Об утверждении критериев оценки степени рисков и проверочных листов в области регулирования рынка зерна

      Сноска. Заголовок - в редакции cовместного приказа Министра сельского хозяйства РК от 30.03.2021 № 98 и Министра национальной экономики РК от 31.03.2021 № 34 (вводится в действие с 01.01.2022).

      В соответствии с пунктами 5 и 6 статьи 141 и пунктом 1 статьи 143 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан ПРИКАЗЫВАЕМ:

      1. Утвердить:

      1) критерии оценки степени рисков в области регулирования рынка зерна согласно приложению 1 к настоящему совместному приказу;

      3) проверочный лист в области регулирования рынка зерна для хлебоприемных предприятий согласно приложению 3 к настоящему совместному приказу;

      3-1) проверочный лист в области регулирования рынка зерна на соответствие квалификационным требованиям в отношении хлебоприемных предприятий согласно приложению 3-1 к настоящему совместному приказу;

      6) исключен cовместным приказом Министра сельского хозяйства РК от 19.02.2020 № 56 и Министра национальной экономики РК от 24.02.2020 № 10 (вводится в действие с 06.05.2020);

      2. Признать утратившими силу:

      1) совместный приказ Министра сельского хозяйства Республики Казахстан от 25 декабря 2015 года № 15-3/1134 и Министра национальной экономики Республики Казахстан от 28 декабря 2015 года № 813 "Об утверждении критериев оценки степени рисков и проверочных листов в области регулирования рынка зерна, безопасности и качества хлопка" (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 12654, опубликован 3 февраля 2016 года в информационно-правовой системе "Әділет");

      2) совместный приказ Заместителя Премьер-Министра Республики Казахстан – Министра сельского хозяйства Республики Казахстан от 16 июня 2016 года № 263 и Министра национальной экономики Республики Казахстан от 28 июня 2016 года № 290 "О внесении изменений в совместный приказ Министра сельского хозяйства Республики Казахстан от 25 декабря 2015 года № 15-3/1134 и Министра национальной экономики Республики Казахстан от 28 декабря 2015 года № 813 "Об утверждении критериев оценки степени рисков и проверочных листов в области регулирования рынка зерна, безопасности и качества хлопка" (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 13932, опубликован 15 июля 2016 года в информационно-правовой системе "Әділет").

      3. Департаменту производства и переработки растениеводческой продукции Министерства сельского хозяйства Республики Казахстан в установленном законодательством порядке обеспечить:

      1) государственную регистрацию настоящего совместного приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

      2) в течение 10 (десяти) календарных дней со дня государственной регистрации настоящего приказа направление его на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения "Институт законодательства и правовой информации Республики Казахстан" для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

      3) в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего совместного приказа направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания;

      4) размещение настоящего совместного приказа на официальном интернет-ресурсе Министерства сельского хозяйства Республики Казахстан после его официального опубликования;

      5) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего совместного приказа представление в Департамент юридической службы Министерства сельского хозяйства Республики Казахстан сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 1), 2), 3) и 4) настоящего пункта.

      4. Контроль за исполнением настоящего совместного приказа возложить на курирующего Вице-министра сельского хозяйства Республики Казахстан.

      5. Настоящий совместный приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

      "СОГЛАСОВАН"
Комитет по правовой статистике
и специальным учетам
Генеральной прокуратуры
Республики Казахстан

Критерии оценки степени рисков в области регулирования рынка зерна

      Сноска. Приложение 1 – в редакции совместного приказа Министра сельского хозяйства РК от 08.02.2023 № 59 и Министра национальной экономики РК от 08.02.2023 № 19 (вводится в действие с 01.01.2023).

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящие Критерии оценки степени рисков в области регулирования рынка зерна (далее – Критерии) разработаны в соответствии с пунктом 5 статьи 141 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан (далее – Кодекс), Правилами формирования регулирующими государственными органами системы оценки и управления рисками, утвержденными приказом исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 22 июня 2022 года № 48 (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 28577), и приказом исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 31 июля 2018 года № 3 "Об утверждении формы проверочного листа" (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 17371), для отнесения субъектов контроля в области регулирования рынка зерна к степеням риска и для отбора субъектов (объектов) контроля при проведении проверок на соответствие квалификационным требованиям по выданным в соответствии с Законом Республики Казахстан "О разрешениях и уведомлениях" лицензиям (далее – проверка на соответствие квалификационным требованиям) и профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля.

      2. В настоящих Критериях используются следующие понятия:

      1) субъекты контроля – юридические лица (хлебоприемные предприятия), осуществляющие деятельность, связанную с производством, хранением, транспортировкой, переработкой и реализацией зерна;

      2) незначительное нарушение – нарушение требований, установленных нормативными правовыми актами в области зерна, в части неправильного ведения документации в области зернового рынка;

      3) значительное нарушение – нарушение требований, установленных нормативными правовыми актами в области зерна, в части проведения мероприятий по переводу зерна на зимние условия хранения, несоответствие технологического оборудования, не предоставление информации и документации в области зернового рынка;

      4) грубое нарушение – нарушение требований, установленных законодательством Республики Казахстан о зерне, влекущих административную ответственность, предусмотренную Кодексом Республики Казахстан "Об административных правонарушениях" в части нарушения, которое может привести к ухудшению количественно-качественной сохранности зерна, в том числе к фактам утраты и порчи зерна, несоблюдению условий хранения зерна, неисполнению хлебоприемными предприятиями обязательств по выпущенным ими зерновым распискам.

      3. В отношении субъектов (объектов) контроля, отнесенных к высокой степени риска, проводятся проверка на соответствие квалификационным требованиям, профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля, профилактический контроль без посещения субъекта (объекта) контроля и внеплановая проверка.

Глава 2. Порядок формирования системы оценки и управления рисками при проведении проверки на соответствие квалификационным требованиям и профилактического контроля субъектов контроля

      4. Критерии оценки степени риска для проведения проверки на соответствие квалификационным требованиям и профилактического контроля субъектов (объектов) контроля формируются посредством определения объективных и субъективных критериев.

Параграф 1. Объективные критерии

      5. По объективным критериям к субъектам (объектам) контроля высокой степени риска относятся юридические лица (хлебоприемные предприятия), осуществляющие деятельность, связанную с производством, хранением, транспортировкой, переработкой и реализацией зерна.

Параграф 2. Субъективные критерии

      6. Определение субъективных критериев осуществляется с применением следующих этапов:

      1) формирование базы данных и сбор информации;

      2) анализ информации и оценка рисков.

      7. Формирование базы данных и сбор информации необходимы для выявления субъектов (объектов) контроля, нарушающих законодательство Республики Казахстан в области регулирования рынка зерна.

      Для оценки степени риска по субъективным критериям для проведения профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля используются следующие источники информации:

      1) результаты предыдущего профилактического контроля с посещением субъектов (объектов) контроля;

      2) результаты мониторинга отчетности и сведений, представляемых субъектами контроля в государственный электронный реестр держателей зерновых расписок;

      3) наличие и количество подтвержденных жалоб и обращений.

      Для оценки степени риска по субъективным критериям для проведения проверки на соответствие квалификационным требованиям используются следующие источники информации:

      1) результаты предыдущих проверок в отношении субъектов контроля;

      2) наличие и количество подтвержденных жалоб и обращений.

      8. Субъективные критерии оценки степени риска в области регулирования рынка зерна указаны в приложении 1 к настоящим Критериям.

      Субъективные критерии для проведения проверки на соответствие квалификационным требованиям указаны в приложении 2 к настоящим Критериям.

      9. На основании источников информации, указанных в пункте 7 настоящих Критериев, субъективные критерии подразделены на три степени нарушения: грубые, значительные и незначительные.

      10. В соответствии с порядком расчета общего показателя степени риска по субъективным критериям в соответствии с главой 3 настоящих Критериев рассчитывается общий показатель степени риска по субъективным критериям по шкале от 0 до 100.

      По показателям степени риска субъект (объект) контроля относится:

      1) к высокой степени риска – при показателе степени риска от 71 до 100 включительно;

      2) к средней степени риска – при показателе степени риска от 31 до 70 включительно;

      3) к низкой степени риска – при показателе степени риска от 0 до 30 включительно.

Параграф 3. Управление рисками

      11. В целях реализации принципа поощрения добросовестных субъектов контроля и концентрации контроля на нарушителях субъекты (объекты) контроля освобождаются от проведения профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля и (или) проверки на соответствие квалификационным требованиям на период, определяемый пунктами 17 и 18 настоящих Критериев, посредством применения субъективных критериев.

      12. Субъекты (объекты) контроля переводятся с применением информационной системы с высокой степени риска в среднюю степень риска или со средней степени риска в низкую степень риска в области регулирования рынка зерна субъектов контроля в случаях:

      1) если такие субъекты заключили договоры страхования гражданско-правовой ответственности перед держателями зерновых расписок в соответствии с пунктом 1 статьи 16 Закона Республики Казахстан "О зерне";

      2) если в законах Республики Казахстан и в настоящих Критериях определены случаи освобождения от профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля или проведения проверок на соответствие квалификационным требованиям.

      13. Система оценки и управления рисками ведется с использованием информационных систем, относящих субъекты (объекты) контроля к конкретным степеням риска и формирующих графики или списки проведения контрольных мероприятий, а также основывается на государственной статистике, итогах ведомственного статистического наблюдения, а также информационных инструментах.

      При отсутствии информационной системы оценки и управления рисками минимально допустимый порог количества субъектов (объектов) контроля, в отношении которых осуществляются профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля и (или) проверка на соответствие квалификационным требованиям, не должен превышать пяти процентов от общего количества таких субъектов контроля в области регулирования рынка зерна.

Глава 3. Порядок расчета общего показателя степени риска по субъективным критериям

      14. При выявлении одного грубого нарушения субъекту контроля приравнивается показатель степени риска 100 и в отношении него проводится проверка на соответствие квалификационным требованиям или профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля.

      При не выявлении грубых нарушений, определение показателя степени риска рассчитывается суммарным показателем по нарушениям значительной и незначительной степени.

      При определении показателя значительных нарушений применяется коэффициент 0,7 и данный показатель рассчитывается по следующей формуле:

      SPз = (SP2 х 100/SP1) х 0,7,

      где:

      SP3 – показатель значительных нарушений;

      SP1 –требуемое количество значительных нарушений;

      SP2 - количество выявленных значительных нарушений.

      При определении показателя незначительных нарушений применяется коэффициент 0,3 и данный показатель рассчитывается по следующей формуле:

      SРн = (SР2 х 100/SР1) х 0,3,

      где:

      SРн – показатель незначительных нарушений;

      SР1 –требуемое количество незначительных нарушений;

      SР2 - количество выявленных незначительных нарушений.

      Общий показатель степени риска (SР) рассчитывается по шкале от 0 до 100 и определяется путем суммирования показателей значительных и незначительных нарушений по следующей формуле:

      SР = SРз + SРн,

      где:

      SР - общий показатель степени риска;

      SРз - показатель значительных нарушений;

      SРн - показатель незначительных нарушений.

      Полученное значение общего показателя является основанием отнесения субъекта (объекта) контроля к определенной степени риска в соответствии с пунктом 10 настоящих Критериев.

Глава 4. Заключительные положения

      15. Анализ и оценка субъективных критериев позволяет сконцентрировать проведение проверки на соответствие квалификационным требованиям и профилактический контроль субъекта (объекта) контроля в отношении субъекта (объекта) контроля с наибольшим потенциальным риском.

      При анализе и оценке не применяются данные субъективных критериев, ранее учтенные и использованные в отношении конкретного субъекта (объекта) контроля либо данные, по которым истек срок исковой давности в соответствии с пунктом 1 статьи 178 Гражданского кодекса Республики Казахстан.

      16. В отношении субъектов контроля, устранивших в полном объеме выданные нарушения по итогам проведенного предыдущего профилактического контроля с посещением и (или) проверки на соответствие квалификационным требованиям, не допускается включение их при формировании графиков и списков на очередной период государственного контроля.

      17. Кратность проведения проверок на соответствие квалификационным требованиям в отношении субъектов (объектов) контроля высокой степени риска определяется не чаще одного раза в год.

      18. Кратность проведения профилактического контроля с посещением субъекта контроля определяется по результатам проводимого анализа и оценки получаемых сведений по субъективным критериям, но не чаще двух раз в год.

      19. Проверка на соответствие квалификационным требованиям проводится на основании графика проверок на соответствие квалификационным требованиям, утверждаемого регулирующим государственным органом в соответствии с пунктом 2 статьи 144 Кодекса.

      Профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля проводится на основании полугодовых списков проведения профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля, формируемых в соответствии с пунктом 4 статьи 144-2 Кодекса.

Субъективные критерии оценки степени риска в области регулирования рынка зерна

Субъективные критерии для проведения проверки на соответствие квалификационным требованиям

Критерии оценки степени рисков в области безопасности и качества хлопка

      Сноска. Приложение 2 исключено совместным приказом Министра сельского хозяйства РК от 30.03.2021 № 98 и Министра национальной экономики РК от 31.03.2021 № 34 (вводится в действие с 01.01.2022).

      Сноска. Приложение 3 – в редакции совместного приказа Министра сельского хозяйства РК от 08.02.2023 № 59 и Министра национальной экономики РК от 08.02.2023 № 19 (вводится в действие с 01.01.2023).

                        Проверочный лист в области регулирования
                        рынка зерна для хлебоприемных предприятий

      В соответствии со статьей 138 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан
в отношении ___________________________________________________________________

      Государственный орган, назначивший проверку/профилактический контроль с
посещением субъекта (объекта) контроля ___________________________________________
_______________________________________________________________________________

      Акт о назначении проверки/профилактического контроля с посещением субъекта
(объекта) контроля _______________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
                                          №, дата

      Наименование субъекта (объекта) контроля ____________________________________
_______________________________________________________________________________

      Бизнес-идентификационный номер субъекта (объекта) контроля___________________
_______________________________________________________________________________

      Адрес места нахождения____________________________________________________

      Должностное (ые) лицо (а) ________________________________________________

      ____________ ______________       _________________________________________
должность             подпись             фамилия, имя, отчество (при наличии)

      Руководитель субъекта контроля __________________________________________

      _____________ ____________       _________________________________________
должность             подпись             фамилия, имя, отчество (при наличии)

      Сноска. Совместный приказ дополнен приложением 3-1 в соответствии с совместным приказом Министра сельского хозяйства РК от 08.02.2023 № 59 и Министра национальной экономики РК от 08.02.2023 № 19 (вводится в действие с 01.01.2023).

      Проверочный лист в области регулирования рынка зерна на соответствие
      квалификационным требованиям в отношении хлебоприемных предприятий

      В соответствии со статьей 138 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан
в отношении ____________________________________________________________________

      Государственный орган, назначивший проверку на соответствие квалификационным
требованиям_____________________________________________________________________
________________________________________________________________________________

      Акт о назначении проверки__________________________________________________
________________________________________________________________________________
                                          №, дата

      Наименование субъекта (объекта) контроля ____________________________________
_______________________________________________________________________________

      Бизнес-идентификационный номер субъекта (объекта) контроля __________________
________________________________________________________________________________

      Адрес места нахождения___________________________________________________

      Должностное (ые) лицо (а) ________________________________________________

      ____________ ______________       _________________________________________
должность             подпись             фамилия, имя, отчество (при наличии)

      Руководитель субъекта контроля __________________________________________

      _____________ ____________       _________________________________________
должность             подпись             фамилия, имя, отчество (при наличии)

Проверочный лист в области регулирования рынка зерна

      Сноска. Приложение 4 исключено совместным приказом Министра сельского хозяйства РК от 08.02.2023 № 59 и Министра национальной экономики РК от 08.02.2023 № 19 (вводится в действие с 01.01.2023).

Проверочный лист
в области безопасности и качества хлопка

      Сноска. Приложение 5 исключено совместным приказом Министра сельского хозяйства РК от 30.03.2021 № 98 и Министра национальной экономики РК от 31.03.2021 № 34 (вводится в действие с 01.01.2022).

Проверочный лист в области безопасности и качества хлопка

      Сноска. Приложение 6 исключено cовместным приказом Министра сельского хозяйства РК от 19.02.2020 № 56 и Министра национальной экономики РК от 24.02.2020 № 10 (вводится в действие с 06.05.2020).

Проверочный лист в области безопасности и качества хлопка

      Сноска. Приложение 7 исключено совместным приказом Министра сельского хозяйства РК от 30.03.2021 № 98 и Министра национальной экономики РК от 31.03.2021 № 34 (вводится в действие с 01.01.2022).