"Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңның 3-бабы 2-тармағының 8) тармақшасына, "Қаржы рыногы мен қаржылық ұйымдарды мемлекеттiк реттеу және қадағалау туралы" Заңның 12-бабының 10) тармақшасына сәйкес Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттiгiнiң (бұдан әрi - Агенттiк) Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДI:
1. Осы қаулының 1-қосымшасына сай Бағалы қағаздарды ұстаушылар тiзiлiмдерiнiң жүйесiн жүргiзу ережесi бекiтiлсiн.
2. Осы қаулының 2-қосымшасында көрсетiлген Қазақстан Республикасының нормативтiк құқықтық актiлерiнiң күшi жойылды деп танылсын.
3. Осы қаулы Қазақстан Республикасының Әдiлет министрлiгiнде мемлекеттiк тiркеуден өткен күннен бастап он төрт күн өткен соң қолданысқа енгiзiледi.
4. Бағалы қағаздар нарығының субъектiлерiн және жинақтаушы зейнетақы қорларын қадағалау департаментi (Тоқобаев Н.Т.):
1) Заң департаментiмен (Байсынов М.Б.) бiрлесiп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әдiлет министрлiгiнде мемлекеттiк тiркеуден өткiзу шараларын қолға алсын;
2) Қазақстан Республикасының Әдiлет министрлiгiнде мемлекеттiк тiркелген күннен бастап он күндiк мерзiмде осы қаулыны Агенттiктiң мүдделi бөлiмшелерiне, "Қазақстанның тiзiлiм ұстаушылар қауымдастығы" заңды тұлғалар бiрлестiгiне, орталық депозитарийге және бағалы қағаздарды ұстаушылар тiзiлiмдерiнiң жүйесiн жүргiзу жөнiндегi қызметтi жүзеге асыратын ұйымдарға жiберсiн.
5. Агенттiктiң Халықаралық қатынастар және жұртшылықпен байланыс бөлiмi (Пернебаев Т.Ш.) осы қаулыны Қазақстан Республикасының баспасөз басылымдарында жариялау шараларын қолға алсын.
6. Осы қаулының орындалуын бақылау Агенттiк Төрағасының орынбасары Е.Л. Бахмутоваға жүктелсiн.
Төраға
Қазақстан Республикасы Қаржы
нарығын және қаржы ұйымдарын
реттеу мен қадағалау агенттігі
Басқармасының
2006 жылғы 25 ақпандағы
N 62 қаулысының 1-қосымшасы
Бағалы қағаздарды ұстаушылар тiзiлiмдерiнiң
жүйесiн жүргізу ережесі
Осы Бағалы қағаздарды ұстаушылар тiзiлiмдерiнiң жүйесiн жүргізу ережесі (бұдан әрі - Ереже) "Бағалы қағаздар рыногы туралы" (бұдан әрі – Бағалы қағаздар рыногы туралы Заң), "Акционерлік қоғамдар туралы" және "Инвестициялық қорлар туралы" Қазақстан Республикасының Заңдарына сәйкес әзірленді және бағалы қағаздарды ұстаушылар тiзiлiмдерiнiң жүйесiн (бұдан әрі - тізілімдер жүйесі) құрайтын құжаттардың тізбесін, тізілімдер жүйесін қалыптастыру, сақтау және жүргізу тәртібін, тізілімдер жүйесіндегі жеке шоттан жасалатын үзінді көшірмелердің нысанын және мазмұнын белгілейді, сондай-ақ акционерлердің жалпы жиналысына қатысуға құқығы бар бағалы қағаздарды ұстаушылар тізіміне енгізілетін мәліметтерді айқындайды.
Ескерту. Кіріспеге өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2009 жылғы 28 тамыздағы N 200 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-т. қараңыз) Қаулысымен.
1-тарау. Жалпы ережелер
1. Осы Ережеде мынадай ұғымдар пайдаланылады:
1) бағалы қағаздарды ұстаушылардың тізілімі - белгілі бір күнге бағалы қағаздарды ұстаушылар туралы және осы ұстаушыларды бірегейлендіруге мүмкіндік жасайтын мәліметтердің жиынтығы, сондай-ақ оларға тиесілі бағалы қағаздардың түрі және саны;
1-1) жеке шоттардың бірыңғай жүйесі – жүргізілуін тіркеушілер жүзеге асыратын, бағалы қағаздарды ұстаушылардың тізілімдер жүйесіндегі мәліметтердің жиынтығын көрсететін, орталық депозитарий қалыптастырған деректер базасы;
2) бағалы қағаздарды ұстаушының жеке шоты – тізілім жүйесінде бағалы қағаздардың меншік иесі және (немесе) орталық депозитарий болып табылатын тіркелген тұлғаға ашылған, мәмілелерді тіркеу мен эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша мәмілелерді есепке алу жүзеге асырылатын жеке шот;
3) жарияланған бағалы қағаздарды есепке алуға арналған эмитенттің жеке шоты - эмитентке тізілімдер жүйесінде ашылған, орналастырылмаған эмиссиялық бағалы қағаздарды есепке алу жүзеге асырылатын жеке шот;
4) жеке шоттардың бірыңғай жүйесі – жүргізілуін тіркеушілер жүзеге асыратын, бағалы қағаздарды ұстаушылардың тізілімдер жүйесіндегі мәліметтердің жиынтығын көрсететін, орталық депозитарий қалыптастырған деректер базасы;
5) исламдық бағалы қағаздар – исламдық жалға беру сертификаттары мен исламдық қатысу сертификаттары;
6) операциялық күн - тіркеушінің бұйрықтарды қабылдайтын, өңдейтін, жеке шоттар бойынша операциялар мен ақпараттық операцияларды тіркейтін уақыт кезеңі;
7) оригинатор – исламдық арнайы қаржы компаниясының активтерін сатып алу-сату шарты негізінде беретін және (немесе) исламдық арнайы қаржы компаниясының құрылтайшылары болып табылатын, дауыс беретін акцияларының (қатысу үлесінің) жүз пайызы ұлттық басқарушы холдингке тиесілі (ұлттық басқарушы холдингтің келісімі бар болғанда) ислам банкі, ұлттық холдинг, ұлттық басқарушы холдинг, заңды тұлғалар;
8) ортақ өкілдің жеке шоты - тізілімдер жүйесіндегі ортақ меншікке қатысушыларының ортақ өкіліне ашылған жеке шот, ол бойынша меншіктеу құқығымен бірнеше тұлғаға тиесілі бағалы қағаздарды есепке алу жүзеге асырылады;
9) пайлық инвестициялық қордың пайларды орналастыруды есепке алуға арналған жеке шоты - тізілімдер жүйесіндегі жеке шот, ол бойынша айналыста болып табылатын пайлық инвестициялық қордың орналастырылған пайларының санын есепке алу жүзеге асырылады;
10) сатып алынған бағалы қағаздарды есепке алуға арналған эмитенттің жеке шоты - эмитентке тізілімдер жүйесінде ашылған, қайталама бағалы қағаздар нарығында эмитент сатып алған эмиссиялық бағалы қағаздарды есепке алу жүзеге асырылатын жеке шот;
11) тізілімдер жүйесіндегі операция - тізілімдер жүйесіне деректер енгізу немесе оларды өзгерту және (немесе) тізілімдер жүйесінен ақпарат дайындау және беру нәтижесі болып табылатын тіркеушінің іс-әрекеттерінің жиынтығы;
12) уәкілетті орган - бағалы қағаздар нарығын реттеу мен қадағалауды жүзеге асыратын мемлекеттік орган .
Ескерту. 1-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2008.12.29 N 237 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз), 2009.03.27. N 63 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-т. қараңыз) Қаулыларымен.
1-1. Тіркеуші ішкі бақылауды өз ішкі құжаттарына сәйкес жүзеге асырады. Ішкі бақылауды жүзеге асыруға тіркеушінің ішкі бақылау объектісі болып табылатын іс-қимылдарды тікелей орындайтын қызметкерлері жіберілуі мүмкін емес.
Ескерту. 1-1-тармақпен толықтырылды - Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2008.03.28 N 39 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз) Қаулысымен.
1-2. Акционерлік қоғам ұйымдастырушылық - құқықтық нысанда құрылған тіркеуші эмитенттің, оның басшы қызметкерлерінің және жеке немесе аффилиирленген тұлғаларымен бірге осы эмитенттің дауыс беретін акцияларының (үлесінің) он және одан астам пайызын иемденетін эмитент акционерлерінің (қатысушыларының) аффилиирленген тұлғасы болмауы тиіс.
Басқа ұйымдастырушылық - құқықтық нысанда құрылған тіркеуші бағалы қағаздарды ұстаушылардың тізілімдер жүйесін жүргізуге осы Ереженің 1-4-тармағының екінші абзацында көрсетілген заңды тұлғалармен шарт жасаспайды.
Ескерту. 1-2-тармақпен толықтырылды - Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2008.12.29 N 237 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз) Қаулысымен.
1-3. Тіркеуші жылдық қаржылық есептілікке аудит жүргізеді және тіркеушінің уәкілетті органымен бекітілгеннен кейін 30 күнтізбелік күннің ішінде жыл сайын бұқаралық ақпарат құралдарында қаржылық есептілікті жариялайды.
Тіркеуші аудит жүргізілгенде, аудиторлық ұйым сұратқан барлық қажетті құжаттаманы (материалдарды) береді.
Ескерту. 1-3-тармақпен толықтырылды - Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2008.12.29 N 237 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз) Қаулысымен.
1-4. Акционерлік қоғам ұйымдастырушылық - құқықтық нысанда құрылған тіркеуші Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес аффилиирленген тұлғаларды есепке алуды жүргізеді.
Басқа ұйымдастырушылық - құқықтық нысанда құрылған тіркеуші мына тұлғаларды есепке алуды тіркеушінің ішкі құжаттарында белгіленген тәртіпте жүргізеді:
1) қ атысушыларды;
2) тіркеушінің атқарушы органының, бақылау кеңесінің қатысушысы не мүшесі болып табылатын жеке тұлғамен жақын туыстықта (ата-анасы, аға-інісі, апа-сіңлісі, ұлы, қызы), некеде тұрған, сондай-ақ жекжаттары болатын (ерінің (зайыбының) аға-інісі, апа-сіңлісі, ата-анасы, ұлы немесе қызы) жеке тұлғаларды;
3) тіркеушінің атқарушы органының, бақылау кеңесінің мүшелерін;
4) осы тармақтың 1), 5), 6), 7), 8), 9) тармақ шаларында аталған заңды тұлғаның атқарушы органының, басқару органының, бақылау кеңесінің мүшелерін;
5) тіркеушінің атқарушы органының, бақылау кеңесінің қатысушысы не мүшесі болып табылатын тұлғамен бақыланатын заңды тұлғаларды;
6) тіркеушінің атқарушы органының, бақылау кеңесінің қатысушысы не мүшесі болып табылатын тұлға оған қатысты ірі акционер не мүшелігінде он және одан астам пайыз мөлшеріндегі үлеске құқығы бар болатын заңды тұлғаларды;
7) оларға қатысты тіркеуші ірі акционер не мүлігінде он және одан астам пайыз мөлшеріндегі үлеске құқығы бар болатын заңды тұлғларды;
8) тіркеушімен бірлесіп үшінші тұлғаның бақылауындағы заңды тұлғаларды;
9) тіркеуші қабылдайтын шешімдерді айқындайтын шартпен тіркеушімен байланысты тұлғаларды.
Ескерту. 1-3-тармақпен толықтырылды - Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2008.12.29 N 237 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз) Қаулысымен.
2. Номиналды ұстаушының операциялық күні бір күн ішіндегі кемінде жеті сағат жұмыс уақытын құрайды.
3. Тізілімдер жүйесінде бағалы қағаздарды меншіктенушілерге не орталық депозитарийге жеке шоттар ашылады. Орталық депозитарийдің жеке шоттарында оның меншік құқығына тиесілі, сондай-ақ оның клиенттерінде номиналды ұстауда болып табылатын бағалы қағаздар есепке алынады.
2-тарау. Тізілімдер жүйесін қалыптастыру
4. Тізілімдер жүйесін қалыптастыру бойынша тіркеушінің іс-әрекеті эмитент және бағалы қағаздарды ұстаушы, сондай-ақ Агенттік Басқармасының «Орталық депозитарий қызметін жүзеге асыру ережесін бекіту туралы» 2008 жылғы 29 желтоқсандағы № 238 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 5531 тіркелген) (бұдан әрі - № 238 ереже) бекітілген Орталық депозитарий қызметін жүзеге асыру ережесінің 41 және 41-3-тармақтарында көзделген жағдайларда орталық депозитарий берген мәліметтерді қабылдаумен, тексерумен, өндеумен, тізілімдер жүйесіне енгізумен және тізілімдер жүйесіне енгізілген мәліметтерді жеке шоттардың бірыңғай жүйесінде көрсету туралы орталық депозитарийге өкімді жіберумен сипатталады.
Ескерту. 4-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі басқармасының 2010.10.04 № 151 (ҚР ӘМ мемлекеттік тіркелген күнінен бастап он төрт күнтізбелік күннен кейін қолданысқа енгiзiледi) Қаулысымен.
4-1. Тізілімдер жүйесін қалыптастыру орталық депозитарийден тізілімдер жүйесіне енгізілген мәліметтерді жеке шоттардың бірыңғай жүйесінде көрсетілгені туралы орталық депозитарийдің растауын алғаннан кейін аяқталады.
Ескерту. 4-1-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2008.12.29 N 237 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз) Қаулысымен.
5. Тізілімдер жүйесін мынадай құжаттар құрайды:
1) операцияларды жүргізуге бұйрықтар;
2) бұйрықтардың орындалуы туралы есептер;
3) бұйрықтарды орындаудан бас тартулар;
3-1) жеке тұлға болып табылатын тіркелген тұлғаның жеке басын куәландыратын құжаттың не заңды тұлға болып табылатын тіркелген тұлға ұсынған осы Ереженің 13-тармағының 2) және 4) тармақшаларында белгіленген құжаттардың көшірмелері;
3-2) мүлікті сенімгерлік басқару шарттарының көшірмелері оған енгізілген барлық өзгерістерімен және толықтыруларымен бірге;
4) негізінде тізілімдер жүйесінде операциялар жүргізілген өзге құжаттар;
5) эмитенттен (бұрынғы тіркеушіден) тіркеуші алған және тіркеуші шартты қолдану мерзімінде эмитентке жіберген құжаттар;
6) эмиссиялық бағалы қағаздарды орналастыру қорытындылары жөніндегі есептерді бекіту туралы уәкілетті орган хабарламасының көшірмелері (мемлекеттік емес облигацияларды , исламдық бағалы қағаздарды өтеу қорытындылары туралы);
7) операцияларды тіркеу журналы;
8) келіп түскен құжаттарды тіркеу журналы;
9) эмитенттердің және тіркелген тұлғалардың бұйрықтарын есепке алу журналы;
10) сенімхаттарды есепке алу журналы;
11) жіберілген құжаттарды тіркеу журналы;
12) мұрағатты жүргізу журналы;
13) тізілімдер жүйесіне енгізілген мәліметтерді жеке шоттардың бірыңғай жүйесінде көрсетілгенін растайтын құжаттар;
14) бағалы қағаздарды ұстаушылар тiзiлiмдерiнің жүйесін құрайтын құжаттарды қабылдау-өткізу актілер.
Ескерту. 5-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2008.12.29 N 237 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз), 2009.03.27. N 63 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-т. қараңыз), 2010.03.29 № 39; 2010.10.04 № 151 (ҚР ӘМ мемлекеттік тіркелген күнінен бастап он төрт күнтізбелік күннен кейін қолданысқа енгiзiледi) Қаулыларымен.
6. эмитент, оның ішінде пайлық инвестициялық қордың басқарушы компаниясы және эмитенттің бағалы қағаздар шығарылымдары туралы;
2) пайлық инвестициялық қордың атауы туралы;
3) тіркелген тұлғалар, олардың жеке шоттарының нөмірлері, бағалы қағаздарды ұстаушылар және олардың өкілдері туралы;
4) жеке шоттарда есепке алынған бағалы қағаздардың түрі, саны, ұлттық бірегейлендіру нөмірі туралы;
5) тізілімдер жүйесінде жүргізілген операциялар және оларды жүргізу негіздері туралы;
6) тізілімдер жүйесін құрайтын құжаттарды қабылдау және өткізу туралы;
7) тізілімдер жүйесіне енгізілген мәліметтерді жеке шоттардың бірыңғай жүйесінде көрсету туралы мәліметтер болады;
8) тіркеуші бағалы қағаздарды тіркелген тұлғалардың жеке шоттарынан /шоттарына есептен шығару/есепке алу жөніндегі бұйрықты орындаған кездегі мәміленің сомасы туралы;
9) пайдасына ауыртпалық салу жүзеге асырылған тұлғалар туралы мәліметтер болады.
Ескерту. 6-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2008.12.29 N 237 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз) 2009.08.28 N 200 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-т. қараңыз), 2009.11.30. N 243 Қаулыларымен.
7. Тізілімдер жүйесінде эмитент туралы мынадай мәліметтер болады:
1) мемлекеттік және орыс тілдеріндегі толық және қысқаша атауы;
2) заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеуді (қайта тіркеуді) жүзеге асырған мемлекеттік органның атауы, сондай-ақ эмитенттің мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) нөмірі және күні;
3) орналасқан жері, почталық мекен-жайы;
4) телефон, факс және басқа байланыс құралдарының нөмірлері;
5) эмитенттің атқарушы органы басшысының және бас бухгалтерінің тегі, аты, болған жағдайда әкесінің аты.
Ескерту. 7-тармаққа өзгеріс енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігінің 2007.05.28 № 155 (2012.01.01 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулыcымен.
8. Тізілімдер жүйесінде эмитенттің бағалы қағаздары туралы мынадай мәліметтер болады:
1) бағалы қағаздар шығарылымының мемлекеттік тіркелгендігі туралы куәліктің күні мен нөмірі (бұрын берілген куәліктердің күндері мен нөмірлерін көрсете отырып) және бағалы қағаздардың шығарылымын мемлекеттік тіркеуді жүзеге асырған тіркеуші органның атауы;
2) бағалы қағаздардың түрі, ұлттық бірегейлендіру нөмірі, шығару нысаны, оның ішінде бағалы қағаздарды айырбастау туралы ақпарат;
3) жарияланған бағалы қағаздардың саны;
4) орналастырылған бағалы қағаздардың саны;
5) облигациялардың (исламдық бағалы қағаздардың) номиналдық құны;
6) облигациялардың айналыс мерзімі және оларды өтеу күні;
7) эмиссиялық бағалы қағаздарды орналастыру қорытындылары туралы есептер бекітілген күн (мемлекеттік емес облигацияларды , исламдық бағалы қағаздарды өтеу қорытындылары туралы).
Тізілімдер жүйесін құрайтын мәліметтерге өзгерістер мен толықтыруларды эмитенттің сәйкес құжаттарына оларды енгізген күннен бастап он күндік мерзімде эмитент тіркеушіге береді.
Ескерту: 8-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 12 тамыздағы N 148 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз), 2009.03.27. N 63 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-т. қараңыз), 2009.11.30. N 243 қаулыларымен.
9. Бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімдерінің жүйесін жүргізу жөніндегі шартты (бұдан әрі - шарт) жасау кезінде Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес эмитент ұсынған құжаттар негізінде тіркеуші тізілімдер жүйесіне эмитент туралы мәліметтерді енгізеді және оған жарияланған бағалы қағаздарды есепке алуға арналған жеке шот және сатып алынған бағалы қағаздарды есепке алуға арналған жеке шот ашады.
Пайлық инвестициялық қордың пайларын есепке алу үшін тіркеуші пайлық инвестициялық қордың басқарушы компаниясы ұсынған мынадай құжаттар негізінде орналастырылған пайларды есепке алу үшін пайлық инвестициялық қордың жеке шотын ашады:
1) тіркеушіні сайлау және шарт жасау туралы басқарушы компания органының шешімі;
2) жарғының көшірмелері;
3) пайлық инвестициялық қордың басқарушы компаниясының жеке шот ашуға бұйрығы;
4) пайларды шығаруды мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы куәліктің көшірмелері;
5) пайлық инвестициялық қор ережелерінің көшірмелері;
6) пайлық инвестициялық қордың басқарушы компаниясын мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы куәліктің көшірмелері;
7) алынып тасталды
8) жеке шоттар бойынша операциялар мен ақпараттық операцияларды жүргізуге арналған құжаттарға қол қоюға құқығы бар басқарушы компания өкілдерінің нотариат куәландырған қол қою үлгілері мен заңды тұлға мөрінің бедерлемесі бар құжаттарда мынадай мәліметтер болады:
тіркеушінің атауы;
пайлық инвестициялық қордың атауы;
құжатқа қол қоюға құқық беретін басқарушы компанияның атауы;
басқарушы компания өкілінің тегі, аты, болған жағдайда - әкесінің аты, жеке басын куәландыратын құжат деректері;
осы құжатта бар қол қою үлгілері тіркелген тұлғаның тізілімдер жүйесінде ашылған жеке шоты және ақпараттық операциялар бойынша операцияларды жүзеге асыру барысында міндетті болып саналатынына нұсқау;
9) жеке шоттар бойынша операциялар мен ақпараттық операцияларды жүргізуге арналған құжаттарға қол қоюға құқығы бар кастодиан өкілдерінің нотариат куәландырған қол қою үлгілері мен заңды тұлға мөрінің бедерлемесі бар құжаттарда мынадай мәліметтер болады:
тіркеушінің атауы;
пайлық инвестициялық қордың атауы;
басқарушы компанияның атауы;
пайлық инвестициялық қордың активтерін есепке алуды жүзеге асыратын кастодианның атауы;
кастодиан өкілінің тегі, аты, болған жағдайда - әкесінің аты, жеке басын куәландыратын құжат деректері;
осы құжатта бар қол қою үлгілері тіркелген тұлғаның тізілімдер жүйесінде ашылған жеке шоты және ақпараттық операциялар бойынша операцияларды растау кезінде міндетті болып саналатынына нұсқау.
Ескерту. 9-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007.05.25 N 172 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-т. қараңыз), 2010.03.29 № 50 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-т. қараңыз) Қаулыларымен.
10. Жарияланған бағалы қағаздарды есепке алу үшін эмиссиялық бағалы қағаздарды эмитенттің жеке шотына есепке алуды тіркеуші эмиссиялық бағалы қағаздар шығаруды мемлекеттік тіркеу туралы куәліктің көшірмелері мен бағалы қағаздарды шығару проспектісінің көшірмелері негізінде жүзеге асырады.
11. Орналастырылған пайларды есепке алу үшін пайлық инвестициялық қордың жеке шотындағы пай санының өзгеруі кастодиан растаған пайлық инвестициялық қордың басқарушы компаниясының бұйрығы негізінде жүзеге асырылады.
Орналастыру кезінде пайлар ұстаушының жеке шотына аударылады, пайлардың дәл осындай саны орналастырылған пайларды есепке алу үшін пайлық инвестициялық қордың жеке шотында көрсетіледі.
Сатып алу немесе ауыстыру кезінде пайлар ұстаушының жеке шотынан шығарылады, орналастырылған пайларды есепке алу үшін пайлық инвестициялық қордың жеке шотында орналастырылған пайлар санының азаюы көрінеді.
Ескерту: 11-тармаққа өзгертулер енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 12 тамыздағы N 148 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз) қаулысымен.
12. Тізілімдер жүйесінде жеке тұлғаға жеке шот ашуды тіркеуші жеке шотты ашуға берілген бұйрық пен жеке тұлғаның жеке басын куәландыратын құжат құжат негізінде жүзеге асырады.
13. Заңды тұлғаға жеке шот ашуды тіркеуші мынадай құжаттар негізінде жүзеге асырады:
1) жеке шотты ашуға бұйрық;
2) заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы куәліктің көшірмелері;
3) алынып тасталды
4) жеке шоттар бойынша операциялар мен ақпараттық операцияларды жүргізуге арналған құжаттарға қол қоюға құқығы бар басқарушы компания өкілдерінің нотариат куәландырған қол қою үлгілері мен заңды тұлға мөрінің бедерлемесі бар құжаттарда мынадай мәліметтер болады:
тіркеушінің атауы;
заңды тұлғаның атауы;
басқарушы компанияның атауы;
заңды тұлға өкілінің тегі, аты, болған жағдайда - әкесінің аты, жеке басын куәландыратын құжат деректері;
осы құжатта бар қол қою үлгілері заңды тұлғаның жеке шоты және ақпараттық операциялар бойынша операцияларды жүзеге асыру барысында міндетті болып саналатынына нұсқау.
Ескерту. 13-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігінің 2007 жылғы 25 маусымдағы N 172 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз), 2007.05.28 № 155 (2012.01.01 бастап қолданысқа енгізіледі) Қаулыларымен.
14. Бағалы қағаздарды ұстаушының өкіліне жеке шот ашылған жағдайда тіркеушіге өкілдің атына Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес ресімделген сенімхат ұсынылады.
15. Осы Ереженің 12 және 13-тармақтарының талаптары мынадай жағдайда қолданылмайды:
1) бағалы қағаздар иегеріне - тіркелген тұлғаға, осы номиналды ұстау жүйесінде тұлғаға тиесілі бағалы қағаздар есепке алынған номиналды ұстаушы ретінде клиенттердің шоттарын жүргізу құқығымен брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын бағалы қағаздар нарығының кәсіби қатысушысы лицензиясынан айырылған жағдайда орталық депозитарийдің жеке шотты ашу жөніндегі бұйрығының және номиналды ұстаушыға оның клиенті номиналды ұстаудың есебін жүргізу жүйесінде жеке шотты ашу үшін ұсынған құжаттардың түпнұсқалары негізінде жеке шот ашқан кезде;
1-1) № 238 ереженің 41 және 41-3-тармақтарында көзделген жағдайлардағы тізілімдер жүйесін қалыптастырған кезде;
2) жаңа тіркеуші эмитенттен немесе бұрынғы тіркеушіден тізілімдер жүйесін қалыптастыру үшін қажетті құжаттарды қабылдаған жағдайдағы тізілімдер жүйесін қалыптастырған кезде, сондай-ақ тіркеуші соттың атқару парағын орындаған кезде.
Осы тармақтың ережелері тіркелген тұлғаның тізілімдер жүйесінде ашылған жеке шоты болмаған жағдайда қолданылады.
Ескерту. 15-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2009.11.30. N 243, өзгерту енгізілді - 2010.03.29 № 39; 2010.10.04 № 151 (ҚР ӘМ мемлекеттік тіркелген күнінен бастап он төрт күнтізбелік күннен кейін қолданысқа енгiзiледi) Қаулыларымен.
16. Егер бағалы қағаздарды меншіктеу құқығы бірнеше тұлғаға тиесілі болса, тізілімдер жүйесіндегі жеке шот олардың ортақ өкілінің жеке шот ашуға бұйрығы негізінде ортақ меншіктің барлық қатысушыларының оны сайлау туралы жазбаша келісімін қоса бере отырып ашылады.
17. Жеке шотты ашуға/жабуға бұйрыққа жеке тұлға немесе оның өкілі не заңды тұлғаның өкілі, оның ішінде пайлық инвестициялық қордың басқарушы компаниясы қол қояды және мынадай мәліметтер болады:
1) заңды тұлғаның атауы (жеке тұлғаның тегі, аты, болған жағдайда әкесінің аты);
2) пайлық инвестициялық қордың атауы;
3) жеке тұлғаның жеке басын куәландыратын құжаттың атауы және деректемелері;
4) жеке тұлғаның туған күні;
5) заңды тұлғаны (пайлық инвестициялық қордың басқарушы компаниясын) мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы куәліктің күні және нөмірі;
6) заңды тұлғаның орналасқан жері (жеке тұлғаның тұрғылықты жері), почталық мекен-жайы;
7) жеке тұлғаның орналасқан жері, почталық мекен-жайы.
Ескерту. 17-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігінің 2008.03.28 N 39 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз), 2007.05.28 № 155 (2012.01.01 бастап қолданысқа енгізіледі) Қаулыларымен.
17-1. Осы Ереженің 15-тармағының 1) тармақшасында көрсетілген орталық депозитарийдің бұйрығы осы Ереженің 17-тармағының 1), 3), 4), 5), 6) және 7) тармақшаларында көзделген мәліметтерді қамтиды.
Ескерту. 17-1-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2009.11.30. N 243 қаулысымен.
18. Эмитентті, орталық депозитарийді және ортақ меншік қатысушыларының ортақ өкілін қоспағанда, тіркелген тұлғаның тізілімдер жүйесінде бір жеке шоты болады.
19. Тіркеуші жеке шотқа жеке нөмір береді. Жеке шотта:
1) жеке шотты ашуға бұйрыққа сәйкес тіркелген тұлға;
2) бағалы қағаздардың саны, түрі және ұлттық бірегейлендіру нөмірі;
3) жүк артылған бағалы қағаздардың саны;
3-1) пайдасына ауыртпалық салу жүзеге асырылған тұлғалар;
4) оқшауланған бағалы қағаздардың саны;
5) осы жеке шот бойынша жүргізілген операциялар;
6) тіркеушінің ішкі құжаттарында белгіленген көлемдегі сенімгерлік басқарушы;
7) сенімгерлік басқаруға берілген бағалы қағаздардың саны туралы мәліметтер болады.
Ескерту. 19-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2009.11.30. N 243, 2010.03.29 № 39 Қаулыларымен.
20. Нақтылы ұстауға берілген бағалы қағаздарды есепке алу жүргізілетін орталық депозитарийдің жеке шотында осы Ереженің 19-тармағының 3), 4), 6) тармақшаларында көрсетілген ақпарат көрсетілмейді.
21. Орналастырылған пайларды есепке алуға арналған пайлық инвестициялық қордың жеке шотында пайлық инвестициялық қордың, оның активтерін басқаруды жүзеге асыратын басқарушы компанияның атауы туралы ақпарат болады және осы Ереженің 19-тармағының 1), 3), 4) және 6) тармақшаларында көрсетілген ақпарат болмайды.
22. Пайлық инвестициялық қордың басқарушы компаниясы лицензиясының қолданысын тоқтатқан немесе айырған жағдайда пайлық инвестициялық қордың жеке шоттарын басқару пайлық инвестициялық қордың кастодианына көшеді және тіркеушінің ішкі құжаттарында көзделген тәртіппен пайлық инвестициялық қордың пайларын ұстаушылар тізілімдерінің жүйесіне сәйкес өзгерістер енгізу арқылы ресімделеді.
Ескерту. 22-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007 жылғы 25 маусымдағы N 172 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз) Қаулысымен.
23. Жеке шотта жеке шот бойынша жүргізілген операциялар туралы мынадай ақпарат көрсетіледі:
1) операцияның түрі;
2) оны жүргізген күн және уақыты;
3) операцияны жүргізудің негізі;
4) операцияға қатысқан жеке шоттардың нөмірлері;
5) оларға қатысты операция жүргізілген бағалы қағаздардың саны, түрі, ұлттық бірегейлендіру нөмірі.
23-1. Бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілім жүйесінің әрбір жүйесінде меншік иегерлерінің және эмитенттің бірдей құқығы мен міндеттерін растайтын бағалы қағаздардың бір түрі бойынша есепке алу жүзеге асырылады. Бір түрі бойынша бағалы қағаздарды есепке алу бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілім жүйесінің әр түрлі жүйесінде жүзеге асырылмайды.
Ескерту: 23-1-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007.02.23 N 36, өзгерту енгізілді - 2008.03.28 N 39 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз) Қаулыларымен.
3-тарау. Тізілімдер жүйесін жүргізу
24. Тізілімдер жүйесіндегі бағалы қағаздармен жасалған мәмілелерді тіркеу жеке шоттар бойынша сәйкес операцияларды жүргізу арқылы жүзеге асырылады.
24-1. Жеке шоттардың бірыңғай жүйесінде көрсетілмеген мәміле тіркелінген болып табылмайды.
Ескерту. 24-1-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2008.12.29 N 237 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз) Қаулысымен.
24-2. Орталық депозитарийдің бағалы қағаздармен жасалған мәмілені бірыңғай жеке шоттар жүйесінде көрсетуден бас тартуын алған жағдайда тіркеуші көрсетілген мәмілені жасауға тіркелген тұлғалардың бұйрықтарына сәйкес өзгерістер енгізілген жеке шоттарды бұйрықтарда көрсетілген іс-әрекеттерді жүзеге асыру сәтіне дейін бастапқы күйіне әкеледі.
Ескерту. 24-2-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2009.08.28. N 200 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-т. қараңыз) Қаулысымен.
25. Тіркеуші тізілімдер жүйесінде операциялардың мынадай түрлерін жүзеге асырады:
1) жеке шоттар бойынша операциялар;
2) ақпараттық операциялар.
26. Жеке шоттар операциялар бойынша операцияларға мыналар жатады:
1) жеке шот ашу;
2) тіркелген тұлға, пайлық инвестициялық қор туралы немесе пайлық инвестициялық қордың басқарушы компаниясы туралы мәліметтерді өзгерту;
3) тіркелген тұлғалардың жеке шоттарынан/жеке шоттарына бағалы қағаздарды есептен шығару/есепке алу;
4) жарғылық капиталдың мөлшерін өсірмей (акцияларды ұсақтау) орналастырылған акциялар санының өсуіне байланысты тіркелген тұлғаның жеке шотында акциялар санын өсіру туралы жазбаны енгізу;
5) бағалы қағаздарға жүк арту және жүк артуды алып тастау;
6) бағалы қағаздарды оқшаулау және бағалы қағаздарды оқшаулауды алып тастау;
7) бағалы қағаздарды сенімгерлік басқару және бағалы қағаздарды сенімгерлік басқаруды тоқтату туралы жазба енгізу;
8) эмиссиялық бағалы қағаздар шығарылымын жою;
9) жеке шотты жабу.
Ескерту: 26-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2008.03.28 N 39 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз), 2010.03.29 № 39 Қаулыларымен.
27. Ақпараттық операцияларға мыналар жатады:
1) белгілі бір күнге және уақытқа бағалы қағаздарды ұстаушылардың тізілімін (акционерлердің тізімін) жасау және беру;
2) жеке шоттан үзінді-көшірмелер жасау және беру;
3) есептер, хабарламалар және анықтамалар дайындау және беру.
28. Тіркелген тұлғалардың жеке шоттарынан/жеке шоттарына бағалы қағаздарды есептен шығару/есепке алу туралы бұйрықта мынадай мәліметтер болады:
1) бұйрықтың нөмірі және тіркелген күні;
2) бағалы қағаздар эмитентінің атауы;
3) пайлық инвестициялық қордың атауы;
4) мәмілеге қатысқан тұлғалар туралы мәліметтер;
5) мәмілеге қатысқан тұлғалардың жеке шоттарының нөмірлері;
6) бағалы қағаздардың түрі, ұлттық бірегейлендіру нөмірі;
7) операция жүргізуге арналған бағалы қағаздардың саны;
8) бағалы қағаздарға қатысты белгілі бір іс-әрекеттер жасауға нұсқау;
9) мәміле түрі;
10) мәміленің мәні болып табылатын бір бағалы қағаздың бағасы туралы мәліметтер.
Тіркелген тұлғалардың жеке шоттарынан/жеке шоттарына бағалы қағаздарды есептен шығару/есепке алу туралы бұйрыққа мәмілеге қатысушы тұлға немесе оның өкілі, сондай-ақ Қазақстан Республикасының заңнамаларында белгіленген жағдайларда орталық депозитарий қол қояды және егер мәміленің тарабы заңды тұлға болып табылса, мөрмен куәландырылады.
Пайлық инвестициялық қордың басқарушы компаниясының тіркелген тұлғалардың жеке шоттарынан/жеке шоттарына пайларды есептен шығару/есепке алу туралы бұйрығына оның өкілі қол қояды, мөрмен куәландырылады, сондай-ақ пайлық инвестициялық қордың активтерін есепке алуды қамтамасыз ететін кастодиан бөлімшесінің басшысы қол қояды.
Ескерту: 28-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2008.03.28 N 39 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз) Қаулысымен.
29. Тіркелген тұлғалардың жеке шоттары бойынша жарияланған акцияларды ұсақтау туралы бұйрықта мынадай мәліметтер болады:
1) бұйрықтың нөмірі және тіркелген күні;
2) бағалы қағаздар эмитентінің атауы;
3) тіркелген тұлға туралы мәліметтер;
4) тіркелген тұлғаның жеке шоттарының нөмірі;
5) бағалы қағаздардың түрі, ұлттық бірегейлендіру нөмірі;
6) акцияның ұсақталу пропорциясы;
7) операция жүргізуге арналған бағалы қағаздардың саны;
8) акцияларды ұсақтауға нұсқау;
9) бағалы қағаздар бойынша құқықтарға қатысты мәліметтер.
Акцияларды ұсақтаған жағдайда тіркелген тұлғалардың жеке шоттарына жарияланған акцияларды бөлу туралы бұйрыққа эмитенттің уәкілетті тұлғасы қол қояды және мөрмен куәландырылады.
Ескерту: 29-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2008.03.28 N 39 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз) Қаулысымен.
30. Ортақ меншік қатысушыларының ортақ өкілінің жеке шоты бойынша операциялар жүргізілген жағдайда тіркеушіге ортақ меншіктің барлық қатысушыларының операция жүргізуге жазбаша келісімі ұсынылады.
31. Жеке шоттар бойынша операция жүргізу кезінде тіркеуші мәмілеге қатысушылардың бұйрықтары мазмұнының Қазақстан Республикасының заңнамасына, бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімдерінің жүйесінің деректеріне негізделіп, сәйкестігін тексереді және бұйрықтардағы қолдардың жеке шоттар бойынша операциялар мен ақпараттық операцияларды тіркеуге арналған құжаттарға қол қоюға құқығы бар заңды тұлға өкілдерінің нотариат куәландырған үлгілері бар құжатта, заңды тұлғаның мөр бедерлемесінде немесе мәміле тарапы болып табылатын жеке тұлғаның жеке басын куәландыратын құжатта көрсетілген қолдарға сәйкестігін тексеруді жүзеге асырады.
Ескерту: 31-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007 жылғы 23 ақпандағы N 36 қаулысымен.
32. Осы Ереженің 15-тармағына сәйкес ашылған жеке шоттар бойынша осы Ереженің 26-тармағының 2), 3), 5) және 7) тармақшаларында көрсетілген операциялар (мұраға қалдырған немесе заңды тұлға таратылған кезде бағалы қағаздар бойынша меншік құқығы ауысқан жағдайда бағалы қағаздарды бір жеке шоттан басқа жеке шотқа аударуды қоспағанда) тіркелген тұлға жеке тұлға болып табылатын тіркелген тұлғаның жеке басын куәландыратын құжатты не тіркелген тұлға заңды тұлға болып табылған жағдайда, осы Ереженің 13-тармағының 2) және 4) тармақшаларында белгіленген құжаттарды тіркеушіге бергенге дейін жүргізілмейді.
Ұсынылған құжаттардың деректемелері тіркелген тұлғаның осы Ереженің 15-тармағына сәйкес ашылған жеке шотының деректемелеріне сәйкес келмеген не осы шоттың өзге де деректемелері оны ашқан сәттен бастап өзгерген жағдайда, осы Ереженің 26-тармағында көзделген жеке шоттар бойынша операциялар тіркелген тұлға туралы мәліметтердің өзгеруі жөніндегі бұйрықты тіркеушіге бергенге дейін жүргізілмейді.
Ескерту. 32-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2010.03.29 N 39 қаулысымен.
32-1. Тіркелген тұлға тіркеушіге:
1) жеке басын куәландыратын құжатты (жеке тұлға үшін);
2) осы Ереженің 13-тармағының 2) және 4) тармақшаларында көрсетілген құжаттарды (заңды тұлғалар үшін) ұсынғанға дейін осы Ереженің 15-тармағының 1) тармақшасына сәйкес ашылған жеке шот бойынша, тіркелген тұлғаның жеке шотына бағалы қағаздарды есепке алу жөніндегі операцияларды қоспағанда, осы Ереженің 26-тармағының 2), 3), 5) және 7) тармақшаларында көрсетілген операциялар жүргізілмейді.
Ескерту. 32-1-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2009.11.30. N 243, өзгерту енгізілді - 2010.03.29 N 39 Қаулыларымен.
33. Жеке шоттағы тіркелген тұлға, пайлық инвестициялық қор немесе пайлық инвестициялық қордың басқарушы компаниясы туралы мәліметтерді өзгерту операциясын тіркеуші тіркелген тұлғаның немесе пайлық инвестициялық қордың басқарушы компаниясының ол туралы мәліметтерді өзгертуге бұйрығы және осы өзгерістерді растайтын құжаттар негізінде жүргізеді.
34. Тіркелген тұлғалардың жеке шоттарынан/жеке шоттарына бағалы қағаздарды есептен шығару/есепке алу бойынша операцияларды тіркеуші эмиссиялық бағалы қағаздармен мәмілелерді тіркеу туралы қарама-қарсы бұйрықтарды және осы Ережеге және осы Ереженің 34-1, 34-2, 34-3 және 35-тармақтарында, 36-тармағының 1) және 3) тармақшалары, 36-1-тармағында және 37-тармақтарында көзделген жағдайлардан басқа Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес осы операцияны жүргізу үшін қажетті құжаттарды алған кезде жүргізеді.
Мәмілені жасау үшін тараптардың біреуіне уәкілетті органның рұқсаты (келісімі) қажет болған жағдайда, тіркеуші осындай рұқсаттың болуын растайтын құжатқа сұраныс жасайды.
Ескерту: 34-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007.02.23 N 36, 2008.10.29 N 161, 2010.03.29 N 39 Қаулыларымен.
34-1. Тіркелген тұлғалардың жеке шоттарынан оларға тиесілі «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабының 6-тармағына сәйкес мәжбүрлеп сатып алуға жататын банктердің акцияларын есептен шығару және осы акцияларды уәкілетті органның шотына есепке алу операциялары Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Банк акцияларын мәжбүрлеп сатып алу және оларды инвесторларға міндетті түрде сату ережесін бекіту туралы» 2005 жылғы 26 наурыздағы № 113 (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 3576 тіркелген) қаулысының 6-тармағындабелгіленген тәртіпте қабылданған уәкілетті органның шешімі негізінде тіркеледі.
Ескерту: 34-1-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2010.03.29 N 39 Қаулысымен.
34-2. Ұстаушыларға тиесілі екінші деңгейдегі банктер шығарған бағалы қағаздарды қайта құрылымдау аясында осы екінші деңгейдегі банктер шығарған бағалы қағаздарға ауыстырған жағдайда, тіркелген тұлғалардың жеке шоттарынан/жеке шоттарына бағалы қағаздарды есептен шығару/есепке алу операциялары бағалы қағаздардың эмитенті болып табылатын екінші деңгейдегі банк бұйрығының және Қазақстан Республикасының заңнамалық актілеріне сәйкес сот бекіткен банктің қайта құрылымдау жоспарына сәйкес бағалы қағаздарды ұстаушының міндеттемелерді орындау нұсқаларының ішіндегі біреуін таңдағанын растайтын құжаттың негізінде тіркеледі.
Ескерту: 34-2-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2010.03.29 N 39 Қаулысымен.
34-3. Тіркеуші осы Ереженің 15-тармағының 1) тармақшасына сәйкес ашылған тіркелген тұлғаның жеке шотына бағалы қағаздарды есепке алу операцияларын орталық депозитарийдің жеке шотынан бағалы қағаздарды есептен шығару және осы Ереженің 15-тармағының 1) тармақшасына сәйкес ашылған тіркелген тұлғаның жеке шотына есепке алу жөніндегі орталық депозитарийдің бұйрығы негізінде жүргізеді.
Ескерту: 34-3-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2010.03.29 N 39 Қаулысымен.
35. Акцияларды ұсақтау жөніндегі операцияны тіркеуші эмитенттің берген жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу туралы куәлігінің көшірмелері мен уәкілетті органның эмитентке берген, жарияланған акциялар санының өсуі орналастырылған акциялар санының өсуі есебінен жасалғандығына сілтеме жасалған ілеспе хат, сондай-ақ тіркелген тұлғалардың жеке шоттарына жарияланған бағалы қағаздарды есепке алу үшін эмитенттің жеке шотынан акцияларды аудару арқылы акцияларды ұсақтаған жағдайда тіркелген тұлғалардың жеке шоттарына жарияланған акцияларды бөлуге эмитенттің бұйрығы негізінде жүргізеді.
Орталық депозитарийдің жеке шоты бойынша операциялар жүргізгеннен кейін тіркеуші бір сағаттың ішінде оған ілеспе хат, жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу туралы куәліктің көшірмесін және тізілімдер жүйесіндегі орталық депозитарийдің жеке шотынан көшірмені береді.
36. Акционерлік қоғамды қайта ұйымдастырған кезде тіркелген тұлғалардың жеке шоттарынан/жеке шоттарына бағалы қағаздарды есептен шығару/есепке алу бойынша операцияларды тіркеуші жүргізеді:
1) акционерлердің жалпы жиналысының шешімі және жарияланған бағалы қағаздарды есепке алу үшін эмитенттің жеке шотынан акцияларды есептен шығару және тіркелген тұлғалардың жеке шотына есепке алу арқылы тіркелген тұлғалардың жеке шоты бойынша қоғамдарды бөлу кезінде пайда болған жарияланған акцияларды бөлуге бұйрығы негізінде акционерлік қоғамды бөлген жағдайда;
2) акционерлік қоғам қосылу туралы шарт негізінде басқа қоғамға қосылған жағдайда және тіркелген тұлғалардың жеке шоттарынан/жеке шоттарына бағалы қағаздарды есептен шығару/есепке алуға қарама-қарсы бұйрықтар алған кезде;
3) акционерлердің жалпы жиналысының бөлу туралы шешімі және эмитенттің бөлуге бұйрығы негізінде жарияланған бағалы қағаздарды есепке алу үшін эмитенттің жеке шотынан акцияларды есептен шығару арқылы тіркелген тұлғалардың жеке шоттары бойынша қоғамды бөлу кезінде пайда болған жарияланған акцияларды бөлген жағдайда;
4) бірігу туралы шарт негізінде және тіркелген тұлғалардың жеке шоттарынан/жеке шоттарына бағалы қағаздарды есептен шығару/есепке алу туралы қарама-қарсы бұйрықтарды алған кезде акционерлік қоғамдар біріккен жағдайда.
36-1. Қазақстан Республикасы Үкіметі не ұлттық басқарушы холдинг банктің жарияланған акцияларын сатып алу жөнінде шешім қабылдаған жағдайда тіркеуші мыналарды жүргізеді:
1) уәкілетті органның банктің жарияланған акциялар санын өсіру жөніндегі хабарламасы және мемлекеттік тіркеу туралы куәліктің
көшірмесі негізінде жарияланған акцияларды есепке алу жөніндегі эмитенттің жеке шотына бағалы қағаздарды есепке алу операциясы;
2) жарияланған акцияларды есепке алу үшін эмитенттің шотынан жарияланған акцияларды есептен шығару жөніндегі операция және
Қазақстан Республикасы Үкіметінің республикалық мемлекеттік меншікке иелік етуге уәкілеттік берген мемлекеттік органның немесе Қазақстан Республикасы Үкіметінің шешімінің көшірмесі негізінде ұлттық
басқарушы холдингтің шотына осы акцияларды есепке алу жөніндегі операция.
Ескерту: 36-1-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2008.10.29 N 161 Қаулысымен .
37. Бағалы қағаздарды мұраға алу жағдайында тіркеуші мұрагер және оның өкілі берген сәйкес бұйрығы, мұраға құқығы туралы куәліктің түпнұсқасы немесе нотариат куәландырған көшірмесі, мұрагер өкілінің өкілеттілігін растайтын құжаттар және тізілімдер жүйесінде мұрагердің жеке шоты болмаған жағдайда, осы Ереженің 12 және 13-тармақтарында көрсетілген құжаттар негізінде тіркелген тұлғалардың жеке шоттарынан/жеке шоттарына бағалы қағаздарды есептен шығару/есепке алу операциясын жүргізеді.
Ескерту: 37-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007 жылғы 23 ақпандағы N 36, өзгерту енгізілді - 2010.03.29 N 39 Қаулыларымен.
38. Бағалы қағаздарды ұстаушының міндеттемесіне байланысты бағалы қағаздар бойынша құқықтарды шектеуді тіркеуші бағалы қағаздарына жүк артылған бағалы қағаздарды ұстаушының және пайдасына оларға жүк арту жүргізілетін тіркелген тұлғаның жүк арту туралы қарама-қарсы бұйрықтары негізінде жүк арту операцияларын жүргізу арқылы жүзеге асырады.
Тіркеуші тізілімдер жүйесіндегі бағалы қағаздарға жүк артуды алып тастау операциясын мәмілеге қатысқан тұлғалардың жүк артуды алып тастау туралы қарама-қарсы бұйрықтары негізінде жүргізеді.
39. Бағалы қағаздарды оқшаулау және оқшаулауды алып тастау жөніндегі операцияларды тіркеуші тізілімдер жүйесінде Қазақстан Республикасының заңнамаларына сәйкес осындай құқықты иеленген мемлекеттік органдардың актілері негізінде жүргізеді.
40. Бағалы қағаздарды сенімгерлік басқару туралы жазбаны енгізу жөніндегі операцияны тіркеуші сенімгерлік басқару құрылтайшысының және сенімді басқарушының бағалы қағаздарды сенімгерлік басқаруға беру туралы қарама-қарсы бұйрықтары және сенімгерлік басқару шарты негізінде жүргізеді. Бағалы қағаздарды сенімгерлік басқару туралы жазбаларды жоюды тіркеуші сенімгерлік басқарушы мыналарға байланысты мүлікті сенімгерлік басқару шарты тоқтатылған жағдайды қоспағанда, құрылтайшы сенімгерлік басқаруға және сенімгерлік басқарушыға берген бағалы қағаздарды сенімгерлік басқару тоқтатылғаны туралы қарсы бұйрықтың негізінде жүргізеді:
1) сенімгерлік басқару азаматының қайтыс болуына, ол қайтыс болды деп жариялануға, ол әрекетке қабілетсіз немесе әрекет қабілеттілігі шектеулі, хабарсыз жоғалып кетті деп танылуға; сенімді басқарушы заңды тұлғаның таратылуына байланысты, - сенімгерлік басқару құрылтайшысының бұйрығы негізінде;
2) сенімгерлік басқарушының сеніп тапсырылған мүлікті өзі басқаруының мүмкін еместігіне байланысты сенімгерлік басқару құрылтайшысының бас тартуына байланысты - сенімгерлік басқару құрылтайшысының бұйрығы негізінде;
3) сенімгерлік басқарушының сеніп тапсырылған мүлікті өзі басқаруының мүмкін еместігіне байланысты сенімгерлік басқару құрылтайшысының бас тартуына байланысты - сенімгерлік басқарушының бұйрығы негізінде;
4) сенімгерлік басқарушыға, егер ол шартта көзделсе, шығындар мен сыйақыны төлеу жағдайында құрылтайшының шартты орындаудан бас тартуына байланысты - сенімгерлік басқарушының бұйрығы негізінде;
5) сенімгерлік басқарушыға, егер ол шартта көзделсе, оған сыйақы төлей отырып, жүк артылған мүлікті басқаруға өткізу туралы оған хабарланбаған жағдайда сенімгерлік басқарушының бас тартуына байланысты - сенімгерлік басқарушының бұйрығы негізінде.
Сенімгерлік басқарушы туралы енгізу немесе жою жөніндегі операцияны тіркеуші орналастырылған пайларды есепке алу үшін пайлық инвестициялық қордың жеке шоты бойынша жүргізбейді.
Ескерту: 40-тармаққа өзгертулер енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006.08.12 N 148 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз), 2010.03.29 N 39 Қаулыларымен.
41. Акциялар шығарылымының күшін жойған кезде тіркеуші уәкілетті органның акциялар шығарылымының күшін жою туралы хабарламасын алғаннан кейін акцияларды, олардың ұстаушыларының жеке шоттарынан және эмитенттің жеке шоттарынан бір мезгілде есептен шығару жөніндегі операцияларды жүргізеді.
Заңды тұлғаның таратылуына не қайта ұйымдастырылуына байланысты жарияланған акциялар шығарылымының күші жойылған жағдайда тізілімдер жүйесін жүргізу тіркеуші мен эмитенттің арасында жасалған шарттың бұзылуын растайтын құжаттың негізінде тоқтатылады.
Ескерту. 41-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2009.11.30. N 243 қаулысымен.
42. Облигацияларды (исламдық бағалы қағаздарды) өтеу кезінде тіркеуші облигацияларды (исламдық бағалы қағаздарды), оларды ұстаушылардың шоттарынан есептен шығару және эмитенттің (оригинатордың), оның облигацияларды (исламдық бағалы қағаздарды) өтеу бойынша өз міндеттемелерін орындағанын растайтын хабарламасының негізінде сатып алынған бағалы қағаздардың есебін жүргізу жөніндегі шотына есепке алу операциясын жүргізеді.
Ескерту. 42-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2009.11.30. N 243 қаулысымен.
42-1. Тіркеуші жеке шотты жабу жөніндегі операция жеке шотты жабу жөніндегі бұйрық негізінде немесе соңғы алты ай ішіндегі осы жеке шотта бағалы қағаздардың болмауына байланысты жасалады. Жеке шотты жабу кезінде клиентке тіркеушінің ішкі құжатымен белгіленген нысан бойынша тиісті хабарлама жіберіледі.
Ескерту. 42-1-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2008.03.28 N 39 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз) Қаулысымен.
43. Ақпараттық операцияны жүргізуді тіркеуші эмитенттің жазбаша өкімі, тіркелген тұлғаның бұйрығы, пайлық инвестициялық қордың кастодианы немесе Қазақстан Республикасының заңнамаларында көзделген жағдайларда, мемлекеттік органдардың сұратулары негізінде жүзеге асырады.
43-1. Миноритарлық акционердің өтініш беру және тіркеушінің акционерлердің жалпы жиналысына қарауға енгізілген мәселелер бойынша шешімдер қабылдау кезінде миноритарлық акционерлер мен басқа акционерлер біріккен жағдайдағы осы акционерлік қоғамның басқа миноритарлық акционерлерге ақпарат тарату тәртібі тіркеушінің басқа миноритарлық акционерлерді хабардар ету және хабардар ету нысаны аралығындағы мерзімі бар бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімдерінің жүйесін жүргізу жөніндегі шартпен белгіленеді.
Ескерту. 43-1-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2008.03.28 N 39 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз) Қаулысымен.
44. <*>
Ескерту. 44-тармақ алынып тасталды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2009.08.28. N 200 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-т. қараңыз) Қаулысымен.
45. Бағалы қағаздар бойынша кірістерді есептеуге арналған бағалы қағаздарды ұстаушылардың тізілімін немесе акционерлердің тізімін жасауды, акционерлердің жалпы жиналысын өткізуді, акциялардың он және одан көп процентін иеленген ұстаушылар туралы анықтамалары дайындауды тіркеуші эмитенттің өкімінде көрсетілген күннің басында (00 сағат 00 минут) жүзеге асырады. Бағалы қағаздарды ұстаушылардың тізілімін, акционерлердің тізімін жасаудың өзге жағдайларында және (немесе) тізілімдер жүйесінен кез келген басқа ақпаратты дайындауды тіркеуші Қазақстан Республикасының заңнамаларына сәйкес осындай ақпаратты алу құқығы бар тұлғалардың жазбаша сұратуы негізінде, сұратуда көрсетілген күні және уақытта жүзеге асырады.
Бағалы қағаздарды ұстаушылардың тізілімін, акционерлердің тізімін жасау немесе жеке шоттан үзінді-көшірме жасау кезінде, сондай-ақ тізілімдер жүйесінен өзге ақпаратты берген кезде тіркеушінің бас офисі орналасқан сағаттық белдеудің уақыты қолданылады.
46. Бағалы қағаздарды ұстаушылардың тізілімі осы Ереженің 1-қосымшасына сәйкес жасалады және онда мынадай мәліметтер болады:
1) эмитенттің мемлекеттік немесе орыс тілдеріндегі атауы, оның орналасқан жері, заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) нөмірі, бизнес-сәйкестендіру нөмірі;
2) пайлық инвестициялық қордың атауы;
3) жарияланған бағалы қағаздардың саны;
4) орналастырылған бағалы қағаздардың саны;
5) эмитент сатып алған бағалы қағаздардың саны;
6) бағалы қағаздардың түрі және ұлттық бірегейлендіру нөмірі;
7) депозитарлық қолхаттарды ұстаушыларды қосқандағы мынадай мәліметтері бар орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде ашылған бағалы қағаздарды ұстаушылар тізімі:
бағалы қағаздарды ұстаушы жеке тұлғаның жеке басын куәландыратын құжаттың атауын және деректемелерін көрсете отырып, бағалы қағаздарды ұстаушылардың тегі, аты, болған жағдайда әкесінің аты;
жүк артылған және (немесе) оқшауланған бағалы қағаздардың санын көрсете отырып бағалы қағаздарды ұстаушының жеке шотындағы бағалы қағаздардың саны;
бағалы қағаздарды ұстаушыға тиесілі бағалы қағаздар санының эмитенттің орналастырылған және (немесе) дауыс беретін бағалы қағаздарының санына проценттік арақатынасы;
8) тіркеушінің атауы, бағалы қағаздар рыногындағы кәсіби қызметті жүзеге асыруға лицензиясының нөмірі, оның заңды мекен-жайы, телефоны, факсы;
9) бағалы қағаздарды ұстаушылардың тізілімі жасалған күн және уақыт.
Бағалы қағаздарды ұстаушылардың тізіліміне тіркеушінің бірінші басшысы немесе оның орнындағы тұлға қол қояды және мөрмен бекітіледі.
Ескерту. 46-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігінің 2008.03.28 N 39 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз), 2007.05.28 № 155(2012.01.01 бастап қолданысқа енгізіледі) Қаулыларымен.
46-1. Тіркеуші бұйрықтарының нысаны мен мазмұны осы Ереженің 6-қосымшасына сәйкес айқындалады.
Ескерту. 46-1-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2009.08.28. N 200 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-т. қараңыз) Қаулысымен.
47. Пайлық инвестициялық қордың пайларды ұстау тізілімінде осы Ереженің 46-тармағының 3) және 4) тармақшаларында атап көрсетілген мәліметтер көрсетілмейді.
48. Акционерлер тізімі осы Ереженің 2-қосымшасына сәйкес жасалады және онда мынадай мәліметтер болады:
1) эмитенттің мемлекеттік немесе орыс тілдеріндегі атауы, оның орналасқан жері, заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) нөмірі, бизнес-сәйкестендіру нөмірі;
2) жарияланған бағалы қағаздардың саны;
3) орналастырылған бағалы қағаздардың саны;
4) эмитент сатып алған бағалы қағаздардың саны;
5) бағалы қағаздардың түрі және ұлттық бірегейлендіру нөмірі;
6) мыналарды көрсете отырып, орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде ашылған депозитарлық қолхаттардың меншік иелерін қосқандағы акционерлер тізімі:
акционер жеке тұлғалардың тегін, атын, болған жағдайда әкесінің атын және акционер жеке тұлғаның жеке басын куәландыратын құжаттың атауын және деректемелерін;
жүк артылған және (немесе) оқшауланған бағалы қағаздардың санын көрсете отырып, акционерге тиесілі бағалы қағаздардың санын;
сол арқылы дауыс беру құқығы берілген, акционерге тиесілі жай акциялардың санын;
акционерге тиесілі артықшылықты акциялардың санын көрсете отырып акционерлердің тізімі.
7) номиналды ұстауда болып табылатын және тіркеушінің тізілімдер жүйесіндегі орталық депозитарийдің жеке шотында есепке алынған акциялар саны және орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде жоқ меншік иесіне тиесілі мәліметтер;
8) акционерлердің тізімін жасау мақсаты;
9) тіркеушінің атауы, бағалы қағаздар рыногындағы кәсіби қызметті жүзеге асыруға лицензиясының нөмірі, оның заңды мекен-жайы, телефоны, факсы;
10) акционерлердің тізімі жасалған уақыт және күн;
11) эмитенттің өкіміне сәйкес өзге де мәліметтер.
Осы Ереженің 3-қосымшасына сәйкес жасалған бағалы қағаздар бойынша кірістерді есептеуге арналған акционерлер тізілімінде акционерлердің банктік деректемелері туралы мәліметтер мен "Салықтар және бюджетке басқа міндетті төлемдер туралы" Қазақстан Республикасының Кодексіне сәйкес акционерге берілген салық салу бойынша жеңілдіктердің болуы туралы мәліметтер қосымша болады.
Бағалы қағаздар бойынша кірістерді есептеу үшін акционерлердің тізімі осы Ереженің 3-қосымшасына сәйкес жасалады және "Салық және бюджетке төленетін басқа да міндетті төлемдер туралы" Қазақстан Республикасының Кодексіне сәйкес акционерге ұсынылған акционерлердің банктік деректемелері туралы мәліметтерден және жеңілдік бар екендігі туралы, салық салу жөніндегі мәліметтерден тұрады, бұл деректер тіркеушіде болған жағдайда.
Акционерлердің тізіміне тіркеушінің ішкі құжатына сәйкес тізілімдер жүйесін жүргізетін тіркеушінің құрылымдық бөлімшесінің бірінші басшысы қол қояды және мөрмен куәландырылады.
Ескерту: 48-тармаққа өзгертулер енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006.08.12 N 148 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз), 2007.06.25 N 172 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз), 2008.03.28 N 39 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз), 2007.05.28 № 155 (2012.01.01 бастап қолданысқа енгізіледі) Қаулыларымен.
49. Бағалы қағаздарды ұстаушының жеке шотынан үзінді-көшірме осы Ереженің 4-қосымшасына сәйкес жасалады және онда мынадай мәліметтер болады:
1) жеке шоттың атауы мен нөмірі;
2) бағалы қағаздарды ұстаушы туралы мәліметтер;
оларды мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) нөмірі мен күнін көрсете отырып, бағалы қағаз ұстаушы заңды тұлғаның атауын;
жеке тұлғаның жеке басын куәландыратын құжаттың атауын және деректемелерін көрсете отырып, бағалы қағаз ұстаушы жеке тұлғаның тегін, атын, болған жағдайда әкесінің атын;
3) эмитенттің атауы және орналасқан жері (пайлық инвестициялық қордың пайлары туралы мәліметтерді көрсеткен кезде, эмитенттің нұсқауымен қатар, пайлық инвестициялық қордың атауы көрсетіледі);
4) бағалы қағаздардың түрі және ұлттық бірегейлендіру нөмірі;
5) облигацияларды (исламдық бағалы қағаздарды) өтеу күні;
6) жүк артылған және (немесе) оқшауланған және (немесе) сенімгерлік басқаруға берілген бағалы қағаздардың санын көрсете отырып, бағалы қағаздардың белгілі бір түрінің саны;
7) бағалы қағаздарды ұстаушыға тиесілі бағалы қағаздар санының эмитенттің орналастырылған (дауыс беретін) бағалы қағаздарының санына арақатысы;
8) тіркеушінің атауы, бағалы қағаздар рыногындағы кәсіби қызметті жүзеге асыруға лицензиясының нөмірі, оның заңды мекен-жайы, телефоны, факсы;
9) жеке шоттан үзінді-көшірме қалыптастырылған уақыт және күн.
Бағалы қағаздарды ұстаушының жеке шотынан үзінді-көшірмеге тіркеушінің ішкі құжатына сәйкес тізілімдер жүйесін жүргізетін тіркеушінің құрылымдық бөлімшесінің бірінші басшысы қол қояды және мөрмен куәландырылады.
Ескерту: 49-тармаққа өзгертулер енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 12 тамыздағы N 148 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз), 2007 жылғы 25 маусымдағы N 172 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз), 2009.03.27. N 63 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-т. қараңыз) Қаулыларымен.
50. Тіркеуші орталық депозитарийден және эмитенттен қажетті ақпаратты ақпараттық операцияны жүргізуге бұйрықты алғаннан кейін келесі күннен кешіктірмей сұрайды. Орталық депозитарий және (немесе) эмитент тіркеуші ұсынған мәліметтерге аталған ақпаратты ұсынбаған жағдайда, ұсынылған ақпарат тізілім жүйесін құрайтын мәліметтер негізінде құралды деген жазба енгізіледі.
Ескерту: 50-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007 жылғы 23 ақпандағы N 36 қаулысымен.
51. Тізілімдер жүйесіндегі операциялар жүргізу мерзімі тіркеуші немесе тіркеушіге трансфер-агенттік қызметтер көрсететін ұйым ұсынған құжаттар тіркелген сәттен бастап есептеледі.
51-1. Мәмілені тізілімдер жүйесінде тіркеу уақыты тіркеушінің мәмілені бірыңғай жеке шоттар жүйесінде көрсету туралы өкімін алғаннан кейін бір сағат ішінде тіркеушіге жіберілетін орталық депозитарийдің мәміле бірыңғай жеке шоттар жүйесінде көрсетілгені туралы растауы бар болған жағдайдағы тіркеушінің Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңының 36-бабының 2-тармағының 4) тармақшасында көрсетілген іс-әрекеттерді жүзеге асыру уақыты болып табылады.
Мәмілені тізілімдер жүйесінде тіркеу уақыты бірыңғай жеке шоттар жүйесінде көрсетіледі.
Ескерту. 51-1-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2009.08.28 N 200 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-т. қараңыз) Қаулысымен.
52. Осы Ереженің 45-тармағында көрсетілген жағдайларды қоспағанда, тіркеуші жеке шот бойынша операцияны және ақпараттық операцияны үш күнтізбелік күн ішінде жүргізеді.
52-1. Бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімінің жүйесін жүргізу жөніндегі қызметті жүзеге асыратын бағалы қағаздар рыногының кәсіби қатысушының лицензиясын тоқтата тұрған не айырған жағдайда, жеке шоттары бойынша операциялар жүргізу заңсыз болып саналады (ақпараттық операцияларды қоспағанда) және Қазақстан Республикасының заңдарымен белгіленген жауапкершілікке алып келеді.
Ескерту. 52-1-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007 жылғы 25 маусымдағы N 172 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз) Қаулысымен.
53. Акционерлердің жалпы жиналысын жүргізу үшін бағалы қағаздар ұстаушылар тізілімін немесе акционерлер тізімін беруді тіркеуші егер бағалы қағаздар номиналды ұстауға берілмеген жағдайда ол жасалған күннен бастап, жиырма төрт сағаттан кешіктірілмеген мерзімде жүзеге асырылады.
Бағалы қағаздар бойынша кірістерді есептеу үшін акционерлер тізімін беруді тіркеуші ол жасалған күннен бастап жиырма төрт сағаттан кешіктірілмеген мерзімде жүзеге асырады.
Егер бағалы қағаздар номиналды ұстауға берілген жағдайда, бағалы қағаздар ұстаушылар тізілімін немесе акционерлердің жалпы жиналысын жүргізу үшін акционерлер тізілімін беруді немесе бағалы қағаздары номиналды ұстауда болып табылатын акционерлер туралы өзге ақпаратты ұсынуды тіркеуші ол жасалған күннен бастап жиырма сегіз күнтізбелік күннен кешіктірмей жүзеге асырылады.
Ескерту: 53-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007 жылғы 23 ақпандағы N 36 қаулысымен .
54. Тіркеуші бұйрықты алған кезден бастап үш мына күнтізбелік күн ішінде мынадай:
1) қол қою үлгілерінің бұйрықтағы нотариат куәландырған үлгілерге сәйкес еместігі;
2) операция жасауға бұйрық алған күннен бастап екі күнтізбелік күн ішінде қарама-қарсы бұйрықты бермеген;
3) бұйрық деректемелерінің осы Ережемен белгіленген деректемелерге, немесе жеке шот деректемелеріне сәйкес еместігі;
4) жеке шотта қажетті бағалы қағаздар санының болмауы;
5) Қазақстан Республикасы заңнамасын бағалы қағаздар ұстаушылар тізілімін жүргізу жүйесі деректері негізінде мәмілені жасау нәтижесінде бұзу;
5-1) клиент мәміленің тіркелуі үшін белгіленген мерзімде ірі қатысушы мәртебесін иеленуге берілген уәкілетті органның келісімін растайтын құжатты Қазақстан Республикасының заңнамалық актілерінде көзделген жағдайларда ұсынбаған;
6) сәйкес мемлекеттік органдардың не соттың бағалы қағаздар айналысын тоқтата тұру немесе тоқтату туралы шешімі болған;
7) бұйрықта көрсетілген жеке шот оқшауланған;
8) бұйрықта көрсетілген бағалы қағаздарға жүк артылған;
8-1) орталық депозитарийдің мәмілені жеке шоттардың бірыңғай жүйесінде көрсетуден бас тартуын алған;
9) тіркеушінің ішкі құжатында көзделген өзге жағдайларда оның орындалмау себептерін көрсете отырып, жазбаша бас тартуды ресімдейді.
Бұйрықты орындаудан бас тартуға тіркеушінің ішкі құжатына сәйкес тізілімдер жүйесін жүргізетін тіркеушінің құрылымдық бөлімшесінің басшысы қол қояды және мөрмен куәландырылады.
Ескерту: 54-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007 жылғы 23 ақпандағы N 36 , 2007 жылғы 25 маусымдағы N 172 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз), 2008.12.29 N 237 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз), 2010.03.29 N 39 Қаулыларымен.
54-1. Шаруашылық серіктестіктің қатысушыларын қалыптастыру, жүргізу және сақтау тіркеушінің ішкі құжаттарына және шаруашылық серіктестіктің тіркеушімен жасалған шартына сәйкес жүзеге асырылады.
Ескерту: 54-1-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007 жылғы 23 ақпандағы N 36 қаулысымен.
4-тарау. Тіркеуші және уәкілетті органның
өзара іс-қимыл тәртібі
Ескерту: 4-тараудың атауы жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 12 тамыздағы N 148 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз) қаулысымен.
55. Тіркеуші эмитент берген бағалы қағаздар шығарылымын мемлекеттік тіркеу туралы куәлік пен эмиссиялық бағалы қағаздарды орналастыру қорытындылары туралы есептерді бекіту жөніндегі хабарламалардың көшірмелері негізінде "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 24-бабының 2-тармағында белгіленген эмиссиялық бағалы қағаздарды орналастыру қорытындылары туралы есептерді уәкілетті органға беру мерзімдерін дербес есептейді.
56. Тіркеуші Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген эмиссиялық бағалы қағаздарды орналастыру қорытындылары туралы есептерді уәкілетті органға беру мерзімі өткенге дейін жиырма күнтізбелік күннен кешіктірмей көрсетілген есептерді уәкілетті органға беру қажеттілігі туралы хабарламаны қызмет көрсетілетін эмитентке жібереді.
57. Бағалы қағаздарды орналастыру қорытындылары туралы есептің уәкілетті органға берілгендігін растайтын құжаттарды эмитенттен "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 24-бабының 2-тармағында белгіленген мерзім өткенге дейін алмаған жағдайда тіркеуші келесі жұмыс күні ішінде уәкілетті органға бұл туралы хабарлайды.
58. Тіркеуші әр айдың бірінші жұлдызындағы жағдай бойынша осы Ереженің 5-қосымшасының нысаны бойынша ақпаратты уәкілетті органға береді.
Ақпарат электрондық почта арқылы есепті айдан кейінгі айдың оныншы жұлдызына дейін ұсынылады.
Ескерту: 58-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 12 тамыздағы N 148 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз) қаулысымен.
5-тарау. Тіркеушінің құжат айналымы. Тізілімдер жүйесін құрайтын құжаттар мен электрондық деректерді сақтау. Тіркеуші клиенттерінің құжаттарын тіркеушіге трансфер - агенттің қызметі арқылы беруі
Ескерту: 5-тараудың атауына жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007 жылғы 25 маусымдағы N 172 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз) Қаулысымен.
59. Тіркеушіге келіп түскен құжаттар келіп түскен құжаттарды, эмитенттердің және тіркелген тұлғалардың бұйрықтарын есепке алуды, сенімхаттарды есепке алуды тіркеу журналдарында тіркеледі. Тіркеуші құжатты қабылдағаннан кейін өтініш білдірген тұлғаға қабылдаған күнін (уақытын) және құжатты қабылдауды және тіркеуді жүзеге асырған тіркеушінің қызметкерінің аты-жөнін көрсете отырып оны қабылдау фактісін растайтын құжат береді.
60. Тіркеуші берген құжаттар жіберілетін құжаттарды тіркеу журналында тіркеледі.
61. Тізілімдер жүйесін құрайтын мәліметтердегі өзгерістер тіркеушінің сәйкес ішкі есеп журналында тіркеледі.
62. Орындалуы туралы белгісі бар құжаттар тіркеушінің мұрағатына өткізіледі, олар мұрағат жүргізу журналында тіркеледі. Құжаттарды мұрағат жүргізу журналында тіркеу кезінде олардың тұтастығы, парақтары мен данасының саны, сондай-ақ олардың қосымшалары тексеріледі.
63. Тізілімдер жүйесін құрайтын мынадай құжаттар кемінде бес жыл сақталады (мерзім бағалы қағаздарды ұстаушының осындай болуы тоқтаған немесе тіркеуші мен эмитент арасында жасалған шарт бұзылған күннен бастап есептеледі):
1) операцияларды жүргізуге бұйрықтар;
2) бұйрықтардың орындалуы туралы есептер;
3) бұйрықтарды орындаудан бас тартулар;
4) негізінде тізілімдер жүйесінде операциялар жүргізілген өзге құжаттар;
5) шарты қолдану кезеңінде эмитенттен тіркеуші (бұрынғы тіркеуші) алған және эмитентке тіркеуші жіберген құжаттар;
6) операцияларды тіркеу журналы;
7) келіп түскен құжаттарды тіркеу журналы;
8) эмитенттердің және тіркелген тұлғалардың бұйрықтарын есепке алу журналы;
9) сенімхаттарды есепке алу журналы;
10) жіберілген құжаттарды тіркеу журналы;
11) мұрағатты жүргізу журналы;
12) тізілімдер жүйесіне енгізілген мәліметтер жеке шоттардың бірыңғай жүйесінде көрсетілгенін растайтын құжаттар.
Ескерту. 63-тармаққа өзгерту енгізіледі - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2008.12.29 N 237 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз) Қаулысымен.
64. <*>
Ескерту. 64-тармақ алынып тасталды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2008.12.29 N 237 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз) Қаулысымен.
65. Тізілімдер жүйесін құрайтын электрондық (қағаз) жеткізушідегі мәліметтер жоғалған немесе жоғалтып алынған жағдайда, тіркеуші:
бір жұмыс күні ішінде ол туралы эмитентке, уәкілетті органға және орталық депозитарийге хабарлайды;
тізілімдер жүйесін құрайтын мәліметтерді қалпына келтіру мақсатында, Тіркеушінің ішкі құжаттарында тізбесі айқындалатын баспасөз басылымдарында қағаз жеткізушіде мүдделі тұлғалардың құжаттарды беруі қажеттілігі жөніндегі ақпаратты жариялайды;
тізілімдер жүйесін құрайтын мәліметтерді қалпына келтіру мақсатында, тіркеуші электрондық жеткізушіде орталық депозитарийге жүргізілуін тіркеуші жүзеге асыратын жоғалған немесе жоғалтып алынған тізілімдер жүйесінің мәліметтерін көрсететін, жеке шоттардың бірыңғай жүйесіндегі мәліметтерді оған беру жөніндегі сұранысты жібереді;
жоғалған немесе жоғалтып алынған мәліметтерді олар жоғалған немесе жоғалтып алынған күннен бастап екі апта ішінде қалпына келтіреді.
Ескерту. 65-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2008.12.29 N 237 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз) Қаулысымен.
65-1. Тіркеушінің клиенттері трансфер - агенттің қызметін пайдаланған жағдайда тіркеушіге ақпаратты осы Ереженің 6-қосымшасында көрсетілген нысандары бойынша береді.
Осы Ереженің 46, 48, және 49-тармақтарында көрсетілген ақпаратты тіркеушінің клиенттері осы Ереженің 1, 2, 3 және 4-қосымшаларымен белгіленген нысандары бойынша ұсынады.
Ескерту: 65-1-тармағымен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007 жылғы 25 маусымдағы N 172 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз) Қаулысымен.
65-2. Тіркеуші айына бір реттен кем емес есептік айдан кейінгі айдың соңғы күнінен кешіктірмей тізілімдер жүйесінде ашылған, жеке шоттардағы эмиссиялық бағалы қағаздардың санын жеке есепке алудың деректерін орталық депозитарийдің деректерімен салыстырып тексеруді жүргізеді.
Ескерту. 65-2-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2008.12.29 N 237 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз) Қаулысымен.
65-3. Эмитентпен шартты бұзған жағдайда, тіркеуші тізілімдер жүйесінің деректерін жеке шоттардың бірыңғай жүйесінің деректерімен салыстырып тексеру үшін орталық депозитарийге шартты бұзу күнінде қалыптасқан бағалы қағаздарды ұстаушыларының тізілімін жібереді.
Ескерту. 65-3-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2008.12.29 N 237 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз) Қаулысымен.
65-4. Осы Ереженің 65-2 және 65-3 тармақтарына сәйкес жүзеге асырылатын салыстырып тексеру нәтижесі бойынша тізілімдер жүйесінің деректері жеке шоттардың бірыңғай жүйесінің деректерімен сәйкес келген (сәйкес келмеген) жағдайда, салыстырып тексеруді жүзеге асыратын тараптардың уәкілетті өкілдері деректердің сәйкес келгенін (сәйкес келмегенін) салыстырып тексеру актісіне (сәйкес келмеу актісіне) қол қою арқылы растайды.
Салыстырып тексеруді жүзеге асырған тараптар сәйкес келмеу актісін ресімдеген жағдайда, сәйкес келмеу актісін жасаған күннен бастап бір жұмыс күні ішінде ол туралы уәкілетті органға хабарлайды.
Ескерту. 65-4-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2008.12.29 N 237 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз) Қаулысымен.
6-тарау. Бағалы қағаздарды ұстаушылардың тізілімін
және тізілімдер жүйесін құрайтын өзге құжаттарды өткізу
Ескерту: 6-тараудың атауына өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 12 тамыздағы N 148 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз) қаулысымен.
66. Бағалы қағаздарды ұстаушылардың тізілімдер жүйесін жүргізу жөніндегі қызметті жүзеге асыруға лицензияны (бұдан әрі - лицензия) қолдану бір айдан кем емес мерзімге тоқтатыла тұрған жағдайда тіркеуші уәкілетті органның бұл туралы хабарламасын алған күннен бастап үш күнтізбелік күн ішінде орталық депозитарийге және лицензияны қолдану тоқтатыла тұрған күні ондағы шарт жасалған бағалы қағаздар эмитенттеріне жазбаша хабарлама жібереді.
Лицензиядан айырған жағдайда, сондай-ақ лицензияның қолданылуын бір айдан артық мерзімге тоқтата тұрған жағдайда тіркеуші үш күнтізбелік күн ішінде орталық депозитарийге және лицензиядан айыру немесе лицензияның қолданылуын бір айдан артық мерзімге тоқтата тұру күніне шарт жасасқан эмитенттерге лицензиядан айыру не лицензияның қолданылуын бір айдан артық мерзімге тоқтата тұру туралы және олармен шарттарды бұзу туралы жазбаша хабарлама жібереді.
Ескерту. 66-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007.06.25 N 172 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз), 2008.12.29 N 237 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз) Қаулыларымен.
67. Шартты бұзған жағдайда, тіркеуші бір жұмыс күні ішінде ол туралы орталық депозитарийге хабарлайды және эмитенттің жазбаша хабарламасында көрсетілген жаңа тіркеушіге осы эмитенттің тізілімдер жүйесін құрайтын мына құжаттарды өткізеді:
1) жаңа тіркеушіден немесе эмитенттен алынған бағалы қағаздарды ұстаушылардың бастапқы тізілімін және шарттарды бұзған күнге бұрынғы тіркеушілер эмитентпен жасаған бағалы қағаздарды ұстаушылардың тізілімдерін;
2) эмитенттердің және тіркелген тұлғалардың бұйрықтарын есепке алу, операцияларды тіркеу, сенімхаттарды есепке алу жорналдарын;
3) бағалы қағаздарды ұстаушылар бұйрықтарының және эмитенттің өкімдерінің көшірмелері, сондай-ақ олардың орындалуы/орындалмауы туралы есептер;
4) операциялар жүргізу үшін негіз болып табылатын құжаттар;
5) өзгерістерімен және толықтыруларымен қоса шарт жасау кезінде тіркеушіге эмитент ұсынған құжаттар;
6) шартты бұзған күні жасалған бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімі;
7) тіркеушінің және эмитенттің бірінші басшылары қол қойған шартты бұзу туралы актінің көшірмесі.
Тіркеушіні лицензиясынан айырған не лицензиясының қолданылуын тоқтатқан жағдайда эмитентпен шарт жасасқан тіркеушіге немесе осы Ереженің 67-1-тармағында белгіленген жағдайда орталық депозитарийге осы тармақтың 3) және 4) тармақшаларында көрсетілген құжаттардың түпнұсқалары беріледі.
Ескерту. 67-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007.06.25 N 172 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз), 2008.12.29 N 237 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз); 2010.10.04 № 151 (ҚР ӘМ мемлекеттік тіркелген күнінен бастап он төрт күнтізбелік күннен кейін қолданысқа енгiзiледi) Қаулыларымен.
67-1. Тіркеуші эмитентке оның лицензиясының қолданылуын тоқтату не лицензиясын кері қайтару себептерімен тіркеушімен шартты бұзу қажеттілігі жөнінде хабарлама жіберген күннен бастап отыз күнтізбелік күн өткеннен кейін эмитент тіркеушіге шартты бұзуға және оның бағалы қағаздарын ұстаушылар тізілімдерінің жүйесін құрайтын құжаттарды қабылдауға дайын екені туралы хабарламаған не тіркеуші көрсетілген құжаттарды тапсыратын жаңа тіркеуші туралы ақпаратты бермеген жағдайда, тіркеуші осы ереженің 67-тармағында көрсетілген қағаз және электронды тасымалдауыштағы бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімдерінің жүйесін құрайтын құжаттарды орталық депозитарийге өткізуді жүзеге асырады.
Ескерту. Ереже 67-1-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2010.10.04 № 151 (ҚР ӘМ мемлекеттік тіркелген күнінен бастап он төрт күнтізбелік күннен кейін қолданысқа енгiзiледi) Қаулысымен.
68. Осы Ереженің 67-тармағында көрсетілген құжаттар қағаз және электронды тасымалдауышта жеке шоттардың бірыңғай жүйесіндегі деректер тіркеушінің тізілімдер жүйесіндегі деректермен сәйкес келетінін растайтын орталық депозитариймен жасалған салыстырып тексеру актісіне қол қойылғаннан кейін беріледі.
Бұрынғы тіркеушіден шартты бұзу күнінде қалыптасқан бағалы қағаздар ұстаушыларының тізілімдерін алғаннан кейін, жаңа тіркеуші оны орталық депозитарийге салыстырып тексеруді жүргізу үшін жібереді.
Ескерту. 68-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2008.12.29 N 237 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз); өзгерту енгізілді - 2010.10.04 № 151 (ҚР ӘМ мемлекеттік тіркелген күнінен бастап он төрт күнтізбелік күннен кейін қолданысқа енгiзiледi) Қаулыларымен.
69. Қағазға басылып жасалған және осы Ереженің 67-тармағына сәйкес жаңа тіркеушіге не 67-1-тармағына сәйкес орталық депозитарийге өткізілген құжаттар тігілуі, нөмірленуі және соңғы парақта бір бөлігі қағаз пломбаға, бір бөлігі параққа қойылу тиіс мөр таңбасы қойылатын және құжаттарды өткізген тараптың бірінші басшысы немесе уәкілетті тұлғасы қол қойған қағаз пломбамен бекітіледі.
Ескерту. 69-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2010.10.04 № 151 (ҚР ӘМ мемлекеттік тіркелген күнінен бастап он төрт күнтізбелік күннен кейін қолданысқа енгiзiледi) Қаулысымен.
70. Құжаттарды өткізу тіркеушілердің бірінші басшылары не осы Ереженің 67-1-тармағында белгіленген жағдайда тіркеушінің және орталық депозитарийдің бірінші басшылары қол қоятын және олардың мөрлерімен расталатын қабылдау-өткізу актісін жасау арқылы жүзеге асырылады.
Орталық депозитарий мен тіркеуші арасында құжаттарды қабылдау-өткізу актісінің мазмұны және оны ресімдеу тәртібі орталық депозитарийдің ережелер жинағында айқындалады.
Ескерту. 70-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2010.10.04 № 151 (ҚР ӘМ мемлекеттік тіркелген күнінен бастап он төрт күнтізбелік күннен кейін қолданысқа енгiзiледi) Қаулысымен.
7-тарау. Қорытынды ережелер
Ескерту: 8-тараудың атауына өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 12 тамыздағы N 148 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз) қаулысымен.
71. Осы Ережеде реттелмеген мәселелер Қазақстан Республикасының заңнамаларына сәйкес шешіледі.
72. Қазақстан Республикасының банк заңнамаларына сәйкес жүзеге асырылатын банктің акцияларын мәжбүрлеп сатып алу және оларды кейіннен инвесторларға сату жөніндегі мәмілелерді тіркеу ерекшеліктері уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерімен айқындалады.
Бағалы қағаздарды ұстаушылар
тізілімдерінің жүйесін жүргізу
ережесінің 1-қосымшасы
Ескерту: 1-қосымшаға өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 12 тамыздағы N 148 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз) 2009.11.30. N 243, 2010.03.29 N 39, 2007.05.28 № 155 (2012.01.01 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулыларымен.
_________________________________________________________________
200__жылғы ___ __________, _______ уақыттағы жағдай бойынша
бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімі
_________________________________________________________________
Тізілімді жасаған күн Уақыты
Эмитент туралы мәліметтер:
Эмитенттің (пайлық инвестициялық қордың) |
|
Эмитенттің орналасқан жері |
|
Заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) |
|
Бизнес-сәйкестендіру нөмірі |
Бағалы қағаздар шығарылымы туралы мәліметтер:
Жарияланған бағалы қағаздар саны |
|
Орналастырылған бағалы қағаздар саны |
|
Эмитент сатып алған бағалы қағаздар саны |
N |
Бағалы қағаздарды ұстаушы жеке тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты/ |
Бағалы |
Бағалы |
Бағалы қағаздарды |
||
жалпы саны |
пайдасына |
оқшауланған бағалы қағаздар |
||||
кестенің жалғасы
Бағалы қағаздарды |
алынып тасталды |
Бағалы |
Қосымша |
||
оқшау. |
сенімгерлік |
орна- |
дауыс |
||
Тіркеушінің жауапты тұлғасы қол қоятын орын
(тегін, атын, әкесінің атын, атқаратын
қызметін көрсете отырып) ____________________
Мөрдің орны
____________________________
Тіркеушінің атауы, бағалы қағаздар рыногындағы кәсіби қызметті
жүзеге асыруға лицензиясының нөмірі, оның заңды мекен-жайы,
телефоны, факсы
Бағалы қағаздарды ұстаушылар
тізілімдерінің жүйесін жүргізу
ережесінің 2-қосымшасы
Ескерту: 2-қосымшаға өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 12 тамыздағы N 148 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз), 2009.11.30. N 243, 2010.03.29 N 39, 2007.05.28 № 155 (2012.01.01 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулыларымен. __________________________________________________________________
200__жылғы___ _______жағдай бойынша_______акционерлерінің тізімі
эмитенттің атауы уақыты күні
Акционерлер тізімін жасаудың мақсаты: акционерлердің жалпы
жиналысын өткізу
__________________________________________________________________
Эмитент туралы мәліметтер:
Эмитенттің мемлекеттік тілдегі атауы |
|
Эмитенттің орыс тіліндегі атауы |
|
Эмитенттің орналасқан жері |
|
Заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) |
|
Бизнес-сәйкестендіру нөмірі |
Акциялар шығарылымы туралы мәліметтер:
Жарияланған акциялар саны, оның ішінде: |
жай |
артықшылықты |
Орналастырылған акциялар саны, |
жай |
артықшылықты |
Эмитент сатып алған акциялар саны, |
жай |
артықшылықты |
N |
Акционер жеке тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты/Акционер заңды тұлғаның атауы |
Жеке басын қуәландыратын құжаттың атауы және деректемелері немесе заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) нөмірі мен күні |
Бағалы қағаздардың ұлттық бірегейлендіру нөмірі |
Акционерге тиесілі |
|||
жай акциялар |
|||||||
акциялардың жалпы саны |
алынып тасталдыv064365 |
жүк ауыртпалығындағылар немесе |
дауыс беретін |
||||
кестенің жалғасы
Акционерге тиесілі акциялардың саны |
Қосымша |
||
артықшылықты акциялар |
|||
акциялардың жалпы саны |
жүк ауыртпалығынан босатылғандар |
пайдасына ауыртпалық |
|
Тіркеушінің жауапты тұлғасы қол қоятын орын
(тегін, атын, әкесінің атын, атқаратын
қызметін көрсете отырып) ____________________
Мөрдің орны
____________________________
Тіркеушінің атауы, бағалы қағаздар рыногындағы кәсіби қызметті
жүзеге асыруға лицензиясының нөмірі, оның заңды мекен-жайы,
телефоны, факсы
Бағалы қағаздарды ұстаушылар
тізілімдерінің жүйесін жүргізу
ережесінің 3-қосымшасы
Ескерту: 3-қосымшаға өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 12 тамыздағы N 148 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз), 2007.05.28 № 155 (2012.01.01 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулыларымен.
__________________________________________________________________
200__жылғы____ _________жағдай бойынша_______акционерлерінің тізімі
эмитенттің атауы уақыты күні
Акционерлер тізімін жасаудың мақсаты: Бағалы қағаздар бойынша
кірістерді есептеу
___________________________________________________________________
Эмитент туралы мәліметтер:
Эмитенттің мемлекеттік тілдегі атауы |
|
Эмитенттің орыс тіліндегі атауы |
|
Эмитенттің орналасқан жері |
|
Заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта |
|
Бизнес-сәйкестендіру нөмірі |
Акциялар шығарылымы туралы мәліметтер:
Жарияланған акциялар саны |
|
Орналастырылған акциялар саны |
|
Эмитент сатып алған акциялар саны |
N |
Акционер жеке тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты/Акционер заңды тұлғаның атауы |
Жеке басын қуәландыратын құжаттың атауы және деректемелері немесе заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) нөмірі мен күні |
Акционердің банктік деректемелері |
Акциялардың |
Акционерге |
Салық |
Қосымша мәліметтер |
|
жай |
артықшылықты |
|||||||
_________________
1 Бағандар эмитент сұратқан ақпаратқа қатысты толтырылады
2 "Салық жеңілдіктері мен артықшылықтардың болуы туралы
мәлімет бағанасындағы ақпарат" бұл мәліметтер тіркеушіде болған
жағдайда толтырылады
"Бағалы қағаздардың орталық депозитарийі" |
Банктік |
Акциялардың ұлттық бірегейлендіру нөмірі |
Номиналды ұстауда болып табылатын, меншік иесіне тиесілі акциялардың саны, Орталық депозитарийдің есепке |
Қосымша мәліметтер |
|
жай |
артықшылықты |
||||
Тіркеушінің жауапты тұлғасы қол қоятын орын
(тегін, атын, әкесінің атын, атқаратын
қызметін көрсете отырып) _____________________
Мөрдің орны
____________________________
Тіркеушінің атауы, бағалы қағаздар рыногындағы кәсіби қызметті
жүзеге асыруға лицензиясының нөмірі, оның заңды мекен-жайы,
телефоны, факсы
Бағалы қағаздарды ұстаушылар
тізілімдерінің жүйесін жүргізу
ережесінің 4-қосымшасы
Ескерту: 4-қосымшаға өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 12 тамыздағы N 148 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз), 2009.03.27. N 63 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-т. қараңыз), 2009.11.30. N 243, 2010.03.29 N 39 қаулыларымен.__________________________________________________________________
200__ жылғы ___ _________жағдай бойынша __ N___ бағалы қағаздарды
ұстаушының жеке шотынан үзінді-көшірме
__________________________________________________________________
Үзінді-көшірмені жасаған күн Уақыты
Бағалы қағаздарды ұстаушы туралы мәліметтер:
Бағалы қағаздарды ұстаушы заңды тұлғаның атауы, |
|
Бағалы қағаздарды ұстаушы жеке тұлғаның жеке басын |
|
Жеке шоттың атауы |
N |
Эмитенттің атауы |
Эмитенттің орналасқан жері |
Бағалы қағаздардың түрі және ұлттық бірегейлендіру нөмірі |
Облигацияларды (исламдық бағалы қағаздарды) өтеу күні |
Бағалы қағаздар |
Бағалы қағаздарды ұстаушыға тиесілі бағалы қағаздар санының эмитенттің бағалы қағаздарының санына а рақатынасы (процентпен) |
Қосымша мәліметтер |
|||
жалпы саны |
пайдасына ауыртпалық |
сенімгерлік басқарушының атауын |
орналастырылған |
дауыс беретін |
||||||
Тіркеушінің жауапты тұлғасы қол қоятын орын
(тегін, атын, әкесінің атын, атқаратын
қызметін көрсете отырып) ____________________
Мөрдің орны
________________________
Тіркеушінің атауы, бағалы қағаздар рыногындағы кәсіби қызметті
жүзеге асыруға лицензиясының нөмірі, оның заңды мекен-жайы,
телефоны, факсы
Бағалы қағаздарды ұстаушылар
тізілімдерінің жүйесін жүргізу
ережесінің 5-қосымшасы
Ескерту: 5-қосымша жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 12 тамыздағы N 148 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз), 2007.05.28 № 155 (2012.01.01 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулыларымен.
Тіркеушінің атауы, бағалы қағаздар рыногында кәсіби
қызметті жүзеге асыруға берілген лицензияның нөмірі,
оның заңды мекен-жайы, телефоны, факсі
Мәліметтер 200__жылғы _____ __________ жағдай бойынша беріліп отыр, уақыты ______
N |
Эмитент туралы мәліметтер: |
Жай атаулы акциялар шығарылымы |
|||||||
Эмитент |
Эмитент. |
Заңды |
Бизнес-сәйкестендіру нөмірі |
Акция. |
Жария. |
Орна. |
Эми. |
Дауыс |
|
Жауапты тіркеуші адамның аты-жөні,
атқарып отырған лауазымы
"Бағалы қағаздарды ұстаушылар
тізілімдерінің жүйесін енгізу
ережесінің 6-қосымшасы
Ескерту. 6-қосымша жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын және
қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының
2008.03.28 N 39 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз), өзгеріс енгізілді - 2010.03.29 № 50 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-т. қараңыз) Қаулыларымен.
1-нысан
Тіркеушінің толық атауы |
Жеке тұлғаның жеке шотын ашу/жабу жөніндегі бұйрық
1. Тегі, аты, бар болса -
әкесінің аты:____________________________________________________
(жеке басын куәландыратын құжатқа сәйкес)
2. Туған күні: __________________
3. Азаматтығы:___________________
4. Құжат:___________________________________________________________
(атауы, нөмірі, сериясы, жеке басын куәландыратын құжатты
берген күн, Құжатты берген орган туралы мәлімет)
5. алынып тасталды
6. Тұратын жерінің
мекен-жайы_______________________________________________________
(почталық индексі)
7. Жеке сәйкестендіру ________________________________________
нөмірі (ЖСН) |________________________________________|
|________________________________________|
8. Почталық мекен-жайы______________________________________________
_______ (почталық индексі)
9. Телефондар: |_______|_______________________________________
(код)
10. Факс: _______
|_______|_______________________________________
11. Басқа да байланыс
түрлері:________________________________________________________
____________ ____________________________
12. Банктік деректемелер:|____________|____________________________|
(шот нөмірі) (қызмет көрсететін банктің
атауы және деректемелері)
13. Қосымша мәліметтер: __
Жеке шотты ашуды/жабуды Бағалы қағаздар | |
бұйырамын (қажеттісін сызу) меншік иесінің |__|
__ | |
Тиісті | Х| Жалпы өкілдің |__|
ұяда |__| көрсетіңіз
14. Қосымша мәліметтер
Жеке тұлғаның қолы (оның өкілінің):
Заңды тұлғаның өкілінің
мөр қоятын орны:
2-нысан
Тіркеушінің толық атауы |
Заңды тұлғаның жеке шотын ашу/жабу жөніндегі бұйрық
1. Мемлекеттік және (немесе)
орыс тілдеріндегі толық атауы:___________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу
жөніндегі куәлікке сәйкес)
___________________________________
2. Қысқаша атауы: ___________________________________
(Заңды тұлғаның Жарғысына сәйкес)
3. Тіркеуші ел: ___________________________________
4. Тіркеуші орган: ___________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу
жөніндегі куәлікті берген орган)
_ _ _ _ _ 5. (Қайта) тіркеу күні: Тіркеу нөмірі | | | | | |
_______________________|_|_|_|_|_|
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу
жөніндегі куәлікке сәйкес)
6. алынып тасталды _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
7. Бизнес-сәйкестендіру | | | | | | | | | | | |
нөмірі (БИН) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
8. алынып тасталды
__________
9. Заңды мекен-жайы: |__________|___________________________
(почталық (Мемлекеттік (қайта) тіркеу
индексі) жөніндегі куәлікке сәйкес)
__________
10. Нақты мекен-жайы: |__________|___________________________
(почталық
индексі)
__________
11. Телефондар: |__________|___________________________
(код)
__________
12. Факс: |__________|___________________________
(код)
13. Байланыстың басқа түрлері: _____________________________________
_________________
14. Банктік деректемелер|_ _ _ _ _ _ _ _ _|________________________
Жеке сәйкестендіру | | | | | | | | | | (қызмет көрсететін
коды (ЖСК) | | | | | | | | | | банктің атауы және
|_|_|_|_|_|_|_|_|_| деректемелері)
Банктік сәйкестендіру | | | | | | | | | |
коды (БСК) | | | | | | | | | | Бенефициар коды _ _ _ _
|_|_|_|_|_|_|_|_|_| (КБЕ) | | | | |
|_|_|_|_|
________
15. Бірінші басшы: |________|_____________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
16. Қосымша мәліметтер: ____________________________________________
жеке шотын ашу/жабу Бағалы қағаздардың меншік иесінің | |
жөнінде бұйрық береді |___|
(қажеттісін сызу) | |
Тиісті ұяда (Х) көрсетіңіз: Жалпы өкілдің |___|
Заңды тұлға өкілінің қолы Мөр орны
3-нысан
Тіркеушінің толық атауы |
Орталық депозитарийдің жеке шотын ашу жөніндегі бұйрық
1. Мемлекеттік және (немесе)
орыс тілдеріндегі толық атауы:___________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу
жөніндегі куәлікке сәйкес
___________________________________
2. Қысқаша атауы: ___________________________________
(Заңды тұлғаның Жарғысына сәйкес)
3. Тіркеуші ел: ___________________________________
4. Тіркеуші орган: ___________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу
жөніндегі куәлікті берген орган
_ _ _ _ _ 5. (Қайта) тіркеу күні: / / Тіркеу нөмірі | | | | | |
_______________________|_|_|_|_|_|
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу
жөніндегі куәлікке сәйкес)
6. алынып тасталды
7. Бизнес-сәйкестендіру | | | | | | | | | | | |
нөмірі (БИН) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
8. алынып тасталды
__________
9. Заңды мекен-жайы: |__________|___________________________
(почталық (Мемлекеттік (қайта) тіркеу
индексі) жөніндегі куәлікке сәйкес)
__________
10. Нақты мекен-жайы: |__________|___________________________
(почталық
индексі)
__________
11. Телефондар: |__________|___________________________
(код)
__________
12. Факс: |__________|___________________________
(код)
13. Байланыстың басқа түрлері: _____________________________________
_________________
14. Банктік деректемелер|_ _ _ _ _ _ _ _ _|_________________________
Жеке сәйкестендіру | | | | | | | | | | (қызмет көрсететін
коды (ЖСК) | | | | | | | | | | банктің атауы және
|_|_|_|_|_|_|_|_|_| деректемелері)
Банктік сәйкестендіру | | | | | | | | | |
коды (БСК) | | | | | | | | | | Бенефициар коды _ _ _ _
|_|_|_|_|_|_|_|_|_| (КБЕ) | | | | |
|_|_|_|_|
_________________
15. Бірінші басшы: |_________________|_________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
16. Қосымша мәліметтер: ____________________________________________
жеке шотын ашу/жабу Бағалы қағаздардың меншік иесінің | |
жөнінде бұйрық береді |___|
(қажеттісін сызу) | |
Тиісті ұяда (Х) көрсетіңіз: Номиналды ұстанушының |___|
Орталық депозитарий өкілінің қолы Мөр орны
4-нысан
Тіркеушінің толық атауы |
Орналастырылған пайларды есепке алу үшін пай инвестициялық
қорының жеке шотын ашу жөніндегі бұйрық
_______________________________
1. Пай инвестициялық қорының | |
мемлекеттік және (немесе) | |
орыс тілдеріндегі толық атауы: |_______________________________|
Басқарушы компания туралы мәліметтер:
_______________________________
2. Басқарушы компанияның | |
мемлекеттік және (немесе) | |
орыс тілдеріндегі атауы: |_______________________________|
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу
жөніндегі куәлікке сәйкес)
_________________
3. (Қайта) тіркеу күні: / / Тіркеу нөмірі: | |
_________________________________________________|_________________|
(Басқарушы компанияның мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі
куәлігіне сәйкес)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
4. Бизнес-сәйкестендіру | | | | | | | | | | | |
нөмірі (БСН): |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
5. алынып тасталды
6. алынып тасталды
7. Заңды мекен-жайы: _____________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі
куәлікке сәйкес)
__________
8. Нақты мекен-жайы: |__________|____________________________
(егер заңдыдан (почталық
басқасы болса) индексі)
__________
9. Телефондар: |__________|____________________________
(код)
__________
10. Факс: |__________|
11. Байланыстың басқа түрлері:
_________________ _________________________
12. Банктік деректемелер|_________________|_________________________
(қызмет көрсететін банктің атауы және
деректемелері)
_________________
Жеке сәйкестендіру | | | | | | | | | |
коды (ЖСК) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Банктік сәйкестендіру | | | | | | | | | |
коды (БСК) | | | | | | | | | | Бенефициар коды _ _ _ _
|_|_|_|_|_|_|_|_|_| (КБЕ) | | | | |
|_|_|_|_|
________
13. Бірінші басшы: |________|_____________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
14. Қосымша мәліметтер: ____________________________________________
Басқарушы компания атынан жеке шот ашу жөнінде бұйырамын
____________________/_________________
(қолы) Мөрдің орны
N 5 нысан
Тіркеушінің толық атауы |
Жеке тұлғаның жеке шотын жабу жөніндегі бұйрық
1. Тегі, аты, бар болса
әкесінің аты _________________________________________
(жеке басын куәландыратын құжатқа сәйкес)
2. Құжат: _________________________________________
(жеке басын куәландыратын құжаттың атауы,
нөмірі, сериясы, берілген күні, құжатты
берген орган туралы мәліметтер)
3. Тұрақты мекен-жайы: _________________________________________
(почталық индексі)
4. Жеке сәйкестендіру
нөмірі (ИИН) _________________________________________
5. Почталық мекен-жайы: _________________________________________
(почталық индексі)
6. Қосымша мәліметтер: __
Жеке шотты жабуды бұйырамын Бағалы қағаздар | |
меншік иесінің |__|
__ | |
Тиісті | Х| Жалпы өкілдің |__|
ұяда |__| көрсетіңіз
Жеке тұлғаның қолы (оның өкілінің):
Заңды тұлға өкілінің мөрінің орны:
N 6 нысан
Тіркеушінің толық атауы |
Заңды тұлғаның жеке шотын жабу жөніндегі бұйрық
1. мемлекеттік және (немесе)
орыс тілдеріндегі толық атауы: __________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу
жөніндегі куәлікке сәйкес)
_______________________ __________
2. (Қайта) тіркеу күні: Тіркеу нөмірі | |
_______________________|__________|
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу
жөніндегі куәлікке сәйкес)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
3. Бизнес-сәйкестендіру | | | | | | | | | | | |
нөмірі (БСН): |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
4. алынып тасталды
__________
5. Заңды мекен-жайы: |__________|___________________________
(почталық (Мемлекеттік (қайта) тіркеу
индексі) жөніндегі куәлікке сәйкес)
__________
6. Нақты мекен-жайы: |__________|____________________________
(заңдыдан айырмашылығы (почталық
болса) индексі)
7. Бірінші басшысы: ________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
8. Қосымша мәліметтер: ________________________________________
__
Жеке шотты жабуды бұйырамын Бағалы қағаздар | |
меншік иесінің |__|
| |
Тиісті ұяда (X) көрсетіңіз Жалпы өкілдің |__|
Заңды тұлғаның өкілінің қолы: Мөрдің орны
N 7 нысан
Тіркеушінің толық атауы |
Тіркелген жеке тұлғаның мәліметтерінің өзгергені туралы бұйрық
Тіркелген тұлға:
____________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса, әкесінің аты)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Жеке шот: |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Құжат атауы: ______________ Берілген күні: / /
Сериясы және нөмірі: ______________ Құжатты берген орган:
Мынадай мәліметтерді өзгертуді бұйырады:
(өзгерген мәліметтерді көрсету)
1. _________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса, әкесінің аты)
2. Азаматтығы: ______________
3. Құжат атауы: ______________ Берілген күні: / /
4. Серия және нөмір: ______________ Құжатты берген орган:__________
_________
5. Тұрғылықты орнының мекен-жайы: |_________|______________________
(почталық
индекс) ______________________
6. Телефондар: ________________________________
7. Факс:
8. Байланыстың басқа түрлері: ________________________________
9. Жеке сәйкестендіру нөмірі | | | | | | | | | | | |
(ЖСН): |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
10. алынып тасталды
11. Банктік деректемелері: _________________________________
(қызмет көрсетуші банктің атауы
және деректемелері)
12. Қосымша мәліметтер:
Тіркелген тұлғаның (оның өкілінің) қолы: ___________________________/________________________________________
Мөрдің орны (заңды тұлғаның, жеке тұлға өкілінің)
8 нысан
Тіркеушінің толық атауы |
Тіркелген заңды тұлғаның мәліметтерінің өзгергені туралы бұйрық
Тіркелген тұлға:
____________________________________________________________________
(Мемлекеттік (қайта тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес) атауы)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Жеке шоты: |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _
Тіркеу нөмірі | | | | |
|_|_|_|_|
Мынадай мәліметтерді өзгертуді бұйырады:
(өзгерген мәліметтерді көрсету)
1. мемлекеттік және (немесе)
орыс тілдеріндегі толық атауы: __________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу
жөніндегі куәлікке сәйкес)
2. Қысқарған атауы: __________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу
жөніндегі куәлікке сәйкес)
3. Тіркелген елі: __________________________________
4. Тіркеуші орган: __________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу
жөніндегі куәлікті берген орган)
/ / _ _ _ _ _
5. Тіркелген күні: ________ Тіркеу нөмірі: |_|_|_|_|_|
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу
жөніндегі куәлікке сәйкес)
6. алынып тасталды
7. Заңды мекен-жайы: __________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу
жөніндегі куәлікке сәйкес)
__________________________________
________
8. Нақты мекен-жайы: |________|_________________________
(заңдыдан айырмашылығы болса) (почталық
индекс)
__________
9. Телефондар: | |
|__________|___________________________
10. Факс: | |Байланыстың түрлері| |
|__________|___________________|_______|
11. алынып тасталды
12. Бизнес-сәйкестендіру | | | | | | | | | | |
нөмірі (БСН): | | | | | | | | | | |
(бар болса толтырылады) __|____|__|__|__|__|__|__|__|__|___|
13. Банктік деректемелер |_______|___________________________|
(қызмет көрсетуші банктің атауы
және деректемелері)
_ _ _ _ _ _ _ _ _
Жеке сәйкестендіру | | | | | | | | | | |
коды (ЖСК) | | | | | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_____________________|___
Банктік сәйкестендіру | | | | | | | | | | Бенефициар | | | | |
коды (БСК) | | | | | | | | | | коды (КБЕ) |_|_|_|_|
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
14. Қосымша мәліметтер:
Бірінші басшы: (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
Заңды тұлға атынан: _________________/_______________________
(қолы) Мөрдің орны
9 нысан
Тіркеушінің толық атауы |
Пай инвестициялық қоры немесе пай инвестициялық қорының
басқарушысы компаниясы туралы мәліметтердің өзгергендігі
жөніндегі бұйрық
Пай инвестициялық қоры:_____________________________________________
Пай инвестициялық қорының басқарушысы компаниясы:
____________________________________________________________________
((Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес толық
немесе қысқарған атау)
_ _ _ _
Тіркеу нөмірі | | | | |
|_|_|_|_|
Мынадай мәліметтерді өзгертуді бұйырады:
(өзгеретін мәліметтерді көрсету)
1. Пай инвестициялық қоры мемлекеттік және (немесе) орыс тілдеріндегі атауы:
____________________________________________________________________
2. Басқарушы компанияның мемлекеттік және (немесе) орыс тілдеріндегі атауы:
____________________________________________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес)
3. Тіркеуші орган: __________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу
жөніндегі куәлікті берген орган)
/ / _________
4. Тіркелген күні: ________ Тіркеу нөмірі: |_________|
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу
жөніндегі куәлікке сәйкес)
5. алынып тасталды
6. Заңды мекен-жайы: __________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу
жөніндегі куәлікке сәйкес)
____________
7. Нақты мекен-жайы: |____________|__________________________
____________
8. Телефондар: |____________|__________________________
(код)
__________ __________
9. Факс: | | Байланыстың | |
|__________| басқа түрлері: |__________|
10. алынып тасталды
11. Бизнес-сәйкестендіру |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
нөмірі (БСН) | | | | | | | | | | | | |
(бар болса, толтырылады) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
___________ ___________________________
12. Банктік деректемелер: |___________|___________________________|
(қызмет көрсетуші банктің
атауы және деректемелері)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Жеке сәйкестендіру | | | | | | | | | | | Бенефициар _ _ _ _ коды (ЖСК) | | | | | | | | | | | коды (КБЕ) | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|______________|_|_|_|_|
Банктік сәйкестендіру | | | | | | | | | | | |
коды (БСК) | | | | | | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|______________________|
13. Қосымша мәліметтер:
Бірінші басшы: (қызметі, тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
Басқарушы компания атынан: ______________/__________________________
қолы
Мөрдің орны
10 нысан
Тіркеушінің толық атауы |
Пайларды есепке алу бұйрығы
Басқарушы компания:
____________________________________________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес атауы)
_ _ _ _ _ _
Тіркеу нөмірі | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _
Бизнес-сәйкестендіру | | | | | | | | Тіркелген күні:____/___/__
нөмірі (БСН) |_|_|_|_|_|_|_|
| | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|
__/___/______N_______ __________________________негізінде
__ __
Пайларды орналастыруға байланысты |__| пайларды ауыстыру |__|
___
(Тиісті | х | ұяда көрсетіңіз)
|___|
Пай инвестициялық қорының пайларын есепке алу жөнінде бұйрық береді:
___________________________________________________________________.
(Пай инвестициялық қорының атауы)
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Ұлттық | | | | | | | | | | | |
сәйкестендіру | | | | | | | | | | | |
нөмірі (ҰСН): |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Мына санда: |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
(цифрмен)
____________________________________________________________________
(саны жазбаша)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бір пайдың бағасы: |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| теңге
Пай инвестициялық қорының жеке шотына және _______________________
бір мезгілде пай ұстаушының жеке шотына |_______________________|
_______________________
:|_______________________|
____________________________________________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес атауы
немесе тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
Жеке тұлға үшін:
Құжат атауы: ______________ Берілген күні: / /
Серия және нөмір: ______________ Құжатты берген орган: ________
Заңды тұлға үшін:
_ _ _ _ _ _ __ __ __ __
Кәсіпорын мен ұйымның | | | | | | | Тіркеу нөмірі | | | | |
жалпы жіктелім коды |_|_|_|_|_|_| | | | | |
(КҰЖЖ): | | | | | | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_| |__|__|__|__|
_ _ _ _ _ _ _
Бизнес-сәйкестендіру | | | | | | | | Тіркелген күні: __/__/__
нөмірі (БСН) |_|_|_|_|_|_|_| |
| | | | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_________________|_________|
Қосымша мәліметтер:
Басқарушы компания атынан: ____________________________/____________
Кастодианның қолы Мөр орны
Кастодиан атынан: _________________________/________________________
қолы Мөр орны
11 нысан
Тіркеушінің толық атауы |
Пайларды есептен шығару жөніндегі бұйрық
Басқарушы компания:
____________________________________________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес атауы)
_ _ _ _ _ _
Тіркеу нөмірі | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _
Бизнес-сәйкестендіру | | | | | | | | Тіркелген күні: __/__/__
нөмірі (БСН) |_|_|_|_|_|_|_|
| | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|
__/_/______N_______ __________________________негізінде
__ __
Пайларды сатып алуға байланысты |__| пайларды ауыстыру |__|
___
(Тиісті | х | ұяда көрсетіңіз)
|___|
Пай инвестициялық қорының пайларын есептен шығару жөнінде бұйрық
береді:
(пай инвестициялық қорының атауы)
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Ұлттық | | | | | | | | | | | |
сәйкестендіру | | | | | | | | | | | |
нөмірі (ҰСН): |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Мына санда: |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
(цифрмен)
____________________________________________________________________
(саны жазбаша)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бір пайдың бағасы: |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| теңге
Пай инвестициялық қорының жеке шотына және _______________________
бір мезгілде пай ұстаушының жеке шотынан: |_______________________|
____________________________________________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес атауы
немесе тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
Жеке тұлға үшін:
Құжат атауы: ______________ Берілген күні: / /
Серия және нөмірі: ______________ Құжатты берген орган:
Заңды тұлға үшін:
_ _ _ _ _ _ __ __ __ __
Кәсіпорын мен ұйымның | | | | | | | Тіркеу нөмірі | | | | |
жалпы жіктелім коды |_|_|_|_|_|_| | | | | |
(КҰЖЖ): | | | | | | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_| |__|__|__|__|
_ _ _ _ _ _ _
Бизнес-сәйкестендіру | | | | | | | | Тіркелген күні: __/__/__
нөмірі (БСН) |_|_|_|_|_|_|_|
| | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|
Қосымша мәліметтер:
Басқарушы компания атынан: ____________________________/____________
Кастодианның қолы Мөр орны
Кастодиан атынан: _________________________/________________________
қолы Мөр орны
12 нысан
Тіркеушінің толық атауы |
Бағалы қағаздарды есепке алу бұйрығы
Тіркелген тұлға:
____________________________________________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес немесе
тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Жеке шоты: |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Жеке тұлға үшін:
Құжат атауы: ______________ Берілген күні: / /
Сериясы және нөмірі: ______________ Құжатты берген орган:
Заңды тұлға үшін:
_ _ _ _ _ _
Тіркеу нөмірі | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _
Бизнес-сәйкестендіру | | | | | | | | Тіркеу күні: __/__/__
нөмірі (БСН) |_|_|_|_|_|_|_|
| | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|
__/_/______N_______ __________________________негізінде
__ __ __
Сатып алу/сату |__| сыйға беру |__| мұраға қалдыру |__| өзге
__ __
мәміле |__| номиналды ұстау(лар)дан номиналды ұстау(лар)ға |__| аударым жасау
___
(Тиісті | х | ұяда көрсетіңіз)
|___|
Бағалы қағаздарды есепке алуға бұйрық береді:
___________________________________________________________________.
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес эмитент атауы)
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Ұлттық | | | | | | | | | | | |
сәйкестендіру | | | | | | | | | | | |
нөмірі (ҰСН): |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Мына санда: |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| (цифрмен)
____________________________________________________________________
(саны жазбаша)
Бағалы қағаз түрі:__________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бір бағалы қағаздың бағасы: |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| теңге
_ _
Осы бағалы қағаздар сенімгерлік басқаруда тұр: Иә |_| Жоқ |_|
_
(Тиісті | х | ұяда көрсетіңіз)
_______________________
Бағалы қағаздар ұстаушысының жеке шотынан:|_______________________|
____________________________________________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес атауы
немесе тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
Жеке тұлға үшін:
Құжат атауы: ______________ Берілген күні: / /
Сериясы және нөмірі: ______________ Құжатты берген орган:
Заңды тұлға үшін:
_ _ _ _ _ _
Тіркеу нөмірі | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _
Бизнес-сәйкестендіру | | | | | | | | Тіркелген күні: __/__/__
нөмірі (БСН) |_|_|_|_|_|_|_|
| | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|
Қосымша мәліметтер:
Бағалы қағаздар жеке шотына есепке алынатын тұлғаның қолы:
___________/__________________
қолы Мөр орны
13-нысан
Тіркеушінің толық атауы |
Бағалы қағаздарды есептен шығару бұйрығы
Бағалы қағаздарды ұстаушы:
____________________________________________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес немесе
тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Жеке шоты: |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Жеке тұлға үшін:
Құжат атауы: ______________ Берілген күні: / /
Сериясы және нөмірі: ______________ Құжатты берген орган:
Заңды тұлға үшін:
_ _ _ _ _ _
Тіркеу нөмірі | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _
Бизнес-сәйкестендіру | | | | | | | | Тіркелген күні: __/__/__
нөмірі (БСН) |_|_|_|_|_|_|_|
| | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|
__/_/______N_______ __________________________негізінде
__ __ __
Сатып алу/сату |__| сыйға беру |__| мұраға қалдыру |__| өзге
__ __
мәміле |__| номиналды ұстау(лар)дан номиналды ұстау(лар)ға |__|
аударым жасау
_
(Тиісті | х | ұяда көрсетіңіз)
Бағалы қағаздарды есептен шығаруға бұйрық береді:
___________________________________________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес эмитенттің
атауы)
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Ұлттық | | | | | | | | | | | |
сәйкестендіру | | | | | | | | | | | |
нөмірі (ҰСН): |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Мына санда: |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| (цифрмен)
____________________________________________________________________
(саны жазбаша)
Бағалы қағаз түрі:__________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бір бағалы қағаздың бағасы: |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| теңге
_ _
Осы бағалы қағаздар сенімгерлік басқаруда тұр: Иә |_| Жоқ |_|
_
(Тиісті | х | ұяда көрсетіңіз)
________________
және тіркелген тұлғаның жеке шотына есепке алу |________________|:
____________________________________________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес немесе
тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
Жеке тұлға үшін:
Құжат атауы: ______________ Берілген күні: / /
Сериясы және нөмірі: ______________ Құжатты берген орган:
Заңды тұлға үшін:
_ _ _ _ _ _
Тіркеу нөмірі | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _
Бизнес-сәйкестендіру | | | | | | | | Тіркелген күні: __/__/__
нөмірі (БСН) |_|_|_|_|_|_|_|
| | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|
Қосымша мәліметтер:
Бағалы қағаздар жеке шотына есептен шығарылатын тұлғаның қолы:
___________/__________________
қолы Мөрдің орны
14-нысан
Тіркеушінің толық атауы |
Кепіл берушінің бағалы қағаздардағы ауыртпалықтарға берген бұйрығы
Кепіл беруші:
____________________________________________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес немесе
тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Жеке шоты: |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Жеке тұлға үшін:
Құжаттың атауы: ______________ Берілген күні: / /
Сериясы және нөмірі: ______________ Құжатты берген орган:
Заңды тұлға үшін:
_ _ _ _ _ _ __ __ __ __
_ _ _ _ _ _
Тіркеу нөмірі | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _
Бизнес-сәйкестендіру | | | | | | | | Тіркелген күні: __/__/__
нөмірі (БСН) |_|_|_|_|_|_|_|
| | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|
__/_/______N_______ __________________________негізінде
Ауыртпалықты бағалы қағаздарды жеке шотқа салу бұйрығы:
___________________________________________________________________.
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес
эмитенттің атауы)
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Ұлттық | | | | | | | | | | | |
сәйкестендіру | | | | | | | | | | | |
нөмірі (ҰСН): |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Мына санда: |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| (цифрмен)
____________________________________________________________________
(жазбаша)
Бағалы қағаз түрі:__________________________________________________
Кепіл ұстаушының пайдасына:
____________________________________________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес немесе
тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Жеке шот: |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Жеке тұлға үшін:
Құжат атауы: ______________ Берілген күні: / /
Сериясы және нөмірі: ______________ Құжатты берген орган:
Заңды тұлға үшін:
_ _ _ _ _ _
Тіркеу нөмірі | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _
Бизнес-сәйкестендіру | | | | | | | | Тіркелген күні: __/__/__
нөмірі (БСН) |_|_|_|_|_|_|_|
| | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|
Қосымша мәліметтер:
Шарттың талаптары:
1. Ауыртпалықты бағалы қағаздар бойынша дауыс беру құқығы:__________
____________________________________________________________________
2. Ауыртпалықты бағалы қағаздар бойынша кіріс алу құқығы:___________
____________________________________________________________________
3. Басқа талаптар:__________________________________________________
Кепіл беруші (оның өкілі): ______________/_________________________
қолы Мөрдің орны
N 15-нысан
Тіркеушінің толық атауы |
Кепіл берушінің бағалы қағаздардағы ауыртпалықтарға
берген бұйрығы
Кепіл беруші:
____________________________________________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес немесе
тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Жеке шоты: |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Жеке тұлға үшін:
Құжат атауы: ______________ Берілген күні: / /
Сериясы және нөмірі: ______________ Құжатты берген орган:
Заңды тұлға үшін:
_ _ _ _ _ _
Тіркеу нөмірі | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _
Бизнес-сәйкестендіру | | | | | | | | Тіркелген күні: __/__/__
нөмірі (БСН) |_|_|_|_|_|_|_|
| | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|
__/_/______N_______ __________________________негізінде
Кепіл берушінің бағалы қағаздардағы ауыртпалықтарда берген бұйрығы:
___________________________________________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес
эмитенттің атауы)
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Ұлттық | | | | | | | | | | | |
сәйкестендіру |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
нөмірі (ҰСН):
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Мынадай санда: |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| (цифрмен)
____________________________________________________________________
(жазбаша)
Бағалы қағаз түрі:__________________________________________________
Кепіл беруші:
____________________________________________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес; немесе
тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Жеке шот: |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Жеке тұлға үшін:
Құжаттың атауы: ______________ Берілген күні: / /
Сериясы және нөмірі: ______________ Құжатты берген орган:
Заңды тұлға үшін:
_ _ _ _ _ _
Тіркеу нөмірі | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _
Бизнес-сәйкестендіру | | | | | | | | Тіркелген күні: __/__/__
нөмірі (БСН) |_|_|_|_|_|_|_|
| | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|
Қосымша мәліметтер:
Шарттың талаптары:
1. Ауыртпалықты бағалы қағаздар бойынша дауыс беру құқығы:__________
____________________________________________________________________
2. Ауыртпалықты бағалы қағаздар бойынша кіріс алу құқығы:___________
____________________________________________________________________
3. Басқа талаптар:__________________________________________________
Кепіл ұстаушы (оның өкілі):______________/_________________________
қолы Мөр орны
N 16-нысан
Тіркеушінің толық атауы |
Кепіл берушінің бағалы қағаздардағы ауыртпалықтарды
алып тастауға берген бұйрығы
Кепіл беруші:
____________________________________________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес; немесе
тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Жеке шоты: |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Жеке тұлға үшін:
Құжат атауы: ______________ Берілген күні: / /
Сериясы және нөмірі: ______________ Құжатты берген орган:
Заңды тұлға үшін:
_ _ _ _ _ _
Тіркеу нөмірі | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _
Бизнес-сәйкестендіру | | | | | | | | Тіркелген күні: __/__/__
нөмірі (БСН) |_|_|_|_|_|_|_|
| | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|
__/_/______N_______ __________________________негізінде
Кепіл берушінің бағалы қағаздардағы ауыртпалықтарда алып тастауға берген бұйрығы:
___________________________________________________________________.
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес
эмитенттің атауы)
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Ұлттық | | | | | | | | | | | |
сәйкестендіру |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
нөмірі (ҰСН):
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Мынадай санда: |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| (цифрмен)
____________________________________________________________________
(жазбаша)
Бағалы қағаз түрі:__________________________________________________
Кепіл ұстаушы:
____________________________________________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес; немесе
тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Жеке шот: |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Жеке тұлға үшін:
Құжаттың атауы: ______________ Берілген күні: / /
Сериясы және нөмірі: ______________ Құжатты берген орган:
Заңды тұлға үшін:
_ _ _ _ _ _
Тіркеу нөмірі | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _
Бизнес-сәйкестендіру | | | | | | | | Тіркелген күні: __/__/__
нөмірі (БСН) |_|_|_|_|_|_|_|
| | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|
Қосымша мәліметтер:
Кепіл беруші (оның өкілі): ______________/_________________________
қолы Мөрдің орны
N 17-нысан
Тіркеушінің толық атауы |
Кепіл берушінің бағалы қағаздардағы ауыртпалықтарды
алып тастауға берген бұйрығы
Кепіл беруші:
____________________________________________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес; немесе
тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Жеке шоты: |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Жеке тұлға үшін:
Құжат атауы: ______________ Берілген күні: / /
Сериясы және нөмірі: ______________ Құжатты берген орган:
Заңды тұлға үшін:
_ _ _ _ _ _
Тіркеу нөмірі | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _
Бизнес-сәйкестендіру | | | | | | | | Тіркелген күні: __/__/__
нөмірі (БСН) |_|_|_|_|_|_|_|
| | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|
__/_/______N_______ __________________________негізінде
Бағалы қағаздардағы ауыртпалықтарды алып тастауға берген бұйрық:
___________________________________________________________________.
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес
эмитенттің атауы)
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Ұлттық | | | | | | | | | | | |
сәйкестендіру |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
нөмірі (ҰСН):
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Мынадай санда: |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| (цифрмен)
____________________________________________________________________
(жазбаша)
Бағалы қағаз түрі:__________________________________________________
Кепіл беруші:
____________________________________________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес; немесе
тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Жеке шот: |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Жеке тұлға үшін:
Құжат атауы: ______________ Берілген күні: / /
Сериясы және нөмірі: ______________ Құжатты берген орган:
Заңды тұлға үшін:
_ _ _ _ _ _
Тіркеу нөмірі | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _
Бизнес-сәйкестендіру | | | | | | | | Тіркелген күні: __/__/__
нөмірі (БСН) |_|_|_|_|_|_|_|
| | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|
Қосымша мәліметтер:
Кепіл ұстаушы (оның өкілі): ______________/_________________________
қолы Мөр орны
N 18-нысан
Тіркеушінің толық атауы |
Борышкердің бағалы қағаздардағы ауыртпалықтарға берген бұйрығы
Борышкер:
____________________________________________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес; немесе
тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Жеке шоты: |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Жеке тұлға үшін:
Құжат атауы: ______________ Берілген күні: / /
Сериясы және нөмірі: ______________ Құжатты берген орган:
Заңды тұлға үшін:
_ _ _ _ _ _
Тіркеу нөмірі | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _
Бизнес-сәйкестендіру | | | | | | | | Тіркелген күні: __/__/__
нөмірі (БСН) |_|_|_|_|_|_|_|
| | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|
__/_/______N_______ __________________________негізінде
Ауыртпалықты бағалы қағаздарды жеке шотқа салу бұйрығы:
___________________________________________________________________.
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес
эмитенттің атауы)
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Ұлттық | | | | | | | | | | | |
сәйкестендіру |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
нөмірі (ҰСН):
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Мынадай санда: |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| (цифрмен)
____________________________________________________________________
(жазбаша)
Бағалы қағаз түрі:__________________________________________________
Кредитордың пайдасына:
____________________________________________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес; немесе
тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Жеке шот: |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Жеке тұлға үшін:
Құжат атауы: ______________ Берілген күні: / /
Сериясы және нөмірі: ______________ Құжатты берген орган:
Заңды тұлға үшін:
_ _ _ _ _ _
Тіркеу нөмірі | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _
Бизнес-сәйкестендіру | | | | | | | | Тіркелген күні: __/__/__
нөмірі (БСН) |_|_|_|_|_|_|_|
| | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|
Қосымша мәліметтер:
Шарттың талаптары:
1. Ауыртпалықты бағалы қағаздар бойынша дауыс беру құқығы:__________
____________________________________________________________________
2. Ауыртпалықты бағалы қағаздар бойынша кіріс алу құқығы:___________
____________________________________________________________________
3. Басқа талаптар:__________________________________________________
Борышкер (оның өкілі): ______________/______________________________
қолы Мөрдің орны
N 19-нысан
Тіркеушінің толық атауы |
Ауыртпалықты бағалы қағаздарды жеке шотқа салу бұйрығы:
Кредитор:
____________________________________________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес; немесе тегі,
аты, бар болса - әкесінің аты)
Жеке шот: _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Жеке тұлға үшін:
Құжаттың атауы: _____________ Берілген күні: / /
Сериясы және нөмірі: _____________ Құжатты берген орган:
Заңды тұлға үшін:
_ _ _ _ _ _
Тіркеу нөмірі | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|
Бизнес-cәйкестендіру _ _ _ _ _ _ _
нөмірі (БСН) | | | | | | | | Тіркелген күні: __/_____/____
|_|_|_|_|_|_|_|
____/____/____N_____ __________________________ негізінде
Ауыртпалықты бағалы қағаздарды жеке шотқа салу бұйрығы:
____________________________________________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес эмитенттің
атауы)
Ұлттық сәйкестендіру _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
нөмірі (ҰСН): | | | | | | | | | | | |
Мынадай санда: |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| (цифрмен)
____________________________________________________________________
(жазбаша)
Бағалы қағаздар түрі________________________________________________
Борышкер:
____________________________________________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес; немесе тегі,
аты, бар болса - әкесінің аты)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Жеке шот: |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Жеке тұлға үшін:
Құжаттың атауы: Берілген күні: / /
_ _ _ _ _
Сериясы және нөмірі: |_|_|_|_|_| Құжатты берген орган:
Заңды тұлға үшін:
_ _ _ _ _ _
Тіркеу нөмірі | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|
Бизнес-cәйкестендіру _ _ _ _ _ _ _
нөмірі (БСН) | | | | | | | | Тіркелген күні: __/______/___
|_|_|_|_|_|_|_|
Қосымша мәліметтер:
Шарт талаптары:
1. Ауыртпалықты бағалы қағаздар дауыс беру құқығы:__________________
2. Ауыртпалықты бағалы қағаздар кіріс алу құқығы:___________________
3. Басқа талаптар: _________________________________________________
Кредитор (оның өкілі): _____________________/____________
(қолы) Мөр орны
20-нысан
Тіркеушінің толық атауы |
Борышкердің бағалы қағаздардан ауыртпалықты алып тастау
жөніндегі бұйрығы:
Борышкер:
____________________________________________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес; немесе тегі,
аты, бар болса - әкесінің аты)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Жеке шот: |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Жеке тұлға үшін:
Құжаттың атауы: _____________ Берілген күні: / /
Сериясы және нөмірі: _____________ Құжатты берген орган:
Заңды тұлға үшін:
_ _ _ _ _ _
Тіркеу нөмірі | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|
Бизнес-cәйкестендіру _ _ _ _ _ _ _
нөмірі (БСН) | | | | | | | | Тіркелген күні: __/______/___
|_|_|_|_|_|_|_|
____/____/____№_____ __________________________ негізінде
Бағалы қағаздардан ауыртпалықты алып тастау жөнінде бұйырады:
____________________________________________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес эмитенттің
атауы) __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Ұлттық сәйкестендіру | | | | | | | | | | | |
нөмірі (ҰСН): |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Мынадай санда: |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| (цифрмен)
____________________________________________________________________
(жазбаша)
Бағалы қағаз түрі___________________________________________________
____________________________________________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес; немесе тегі,
аты, бар болса - әкесінің аты)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Жеке шот: |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Жеке тұлға үшін:
Құжат атауы: Берілген күні: / /
_ _ _ _ _
Сериясы және нөмірі: |_|_|_|_|_| Құжатты берген орган:
Жеке тұлға үшін:
_ _ _ _ _ _
Тіркеу нөмірі | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _
Бизнес-cәйкестендіру | | | | | | | | Тіркелген күні: __/______/___
нөмірі (БСН) |_|_|_|_|_|_|_|
Қосымша мәліметтер:
Борышкер (оның өкілі): _____________________/____________
(қолы) Мөрдің орны
N 21-нысан
Тіркеушінің толық атауы |
Кредитордың ____/____/____№_____N_________________________ негізінде
Кредитор:
____________________________________________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес; немесе тегі,
аты, бар болса - әкесінің аты)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Жеке шот: |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Жеке тұлға үшін:
Құжаттың атауы: _____________ Берілген күні: / /
Сериясы және нөмірі: _____________ Құжатты берген орган:
Заңды тұлға үшін:
_ _ _ _ _ _
Тіркеу нөмірі | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|
Бизнес-cәйкестендіру _ _ _ _ _ _ _
нөмірі (БСН) | | | | | | | | Тіркелген күні: __/______/___
|_|_|_|_|_|_|_|
____/____/_________N__________________________ негізінде
Бағалы қағаздардан ауыртпалықты алып тастау жөнінде бұйырады:
____________________________________________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес эмитенттің
атауы) __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Ұлттық сәйкестендіру | | | | | | | | | | | |
нөмірі (ҰСН): |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Мынадай санда: |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| (цифрмен)
____________________________________________________________________
(жазбаша)
Бағалы қағаз түрі___________________________________________________
Борышкер:
____________________________________________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес; немесе тегі,
аты, бар болса - әкесінің аты)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Жеке шот: |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Жеке тұлға үшін:
Құжат атауы: Берілген күні: / /
_ _ _ _ _
Сериясы және нөмірі: |_|_|_|_|_| Құжатты берген орган:
Заңды тұлға үшін:
_ _ _ _ _ _
Тіркеу нөмірі | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _
Бизнес-cәйкестендіру | | | | | | | | Тіркелген күні: __/______/___
нөмірі (БСН) |_|_|_|_|_|_|_|
Қосымша мәліметтер:
Борышкер (оның өкілі): _____________________/____________
(қолы) Мөрдің орны
N 22-нысан
Тіркеушінің толық атауы |
Жеке шоттан үзінді көшірме беру жөніндегі бұйрық
Тіркелген тұлға:
____________________________________________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес; немесе тегі,
аты, бар болса - әкесінің аты)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Жеке шот: |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Жеке тұлға үшін:
Құжаттың атауы: _____________ Берілген күні: / /
Сериясы және нөмірі: _____________ Құжатты берген орган:
Заңды тұлға үшін:
_ _ _ _ _ _
Тіркеу нөмірі | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|
Бизнес-cәйкестендіру _ _ _ _ _ _ _
нөмірі (БСН) |_|_|_|_|_|_|_| Тіркелген күні: __/______/___
| | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|
:____сағат____минут_____/_____/________/
(күн) (ай) (жыл)
Жағдай бойынша жеке шоттан үзінді көшірме беруді бұйырады
Эмитент атауы
____________________________________________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу немесе пай инвестициялық қорының
куәліктеріне сәйкес)
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Бағалы қағаздардың ұлттық | | | | | | | | | | | |
сәйкестендіру нөмірі (ҰСН): |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Бағалы қағаздардың мыналардың жалпы санына проценттік қатынасын
көрсету: _ _
Орналастырылған бағалы қағаздар |_| дауыс беруші бағалы қағаздар|_|.
_
(Тиісті | x | ұяда көрсетіңіз)
Қосымша мәліметтер:
Тіркелген тұлға: _____________ / _________________
(оның өкілі) (қолы) Мөрдің орны
23-нысан
Тіркеушінің толық атауы |
Орталық депозитарийдің жеке шотынан үзінді көшірме
беру жөніндегі бұйрық
Орталық депозитарий
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Жеке шот: |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _
Тіркеу нөмірі | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _
Бизнес-cәйкестендіру | | | | | | | | Тіркелген күні: __/______/___
нөмірі (БСН) |_|_|_|_|_|_|_|
| | | | | | | |
| | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|
Орталық депозитарийдің жеке шотынан/жеке шот бағалы қағаздарды
есептен шығару/есепке алу жөніндегі әрбір операцияны жүргізгеннен
кейін жеке шоттан үзінді көшірме беруді бұйырады
Қосымша мәліметтер:
Орталық депозитарий:
__________________/_________________
(қолы) Мөрдің орны
N 24-нысан
Тіркеушінің толық атауы |
Cенімгерлік басқару құрылтайшысының сенімгерлік басқару
туралы жазба жасалғандығы жөніндегі бұйрығы
Cенімгерлік басқару құрылтайшысы:
____________________________________________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес; немесе тегі,
аты, бар болса - әкесінің аты)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Жеке шот: |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Жеке тұлға үшін:
Құжат атауы: Берілген күні: ___ /____ /____
_ _ _ _ _
Сериясы және нөмірі: |_|_|_|_|_| Құжатты берген орган:
Заңды тұлға үшін:
_ _ _ _ _ _
Тіркеу нөмірі | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ ______________
Бизнес-cәйкестендіру | | | | | | | |Тіркелген күні: | |
нөмірі (БСН) |_|_|_|_|_|_|_| |__/_____/____ |
| | | | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_ _ _ _ _ _ _ _ |______________|
___/___/________N______ Шарт негізінде
Cенімгерлік басқарушы туралы жазба енгізуді бұйырады:
___________________________________________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес; немесе тегі,
аты, бар болса - әкесінің аты)
Жеке тұлға үшін:
_________________________ ___________________________ ___________
|Құжат атауы: |Берілген күні: |/ / |
|_________________________|___________________________|___________|
|Сериясы және нөмірі: | | | | | |Құжатты берген орган: |
|_____________________|_|_|_|_|_|________________________________|
Заңды тұлға үшін:
_ _ _ _ _ _
Тіркеу нөмірі | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|
Бизнес-cәйкестендіру _ _ _ _ _ _ _
нөмірі (БСН) | | | | | | | | Тіркелген күні: __/______/___
|_|_|_|_|_|_|_|
| | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|
Қосымша мәліметтер:
Сенімгерлік басқару құрылтайшысы: _____________/_______________
(оның өкілі) (қолы) Мөрдің орны
25-нысан
Тіркеушінің толық атауы |
Cенімгерлік басқарушының ол туралы жазба жасалғандығы жөніндегі
бұйрығы
Cенімгерлік басқарушы:
____________________________________________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес; немесе тегі,
аты, бар болса - әкесінің аты)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Жеке шот: |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Жеке тұлға үшін:
Құжат атауы: _____________ Берілген күні:_____/____/_____
Сериясы және нөмірі: _____________ Құжатты берген орган:
Заңды тұлға үшін:
_ _ _ _ _ _
Тіркеу нөмірі | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _
Бизнес-cәйкестендіру | | | | | | | |
нөмірі (БСН) |_|_|_|_|_|_|_| Тіркелген күні: __/______/___
| | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|
___/___/________№______ Шарт негізінде
Cенімгерлік басқарушы туралы жазба енгізуді бұйырады:
____________________________________________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес; немесе тегі,
аты, бар болса - әкесінің аты)
Жеке тұлға үшін:
Құжат атауы: Берілген күні: ________/_____/_______
_ _ _ _ _
Сериясы және нөмірі: |_|_|_|_|_| Құжатты берген орган:
Заңды тұлға үшін:
_ _ _ _ _ _
Тіркеу нөмірі | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _
Бизнес-cәйкестендіру |_|_|_|_|_| Тіркелген күні: __/_____/_____
нөмірі (БСН) | | | | | |
|_|_|_|_|_|
Қосымша мәліметтер:
Сенімгерлік басқару құрылтайшысы: ______________/________________
(оның өкілі) (қолы) Мөрдің орны
26-нысан
Тіркеушінің толық атауы |
Cенімгерлік басқарушы туралы жазбаны алып тастағандығы жөніндегі
сенімгерлік басқару құрылтайшысының бұйрығы
Cенімгерлік басқару құрылтайшысы:
____________________________________________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес; немесе тегі,
аты, бар болса - әкесінің аты)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Жеке шот: |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Жеке тұлға үшін:
Құжаттың атауы: Берілген күні: ___ /____ /____
_ _ _ _ _
Сериясы және нөмірі: |_|_|_|_|_| Құжатты берген орган:
Заңды тұлға үшін:
_ _ _ _ _ _
Тіркеу нөмірі | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ ______________
Бизнес-cәйкестендіру | | | | | | | |Тіркелген күні: | |
нөмірі (БСН) |_|_|_|_|_|_|_| |__/_____/____ |
| | | | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_| |______________|
Cенімгерлік басқарушы туралы жазбаны алып тастау жөнінде бұйырады:
Cенімгерлік басқарушы:
____________________________________________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес; немесе тегі,
аты, бар болса - әкесінің аты)
Жеке тұлға үшін:
Құжат атауы: Берілген күні: ___ /____ /____
_ _ _ _ _
Сериясы және нөмірі: |_|_|_|_|_| Құжатты берген орган:
Заңды тұлға үшін:
_ _ _ _ _ _
Тіркеу нөмірі | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бизнес-cәйкестендіру | | | | | | | | | | | Тіркелген күні: _/__/___
нөмірі (БСН) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Қосымша мәліметтер:
Cенімгерлік басқарудың құрылтайшысы: ______________/_____________
(оның өкілі) (қолы) Мөрдің орны
N 27-нысан
Тіркеушінің толық атауы |
Cенімгерлік басқарушының ол туралы жазбаны алып тастағандығы
жөніндегі бұйрығы
Cенімгерлік басқарушы:
____________________________________________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес; немесе тегі,
аты, бар болса - әкесінің аты)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Жеке шот: |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Жеке тұлға үшін:
Құжат атауы: _____________ Берілген күні:_____/____/_____
Сериясы және нөмірі: _____________ Құжатты берген орган:
Заңды тұлға үшін:
_ _ _ _ _ _
Тіркеу нөмірі | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _
Бизнес-cәйкестендіру | | | | | | | |
нөмірі (БСН) |_|_|_|_|_|_|_| Тіркелген күні: __/______/___
| | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|
Өзі туралы жазбаны алып тастауды бұйырады
Cенімгерлік басқару құрылтайшысы
____________________________________________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес; немесе тегі,
аты, бар болса - әкесінің аты)
Жеке тұлға үшін:
Құжат атауы: Берілген күні: ___ /____ /____
_ _ _ _ _
Сериясы және нөмірі: |_|_|_|_|_| Құжатты берген орган:
Заңды тұлға үшін:
_ _ _ _ _ _
Тіркеу нөмірі | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бизнес-cәйкестендіру | | | | | | | | | | | Тіркелген күні: _/__/___
нөмірі (БСН) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
| | | | | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Қосымша мәліметтер:
Cенімгерлік басқарушы: ___________/__________________
(оның өкілі) (қолы) Мөрдің орны
28-нысан
Тіркеушінің толық атауы |
Тіркелген тұлғалардың жеке шоттары бойынша жарияланған акцияларды
бөлуге арналған бұйрық эмитент:
____________________________________________________________________
(Мемлекеттік (қайта) тіркеу жөніндегі куәлікке сәйкес; немесе тегі,
аты, бар болса - әкесінің аты)
Акциялар бөлуді жүргізуді бұйырады:
_ _ _ _ _ _ _ _ _
Ұлттық сәйкестендіру | | | | | | | | | |
нөмірі (ҰСН): |_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Мындай санда |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| (цифрмен)
____________________________________________________________________ (жазбаша)
Акцияларды бөлшектеу теңбе-теңдігіне сәйкес: 1: _____
Осы бұйрықтың ажырамас бөлігі болып табылатын қосымшасында
көрсетілген тіркелген тұлғалардың жеке шоттары бойынша және
мыналар ұсынылды: _
1) қағаз тасымалдағышта ___ парақ |_|
_
2) электронды тасымалдағышта |_|
_
(Тиісті | x | ұяда көрсетіңіз)
Қосымша мәліметтер:
Эмитент өкілінің қолы ________________/ ________________________
(қолы) Мөрдің орны
29-нысан
Тіркелген тұлғалардың жеке шоттары бойынша жарияланған акцияларды
бөлу бұйрығына қосымша
Тіркелген |
Тіркелген тұлғаның |
Тіркелген тұлғаның |
1 |
2 |
3 |
Тіркелген тұлғалардың ______________________________ жиынтығы.
(саны, цифрмен)
Қосымша мәліметтер:
Эмитент өкілінің қолы ____________/ ______________
(қолы) Мөрдің орны
Ескерту: Егер бұйрыққа қосымша бірнеше парақтардан тұратын болса,
онда әрбір парақ нөмірленеді, барлық парақтар тігіледі, тігілген
жер пломбамен бекітіледі және эмитент өкілінің қолымен және
эмитенттің мөрімен расталады.
Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының
2006 жылғы 25 ақпандағы
N 62 қаулысының 2-қосымшасы
Күші жойылған деп танылған нормативтік
құқықтық актілердің тізбесі
1. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Бағалы қағаздарды ұстаушылар тiзiлiмдерiнiң жүйесiн жүргізу ережесін бекіту туралы" 2004 жылғы 16 ақпандағы N 32 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 2750 тіркелген, Қазақстан Республикасының орталық атқару және өзге мемлекеттік органдарының нормативтік құқықтық актілері бюллетенінде жарияланған, 2005 жылғы қазан, N 19, 116-бет).
2. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде N 2750 тіркелген, Бағалы қағаздарды ұстаушылар тiзiлiмдерiнiң жүйесiн жүргізу ережесін бекіту туралы" 2004 жылғы 16 ақпандағы N 32 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы" 2004 жылғы 21 тамыздағы N 245 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 3103 тіркелген).
3. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Бағалы қағаздарды ұстаушылар тiзiлiмдерiнiң жүйесiн жүргізу ережесін бекіту туралы" 2004 жылғы 16 ақпандағы N 32 қаулысына толықтыру енгізу туралы" 2005 жылғы 26 наурыздағы N 114 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 3577 тіркелген, Қазақстан Республикасының орталық атқару және өзге мемлекеттік органдарының нормативтік құқықтық актілері бюллетенінде жарияланған, 2005 жылғы тамыз, N 17, 143-бет).
4. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының "Жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу, акцияларды орналастыру қорытындылары туралы есепті бекіту және акциялар шығарылымын жою ережесін бекіту туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі N 217 қаулысына толықтырулар енгізу туралы" 2005 жылғы 25 маусымдағы N 217 қаулысы және Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Бағалы қағаздарды ұстаушылар тiзiлiмдерiнiң жүйесiн жүргізу ережесін бекіту туралы" 2004 жылғы 16 ақпандағы N 32 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 3730 тіркелген).
5. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Бағалы қағаздарды ұстаушылар тiзiлiмдерiнiң жүйесiн жүргізу ережесін бекіту туралы" 2004 жылғы 16 ақпандағы N 32 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы" 2005 жылғы 27 тамыздағы N 336 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 3855 тіркелген).