Бағалы қағаздарды ұстаушылар тiзiлiмдерiнiң жүйесін жүргізу жөніндегі нұсқаулықты бекіту туралы

      Ескерту. Тақырыбы жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.08.24 № 276 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.

      "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңның 3-бабы 2-тармағының 8) тармақшасына, "Қаржы рыногы мен қаржылық ұйымдарды мемлекеттiк реттеу және қадағалау туралы" Заңның 12-бабының 10) тармақшасына сәйкес Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттiгiнiң (бұдан әрi - Агенттiк) Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДI:

      1. Осы қаулының 1-қосымшасына сәйкес Бағалы қағаздарды ұстаушылар тiзiлiмдерiнiң жүйесін жүргізу жөніндегі нұсқаулық бекітілсін.
      Ескерту. 1-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.08.24 № 276 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.
      2. Осы қаулының 2-қосымшасында көрсетiлген Қазақстан Республикасының нормативтiк құқықтық актiлерiнiң күшi жойылды деп танылсын.
      3. Осы қаулы Қазақстан Республикасының Әдiлет министрлiгiнде мемлекеттiк тiркеуден өткен күннен бастап он төрт күн өткен соң қолданысқа енгiзiледi.
      4. Бағалы қағаздар нарығының субъектiлерiн және жинақтаушы зейнетақы қорларын қадағалау департаментi (Тоқобаев Н.Т.):
      1) Заң департаментiмен (Байсынов М.Б.) бiрлесiп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әдiлет министрлiгiнде мемлекеттiк тiркеуден өткiзу шараларын қолға алсын;
      2) Қазақстан Республикасының Әдiлет министрлiгiнде мемлекеттiк тiркелген күннен бастап он күндiк мерзiмде осы қаулыны Агенттiктiң мүдделi бөлiмшелерiне, "Қазақстанның тiзiлiм ұстаушылар қауымдастығы" заңды тұлғалар бiрлестiгiне, орталық депозитарийге және бағалы қағаздарды ұстаушылар тiзiлiмдерiнiң жүйесiн жүргiзу жөнiндегi қызметтi жүзеге асыратын ұйымдарға жiберсiн.

      5. Агенттiктiң Халықаралық қатынастар және жұртшылықпен байланыс бөлiмi (Пернебаев Т.Ш.) осы қаулыны Қазақстан Республикасының баспасөз басылымдарында жариялау шараларын қолға алсын.

      6. Осы қаулының орындалуын бақылау Агенттiк Төрағасының орынбасары Е.Л. Бахмутоваға жүктелсiн.

      Төраға

Қазақстан Республикасы Қаржы 
нарығын және қаржы ұйымдарын 
реттеу мен қадағалау агенттігі
Басқармасының        
2006 жылғы 25 ақпандағы   
N 62 қаулысының 1-қосымшасы 

Бағалы қағаздарды ұстаушылар тiзiлiмдерiнiң жүйесін жүргізу жөніндегі нұсқаулық

      Ескерту. Тақырыбы жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.08.24 № 276 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.

      «Осы Бағалы қағаздарды ұстаушылар тiзiлiмдерiнiң жүйесiн жүргізу жөніндегі нұсқаулық (бұдан әрі - Нұсқаулық) «Акционерлік қоғамдар туралы» 2003 жылғы 13 мамырдағы, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» 2003 жылғы 2 шілдедегі (бұдан әрі – Бағалы қағаздар нарығы туралы заң) және «Инвестициялық қорлар туралы» 2004 жылғы 7 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңдарына сәйкес әзірленді және бағалы қағаздарды ұстаушылар тiзiлiмдерiнiң жүйесiн (бұдан әрі - тізілімдер жүйесі) құрайтын құжаттардың тізбесін, тізілімдер жүйесін қалыптастыру, сақтау және жүргізу шарттарын, тізілімдер жүйесіндегі жеке шоттан жасалатын үзінді көшірмелердің нысанын және мазмұнын белгілейді, сондай-ақ акционерлердің жалпы жиналысына қатысуға құқығы бар бағалы қағаздарды ұстаушылар тізіміне енгізілетін мәліметтерді айқындайды.
      Ескерту. Кіріспе жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.08.24 № 276 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.

1. Жалпы ережелер

      Ескерту. 1-тараудың тақырыбы жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.03.26 № 126 (қолданысқа енгізілу тәртібін 3-т. қараңыз) Қаулысымен.
      1. Нұсқаулықта мынадай ұғымдар пайдаланылады:
      1) бағалы қағаздар ұстаушылардың тiзiлiмi – бағалы қағаздар ұстаушыларды, сондай-ақ оларға тиесілі бағалы қағаздардың түрін және санын сәйкестендіруге мүмкіндік беретін белгiлi бір күнге осы ұстаушылар туралы мәлiметтердiң жиынтығы;
      2) бағалы қағаздар ұстаушының жеке шоты – бағалы қағаздардың меншік иесі және (немесе) орталық депозитарий болып табылатын, тiзiлiмдер жүйесінде тіркелген тұлғаға ашылған, мәмiлелердi тіркеу мен эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша құқықтарды есепке алу жүзеге асырылатын жеке шот;
      3) бірыңғай тіркеуші – акционерлік қоғамның ұйымдық-құқықтық нысанында құрылған, дауыс беретін акцияларының елу пайыздан астамы Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне тиесілі, бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімдерінің жүйесін жүргізу жөнiндегi қызметті жүзеге асыратын мамандандырылған коммерциялық емес ұйым;
      4) жарияланған бағалы қағаздарды есепке алуға арналған эмитенттің жеке шоты – эмитентке тiзiлiмдер жүйесінде ашылған, орналастырылмаған эмиссиялық бағалы қағаздарды есепке алу жүзеге асырылатын жеке шот;
      РҚАО-ның ескертуі!
      5) тармақша 2013.01.01 дейін қолданылады - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.08.24 № 276 (қолданысқа енгізілу тәртібін 3-т.қараңыз) Қаулысымен.
      5) жеке шоттардың бірыңғай жүйесі – жүргiзiлуiн тiркеушiлер жүзеге асыратын бағалы қағаздар ұстаушылардың тiзiлiмдері жүйелерiндегi мәлiметтердiң жиынтығын көрсететін, орталық депозитарий қалыптастырған деректер базасы;
      6) исламдық бағалы қағаздар – исламдық жалға беру сертификаттары мен исламдық қатысу сертификаттары;
      7) операциялық күн – тiркеушi бұйрықтарды қабылдауды, өңдеуді, жеке шоттар бойынша операцияларды тiркеудi және ақпараттық операцияларды жүзеге асыратын уақыт кезеңі;
      8) орналастырылған пайларды есепке алуға арналған инвестициялық пай қорының жеке шоты – инвестициялық пай қорының айналыстағы орналастырылған пайларының санын есепке алу жүзеге асырылатын тiзiлiмдер жүйесiндегi жеке шот;
      9) ортақ өкiлдiң жеке шоты – тiзiлiмдер жүйесiндегi ортақ меншікке қатысушылардың ортақ өкiлiне ашылған, меншік құқығымен бірнеше тұлғаға тиесiлi бағалы қағаздарды есепке алу жүзеге асырылатын жеке шот;
      10) сатып алынған бағалы қағаздарды есепке алуға арналған эмитенттің жеке шоты – эмитентке тiзiлiмдер жүйесінде ашылған, қайталама бағалы қағаздар нарығында эмитент сатып алған эмиссиялық бағалы қағаздарды есепке алу жүзеге асырылатын жеке шот;
      11) тiзiлiмдер жүйесiндегi операция – тiзiлiмдер жүйесіне деректер енгізу немесе оларды өзгерту және (немесе) тiзiлiмдер жүйесінен ақпарат дайындау және беру нәтижесі болып табылатын тiркеушiнiң iс-әрекеттерiнiң жиынтығы;
      12) уәкiлеттi орган – Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын бақылау мен қадағалау комитеті;
      13) ішкі бақылау – тіркеушінің органдары және уәкілетті қызметкерлері жүзеге асыратын, тіркеушінің, оның бөлімшелері мен қызметкерлері қызметінің тиімділігін қамтамасыз етуге, тіркеуші қызметінің нәтижелері туралы шынайы есептілікті беруге, тіркеушінің Қазақстан Республикасының заңнамасын және тіркеушінің ішкі құжаттарын сақтауына, сондай-ақ тіркеушінің органдарын және басшы қызметкерлерін тіркеушінің қызметіне тәні тәуекелдер туралы уақтылы хабардар етуге бағытталған рәсімдер жиынтығы.»
      Ескерту. 1-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.08.24 № 276 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.

      1-1. Тiркеушi iшкi бақылауды тiркеушiнің басқару органы бекіткен, мыналар:
      1) iшкi бақылау объектісі;
      2) тiркеушiнің iшкi бақылауды жүзеге асыратын қызметкерлеріне қойылатын талаптар;
      3) тiркеушiнің лауазымды тұлғалары мен қызметкерлері жүзеге асыратын iшкi бақылау рәсімдері, оларды жүргізудің мерзімдері мен тәртібі;
      4) тiркеушiнің iшкi бақылауды жүзеге асыратын қызметкерлерінің тiркеушiнің органдарын iшкi бақылаудың нәтижелері туралы хабардар етуінің тәртібі және мерзімдері айқындалатын өзінің ішкі құжаттарына сәйкес жүзеге асырады.
      Ескерту. 1-1-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.03.26 № 126 (қолданысқа енгізілу тәртібін 3-т. қараңыз) Қаулысымен.
      1-2. Тiркеушiнің басқару органы ішкі аудит қызметін құруды қамтамасыз етеді және ішкі аудит қызметінің ішкі аудит саласындағы өз міндеттерін орындауы үшін жағдай жасайды.
      Ішкі аудит қызметінің қызметі мәселелері бойынша тiркеушiнің басқару органы бекіткен ішкі құжаттарында мыналар:
      ішкі аудит қызметінің құрамы, оның функциялары, міндеттері мен өкілеттіктері;
      ішкі аудитті жүзеге асыратын қызметкерлерге қойылатын талаптар;
      ішкі аудит объектісі;
      ішкі аудит қызметінің тексерістерді жүргізу ауқымы мен жиілігі;
      ішкі аудитті жүргізу жоспарын жасауға қойылатын талаптар;
      ішкі аудит қызметінің тіркеушінің басқару органына тексерістердің нәтижелері туралы есептерді ұсыну мерзімдері мен нысандары айқындалады.
      Ескерту. 1-2-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.03.26 № 126 (қолданысқа енгізілу тәртібін 3-т. қараңыз) Қаулысымен.
      1-3. Тіркеушінің ішкі бақылауды және (немесе) ішкі аудитті жүзеге асыратын қызметкерлері ішкі бақылаудың және (немесе) ішкі аудиттің объектісі болып табылатын қызметтің түрлерін жүзеге асырмайды.
      Ескерту. 1-3-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.03.26 № 126 (қолданысқа енгізілу тәртібін 3-т. қараңыз) Қаулысымен.
      1-4. <*>
      Ескерту. 1-4-тармақ алынып тасталды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.03.26 № 126 (қолданысқа енгізілу тәртібін 3-т. қараңыз) Қаулысымен.

      2. Номиналды ұстаушының операциялық күні бір күн ішіндегі кемінде жеті сағат жұмыс уақытын құрайды.

      3. Тізілімдер жүйесінде бағалы қағаздарды меншіктенушілерге не орталық депозитарийге жеке шоттар ашылады. Орталық депозитарийдің жеке шоттарында оның меншік құқығына тиесілі, сондай-ақ оның клиенттерінде номиналды ұстауда болып табылатын бағалы қағаздар есепке алынады.

2. Тізілімдер жүйесін қалыптастыру

      Ескерту. 2-тараудың тақырыбы жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.03.26 № 126 (қолданысқа енгізілу тәртібін 3-т. қараңыз) Қаулысымен.

      РҚАО-ның ескертуі!
      2013.01.01 бастап 4-тармақ жаңа редакцияда қарастырылады - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.03.26 № 126 (қолданысқа енгізілу тәртібін 3-т. қараңыз) Қаулысымен.
      4. Тізілімдер жүйесін қалыптастыру бойынша тіркеушінің іс-әрекеті эмитент және бағалы қағаздарды ұстаушы, сондай-ақ Агенттік Басқармасының «Орталық депозитарий қызметін жүзеге асыру ережесін бекіту туралы» 2008 жылғы 29 желтоқсандағы № 238 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 5531 тіркелген) (бұдан әрі - № 238 ереже) бекітілген Орталық депозитарий қызметін жүзеге асыру ережесінің 41 және 41-3-тармақтарында көзделген жағдайларда орталық депозитарий берген мәліметтерді қабылдаумен, тексерумен, өндеумен, тізілімдер жүйесіне енгізумен және тізілімдер жүйесіне енгізілген мәліметтерді жеке шоттардың бірыңғай жүйесінде көрсету туралы орталық депозитарийге өкімді жіберумен сипатталады.
      Ескерту. 4-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі басқармасының 2010.10.04 № 151 (ҚР ӘМ мемлекеттік тіркелген күнінен бастап он төрт күнтізбелік күннен кейін қолданысқа енгiзiледi) Қаулысымен.
      РҚАО-ның ескертуі!
      2013.01.01 бастап 4-1-тармақ алынып тасталады - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.03.26 № 126 (қолданысқа енгізілу тәртібін 3-т. қараңыз) Қаулысымен.
      4-1. Тізілімдер жүйесін қалыптастыру орталық депозитарийден тізілімдер жүйесіне енгізілген мәліметтерді жеке шоттардың бірыңғай жүйесінде көрсетілгені туралы орталық депозитарийдің растауын алғаннан кейін аяқталады.
      Ескерту. 4-1-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2008.12.29 N 237 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз) Қаулысымен.

      РҚАО-ның ескертуі!
      5-тармақ 2013.01.01 дейін қолданылады - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.08.24 № 276 (қолданысқа енгізілу тәртібін 3-т.қараңыз) Қаулысымен.
      5. Тiзiлiмдер жүйесiн мынадай құжаттар құрайды:
      1) операцияларды жүргiзуге бұйрықтар;
      2) бұйрықтардың орындалуы туралы есептер;
      3) бұйрықтарды орындаудан бас тартулар;
      4) жеке тұлға болып табылатын тіркелген тұлғаның жеке басын куәландыратын құжаттың не заңды тұлға болып табылатын тіркелген тұлға ұсынған Нұсқаулықтың 13-тармағының 2) және 4) тармақшаларында белгіленген құжаттардың көшiрмелерi;
      5) мүлiктi сенiмгерлiк басқару шарттарының көшiрмелерi оған енгiзiлген барлық өзгерiстерiмен және толықтыруларымен бiрге;
      6) негiзiнде тiзiлiмдер жүйесiнде операциялар жүргiзiлген өзге құжаттар;
      7) эмитенттен (бұрынғы тiркеушiден) тiркеушi алған және тiркеушi шартты қолдану мерзiмiнде эмитентке жiберген құжаттар;
      8) эмиссиялық бағалы қағаздарды орналастыру қорытындылары жөнiндегi есептерді бекіту туралы уәкiлеттi орган хабарламасының көшiрмелерi (мемлекеттік емес облигацияларды, исламдық бағалы қағаздарды өтеу қорытындылары туралы);
      9) операцияларды тіркеу журналы;
      10) келіп түскен құжаттарды тіркеу журналы;
      11) эмитенттердің және тіркелген тұлғалардың бұйрықтарын есепке алу журналы;
      12) сенімхаттарды есепке алу журналы;
      13) жiберiлген құжаттарды тіркеу журналы;
      14) мұрағатты жүргізу журналы;
      15) тiзiлiмдер жүйесіне енгiзiлген мәлiметтердi жеке шоттардың бірыңғай жүйесінде көрсетiлгенiн растайтын құжаттар;
      16) бағалы қағаздарды ұстаушылар тiзiлiмдерiнiң жүйесін құрайтын құжаттарды қабылдау-өткiзу актiлер.
      Ескерту. 5-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.08.24 № 276 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.

      РҚАО-ның ескертуі!
      2013.01.01 бастап 6-тармақ жаңа редакцияда қарастырылады - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.03.26 № 126 (қолданысқа енгізілу тәртібін 3-т. қараңыз) Қаулысымен.
      6. эмитент, оның ішінде пайлық инвестициялық қордың басқарушы компаниясы және эмитенттің бағалы қағаздар шығарылымдары туралы;
      2) пайлық инвестициялық қордың атауы туралы;
      3) тіркелген тұлғалар, олардың жеке шоттарының нөмірлері, бағалы қағаздарды ұстаушылар және олардың өкілдері туралы;
      4) жеке шоттарда есепке алынған бағалы қағаздардың түрі, саны, ұлттық бірегейлендіру нөмірі туралы;
      5) тізілімдер жүйесінде жүргізілген операциялар және оларды жүргізу негіздері туралы;
      6) тізілімдер жүйесін құрайтын құжаттарды қабылдау және өткізу туралы;
      7) тізілімдер жүйесіне енгізілген мәліметтерді жеке шоттардың бірыңғай жүйесінде көрсету туралы мәліметтер болады;
      8) тіркеуші бағалы қағаздарды тіркелген тұлғалардың жеке шоттарынан /шоттарына есептен шығару/есепке алу жөніндегі бұйрықты орындаған кездегі мәміленің сомасы туралы;
      9) пайдасына ауыртпалық салу жүзеге асырылған тұлғалар туралы мәліметтер болады.
      Ескерту. 6-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2008.12.29 N 237 (қолданысқа енгізілу тәртібін  2-тармақтан қараңыз) 2009.08.28 N 200 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-т. қараңыз),  2009.11.30. N 243 Қаулыларымен.

      7. Тізілімдер жүйесінде эмитент туралы мынадай мәліметтер болады:
      1) мемлекеттік және орыс тілдеріндегі толық және қысқаша атауы;
      2) заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеуді (қайта тіркеуді) жүзеге асырған мемлекеттік органның атауы, сондай-ақ эмитенттің мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) нөмірі және күні;
      3) орналасқан жері, почталық мекен-жайы;
      4) телефон, факс және басқа байланыс құралдарының нөмірлері;
      5) эмитенттің атқарушы органы басшысының және бас бухгалтерінің тегі, аты, болған жағдайда әкесінің аты.
      Ескерту. 7-тармаққа өзгеріс енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігінің 2007.05.28 № 155 (2012.01.01 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулыcымен.

      8. Тізілімдер жүйесінде эмитенттің бағалы қағаздары туралы мынадай мәліметтер болады:
      1) бағалы қағаздар шығарылымының мемлекеттік тіркелгендігі туралы куәліктің күні мен нөмірі (бұрын берілген куәліктердің күндері мен нөмірлерін көрсете отырып) және бағалы қағаздардың шығарылымын мемлекеттік тіркеуді жүзеге асырған тіркеуші органның атауы;
      2) бағалы қағаздардың түрі, ұлттық бірегейлендіру нөмірі, шығару нысаны, оның ішінде бағалы қағаздарды айырбастау туралы ақпарат;
      3) жарияланған бағалы қағаздардың саны;
      4) орналастырылған бағалы қағаздардың саны;
      5) облигациялардың (исламдық бағалы қағаздардың) номиналдық құны;
      6) облигациялардың айналыс мерзімі және оларды өтеу күні;
      7) эмиссиялық бағалы қағаздарды орналастыру қорытындылары туралы есептер бекітілген күн (мемлекеттік емес облигацияларды , исламдық бағалы қағаздарды өтеу қорытындылары туралы).
      Тізілімдер жүйесін құрайтын мәліметтерге өзгерістер мен толықтыруларды эмитенттің сәйкес құжаттарына оларды енгізген күннен бастап он күндік мерзімде эмитент тіркеушіге береді.
      Ескерту: 8-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 12 тамыздағы N 148 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз), 2009.03.27. N 63 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-т. қараңыз), 2009.11.30. N 243 қаулыларымен.
      РҚАО-ның ескертуі!
      2013.01.01 бастап 8-1-тармақ алынып тасталады - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.03.26 № 126 (қолданысқа енгізілу тәртібін 3-т. қараңыз) Қаулысымен.
      8-1. Тізілімдер жүйесін құрайтын мәліметтер жеке шоттардың бірыңғай жүйесінде көрсетіледі.
      Ескерту. 8-1-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2008.12.29 N 237 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз) Қаулысымен.

      9. Бағалы қағаздарды ұстаушылар тiзiлiмдерiнiң жүйесін жүргізу жөнiндегi шартты (бұдан әрі – шарт) жасау кезінде эмитент ұсынған құжаттар негiзiнде тiркеушi тiзiлiмдер жүйесіне эмитент туралы мәлiметтердi енгiзедi және оған жарияланған бағалы қағаздарды есепке алуға арналған жеке шот және сатып алынған бағалы қағаздарды есепке алуға арналған жеке шот ашады.
      Инвестициялық пай қорының пайларын есепке алу үшін тiркеушi инвестициялық пай қорының басқарушы компаниясы ұсынған мынадай құжаттар:
      1) жарғының көшiрмесi;
      2) инвестициялық пай қорының басқарушы компаниясының жеке шот ашуға бұйрығы;
      3) пайлардың шығарылымын мемлекеттік тіркеу туралы куәлiктiң көшiрмесi;
      4) инвестициялық пай қоры ережелерiнiң көшiрмесi;
      5) инвестициялық пай қорының басқарушы компаниясын мемлекеттік тіркеу туралы куәлiктiң көшiрмесi;
      6) жеке шоттар бойынша операциялар мен ақпараттық операцияларды жүргізуге арналған құжаттарға қол қою құқығы бар басқарушы компания өкiлдерiнiң нотариат куәландырған қол қою үлгiлерi мен заңды тұлға мөрiнiң бедерлемесi бар, мынадай мәліметтер:
      тiркеушiнiң атауы;
      инвестициялық пай қорының атауы;
      құжатқа қол қоюға құқық беретін басқарушы компанияның атауы;
      басқарушы компания өкiлiнiң тегі, аты, бар болса – әкесiнiң аты, жеке басын куәландыратын құжат деректері;
      осы құжатта бар қол қою үлгiлерi тіркелген тұлғаның тiзiлiмдер жүйесінде ашылған жеке шоты бойынша операцияларды және ақпараттық операцияларды жүзеге асыру кезінде мiндеттi болып саналатынына нұсқау қамтылатын құжаттарды;
      7) жеке шоттар бойынша операциялар мен ақпараттық операцияларды жүргізуге арналған құжаттарды растау құқығы бар кастодиан өкiлдерiнiң нотариат куәландырған қол қою үлгiлерi мен заңды тұлға мөрiнiң бедерлемесi бар, мынадай мәліметтер:
      тiркеушiнiң атауы;
      инвестициялық пай қорының атауы;
      басқарушы компанияның атауы;
      инвестициялық пай қорының активтерін есепке алуды жүзеге асыратын кастодианның атауы;
      кастодиан өкiлiнiң тегі, аты, бар болса – әкесiнiң аты, жеке басын куәландыратын құжат деректері;
      осы құжатта бар қол қою үлгiлерi тіркелген тұлғаның тiзiлiмдер жүйесінде ашылған жеке шоты бойынша операцияларды және ақпараттық операцияларды растау кезінде мiндеттi болып саналатынына нұсқау қамтылатын құжаттар негiзiнде орналастырылған пайларды есепке алуға арналған инвестициялық пай қорының жеке шотын ашады.
      Осы тармақ тізілімдер жүйелерін құрайтын мәліметтер мен құжаттарды тіркеушілерден қабылдаған кезде бірыңғай тіркеушінің қызметіне қолданылмайды.
      Жарияланған бағалы қағаздарды және жеке шотты есепке алу үшін, бірыңғай тіркеуші сатып алған бағалы қағаздарды есепке алу үшін эмитент туралы мәліметтерді тізілімдер жүйесіне енгізу және оған жеке шоттарын ашу Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Бағалы қағаздар ұстаушыларының тізілімдері жүйесін жүргізу жөніндегі қызметті жүзеге асыру лицензияларына ие ұйымдардың бірыңғай тіркеушіге эмитенттердің бағалы қағаздарын ұстаушылар тізілімдері жүйелерін құрайтын мәліметтер мен құжаттарды беру қағидаларын бекіту туралы» 2012 жылғы 24 ақпандағы № 53 қаулысының (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 7576 тіркелген) талаптарын және бірыңғай тіркеуші қағидаларының жинағын ескере отырып жүзеге асырылады.
      Ескерту. 9-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.08.24 № 276 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.

      10. Жарияланған бағалы қағаздарды есепке алу үшін эмиссиялық бағалы қағаздарды эмитенттің жеке шотына есепке алуды тіркеуші эмиссиялық бағалы қағаздар шығаруды мемлекеттік тіркеу туралы куәліктің көшірмелері мен бағалы қағаздарды шығару проспектісінің көшірмелері негізінде жүзеге асырады.

      11. Орналастырылған пайларды есепке алу үшін пайлық инвестициялық қордың жеке шотындағы пай санының өзгеруі кастодиан растаған пайлық инвестициялық қордың басқарушы компаниясының бұйрығы негізінде жүзеге асырылады.
      Орналастыру кезінде пайлар ұстаушының жеке шотына аударылады, пайлардың дәл осындай саны орналастырылған пайларды есепке алу үшін пайлық инвестициялық қордың жеке шотында көрсетіледі.
      Сатып алу немесе ауыстыру кезінде пайлар ұстаушының жеке шотынан шығарылады, орналастырылған пайларды есепке алу үшін пайлық инвестициялық қордың жеке шотында орналастырылған пайлар санының азаюы көрінеді.
      Ескерту: 11-тармаққа өзгертулер енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 12 тамыздағы N 148 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз) қаулысымен.

      12. Тізілімдер жүйесінде жеке тұлғаға жеке шот ашуды тіркеуші жеке шотты ашуға берілген бұйрық пен жеке тұлғаның жеке басын куәландыратын құжат құжат негізінде жүзеге асырады.

      13. Заңды тұлғаға жеке шот ашуды тіркеуші мынадай құжаттар негізінде жүзеге асырады:
      1) жеке шотты ашуға бұйрық;
      2) заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы куәліктің көшірмелері;
      3) алынып тасталды
      4) жеке шоттар бойынша операциялар мен ақпараттық операцияларды жүргізуге арналған құжаттарға қол қоюға құқығы бар басқарушы компания өкілдерінің нотариат куәландырған қол қою үлгілері мен заңды тұлға мөрінің бедерлемесі бар құжаттарда мынадай мәліметтер болады:
      тіркеушінің атауы;
      заңды тұлғаның атауы;
      басқарушы компанияның атауы;
      заңды тұлға өкілінің тегі, аты, болған жағдайда - әкесінің аты, жеке басын куәландыратын құжат деректері;
      осы құжатта бар қол қою үлгілері заңды тұлғаның жеке шоты және ақпараттық операциялар бойынша операцияларды жүзеге асыру барысында міндетті болып саналатынына нұсқау.
      Ескерту. 13-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігінің 2007 жылғы 25 маусымдағы N 172 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз),  2007.05.28 № 155 (2012.01.01 бастап қолданысқа енгізіледі) Қаулыларымен.

      14. Бағалы қағаздарды ұстаушының өкіліне жеке шот ашылған жағдайда тіркеушіге өкілдің атына Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес ресімделген сенімхат ұсынылады.

      РҚАО-ның ескертуі!
      15-тармақ 2013.01.01 дейін қолданылады - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.08.24 № 276 (қолданысқа енгізілу тәртібін 3-т.қараңыз) Қаулысымен.
      15. Нұсқаулықтың 12 және 13-тармақтарының талаптары мынадай жағдайда қолданылмайды:
      1) бағалы қағаздар иегеріне - тіркелген тұлғаға, осы номиналды ұстау жүйесінде тұлғаға тиесілі бағалы қағаздар есепке алынған номиналды ұстаушы ретінде клиенттердің шоттарын жүргізу құқығымен брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын бағалы қағаздар нарығының кәсіби қатысушысы лицензиясынан айырылған жағдайда орталық депозитарийдің жеке шотты ашу жөніндегі бұйрығының және номиналды ұстаушыға оның клиенті номиналды ұстаудың есебін жүргізу жүйесінде жеке шотты ашу үшін ұсынған құжаттардың түпнұсқалары негізінде жеке шот ашқан кезде;
      2) № 238 ереженің 41 және 41-3-тармақтарында көзделген жағдайлардағы тізілімдер жүйесін қалыптастырған кезде;
      3) жаңа тіркеуші эмитенттен немесе бұрынғы тіркеушіден тізілімдер жүйесін қалыптастыру үшін қажетті құжаттарды қабылдаған жағдайдағы тізілімдер жүйесін қалыптастырған кезде, сондай-ақ тіркеуші соттың атқару парағын орындаған кезде.
      Осы тармақтың ережелері тіркелген тұлғаның тізілімдер жүйесінде ашылған жеке шоты болмаған жағдайда қолданылады.
      Ескерту. 15-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.08.24 № 276 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.

      16. Егер бағалы қағаздарды меншіктеу құқығы бірнеше тұлғаға тиесілі болса, тізілімдер жүйесіндегі жеке шот олардың ортақ өкілінің жеке шот ашуға бұйрығы негізінде ортақ меншіктің барлық қатысушыларының оны сайлау туралы жазбаша келісімін қоса бере отырып ашылады.

      17. Жеке шотты ашуға/жабуға бұйрыққа жеке тұлға немесе оның өкілі не заңды тұлғаның өкілі, оның ішінде пайлық инвестициялық қордың басқарушы компаниясы қол қояды және мынадай мәліметтер болады:
      1) заңды тұлғаның атауы (жеке тұлғаның тегі, аты, болған жағдайда әкесінің аты);
      2) пайлық инвестициялық қордың атауы;
      3) жеке тұлғаның жеке басын куәландыратын құжаттың атауы және деректемелері;
      4) жеке тұлғаның туған күні;
      5) заңды тұлғаны (пайлық инвестициялық қордың басқарушы компаниясын) мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы куәліктің күні және нөмірі;
      6) заңды тұлғаның орналасқан жері (жеке тұлғаның тұрғылықты жері), почталық мекен-жайы;
      7) жеке тұлғаның орналасқан жері, почталық мекен-жайы.
      Ескерту. 17-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігінің 2008.03.28 N 39 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз), 2007.05.28 № 155 (2012.01.01 бастап қолданысқа енгізіледі) Қаулыларымен.
      17-1. Нұсқаулықтың 15-тармағының 1) тармақшасында көрсетілген орталық депозитарийдің бұйрығы Нұсқаулықтың 17-тармағының 1), 3), 4), 5), 6) және 7) тармақшаларында көзделген мәліметтерді қамтиды.
      Ескерту. 17-1-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.08.24 № 276 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.

      18. Эмитентті, орталық депозитарийді және ортақ меншік қатысушыларының ортақ өкілін қоспағанда, тіркелген тұлғаның тізілімдер жүйесінде бір жеке шоты болады.

      19. Тіркеуші жеке шотқа жеке нөмір береді. Жеке шотта:
      1) жеке шотты ашуға бұйрыққа сәйкес тіркелген тұлға;
      2) бағалы қағаздардың саны, түрі және ұлттық бірегейлендіру нөмірі;
      3) жүк артылған бағалы қағаздардың саны;
      3-1) пайдасына ауыртпалық салу жүзеге асырылған тұлғалар;
      4) оқшауланған бағалы қағаздардың саны;
      5) осы жеке шот бойынша жүргізілген операциялар;
      6) тіркеушінің ішкі құжаттарында белгіленген көлемдегі сенімгерлік басқарушы;
      7) сенімгерлік басқаруға берілген бағалы қағаздардың саны туралы мәліметтер болады.
      Ескерту. 19-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2009.11.30. N 243, 2010.03.29 № 39 Қаулыларымен.

      20. Нақтылы ұстауға берілген бағалы қағаздарды есепке алу жүргізілетін орталық депозитарийдің жеке шотында Нұсқаулықтың 19-тармағының 3), 4), 6) тармақшаларында көрсетілген ақпарат көрсетілмейді.
      Ескерту. 20-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.08.24 № 276 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.
      21. Орналастырылған пайларды есепке алуға арналған пайлық инвестициялық қордың жеке шотында пайлық инвестициялық қордың, оның активтерін басқаруды жүзеге асыратын басқарушы компанияның атауы туралы ақпарат болады және Нұсқаулықтың 19-тармағының 1), 3), 4) және 6) тармақшаларында көрсетілген ақпарат болмайды.
      Ескерту. 21-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.08.24 № 276 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.
      22. Пайлық инвестициялық қордың басқарушы компаниясы лицензиясының қолданысын тоқтатқан немесе айырған жағдайда пайлық инвестициялық қордың жеке шоттарын басқару пайлық инвестициялық қордың кастодианына көшеді және тіркеушінің ішкі құжаттарында көзделген тәртіппен пайлық инвестициялық қордың пайларын ұстаушылар тізілімдерінің жүйесіне сәйкес өзгерістер енгізу арқылы ресімделеді.
      Ескерту. 22-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007 жылғы 25 маусымдағы N 172 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз) Қаулысымен.

      23. Жеке шотта жеке шот бойынша жүргізілген операциялар туралы мынадай ақпарат көрсетіледі:
      1) операцияның түрі;
      2) оны жүргізген күн және уақыты;
      3) операцияны жүргізудің негізі;
      4) операцияға қатысқан жеке шоттардың нөмірлері;
      5) оларға қатысты операция жүргізілген бағалы қағаздардың саны, түрі, ұлттық бірегейлендіру нөмірі.

      23-1. Бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілім жүйесінің әрбір жүйесінде меншік иегерлерінің және эмитенттің бірдей құқығы мен міндеттерін растайтын бағалы қағаздардың бір түрі бойынша есепке алу жүзеге асырылады. Бір түрі бойынша бағалы қағаздарды есепке алу бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілім жүйесінің әр түрлі жүйесінде жүзеге асырылмайды.
      Ескерту: 23-1-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007.02.23 N 36, өзгерту енгізілді - 2008.03.28 N 39 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз) Қаулыларымен.

3. Тізілімдер жүйесін жүргізу

      Ескерту. 3-тараудың тақырыбы жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.03.26 № 126 (қолданысқа енгізілу тәртібін 3-т. қараңыз) Қаулысымен.

      24. Тізілімдер жүйесіндегі бағалы қағаздармен жасалған мәмілелерді тіркеу жеке шоттар бойынша сәйкес операцияларды жүргізу арқылы жүзеге асырылады.
      РҚАО-ның ескертуі!
      2013.01.01 бастап 24-1-тармақ алынып тасталады - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.03.26 № 126 (қолданысқа енгізілу тәртібін 3-т. қараңыз) Қаулысымен.
      24-1. Жеке шоттардың бірыңғай жүйесінде көрсетілмеген мәміле тіркелінген болып табылмайды.
      Ескерту. 24-1-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2008.12.29 N 237 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз) Қаулысымен.
      РҚАО-ның ескертуі!
      2013.01.01 бастап 24-2-тармақ алынып тасталады - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.03.26 № 126 (қолданысқа енгізілу тәртібін 3-т. қараңыз) Қаулысымен.
      24-2. Орталық депозитарийдің бағалы қағаздармен жасалған мәмілені бірыңғай жеке шоттар жүйесінде көрсетуден бас тартуын алған жағдайда тіркеуші көрсетілген мәмілені жасауға тіркелген тұлғалардың бұйрықтарына сәйкес өзгерістер енгізілген жеке шоттарды бұйрықтарда көрсетілген іс-әрекеттерді жүзеге асыру сәтіне дейін бастапқы күйіне әкеледі.
      Ескерту. 24-2-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2009.08.28. N 200 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-т. қараңыз) Қаулысымен.

      25. Тіркеуші тізілімдер жүйесінде операциялардың мынадай түрлерін жүзеге асырады:
      1) жеке шоттар бойынша операциялар;
      2) ақпараттық операциялар.

      26. Жеке шоттар бойынша операцияларға мыналар:
      1) жеке шот ашу;
      2) тіркелген тұлға, инвестициялық пай қоры немесе инвестициялық пай қорының басқарушы компаниясы туралы мәлiметтердi өзгерту;
      3) бағалы қағаздарды тіркелген тұлғалардың жеке шоттарынан (шоттарына) есептен шығару (есепке жазу);
      4) эмитенттің орналастырылған акциялары (эмитент сатып алған акцияларды шегергенде) санының ұлғаюына байланысты тіркелген тұлғаның жеке шотында акциялар санының ұлғаюы туралы жазбаларды енгізу;
      5) бағалы қағаздарға ауыртпалық салу және ауыртпалық салуды алып тастау;
      6) бағалы қағаздарды оқшаулау және бағалы қағаздарды оқшаулауды алып тастау;
      7) сенiмгерлiк басқарушы туралы жазбаны енгізу және сенiмгерлiк басқарушы туралы жазбаны алып тастау;
      8) эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша эмитенттің міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын тіркелген тұлғалардың жеке шоттарынан (шоттарына) есептен шығару (есепке жазу);
      9) эмитенттің бағалы қағаздарын және өзге де ақшалай міндеттемелерін эмитенттің жай акцияларына айырбастау туралы жазбаларды енгізу;
      10) эмитенттің бір түрдегі орналастырылған акцияларын осы эмитенттің басқа түрдегі акцияларына айырбастау туралы жазбаларды енгізу;
      11) эмиссиялық бағалы қағаздарының шығарылымын жою;
      12) жеке шотты жабу жатады.
      Ескерту. 26-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.03.26 № 126 (қолданысқа енгізілу тәртібін 3-т. қараңыз) Қаулысымен.

      27. Ақпараттық операцияларға мыналар жатады:
      1) белгілі бір күнге және уақытқа бағалы қағаздарды ұстаушылардың тізілімін (акционерлердің тізімін) жасау және беру;
      2) жеке шоттан үзінді-көшірмелер жасау және беру;
      3) есептер, хабарламалар және анықтамалар дайындау және беру.

      28. Тіркелген тұлғалардың жеке шоттарынан/жеке шоттарына бағалы қағаздарды есептен шығару/есепке алу туралы бұйрықта мынадай мәліметтер болады:
      1) бұйрықтың нөмірі және тіркелген күні;
      2) бағалы қағаздар эмитентінің атауы;
      3) пайлық инвестициялық қордың атауы;
      4) мәмілеге қатысқан тұлғалар туралы мәліметтер;
      5) мәмілеге қатысқан тұлғалардың жеке шоттарының нөмірлері;
      6) бағалы қағаздардың түрі, ұлттық бірегейлендіру нөмірі;
      7) операция жүргізуге арналған бағалы қағаздардың саны;
      8) бағалы қағаздарға қатысты белгілі бір іс-әрекеттер жасауға нұсқау;
      9) мәміле түрі;
      10) мәміленің мәні болып табылатын бір бағалы қағаздың бағасы туралы мәліметтер.
      Тіркелген тұлғалардың жеке шоттарынан/жеке шоттарына бағалы қағаздарды есептен шығару/есепке алу туралы бұйрыққа мәмілеге қатысушы тұлға немесе оның өкілі, сондай-ақ Қазақстан Республикасының заңнамаларында белгіленген жағдайларда орталық депозитарий қол қояды және егер мәміленің тарабы заңды тұлға болып табылса, мөрмен куәландырылады.
      Пайлық инвестициялық қордың басқарушы компаниясының тіркелген тұлғалардың жеке шоттарынан/жеке шоттарына пайларды есептен шығару/есепке алу туралы бұйрығына оның өкілі қол қояды, мөрмен куәландырылады, сондай-ақ пайлық инвестициялық қордың активтерін есепке алуды қамтамасыз ететін кастодиан бөлімшесінің басшысы қол қояды.
      Ескерту: 28-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2008.03.28 N 39 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз) Қаулысымен.

      29. Орналастырылған акциялардың (эмитент сатып алған акцияларды шегергенде) саны ұлғайған кезде тіркелген тұлғалардың жеке шоттары бойынша жарияланған акцияларды бөлу бұйрығында мынадай мәліметтер қамтылады:
      1) бұйрықтың нөмiрi және тіркелген күні;
      2) бағалы қағаздар эмитентiнiң атауы;
      3) тіркелген тұлға туралы мәліметтер;
      4) тіркелген тұлғаның жеке шотының нөмiрi;
      5) бағалы қағаздардың түрі, ұлттық сәйкестендіру нөмiрi;
      6) орналастырылған акциялар санының ұлғаюына байланысты жүргізілген операцияның пропорциясы (эмитент сатып алған акцияларды шегергенде);
      7) операция жүргізуге арналған бағалы қағаздардың саны;
      8) орналастырылған акциялардың (эмитент сатып алған акцияларды шегергенде) санын ұлғайтуға арналған нұсқау;
      9) бағалы қағаздар бойынша құқықтарға қатысты мәліметтер.
      Орналастырылған акциялардың (эмитент сатып алған акцияларды шегергенде) саны ұлғайған кезде тіркелген тұлғалардың жеке шоттарына жарияланған акцияларды бөлу бұйрығына эмитенттің уәкiлеттi тұлғасы қол қояды және эмитенттің мөрімен куәландырылады.
      Ескерту. 29-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.03.26 № 126 (қолданысқа енгізілу тәртібін 3-т. қараңыз) Қаулысымен.

      30. Ортақ меншік қатысушыларының ортақ өкілінің жеке шоты бойынша операциялар жүргізілген жағдайда тіркеушіге ортақ меншіктің барлық қатысушыларының операция жүргізуге жазбаша келісімі ұсынылады.

      31. Жеке шоттар бойынша операция жүргізу кезінде тіркеуші мәмілеге қатысушылардың бұйрықтары мазмұнының Қазақстан Республикасының заңнамасына, бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімдерінің жүйесінің деректеріне негізделіп, сәйкестігін тексереді және бұйрықтардағы қолдардың жеке шоттар бойынша операциялар мен ақпараттық операцияларды тіркеуге арналған құжаттарға қол қоюға құқығы бар заңды тұлға өкілдерінің нотариат куәландырған үлгілері бар құжатта, заңды тұлғаның мөр бедерлемесінде немесе мәміле тарапы болып табылатын жеке тұлғаның жеке басын куәландыратын құжатта көрсетілген қолдарға сәйкестігін тексеруді жүзеге асырады.
      Ескерту: 31-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007 жылғы 23 ақпандағы N 36 қаулысымен.

      32. Нұсқаулықтың 15-тармағына сәйкес ашылған жеке шоттар бойынша Нұсқаулықтың 26-тармағының 2), 3), 5) және 7) тармақшаларында көрсетілген операциялар (мұраға қалдырған немесе заңды тұлға таратылған кезде бағалы қағаздар бойынша меншік құқығы ауысқан жағдайда бағалы қағаздарды бір жеке шоттан басқа жеке шотқа аударуды қоспағанда) тіркелген тұлға жеке тұлға болып табылатын тіркелген тұлғаның жеке басын куәландыратын құжатты не тіркелген тұлға заңды тұлға болып табылған жағдайда, Нұсқаулықтың 13-тармағының 2) және 4) тармақшаларында белгіленген құжаттарды тіркеушіге бергенге дейін жүргізілмейді.
      Ұсынылған құжаттардың деректемелері тіркелген тұлғаның Нұсқаулықтың 15-тармағына сәйкес ашылған жеке шотының деректемелеріне сәйкес келмеген не осы шоттың өзге де деректемелері оны ашқан сәттен бастап өзгерген жағдайда, Нұсқаулықтың 26-тармағында көзделген жеке шоттар бойынша операциялар тіркелген тұлға туралы мәліметтердің өзгеруі жөніндегі бұйрықты тіркеушіге бергенге дейін жүргізілмейді.
      Ескерту. 32-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.08.24 № 276 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.
      32-1. Тіркелген тұлға тіркеушіге:
      1) жеке басын куәландыратын құжатты (жеке тұлға үшін);
      2) Нұсқаулықтың 13-тармағының 2) және 4) тармақшаларында көрсетілген құжаттарды (заңды тұлғалар үшін) ұсынғанға дейін Нұсқаулықтың 15-тармағының 1) тармақшасына сәйкес ашылған жеке шот бойынша, тіркелген тұлғаның жеке шотына бағалы қағаздарды есепке алу жөніндегі операцияларды қоспағанда, Нұсқаулықтың 26-тармағының 2), 3), 5) және 7) тармақшаларында көрсетілген операциялар жүргізілмейді.
      Ескерту. 32-1-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.08.24 № 276 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.

      33. Жеке шоттағы тіркелген тұлға, пайлық инвестициялық қор немесе пайлық инвестициялық қордың басқарушы компаниясы туралы мәліметтерді өзгерту операциясын тіркеуші тіркелген тұлғаның немесе пайлық инвестициялық қордың басқарушы компаниясының ол туралы мәліметтерді өзгертуге бұйрығы және осы өзгерістерді растайтын құжаттар негізінде жүргізеді.

      34. Тіркелген тұлғалардың жеке шоттарынан (жеке шоттарына) бағалы қағаздарды есептен шығару (есепке алу) бойынша операцияларды тіркеуші эмиссиялық бағалы қағаздармен мәмілелерді тіркеу туралы қарама-қарсы бұйрықтарды және Нұсқаулыққа және Нұсқаулықтың 34-1, 34-2, 34-3 және 35-тармақтарында, 36-тармағының 1) және 3) тармақшалары, 36-1-тармағында және 37-тармақтарында көзделген жағдайлардан басқа Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес осы операцияны жүргізу үшін қажетті құжаттарды алған кезде жүргізеді.
      Мәмілені жасау үшін тараптардың біреуіне уәкілетті органның рұқсаты (келісімі) қажет болған жағдайда, тіркеуші осындай рұқсаттың болуын растайтын құжатқа сұраныс жасайды.
      Ескерту. 34-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.08.24 № 276 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.
      34-1. Тіркелген тұлғалардың жеке шоттарынан оларға тиесiлi, «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» 1995 жылғы 31 тамыздағы Қазақстан Республикасының Заңы 16-бабының 6-тармағына сәйкес мәжбүрлеп сатып алуға жататын банктердің акцияларын есептен шығару және осы акцияларды уәкiлеттi органның шотына есепке жазу операциялары Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттiгi Басқармасының «Банк акцияларын мәжбүрлеп сатып алу және оларды инвесторларға мiндеттi түрде сату ережесін бекіту туралы» 2005 жылғы 26 наурыздағы № 113 (Нормативтік құқықтық актiлердi мемлекеттік тіркеу тiзiлiмiнде № 3576 тіркелген) қаулысының 6-тармағында айқындалған тәртіпте қабылданған қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті органының шешiмi негiзiнде тiркеледi.
      Ескерту. 34-1-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.03.26 № 126 (қолданысқа енгізілу тәртібін 3-т. қараңыз) Қаулысымен.
      34-2. Тiркеушi эмитенттің бағалы қағаздарын және кредиторлар алдындағы өзге де ақшалай мiндеттемелерiн оның жай акцияларына айырбастау туралы жазбаларды енгізу операциясын эмитент уәкiлеттi органның эмитент жүргізген айырбастау туралы хабарламасының көшiрмесiн және мынадай құжаттардың бiрiнiң:
      1) эмитенттің жай акцияларына айырбасталатын эмитенттің бағалы қағаздар шығарылымы проспектiсiнiң;
      2) Қазақстан Республикасының банктер және банк қызметі туралы заңнамасында көзделген тәртіппен қабылданған банктi қайта құрылымдау жоспарының;
      3) егер эмитент дәрменсiз борышкер болса, Қазақстан Республикасының банкроттық туралы заңнамасында көзделген тәртiппен қабылданған реабилитациялау жоспарының көшiрмесiн ұсынған кезде жүргiзедi.
      Тiркеушi эмитенттiң тіркелген тұлғаларға тиесiлi бағалы қағаздарын оның жай акцияларына айырбастау туралы жазбаларды енгiзу операциясын тіркелген тұлғалардың жеке шоттарынан бағалы қағаздарды есептен шығару мен оларды сатып алынған бағалы қағаздарды есепке алуға арналған эмитенттің жеке шотына есепке жазу және жай акцияларды жарияланған бағалы қағаздарды есепке алуға арналған эмитенттiң жеке шотынан есептен шығару мен оларды тiркелген тұлғалардың жеке шоттарына есепке жазу жолымен эмитенттiң бағалы қағаздарды айырбастау туралы жазбаларды енгiзу бұйрығы негiзiнде жүргiзедi.
      Тiркеушi эмитенттiң кредиторлары алдындағы ақшалай мiндеттемелердi оның жай акцияларына айырбастау туралы жазбаларды енгiзу операциясын жай акцияларды жарияланған бағалы қағаздарды есепке алуға арналған эмитенттiң жеке шотынан есептен шығару және оларды Нұсқаулықтың 12 және 13-тармақтарына сәйкес эмитенттің кредиторларына ашылған жеке шоттарға есепке жазу жолымен эмитенттің ақшалай мiндеттемелердi айырбастау туралы жазбаларды енгізу бұйрығы негiзiнде жүргiзедi.
      Орталық депозитарийдiң жеке шоты бойынша эмитенттiң бағалы қағаздарын және кредиторлар алдындағы өзге де ақшалай мiндеттемелерiн оның жай акцияларына айырбастауға байланысты операцияларды жүргiзгеннен кейiн тiркеушi бiр сағаттың iшiнде оған бұл туралы хабарламаны және тiзiлiмдер жүйесiндегi орталық депозитарийдің жеке шотынан көшiрменi жiбередi.
      Тiркеушi олардың айырбасталуына байланысты сатып алынған бағалы қағаздарды есепке алуға арналған эмитенттің жеке шотына есепке жазылған облигацияларды облигациялардың шығарылымын жою туралы куәлiктiң көшiрмесi негiзiнде жояды.
      Ескерту. 34-2-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.08.24 № 276 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.
      34-3. Тіркеуші Нұсқаулықтың 15-тармағының 1) тармақшасына сәйкес ашылған тіркелген тұлғаның жеке шотына бағалы қағаздарды есепке алу операцияларын орталық депозитарийдің жеке шотынан бағалы қағаздарды есептен шығару және Нұсқаулықтың 15-тармағының 1) тармақшасына сәйкес ашылған тіркелген тұлғаның жеке шотына есепке алу жөніндегі орталық депозитарийдің бұйрығы негізінде жүргізеді.
      Ескерту. 34-3-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.08.24 № 276 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.
      34-4. Тіркеуші эмитенттің бір түрдегі орналастырылған акцияларын осы эмитенттің басқа түрдегі акцияларына айырбастау туралы жазбаларды енгізу операциясын эмитент ұсынған бір түрдегі орналастырылған акцияларды басқа түрдегі акцияларға айырбастау туралы эмитент акционерлерінің жалпы жиналысы шешімінің көшірмесі және эмитенттің орналастырылған акцияларды айырбастау туралы жазбаларды енгізу бұйрығы негізінде:
      1) айырбасталуы тиіс акцияларды тіркелген тұлғалардың жеке шоттарынан есептен шығару және оларды сатып алынған бағалы қағаздарды есепке алуға арналған эмитенттің жеке шотына есепке жазу;
      2) орналастырылған акциялар айырбасталатын акцияларды жарияланған бағалы қағаздарды есепке алуға арналған эмитенттің жеке шотынан есептен шығару және оларды акциялары айырбасталуы тиіс тіркелген тұлғалардың жеке шоттарына есепке жазу жолымен жүргізеді.
      Орталық депозитарийдің жеке шоты бойынша эмитенттің бір түрдегі орналастырылған акцияларын осы эмитенттің басқа түрдегі акцияларына айырбастауға байланысты операцияларды жүргізгеннен кейін тiркеушi бір сағаттың iшiнде оған бұл туралы хабарламаны, акцияларды орналастыру қорытындылары туралы есепке өзгерістер мен толықтырулардың, уәкілетті органның акцияларды орналастыру қорытындылары туралы есепке өзгерістер мен толықтырулардың назарға алынғанына байланысты берілген акцияларды орналастыру қорытындылары туралы есептің бекітілгені туралы хабарламасының көшірмелерін және тiзiлiмдер жүйесiндегi орталық депозитарийдің жеке шотынан көшiрменi жібереді.
      Ескерту: 34-4-тармақпен толықтырылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.03.26 № 126 (қолданысқа енгізілу тәртібін 3-т. қараңыз) Қаулысымен.

      35. Орналастырылған акциялардың (эмитент сатып алған акцияларды шегергенде) санын ұлғайту операциясын тiркеушi эмитенттің берген жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу туралы куәлiгiнiң көшiрмелерi мен уәкiлеттi органның эмитентке берген, жарияланған акциялардың санын ұлғайту орналастырылған акциялардың (эмитент сатып алған акцияларды шегергенде) санын ұлғайту есебінен жүргізілгендігіне сілтеме жасалған ілеспе хат, сондай-ақ тіркелген тұлғалардың жеке шоттарына жарияланған бағалы қағаздарды есепке алуға арналған эмитенттің жеке шотынан акцияларды аудару жолымен акцияларды эмитенттің тіркелген тұлғалардың жеке шоттарына жарияланған акцияларды бөлу бұйрығы негiзiнде жүргiзедi.
      Орталық депозитарийдің жеке шоты бойынша орналастырылған акциялардың (эмитент сатып алған акцияларды шегергенде) санын ұлғайтуға байланысты операцияларды жүргізгеннен кейін тiркеушi бір сағаттың iшiнде оған ілеспе хатты, жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу туралы куәлiктiң көшiрмесiн және тiзiлiмдер жүйесiндегi орталық депозитарийдің жеке шотынан көшiрменi жібереді.
      Ескерту. 35-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.03.26 № 126 (қолданысқа енгізілу тәртібін 3-т. қараңыз) Қаулысымен.

      36. Акционерлік қоғамды қайта ұйымдастырған кезде тіркелген тұлғалардың жеке шоттарынан/жеке шоттарына бағалы қағаздарды есептен шығару/есепке алу бойынша операцияларды тіркеуші жүргізеді:
      1) акционерлердің жалпы жиналысының шешімі және жарияланған бағалы қағаздарды есепке алу үшін эмитенттің жеке шотынан акцияларды есептен шығару және тіркелген тұлғалардың жеке шотына есепке алу арқылы тіркелген тұлғалардың жеке шоты бойынша қоғамдарды бөлу кезінде пайда болған жарияланған акцияларды бөлуге бұйрығы негізінде акционерлік қоғамды бөлген жағдайда;
      2) акционерлік қоғам қосылу туралы шарт негізінде басқа қоғамға қосылған жағдайда және тіркелген тұлғалардың жеке шоттарынан/жеке шоттарына бағалы қағаздарды есептен шығару/есепке алуға қарама-қарсы бұйрықтар алған кезде;
      3) акционерлердің жалпы жиналысының бөлу туралы шешімі және эмитенттің бөлуге бұйрығы негізінде жарияланған бағалы қағаздарды есепке алу үшін эмитенттің жеке шотынан акцияларды есептен шығару арқылы тіркелген тұлғалардың жеке шоттары бойынша қоғамды бөлу кезінде пайда болған жарияланған акцияларды бөлген жағдайда;
      4) бірігу туралы шарт негізінде және тіркелген тұлғалардың жеке шоттарынан/жеке шоттарына бағалы қағаздарды есептен шығару/есепке алу туралы қарама-қарсы бұйрықтарды алған кезде акционерлік қоғамдар біріккен жағдайда.
      36-1. Қазақстан Республикасы Үкіметі не ұлттық басқарушы холдинг банктің жарияланған акцияларын сатып алу жөнінде шешім қабылдаған жағдайда тіркеуші мыналарды жүргізеді:
      1) уәкілетті органның банктің жарияланған акциялар санын өсіру жөніндегі хабарламасы және мемлекеттік тіркеу туралы куәліктің
көшірмесі негізінде жарияланған акцияларды есепке алу жөніндегі эмитенттің жеке шотына бағалы қағаздарды есепке алу операциясы;
      2) жарияланған акцияларды есепке алу үшін эмитенттің шотынан жарияланған акцияларды есептен шығару жөніндегі операция және
Қазақстан Республикасы Үкіметінің республикалық мемлекеттік меншікке иелік етуге уәкілеттік берген  мемлекеттік органның немесе Қазақстан Республикасы Үкіметінің шешімінің көшірмесі негізінде ұлттық
басқарушы холдингтің шотына осы акцияларды есепке алу жөніндегі операция.
      Ескерту: 36-1-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2008.10.29 N 161 Қаулысымен .

      37. Бағалы қағаздарды мұраға алу жағдайында тіркеуші мұрагер және оның өкілі берген сәйкес бұйрығы, мұраға құқығы туралы куәліктің түпнұсқасы немесе нотариат куәландырған көшірмесі, мұрагер өкілінің өкілеттілігін растайтын құжаттар және тізілімдер жүйесінде мұрагердің жеке шоты болмаған жағдайда, Нұсқаулықтың 12 және 13-тармақтарында көрсетілген құжаттар негізінде тіркелген тұлғалардың жеке шоттарынан (жеке шоттарына) бағалы қағаздарды есептен шығару (есепке алу) операциясын жүргізеді.
      Ескерту. 37-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.08.24 № 276 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.

      38. Бағалы қағаздарды ұстаушының міндеттемесіне байланысты бағалы қағаздар бойынша құқықтарды шектеуді тіркеуші бағалы қағаздарына жүк артылған бағалы қағаздарды ұстаушының және пайдасына оларға жүк арту жүргізілетін тіркелген тұлғаның жүк арту туралы қарама-қарсы бұйрықтары негізінде жүк арту операцияларын жүргізу арқылы жүзеге асырады.
      Тіркеуші тізілімдер жүйесіндегі бағалы қағаздарға жүк артуды алып тастау операциясын мәмілеге қатысқан тұлғалардың жүк артуды алып тастау туралы қарама-қарсы бұйрықтары негізінде жүргізеді.

      39. Бағалы қағаздарды оқшаулау және оқшаулауды алып тастау жөніндегі операцияларды тіркеуші тізілімдер жүйесінде Қазақстан Республикасының заңнамаларына сәйкес осындай құқықты иеленген мемлекеттік органдардың актілері негізінде жүргізеді.
      РҚАО-ның ескертуі!
      2013.01.01 бастап 39-1-тармақпен толықтыру қарастырылған - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.03.26 № 126 (қолданысқа енгізілу тәртібін 3-т. қараңыз) Қаулысымен. 

      40. Бағалы қағаздарды сенімгерлік басқару туралы жазбаны енгізу жөніндегі операцияны тіркеуші сенімгерлік басқару құрылтайшысының және сенімді басқарушының бағалы қағаздарды сенімгерлік басқаруға беру туралы қарама-қарсы бұйрықтары және сенімгерлік басқару шарты негізінде жүргізеді. Бағалы қағаздарды сенімгерлік басқару туралы жазбаларды жоюды тіркеуші сенімгерлік басқарушы мыналарға байланысты мүлікті сенімгерлік басқару шарты тоқтатылған жағдайды қоспағанда, құрылтайшы сенімгерлік басқаруға және сенімгерлік басқарушыға берген бағалы қағаздарды сенімгерлік басқару тоқтатылғаны туралы қарсы бұйрықтың негізінде жүргізеді:
      1) сенімгерлік басқару азаматының қайтыс болуына, ол қайтыс болды деп жариялануға, ол әрекетке қабілетсіз немесе әрекет қабілеттілігі шектеулі, хабарсыз жоғалып кетті деп танылуға; сенімді басқарушы заңды тұлғаның таратылуына байланысты, - сенімгерлік басқару құрылтайшысының бұйрығы негізінде;
      2) сенімгерлік басқарушының сеніп тапсырылған мүлікті өзі басқаруының мүмкін еместігіне байланысты сенімгерлік басқару құрылтайшысының бас тартуына байланысты - сенімгерлік басқару құрылтайшысының бұйрығы негізінде;
      3) сенімгерлік басқарушының сеніп тапсырылған мүлікті өзі басқаруының мүмкін еместігіне байланысты сенімгерлік басқару құрылтайшысының бас тартуына байланысты - сенімгерлік басқарушының бұйрығы негізінде;
      4) сенімгерлік басқарушыға, егер ол шартта көзделсе, шығындар мен сыйақыны төлеу жағдайында құрылтайшының шартты орындаудан бас тартуына байланысты - сенімгерлік басқарушының бұйрығы негізінде;
      5) сенімгерлік басқарушыға, егер ол шартта көзделсе, оған сыйақы төлей отырып, жүк артылған мүлікті басқаруға өткізу туралы оған хабарланбаған жағдайда сенімгерлік басқарушының бас тартуына байланысты - сенімгерлік басқарушының бұйрығы негізінде.
      Сенімгерлік басқарушы туралы енгізу немесе жою жөніндегі операцияны тіркеуші орналастырылған пайларды есепке алу үшін пайлық инвестициялық қордың жеке шоты бойынша жүргізбейді.
      Ескерту: 40-тармаққа өзгертулер енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006.08.12 N 148 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз), 2010.03.29 N 39 Қаулыларымен.
      40-1. «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» 1995 жылғы 31 тамыздағы Қазақстан Республикасының Заңы 47-1-бабының 3-тармағында, «Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы» 1997 жылғы 20 маусымдағы Қазақстан Республикасының Заңы 42-7-бабының 3-тармағында және «Сақтандыру қызметі туралы» 2000 жылғы 18 желтоқсандағы Қазақстан Республикасының Заңы 53-1-бабының 3-тармағында көзделген жағдайларда қаржы ұйымының акцияларын сенімгерлік басқару тағайындалған кезде тіркеуші қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті органының қаржы ұйымының акцияларын сенімгерлік басқаруды тағайындау туралы шешімі және сенімгерлік басқарушының сенімгерлік басқарушы туралы жазбаны тіркелген тұлғаның жеке шотына енгізу туралы бұйрығы негізінде осы қаржы ұйымы акцияларының меншік иесі болып табылатын тіркелген тұлғаның жеке шотына сенімгерлік басқарушы туралы жазбаны енгізу операциясын жүргiзедi.
      Сенімгерлік басқаруға берілген қаржы ұйымының акциялары сатылған жағдайда тіркеуші сенімгерлік басқарушының бұйрығы және «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» 1995 жылғы 31 тамыздағы Қазақстан Республикасы Заңының 17-1-бабында, «Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы» 1997 жылғы 20 маусымдағы Қазақстан Республикасы Заңының 36-1-бабында және «Сақтандыру қызметі туралы» 2000 жылғы 18 желтоқсандағы Қазақстан Республикасы Заңының 26-бабында көзделген жағдайларда қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті органының қаржы ұйымының ірі қатысушысы (банктік не сақтандыру холдингі) мәртебесін иеленуге келісімін растайтын құжат негізінде осы акцияларды олардың меншік иесі болған тіркелген тұлғаның жеке шотынан есептен шығару және осы акцияларды сатып алушының жеке шотына (жеке шоттарына) есепке жазу операциясын жүргiзедi.
      Тіркеуші сенімгерлік басқаруға берілген қаржы ұйымы акцияларының меншік иесі болып табылатын тіркелген тұлғаның жеке шотынан сенімгерлік басқарушы туралы жазбаны алып тастау операциясын сенімгерлік басқарушының сенімгерлік басқарушы туралы жазбаны осы тұлғаның жеке шотынан алып тастау туралы бұйрығы негізінде жүргiзедi.
      Ескерту. 40-1-тармақпен толықтырылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.03.26 № 126 (қолданысқа енгізілу тәртібін 3-т. қараңыз) Қаулысымен.

      41. Акциялар шығарылымының күшін жойған кезде тіркеуші уәкілетті органның акциялар шығарылымының күшін жою туралы хабарламасын алғаннан кейін акцияларды, олардың ұстаушыларының жеке шоттарынан және эмитенттің жеке шоттарынан бір мезгілде есептен шығару жөніндегі операцияларды жүргізеді.
      Заңды тұлғаның таратылуына не қайта ұйымдастырылуына байланысты жарияланған акциялар шығарылымының күші жойылған жағдайда тізілімдер жүйесін жүргізу тіркеуші мен эмитенттің арасында жасалған шарттың бұзылуын растайтын құжаттың негізінде тоқтатылады.
      Ескерту. 41-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2009.11.30. N 243 қаулысымен.

      42. Облигацияларды (исламдық бағалы қағаздарды) өтеу кезінде тіркеуші облигацияларды (исламдық бағалы қағаздарды), оларды ұстаушылардың шоттарынан есептен шығару және эмитенттің (оригинатордың), оның облигацияларды (исламдық бағалы қағаздарды) өтеу бойынша өз міндеттемелерін орындағанын растайтын хабарламасының негізінде сатып алынған бағалы қағаздардың есебін жүргізу жөніндегі шотына есепке алу операциясын жүргізеді.
      Ескерту. 42-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2009.11.30. N 243 қаулысымен.
      42-1. Тіркеуші жеке шотты жабу жөніндегі операция жеке шотты жабу жөніндегі бұйрық негізінде немесе соңғы алты ай ішіндегі осы жеке шотта бағалы қағаздардың болмауына байланысты жасалады. Жеке шотты жабу кезінде клиентке тіркеушінің ішкі құжатымен белгіленген нысан бойынша тиісті хабарлама жіберіледі.
      Ескерту. 42-1-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2008.03.28 N 39 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз) Қаулысымен.

      43. Ақпараттық операцияны жүргізуді тіркеуші эмитенттің жазбаша өкімі, тіркелген тұлғаның бұйрығы, пайлық инвестициялық қордың кастодианы немесе Қазақстан Республикасының заңнамаларында көзделген жағдайларда, мемлекеттік органдардың сұратулары негізінде жүзеге асырады.

      43-1. Миноритарлық акционердің өтініш беру және тіркеушінің акционерлердің жалпы жиналысына қарауға енгізілген мәселелер бойынша шешімдер қабылдау кезінде миноритарлық акционерлер мен басқа акционерлер біріккен жағдайдағы осы акционерлік қоғамның басқа миноритарлық акционерлерге ақпарат тарату тәртібі тіркеушінің басқа миноритарлық акционерлерді хабардар ету және хабардар ету нысаны аралығындағы мерзімі бар бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімдерінің жүйесін жүргізу жөніндегі шартпен белгіленеді.
      Ескерту. 43-1-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2008.03.28 N 39 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз) Қаулысымен.

      44. <*>
      Ескерту. 44-тармақ алынып тасталды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2009.08.28. N 200 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-т. қараңыз) Қаулысымен.

      45. Бағалы қағаздар бойынша кірістерді есептеуге арналған бағалы қағаздарды ұстаушылардың тізілімін немесе акционерлердің тізімін жасауды, акционерлердің жалпы жиналысын өткізуді, акциялардың он және одан көп процентін иеленген ұстаушылар туралы анықтамалары дайындауды тіркеуші эмитенттің өкімінде көрсетілген күннің басында (00 сағат 00 минут) жүзеге асырады. Бағалы қағаздарды ұстаушылардың тізілімін, акционерлердің тізімін жасаудың өзге жағдайларында және (немесе) тізілімдер жүйесінен кез келген басқа ақпаратты дайындауды тіркеуші Қазақстан Республикасының заңнамаларына сәйкес осындай ақпаратты алу құқығы бар тұлғалардың жазбаша сұратуы негізінде, сұратуда көрсетілген күні және уақытта жүзеге асырады.
      Бағалы қағаздарды ұстаушылардың тізілімін, акционерлердің тізімін жасау немесе жеке шоттан үзінді-көшірме жасау кезінде, сондай-ақ тізілімдер жүйесінен өзге ақпаратты берген кезде тіркеушінің бас офисі орналасқан сағаттық белдеудің уақыты қолданылады.
      46. Бағалы қағаздарды ұстаушылардың тізілімі Нұсқаулықтың 1-қосымшасына сәйкес жасалады және онда мынадай мәліметтер болады:
      1) эмитенттің мемлекеттік немесе орыс тілдеріндегі атауы, оның орналасқан жері, заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) нөмірі, бизнес-сәйкестендіру нөмірі;
      2) пайлық инвестициялық қордың атауы;
      3) жарияланған бағалы қағаздардың саны;
      4) орналастырылған бағалы қағаздардың саны;
      5) эмитент сатып алған бағалы қағаздардың саны;
      6) бағалы қағаздардың түрі және ұлттық сәйкестендіру нөмірі;
      7) депозитарлық қолхаттарды ұстаушыларды қосқандағы мынадай мәліметтері бар орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде ашылған бағалы қағаздарды ұстаушылар тізімі:
      бағалы қағаздарды ұстаушыларды – заңды тұлғаларды мемлекеттік тіркеу (қайта) тіркеу нөмірі мен күнін көрсете отырып, бағалы қағаздарды ұстаушылардың – заңды тұлғалардың атауы;
      бағалы қағаздарды ұстаушылардың - жеке тұлғаның жеке басын куәландыратын құжаттың атауын және деректемелерін көрсете отырып, бағалы қағаздарды ұстаушылардың тегі, аты, бар болса әкесінің аты;
      жүк артылған және (немесе) оқшауланған және (немесе) сенімгерлік басқаруға берілген бағалы қағаздардың санын көрсете отырып, бағалы қағаздарды ұстаушыға тиесілі бағалы қағаздардың саны;
      бағалы қағаздарды ұстаушыға тиесілі бағалы қағаздар санының эмитенттің орналастырылған және (немесе) дауыс беретін бағалы қағаздарының санына пайыздық арақатынасы;
      8) тіркеушінің атауы, бағалы қағаздар нарығындағы кәсіби қызметті жүзеге асыруға лицензиясының нөмірі, оның заңды мекен-жайы, телефоны, факсы;
      9) бағалы қағаздарды ұстаушылардың тізілімі жасалған жағдай бойынша күн және уақыт.
      Бағалы қағаздарды ұстаушылардың тізіліміне тіркеушінің бірінші басшысы немесе оның орнындағы тұлға қол қояды және мөрмен бекітіледі.
      Ескерту. 46-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.08.24 № 276 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.
      46-1. Тiркеушi бұйрықтарының нысаны мен мазмұны Нұсқаулықтың 6, 7-қосымшаларына сәйкес айқындалады.
      Ескерту. 46-1-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.08.24 № 276 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.

      47. Пайлық инвестициялық қордың пайларды ұстау тізілімінде Нұсқаулықтың 46-тармағының 3) және 5) тармақшаларында атап көрсетілген мәліметтер көрсетілмейді.
      Ескерту. 47-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.08.24 № 276 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.

      48. Акционерлердің жалпы жиналысын жүргізу үшін акционерлер тізімі Нұсқаулықтың 2-қосымшасына сәйкес жасалады және онда мынадай мәліметтер:
      1) эмитенттің мемлекеттік немесе орыс тілдеріндегі атауы, оның орналасқан жері, заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) нөмірі, бизнес-сәйкестендіру нөмірі;
      2) жарияланған акциялардың саны;
      3) орналастырылған акциялардың саны;
      4) эмитент сатып алған акциялардың саны;
      5) акциялардың түрі және ұлттық сәйкестендіру нөмірі;
      6) орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде ашылған депозитарлық қолхаттардың меншік иелерін қосқандағы мыналарды:
      акционерлер – заңды тұлғалардың атауларын, оларды мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) нөмірін және күнін;
      акционерлер - жеке тұлғалардың тегін, атын, бар болса әкесінің атын, акционер жеке тұлғаның жеке басын куәландыратын құжаттың атауын және деректемелерін;
      жүк артылған және (немесе) оқшауланған акциялардың санын көрсете отырып акционерге тиесілі акциялардың санын;
      акционерге тиесілі дауыс беретін жай акциялардың санын;
      акционерге тиесілі артықшылықты акциялардың санын көрсете отырып акционерлердің тізімі;
      7) номиналды ұстауда болып табылатын және тіркеушінің тізілімдер жүйесіндегі орталық депозитарийдің жеке шотында есепке алынған акциялар саны және орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде жоқ меншік иесіне тиесілі мәліметтер;
      8) акционерлердің тізімін жасау мақсаты;
      9) тіркеушінің атауы, бағалы қағаздар нарығындағы кәсіби қызметті жүзеге асыруға лицензиясының нөмірі, оның заңды мекен-жайы, телефоны, факсы;
      10) акционерлердің тізімі жасалған жағдай бойынша уақыт және күн;
      11) эмитенттің өкіміне сәйкес өзге де мәліметтер болады.
      Нұсқаулықтың 3-қосымшасына сәйкес жасалған бағалы қағаздар бойынша кірістерді есептеуге арналған акционерлер тізілімінде акционерлердің банктік деректемелері туралы мәліметтер мен «Салықтар және бюджетке басқа міндетті төлемдер туралы» Қазақстан Республикасының Кодексіне сәйкес акционерге берілген салық салу бойынша жеңілдіктердің болуы туралы мәліметтер болады.
      Акционерлердің тізіміне өзге мақсаттары үшін эмитент сұрататын ақпарат қосымша енгізіледі.
      Акционерлердің тізіміне тіркеушінің ішкі құжатына сәйкес тізілімдер жүйесін жүргізетін тіркеушінің құрылымдық бөлімшесінің бірінші басшысы қол қояды және мөрмен куәландырылады.
      Ескерту. 48-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.08.24 № 276 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.

      49. Бағалы қағаздарды ұстаушының жеке шотынан үзінді-көшірме Нұсқаулықтың 4-қосымшасына сәйкес жасалады және онда мынадай мәліметтер:
      1) жеке шоттың атауы және нөмірі;
      2) бағалы қағаздарды ұстаушы туралы мәліметтер;
      оларды мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) нөмірі мен күнін көрсете отырып, бағалы қағаздарды ұстаушы заңды тұлғаның атауын;
      жеке тұлғаның жеке басын куәландыратын құжаттың атауын және деректемелерін көрсете отырып, бағалы қағаздарды ұстаушы жеке тұлғаның тегін, атын, бар болса әкесінің атын;
      3) эмитенттің атауы және орналасқан жері (пайлық инвестициялық қордың пайлары туралы мәліметтерді көрсеткен кезде, эмитенттің нұсқауымен қатар, пайлық инвестициялық қордың атауы көрсетіледі);
      4) бағалы қағаздардың түрі және ұлттық сәйкестендіру нөмірі;
      5) облигацияларды (исламдық бағалы қағаздарды) өтеу күні;
      6) жүк артылған және (немесе) оқшауланған және (немесе) сенімгерлік басқаруға берілген бағалы қағаздардың санын көрсете отырып, бағалы қағаздардың белгілі бір түрінің саны;
      7) бағалы қағаздарды ұстаушыға тиесілі бағалы қағаздар санының эмитенттің орналастырылған (дауыс беретін) бағалы қағаздарының санына арақатысы;
      8) тіркеушінің атауы, бағалы қағаздар рыногындағы кәсіби қызметті жүзеге асыруға лицензиясының нөмірі, оның заңды мекен-жайы, телефоны, факсы;
      9) жеке шоттан үзінді-көшірме қалыптастырылған уақыт және күн болады.
      Бағалы қағаздарды ұстаушының жеке шотынан үзінді-көшірмеге тіркеушінің ішкі құжатына сәйкес тізілімдер жүйесін жүргізетін тіркеушінің құрылымдық бөлімшесінің бірінші басшысы қол қояды және мөрмен куәландырылады.
      Ескерту. 49-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.08.24 № 276 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.

      50. Тіркеуші орталық депозитарийден және эмитенттен қажетті ақпаратты ақпараттық операцияны жүргізуге бұйрықты алғаннан кейін келесі күннен кешіктірмей сұрайды. Орталық депозитарий және (немесе) эмитент тіркеуші ұсынған мәліметтерге аталған ақпаратты ұсынбаған жағдайда, ұсынылған ақпарат тізілім жүйесін құрайтын мәліметтер негізінде құралды деген жазба енгізіледі.
      Ескерту: 50-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007 жылғы 23 ақпандағы N 36 қаулысымен.

      51. Тізілімдер жүйесіндегі операциялар жүргізу мерзімі тіркеуші немесе тіркеушіге трансфер-агенттік қызметтер көрсететін ұйым ұсынған құжаттар тіркелген сәттен бастап есептеледі.
      РҚАО-ның ескертуі!
      2013.01.01 бастап 51-1-тармақ жаңа редакцияда қарастырылады - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.03.26 № 126 (қолданысқа енгізілу тәртібін 3-т. қараңыз) Қаулысымен.
      51-1. Мәмілені тізілімдер жүйесінде тіркеу уақыты тіркеушінің мәмілені бірыңғай жеке шоттар жүйесінде көрсету туралы өкімін алғаннан кейін бір сағат ішінде тіркеушіге жіберілетін орталық депозитарийдің мәміле бірыңғай жеке шоттар жүйесінде көрсетілгені туралы растауы бар болған жағдайдағы тіркеушінің Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңының 36-бабының 2-тармағының 4) тармақшасында көрсетілген іс-әрекеттерді жүзеге асыру уақыты болып табылады.
      Мәмілені тізілімдер жүйесінде тіркеу уақыты бірыңғай жеке шоттар жүйесінде көрсетіледі.
      Ескерту. 51-1-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2009.08.28 N 200 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-т. қараңыз) Қаулысымен.

      52. Нұсқаулықтың 45-тармағында көрсетілген жағдайларды қоспағанда, тіркеуші жеке шот бойынша операцияны және ақпараттық операцияны үш күнтізбелік күн ішінде жүргізеді.
      Ескерту. 52-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.08.24 № 276 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.
      РҚАО-ның ескертуі!
      2013.01.01 бастап 52-1-тармақ алынып тасталады - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.03.26 № 126 (қолданысқа енгізілу тәртібін 3-т. қараңыз) Қаулысымен.
      52-1. Бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімінің жүйесін жүргізу жөніндегі қызметті жүзеге асыратын бағалы қағаздар рыногының кәсіби қатысушының лицензиясын тоқтата тұрған не айырған жағдайда, жеке шоттары бойынша операциялар жүргізу заңсыз болып саналады (ақпараттық операцияларды қоспағанда) және Қазақстан Республикасының заңдарымен белгіленген жауапкершілікке алып келеді.
      Ескерту. 52-1-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007 жылғы 25 маусымдағы N 172 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз) Қаулысымен.

      53. Акционерлердің жалпы жиналысын жүргізу үшін бағалы қағаздар ұстаушылар тізілімін немесе акционерлер тізімін беруді тіркеуші егер бағалы қағаздар номиналды ұстауға берілмеген жағдайда ол жасалған күннен бастап, жиырма төрт сағаттан кешіктірілмеген мерзімде жүзеге асырылады.
      Бағалы қағаздар бойынша кірістерді есептеу үшін акционерлер тізімін беруді тіркеуші ол жасалған күннен бастап жиырма төрт сағаттан кешіктірілмеген мерзімде жүзеге асырады.
      Егер бағалы қағаздар номиналды ұстауға берілген жағдайда, бағалы қағаздар ұстаушылар тізілімін немесе акционерлердің жалпы жиналысын жүргізу үшін акционерлер тізілімін беруді немесе бағалы қағаздары номиналды ұстауда болып табылатын акционерлер туралы өзге ақпаратты ұсынуды тіркеуші ол жасалған күннен бастап жиырма сегіз күнтізбелік күннен кешіктірмей жүзеге асырылады.
       Ескерту: 53-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007 жылғы 23 ақпандағы N 36 қаулысымен .
      РҚАО-ның ескертуі!
      2013.01.01 бастап 53-1-тармақ жаңа редакцияда қарастырылады - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.03.26 № 126 (қолданысқа енгізілу тәртібін 3-т. қараңыз) Қаулысымен.
      53-1. Клиенттің бұйрығын орындаудан бас тарту үшін негіз болмағанда, тіркеуші бұйрықты алған сәттен бастап үш күнтізбелік күн ішінде жеке шоттардың бірыңғай жүйесінде мәміле көрсетілгені туралы орталық депозитарийдің растауын алғаннан кейін бұйрық орындалғаны жөніндегі есепті жібереді.
      Ескерту. 53-1-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2008.12.29 N 237 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз) Қаулысымен. 

      РҚАО-ның ескертуі!
      54-тармақ 2013.01.01 дейін қолданылады - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.08.24 № 276 (қолданысқа енгізілу тәртібін 3-т.қараңыз) Қаулысымен.
      54. Тiркеушi бұйрықты алған кезден бастап үш мына күнтiзбелiк күн iшiнде мынадай:
      1) қол қою үлгiлерiнiң бұйрықтағы нотариат куәландырған үлгілерге сәйкес еместiгi;
      2) операция жасауға бұйрық алған күннен бастап екi күнтiзбелiк күн iшiнде қарама-қарсы бұйрықты бермеген;
      3) бұйрық деректемелерiнiң Нұсқаулықпен белгiленген деректемелерге, немесе жеке шот деректемелеріне сәйкес еместiгi;
      4) жеке шотта қажеттi бағалы қағаздар санының болмауы;
      5) Қазақстан Республикасы заңнамасын бағалы қағаздар ұстаушылар тiзiлiмiн жүргiзу жүйесi деректерi негiзiнде мәмiленi жасау нәтижесiнде бұзу;
      6) клиент мәмiленiң тiркелуi үшiн белгiленген мерзiмде iрi қатысушы мәртебесiн иеленуге берiлген уәкiлеттi органның келiсiмiн растайтын құжатты Қазақстан Республикасының заңнамалық актiлерiнде көзделген жағдайларда ұсынбаған;
      7) сәйкес мемлекеттік органдардың не соттың бағалы қағаздар айналысын тоқтата тұру немесе тоқтату туралы шешiмi болған;
      8) бұйрықта көрсетілген жеке шот оқшауланған;
      9) бұйрықта көрсетілген бағалы қағаздарға жүк артылған;
      10) орталық депозитарийдiң мәмiленi жеке шоттардың бiрыңғай жүйесiнде көрсетуден бас тартуын алған;
      11) тiркеушiнiң iшкi құжатында көзделген өзге жағдайларда оның орындалмау себептерiн көрсете отырып, жазбаша бас тартуды ресiмдейдi.
      Бұйрықты орындаудан бас тартуға тiркеушiнiң iшкi құжатына сәйкес тiзiлiмдер жүйесiн жүргiзетiн тiркеушiнiң құрылымдық бөлiмшесiнiң басшысы қол қояды және мөрмен куәландырылады.
      Ескерту. 54-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.08.24 № 276 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.

      54-1. Шаруашылық серіктестіктің қатысушыларын қалыптастыру, жүргізу және сақтау тіркеушінің ішкі құжаттарына және шаруашылық серіктестіктің тіркеушімен жасалған шартына сәйкес жүзеге асырылады.
      Ескерту: 54-1-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007 жылғы 23 ақпандағы N 36 қаулысымен.

4. Тіркеушінің және уәкілетті органның
өзара іс-қимыл тәртібі

      Ескерту. 4-тараудың тақырыбы жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.03.26 № 126 (қолданысқа енгізілу тәртібін 3-т. қараңыз) Қаулысымен.

      55. Тіркеуші эмитент берген бағалы қағаздар шығарылымын мемлекеттік тіркеу туралы куәлік пен эмиссиялық бағалы қағаздарды орналастыру қорытындылары туралы есептерді бекіту жөніндегі хабарламалардың көшірмелері негізінде "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 24-бабының 2-тармағында белгіленген эмиссиялық бағалы қағаздарды орналастыру қорытындылары туралы есептерді уәкілетті органға беру мерзімдерін дербес есептейді.

      56. Тіркеуші Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген эмиссиялық бағалы қағаздарды орналастыру қорытындылары туралы есептерді уәкілетті органға беру мерзімі өткенге дейін жиырма күнтізбелік күннен кешіктірмей көрсетілген есептерді уәкілетті органға беру қажеттілігі туралы хабарламаны қызмет көрсетілетін эмитентке жібереді.

      57. Бағалы қағаздарды орналастыру қорытындылары туралы есептің уәкілетті органға берілгендігін растайтын құжаттарды эмитенттен "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 24-бабының 2-тармағында белгіленген мерзім өткенге дейін алмаған жағдайда тіркеуші келесі жұмыс күні ішінде уәкілетті органға бұл туралы хабарлайды.

      58. Тіркеуші әр айдың бірінші жұлдызындағы жағдай бойынша Нұсқаулықтың 5-қосымшасының нысаны бойынша ақпаратты уәкілетті органға береді.
      Ескерту. 58-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.08.24 № 276 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.

5. Тiркеушiнiң құжат айналымы. Тiзiлiмдер жүйесін құрайтын құжаттар мен электрондық деректерді сақтау. Тiркеушi клиенттерiнiң тiркеушiге құжаттарды трансфер-агенттiң қызметтері арқылы беруі

      Ескерту. 5-тараудың тақырыбы жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.03.26 № 126 (қолданысқа енгізілу тәртібін 3-т. қараңыз) Қаулысымен.

      59. Тіркеушіге келіп түскен құжаттар келіп түскен құжаттарды, эмитенттердің және тіркелген тұлғалардың бұйрықтарын есепке алуды, сенімхаттарды есепке алуды тіркеу журналдарында тіркеледі. Тіркеуші құжатты қабылдағаннан кейін өтініш білдірген тұлғаға қабылдаған күнін (уақытын) және құжатты қабылдауды және тіркеуді жүзеге асырған тіркеушінің қызметкерінің аты-жөнін көрсете отырып оны қабылдау фактісін растайтын құжат береді.

      60. Тіркеуші берген құжаттар жіберілетін құжаттарды тіркеу журналында тіркеледі.

      61. Тізілімдер жүйесін құрайтын мәліметтердегі өзгерістер тіркеушінің сәйкес ішкі есеп журналында тіркеледі.

      62. Орындалуы туралы белгісі бар құжаттар тіркеушінің мұрағатына өткізіледі, олар мұрағат жүргізу журналында тіркеледі. Құжаттарды мұрағат жүргізу журналында тіркеу кезінде олардың тұтастығы, парақтары мен данасының саны, сондай-ақ олардың қосымшалары тексеріледі.

      63. Тізілімдер жүйесін құрайтын мынадай құжаттар кемінде бес жыл сақталады (мерзім бағалы қағаздарды ұстаушының осындай болуы тоқтаған немесе тіркеуші мен эмитент арасында жасалған шарт бұзылған күннен бастап есептеледі):
      1) операцияларды жүргізуге бұйрықтар;
      2) бұйрықтардың орындалуы туралы есептер;
      3) бұйрықтарды орындаудан бас тартулар;
      4) негізінде тізілімдер жүйесінде операциялар жүргізілген өзге құжаттар;
      5) шарты қолдану кезеңінде эмитенттен тіркеуші (бұрынғы тіркеуші) алған және эмитентке тіркеуші жіберген құжаттар;
      6) операцияларды тіркеу журналы;
      7) келіп түскен құжаттарды тіркеу журналы;
      8) эмитенттердің және тіркелген тұлғалардың бұйрықтарын есепке алу журналы;
      9) сенімхаттарды есепке алу журналы;
      10) жіберілген құжаттарды тіркеу журналы;
      11) мұрағатты жүргізу журналы;
      12) тізілімдер жүйесіне енгізілген мәліметтер жеке шоттардың бірыңғай жүйесінде көрсетілгенін растайтын құжаттар.
      Ескерту. 63-тармаққа өзгерту енгізіледі - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2008.12.29 N 237 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз) Қаулысымен.

      64. <*>
      Ескерту. 64-тармақ алынып тасталды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2008.12.29 N 237 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз) Қаулысымен.

      РҚАО-ның ескертуі!
      2013.01.01 бастап 65-тармақ жаңа редакцияда қарастырылады - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.03.26 № 126 (қолданысқа енгізілу тәртібін 3-т. қараңыз) Қаулысымен.
      65. Тізілімдер жүйесін құрайтын электрондық (қағаз) жеткізушідегі мәліметтер жоғалған немесе жоғалтып алынған жағдайда, тіркеуші:
      бір жұмыс күні ішінде ол туралы эмитентке, уәкілетті органға және орталық депозитарийге хабарлайды;
      тізілімдер жүйесін құрайтын мәліметтерді қалпына келтіру мақсатында, Тіркеушінің ішкі құжаттарында тізбесі айқындалатын баспасөз басылымдарында қағаз жеткізушіде мүдделі тұлғалардың құжаттарды беруі қажеттілігі жөніндегі ақпаратты жариялайды;
      тізілімдер жүйесін құрайтын мәліметтерді қалпына келтіру мақсатында, тіркеуші электрондық жеткізушіде орталық депозитарийге жүргізілуін тіркеуші жүзеге асыратын жоғалған немесе жоғалтып алынған тізілімдер жүйесінің мәліметтерін көрсететін, жеке шоттардың бірыңғай жүйесіндегі мәліметтерді оған беру жөніндегі сұранысты жібереді;
      жоғалған немесе жоғалтып алынған мәліметтерді олар жоғалған немесе жоғалтып алынған күннен бастап екі апта ішінде қалпына келтіреді.
      Ескерту. 65-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2008.12.29 N 237 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз) Қаулысымен.
      65-1.  Тіркеушінің клиенттері трансфер - агенттің қызметін пайдаланған жағдайда тіркеушіге ақпаратты Нұсқаулықтың 6-қосымшасында көрсетілген нысандары бойынша береді.
      Нұсқаулықтың 46, 48 және 49-тармақтарында көрсетілген ақпаратты тіркеушінің клиенттері Нұсқаулықтың 1, 2, 3 және 4-қосымшаларымен белгіленген нысандары бойынша ұсынады.
      Ескерту. 65-1-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.08.24 № 276 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.
      65-2. Тіркеуші айына бір реттен кем емес есептік айдан кейінгі айдың соңғы күнінен кешіктірмей тізілімдер жүйесінде ашылған, жеке шоттардағы эмиссиялық бағалы қағаздардың санын жеке есепке алудың деректерін орталық депозитарийдің деректерімен салыстырып тексеруді жүргізеді.
      Ескерту. 65-2-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2008.12.29 N 237 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз) Қаулысымен.
      РҚАО-ның ескертуі!
      2013.01.01 бастап 65-3-тармақ алынып тасталады - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.03.26 № 126 (қолданысқа енгізілу тәртібін 3-т. қараңыз) Қаулысымен.
      65-3. Эмитентпен шартты бұзған жағдайда, тіркеуші тізілімдер жүйесінің деректерін жеке шоттардың бірыңғай жүйесінің деректерімен салыстырып тексеру үшін орталық депозитарийге шартты бұзу күнінде қалыптасқан бағалы қағаздарды ұстаушыларының тізілімін жібереді.
      Ескерту. 65-3-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2008.12.29 N 237 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз) Қаулысымен.
      РҚАО-ның ескертуі!
      65-4-тармақ 2013.01.01 дейін қолданылады - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.08.24 № 276 (қолданысқа енгізілу тәртібін 3-т.қараңыз) Қаулысымен.
      65-4. Нұсқаулықтың 65-2 және 65-3 тармақтарына сәйкес жүзеге асырылатын салыстырып тексеру нәтижесі бойынша тізілімдер жүйесінің деректері жеке шоттардың бірыңғай жүйесінің деректерімен сәйкес келген (сәйкес келмеген) жағдайда, салыстырып тексеруді жүзеге асыратын тараптардың уәкілетті өкілдері деректердің сәйкес келгенін (сәйкес келмегенін) салыстырып тексеру актісіне (сәйкес келмеу актісіне) қол қою арқылы растайды.
      Салыстырып тексеруді жүзеге асырған тараптар сәйкес келмеу актісін ресімдеген жағдайда, сәйкес келмеу актісін жасаған күннен бастап бір жұмыс күні ішінде ол туралы уәкілетті органға хабарлайды.
      Ескерту. 65-4-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.08.24 № 276 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.

6-тарау. Бағалы қағаздарды ұстаушылардың тізілімін
және тізілімдер жүйесін құрайтын өзге құжаттарды өткізу

      РҚАО-ның ескертуі!
      2013.01.01 бастап 6-тарау алынып тасталады - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.03.26 № 126 (қолданысқа енгізілу тәртібін 3-т. қараңыз) Қаулысымен.

      Ескерту: 6-тараудың атауына өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 12 тамыздағы N 148 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз) қаулысымен.

      66. Бағалы қағаздарды ұстаушылардың тізілімдер жүйесін жүргізу жөніндегі қызметті жүзеге асыруға лицензияны (бұдан әрі - лицензия) қолдану бір айдан кем емес мерзімге тоқтатыла тұрған жағдайда тіркеуші уәкілетті органның бұл туралы хабарламасын алған күннен бастап үш күнтізбелік күн ішінде орталық депозитарийге және лицензияны қолдану тоқтатыла тұрған күні ондағы шарт жасалған бағалы қағаздар эмитенттеріне жазбаша хабарлама жібереді.
      Лицензиядан айырған жағдайда, сондай-ақ лицензияның қолданылуын бір айдан артық мерзімге тоқтата тұрған жағдайда тіркеуші үш күнтізбелік күн ішінде орталық депозитарийге және лицензиядан айыру немесе лицензияның қолданылуын бір айдан артық мерзімге тоқтата тұру күніне шарт жасасқан эмитенттерге лицензиядан айыру не лицензияның қолданылуын бір айдан артық мерзімге тоқтата тұру туралы және олармен шарттарды бұзу туралы жазбаша хабарлама жібереді.
      Ескерту. 66-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007.06.25 N 172 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз), 2008.12.29 N 237 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз) Қаулыларымен.

      67. Шартты бұзған жағдайда, тiркеушi бір жұмыс күні iшiнде ол туралы орталық депозитарийге хабарлайды және эмитенттің жазбаша хабарламасында көрсетілген жаңа тiркеушiге осы эмитенттің тiзiлiмдер жүйесін құрайтын мына құжаттарды:
      1) жаңа тiркеушiден немесе эмитенттен алынған бағалы қағаздарды ұстаушылардың бастапқы тiзiлiмiн және шарттарды бұзған күнге бұрынғы тiркеушiлер эмитентпен жасаған бағалы қағаздарды ұстаушылардың тiзiлiмдерiн;
      2) эмитенттердiң және тiркелген тұлғалардың бұйрықтарын есепке алу, операцияларды тiркеу, сенімхаттарды есепке алу журналдарын;
      3) бағалы қағаздарды ұстаушылар бұйрықтарының және эмитенттiң өкiмдерiнiң көшiрмелерi, сондай-ақ олардың орындалуы/орындалмауы туралы есептерді;
      4) операциялар жүргізу үшін негіз болып табылатын құжаттарды;
      5) өзгерiстерiмен және толықтыруларымен қоса шарт жасау кезiнде тiркеушiге эмитент ұсынған құжаттарды;
      6) шартты бұзған күнi жасалған бағалы қағаздарды ұстаушылар тiзiлiмi;
      7) тiркеушiнiң және эмитенттiң бiрiншi басшылары қол қойған шартты бұзу туралы актiнiң көшiрмесiн өткiзедi.
      Тіркеушіні лицензиясынан айырған не лицензиясының қолданылуын тоқтатқан жағдайда эмитентпен шарт жасасқан тіркеушіге немесе Нұсқаулықтың 67-1-тармағында белгіленген жағдайда орталық депозитарийге осы тармақтың 3) және 4) тармақшаларында көрсетілген құжаттардың түпнұсқалары беріледі.
      Ескерту. 67-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.08.24 № 276 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.
      67-1. Тіркеуші эмитентке оның лицензиясының қолданылуын тоқтату не лицензиясын кері қайтару себептерімен тіркеушімен шартты бұзу қажеттілігі жөнінде хабарлама жіберген күннен бастап отыз күнтізбелік күн өткеннен кейін эмитент тіркеушіге шартты бұзуға және оның бағалы қағаздарын ұстаушылар тізілімдерінің жүйесін құрайтын құжаттарды қабылдауға дайын екені туралы хабарламаған не тіркеуші көрсетілген құжаттарды тапсыратын жаңа тіркеуші туралы ақпаратты бермеген жағдайда, тіркеуші Нұсқаулықтың 67-тармағында көрсетілген қағаз және электронды тасымалдауыштағы бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімдерінің жүйесін құрайтын құжаттарды орталық депозитарийге өткізуді жүзеге асырады.
      Ескерту. 67-1-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.08.24 № 276 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.

      68. Нұсқаулықтың 67-тармағында көрсетілген құжаттар қағаз және электронды тасымалдағышта жеке шоттардың бірыңғай жүйесіндегі деректер тіркеушінің тізілімдер жүйесіндегі деректермен сәйкес келетінін растайтын орталық депозитариймен жасалған салыстырып тексеру актісіне қол қойылғаннан кейін беріледі.
      Бұрынғы тіркеушіден шартты бұзу күнінде қалыптасқан бағалы қағаздар ұстаушыларының тізілімдерін алғаннан кейін, жаңа тіркеуші оны орталық депозитарийге салыстырып тексеруді жүргізу үшін жібереді.
      Ескерту. 68-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.08.24 № 276 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.

      69. Қағазға басылып жасалған және Нұсқаулықтың 67-тармағына сәйкес жаңа тіркеушіге не 67-1-тармағына сәйкес орталық депозитарийге өткізілген құжаттар тігілуі, көмірленуі және соңғы парақта бір бөлігі қағаз пломбаға, бір бөлігі параққа қойылу тиіс мөр таңбасы қойылатын және құжаттарды өткізген тараптың бірінші басшысы немесе уәкілетті тұлғасы қол қойған қағаз пломбамен бекітіледі.
      Ескерту. 69-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.08.24 № 276 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.

      70. Құжаттарды өткізу тіркеушілердің бірінші басшылары не Нұсқаулықтың 67-1-тармағында белгіленген жағдайда тіркеушінің және орталық депозитарийдің бірінші басшылары қол қоятын және олардың мөрлерімен расталатын қабылдау-өткізу актісін жасау арқылы жүзеге асырылады.
      Орталық депозитарий мен тіркеуші арасында құжаттарды қабылдау-өткізу актісінің мазмұны және оны ресімдеу тәртібі орталық депозитарийдің ережелер жинағында айқындалады.
      Ескерту. 70-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.08.24 № 276 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.

7. Қорытынды ережелер

      Ескерту. 7-тараудың тақырыбы жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.03.26 № 126 (қолданысқа енгізілу тәртібін 3-т. қараңыз) Қаулысымен.

      71. Ескерту. 71-тармақ алынып тасталды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.08.24 № 276 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.

      72. Қазақстан Республикасының банк заңнамаларына сәйкес жүзеге асырылатын банктің акцияларын мәжбүрлеп сатып алу және оларды кейіннен инвесторларға сату жөніндегі мәмілелерді тіркеу ерекшеліктері уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерімен айқындалады.

Бағалы қағаздарды ұстаушылар    
тiзiлiмдерiнiң жүйесін жүргізу  
жөніндегі нұсқаулыққа 1-қосымшасы

      Ескерту: 1-қосымшаға өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 12 тамыздағы N 148 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз) 2009.11.30. N 243, 2010.03.29 N 39, 2007.05.28 № 155 (2012.01.01 бастап қолданысқа енгізіледі), ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.03.26 № 126 (қолданысқа енгізілу тәртібін 3-т. қараңыз), 2012.08.24 № 276 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулыларымен.

_________________________________________________________________
     200__жылғы ___ __________, _______ уақыттағы жағдай бойынша
               бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімі
_________________________________________________________________

      Тізілімді жасаған күн                        Уақыты

      Эмитент туралы мәліметтер:

  Бағалы қағаздар шығарылымы туралы мәліметтер:

  кестенің жалғасы

  Тіркеушінің жауапты тұлғасы қол қоятын орын
(тегін, атын, әкесінің атын, атқаратын
қызметін көрсете отырып)                    ____________________
                                                 Мөрдің орны

________________________________________
Тiркеушiнiң атауы, оның орналасқан жері,
      телефон, факс нөмірлері

Бағалы қағаздарды ұстаушылар    
тiзiлiмдерiнiң жүйесін жүргізу  
жөніндегі нұсқаулыққа 2-қосымшасы

      Ескерту: 2-қосымшаға өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 12 тамыздағы N 148 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз), 2009.11.30. N 243, 2010.03.29 N 39, 2007.05.28 № 155 (2012.01.01 бастап қолданысқа енгізіледі), ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.03.26 № 126 (қолданысқа енгізілу тәртібін 3-т. қараңыз), 2012.08.24 № 276 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулыларымен. __________________________________________________________________
200__жылғы___ _______жағдай бойынша_______акционерлерінің тізімі
             эмитенттің атауы      уақыты    күні

Акционерлер тізімін жасаудың мақсаты: акционерлердің жалпы
жиналысын өткізу
__________________________________________________________________

Эмитент туралы мәліметтер:

  Акциялар шығарылымы туралы мәліметтер:

  кестенің жалғасы

  Тіркеушінің жауапты тұлғасы қол қоятын орын
(тегін, атын, әкесінің атын, атқаратын
қызметін көрсете отырып)                    ____________________
                                                 Мөрдің орны

________________________________________
Тiркеушiнiң атауы, оның орналасқан жері,
      телефон, факс нөмірлері

Бағалы қағаздарды ұстаушылар    
тiзiлiмдерiнiң жүйесін жүргізу  
жөніндегі нұсқаулыққа 3-қосымшасы

      Ескерту: 3-қосымшаға өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 12 тамыздағы N 148 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз), 2007.05.28 № 155 (2012.01.01 бастап қолданысқа енгізіледі), ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.03.26 № 126 (қолданысқа енгізілу тәртібін 3-т. қараңыз), 2012.08.24 № 276 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулыларымен.

__________________________________________________________________
200__жылғы____ _________жағдай бойынша_______акционерлерінің тізімі
          эмитенттің атауы          уақыты күні

Акционерлер тізімін жасаудың мақсаты: Бағалы қағаздар бойынша
кірістерді есептеу
___________________________________________________________________

Эмитент туралы мәліметтер:

  Акциялар шығарылымы туралы мәліметтер:

_________________
      ¹ Бағандар эмитент сұратқан ақпаратқа қатысты толтырылады
      ² "Салық жеңілдіктері мен артықшылықтардың болуы туралы
мәлімет бағанасындағы ақпарат" бұл мәліметтер тіркеушіде болған
жағдайда толтырылады

Тіркеушінің жауапты тұлғасы қол қоятын орын
(тегін, атын, әкесінің атын, атқаратын
қызметін көрсете отырып)                _____________________
                                          Мөрдің орны

________________________________________
Тiркеушiнiң атауы, оның орналасқан жері,
      телефон, факс нөмірлері

Бағалы қағаздарды ұстаушылар    
тiзiлiмдерiнiң жүйесін жүргізу  
жөніндегі нұсқаулыққа 4-қосымшасы

      Ескерту: 4-қосымшаға өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 12 тамыздағы N 148 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз), 2009.03.27. N 63 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-т. қараңыз), 2009.11.30. N 243, 2010.03.29 N 39, ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.03.26 № 126 (қолданысқа енгізілу тәртібін 3-т. қараңыз), 2012.08.24 № 276 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулыларымен.__________________________________________________________________
200__ жылғы ___ _________жағдай бойынша __ N___ бағалы қағаздарды
ұстаушының жеке шотынан үзінді-көшірме
__________________________________________________________________
      Үзінді-көшірмені жасаған күн                Уақыты

Бағалы қағаздарды ұстаушы туралы мәліметтер:

Тіркеушінің жауапты тұлғасы қол қоятын орын
(тегін, атын, әкесінің атын, атқаратын
қызметін көрсете отырып)                      ____________________
                                                   Мөрдің орны
________________________________________
Тiркеушiнiң атауы, оның орналасқан жері,
      телефон, факс нөмірлері

Бағалы қағаздарды ұстаушылар    
тiзiлiмдерiнiң жүйесін жүргізу  
жөніндегі нұсқаулыққа 5-қосымшасы

      Ескерту: 5-қосымша жаңа редакцияда, өзгеріс енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 12 тамыздағы N 148 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз), 2007.05.28 № 155 (2012.01.01 бастап қолданысқа енгізіледі), ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.03.26 № 126 (қолданысқа енгізілу тәртібін 3-т. қараңыз), 2012.08.24 № 276 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулыларымен.

________________________________________
Тiркеушiнiң атауы, оның орналасқан жері,
      телефон, факс нөмірлері

Мәліметтер 200__жылғы     _____    __________ жағдай бойынша беріліп отыр, уақыты ______

Жауапты тіркеуші адамның аты-жөні,
атқарып отырған лауазымы     

Бағалы қағаздарды ұстаушылар    
тiзiлiмдерiнiң жүйесін жүргізу  
жөніндегі нұсқаулыққа 6-қосымшасы

      Ескерту. 6-қосымша жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын және
қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының
2008.03.28 N 39 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз), өзгеріс енгізілді - 2010.03.29 № 50 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-т. қараңыз), 2012.08.24 № 276 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулыларымен.

                                                        1-нысан

        Жеке тұлғаның жеке шотын ашу/жабу жөніндегі бұйрық

1. Тегі, аты, бар болса -
   әкесінің аты:____________________________________________________
                       (жеке басын куәландыратын құжатқа сәйкес)

2. Туған күні: __________________
3. Азаматтығы:___________________
4. Құжат:___________________________________________________________
          (атауы, нөмірі, сериясы, жеке басын куәландыратын құжатты
              берген күн, Құжатты берген орган туралы мәлімет)
5. алынып тасталды
6. Тұратын жерінің
   мекен-жайы_______________________________________________________
                              (почталық индексі)
7. Жеке сәйкестендіру      ________________________________________
   нөмірі (ЖСН)           |________________________________________|
                          |________________________________________|

8. Почталық мекен-жайы______________________________________________
                     _______     (почталық индексі)
9. Телефондар:      |_______|_______________________________________
                      (код)
10. Факс:            _______
                    |_______|_______________________________________

11. Басқа да байланыс
    түрлері:________________________________________________________
                          ____________ ____________________________
12. Банктік деректемелер:|____________|____________________________|
                          (шот нөмірі)  (қызмет көрсететін банктің
                                         атауы және деректемелері)
13. Қосымша мәліметтер:                                   __
Жеке шотты ашуды/жабуды            Бағалы қағаздар       |  |
бұйырамын (қажеттісін сызу)        меншік иесінің        |__|
               __                                        |  |
      Тиісті  | Х|                 Жалпы өкілдің         |__|
      ұяда    |__| көрсетіңіз

14. Қосымша мәліметтер

Жеке тұлғаның қолы (оның өкілінің):

Заңды тұлғаның өкілінің
мөр қоятын орны:

                                                         2-нысан

         Заңды тұлғаның жеке шотын ашу/жабу жөніндегі бұйрық

1. Мемлекеттік және (немесе)
   орыс тілдеріндегі толық атауы:___________________________________
                                    (Мемлекеттік (қайта) тіркеу
                                     жөніндегі куәлікке сәйкес)
                                 ___________________________________
2. Қысқаша атауы:                ___________________________________
                                  (Заңды тұлғаның Жарғысына сәйкес)

3. Тіркеуші ел:                  ___________________________________

4. Тіркеуші орган:               ___________________________________
                                    (Мемлекеттік (қайта) тіркеу
                                   жөніндегі куәлікті берген орган)
                                                         _ _ _ _ _ 5. (Қайта) тіркеу күні:          Тіркеу нөмірі          | | | | | |
                                 _______________________|_|_|_|_|_|
                                  (Мемлекеттік (қайта) тіркеу
                                   жөніндегі куәлікке сәйкес)
                                  
6. алынып тасталды               _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
7. Бизнес-сәйкестендіру         | | | | | | | | | | | |
   нөмірі (БИН)                 |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
 
8. алынып тасталды
                              __________
9. Заңды мекен-жайы:         |__________|___________________________
                              (почталық  (Мемлекеттік (қайта) тіркеу
                               индексі)   жөніндегі куәлікке сәйкес)
                              __________
10. Нақты мекен-жайы:        |__________|___________________________
                              (почталық
                               индексі)
                              __________
11. Телефондар:              |__________|___________________________
                                (код)
                              __________
12. Факс:                    |__________|___________________________
                                (код)
13. Байланыстың басқа түрлері: _____________________________________
                         _________________
14. Банктік деректемелер|_ _ _ _ _ _ _ _ _|________________________
Жеке сәйкестендіру      | | | | | | | | | | (қызмет көрсететін
коды (ЖСК)              | | | | | | | | | |  банктің атауы және
                        |_|_|_|_|_|_|_|_|_|  деректемелері)
Банктік сәйкестендіру   | | | | | | | | | |
коды (БСК)              | | | | | | | | | | Бенефициар коды _ _ _ _
                        |_|_|_|_|_|_|_|_|_| (КБЕ)          | | | | |
                                                           |_|_|_|_|
                      ________
15. Бірінші басшы:   |________|_____________________________________
                               (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
16. Қосымша мәліметтер: ____________________________________________
жеке шотын ашу/жабу         Бағалы қағаздардың меншік иесінің  |   |
жөнінде бұйрық береді                                          |___|
(қажеттісін сызу)                                              |   |
Тиісті ұяда (Х) көрсетіңіз:            Жалпы өкілдің           |___|

Заңды тұлға өкілінің қолы                  Мөр орны

                                                        3-нысан

       Орталық депозитарийдің жеке шотын ашу жөніндегі бұйрық

1. Мемлекеттік және (немесе)
   орыс тілдеріндегі толық атауы:___________________________________
                                    (Мемлекеттік (қайта) тіркеу
                                     жөніндегі куәлікке сәйкес
                                 ___________________________________
2. Қысқаша атауы:                ___________________________________
                                  (Заңды тұлғаның Жарғысына сәйкес)

3. Тіркеуші ел:                  ___________________________________

4. Тіркеуші орган:               ___________________________________
                                    (Мемлекеттік (қайта) тіркеу
                                   жөніндегі куәлікті берген орган
                                                         _ _ _ _ _ 5. (Қайта) тіркеу күні:           / /    Тіркеу нөмірі  | | | | | |
                                 _______________________|_|_|_|_|_|
                                  (Мемлекеттік (қайта) тіркеу
                                   жөніндегі куәлікке сәйкес)
6. алынып тасталды
7. Бизнес-сәйкестендіру         | | | | | | | | | | | |
   нөмірі (БИН)                 |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
 
                                _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
8. алынып тасталды
                              __________
9. Заңды мекен-жайы:         |__________|___________________________
                              (почталық  (Мемлекеттік (қайта) тіркеу
                               индексі)   жөніндегі куәлікке сәйкес)
                              __________
10. Нақты мекен-жайы:        |__________|___________________________
                              (почталық
                               индексі)
                              __________
11. Телефондар:              |__________|___________________________
                                (код)
                              __________
12. Факс:                    |__________|___________________________
                                (код)
13. Байланыстың басқа түрлері: _____________________________________
                         _________________
14. Банктік деректемелер|_ _ _ _ _ _ _ _ _|_________________________
Жеке сәйкестендіру      | | | | | | | | | | (қызмет көрсететін
коды (ЖСК)              | | | | | | | | | |  банктің атауы және
                        |_|_|_|_|_|_|_|_|_|  деректемелері)
Банктік сәйкестендіру   | | | | | | | | | |
коды (БСК)              | | | | | | | | | | Бенефициар коды _ _ _ _
                        |_|_|_|_|_|_|_|_|_| (КБЕ)          | | | | |
                                                           |_|_|_|_|
                         _________________
15. Бірінші басшы:      |_________________|_________________________
                               (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
16. Қосымша мәліметтер: ____________________________________________
жеке шотын ашу/жабу         Бағалы қағаздардың меншік иесінің  |   |
жөнінде бұйрық береді                                          |___|
(қажеттісін сызу)                                              |   |
Тиісті ұяда (Х) көрсетіңіз:             Номиналды ұстанушының  |___|

Орталық депозитарий өкілінің қолы       Мөр орны

                                                        4-нысан

     Орналастырылған пайларды есепке алу үшін пай инвестициялық
           қорының жеке шотын ашу жөніндегі бұйрық
                                    _______________________________
1. Пай инвестициялық қорының       |                               |
   мемлекеттік және (немесе)       |                               |
   орыс тілдеріндегі толық атауы:  |_______________________________|

Басқарушы компания туралы мәліметтер:
                                    _______________________________
2. Басқарушы компанияның           |                               |
   мемлекеттік және (немесе)       |                               |
   орыс тілдеріндегі атауы:        |_______________________________|
                                     (Мемлекеттік (қайта) тіркеу
                                     жөніндегі куәлікке сәйкес)
                                                  _________________
3. (Қайта) тіркеу күні:    / /  Тіркеу нөмірі:   |                 |
_________________________________________________|_________________|
   (Басқарушы компанияның мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі
                      куәлігіне сәйкес)
                              _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
4. Бизнес-сәйкестендіру      | | | | | | | | | | | |
   нөмірі (БСН):             |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
 
5. алынып тасталды
6. алынып тасталды 

7. Заңды мекен-жайы:         _____________________________________
                             (Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі
                                     куәлікке сәйкес)
                             __________
8. Нақты мекен-жайы:        |__________|____________________________
  (егер заңдыдан             (почталық
  басқасы болса)              индексі)
                             __________
9. Телефондар:              |__________|____________________________
                                (код)
                             __________
10. Факс:                   |__________|

11. Байланыстың басқа түрлері:
                         _________________ _________________________
12. Банктік деректемелер|_________________|_________________________
                           (қызмет көрсететін банктің атауы және
                                   деректемелері)
                         _________________
Жеке сәйкестендіру      | | | | | | | | | | 
коды (ЖСК)              |_|_|_|_|_|_|_|_|_| 
Банктік сәйкестендіру   | | | | | | | | | |
коды (БСК)              | | | | | | | | | | Бенефициар коды _ _ _ _
                        |_|_|_|_|_|_|_|_|_| (КБЕ)          | | | | |
                                                           |_|_|_|_|
                      ________
13. Бірінші басшы:   |________|_____________________________________
                               (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
14. Қосымша мәліметтер: ____________________________________________

Басқарушы компания атынан жеке шот ашу жөнінде бұйырамын
____________________/_________________
    (қолы)               Мөрдің орны

                                                       N 5 нысан

            Жеке тұлғаның жеке шотын жабу жөніндегі бұйрық

1. Тегі, аты, бар болса
   әкесінің аты            _________________________________________
                           (жеке басын куәландыратын құжатқа сәйкес)
2. Құжат:                  _________________________________________
                           (жеке басын куәландыратын құжаттың атауы,
                            нөмірі, сериясы, берілген күні, құжатты
                                берген орган туралы мәліметтер)
3. Тұрақты мекен-жайы:     _________________________________________
                                       (почталық индексі)
4. Жеке сәйкестендіру
нөмірі (ИИН)               _________________________________________
                                     

5. Почталық мекен-жайы:    _________________________________________
                                        (почталық индексі)

6. Қосымша мәліметтер:                                    __
Жеке шотты жабуды бұйырамын           Бағалы қағаздар    |  |
                                      меншік иесінің     |__|
               __                                        |  |
      Тиісті  | Х|                    Жалпы өкілдің      |__|
      ұяда    |__| көрсетіңіз

Жеке тұлғаның қолы (оның өкілінің):

Заңды тұлға өкілінің мөрінің орны:

                                                       N 6 нысан

           Заңды тұлғаның жеке шотын жабу жөніндегі бұйрық

1. мемлекеттік және (немесе)
   орыс тілдеріндегі толық атауы: __________________________________
                                    (Мемлекеттік (қайта) тіркеу
                                    жөніндегі куәлікке сәйкес)

                                 _______________________ __________
2. (Қайта) тіркеу күні:                   Тіркеу нөмірі |          |
                                 _______________________|__________|
                                  (Мемлекеттік (қайта) тіркеу
                                   жөніндегі куәлікке сәйкес)
                              _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
3. Бизнес-сәйкестендіру      | | | | | | | | | | | |
   нөмірі (БСН):             |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
 
4. алынып тасталды
                             __________
5. Заңды мекен-жайы:        |__________|___________________________
                             (почталық  (Мемлекеттік (қайта) тіркеу
                              индексі)   жөніндегі куәлікке сәйкес)
                             __________
6. Нақты мекен-жайы:        |__________|____________________________
  (заңдыдан айырмашылығы     (почталық
    болса)                    индексі)

7. Бірінші басшысы:         ________________________________________
                             (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)

8. Қосымша мәліметтер:      ________________________________________
                                                          __
Жеке шотты жабуды бұйырамын           Бағалы қағаздар    |  |
                                      меншік иесінің     |__|
                                                         |  |
Тиісті ұяда (X) көрсетіңіз            Жалпы өкілдің      |__|

Заңды тұлғаның өкілінің қолы:         Мөрдің орны

                                                       N 7 нысан

  Тіркелген жеке тұлғаның мәліметтерінің өзгергені туралы бұйрық

Тіркелген тұлға:
____________________________________________________________________
                (тегі, аты, бар болса, әкесінің аты)
                 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Жеке шот:       |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Құжат атауы:          ______________   Берілген күні:        / /
Сериясы және нөмірі:  ______________   Құжатты берген орган:

Мынадай мәліметтерді өзгертуді бұйырады:
        (өзгерген мәліметтерді көрсету)
1. _________________________________________________________________
               (тегі, аты, бар болса, әкесінің аты)

2. Азаматтығы:       ______________
3. Құжат атауы:      ______________  Берілген күні:        / /
4. Серия және нөмір: ______________  Құжатты берген орган:__________
                                    _________
5. Тұрғылықты орнының мекен-жайы:  |_________|______________________
                                    (почталық
                                     индекс)  ______________________

6. Телефондар:                      ________________________________

7. Факс:

8. Байланыстың басқа түрлері:      ________________________________
9. Жеке сәйкестендіру нөмірі                 | | | | | | | | | | | |
   (ЖСН):                                    |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
10. алынып тасталды

11. Банктік деректемелері:         _________________________________
                                    (қызмет көрсетуші банктің атауы
                                         және деректемелері)

12. Қосымша мәліметтер:
Тіркелген тұлғаның (оның өкілінің) қолы: ___________________________/________________________________________
     Мөрдің орны (заңды тұлғаның, жеке тұлға өкілінің)

                                                         8 нысан

  Тіркелген заңды тұлғаның мәліметтерінің өзгергені туралы бұйрық

Тіркелген тұлға:
____________________________________________________________________
   (Мемлекеттік (қайта тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес) атауы)
            _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Жеке шоты: |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                        _ _ _ _
Тіркеу нөмірі          | | | | |
                       |_|_|_|_|

Мынадай мәліметтерді өзгертуді бұйырады:
(өзгерген мәліметтерді көрсету)

1. мемлекеттік және (немесе)
   орыс тілдеріндегі толық атауы: __________________________________
                                    (Мемлекеттік (қайта) тіркеу
                                     жөніндегі куәлікке сәйкес)
2. Қысқарған атауы:               __________________________________
                                    (Мемлекеттік (қайта) тіркеу
                                     жөніндегі куәлікке сәйкес)
3. Тіркелген елі:                 __________________________________

4. Тіркеуші орган:                __________________________________
                                     (Мемлекеттік (қайта) тіркеу
                                   жөніндегі куәлікті берген орган)
                          / /                       _ _ _ _ _
5. Тіркелген күні:     ________   Тіркеу нөмірі:   |_|_|_|_|_|
                                  (Мемлекеттік (қайта) тіркеу
                                   жөніндегі куәлікке сәйкес)
6. алынып тасталды
7. Заңды мекен-жайы:              __________________________________
                                    (Мемлекеттік (қайта) тіркеу
                                     жөніндегі куәлікке сәйкес)
                                  __________________________________
                                  ________
8. Нақты мекен-жайы:             |________|_________________________
   (заңдыдан айырмашылығы болса) (почталық
                                  индекс)
                             __________
9. Телефондар:              |          |
                            |__________|___________________________
10. Факс:                   |          |Байланыстың түрлері|       |
                            |__________|___________________|_______|
11. алынып тасталды 
12. Бизнес-сәйкестендіру          |    |  |  |  |  |  |  |  |  |   |
    нөмірі (БСН):                 |    |  |  |  |  |  |  |  |  |   |
    (бар болса толтырылады)     __|____|__|__|__|__|__|__|__|__|___|
13. Банктік деректемелер       |_______|___________________________|
                                  (қызмет көрсетуші банктің атауы
                                        және деректемелері)
                         _ _ _ _ _ _ _ _ _
Жеке сәйкестендіру      | | | | | | | | | |                     |
коды (ЖСК)              | | | | | | | | | |                     |
                        |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_____________________|___
Банктік сәйкестендіру   | | | | | | | | | | Бенефициар     | | | | |
коды (БСК)              | | | | | | | | | | коды (КБЕ)     |_|_|_|_|
                        |_|_|_|_|_|_|_|_|_|

14. Қосымша мәліметтер:

Бірінші басшы:             (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)

Заңды тұлға атынан: _________________/_______________________
                          (қолы)           Мөрдің орны

                                                        9 нысан

      Пай инвестициялық қоры немесе пай инвестициялық қорының
     басқарушысы компаниясы туралы мәліметтердің өзгергендігі
                     жөніндегі бұйрық

Пай инвестициялық қоры:_____________________________________________
Пай инвестициялық қорының басқарушысы компаниясы:
____________________________________________________________________
    ((Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес толық
                      немесе қысқарған атау)
                _ _ _ _
Тіркеу нөмірі  | | | | |
               |_|_|_|_|

Мынадай мәліметтерді өзгертуді бұйырады:
(өзгеретін мәліметтерді көрсету)

1. Пай инвестициялық қоры мемлекеттік және (немесе) орыс тілдеріндегі атауы:
____________________________________________________________________

2. Басқарушы компанияның мемлекеттік және (немесе) орыс тілдеріндегі атауы:
____________________________________________________________________
     (Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес)

3. Тіркеуші орган:                __________________________________
                                     (Мемлекеттік (қайта) тіркеу
                                   жөніндегі куәлікті берген орган)
                          / /                       _________
4. Тіркелген күні:     ________   Тіркеу нөмірі:   |_________|
                                  (Мемлекеттік (қайта) тіркеу
                                   жөніндегі куәлікке сәйкес)
 
5. алынып тасталды 

6. Заңды мекен-жайы:              __________________________________
                                     (Мемлекеттік (қайта) тіркеу
                                      жөніндегі куәлікке сәйкес)
                             ____________
7. Нақты мекен-жайы:        |____________|__________________________
                             ____________
8. Телефондар:              |____________|__________________________
                                (код)
                             __________                  __________
9. Факс:                    |          | Байланыстың    |          |
                            |__________| басқа түрлері: |__________|
10. алынып тасталды  
11. Бизнес-сәйкестендіру    |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
    нөмірі (БСН)            | | | | | | | | | | | | |
   (бар болса, толтырылады) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                            ___________ ___________________________
12. Банктік деректемелер:  |___________|___________________________|
                                         (қызмет көрсетуші банктің
                                          атауы және деректемелері)
                         _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Жеке сәйкестендіру      | | | | | | | | | | | Бенефициар    _ _ _ _ коды (ЖСК)              | | | | | | | | | | | коды (КБЕ)   | | | | |
                        |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|______________|_|_|_|_|
Банктік сәйкестендіру   | | | | | | | | | | |                      |
коды (БСК)              | | | | | | | | | | |                      |
                        |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|______________________|
13. Қосымша мәліметтер:

Бірінші басшы:        (қызметі, тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)

Басқарушы компания атынан: ______________/__________________________
                                қолы
Мөрдің орны

                                                        10 нысан

                   Пайларды есепке алу бұйрығы

Басқарушы компания:
____________________________________________________________________
  (Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес атауы)
               _ _ _ _ _ _
Тіркеу нөмірі | | | | | | |
              |_|_|_|_|_|_|
                          _ _ _ _ _ _ _
Бизнес-сәйкестендіру     | | | | | | | | Тіркелген күні:____/___/__
нөмірі (БСН)             |_|_|_|_|_|_|_|
                         | | | | | | | |
                         |_|_|_|_|_|_|_|
__/___/______N_______ __________________________негізінде
                                   __                       __
Пайларды орналастыруға байланысты |__|   пайларды ауыстыру |__|
         ___
(Тиісті | х | ұяда көрсетіңіз)
        |___|
Пай инвестициялық қорының пайларын есепке алу жөнінде бұйрық береді:
___________________________________________________________________.
(Пай инвестициялық қорының атауы)
                  __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Ұлттық           |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  | 
сәйкестендіру    |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
нөмірі (ҰСН):    |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Мына санда:      |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|

                           (цифрмен)
____________________________________________________________________
                        (саны жазбаша)
                         _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бір пайдың бағасы:      |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|    теңге

Пай инвестициялық қорының жеке шотына және _______________________
бір мезгілде пай ұстаушының жеке шотына   |_______________________|
  _______________________
:|_______________________|
____________________________________________________________________
    (Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес атауы
          немесе тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
Жеке тұлға үшін:

Құжат атауы:       ______________     Берілген күні:        / /
Серия және нөмір:  ______________     Құжатты берген орган: ________
Заңды тұлға үшін:
                       _ _ _ _ _ _                 __ __ __ __
Кәсіпорын мен ұйымның | | | | | | | Тіркеу нөмірі |  |  |  |  |
жалпы жіктелім коды   |_|_|_|_|_|_|               |  |  |  |  |
(КҰЖЖ):               | | | | | | |               |  |  |  |  |
                      |_|_|_|_|_|_|               |__|__|__|__|    
                          _ _ _ _ _ _ _
Бизнес-сәйкестендіру     | | | | | | | | Тіркелген күні: __/__/__
нөмірі (БСН)             |_|_|_|_|_|_|_|                           |
                         | | | | | | | |                 |         |
                         |_|_|_|_|_|_|_|_________________|_________|

Қосымша мәліметтер:
Басқарушы компания атынан: ____________________________/____________
                               Кастодианның қолы          Мөр орны
Кастодиан атынан: _________________________/________________________
                             қолы                    Мөр орны

                                                        11 нысан

           Пайларды есептен шығару жөніндегі бұйрық

Басқарушы компания:
____________________________________________________________________
    (Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес атауы)

                   _ _ _ _ _ _
Тіркеу нөмірі     | | | | | | |
                  |_|_|_|_|_|_|   
                          _ _ _ _ _ _ _
Бизнес-сәйкестендіру     | | | | | | | | Тіркелген күні: __/__/__
нөмірі (БСН)             |_|_|_|_|_|_|_|                          
                         | | | | | | | |                         
                         |_|_|_|_|_|_|_|
__/_/______N_______ __________________________негізінде
                                   __                       __
Пайларды сатып алуға байланысты   |__|   пайларды ауыстыру |__|
         ___
(Тиісті | х | ұяда көрсетіңіз)
        |___|
Пай инвестициялық қорының пайларын есептен шығару жөнінде бұйрық
береді:
(пай инвестициялық қорының атауы)
                  __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Ұлттық           |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  | 
сәйкестендіру    |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
нөмірі (ҰСН):    |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Мына санда:      |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|

                           (цифрмен)
____________________________________________________________________
                        (саны жазбаша)
                         _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бір пайдың бағасы:      |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|    теңге

Пай инвестициялық қорының жеке шотына және _______________________
бір мезгілде пай ұстаушының жеке шотынан: |_______________________|
____________________________________________________________________
    (Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес атауы
          немесе тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
Жеке тұлға үшін:

Құжат атауы:       ______________     Берілген күні:        / /
Серия және нөмірі: ______________     Құжатты берген орган:
Заңды тұлға үшін:
                       _ _ _ _ _ _                 __ __ __ __
Кәсіпорын мен ұйымның | | | | | | | Тіркеу нөмірі |  |  |  |  |
жалпы жіктелім коды   |_|_|_|_|_|_|               |  |  |  |  |
(КҰЖЖ):               | | | | | | |               |  |  |  |  |
                      |_|_|_|_|_|_|               |__|__|__|__|
                          _ _ _ _ _ _ _
Бизнес-сәйкестендіру     | | | | | | | | Тіркелген күні: __/__/__
нөмірі (БСН)             |_|_|_|_|_|_|_|                          
                         | | | | | | | |
                         |_|_|_|_|_|_|_|

Қосымша мәліметтер:
Басқарушы компания атынан: ____________________________/____________
                               Кастодианның қолы          Мөр орны
Кастодиан атынан: _________________________/________________________
                             қолы                    Мөр орны

                                                          12 нысан

           Бағалы қағаздарды есепке алу бұйрығы

Тіркелген тұлға:
____________________________________________________________________
    (Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес немесе
            тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
                       _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Жеке шоты:            |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Жеке тұлға үшін:

Құжат атауы:          ______________     Берілген күні:        / /
Сериясы және нөмірі:  ______________     Құжатты берген орган:
Заңды тұлға үшін:
                     _ _ _ _ _ _
Тіркеу нөмірі       | | | | | | |
                    |_|_|_|_|_|_| 
                          _ _ _ _ _ _ _
Бизнес-сәйкестендіру     | | | | | | | | Тіркеу күні: __/__/__
нөмірі (БСН)             |_|_|_|_|_|_|_|                          
                         | | | | | | | |                         
                         |_|_|_|_|_|_|_|
__/_/______N_______ __________________________негізінде
                __              __                  __         
Сатып алу/сату |__| сыйға беру |__| мұраға қалдыру |__| өзге
        __                                                  __
мәміле |__| номиналды ұстау(лар)дан номиналды ұстау(лар)ға |__| аударым жасау
         ___
(Тиісті | х | ұяда көрсетіңіз)
        |___|
Бағалы қағаздарды есепке алуға бұйрық береді:
___________________________________________________________________.
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес эмитент атауы)
                  __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Ұлттық           |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  | 
сәйкестендіру    |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
нөмірі (ҰСН):    |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Мына санда:      |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| (цифрмен)
____________________________________________________________________
                        (саны жазбаша)

Бағалы қағаз түрі:__________________________________________________
                                  _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бір бағалы қағаздың бағасы:      |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|    теңге
                                                   _       _
Осы бағалы қағаздар сенімгерлік басқаруда тұр: Иә |_| Жоқ |_|
         _
(Тиісті | х | ұяда көрсетіңіз)
                                           _______________________
Бағалы қағаздар ұстаушысының жеке шотынан:|_______________________|
____________________________________________________________________
    (Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес атауы
          немесе тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)

Жеке тұлға үшін:

Құжат атауы:          ______________     Берілген күні:       / /
Сериясы және нөмірі:  ______________     Құжатты берген орган:

Заңды тұлға үшін:
                       _ _ _ _ _ _
Тіркеу нөмірі         | | | | | | |
                      |_|_|_|_|_|_|
                          _ _ _ _ _ _ _
Бизнес-сәйкестендіру     | | | | | | | | Тіркелген күні: __/__/__
нөмірі (БСН)             |_|_|_|_|_|_|_|                          
                         | | | | | | | |
                         |_|_|_|_|_|_|_|

Қосымша мәліметтер:
Бағалы қағаздар жеке шотына есепке алынатын тұлғаның қолы:
___________/__________________
  қолы           Мөр орны

                                                        13-нысан

           Бағалы қағаздарды есептен шығару бұйрығы

Бағалы қағаздарды ұстаушы:
____________________________________________________________________
    (Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес немесе
            тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
                       _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Жеке шоты:            |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Жеке тұлға үшін:

Құжат атауы:          ______________     Берілген күні:        / /
Сериясы және нөмірі:  ______________     Құжатты берген орган:

Заңды тұлға үшін:
                       _ _ _ _ _ _
Тіркеу нөмірі         | | | | | | |
                      |_|_|_|_|_|_|   
                          _ _ _ _ _ _ _
Бизнес-сәйкестендіру     | | | | | | | | Тіркелген күні: __/__/__
нөмірі (БСН)             |_|_|_|_|_|_|_|                          
                         | | | | | | | |                         
                         |_|_|_|_|_|_|_|
__/_/______N_______ __________________________негізінде
                __              __                  __         
Сатып алу/сату |__| сыйға беру |__| мұраға қалдыру |__| өзге
        __                                                  __
мәміле |__| номиналды ұстау(лар)дан номиналды ұстау(лар)ға |__|
аударым жасау
         _
(Тиісті | х | ұяда көрсетіңіз)

Бағалы қағаздарды есептен шығаруға бұйрық береді:
___________________________________________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес эмитенттің
атауы)
                  __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Ұлттық           |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  | 
сәйкестендіру    |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
нөмірі (ҰСН):    |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Мына санда:      |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| (цифрмен)
____________________________________________________________________
                        (саны жазбаша)

Бағалы қағаз түрі:__________________________________________________
                                  _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бір бағалы қағаздың бағасы:      |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|    теңге
                                                   _       _
Осы бағалы қағаздар сенімгерлік басқаруда тұр: Иә |_| Жоқ |_|
         _
(Тиісті | х | ұяда көрсетіңіз)
                                                ________________
және тіркелген тұлғаның жеке шотына есепке алу |________________|:
____________________________________________________________________
    (Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес немесе
             тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)

Жеке тұлға үшін:

Құжат атауы:          ______________     Берілген күні:        / /
Сериясы және нөмірі:  ______________     Құжатты берген орган:

Заңды тұлға үшін:
                       _ _ _ _ _ _
Тіркеу нөмірі         | | | | | | |
                      |_|_|_|_|_|_|
                          _ _ _ _ _ _ _
Бизнес-сәйкестендіру     | | | | | | | | Тіркелген күні: __/__/__
нөмірі (БСН)             |_|_|_|_|_|_|_|                          
                         | | | | | | | |
                         |_|_|_|_|_|_|_|

Қосымша мәліметтер:
Бағалы қағаздар жеке шотына есептен шығарылатын тұлғаның қолы:
___________/__________________
  қолы         Мөрдің орны

                                                         14-нысан

Кепіл берушінің бағалы қағаздардағы ауыртпалықтарға берген бұйрығы

Кепіл беруші:
____________________________________________________________________
    (Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес немесе
            тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
                       _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Жеке шоты:            |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Жеке тұлға үшін:

Құжаттың атауы:       ______________     Берілген күні:        / /
Сериясы және нөмірі:  ______________     Құжатты берген орган:

Заңды тұлға үшін:
                       _ _ _ _ _ _                 __ __ __ __
                       _ _ _ _ _ _
Тіркеу нөмірі         | | | | | | |
                      |_|_|_|_|_|_|    
                          _ _ _ _ _ _ _
Бизнес-сәйкестендіру     | | | | | | | | Тіркелген күні: __/__/__
нөмірі (БСН)             |_|_|_|_|_|_|_|                          
                         | | | | | | | |                         
                         |_|_|_|_|_|_|_|
__/_/______N_______ __________________________негізінде

Ауыртпалықты бағалы қағаздарды жеке шотқа салу бұйрығы:
___________________________________________________________________.
        (Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес
                     эмитенттің атауы)
                  __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Ұлттық           |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  | 
сәйкестендіру    |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
нөмірі (ҰСН):    |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
                  __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Мына санда:      |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| (цифрмен)
____________________________________________________________________
                        (жазбаша)
Бағалы қағаз түрі:__________________________________________________
Кепіл ұстаушының пайдасына:
____________________________________________________________________
    (Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес немесе
             тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
                    _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 
Жеке шот:          |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Жеке тұлға үшін:

Құжат атауы:          ______________     Берілген күні:       / /
Сериясы және нөмірі:  ______________     Құжатты берген орган:

Заңды тұлға үшін:
                       _ _ _ _ _ _
Тіркеу нөмірі         | | | | | | |
                      |_|_|_|_|_|_|
                          _ _ _ _ _ _ _
Бизнес-сәйкестендіру     | | | | | | | | Тіркелген күні: __/__/__
нөмірі (БСН)             |_|_|_|_|_|_|_|                          
                         | | | | | | | |
                         |_|_|_|_|_|_|_|

Қосымша мәліметтер:
Шарттың талаптары:
1. Ауыртпалықты бағалы қағаздар бойынша дауыс беру құқығы:__________
____________________________________________________________________
2. Ауыртпалықты бағалы қағаздар бойынша кіріс алу құқығы:___________
____________________________________________________________________
3. Басқа талаптар:__________________________________________________
Кепіл беруші (оның өкілі): ______________/_________________________
                                 қолы              Мөрдің орны

                                                      N 15-нысан

       Кепіл берушінің бағалы қағаздардағы ауыртпалықтарға
                          берген бұйрығы

Кепіл беруші:
____________________________________________________________________
    (Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес немесе
            тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
                       _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Жеке шоты:            |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Жеке тұлға үшін:

Құжат атауы:          ______________     Берілген күні:        / /
Сериясы және нөмірі:  ______________     Құжатты берген орган:

Заңды тұлға үшін:
                       _ _ _ _ _ _
Тіркеу нөмірі         | | | | | | |
                      |_|_|_|_|_|_|   
                          _ _ _ _ _ _ _
Бизнес-сәйкестендіру     | | | | | | | | Тіркелген күні: __/__/__
нөмірі (БСН)             |_|_|_|_|_|_|_|                          
                         | | | | | | | |                         
                         |_|_|_|_|_|_|_|
__/_/______N_______ __________________________негізінде

Кепіл берушінің бағалы қағаздардағы ауыртпалықтарда берген бұйрығы:
___________________________________________________________________
        (Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес
                     эмитенттің атауы)
                  __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Ұлттық           |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  | 
сәйкестендіру    |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
нөмірі (ҰСН):   
                  __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Мынадай санда:   |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| (цифрмен)
____________________________________________________________________
                        (жазбаша)
Бағалы қағаз түрі:__________________________________________________
Кепіл беруші:
____________________________________________________________________
    (Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес; немесе
             тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
                    _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 
Жеке шот:          |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Жеке тұлға үшін:

Құжаттың атауы:       ______________     Берілген күні:        / /
Сериясы және нөмірі:  ______________     Құжатты берген орган:

Заңды тұлға үшін:
                       _ _ _ _ _ _
Тіркеу нөмірі         | | | | | | |
                      |_|_|_|_|_|_|
                          _ _ _ _ _ _ _
Бизнес-сәйкестендіру     | | | | | | | | Тіркелген күні: __/__/__
нөмірі (БСН)             |_|_|_|_|_|_|_|                          
                         | | | | | | | |
                         |_|_|_|_|_|_|_|

Қосымша мәліметтер:
Шарттың талаптары:
1. Ауыртпалықты бағалы қағаздар бойынша дауыс беру құқығы:__________
____________________________________________________________________
2. Ауыртпалықты бағалы қағаздар бойынша кіріс алу құқығы:___________
____________________________________________________________________
3. Басқа талаптар:__________________________________________________
Кепіл ұстаушы (оның өкілі):______________/_________________________
                                 қолы              Мөр орны

                                                      N 16-нысан

       Кепіл берушінің бағалы қағаздардағы ауыртпалықтарды
                 алып тастауға берген бұйрығы

Кепіл беруші:
____________________________________________________________________
    (Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес; немесе
            тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
                       _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Жеке шоты:            |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Жеке тұлға үшін:

Құжат атауы:          ______________     Берілген күні:        / /
Сериясы және нөмірі:  ______________     Құжатты берген орган:

Заңды тұлға үшін:
                       _ _ _ _ _ _
Тіркеу нөмірі         | | | | | | |
                      |_|_|_|_|_|_|
                          _ _ _ _ _ _ _
Бизнес-сәйкестендіру     | | | | | | | | Тіркелген күні: __/__/__
нөмірі (БСН)             |_|_|_|_|_|_|_|                          
                         | | | | | | | |                         
                         |_|_|_|_|_|_|_|
__/_/______N_______ __________________________негізінде

Кепіл берушінің бағалы қағаздардағы ауыртпалықтарда алып тастауға берген бұйрығы:
___________________________________________________________________.
        (Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес
                     эмитенттің атауы)
                  __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Ұлттық           |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  | 
сәйкестендіру    |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
нөмірі (ҰСН):   
                  __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Мынадай санда:   |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| (цифрмен)
____________________________________________________________________
                        (жазбаша)
Бағалы қағаз түрі:__________________________________________________
Кепіл ұстаушы:
____________________________________________________________________
    (Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес; немесе
             тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
                    _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 
Жеке шот:          |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Жеке тұлға үшін:

Құжаттың атауы:       ______________     Берілген күні:        / /
Сериясы және нөмірі:  ______________     Құжатты берген орган:

Заңды тұлға үшін:
                       _ _ _ _ _ _
Тіркеу нөмірі         | | | | | | |
                      |_|_|_|_|_|_|
                          _ _ _ _ _ _ _
Бизнес-сәйкестендіру     | | | | | | | | Тіркелген күні: __/__/__
нөмірі (БСН)             |_|_|_|_|_|_|_|                          
                         | | | | | | | |
                         |_|_|_|_|_|_|_|

Қосымша мәліметтер:
Кепіл беруші (оның өкілі): ______________/_________________________
                                 қолы              Мөрдің орны

                                                      N 17-нысан

       Кепіл берушінің бағалы қағаздардағы ауыртпалықтарды
                 алып тастауға берген бұйрығы

Кепіл беруші:
____________________________________________________________________
    (Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес; немесе
            тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
                       _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Жеке шоты:            |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Жеке тұлға үшін:

Құжат атауы:          ______________     Берілген күні:        / /
Сериясы және нөмірі:  ______________     Құжатты берген орган:

Заңды тұлға үшін:
                       _ _ _ _ _ _
Тіркеу нөмірі         | | | | | | |
                      |_|_|_|_|_|_|  
                          _ _ _ _ _ _ _
Бизнес-сәйкестендіру     | | | | | | | | Тіркелген күні: __/__/__
нөмірі (БСН)             |_|_|_|_|_|_|_|                          
                         | | | | | | | |                         
                         |_|_|_|_|_|_|_|
__/_/______N_______ __________________________негізінде

Бағалы қағаздардағы ауыртпалықтарды алып тастауға берген бұйрық:
___________________________________________________________________.
        (Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес
                     эмитенттің атауы)
                  __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Ұлттық           |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  | 
сәйкестендіру    |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
нөмірі (ҰСН):   
                  __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Мынадай санда:   |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| (цифрмен)
____________________________________________________________________
                        (жазбаша)
Бағалы қағаз түрі:__________________________________________________
Кепіл беруші:
____________________________________________________________________
    (Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес; немесе
             тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
                    _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 
Жеке шот:          |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Жеке тұлға үшін:

Құжат атауы:          ______________     Берілген күні:        / /
Сериясы және нөмірі:  ______________     Құжатты берген орган:

Заңды тұлға үшін:
                       _ _ _ _ _ _
Тіркеу нөмірі         | | | | | | |
                      |_|_|_|_|_|_|
                          _ _ _ _ _ _ _
Бизнес-сәйкестендіру     | | | | | | | | Тіркелген күні: __/__/__
нөмірі (БСН)             |_|_|_|_|_|_|_|                          
                         | | | | | | | |
                         |_|_|_|_|_|_|_|

Қосымша мәліметтер:
Кепіл ұстаушы (оның өкілі): ______________/_________________________
                                 қолы              Мөр орны

                                                       N 18-нысан

  Борышкердің бағалы қағаздардағы ауыртпалықтарға берген бұйрығы

Борышкер:
____________________________________________________________________
    (Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес; немесе
            тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
                       _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Жеке шоты:            |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Жеке тұлға үшін:

Құжат атауы:          ______________     Берілген күні:        / /
Сериясы және нөмірі:  ______________     Құжатты берген орган:

Заңды тұлға үшін:
                       _ _ _ _ _ _
Тіркеу нөмірі         | | | | | | |
                      |_|_|_|_|_|_| 
                          _ _ _ _ _ _ _
Бизнес-сәйкестендіру     | | | | | | | | Тіркелген күні: __/__/__
нөмірі (БСН)             |_|_|_|_|_|_|_|                          
                         | | | | | | | |                         
                         |_|_|_|_|_|_|_|
__/_/______N_______ __________________________негізінде

Ауыртпалықты бағалы қағаздарды жеке шотқа салу бұйрығы:
___________________________________________________________________.
        (Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес
                     эмитенттің атауы)
                  __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Ұлттық           |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  | 
сәйкестендіру    |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
нөмірі (ҰСН):   
                  __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Мынадай санда:   |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| (цифрмен)
____________________________________________________________________
                        (жазбаша)
Бағалы қағаз түрі:__________________________________________________
Кредитордың пайдасына:
____________________________________________________________________
    (Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес; немесе
             тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
                    _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 
Жеке шот:          |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Жеке тұлға үшін:

Құжат атауы:          ______________     Берілген күні:       / /
Сериясы және нөмірі:  ______________     Құжатты берген орган:

Заңды тұлға үшін:
                       _ _ _ _ _ _
Тіркеу нөмірі         | | | | | | |
                      |_|_|_|_|_|_|
                          _ _ _ _ _ _ _
Бизнес-сәйкестендіру     | | | | | | | | Тіркелген күні: __/__/__
нөмірі (БСН)             |_|_|_|_|_|_|_|                          
                         | | | | | | | |
                         |_|_|_|_|_|_|_|

Қосымша мәліметтер:
Шарттың талаптары:
1. Ауыртпалықты бағалы қағаздар бойынша дауыс беру құқығы:__________
____________________________________________________________________
2. Ауыртпалықты бағалы қағаздар бойынша кіріс алу құқығы:___________
____________________________________________________________________
3. Басқа талаптар:__________________________________________________
Борышкер (оның өкілі): ______________/______________________________
                                 қолы              Мөрдің орны

                                                     N 19-нысан

   Ауыртпалықты бағалы қағаздарды жеке шотқа салу бұйрығы:
Кредитор:
____________________________________________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес; немесе тегі,
                аты, бар болса - әкесінің аты)
Жеке шот:            _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
                    | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
                    |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Жеке тұлға үшін:
Құжаттың атауы:      _____________     Берілген күні: /  /
Сериясы және нөмірі: _____________     Құжатты берген орган:
Заңды тұлға үшін:
                       _ _ _ _ _ _
Тіркеу нөмірі         | | | | | | |
                      |_|_|_|_|_|_|

Бизнес-cәйкестендіру  _ _ _ _ _ _ _
нөмірі (БСН)         | | | | | | | | Тіркелген күні: __/_____/____
                     |_|_|_|_|_|_|_|

____/____/____N_____  __________________________ негізінде
Ауыртпалықты бағалы қағаздарды жеке шотқа салу бұйрығы:
____________________________________________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес эмитенттің
атауы)

Ұлттық сәйкестендіру _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
нөмірі (ҰСН):       | | | | | | | | | | | |
Мынадай санда:      |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                    |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| (цифрмен)
____________________________________________________________________
                           (жазбаша)
Бағалы қағаздар түрі________________________________________________
Борышкер:
____________________________________________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес; немесе тегі,
                 аты, бар болса - әкесінің аты)
           _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Жеке шот: |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Жеке тұлға үшін:
Құжаттың атауы:                   Берілген күні:  / /
                      _ _ _ _ _
Сериясы және нөмірі: |_|_|_|_|_|  Құжатты берген орган:
Заңды тұлға үшін:

                       _ _ _ _ _ _
Тіркеу нөмірі         | | | | | | |
                      |_|_|_|_|_|_|

Бизнес-cәйкестендіру  _ _ _ _ _ _ _
нөмірі (БСН)         | | | | | | | | Тіркелген күні: __/______/___
                     |_|_|_|_|_|_|_|

Қосымша мәліметтер:
Шарт талаптары:
1. Ауыртпалықты бағалы қағаздар дауыс беру құқығы:__________________
2. Ауыртпалықты бағалы қағаздар кіріс алу құқығы:___________________
3. Басқа талаптар: _________________________________________________
Кредитор (оның өкілі): _____________________/____________
                             (қолы)            Мөр орны

                                                           20-нысан

   Борышкердің бағалы қағаздардан ауыртпалықты алып тастау
жөніндегі бұйрығы:

Борышкер:
____________________________________________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес; немесе тегі,
                 аты, бар болса - әкесінің аты)
           _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Жеке шот: |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Жеке тұлға үшін:
Құжаттың атауы:      _____________   Берілген күні:   /  /
Сериясы және нөмірі: _____________   Құжатты берген орган:
Заңды тұлға үшін:

                       _ _ _ _ _ _
Тіркеу нөмірі         | | | | | | |
                      |_|_|_|_|_|_|

Бизнес-cәйкестендіру  _ _ _ _ _ _ _
нөмірі (БСН)         | | | | | | | | Тіркелген күні: __/______/___
                     |_|_|_|_|_|_|_|
____/____/____№_____  __________________________ негізінде
Бағалы қағаздардан ауыртпалықты алып тастау жөнінде бұйырады:
____________________________________________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес эмитенттің
атауы)                __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Ұлттық сәйкестендіру |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
нөмірі (ҰСН):        |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
                     _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Мынадай санда:      |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| (цифрмен)
____________________________________________________________________
                           (жазбаша)
Бағалы қағаз түрі___________________________________________________
____________________________________________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес; немесе тегі,
                 аты, бар болса - әкесінің аты)
           _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Жеке шот: |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Жеке тұлға үшін:
Құжат атауы:                         Берілген күні: / /
                      _ _ _ _ _
Сериясы және нөмірі: |_|_|_|_|_|     Құжатты берген орган:
Жеке тұлға үшін:
                       _ _ _ _ _ _
Тіркеу нөмірі         | | | | | | |
                      |_|_|_|_|_|_|
                      _ _ _ _ _ _ _
Бизнес-cәйкестендіру | | | | | | | | Тіркелген күні: __/______/___
нөмірі (БСН)         |_|_|_|_|_|_|_|
 
Қосымша мәліметтер:
Борышкер (оның өкілі): _____________________/____________
                             (қолы)           Мөрдің орны

                                                        N 21-нысан

Кредитордың ____/____/____№_____N_________________________ негізінде
Кредитор:
____________________________________________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес; немесе тегі,
                  аты, бар болса - әкесінің аты)
           _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Жеке шот: |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Жеке тұлға үшін:
Құжаттың атауы:      _____________   Берілген күні:   / /
Сериясы және нөмірі: _____________   Құжатты берген орган:
Заңды тұлға үшін:

                       _ _ _ _ _ _
Тіркеу нөмірі         | | | | | | |
                      |_|_|_|_|_|_|

Бизнес-cәйкестендіру  _ _ _ _ _ _ _
нөмірі (БСН)         | | | | | | | | Тіркелген күні: __/______/___
                     |_|_|_|_|_|_|_|
____/____/_________N__________________________ негізінде
Бағалы қағаздардан ауыртпалықты алып тастау жөнінде бұйырады:
____________________________________________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес эмитенттің
атауы)                __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Ұлттық сәйкестендіру |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
нөмірі (ҰСН):        |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
                     _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Мынадай санда:      |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| (цифрмен)
____________________________________________________________________
                           (жазбаша)
Бағалы қағаз түрі___________________________________________________
Борышкер:
____________________________________________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес; немесе тегі,
                 аты, бар болса - әкесінің аты)
           _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Жеке шот: |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Жеке тұлға үшін:

Құжат атауы:                         Берілген күні: / /
                      _ _ _ _ _
Сериясы және нөмірі: |_|_|_|_|_|     Құжатты берген орган:
Заңды тұлға үшін:
                       _ _ _ _ _ _
Тіркеу нөмірі         | | | | | | |
                      |_|_|_|_|_|_|
                      _ _ _ _ _ _ _
Бизнес-cәйкестендіру | | | | | | | | Тіркелген күні: __/______/___
нөмірі (БСН)         |_|_|_|_|_|_|_|
 
Қосымша мәліметтер:
Борышкер (оның өкілі): _____________________/____________
                             (қолы)           Мөрдің орны

                                                       N 22-нысан

      Жеке шоттан үзінді көшірме беру жөніндегі бұйрық
Тіркелген тұлға:
____________________________________________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес; немесе тегі,
                   аты, бар болса - әкесінің аты)
           _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Жеке шот: |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Жеке тұлға үшін:

Құжаттың атауы:      _____________    Берілген күні:   /  /
Сериясы және нөмірі: _____________    Құжатты берген орган:
Заңды тұлға үшін:

                       _ _ _ _ _ _
Тіркеу нөмірі         | | | | | | |
                      |_|_|_|_|_|_|

Бизнес-cәйкестендіру  _ _ _ _ _ _ _
нөмірі (БСН)         |_|_|_|_|_|_|_| Тіркелген күні: __/______/___
                     | | | | | | | |
                     |_|_|_|_|_|_|_|
:____сағат____минут_____/_____/________/
                   (күн) (ай)    (жыл)
Жағдай бойынша жеке шоттан үзінді көшірме беруді бұйырады
Эмитент атауы
____________________________________________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу немесе пай инвестициялық қорының
                    куәліктеріне сәйкес)
                             __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Бағалы қағаздардың ұлттық   |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
сәйкестендіру нөмірі (ҰСН): |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|

Бағалы қағаздардың мыналардың жалпы санына проценттік қатынасын
көрсету:                         _                               _
Орналастырылған бағалы қағаздар |_| дауыс беруші бағалы қағаздар|_|.
         _
(Тиісті | x | ұяда көрсетіңіз)
Қосымша мәліметтер:
Тіркелген тұлға:      _____________ / _________________
(оның өкілі)            (қолы)         Мөрдің орны

                                                        23-нысан

        Орталық депозитарийдің жеке шотынан үзінді көшірме
                     беру жөніндегі бұйрық

      Орталық депозитарий
           _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Жеке шот: |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

                       _ _ _ _ _ _
Тіркеу нөмірі         | | | | | | |
                      |_|_|_|_|_|_|
                      _ _ _ _ _ _ _
Бизнес-cәйкестендіру | | | | | | | | Тіркелген күні: __/______/___
нөмірі (БСН)         |_|_|_|_|_|_|_|
                     | | | | | | | |
                     | | | | | | | |
                     |_|_|_|_|_|_|_|
Орталық депозитарийдің жеке шотынан/жеке шот бағалы қағаздарды
есептен шығару/есепке алу жөніндегі әрбір операцияны жүргізгеннен
кейін жеке шоттан үзінді көшірме беруді бұйырады
Қосымша мәліметтер:
Орталық депозитарий:
__________________/_________________
     (қолы)         Мөрдің орны

                                                       N 24-нысан

   Cенімгерлік басқару құрылтайшысының сенімгерлік басқару
        туралы жазба жасалғандығы жөніндегі бұйрығы
Cенімгерлік басқару құрылтайшысы:
____________________________________________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес; немесе тегі,
                 аты, бар болса - әкесінің аты)
           _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Жеке шот: |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Жеке тұлға үшін:
Құжат атауы:                      Берілген күні: ___ /____ /____
                      _ _ _ _ _
Сериясы және нөмірі: |_|_|_|_|_|  Құжатты берген орган:
Заңды тұлға үшін:
                       _ _ _ _ _ _
Тіркеу нөмірі         | | | | | | |
                      |_|_|_|_|_|_|
                      _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _  ______________
Бизнес-cәйкестендіру | | | | | | | |Тіркелген күні: |              |
нөмірі (БСН)         |_|_|_|_|_|_|_|                |__/_____/____ |
                     | | | | | | | |                |              |
                     |_|_|_|_|_|_|_|_ _ _ _ _ _ _ _ |______________|
___/___/________N______ Шарт негізінде
Cенімгерлік басқарушы туралы жазба енгізуді бұйырады:
___________________________________________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес; немесе тегі,
                  аты, бар болса - әкесінің аты)
Жеке тұлға үшін:
_________________________ ___________________________ ___________
|Құжат атауы:             |Берілген күні:             |/    /     |
|_________________________|___________________________|___________|
|Сериясы және нөмірі: | | | | | |Құжатты берген орган:           |
|_____________________|_|_|_|_|_|________________________________|
Заңды тұлға үшін:
                       _ _ _ _ _ _
Тіркеу нөмірі         | | | | | | |
                      |_|_|_|_|_|_|

Бизнес-cәйкестендіру  _ _ _ _ _ _ _
нөмірі (БСН)         | | | | | | | | Тіркелген күні: __/______/___
                     |_|_|_|_|_|_|_|
                     | | | | | | | |
                     |_|_|_|_|_|_|_|
Қосымша мәліметтер:
Сенімгерлік басқару құрылтайшысы: _____________/_______________
(оның өкілі)                         (қолы)       Мөрдің орны

                                                          25-нысан

  Cенімгерлік басқарушының ол туралы жазба жасалғандығы жөніндегі
бұйрығы
Cенімгерлік басқарушы:
____________________________________________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес; немесе тегі,
                  аты, бар болса - әкесінің аты)
           _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Жеке шот: |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Жеке тұлға үшін:

Құжат атауы:         _____________   Берілген күні:_____/____/_____
Сериясы және нөмірі: _____________   Құжатты берген орган:
Заңды тұлға үшін:

                       _ _ _ _ _ _
Тіркеу нөмірі         | | | | | | |
                      |_|_|_|_|_|_|
                      _ _ _ _ _ _ _
Бизнес-cәйкестендіру | | | | | | | |
нөмірі (БСН)         |_|_|_|_|_|_|_| Тіркелген күні: __/______/___
                     | | | | | | | |
                     |_|_|_|_|_|_|_|

___/___/________№______ Шарт негізінде
Cенімгерлік басқарушы туралы жазба енгізуді бұйырады:
____________________________________________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес; немесе тегі,
                   аты, бар болса - әкесінің аты)
Жеке тұлға үшін:
Құжат атауы:                   Берілген күні: ________/_____/_______
                      _ _ _ _ _
Сериясы және нөмірі: |_|_|_|_|_| Құжатты берген орган:
Заңды тұлға үшін:
                       _ _ _ _ _ _
Тіркеу нөмірі         | | | | | | |
                      |_|_|_|_|_|_|
                      _ _ _ _ _
Бизнес-cәйкестендіру |_|_|_|_|_| Тіркелген күні: __/_____/_____
нөмірі (БСН)         | | | | | |
                     |_|_|_|_|_|
Қосымша мәліметтер:
Сенімгерлік басқару құрылтайшысы: ______________/________________
(оның өкілі)                          (қолы)       Мөрдің орны

                                                          26-нысан

Cенімгерлік басқарушы туралы жазбаны алып тастағандығы жөніндегі
сенімгерлік басқару құрылтайшысының бұйрығы
Cенімгерлік басқару құрылтайшысы:
____________________________________________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес; немесе тегі,
                   аты, бар болса - әкесінің аты)
           _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Жеке шот: |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Жеке тұлға үшін:
Құжаттың атауы:       Берілген күні: ___ /____ /____
                      _ _ _ _ _
Сериясы және нөмірі: |_|_|_|_|_|   Құжатты берген орган:
Заңды тұлға үшін:
                       _ _ _ _ _ _
Тіркеу нөмірі         | | | | | | |
                      |_|_|_|_|_|_|
                      _ _ _ _ _ _ _                  ______________
Бизнес-cәйкестендіру | | | | | | | |Тіркелген күні: |              |
нөмірі (БСН)         |_|_|_|_|_|_|_|                |__/_____/____ |
                     | | | | | | | |                |              |
                     |_|_|_|_|_|_|_|                |______________|
Cенімгерлік басқарушы туралы жазбаны алып тастау жөнінде бұйырады:
Cенімгерлік басқарушы:
____________________________________________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес; немесе тегі,
                  аты, бар болса - әкесінің аты)
Жеке тұлға үшін:
Құжат атауы:                      Берілген күні: ___ /____ /____
                      _ _ _ _ _
Сериясы және нөмірі: |_|_|_|_|_|  Құжатты берген орган:
Заңды тұлға үшін:
                       _ _ _ _ _ _
Тіркеу нөмірі         | | | | | | |
                      |_|_|_|_|_|_|
                      _ _ _ _ _ _ _ _ _ _                  
Бизнес-cәйкестендіру | | | | | | | | | | | Тіркелген күні: _/__/___
нөмірі (БСН)         |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|          
                     |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Қосымша мәліметтер:
Cенімгерлік басқарудың құрылтайшысы: ______________/_____________
(оның өкілі)                             (қолы)      Мөрдің орны

                                                         N 27-нысан

Cенімгерлік басқарушының ол туралы жазбаны алып тастағандығы
жөніндегі бұйрығы
Cенімгерлік басқарушы:
____________________________________________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес; немесе тегі,
                   аты, бар болса - әкесінің аты)
           _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Жеке шот: |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Жеке тұлға үшін:

Құжат атауы:         _____________   Берілген күні:_____/____/_____
Сериясы және нөмірі: _____________   Құжатты берген орган:
Заңды тұлға үшін:

                       _ _ _ _ _ _
Тіркеу нөмірі         | | | | | | |
                      |_|_|_|_|_|_|
                      _ _ _ _ _ _ _
Бизнес-cәйкестендіру | | | | | | | |
нөмірі (БСН)         |_|_|_|_|_|_|_| Тіркелген күні: __/______/___
                     | | | | | | | |
                     |_|_|_|_|_|_|_|
Өзі туралы жазбаны алып тастауды бұйырады
Cенімгерлік басқару құрылтайшысы
____________________________________________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес; немесе тегі,
                    аты, бар болса - әкесінің аты)
Жеке тұлға үшін:

Құжат атауы:                       Берілген күні: ___ /____ /____
                      _ _ _ _ _
Сериясы және нөмірі: |_|_|_|_|_|   Құжатты берген орган:
Заңды тұлға үшін:
                       _ _ _ _ _ _
Тіркеу нөмірі         | | | | | | |
                      |_|_|_|_|_|_|
                      _ _ _ _ _ _ _ _ _ _                  
Бизнес-cәйкестендіру | | | | | | | | | | | Тіркелген күні: _/__/___
нөмірі (БСН)         |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|          
                     | | | | | | | | | | |
                     |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Қосымша мәліметтер:
Cенімгерлік басқарушы:           ___________/__________________
(оның өкілі)                        (қолы)     Мөрдің орны

                                                          28-нысан

Тіркелген тұлғалардың жеке шоттары бойынша жарияланған акцияларды
бөлуге арналған бұйрық эмитент:
____________________________________________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес; немесе тегі,
                  аты, бар болса - әкесінің аты)
Акциялар бөлуді жүргізуді бұйырады:
                       _ _ _ _ _ _ _ _ _
Ұлттық сәйкестендіру  | | | | | | | | | |
нөмірі (ҰСН):         |_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                      _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Мындай санда         |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| (цифрмен)
____________________________________________________________________                              (жазбаша)
Акцияларды бөлшектеу теңбе-теңдігіне сәйкес: 1: _____
Осы бұйрықтың ажырамас бөлігі болып табылатын қосымшасында
көрсетілген тіркелген тұлғалардың жеке шоттары бойынша және
мыналар ұсынылды:                  _
1) қағаз тасымалдағышта ___ парақ |_|
                              _
2) электронды тасымалдағышта |_|
         _
(Тиісті | x | ұяда көрсетіңіз)
Қосымша мәліметтер:
Эмитент өкілінің қолы ________________/ ________________________
                          (қолы)               Мөрдің орны

                                                          29-нысан

Тіркелген тұлғалардың жеке шоттары бойынша жарияланған акцияларды
бөлу бұйрығына қосымша

Тіркелген тұлғалардың ______________________________ жиынтығы.
                            (саны, цифрмен)
Қосымша мәліметтер:
Эмитент өкілінің қолы ____________/ ______________
                         (қолы)       Мөрдің орны
Ескерту: Егер бұйрыққа қосымша бірнеше парақтардан тұратын болса,
онда әрбір парақ нөмірленеді, барлық парақтар тігіледі, тігілген
жер пломбамен бекітіледі және эмитент өкілінің қолымен және
эмитенттің мөрімен расталады.

Бағалы қағаздарды ұстаушылар    
тiзiлiмдерiнiң жүйесін жүргізу  
жөніндегі нұсқаулыққа 7-қосымшасы

      Ескерту. 7-қосымшамен толықтырылды, өзгеріс енгізілді - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.03.26 № 126 (қолданысқа енгізілу тәртібін 3-т. қараңыз), 2012.08.24 № 276 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулыларымен.

30-нысан

Эмитенттің бағалы қағаздарды/ақшалай міндеттемелерді
айырбастау туралы жазбаларды енгізу бұйрығы

Тiркеушiнiң атауы: ___________________________________

Тiркеушiнiң орналасқан жері, телефон, факс нөмірлері:_____________
____________________________________________________________________

Эмитент: ___________________________________________________________
       (Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөнiндегi куәлікке сәйкес атауы)

тиісті операцияларды жүргізу (қажеттiсiн сызыңыз) жолымен бағалы
қағаздарды/ақшалай міндеттемелерді айырбастау туралы жазбаларды
енгізуді бұйырады:

Бағалы қағаздар түрі: ________________________________________
                      _ _ _ _ _ _ _ _ _
Ұлттық                | | | | | | | | | |
сәйкестендіру нөмiрi  | | | | | | | | | |
(ҰСН)                 |_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                     _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Саны                 |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| (цифрлармен)
____________________________________________________________________
                              (жазумен)

Жай акцияларға:        _ _ _ _ _ _ _ _ _
Ұлттық                | | | | | | | | | |
сәйкестендіру нөмiрi  | | | | | | | | | |
(ҰСН)                 |_|_|_|_|_|_|_|_|_|

                      _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Саны                 |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| (цифрлармен)
____________________________________________________________________
                               (жазумен)   
      1) жарияланған бағалы қағаздарды есепке алуға арналған эмитенттің жеке шоты бойынша
      2) сатып алынған бағалы қағаздарды есепке алуға арналған эмитенттің жеке шоты бойынша
      3) тіркелген тұлғалардың жеке шоттары бойынша:

барлығы ___________________ тіркелген тұлғалар
        (саны, цифрлармен)

Негізінде: __________________________________________________
Ескерту: ________________________________________

Осы бұйрық берілді:
1) қағаз тасымалдағышта ___ парақ
2) электрондық тасымалдағышта
(тиісті ұяшықта «х» көрсетілсін).

Эмитент өкiлiнiң қолы ________________/________________
                              (қолы)        мөр орны

31-нысан

Эмитенттің жарияланған акцияларды айырбастау туралы жазбаларды
енгізу бұйрығы

Тiркеушiнiң атауы: ___________________________________

Тiркеушiнiң орналасқан жері, телефон, факс нөмірлері:_____________
____________________________________________________________________

Эмитент: ___________________________________________________________
       (Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөнiндегi куәлікке сәйкес атауы)

акцияларды айырбастау туралы жазбаларды енгізуді бұйырады
Акциялар түрі ______________________________________________________

                       _ _ _ _ _ _ _ _ _
Ұлттық                | | | | | | | | | |
сәйкестендіру нөмiрi  | | | | | | | | | |
(ҰСН)                 |_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                     _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Саны                 |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| (цифрлармен)
___________________________________________________________________,
                               (жазумен)

эмитенттің акцияларына айырбасталуға тиіс:
Акциялар түрі ____________________________________________________

                       _ _ _ _ _ _ _ _ _
Ұлттық                | | | | | | | | | |
сәйкестендіру нөмiрi  | | | | | | | | | |
(ҰСН)                 |_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                      _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Саны                 |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| (цифрлармен)
___________________________________________________________________,
                               (жазумен)
айырбастау пропорциясына сай: _____________________________________

барлығы ___________________ тіркелген тұлғалар
        (саны, цифрлармен)
Ескерту: ________________________________________
Осы бұйрық берілді:
1) қағаз тасымалдағышта ___ парақ
2) электрондық тасымалдағышта
(тиісті ұяшықта «х» көрсетілсін).

Эмитент өкiлiнiң қолы ________________/________________
                           (қолы)           мөр орны

Қазақстан Республикасы   
Қаржы нарығын және қаржы  
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының   
2006 жылғы 25 ақпандағы   
N 62 қаулысының 2-қосымшасы

Күші жойылған деп танылған нормативтік
құқықтық актілердің тізбесі

      1. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Бағалы қағаздарды ұстаушылар тiзiлiмдерiнiң жүйесiн жүргізу ережесін бекіту туралы" 2004 жылғы 16 ақпандағы N 32 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 2750 тіркелген, Қазақстан Республикасының орталық атқару және өзге мемлекеттік органдарының нормативтік құқықтық актілері бюллетенінде жарияланған, 2005 жылғы қазан, N 19, 116-бет).

      2. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде N 2750 тіркелген, Бағалы қағаздарды ұстаушылар тiзiлiмдерiнiң жүйесiн жүргізу ережесін бекіту туралы" 2004 жылғы 16 ақпандағы N 32 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы" 2004 жылғы 21 тамыздағы N 245 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 3103 тіркелген).

      3. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Бағалы қағаздарды ұстаушылар тiзiлiмдерiнiң жүйесiн жүргізу ережесін бекіту туралы" 2004 жылғы 16 ақпандағы N 32 қаулысына толықтыру енгізу туралы" 2005 жылғы 26 наурыздағы N 114 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 3577 тіркелген, Қазақстан Республикасының орталық атқару және өзге мемлекеттік органдарының нормативтік құқықтық актілері бюллетенінде жарияланған, 2005 жылғы тамыз, N 17, 143-бет).

      4. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының "Жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу, акцияларды орналастыру қорытындылары туралы есепті бекіту және акциялар шығарылымын жою ережесін бекіту туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі N 217 қаулысына толықтырулар енгізу туралы" 2005 жылғы 25 маусымдағы N 217 қаулысы және Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Бағалы қағаздарды ұстаушылар тiзiлiмдерiнiң жүйесiн жүргізу ережесін бекіту туралы" 2004 жылғы 16 ақпандағы N 32 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 3730 тіркелген).

      5. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Бағалы қағаздарды ұстаушылар тiзiлiмдерiнiң жүйесiн жүргізу ережесін бекіту туралы" 2004 жылғы 16 ақпандағы N 32 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы" 2005 жылғы 27 тамыздағы N 336 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 3855 тіркелген).