Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің мемлекеттік көрсетілетін қызметтер стандарттарын бекіту туралы

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2015 жылғы 30 сәуірдегі № 71 қаулысы. Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде 2015 жылы 2 шілдеде № 11534 болып тіркелді.

      "Мемлекеттік көрсетілетін қызметтер туралы" 2013 жылғы 15 сәуірдегі Қазақстан Республикасының Заңы 10-бабының 1) тармақшасына сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

      1. Мыналар:

      1) осы қаулының 1-қосымшасына сәйкес "Валюталық операция туралы немесе шетелдік банкте банк шотын ашу туралы хабарламаны растау" мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандарты;

      2) осы қаулының 2-қосымшасына сәйкес "Валюталық операцияны тіркеу" мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандарты;

      3) осы қаулының 3-қосымшасына сәйкес "Микроқаржылық ұйымдарды есептік тіркеу" мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандарты;

      4) Алып тасталды – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.02.2017 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен
      5) Алып тасталды – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.02.2017 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен

      6) осы қаулының 6-қосымшасына сәйкес "Қаржы ұйымдарының, банк, сақтандыру холдингтерінің, "Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры" акционерлік қоғамының басшы қызметкерлерін тағайындауға (сайлауға) келісім беру" мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандарты;

      7) Алып тасталды – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.02.2017 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен
      8) Алып тасталды – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.02.2017 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен

      9) осы қаулының 9-қосымшасына сәйкес "Банктің немесе банк холдингінің ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге келісім беру" мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандарты;

      10) осы қаулының 10-қосымшасына сәйкес "Сақтандыру холдингінің немесе сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге келісім беру" мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандарты;

      11) осы қаулының 11-қосымшасына сәйкес "Инвестициялық портфельді басқарушының iрi қатысушысы мәртебесін иеленуге келісім беру" мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандарты;

      12) осы қаулының 12-қосымшасына сәйкес "Жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу" мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандарты;

      13) осы қаулының 13-қосымшасына сәйкес "Мемлекеттік емес облигациялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу" мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандарты;

      14) осы қаулының 14-қосымшасына сәйкес "Инвестициялық пай қорлары пайларының шығарылымын мемлекеттік тіркеу" мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандарты;

      15) осы қаулының 15-қосымшасына сәйкес "Акцияларды орналастыру қорытындылары туралы есепті бекіту" мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандарты;

      16) осы қаулының 16-қосымшасына сәйкес "Облигацияларды орналастыру қорытындылары туралы есепті бекіту" мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандарты;

      17) осы қаулының 17-қосымшасына сәйкес "Актуарийлерден біліктілік емтиханын қабылдау" мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандарты;

      18) осы қаулының 18-қосымшасына сәйкес "Кредиттік тарихтардың деректер базасын басқару жүйесін кредиттік бюроның өнеркәсіптік пайдалануына енгізу актісін беру" мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандарты;

      19) осы қаулының 19-қосымшасына сәйкес "Инвестициялық пай қорларының пайларын орналастыру қорытындылары туралы есепті бекіту" мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандарты;

      20) Алып тасталды – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.02.2017 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен
      21) Алып тасталды – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.02.2017 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен
      22) Алып тасталды – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.02.2017 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен
      23) Алып тасталды – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.02.2017 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен

      24) осы қаулының 24-қосымшасына сәйкес "Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдарға банкноталарды, монеталарды және құндылықтарды инкассациялауға лицензия беру" мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандарты;

      25) осы қаулының 25-қосымшасына сәйкес "Банк ашуға рұқсат беру" мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандарты;

      26) осы қаулының 26-қосымшасына сәйкес "Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдарға банк операцияларына лицензия беру" мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандарты;

      27) осы қаулының 27-қосымшасына сәйкес "Ислам банктері жүзеге асыратын банктік және өзге операцияларды жүргізуге арналған лицензияны беру" мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандарты;

      28) осы қаулының 28-қосымшасына сәйкес "Банктерге банк операцияларын және Қазақстан Республикасының банк заңнамасында көзделген өзге де операцияларды жүргізуге лицензия беру" мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандарты;

      29) осы қаулының 29-қосымшасына сәйкес "Банкті (банк холдингін) ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат беру" мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандарты;

      30) осы қаулының 30-қосымшасына сәйкес "Актуарлық қызметті жүзеге асыруға лицензия беру" мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандарты;

      31) осы қаулының 31-қосымшасына сәйкес "Өмірді сақтандыру" саласы бойынша сақтандыру қызметін жүзеге асыруға немесе исламдық сақтандыру қызметін жүзеге асыру құқығына лицензия беру" мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандарты;

      32) осы қаулының 32-қосымшасына сәйкес "Жалпы сақтандыру" саласы бойынша сақтандыру (қайта сақтандыру) қызметін немесе исламдық сақтандыру (қайта сақтандыру) қызметін жүзеге асыру құқығына лицензия беру" мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандарты;

      33) осы қаулының 33-қосымшасына сәйкес "Қазақстан Республикасының заңдарында белгіленген және сақтандырудың жекелеген сыныптары болып табылатын міндетті сақтандырудың түрлеріне немесе Қазақстан Республикасының заңдарында белгіленген және сақтандырудың жекелеген сыныптары болып табылатын міндетті сақтандырудың түрлері бойынша исламдық сақтандыру қызметін жүзеге асыру құқығына лицензия беру" мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандарты;

      34) осы қаулының 34-қосымшасына сәйкес "Қайта сақтандыру жөніндегі қызметке немесе исламдық қайта сақтандыру жөніндегі қызметті жүзеге асыру құқығына лицензия беру" мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандарты;

      35) осы қаулының 35-қосымшасына сәйкес "Сақтандыру брокерінің қызметін жүзеге асыру құқығына лицензия беру" мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандарты;

      36) осы қаулының 36-қосымшасына сәйкес "Бағалы қағаздар нарығында Қазақстан Республикасының заңнамасында көзделген қызметті жүзеге асыруға лицензия беру" мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандарты;

      37) осы қаулының 37-қосымшасына сәйкес "Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымын құруға рұқсат беру" мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандарты;

      38) осы қаулының 38-қосымшасына сәйкес "Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымын және (немесе) сақтандыру холдингін ерікті қайта ұйымдастыруға рұқсат беру" мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандарты;

      39) осы қаулының 39-қосымшасына сәйкес "Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымын ерікті таратуға рұқсат беру" мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандарты;

      40) алып тасталды – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 11.01.2018 № 1 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік жиырма бір күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

      41) осы қаулының 41-қосымшасына сәйкес "Қоғамды жария компания деп тану немесе қоғамның мәлімдемесі негізінде ол белгілеген тәртіппен оның жария компания мәртебесін кері қайтарып алу" мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандарты;

      42) алып тасталды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 09.12.2015 № 213 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

      43) алып тасталды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 09.12.2015 № 213 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

      44) осы қаулының 44-қосымшасына сәйкес "Банктің және (немесе) банк холдингінің еншілес ұйым құруына немесе сатып алуына және (немесе) банктің және (немесе) банк холдингінің ұйымдардың жарғылық капиталына қомақты қатысуына рұқсат беру" мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандарты;

      45) осы қаулының 45-қосымшасына сәйкес "Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының және (немесе) сақтандыру холдингінің еншілес ұйымды құруына немесе иеленуіне, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының және (немесе) сақтандыру холдингінің ұйымдардың капиталына қомақты қатысуына рұқсат беру" мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандарты;

      46) осы қаулының 46-қосымшасына сәйкес "Қазақстан Республикасының резидент-ұйымының эмиссиялық бағалы қағаздарын шет мемлекеттің аумағында орналастыруға рұқсат беру" мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандарты;

      47) осы қаулының 47-қосымшасына сәйкес "Шет мемлекеттің аумағындағы Қазақстан Республикасының резидент-ұйымының эмиссиялық бағалы қағаздарын шығаруға рұқсат беру" мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандарты;

      48) осы қаулының 48-қосымшасына сәйкес "Кредиттік бюро қызметін жүзеге асыру құқығына рұқсат және кредиттік тарихтардың деректер базасын, пайдаланылатын ақпараттық жүйелерді қорғау және олардың сақталуын қамтамасыз ету жөніндегі кредиттік бюроға және үй-жайларға қойылатын талаптарға кредиттік бюроның сәйкестігі туралы актіні беру" мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандарты;

      49) Алып тасталды – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.02.2017 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен

      50) осы қаулының 50-қосымшасына сәйкес "Банкті ерікті түрде таратуға рұқсат беру" мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандарты;

      51) осы қаулының 51-қосымшасына сәйкес "Ерікті жинақтаушы зейнетақы қорын қайта ұйымдастыруға рұқсат беру" мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандарты;

      52) осы қаулының 52-қосымшасына сәйкес "Ерікті жинақтаушы зейнетақы қорын ерікті түрде таратуға рұқсат беру" мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандарты;

      53) осы қаулының 53-қосымшасына сәйкес "Уәкілетті ұйымдарға қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру бойынша қызметті жүзеге асыруға лицензия беру" мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандарты;

      54) осы қаулының 54-қосымшасына сәйкес "Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры салымшысының (алушысының) зейнетақы жинақтарының (инвестициялық кірістерін ескере отырып) жай-күйі туралы ақпарат беру" мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандарты;

      55) Алып тасталды – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.02.2017 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен
      56) Алып тасталды – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.02.2017 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен
      57) Алып тасталды – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.02.2017 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен
      58) Алып тасталды – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.02.2017 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен
      59) Алып тасталды – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.02.2017 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

      60) осы қаулының 60-қосымшасына сәйкес "Кредит тарихын қалыптастыру және оларды пайдалану жүйесіне қатысушыларға қойылатын талаптарға сәйкестік туралы актіні беру (кредит тарихы субъектісін қоспағанда)" мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандарты.

      Ескерту. 1-тармаққа өзгеріс енгізілді - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 09.12.2015 № 213 (қолданысқа енгізілу тәртібін 5-т. қараңыз); өзгеріс енгізілді – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.02.2017 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі); 11.01.2018 № 1 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік жиырма бір күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулыларымен

      2. Мемлекеттік қызметтердің сапасын бақылау басқармасы (Бәдірленова Ж.Р.) заңнамада белгіленген тәртіппен:

      1) Құқықтық қамтамасыз ету департаментімен (Досмұхамбетов Н.М.) бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуді;

      2) осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелгеннен кейін күнтізбелік он күн ішінде "Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінің республикалық құқықтық ақпарат орталығы" шаруашылық жүргізу құқығындағы республикалық мемлекеттік кәсіпорнының "Әділет" ақпараттық-құқықтық жүйесінде ресми жариялауға жіберуді;

      3) осы қаулы ресми жарияланғаннан кейін оны Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ресми интернет-ресурсына орналастыруды қамтамасыз етсін.

      3. Халықаралық қатынастар және жұртшылықпен байланыс департаменті (Қазыбаев А.Қ.) осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелгеннен кейін күнтізбелік он күн ішінде мерзімді баспасөз басылымдарында ресми жариялауға жіберуді қамтамасыз етсін.

      4. Осы қаулының орындалуын бақылау Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Төрағасының орынбасары Д.Т. Ғалиеваға жүктелсін.

      5. Осы қаулы, осы қаулының 1-тармағының алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік жиырма бір күн өткен соң қолданысқа енгізілетін 3), 4), 5), 8), 9), 10), 11), 17), 18), 24), 25), 26), 27), 28), 29), 30), 31), 32), 33), 34), 35), 36), 37), 38), 39), 40), 42), 43), 44), 45), 48), 49), 50), 51), 52), 53) және 55) тармақшаларын қоспағанда, алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі.

Ұлттық Банк


Төрағасы

Қ. Келімбетов

      "КЕЛІСІЛДІ"

      Қазақстан Республикасының

      Инвестициялар және даму министрлігі

      _____________ Ә.Есекешов

      2015 жылғы 1 маусым

      "КЕЛІСІЛДІ"

      Қазақстан Республикасының

      Ұлттық экономика министрлігі

      _____________ Е.Досаев

      2015 жылғы 29 мамыр



  Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2015 жылғы 30 сәуірдегі
№ 71 қаулысына
1-қосымша

"Валюталық операция туралы немесе шетелдік банкте
банк шотын ашу туралы хабарламаны растау" мемлекеттік
көрсетілетін қызмет стандарты
1. Жалпы ережелер

      1. "Валюталық операция туралы немесе шетелдік банкте банк шотын ашу туралы хабарламаны растау" мемлекеттік көрсетілетін қызметі (бұдан әрі – мемлекеттік көрсетілетін қызмет).

      2. Мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартын Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі әзірледі.

      3. Мемлекеттік қызметті Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі (бұдан әрі – көрсетілетін қызметті беруші) жеке және заңды тұлғаларға (бұдан әрі – көрсетілетін қызметті алушы) көрсетеді.

      Өтініштерді қабылдау және мемлекеттік қызмет көрсетудің нәтижелерін беру көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесі арқылы жүзеге асырылады.

      Ескерту. 3-тармаққа өзгеріс енгізілді - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.02.2017 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулыларымен

2. Мемлекеттік қызмет көрсетудің тәртібі

      4. Мемлекеттік қызмет көрсетудің мерзімдері:

      1) көрсетілетін қызметті берушіге валюта шарты туралы ақпарат, құжаттар ұсынылған күннен бастап – 7 (жеті) жұмыс күні өткеннен кейін;

      2) көрсетілетін қызметті алушыға құжаттарды қабылдау және беру бойынша қызмет көрсетудің рұқсат етілген ең ұзақ уақыты – 15 (он бес) минут.

      Ескерту. 4-тармаққа өзгеріс енгізілді - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.02.2017 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулыларымен

      5. Мемлекеттік қызмет көрсетудің нысаны: қағаз түрінде.

      6. Мемлекеттік қызмет көрсетудің нәтижесі – қағаз жеткізгіштегі хабарлама куәлік.

      Егер валюталық операцияға "Валюталық реттеу және валюталық бақылау туралы" 2005 жылғы 13 маусымдағы Қазақстан Республикасының Заңына және Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 7701 тіркелген, "Қазақстан Республикасында валюталық операцияларды жүзеге асыру қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 28 сәуірдегі № 154 қаулысына сәйкес хабарлау режімі қолданылмаса, көрсетілетін қызметті алушыға түсіндіру сипатындағы хат жіберіледі.

      Мемлекеттік қызмет көрсету нәтижесін ұсыну нысаны: қағаз түрінде.

      Мемлекеттік көрсетілетін қызметті алу үшін ұсынылған құжаттарды көрсетілетін қызметті алушының құжаттарды кері қайтару себептері көрсетілген еркін нысандағы жазбаша өтінішті беруі арқылы осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 4-тармағының 1) тармақшасында белгіленген мерзім аяқталғанға дейін кері қайтаруға жол беріледі.

      Көрсетілетін қызметті алушының бір өтінішіне бірнеше хабарлама куәлікті ресімдеуге жол беріледі.

      Ескерту. 6-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.02.2017 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулыларымен

      7. Мемлекеттік қызмет ақысыз негізде көрсетіледі.

      Ескерту. 7-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.02.2017 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулыларымен

      8. Көрсетілетін қызметті берушінің жұмыс кестесі – Қазақстан Республикасының еңбек заңнамасына сәйкес демалыс және мереке күндерінен басқа күндері Астана уақытымен сағат 13.00-ден 14.30-ға дейінгі түскі үзіліспен дүйсенбі - жұма аралығында Астана уақытымен сағат 9.00-ден 18.30-ға дейін.

      Өтініштерді қабылдау және мемлекеттік қызметті көрсету нәтижесін беру кестесі – Астана уақытымен сағат 13.00-ден 14.30-ға дейінгі түскі үзіліспен Астана уақытымен сағат 9.00-ден 18.00-ге дейін.

      Мемлекеттік қызмет кезек күтпестен, көрсетілетін қызметті алушының орналасқан жері бойынша алдын ала жазылусыз және жеделдетілген қызмет көрсетусіз ұсынылады.

      Ескерту. 8-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.02.2017 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулыларымен

      9. Мемлекеттік қызметті көрсету үшін көрсетілетін қызметті берушіге өтініш жасаған кезде көрсетілетін қызметті алушы осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының қосымшасына сәйкес валюталық операция туралы немесе шетелдік банкте банк шотын ашу туралы хабарламаны ұсынады.

      Шет тілінде жасалған құжаттар мемлекеттік тілге немесе орыс тіліне аударылған аудармасымен ұсынылады.

      Валюталық операцияларды жасау мән-жайларын нақтылау мақсатында көрсетілетін қызметті берушінің көрсетілетін қызметті алушының валюталық операцияларды жүзеге асыруына негіз болатын валюта шартын көрсетілетін қызметті алушыдан талап етуіне жол беріледі.

      Ескерту. 9-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.02.2017 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулыларымен

3. Көрсетілетін қызметті берушінің және (немесе) оның
лауазымды тұлғаларының мемлекеттік қызметтер көрсету
мәселелері бойынша шешімдеріне, әрекеттеріне
(әрекетсіздігіне) шағымдану тәртібі

      10. Көрсетілетін қызметті берушінің және (немесе) оның лауазымды тұлғаларының мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері бойынша шешімдеріне, әрекеттеріне (әрекетсіздіктеріне) шағымдану:

      Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Төрағасының не оның орнындағы адамның атына: 050040, Алматы қаласы, "Көктем-3" шағын ауданы, 21-үй мекенжайы бойынша;

      Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің www.nationalbank.kz ресми интернет-ресурсының "Мемлекеттік көрсетілетін қызметтер" бөлімінде көрсетілген мекенжайлар бойынша Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің аумақтық филиалы басшысының атына жазбаша түрде жүргізіледі.

      Мыналардың:

      1) жеке тұлғаның шағымында оның тегі, аты, сондай-ақ қалауына қарай әкесінің аты (ол болған кезде), пошталық мекенжайы көрсетіледі;

      2) заңды тұлғаның шағымында оның атауы, пошталық мекенжайы, жіберілген нөмірі мен күні көрсетіледі.

      Өтінішке көрсетілетін қызметті алушы қол қояды.

      Көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесінде шағымды қабылдаған адамның тегі және аты-жөні, берілген шағымға жауап алудың мерзімі мен орнын көрсете отырып тіркеу (мөртабан, кіріс нөмірі және күні) шағымның қабылданғанын растау болып табылады.

      Көрсетілетін қызметті берушінің атына келіп түскен мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері бойынша көрсетілетін қызметті алушының шағымы оны тіркеген күннен бастап бес жұмыс күні ішінде қаралады.

      Көрсетілетін қызметті алушы көрсетілген мемлекеттік қызметтің нәтижесімен келіспеген жағдайда, мемлекеттік қызметтер көрсету сапасын бағалау және бақылау жөніндегі уәкілетті органға шағымданады.

      Мемлекеттік қызметтер көрсету сапасын бағалау және бақылау жөніндегі уәкілетті органның атына келіп түскен көрсетілетін қызметті алушының шағымы оны тіркеген күннен бастап он бес жұмыс күні ішінде қаралады.

      11. Көрсетілетін қызметті алушы көрсетілген мемлекеттік қызметтің нәтижесімен келіспеген жағдайда, Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен сотқа жүгінеді.

4. Мемлекеттік қызмет көрсетудің ерекшеліктерін ескере отырып
қойылатын өзге талаптар

      12. Мемлекеттік қызмет көрсету орындарының мекенжайлары Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің www.nationalbank.kz ресми интернет-ресурсында "Мемлекеттік көрсетілетін қызметтер" бөлімінде орналастырылған.

      13. Көрсетілетін қызметті алушының мемлекеттік қызмет көрсетудің тәртібі мен мәртебесі туралы ақпаратты Мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері жөніндегі бірыңғай байланыс орталығы арқылы қашықтықтан қол жеткізу режимінде алуы үшін қолжетімділік ашық.

      14. Мемлекеттік қызмет көрсету мәселелері жөніндегі анықтама қызметтерінің байланыс телефондары Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің www.nationalbank.kz ресми интернет-ресурсында "Мемлекеттік көрсетілетін қызметтер" бөлімінде орналастырылған. Мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері жөніндегі бірыңғай байланыс орталығы: 8-800-080-7777, 1414.

  "Валюталық операция туралы
немесе банкте шетелдік банк
шотын ашу туралы
хабарламаны растау"
мемлекеттік көрсетілетін
қызмет стандартына
қосымша

      Ескерту. Қосымша жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.02.2017 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулыларымен

      Жеке сәйкестендіру нөмірі/бизнес сәйкестендіру нөмірі ___________________________

      ___________________________________________________________________________

            (заңды тұлғаның атауы/жеке тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде))

                                    тiркеу куәлiгiн алуға өтiнiш/

      валюталық операция туралы немесе шетелдік банкте банк шотын ашу туралы хабарлама

      1. _______жылғы "____" _________________ № ________________ валюта шарты

      ___________________________________________________________________________

                                    (құжаттың атауы)

      ___________________________________________________________________________

                                    (мақсаты мен мәнi)

      2. Валюта шартына қосымша мынадай құжаттар ұсынылды (тiркеу куәлігін алуға

      өтiнiш берген кезде толтырылады):

      ___________________________________________________________________________

                        (құжаттың атауы, нөмiрi, ресiмделген күнi)

      ___________________________________________________________________________

      3. Валюта шартына қатысушы резидент (резиденттер):

      заңды тұлғаның атауы/жеке тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде)

      ___________________________________________________________________________

      ___________________________________________________________________________

      мекенжайы _________________________________________________________________

      ____________________________________________________телефоны_______________

      4. Валюта шартына қатысушы резидент емес (резидент еместер):

      заңды тұлғаның атауы/жеке тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде)

      ___________________________________________________________________________

      ___________________________________________________________________________

      ___________________________________________________________________________

      заңды тұлғаның тiркелген/жеке тұлғаның тұрғылықты тұратын елi

      ___________________________________________________________________________

      ___________________________________________________________________________

      5. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінiң осы валюта шарты бойынша бұрын

      берілген тіркеу куәліктерінің/хабарлама куәліктерінің нөмiрлері

      ___________________________________________________________________________

      6. Мынадай толтырылған бөлiмдер ұсынылған (белгiленсiн):

      ___ 1-бөлiм. Коммерциялық кредиттер және қаржылай қарыздар;

      ___ 2-бөлiм. Капиталға қатысу, бағалы қағаздармен және туынды қаржы

      құралдарымен операциялар;

      ___ 3-бөлiм. Шетелдік банкте банк шотын ашу;

      ___ 4-бөлiм. Капитал қозғалысының басқа операциялары.

      Көрсетілетін қызметті алушының уәкiлеттi адамы:

      _______________________      _________________________________      _________

            (лауазымы)             (тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде))       (қолы)

      20 ___ жылғы "_____" ___________

                                                      Мөр (ол болған кезде) орны

1-бөлiм. Коммерциялық кредиттер және қаржылай қарыздар

      1. Операцияның түрі (белгіленсін):

      ___ резиденттің резидент емеске қаржылай қарызы, коммерциялық кредиті;

      ___ резидент еместің резидентке қаржылай қарызы, коммерциялық кредиті.

      2. Валюта шартының сомасы_____________________________________________

                                          (валюта шартының валютасымен)

      Шарттың валютасы____________________________________________________

      3. ____ жылғы "__" _______ №_______ негіздемелік келiсiм (болған кезде)

      ___________________________________________________________________________

                                          (құжаттың атауы)

      4. Резидент еместің резидентке қатынасы (белгiленсiн):

      1) _____ резидент еместің резиденттің дауыс беретін акцияларының,

      қатысушылары дауыстарының 10% және одан да көп пайызына тікелей иелік етуі;

      2) _____ резидент еместің резиденттің дауыс беретін акцияларының,

      қатысушылары дауыстарының 10% және одан да көп пайызына жанама иелік етуі;

      3) _____ резиденттің резидент еместің дауыс беретін акцияларының,

      қатысушылары дауыстарының 10% және одан да көп пайызына тікелей иелік етуі;

      4) _____ резиденттің резидент еместің дауыс беретін акцияларының,

      қатысушылары дауыстарының 10% және одан да көп пайызына жанама иелік етуі;

      5) _____ резидент пен резидент емес бір біріне қандай да бір бақылау жасамайды

      немесе ықпал етпейді, бірақ резиденттің дауыс беретін акцияларының, қатысушылары

      дауыстарының кемінде 10% тікелей немесе жанама иелік ететін бір инвестордың

      бақылауында немесе ықпалында;

      6) _____ өзге.

      5. Кредиттi пайдаланғаны үшiн сыйақы (мүдде) мөлшерлемесі жылдық

      __________________% (өзгермелi пайыздық мөлшерлеме болған жағдайда оны есептеу

      базасы және маржа мөлшерi көрсетiледi).

      6. Негiзгi борыш бойынша мерзiмi өткен төлемдер үшiн мөлшерлеме:

      мерзiмi өткен әрбiр күн үшін____________________________________________;

      өзге (талдап жазылсын) ________________________________________________.

      7. Iлеспе төлемдер (ұйымдастырғаны, басқарғаны үшiн комиссия, мiндеттемелер

      және басқа)_________________________________________________________________

                        (кредит, негiзгi борыш және т.с. соманың пайыздарымен)

      8. Операцияның қысқаша сипаттамасы (ақы төлеу бойынша нұсқаулық, қаражат

      қозғалысының схемасы және басқасы)__________________________________________

      9. Агент (оператор, ұйымдастырушы) туралы мәлiметтер (болған кезде):

      резидент ____________ резидент емес ___________ (белгіленсін)

      заңды тұлғаның атауы__________________________________________________

      Резидент туралы ақпарат: мекенжайы _____________________________________

      _____________________________________________________________________

      телефоны _________________ КҰЖЖ коды ________________________________

      ЖСН/БСН ____________________________________________________________

      Резидент емес туралы ақпарат: тiркелген елi________________________________

      10. Ерекше жағдайлардың болуы (белгiленсiн):

      ____ қарыз алушының ұзартуға құқығы;

      ____ қарыз алушының мерзiмiнен бұрын өтеу құқығы;

      ____ кредитордың берешектi мерзiмiнен бұрын өтеудi талап ету құқығы;

      ____ басқа да (талдап жазылсын)

      ___________________________________________________________________________

      ___________________________________________________________________________.

      11. Осы валюта шарты шеңберiнде қаржыландырылатын келiсiмшарттар туралы

      мәлiметтер (бар болған кезде банктер және өзге де қаржы институттары көрсетеді):

      11.1. аппликант (қаржыландыруды сұрайтын банктiң немесе өзге қаржы

      институтының клиентi) туралы мәлiметтер:

      резидент ____________ резидент емес ___________ (белгіленсін)

      заңды тұлғаның атауы/жеке тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде)

      ___________________________________________________________________________

      Резидент туралы ақпарат: мекенжайы_____________________________________

      телефоны ____________________________________________________________

      КҰЖЖ коды __________________________________________________________

      ЖСН/БСН ____________________________________________________________

      ___________________________________________________________________________

      Резидент емес туралы ақпарат: заңды тұлғаның тiркелген/жеке тұлғаның

      тұрғылықты тұратын елi ______________________________________________________

      ___________________________________________________________________________

      11.2. қаржыландырылатын келiсiмшарттар туралы мәлiметтер:

      келiсiмшарттың нөмiрi _________________________ күні____________________

      келiсiмшарттың мақсаты мен мәнi ________________________________________

      ___________________________________________________________________________

      келiсiмшарттың сомасы_________________________________________________

      валютасы ____________________________________________________________

                                    (валютаның мың бiрлiгi)

      келiсiмшарттың есептік нөмірі немесе келiсiмшарттың есептік нөмірін алу талап

      етілетін экспортқа немесе импортқа арналған келiсiмшарттар үшін мәміле паспортының

      нөмірі _____________________________________________________________________

      ___________________________________________________________________________

      11.3. бенефициар (келiсiмшартқа қатысушы) туралы мәлiметтер:

      резидент ____________ резидент емес ___________ (белгіленсін)

      заңды тұлғаның атауы/жеке тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) ___

      ___________________________________________________________________________

      Резидент туралы ақпарат: мекенжайы _____________________________________

      телефоны ____________________________________________________________

      КҰЖЖ коды __________________________________________________________

      ЖСН/БСН ____________________________________________________________

      ___________________________________________________________________________

      Резидент емес туралы ақпарат: заңды тұлғаның тiркелген/жеке тұлғаның

      тұрғылықты тұратын елi______________________________________________________

      11.4. кредитордың банктi немесе өзге қаржы институтын қаржыландыру нысаны

      (белгiленсiн):

      ___ қаражаттың банктiң немесе өзге қаржы институтының шотына түсуi;

      ___ кредитордың бенефициарға ақы төлеуi;

      ___ өзге (талдап жазылсын) _____________________________________________.

      12. Қаражаттың түсу және берешектi өтеу кестесi

                                                шарт валютасының мың бiрлiгi

Қарыз алушыға кредит бойынша қаражаттың түсуi

Қарыз алушының кредитке қызмет көрсетуi бойынша төлемдер

күнi

сомасы

күнi

негізгі борышты өтеу

сыйақы төлеу

А

1

Б

2

3































ЖИЫНТЫҒЫ


ЖИЫНТЫҒЫ



оның iшiнде өтiнiш беру күнiне


оның iшiнде өтiнiш беру күнiне



      13. Ескертпе__________________________________________________________

2-бөлiм. Капиталға қатысу, бағалы қағаздармен және туынды қаржы құралдарымен операциялар

      1. Операция түрi (белгiленсiн):

      1) ___ резиденттердiң резидент еместердiң жарғылық капиталына қатысу үлесін

      сатып алуы, резиденттердің резидент еместердің капиталына қатысуды қамтамасыз ету

      мақсатында салымдарды енгізуі;

      2) ___ резиденттердiң резидент емес эмитенттердiң акцияларын, пайларын сатып

      алуы;

      3) ___ резиденттердiң резидент емес эмитенттердiң өзге бағалы қағаздарын сатып

      алуы;

      4) ___ резидент еместердiң резиденттердiң жарғылық капиталына қатысу үлесін

      сатып алуы, резидент еместердің резиденттердің капиталына қатысуды қамтамасыз ету

      мақсатында салымдарды енгізуі;

      5) ___ резидент еместердiң резидент эмитенттердiң акцияларын, пайларын сатып

      алуы;

      6) ___ резидент еместердiң резидент эмитенттердiң өзге бағалы қағаздарын сатып

      алуы;

      7) ___ туынды қаржы құралдарымен операциялар.

      1.1. резидент еместің резидентке қатысы (3), 6) операция түрлері үшін

      толтырылады):

      1) _____ резидент еместің резиденттің дауыс беретін акцияларының,

      қатысушылары дауыстарының 10% және одан да көп пайызына тікелей иелік етуі;

      2) _____ резидент еместің резиденттің дауыс беретін акцияларының,

      қатысушылары дауыстарының 10% және одан да көп пайызына жанама иелік етуі;

      3) _____ резиденттің резидент еместің дауыс беретін акцияларының,

      қатысушылары дауыстарының 10% және одан да көп пайызына тікелей иелік етуі;

      4) _____ резиденттің резидент еместің дауыс беретін акцияларының,

      қатысушылары дауыстарының 10% және одан да көп пайызына жанама иелік етуі;

      5) _____ резидент пен резидент емес бір біріне қандай да бір бақылау жасамайды

      немесе ықпал етпейді, бірақ резиденттің дауыс беретін акцияларының, қатысушылары

      дауыстарының кемінде 10% тікелей немесе жанама иелік ететін бір инвестордың

      бақылауында немесе ықпалында;

      6) _____ өзге.

      2. Инвестор туралы мәлiметтер (егер өтініш беруші инвестор болып табылса,

      толтырылмайды):

      резидент _____________ резидент емес________ (белгiленсiн)

      заңды тұлғаның атауы/жеке тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде)

      ___________________________________________________________________________

      ___________________________________________________________________________

      Резидент туралы ақпарат: мекенжайы _____________________________________

      телефоны ____________________________________________________________

      КҰЖЖ коды _________________________ ЖСН/БСН _______________________

      Резидент емес туралы ақпарат: заңды тұлғаның тiркелген/жеке тұлғаның

      тұрғылықты тұратын елi ______________________________________________________

      3. Сатушы туралы мәлiметтер (егер өтініш беруші сатушы болып табылса,

      толтырылмайды):

      резидент_______                   резидент емес ________ (белгiленсiн)

      заңды тұлғаның атауы/жеке тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде)

      ___________________________________________________________________________

      ___________________________________________________________________________

      Резидент туралы ақпарат: мекенжайы _____________________________________

      телефоны ____________________________________________________________

      КҰЖЖ коды __________________________________________________________

      ЖСН/БСН____________________________________________________________

      Резидент емес туралы ақпарат: заңды тұлғаның тiркелген/жеке тұлғаның

      тұрғылықты тұратын елi______________________________________________________

      4. Валюта шарты туралы мәлiметтер:

      валюта шартының сомасы _______________________________________________

                        (валюта шартының валютасында цифрлармен және жазумен)

      валюта шартының валютасы __________________________________________________

      мерзiмi өткен төлемдер үшiн мөлшерлеме: мерзiмi өткен әрбiр күн үшiн ______________

      ілеспе төлемдер (ұйымдастырғаны, басқарғаны үшiн комиссия, мiндеттемелер және

      басқа)

      ___________________________________________________________________________

                              (талдап жазылсын)

      өтiнiш берiлген күнi валюта шарты бойынша берілген қаражат:

Жөнелтуші

Бенефициар

Күнi

Сомасы, валюта шарты валютасының мың бiрлiгi









      операцияның қысқаша сипаттамасы (төлем жөніндегі нұсқаулық, қаражат қозғалысының

      схемасы және басқа)

      ___________________________________________________________________________

      ___________________________________________________________________________

      5. Инвестициялау объектiсi туралы мәлiметтер (егер өтініш беруші инвестициялау

      объектiсi болып табылса, толтырылмайды):

      резидент ________ резидент емес _________ (белгiленсiн)

      атауы________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      Резидент туралы ақпарат: мекенжайы (облыс, қала)

      _____________________________________________________________________

      КҰЖЖ коды ________________________ ЖСН/БСН ________________________

      Резидент емес туралы ақпарат: тiркелген елi ________________________________

      6. Инвестициялау объектiсiнiң капиталы (операциялар акциялармен, қатысу

      үлестерiмен, пайлармен жүзеге асырылған жағдайда толтырылады):



Валюта шарты бойынша операция жүргiзгенге дейiн

Валюта шарты бойынша операция жүргiзiлгеннен кейiн

сомасы

валютасы

сомасы

валютасы

1.

Инвестициялау объектiсiнің жарғылық капиталы, құрылтай құжаттары бойынша валютаның мың бiрлiгi





1.1

оның ішінде инвесторлар бойынша























2.

Инвестициялау объектісінің капиталы (жарғылықтан басқа), құны бойынша көрсетілген пайлар, валютаның мың бірлігі





2.1

оның ішінде инвесторлар бойынша























3.

Инвестордың (инвесторлардың) инвестициялау объектісінің капиталындағы үлесі, %-бен



3.1.

оның ішінде инвесторлар бойынша















      7. Инвестициялау объектiсiнiң акциялары туралы ақпарат (акциялармен

      операцияларды жүзеге асырған жағдайда толтырылады):



Валюта шарты бойынша операция жүргiзгенге дейiн

Валюта шарты бойынша операция жүргізгеннен кейiн

жай

артықшылық берілген

жай

артықшылық берілген

1.

Инвесторға (инвесторларға) тиесілі акциялар саны, дана





1.1

оның ішінде инвесторлар бойынша























      8. Инвестор (инвесторлар) валюта шарты бойынша сатып алатын инвестициялау

      объектiсiнiң акциялары туралы ақпарат:

Акцияның түрi (жай/артықшылық берілген, дауыс беру құқығы бар/құқығы жоқ)

Халықаралық сәйкестендiру нөмiрi (ISIN) не ұлттық сәйкестендiру нөмiрi (ҰСН)

Бiр бағалы қағаздың номиналдық құны немесе орналастыру бағасы (валюта бiрлiгi)

Шығарылым (орналастыру) валютасы













      9. Инвестор (инвесторлар) сатып алатын борыштық бағалы қағаздар,

      инвестициялық қорлардың пайлары туралы мәлiметтер:

      ISIN/ҰСН __________________________________________________________________

      бағалы қағаздардың саны _________________________________________________дана

      бiр бағалы қағаздың номиналдық құны ______________________________валюта бiрлiгi

      шығарылым валютасы _______________________________________________________

      Инвестициялық қордың пайлары үшiн

      қордың түрi (акционерлiк, пайлық, ашық, жабық, аралық, өзге (көрсетiлсiн)

      ___________________________________________________________________________

      басқарушы компания _________________________________________________________

                                          (атауы, елі)

      10. Депозитарлық қолхаттар туралы мәлiметтер:

      Депозитарлық қолхаттың ISIN/ҰСН ______________________________________

      шығарылған күнi ____________________________________________________________

      депозитарлық қолхаттың саны: операция жүргiзгенге дейiн __________ дана,

      операция жүргiзгеннен кейiн ________ дана.

      Депозитарлық қолхат пен базалық актив бiрлiктерiнiң арақатынасы:

      _____________ дана депозитарлық қолхат = _____________ дана базалық актив

      10.1. Депозитарлық қолхаттардың базалық активi туралы мәлiметтер:

      бағалы қағаздың түрi:__________ акциялар, ________ облигациялар (көрсетiлсiн)

      депозитарлық қолхаттарға ауыстырылған базалық актив бiрлiктерiнiң саны:

      операция жүргiзгенге дейiн ______ дана, операция жүргiзгеннен кейiн _______ дана.

      10.2. Депозитарлық қолхат эмитентi:

      резидент __________ резидент емес __________ (белгiленсiн)

      заңды тұлғаның атауы __________________________________________________

      ___________________________________________________________________________

      Резидент емес туралы ақпарат: тiркелген елі ________________________________

      Резидент еместiң экономика секторы _____________________________________

      11. Туынды қаржы құралдары туралы мәлiметтер:

      туынды қаржы құралының түрi (көрсетiлсiн):

      ______ опцион, _______ форвард, ______ фьючерс, ________ өзге (талдап жазылсын)

      ___________________________________________________________________________

      туынды қаржы құралының базалық активiнiң атауы

      ___________________________________________________________________________

      бағалы қағаздың ISIN/ҰСН

      ___________________________________________________________________________

      12. Ескертпе __________________________________________________________

      ___________________________________________________________________________

      ___________________________________________________________________________

3-бөлiм. Шетел банкiнде банк (оның ішінде жинақ) шотын ашу

      1. Шетелдік банк_______________________________________________________

            (атауы, мекенжайы, SWIFT коды және өзге банктiк деректемелері)

      2. Банк шотының валютасы______________________________________________

      3. Банк шотының нөмірі_________________________________________________

      4. Банк шотының түрі (белгiленсiн):

      ____ резиденттің, Қазақстан Республикасында орналасқан резидент филиалының

      (өкілдігінің) ағымдағы шоты;

      ____ Қазақстан Республикасынан тыс орналасқан резидент филиалының

      (өкілдігінің) ағымдағы шоты;

      ____ резиденттiң салымы;

      ____ басқа да (талдап жазылсын) _________________________________________

      ___________________________________________________________________________.

      5. Банк шоты бойынша сыйақы (мүдде) мөлшерлемесі (жылдық %)

      _____________________________________________________________________

      (өзгермелi пайыздық мөлшерлеме болған жағдайда оны есептеу базасы және маржа

      мөлшерi көрсетiледi)

      6. Резидент филиалының (өкiлдiгiнiң) орналасқан жерi _______________________

      ___________________________________________________________________________

                                    (елi, мекенжайы)

      7. Ескертпе ___________________________________________________________

4-бөлiм. Капитал қозғалысының басқа операциялары

      1. Операция түрi (белгiленсiн):

      ____ жылжымайтын мүлiкке меншiк құқығын сатып алу;

      ____ зияткерлiк меншiк объектiлерiне айрықша құқықты толық сатып алу;

      ____ бiрлескен қызметке қатысушының мiндеттемелерiн орындау;

      ____ ақшаны және мүлiктi сенiмгерлiк басқаруға беру.

      2. Валюта шарты туралы мәлiметтер:

      валюта шартының сомасы _______________________________________________

                  (валюта шартының валютасында цифрлармен және жазумен)

      валюта шартының валютасы_____________________________________________

      қаражатты (болған кезде) пайдаланғаны үшiн сыйақы мөлшерлемесі

      (мүддесі):______

      __________________________________________________________________ жылдық %

      (өзгермелi пайыздық мөлшерлеме болған жағдайда оны есептеу базасы және маржа

                              мөлшерi көрсетiледi)

      ілеспе төлемдер (болған кезде) _________________________________________________

                                          (талдап жазылсын)

      ___________________________________________________________________________

      Операцияның қысқаша сипаттамасы (ақы төлеу жөніндегі нұсқаулық, қаражаттың

      қозғалу схемасы және басқа)

      ___________________________________________________________________________

      3. Объект туралы мәлiметтер:

      3.1. жылжымайтын мүлiк _______________________________________________

                                          (елі, мекенжайы)

      3.2. зияткерлiк меншiк объектiсi __________________________________________

                                          (объектiнiң қысқаша сипаты)

      3.3. бiрлескен қызмет ___________________________________________________

                                          (жобаның қысқаша сипаты)

      3.4. сенiмгерлiк басқару_________________________________________________

                                    (мақсаттың қысқаша сипаттамасы)

      4. Өтiнiш берiлген күнi валюта шарты бойынша берілген қаражат:

Жөнелтуші

Бенефициар

Күнi

Сомасы, валюта шарты валютасының мың бiрлiгi













      5. Ескертпе

Тiркеу куәлiгiн алуға өтiнiшті/Валюталық операция туралы немесе шетелдік банкте банк шотын ашу туралы хабарламаны толтыру жөніндегі түсіндіру

      1-4-бөлiмдер тiркеу куәлігін алуға арналған өтiнiшті беру кезінде, тиiстi валюталық операция немесе шетелдік банктегі банк шоты туралы хабарлау кезiнде толтырылады. Толтырылмаған бөлiмдер ұсынылмайды.

      "Ескертпе" деген жолда валюта шартының сомасы белгіленгенбеген жағдайда оның пайда болу тәсілін (тәртібін) қоса алғанда, өтініш беруші тіркеу куәлігінде (хабарлама куәлікте) көрсету қажет деп санайтын шарт талаптары көрсетіледі.

      "Коммерциялық кредиттер және қаржылай қарыздар" 1-бөлімінде:

      3-тармақта жекелеген мәмілелерді, оның ішінде тіркелуге жататын валюта шартын кредиттеудің негіздемелік талаптарын айқындайтын негіздемелік келісім (бас келісім, кредиттік желі және басқасы) көрсетіледі.

      12-тармақта қаражаттың резидентке келіп түскені және оның валюта шарты бойынша берешекті өтеуі туралы (резидент еместер резиденттерге берген қаржылай қарыздар мен коммерциялық кредиттер болған жағдайда), сондай-ақ қаражаттың резидент емеске келіп түскені және оның берешекті өтеуі туралы (резиденттер резидент еместерге берген қаржылай қарыздар мен коммерциялық кредиттер болған жағдайда) ақпарат валюта шартының мың бірлігімен көрсетіледі.

      А бағанында қаражаттың ақшалай нысанда және сол сияқты тауарлар, жұмыстар, көрсетілетін қызметтер нысанында түсуiнiң нақты және (немесе) болжамды (болашақтағы) күнi, ал 1-бағанда түсiмдер сомасы көрсетiледi. Егер шарт сомасы көрсетілмесе, онда 1-бағанда қаражаттың нақты түскендігі туралы ақпарат қана көрсетіледі.

      Берешекке қызмет көрсету бойынша төлемдер (ақшалай және сол сияқты өзге нысандардағы) туралы ақпарат Б, 2, 3-бағандарда көрсетіледі. Б бағанында төлем жүргiзудiң нақты және (немесе) болжамды (болашақтағы) күнi көрсетіледі. 2 және 3-бағандарда тиiсiнше негiзгi борыштың өтелгені және сыйақының төленгені көрсетіледі. Егер валюта шартында өзгеше белгіленбесе, өзгермелi пайыздық мөлшерлеме болған жағдайда сыйақы төлеудiң болжамды сомасы өтiнiш (хабарлама) беру күнiндегі база мәнiне қарай есептеледi.

      Резидент немесе резидент емес аванстық төлемдер жүргiзген жағдайда төлем жүргiзудiң тиiстi күнi мен Б және 2-бағандардағы сома көрсетіледі.

      1 және 2-бағандардағы жиынтық сомалар өзара және шарт сомасына немесе, егер шарт сомасы келісілмесе, өтiнiш беру күнi нақты түскен қаражат сомасына тең.

      Тiркеу үшін өтініш берілген сәтке дейiн жүргiзiлген (хабарлай отырып) валюталық операциялардың жалпы сомасы "оның iшiнде өтiнiш беру күнi" жолының тиiстi бағандарында көрсетiледi.

      Ұзарту үшін опцион болған кезде Б бағанында негiзгi шартта белгiленген өтеу мерзiмi көрсетiледi.

      Егер валюта шартында сома түрлі валютадағы бірнеше сомадан құралса, онда 12-тармақта қаражаттың түсу және берешекті өтеу кестесі әрбір валюта шарты бойынша жеке жасалады.

      "Капиталға қатысу, бағалы қағаздармен, туынды қаржы құралдарымен операциялар" 2-бөлiмінде:

      Операциялар акциялармен жүзеге асырылған жағдайда 2-8-тармақтар, қатысушылардың дауыстарымен жүзеге асырылған жағдайда 2-6-тармақтар толтырылады.

      Резиденттер (резидент еместер) резидент емес (резидент) эмитенттердiң өзге бағалы қағаздарын және резидент еместердің (резиденттердің) инвестициялық қорларының пайларын сатып алған жағдайда 2-5, 9-тармақтар толтырылады.

      Операциялар туынды қаржы құралдарымен жүзеге асырылған жағдайда 4 және 11-тармақтар толтырылады, ал егер бағалы қағаз базалық актив болып табылса, 5-10-тармақтар толтырылады.


  Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2015 жылғы 30 сәуірдегі
№ 71 қаулысына
2-қосымша

"Валюталық операцияны тіркеу"
мемлекеттік көрсетілетін қызмет
стандарты
1. Жалпы ережелер

      1. "Валюталық операцияны тіркеу" мемлекеттік көрсетілетін қызметі (бұдан әрі – мемлекеттік көрсетілетін қызмет).

      2. Мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартын Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі әзірледі.

      3. Мемлекеттік қызметті Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі (бұдан әрі – көрсетілетін қызметті беруші) жеке және заңды тұлғаларға (бұдан әрі – көрсетілетін қызметті алушы) көрсетеді.

      Өтініштерді қабылдау және мемлекеттік қызмет көрсетудің нәтижелерін беру көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесі арқылы жүзеге асырылады.

      Ескерту. 3-тармаққа өзгеріс енгізілді - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.02.2017 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулыларымен

2. Мемлекеттік қызмет көрсетудің тәртібі

      4. Мемлекеттік қызмет көрсетудің мерзімдері:

      1) көрсетілетін қызметті берушіге құжаттар топтамасын ұсынған сәттен бастап – 10 (он) жұмыс күні ішінде;

      2) көрсетілетін қызметті алушының құжаттар топтамасын тапсыруы үшін рұқсат етілетін ең ұзақ күту уақыты – 20 (жиырма) минуттан аспайды;

      3) көрсетілетін қызметті алушыға қызмет көрсетудің рұқсат етілген ең ұзақ уақыты – 20 (жиырма) минуттан аспайды.

      5. Мемлекеттік қызмет көрсетудің нысаны: қағаз түрінде.

      6. Мемлекеттік қызмет көрсетудің нәтижесі – қағаз жеткізгіштегі тіркеу куәлігі.

      Егер валюталық операцияға "Валюталық реттеу және валюталық бақылау туралы" 2005 жылғы 13 маусымдағы Қазақстан Республикасының Заңына және Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 7701 тіркелген, "Қазақстан Республикасында валюталық операцияларды жүзеге асыру қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 28 сәуірдегі № 154 қаулысына сәйкес тіркеу режімі қолданылмаса, көрсетілетін қызметті алушыға түсіндіру сипатындағы хат жіберіледі.

      Мемлекеттік қызмет көрсету нәтижесін ұсыну нысаны: қағаз түрінде.

      Мемлекеттік көрсетілетін қызметті алу үшін ұсынылған құжаттарды көрсетілетін қызметті алушының құжаттарды кері қайтару себептері көрсетілген еркін нысандағы жазбаша өтінішті беруі арқылы осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 4-тармағының 1) тармақшасында белгіленген мерзім аяқталғанға дейін кері қайтаруға жол беріледі.

      Көрсетілетін қызметті алушының бір өтінішіне бірнеше тіркеу куәлігін ресімдеуге жол беріледі.

      Ескерту. 6-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.02.2017 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулыларымен

      7. Мемлекеттік қызмет ақысыз негізде көрсетіледі.

      Ескерту. 7-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.02.2017 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулыларымен

      8. Көрсетілетін қызметті берушінің жұмыс кестесі – Қазақстан Республикасының еңбек заңнамасына сәйкес демалыс және мереке күндерінен басқа күндері Астана уақытымен сағат 13.00-ден 14.30-ға дейінгі түскі үзіліспен дүйсенбі - жұма аралығында Астана уақытымен сағат 9.00-ден 18.30-ға дейін.

      Өтініштерді қабылдау және мемлекеттік қызметті көрсету нәтижесін беру кестесі – Астана уақытымен сағат 13.00-ден 14.30-ға дейінгі түскі үзіліспен Астана уақытымен сағат 9.00-ден 18.00-ге дейін.

      Мемлекеттік қызмет кезек күтпестен, көрсетілетін қызметті алушының орналасқан жері бойынша алдын ала жазылусыз және жеделдетілген қызмет көрсетусіз ұсынылады.

      Ескерту. 8-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.02.2017 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулыларымен

      9. Көрсетілетін қызметті алушы көрсетілетін қызметті берушіге өтініш жасаған кезде мемлекеттік қызмет көрсету үшін қажетті құжаттар тізбесі:

      1) осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының қосымшасына сәйкес тіркеу куәлiгiн алуға өтiнiш;

      2) валюта шартының тігілген және қол қойылған (жеке және заңды тұлғалар үшін) және мөрмен (ол болған кезде) куәландырылған (заңды тұлғалар үшін) көшірмесі;

      3) жеке басын куәландыратын құжаттың көшірмесі (валюталық операцияны жүзеге асыратын жеке тұлғалар үшін);

      4) валюта шарты бойынша міндеттемелердің туындауын, орындалуын және тоқтатылуын растайтын құжаттардың көшірмелері.

      Шет тілінде жасалған құжаттар мемлекеттік тілдегі немесе орыс тіліндегі аудармасымен ұсынылады.

      Көрсетілетін қызметті берушінің ұсынылған құжаттарда сілтеме жасалған қосымша құжаттарды сұратуына жол беріледі.

      Ескерту. 9-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.02.2017 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулыларымен

3. Көрсетілетін қызметті берушінің және (немесе) оның лауазымды
тұлғаларының мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері бойынша
шешімдеріне, әрекеттеріне (әрекетсіздігіне) шағымдану тәртібі

      10. Көрсетілетін қызметті берушінің және (немесе) оның лауазымды тұлғаларының мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері бойынша шешімдеріне, әрекеттеріне (әрекетсіздіктеріне) шағымдану:

      Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Төрағасының не оның орнындағы адамның атына: 050040, Алматы қаласы, "Көктем-3" шағын ауданы, 21-үй мекенжайы бойынша;

      Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің www.nationalbank.kz ресми интернет-ресурсының "Мемлекеттік көрсетілетін қызметтер" бөлімінде көрсетілген мекенжайлар бойынша көрсетілетін қызметті беруші басшысының атына жазбаша түрде жүргізіледі.

      Мыналардың:

      жеке тұлғаның шағымында оның тегі, аты, сондай-ақ қалауына қарай әкесінің аты (ол болған кезде), пошталық мекенжайы көрсетіледі;

      заңды тұлғаның шағымында оның атауы, пошталық мекенжайы, жіберілген нөмірі мен күні көрсетіледі.

      Өтінішке көрсетілетін қызметті алушы қол қояды.

      Көрсетілетін қызметті берушінің немесе Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің кеңсесінде шағымды қабылдаған адамның тегі және аты-жөні, берілген шағымға жауап алудың мерзімі мен орнын көрсете отырып тіркеу (мөртабан, кіріс нөмірі және күні) шағымның қабылданғанын растау болып табылады.

      Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің, көрсетілетін қызметті берушінің атына келіп түскен мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері бойынша көрсетілетін қызметті алушының шағымы оны тіркеген күннен бастап бес жұмыс күні ішінде қаралады.

      Көрсетілетін қызметті алушы көрсетілген мемлекеттік қызметтің нәтижесімен келіспеген жағдайда, мемлекеттік қызметтер көрсету сапасын бағалау және бақылау жөніндегі уәкілетті органға шағымданады.

      Мемлекеттік қызметтер көрсету сапасын бағалау және бақылау жөніндегі уәкілетті органның атына келіп түскен көрсетілетін қызметті алушының шағымы оны тіркеген күннен бастап он бес жұмыс күні ішінде қаралады.

      11. Көрсетілетін қызметті алушы көрсетілген мемлекеттік қызметтің нәтижесімен келіспеген жағдайда, Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен сотқа жүгінеді.

4. Мемлекеттік қызмет көрсетудің ерекшеліктерін
ескере отырып қойылатын өзге талаптар

      12. Мемлекеттік қызметтер көрсету орындарының мекенжайлары Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің www.nationalbank.kz ресми интернет-ресурсында "Мемлекеттік көрсетілетін қызметтер" бөлімінде орналастырылған.

      13. Көрсетілетін қызметті алушының мемлекеттік қызмет көрсетудің тәртібі мен мәртебесі туралы ақпаратты Мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері жөніндегі бірыңғай байланыс орталығы арқылы қашықтықтан қол жеткізу режимінде алуы үшін қолжетімділік ашық.

      14. Мемлекеттік қызмет көрсету мәселелері жөніндегі анықтама қызметтерінің байланыс телефондары Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің www.nationalbank.kz ресми интернет-ресурсында "Мемлекеттік көрсетілетін қызметтер" бөлімінде орналастырылған. Мемлекеттік қызметтер көрсету мәселесі жөніндегі бірыңғай байланыс орталығы: 8-800-080-7777, 1414.

  "Валюталық операцияны
тіркеу" мемлекеттік
көрсетілетін қызмет
стандартына
қосымша

      Ескерту. Қосымша жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.02.2017 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулыларымен

      Жеке сәйкестендіру нөмірі/бизнес сәйкестендіру нөмірі ___________________________

      ___________________________________________________________________________

      (заңды тұлғаның атауы/жеке тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде))

                              тiркеу куәлiгiн алуға өтiнiш/

      валюталық операция туралы немесе шетелдік банкте банк шотын ашу туралы хабарлама

      1. ________ жылғы "____" __________ №___________________________ валюта

      шарты_____________________________________________________________________

                                    (құжаттың атауы)

      __________________________________________________________________________

                                    (мақсаты мен мәнi)

      2. Валюта шартына қосымша мынадай құжаттар ұсынылды (тiркеу куәлігін алуға

      өтiнiш берген кезде толтырылады):

      ___________________________________________________________________________

                        (құжаттың атауы, нөмiрi, ресiмделген күнi)

      ___________________________________________________________________________

      3. Валюта шартына қатысушы резидент (резиденттер):

      заңды тұлғаның атауы/жеке тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде)

      ___________________________________________________________________________

      ___________________________________________________________________________

      мекенжайы _________________________________________________________________

      _____________________________ телефоны _____________________________________

      4. Валюта шартына қатысушы резидент емес (резидент еместер):

      заңды тұлғаның атауы/жеке тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде)

      __________________________________________________________________________

      ___________________________________________________________________________

      ___________________________________________________________________________

      заңды тұлғаның тiркелген/жеке тұлғаның тұрғылықты тұратын елi __________________

      ___________________________________________________________________________

      5. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінiң осы валюта шарты бойынша бұрын

      берілген тiркеу куәлiктерiнiң/хабарлама туралы куәліктердің нөмiрлері

      ___________________________________________________________________________

      6. Мынадай толтырылған бөлiмдер ұсынылды (белгiленсiн):

      ___ 1-бөлiм. Коммерциялық кредиттер және қаржылай қарыздар;

      ___ 2-бөлiм. Капиталға қатысу, бағалы қағаздармен және туынды қаржы

      құралдарымен операциялар;

      ___ 3-бөлiм. Шетелдік банкте банк шотын ашу;

      ___ 4-бөлiм. Капитал қозғалысының басқа операциялары.

      Көрсетілетін қызметті алушының уәкiлеттi адамы:

      _______________________             ______________________________________________

            (лауазымы)                        (тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде))

      ________________

            (қолы)

      20___ жылғы "____" ___________

                                                      Мөр (ол болған кезде) орны

1-бөлiм. Коммерциялық кредиттер және қаржылай қарыздар

      1. Операцияның түрі (белгіленсін):

      ___ резиденттің резидент емеске қаржылай қарызы, коммерциялық кредиті;

      ___ резидент еместің резидентке қаржылай қарызы, коммерциялық кредиті.

      2. Валюта шартының сомасы_____________________________________________

                                          (валюта шартының валютасымен)

      Шарттың валютасы____________________________________________________

      3. ____ жылғы "__" _______ №_______ негіздемелік келiсiм (болған кезде)

      ___________________________________________________________________________

                                    (құжаттың атауы)

      4. Резидент еместің резидентке қатынасы (белгiленсiн):

      1) _____ резидент еместің резиденттің дауыс беретін акцияларының,

      қатысушылары дауыстарының 10% және одан да көп пайызына тікелей иелік етуі;

      2) _____ резидент еместің резиденттің дауыс беретін акцияларының,

      қатысушылары дауыстарының 10% және одан да көп пайызына жанама иелік етуі;

      3) _____ резиденттің резидент еместің дауыс беретін акцияларының,

      қатысушылары дауыстарының 10% және одан да көп пайызына тікелей иелік етуі;

      4) _____ резиденттің резидент еместің дауыс беретін акцияларының,

      қатысушылары дауыстарының 10% және одан да көп пайызына жанама иелік етуі;

      5) _____ резидент пен резидент емес бір біріне қандай да бір бақылау жасамайды

      немесе ықпал етпейді, бірақ резиденттің дауыс беретін акцияларының, қатысушылары

      дауыстарының кемінде 10% тікелей немесе жанама иелік ететін бір инвестордың

      бақылауында немесе ықпалында;

      6) _____ өзге.

      5. Кредиттi пайдаланғаны үшiн сыйақы (мүдде) мөлшерлемесі жылдық

      __________________% (өзгермелi пайыздық мөлшерлеме болған жағдайда оны есептеу

      базасы және маржа мөлшерi көрсетiледi).

      6. Негiзгi борыш бойынша мерзiмi өткен төлемдер үшiн мөлшерлеме:

      мерзiмi өткен әрбiр күн үшін ____________________________________________;

      өзге (талдап жазылсын) ________________________________________________.

      7. Iлеспе төлемдер (ұйымдастырғаны, басқарғаны үшiн комиссия, мiндеттемелер

      және басқа) _________________________________________________________________

      ___________________________________________________________________________

                  (кредит, негiзгi борыш және т.с. соманың пайыздарымен)

      8. Операцияның қысқаша сипаттамасы (ақы төлеу бойынша нұсқаулық, қаражат

      қозғалысының схемасы және басқасы)__________________________________________

      ___________________________________________________________________________

      ___________________________________________________________________________

      9. Агент (оператор, ұйымдастырушы) туралы мәлiметтер (болған кезде):

      резидент ____________ резидент емес ___________ (белгіленсін)

      заңды тұлғаның атауы ______

      Резидент туралы ақпарат: мекенжайы _____________________________________

      ___________________________________________________________________________

      телефоны ____________________________________________________________

      КҰЖЖ коды ___________________ ЖСН/БСН _____________________________

      Резидент емес туралы ақпарат: тiркелген елi ________________________________

      10. Ерекше жағдайлардың болуы (белгiленсiн):

      ____ қарыз алушының ұзартуға құқығы;

      ____ қарыз алушының мерзiмiнен бұрын өтеу құқығы;

      ____ кредитордың берешектi мерзiмiнен бұрын өтеудi талап ету құқығы;

      ____ басқа да (талдап жазылсын)

      ___________________________________________________________________________

      ___________________________________________________________________________.

      11. Осы валюта шарты шеңберiнде қаржыландырылатын келiсiмшарттар туралы

      мәлiметтер (бар болған кезде банктер және өзге де қаржы институттары көрсетеді):

      11.1. аппликант (қаржыландыруды сұрайтын банктiң немесе өзге қаржы

      институтының клиентi) туралы мәлiметтер:

      резидент ____________ резидент емес ___________ (белгіленсін)

      заңды тұлғаның атауы/жеке тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде)

      ___________________________________________________________________________

      ___________________________________________________________________________

      Резидент туралы ақпарат: мекенжайы _____________________________________

      телефоны ____________________________________________________________

      КҰЖЖ коды __________________________________________________________

      ЖСН/БСН ____________________________________________________________

      ___________________________________________________________________________

      Резидент емес туралы ақпарат: заңды тұлғаның тiркелген/жеке тұлғаның

      тұрғылықты тұратын елi ______________________________________________________

      ___________________________________________________________________________

      11.2. қаржыландырылатын келiсiмшарттар туралы мәлiметтер:

      келiсiмшарттың нөмiрi ___________________________ күні__________________

      келiсiмшарттың мақсаты мен мәнi________________________________________

      ___________________________________________________________________________

      келiсiмшарттың сомасы ______________________________________________валютасы

      ___________________________________________________________________________

                              (валютаның мың бiрлiгi)

      келiсiмшарттың есептік нөмірі немесе келiсiмшарттың есептік нөмірін алу талап

      етілетін экспортқа немесе импортқа арналған келiсiмшарттар үшін мәміле паспортының

      нөмірі _____________________________________________________________________

      ___________________________________________________________________________

      11.3. бенефициар (келiсiмшартқа қатысушы) туралы мәлiметтер:

      резидент ____________ резидент емес ___________ (белгіленсін)

      заңды тұлғаның атауы/жеке тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде)__________

      ___________________________________________________________________________

      Резидент туралы ақпарат: мекенжайы _____________________________________

      ___________________________________________________________________________

      телефоны __________________________________________________________________

      КҰЖЖ коды __________________________________________________________

      ЖСН/БСН ____________________________________________________________

      Резидент емес туралы ақпарат: заңды тұлғаның тiркелген/жеке тұлғаның

      тұрғылықты тұратын елi______________________________________________________

      11.4. кредитордың банктi немесе өзге қаржы институтын қаржыландыру нысаны

      (белгiленсiн):

      ___ қаражаттың банктiң немесе өзге қаржы институтының шотына түсуi;

      ___ кредитордың бенефициарға ақы төлеуi;

      ___ өзге (талдап жазылсын)_____________________________________________.

      12. Қаражаттың түсу және берешектi өтеу кестесi

                                                шарт валютасының мың бiрлiгi

Қарыз алушыға кредит бойынша қаражаттың түсуi

Қарыз алушының кредитке қызмет көрсетуi бойынша төлемдер

күнi

сомасы

күнi

негізгі борышты өтеу

сыйақы төлеу

А

1

Б

2

3































ЖИЫНТЫҒЫ


ЖИЫНТЫҒЫ



оның iшiнде өтiнiш беру күнiне


оның iшiнде өтiнiш беру күнiне



      13. Ескертпе__________________________________________________________

2-бөлiм. Капиталға қатысу, бағалы қағаздармен және туынды қаржы құралдарымен операциялар

      1. Операция түрi (белгiленсiн):

      1) ___ резиденттердiң резидент еместердiң жарғылық капиталына қатысу үлесін

      сатып алуы, резиденттердің резидент еместердің капиталына қатысуды қамтамасыз ету

      мақсатында салымдарды енгізуі;

      2) ___ резиденттердiң резидент емес эмитенттердiң акцияларын, пайларын сатып

      алуы;

      3) ___ резиденттердiң резидент емес эмитенттердiң өзге бағалы қағаздарын сатып

      алуы;

      4) ___ резидент еместердiң резиденттердiң жарғылық капиталына қатысу үлесін

      сатып алуы, резидент еместердің резиденттердің капиталына қатысуды қамтамасыз ету

      мақсатында салымдарды енгізуі;

      5) ___ резидент еместердiң резидент эмитенттердiң акцияларын, пайларын сатып

      алуы;

      6) ___ резидент еместердiң резидент эмитенттердiң өзге бағалы қағаздарын сатып

      алуы;

      7) ___ туынды қаржы құралдарымен операциялар.

      1.1. резидент еместің резидентке қатысы (3), 6) операция түрлері үшін

      толтырылады):

      1) _____ резидент еместің резиденттің дауыс беретін акцияларының,

      қатысушылары дауыстарының 10% және одан да көп пайызына тікелей иелік етуі;

      2) _____ резидент еместің резиденттің дауыс беретін акцияларының,

      қатысушылары дауыстарының 10% және одан да көп пайызына жанама иелік етуі;

      3) _____ резиденттің резидент еместің дауыс беретін акцияларының,

      қатысушылары дауыстарының 10% және одан да көп пайызына тікелей иелік етуі;

      4) _____ резиденттің резидент еместің дауыс беретін акцияларының,

      қатысушылары дауыстарының 10% және одан да көп пайызына жанама иелік етуі;

      5) _____ резидент пен резидент емес бір біріне қандай да бір бақылау жасамайды

      немесе ықпал етпейді, бірақ резиденттің дауыс беретін акцияларының, қатысушылары

      дауыстарының кемінде 10% тікелей немесе жанама иелік ететін бір инвестордың

      бақылауында немесе ықпалында;

      6) _____ өзге.

      2. Инвестор туралы мәлiметтер (егер өтініш беруші инвестор болып табылса,

      толтырылмайды):

      резидент _____________ резидент емес________ (белгiленсiн)

      заңды тұлғаның атауы/жеке тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде)____

      ___________________________________________________________________________

      Резидент туралы ақпарат: мекенжайы _____________________________________

      телефоны __________________________________________________________________

      КҰЖЖ коды _________________________ ЖСН/БСН _______________________

      Резидент емес туралы ақпарат: заңды тұлғаның тiркелген/жеке тұлғаның

      тұрғылықты тұратын елi ______________________________________________________

      3. Сатушы туралы мәлiметтер (егер өтініш беруші сатушы болып табылса,

      толтырылмайды):

      резидент_______                   резидент емес ________ (белгiленсiн)

      заңды тұлғаның атауы/жеке тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде)

      ___________________________________________________________________________

      ___________________________________________________________________________

      Резидент туралы ақпарат: мекенжайы _____________________________________

      телефоны __________________________________________________________________

      КҰЖЖ коды __________________________________________________________

      ЖСН/БСН____________________________________________________________

      Резидент емес туралы ақпарат: заңды тұлғаның тiркелген/жеке тұлғаның

      тұрғылықты тұратын елi ______________________________________________________

      4. Валюта шарты туралы мәлiметтер:

      валюта шартының сомасы _______________________________________________

                        (валюта шартының валютасында цифрлармен және жазумен)

      валюта шартының валютасы_____________________________________________

      мерзiмi өткен төлемдер үшiн мөлшерлеме: мерзiмi өткен әрбiр күн үшiн ______________

      ілеспе төлемдер (ұйымдастырғаны, басқарғаны үшiн комиссия, мiндеттемелер және басқа)

      ___________________________________________________________________________

                              (талдап жазылсын)

      өтiнiш берiлген күнi валюта шарты бойынша берілген қаражат:

Жөнелтуші

Бенефициар

Күнi

Сомасы, валюта шарты валютасының мың бiрлiгi









      операцияның қысқаша сипаттамасы (төлем жөніндегі нұсқаулық, қаражат қозғалысының

      схемасы және басқа)

      ___________________________________________________________________________

      ___________________________________________________________________________

      5. Инвестициялау объектiсi туралы мәлiметтер (егер өтініш беруші инвестициялау

      объектiсi болып табылса, толтырылмайды):

      резидент ________ резидент емес _________ (белгiленсiн)

      атауы______________________________________________________________________

      ___________________________________________________________________________

      Резидент туралы ақпарат: мекенжайы (облыс, қала)________________________________

      КҰЖЖ коды ________________________ ЖСН/БСН ______________________________

      Резидент емес туралы ақпарат: тiркелген елi______________________________________

      6. Инвестициялау объектiсiнiң капиталы (операциялар акциялармен, қатысу

      үлестерiмен, пайлармен жүзеге асырылған жағдайда толтырылады):



Валюта шарты бойынша операция жүргiзгенге дейiн

Валюта шарты бойынша операция жүргiзiлгеннен кейiн

сомасы

валютасы

сомасы

валютасы

1.

Инвестициялау объектiсiнің жарғылық капиталы, құрылтай құжаттары бойынша валютаның мың бiрлiгi





1.1

оның ішінде инвесторлар бойынша























2.

Инвестициялау объектісінің капиталы (жарғылықтан басқа), құны бойынша көрсетілген пайлар, валютаның мың бірлігі





2.1

оның ішінде инвесторлар бойынша























3.

Инвестордың (инвесторлардың) инвестициялау объектісінің капиталындағы үлесі, %-бен



3.1.

оның ішінде инвесторлар бойынша















      7. Инвестициялау объектiсiнiң акциялары туралы ақпарат (акциялармен

      операцияларды жүзеге асырған жағдайда толтырылады):



Валюта шарты бойынша операция жүргiзгенге дейiн

Валюта шарты бойынша операция жүргізгеннен кейiн

жай

артықшылық берілген

жай

артықшылық берілген

1.

Инвесторға (инвесторларға) тиесілі акциялар саны, дана





1.1

оның ішінде инвесторлар бойынша























      8. Инвестор (инвесторлар) валюта шарты бойынша сатып алатын инвестициялау

      объектiсiнiң акциялары туралы ақпарат:

Акцияның түрi (жай/артықшылық берілген, дауыс беру құқығы бар/құқығы жоқ)

Халықаралық сәйкестендiру нөмiрi (ISIN) не ұлттық сәйкестендiру нөмiрi (ҰСН)

Бiр бағалы қағаздың номиналдық құны немесе орналастыру бағасы (валюта бiрлiгi)

Шығарылым (орналастыру) валютасы













      9. Инвестор (инвесторлар) сатып алатын борыштық бағалы қағаздар,

      инвестициялық қорлардың пайлары туралы мәлiметтер:

      ISIN/ҰСН__________________________________________________________________

      бағалы қағаздардың саны

      _______________________________________________________________________дана

      бiр бағалы қағаздың номиналдық құны _____________________________ валюта бiрлiгi

      шығарылым валютасы

      ___________________________________________________________________________

      Инвестициялық қордың пайлары үшiн

      қордың түрi (акционерлiк, пайлық, ашық, жабық, аралық, өзге (көрсетiлсiн)

      ___________________________________________________________________________

      басқарушы компания

      ___________________________________________________________________________

                                    (атауы, елі)

      10. Депозитарлық қолхаттар туралы мәлiметтер:

      Депозитарлық қолхаттың ISIN/ҰСН

      ___________________________________________________________________________

      шығарылған күнi

      ___________________________________________________________________________

      депозитарлық қолхаттың саны: операция жүргiзгенге дейiн __________ дана,

      операция жүргiзгеннен кейiн ________ дана.

      Депозитарлық қолхат пен базалық актив бiрлiктерiнiң арақатынасы:

      _____________ дана депозитарлық қолхат = _____________ дана базалық актив

      10.1. Депозитарлық қолхаттардың базалық активi туралы мәлiметтер:

      бағалы қағаздың түрi:___________ акциялар, ___________ облигациялар (көрсетiлсiн)

      депозитарлық қолхаттарға ауыстырылған базалық актив бiрлiктерiнiң саны:

      операция жүргiзгенге дейiн ______ дана, операция жүргiзгеннен кейiн _______ дана.

      10.2. Депозитарлық қолхат эмитентi:

      резидент __________ резидент емес __________ (белгiленсiн)

      заңды тұлғаның атауы ________________________________________________________

      ___________________________________________________________________________

      ___________________________________________________________________________

      Резидент емес туралы ақпарат: тiркелген елі _____________________________________

      Резидент еместiң экономика секторы ___________________________________________

      11. Туынды қаржы құралдары туралы мәлiметтер:

      туынды қаржы құралының түрi (көрсетiлсiн):

      ______ опцион, _______ форвард, ______ фьючерс, ________ өзге (талдап жазылсын)

      ___________________________________________________________________________

      туынды қаржы құралының базалық активiнiң атауы

      ___________________________________________________________________________

      бағалы қағаздың ISIN/ҰСН

      ___________________________________________________________________________

      12. Ескертпе_____________________________________________________________

      ___________________________________________________________________________

      ___________________________________________________________________________

3-бөлiм. Шетел банкiнде банк (оның ішінде жинақ) шотын ашу

      1. Шетелдік банк_______________________________________________________

            (атауы, мекенжайы, SWIFT коды және өзге банктiк деректемелері)

      2. Банк шотының валютасы______________________________________________

      3. Банк шотының нөмірі_________________________________________________

      4. Банк шотының түрі (белгiленсiн):

      ____ резиденттің, Қазақстан Республикасында орналасқан резидент филиалының

      (өкілдігінің) ағымдағы шоты;

      ____ Қазақстан Республикасынан тыс орналасқан резидент филиалының

      (өкілдігінің) ағымдағы шоты;

      ____ резиденттiң салымы;

      ____ басқа да (талдап жазылсын)

      ___________________________________________________________________________

      ___________________________________________________________________________.

      5. Банк шоты бойынша сыйақы (мүдде) мөлшерлемесі (жылдық %)

      ___________________________________________________________________________

      (өзгермелi пайыздық мөлшерлеме болған жағдайда оны есептеу базасы және маржа

                                    мөлшерi көрсетiледi)

      6. Резидент филиалының (өкiлдiгiнiң) орналасқан жерi_______________________

      ___________________________________________________________________________

                                    (елi, мекенжайы)

      7. Ескертпе ___________________________________________________________

4-бөлiм. Капитал қозғалысының басқа операциялары

      1. Операция түрi (белгiленсiн):

      ____ жылжымайтын мүлiкке меншiк құқығын сатып алу;

      ____ зияткерлiк меншiк объектiлерiне айрықша құқықты толық сатып алу;

      ____ бiрлескен қызметке қатысушының мiндеттемелерiн орындау;

      ____ ақшаны және мүлiктi сенiмгерлiк басқаруға беру.

      2. Валюта шарты туралы мәлiметтер:

      валюта шартының сомасы_______________________________________________

                  (валюта шартының валютасында цифрлармен және жазумен)

      валюта шартының валютасы_____________________________________________

      қаражатты (болған кезде) пайдаланғаны үшiн сыйақы мөлшерлемесі (мүддесі):

      __________________________________________________________________ жылдық %

      (өзгермелi пайыздық мөлшерлеме болған жағдайда оны есептеу базасы және маржа

                                    мөлшерi көрсетiледi)

      ілеспе төлемдер (болған кезде) _________________________________________________

                                          (талдап жазылсын)

      ___________________________________________________________________________

      Операцияның қысқаша сипаттамасы (ақы төлеу жөніндегі нұсқаулық, қаражаттың

      қозғалу схемасы және басқа)___________________________________________________

      ___________________________________________________________________________

      3. Объект туралы мәлiметтер:

      3.1. жылжымайтын мүлiк _______________________________________________

                                                (елі, мекенжайы)

      3.2. зияткерлiк меншiк объектiсi __________________________________________

                                          (объектiнiң қысқаша сипаты)

      3.3. бiрлескен қызмет___________________________________________________

                                          (жобаның қысқаша сипаты)

      3.4. сенiмгерлiк басқару________________________________________________

                                    (мақсаттың қысқаша сипаттамасы)

      4. Өтiнiш берiлген күнi валюта шарты бойынша берілген қаражат:

Жөнелтуші

Бенефициар

Күнi

Сомасы, валюта шарты валютасының мың бiрлiгi













      5. Ескертпе___________________________________________________________

      ___________________________________________________________________________

Тiркеу куәлiгiн алуға өтiнiшті/Валюталық операция туралы немесе шетелдік банкте банк шотын ашу туралы хабарламаны толтыру жөніндегі түсіндіру

      1-4-бөлiмдер тiркеу куәлігін алуға арналған өтiнiшті беру кезінде, тиiстi валюталық операция немесе шетелдік банктегі банк шоты туралы хабарлау кезiнде толтырылады. Толтырылмаған бөлiмдер ұсынылмайды.

      "Ескертпе" деген жолда валюта шартының сомасы белгіленгенбеген жағдайда оның пайда болу тәсілін (тәртібін) қоса алғанда, өтініш беруші тіркеу куәлігінде (хабарлама куәлікте) көрсету қажет деп санайтын шарт талаптары көрсетіледі.

      "Коммерциялық кредиттер және қаржылай қарыздар" 1-бөлімінде:

      3-тармақта жекелеген мәмілелерді, оның ішінде тіркелуге жататын валюта шартын кредиттеудің негіздемелік талаптарын айқындайтын негіздемелік келісім (бас келісім, кредиттік желі және басқасы) көрсетіледі.

      12-тармақта қаражаттың резидентке келіп түскені және оның валюта шарты бойынша берешекті өтеуі туралы (резидент еместер резиденттерге берген қаржылай қарыздар мен коммерциялық кредиттер болған жағдайда), сондай-ақ қаражаттың резидент емеске келіп түскені және оның берешекті өтеуі туралы (резиденттер резидент еместерге берген қаржылай қарыздар мен коммерциялық кредиттер болған жағдайда) ақпарат валюта шартының мың бірлігімен көрсетіледі.

      А бағанында қаражаттың ақшалай нысанда және сол сияқты тауарлар, жұмыстар, көрсетілетін қызметтер нысанында түсуiнiң нақты және (немесе) болжамды (болашақтағы) күнi, ал 1-бағанда түсiмдер сомасы көрсетiледi. Егер шарт сомасы көрсетілмесе, онда 1-бағанда қаражаттың нақты түскендігі туралы ақпарат қана көрсетіледі.

      Берешекке қызмет көрсету бойынша төлемдер (ақшалай және сол сияқты өзге нысандардағы) туралы ақпарат Б, 2, 3-бағандарда көрсетіледі. Б бағанында төлем жүргiзудiң нақты және (немесе) болжамды (болашақтағы) күнi көрсетіледі. 2 және 3-бағандарда тиiсiнше негiзгi борыштың өтелгені және сыйақының төленгені көрсетіледі. Егер валюта шартында өзгеше белгіленбесе, өзгермелi пайыздық мөлшерлеме болған жағдайда сыйақы төлеудiң болжамды сомасы өтiнiш (хабарлама) беру күнiндегі база мәнiне қарай есептеледi.

      Резидент немесе резидент емес аванстық төлемдер жүргiзген жағдайда төлем жүргiзудiң тиiстi күнi мен Б және 2-бағандардағы сома көрсетіледі.

      1 және 2-бағандардағы жиынтық сомалар өзара және шарт сомасына немесе, егер шарт сомасы келісілмесе, өтiнiш беру күнi нақты түскен қаражат сомасына тең.

      Тiркеу үшін өтініш берілген сәтке дейiн жүргiзiлген (хабарлай отырып) валюталық операциялардың жалпы сомасы "оның iшiнде өтiнiш беру күнi" жолының тиiстi бағандарында көрсетiледi.

      Ұзарту үшін опцион болған кезде Б бағанында негiзгi шартта белгiленген өтеу мерзiмi көрсетiледi.

      Егер валюта шартында сома түрлі валютадағы бірнеше сомадан құралса, онда 12-тармақта қаражаттың түсу және берешекті өтеу кестесі әрбір валюта шарты бойынша жеке жасалады.

      "Капиталға қатысу, бағалы қағаздармен, туынды қаржы құралдарымен операциялар" 2-бөлiмінде:

      Операциялар акциялармен жүзеге асырылған жағдайда 2-8-тармақтар, қатысушылардың дауыстарымен жүзеге асырылған жағдайда 2-6-тармақтар толтырылады.

      Резиденттер (резидент еместер) резидент емес (резидент) эмитенттердiң өзге бағалы қағаздарын және резидент еместердің (резиденттердің) инвестициялық қорларының пайларын сатып алған жағдайда 2-5, 9-тармақтар толтырылады.

      Операциялар туынды қаржы құралдарымен жүзеге асырылған жағдайда 4 және 11-тармақтар толтырылады, ал егер бағалы қағаз базалық актив болып табылса, 5-10-тармақтар толтырылады.


  Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2015 жылғы 30 сәуірдегі
№ 71 қаулысына
3-қосымша

"Микроқаржылық ұйымдарды есептік тіркеу"
мемлекеттік көрсетілетін қызмет
стандарты
1. Жалпы ережелер

      1. "Микроқаржылық ұйымдарды есептік тіркеу" мемлекеттік көрсетілетін қызметі (бұдан әрі – мемлекеттік көрсетілетін қызмет).

      2. Мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартын Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі әзірледі.

      3. Мемлекеттік қызметті Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі (бұдан әрі – көрсетілетін қызметті беруші) заңды тұлғаларға (бұдан әрі – көрсетілетін қызметті алушы) көрсетеді.

      Өтініштерді қабылдау және мемлекеттік қызмет көрсетудің нәтижелерін беру:

      1) көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесі;

      2) "электрондық үкіметтің" www.egov.kz веб-порталы (бұдан әрі – портал) арқылы жүзеге асырылады.

      Ескерту. 3-тармаққа өзгеріс енгізілді - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.02.2017 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулыларымен

2. Мемлекеттік қызмет көрсетудің тәртібі

      4. Мемлекеттік қызмет көрсетудің мерзімдері:

      1) көрсетілетін қызметті берушіге құжаттар топтамасы тапсырылған сәттен бастап, сондай-ақ порталға өтініш берген кезде – 15 (он бес) жұмыс күні ішінде;

      2) көрсетілетін қызметті алушыға құжаттарды қабылдау және беру бойынша қызмет көрсетудің рұқсат етілген ең ұзақ уақыты – 15 (он бес) минут.

      Көрсетілетін қызметті беруші көрсетілетін қызметті алушының құжаттарын алған сәттен бастап 5 (бес) жұмыс күні ішінде ұсынылған құжаттардың толықтығын тексереді.

      Ұсынылған құжаттардың толық болмау фактісі анықталған жағдайда көрсетілетін қызметті беруші көрсетілетін қызметті алушының құжаттарын алған сәттен бастап 5 (бес) жұмыс күні ішінде өтінішті одан әрі қараудан жазбаша дәлелді бас тартуды береді.

      Ескерту. 4-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.02.2017 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулыларымен

      5. Мемлекеттік қызмет көрсетудің нысаны: электрондық (ішінара автоматтандырылған) және қағаз түрінде.

      6. Мемлекеттік қызмет көрсетудің нәтижесі – микроқаржылық ұйымына оны микроқаржылық ұйымдардың тізіліміне енгізу туралы хабарлама не осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 10-тармағында көзделген жағдайларда және негіздер бойынша мемлекеттік қызмет көрсетуден бас тарту туралы дәлелді жауап.

      Мемлекеттік қызмет көрсетудің нәтижесін ұсыну нысаны: электрондық. Көрсетілетін қызметті алушы мемлекеттік көрсетілетін қызметті қағаз жеткізгіште алуға өтініш жасаған жағдайда нәтиже электрондық нысанда ресімделеді, қағазға басылады, көрсетілетін қызметті берушінің мөрімен және көрсетілетін қызметті беруші басшысының қолымен расталады.

      Порталда мемлекеттік қызмет көрсету нәтижесі көрсетілетін қызметті алушының "жеке кабинетіне" көрсетілетін қызметті берушінің уәкілетті адамының электрондық цифрлық қолтаңбасымен (бұдан әрі – ЭЦҚ) куәландырылған электрондық құжат нысанында жіберіледі.

      7. Мемлекеттік қызмет ақысыз негізде көрсетіледі.

      Ескерту. 7-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.02.2017 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулыларымен

      8. Жұмыс кестесі:

      1) көрсетілетін қызметті берушінікі – Қазақстан Республикасының еңбек заңнамасына сәйкес демалыс және мереке күндерінен басқа күндері Астана уақытымен сағат 13.00-ден 14.30-ға дейінгі түскі үзіліспен дүйсенбі - жұма аралығында Астана уақытымен сағат 9.00-ден 18.30-ға дейін;

      өтініштерді қабылдау және мемлекеттік қызметті көрсету нәтижесін беру кестесі – Астана уақытымен сағат 13.00-ден 14.30-ға дейінгі түскі үзіліспен Астана уақытымен сағат 9.00-ден 18.00-ге дейін;

      2) порталдікі – жөндеу жұмыстарының жүргізілуіне байланысты болатын техникалық үзілістерді қоспағанда, тәулік бойы (көрсетілетін қызметті алушы жұмыс уақыты аяқталғаннан кейін, Қазақстан Республикасының еңбек заңнамасына сәйкес демалыс және мереке күндері өтініш жасаған кезде өтініштерді қабылдау және мемлекеттік қызметті көрсету нәтижесін беру келесі жұмыс күні жүзеге асырылады).

      Мемлекеттік қызмет кезек күтпестен, көрсетілетін қызметті алушының орналасқан жері бойынша алдын ала жазылусыз және жеделдетілген қызмет көрсетусіз ұсынылады.

      Ескерту. 8-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.02.2017 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулыларымен

      9. Көрсетілетін қызметті алушы өтініш берген кезде мемлекеттік қызмет көрсету үшін қажетті құжаттар тізбесі:

      көрсетілетін қызметті берушіге:

      1) осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 1-қосымшасына сәйкес нысан бойынша өтініш;

      2) жарғылық капиталдың төленгенін растайтын құжаттардың көшірмелері, сондай-ақ осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 2-қосымшасына сәйкес нысан бойынша меншікті капиталдың ең аз мөлшерінің сақталғаны туралы мәліметтер;

      3) ішкі бақылау қызметі туралы ереже (болған кезде);

      4) мыналарды:

      микроқаржылық ұйым қызметінің стратегиясын;

      микроқаржылық ұйым бағдарланған нарық сегментінің айқындамасын (қызметтерді әлеуетті тұтынушылар, ағымдағы жағдай және олардың нарықтағы үлесінің серпінді болжамы);

      қызмет түрлерін (микрокредит беру, микрокредиттерді беру қызметіне байланысты мәселелер жөнінде консультациялық қызметтер көрсету және (немесе) "Микроқаржы ұйымдары туралы" 2012 жылғы 26 қарашадағы Қазақстан Республикасы Заңының 19-бабында көзделген қызметтің басқа түрі);

      ағымдағы ахуалдың талдауын, қызметтердің жарнамасын, көрсетілетін қызметтердің сапасын қамтамасыз ету шараларын, тұтынушылардың қажеттіліктерін қалыптастыру және ынталандыру шараларын қамтитын маркетинг (клиентураны қалыптастыру) жоспарын;

      ұйымның қызметін қаржыландыру көздерін (құрылтайшылар қаражаты, тартылған қаражат, гранттар немесе басқа қаражат) ашып көрсететін бизнес-жоспар;

      5) осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 3-қосымшасына сәйкес нысан бойынша көрсетілетін қызметті алушының құрылтайшысы (қатысушысы) туралы өтініш берген күннің алдындағы күнгі жағдай бойынша мәліметтер;

      6) осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 4-қосымшасына сәйкес нысан бойынша атқарушы органның бірінші басшысы (мүшелері), бас бухгалтері (болған кезде) туралы өтініш берген күннің алдындағы күнгі жағдай бойынша мәліметтер;

      7) микроқаржылық ұйымның жоғары органы бекіткен микрокредиттер беру қағидаларының көшірмесі;

      8) "Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы" 2004 жылғы 6 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес жасалған ақпарат беру туралы шарттың көшірмесі және кредиттік тарихтарды қалыптастыру және оларды пайдалану жүйесінің қатысушыларына қойылатын талаптарға сәйкестігі туралы құжаттың көшірмесі;

      9) берілген микрокредиттер бойынша кірісті және корпоративтік табыс салығының есептелген сомасын көрсететін соңғы үш жылдағы салық декларациясының көшірмесі (микрокредиттік ұйымдарды қайта тіркеу немесе қайта ұйымдастыру нәтижесінде құрылған микроқаржылық ұйымдар ұсынады).

      Микроқаржылық ұйым өтініште көрсетілген орналасқан орны өзгерген, сондай-ақ осы тармақтың бірінші бөлігінің 5) тармақшасында көрсетілген құжаттарға өзгерістер мен толықтырулар енгізілген жағдайда, осындай өзгерістер мен толықтырулар енгізілген күннен бастап он бес жұмыс күні ішінде көрсетілетін қызметті берушіге өзгертілген және (немесе) толықтырылған құжаттарды ұсынады.

      Осы тармақта көрсетілген, бірнеше парақтан тұратын құжаттар нөмірленіп, тігіліп және соңғы парағының артқы жағына тігілген түйіннің үстіне жапсырылған, тігілген парақ саны көрсетілген жапсырмаға ішінара микроқаржылық ұйымның мөрімен (ол болған кезде) расталып ұсынылады.

      Ұсынылған құжаттардың көшірмелері микроқаржылық ұйымның осындай құжаттарға қол қою құқығына ие лауазымды тұлғаларының қолымен және микроқаржылық ұйымның мөр бедерімен (ол болған кезде) расталады.

      Порталда:

      1) ЭЦҚ-мен куәландырылған электрондық құжат нысанындағы сұрау салу;

      2) осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 9-тармағы бірінші бөлігінің 2) тармақшасында (осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 2-қосымшасына сәйкес мәліметтер электрондық нысанда), 3), 4), 5), 6), 7), 8) және 9) тармақшаларында (құжаттардың электрондық көшірмелері түрінде) көзделген құжаттар электрондық сұрау салуға қоса беріледі.

      Заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы мәліметтерді көрсетілетін қызметті беруші "электрондық үкімет" шлюзі арқылы тиісті мемлекеттік ақпараттық жүйелерден алады.

      Ескерту. 9-тармаққа өзгеріс енгізілді - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.02.2017 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулыларымен

      10. Мыналар:

      1) осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 9-тармағында белгіленген талаптарға ұсынылған құжаттар сәйкес келмеуі;

      2) осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 9-тармағында көрсетілген құжаттарда көрсетілуге тиіс дәйексіз мәліметтерді және ақпаратты беруі;

      3) егер микроқаржылық ұйым әділет органдарында мемлекеттік тіркелген (қайта тіркелген) күнінен бастап бір жыл ішінде есептік тіркеуден өту туралы өтініш жасамаса;

      4) егер микроқаржылық ұйымның басшысында немесе құрылтайшыларының бірінде өтелмеген немесе алынбаған соттылығы болса, сондай-ақ тұлға бұған дейін уәкілетті орган осы микроқаржылық ұйымды тізілімнен шығару туралы шешім қабылдағанға дейін бір жылдан аспайтын кезеңде қаржы ұйымының бірінші басшысы немесе құрылтайшысы болып табылған жағдайда;

      5) осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 9-тармағының 9) тармақшасында көзделген құжаттарды бермеуі мемлекеттік қызметті көрсетуден бас тарту үшін негіз болып табылады.

      Есептік тіркеуден бас тартқан жағдайда, көрсетілетін қызметті алушы отыз жұмыс күні ішінде өтінішті қайтадан беруге құқылы немесе атауын өзгерту не қайта ұйымдастыру, не тарату туралы шешім қабылдайды.

3. Көрсетілетін қызметті берушінің және (немесе) оның лауазымды
тұлғаларының мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері бойынша
шешімдеріне, әрекеттеріне (әрекетсіздігіне) шағымдану тәртібі

      11. Көрсетілетін қызметті берушінің және (немесе) оның лауазымды тұлғаларының мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері бойынша шешімдеріне, әрекеттеріне (әрекетсіздіктеріне) шағымдану осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 13-тармағында көрсетілген мекенжай бойынша көрсетілетін қызметті беруші басшысының атына жазбаша түрде жүргізіледі.

      Мыналардың:

      1) жеке тұлғаның шағымында оның тегі, аты, сондай-ақ қалауына қарай әкесінің аты (ол болған кезде), пошталық мекенжайы көрсетіледі;

      2) заңды тұлғаның шағымында оның атауы, пошталық мекенжайы, жіберілген нөмірі мен күні көрсетіледі.

      Өтінішке көрсетілетін қызметті алушы қол қояды.

      Көрсетілетін қызметті берушінің немесе Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің кеңсесінде шағымды қабылдаған адамның тегі және аты-жөні, берілген шағымға жауап алудың мерзімі мен орнын көрсете отырып тіркеу (мөртабан, кіріс нөмірі және күні) шағымның қабылданғанын растау болып табылады.

      Көрсетілетін қызметті берушінің атына келіп түскен мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері бойынша көрсетілетін қызметті алушының шағымы оны тіркеген күннен бастап бес жұмыс күні ішінде қаралады.

      Портал арқылы өтініш берген жағдайда шағымдану тәртібі туралы ақпаратты бірыңғай байланыс орталығының 8-800-080-7777 немесе 1414 телефоны арқылы алуға болады.

      Шағым портал арқылы жіберілген жағдайда көрсетілетін қызметті алушыға "жеке кабинеттен" шағым туралы ақпарат қолжетімді болады, ол көрсетілетін қызметті беруші шағымды өңдеу (жеткізу, тіркеу, орындалуы туралы белгілер, қарау немесе қараудан бас тарту туралы жауап) барысында жаңартылып отырады.

      Көрсетілетін қызметті алушы көрсетілген мемлекеттік қызметтің нәтижесімен келіспеген жағдайда, мемлекеттік қызметтер көрсету сапасын бағалау және бақылау жөніндегі уәкілетті органға шағымдана алады.

      Мемлекеттік қызметтер көрсету сапасын бағалау және бақылау жөніндегі уәкілетті органның атына келіп түскен көрсетілетін қызметті алушының шағымы оны тіркеген күннен бастап он бес жұмыс күні ішінде қаралады.

      12. Көрсетілетін қызметті алушы көрсетілген мемлекеттік қызметтің нәтижесімен келіспеген жағдайда, Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен сотқа жүгінуге құқығы бар.

4. Мемлекеттік қызмет көрсетудің, оның ішінде электрондық
нысанда көрсетілетін қызметтің ерекшеліктерін ескере отырып
қойылатын өзге талаптар

      13. Мемлекеттік қызмет көрсету орындарының мекенжайлары Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің www.nationalbank.kz ресми интернет-ресурсында "Мемлекеттік көрсетілетін қызметтер" бөлімінде орналастырылған.

      14. Көрсетілетін қызметті алушының мемлекеттік қызмет көрсетудің тәртібі мен мәртебесі туралы ақпаратты порталдағы "жеке кабинеті" арқылы қашықтықтан қол жеткізу режимінде, сондай-ақ Мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері жөніндегі бірыңғай байланыс орталығы арқылы алуға мүмкіндігі бар.

      15. Мемлекеттік қызмет көрсету мәселелері жөніндегі анықтама қызметтерінің байланыс телефондары Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің www.nationalbank.kz ресми интернет-ресурсында "Мемлекеттік көрсетілетін қызметтер" бөлімінде орналастырылған. Мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері жөніндегі бірыңғай байланыс орталығы: 8-800-080-7777, 1414.

  "Микроқаржылық ұйымдарды
есептік тіркеу" мемлекеттік
көрсетілетін қызмет стандартына
1-қосымша

      нысан

      ____________________________________________________________________

      (қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау мен

      қадағалау жөніндегі уәкілетті органның толық атауы)

      __________________________________________________________________

      (көрсетілетін қызметті алушының толық атауы)

Өтініш

      Ескерту 1-қосымша жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.02.2017 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулыларымен
     

      Микроқаржылық ұйым ретінде есептік тіркеу жүргізуді сұраймын.

      Көрсетілетін қызметті алушы туралы мәліметтер:

      1. Көрсетілетін қызметті алушының тұрған жері _______________________

      _____________________________________________________________________

      (индексі, қала, аудан, облыс, көше, үйдің, офистің нөмірі)

      _____________________________________________________________________

      (телефон, факс, электрондық поштаның мекенжайы, бар болса

      интернет-ресурс)

      2. Жіберілетін құжаттардың тізбесі, даналарының және олардың

      әрқайсысындағы парақ саны: __________________________________________

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      көрсетілетін қызметті алушы өтінішке қоса берілген құжаттардың

      (ақпараттың) анықтығына толық жауап береді.

      Өтініш беруге уәкілетті адамның тегі, аты, әкесінің аты (ол болған

      кезде), лауазымы ____________________________________________________________________.

      "Микроқаржылық ұйымдарды есептік тіркеу" мемлекеттік қызметін көрсету

      үшін қажетті дербес деректерімді жинауға және өңдеуге келісім

      беремін.

      Ақпараттық жүйелердегі заңмен қорғалатын құпияны құрайтын

      мәліметтердің пайдаланылуына келісемін.

      ___________________

      (қолы)

      20 __ жылғы "____" ______________

      мөр орны

      (ол болған кезде)

  "Микроқаржылық ұйымдарды
есептік тіркеу"
мемлекеттік көрсетілетін
қызмет стандартына
2-қосымша

      нысан

Меншікті капиталдың ең төменгі мөлшерін
сақтау туралы мәліметтер

Микроқаржылық ұйымның атауы

Күні

Меншікті капиталдың мөлшері (мың теңге)

1

2

3





      Микроқаржылық ұйым басшысының

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) _________________

      (қолы)

      мөр орны

      (ол болған кезде)

  "Микроқаржылық ұйымдарды
есептік тіркеу" мемлекеттік
көрсетілетін қызмет стандартына
3-қосымша

      1-нысан

Көрсетілетін қызметті алушының
құрылтайшысы (қатысушы) туралы мәліметтер
(заңды тұлға үшін)

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (көрсетілетін қызметті алушының толық атауы)

      1. Көрсетілетін қызметті алушының құрылтайшысы (қатысушы) ___________

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (толық атауы)

      Орналасқан жері _____________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (пошта индексі, мекенжайы)

      Байланыс деректері___________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (телефон және факс нөмірлері, электрондық пошта (ол болған кезде)

      мекенжайы)

      Мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы мәліметтер (Қазақстан

      Республикасының резидент еместері үшін) _____________________________

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (құжаттың атауы, нөмірі және берілген күні, кім берді)

      Қазақстан Республикасының резиденті/резиденті емес___________________

      _____________________________________________________________________

      Қызметтің негізгі түрі ______________________________________________

      _____________________________________________________________________

      2. Көрсетілетін қызметті алушының жарғылық капиталына қатысу үлесі

      _____________________________________________________________________

      3. Көрсетілетін қызметті алушының жарғылық капиталына қатысу үлесіне

      ақша енгізу алдындағы көрсетілетін қызметті алушы құрылтайшысының

      (қатысушысының) меншікті капиталының мөлшері және көрсетілетін

      қызметті алушының жарғылық капиталына қатысу үлесін төлеуге

      енгізілген сома

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      4. Заңды тұлғалардың толық атауын және тұрған жерін көрсете отырып,

      қатысушы, акционер ретінде көрсетілетін қызметті алушы

      құрылтайшысының (қатысушыcының) өзге заңды тұлғалар құруға және

      қызметіне қатысуы туралы мәліметтер: _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      5. Ұйымдардың толық атауларын, орналасқан жерлерін көрсете отырып,

      көрсетілетін қызметті алушының құрылтайшысы (қатысушысы) қатысатын

      өнеркәсіптік, банктік, қаржылық топтар, холдингтер, концерндер,

      қауымдастықтар, консорциумдар туралы мәліметтер: ____________________

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      6. Көрсетілетін қызметті алушы құрылтайшысының (қатысушысының)

      басшысы туралы мәліметтер: __________________________________________

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде)

      20 __ жылғы "____" _____________

      Көрсетілетін қызметті алушы құрылтайшысы

      (қатысушысы) басшысының қолы ________________________________________

      мөр орны

      (ол болған кезде)

      2-нысан

Көрсетілетін қызметті алушының құрылтайшысы
(қатысушысы) туралы мәліметтер
(жеке тұлға үшін)

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (көрсетілетін қызметті алушының толық атауы)

      1. Көрсетілетін қызметті алушының құрылтайшысы (қатысушысы) _________

      _____________________________________________________________________

      (тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде)

      Туған күні __________________________________________________________

      Азаматтығы __________________________________________________________

      Жеке басын куәландыратын құжат деректері ____________________________

      _____________________________________________________________________

      (құжаттың атауы, нөмірі және берілген күні, кім берді)

      Тұрғылықты жері _____________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (пошта индексі, мекенжайы)

      Байланыс деректері___________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (телефон және факс нөмірлері, электрондық пошта (ол болған кезде)

      мекенжайы)

      Жұмыс орны (мекенжайын көрсете отырып), лауазымы_____________________

      _____________________________________________________________________

      2. Көрсетілетін қызметті алушының жарғылық капиталдағы қатысу үлесі

      _____________________________________________________________________

      3. Заңды тұлғалардың толық атауларын және орналасқан жерлерін көрсете

      отырып, көрсетілетін қызметті алушы құрылтайшысының (қатысушысының)

      қатысушы, акционер ретінде өзге заңды тұлғаларды құруға және

      қызметіне қатысуы туралы мәліметтер: ________________________________

      _____________________________________________________________________

      4. Өтелмеген немесе алынбаған соттылығының болуы туралы мәліметтер:

      _____________________________________________________________________

      5. Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау

      және қадағалау жөніндегі уәкілетті органның осы микроқаржылық ұйымды

      тізілімнен шығару туралы шешім қабылдағанға дейін бір жылдан аспайтын

      кезеңде тұлғаның бұған дейін микроқаржылық ұйымның бірінші басшысы

      немесе құрылтайшысы болып табылғандығы туралы мәліметтер.

      20 __ жылғы "___" _____________

      Көрсетілетін қызметті алушы

      құрылтайшысының (қатысушының) қолы __________________________________

  "Микроқаржылық ұйымдарды
есептік тіркеу" мемлекеттік
көрсетілетін қызмет
стандартына
4-қосымша
  Нысан

Атқарушы органның бірінші басшысы (мүшелері), бас бухгалтері (болған кезде) туралы мәліметтер

      Ескерту 4-қосымша жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.02.2017 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулыларымен

      ___________________________________________________________________________

                  (көрсетілетін қызметті алушы қызметкерінің лауазымы

                  және көрсетілетін қызметті алушының атауы көрсетіледі)

      1. Жалпы мәліметтер:

Тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде)

__________________________________________________________
__________________________________________________________
(жеке басын куәландыратын құжатқа толық сәйкес, тегі, аты, әкесінің аты өзгерген жағдайда, олардың қашан, қандай себеппен өзгертілгенін көрсету керек)

Туылған күні және жері

__________________________________________________________
__________________________________________________________
__________________________________________________________

Тұрақты тұрғылықты жері, телефон нөмірлері

__________________________________________________________
__________________________________________________________
__________________________________________________________
(толық мекенжайын, елді-мекеннің кодын қоса алғанда, қызметтік, үй, байланыс телефондарының нөмірлерін көрсету керек)

Азаматтығы


Жеке басын куәландыратын құжаттың толық деректемелері

__________________________________________________________
__________________________________________________________
__________________________________________________________
__________________________________________________________

      Қатысушы, акционер ретінде көрсетілетін қызметті алушының өзге заңды

      тұлғалар құруға және қызметіне қатысуы туралы мәліметтер:

Заңды тұлғаның атауы және тұрған жері

Заңды тұлға қызметінің жарғылық түрлері

Лауазымды тұлғаның заңды тұлғаның жарғылық капиталына қатысу үлесі, заңды тұлғаның дауыс беретін акцияларының жалпы санына қатысты лауазымды тұлғаға тиесілі акциялардың пайыздық арақатынасы









      2. Кәсіби деректер:

Білімі, оның ішінде жұмыс саласына сәйкес келетін кәсіби білімі

_________________________________________________________
_________________________________________________________
_________________________________________________________
_________________________________________________________
(оқу орнының, факультеттің немесе бөлімнің атауын мен орналасқан жерін, оқу кезеңін, берілген біліктілікті, білімі туралы дипломның деректемелерін көрсету керек)

Қосымша білімі, оның ішінде жұмыс істейтін саладағы біліктілікті көтеру курстары, ғылыми дәрежелері

_________________________________________________________
_________________________________________________________
_________________________________________________________
_________________________________________________________
_________________________________________________________
(оқу орнының атауы мен орналасқан жерін, оқу кезеңін, білімі туралы дипломның деректемелерін, сертификатты, куәлікті көрсету керек)

Жетістіктері

_________________________________________________________
_________________________________________________________
(осы мәселе бойынша ақпарат көрсету керек, мысалы, ғылыми жарияланымының аты, ғылыми әзірлемелерге, заң жобаларына және т.б қатысуы)

Осы мәселеге қатысы бар басқа ақпарат

_________________________________________________________
_________________________________________________________
_________________________________________________________
(кандидаттың кәсіби біліктілігін сипаттайтын ақпарат көрсетіледі)

      Еңбек қызметі туралы мәліметтер:

Жұмыс кезеңі (айы, жылы)

Ұйымның атауы, атқаратын лауазымдары және лауазымдық міндеттері







      3. Басқа мәліметтер:

Өтелмеген немесе алынбаған соттылығының болуы

Иә/жоқ
(егер бар болса, онда қылмыстық жауаптылыққа тартылғаны туралы үкімнің күнін және нөмірін, 1997 жылғы 16 шілдедегі Қазақстан Республикасы Қылмыстық кодексінің не 2014 жылғы 3 шілдедегі Қазақстан Республикасы Қылмыстық кодексінің бабын көрсету керек)

Қадағалау органдарының Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін қызметтік міндеттерін орындаудан шеттетуі туралы деректердің болуы

Иә/жоқ (егер бар болса, онда күнін және осындай шара қолданған органның атауын көрсету керек)

Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау мен қадағалау жөніндегі уәкілетті орган осы микроқаржылық ұйымды тізілімнен шығару туралы шешім қабылдағанға дейін бір жылдан аспайтын кезеңде бұған дейін микроқаржылық ұйымның бірінші басшысы немесе құрылтайшысы болып табылғандығы туралы мәліметтер

Ұйымның атауы, лауазымы, жұмыс кезеңі

Қаржылық қызметтерді көрсету мәселелері бойынша сот талқылауына микроқаржылық ұйымның басшысы ретінде жауапқа тартылды ма

(қаралған мәселенің және соттың шешімінің күнін, сот талқылауындағы жауапкер-ұйымының атауын көрсету керек)

Осы мәселеге қатысты басқа ақпарат

(еркін түрде көрсетіледі)

      Мен,________________________________________________________________,

                        (тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде)

      осы ақпаратты тексергендігімді және оның дәйекті әрі толық екендігін растаймын.

      _____________

      (қолы, күні)

  Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2015 жылғы 30 сәуірдегі
№ 71 қаулысына
4-қосымша

"Тіркеушінің қағидалар жиынтығын келісу"
мемлекеттік көрсетілетін қызмет
стандарты
1. Жалпы ережелер

      Ескерту. Алып тасталды – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.02.2017 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен

  Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2015 жылғы 30 сәуірдегі
№ 71 қаулысына
5-қосымша

"Қаржылық құралдармен мәміле бойынша клирингтік қызметті
жүзеге асыру қағидаларын келісу" мемлекеттік көрсетілетін
қызмет стандарты
1. Жалпы ережелер

      Ескерту. Алып тасталды – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.02.2017 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен

  Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі Басқармасының
2015 жылғы 30 сәуірдегі
№ 71 қаулысына
6-қосымша

"Қаржы ұйымдарының, банк, сақтандыру холдингтерінің, "Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры" акционерлік қоғамының басшы қызметкерлерін тағайындауға (сайлауға) келісім беру" мемлекеттік көрсетілетін қызмет
стандарты

      Ескерту. 6-қосымша жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.02.2017 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. "Қаржы ұйымдарының, банк, сақтандыру холдингтерінің, "Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры" акционерлік қоғамының басшы қызметкерлерін тағайындауға (сайлауға) келісім беру" мемлекеттік көрсетілетін қызметі (бұдан әрі – мемлекеттік көрсетілетін қызмет).

      2. Мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартын Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі әзірледі.

      3. Мемлекеттік қызметті Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі (бұдан әрі – көрсетілетін қызметті беруші) заңды тұлғаларға (бұдан әрі – көрсетілетін қызметті алушы) көрсетеді.

      Өтініштерді қабылдау және мемлекеттік қызмет көрсетудің нәтижелерін жіберу:

      1) көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесі;

      2) "электрондық үкіметтің" www.egov.kz веб-порталы (бұдан әрі – портал) арқылы жүзеге асырылады.

2-тарау. Мемлекеттік қызмет көрсетудің тәртібі

      4. Мемлекеттік қызмет көрсетудің мерзімдері:

      1) көрсетілетін қызметті берушіге құжаттар топтамасы тапсырылған сәттен бастап, сондай-ақ порталға өтініш берген кезде – 30 (отыз) жұмыс күні ішінде;

      2) көрсетілетін қызметті алушыға құжаттарды қабылдау және беру бойынша қызмет көрсетудің рұқсат етілген ең ұзақ уақыты – 15 (он бес) минут.

      Көрсетілетін қызметті алушы үміткерлер сайланған (тағайындалған) күннен бастап күнтізбелік 60 (алпыс) күннен кешікпейтін мерзімде оларды келісу үшін көрсетілетін қызметті берушіге құжаттардың толық топтамасын (үміткерлерді, жауапты адамдарды, байланыс телефондарын және электрондық пошта мекенжайларын көрсетіп) ұсынады.

      Көрсетілетін қызметті беруші көрсетілетін қызметті алушының құжаттарын алған сәттен бастап күнтізбелік 10 (он) күн ішінде ұсынылған құжаттардың толықтығын тексереді.

      Ұсынылған құжаттардың толық болмау фактісі анықталған жағдайда көрсетілетін қызметті беруші көрсетілетін қызметті алушыдан құжаттарды алған сәттен бастап күнтізбелік 10 (он) күн ішінде оларды көрсетілетін қызметті алушыға қараусыз қайтарады.

      Ұсынылған құжаттар осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 9 және 10-тармағының талаптарына сәйкес келмеген жағдайда көрсетілетін қызметті беруші көрсетілетін қызметті алушыға ескертулер мен оларды жою мерзімін көрсетіп жазбаша жауап жібереді.

      Көрсетілетін қызметті алушы ескертулерді жойып, Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сәйкес келетін пысықталған (түзетілген) құжаттарды көрсетілетін қызмет беруші жіберген жазбаша хабарламада белгіленген мерзімде ұсынады.

      5. Мемлекеттік қызмет көрсетудің нысаны: электрондық (ішінара автоматтандырылған) және қағаз түрінде.

      6. Мемлекеттік қызмет көрсетудің нәтижесі – көрсетілетін қызметті алушының атына қаржы ұйымдарының, банк, сақтандыру холдингтерінің (бұдан әрі – холдинг), "Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры" акционерлік қоғамының (бұдан әрі – Қор) басшы қызметкерлері лауазымына үміткерлерді келісу нәтижелері туралы мәліметтер бар хат не осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 11-тармағында негіздер бойынша мемлекеттік қызметті көрсетуден бас тарту туралы дәлелді жауап жіберу.

      Мемлекеттік қызмет көрсетудің нәтижесі туралы мәліметтерді ұсыну нысаны: электрондық. Көрсетілетін қызметті алушы мемлекеттік көрсетілетін қызметті қағаз жеткізгіште алуға өтініш жасаған жағдайда нәтиже электрондық нысанда ресімделеді және қағазға басылады.

      Порталда мемлекеттік қызмет көрсету нәтижесі туралы мәліметтер көрсетілетін қызметті алушының "жеке кабинетіне" көрсетілетін қызметті берушінің уәкілетті адамының электрондық цифрлық қолтаңбасымен (бұдан әрі – ЭЦҚ) куәландырылған электрондық құжат нысанында жіберіледі.

      7. Мемлекеттік қызмет ақысыз негізде көрсетіледі.

      8. Жұмыс кестесі:

      1) көрсетілетін қызметті берушінікі – Қазақстан Республикасының еңбек заңнамасына сәйкес демалыс және мереке күндерінен басқа күндері, сағат 13.00-ден 14.30-ға дейінгі түскі үзіліспен дүйсенбі - жұма аралығында сағат 9.00-ден 18.30-ға дейін;

      өтініштерді қабылдау және мемлекеттік қызмет көрсетудің нәтижесін беру кестесі – сағат 13.00-ден 14.30-ға дейінгі түскі үзіліспен сағат 9.00-ден 18.00-ге дейін;

      2) порталдікі – жөндеу жұмыстарының жүргізілуіне байланысты болатын техникалық үзілістерді қоспағанда, тәулік бойы (көрсетілетін қызметті алушы жұмыс уақыты аяқталғаннан кейін, демалыс және мереке күндері өтініш жасаған кезде Қазақстан Республикасының еңбек заңнамасына сәйкес өтініштерді қабылдау және мемлекеттік қызметті көрсету нәтижесін жіберу келесі жұмыс күні жүзеге асырылады).

      Мемлекеттік қызмет кезек күтпестен, алдын ала жазылусыз және жеделдетілген қызмет көрсетусіз ұсынылады.

      9. Көрсетілетін қызметті алушы көрсетілетін қызметті берушіге өтініш жасаған кезде мемлекеттік қызметті көрсету үшін қажетті құжаттар тізбесі:

      1) еркін нысанда жазылған, ақпараттық жүйелердегі заңмен қорғалатын құпияны құрайтын мәліметтерді пайдалануға келісімі бар, көрсетілетін қызметті алушының басшы қызметкерінің лауазымына үміткердің (бұдан әрі – үміткер) көрсетілетін қызметті алушының басшы қызметкерлеріне қойылатын талаптарға сәйкес келетіндігі туралы, сондай-ақ үміткер туралы мәліметтерді көрсетілетін қызметті алушы құжаттамалық тексергені туралы көрсетілген және мыналар қол қойған қолдаухат:

      көрсетілетін қызметті алушының басқару органының басшысы, ал ол болмаған жағдайда басқару органының шешімі бойынша басқару органы мүшелерінің бірі (басқару органының осы шешімінің көшірмесін бере отырып), басқару органының басшысы және мүшелері болмаған жағдайда көрсетілетін қызметті алушы акционерлерінің бірі, осы құжатқа қол қоюға уәкілетті қаржы ұйымы, холдинг (жауапкершілігі шектеулі серіктестік ұйымдық-құқықтық нысанында құрылған қаржы ұйымы, холдинг үшін) қатысушыларының бірі – басқару органының басшысын (атқарушы органның функцияларын жеке жүзеге асыратын адамды), атқарушы органның басшысы болып табылатын басқару органының мүшесін тағайындаған (сайлаған) кезде;

      көрсетілетін қызметті алушы атқарушы органының басшысы (атқарушы органның функцияларын жеке жүзеге асыратын адам) не оның міндеттерін атқаратын адам (міндеттерді атқару жүктелгені туралы шешімнің көшірмесін бере отырып) – қалған жағдайларда;

      2) көрсетілетін қызметті алушының атқарушы органы мүшесінің лауазымына немесе қаржы ұйымының, холдингтің өзге басшысының лауазымына "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" 1995 жылғы 31 тамыздағы Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан әрі – Банктер туралы заң) 20-бабында, "Сақтандыру қызметі туралы" 2000 жылғы 18 желтоқсандағы Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан әрі – Сақтандыру қызметі туралы заң) 34-бабында, "Бағалы қағаздар рыногы туралы" 2003 жылғы 2 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан әрі – Бағалы қағаздар рыногы туралы заң) 54-бабында, "Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы" 2013 жылғы 21 маусымдағы Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан әрі – Зейнетақымен қамсыздандыру туралы заң) 55-бабында белгіленген талаптарға сәйкес келетін үміткердің лауазымдық нұсқаулығының көшірмесі, онда мыналар қамтылады:

      осы үміткердің өкілеттіктері (тегін, атын, әкесінің атын (ол болған кезде), лауазымын, оның лауазымдық нұсқаулықпен танысып қойылған қолын және күнін көрсете отырып);

      осы үміткер жетекшілік ететін құрылымдық бөлімшенің (бөлімшелердің) атауы туралы мәліметтер және оның (олардың) құзыретіне жататын мәселелердің тізбесі;

      өз функцияларын жүзеге асыру кезіндегі жауапкершілік.

      Қаржы ұйымының, холдингтің өзге басқарушы қызметкерінің лауазымына үміткер қол қоятын құжаттардың тізбесі лауазымдық нұсқаулықта болмаған жағдайда, үміткерге құжаттарға қол қою құқығы беруге негіз болған өзге құжаттың көшірмесі ұсынылады;

      3) егер көрсетілетін қызметті алушы атқарушы органының мүшесі лауазымына үміткер өзге ұйымда жұмыс істесе, акционерлік қоғам ұйымдық-құқықтық нысанында құрылған осы көрсетілетін қызметті алушы басқарушы органының үміткерге өзге ұйымда жұмыс істеуге келісім беру туралы шешімінің үзінді-көшірмесін;

      4) егер үміткер акционерлік қоғамның атқарушы органының мүшесі болып табылған жағдайда, осы акционерлік қоғамның басқару органының үміткерге көрсетілетін қызметті алушыда жұмыс істеуге келісім беру туралы шешімінің үзінді-көшірмесін;

      5) үміткерді тағайындау (сайлау) күнін көрсете отырып, көрсетілетін қызметті алушы уәкілетті органының үміткерді тағайындау туралы шешімінің үзінді-көшірмесін не бұйрығының көшірмесін ұсынуға тиіс.

      Егер тағайындау (сайлау) күні көрсетілмесе, онда көрсетілетін қызметті алушы уәкілетті органының шешім (бұйрық) қабылдаған күні не шешімде (бұйрықта) көрсетілген оқиға басталған күн үміткерді тағайындау (сайлау) күні болып саналады.

      Шешімде (бұйрықта) көрсетілген оқиға басталған жағдайда, көрсетілетін қызметті алушы растайтын құжаттардың көшірмелерін ұсынады.

      көрсетілетін қызметті алушының уәкілетті органы шешімінің үзінді-көшірмесінде мынадай мәліметтер болады:

      көрсетілетін қызметті алушының толық атауы және көрсетілетін қызметті алушы атқарушы органының орналасқан жері;

      акционерлердің жалпы жиналысын (басқару органының отырысын) өткізу күні, уақыты мен орны;

      отырысқа (басқару органының отырысы үшін) қатысқан адамдар туралы мәліметтер;

      акционерлер жалпы жиналысының (басқару органы отырысының) кворумы;

      акционерлер жалпы жиналысы отырысының (басқару органы отырысының) басшы лауазымға үміткерді тағайындау (сайлау) туралы мәселе бөлігіндегі күн тәртібі;

      дауыс беруге қойылған мәселелер, басшы лауазымға үміткерді тағайындау (сайлау) бөлігінде ол бойынша дауыс беру қорытындылары;

      басшы лауазымға үміткерді тағайындау (сайлау) бөлігінде қабылданған шешімдер.

      Көрсетілетін қызметті алушының уәкілетті органы шешімінің үзінді-көшірмесі осындай құжатқа қол қоюға уәкілетті қызметкердің (қызметкерлердің) қойылған қолымен және көрсетілетін қызметті алушы мөрінің (болған кезде) бедерімен расталады және онда үзінді-көшірменің дұрыс екеніне нұсқау болады;

      6) осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартына қосымшаға сәйкес нысан бойынша басшы қызметкер лауазымына үміткер туралы электрондық және қағаз жеткізгіштердегі мәліметтерді (осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартына қосымшадағы түрлі-түсті фотосурет ашық реңде, 3х4 өлшемді);

      7) ұсынылған адамдар экономика және (немесе) заң ғылымдарының докторы ғылыми дәрежелері бар адамдар болған жағдайда, Қазақстан Республикасының білім және ғылым саласындағы заңнамасында белгіленген тәртіппен ғылыми дәреже алғанын растайтын дипломның көшірмесі.

      Азаматтық еліндегі (шетелдіктер үшін) немесе тұрақты тұратын еліндегі (азаматтығы жоқ адамдар үшін) ғылыми дәреже алғанын растау мақсатында шетелдіктер (азаматтығы жоқ адамдар) көрсетілетін қызметті берушіге олардың азаматтық елінің (азаматтығы жоқ адамдар үшін - олардың тұрақты тұратын елінің) мемлекеттік органы берген тиісті құжатты ұсынады;

      8) шетелдіктер (азаматтығы жоқ адамдар) олардың азаматтығы елінде (шетелдіктер үшін) немесе тұрақты тұратын елінде (азаматтығы жоқ адамдар үшін) қылмыстар үшін алынбаған немесе өтелмеген соттылығының жоқ екендігі туралы мәліметтердің дәйектілігін растау мақсатында да көрсетілетін қызметті берушіге олардың азаматтығы елінің (азаматтығы жоқ адамдар үшін – олардың тұрақты тұратын елінің) немесе кандидат соңғы 15 (он бес) жыл бойы тұрақты тұрған елдің мемлекеттік органы берген тиісті құжатты ұсынады. Көрсетілген құжатты беру күні қолдаухат берілген күннің алдындағы 3 (үш) айдан аспайды;

      9) кандидат ұсынылатын лауазымды, ұсынып отырған адамның қол қойған күнін және лауазымын, сондай-ақ кандидаттың кәсіби және жеке басының мінездемелерін көрсете отырып, еркін нысанда жасалған, Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 14784 тіркелген Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 26 желтоқсандағы № 305 қаулысымен бекітілген Қаржы ұйымдарының, банк, сақтандыру холдингтерінің, "Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры" акционерлік қоғамының басшы қызметкерлерін тағайындауға (сайлауға) келісім беру қағидаларының және келісім алу үшін қажетті құжаттар тізбесінің 6-тармағының бірінші бөлігінде көрсетілген кем дегенде 2 (екі) тұлғадан кандидатқа берілген ұсыным хаттар. Ұсыным хаттың берілген күні қолдаухат берілген күннің алдындағы 3 (үш) айдан аспайды;

      10) Қазақстан Республикасының резиденттері емес кандидаттарды келіскен жағдайда, Қазақстан Республикасының резиденті емес қаржы ұйымында Standard & Poor’s агенттігінің халықаралық шкаласы бойынша "BB+" төмен емес кредиттік рейтингі немесе тізбесі Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8318 тіркелген, "Болу қажеттілігі қаржы ұйымдарының қызметін реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес талап етілетін заңды тұлғалар үшін ең аз рейтингіні, осы рейтингіні беретін рейтингілік агенттіктер тізбесін белгілеу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 385 қаулысымен белгіленген басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегi рейтингi туралы мәліметтер;

      11) бас бухгалтер лауазымына кандидат үшін – Қазақстан Республикасының бухгалтерлiк есеп пен қаржылық есептiлiк туралы заңнамасында белгіленген тәртіппен берілген кәсіби бухгалтер сертификатының көшірмесі;

      12) бас бухгалтер лауазымына кандидат үшін – мүшелік билеттің (кітапшаның) көшірмесі немесе бухгалтерлердің аккредиттелген кәсіптік ұйымының осы ұйымда мүшелігін растайтын анықтама.

      Осы тармақтың үшінші бөлігінде көрсетілген құжаттарды қоспағанда, осы тармақта аталған, бірнеше парақтан тұратын құжаттар нөмірленіп, тігіліп және соңғы парағының артқы жағына тігілген түйіннің үстіне жапсырылған, тігілген парақ саны көрсетілген жапсырмаға ішінара көрсетілетін қызметті алушының мөрімен (болған кезде) расталып ұсынылады.

      Көрсетілетін қызметті алушы шет тілінде ұсынатын Қазақстан Республикасының резиденті емес - үміткерді келісуге арналған құжаттар Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарына немесе Қазақстан Республикасы ратификациялаған халықаралық шарттарға сәйкес заңдастырылуға не апостильделуге тиіс (үміткердің жеке басын куәландыратын құжатты қоспағанда). Көрсетілген құжаттар Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес қазақ және орыс тілдеріне аударылады және көрсетілетін қызметті берушіге нотариат куәландырған түрде ұсынылады.

      Осы тармақтың үшінші бөлігінде көрсетілген құжаттарды қоспағанда, құжаттардың көшірмелері көрсетілетін қызметті алушының атқарушы органы басшысының (атқарушы органның функцияларын жалғыз өзі жүзеге асыратын адамның) не оның міндеттерін атқаратын адамның (міндеттерді атқаруды жүктеу туралы растайтын құжаттың көшірмесін ұсына отырып) қолымен лауазымды адамның тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) және көшірмелердің дұрыстығы көрсетіле отырып, көрсетілетін қызметті алушы мөрінің (болған кезде) бедері қойыла отырып расталады.

      Көрсетілетін қызметті алушы мемлекеттік көрсетілетін қызметті алу үшін ұсынылған құжаттарды кері қайтару себебі көрсетілген еркін нысандағы жазбаша өтініш беруі арқылы оларды көрсетілетін қызметті беруші үміткерлерді келісу туралы шешім қабылдағанға дейін, ал тестілеуге шақыра отырып келісу кезінде - үміткер тестілеуден өтетін күнге дейін кері қайтаруға жол беріледі.

      10. Көрсетілетін қызметті алушы порталға өтініш жасаған кезде мемлекеттік қызметті көрсету үшін қажетті құжаттар тізбесі:

      1) көрсетілетін қызметті алушының ЭЦҚ-мен куәландырылған электрондық құжат нысанындағы сұрау салу;

      2) осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 9-тармағының 2), 3), 4), 5), 6), 7), 10), 11) және 12) тармақшаларында (PDF форматындағы құжаттардың электрондық көшірмелері түрінде) көрсетілген құжаттар электрондық сұрау салуға қоса тіркеледі.

      Қазақстан Республикасының жеке тұлға – резидентінің жеке басын куәландыратын, алынбаған немесе өтелмеген соттылығының жоқ екендігін растайтын, Қазақстан Республикасының заңды тұлға – резидентін мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы құжаттарда көрсетілген мәліметтерді көрсетілетін қызметті беруші тиісті мемлекеттік ақпараттық жүйелерден "электрондық үкіметтің" шлюзі арқылы алады.

      11. Мыналар мемлекеттік қызмет көрсетуден бас тартуға негіз болып табылады:

      1) үміткердің Банктер туралы заңның 20-бабында, Сақтандыру қызметі туралы заңның 16-2, 34-баптарында, "Акционерлік қоғамдар туралы" 2003 жылғы 13 мамырдағы Қазақстан Республикасының Заңы 1-бабының 20) тармақшасында, 54-бабының 4-тармағында, 59-бабының 2-тармағында, "Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры туралы" 2003 жылғы 3 маусымдағы Қазақстан Республикасы Заңының 4-1-бабында, Бағалы қағаздар рыногы туралы заңның 54-бабында, 63-бабының 5-тармағында, "Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы" 2007 жылғы 28 ақпандағы Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабында, Зейнетақымен қамсыздандыру туралы заңның 55-бабында белгіленген талаптарға сәйкес келмеуі;

      2) тестілеудің теріс нәтижесі.

      Мыналар тестілеудің теріс нәтижесі болып табылады:

      кандидаттың тестілеу нәтижесі дұрыс жауаптың 70 (жетпіс) пайызынан аз болуы;

      кандидаттың не аудармашының (егер осы аудармашыны кандидаттың өзі ұсынған жағдайда) көрсетілетін қызметті беруші белгілеген тестілеу тәртібін бұзуы;

      кандидаттың келісу мерзімі өткенге дейін көрсетілетін қызметті беруші белгілеген уақытта тестілеуге келмеуі;

      3) көрсетілетін қызметті алушының көрсетілетін қызметті берушінің ескертулерін жоймауы немесе көрсетілетін қызметті алушының көрсетілетін қызметті берушінің ескертулерін ескере отырып пысықталған құжаттарды осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 4-тармағының 1) тармақшасында белгіленген көрсетілетін қызметті берушінің құжаттарды қарау мерзімі өткеннен кейін ұсынуы;

      4) басшы қызметкердің көрсетілетін қызметті берушінің келісімінсіз өз лауазымын атқаруға құқылы болатын мерзім өткеннен кейін құжаттарды ұсынуы;

      5) кандидатқа қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті орган (бұдан әрі – уәкілетті орган) қолданған санкциялардың және (немесе) шектеулі ықпал ету шараларының болуы.

      Осы талап көрсетілетін қызметті алушы кандидатты келісу туралы өтінішхатты беру күніне дейін 1 (бір) жыл бойы қолданылады;

      6) кандидаттың өз өкілеттігіне кірген мәселелер бойынша кандидат басшы қызметкердің не басшы қызметкердің міндетін атқарушы лауазымын атқарып отырған (атқарған) қаржы ұйымының, холдингтің немесе Қордың Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуына алып келген және уәкілетті орган сол үшін осы қаржы ұйымына, холдингке немесе Қорға қатысты шектеулі ықпал ету шарасын және (немесе) санкция қолданған шешімдерді қабылдау фактілері туралы көрсетілетін қызметті берушіде мәліметтердің болуы.

      Осы талап уәкілетті орган бұзушылықты анықтаған күннен бастап 1 (бір) жыл бойы қолданылады;

      7) көрсетілетін қызметті берушіде кандидаттың бағалы қағаздар нарығында айла-шарғы жасау мақсатында жасалған деп танылған және (немесе) үшінші тұлғаға (үшінші тұлғаларға) нұқсан келтіруге алып келген мәміле тарабы болып табылғандығы туралы мәліметтердің (фактілердің) болуы.

      Осы талап төменде аталған оқиғалардың ең алдыңғысы басталған:

      уәкілетті орган ұйымдастырылған және (немесе) ұйымдастырылмаған бағалы қағаздар нарығында жасалған мәмілені айла-шарғы жасау мақсатында жасалған деп таныған;

      уәкілетті орган осы мәмілені жасау нәтижесінде үшінші тұлғаға (үшінші тұлғаларға) нұқсан келтірілгенін растайтын фактілерді алған күннен бастап 1 (бір) жыл бойы қолданылады;

      8) кандидаттың уәкілетті орган бағалы қағаздар нарығында айла-шарғы жасау мақсатында жасалған деп танылған мәмілелерді жасағаны үшін оған қатысты санкциялар және (немесе) шектеулі ықпал ету шараларын қолданған қаржы ұйымының қызметкері және (немесе) әрекеттері мәмілеге қатысушы қаржы ұйымына және (немесе) үшінші тұлғаға (үшінші тұлғаларға) нұқсан келтіруге алып келген қаржы ұйымының қызметкері болып табылатындығы туралы мәліметтердің көрсетілетін қызметті берушіде болуы.

      Осы талап төменде аталған оқиғалардың ең алдыңғысы басталған:

      уәкілетті орган ұйымдастырылған және (немесе) ұйымдастырылмаған бағалы қағаздар нарығында жасалған мәмілені айла-шарғы жасау мақсатында жасалған деп таныған;

      уәкілетті орган осы мәмілені жасау нәтижесінде қаржы ұйымына және (немесе) үшінші тұлғаға (үшінші тұлғаларға) нұқсан келтірілгенін растайтын фактілерді алған күннен бастап 1 (бір) жыл бойы қолданылады.

      Осы тармақшаның мақсаттары үшін басшы қызметкер не оның міндеттерін атқарған адам және (немесе) құзыретіне жоғарыда көрсетілген бұзушылықтарға әкеп соққан мәселелер бойынша шешімдер қабылдау кірген қор биржасының трейдері қаржы ұйымының қызметкері деп түсініледі.

3-тарау. Көрсетілетін қызметті берушінің және (немесе) оның лауазымды тұлғаларының мемлекеттік қызмет көрсету мәселелері бойынша шешімдеріне, әрекеттеріне (әрекетсіздігіне) шағымдану тәртібі

      12. Көрсетілетін қызметті берушінің және (немесе) оның лауазымды тұлғаларының мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері бойынша шешімдеріне, әрекеттеріне (әрекетсіздігіне) шағымдану осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 14-тармағында көрсетілген мекенжай бойынша көрсетілетін қызметті беруші басшысының атына жазбаша түрде жүргізіледі.

      Заңды тұлғаның шағымында оның атауы, пошталық мекенжайы, шығыс нөмірі мен күні көрсетіледі.

      Өтінішке көрсетілетін қызметті алушы қол қояды.

      Көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесінде шағымды қабылдаған адамның тегі және аты-жөні, берілген шағымға жауап алудың мерзімі мен орнын көрсете отырып тіркеу (мөртабан, кіріс нөмірі және күні) шағымның қабылданғанын растау болып табылады.

      Көрсетілетін қызметті берушінің атына келіп түскен мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері бойынша көрсетілетін қызметті алушының шағымы оны тіркеген күннен бастап 5 (бес) жұмыс күні ішінде қаралады.

      Портал арқылы өтініш берген жағдайда шағымдану тәртібі туралы ақпаратты Бірыңғай байланыс орталығының 8-800-080-7777 немесе 1414 телефоны арқылы алуға болады.

      Шағым портал арқылы жіберілген жағдайда көрсетілетін қызметті алушыға "жеке кабинеттен" шағым туралы ақпарат қолжетімді болады, ол көрсетілетін қызметті беруші шағымды өңдеу (жеткізу, тіркеу, орындалуы туралы белгілер, қарау немесе қараудан бас тарту туралы жауап) барысында жаңартылып отырады.

      Көрсетілетін қызметті алушы көрсетілген мемлекеттік қызметтің нәтижесімен келіспеген жағдайда, мемлекеттік қызметтер көрсету сапасын бағалау және бақылау жөніндегі уәкілетті органға шағымдана алады.

      Мемлекеттік қызметтер көрсету сапасын бағалау және бақылау жөніндегі уәкілетті органның атына келіп түскен көрсетілетін қызметті алушының шағымы оны тіркеген күннен бастап 15 (он бес) жұмыс күні ішінде қаралады.

      13. Көрсетілетін қызметті алушы көрсетілген мемлекеттік қызметтің нәтижесімен келіспеген жағдайда, Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен сотқа жүгінуге құқығы бар.

4-тарау. Мемлекеттік қызмет көрсетудің, оның ішінде электрондық нысанда көрсетілетін қызметтердің ерекшеліктерін ескере отырып қойылатын өзге талаптар

      14. Мемлекеттік қызмет көрсету орындарының мекенжайлары көрсетілетін қызметті берушінің www.nationalbank.kz ресми интернет-ресурсында "Мемлекеттік көрсетілетін қызметтер" бөлімінде орналастырылған.

      15. Көрсетілетін қызметті алушының мемлекеттік қызмет көрсетудің тәртібі мен мәртебесі туралы ақпаратты порталдағы "жеке кабинеті" арқылы қашықтықтан қол жеткізу режимінде, сондай-ақ Мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері жөніндегі бірыңғай байланыс орталығы арқылы алуға мүмкіндігі бар.

      16. Мемлекеттік қызмет көрсету мәселелері жөніндегі анықтама қызметтерінің байланыс телефондары көрсетілетін қызметті берушінің www.nationalbank.kz ресми интернет-ресурсында "Мемлекеттік көрсетілетін қызметтер" бөлімінде орналастырылған. Мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері жөніндегі бірыңғай байланыс орталығы: 8-800-080-7777, 1414.

  "Қаржы ұйымдарының, банк,
сақтандыру холдингтерінің,
"Сақтандыру төлемдеріне
кепілдік беру қоры" акционерлік
қоғамының басшы
қызметкерлерін тағайындауға
(сайлауға) келісім беру"
мемлекеттік көрсетілетін қызмет
стандартына
қосымша
  Нысан

фотосурет орны


Басшы қызметкер лауазымына үміткер туралы
мәліметтер

      ___________________________________________________________________________

                              (көрсетілетін қызметті алушының атауы)

      ___________________________________________________________________________

                        (тегі, аты әкесінің аты (ол болған кезде))

      1. Жалпы мәліметтер:

Туған күні және жері


Азаматтығы


Жеке басын куәландыратын құжаттың деректері, жеке сәйкестендіру нөмірі


      2. Білімі:

Оқу орнының атауы

Түскен жылы - бітірген жылы

Мамандығы

Білімі туралы дипломның деректемелері (бар болса күні және нөмірі)

1

2

3

4

5






      3. Жұбайы (зайыбы), жақын туыстары (ата-анасы, аға-інісі, апа-сіңлісі,

      қарындасы, балалары) және жекжаттары (жұбайының (зайыбының) ата-анасы, аға-інісі,

      апа-сіңлісі, қарындасы, балалары) туралы мәліметтер:

Тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде)

Туған жылы

Туыстық қатынастары

Жұмыс орны және лауазымы

1

2

3

4

5






      4. Үміткердің заңды тұлғалардың жарғылық капиталына қатысуы немесе акцияларды иеленуі туралы мәліметтер

Заңды тұлғаның атауы және орналасқан жерi

Заңды тұлға қызметінің жарғылық түрлерi

Жарғылық капиталға қатысу үлесі немесе үміткерге тиесілі акциялар санының заңды тұлғаның дауыс беретін акцияларының жалпы санына арақатынасы (пайызбен)

1

2

3

4

      5. Еңбек қызметі туралы мәліметтер.

      Осы тармақта үміткердің бүкіл еңбек қызметі (сондай-ақ басқару органына

      мүшелігі), оның ішінде жоғарғы оқу орнын аяқтаған сәттен бастап еңбек қызметі туралы

      мәліметтер, көрсетілетін қызметті берушіге келісу туралы өтінішті берген көрсетілетін

      қызметті алушыда лауазымын көрсете отырып, сондай-ақ үміткер еңбек қызметін жүзеге

      асырмаған кезең көрсетіледі.

Жұмыс кезеңі (күні, айы, жылы)

Жұмыс орны (егер қаржы ұйымы Қазақстан Республикасының резиденті емес болып табылған жағдайда, қаржы ұйымының тіркелген елін көрсете отырып)

Лауазымы (егер талап етілсе, келісу күнін көрсете отырып)

Тәртіптік жазалардың болуы

Жұмыстан шығу, лауазымнан босату себептері

1

2

3

4

5

6







      6. Үміткердің қаржы ұйымдарының аудитін жүргізуі туралы мәліметтер

      ___________________________________________________________________________

      (қаржы ұйымының атауын, аудит жүргізу мерзімін, үміткердің аудитор-орындаушы

      ___________________________________________________________________________

                        ретінде аудиторлық есепке қол қойған күнін көрсету)

      7. Осы ұйымның және (немесе) басқа ұйымдардың инвестициялық комитеттеріне

      мүшелігі туралы мәліметтер:

Кезең
(күні, айы, жылы)

Ұйымның атауы

Лауазымы

Жұмыстан шығу, лауазымнан босату себептері

1

2

3

4

5






      8. Қызметі қаржылық қызметтерді көрсетумен байланысты дербес құрылымдық бөлімше (департамент, басқарма, филиал) басшысының (басшысы орынбасарының), осы ұйымда және (немесе) басқа ұйымдарда қаржылық қызметтерді көрсетумен байланысты мәселелерге жетекшілік еткен қаржы және (немесе) басқарушы және (немесе) атқарушы директордың лауазымын атқаруы туралы мәліметтер:

Кезең (күні, айы, жылы)

Ұйымның атауы

Жетекшілік жасайтын құрылымдық бөлімшелер және қаржылық қызметтерді көрсетумен байланысты мәселелер

Жұмыстан шығу, лауазымнан босату себептерi

1

2

3

4

5






      9. Уәкілетті орган қаржы ұйымын консервациялау не оның акцияларын мәжбүрлеп сатып алу, қаржы ұйымын лицензиядан айыру туралы оны мәжбүрлеп таратуға және (немесе) қаржы нарығында қызметті жүзеге асыруын тоқтатуға, не қаржы ұйымын мәжбүрлеп тарату туралы сот шешімінің заңды күшіне енуіне немесе оны Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен банкрот деп тануға әкелген шешім қабылдағанға дейін кемінде 1 (бір) жылдан аспайтын кезеңде үміткердің қаржы ұйымының басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органының (тіркеуші, трансфер-агент атқарушы органының функциясын жеке жүзеге асыратын адам және оның орынбасары) басшысы, мүшесі, бас бухгалтері, жеке тұлға - ірі қатысушысы, заңды тұлға - ірі қатысушысының (банк, сақтандыру холдингінің) басшысы болып табылғаны не болып табылмағаны туралы мәліметтер__________________________________________________________________

      ___________________________________________________________________________.

            (иә (жоқ), қаржы ұйымының атауы, лауазымы, жұмыс кезеңі көрсетілсін)

      10. Үміткердің қатарынан төрт және одан да көп кезең бойы шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша купондық сыйақы төлеу бойынша дефолтқа жол берген не шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша купондық сыйақы төлеу бойынша берешегінің сомасы купондық сыйақының төрт еселенген және (немесе) одан да көп мөлшерін құрайтын не шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша негізгі борышты төлеу бойынша дефолттың мөлшері республикалық бюджет туралы заңда төлеу күніне белгіленген айлық есептік көрсеткіштен он мың есе асып түсетін соманы құрайтын дефолтқа жол берген бұрын қаржы ұйымының басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органының басшысы, мүшесі, бас бухгалтері, ірі қатысушы (ірі акционер) - жеке тұлға, ірі қатысушы (ірі акционер) - заңды тұлға - эмитенттің басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органының басшысы, мүшесі, бас бухгалтері болып табылғаны не болып табылмағаны туралы мәліметтер (Қордың басшы қызметкері лауазымына үміткер толтырмайды)_______________________________________________________________

      ___________________________________________________________________________.

                  (иә (жоқ), ұйымның атауы, лауазымы, жұмыс кезеңі көрсетілсін)

      11. Қаржы ұйымының, холдингтің, Қордың басшысы ретінде қаржы ұйымы, холдинг, Қор қызметінің мәселелері бойынша сотта істі қарау кезінде жауап беруші ретінде тартылды ма:_________________________________________________________

      ___________________________________________________________________________

      (иә (жоқ), күні, сотта істі қарау кезіндегі ұйымның, жауап берушінің атауы, қаралатын

                        мәселе және сот шешімі көрсетілсін)

      12. Үміткер тағайындалған (сайланған) күніне дейін 3 (үш) жыл ішінде сыбайлас жемқорлық қылмысын жасағаны үшін жауапкершілікке не сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылығы үшін тәртіптік жауапкершілікке тартылды ма (Қордың басшы қызметкері лауазымына үміткер толтырмайды)_____________________________________________

      ___________________________________________________________________________

            (иә (жоқ), жауапкершілікке тарту негіздерін көрсете отырып,

      ___________________________________________________________________________

                  құқық бұзушылықтың, қылмыстың қысқаша сипаты

      ___________________________________________________________________________

      тәртіптік жаза қолдану туралы актінің немесе сот шешімінің деректемелері көрсетілсін).

      Осы ақпаратты тексергенімді және оның толық және дәйекті болып табылатындығын растаймын, сондай-ақ іскерлік беделімнің мінсіз екендігін растаймын.

      Мемлекеттік қызметті көрсетуге қажетті дербес деректерді жинау мен өңдеуге және заңмен қорғалатын құпиядан тұратын, ақпараттық жүйелердегі мәліметтерді пайдалануға келісім беремін.

      Тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде)

      ___________________________________________________________________________

                  (үміткер өз қолымен баспа әріптерімен толтырады).

      Қолы ____________________

Көрсетілетін қызметті алушының тәуелсіз директоры лауазымына үміткер толтырады:
Мен,____________________________________________________________________
(тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде)
тәуелсіз директор лауазымына сайлау (тағайындау) үшін "Акционерлік қоғамдар туралы" 2003 жылғы 13 мамырдағы Қазақстан Республикасының Заңында белгіленген талаптарға сәйкес келетінімді растаймын.
Қолы________________________

  Күні _________________________


  Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2015 жылғы 30 сәуірдегі
№ 71 қаулысына
7-қосымша

"Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры" акционерлік
қоғамының басшы қызметкерлерін сайлауға (тағайындауға) келісім
беру" мемлекеттік көрсетілетін қызмет
стандарты
1. Жалпы ережелер

      Ескерту. Алып тасталды – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.02.2017 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен

  Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2015 жылғы 30 сәуірдегі
№ 71 қаулысына
8-қосымша

"Мүлікті (зияткерлік меншік объектілерін, материалдық емес
активтердің құнын қоспағанда) бағалау жөніндегі қызметті
жүзеге асыруға лицензиясы бар жеке немесе заңды тұлғаны
аккредиттеу" мемлекеттік көрсетілетін қызмет
стандарты
1. Жалпы ережелер

      Ескерту. Алып тасталды – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.02.2017 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен

 
Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі Басқармасының
2015 жылғы 30 сәуірдегі
№ 71 қаулысына
9-қосымша

"Банктің немесе банк холдингінің ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге келісім беру" мемлекеттік көрсетілетін қызмет
стандарты

      Ескерту. 9-қосымша жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.02.2017 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. "Банктің немесе банк холдингінің ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге келісім беру" мемлекеттік көрсетілетін қызметі (бұдан әрі – мемлекеттік көрсетілетін қызмет).

      2. Мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартын Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі әзірледі.

      3. Мемлекеттік қызметті Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі (бұдан әрі – көрсетілетін қызметті беруші) жеке және (немесе) заңды тұлғаларға (бұдан әрі – көрсетілетін қызметті алушы) көрсетеді.

      Өтініштерді қабылдау және мемлекеттік қызметті көрсету нәтижесін жіберу:

      1) көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесі;

      2) "электрондық үкіметтің" www.egov.kz веб-порталы (бұдан әрі – портал) арқылы жүзеге асырылады.

2-тарау. Мемлекеттік қызмет көрсетудің тәртібі

      4. Мемлекеттік қызмет көрсетудің мерзімдері:

      1) көрсетілетін қызметті берушіге құжаттар топтамасы тапсырылған сәттен бастап, сондай-ақ порталға өтініш берген кезде – 3 (үш) ай ішінде;

      2) көрсетілетін қызметті алушыға құжаттарды қабылдау және беру бойынша қызмет көрсетудің рұқсат етілген ең ұзақ уақыты – 15 (он бес) минут.

      Көрсетілетін қызметті беруші көрсетілетін қызметті алушының құжаттарын алған сәттен бастап күнтізбелік 15 (он бес күн) ішінде ұсынылған құжаттардың толықтығын тексереді.

      Ұсынылған құжаттардың толық болмау фактісі анықталған жағдайда көрсетілетін қызметті беруші көрсетілетін қызметті алушы құжаттарды алған сәттен бастап күнтізбелік 15 (он бес) күн ішінде өтінішті одан әрі қараудан жазбаша дәлелді бас тартуды береді.

      5. Мемлекеттік қызмет көрсетудің нысаны: электрондық (ішінара автоматтандырылған) және қағаз түрінде.

      6. Мемлекеттік қызмет көрсетудің нәтижесі – көрсетілетін қызметті алушының атына банктің немесе банк холдингінің ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге келісім беру туралы хат не көрсетілетін қызметті беруші Басқармасының тиісті қаулысының көшірмесімен қоса осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 24 және 25-тармақтарында көзделген негіздер бойынша мемлекеттік қызмет көрсетуден бас тарту туралы дәлелді жауап жіберу.

      Тұлғаға банк холдингі мәртебесін иеленуге келісім беру кезінде банктің капиталына елеулі қатысуға не еншілес банкті құруға немесе иеленуге рұқсат қоса беріледі.

      Мемлекеттік қызмет көрсетудің нәтижесін ұсыну нысаны: электрондық. Көрсетілетін қызметті алушы мемлекеттік көрсетілетін қызметті қағаз жеткізгіште алуға өтініш берген жағдайда нәтиже электрондық форматта ресімделеді, қағазға басылады және көрсетілетін қызметті беруші басшысының қолымен расталады.

      Порталда мемлекеттік қызмет көрсету нәтижесі көрсетілетін қызметті алушының "жеке кабинетіне" көрсетілетін қызметті берушінің уәкілетті адамының электрондық цифрлық қолтаңбасымен (бұдан әрі – ЭЦҚ) куәландырылған электрондық құжат нысанында жіберіледі.

      7. Мемлекеттік қызмет ақысыз негізде көрсетіледі.

      8. Жұмыс кестесі:

      1) көрсетілетін қызметті берушінікі – Қазақстан Республикасының еңбек заңнамасына сәйкес демалыс және мереке күндерінен басқа күндері сағат 13.00-ден 14.30-ға дейінгі түскі үзіліспен дүйсенбі – жұма аралығында сағат 9.00-ден 18.30-ге дейін;

      өтініштерді қабылдау және мемлекеттік қызмет көрсетудің нәтижесін беру кестесі – сағат 13.00-ден 14.30-ға дейінгі түскі үзіліспен сағат 9.00-ден 18.00-ға дейін;

      2) порталдікі – жөндеу жұмыстарының жүргізілуіне байланысты болатын техникалық үзілістерді қоспағанда, тәулік бойы (көрсетілетін қызметті алушы жұмыс уақыты аяқталғаннан кейін, демалыс және мереке күндері өтініш жасаған кезде Қазақстан Республикасының еңбек заңнамасына сәйкес өтініштерді қабылдау және мемлекеттік қызметті көрсету нәтижесін жіберу келесі жұмыс күні жүзеге асырылады).

      Мемлекеттік қызмет кезек күтпестен, алдын ала жазылусыз және жеделдетілген қызмет көрсетусіз ұсынылады.

      9. Көрсетілетін қызметті алушы-жеке тұлға көрсетілетін қызметті берушіге банктің ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге келісім алу үшін өтініш жасаған кезде мемлекеттік қызметті көрсету үшін қажетті құжаттар тізбесі:

      1) еркін нысанда жасалған өтініш;

      2) банктің акцияларын сатып алуға пайдаланылатын қаржы көздері мен қаражаттың сипаттамасын қоса алғанда, растайтын құжаттардың көшірмелерін қоса бере отырып, банктің акцияларын, оның ішінде бұрын сатып алынған акцияларын сатып алу шарттары мен тәртібі туралы мәліметтер.

      Мыналар банктің акцияларын сатып алу үшін пайдаланылатын көздер болып табылады:

      кәсіпкерлік, еңбек немесе басқа да ақылы қызметтен алынған кірістер;

      көрсетілетін қызметті алушының құжатпен расталған ақшалай жинақтары.

      Сыйға тарту, ұтыстар, банктің сатып алынатын акциялары құнының 25 (жиырма бес) пайызынан аспайтын мөлшерде өтеусіз алынған мүлікті сатудан түскен кіріс түріндегі ақша осы тармақшаның екінші бөлігінде көрсетілген, банктің акцияларын сатып алуға арналған көздерге қосымша пайдаланылуы мүмкін.

      Банктің акцияларын сыйға тарту түрінде алынған мүлік есебінен сатып алған кезде көрсетілетін қызметті алушы сыйға тартушы және сыйға тартушыда көрсетілген мүліктің пайда болу көздері туралы мәліметтерді ұсынады;

      3) көрсетілетін қызметті алушының мүдделерін білдіру тапсырылатын көрсетілетін қызметті алушының өкіліне (болған кезде) берілген сенімхатты;

      4) көрсетілетін қызметті алушы ірі қатысушысы болып табылатын заңды тұлғалардың тізімін және олардың құрылтай құжаттарының нотариат куәландырған көшірмелерін;

      5) банктің қаржылық жағдайы нашарлауы мүмкін жағдайлардағы банктің мынадай ақпарат бар қайта капиталдандыру жоспары:

      қаржы ұйымының ағымдағы жай-күйін бағалау;

      банктің қаржылық жай-күйінің болжамды нашарлауының және нашарлауына әсер ететін өлшемшарттардың есебі (пруденциялық нормативтердің өзгеру серпіні, қаржы ұйымының меншікті капиталы мөлшерінің өзгеруі, қаржы ұйымының қаржылық және өзге де көрсеткіштерінің өзгеруі);

      қаржы ұйымын қаржылық сауықтыру жөніндегі іс-шаралардың (шығыстарды төмендету жөніндегі шаралар, қаржы ұйымының меншікті капиталын пруденциялық нормативтер және басқа да сақталуы міндетті нормалар мен лимиттер орындалатын мөлшерге дейін қалпына келтіруге бағытталған қосымша қаржылық салымдар (ақша салымының сомаларын және көздерін көрсете отырып), қосымша кірістер алу жөніндегі іс-шаралар және басқа іс-шаралар) егжей-тегжейлі сипаттамасы;

      қаржы ұйымын қаржылық сауықтыру жөніндегі іс-шараларды орындаудың күнтізбелік мерзімдері;

      сауықтыру іс-шараларының болжанған экономикалық әсері (пруденциялық нормативтердің өзгеру серпіні, қаржы ұйымының меншікті капиталы мөлшерінің өзгеруі, қаржы ұйымының қаржылық және өзге де көрсеткіштерінің өзгеруі);

      6) білімі туралы, еңбек қызметі туралы мәліметтерді қоса алғанда, осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет cтандартына 1-қосымшаға сәйкес көрсетілетін қызметті алушы туралы қысқаша деректер;

      7) осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет cтандартына 2-қосымшаға сәйкес көрсетілетін қызметті алушының мінсіз іскерлік беделі туралы мәліметтер;

      8) кірістер мен мүлік бойынша растайтын құжаттардың көшірмелерін қоса бере отырып, осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет cтандартына 3-қосымшаға сәйкес кірістері мен мүлкі туралы мәліметтер, сондай-ақ көрсетілетін қызметті алушының барлық міндеттемелері бойынша орын алып отырған берешек туралы ақпарат;

      9) Қазақстан Республикасының резиденті емес-жеке тұлға тұратын елдің тиісті мемлекеттік органының Қазақстан Республикасының резидент-банкінің акцияларын сатып алу осы елдің заңнамасымен рұқсат етілгендігі туралы жазбаша растауы не тиісті мемлекеттің аталған құрылтайшы мемлекетінің заңнамасы бойынша мұндай рұқсаттың талап етілмейтіндігі туралы мәлімдемесі.

      10. Көрсетілетін қызметті алушы-заңды тұлға көрсетілетін қызметті берушіге банктің ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге келісім алу үшін өтініш жасаған кезде мемлекеттік қызметті көрсету үшін қажетті құжаттар тізбесі:

      1) еркін нысанда жасалған өтініш;

      2) көрсетілетін қызметті алушының жоғарғы органының банктің акцияларын сатып алу туралы шешімінің көшірмесі;

      3) заңды тұлға акцияларының 10 (он) немесе одан көп пайызын (жарғылық капиталына қатысу үлестерін) иеленген (дербес немесе басқа тұлғалармен бірлесіп), сондай-ақ шартқа сәйкес немесе өзгеше түрде осы заңды тұлғаның шешімін айқындауға немесе бақылауға мүмкіндігі бар тұлғалар туралы мәліметтер және растау құжаттары;

      4) көрсетілетін қызметті алушының үлестес тұлғаларының тізімі;

      5) осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 9-тармағының 2), 3), 4) және 5) тармақшаларында көрсетілген мәліметтер мен құжаттар;

      6) көрсетілетін қызметті алушының басшы қызметкерлерінің мінсіз іскерлік беделі туралы мәліметтер;

      7) осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет cтандартына 1-қосымшаға сәйкес білімі туралы, еңбек қызметі туралы мәліметтерді қоса алғанда, көрсетілетін қызметті алушының басшы қызметкерлері туралы қысқаша деректер;

      8) құрылтай құжаттарының нотариат куәландырған көшірмелері, көрсетілетін қызметті алушының ірі қатысушылары туралы, сондай-ақ көрсетілетін қызметті алушының ірі қатысушыларының ірі қатысушылары туралы қысқаша деректер;

      9) соңғы аяқталған екі қаржы жылының аудиторлық ұйым куәландырған жылдық қаржылық есептілігі, сондай-ақ тиісті өтінішті ұсынар алдындағы соңғы аяқталған тоқсанның қаржылық есептілігі;

      10) көрсетілетін қызметті алушының және банктің мәртебені алғаннан кейінгі болжанатын есептеу балансын қоса алғанда, банктің ірі қатысушысы мәртебесін иеленудің қаржылық салдарын талдауды, егер осындайлар бар болса, іс-шаралар жоспары мен ұйымдық құрылымын қоса алғанда, көрсетілетін қызметті алушының банктің активтерін сату, қайта ұйымдастыру немесе банктің қызметі немесе басқаруына елеулі өзгерістер енгізу жөніндегі жоспарлары мен ұсыныстары.

      11. Қазақстан Республикасының резиденті емес-заңды тұлға-көрсетілетін қызметті алушы банктің ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге келісім алу үшін көрсетілетін қызметті берушіге өтініш жасаған кезде мемлекеттік қызметті көрсету үшін қажетті құжаттар тізбесі:

      1) еркін нысанда жасалған өтініш;

      2) осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 9-тармағының 2), 3), 4) және 5) тармақшаларында және 10-тармағының 2), 3), 4), 6), 7), 8), 9) және 10) тармақшаларында көрсетілген мәліметтер мен құжаттар;

      3) "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" 1995 жылғы 31 тамыздағы Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан әрі – Банктер туралы заң) 17-1-бабының 1-тармағында көзделген жағдайларды қоспағанда, тізбесін қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті орган (бұдан әрі – уәкілетті орган) белгілейтін халықаралық рейтингтік агенттіктердің бірі тағайындаған көрсетілетін қызметті алушының кредиттік рейтингі туралы мәліметтер.

      Банктің ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге келісім алу үшін Қазақстан Республикасының резиденті емес-қаржы ұйымы осы тармақшада көрсетілген құжаттарға қоса көрсетілетін қызметті алушы орналасқан елдің қаржылық қадағалау органынан көрсетілетін қызметті алушының осы елдің заңнамасы шеңберінде қаржылық қызметті жүзеге асыруға уәкілетті екені туралы жазбаша растаманы не көрсетілетін қызметті алушы орналасқан елдің қаржылық қадағалау органының осы елдің заңнамасы бойынша мұндай рұқсаттың талап етілмейтіні туралы мәлімдемесін ұсынады.

      12. Банк холдингі мәртебесін алуға келісім алу үшін көрсетілетін қызметті алушы-Қазақстан Республикасының резиденті емес-қаржы ұйымы мынадай құжаттарды:

      1) осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 11-тармағында көрсетілген мәліметтер мен құжаттарды;

      2) көрсетілетін қызметті алушы орналасқан елдің қаржылық қадағалау органынан көрсетілетін қызметті алушының шоғырландырылған қадағалауға жататыны туралы жазбаша растаманы;

      3) көрсетілетін қызметті алушы орналасқан елдің қаржылық қадағалау органының көрсетілетін қызметті алушының банктік холдинг мәртебесін алуға жазбаша рұқсатын (келісімін) не тиісті мемлекеттің уәкілетті органының көрсетілген мемлекеттің заңнамасы бойынша мұндай рұқсаттың (келісімнің) талап етілмейтіні туралы өтінішін;

      4) көрсетілетін қызметті алушы шыққан елдің қаржылық қадағалау органының көрсетілетін қызметті алушы осы елдің заңнамасы аясында қаржылық қызметті жүзеге асыруға уәкілетті екендігі туралы жазбаша растауын не көрсетілетін қызметті алушы шыққан елдің қаржылық қадағалау органының осы елдің заңнамасы бойынша мұндай рұқсаттың талап етілмейтіні туралы өтінішін ұсынады.

      13. Көрсетілетін қызметті алушы - жеке тұлға бірнеше қаржы ұйымының ірі қатысушы, банк холдингі мәртебесін иеленуге келісімді бірмезгілде алу үшін мынадай құжаттарды ұсынады:

      1) еркін нысанда жасалған өтініш;

      2) растайтын құжаттармен қоса көрсетілетін қызметті алушы-жеке тұлғаға меншік құқығында тиесілі мүлік құнынан аспайтын мөлшерде қаржы ұйымының акцияларын сатып алу үшін пайдаланылатын көздер мен қаражаттың сипаттамасын қоса алғанда, тиісті қаржы ұйымының акцияларын сатып алудың шарттары мен талабы туралы мәліметтер;

      3) көрсетілетін қызметті алушының мүдделерін білдіру тапсырылатын көрсететін қызметті алушының өкіліне сенімхат (болған кезде);

      4) ірі қатысушы болып табылатын заңды тұлғалардың тізімі және олардың құрылтай құжаттарының нотариат куәландырған көшірмелері;

      5) көрсетілетін қызметті алушы қаржы ұйымдарын қайта қаржыландыру жоспарына сәйкес ірі қатысушы, банк холдингі және (немесе) сақтандыру холдингі болып табылатын және (немесе) болғысы келетін көрсетілетін қызметті алушының міндеттемелері ескеріле отырып жасалған қаржы ұйымының қаржылық жағдайының нашарлауы мүмкін болған жағдайларда әрбір қаржы ұйымы бойынша қайта капиталдандыру жоспары;

      6) осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет cтандартына 1-қосымшаға сәйкес көрсетілетін қызметті алушы туралы қысқаша деректер;

      7) осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет cтандартына 2-қосымшаға сәйкес көрсетілетін қызметті алушының мінсіз іскерлік беделі туралы мәліметтер;

      8) осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет cтандартына 3-қосымшаға сәйкес салық органдары немесе жеке тұлғаның тұратын еліндегі өзге уәкілетті тұлғалар куәландырған кірістері мен мүлкі туралы мәліметтер;

      9) Қазақстан Республикасының резиденті емес-жеке тұлға тұратын елдің тиісті мемлекеттік органының Қазақстан Республикасының резиденттері болып табылатын банктің немесе сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының акцияларын сатып алу осы елдің заңнамасында рұқсат етілгені туралы жазбаша растауы не тиісті мемлекеттің уәкілетті органының көрсетілген құрылтайшы мемлекетінің заңнамасы бойынша мұндай рұқсат талап етілмейтіні туралы өтініші.

      14. Қазақстан Республикасының резиденті-заңды тұлға болып табылатын көрсетілетін қызметті алушы бірнеше қаржы ұйымының ірі қатысушысы, банк холдингі мәртебесін иеленуге келісімді бірмезгілде алу үшін мынадай құжаттарды:

      1) еркін нысанда жасалған өтінішті;

      2) тиісті қаржы ұйымының акцияларын сатып алу туралы көрсетілетін қызметті алушының жоғары органы шешімінің көшірмесін;

      3) заңды тұлға акцияларының 10 (он) немесе одан көп пайызына (жарғылық капиталына қатысу үлестерін) ие (дербес немесе басқа тұлғалармен бірлесіп), сондай-ақ шарт негізінде немесе өзгеше түрде осы заңды тұлғаның шешімдерін айқындауға немесе бақылауға мүмкіндігі бар тұлғалар туралы мәліметтерді және растау құжаттарын;

      4) көрсетілетін қызметті алушының үлестес тұлғаларының тізімін;

      5) осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 13-тармағының 2), 3), 4) және 5) тармақшаларында көрсетілген мәліметтер мен құжаттарды;

      6) осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет cтандартына 1-қосымшаға сәйкес басшы қызметкерлер туралы қысқаша деректерді;

      7) құрылтай құжаттарының нотариат куәландырған көшірмелерін, көрсетілетін қызметті алушының ірі қатысушылары туралы, сондай-ақ көрсетілетін қызметті алушының ірі қатысушыларының ірі қатысушылары туралы қысқаша деректерді;

      8) осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет cтандартына 2-қосымшаға сәйкес көрсетілетін қызметті алушының мінсіз іскерлік беделі туралы мәліметтерді;

      9) аудиторлық ұйым куәландырған аяқталған соңғы 2 (екі) қаржы жылының жылдық қаржылық есептілігін, сондай-ақ тиісті өтініш берер алдында аяқталған соңғы тоқсанның қаржылық есептілігін;

      10) көрсетілетін қызметті алушының және тиісті қаржы ұйымдарының мәртебені алғаннан кейінгі болжанатын есептеу балансын қоса алғанда, қаржы ұйымдарының ірі қатысушысы мәртебесін иеленудің қаржылық салдарын талдауды, егер осындайлар бар болса, іс-шаралар жоспары мен ұйымдық құрылымын қоса алғанда, көрсетілетін қызметті алушының тиісті қаржы ұйымдарының активтерін сату, қайта ұйымдастыру немесе тиісті қаржы ұйымдарының қызметіне немесе басқаруға елеулі өзгерістер енгізу жөніндегі жоспарлары мен ұсыныстарын ұсынады.

      15. Қазақстан Республикасының резиденті емес-заңды тұлға болып табылатын көрсетілетін қызметті алушы бірнеше қаржы ұйымының ірі қатысушысы немесе банк холдингі мәртебесін иеленуге бірмезгілде келісім алу үшін мынадай құжаттарды:

      1) еркін нысанда жасалған өтінішті;

      2) осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет cтандартының 13-тармағының 2), 3), 4) және 5) тармақшаларында және 14-тармағының 2), 3), 5), 6), 7), 8), 9) және 10) тармақшаларында көрсетілген мәліметтер мен құжаттарды;

      3) банктің орналастырылған акцияларының 10 (он) немесе одан да көп пайызын тікелей иеленуші немесе ең төменгі талап етілетін рейтингі бар банктің дауыс беретін 10 (он) немесе одан да көп акцияларымен дауыс беру мүмкіндігіне немесе банктің ірі қатысушысы болып табылатын Қазақстан Республикасының резиденті емес-заңды тұлғасының акцияларын (қатысу үлестерін) иелену (дауыс беру) арқылы банктің орналастырылған акцияларының 10 (он) немесе одан да көп пайызын жанама иеленуді немесе банктің дауыс беретін акцияларының 10 (он) немесе одан да көп акцияларымен жанама дауыс беруді көздейтін Қазақстан Республикасының резиденті емес-заңды тұлға үшін аталған рейтингтің болуы талап етілмеген жағдайларды қоспағанда, тізбесін уәкілетті орган белгілейтін халықаралық рейтингтік агенттіктердің бірі тағайындаған заңды тұлғаның кредиттік рейтингі туралы мәліметтерді ұсынады.

      16. Қазақстан Республикасының резиденті емес-қаржы ұйымы болып табылатын көрсетілетін қызметті алушы бірнеше қаржы ұйымының ірі қатысушысы немесе банк холдингі мәртебесін иеленуге бірмезгілде келісім алу үшін мынадай құжаттарды:

      1) еркін нысанда жасалған өтінішті;

      2) осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет cтандартының 15-тармағында көрсетілген мәліметтер мен құжаттарды;

      3) көрсетілетін қызметті алушы шыққан елдің қаржылық қадағалау органынан көрсетілетін қызметті алушының осы елдің заңнамасы шеңберінде қаржылық қызметті жүзеге асыруға уәкілетті екені туралы жазбаша растаманы не көрсетілетін қызметті алушы шыққан елдің қаржылық қадағалау органының осы елдің заңнамасы бойынша осындай рұқсаттың талап етілмейтіні туралы өтінішті ұсынады.

      17. Банк холдингінің мәртебесін алғысы келетін көрсетілетін қызметті алушы осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет cтандартының 10, 11, 12 және 20-тармақтарында көзделген құжаттар мен мәліметтерден басқа:

      1) тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің бар екенін растайтын, оның ішінде еншілес ұйымның қызметіне байланысты тәуекелдерге қатысты құжаттарды;

      2) егер көрсетілетін қызметі алушының банк холдингі мәртебесін иеленуі банк конгломератын қалыптастыруға алып келетін болса, банк конгломератының пруденциялық нормативтерінің болжамды есеп-қисабын ұсынады.

      18. Осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартында көрсетілген құжаттарды осы құжаттардың мазмұны өзгерген не осындай құжаттардың мерзімі аяқталған жағдайларды қоспағанда, оларды көрсетілетін қызметті берушіге бұрын тапсырған тұлғалар ұсынбайды. Бұл ретте көрсетілетін қызметті берушіге өзгерістер енгізілген немесе қолдану мерзімдері аяқталған құжаттар ғана ұсынылады. Қаржы ұйымының ірі қатысушысы, банк холдингі және (немесе) сақтандыру холдингі мәртебесін иелену туралы өтініште көрсетілетін қызметті берушіге бұрын тапсырылған құжаттар туралы (шығыс құжаттың нөмірі, күні) мәліметтер, сондай-ақ оларды ұсыну негіздемесі көрсетіледі.

      19. Осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15 және 16-тармақтарында көзделген өтініштерде:

      көрсетілетін қызметті алушы-жеке тұлғаның жеке басын куәландыратын құжат туралы мәліметтер, заңды мекенжайы;

      көрсетілетін қызметті алушы-заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу), орналасқан жері туралы мәліметтер;

      қаржы ұйымының сатып алынатын акцияларының саны, олардың құны, қаржы ұйымының сатып алуға болжанатын акциялары санының тиісінше банктің орналастырылған акцияларының санына (артықшылықты және сатып алынған акциялар шегерілген) және (немесе) дауыс беретін акцияларының санына пайыздық арақатынасы туралы мәліметтер;

      дербес деректерді (көрсетілетін қызметті алушы-жеке тұлға үшін) және ақпараттық жүйелердегі заңмен қорғалатын құпияны құрайтын мәліметтерді жинауға және өңдеуге пайдалануға келісім көрсетіледі.

      Мыналар қоса берілген көрсетілетін қызметті алушы-жеке тұлғаның, көрсетілетін қызметті алушы-заңды тұлғаның басшы қызметкерінің мінсіз іскерлік беделі туралы мәліметтер:

      құқықтық статистиканы және арнайы есепке алуды қалыптастыру жөніндегі уәкілетті мемлекеттік орган берген алынбаған немесе өтелмеген соттылығының жоқтығын растайтын құжат (көрсетілген құжатты беру күні өтінішхат берілген күннің алдындағы 3 (үш) айдан аспауға тиіс). Шетел азаматтары олардың азаматтық алған елінің тиісті мемлекеттік органы, ал азаматтығы жоқ адамдар - олардың тұрақты мекендейтін елі берген ұқсас мазмұндағы құжатты қосымша береді;

      көрсетілетін қызметті алушы-жеке тұлғаның, көрсетілетін қызметті алушы-заңды тұлғаның басшы қызметкерінің мінсіз іскерлік беделі туралы мәліметтерді растайтын, осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартына 2-қосымшада көрсетілген құжаттарды көшірмелері.

      Банктің қаржылық жағдайының нашарлауы мүмкін болған жағдайларда банкті үстеме капиталдандыру жоспары көрсетілетін қызметті алушы-жеке тұлғаның не көрсетілетін қызметті алушы-заңды тұлғаның бірінші басшысының, оның ірі акционерінің (акционерлерінің) қолымен және мөрінің (бар болса) бедерімен куәландырылады.

      Егер көрсетілетін қызметті алушы банк холдингі және (немесе) сақтандыру холдингі, не басқа қаржы ұйымының ірі қатысушысы болған жағдайда, онда көрсетілетін қызметті берушіге ұсынылатын үстеме капиталдандыру жоспары осы қаржы ұйымының үстеме капиталдандыру жоспарына сәйкес көрсетілетін қызметті алушының міндеттемелері ескеріле отырып жасалады.

      20. Орналастырылған (артықшылық берілген және банк сатып алған) акциялардың 25 (жиырма бес) немесе одан көп пайызын құрайтын иелену үлесімен банктің ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге ниет білдіретін көрсетілетін қызметті алушы-жеке тұлғалар, сондай-ақ банк холдингі мәртебесін иеленуге ниет білдіретін көрсетілетін қызметті алушы-заңды тұлғалар осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16 және 17-тармақтарында көрсетілген мәліметтер мен құжаттарға қоса таяудағы 5 (бес) жылға арналған бизнес-жоспарын ұсынады, ол көрсетілетін қызметті алушы-жеке тұлғаның не көрсетілетін қызмет алушы-заңды тұлғаның бірінші басшысының, ірі акционерінің (акционерлерінің) қолымен және мөрінің (болған кезде) бедерімен куәландырылады. Бизнес-жоспар төмендегілермен шектелмей, мынадай ақпаратты:

      қаржы ұйымының мақсаттары мен міндеттерінің сипатын және көрсетілетін қызметтер түрлерін;

      қаржы ұйымының қызметіне жасалған талдауды (сыртқы және ішкі ортаны талдауды);

      таяудағы 5 (бес) қаржы (операциялық) жылына қаржы ұйымы қызметінің даму стратегиясы және ауқымын;

      таяудағы 5 (бес) қаржы (операциялық) жылына арналған толық жылдық қаржылық жоспарды (негізгі қаржылық көрсеткіштердің есебі, бюджет, бухгалтерлік баланс, пайда мен зиян туралы есеп, бизнес-жоспарды қаржыландыру көздері мен көлемдері);

      тәуекелдерді басқару жоспарын (қаржы ұйымының қызметін жүзеге асыруға байланысты тәуекелдердің сипатын және таяудағы 5 (бес) қаржы (операциялық) жылына арналған оларды басқару тәсілдерін);

      таяудағы бес қаржы (операциялық) жылына арналған еңбек ресурстарын тарту жоспарын қамтиды.

      21. Егер көрсетілетін қызметті алушы-жеке тұлға уәкілетті органның алдын ала жазбаша келісімін алмай, сыйға тарту шарты негізінде банктің ірі қатысушысы белгілеріне сәйкес келген жағдайда, Банктер туралы заңның 17-1-бабының 16-тармағында белгіленген талаптарға сәйкес тиісті мәртебені иелену туралы өтінішті оның беруі кезінде, мыналарды:

      1) растайтын құжаттардың көшірмелерін қоса бере отырып, банктің акцияларын сыйға тарту талаптары мен тәртібі туралы мәліметтерді;

      2) осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 9-тармағының 3), 4), 5), 6), 7), 8) және 9) тармақшаларында көзделген құжаттарды;

      3) растайтын құжаттардың көшірмелерін қоса бере отырып, Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес бағалаушы айқындаған сыйға тарту шартының нысаны болып табылатын акциялардың құны туралы мәліметтерді қосымша ұсынады.

      22. Тұлғаға банк холдингі мәртебесін иеленуге келісім берген кезде бірмезгілде банктің капиталына қомақты қатысуға не еншілес банкті құруға немесе иеленуге рұқсат беріледі.

      23. Көрсетілетін қызметті алушы порталға өтініш жасаған кезде мемлекеттік қызметті көрсету үшін қажетті құжаттардың тізбесі:

      1) көрсетілетін қызметті алушының ЭЦҚ-сымен куәландырылған электрондық құжат нысанындағы сұрау салу;

      2) банктің ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге келісім алу үшін көрсетілетін қызметті алушы-жеке тұлға:

      электрондық сұрау салуға қоса берілетін, осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 9-тармағының 2), 3), 4), 5), 8) және 9) тармақшаларында (PDF форматындағы құжаттардың электрондық көшірмелері түрінде), 6) және 7) тармақшаларда (электрондық құжаттар түрінде) көрсетілген құжаттар;

      3) егер көрсетілетін қызметті алушы-жеке тұлға уәкілетті органның алдын ала жазбаша келісімін алмай, сыйға тарту шарты негізінде банктің ірі қатысушысы белгілеріне сәйкес келген жағдайда, тиісті мәртебені иелену туралы өтінішті оның беруі кезінде:

      электрондық сұрау салуға қоса берілетін, осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 21-тармағында (PDF форматындағы құжаттардың электрондық көшірмелері түрінде) көрсетілген құжаттар;

      4) банктің ірі қатысушысы мәртебесін алуға келісім алу үшін көрсетілетін қызметті алушы-Қазақстан Республикасының резиденті-заңды тұлға:

      электрондық сұрау салуға қоса берілетін, осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 10-тармағының 2), 3), 5), 6), 7), 8), 9) тармақшаларында (PDF форматындағы құжаттардың электрондық көшірмелері түрінде), 4) және 10) тармақшаларда (электрондық құжаттар түрінде) көрсетілген құжаттар;

      5) орналастырылған (артықшылық берілген және банк сатып алған) акциялардың 25 (жиырма бес) немесе одан көп пайызын құрайтын иелену үлесімен банктің ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге ниет білдіретін көрсетілетін қызметті алушы-жеке тұлғалар, сондай-ақ банк холдингі мәртебесін иеленуге ниет білдіретін көрсетілетін қызметті алушы-заңды тұлғалар осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17 және 21-тармақтарында көрсетілген құжаттар мен мәліметтерге қоса бизнес-жоспарын (PDF форматындағы құжаттың электрондық көшірмесі түрінде);

      6) көрсетілетін қызметті алушы-жеке тұлға бірнеше қаржы ұйымының ірі қатысушы, банк холдингі мәртебесін иеленуге келісімді бірмезгілде алу үшін осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 13-тармағында көрсетілген, электрондық сұрау салуға қоса берілетін құжаттарды (PDF форматындағы құжаттардың электрондық көшірмелері түрінде) ұсынады;

      7) Қазақстан Республикасының резиденті-заңды тұлғасы болып табылатын көрсетілетін қызметті алушы бірнеше қаржы ұйымының ірі қатысушысы, банк холдингі және (немесе) сақтандыру холдингі мәртебесін иеленуге келісімді бірмезгілде алу үшін мынадай:

      электрондық сұрау салуға қоса берілетін, осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 14-тармағының 2), 3), 5), 6), 7), 8) және 9) тармақшаларында (PDF форматындағы құжаттардың электрондық көшірмелері түрінде);

      электрондық сұрау салуға қоса берілетін, осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 14-тармағының 4) және 10) тармақшаларында (электрондық құжаттар түрінде) көрсетілген құжаттарды ұсынады;

      8) банк холдингі мәртебесін алуға ниет білдірген көрсетілетін қызметті алушы осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 10, 11 және 12-тармақтарында көзделген құжаттар мен мәліметтерден басқа осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 17-тармағында көрсетілген, электрондық сұрау салуға қоса берілетін құжаттарды (PDF форматындағы құжаттардың электрондық көшірмелері түрінде) ұсынады.

      Жеке басты куәландыратын, алынбаған немесе өтелмеген соттылығының жоқтығын растайтын құжаттардың, заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы мәліметтерді көрсетілетін қызметті беруші "электрондық үкіметтің" шлюзі арқылы тиісті мемлекеттік ақпараттық жүйелерден алады.

      24. Мыналар:

      1) көрсетілетін қызметті алушы-жеке тұлға не көрсетілетін қызметті алушы-заңды тұлғаның басшы қызметкері:

      уәкілетті орган қаржы ұйымын таратуға және (немесе) қаржы нарығындағы қызметін жүзеге асыруды тоқтатуға алып келген, қаржы ұйымын консервациялау не оның акцияларын мәжбүрлеп иелену, оны лицензиясынан айыру туралы шешім қабылдағанға не Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен қаржы ұйымын мәжбүрлеп тарату не оны банкрот деп тану туралы сот шешімі заңды күшіне енгенге дейін 1 (бір) жылдан аспайтын кезеңде бұрын қаржы ұйымының басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органының басшысы, мүшесі, бас бухгалтері, ірі қатысушы – жеке тұлға, қаржы ұйымының ірі қатысушысы (сақтандыру холдингі) – заңды тұлғаның басшысы болып табылса, мемлекеттік қызмет көрсетуден бас тарту үшін негіз болып табылады. Көрсетілген талап уәкілетті орган қаржы ұйымын таратуға және (немесе) қаржы нарығында қызметті жүзеге асыруды тоқтатуға алып келген, қаржы ұйымын консервациялау не оның акцияларын мәжбүрлеп иелену, оны лицензиясынан айыру туралы шешім қабылдағаннан кейін не қаржы ұйымын мәжбүрлеп тарату немесе Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен оны банкрот деп тану туралы сот шешімі заңды күшіне енгеннен кейін 5 (бес) жыл бойы қолданылады. Осы талап көрсетілген банктердің акцияларын Банктер туралы заңның 17-2-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының Үкіметі не ұлттық басқарушы холдинг иеленгенге дейін тағайындалған (сайланған) басшы қызметкерлерді қоспағанда, дауыс беретін акцияларының 50 (елу) және одан да көп пайызы ұлттық басқарушы холдингке тікелей немесе жанама түрде тиесілі, өздеріне қатысты Банктер туралы заңға сәйкес қайта құрылымдау жүзеге асырылған банктердің басшы қызметкерлеріне қолданылмайды;

      осы және (немесе) өзге де қаржы ұйымында басшы қызметкер лауазымына тағайындауға (сайлауға) берілген келісім кері қайтарып алынған адам банктің басшы қызметкері болып тағайындала (сайлана) алмайды. Көрсетілген талап уәкілетті орган басшы қызметкер лауазымына тағайындауға (сайлауға) келісімін кері қайтарып алу туралы шешімді қабылдағаннан кейін қатарынан соңғы 12 (он екі) ай ішінде қолданылады. Сыбайлас жемқорлық қылмысын жасаған не тағайындалған (сайланған) күнге дейін 3 (үш) жыл бойы сыбайлас жемқорлықты жасағаны үшін тәртіптік жауапкершілікке тартылған адам да көрсетілетін қызметті алушының (лицензиаттың) басшы қызметкері болып тағайындалмайды (сайланбайды);

      қатарынан 4 (төрт) және одан да көп кезең бойы шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша купондық сыйақы төлеу бойынша дефолтқа жол берген не шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша купондық сыйақы төлеу бойынша берешегінің сомасы купондық сыйақының төрт еселенген және (немесе) одан да көп мөлшерін құрайтын не шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша негізгі борышты төлеу бойынша дефолттың мөлшері республикалық бюджет туралы заңда төлеу күніне белгіленген айлық есептік көрсеткіштен он мың есе асып түсетін соманы құрайтын дефолтқа жол берген бұрын қаржы ұйымының басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органының басшысы, мүшесі, бас бухгалтері, ірі қатысушы (ірі акционер) – жеке тұлға, ірі қатысушы (ірі акционер) – заңды тұлға-эмитенттің басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органының басшысы, мүшесі, бас бухгалтері болған адам банктің басшы қызметкері болып тағайындала (сайлана) алмайды. Көрсетілген талап осы абзацта көзделген мән-жайлар туындаған кезден бастап 5 (бес) жыл бойы қолданылады;

      2) көрсетілетін қызметті алушының қаржылық жағдайының тұрақсыздығы мемлекеттік қызмет көрсетуден бас тарту үшін негіз болып табылады.

      Мына талаптардың бірінің болуы көрсетілетін қызметті алушы-заңды тұлғаның қаржылық жай-күйі тұрақсыздығының белгісі болып табылады:

      көрсетілетін қызметті алушы-заңды тұлға өтініш берген күнге дейін кемінде 2 (екі) жыл бұрын құрылған;

      көрсетілетін қызметті алушының міндеттемелері акцияларға орналастырылған активтер сомасын және басқа заңды тұлғалардың жарғылық капиталына қатысу үлесін шегергенде оның активтерінен және банктің иеленуге болжанатын акцияларынан асып кетеді;

      аяқталған әрбір 2 (екі) қаржы жылының нәтижелері бойынша зиян;

      өтініш беруші міндеттемелерінің мөлшері банктің қаржылық жай-күйі үшін айтарлықтай тәуекел туындатады;

      көрсетілетін қызметті алушының банк алдында мерзімі өткен және (немесе) банк балансына жатқызылған берешегінің болуы;

      көрсетілетін қызметті алушының банктің ірі қатысушысы мәртебесін иеленуінің қаржылық салдарына жасалған талдау көрсетілетін қызметті алушының қаржылық жай-күйінің нашарлауын болжайды;

      банкке және (немесе) оның депозиторларына шығын келтіруі мүмкін екендігін білдіретін өзге негіздер;

      3) көрсетілетін қызметті алушы банктің немесе банк холдингінің ірі қатысушысы мәртебесін иеленуі нәтижесінде Қазақстан Республикасының бәсекелестікті қорғау саласындағы заңнама талаптарының бұзылуы;

      4) банктің немесе банк холдингінің ірі қатысушысы мәртебесін иелену бойынша мәміледе иеленуші тарап тізбесін уәкілетті орган белгілейтін, оффшорлық аймақтарда тіркелген заңды тұлға (оның ірі қатысушысы (ірі акционері) болып табылатын жағдайлар;

      5) көрсетілетін қызметті алушының Қазақстан Республикасының заңнамалық актілерінде белгіленген банктің және банк холдингінің ірі қатысушыларына қойылатын өзге де талаптарды сақтамауы;

      6) көрсетілетін қызметті алушының банктің немесе банк холдингінің ірі қатысушысы мәртебесін иеленуінің қаржылық салдарына жасалған талдау банктің қаржылық жай-күйінің нашарлауын болжаса;

      7) Қазақстан Республикасының резиденті емес-қаржы ұйымы-көрсетілетін қызметті алушыда шыққан елінің заңнамасы шеңберінде қаржылық қызметті жүзеге асыру өкілеттіктерінің болмауы;

      8) банктің орналастырылған акцияларының 10 (он) немесе одан да көп пайызын тікелей иеленуші немесе ең төменгі талап етілетін рейтингі бар банктің дауыс беретін 10 (он) немесе одан да көп акцияларымен дауыс беру мүмкіндігіне немесе банктің ірі қатысушысы болып табылатын Қазақстан Республикасының резиденті емес-заңды тұлғасының акцияларын (қатысу үлестерін) иелену (дауыс беру) арқылы банктің орналастырылған акцияларының 10 (он) немесе одан да көп пайызын жанама иеленуді немесе банктің дауыс беретін акцияларының 10 (он) немесе одан да көп акцияларымен жанама дауыс беруді көздейтін Қазақстан Республикасының резиденті емес-заңды тұлға үшін аталған рейтингтің болуы талап етілмеген жағдайларды қоспағанда, Қазақстан Республикасының резиденті емес-заңды тұлға-көрсетілетін қызметті алушыда тізбесін уәкілетті орган айқындайтын халықаралық рейтингтік агенттіктердің бірінің ең төменгі қажет етілетін рейтингінің болмауы;

      9) банктің қаржылық жай-күйі ықтимал нашарлаған жағдайда банкті қайта капиталдандырудың ұсынылған жоспарының тиімсіз болуы;

      10) көрсетілетін қызметті алушы-жеке тұлғада, көрсетілетін қызметті алушы-заңды тұлғаның басшы қызметкерінде мінсіз іскерлік беделдің болмауы;

      11) көрсетілетін қызметті алушы бұрын уәкілетті орган қаржы ұйымын консервациялау туралы, оның акцияларын мәжбүрлеп сатып алу туралы, қаржы ұйымын лицензиясынан айыру туралы, сондай-ақ Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен қаржы ұйымын мәжбүрлеп тарату немесе оны банкрот деп тану туралы шешім қабылдағанға дейін 1 (бір) жылдан аспайтын кезеңде ірі қатысушы - жеке тұлға не ірі қатысушы - заңды тұлғаның бірінші басшысы және (немесе) қаржы ұйымының басшы қызметкері болып табылған не болып табылатын жағдайлар. Көрсетілген талап уәкілетті орган Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен қаржы ұйымын консервациялау, оның акцияларын мәжбүрлеп сатып алу туралы, қаржы ұйымын лицензиядан айыру туралы, сондай-ақ қаржы ұйымын мәжбүрлеп тарату немесе оны банкрот деп тану туралы шешім қабылдағаннан кейін 5 (бес) жыл бойы қолданылады;

      12) көрсетілетін қызметті алушы-заңды тұлға орналасқан елдің қаржы ұйымдарын шоғырландырылған қадағалау саласындағы заңнаманың Қазақстан Республикасының заңнамалық актілерінде белгіленген шоғырландырылған қадағалау жөніндегі талаптарға сәйкес келмеуі;

      13) Қазақстан Республикасының резиденті емес-қаржы ұйымдары болып табылатын, ірі қатысушы-заңды тұлғалар және банк холдингтері бойынша – уәкілетті органның нормативтік құқықтық актісінде белгіленген жағдайларды қоспағанда, уәкілетті орган мен көрсетілетін қызметті алушы резидент болып табылатын мемлекеттің қаржылық қадағалау органдары арасында ақпарат алмасуды көздейтін келісімнің болмауы мемлекеттік көрсетілетін қызметтен бас тартуға негіз болып табылады.

      25. Осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 24-тармағында көзделген негіздерден басқа, банк холдингі мәртебесін иеленуге келісім беруден бас тартуға мыналар негіздер болып табылады:

      1) көрсетілетін қызметті алушы-қаржы ұйымы өзі орналасқан елде шоғырландырылған негізде қадағалауға жатпайтын жағдайлар;

      2) Қазақстан Республикасының резиденттері емес-банк конгломератының қатысушылары орналасқан елдердің заңнамасы олардың және банк конгломератының Қазақстан Республикасының заңнамалық актілерінде көзделген талаптарды орындауына мүмкіндік бермейтініне байланысты банк конгломератына шоғырландырылған қадағалауды жүргізу мүмкіндігінің болмауы.

3-тарау. Көрсетілетін қызметті берушінің және (немесе) оның лауазымды тұлғаларының мемлекеттік қызмет көрсету мәселелері бойынша шешімдеріне, әрекеттеріне (әрекетсіздігіне) шағымдану тәртібі

      26. Көрсетілетін қызметті берушінің және (немесе) оның лауазымды тұлғаларының мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері бойынша шешімдеріне, әрекеттеріне (әрекетсіздігіне) шағымдану осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 28-тармағында көрсетілген мекенжай бойынша көрсетілетін қызметті беруші басшысының атына жазбаша түрде жүргізіледі.

      Мыналардың:

      1) жеке тұлғаның шағымында оның тегі, аты, сондай-ақ қалауына қарай әкесінің аты (ол болған кезде), пошталық мекенжайы көрсетіледі;

      2) заңды тұлғаның шағымында оның атауы, пошталық мекенжайы, шығыс нөмірі мен күні көрсетіледі.

      Өтінішке көрсетілетін қызметті алушы қол қояды.

      Көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесінде шағымды қабылдаған адамның тегі және аты-жөні, берілген шағымға жауап алудың мерзімі мен орнын көрсете отырып тіркеу (мөртабан, кіріс нөмірі және күні) шағымның қабылданғанын растау болып табылады.

      Көрсетілетін қызметті берушінің атына келіп түскен мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері бойынша көрсетілетін қызметті алушының шағымы оны тіркеген күннен бастап 5 (бес) жұмыс күні ішінде қаралады.

      Портал арқылы өтініш берген жағдайда шағымдану тәртібі туралы ақпаратты Бірыңғай байланыс орталығының 8-800-080-7777 немесе 1414 телефоны арқылы алуға болады.

      Шағым портал арқылы жіберілген жағдайда көрсетілетін қызметті алушыға "жеке кабинеттен" шағым туралы ақпарат қолжетімді болады, ол көрсетілетін қызметті беруші шағымды өңдеу (жеткізу, тіркеу, орындалуы туралы белгілер, қарау немесе қараудан бас тарту туралы жауап) барысында жаңартылып отырады.

      Көрсетілетін қызметті алушы көрсетілген мемлекеттік қызметтің нәтижесімен келіспеген жағдайда, мемлекеттік қызметтер көрсету сапасын бағалау және бақылау жөніндегі уәкілетті органға шағымдана алады.

      Мемлекеттік қызметтер көрсету сапасын бағалау және бақылау жөніндегі уәкілетті органның атына келіп түскен көрсетілетін қызметті алушының шағымы оны тіркеген күннен бастап 15 (он бес) жұмыс күні ішінде қаралады.

      27. Көрсетілетін қызметті алушы көрсетілген мемлекеттік қызметтің нәтижесімен келіспеген жағдайда, Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен сотқа жүгінуге құқығы бар.

4-тарау. Мемлекеттік қызмет көрсетудің, оның ішінде электрондық нысанда көрсетілетін қызметтердің ерекшеліктерін ескере отырып қойылатын өзге талаптар

      28. Мемлекеттік қызмет көрсету орындарының мекенжайлары көрсетілетін қызметті берушінің www.nationalbank.kz ресми интернет-ресурсында "Мемлекеттік көрсетілетін қызметтер" бөлімінде орналастырылған.

      29. Көрсетілетін қызметті алушының мемлекеттік қызмет көрсетудің тәртібі мен мәртебесі туралы ақпаратты порталдағы "жеке кабинеті" арқылы қашықтықтан қол жеткізу режимінде, сондай-ақ Мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері жөніндегі бірыңғай байланыс орталығынан алуға мүмкіндігі бар.

      30. Мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері жөніндегі анықтама қызметтерінің байланыс телефондары көрсетілетін қызметті берушінің www.nationalbank.kz ресми интернет-ресурсында "Мемлекеттік көрсетілетін қызметтер" бөлімінде орналастырылған. Мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері жөніндегі бірыңғай байланыс орталығы: 8-800-080-7777, 1414.


  "Банктің немесе банк
холдингінің ірі
қатысушысы мәртебесін
иеленуге келісім беру"
мемлекеттік көрсетілетін
қызмет стандартына
1-қосымша
  Нысан

Көрсетілетін қызметті алушы - жеке тұлға, көрсетілетін қызметті алушы - заңды тұлғаның басшы қызметкері туралы қысқаша деректер

      ___________________________________________________________________________

                              (банктің атауы)

      1. Тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде), жеке сәйкестендіру нөмірі _________

      2. Азаматтығы ________________________________________________________

      3. Атауы және жеке басын куәландыратын құжаттың деректемелері____________

      4. Жұмыс орны (орындары), лауазымы (лауазымдары)_______________________

      5. Пошталық мекенжайы және (немесе) жұмыс орны орналасқан жер, байланыс

      телефоны___________________________________________________________________

      ___________________________________________________________________________

      6. Жұбайы (зайыбы), жақын туыстары (ата-анасы, аға-інісі, апа-сіңлісі,

      қарындасы, балалары) және жекжаттары (жұбайының (зайыбының) ата-анасы, аға-інісі,

      апа-сіңлісі, қарындасы, балалары) туралы мәліметтер:

Тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде)

Туған жылы

Туыстық қатынасы

Жұмыс орны және лауазымы

Заңды тұлғалардың атауын көрсете отырып, жарғылық капиталға қатысу сомасы/сатып алынған акцияларының құны (мың теңге)

Осы тұлғаға тиесілі акциялар санының заңды тұлғаның дауыс беруші акцияларының жалпы санына арақатынасы немесе оның жарғылық капиталға қатысу үлесі (пайызбен),

Дара иелену

Бірлесіп иелену

тікелей

жанама

пайыз

Заңды тұлғаның атауы/жеке тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты
(ол болған кезде)

1










2










      7. Білімі:

Оқу орнының атауы

Түскен күні - аяқтаған күні

Мамандығы

Білімі туралы дипломның деректері, біліктілігі

Оқу орнының орналасқан жері
















      8. Соңғы үш жылдағы біліктілігін арттыру жөніндегі семинарлардан, курстардан

      өткендігі туралы мәліметтер:

Ұйымның атауы

Өткізілген күні және орны

Сертификат деректері










      9. Еңбек қызметі туралы мәліметтер:

Жұмыс кезеңі

Жұмыс орны

Лауазымы

Тәртіптік жазаның болуы

Жұмыстан шығу, лауазымнан босату себептері
















      10. Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау мен қадағалау жөніндегі уәкілетті орган қаржы ұйымын, холдингті консервациялау, акцияларын мәжбүрлеп сатып алу, қаржы ұйымын лицензиядан айыру, сондай-ақ қаржы ұйымын мәжбүрлеп тарату немесе Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен оны банкрот деп тану туралы шешім қабылдағанға дейін кемінде 1 (бір) жылдан аспайтын кезеңде көрсетілетін қызметті алушы жеке тұлғаның немесе көрсетілетін қызметті алушы заңды тұлғаның басшы қызметкерінің бұрын қаржы ұйымының (банк немесе сақтандыру холдингінің) басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органның (тіркеуші трансфер-агенттің атқару органының функциясын жеке жүзеге асыратын адам және оның орынбасары) басшысы, мүшесі, бас бухгалтері, жеке тұлға - ірі қатысушысы, заңды тұлға - ірі қатысушысының басшысы және (немесе) қаржы ұйымының (банк немесе сақтандыру холдингінің) басшы қызметкері болып табылғаны не болып табылмағаны туралы мәліметтер_______________________________________

      ___________________________________________________________________________

            (иә (жоқ), ұйымның атауы, лауазымы, жұмыс кезеңi көрсетiлсін)

      11. Көрсетілетін қызметті алушы жеке тұлғаның немесе көрсетілетін қызметті алушы заңды тұлғаның басшы қызметкерінің бұрын төрт және одан астам кезең ішінде шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша купонды сыйақыны төлеуден дефолт жіберген не дефолт жіберген шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша купонды сыйақыны төлеу бойынша берешек сомасы купонды сыйақының төрт еселік және (немесе) және одан астам мөлшерін құрайтын не шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша негізгі борышты төлеу жөніндегі дефолт мөлшері төлеу күні республикалық бюджет туралы заңмен белгіленген айлық есептік көрсеткіштен он мың есе асатын соманы құрайтын эмитент басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органның қатарынан басшысы, мүшесі, қаржы ұйымының бас бухгалтері, жеке тұлға ірі қатысушы (ірі акционер), басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органның қатарынан басшысы, мүшесі, қаржы ұйымының бас бухгалтері, заңды тұлға ірі қатысушы (ірі акционер) болып табылғаны не болып табылмағаны туралы мәліметтер__________________________________________________________________

      ___________________________________________________________________________

            (иә (жоқ), ұйымның атауы, лауазымы, жұмыс кезеңi көрсетiлсін)

      12. Уәкілетті органның басшы қызметкерді тағайындауға (сайлауға) келісімді кері қайтарып алу және қаржы ұйымындағы, холдингтегі, банктік және сақтандыру холдингіндегі, "Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры" акционерлік қоғамындағы басшы және өзге қызметкерді қызметтік мiндеттерiн орындаудан шеттетуі туралы деректердің болуы___________________________________________________________

      ___________________________________________________________________________

      ___________________________________________________________________________

      (иә (жоқ), ұйымның атауы, лауазымы, жұмыс кезеңi, тағайындауға (сайлауға)

      келісімді қайтарып алуға негіздеме және осындай шешім қабылдаған мемлекеттік

                        органның атауы көрсетiлсiн)

      13. Тағайындалған (сайланған) күнге дейін 3 (үш) жыл ішінде сыбайлас жемқорлық қылмыс жасағаны үшін жауапкершілікке не сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық жасағаны үшін тәртіптік жазаға тартылды ма___________________________

      ___________________________________________________________________________

            (иә (жоқ), құқық бұзушылықтың, қылмыстың қысқаша сипаты,

      ___________________________________________________________________________

                  жауапкершілікке тарту негіздерін көрсете отырып

      ___________________________________________________________________________

      тәртіптік жаза қолдану туралы актінің деректемелері немесе соттың шешімі)

      14. Жарияланымдарының, ғылыми әзірлемелерінің және басқа жетістіктерінің

      болуы:_____________________________________________________________________

      ___________________________________________________________________________

      Осы ақпараттың тексерілгенін және оның дәйекті және толық екенін растаймын, сондай-ақ мінсіз іскери беделдің болуын растаймын. Мемлекеттік қызмет көрсету үшін қажетті дербес деректерді жинауға және өңдеуге және ақпараттық жүйелердегі заңмен қорғалатын құпияны құрайтын мәліметтерді пайдалануға келісім беремін.

      Көрсетілетін қызметті алушы жеке тұлға

      ___________________________________________________________________________

            (тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде), баспа әріптерімен толтырылады)

      ___________________________

                  (қолы)

      Көрсетілетін қызметті алушы заңды тұлға басшы қызметкердің тегі, аты, әкесінің

      аты (ол болған кезде)

      ___________________________________________________________________________

                  (басшы қызметкер өз қолымен баспа әріптерімен толтырады)

      __________________________

                  (қолы)

      Көрсетілетін қызметті алушы заңды тұлға өтініш берушінің атқарушы органының

      бірінші басшысы

      ___________________________________________________________________________

            (тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде), баспа әріптерімен толтырылады)

      ___________________________

                  (қолы)

      Мөр (болған кезде) орны

  Күні
  "Банктің немесе банк
холдингінің ірі
қатысушысы мәртебесін
иеленуге келісім беру"
мемлекеттік көрсетілетін
қызмет стандартына
2-қосымша

Көрсетілетін қызметті алушы - жеке тұлғаның, көрсетілетін қызметті алушы - заңды тұлғаның басшы қызметкерінің мінсіз іскерлік беделі туралы
мәліметтер

      1. Алынбаған немесе өтелмеген соттылығының болуы туралы мәліметтер:

Күні

Сот органының атауы

Соттың орналасқан жері

Жаза түрі

1997 жылғы 16 шілдедегі Қазақстан Республикасы Қылмыстық кодексінің не 2014 жылғы 3 шілдедегі Қазақстан Республикасы Қылмыстық кодексінің бабы

Соттың іс жүргізуге шешім қабылдаған күні













      2. Көрсетілетін қызметті алушы ірі қатысушы не басшы қызметкер болып

      табылған кезеңде заңды тұлғаның қаржылық жағдайының нашарлауы немесе

      банкроттығы фактілерінің болуы:______________________________________________

      ___________________________________________________________________________

      3. Қаржы ұйымымен үлестес болуы (болмауы):_____________________________

      ___________________________________________________________________________

                  (ия (жоқ), үлестес болу белгілерін көрсету керек)

      4. Осы мәселеге қатысы бар басқа ақпарат:_________________________________

      ___________________________________________________________________________

      Осы ақпаратты тексергенімді және оның дәйекті әрі толық екенін растаймын.

      Көрсетілетін қызметті алушы жеке тұлға___________________________________

      (тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде), баспа әріптерімен толтырылады)

      ______________________

            (қолы)

      Көрсетілетін қызметті алушы заңды тұлғаның басшы қызметкерінің тегі, аты,

      әкесінің аты (ол болған кезде)__________________________________________________

      ___________________________________________________________________________

            (басшы қызметкер өз қолымен баспа әріптерімен толтырады)

      ______________________

            (қолы)

      Көрсетілетін қызметті алушы заңды тұлғаның атқарушы органының бірінші

      басшысы___________________________________________________________________

      ___________________________________________________________________________

      (тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде), баспа әріптерімен толтырылады)

      ______________________

            (қолы)

      Мөр (ол болған кезде) орны

      Күні

 
"Банктің немесе банк холдингінің
ірі қатысушысы мәртебесін
иеленуге келісім беру" мемлекеттік
көрсетілетін қызмет стандартына
3-қосымша

Көрсетілетін қызметті алушының кірісі және мүлкі туралы мәліметтер, сондай-ақ барлық міндеттемелері бойынша берешегінің болуы туралы ақпарат

      1. Тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде)______________________________________

      ________________________________________________________________________________

      2. Атауы және жеке басын куәландыратын құжаттың деректемелері________________

      ________________________________________________________________________________

                        (сериясы, нөмірі, кім және қашан берді)

      3. Жарғылық капиталында есеп беретін тұлға ірі қатысушы болып табылатын қаржы

      ұйымдарының атауы______________________________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      4. Заңды мекенжайы және (немесе) тұрғылықты жері____________________________

      ________________________________________________________________________________

      5.Телефоны:

      үйінің____________________________________________________________________

      жұмысының_______________________________________________________________

      6. Есепті кезең_____________________________________________________________

      7. Кірісі және мүлкі, сондай-ақ Көрсетілетін қызметті алушының барлық

      міндеттемелері бойынша берешегі туралы ақпарат:

Атауы

Өлшем бірлігі

Өткен есепті кезеңде

Есепті кезеңде

Есепті кезеңдегі өзгерістер

Саны

Кіріс (берешек) сомасы Актив құны (теңге)

Саны

Кіріс (берешек) сомасы Актив құны (теңге)

Саны

Кіріс (берешек) сомасы Актив құны (теңге)

1.

Есепті кезеңде алынған кірістері:


X


X


X


1.1

Жалақы


X


X


X


1.2

Ұйымның жарғылық капиталына (акцияларына) қатысу үлесінен түскен дивидендтер және кіріс


X


X


X


1.3

Салымдар бойынша сыйақы


X


X


X


1.4

Мүлікті жалға тапсырудан түскен кіріс


X


X


X


1.5

Кәсіпкерлік қызметтен түскен кіріс


X


X


X


1.6

Мүлікті сатудан түскен кіріс


X


X


X


1.7

Кірістің басқа түрлері (таратып көрсету)


X


X


X


2.

Мүлік:








2.1

Ақша:
ұлттық валютада, оның ішінде:
шетел валютасындағы
банк шоттарындағы
қолма-қол ақша, оның ішінде:
банк шоттардағы қолма-қол ақша


X
X
X
X
X


X
X
X
X
X


X
X
X
X
X


2.2

Бағалы қағаздар (эмитенттің атауын көрсете отырып), оның ішінде жай акциялар, артықшылықты акциялар, облигациялар








2.3

Қаржы ұйымының ірі қатысушысына тиесілі акциялар санының ұйымдардың (атауын көрсету) дауыс беретін акцияларының немесе олардың оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидентінің жарғылық капиталына қатысу үлесінің жалпы санына арақатынасы (пайызбен)

X







2.4

Жылжымайтын мүлік (атауын және орналасқан жерін көрсете отырып)








2.5

Басқа мүлік (таратып көрсету)








2n



X


X


X


3.

Барлық міндеттемелер бойынша берешек


X


X


X


3.1

Өтелмеген қарыздар


X


X


X


3.2

Қарыздар бойынша мерзімі өткен берешек


X


X


X


3.3

Міндеттемелер бойынша басқа да берешек (таратып көрсету)


X


X


X


3n



X


X


X


      Осы ақпаратты тексергенімді және оның дәйекті әрі толық екенін растаймын.

      Көрсетілетін қызметті алушы

      __________________________________________________________________________

                        (тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде)

      __________________________

                  (қолы)

      Мөр (бар болса) орны

      Күні

 
Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі Басқармасының
2015 жылғы 30 сәуірдегі
№ 71 қаулысына
10-қосымша

"Сақтандыру холдингінің немесе сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге келісім беру" мемлекеттік көрсетілетін қызмет
стандарты

      Ескерту. 10-қосымша жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.02.2017 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. "Сақтандыру холдингінің немесе сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге келісім беру" мемлекеттік көрсетілетін қызметі (бұдан әрі – мемлекеттік көрсетілетін қызмет).

      2. Мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартын Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі әзірледі.

      3. Мемлекеттік қызметті Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі (бұдан әрі – көрсетілетін қызметті беруші) жеке және (немесе) заңды тұлғаларға (бұдан әрі – көрсетілетін қызметті алушы) көрсетеді.

      Өтініштерді қабылдау және мемлекеттік қызметті көрсету нәтижесін жіберу:

      1) көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесі;

      2) "электрондық үкіметтің" www.egov.kz веб-порталы (бұдан әрі – портал) арқылы жүзеге асырылады.

2-тарау. Мемлекеттік қызмет көрсетудің тәртібі

      4. Мемлекеттік қызмет көрсетудің мерзімдері:

      1) көрсетілетін қызметті берушіге құжаттар топтамасы тапсырылған сәттен бастап, сондай-ақ порталға өтініш берген кезде – 3 (үш) ай ішінде;

      2) көрсетілетін қызметті алушыға қызмет көрсетудің рұқсат етілген ең ұзақ уақыты – 15 (он бес) минут.

      Көрсетілетін қызметті беруші көрсетілетін қызметті алушының құжаттарын алған сәттен бастап күнтізбелік 15 (он бес күн) ішінде ұсынылған құжаттардың толықтығын тексереді.

      Ұсынылған құжаттардың толық болмау фактісі анықталған жағдайда көрсетілетін қызметті беруші көрсетілетін қызметті алушыдан құжаттарды алған сәттен бастап күнтізбелік 15 (он бес күн) ішінде өтінішті одан әрі қараудан жазбаша дәлелді бас тартуды береді.

      5. Мемлекеттік қызмет көрсетудің нысаны: электрондық (ішінара автоматтандырылған) және қағаз түрінде.

      6. Мемлекеттік қызмет көрсетудің нәтижесі – сақтандыру холдингінің немесе сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге келісім беру туралы хатты не осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 24-тармағында көзделген жағдайларда және негіздер бойынша мемлекеттік қызмет көрсетуден бас тарту туралы дәлелді жауапты көрсетілетін қызметті беруші Басқармасының тиісті қаулысының көшірмесімен қоса көрсетілетін қызметті алушының атына жіберу.

      Мемлекеттік қызмет көрсетудің нәтижесін ұсыну нысаны: электрондық. Көрсетілетін қызметті алушы мемлекеттік көрсетілетін қызметті қағаз жеткізгіште алуға өтініш жасаған жағдайда нәтиже электрондық нысанда ресімделеді және қағазға басылады.

      Порталда мемлекеттік қызмет көрсету нәтижесі көрсетілетін қызметті алушының "жеке кабинетіне" көрсетілетін қызметті берушінің уәкілетті адамының электрондық цифрлық қолтаңбасымен (бұдан әрі – ЭЦҚ) куәландырылған электрондық құжат нысанында жіберіледі.

      7. Мемлекеттік қызмет ақысыз негізде көрсетіледі.

      8. Жұмыс кестесі:

      1) көрсетілетін қызметті берушінікі - Қазақстан Республикасының еңбек заңнамасына сәйкес демалыс және мереке күндерінен басқа, сағат 13.00-ден 14.30-ге дейінгі түскі үзіліспен дүйсенбі - жұма аралығында сағат 9.00-ден 18.30-ге дейін;

      өтініштерді қабылдау және мемлекеттік қызмет көрсету нәтижесін беру кестесі - сағат 13.00-ден 14.30-ға дейінгі түскі үзіліспен сағат 9.00-ден 18.00-ға дейін;

      2) порталдікі – жөндеу жұмыстарының жүргізілуіне байланысты болатын техникалық үзілістерді қоспағанда, тәулік бойы (көрсетілетін қызметті алушы жұмыс уақыты аяқталғаннан кейін, демалыс және мереке күндері өтініш жасаған кезде Қазақстан Республикасының еңбек заңнамасына сәйкес өтініштерді қабылдау және мемлекеттік қызметті көрсету нәтижесін жіберу келесі жұмыс күні жүзеге асырылады).

      Мемлекеттік қызмет кезек күтпестен, алдын ала жазылусыз және жеделдетілген қызмет көрсетусіз ұсынылады.

      9. Көрсетілетін қызметті алушы – жеке тұлға сақтандыру холдингінің немесе сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге келісім алу үшін көрсетілетін қызметті берушіге өтініш жасаған кезде мемлекеттік қызметті көрсету үшін қажетті құжаттар тізбесі:

      1) еркін нысанда жасалған өтініш;

      2) растайтын құжаттардың көшірмелерін қоса бере отырып, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының акцияларын, оның ішінде акцияларды сатып үшін пайдаланылатын қаражат көздері мен қаражаттың сипатын қоса алғанда, бұрын сатып алынған акцияларын сатып алудың талаптары мен тәртібі туралы мәліметтер.

      Мыналар:

      кәсіпкерлік, еңбек немесе басқа да ақы төленетін қызметтен алынған кірістер;

      көрсетілетін қызметті алушының құжаттамамен расталған ақшалай жинақтары сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының акцияларын сатып алу үшін пайдаланылатын қаражат көзі болып табылады.

      Осы тармақшаның екінші бөлігінде көрсетілген қаражат көздеріне қосымша сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының акцияларын сатып алу үшін сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының сатып алатын акцияларының құнынан 25 (жиырма бес) пайыздан аспайтын мөлшерде сыйға тарту, ұтыс, өтеусіз алынған мүлікті сатудан түскен кіріс түрінде алынған ақша пайдаланылуы мүмкін.

      Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының акцияларын сыйға тарту түрінде алынған мүлік есебінен сатып алған жағдайда көрсетілетін қызметті алушы сыйға тартушы және сыйға тартушыда аталған мүліктің пайда болу көздері туралы мәліметтерді ұсынады;

      3) көрсетілетін қызметті алушының мүдделерін білдіру тапсырылатын көрсетілетін қызметті алушының өкіліне (болған кезде) берілген сенімхатты;

      4) көрсетілетін қызметті алушы ірі қатысушысы болып табылатын заңды тұлғалардың тізімін және олардың құрылтай құжаттарының нотариат куәландырған көшірмелерін;

      5) сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының қаржылық жағдайының нашарлауы мүмкін болған жағдайларда сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының үстеме капиталдандыру жоспары, онда мыналар қамтылуға тиіс:

      қаржы ұйымының ағымдағы жай-күйін бағалау;

      сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының қаржылық жағдайының болжанып отырған нашарлауының есебі және нашарлауға әсер ететін өлшемшарттар (пруденциялық нормативтердің өзгеру серпіні, қаржы ұйымының меншікті капиталы мөлшерінің өзгеруі, қаржы ұйымының қаржылық және өзге көрсеткіштерінің нашарлау жағына қарай өзгеруі);

      қаржы ұйымын қаржылық сауықтыру жөніндегі іс-шаралардың (шығыстарды төмендету жөніндегі шаралар, қаржы ұйымының меншікті капиталын пруденциялық нормативтер және басқа да сақталуы міндетті нормалар мен лимиттер орындалатын мөлшерге дейін қалпына келтіруге бағытталған қосымша қаржылық салымдар (ақша салымының сомаларын және көздерін көрсете отырып), қосымша кірістер алу жөніндегі іс-шаралар және басқа іс-шаралар) егжей-тегжейлі сипаттамасы;

      қаржы ұйымын қаржылық сауықтыру жөніндегі іс-шараларды орындаудың күнтізбелік мерзімдері;

      сауықтыру іс-шараларының болжанған экономикалық әсері (пруденциялық нормативтердің өзгеру серпіні, қаржы ұйымының меншікті капиталы мөлшерінің өзгеруі, қаржы ұйымының қаржылық және өзге де көрсеткіштерінің өзгеруі);

      6) осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 1-қосымшасына сәйкес білімі туралы, еңбек қызметі туралы мәліметтерді қоса алғанда, көрсетілетін қызметті алушы туралы қысқаша деректерді;

      7) осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 2-қосымшасына сәйкес көрсетілетін қызметті алушының мінсіз іскерлік беделі туралы мәліметтерді;

      8) осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 3-қосымшасына сәйкес көрсетілетін қызметті алушының кірістері мен мүлкі туралы мәліметтерді, сондай-ақ оның барлық міндеттемелері бойынша орын алып отырған берешегі туралы ақпаратты;

      9) Қазақстан Республикасының бейрезиденті көрсетілетін қызметті алушы жеке тұлға тұратын елдің тиісті мемлекеттік органының Қазақстан Республикасының резиденті сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының акцияларын сатып алу осы елдің заңнамасында рұқсат етілгені туралы жазбаша растауын не тиісті мемлекеттік көрсетілетін қызметті берушінің аталған құрылтайшының мемлекетінің заңнамасы бойынша мұндай рұқсат талап етілмейтіні туралы өтініші.

      10. Көрсетілетін қызметті алушы – Қазақстан Республикасының резиденті заңды тұлға сақтандыру холдингінің немесе сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге келісім алу үшін көрсетілетін қызметті берушіге өтініш жасаған кезде мемлекеттік қызметті көрсету үшін қажетті құжаттар тізбесі:

      1) еркін нысанда жасалған өтініш;

      2) көрсетілетін қызметті алушының жоғарғы органының сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының акцияларын сатып алу туралы шешімінің көшірмесі;

      3) заңды тұлға акцияларының 10 (он) немесе одан көп пайызын (жарғылық капиталына қатысу үлестерін) иеленген (дербес немесе басқа тұлғалармен бірлесіп), сондай-ақ шарт негізінде немесе өзгеше түрде осы заңды тұлғаның шешімін айқындауға немесе бақылауға мүмкіндігі бар тұлғалар туралы мәліметтерді және растайтын құжаттар;

      4) көрсетілетін қызметті алушының үлестес тұлғаларының тізімі;

      5) осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 9-тармағының 2), 3), 4) және 5) тармақшаларында көрсетілген мәліметтер мен құжаттар;

      6) білімі, еңбек қызметі туралы мәліметтерді қоса алғанда, көрсетілетін қызметті алушының басшы қызметкерлері туралы осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартқа 1-қосымшаға сәйкес туралы қысқаша деректер;

      7) көрсетілетін қызметті алушының басшы қызметкерлерінің мінсіз іскерлік беделі туралы осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартына 2-қосымшаға сәйкес мәліметтер;

      8) құрылтай құжаттарының нотариат куәландырған көшірмелері, көрсетілетін қызметті алушының ірі қатысушылары туралы, сондай-ақ көрсетілетін қызметті алушының ірі қатысушыларының ірі қатысушылары туралы қысқаша деректер;

      9) соңғы аяқталған екі қаржы жылының аудиторлық ұйым куәландырған жылдық қаржылық есептілігі, сондай-ақ тиісті өтінішті ұсыну алдындағы соңғы аяқталған тоқсанның қаржылық есептілігі;

      10) егер бар болса, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысы мәртебесін иеленгеннен кейінгі көрсетілетін қызметті алушының және сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының болжамды есеп айырысу балансын қоса алғанда, ірі қатысушы мәртебесін иеленудің қаржылық салдарын талдау, іс-шаралар жоспары мен ұйымдық құрылымды қоса алғанда, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының активтерін сату, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымын қайта ұйымдастыру немесе оның қызметі немесе оны басқаруға айтарлықтай өзгерістер енгізу жөніндегі көрсетілетін қызметті алушының жоспарларын және ұсыныстары.

      11. Көрсетілетін қызметті алушы – Қазақстан Республикасының бейрезиденті заңды тұлға сақтандыру холдингінің немесе сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге келісім алу үшін көрсетілетін қызметті берушіге өтініш жасаған кезде мемлекеттік қызметті көрсету үшін қажетті құжаттар тізбесі:

      1) еркін нысанда жасалған өтініш;

      2) осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 9-тармағының 2), 3), 4) және 5) тармақшаларында және 10-тармағының 2), 3), 4), 6), 7), 8), 9) және 10) тармақшаларында көрсетілген мәліметтер және құжаттар;

      3) "Сақтандыру қызметі туралы" 2000 жылғы 18 желтоқсандағы Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан әрі – Заң) 26-бабының 1-тармағында көзделген жағдайларды қоспағанда, тізбесін қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау мен қадағалау жөніндегі уәкілетті орган (бұдан әрі - уәкілетті орган) белгілейтін халықаралық рейтингтік агенттіктердің бірі тағайындаған заңды тұлғаның кредиттік рейтингі туралы мәліметтерді.

      12. Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушы мәртебесін иеленуге келісім алу үшін Қазақстан Республикасының бейрезиденті көрсетілетін қызметті алушы қаржы ұйымы осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 11-тармағында көрсетілген құжаттарға қосымша көрсетілетін қызметті алушының орналасқан елінің қаржылық қадағалау органынан көрсетілетін қызметті алушы осы елдің заңнамасы шеңберінде қаржылық қызметті жүзеге асыруға уәкілетті екендігі туралы жазбаша растаманы не көрсетілетін қызметті алушы орналасқан елдің қаржылық қадағалау органының мұндай рұқсат осы елдің заңнамасы бойынша талап етілмейтіні туралы мәлімдемесін ұсынады.

      13. Көрсетілетін қызметті алушы – Қазақстан Республикасының бейрезиденті қаржы ұйымы сақтандыру холдингі мәртебесін иеленуге келісім алу үшін көрсетілетін қызметті берушіге өтініш жасаған кезде мемлекеттік қызметті көрсету үшін қажетті құжаттар тізбесі:

      1) осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 11 және 12-тармақтарында көрсетілген мәліметтер және құжаттар;

      2) көрсетілетін қызметті алушы орналасқан елдің қаржылық қадағалау органынан алынатын, Қазақстан Республикасының бейрезиденті қаржы ұйымының шоғырландырылған қадағалауға жататындығы туралы жазбаша растама;

      3) көрсетілетін қызметті алушы орналасқан елдің қаржылық қадағалау органының Қазақстан Республикасының бейрезиденті қаржы ұйымының сақтандыру холдингі мәртебесін иеленуге жазбаша рұқсаты (келісімі) не тиісті мемлекеттің көрсетілетін қызметті берушінің аталған мемлекеттің заңнамасы бойынша осындай рұқсат (келісім) талап етілмейтіні туралы мәлімдемесі.

      14. Көрсетілетін қызметті алушы - жеке тұлға бірнеше қаржы ұйымының ірі қатысушысы, сақтандыру холдингі мәртебесін алуға келісімді бірмезгілде алу үшін мынадай құжаттарды ұсынады:

      1) еркін нысанда жасалған өтініш;

      2) растайтын құжаттарды қоса бере отырып, көрсетілетін қызметті алушы - жеке тұлғаға меншік құқығында тиесілі мүлік құнынан аспайтын мөлшерде қаржы ұйымдарының акцияларын сатып алу үшін пайдаланылатын қаражат көздері мен қаражаттың сипаттамасын қоса алғанда, тиісті қаржы ұйымының акцияларын сатып алудың талаптары және тәртібі туралы мәліметтер;

      3) көрсетілетін қызметті алушының мүдделерін білдіру тапсырылатын көрсететін қызметті алушының өкіліне сенімхат (болған кезде);

      4) ол ірі қатысушы болып табылатын заңды тұлғалардың тізімі және олардың құрылтай құжаттарының нотариат куәландырған көшірмелері;

      5) көрсетілетін қызметті алушы қаржы ұйымдарын қайта қаржыландыру жоспарына сәйкес ірі қатысушы, банк холдингі және (немесе) сақтандыру холдингі болып табылатын және (немесе) болғысы келетін көрсетілетін қызметті алушының міндеттемелері есепке алына отырып жасалған қаржы ұйымының қаржылық жағдайының нашарлауы мүмкін болған жағдайларда әрбір қаржы ұйымы бойынша үстеме қаржыландыру жоспары;

      6) осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 1-қосымшасына сәйкес көрсетілетін қызметті алушы туралы қысқаша деректер;

      7) осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 2-қосымшасына сәйкес көрсетілетін қызметті алушының мінсіз іскерлік беделі туралы мәліметтер;

      8) осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 3-қосымшасына сәйкес салық органдары немесе жеке тұлғаның тұратын еліндегі өзге уәкілетті тұлғалар куәландырған кірісі және мүлкі туралы мәліметтер;

      9) Қазақстан Республикасының бейрезиденті көрсетілетін қызметті алушы жеке тұлға тұратын елдің тиісті мемлекеттік органының Қазақстан Республикасының резиденттері болып табылатын банктің немесе сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының акцияларын сатып алу осы елдің заңнамасында рұқсат етілгені туралы жазбаша растауын не тиісті мемлекеттің көрсетілетін қызметті берушінің көрсетілген құрылтайшы мемлекетінің заңнамасы бойынша мұндай рұқсат талап етілмейтіні туралы өтініш.

      15. Қазақстан Республикасының резиденті заңды тұлға болып табылатын көрсетілетін қызметті алушы бірнеше қаржы ұйымының ірі қатысушысы, сақтандыру холдингі мәртебесін иеленуге келісімді бірмезгілде алу үшін мынадай құжаттарды ұсынады:

      1) еркін нысанда жасалған өтініш;

      2) көрсетілетін қызметті алушының жоғары органының тиісті қаржы ұйымының акцияларын сатып алу туралы шешімінің көшірмесі;

      3) заңды тұлға акцияларының (жарғылық капиталына қатысу үлесінің) 10 (он) немесе одан көп пайызын иеленген (дербес немесе басқа тұлғалармен бірлесіп), сондай-ақ шарт негізінде немесе өзгеше түрде осы заңды тұлғаның шешімін айқындауға немесе бақылауға мүмкіндігі бар тұлғалар туралы мәліметтер және растау құжаттары;

      4) көрсетілетін қызметті алушының үлестес тұлғаларының тізімі;

      5) осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 14-тармағының 2), 3), 4) және 5) тармақшаларында көрсетілген мәліметтер мен құжаттар;

      6) осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 1-қосымшасына сәйкес басшы қызметкерлер туралы қысқаша деректер;

      7) құрылтай құжаттарының нотариат куәландырған көшірмелерін, көрсетілетін қызметті алушының ірі қатысушылары туралы, сондай-ақ көрсетілетін қызметті алушының ірі қатысушыларының ірі қатысушылары туралы қысқаша деректер;

      8) осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 2-қосымшасына сәйкес көрсетілетін қызметті алушының мінсіз іскерлік беделі туралы мәліметтер;

      9) аудиторлық ұйым куәландырған аяқталған соңғы екі қаржы жылының жылдық қаржылық есептілігі;

      10) көрсетілетін қызметті алушының және тиісті қаржы ұйымдарының болжамды есеп айырысу балансын қоса алғанда, тиісті қаржы ұйымдарының ірі қатысушысы мәртебесін иеленудің қаржылық салдарының талдауын, егер олар бар болса, іс-шаралар жоспары мен ұйымдық құрылымды қоса алғанда, көрсетілетін қызметті алушының тиісті қаржы ұйымдарының активтерін сату, қайта ұйымдастыру немесе тиісті қаржы ұйымдарының қызметіне немесе басқаруға айтарлықтай өзгерістер енгізу жөніндегі жоспарлары мен ұсыныстарын ұсынады.

      16. Қазақстан Республикасының бейрезидент заңды тұлға болып табылатын көрсетілетін қызметті алушы бірнеше қаржы ұйымының ірі қатысушысы немесе банк холдингі мәртебесін иеленуге бірмезгілде келісім алу үшін мынадай құжаттарды ұсынады:

      1) еркін нысанда жасалған өтініш;

      2) осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 14-тармағының 2), 3), 4) және 5) тармақшаларында және 15-тармағының 3), 4), 6), 7), 8), 9) және 10) тармақшаларында көрсетілген мәліметтер мен құжаттар;

      3) Заңның 26-бабының 1-тармағында көзделген жағдайларды қоспағанда, тізбесін уәкілетті орган белгілейтін халықаралық рейтингтік агенттіктердің бірі берген заңды тұлғаның кредиттік рейтингі туралы мәліметтер.

      17. Қазақстан Республикасының бейрезидент қаржы ұйымы болып табылатын көрсетілетін қызметті алушы бірнеше қаржы ұйымының ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге бірмезгілде келісім алу үшін мынадай құжаттарды ұсынады:

      1) еркін нысанда жасалған өтініш;

      2) осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 16-тармағында көрсетілген мәліметтер мен құжаттар;

      3) көрсетілетін қызметті алушы шыққан елдің қаржылық қадағалау органынан көрсетілетін қызметті алушының осы елдің заңнамасы шеңберінде қаржылық қызметті жүзеге асыруға уәкілетті екені туралы жазбаша растаманы не көрсетілетін қызметті алушы шыққан елдің қаржылық қадағалау органының осы елдің заңнамасы бойынша мұндай рұқсаттың талап етілмейтіні туралы мәлімдемесін.

      18. Орналастырылған акциялардың (артықшылықты және сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы сатып алған акцияларды қоспағанда) 25 (жиырма бес) немесе одан көп пайызын иелену үлесімен сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге ниетті көрсетілетін қызметті алушы жеке тұлғалар, сондай-ақ сақтандыру холдингі мәртебесін иеленуге ниетті заңды тұлғалар осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17 және 18-тармақтарында көрсетілген құжаттар мен мәліметтерге қосымша ретінде қойылатын талаптарын жақын арадағы 5 (бес) жылға арналған бизнес-жоспарды ұсынады, бизнес-жоспарды көрсетілетін қызметті алушы – жеке тұлғаның, көрсетілетін қызметті алушы – заңды тұлғаның бірінші басшысының, оның ірі акционерінің (акционерлерінің) қолымен және мөр (бар болса) бедерімен куәландырылады. Бизнес-жоспарда шектелместен мынадай ақпарат қамтылады:

      қаржы ұйымының мақсаттары мен міндеттерінің және көрсетілетін қызметтер түрлерінің сипаты;

      қаржы ұйымының қызметін талдау (сыртқы және ішкі ортаны талдау);

      қаржы ұйымы қызметінің жақын арадағы 5 (бес) қаржы (операциялық) жылына арналған даму стратегиясы және ауқымы;

      жақын арадағы 5 (бес) қаржы (операциялық) жылына арналған толық жылдық қаржылық жоспары (негізгі қаржылық көрсеткіштердің есебі, бюджет, бухгалтерлік баланс, пайда және зиян туралы есеп, бизнес-жоспарды қаржыландыру көздері мен көлемдері);

      жақын арадағы бес қаржы (операциялық) жылына арналған тәуекелдерді басқару жоспары (қаржы ұйымының қызметін жүзеге асыруға байланысты тәуекелдердің сипаты) және оларды басқару тәсілдері;

      жақын арадағы 5 (бес) қаржы (операциялық) жылына арналған еңбек ресурстарын тарту жоспары.

      19. Егер көрсетілетін қызметті алушы жеке тұлға уәкілетті органның алдын ала жазбаша келісімін алмай, сыйға тарту шарты негізінде сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысы белгілеріне сәйкес келген жағдайда, ол тиісті мәртебені иелену туралы өтініш берген кезінде, мынадай құжаттар қосымша ұсынылады:

      1) растайтын құжаттардың көшірмелерін қоса бере отырып, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының акцияларын сыйға тарту талаптары мен тәртібі туралы мәліметтер;

      2) осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 9-тармағының 3), 4), 5), 6), 7), 8) және 9) тармақшаларында көзделген құжаттар;

      3) Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес бағалаушы айқындаған сыйға тарту шартының нысанасы болып табылатын акциялардың құны туралы мәліметтер.

      20. Сақтандыру холдингі мәртебесін иеленуге ниетті көрсетілетін қызметті алушы осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 10, 11, 13 және 18-тармақтарында көрсетілген құжаттар мен мәліметтермен қатар:

      1) тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің, оның ішінде еншілес ұйым қызметіне байланысты тәуекелдерге қатысты жүйелердің бар екенін растайтын құжаттарды;

      2) егер өтініш берушінің сақтандыру холдингі мәртебесін иеленуі сақтандыру тобын құруға алып келген жағдайда, сақтандыру тобының пруденциялық нормативтерінің болжамды есебін ұсынады.

      21. Осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартында көрсетілген құжаттарды осы құжаттардың мазмұны өзгерген не олардың қолданылу мерзімі аяқталған жағдайларды қоспағанда, оларды көрсетілетін қызметті берушіге бұрын тапсырған тұлғалар ұсынбайды. Бұл ретте көрсетілетін қызметті берушіге өзгерістер енгізілген немесе қолданылу мерзімдері аяқталған құжаттар ғана ұсынылады. Қаржы ұйымының ірі қатысушысы, банк холдингі және (немесе) сақтандыру холдингі мәртебесін иелену туралы өтініште көрсетілетін қызметті берушіге бұрын тапсырылған құжаттар туралы (шығыс құжаттың нөмірі, күні) мәліметтер, сондай-ақ оларды ұсыну негізі көрсетіледі.

      22. Осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16 және 17-тармақтарында көзделген өтініште:

      көрсетілетін қызметті алушы жеке тұлғаның жеке басын куәландыратын құжат туралы мәліметтер, заңды мекенжайы;

      көрсетілетін қызметті алушы заңды тұлғаның мемлекеттік тіркелуі (қайта тіркелуі) туралы мәліметтер, тұрғылықты жері туралы мәліметтер;

      қаржы ұйымының сатып алынатын акцияларының саны, олардың құны, қаржы ұйымының сатып алу болжанып отырған акциялары санының тиісінше сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының орналастырған (артықшылықты және сатып алынғандарды шегере отырып) акцияларының санына және (немесе) дауыс беретін акцияларының санына пайыздық арақатынасы туралы мәліметтер;

      дербес деректерді жинауға және өңдеуге (көрсетілетін қызметті алушы жеке тұлғалар үшін), ақпараттық жүйелердегі заңмен қорғалатын құпияны құрайтын мәліметтерді пайдалануға келісімі;

      көрсетілетін қызметті алушы жеке тұлғаның, көрсетілетін қызметті беруші заңды тұлғаның басшы қызметкерінің мінсіз іскерлік беделі туралы мәліметтерді, мынадай құжаттарды қоса бере отырып:

      құқықтық статистиканы қалыптастыру және арнайы есепке алу жөніндегі уәкілетті мемлекеттік орган берген алынбаған немесе өтелмеген соттылығының жоқ екенін растайтын құжат (көрсетілген құжаттың берілген күні өтініш берілген күннің алдындағы 3 (үш) айдан аспауға тиіс). Шетелдік азаматтар азаматтығы берілген елдің тиісті мемлекеттік органы, ал азаматтығы жоқ адамдар үшін – олардың тұрақты тұратын елі берген осындай мазмұндағы құжатты қосымша ұсынады;

      көрсетілетін қызметті алушы жеке тұлғаның, көрсетілетін қызметті алушы заңды тұлғаның басшы қызметкерінің мінсіз іскерлік беделі туралы мәліметтерді растайтын, осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 2-тармағында көрсетілген құжаттардың көшірмелері көрсетіледі;

      Банктің қаржылық жағдайының нашарлауы мүмкін болған жағдайларда банктің капиталдандыру жоспары көрсетілетін қызметті алушы жеке тұлғаның, көрсетілетін қызметті алушы заңды тұлғаның бірінші басшысының, оның ірі акционерінің (акционерлерінің) қолымен және мөр (бар болса) бедерімен куәландырылады.

      Егер көрсетілетін қызметті алушы банк холдингі және (немесе) сақтандыру холдингі не басқа қаржы ұйымының ірі қатысушысы болған жағдайда, онда көрсетілетін қызметті берушіге ұсынылатын үстеме капиталдандыру жоспары осы қаржы ұйымының үстеме капиталдандыру жоспарына сәйкес көрсетілетін қызметті алушының міндеттемелері ескеріле отырып жасалады.

      Банк холдингі немесе банк болып табылмайтын тұлғаға сақтандыру холдингі мәртебесін алуға келісім берілген кезде бірмезгілде сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының капиталына қомақты қатысуға не еншілес сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымын құруға (иеленуге) рұқсат береді.

      23. Көрсетілетін қызметті алушы порталға өтініш берген кезде мемлекеттік қызметті көрсету үшін қажетті құжаттар тізбесі:

      1) көрсетілетін қызметті алушының ЭЦҚ-мен куәландырылған электрондық құжат нысанындағы сұрату;

      2) сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге келісім алу үшін көрсетілетін қызметті алушы жеке тұлға:

      төменде көрсетілген:

      осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 9-тармағының 2), 6) және 7) тармақшаларында (құжаттардың электрондық көшірмелері түрінде) көрсетілген құжаттар, олар электрондық сұратуға қоса тіркеледі;

      осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 9-тармағының 3), 4), 5) және 8) тармақшаларында (Қазақстан Республикасының резиденттері үшін) көрсетілген құжаттар (PDF форматындағы құжаттардың электрондық көшірмелері түрінде), олар электрондық сұратуға қоса тіркеледі;

      3) сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге келісім алу үшін Қазақстан Республикасының резиденті көрсетілетін қызметті алушы заңды тұлғасы:

      төменде көрсетілген:

      осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 10-тармағының 2), 3), 4) тармақшаларында (құжаттардың электрондық көшірмелері түрінде) көрсетілген құжаттар, олар электрондық сұратуға қоса тіркеледі;

      осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 9-тармағының 5), 6), 7), 8), 9) және 10) тармақшаларында көрсетілген құжаттар (PDF форматындағы құжаттардың электрондық көшірмелері түрінде), олар электрондық сұратуға қоса тіркеледі;

      4) көрсетілетін қызметті алушы - жеке тұлға бірнеше қаржы ұйымының ірі қатысушысы, сақтандыру холдингі мәртебесіне келісімді бірмезгілде алу үшін осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 14-тармағының 2), 3), 4), 5), 6) және 7) тармақшаларында көрсетілген құжаттар (PDF форматындағы құжаттардың электрондық көшірмелері түрінде), олар электрондық сұратуға қоса тіркеледі;

      5) көрсетілетін қызметті алушы - Қазақстан Республикасының резиденті заңды тұлғасы бірнеше қаржы ұйымының ірі қатысушысы, сақтандыру холдингі мәртебесіне келісімді бірмезгілде алу үшін:

      төменде көрсетілген:

      осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 15-тармағының 2), 3) және 4) тармақшаларында (құжаттардың электрондық көшірмелері түрінде) көрсетілген құжаттар, олар электрондық сұратуға қоса тіркеледі;

      осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 15-тармағының 5), 6), 7), 8), 9) және 10) тармақшаларында көрсетілген құжаттар (PDF форматындағы құжаттардың электрондық көшірмелері түрінде), олар электрондық сұратуға қоса тіркеледі;

      6) орналастырылған (артықшылықты және сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы сатып алған акцияларды қоспағанда) акциялардың 25 (жиырма бес) немесе одан көп пайызын иелену үлесімен сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге ниетті жеке тұлғалар, сондай-ақ сақтандыру холдингі мәртебесін иеленуге ниетті көрсетілетін қызметті алушы заңды тұлғалар Заңның 26-бабында көрсетілген құжаттар мен мәліметтерге қосымша осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 18-тармағында көрсетілген құжат;

      7) егер көрсетілетін қызметті алушы жеке тұлға уәкілетті органның алдын ала жазбаша келісімін алмай сыйға тарту шарты негізінде сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымына ірі қатысушы белгілеріне сәйкес келген жағдайда, ол тиісті мәртебені иелену туралы өтінішті ұсыну кезінде қосымша осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 19-тармағында көрсетілген құжаттар (PDF форматындағы құжаттардың электрондық көшірмелері түрінде), олар электрондық сұратуға қоса тіркеледі;

      8) сақтандыру холдингі мәртебесін иеленуге ниетті көрсетілетін қызметті алушы (Қазақстан Республикасының резиденті) осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 10, 18 және 20-тармақтарында көрсетілген құжаттар мен мәліметтерге қосымша осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 21-тармағының 21-тармағрында көрсетілген құжаттарды ұсынады (PDF форматындағы құжаттардың электрондық көшірмелері түрінде), олар электрондық сұратуға қоса тіркеледі.

      Жеке басты куәландыратын, алынбаған және өтелмеген соттылығының жоқтығын растайтын құжаттардың, заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы мәліметтерді көрсетілетін қызметті беруші "электрондық үкіметтің" шлюзі арқылы тиісті мемлекеттік ақпараттық жүйелерден алады.

      24. Мыналар мемлекеттік көрсетілетін қызметтен бас тартуға негіз болып табылады:

      1) ұсынылған құжаттардың осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19, 20, 22 және 23-тармақтарының талаптарына сәйкес келмеуі;

      2) көрсетілетін қызметті алушы жеке тұлға не көрсетілетін қызметті алушы - заңды тұлғаның басшы қызметкері:

      уәкілетті орган қаржы ұйымын таратуға және (немесе) қаржы нарығындағы қызметін жүзеге асыруды тоқтатуға алып келген, қаржы ұйымын консервациялау не оның акцияларын мәжбүрлеп иелену, оны лицензиясынан айыру туралы шешім қабылдағанға не Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен қаржы ұйымын мәжбүрлеп тарату не оны банкрот деп тану туралы сот шешімі заңды күшіне енгенге дейін 1 (бір) жылдан аспайтын кезеңде бұрын қаржы ұйымының басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органының басшысы, мүшесі, бас бухгалтері, ірі қатысушы - жеке тұлға, қаржы ұйымының ірі қатысушысы (сақтандыру холдингі) - заңды тұлғаның басшысы болып табылса. Көрсетілген талап уәкілетті орган қаржы ұйымын таратуға және (немесе) қаржы нарығында қызметті жүзеге асыруды тоқтатуға алып келген, қаржы ұйымын консервациялау не оның акцияларын мәжбүрлеп иелену, оны лицензиясынан айыру туралы шешім қабылдағаннан кейін не қаржы ұйымын мәжбүрлеп тарату немесе Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен оны банкрот деп тану туралы сот шешімі заңды күшіне енгеннен кейін 5 (бес) жыл бойы қолданылады;

      осы және (немесе) өзге қаржы ұйымында басшы қызметкер лауазымына тағайындауға (сайлауға) берілген келісім кері қайтарып алынған жағдайда. Аталған талап уәкілетті органның басшы қызметкерді лауазымына тағайындауға (сайлауға) келісімін кері қайтарып алу туралы шешімі қабылданғаннан кейін қатарынан соңғы 12 (он) екі ай бойы қолданылады.

      Сыбайлас жемқорлық қылмыс жасаған не тағайындау (сайлау) күніне дейін 3 (үш) жыл ішінде сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық жасағаны үшін тәртіптік жауаптылыққа тартылған адам сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының басшы қызметкері болып тағайындала (сайлана) алмайды;

      бұрын қатарынан 4 (төрт) және одан да көп кезең бойы шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша купондық сыйақы төлеу бойынша дефолтқа жол берген не шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша купондық сыйақы төлеу бойынша берешегінің сомасы купондық сыйақының төрт еселенген және (немесе) одан да көп мөлшерін құрайтын не шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша негізгі борышты төлеу бойынша дефолттың мөлшері республикалық бюджет туралы заңда төлеу күніне белгіленген айлық есептік көрсеткіштен он мың есе асып түсетін соманы құрайтын дефолтқа жол берген бұрын қаржы ұйымының басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органының басшысы, мүшесі, бас бухгалтері, ірі қатысушы (ірі акционер) - жеке тұлға, ірі қатысушы (ірі акционер) - заңды тұлға - эмитенттің басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органының басшысы, мүшесі, бас бухгалтері болса. Көрсетілген талап осы тармақшада көзделген мән-жайлар туындаған кезден бастап 5 (бес) жыл бойы қолданылады;

      3) көрсетілетін қызметті алушының қаржылық жағдайының тұрақсыздығы.

      Көрсетілетін қызметті алушы заңды тұлғаның қаржылық жағдайының тұрақсыздығының белгісі мынадай жағдайлардың бірі болып табылады:

      көрсетілетін қызметті алушы заңды өтініш берілген күннен бастап кемінде 2 (екі) жыл бұрын құрылған;

      көрсетілетін қызметті алушының міндеттемелері басқа заңды тұлғалардың акциялары мен жарғылық капиталына орналастырылған активтерінің және банктің сатып алу үшін болжанған акцияларының сомасын шегергенде, оның активтерінен асатын болса;

      аяқталған әрбір соңғы 2 (екі) қаржы жылының нәтижелері бойынша залал шексе;

      өтініш беруші міндеттемелерінің мөлшері банктің қаржылық жай-күйін айтарлықтай тәуекелге ұрындыратындай болса;

      көрсетілетін қызметті алушының банк алдында мерзімі өткен және (немесе) банк балансына жатқызылған берешегі болса;

      көрсетілетін қызметті алушының банктің ірі қатысушысы мәртебесін алуының қаржылық салдарларын талдау көрсетілетін қызметті алушының қаржылық жай-күйінің нашарлайтынын болжаса;

      банкке және (немесе) оның депозиторларына нұқсан келтіру мүмкіндігін куәландыратын өзге де негіздер;

      4) сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының қаржылық жай-күйінің ықтимал нашарлауы жағдайында сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ұсынылған қайта капиталдандыру жоспарының тиімсіздігі;

      5) көрсетілетін қызметті алушыда жеке тұлғада, көрсетілетін қызметті алушы заңды тұлғаның басшы қызметкерінде мінсіз іскерлік беделдің болмауы;

      6) көрсетілетін қызметті алушының сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысы немесе сақтандыру холдингі мәртебесін алу нәтижесінде Қазақстан Республикасының бәсекелестікті қорғау саласындағы заңнамасы талаптарының бұзылуы;

      7) сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысы немесе сақтандыру холдингі мәртебесін иелену жөніндегі мәміледе тізбесін уәкілетті орган белгілейтін, оффшорлық аймақтарда тіркелген заңды тұлға (оның ірі қатысушы (ірі акционері) иеленуші тарап болып табылатын жағдайлар;

      8) көрсетілетін қызметті алушы қаржы ұйымы өзі орналасқан елде шоғырландырылған негізде қадағалауға жатпайтын жағдайлар;

      9) Қазақстан Республикасының резиденттері емес сақтандыру тобына қатысушылар орналасқан елдің заңнамасы олардың және сақтандыру тобының Заңда көзделген талаптарды орындауына мүмкіндік бермейтіндігіне байланысты сақтандыру тобына шоғырландырылған қадағалау жүргізудің мүмкін болмауы;

      10) көрсетілетін қызметті алушының сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымына ірі қатысушыларға және сақтандыру холдингтеріне қойылатын, Қазақстан Республикасының заңнамалық актілерінде белгіленген өзге де талаптарды сақтамауы;

      11) сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының қаржылық жағдайының нашарлайтынын болжайтын, көрсетілетін қызметті алушының сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымына ірі қатысушы немесе сақтандыру холдингі мәртебесін иеленуінің қаржылық салдарына талдау жасау;

      12) көрсетілетін қызметті алушы Қазақстан Республикасының бейрезиденті қаржылық ұйымда шыққан елі заңнамасының шеңберінде қаржы қызметін жүзеге асыру өкілеттігінің болмауы;

      13) көрсетілетін қызметті алушы Қазақстан Республикасының бейрезиденті заңды тұлғада тізбесін уәкілетті тұлға айқындайтын халықаралық рейтингтік агенттіктердің бірінің қажетті ең төменгі рейтингінің болуы сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының орналастырылған акцияларының 10 (он) немесе одан көп пайызын тікелей иеленуді немесе сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының дауыс беретін акцияларының 10 (он) немесе одан көп пайызымен сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының орналастырылған акцияларының он немесе одан көп пайызын тікелей иеленетін немесе талап етілетін ең төменгі рейтингі бар сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының дауыс беретін акцияларының 10 (он) немесе одан көп пайызымен дауыс беру мүмкіндігі бар сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысы болып табылатын Қазақстан Республикасының бейрезиденті заңды тұлғаның акцияларын (жарғылық капиталға қатысу үлестерін) иелену (дауыс беру) арқылы жанама иеленуді көздейтін Қазақстан Республикасының бейрезиденті заңды тұлға үшін талап етілмейтін жағдайларды қоспағанда, көрсетілген рейтингінің болмауы;

      14) уәкілетті орган қаржы ұйымын консервациялау, оның акцияларын мәжбүрлеп сатып алу, қаржы ұйымын лицензиядан айыру, сондай-ақ қаржы ұйымын мәжбүрлеп тарату немесе Қазақстан Республикасының заңнамалық актілерінде белгіленген тәртіппен оны банкрот деп тану туралы шешім қабылдағанға дейін 1 (бір) жылдан аспайтын кезеңде тұлға бұрын ірі қатысушы жеке тұлға не қаржы ұйымының ірі қатысушы заңды тұлғасының бірінші басшысы және (немесе) қаржы ұйымының басшы қызметкері болып табылған не табылатын жағдайлар негіз болып табылады.

      Аталған талап уәкілетті орган қаржы ұйымын консервациялау, оның акцияларын мәжбүрлеп сатып алу, қаржы ұйымын лицензиядан айыру, сондай-ақ қаржы ұйымын мәжбүрлеп тарату немесе Қазақстан Республикасының заңнамалық актілерінде белгіленген тәртіппен оны банкрот деп тану туралы шешім қабылдағаннан кейін 5 (бес) жыл бойы қолданылады;

      15) көрсетілетін қызметті алушы заңды тұлға орналасқан елдің қаржы ұйымдарын шоғырландырылған қадағалау саласындағы заңнамасының Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген шоғырландырылған қадағалау талаптарына сәйкес келмеуі;

      16) Қазақстан Республикасының бейрезиденті қаржы ұйымдары болып табылатын ірі қатысушылар заңды тұлғалар және сақтандыру холдингтері бойынша – уәкілетті органның нормативтік құқықтық актісінде белгіленген жағдайларды қоспағанда, уәкілетті органның және көрсетілетін қызметті алушының резиденті болып табылатын мемлекеттің қаржылық қадағалау органдары арасында ақпарат алмасуды көздейтін келісімінің болмауы мемлекеттік көрсетілетін қызметтен бас тартуға негіз болып табылады.

3-тарау. Көрсетілетін қызметті берушінің және (немесе) оның лауазымды тұлғаларының мемлекеттік қызмет көрсету мәселелері бойынша шешімдеріне, әрекеттеріне (әрекетсіздігіне) шағымдану тәртібі

      25. Көрсетілетін қызметті берушінің және (немесе) оның лауазымды тұлғаларының мемлекеттік қызмет көрсету мәселелері бойынша шешімдеріне, әрекеттеріне (әрекетсіздіктеріне) шағымдану осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 27-тармағында көрсетілген мекенжай бойынша көрсетілетін қызметті беруші басшысының атына жазбаша түрде жүргізіледі.

      Мыналардың:

      1) жеке тұлғаның шағымында оның тегі, аты, сондай-ақ қалауына қарай әкесінің аты (ол болған кезде), пошталық мекенжайы көрсетіледі;

      2) заңды тұлғаның шағымында оның атауы, пошталық мекенжайы, шығыс нөмірі мен күні көрсетіледі.

      Өтінішке көрсетілетін қызметті алушы қол қояды.

      Көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесінде шағымды қабылдаған адамның тегі және аты-жөні, берілген шағымға жауап алудың мерзімі мен орнын көрсете отырып тіркеу (мөртабан, кіріс нөмірі және күні) шағымның қабылданғанын растау болып табылады.

      Көрсетілетін қызметті берушінің атына келіп түскен мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері бойынша көрсетілетін қызметті алушының шағымы оны тіркеген күннен бастап 5 (бес) жұмыс күні ішінде қаралады.

      Портал арқылы өтініш берген жағдайда шағымдану тәртібі туралы ақпаратты Бірыңғай байланыс орталығының 8-800-080-7777 немесе 1414 телефоны арқылы алуға болады.

      Шағым портал арқылы жіберілген жағдайда көрсетілетін қызметті алушыға "жеке кабинеттен" шағым туралы ақпарат қолжетімді болады, ол көрсетілетін қызметті беруші шағымды өңдеу (жеткізу, тіркеу, орындалуы туралы белгілер, қарау немесе қараудан бас тарту туралы жауап) барысында жаңартылып отырады.

      Көрсетілетін қызметті алушы көрсетілген мемлекеттік қызметтің нәтижесімен келіспеген жағдайда, мемлекеттік қызметтер көрсету сапасын бағалау және бақылау жөніндегі уәкілетті органға шағымдана алады.

      Мемлекеттік қызметтер көрсету сапасын бағалау және бақылау жөніндегі уәкілетті органның атына келіп түскен көрсетілетін қызметті алушының шағымы оны тіркеген күннен бастап 15 (он бес) жұмыс күні ішінде қаралады.

      26. Көрсетілетін қызметті алушы көрсетілген мемлекеттік қызметтің нәтижесімен келіспеген жағдайда, Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен сотқа жүгінуге құқығы бар.

4-тарау. Мемлекеттік қызмет көрсетудің, оның ішінде электрондық нысанда көрсетілетін қызметтердің ерекшеліктерін ескере отырып қойылатын өзге талаптар

      27. Мемлекеттік қызмет көрсету орындарының мекенжайлары Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің www.nationalbank.kz ресми интернет-ресурсында "Мемлекеттік көрсетілетін қызметтер" бөлімінде орналастырылған.

      28. Көрсетілетін қызметті алушының мемлекеттік қызмет көрсетудің тәртібі мен мәртебесі туралы ақпаратты порталдағы "жеке кабинеті" арқылы қашықтықтан қол жеткізу режимінде, сондай-ақ Мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері жөніндегі бірыңғай байланыс орталығы арқылы алуға мүмкіндігі бар.

      29. Мемлекеттік қызмет көрсету мәселелері жөніндегі анықтама қызметтерінің байланыс телефондары Көрсетілетін қызметті берушінің www.nationalbank.kz. ресми интернет-ресурсында "Мемлекеттік көрсетілетін қызметтер" бөлімінде орналастырылған. Мемлекеттік қызметтер көрсету мәселесі жөніндегі бірыңғай байланыс орталығы: 8-800-080-7777, 1414.

  "Сақтандыру холдингінің
немесе сақтандыру
(қайта сақтандыру)
ұйымының ірі қатысушысы
мәртебесін иеленуге келісім
беру" мемлекеттік
көрсетілетін қызмет
стандартына
  1-қосымша

Көрсетілетін қызметті алушы жеке тұлға, көрсетілетін қызметті алушы заңды тұлғаның басшы қызметкері туралы қысқаша деректер

      ___________________________________________________________________________

                              (қаржы ұйымының атауы)

      1. Тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде), жеке сәйкестендіру нөмірі___________

      2. Азаматтығы_________________________________________________________

      3. Атауы және жеке басын куәландыратын құжаттың деректемелері____________

      4. Жұмыс орны (орындары), лауазымы (лауазымдары)_______________________

      5. Пошталық мекенжайы және (немесе) жұмыс орнының тұрған жері, байланыс

      телефоны___________________________________________________________________

      6. Жұбайы, жақын туыстары (ата-анасы, аға-інісі, апа-сіңлісі, қарындасы,

      балалары) және жекжаттары (жұбайының (зайыбының) ата-анасы, аға-інісі, апа-сіңлісі,

      қарындасы, балалары) туралы мәліметтер):

Тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде)

Туған жылы

Туыстық қатынасы

Жұмыс орны және лауазымы

Заңды тұлғалардың атауын көрсете отырып, жарғылық капиталға қатысу сомасы/ сатып алған акцияларының құны (мың теңге)

Осы тұлғаға тиесілі акциялар санының заңды тұлғаның дауыс беруші акцияларының жалпы санына арақатынасы немесе оның жарғылық капиталға қатысу үлесі (пайызбен)

Дара иелену

Бірлесіп иелену

тікелей

жанама

пайыз

заңды тұлғаның атауы/жеке тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде)

1










2










      7. Білімі:

Оқу орнының атауы

Түскен күні - аяқтаған күні

Мамандығы

Білімі туралы диплом деректері, біліктілігі

Оқу орнының орналасқан жері
















      8. Соңғы үш жылда біліктілігін арттыру жөніндегі семинарлардан, курстардан

      өткендігі туралы мәліметтер:

Ұйымның атауы

Өткізілген күні және орны

Сертификат деректері










      9. Еңбек қызметі туралы мәліметтер:

Жұмыс кезеңі

Жұмыс орны

Лауазымы

Тәртіптік жазаның болуы

Жұмыстан шығу, лауазымнан босату себептері
















      10. Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау мен қадағалау жөніндегі уәкілетті орган қаржы ұйымын, холдингті консервациялау, акцияларын мәжбүрлеп сатып алу, қаржы ұйымын лицензиядан айыру, сондай-ақ қаржы ұйымын мәжбүрлеп тарату немесе Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен оны банкрот деп тану туралы шешім қабылдағанға дейін кемінде 1 (бір) жылдан аспайтын кезеңде көрсетілетін қызметті алушы жеке тұлғаның немесе көрсетілетін қызметті алушы заңды тұлғаның басшы қызметкерінің бұрын қаржы ұйымының (банк немесе сақтандыру холдингінің) басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органның (тіркеуші трансфер-агенттің атқару органының функциясын жеке жүзеге асыратын адам және оның орынбасары) басшысы, мүшесі, бас бухгалтері, жеке тұлға - ірі қатысушысы, заңды тұлға - ірі қатысушысының басшысы және (немесе) қаржы ұйымының (банк немесе сақтандыру холдингінің) басшы қызметкері болып табылғаны не болып табылмағаны туралы мәліметтер_______________________________________

      ___________________________________________________________________________

            (иә (жоқ), ұйымның атауы, лауазымы, жұмыс кезеңi көрсетiлсін)

      11. Көрсетілетін қызметті алушы жеке тұлғаның немесе көрсетілетін қызметті алушы заңды тұлғаның басшы қызметкерінің бұрын төрт және одан астам кезең ішінде шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша купонды сыйақыны төлеуден дефолт жіберген не дефолт жіберген шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша купонды сыйақыны төлеу бойынша берешек сомасы купонды сыйақының төрт еселік және (немесе) және одан астам мөлшерін құрайтын не шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша негізгі борышты төлеу жөніндегі дефолт мөлшері төлеу күні республикалық бюджет туралы заңмен белгіленген айлық есептік көрсеткіштен он мың есе асатын соманы құрайтын эмитент басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органның қатарынан басшысы, мүшесі, қаржы ұйымының бас бухгалтері, жеке тұлға ірі қатысушы (ірі акционер), басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органның қатарынан басшысы, мүшесі, қаржы ұйымының бас бухгалтері, заңды тұлға ірі қатысушы (ірі акционер) болып табылғаны не болып табылмағаны туралы мәліметтер__________________________________________________________________

      ___________________________________________________________________________

            (иә (жоқ), ұйымның атауы, лауазымы, жұмыс кезеңi көрсетiлсін)

      12. Уәкілетті органның басшы қызметкерді тағайындауға (сайлауға) келісімді кері қайтарып алу және қаржы ұйымындағы, холдингтегі, банктік және сақтандыру холдингіндегі, "Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры" акционерлік қоғамындағы басшы және өзге қызметкерді қызметтік мiндеттерiн орындаудан шеттетуі туралы деректердің болуы___________________________________________________________

      ___________________________________________________________________________

      ___________________________________________________________________________

      (иә (жоқ), ұйымның атауы, лауазымы, жұмыс кезеңi, тағайындауға (сайлауға)

      келісімді қайтарып алуға негіздеме және осындай шешім қабылдаған мемлекеттік

                              органның атауы көрсетiлсiн)

      13. Тағайындалған (сайланған) күнге дейін 3 (үш) жыл ішінде сыбайлас жемқорлық қылмыс жасағаны үшін жауапкершілікке не сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық жасағаны үшін тәртіптік жазаға тартылды ма___________________________

      ___________________________________________________________________________

            (иә (жоқ), құқық бұзушылықтың, қылмыстың қысқаша сипаты,

      ___________________________________________________________________________

                  жауапкершілікке тарту негіздерін көрсете отырып

      ___________________________________________________________________________

      тәртіптік жаза қолдану туралы актінің деректемелері немесе соттың шешімі).

      14. Жарияланымдарының, ғылыми әзірлемелерінің және басқа жетістіктерінің

      болуы:_____________________________________________________________________

      ___________________________________________________________________________

      Осы ақпараттың тексерілгенін және оның дәйекті және толық екенін растаймын, сондай-ақ мінсіз іскери беделдің болуын растаймын. Мемлекеттік қызмет көрсету үшін қажетті дербес деректерді жинауға және өңдеуге және ақпараттық жүйелердегі заңмен қорғалатын құпияны құрайтын мәліметтерді пайдалануға келісім беремін.

      Көрсетілетін қызметті алушы жеке тұлға___________________________________

      (тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде), баспа әріптерімен толтырылады)

      ___________________________

                  (қолы)

      Көрсетілетін қызметті алушы заңды тұлға басшы қызметкердің тегі, аты, әкесінің

      аты (ол болған кезде)_________________________________________________________

      ___________________________________________________________________________

            (басшы қызметкер өз қолымен баспа әріптерімен толтырады)

      __________________________

                  (қолы)

      Көрсетілетін қызметті алушы заңды тұлға өтініш берушінің атқарушы органының

      бірінші басшысы_____________________________________________________________

      ___________________________________________________________________________

      (тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде), баспа әріптерімен толтырылады)

      ___________________________

                  (қолы)

      Мөр (болған кезде) орны

                                                                    Күні
"Сақтандыру холдингінің
немесе сақтандыру
(қайта сақтандыру)
ұйымының ірі қатысушысы
мәртебесін иеленуге келісім
беру" мемлекеттік
көрсетілетін қызмет
  Стандартына
2-қосымша

Көрсетілетін қызметті алушы - жеке тұлғаның, көрсетілетін қызметті алушы заңды тұлғаның басшы қызметкерінің мінсіз іскерлік беделі туралы мәліметтер

      1. Алынбаған немесе өтелмеген соттылығының болуы туралы мәліметтер:

Күні

Сот органының атауы

Соттың орналасқан жері

Жаза түрі

1997 жылғы 16 шілдедегі Қазақстан Республикасы Қылмыстық кодексінің не 2014 жылғы 3 шілдедегі Қазақстан Республикасы Қылмыстық кодексінің бабы

Соттың іс жүргізуге шешім қабылдаған күні













      2. Көрсетілетін қызметті алушы ірі қатысушы не басшы қызметкер болып

      табылған кезеңде заңды тұлғаның қаржылық жағдайының нашарлауы немесе

      банкроттығы фактілерінің болуы:______________________________________________

      ___________________________________________________________________________

      3. Қаржы ұйымымен үлестес болуы (болмауы):_____________________________

      ___________________________________________________________________________

                  (ия (жоқ), үлестес болу белгілерін көрсету керек)

      4. Осы мәселеге қатысы бар басқа ақпарат:

      ___________________________________________________________________________

      Осы ақпаратты тексергенімді және оның дәйекті әрі толық екенін растаймын.

      Көрсетілетін қызметті алушы жеке тұлға___________________________________

      (тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде), баспа әріптерімен толтырылады)

      ______________________

            (қолы)

      Көрсетілетін қызметті алушы заңды тұлғаның басшы қызметкерінің тегі, аты,

      әкесінің аты (ол болған кезде)

      ___________________________________________________________________________

            (басшы қызметкер өз қолымен баспа әріптерімен толтырады)

      _________________

            (қолы)

      Көрсетілетін қызметті алушы заңды тұлғаның атқарушы органының бірінші

      басшысы

      ___________________________________________________________________________

      (тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде), баспа әріптерімен толтырылады)

      ______________________

                  (қолы)

      Мөр (ол болған кезде) орны

                                                                    Күні
"Сақтандыру холдингінің немесе
сақтандыру (қайта сақтандыру)
ұйымының ірі қатысушысы
мәртебесін иеленуге келісім беру"
мемлекеттік көрсетілетін қызмет
стандартына
3-қосымша

Көрсетілетін қызметті алушының кірісі және мүлкі туралы мәліметтер, сондай-ақ барлық міндеттемелері бойынша берешегінің болуы туралы
ақпарат

      1. Тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде)______________________________________

      2. Атауы және жеке басын куәландыратын құжаттың деректемелері________________

      ________________________________________________________________________________

                        (сериясы, нөмірі, кім және қашан берді)

      3. Жарғылық капиталында есеп беретін тұлға ірі қатысушы болып табылатын қаржы

      ұйымдарының атауы______________________________________________________________

      4. Заңды мекенжайы және (немесе) тұрғылықты жері____________________________

      5.Телефоны:

      үйінің_____________________________________________________________________

      жұмысының_______________________________________________________________

      6. Есепті кезең_____________________________________________________________

      7. Кірісі және мүлкі, сондай-ақ Көрсетілетін қызметті алушының барлық

      міндеттемелері бойынша берешегі туралы ақпарат:

Атауы

Өлшем бірлігі

Өткен есепті кезеңде

Есепті кезеңде

Есепті кезеңдегі өзгерістер

Саны

Кіріс (берешек) сомасы Актив құны (теңге)

Саны

Кіріс (берешек) сомасы Актив құны (теңге)

Саны

Кіріс (берешек) сомасы Актив құны (теңге)

1.

Есепті кезеңде алынған кірістері:


X


X


X


1.1

Жалақы


X


X


X


1.2

Ұйымның жарғылық капиталына (акцияларына) қатысу үлесінен түскен дивидендтер және кіріс


X


X


X


1.3

Салымдар бойынша сыйақы


X


X


X


1.4

Мүлікті жалға тапсырудан түскен кіріс


X


X


X


1.5

Кәсіпкерлік қызметтен түскен кіріс


X


X


X


1.6

Мүлікті сатудан түскен кіріс


X


X


X


1.7

Кірістің басқа түрлері (таратып көрсету)


X


X


X


2.

Мүлік:








2.1

Ақша:
ұлттық валютада, оның ішінде:
шетел валютасындағы
банк шоттарындағы
қолма-қол ақша, оның ішінде:
банк шоттардағы қолма-қол ақша


X
X
X
X
X


X
X
X
X
X


X
X
X
X
X


2.2

Бағалы қағаздар (эмитенттің атауын көрсете отырып), оның ішінде жай акциялар, артықшылықты акциялар, облигациялар








2.3

Қаржы ұйымының ірі қатысушысына тиесілі акциялар санының ұйымдардың (атауын көрсету) дауыс беретін акцияларының немесе олардың оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидентінің жарғылық капиталына қатысу үлесінің жалпы санына арақатынасы (пайызбен)

X







2.4

Жылжымайтын мүлік (атауын және орналасқан жерін көрсете отырып)








2.5

Басқа мүлік (таратып көрсету)








2n



X


X


X


3.

Барлық міндеттемелер бойынша берешек


X


X


X


3.1

Өтелмеген қарыздар


X


X


X


3.2

Қарыздар бойынша мерзімі өткен берешек


X


X


X


3.3

Міндеттемелер бойынша басқа да берешек (таратып көрсету)


X


X


X


3n



X


X


X


      Осы ақпаратты тексергенімді және оның дәйекті әрі толық екенін растаймын.

      Көрсетілетін қызметті алушы

      __________________________________________________________________________

                        (тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде)

      __________________________

                  (қолы)

  Мөр (бар болса) орны
 
Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі Басқармасының
2015 жылғы 30 сәуірдегі
№ 71 қаулысына
11-қосымша

"Инвестициялық портфельді басқарушының iрi қатысушысы мәртебесін иеленуге келісім беру" мемлекеттік көрсетілетін қызмет
стандарты

      Ескерту. 11-қосымша жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.02.2017 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. "Инвестициялық портфельді басқарушысының ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге келісім беру" мемлекеттік көрсетілетін қызметі (бұдан әрі – мемлекеттік көрсетілетін қызмет).

      2. Мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартын Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі әзірледі.

      3. Мемлекеттік қызметті Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі (бұдан әрі – көрсетілетін қызметті беруші) жеке және (немесе) заңды тұлғаларға (бұдан әрі – көрсетілетін қызметті алушы) көрсетеді.

      Өтініштерді қабылдау және мемлекеттік қызметті көрсету нәтижесін жіберу:

      1) көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесі;

      2) "электрондық үкіметтің" www.egov.kz веб-порталы (бұдан әрі – портал) арқылы жүзеге асырылады.

2-тарау. Мемлекеттік қызмет көрсетудің тәртібі

      4. Мемлекеттік қызмет көрсетудің мерзімдері:

      1) көрсетілетін қызметті берушіге құжаттар топтамасы тапсырылған сәттен бастап, сондай-ақ порталға өтініш берген кезде – 3 (үш) ай ішінде;

      2) көрсетілетін қызметті алушыға қызмет көрсетудің рұқсат етілген ең ұзақ уақыты – 15 (он бес) минут.

      Көрсетілетін қызметті беруші көрсетілетін қызметті алушының құжаттарын алған сәттен бастап күнтізбелік 15 (он бес күн) ішінде ұсынылған құжаттардың толықтығын тексереді.

      Ұсынылған құжаттардың толық болмау фактісі анықталған жағдайда көрсетілетін қызметті беруші көрсетілетін қызметті алушыдан құжаттарды алған сәттен бастап 5 (бес) жұмыс күні ішінде өтінішті одан әрі қараудан жазбаша дәлелді бас тартуды береді.

      Егер оларды қарау барысында осы құжаттарда көрсетілетін қызметті алушы немесе оның қызметі туралы дәйексіз мәліметтердің бар екен, ұсынылған құжаттардың заңнаманың талаптар,а сәйкес келмеуі анықталса, сондай-ақ қажет болған кезде көрсетілетін қызметті берушіге ұсынылған мәліметтердің дәйектілігін тексеру қажет болса, көрсетілетін қызметті беруші мемлекеттік көрсетілетін қызметті алу үшін ұсынған құжаттарды қарау мерзімін тоқтата тұрады.

      Көрсетілетін қызметті алушы ескертулерді жойғаннан және құжаттарды ұсынғаннан кейін оларды қарау мерзімі жаңартылады. Көрсетілетін қызметті берушінің құжаттарды келесі қарауы осы тармақтың бірінші бөлігінде белгіленген мерзімдерде жүзеге асырылады.

      5. Мемлекеттік қызмет көрсетудің нысаны: электрондық (ішінара автоматтандырылған) және қағаз түрінде.

      6. Мемлекеттік қызмет көрсетудің нәтижесі – инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге келісім беру туралы хатты не осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 23-тармағында көзделген жағдайларда және негіздер бойынша мемлекеттік қызмет көрсетуден бас тарту туралы дәлелді жауапты көрсетілетін қызметті беруші Басқармасының тиісті қаулысының көшірмесімен қоса көрсетілетін қызметті алушының атына жіберу.

      Мемлекеттік қызмет көрсетудің нәтижесін ұсыну нысаны: электрондық. Көрсетілетін қызметті алушы мемлекеттік көрсетілетін қызметті қағаз жеткізгіште алуға өтініш жасаған жағдайда нәтиже электрондық нысанда ресімделеді, қағазға басылады және көрсетілетін қызметті беруші басшысының қолымен куәландырылады.

      Порталда мемлекеттік қызмет көрсету нәтижесі көрсетілетін қызметті алушының "жеке кабинетіне" көрсетілетін қызметті берушінің уәкілетті адамының электрондық цифрлық қолтаңбасымен (бұдан әрі – ЭЦҚ) куәландырылған электрондық құжат нысанында жіберіледі.

      7. Мемлекеттік қызмет ақысыз негізде көрсетіледі.

      8. Жұмыс кестесі:

      1) көрсетілетін қызметті берушінікі - Қазақстан Республикасының еңбек заңнамасына сәйкес демалыс және мереке күндерінен басқа, сағат 13.00-ден 14.30-ге дейінгі түскі үзіліспен дүйсенбі - жұма аралығында сағат 9.00-ден 18.30-ге дейін;

      өтініштерді қабылдау және мемлекеттік қызмет көрсету нәтижесін беру кестесі - сағат 13.00-ден 14.30-ға дейінгі түскі үзіліспен сағат 9.00-ден 18.00-ға дейін;

      2) порталдікі – жөндеу жұмыстарының жүргізілуіне байланысты болатын техникалық үзілістерді қоспағанда, тәулік бойы (көрсетілетін қызметті алушы жұмыс уақыты аяқталғаннан кейін, демалыс және мереке күндері өтініш жасаған кезде Қазақстан Республикасының еңбек заңнамасына сәйкес өтініштерді қабылдау және мемлекеттік қызметті көрсету нәтижесін жіберу келесі жұмыс күні жүзеге асырылады).

      Мемлекеттік қызмет кезек күтпестен, алдын ала жазылусыз және жеделдетілген қызмет көрсетусіз ұсынылады.

      9. Көрсетілетін қызметті алушы жеке тұлға көрсетілетін қызметті берушіге өтініш жасаған кезде мемлекеттік қызметті көрсету үшін қажетті құжаттар тізбесі:

      1) еркін нысанда жасалған өтініш;

      2) растайтын құжаттардың көшірмелерін қоса бере отырып, акцияларды, оның ішінде акцияларды сатып үшін пайдаланылатын қаражат көздері мен қаражаттың сипатын қоса алғанда, бұрын сатып алынған акцияларын сатып алудың талаптары мен тәртібі туралы мәліметтер.

      Мыналар:

      кәсіпкерлік, еңбек немесе басқа да ақы төленетін қызметтен алынған кірістер;

      көрсетілетін қызметті алушының құжаттамамен расталған ақшалай жинақтары акцияларды сатып алу үшін пайдаланылатын қаражат көзі болып табылады.

      Осы тармақшаның екінші бөлігінде көрсетілген қаражат көздеріне қосымша инвестициялық портфелді басқарушының акцияларын сатып алу үшін инвестициялық портфелді басқарушының сатып алынатын акцияларының құнынан 25 (жиырма бес) пайыздан аспайтын мөлшерде сыйға тарту, ұтыс, өтеусіз алынған мүлікті сатудан түскен кіріс түрінде алынған ақша пайдаланылуы мүмкін.

      Инвестициялық портфелді басқарушының акцияларын сыйға тарту түрінде алынған мүлік есебінен сатып алған жағдайда көрсетілетін қызметті алушы сыйға тартушы және сыйға тартушыда аталған мүліктің пайда болу көздері туралы мәліметтерді ұсынады;

      3) көрсетілетін қызметті алушының мүдделерін білдіру тапсырылатын көрсетілетін қызметті алушының өкіліне (болған кезде) берілген сенімхат;

      4) көрсетілетін қызметті алушы ірі қатысушысы болып табылатын заңды тұлғалардың тізімі және олардың құрылтай құжаттарының нотариат куәландырған көшірмелері;

      5) инвестициялық портфелді басқарушының қаржылық жағдайының нашарлауы мүмкін болған жағдайларда осы қордың немесе ұйымның үстеме капиталдандыру жоспары, онда мыналар қамтылуға тиіс:

      қаржы ұйымының ағымдағы жай-күйін бағалау;

      банктің қаржылық жағдайының болжанып отырған нашарлауының есебі және нашарлауға әсер ететін өлшемшарттар (пруденциялық нормативтердің өзгеру серпіні, қаржы ұйымының меншікті капиталы мөлшерінің өзгеруі, қаржы ұйымының қаржылық және өзге көрсеткіштерінің нашарлау жағына қарай өзгеруі);

      қаржы ұйымын қаржылық сауықтыру жөніндегі іс-шаралардың (шығыстарды төмендету жөніндегі шаралар, қаржы ұйымының меншікті капиталын пруденциялық нормативтер және басқа да сақталуы міндетті нормалар мен лимиттер орындалатын мөлшерге дейін қалпына келтіруге бағытталған қосымша қаржылық салымдар (ақша салымының сомаларын және көздерін көрсете отырып), қосымша кірістер алу жөніндегі іс-шаралар және басқа іс-шаралар) егжей-тегжейлі сипаттамасы;

      қаржы ұйымын қаржылық сауықтыру жөніндегі іс-шараларды орындаудың күнтізбелік мерзімдері;

      сауықтыру іс-шараларының болжанған экономикалық әсері (пруденциялық нормативтердің өзгеру серпіні, қаржы ұйымының меншікті капиталы мөлшерінің өзгеруі, қаржы ұйымының қаржылық және өзге де көрсеткіштерінің өзгеруі);

      6) осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 1-қосымшасына сәйкес білімі туралы, еңбек қызметі туралы мәліметтерді қоса алғанда, көрсетілетін қызметті алушы туралы қысқаша деректер;

      7) осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 2-қосымшасына сәйкес көрсетілетін қызметті алушының мінсіз іскерлік беделі туралы мәліметтер;

      8) осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 3-қосымшасына сәйкес көрсетілетін қызметті алушының кірістері мен мүлкі туралы мәліметтерді, сондай-ақ оның барлық міндеттемелері бойынша орын алып отырған берешегі туралы ақпарат.

      10. Қазақстан Республикасының бей резиденті жеке тұлға инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге келісім алу үшін осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 9-тармағында көрсетілген құжаттардан басқа, Қазақстан Республикасының бейрезиденті жеке тұлға тұратын елдің тиісті мемлекеттік органының осы елдің заңнамасында Қазақстан Республикасының резиденті инвестициялық портфельді басқарушының акцияларын иеленуге рұқсат етілгені туралы жазбаша растауын не тиісті мемлекеттің көрсетілетін қызметті берушінің мұндай рұқсат аталған құрылтайшы мемлекетінің заңнамасы бойынша талап етілмейтіні туралы мәлімдемесін табыс етеді.

      11. Көрсетілетін қызметті алушы – Қазақстан Республикасының резиденті заңды тұлға көрсетілетін қызметті берушіге өтініш жасаған кезде мемлекеттік қызметті көрсету үшін қажетті құжаттар тізбесі:

      1) еркін нысанда жасалған өтініш;

      2) көрсетілетін қызметті алушы органының инвестициялық портфельді басқарушының акцияларын иелену туралы шешімінің көшірмесі, сондай-ақ көрсетілетін қызметті алушының үлестес тұлғаларының тізімі;

      3) заңды тұлға акцияларының 10 (он) немесе одан көп пайызын (жарғылық капиталына қатысу үлестерін) иеленген (дербес немесе басқа тұлғалармен бірлесіп), сондай-ақ шарт негізінде немесе өзгеше түрде осы заңды тұлғаның шешімін айқындауға немесе бақылауға мүмкіндігі бар тұлғалар туралы мәліметтер және растайтын құжаттар;

      4) осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 9-тармағының 2), 3), 4) және 5) тармақшаларында көрсетілген мәліметтер мен құжаттар;

      5) білімі, еңбек қызметі туралы мәліметтерді қоса алғанда, көрсетілетін қызметті алушының басшы қызметкерлері туралы осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартқа 1-қосымшаға сәйкес туралы қысқаша деректер;

      6) көрсетілетін қызметті алушының басшы қызметкерлерінің мінсіз іскерлік беделі туралы осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартына 2-қосымшаға сәйкес мәліметтер;

      7) құрылтай құжаттарының нотариат куәландырған көшірмелері, көрсетілетін қызметті алушының ірі қатысушылары туралы, сондай-ақ көрсетілетін қызметті алушының ірі қатысушыларының ірі қатысушылары туралы қысқаша деректер;

      8) соңғы аяқталған екі қаржы жылының аудиторлық ұйым куәландырған жылдық қаржылық есептілігі, сондай-ақ тиісті өтінішті ұсыну алдындағы соңғы аяқталған тоқсанның қаржылық есептілігі;

      9) ірі қатысушы мәртебесін иемденгеннен кейін көрсетілетін қызмет алушының және инвестициялық портфельді басқарушының болжамды есеп айырысу балансын қоса алғанда, осындай мәртебені иеленудің қаржылық салдарының талдауын, көрсетілетін қызметті алушының жоспарлары мен ұсыныстарын табыс етеді.

      12. Көрсетілетін қызметті алушы – Қазақстан Республикасының бейрезиденті заңды тұлға көрсетілетін қызметті берушіге өтініш жасаған кезде мемлекеттік қызметті көрсету үшін қажетті құжаттар тізбесі:

      1) еркін нысанда жасалған өтініш;

      2) осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 9-тармағының 2), 3), 4) және 5) тармақшаларында және 11-тармағының 2), 5), 7), 8) және 9) тармақшаларында көрсетілген мәліметтер мен құжаттарды.

      осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 9-тармағының 4) тармақшасының және 7-тармағының 7) және 8) тармақшаларының өтініш берушінің құрылтай құжаттарының нотариат куәландырған көшірмелерін және соңғы аяқталған тоқсанға қаржылық есептілікті ұсыну бөлігіндегі талаптары, тізбесін уәкілетті орган белгілейтін халықаралық рейтингтік агенттіктердің бірі тағайындаған "А"-дан төмен емес кредиттік рейтингі болған кезде, Қазақстан Республикасының бейрезидент заңды тұлғасына қолданылмайды;

      3) Жинақтаушы зейнетақы қорының немесе зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымның дауыс беретін акцияларының он немесе одан көп пайызын жанама иеленуді немесе жинақтаушы зейнетақы қорының немесе зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымның дауыс беретін акцияларының (артықшылықты және сатып алынған акциялары шегеріле отырып) он немесе одан көп пайызын тікелей иеленетін, немесе талап етілетін ең төменгі рейтингі бар жинақтаушы зейнетақы қорының немесе зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымның он немесе одан көп пайызымен дауыс беру мүмкіндігі бар, жинақтаушы зейнетақы қорының немесе зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымның ірі қатысушысы болып табылатын Қазақстан Республикасының резиденті емес - заңды тұлғаның акцияларын (жарғылық капиталға қатысу үлестерін) иелену (дауыс беру) арқылы жинақтаушы зейнетақы қорының немесе зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымның дауыс беретін акцияларының он немесе одан көп пайызымен жанама дауыс беруді көздейтін Қазақстан Республикасының резиденті емес заңды тұлға үшін көрсетілген рейтингтің болуы талап етілмейтін жағдайларды қоспағанда, қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау мен қадағалау жөніндегі уәкілетті орган белгілеген тізбедегі халықаралық рейтингтік агенттіктерінің бірі берген заңды тұлғаның кредиттік рейтингі туралы мәліметтер;

      4) көрсетілетін қызметті алушы орналасқан елдің қаржылық қадағалау органының Қазақстан Республикасының бейрезиденті қаржы ұйымының инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге жазбаша рұқсаты (келісімі) не тиісті мемлекеттің көрсетілетін қызметті берушінің аталған мемлекеттің заңнамасы бойынша осындай рұқсат (келісім) талап етілмейтіні туралы мәлімдемесі.

      13. Қазақстан Республикасының бейрезиденті қаржы ұйымы инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге келісім алу үшін мынадай құжаттарды ұсынады:

      1) еркін нысанда жасалған өтініш;

      2) осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 12-тармағында көрсетілген мәліметтер және құжаттар;

      3) көрсетілетін қызметті алушы орналасқан елдің қаржылық қадағалау органының көрсетілетін қызметті алушы осы елдің заңнамасы шеңберінде қаржылық қызметін жүзеге асыруға уәкілетті екендігі туралы жазбаша растауын не көрсетілетін қызметті алушы орналасқан елдің қаржылық қадағалау органының осы елдің заңнамасы бойынша мұндай рұқсат талап етілмейтіні туралы мәлімдемесі.

      14. Инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге келісім алу үшін өзі орналасқан елде шоғырландырылған қадағалауға жататын инвестициялық портфельді басқарушының дауыс беретін акцияларының 25 (жиырма бес) немесе одан көп пайызын иеленуге ниет білдірген, Қазақстан Республикасының бейрезиденті қаржы ұйымы осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартында белгіленген құжаттардан басқа, көрсетілетін қызметті алушы орналасқан елдің қаржылық қадағалау органының Қазақстан Республикасының бейрезиденті қаржы ұйымының шоғырландырылған қадағалауға жататындығы туралы жазбаша растауын табыс етеді.

      15. Көрсетілетін қызметті алушы - жеке тұлға бірнеше қаржы ұйымының ірі қатысушы мәртебесін иеленуге келісімді бірмезгілде алу үшін мынадай құжаттарды ұсынады:

      1) еркін нысанда жасалған өтініш;

      2) растайтын құжаттарды қоса бері отырып, меншік құқығындағы көрсетілетін қызметті алушы - жеке тұлғаға тиесілі мүлік құнынан аспайтын мөлшерде қаржы ұйымдарының акцияларын сатып алу үшін пайдаланылатын көздер мен қаражаттың сипаттамасын қоса алғанда, тиісті қаржы ұйымының акцияларын сатып алудың шарттары мен талабы туралы мәліметтер;

      3) көрсететін қызметті алушының өкіліне берілген, көрсетілетін қызметті алушының мүдделерін білдіру тапсырылатын сенімхат (болған кезде);

      4) ол ірі қатысушысы болып табылатын заңды тұлғалардың тізімі және олардың құрылтай құжаттарының нотариат куәландырған көшірмелері;

      5) көрсетілетін қызметті алушы қаржы ұйымдарын қайта қаржыландыру жоспарына сәйкес ірі қатысушы, банк холдингі және (немесе) сақтандыру холдингі болып табылатын және (немесе) болғысы келетін көрсетілетін қызметті алушының міндеттемелері есепке алына отырып жасалған қаржы ұйымының қаржылық жағдайының нашарлауы мүмкін болған жағдайларда әрбір қаржы ұйымы бойынша қайта қаржыландыру жоспары;

      6) осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартқа 1-қосымшаға сәйкес көрсетілетін қызметті алушы туралы қысқаша деректер;

      7) осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартқа 2-қосымшаға сәйкес көрсетілетін қызметті алушының мінсіз іскерлік беделі туралы мәліметтер;

      8) кіріс пен мүлік жөніндегі растайтын құжаттады қоса бере отырып, осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартқа 3-қосымшаға сәйкес салық органдары немесе жеке тұлғаның тұратын еліндегі өзге уәкілетті тұлғалар куәландырған кірісі және мүлкі туралы мәліметтер;

      9) Қазақстан Республикасының бейрезиденті жеке тұлға тұратын елдің тиісті мемлекеттік органының Қазақстан Республикасының резиденттері болып табылатын банктің немесе сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының акцияларын сатып алу осы елдің заңнамасында рұқсат етілгені туралы жазбаша растауын не тиісті мемлекеттің көрсетілетін қызметті берушінің көрсетілген құрылтайшы мемлекетінің заңнамасы бойынша осындай рұқсат талап етілмейтіні туралы өтініші.

      16. Қазақстан Республикасының резиденті заңды тұлға болып табылатын көрсетілетін қызметті алушы бірнеше қаржы ұйымының ірі қатысушы мәртебесін иеленуге келісімді бірмезгілде алу үшін мынадай құжаттарды ұсынады:

      1) еркін нысанда жасалған өтініш;

      2) көрсетілетін қызметті алушының жоғары органның тиісті қаржы ұйымының акцияларын сатып алу туралы шешімінің көшірмесі;

      3) заңды тұлғаның акцияларының (жарғылық капиталына қатысу үлесінің) он немесе одан көп пайызын иеленген (дербес немесе басқа тұлғалармен бірлесіп), сондай-ақ шарт негізінде немесе өзгеше түрде осы заңды тұлғаның шешімін айқындауға немесе бақылауға мүмкіндігі бар тұлғалар туралы мәліметтерді және растау құжаттары;

      4) көрсетілетін қызметті алушының үлестес тұлғаларының тізімі;

      5) осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандарттың 15-тармағының 2), 3), 4) және 5) тармақшаларында көрсетілген мәліметтер мен құжаттар;

      6) осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартқа 1-қосымшаға сәйкес басшы қызметкерлер туралы қысқаша деректер;

      7) құрылтай құжаттарының нотариат куәландырған көшірмелері, көрсетілетін қызметті алушының ірі қатысушылары туралы, сондай-ақ көрсетілетін қызметті алушының ірі қатысушыларының ірі қатысушылары туралы қысқаша деректер;

      8) осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартқа 2-қосымшаға сәйкес көрсетілетін қызметті алушының басшы қызметкерлерінің мінсіз іскерлік беделі туралы мәліметтер;

      9) аяқталған соңғы екі қаржы жылының аудиторлық ұйым куәландырған қаржылық есептілігі, сондай-ақ тиісті өтініш берер алдында аяқталған соңғы тоқсанның қаржылық есептілігі;

      10) ірі қатысушы мәртебесін иеленгеннен кейін көрсетілетін қызметті алушының тиісті қаржы ұйымдарының болжамды есеп айырысу балансын қоса алғанда, осындай мәртебені иеленудің қаржылық салдарының талдауын, іс-шаралар жоспарын және ұйымдық құрылымды қоса алғанда, егер осындайлар бар болса, көрсетілетін қызметті алушының тиісті қаржы ұйымдарының активтерін сату, тиісті қаржы ұйымдарының қызметін қайта ұйымдастыру немесе оны басқаруға айтарлықтай өзгерістер енгізу жөніндегі жоспарлары мен ұсыныстар.

      17. Қазақстан Республикасының бейрезиденті заңды тұлға болып табылатын көрсетілетін қызметті алушы бірнеше қаржы ұйымының ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге бірмезгілде келісім алу үшін мынадай құжаттарды ұсынады:

      1) еркін нысанда жасалған өтініш;

      2) осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 15-тармағының 2), 3), 4) және 5) тармақшаларында және 16-тармағыныың 1), 2), 3), 5), 6), 7), 8), 9) және 10) тармақшаларында көрсетілген мәліметтер мен құжаттар;

      3) инвестициялық портфельді басқарушының дауыс беретін акцияларының 10 (он) немесе одан көп пайызын жанама иеленуді немесе инвестициялық портфельді басқарушының орналастырылған акцияларының (артықшылықты және сатып алынған акциялары шегеріле отырып) 10 (он) немесе одан көп пайызын тікелей иеленетін немесе талап етілетін ең төменгі рейтингі бар инвестициялық портфельді басқарушының дауыс беретін акцияларының 10 (он) немесе одан көп пайызымен дауыс беру мүмкіндігі бар, инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушы болып табылатын Қазақстан Республикасының резиденті емес заңды тұлғаның акцияларын (жарғылық капиталға қатысу үлестерін) иелену (дауыс беру) арқылы инвестициялық портфельді басқарушының дауыс беретін акцияларының 10 (он) немесе одан көп пайызымен жанама дауыс беруді көздейтін Қазақстан Республикасының резиденті емес заңды тұлға үшін көрсетілген рейтингтің болуы талап етілмейтін жағдайларды қоспағанда, тізбесін уәкілетті орган белгілейтін халықаралық рейтингтік агенттіктердің бірі берген заңды тұлғаның кредиттік рейтингі туралы мәліметтер.

      18. Қазақстан Республикасының бейрезиденті қаржы ұйымы болып табылатын көрсетілетін қызметті алушы бірнеше қаржы ұйымының ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге бірмезгілде келісім алу үшін мынадай құжаттарды ұсынады:

      1) еркін нысанда жасалған өтініш;

      2) осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 17-тармағында көрсетілген мәліметтер мен құжаттар;

      3) көрсетілетін қызметті алушы шыққан елдің қаржылық қадағалау органынан көрсетілетін қызметті алушының осы елдің заңнамасы шеңберінде қаржылық қызметті жүзеге асыруға уәкілетті екені туралы жазбаша растаманы не көрсетілетін қызметті алушы орналасқан елдің қаржылық қадағалау органының осы елдің заңнамасы бойынша осындай рұқсаттың талап етілмейтіні туралы өтініш.

      19. Егер жеке тұлға уәкілетті органның алдын ала жазбаша келісімін алмай, сыйға тарту шарты негізінде инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысының белгілеріне сәйкес келген жағдайда, ол тиісті мәртебені иелену туралы өтініш берген кезде мыналар:

      1) растайтын құжаттардың көшірмелерін қоса бере отырып, инвестициялық портфельді басқарушының акцияларын сыйға тартудың шарттары мен тәртібі туралы мәліметтер;

      2) осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 19-тармағының 3), 4), 5), 6), 7) және 8) тармақшаларында көзделген құжаттар;

      3) бағалаушы Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес айқындаған, сыйға тарту шартының нысанасы болып табылатын акциялардың құны туралы мәліметтер қосымша ұсынылады.

      20. Орналастырылған акциялардың (артықшылықты және сатып алынған акциялары шегеріле отырып) 25 (жиырма бес) немесе одан көп пайызын иелену үлесімен инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысы мәртебесін иемденуге ниет білдіруші тұлғалар осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18 және 19-тармақтарында көрсетілген құжаттар мен мәліметтерге қосымша, таяудағы бес жылға арналған бизнес-жоспарды табыс етеді, ол көрсетілетін қызметті алушы жеке тұлғаның не көрсетілетін қызметті алушы заңды тұлғаның бірінші басшысының, оның ірі акционерінің (акционерлерінің) қолымен және мөр (бар болса) бедерімен куәландырылады. Бизнес-жоспарда төмендегілермен шектелместен, мынадай ақпарат қамтылады:

      қаржы ұйымының мақсаттары мен міндеттерін және көрсетілетін қызметтердің түрлерін сипаттау;

      қаржы ұйымының қызметін талдау (сыртқы және ішкі ортаны талдау);

      жақын арадағы бес қаржы (операциялық) жылына арналған қаржы ұйымы қызметінің даму стратегиясы және масштабтары;

      жақын арадағы бес қаржы (операциялық) жылының егжей-тегжейлі жылдық қаржылық жоспары (негізгі қаржылық көрсеткіштердің есебі, бюджет, бухгалтерлік баланс, пайда мен зиян туралы есеп,бизнес-жоспарды қаржыландыру көздері мен көлемдері);

      тәуекелдерді басқару жоспары (қаржы ұйымының қызметін жүзеге асыруға байланысты тәуекелдердің сипаты және жақын арадағы бес қаржы (операциялық) жылға арналған оларды басқару тәсілдері);

      жақын арадағы бес қаржы (операциялық) жылына арналған еңбек ресурстарын тарту жоспары.

      21. Осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19 және 20-тармақтарында көрсетілген құжаттарды осы құжаттардың мазмұны өзгерген не осындай құжаттардың мерзімі аяқталған жағдайларды қоспағанда, оларды көрсетілетін қызметті берушіге бұрын тапсырған тұлғалар ұсынбайды. Бұл ретте, көрсетілетін қызметті берушіге өзгерістер енгізілген немесе қолдану мерзімдері аяқталған құжаттар ғана ұсынылады. Қаржы ұйымының ірі қатысушысы, банк холдингі және (немесе) сақтандыру холдингі мәртебесін иелену туралы өтініште көрсетілетін қызметті берушіге бұрын тапсырылған құжаттар туралы (шығыс құжаттың нөмірі, күні) мәліметтер, сондай-ақ оларды ұсыну негіздемесі көрсетіледі.

      22. Осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16 және 17-тармақтарында көрсетілген өтінімдерде:

      көрсетілетін қызметті алушы жеке тұлғаның жеке басын куәландыратын құжаты, заңды мекенжайы туралы мәліметтер;

      көрсетілетін қызметті алушы заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу), тұрғылықты жері туралы мәліметтер;

      қаржы ұйымының сатып алынатын акцияларының саны, олардың құны, сатып алу болжанып отырған қаржы ұйымының акциялары санының тиісінше инвестициялық портфельді басқарушының орналастырған (артықшылықты және сатып алынғандарды шегере отырып) акцияларының санына және (немесе) дауыс беретін акцияларының санына пайыздық арақатынасы туралы мәліметтер;

      дербес деректерді жинау мен өңдеуге (көрсетілетін қызметті алушы жеке тұлғалар үшін) келісім және заңмен қорғалатын құпиядан тұратын, ақпараттық жүйелердегі мәліметтер көрсетіледі.

      Осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартына 2-қосымшаға сәйкес мыналар қоса берілетін көрсетілетін қызметті алушы жеке тұлғаның және көрсетілетін қызметті алушы заңды тұлғаның басшы қызметкерінің мінсіз іскерлік беделі туралы мәліметтер:

      құқықтық статистиканы қалыптастыру және арнайы есепті жүргізу жөніндегі уәкілетті мемлекеттік орган берген, алынбаған немесе өтелмеген соттылығының болмауын растайтын құжат (көрсетілген құжаттың берілген күні өтініш беру күнінен бұрын 3 (үш) айдан аспауға тиіс). Шетел азаматтары олардың азаматтық алған елінің тиісті мемлекеттік органы, ал азаматтығы жоқ тұлғалар - олардың тұрақты мекендейтін елі берген ұқсас мазмұндағы құжатты қосымша береді;

      осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартына 2-қосымшанда көрсетілген, көрсетілетін қызметті алушы жеке тұлғаның және көрсетілетін қызметті алушы заңды тұлғаның басшы қызметкерінің мінсіз іскерлік беделі туралы мәліметтерді растайтын құжаттардың көшірмелері.

      Қаржы ұйымының қаржылық жағдайының нашарлауы мүмкін болған жағдайларда инвестициялық портфельді басқарушыны қайта қаржыландыру жоспарын көрсетілетін қызметті алушы жеке тұлғаның не көрсетілетін қызметті алушы заңды тұлғаның бірінші басшысының, оның ірі акционерінің (акционерлерінің) қолымен және мөр (бар болса) бедерімен куәландырылады.

      Егер көрсетілетін қызметті алушы банк холдингі және (немесе) сақтандыру холдингі не басқа қаржы ұйымының ірі қатысушысы болған жағдайда, онда көрсетілетін қызметті берушіге ұсынылатын үстеме капиталдандыру жоспары осы қаржы ұйымының қайта капиталдандыру жоспарына сәйкес көрсетілетін қызметті алушының міндеттемелері ескеріле отырып жасалады.

      23. Көрсетілетін қызметті алушы порталға жүгінген кезде мемлекеттік қызмет көрсету үшін қажетті құжаттардың тізбесі:

      1) көрсетілетін қызметті алушының ЭЦҚ-мен куәландырылған электрондық құжат нысанындағы сұрату;

      2) көрсетілетін қызметті алушы жеке тұлға инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге келісім алу үшін:

      осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 9-тармағының 2), 3), 4), 5), 6) және 7) тармақшаларында көрсетілген (электрондық құжаттар түріндегі), электрондық сұратуға қоса тіркелетін;

      осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 9-тармағының 8) тармақшаларында көрсетілген (PDF форматындағы құжаттың электрондық көшірмесі түріндегі), электрондық сұратуға қоса тіркелетін құжаттар;

      3) көрсетілетін қызметті алушы Қазақстан Республикасының резиденті заңды тұлға инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге келісім алу үшін осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 11-тармағының 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8) және 9) тармақшасында көрсетілген (электрондық құжаттар түріндегі), электрондық сұратуға қоса тіркелетін құжаттар;

      4) көрсетілетін қызметті алушы жеке тұлға бірнеше қаржы ұйымының ірі қатысушы мәртебесін иеленуге келісімді бірмезгілде алу үшін осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 15-тармағының 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8) және 9) тармақшаларында көрсетілген (PDF форматындағы құжаттың электрондық көшірмесі түріндегі), электрондық сұратуға қоса тіркелетін құжаттарды ұсынады;

      5) Қазақстан Республикасының резиденті заңды тұлға болып табылатын көрсетілетін қызметті алушы жеке тұлға бірнеше қаржы ұйымының ірі қатысушы мәртебесін иеленуге келісімді бірмезгілде алу үшін осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 16-тармағының 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8), 9) және 10) тармақшаларында көрсетілген (PDF форматындағы құжаттың электрондық көшірмесі түріндегі), электрондық сұратуға қоса тіркелетін құжаттарды ұсынады;

      6) егер көрсетілетін қызметті алушы жеке тұлға уәкілетті органның алдын ала жазбаша келісімін алмай, сыйға тарту шарты негізінде инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысының белгілеріне сәйкес келген жағдайда, ол тиісті мәртебені иелену туралы өтініш берген кезде, осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 19-тармағында көрсетілген (PDF форматындағы құжаттың электрондық көшірмесі түріндегі), электрондық сұратуға қоса тіркелетін құжаттарды қосымша ұсынады.

      Жеке басты куәландыратын, алынбаған және өтелмеген соттылығының жоқтығын растайтын құжаттардың, заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы мәліметтерді көрсетілетін қызметті беруші "электрондық үкіметтің" шлюзі арқылы тиісті мемлекеттік ақпараттық жүйелерден алады.

      24. Мыналар мемлекеттік көрсетілетін қызметтен бас тартуға негіз болып табылады:

      1) көрсетілетін қызметті алушы жеке тұлға не көрсетілетін қызметті алушы - заңды тұлғаның басшы қызметкері:

      бұрын уәкілетті орган қаржы ұйымын таратуға және (немесе) қаржы нарығындағы қызметін жүзеге асыруды тоқтатуға алып келген, қаржы ұйымын консервациялау не оның акцияларын мәжбүрлеп иелену, оны лицензиясынан айыру туралы шешім қабылдағанға не Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен қаржы ұйымын мәжбүрлеп тарату не оны банкрот деп тану туралы сот шешімі заңды күшіне енгенге дейін 1 (бір) жылдан аспайтын кезеңде қаржы ұйымының басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органының басшысы (трансфер-агенттің атқарушы органының функциясын жеке дара атқаратын тұлға және оның орынбасары), бас бухгалтері, ірі қатысушы - жеке тұлға, қаржы ұйымының ірі қатысушысы заңды тұлғаның басшысы болып табылса. Көрсетілген талап уәкілетті орган қаржы ұйымын таратуға және (немесе) қаржы нарығында қызметті жүзеге асыруды тоқтатуға алып келген, қаржы ұйымын консервациялау не оның акцияларын мәжбүрлеп иелену, оны лицензиясынан айыру туралы шешім қабылдағаннан кейін не қаржы ұйымын мәжбүрлеп тарату немесе Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен оны банкрот деп тану туралы сот шешімі заңды күшіне енгеннен кейін 5 (бес) жыл бойы қолданылады;

      лицензиаттың және (немесе) өзге қаржы ұйымында басшы қызметкер лауазымына тағайындауға (сайлауға) берілген келісім кері қайтарып алынған жағдайда. Аталған талап уәкілетті органның басшы қызметкерді лауазымына тағайындауға (сайлауға) келісімін кері қайтарып алу туралы шешімі қабылданғаннан кейін қатарынан соңғы он екі ай бойы қолданылады. Сыбайлас жемқорлық қылмыс жасаған не тағайындау (сайлау) күніне дейін 3 (үш) жыл ішінде сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық жасағаны үшін тәртіптік жауаптылыққа тартылған адам көрсетілетін қызметті алушының (лицензиаттың) басшы қызметкері болып тағайындала (сайлана) алмайды;

      бұрын қатарынан 4 (төрт) және одан да көп кезең бойы шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша купондық сыйақы төлеу бойынша дефолтқа жол берген не шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша купондық сыйақы төлеу бойынша берешегінің сомасы купондық сыйақының төрт еселенген және (немесе) одан да көп мөлшерін құрайтын не шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша негізгі борышты төлеу бойынша дефолттың мөлшері республикалық бюджет туралы заңда төлеу күніне белгіленген айлық есептік көрсеткіштен он мың есе асып түсетін соманы құрайтын дефолтқа жол берген қаржы ұйымының басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органының мүшесі, бас бухгалтері, ірі қатысушы (ірі акционер) - жеке тұлға, эмитент заңды тұлғаның ірі қатысушысының (ірі акционерінің) басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органының мүшесі, бас бухгалтері болса. Көрсетілген талап көрсетілген мән-жайлар туындаған кезден бастап 5 (бес) жыл бойы қолданылады;

      2) көрсетілетін қызметті алушының инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысы мәртебесін иелену тәртібін және (немесе) талаптарын бұзуы;

      3) көрсетілетін қызметті алушының қаржылық жағдайының тұрақсыздығы.

      Көрсетілетін қызметті алушы заңды тұлғаның қаржылық жағдайы тұрақсыздығының белгісі мынадай жағдайлардың бірі болып табылады:

      көрсетілетін қызметті алушы заңды өтініш берілген күннен бастап кемінде екі жыл бұрын құрылған;

      көрсетілетін қызметті алушының міндеттемелері басқа заңды тұлғалардың акциялары мен жарғылық капиталына орналастырылған активтері мен қатысу үлесінің және инвестициялық портфельді басқарушының сатып алу үшін болжанған акцияларының сомасын шегергенде, оның активтерінен асатын болса;

      аяқталған әрбір соңғы екі қаржы жылының нәтижелері бойынша залал шексе;

      өтініш беруші міндеттемелерінің мөлшері инвестициялық портфельді басқарушының қаржылық жай-күйін айтарлықтай тәуекелге ұрындыратындай болса;

      көрсетілетін қызметті алушының инвестициялық портфельді басқарушы алдында мерзімі өткен және (немесе) банк балансына жатқызылған берешегі болса;

      көрсетілетін қызметті алушының инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысы мәртебесін алуының қаржылық салдарларын талдау көрсетілетін қызметті алушының қаржылық жай-күйінің нашарлайтынын болжаса;

      инвестициялық портфельді басқарушыға және (немесе) ерікті жинақтаушы қорының салымшыларын (алушыларына) нұқсан келтіру мүмкіндігін куәландыратын өзге де негіздер;

      4) ұсынылған құжаттардың осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19, 20, 21, 22 және 23-тармақтарында көрсетілген талаптарға сәйкес келмеуі немесе ұсынылған құжаттар бойынша ескертулерді көрсетілетін қызметті берушінің жоймауы;

      5) көрсетілетін қызметті алушының инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысы мәртебесін алуы нәтижесінде Қазақстан Республикасының бәсекелестікті қорғау саласындағы заңнамасы талаптарының бұзылуы;

      6) инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысы мәртебесін иелену жөніндегі мәміледе тізбесін уәкілетті орган белгілейтін, оффшорлық аймақтарда тіркелген заңды тұлға (оның ірі қатысушы (ірі акционері) иеленуші тарап болып табылатын жағдайлар;

      7) көрсетілетін қызметті алушының Заңда белгіленген, инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысына қойылатын өзге де талаптарды сақтамауы;

      8) көрсетілетін қызметті алушы қаржы ұйымы өзі орналасқан елде шоғырландырылған негізде қадағалауға жатпайтын жағдайлар;

      9) инвестициялық портфельді басқарушының қаржылық жағдайының нашарлайтынын болжайтын, инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушы мәртебесін иеленуінің қаржылық салдарына талдау жасау;

      10) көрсетілетін қызметті алушы Қазақстан Республикасының бейрезиденті қаржы ұйымында шыққан елі заңнамасының шеңберінде қаржы қызметін жүзеге асыру өкілеттіктерінің болмауы;

      11) көрсетілетін қызметті алушы Қазақстан Республикасының бейрезиденті заңды тұлғада:

      тізбесін уәкілетті тұлға айқындайтын халықаралық рейтингтік агенттіктердің бірінің қажетті ең төменгі рейтингінің болуы инвестициялық портфельді басқарушының орналастырылған акцияларының 10 (он) немесе одан көп пайызын тікелей иеленуді немесе инвестициялық портфельді басқарушының дауыс беретін акцияларының 10 (он) немесе одан көп пайызымен инвестициялық портфельді басқарушының орналастырылған акцияларының 10 (он) немесе одан көп пайызын тікелей иеленетін немесе талап етілетін ең төменгі рейтингі бар инвестициялық портфельді басқарушының дауыс беретін акцияларының 10 (он) немесе одан көп пайызымен дауыс беру мүмкіндігі бар инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысы болып табылатын Қазақстан Республикасының бейрезиденті заңды тұлғаның акцияларын (жарғылық капиталға қатысу үлестерін) иелену (дауыс беру) арқылы жанама иеленуді көздейтін Қазақстан Республикасының бейрезиденті заңды тұлға үшін талап етілмейтін жағдайларды қоспағанда, көрсетілген рейтингінің болмауы;

      12) инвестициялық портфельді басқарушының қаржылық жай-күйінің ықтимал нашарлауы жағдайында инвестициялық портфельді басқарушының ұсынылған қайта капиталдандыру жоспарының тиімсіздігі;

      13) көрсетілетін қызметті алушыда жеке тұлғада, сондай-ақ көрсетілетін қызметті алушы заңды тұлғаның басшы қызметкерінде мінсіз іскерлік беделдің болмауы;

      14) уәкілетті орган қаржы ұйымын консервациялау, оның акцияларын мәжбүрлеп сатып алу, қаржы ұйымын лицензиядан айыру, сондай-ақ қаржы ұйымын мәжбүрлеп тарату немесе Қазақстан Республикасының заңнамалық актілерінде белгіленген тәртіппен оны банкрот деп тану туралы шешім қабылдағанға дейін 1 (бір) жылдан аспайтын кезеңде тұлға бұрын ірі қатысушы жеке тұлға не қаржы ұйымының ірі қатысушы заңды тұлғасының бірінші басшысы және (немесе) қаржы ұйымының басшы қызметкері болып табылған не табылатын жағдайлар негіз болып табылады. Аталған талап уәкілетті орган қаржы ұйымын консервациялау, оның акцияларын мәжбүрлеп сатып алу, қаржы ұйымын лицензиядан айыру, сондай-ақ қаржы ұйымын мәжбүрлеп тарату немесе Қазақстан Республикасының заңнамалық актілерінде белгіленген тәртіппен оны банкрот деп тану туралы шешім қабылдағаннан кейін 5 (бес) жыл бойы қолданылады.

3-тарау. Көрсетілетін қызметті берушінің және (немесе) оның лауазымды тұлғаларының мемлекеттік қызмет көрсету мәселелері бойынша шешімдеріне, әрекеттеріне (әрекетсіздігіне) шағымдану тәртібі

      25. Көрсетілетін қызметті берушінің және (немесе) оның лауазымды тұлғаларының мемлекеттік қызмет көрсету мәселелері бойынша шешімдеріне, әрекеттеріне (әрекетсіздіктеріне) шағымдану осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 27-тармағында көрсетілген мекенжай бойынша көрсетілетін қызметті беруші басшысының атына жазбаша түрде жүргізіледі.

      Мыналардың:

      1) жеке тұлғаның шағымында оның тегі, аты, сондай-ақ қалауына қарай әкесінің аты (ол болған кезде), пошталық мекенжайы көрсетіледі;

      2) заңды тұлғаның шағымында оның атауы, пошталық мекенжайы, шығыс нөмірі мен күні көрсетіледі.

      Өтінішке көрсетілетін қызметті алушы қол қояды.

      Көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесінде шағымды қабылдаған адамның тегі және аты-жөні, берілген шағымға жауап алудың мерзімі мен орнын көрсете отырып тіркеу (мөртабан, кіріс нөмірі және күні) шағымның қабылданғанын растау болып табылады.

      Көрсетілетін қызметті берушінің атына келіп түскен мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері бойынша көрсетілетін қызметті алушының шағымы оны тіркеген күннен бастап 5 (бес) жұмыс күні ішінде қаралады.

      Портал арқылы өтініш берген жағдайда шағымдану тәртібі туралы ақпаратты Бірыңғай байланыс орталығының 8-800-080-7777 немесе 1414 телефоны арқылы алуға болады.

      Шағым портал арқылы жіберілген жағдайда көрсетілетін қызметті алушыға "жеке кабинеттен" шағым туралы ақпарат қолжетімді болады, ол көрсетілетін қызметті беруші шағымды өңдеу (жеткізу, тіркеу, орындалуы туралы белгілер, қарау немесе қараудан бас тарту туралы жауап) барысында жаңартылып отырады.

      Көрсетілетін қызметті алушы көрсетілген мемлекеттік қызметтің нәтижесімен келіспеген жағдайда, мемлекеттік қызметтер көрсету сапасын бағалау және бақылау жөніндегі уәкілетті органға шағымдана алады.

      Мемлекеттік қызметтер көрсету сапасын бағалау және бақылау жөніндегі уәкілетті органның атына келіп түскен көрсетілетін қызметті алушының шағымы оны тіркеген күннен бастап 15 (он бес) жұмыс күні ішінде қаралады.

      26. Көрсетілетін қызметті алушы көрсетілген мемлекеттік қызметтің нәтижесімен келіспеген жағдайда, Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен сотқа жүгінуге құқығы бар.

4-тарау. Мемлекеттік қызмет көрсетудің, оның ішінде электрондық нысанда көрсетілетін қызметтердің ерекшеліктерін ескере отырып қойылатын өзге талаптар

      27. Мемлекеттік қызмет көрсету орындарының мекенжайлары Көрсетілетін қызметті берушінің www.nationalbank.kz ресми интернет-ресурсында "Мемлекеттік көрсетілетін қызметтер" бөлімінде орналастырылған.

      28. Көрсетілетін қызметті алушының мемлекеттік қызмет көрсетудің тәртібі мен мәртебесі туралы ақпаратты порталдағы "жеке кабинеті" арқылы қашықтықтан қол жеткізу режимінде, сондай-ақ Мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері жөніндегі бірыңғай байланыс орталығы арқылы алуға мүмкіндігі бар.

      29. Мемлекеттік қызмет көрсету мәселелері жөніндегі анықтама қызметтерінің байланыс телефондары көрсетілетін қызметті берушінің www.nationalbank.kz. ресми интернет-ресурсында "Мемлекеттік көрсетілетін қызметтер" бөлімінде орналастырылған. Мемлекеттік қызметтер көрсету мәселесі жөніндегі бірыңғай байланыс орталығы: 8-800-080-7777, 1414.

  "Инвестициялық портфельді
басқарушының iрi қатысушысы
мәртебесін иеленуге келісім беру"
мемлекеттік көрсетілетін қызмет
стандартына
1-қосымша

Көрсетілетін қызметті алушы - жеке тұлға, көрсетілетін қызметті алушы - заңды тұлғаның басшы қызметкері туралы қысқаша деректер

      ________________________________________________________________________________

                              (қаржы ұйымының атауы)

      1. Тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде)______________________________________

      2. Азаматтығы_____________________________________________________________

      3. Атауы және жеке басын куәландыратын құжаттың деректемелері________________

      4. Жұмыс орны (орындары), лауазымы (лауазымдары)___________________________

      5. Пошталық мекенжайы және (немесе) жұмыс орны орналасқан жер, байланыс

      телефоны_______________________________________________________________________

      6. Жұбайы (зайыбы), жақын туыстары (ата-анасы, аға-інісі, апа-сіңлісі, қарындасы,

      балалары) және жекжаттары (жұбайының (зайыбының) ата-анасы, аға-інісі, апа-сіңлісі,

      қарындасы, балалары) туралы мәліметтер:

Тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде)

Туған жылы

Туыстық қатынасы

Жұмыс орны және лауазымы

Заңды тұлғалардың атауын көрсете отырып, жарғылық капиталға қатысу сомасы/сатып алынған акцияларының құны (мың теңге)

Осы тұлғаға тиесілі акциялар санының заңды тұлғаның дауыс беруші акцияларының жалпы санына арақатынасы немесе оның жарғылық капиталға қатысу үлесі % (пайызбен)

Дара иелену

Бірлесіп иелену

тікелей

жанама

пайыз

Заңды тұлғаның атауы/жеке тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде)

1










2










      7. Білімі:

Оқу орнының атауы

Түскен күні – аяқтаған күні

Мамандығы

Білімі туралы диплом деректері біліктілігі

Оқу орнының орналасқан жері
















      8. Соңғы үш жылдағы біліктілігін арттыру жөніндегі семинарлардан, курстардан

      өткендігі туралы мәліметтер:

Ұйымның атауы

Өткізілген күні және орны

Сертификат деректері




      9. Еңбек қызметі туралы мәліметтер:

Жұмыс кезеңі

Жұмыс орны

Лауазымы

Тәртіптік жазаның болуы

Жұмыстан шығу, лауазымнан босату себептері
















      10. Өтініш беруші жеке тұлға немесе өтініш беруші заңды тұлғаның басшы қызметкері бұрын қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау мен қадағалау жөніндегі уәкілетті органның (бұдан әрі – уәкілетті орган) қаржы ұйымын консервациялау не оның акцияларын мәжбүрлеп сатып алу, қаржы ұйымын таратуға және (немесе) қаржы нарығындағы қызметін тоқтатуға алып келу салдарынан оны лицензиясынан айыру не Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен қаржы ұйымын мәжбүрлеп тарату немесе оны банкрот деп тану туралы сот шешімі заңды күшіне енгені туралы шешім қабылданғанға дейін 1 (бір) жылдан аспайтын кезеңде бұрын қаржы ұйымының (банктік немесе сақтандыру холдингінің) басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органының басшысы, мүшесі (тіркеушінің атқарушы органының трансфер-агентінің және оның орынбасарының функцияларын жеке дара жүзеге асыратын тұлға) бас бухгалтері, қаржы ұйымының ірі қатысушысы-жеке тұлғасы, ірі қатысушысы-заңды тұлғасының бірінші басшысы болғандығы туралы мәліметтер"___________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      ________________________________________________________________________________

            (ия (жоқ), ұйымның атауы, қызметі, жұмыс кезеңі көрсетілсін)

      11. Өтініш беруші жеке тұлға немесе өтініш беруші заңды тұлғаның басшы қызметкері қатарынан төрт және одан да көп кезең бойы шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша купондық сыйақы төлеу бойынша дефолтқа жол берген не шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша купондық сыйақы төлеу бойынша берешегінің сомасы купондық сыйақының төрт еселенген және (немесе) одан да көп мөлшерін құрайтын не шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша негізгі борышты төлеу бойынша дефолттың мөлшері республикалық бюджет туралы заңда төлеу күніне белгіленген айлық есептік көрсеткіштен он мың есе асып түсетін соманы құрайтын дефолтқа жол берген бұрын қаржы ұйымының директорлар кеңесінің басшысы, мүшесі, басқарма басшысы, мүшесі, бас бухгалтер, ірі қатысушы (ірі акционер) - жеке тұлға, ірі қатысушы (ірі акционер) - заңды тұлға – эмитенттің директорлар кеңесінің басшысы, мүшесі, атқарушы органның басшысы, мүшесі, бас бухгалтері болғандығы туралы мәліметтер____________________________________________

      ________________________________________________________________________________

            (ия (жоқ), ұйымның атауы, қызметі, жұмыс кезеңі көрсетілсін)

      12. Басшы қызметкерді тағайындауға (сайлауға) келісімді кері қайтарып алу туралы және уәкілетті органының қаржы ұйымдарындағы, банктік және сақтандыру холдингтеріндегі, "Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры" акционерлік көрсетілетін қызметті алушыындағы басшы және өзге қызметкеркердің қызметтік міндеттерін орындаудан шеттету туралы деректердің болуы_________________________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      (иә/жоқ, ұйымның атауы, лауазымы, жұмыс кезеңі, тағайындауға (сайлауға) келісімді

      қайтарып алуға негіз және осындай шешім қабылдаған мемлекеттік органның атауы

                                    көрсетілсін)

      13. Сыбайлас жемқорлық қылмыс жасаған не тағайындау (сайлау) күніне дейін 3 (үш) жыл ішінде сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық жасағаны үшін тәртіптік жауаптылыққа тартылды ма ____________________________________________________________________

      ________________________________________________________________________________

            (ия (жоқ), құқық бұзушылықтың, қылмыстың қысқаша сипаттамасы,

      ________________________________________________________________________________

      _______________________________________________________________________________

                  жауапкершілікке тарту негіздемелерін көрсете отырып,

      ________________________________________________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      тәртіптік жаза қолдану туралы актінің немесе сот шешімінің деректемелері).

      14. Жарияланымдары, ғылыми әзірлемелері және басқа жетістіктері:_______________

      ________________________________________________________________________________

      Осы ақпаратты тексергенімді және оның дәйекті әрі толық екенін растаймын, сондай-ақ мінсіз іскерлік беделдің болуын растаймын. Мемлекеттік қызметті көрсетуге қажетті жинау мен өңдеуге және ақпараттық жүйелердегі заңмен қорғалатын құпияны құрайтын мәліметтерді пайдалануға келісім беремін.

      Көрсетілетін қызметті алушы - жеке тұлға

      ________________________________________________________________________________

            (тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде), баспа әріптерімен толтырылады)

      ________________________________________________________________________________

                                    (қолы)

      Көрсетілетін қызметті алушы - заңды тұлғаның атқарушы органының бірінші

      басшысы________________________________________________________________________

            (тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде), баспа әріптерімен толтырылады)

      ________________________________________________________________________________

                                    (қолы)

      Мөр орны (ол болған кезде)

                                                                        Күні

  "Инвестициялық портфельді
басқарушының iрi қатысушысы
мәртебесін иеленуге
келісім беру" мемлекеттік
көрсетілетін қызмет стандартына
2-қосымша

Көрсетілетін қызметті алушы - жеке тұлғаның, көрсетілетін қызметті алушы – заңды тұлғаның басшы қызметкерінің мінсіз іскерлік беделі туралы мәліметтер

      1. Алынбаған немесе өтелмеген соттылығының болуы туралы мәліметтер:

Күні

Сот органының атауы

Соттың тұрған орны

Жаза түрі

1997 жылғы 16 шілдедегі Қазақстан Республикасы Қылмыстық кодексінің не 2014 жылғы 3 шілдедегі Қазақстан Республикасы Қылмыстық кодексінің бабы

Соттың іс жүргізуге шешім қабылдаған күні

1

2

3

4

5

6













      2. Өтініш беруші ірі қатысушы не басшы қызметкер болып табылған кезеңде заңды

      тұлғаның қаржылық жағдайының нашарлау немесе банкроттық фактілерінің болуы:

      ________________________________________________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      3. Қаржы ұйымымен үлестес болуы (болмауы):

      ________________________________________________________________________________

                  (ия (жоқ), үлестес болу белгілерін көрсету керек)

      4. Осы мәселеге қатысы бар басқа ақпарат:

      ________________________________________________________________________________

      Осы ақпаратты тексергенімді және оның дәйекті әрі толық екенін растаймын.

      Өтініш беруші - жеке тұлға

      ________________________________________________________________________________

      ________________________________________________________________________________

            (тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде), баспа әріптерімен толтырылады)

                                                            __________________

                                                                  (қолы)

      Өтініш беруші - заңды тұлғаның атқарушы органының бірінші басшысы

      ________________________________________________________________________________

            (тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде), баспа әріптерімен толтырылады)

                                                            __________________

                                                                  қолы

      Күні

      Мөр (ол болған кезде) орны

  "Инвестициялық портфельді
басқарушының iрi қатысушысы
мәртебесін иеленуге келісім беру"
мемлекеттік көрсетілетін
қызмет стандартына
3-қосымша

Көрсетілетін қызметті алушының кірісі және мүлкі туралы, сондай-ақ барлық міндеттемелері бойынша берешегінің болуы туралы ақпарат

      1. Тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) _____________________________________

      2. Атауы және жеке басын куәландыратын құжаттың деректемелері

Атауы

Өлшем бірлігі

Өткен есепті кезеңде

Есепті кезеңде

Есепті кезеңдегі өзгерістер

Саны

Кіріс (берешек) сомасы Актив құны (теңге)

Саны

Кіріс (берешек) сомасы Актив құны (теңге)

Саны

Кіріс (берешек) сомасы Актив құны (теңге)

1.

Есепті кезеңде алынған кірістер:


X


X


X


1.1

Еңбекақы


X


X


X


1.2

Ұйымның жарғылық капиталына (акциялар) қатысу үлесінен дивидендтер және кіріс


X


X


X


1.3

Салымдар бойынша сыйақы


X


X


X


1.4

Мүлікті жалға тапсырудан түскен кіріс


X


X


X


1.5

Кәсіпкерлік қызметтен түскен кіріс


X


X


X


1.6

Мүлікті сатудан түскен кіріс


X


X


X


1.7

Кірістің басқа түрлері (таратып көрсету)


X


X


X


2.

Мүлік:








2.1

Ақша:
ұлттық валютада, оның ішінде:
шетел валютасындағы
банк шоттарындағы
қолма-қол ақша, оның ішінде:
банк шоттардағы қолма-қол ақша


X
X
X
X
X


X
X
X
X
X


X
X
X
X
X


2.2

Бағалы қағаздар (эмитенттің атауын көрсете отырып), оның ішінде жай акциялар, артықшылықты акциялар, облигациялар








2.3

Қаржы ұйымының ірі қатысушысына тиесілі акциялар санының ұйымдардың (атауын көрсету) дауыс беретін акцияларының немесе олардың оның ішінде Қазақстан Республикасы резиденті еместердің жарғылық капиталына қатысу үлесінің (пайызбен) жалпы санына арақатынасы

X







2.4

Жылжымайтын мүлік (атауын және орналасқан жерін көрсете отырып)








2.5

Басқа мүлік (таратып көрсету)








2n



X


X


X


3.

Барлық міндеттемелер бойынша берешек


X


X


X


3.1

Өтелмеген қарыздар


X


X


X


3.2

Қарыздар бойынша мерзімі өткен берешек


X


X


X


3.3

Міндеттемелер бойынша басқа да берешек (таратып көрсету)


X


X


X


3n



X


X


X


      ________________________________________________________________________________

                        (сериясы, нөмірі, кім және қашан берген)

      3. Жарғылық капиталда есеп беретін тұлға ірі қатысушы болып табылатын қаржы

      ұйымының атауы_________________________________________________________________

      4. Заңды мекенжайы және (немесе) тұрғылықты жері____________________________

      ________________________________________________________________________________

      5. Үй телефоны_____________________________________________________________

      жұмыс телефоны ___________________________________________________________

      6. Есепті кезең _____________________________________________________________

      7. Кірісі және мүлкі, сондай-ақ көрсетілетін қызметті алушының барлық міндеттемелері

      бойынша берешегі туралы ақпарат_____________________________________

      ________________________________________________________________________________

      Осы ақпаратты тексергенімді және оның дәйекті әрі толық екенін растаймын.

      Өтініш беруші _____________________________________________________________

                  (тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде), баспа әріптерімен толтырылады)

      _____________

      (қолы)

                                                                        Күні

      Мөр (ол болған кезде) орны

 
Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі Басқармасының
2015 жылғы 30 сәуірдегі
№ 71 қаулысына
12-қосымша

"Жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу" мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандарты

      Ескерту. 12-қосымша жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.02.2017 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. "Жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу" мемлекеттік көрсетілетін қызметі (бұдан әрі – мемлекеттік көрсетілетін қызмет).

      2. Мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартын Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі әзірледі.

      3. Мемлекеттік қызметті Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі (бұдан әрі – көрсетілетін қызметті беруші) заңды тұлғаларға (бұдан әрі – көрсетілетін қызметті алушы) көрсетеді.

      Өтініштерді қабылдау және мемлекеттік қызметті көрсету нәтижесін жіберу:

      1) көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесі;

      2) "электрондық үкіметтің" www.egov.kz веб-порталы (бұдан әрі – портал) арқылы жүзеге асырылады.

2-тарау. Мемлекеттік қызмет көрсетудің тәртібі

      4. Мемлекеттік қызмет көрсетудің мерзімдері:

      1) көрсетілетін қызметті берушіге құжаттар топтамасы тапсырылған сәттен бастап, сондай-ақ порталға өтініш берген кезде – күнтізбелік 30 (отыз) күн ішінде;

      2) көрсетілетін қызметті алушыға құжаттарды қабылдау және беру бойынша қызмет көрсетудің рұқсат етілген ең ұзақ уақыты – 15 (он бес) минут.

      5. Мемлекеттік қызмет көрсетудің нысаны: электрондық (ішінара автоматтандырылған) және қағаз түрінде.

      6. Мемлекеттік қызмет көрсетудің нәтижесі – жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу туралы куәлік (бұдан әрі – куәлік) және көрсетілетін қызметті алушыға ілеспе хатпен жіберілетін көрсетілетін қызметті алушының оны тіркегені туралы белгісі бар (жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттік тіркеген кезде) акциялар шығарылымы проспектісінің бір данасы не осы мемлекеттік көрсетілетін стандарттың 11-тармағында көзделген жағдайларда және негіздер бойынша мемлекеттік қызмет көрсетуден бас тартудың себептері жазылған дәлелді жауап.

      Мемлекеттік қызмет көрсетудің нәтижесін ұсыну нысаны: электрондық. Көрсетілетін қызметті алушы мемлекеттік көрсетілетін қызметті қағаз жеткізгіште алуға өтініш берген жағдайда нәтиже электрондық нысанда ресімделеді, қағазға басылады және көрсетілетін қызметті беруші басшысының не тиісті сенімхат негізінде қол қою құқығы берілген адамның қолымен расталады.

      Порталда мемлекеттік қызмет көрсету нәтижесі көрсетілетін қызметті алушының "жеке кабинетіне" көрсетілетін қызметті берушінің уәкілетті адамының электрондық цифрлық қолтаңбасымен (бұдан әрі – ЭЦҚ) куәландырылған электрондық құжат нысанында жіберіледі.

      7. Мемлекеттік қызмет ақысыз негізде көрсетіледі.

      8. Жұмыс кестесі:

      1) көрсетілетін қызметті берушінікі - Қазақстан Республикасының еңбек заңнамасына сәйкес демалыс және мереке күндерінен басқа күндері сағат 13.00-ден 14.30-ға дейінгі түскі үзіліспен дүйсенбі - жұма аралығында сағат 9.00-ден 18.30-ға дейін;

      өтініштерді қабылдау және мемлекеттік қызмет көрсетудің нәтижесін беру кестесі - 13.00-ден 14.30-ға дейінгі түскі үзіліспен сағат 9.00-ден 18.00-ге дейін;

      2) порталдікі – жөндеу жұмыстарының жүргізілуіне байланысты болатын техникалық үзілістерді қоспағанда, тәулік бойы (көрсетілетін қызметті алушы жұмыс уақыты аяқталғаннан кейін, демалыс және мереке күндері өтініш жасаған кезде Қазақстан Республикасының еңбек заңнамасына сәйкес өтініштерді қабылдау және мемлекеттік қызметті көрсету нәтижесін беру келесі жұмыс күні жүзеге асырылады).

      Мемлекеттік қызмет кезек күтпестен, алдын ала жазылусыз және жеделдетілген қызмет көрсетусіз ұсынылады.

      9. Көрсетілетін қызметті алушы өтініш жасаған кезде мемлекеттік қызметті көрсету үшін қажетті құжаттар тізбесі:

      көрсетілетін қызметті берушіге:

      1) ақпараттық жүйелердегі заңмен қорғалатын құпияны құрайтын мәліметтерді пайдалануға келісімі бар, ерікті нысанда жасалған өтініш;

      2) көрсетілетін қызметті алушының құрылтай жиналысының (жалғыз құрылтайшысының шешімі) немесе акционерлердің жалпы жиналысының (барлық дауыс беретін акцияларын иемденетін акционердің шешімі) жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу туралы хаттамасының көшірмесі;

      3) көрсетілетін қызметті алушы жарғысының көшірмесі;

      4) көрсетілетін қызметті алушы құрылтайшылары арасында орналастырылатын жария етілген акциялардың төленгенін растайтын құжаттар;

      5) осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартына қосымшаға сәйкес жария етілген акциялар проспектісінің құрылымына сәйкес жасалған және ресімделген, жария етілген акциялардың проспектісі қағаз жеткізгіште қазақ және орыс тілдерінде 2 (екі) данада (электрондық түрде PDF форматында) қазақ және орыс тілдерінде 1 (бір) данада.

      Мыналар қағаз жеткізгіште жасалған жария етілген акциялар проспектісінің ажырамас бөлігі болып табылады:

      көрсетілетін қызметті алушы ұйымдастырылмаған нарықта акцияларды сатып алған кезде олардың құнын анықтау әдiстемесi және көрсетілетін қызметті алушының таза кірісін бөлу тәртібі;

      көрсетілетін қызметті алушының соңғы 2 (екi) қаржы жылындағы аудиторлық есептермен расталған жылдық қаржылық есептілігінің көшірмелері, сондай-ақ аудиторлық есептердің және көрсетілетін қызметті алушының есептік саясатының көшірмелері. Егер еншілес ұйымы (ұйымдары) болған жағдайда, аудиторлық есеппен расталған шоғырландырылған қаржылық есептіліктің көшірмесі ұсынылады. Егер еншілес ұйымы (ұйымдары) болмаған жағдайда, аудиторлық есеппен расталған жеке қаржылық есептіліктің көшірмесі ұсынылады;

      жария етілген акциялар шығарылымын мемлекеттік тіркеуге құжаттарды ұсынудың алдындағы соңғы тоқсанның соңындағы жағдай бойынша көрсетілетін қызметті алушының қаржылық есептілігінің көшірмелері. Егер еншілес ұйымы (ұйымдары) болған жағдайда, шоғырландырылған қаржылық есептіліктің көшірмесі ұсынылады. Егер еншілес ұйымы (ұйымдары) болмаған жағдайда, жекелеген қаржылық есептіліктің көшірмесі ұсынылады.

      Егер көрсетілетін қызметті алушы заңды тұлға ретінде көрсетілетін қызметті алушыны мемлекеттік тіркеу күнінен бастап күнтізбелік 30 (отыз) күні ішінде жария етілген акциялардың шығарылымын мемлекеттік тіркеу үшін құжатты ұсынса, көрсетілетін қызметті алушы осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 9-тармағы екінші бөлігінің үшінші және төртінші абзацтарында көрсетілген құжаттарды ұсынбайды.

      Ағымдағы жылғы 1 қаңтардан бастап 1 маусым аралығындағы кезеңде аяқталған қаржы жылы үшiн қаржылық есептіліктің аудиторлық есебі болмаған жағдайда, көрсетілетін қызметті алушы уәкілетті органға аудиторлық есеппен расталған, соңғы аяқталған жылдың алдындағы 2 (екi) жылдың қаржылық есептілігін және көрсетілген кезеңнің қаржылық есептілігінің аудиторлық есебін ұсынады. Көрсетілетін қызметті алушы аяқталған қаржы жылының аудиторлық есебі мен қаржылық есептілігін жылдық қаржылық есеп бекітілген күннен бастап бір айдың ішінде ұсынады. Аяқталған қаржы жылының қаржылық есебі "Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептiлiк туралы" 2007 жылғы 28 ақпандағы Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес ұсынылады.

      Көрсетілетін қызметті алушы ұсынатын жылдық қаржылық есептілік бухгалтерлік баланстан, пайда мен зиян туралы есептен, ақша қозғалысының есебінен, меншікті капиталындағы өзгерістер туралы есептен және түсіндірме жазбадан тұрады.

      Көрсетілетін қызметті алушы ұсынатын аралық қаржылық есептілік бухгалтерлік баланстан, пайда мен зиян туралы есептен тұрады.

      Жария етілген акциялар шығарылымын мемлекеттік тіркеуге құжаттарды беру алдындағы соңғы тоқсаннан кейінгі айдың 25-не дейін құжаттарды ұсынған жағдайда, көрсетілетін қызметті алушының жария етілген акциялар шығарылымын мемлекеттік тіркеуге құжаттарды беру алдындағы соңғы тоқсанның алдындағы тоқсанның соңындағы жағдай бойынша шоғырландырылған қаржылық есептіліктің көшірмесі (еншілес ұйымы (ұйымдары) болмаған жағдайда, жекелеген қаржылық есептілігінің көшірмесі) ұсынылады.

      Жария етілген акциялар проспектісінің ажырамас бөлігі болып табылатын қаржылық есептілікке сәйкес көрсетілетін көрсетілетін қызметті алушының қаржылық жағдайы туралы ақпаратты қоспағанда, акциялар шығарылымының проспектiсiндегi мәлiметтер уәкілетті органға құжаттарды өткізу күнінің алдындағы айдың соңғы жұмыс күніне келтіріледі.

      Акционерлік инвестициялық қордың жария етілген акциялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу үшін осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 9-тармағының бірінші бөлігінде көрсетілген құжаттармен қоса акционерлік инвестициялық қор акционерлік инвестициялық қордың басқарушы компаниямен, кастодианмен және тіркеушімен шарттарының жобаларын, сондай-ақ құрылтайшылардың жалпы жиналысы не акционерлік инвестициялық қордың жалғыз акционері бекіткен инвестициялық декларацияны қосымша ұсынады.

      10. Көрсетілетін қызметті алушы порталға өтініш жасаған кезде мемлекеттік қызметті көрсету үшін қажетті құжаттардың тізбесі:

      1) көрсетілетін қызметті алушының ЭЦҚ-мен куәландырылған электрондық құжат нысанындағы сұрау салуды;

      2) осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 9-тармағының 2), 3), 4) (электрондық сұрау салуға қоса берілетін, құжаттардың электрондық көшірмелері түрінде) және 5) (қағаз жеткізгіште) тармақшаларында көрсетілген құжаттарды ұсынады.

      Көрсетілетін қызметті беруші заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы мәліметтерді "электрондық үкіметтің" шлюзі арқылы тиісті мемлекеттік ақпараттық жүйелерден алады.

      11. Мемлекеттік көрсетілетін қызметтен бас тартуға мына жағдайлар:

      1) егер көрсетілетін қызметті алушы шығарылымды мемлекеттік тіркеуге құжаттарды тапсыру талаптары мен тәртібін бұзса;

      2) құжаттарды қарау процесінде олардың Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген талаптарға сәйкессіздігінің анықталуы негіз болып табылады.

3-тарау. Көрсетілетін қызметті берушінің және (немесе) оның лауазымды тұлғаларының мемлекеттік қызмет көрсету мәселелері бойынша шешімдеріне, әрекеттеріне (әрекетсіздігіне) шағымдану тәртібі

      12. Көрсетілетін қызметті берушінің және (немесе) оның лауазымды тұлғаларының мемлекеттік қызмет көрсету мәселелері бойынша шешімдеріне, әрекеттеріне (әрекетсіздіктеріне) шағымдану осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 14-тармағында көрсетілген мекенжай бойынша көрсетілетін қызметті беруші басшысының атына жазбаша түрде жүргізіледі.

      Заңды тұлғаның шағымында оның атауы, пошталық мекенжайы, шығыс нөмірі мен күні көрсетіледі.

      Өтінішке көрсетілетін қызметті алушы қол қояды.

      Көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесінде шағымды қабылдаған адамның тегі және аты-жөні, берілген шағымға жауап алудың мерзімі мен орнын көрсете отырып тіркеу (мөртабан, кіріс нөмірі және күні) шағымның қабылданғанын растау болып табылады.

      Көрсетілетін қызметті берушінің атына келіп түскен мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері бойынша көрсетілетін қызметті алушының шағымы оны тіркеген күннен бастап бес жұмыс күні ішінде қаралады.

      Портал арқылы өтініш берген жағдайда шағымдану тәртібі туралы ақпаратты бірыңғай байланыс орталығының 8-800-080-7777 немесе 1414 телефоны арқылы алуға болады.

      Шағым портал арқылы жіберілген жағдайда көрсетілетін қызметті алушыға "жеке кабинеттен" шағым туралы ақпарат қолжетімді болады, ол көрсетілетін қызметті беруші шағымды өңдеу (жеткізу, тіркеу, орындалуы туралы белгілер, қарау немесе қараудан бас тарту туралы жауап) барысында жаңартылып отырады.

      Көрсетілетін қызметті алушы көрсетілген мемлекеттік қызметтің нәтижесімен келіспеген жағдайда, мемлекеттік қызметтер көрсету сапасын бағалау және бақылау жөніндегі уәкілетті органға шағымдана алады.

      Мемлекеттік қызметтер көрсету сапасын бағалау және бақылау жөніндегі уәкілетті органның атына келіп түскен көрсетілетін қызметті алушының шағымы оны тіркеген күннен бастап 15 (он бес) жұмыс күні ішінде қаралады.

      13. Көрсетілетін қызметті алушы көрсетілген мемлекеттік қызметтің нәтижесімен келіспеген жағдайда, Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен сотқа жүгінуге құқығы бар.

4-тарау. Мемлекеттік қызмет көрсетудің, оның ішінде электрондық нысанда көрсетілетін қызметтердің ерекшеліктерін ескере отырып қойылатын өзге талаптар

      14. Мемлекеттік қызметтер көрсету орындарының мекенжайлары Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің www.nationalbank.kz ресми интернет-ресурсында "Мемлекеттік көрсетілетін қызметтер" бөлімінде орналастырылған.

      15. Көрсетілетін қызметті алушының мемлекеттік қызмет көрсетудің тәртібі мен мәртебесі туралы ақпаратты порталдағы "жеке кабинеті" арқылы қашықтықтан қол жеткізу режимінде, сондай-ақ Мемлекеттік қызметтер көрсету мәселесі жөніндегі бірыңғай байланыс орталығы арқылы алуға мүмкіндігі бар.

      16. Мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері жөніндегі анықтама қызметтерінің байланыс телефондары көрсетілетін қызметті берушінің www.nationalbank.kz ресми интернет-ресурсында "Мемлекеттік көрсетілетін қызметтер" бөлімінде орналастырылған. Мемлекеттік қызметтер көрсету мәселесі жөніндегі бірыңғай байланыс орталығы: 8-800-080-7777, 1414.

  "Жарияланған акциялар
шығарылымын мемлекеттік тіркеу"
мемлекеттік көрсетілетін
қызмет стандартына
қосымша

Жарияланған акциялар шығарылымының проспектісінің құрылымы

      Жарияланған акциялар шығарылымы проспектісінің титул парағында:

      1) құжаттың атауы: "Жарияланған акциялар шығарылымының проспектісі";

      2) акционерлік қоғамның толық және қысқарған атауы;

      3) "Көрсетілетін қызметті берушінің жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу проспектіде жазылған акцияларды сатып алуға қатысты инвесторларға қандай да бір ұсынымдар беруді білдіреді және осы құжатта қамтылған ақпараттың дұрыстығына жауап бермейді.

      Акционерлік қоғамның лауазымды тұлғасы осы проспектіде қамтылған ақпараттың дұрыстығына жауап береді және онда ұсынылған барлық ақпараттың дұрыстығын және акционерлік қоғамға және оның орналастыратын акцияларына қатысты инвесторларды шатастырмайтындығын растайды.

      Акционерлік қоғам "Қаржылық есептілік депозитарийінің, қор биржасының интернет-ресурстарында корпоративтік оқиғалар туралы ақпаратты, қаржылық есептілікті және аудиторлық есептерді, акционерлік қоғамдардың үлестес тұлғаларының тізімдерін, сондай-ақ жыл қорытындысы бойынша атқарушы органның мүшелеріне берілген сыйақының жиынтық мөлшері туралы ақпаратты орналастыру қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 28 қаңтардағы № 26 қаулысында (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 13438 тіркелген) (бұдан әрі - Қаулы) белгіленген тәртіппен және мерзімде Бухгалтерлiк есеп пен қаржылық есептiлiк туралы Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес айқындалған қаржылық есептілік депозитарийінің интернет-ресурсында корпоративтік оқиғалар туралы ақпаратты, қаржылық есептілікті және аудиторлық есептерді, акционерлік қоғамдардың үлестес тұлғаларының тізімдерін, сондай-ақ жыл қорытындысы бойынша атқарушы органның мүшелеріне берілген сыйақының жиынтық мөлшері туралы ақпаратты орналастыруды қамтамасыз етеді.

      "Бағалы қағаздар рыногы туралы" 2003 жылғы 2 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 102-бабының 2-тармағында қамтылатын өзгерiстердi эмитент олар туындаған кезден бастап күнтiзбелiк 15 (он бес) күн iшiнде Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік туралы заңнамасына сәйкес айқындалған қаржылық есептілік депозитарийінің интернет-ресурсында ақпаратты орналастыру және бұқаралық ақпарат құралдарында ақпаратты жариялау арқылы бағалы қағаздарды ұстаушылардың назарына Қаулыда белгіленген тәртіппен жеткiзедi." деген жазба болады.

1-тарау. Қоғам туралы жалпы мәліметтер

      1. Қоғамның атауы заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы анықтамаға немесе заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы куәлікке сәйкес:

      1) қоғамды мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) күні;

      2) қоғамның толық және қысқартылған атауы (егер қоғамның жарғысында оның шет тілінде толық және қысқарған атауы көзделсе, онда осындай атау қосымша көрсетіледі);

      3) қоғамның атауы өзгерген жағдайда оның бұрынғы толық және қысқарған атаулары, сондай-ақ олардың өзгерген күнін көрсетіледі;

      4) егер қоғам заңды тұлғаның (заңды тұлғалардың) қайта ұйымдасуы нәтижесінде құрылған болса, онда қайта ұйымдасқан заңды тұлға және (немесе) қоғамға қатысты құқықтық иеленушілік туралы мәлімет көрсетіледі;

      5) қоғамның филиалдары мен өкілдіктері болған жағдайда, заңды тұлғалардың филиалдарын (өкілдіктерін) есептік тіркеу туралы анықтамаға сәйкес барлық филиалдар мен өкілдіктердің атаулары, тіркелген күні, тұрған жері және пошталық мекенжайлары көрсетіледі.

      2. Қоғамның бизнес-сәйкестендіру нөмірін, байланыс телефондарының нөмірлерін факсі мен электрондық почтасының мекенжайын, сондай-ақ қоғамның Ұлттық бизнес-сәйкестендіру нөмірінің тізіліміне енгізілген мекенжайдан айрықша болған жағдайда, қоғамның нақты мекенжайын көрсете отырып, заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы анықтамаға немесе куәлікке сәйкес қоғамның орналасқан орны.

      3. Қоғамға немесе олар шығарған бағалы қағаздарға халықаралық рейтинг агенттіктері және (немесе) Қазақстан Республикасының рейтинг агенттіктері берген рейтингтердің болуы туралы мәліметтер.

2-тарау. Қоғамның ірі акционерлері немесе құрылтайшылары және қоғамның органдары

      4. Жаңадан құрылған қоғамдар үшін қоғамның жарғылық капиталына қатысу үлесінің 10 (он) немесе одан астам пайызына ие болған құрылтайшылар көрсетіледі, оның ішінде:

      жеке тұлғаның құрылтайшыларының аты-жөні, әкесінің аты (ол болған кезде) және (немесе) заңды тұлғалардың құрылтайшыларының толық атауы, тұрған жері;

      қоғамның жарғылық капиталына қатысу үлесінің 10 (он) немесе одан астам пайызына ие болған құрылтайшылар алдын ала төлеген акциялар саны түрі (түрлері);

      құрылтайшылардың қоғамның жарғылық капиталына қатысу үлесінің 10 (он) немесе одан астам пайызына ие болған күн.

      Жауапкершілігі шектеулі серіктестіктерден қайта ұйымдастырылған қоғамдар немесе соттың шешімі бойынша жарияланған акциялар шығарылымының мемлекеттік тіркелуін жарамсыз деп танылған қоғамдар үшін, қоғамның жарғылық капиталына қатысу үлесінің 10 (он) немесе одан астам пайызына ие болған қатысушылар көрсетіледі, оның ішінде:

      жеке тұлғалардың қатысушыларының аты-жөні, әкесінің аты (ол болған кезде) және (немесе) заңды тұлғалардың қатысушыларының толық атауы, орналасқан орны;

      қоғамның жарғылық капиталына қатысу үлесінің 10 (он) немесе одан астам пайызына ие болған қатысушылар алдын ала төлеген акциялар саны түрі (түрлері);

      қатысушылардың қоғамның жарғылық капиталына қатысу үлесінің 10 (он) немесе одан астам пайызына ие болған күн.

      Жұмыс істейтін қоғамдар үшін қоғамның жарғылық капиталына қатысу үлесінің 10 (он) немесе одан астам пайызына ие болған акционерлер көрсетіледі, оның ішінде:

      жеке тұлғалардың акционерлердің аты-жөні, әкесінің аты (ол болған кезде) (егер олар жеке басын куәландыратын құжаттарда көрсетілсе) және (немесе) заңды тұлғалардың акционерлерінің толық атауы, орналасқан орны;

      акционерлер төлеген акциялар саны түрі (түрлері) немесе қоғамның орналастырған акцияларының 10 (он) және одан астам пайызына ие болған акционерлерге тиесілі дауыс беретін акциялардың арақатынасы;

      акционердің қоғамның жарғылық капиталындағы акциялардың 10 (он) немесе одан астам пайызына ие болған күн.

      5. Қоғамның органдары:

      1) қоғамның директорлар кеңесі:

      қоғамның директорлар кеңесі төрағасының және мүшелерінің аты-жөні, әкесінің аты (ол болған кезде), туған жылы (тәуелсіз директорды (директорларды) көрсете отырып);

      қоғамның директорлар кеңесінің хронологиялық тәртіппен берілген соңғы 3 (үш) жылда және қазіргі уақытта атқаратын лауазымы, оның ішінде қоса атқаратын қызметі және олардың қызметтеріне кірісу күні;

      директорлар кеңесі мүшелеріне тиесілі дауыс беретін акцияларының қоғамның дауыс беретін акцияларының жалпы санына пайыздық арақатынасы;

      еншілес және тәуелді ұйымдардың директорлар кеңесі мүшелеріне тиесілі акциялардың (жарғылық капиталдағы үлесінің) осы ұйымдардың орналастырылған акцияларының (жарғылық капиталдағы үлесінің) жалпы санына пайыздық арақатынасы;

      2) қоғамның алқалы немесе жеке дара атқарушы органы:

      қоғамның жеке дара атқарушы органының функцияларын жүзеге асыратын тұлғаның аты-жөні, әкесінің аты (ол болған кезде) не қоғамның алқалы атқару органының әрбір мүшесінің, оның ішінде басқарма төрағасының аты-жөні, әкесінің аты (ол болған кезде);

      қоғамның жеке дара атқарушы органының функцияларын жүзеге асыратын тұлғаның немесе қоғамның алқалы атқару органы мүшелерінің хронологиялық тәртіппен (өкілеттіктерін және олардың лауазымға енген күнін көрсете отырып) соңғы 3 (үш) жылда және қазіргі уақытта атқаратын лауазымдары, оның ішінде қоса атқаратын қызметі және олардың қызметтеріне кірісу күні;

      қоғамның жеке дара атқарушы органының функцияларын жүзеге асыратын тұлғаға немесе қоғамның алқалы атқару органының мүшелеріне тиесілі дауыс беретін акциялардың қоғамның дауыс беретін акциялардың жалпы санына пайыздық арақатынасы;

      3) қоғамның директорлар кеңесінің комитеттері:

      қоғамның директорлар кеңесі комитетінің (комитеттерінің) атауы (атаулары);

      қоғамның директорлар кеңесі комитетінің (комитеттерінің) тиісті құзыреті;

      4) ішкі аудит қызметі (болған кезде):

      қоғамының ішкі аудит қызметі басшысының аты-жөні, әкесінің аты (ол болған кезде);

      қоғамының ішкі аудит қызметі басшысының өкілеттіктерін және олардың қызметтеріне кірісу күнін, оның ішінде қоса атқаратын қызметін көрсете отырып, хронологиялық тәртіппен соңғы 3 (үш) жылда және қазіргі уақытта атқаратын лауазымы;

      ішкі аудит қызметінің басшысына тиесілі дауыс беретін акциялардың қоғамның дауыс беретін акцияларының жалпы санына пайыздық арақатынасы.

      6. Осы Қосымшаның 4 және 5-тармақтарында көрсетілмеген, бірақ Қазақстан Республикасының акционерлік қоғамдар туралы заңнамасына сәйкес қоғамның үлестес тұлғалары болып табылатын қоғамның үлестес тұлғалары:

      1) қоғамның үлестес тұлғасының аты-жөні, әкесінің аты (ол болған кезде) (жеке тұлға үшін);

      2) қоғамның үлестес тұлғасының толық атауы, тұрған жері (заңды тұлға үшін);

      3) оларды қоғамның үлестес тұлғаларына жатқызуға арналған негіздеме және қоғаммен үлестестігі туындаған күн.

      7. Акциялардың 10 (он) немесе одан астам пайызы немесе осы заңды тұлғаның жарғылық капиталына қатысу үлесі бар қоғамның заңды тұлғасы болып табылатын үлестес тұлғасына қатысты мыналар қосымша көрсетіледі:

      1) акциялардың 10 (он) немесе одан астам пайызы немесе осы заңды тұлғаның жарғылық капиталына қатысу үлесі бар қоғамның заңды тұлғасының толық атауы және орналасқан орны;

      2) қоғамға тиесілі акциялардың немесе жарғылық капиталға қатысу үлесінің осы заңды тұлғаның орналастырған акцияларының немесе жарғылық капиталына қатысу үлесінің жалпы санына пайыздық арақатынасы;

      3) акциялардың 10 (он) немесе одан астам пайызы немесе осы заңды тұлғаның жарғылық капиталына қатысу үлесі бар қоғамның заңды тұлғасының қызметінің негізгі түрлері;

      4) қоғамның акциялардың 10 (он) немесе одан астам пайызына немесе осы заңды тұлғаның жарғылық капиталына қатысу үлесіне ие болған күн.

3-тарау. Қоғам қызметінің түрлері

      8. Қоғам қызметінің түрлері:

      1) қоғамның жалпы кірісіндегі үлесін көрсете отырып, қызметтің маусымдық сипаты бар түрлерімен қоса, қоғам қызметінің түрлерінің қысқаша сипаттамасы;

      2) қоғамның бәсекелестері болып табылатын ұйымдар туралы мәліметтер;

      3) қоғамның қызметінің негізгі түрлері бойынша сатудың (жұмыстың, көрсетілетін қызметтің) кірістілігіне оң және теріс ықпал ететін факторлар;

      4) қоғамның қолындағы лицензиялар (патенттер) және олардың қолдану кезеңі, зерттеулер мен әзірлеуге, оның ішінде қоғам демейтін зерттеу әзірлеулеріне шығатын шығындар туралы ақпарат;

      5) қоғамға жеткізілетін (көрсетілетін) шикізаттағы (жұмыстардағы, көрсетілетін қызметтердегі) импорттың үлесі және сатылатын өнімнің (көрсетілетін жұмыстар, қызметтер) жалпы көлеміндегі экспорттағы қоғам сататын өнімнің (жұмыстың, көрсетілетін қызметтің) үлесі;

      6) оның қатысуымен сот процестері мәнін көрсете отырып, сот процестеріндегі қоғамның қатысуы туралы мәліметтер, оның нәтижелері бойынша қоғам қызметінің тоқтатылуы немесе өзгеруі, одан ақшалай және өзге міндеттемелер өндіріліп алынуы мүмкін;

      7) қоғамның қызметіне әсер ететін тәуекелдің басқа факторлары.

      9. Олар шығаратын немесе тұтынатын тауарлардың (жұмыстың, көрсетілетін қызметтің) жалпы құнының 5 (бес) және одан астам пайызын құрайтын көлемде қоғамның тауарларын (жұмыстың, көрсетілетін қызметтің) тұтынушылары мен жеткізушілері туралы мәліметтер.

4-тарау. Қоғамның қаржылық жай-күйі

      10. Әр активтің тиісті баланстық құнын көрсете отырып, қоғам активтерінің жалпы құнынан 10 (он) және одан астам пайызды құрайтын қоғамның активтері.

      11. Қоғам активтерінің баланстық құнынан 5 (бес) және одан астам пайызды құрайтын дебиторлық берешек:

      1) қоғамның дебиторларының атауы, олардың қоғам алдындағы берешегі қоғам активтерінің баланстық құнынан 5 (бес) және одан астам пайызды құрайды;

      2) өтеуге тиісті сомалар (таяудағы 12 (он екі) ай ішінде тоқсанға бөлінеді, қалған сомалар өтеу күнін көрсете отырып, жылдарға бөлініп көрсетіледі) және оны өтеу мерзімдері.

      12. Қоғам активтерінің жалпы құнынан 10 (он) және одан астам пайызды құрайтын қоғамның активтері, олар қоғам міндеттемелерін қамтамасыз ету болып табылады:

      1) қоғам міндеттемелерін қамтамасыз ету болып табылатың активтердің тиісті құнын көрсете отырып, қоғам міндеттемелерін қамтамасыз ету болып табылатын қоғам активтерінің атауы;

      2) бағалаушының атауы, әрбір активті бағалау күні;

      3) тиісті шарттардың қолданылуының аяқталған күні.

      13. Қоғамның сенімгерлік басқаруға берілген активтерінің жалпы көлемінен 10 (он) және одан астам пайызды құрайтын қоғамның активтері:

      1) сенімгерлік басқаруға берілген активтердің тиісті құнын көрсете отырып, қоғамның сенімгерлік басқаруға берілген активтерінің атауы;

      2) бағалаушының атауы, әрбір активті бағалау күні;

      3) тиісті шарттардың қолданылуының аяқталған күні.

      14. Қоғам міндеттемелерінің баланстық құнынан 5 (бес) және одан астам пайызды құрайтын қоғамның кредиторлық берешегі:

      1) қоғамның кредиторларының атауы;

      2) өтеуге тиісті сомалар (таяудағы 12 (он екі) ай ішінде тоқсанға бөлінеді, қалған сомалар өтеу күнін көрсете отырып, жылдарға бөлініп көрсетіледі) және оны өтеу мерзімдері.

5-тарау. Жарияланған акциялар шығарылымы туралы мәліметтер

      15. Жарияланған акциялар шығарылымы туралы мәліметтер:

      1) жарияланған акциялардың саны, түрлері;

      2) құрылтайшылар төлейтін акциялардың саны, түрлері;

      3) құрылтайшылар төлейтін бір акцияның номиналдық құны;

      4) артықшылықты акциялар бойынша дивидендтің кепілдік берілген мөлшері;

      5) қоғам бағалы қағаздардың ұйымдаспаған нарығында акцияларды сатып алу кезінде олардың құнын айқындау әдістемесін акционерлердің жалпы жиналысы немесе құрылтай жиналысы бекіткен күн.

      Тұрақтандыру банкі тұрақтандыру банкінің жарияланған акцияларының саны, түрлері, номиналдық құны туралы мәліметтерді ғана толтырады.

      Акционерлік инвестициялық қор мыналарды қосымша көрсетеді:

      акционерлік инвестициялық қордың акцияларын сатып алуға өтімдерді беру мен орындау талаптары және тәртібі;

      акционерлік инвестициялық қордың орналасқан жерін және байланыс телефондарының нөмірлерін көрсете отырып, олардың акцияларын орналастыру және (немесе) сатып алу бойынша делдалдар тізбесі.

      16. Егер қоғамның жарғысында қоғамның орналастырылған акцияларын бір түрінен осы қоғам акцияларының басқа түріне айырбастау көзделген жағдайда, онда осы тармақта қоғамның орналастырылған акцияларын бір түрінен осы қоғам акцияларының басқа түріне айырбастау талаптары, мерзімі мен тәртібі ашылады.

      Қоғамның орналастырылған акцияларын бір түрінен осы қоғам акцияларының басқа түріне айырбастау қоғамның тиісті түрдегі орналастырылмаған акциялары не сатып алынған акциялары болған кезде ғана жүзеге асырылады.

      17. Төлем агенті туралы мәліметтер:

      1) төлем агентінің толық және қысқартылған атауы;

      2) орналасқан жері, байланыс телефондары, қоғамның төлем агентімен жасаған шартының күні және нөмірі.

      18. Егер "Бағалы қағаздар рыногы туралы" 2003 жылғы 2 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес қор биржасының ресми тізіміндегі эмиссиялық бағалы қағаздарына кіру және болу мәселелері жөнінде консультациялық қызмет көрсету шартын жасау міндеті белгіленген жағдайда, онда осы тармақта мыналардың мәні ашылады:

      1) қоғам акцияларының қор биржасының ресми тізімінде ену және онда болу мәселелері бойынша консультациялық қызмет көрсететін адамның толық және қысқартылған атауы;

      2) қоғам акцияларының қор биржасының ресми тізіміне ену және онда болу мәселелері бойынша консультациялық қызмет көрсететін адамның тұрған жері, байланыс телефондары;

      3) қоғамның акцияларының қор биржасының ресми тізіміне ену және онда болу мәселелері бойынша консультациялық қызмет көрсететін адаммен жасалған шартының күні және нөмірі.

6-тарау. Инвесторларға арналған ақпарат.

      19. Жарияланған акциялар шығарылымының проспектісінде инвесторлар үшін мынадай ақпарат көрсетіледі:

      1) инвесторлардың қоғам жарғысының және жарияланған акциялар шығару проспектісінің көшірмесімен, осы құжаттарға енгізілген өзгерістер мен толықтырулар, сондай-ақ қоғам жарғысына сәйкес қоғам қызметі туралы ақпаратты жариялау үшін пайдаланылатын бұқаралық ақпарат құралдарының атауы туралы мәліметтермен танысуға болатын орны;

      2) қоғамның соңғы аяқталған 3 (үш) қаржы жылының қаржылық есептілігіне аудитті жүзеге асыратын (жүзеге асырған) аудиторлық ұйымдардың (аудитордың аты-жөні, әкесінің аты (ол болған кезде)), олардың тиісті аккредиттелген кәсіби аудиторлық ұйымдарға тиістілігін көрсете отырып, толық ресми атауы;

      3) қоғам бағалы қағаздардың ұйымдаспаған нарығында акцияларды сатып алу кезінде олардың құнын айқындау әдістемесін акционерлердің жалпы жиналысы немесе құрылтай жиналысы бекіткен күн.

      20. Тұрақтандыру банкі жарияланған акциялар шығарылымы проспектісін жасау кезінде осы қосымшаның 5, 6, 7, 9, 16, 17, 18 және 19-тармақтарын толтырмайды.

  Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі Басқармасының
2015 жылғы 30 сәуірдегі
№ 71 қаулысына
13-қосымша

"Мемлекеттік емес облигациялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу" мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандарты

      Ескерту. 13-қосымша жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.02.2017 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. "Мемлекеттік емес облигациялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу" мемлекеттік көрсетілетін қызметі (бұдан әрі – мемлекеттік көрсетілетін қызмет).

      2. Мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартын Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі әзірледі.

      3. Мемлекеттік қызметті Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі (бұдан әрі – көрсетілетін қызметті беруші) заңды тұлғаларға (бұдан әрі – көрсетілетін қызметті алушы) көрсетеді.

      Өтініштерді қабылдау және мемлекеттік қызметті көрсету нәтижесін жіберу:

      1) көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесі;

      2) "электрондық үкіметтің" www.egov.kz веб-порталы (бұдан әрі – портал) арқылы жүзеге асырылады.

2-тарау. Мемлекеттік қызмет көрсетудің тәртібі

      4. Мемлекеттік қызмет көрсетудің мерзімдері:

      1) көрсетілетін қызметті берушіге құжаттар топтамасы тапсырылған сәттен бастап, сондай-ақ мемлекеттік тіркеу үшін порталға өтініш берген кезде:

      көрсетілетін қызметті беруші мемлекеттік емес облигацияларды (бұдан әрі - облигация) шығаруды күнтізбелік 30 (отыз) күн ішінде қарауға тиіс;

      көрсетілетін қызметті беруші облигациялық бағдарламаны күнтізбелік 14 (он төрт) күн ішінде қарауға тиіс;

      көрсетілетін қызметті беруші көрсетілетін қызметті алушы облигациялық бағдарлама шеңберінде бірмезгілде ұсынған облигациялық бағдарламаны және облигациялардың бірінші шығарылымын күнтiзбелiк 14 (он төрт) күн iшiнде жүзеге асырады;

      көрсетілетін қызметті беруші қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі уәкілетті орган тіркеген облигациялық бағдарлама шегінде облигациялар шығарылымын күнтізбелік 7 (жеті) күн ішінде қарауға тиіс;

      көрсетілетін қызметті беруші 12 (он екі) айдан кем емес айналыс мерзімімен облигацияларды шығаруды 3 (үш) жұмыс күні ішінде жүзеге асырады;

      2) көрсетілетін қызметті алушыға құжаттарды қабылдау және беру бойынша қызмет көрсетудің рұқсат етілген ең ұзақ уақыты – 15 (он бес) минут.

      5. Мемлекеттік қызмет көрсетудің нысаны: электрондық (ішінара автоматтандырылған) және қағаз түрінде.

      6. Мемлекеттік қызмет көрсетудің нәтижесі:

      мемлекеттік емес облигациялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу туралы куәлік (бұдан әрі – куәлік) және облигациялар шығарылымы проспектісінің 1 (бір) данасы;

      мемлекеттік емес облигациялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу туралы куәлік (бұдан әрі – куәлік) және көрсетілетін қызметті алушының мекенжайына ілеспе хатпен жіберілетін, көрсетілетін қызметті берушінің оны мемлекеттік тіркегені туралы белгісі бар (мемлекеттік емес облигациялар шығарылымын мемлекеттік тіркеген кезде) облигациялар шығарылымы проспектісінің (облигациялық бағдарлама) немесе облигациялық бағдарлама шеңберіндегі облигациялар шығарылымының бір данасы не осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 20 және 21-тармақтарында көзделген жағдайларда және негіздер бойынша мемлекеттік қызмет көрсетуден бас тарту туралы дәлелді жауап.

      Мемлекеттік қызмет көрсетудің нәтижесін ұсыну нысаны: электрондық. Көрсетілетін қызметті алушы мемлекеттік көрсетілетін қызметті қағаз жеткізгіште алуға өтініш берген жағдайда нәтиже электрондық нысанда ресімделеді, қағазға басылады және көрсетілетін қызметті беруші басшысының не тиісті сенімхат негізінде қол қою құқығы берілген адамның қолымен расталады.

      Порталда мемлекеттік қызмет көрсету нәтижесі көрсетілетін қызметті алушының "жеке кабинетіне" көрсетілетін қызметті берушінің уәкілетті адамының электрондық цифрлық қолтаңбасымен (бұдан әрі – ЭЦҚ) куәландырылған электрондық құжат нысанында жіберіледі.

      7. Мемлекеттік қызмет ақысыз негізде көрсетіледі.

      8. Жұмыс кестесі:

      1) көрсетілетін қызметті берушінікі – Қазақстан Республикасының еңбек заңнамасына сәйкес демалыс және мереке күндерінен басқа күндері, сағат 13.00-ден 14.30-ға дейінгі түскі үзіліспен дүйсенбі – жұма аралығында сағат 9.00-ден 18.30-ға дейін;

      өтініштерді қабылдау және мемлекеттік қызметті көрсету нәтижесін беру кестесі – сағат 13.00-ден 14.30-ға дейінгі түскі үзіліспен сағат 9.00-ден 18.00-ге дейін;

      2) порталдікі – жөндеу жұмыстарының жүргізілуіне байланысты болатын техникалық үзілістерді қоспағанда, тәулік бойы (көрсетілетін қызметті алушы жұмыс уақыты аяқталғаннан кейін, демалыс және мереке күндері өтініш жасаған кезде Қазақстан Республикасының еңбек заңнамасына сәйкес өтініштерді қабылдау және мемлекеттік қызметті көрсету нәтижесін беру келесі жұмыс күні жүзеге асырылады).

      Мемлекеттік қызмет кезек күтпестен, алдын ала жазылусыз және жеделдетілген қызмет көрсетусіз ұсынылады.

      9. Көрсетілетін қызметті алушы көрсетілетін қызметті берушіге мемлекеттік қызмет көрсету үшін өтініш берген кезде қажетті құжаттар тізбесі:

      1) ақпараттық жүйелердегі заңмен қорғалатын құпияны құрайтын мәліметтерді пайдалануға келісімі бар еркін нысандағы өтініш;

      2) көрсетілетін қызметті алушы органының:

      облигациялардың шығарылымына қатысты – облигациялар шығару, орналастыру, айналысқа жіберу және өтеу, облигацияларды орналастыру нәтижесінде көрсетілетін қызметті алушы алған қаражатты пайдалану тәртібі, облигациялар шығарылымының көлемі, облигациялардың саны мен түрі, облигациялардың номиналды құны, облигацияларды ұстаушылардың құқықтары туралы мәліметтерді;

      облигациялық бағдарламаға қатысты - облигациялық бағдарламасы шығарылымының көлемі туралы мәліметтер қамтитын шешімінің көшірмесі;

      3) осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 1-қосымшасына сәйкес облигациялар шығарылымының проспектісінің (облигациялық бағдарламаның проспектісі) құрылымына сәйкес жасалған және ресімделген облигациялық бағдарламаның проспектісі.

      Қағаз жеткізгіште жасалған облигациялар шығарылымы проспектісінің (облигациялық бағдарлама проспектісінің) ажырамас бөлігі мыналар болып табылады:

      көрсетілетін қызметті алушының жылдық қаржылық есептілігінің көшірмелері (еншілес ұйым (ұйымдар) бар болған жағдайда) - көрсетілетін қызметті алушының аудиторлық есептермен расталған соңғы 2 (екі) қаржы жыл үшін жылдық қаржылық есептілігінің көшірмелері, сондай-ақ аудиторлық есептердің және көрсетілетін қызметті алушының есептік саясатының көшірмелері;

      көрсетілетін қызметті алушының жылдық қаржылық есептілігінің көшірмелері (еншілес ұйым (ұйымдар) бар болған жағдайда) – облигациялар (облигациялық бағдарлама) шығарылымын мемлекеттік тіркеуге құжаттарды ұсыну алдындағы соңғы тоқсанның соңындағы жағдай бойынша не облигациялар (облигациялық бағдарлама) шығарылымын мемлекеттік тіркеу үшін құжаттарды ұсыну алдындағы соңғы тоқсаннан кейінгі айдың 25-іне дейін облигациялар (облигациялық бағдарлама) шығарылымын мемлекеттік тіркеу үшін құжаттарды ұсынған жағдайда, соңғы тоқсанның алдындағы тоқсанның соңындағы жағдай бойынша көрсетілетін қызметті алушының шоғырландырылған қаржылық есептілігінің көшірмесі;

      облигацияларды ұстаушылар өкілдерімен жасалған шарттардың көшірмелері (бұл талап облигациялық бағдарлама проспектісіне қатысты қолданылмайды);

      консультациялық қызметтер көрсететін ұйымдармен эмиссиялық бағалы қағаздарды қор биржасының ресми тізіміне енгізу және олардың тізімде болу мәселелері бойынша жасалған шарттардың көшірмелері, - ұйымдастырылмаған нарықта облигацияларды орналастыруды жоспарлап отырған және қаржы ұйымдары болып табылмайтын көрсетілетін қызметті алушылар үшін (бұл талап облигациялық бағдарлама проспектісіне қатысты қолданылмайды);

      жауапкершілігі шектеулі серіктестік ұйымдық-құқықтық нысанында құрылған көрсетілетін қызметті алушылар үшін көрсетілетін қызметті алушының кірісін оның қатысушылары арасында бөлу тәртібі.

      оригинатордың соңғы жыл үшін аудиторлық есебінің және оригинатор мен арнайы қаржы компаниясы арасында жасалған секъюритилендірудің осы мәмілесі бойынша талап ету құқықтарын басқаға беру шартының көшірмелері, - арнайы қаржы компаниясы болып табылатың көрсетілетін қызметті алушы үшін.

      Бағалы қағаздары Лондон қор биржасына (London Stock Exchange) және (немесе) Дүниежүзілік қор биржасының (The World Federation of Exchanges) толық мүшесі (мүшелері) болып табылатын қор биржасына (биржаларына) айналысқа жіберілген Қазақстан Республикасының бейрезидент көрсетілетін қызметті алушы осы тармақтың бірінші бөлігіндегі 3) тармақшаның үшінші және төртінші абзацтарында көрсетілген құжаттарды қоспай, облигациялар (облигациялық бағдарлама) шығарылымының проспектісін ұсынады.

      Облигациялар шығарылымының проспектіндегі (облигациялық бағдарлама проспектісінде, облигациялық бағдарлама шегінде облигациялар шығарылымының проспектісінде) мәліметтер, көрсетілетін қызметті алушының облигациялар шығарылымының проспектінің (облигациялық бағдарлама проспектісінің) ажырамас бөлігі болып табылатын қаржылық есептілікке сәйкес көрсетілетін қызметті алушының қаржылық жай-күйі туралы ақпаратты қоспағанда, көрсетілетін қызметті берушіге құжаттарды ұсыну алдындағы айдың соңғы жұмыс күні бойынша келтіріледі. Бағалы қағаздары Лондон қор биржасына (London Stock Exchange) және (немесе) Дүниежүзілік қор биржасының (The World Federation of Exchanges) толық мүшесі (мүшелері) болып табылатын қор биржасына (биржаларына) айналысқа жіберілген Қазақстан Республикасының бейрезидент көрсетілетін қызметті алушысының облигациялар шығарылымының проспектінде (облигациялық бағдарлама проспектісінде) осы Қазақстан Республикасының бейрезидент көрсетілетін қызметті алушысының қаржылық жай-күйі туралы ақпаратты облигациялар шығарылымын (облигациялық бағдарлама) мемлекеттік тіркеуге құжаттарды ұсыну алдындағы соңғы тоқсанның соңындағы не облигациялар шығарылымын (облигациялық бағдарлама) мемлекеттік тіркеу үшін құжаттарды ұсыну алдындағы соңғы тоқсаннан кейінгі айдың 25-іне (жиырма бесіне) дейін облигациялар шығарылымын (облигациялық бағдарлама) мемлекеттік тіркеу үшін құжаттарды ұсынған жағдай бойынша көрсетіледі.

      Көрсетілетін қызмет алушы көрсетілетін қызмет берушіге облигациялар шығарылымын (облигациялық бағдарламаны) мемлекеттік тіркеу үшін құжаттар ұсынған күнге дейін аяқталған қаржы жылынан кемінде 1 (бір) жыл бұрын қайта құру жолымен көрсетілетін қызмет алушының қайта құрылу жағдайында облигациялар шығарылымының проспекті (облигациялық бағдарламаның проспекті) құқықтық мирасқоры көрсетілетін қызмет алушы болып табылатын заңды тұлғаның қаржылық есептілігін қоса берумен қайта құру нәтижесінде жаңадан пайда болған заңды тұлғаны тіркеу күнінің алдындағы аяқталған 2 (екі) қаржылық жыл үшін мәліметтерден тұрады.

      Көрсетілетін қызметті алушыда ағымдағы жылғы 1 қаңтар мен 1 маусым аралығындағы кезеңде аяқталған қаржы жылы үшін аудиторлық есеп болмаған жағдайда, көрсетілетін қызметті алушы көрсетілетін қызметті берушіге аудиторлық есеппен расталған соңғы аяқталған қаржы жылының алдындағы 2 (екі) жыл үшін қаржылық есептілікті және көрсетілген кезең үшін қаржылық есептіліктің аудиторлық есебін ұсынады. Көрсетілетін қызметті алушы аяқталған қаржы жылы үшін аудиторлық есепті және қаржылық есептілікті жылдық қаржылық есептілік бекітілген күннен бастап 1 (бір) айдың ішінде көрсетілетін қызметті берушіге ұсынады. Аяқталған қаржы жылы үшін қаржылық есептілік "Бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік туралы" 2007 жылғы 28 ақпандағы Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес беріледі.

      Егер көрсетілетін қызметті алушыда еншілес ұйымы (ұйымдары) болмаған жағдайда, ағымдағы жылғы 1 қаңтар – 1 сәуір аралығындағы кезеңде облигациялар шығарылымын (облигациялық бағдарлама, облигациялық бағдарлама шеңберінде облигациялар шығаруды) мемлекеттік тiркеуге құжаттарды берудің алдында соңғы тоқсанның соңындағы жағдай бойынша шоғырландырылған қаржылық есептілікті көрсетілетін қызметті алушы көрсетілген күнгі жағдай бойынша жекелеген қаржылық есептілікті көрсетілетін қызметті берушіге ұсынады.

      Егер көрсетілетін қызметті алушы көрсетілетін қызметті алушы заңды тұлға ретінде мемлекеттік тіркелген күннен бастап 1 (бір) қаржы жылы ішінде облигациялар шығарылымын (облигациялық бағдарлама, облигациялық бағдарлама шеңберінде облигациялар шығаруды) мемлекеттік тiркеу үшiн құжаттарды ұсынса, онда көрсетілетін қызметті алушы осы тармақтың бірінші бөлігіндегі 3) тармақшаның үшінші абзацында көрсетілген құжаттарды ұсынбайды.

      Көрсетілетін қызметті алушы ұсынатын жылдық қаржылық есептілік бухгалтерлік баланстан, пайдалар мен кірістер туралы есептен, ақша қозғалысы туралы есептен, меншік капиталындағы өзгерістер туралы есептен және түсіндірме жазбадан тұрады.

      Көрсетілетін қызметті алушы ұсынатын аралық қаржылық есептілік бухгалтерлік баланстан, пайдалар мен кірістер туралы есептен тұрады.

      Қазақстан Республикасының бейрезидент көрсетілетін қызметті алушысы немесе халықаралық қаржы ұйымы облигациялар шығарылымын (облигациялық бағдарлама, облигациялық бағдарлама шеңберінде облигациялар шығаруды) мемлекеттік тiркеу үшiн көрсетілетін қызметті берушіге ұсынатын қаржылық есептілік көрсетілетін қызметті алушының келісімі бойынша ағылшын тілінде жасалады;

      4) жарғының көшірмесі (салыстыру үшін түпнұсқаны ұсынбаған жағдайда нотариат куәландырған);

      5) инфрақұрылымдық облигациялар және екінші деңгейдегі банк кепілдігімен қамтамасыз етілген облигациялар шығарылған жағдайда, көрсетілетін қызметті алушы міндеттемелерінің орындалуын қамтамасыз етудің болуын растайтын құжаттар. Инфрақұрылымдық облигациялар үшін осындай құжаттар мемлекет пен көрсетілетін қызметті алушы арасында жасалған концессия шартының және кепілдеме шартының көшірмелері болып табылады;

      6) егер көрсетілетін қызметті алушының облигациялар шығарылымы проспектісінде қор биржасының сауда жүйесінде осы облигациялардың айналымы көзделген жағдайда, көрсетілетін қызметті алушының және ол шығаратын облигациялардың қор биржасының тізіміне көрсетілетін қызметті алушы облигацияларын енгізуге және олардың тізімде болуына қойылатын талаптарға сәйкес келуі туралы қор биржасының қорытындысын, сондай-ақ қор биржасының листинг комиссиясының көрсетілетін қызметті алушының бағалы қағаздар шығарылымы проспектісіне инвесторлардың құқықтары мен мүдделерін қорғауды қамтамасыз ету үшін қажетті қосымша шектеулерді енгізу жөніндегі ұсынымдары (бұл талап облигациялық бағдарлама проспектісіне қатысты қолданылмайды);

      7) егер Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес облигациялар шығарылымы көрсетілетін қызметті алушы акционерлерінің (қатысушыларының) жалпы жиналысының алдын ала шешім қабылдауынсыз жүзеге асырылмайтын болса, облигациялар шығарылымы туралы шешім қабылданған акционерлердің (қатысушылардың) жалпы жиналысы хаттамасының көшірмесін (хаттамадан үзінді-көшірмені) және бұқаралық ақпарат құралдарының акционерлердің (қатысушылардың) жалпы жиналысын шақыру туралы хабарлама жарияланған бетінің көшірмесі.

      Осы тармақтың талаптары Қазақстан Республикасының бейрезидент көрсетілетін қызметті алушыларының айналыс мерзімі 12 (он екі) айдан аспайтын облигациялар шығарылымын, облигациялар (облигациялық бағдарлама) шығарылымын, осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 4-қосымшасына сәйкес Халықаралық қаржы ұйымдарының (бұдан әрі – халықаралық қаржы ұйымдары) тізбесінде көрсетілген халықаралық қаржы ұйымдары облигациялар (облигациялық бағдарлама) шығарылымын мемлекеттік тіркеуге қатысты қолданылмайды.

      10. Көрсетілетін қызметті алушы агенттік облигациялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу үшін осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 9-тармағында көрсетілген құжаттармен қатар көрсетілетін қызметті берушіге 2008 жылғы 4 желтоқсандағы Қазақстан Республикасының Бюджет кодексіне сәйкес қаржы агенті ретінде экономика салаларында айқындалған мемлекеттік инвестициялық саясатты іске асыруға оның өкілеттігін растайтын құжаттың көшірмесін береді.

      11. Көрсетілетін қызметті алушы облигациялық бағдарлама шегіндегі облигациялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу үшін көрсетілетін қызметті берушіге мынадай құжаттарды ұсынады:

      1) ақпараттық жүйелердегі заңмен қорғалатын құпияны құрайтын мәліметтерді пайдалануға келісімі бар еркін нысандағы өтініш;

      2) көрсетілетін қызметті алушының органының облигациялар шығару, орналастыру, айналысқа жіберу және өтеу, облигацияларды орналастыру нәтижесінде көрсетілетін қызметті алушы алған қаражатты пайдалану тәртібі, облигациялар шығарылымының көлемі, облигациялардың саны мен түрі, облигациялардың номиналды құны, облигацияларды ұстаушылардың құқықтары туралы мәліметтерді қамтитын облигациялар шығару туралы шешімінің көшірмесі;

      3) осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 2-қосымшасына сәйкес облигациялық бағдарламаның шегінде облигациялар шығарылымы проспектісінің құрылымына сәйкес жасалған және ресімделген облигациялық бағдарламаның проспектісі.

      Қағаз жеткізгіште жасалған облигациялық бағдарлама шегінде облигациялар шығарылымы проспектісінің ажырамас бөлігі мыналар болып табылады:

      көрсетілетін қызметті алушының шоғырландырылған қаржылық есептілігінің көшірмелері (еншілес ұйым (ұйымдар) бар болған жағдайда) – облигациялық бағдарлама шегінде облигациялар шығарылымын мемлекеттік тіркеуге құжаттарды ұсыну алдындағы соңғы тоқсанның соңындағы жағдай бойынша не облигациялық бағдарлама шегінде облигациялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу үшін құжаттарды ұсыну алдындағы соңғы тоқсаннан кейінгі айдың 25-іне (жиырма бесіне) дейін облигациялық бағдарлама шегінде облигациялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу үшін құжаттарды ұсынған жағдайда, соңғы тоқсанның алдындағы тоқсанның соңындағы жағдай бойынша көрсетілетін қызметті алушының шоғырландырылған қаржылық есептілігінің көшірмесі;

      облигацияларды ұстаушылар өкілдерімен жасалған шарттардың көшірмелері;

      консультациялық қызметтер көрсететін ұйымдармен эмиссиялық бағалы қағаздарды қор биржасының ресми тізіміне енгізу және олардың тізімде болу мәселелері бойынша жасалған шарттардың көшірмелері, - ұйымдастырылмаған нарықта облигацияларды орналастыруды жоспарлап отырған және қаржы ұйымдары болып табылмайтын көрсетілетін қызметті алушылар үшін.

      Бағалы қағаздары Лондон қор биржасына (London Stock Exchange) және (немесе) Дүниежүзілік қор биржасының (The World Federation of Exchanges) толық мүшесі (мүшелері) болып табылатын қор биржасына (биржаларына) айналысқа жіберілген Қазақстан Республикасының бейрезидент көрсетілетін қызметті алушы осы тармақтың бірінші бөлігіндегі 3) тармақшаның үшінші абзацында көрсетілген құжаттарды қоспай, облигациялық бағдарлама шегінде облигациялар шығарылымының проспектісін ұсынады;

      4) егер көрсетілетін қызметті алушының облигациялық бағдарлама шегінде облигациялар шығарылымының проспектісінде осы облигациялар қор биржасының сауда жүйесінде айналыста болуы көзделген жағдайда, көрсетілетін қызметті алушының және ол шығаратын облигациялардың қор биржасының ресми тізіміне енгізуіне және олардың сонда болуына қойылатын талаптарға сәйкес келетіні туралы қор биржасының қорытындысы, сондай-ақ инвесторлардың құқықтары мен мүдделерін қорғауды қамтамасыз ету үшін қажетті қосымша шектеулерді көрсетілетін қызметті алушының бағалы қағаздар шығарылымының проспектісіне енгізу жөнінде қор биржасының листинг комиссиясының ұсынымдары;

      5) егер Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес осы облигациялар шығарылымы көрсетілетін қызметті алушының акционерлерінің (қатысушыларының) жалпы жиналысының алдын ала шешімі болса, көрсетілетін қызметті алушының акционерлерінің (қатысушыларының) жалпы жиналысының хаттамасының көшірмесі (хаттамадан үзінді-көшірме) және көрсетілетін қызметті алушының акционерлерінің (қатысушыларының) жалпы жиналысын шақыру туралы хабар жарияланған бұқаралақ ақпарат құралының бетінің көшірмесі, онда облигациялық бағдарлама шегінде облигациялар шығару туралы шешім қабылданады.

      12. Қазақстан Республикасының бейрезидент-көрсетілетін қызметті алушы облигациялар (облигациялық бағдарлама) шығарылымын мемлекеттік тіркеу үшін көрсетілетін қызметті берушіге мынадай құжаттарды ұсынады:

      1) ақпараттық жүйелердегі заңмен қорғалатын құпияны құрайтын мәліметтерді пайдалануға келісімі бар еркін нысандағы өтініш;

      2) Қазақстан Республикасының бейрезидент-көрсетілетін қызметті алушы органының:

      облигациялар шығарылымына қатысты – облигацияларды шығару, орналастыру, айналысқа жіберу және өтеу, облигацияларды орналастыру нәтижесінде көрсетілетін қызметті алушы алған қаражатты пайдалану тәртібі, облигациялар шығарылымының көлемі, облигациялардың саны мен түрі, облигациялардың номиналды құны, облигацияларды ұстаушылардың құқықтары туралы мәліметтерді;

      облигациялық бағдарламаға қатысты - облигациялық бағдарлама шығару көлемі туралы мәліметтерді қамтитын мемлекеттік тілдегі және орыс тіліндегі аудармаларымен қоса нотариатта куәландырылған облигациялар шығарылымы туралы шешімінің көшірмесін;

      3) осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 3-қосымшасына сәйкес Қазақстан Республикасының бейрезидент-көрсетілетін қызметті алушының облигациялар шығарылымы проспектісінің (облигациялық бағдарламаның проспектісі) құрылымына сәйкес жасалған және ресімделген Қазақстан Республикасының бейрезидент-көрсетілетін қызметті алушының облигациялар шығарылымының проспектісі (облигациялық бағдарламаның проспектісі);

      4) Қазақстан Республикасының бейрезидент-көрсетілетін қызметті алушының тұрған жеріндегі мемлекеттің заңнамасына сәйкес мемлекеттік тілге және орыс тіліне аударылған нотариатта куәландырылған, Қазақстан Республикасының бейрезидент-көрсетілетін қызметті алушының заңды тұлға ретінде тіркелгенін растайтын құрылтай құжаттарының көшірмесі;

      5) Қазақстан Республикасының бейрезидент-көрсетілетін қызметті алушының нотариатта куәландырылған, мемлекеттік тілге және орыс тіліне аударылған құрылтай құжаттарының көшірмесін;

      6) қамтамасыз етілген облигациялар шығарылған жағдайда, Қазақстан Республикасының бейрезидент-көрсетілетін қызметті алушының міндеттемелерін орындауды қамтамасыз етудің болуын растайтын құжаттар;

      7) егер Қазақстан Республикасының бейрезидент-көрсетілетін қызметті алушының облигациялар шығарылымының проспектісінде осы облигациялар қор биржасының сауда жүйесінде айналыста болуы көзделген жағдайда, Қазақстан Республикасының бейрезидент-көрсетілетін қызметті алушының және ол шығаратын облигациялардың қор биржасының ресми тізіміне енгізуіне және олардың сонда болуына қойылатын талаптарға сәйкес келетіні туралы қор биржасының қорытындысы, сондай-ақ инвесторлардың құқықтары мен мүдделерін қорғауды қамтамасыз ету үшін қажетті қосымша шектеулерді Қазақстан Республикасының бейрезидент-көрсетілетін қызметті алушының бағалы қағаздар шығарылымының проспектісіне енгізу жөнінде қор биржасының листинг комиссиясының ұсынымдары;

      8) шетел мемлекетінің қаржы нарығын реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті органының (бұдан әрі – бейрезиденттің уәкілетті органы) Қазақстан Республикасының бейрезидент-көрсетілетін қызметті алушының облигациялар (облигациялық бағдарлама) шығарылымын мемлекеттік тіркеуге өтініш берген күннен бастап 3 (үш) ай кезеңіне бейрезидент уәкілетті органның пруденциялық нормативтер және басқа да сақталуы міндетті нормалар мен лимиттерін сақтау туралы хаты (егер Қазақстан Республикасының бейрезидент-көрсетілетін қызметті алушы қаржы ұйымы болып табылса).

      13. Қазақстан Республикасының бейрезидент көрсетілетін қызметті алушысы облигациялық бағдарлама шегінде облигацияларының шығарылымын мемлекеттік тіркеу үшін осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 11-тармағының 3) тармақшасында, 12-тармағының 1), 2), 6), 7) және 8) тармақшаларында көрсетілген құжаттарды көрсетілетін қызметті берушіге ұсынады.

      14. Облигациялар шығарылымын (облигациялық бағдарлама, облигациялық бағдарлама шеңберінде облигациялар шығаруды) мемлекеттік тiркеу үшiн халықаралық қаржы ұйымдары мынадай құжаттарды көрсетілетін қызметті берушіге ұсынады:

      1) еркiн нысанда жазылған өтiнiш;

      2) көрсетілетін қызметті алушы органының:

      облигациялар шығарылымына, облигациялық бағдарлама шеңберінде облигациялар шығаруға қатысты – облигацияларды шығару, орналастыру, айналысқа жіберу және өтеу, облигацияларды орналастыру нәтижесінде көрсетілетін қызметті алушы алған қаражатты пайдалану тәртібі, облигациялар шығарылымының көлемі, облигациялардың саны мен түрі, облигациялардың номиналды құны, облигацияларды ұстаушылардың құқықтары туралы мәліметтерді;

      облигациялық бағдарламаға қатысты - облигациялық бағдарлама шығару көлемі туралы мәліметтерді қамтитын мемлекеттік тілдегі және орыс тіліндегі аудармаларымен қоса нотариатта куәландырылған облигациялар шығарылымы туралы шешімінің көшірмесін;

      3) осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 1, 2 және 3-қосымшаларына сәйкес жасалған және ресімделген облигациялар шығарылымының проспектісі (облигациялық бағдарламаның проспектісі, облигациялық бағдарлама шеңберінде облигациялар шығару).

      Халықаралық қаржы ұйымының облигациялар шығарылымы проспектісінің (облигациялық бағдарламаның проспектісі, облигациялық бағдарлама шеңберінде облигациялар шығару) ажырамас бөлігі осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 4-қосымшасына сәйкес Халықаралық қаржы ұйымдарының тізбесінде көрсетілген, қағаз жеткізгіште жасалған облигациялар ұстаушылардың өкілдерімен жасалған шарттардың көшірмелері болып табылады.

      15. Көрсетілетін қызметті алушы айналыс мерзімі 12 (он екі) айдан аспайтын облигацияларды мемлекеттік тіркеу үшін мынадай құжаттар ұсынады:

      1) осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 5-қосымшасына сәйкес нысан бойынша айналыс мерзімі 12 (он екі) айдан аспайтын облигациялардың шығарылымын мемлекеттік тіркеуге және ұлттық сәйкестендіру нөмірін тағайындауға сұрау салу;

      2) қор биржасының көрсетілетін қызметті алушының және олар шығаратын облигациялардың көрсетілетін қызметті алушының облигацияларының қор биржасының ресми тізіміне енгізуге және тұруына талаптарға сәйкестігі туралы қор биржасының қорытындысы.

      16. Екінші деңгейдегі банк соттың облигациялар (облигациялық бағдарлама) шығарылымын мемлекеттік тіркеу үшін қайта құрылымдау жүргізу туралы соттың шешіміне сәйкес қайта құрылымдауды жүргізген жағдайда көрсетілетін қызметті алушы осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 9-тармағында көрсетілген құжаттардан басқа көрсетілетін қызметті берушіге мынадай құжаттарды ұсынады:

      1) сот бекіткен қайта құрылымдау жоспарының көшірмесімен қоса соттың екінші деңгейдегі банкті қайта құрылымдау туралы шешімінің көшірмесі;

      2) "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" 1995 жылғы 31 тамыздағы Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан әрі – Банктер туралы заң) 59-3-бабының 6-тармағында көрсетілген талаптардың орындалуын растайтын мерзімдік баспа басылымының бетінің көшірмесі.

      17. Екінші деңгейдегі банк соттың облигациялық бағдарлама шегінде облигациялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу үшін қайта құрылымдау жүргізу туралы соттың шешіміне сәйкес қайта құрылымдауды жүргізген жағдайда көрсетілетін қызметті алушы осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 11-тармағында көрсетілген құжаттардан басқа көрсетілетін қызметті берушіге мынадай құжаттарды ұсынады:

      1) сот бекіткен қайта құрылымдау жоспарының көшірмесімен қоса соттың екінші деңгейдегі банкті қайта құрылымдау туралы шешімінің көшірмесі;

      2) Банктер туралы заңның 59-3-бабының 6-тармағында көрсетілген талаптардың орындалуын растайтын мерзімдік баспа басылымының бетінің көшірмесі.

      18. Облигациялар шығарылымы проспектісінің (облигациялық бағдарламаның проспектісі, облигациялық бағдарлама шеңберінде облигациялар шығаруды) титул парағында:

      1) құжаттың атауы: "Облигациялар шығарылымының проспектісі" немесе "облигациялық бағдарламаның проспектісі" немесе "облигациялық бағдарлама шеңберінде облигациялар шығару проспектісі";

      2) көрсетілетін қызметті алушының толық және қысқарған атауы;

      3) "Мемлекеттік емес облигациялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу" (облигациялық бағдарлама, облигациялық бағдарлама шеңберінде облигациялар шығарылымы) проспектіде жазылған акцияларды сатып алуға қатысты инвесторларға қандай да бір ұсынымдар беруді білдірмейді және осы құжатта қамтылған ақпараттың дұрыстығын растамайды.

      Көрсетілетін қызметті алушының лауазымды тұлғасы қамтылған барлық ақпараттың ақпараттың дұрыстығын және көрсетілетін қызметті алушыға және оның орналастыратын акцияларына қатысты инвесторларды шатастырмайтындығын растайды.

      Акционерлік қоғам болып табылатын көрсетілетін қызметті алушы "Қаржылық есептілік депозитарийінің, қор биржасының интернет-ресурстарында корпоративтік оқиғалар туралы ақпаратты, қаржылық есептілікті және аудиторлық есептерді, акционерлік қоғамдардың үлестес тұлғаларының тізімдерін, сондай-ақ жыл қорытындысы бойынша атқарушы органның мүшелеріне берілген сыйақының жиынтық мөлшері туралы ақпаратты орналастыру қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 28 қаңтардағы № 26 қаулысында (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 13438 тіркелген) (бұдан әрі - Қаулы) белгіленген тәртіппен және мерзімде Бухгалтерлiк есеп пен қаржылық есептiлiк туралы Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес айқындалған қаржылық есептілік депозитарийінің интернет-ресурсында корпоративтік оқиғалар туралы ақпаратты, қаржылық есептілікті және аудиторлық есептерді, акционерлік қоғамдардың үлестес тұлғаларының тізімдерін, сондай-ақ жыл қорытындысы бойынша атқарушы органның мүшелеріне берілген сыйақының жиынтық мөлшері туралы ақпаратты орналастыруды қамтамасыз етеді.

      "Бағалы қағаздар рыногы туралы" 2003 жылғы 2 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан әрі - Бағалы қағаздар рыногы туралы заң) 102-бабының 2-тармағында қамтылатын өзгерiстердi эмитент олар туындаған кезден бастап күнтiзбелiк 15 (он бес) күн iшiнде Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік туралы заңнамасына сәйкес айқындалған қаржылық есептілік депозитарийінің интернет-ресурсында ақпаратты орналастыру және бұқаралық ақпарат құралдарында ақпаратты жариялау арқылы бағалы қағаздарды ұстаушылардың назарына Қаулыда белгіленген тәртіппен жеткiзедi." деген жазба болады.

      19. Көрсетілетін қызметті алушы порталда өтініш жасаған кезде мемлекеттік қызмет көрсету үшін қажетті құжаттар тізбесі:

      1) көрсетілетін қызметті алушының ЭЦҚ-мен куәландырылған электрондық құжат нысанындағы сұрау салу;

      2) электрондық сұрау салуға қоса берілетін осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының (құжаттардың PDF форматындағы электрондық көшірмелері түрінде) 9-тармағының 2), 4), 5), 6) және 7) тармақшаларында, 11-тармағының 2), 4) және 5) тармақшаларында, 15, 16 және 17-тармақтарында көрсетілген құжаттар;

      3) қағаз жеткізгішпен берілетін осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 9-тармағының 3) тармақшасында, 11-тармағының 3) тармақшасында, 12 және 14- тармақтарында көрсетілген құжаттар.

      Заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы мәліметтерді көрсетілетін қызметті беруші "электрондық үкіметтің" шлюзі арқылы тиісті мемлекеттік ақпараттық жүйелерден алады.

      20. Мыналар:

      1) көрсетілетін қызметті алушы мемлекеттік емес облигациялар шығарылымын мемлекеттік тіркеуге құжаттарды ұсынудың талаптары мен тәртібін бұзса және құжаттарды қарау барысында олардың Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген талаптарға сәйкес келмеуінің анықталуы;

      2) көрсетілетін қызметті алушы және облигациялық бағдарламаны немесе облигациялық бағдарлама шеңберінде облигациялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу үшін көрсетілетін қызметті алушы ұсынған құжаттар Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі мемлекеттік қызметті көрсетуден бас тартуға негіз болып табылады.

      21. Көрсетілетін қызметті беруші көрсетілетін қызметті алушыға (Қазақстан Республикасының заңдарында көзделген жағдайларда қаржы ұйымын қайта құрылымдауды жүргізген кездегі қаржы ұйымын қоспағанда) облигациялық бағдарлама шеңберінде облигациялар шығарылымын, егер:

      1) осы облигациялық бағдарлама шеңберінде шығарылған облигациялар бойынша қор биржасындағы сауда-саттық тоқтатыла тұрса;

      2) осы облигациялық бағдарлама шеңберінде шығарылған облигациялардың делистингі жүргізілсе;

      3) облигациялық бағдарлама шеңберінде облигациялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу нәтижесінде айналыста жүрген облигациялар шығарылымдарының жалпы сомасы осындай облигациялық бағдарламаның тіркелген көлемінен асатын болса мемлекеттік тіркеуден бас тартады;

      4) эмитентте облигациялық бағдарлама шегінде облигациялардың шығарылымын мемлекеттік тіркеу үшін құжаттарды ұсыну күнінде сауда-саттықты ұйымдастырушының тізіміндегі өзі шығарған борыштық бағалы қағаздарды иеленбейді және Бағалы қағаздар рыногы туралы Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы 1-тармағында белгіленген талаптарға сәйкес келмейді.

3-тарау. Көрсетілетін қызметті берушінің және (немесе) оның лауазымды тұлғаларының мемлекеттік қызмет көрсету мәселелері бойынша шешімдеріне, әрекеттеріне (әрекетсіздігіне) шағымдану тәртібі

      22. Көрсетілетін қызметті берушінің және (немесе) оның лауазымды тұлғаларының мемлекеттік қызмет көрсету мәселелері бойынша шешімдеріне, әрекеттеріне (әрекетсіздіктеріне) шағымдану осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 24-тармағында көрсетілген мекенжай бойынша көрсетілетін қызметті беруші басшысының атына жазбаша түрде жүргізіледі.

      заңды тұлғаның шағымында оның атауы, пошталық мекенжайы, шығыс нөмірі мен күні көрсетіледі.

      Өтінішке көрсетілетін қызметті алушы қол қояды.

      Көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесінде шағымды қабылдаған адамның тегі және аты-жөні, берілген шағымға жауап алудың мерзімі мен орнын көрсете отырып тіркеу (мөртабан, кіріс нөмірі және күні) шағымның қабылданғанын растау болып табылады.

      Көрсетілетін қызметті берушінің атына келіп түскен мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері бойынша көрсетілетін қызметті алушының шағымы оны тіркеген күннен бастап 5 (бес) жұмыс күні ішінде қаралады.

      Портал арқылы өтініш берген жағдайда шағымдану тәртібі туралы ақпаратты бірыңғай байланыс орталығының 8-800-080-7777 немесе 1414 телефоны арқылы алуға болады.

      Шағым портал арқылы жіберілген жағдайда көрсетілетін қызметті алушыға "жеке кабинеттен" шағым туралы ақпарат қолжетімді болады, ол көрсетілетін қызметті беруші шағымды өңдеу (жеткізу, тіркеу, орындалуы туралы белгілер, қарау немесе қараудан бас тарту туралы жауап) барысында жаңартылып отырады.

      Көрсетілетін қызметті алушы көрсетілген мемлекеттік қызметтің нәтижесімен келіспеген жағдайда, мемлекеттік қызметтер көрсету сапасын бағалау және бақылау жөніндегі уәкілетті органға шағымдана алады.

      Мемлекеттік қызметтер көрсету сапасын бағалау және бақылау жөніндегі уәкілетті органның атына келіп түскен көрсетілетін қызметті алушының шағымы оны тіркеген күннен бастап 15 (он бес) жұмыс күні ішінде қаралады.

      23. Көрсетілетін қызметті алушы көрсетілген мемлекеттік қызметтің нәтижесімен келіспеген жағдайда, Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен сотқа жүгінуге құқығы бар.

4-тарау. Мемлекеттік қызмет көрсетудің, оның ішінде электрондық нысанда көрсетілетін қызметтердің ерекшеліктерін ескере отырып қойылатын өзге талаптар

      24. Мемлекеттік қызметтер көрсету орындарының мекенжайлары көрсетілетін қызметті берушінің www.nationalbank.kz ресми интернет ресурсында "Мемлекеттік көрсетілетін қызметтер" бөлімінде орналастырылған.

      25. Көрсетілетін қызметті алушының мемлекеттік қызмет көрсетудің тәртібі мен мәртебесі туралы ақпаратты порталдағы "жеке кабинеті" арқылы қашықтықтан қол жеткізу режимінде, сондай-ақ Мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері жөніндегі бірыңғай байланыс орталығы арқылы алуға мүмкіндігі бар.

      26. Мемлекеттік қызмет көрсету мәселелері жөніндегі анықтама қызметтерінің байланыс телефондары көрсетілетін қызметті берушінің www.nationalbank.kz ресми интернет-ресурсында "Мемлекеттік көрсетілетін қызметтер" бөлімінде орналастырылған. Мемлекеттік қызметтер көрсету мәселесі жөніндегі бірыңғай байланыс орталығы: 8-800-080-7777, 1414.

  "Мемлекеттік емес облигациялар
шығарылымын мемлекеттік тіркеу"
мемлекеттік көрсетілетін
қызмет стандартына
1-қосымша

Облигациялар шығарылымы проспектісінің (облигациялық бағдарламаның проспектісі) құрылымы

1-тарау. Қоғам туралы жалпы мәліметтер

      1. Акционерлік қоғамның көрсетілетін қызметті алушысының атауы заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы анықтамаға немесе куәлікке сәйкес:

      1) қоғамды мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) күні;

      2) көрсетілетін қызметті алушының толық және қысқартылған атауы (егер қоғамның жарғысында оның шет тілінде толық және қысқарған атауы көзделсе, онда осындай атау қосымша көрсетіледі);

      3) қоғамның атауы өзгерген жағдайда оның бұрынғы толық және қысқарған атаулары, сондай-ақ олардың өзгерген күнін көрсетіледі;

      4) егер қоғам заңды тұлғаның (заңды тұлғалардың) қайта ұйымдасуы нәтижесінде құрылған болса, онда қайта ұйымдасқан заңды тұлға және (немесе) қоғамға қатысты құқықтық иеленушілік туралы мәлімет көрсетіледі;

      5) қоғамның филиалдары мен өкілдіктері болған жағдайда, заңды тұлғалардың филиалдарын (өкілдіктерін) есептік тіркеу туралы анықтамаға сәйкес барлық филиалдар мен өкілдіктердің атаулары, тіркелген күні, тұрған жері және пошталық мекенжайлары көрсетіледі.

      2. Қоғамның бизнес-сәйкестендіру нөмірін, байланыс телефондарының нөмірлерін факсі мен электрондық почтасының мекенжайын, сондай-ақ қоғамның Ұлттық бизнес-сәйкестендіру нөмірінің тізіліміне енгізілген мекенжайдан айрықша болған жағдайда, қоғамның нақты мекенжайын көрсете отырып, заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы анықтамаға немесе куәлікке сәйкес қоғамның орналасқан орны.

      3. Егер қоғам қаржы агенті болып табылса, 2008 жылғы 4 желтоқсандағы Қазақстан Республикасының Бюджет кодексіне сәйкес қаржы агенті ретінде экономика салаларында айқындалған мемлекеттік инвестициялық саясатты іске асыруға уәкілетті қоғамның құжаты туралы мәліметтер көрсетіледі.

      4. Қоғамға немесе олар шығарған бағалы қағаздарға халықаралық рейтинг агенттіктері және (немесе) Қазақстан Республикасының рейтинг агенттіктері берген рейтингтердің болуы туралы мәліметтер.

2-тарау. Қоғамның ірі акционерлері немесе ірі қатысушылары, органдары, сондай-ақ қоғамның үлестес тұлғалары

      5. Қоғамның жарғылық капиталына қатысу үлесінің 10 (он) немесе одан астам пайызына ие болған қоғамның ірі акционерлері (акционерлік қоғам болып табылатын көрсетілетін қызметті алушы үшін) немесе ірі қатысушылары (бұдан әрі – ірі қатысушы) көрсетіледі, олардың әрқайсы туралы мынадай мәліметтер көрсетіледі:

      ірі акционердің немесе ірі қатысушының (жеке тұлға үшін) аты-жөні, әкесінің аты (ол болған кезде);

      ірі акционердің немесе ірі қатысушының (заңды тұлға үшін) толық атауы, тұрған жері;

      ірі акционерге немесе ірі қатысушыға тиесілі қоғамның дауыс беруші акцияларының немесе жарғылық капиталына қатысу үлесінің қоғамның дауыс беруші акцияларының жалпы санына немесе жарғылық капиталына қатысу үлесінің пайыздық арақатынасы;

      қоғамның ірі акционерді немесе ірі қатысушы қоғамның дауыс беруші акцияларының немесе жарғылық капиталына қатысу үлесінің 10 (он) немесе одан астам пайызына ие болған күн;

      6. Қоғамның органдары:

      1) қоғамның директорлар кеңесі немесе қадағалау кеңесі:

      қоғамның директорлар кеңесі немесе қадағалау кеңесі төрағасының және мүшелерінің аты-жөні, әкесінің аты (ол болған кезде), туған жылы (тәуелсіз директорды (директорларды) көрсете отырып);

      қоғамның директорлар кеңесінің немесе қадағалау кеңесінің хронологиялық тәртіппен берілген соңғы 3 (үш) жылда және қазіргі уақытта атқаратын лауазымы, оның ішінде қоса атқаратын қызметі және олардың қызметтеріне кірісу күні;

      қоғамның директорлар кеңесі мүшелерінің әрқайсына тиесілі қоғамның дауыс беретін акцияларының пайыздық арақатынасы немесе қоғамның қадағалау кеңесі мүшелерінің әрқайсына тиесілі қоғамның жарғылық капиталына қатысу үлесінің қоғамның дауыс беруші акцияларының жалпы санына немесе жарғылық капиталына қатысу үлесінің пайыздық арақатынасы;

      еншілес және тәуелді ұйымдардың директорлар кеңесі немесе қадағалау кеңесі мүшелеріне тиесілі акциялардың (жарғылық капиталдағы үлесінің) осы ұйымдардың орналастырылған акцияларының (жарғылық капиталдағы үлесінің) жалпы санына пайыздық арақатынасы;

      2) қоғамның алқалы немесе жеке дара атқарушы органы:

      қоғамның жеке дара атқарушы органының функцияларын жүзеге асыратын тұлғаның аты-жөні, әкесінің аты (ол болған кезде) не қоғамның алқалы атқару органының әрбір мүшесінің, оның ішінде басқарма төрағасының аты-жөні, әкесінің аты (ол болған кезде);

      қоғамның жеке дара атқарушы органының функцияларын жүзеге асыратын тұлғаның немесе қоғамның алқалы атқару органы мүшелерінің хронологиялық тәртіппен (өкілеттіктерін және олардың лауазымға енген күнін көрсете отырып) соңғы 3 (үш) жылда және қазіргі уақытта атқаратын лауазымдары, оның ішінде қоса атқаратын қызметі және олардың қызметтеріне кірісу күні;

      қоғамның жеке дара атқарушы органының функцияларын жүзеге асыратын тұлғаға немесе қоғамның алқалы атқару органының мүшелеріне тиесілі дауыс беретін акциялардың немесе жарғылық капиталына қатысу үлесінің қоғамның дауыс беретін акциялардың жалпы санына пайыздық арақатынасы.

      7. Егер қоғамның атқарушы органының өкілеттіктері басқа коммерциялық ұйымға (басқарушы ұйымға) берілген жағдайда мыналар көрсетіледі:

      1) басқарушы ұйымның толық және қысқартылған атауы, оның орналасқан жері;

      2) басқарушы ұйымның жеке меншік атқарушы органының функцияларын жүзеге асырушы адамның тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) не алқалық атқарушы органның әрбір мүшесінің және басқарушы ұйымның директорлар кеңесі (қадағалау кеңесі) мүшелерінің тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса);

      3) осы тармақтың 2) тармақшасында аталған адамдардың хронологиялық тәртіпте соңғы 2 (екі) жыл ішінде атқаратын, соның ішінде қоса атқарған лауазымдары, өкілеттіктері мен олардың лауазымды атқаруын бастау күнін көрсете отырып;

      4) қосымшаның осы тармағының 2) тармақшасында аталған адамдарға тиесілі басқарушы ұйымның дауыс беруші акцияларының (жарғылық капиталдағы қатысу үлестерінің) басқарушы ұйымның дауыс беруші акцияларының (жарғылық капиталдағы қатысу үлестерінің) жалпы санына пайыздық арақатынасы;

      5) осы тармақтың 2) тармақшасында аталған адамдарға тиесілі жарғылық капиталдағы қатысу үлестерінің қоғамның жарғылық капиталдағы қатысу үлестерінің жалпы санына пайыздық арақатынасы.

      Осы тармақтың бірінші бөлігінің талаптары акционерлік қоғамдарға қолданылмайды.

      8. Көрсетілетін қызмет алушы қатысатын өнеркәсіптік, банктік, қаржы топтары, холдингтер, концерндер, қауымдастықтар туралы ақпарат.

      9. Осы қосымшаның 5, 6, және 7-тармақтарында көрсетілмеген, алайда акционерлік қоғамдар және жауапкершілігі шектеулі серіктестер туралы Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес көрсетілетін қызмет алушының үлестес адамдары болып табылатын көрсетілетін қызмет алушының үлестес адамдары:

      1) көрсетілетін қызметті алушы үлестес тұлғасының тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса);

      2) көрсетілетін қызметті алушы үлестес тұлғасының толық атауы, орналасқан жері (заңды тұлға үшін);

      3) оларды көрсетілетін қызметті алушының үлестес тұлғаларына жатқызу үшін негіздеме және көрсетілетін қызметті алушымен үлестестігі пайда болған күні.

      10. көрсетілетін қызметті алушы акцияларының 10 (он) немесе одан да көп пайызын немесе заңды тұлғаның жарғылық капиталына қатысу үлесін иеленетін заңды тұлға болып табылатын көрсетілетін қызметті алушының үлестес тұлғасына қатысты мыналар қосымша көрсетіледі:

      1) көрсетілетін қызметті алушы акцияларының 10 (он) немесе одан да көп пайызын немесе заңды тұлғаның жарғылық капиталына қатысу үлесін иеленетін заңды тұлғаның толық атауы және орналасқан жері;

      2) көрсетілетін қызметті алушыға тиесілі акциялардың немесе жарғылық капиталға қатысу үлестерінің осы заңды тұлғаның орналастырылған акцияларының немесе жарғылық капиталына қатысу үлестерінің жалпы санына пайыздық арақатынасы;

      3) көрсетілетін қызметті алушы акцияларының 10 (он) немесе одан да көп пайызын немесе заңды тұлғаның жарғылық капиталына қатысу үлесін иеленетін заңды тұлға қызметінің негізгі түрері;

      4) көрсетілетін қызметті алушы осы заңды тұлға акцияларының 10 (он) немесе одан да көп пайызын немесе жарғылық капиталына қатысу үлесін иеленген күн.

      11. Арнайы қаржы компаниясы облигациялар шығарған кезде үлестес ретінде тану үшін негіздемені және ол туындаған күнді көрсете отырып секьюритилендіру мәмілелері тараптарының үлестестігі туралы ақпарат ашылады.

3-тарау. Қоғам қызметінің түрлері

      8. Көрсетілетін қызметті алушының қызметінің түрлері:

      1) көрсетілетін қызметті алушының жалпы кірісіндегі үлесін көрсете отырып, қызметтің маусымдық сипаты бар түрлерімен қоса, көрсетілетін қызметті алушының қызметінің түрлерінің қысқаша сипаттамасы;

      2) көрсетілетін қызметті алушының бәсекелестері болып табылатын ұйымдар туралы мәліметтер;

      3) көрсетілетін қызметті алушының қызметінің негізгі түрлері бойынша сатудың (жұмыстың, көрсетілетін қызметтің) кірістілігіне оң және теріс ықпал ететін факторлар;

      4) көрсетілетін қызметті алушының қолындағы лицензиялар (патенттер) және олардың қолдану кезеңі, зерттеулер мен әзірлеуге, оның ішінде көрсетілетін қызметті алушының демейтін зерттеу әзірлеулеріне шығатын шығындар туралы ақпарат;

      5) көрсетілетін қызметті алушының жеткізілетін (көрсетілетін) шикізаттағы (жұмыстардағы, көрсетілетін қызметтердегі) импорттың үлесі және сатылатын өнімнің (көрсетілетін жұмыстар, қызметтер) жалпы көлеміндегі экспорттағы көрсетілетін қызметті алушы сататын өнімнің (жұмыстың, көрсетілетін қызметтің) үлесі;

      6) оның қатысуымен сот процестері мәнін көрсете отырып, сот процестеріндегі көрсетілетін қызметті алушының қатысуы туралы мәліметтер, оның нәтижелері бойынша көрсетілетін қызметті алушының қызметінің тоқтатылуы немесе өзгеруі, одан ақшалай және өзге міндеттемелер өндіріліп алынуы мүмкін;

      7) көрсетілетін қызметті алушының қызметіне әсер ететін тәуекелдің басқа факторлары.

      13. Олар шығаратын немесе тұтынатын тауарлардың (жұмыстың, көрсетілетін қызметтің) жалпы құнының 5 (бес) және одан астам пайызын құрайтын көлемде көрсетілетін қызметті алушының тауарларын (жұмыстың, көрсетілетін қызметтің) тұтынушылары мен жеткізушілері туралы мәліметтер.

4-тарау. Көрсетілетін қызметті алушының қаржылық жай-күйі

      14. Әр активтің тиісті баланстық құнын көрсете отырып, көрсетілетін қызметті алушының активтерінің жалпы құнынан 10 (он) және одан астам пайызды құрайтын көрсетілетін қызметті алушының активтері.

      15. Көрсетілетін қызметті алушының активтерінің баланстық құнынан 5 (бес) және одан астам пайызды құрайтын дебиторлық берешек:

      1) көрсетілетін қызметті алушының дебиторларының атауы, олардың көрсетілетін қызметті алушының алдындағы берешегі қоғам активтерінің баланстық құнынан 5 (бес) және одан астам пайызды құрайды;

      2) өтеуге тиісті сомалар (таяудағы 12 (он екі) ай ішінде тоқсанға бөлінеді, қалған сомалар өтеу күнін көрсете отырып, жылдарға бөлініп көрсетіледі) және оны өтеу мерзімдері.

      16. Көрсетілетін қызметті алушының активтерінің жалпы құнынан 10 (он) және одан астам пайызды құрайтын көрсетілетін қызметті алушының активтері, олар көрсетілетін қызметті алушының міндеттемелерін қамтамасыз ету болып табылады:

      1) көрсетілетін қызметті алушының міндеттемелерін қамтамасыз ету болып табылатың активтердің тиісті құнын көрсете отырып, көрсетілетін қызметті алушының міндеттемелерін қамтамасыз ету болып табылатын көрсетілетін қызметті алушының активтерінің атауы;

      2) бағалаушының атауы, әрбір активті бағалау күні;

      3) тиісті шарттардың қолданылуының аяқталған күні.

      17. көрсетілетін қызметті алушының сенімгерлік басқаруға берілген активтерінің жалпы көлемінен 10 (он) және одан астам пайызды құрайтын көрсетілетін қызметті алушының активтері:

      1) сенімгерлік басқаруға берілген активтердің тиісті құнын көрсете отырып, көрсетілетін қызметті алушының сенімгерлік басқаруға берілген активтерінің атауы;

      2) бағалаушының атауы, әрбір активті бағалау күні;

      3) тиісті шарттардың қолданылуының аяқталған күні.

      18. Көрсетілетін қызметті алушының міндеттемелерінің баланстық құнынан 5 (бес) және одан астам пайызды құрайтын көрсетілетін қызметті алушының кредиторлық берешегі:

      1) көрсетілетін қызметті алушының кредиторларының атауы;

      2) өтеуге тиісті сомалар (таяудағы 12 (он екі) ай ішінде тоқсанға бөлінеді, қалған сомалар өтеу күнін көрсете отырып, жылдарға бөлініп көрсетіледі) және оны өтеу мерзімдері.

      19. Көрсетілетін қызметті алушының левередж мөлшері.

      Көрсетілетін қызметті алушының левереджінің мөлшері екі соңғы аяқталған қаржы жылының әрқайсының соңғы күнгі жағдай бойынша, сондай-ақ облигацияларды немесе облигациялық бағдарлама шығарылымын мемлекеттік тіркеуге құжаттарды беру алдындағы соңғы тоқсанның соңындағы жағдай бойынша не егер проспектінің ажырамас бөлігі облигацияларды немесе облигациялық бағдарлама шығарылымын мемлекеттік тіркеуге құжаттарды беру алдындағы тоқсанның қорытындылары бойынша көрсетілетін қызметті алушының қаржылық есептілігі болып табылса - облигацияларды немесе облигациялық бағдарлама шығарылымын мемлекеттік тіркеуге құжаттарды беру алдындағы тоқсанның соңғы жағдай бойынша көрсетіледі.

      20. Аудиторлық есеппен расталған оның қаржылық есебіне сәйкес соңғы қаржы жылы үшін аяқт алған жыл үшін көрсетілетін қызметті алушының қызметінен алынған ақша қаражатының таза ағындары.

5-тарау. Облигациялар шығару туралы мәліметтер

      21. Облигациялар шығару туралы мәліметтер:

      1) облигациялардың түрі;

      2) бір облигацияның номиналдық құны (егер бір облигацияның номиналдық құны индекстелген шама болса, онда бір облигацияның номиналдық құнын есептеу тәртібі қосымша көрсетіледі);

      3) облигациялардың саны;

      4) облигациялар шығарылымның жалпы көлемі;

      5) облигациялар бойынша сыйақы:

      облигациялар бойынша сыйақы мөлшерлемесі (егер облигациялар бойынша сыйақы мөлшерлемесі индекстелген шама болса, онда облигациялар бойынша сыйақы мөлшерлемесін есептеу тәртібі қосымша көрсетіледі);

      облигациялар бойынша сыйақы есептеу басталатын күн;

      сыйақыны төлеу кезеңділігі және (немесе) облигациялар бойынша сыйақы төлеу күні;

      облигациялар бойынша сыйақы төлеу тәртібі мен талаптары, облигациялар бойынша сыйақы алу тәсілі;

      облигациялар бойынша сыйақы есептеу үшін қолданылатын уақыт кезеңі;

      6) номиналды құн валютасы, облигациялар бойынша негізгі борыш және (немесе) есептелген сыйақы бойынша төлем валютасы;

      7) облигациялар орналастыруды бастау күні және аяқтау күні;

      8) облигациялар айналысының басталу күні және облигациялардың айналыс мерзімі;

      9) облигациялар айналысы жоспарланатын нарық (ұйымдастырылған және (немесе) ұйымдастырылмаған бағалы қағаздар нарығы);

      10) орналастырылатын облигацияларға ақы төлеу тәсілі;

      11) облигацияларды өтеу тәртібі:

      облигацияларды өтеу күні;

      облигацияларды өтеу талаптары;

      облигацияларды өтеу тәсілі;

      12) осы құқықты сату тәртібін, талаптары мен мерзімдерін көрсете отырып, көрсетілетін қызметті алушының облигацияларды мерзімінен бұрын сатып алу құқығы (егер осы құқық көрсетілетін қызметті алушы органының облигациялар шығару туралы шешімімен көзделген жағдайда), егер көрсетілетін қызметті алушы органының шешімімен облигацияларды сатып алу құқығы көзделген болса, онда осы құқықты сату тәртібі, талаптары мен мерзімдері көрсетіледі;

      13) облигациялар бойынша қамтамасыз ету (ипотекалық және өзге де қамтамасыз етілген облигацияларды шығару кезінде):

      қамтамасыз ету құнының облигациялар шығарылымының жиынтық көлеміне пайыздық арақатынасы;

      қамтамасыз етілген облигациялар шығарылған жағдайда - кепіл заты, оның құны және кепіл затын өндіріп алу тәртібі;

      облигацияларды қамтамасыз ету туралы шарттың талаптары;

      атауын, орналасқан жерін, кепілдік мерзімі мен талаптарын көрсете отырып, кепілдік берген екiншi деңгейдегi банктің деректері (егер облигациялар банктің кепілдігімен қамтамасыз етілсе);

      14) инфрақұрылымдық облигациялар шығарылған кезде - концессия шартының және Қазақстан Республикасы Үкіметінің мемлекеттің кепілдемесін беру туралы қаулысының деректемелері.

      22. Көрсетілетін қызметті алушы бұрын шығарған, айналыста болу мерзімі аяқталған облигациялар бойынша талап ету құқықтарымен ақы төленетін облигацияларды шығару кезінде осы облигациялардың шығарылымын мемлекеттік тіркеу күні және нөмірі, олардың түрі мен саны, сондай-ақ облигациялар шығару көлемі, облигациялар бойынша жинақталған және төленбеген сыйақы сомасы қосымша көрсетіледі.

      23. Айырбасталатын облигациялар шығарылған кезде мынадай мәліметтер қосымша көрсетіледі:

      1) облигациялар айырбасталатын акциялардың түрi, саны және орналастыру бағасы, осындай акциялар бойынша құқықтар;

      2) облигацияларды айырбастау тәртібі мен талаптары (егер облигациялардың шығарылымы толығымен айырбасталатын болса, айырбастаудың аяқталу күнінен бастап үш ай ішінде облигациялардың шығарылымы жойылуға жататыны көрсетіледі, егер облигациялардың шығарылымы толығымен айырбасталмайтын болса, осы шығарылымның сатып алынған облигациялары одан әрі орналастырылуға жатпайтыны, айналыс мерзімінің соңында өтелетіні көрсетіледі).

      24. Облигациялар ұстаушылардың өкілі туралы мәліметтер:

      1) облигациялар ұстаушылар өкілінің толық және қысқаша атауы;

      2) облигациялар ұстаушылар өкілінің орналасқан жері, байланыс телефондары;

      3) көрсетілетін қызметті алушының облигациялар ұстаушылардың өкілімен жасасқан шартының күні мен нөмірі.

      25. Төлем агенті туралы мәліметтер (бар болса):

      1) төлем агентінің толық және қысқаша атауы;

      2) төлем агентінің орналасқан жері, байланыс телефондары;

      3) көрсетілетін қызметті алушының төлем агентімен жасасқан шартының күні мен нөмірі.

      26. "Бағалы қағаздар рыногы туралы" 2003 жылғы 2 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес көрсетілетін қызметті алушының эмиссиялық бағалы қағаздардың қор биржасының ресми тізіміне енгізілуі және болуы мәселелері бойынша консультациялық қызмет көрсету жөніндегі міндеті белгіленген болса, онда осы тармақта мыналар ашып көрсетіледі:

      1) облигациялардың қор биржасының ресми тізіміне енгізілуі және болуы мәселелері бойынша консультациялық қызмет көрсететін тұлғаның толық және қысқаша атауы;

      2) көрсетілетін қызметті алушы облигацияларының қор биржасының ресми тізіміне енгізілуі және болуы мәселелері бойынша консультациялық қызмет көрсететін тұлғаның орналасқан жері, байланыс телефондары;

      3) көрсетілетін қызметті алушының оның облигацияларының қор биржасының ресми тізіміне енгізілуі және болуы мәселелері бойынша консультациялық қызмет көрсететін тұлғамен жасасқан шартының күні мен нөмірі.

      27. Облигациямен оны ұстаушыға берілетін құқықтар, оның ішінде:

      1) облигациялар шығару проспектісінде көзделген мерзімде көрсетілетін қызметті алушыдан облигацияның номиналды құнын алу не өзге мүліктік баламаны алу құқығы, сондай-ақ облигацияның номиналды құнынан ол бойынша тіркелген пайыз не облигациялар шығару проспектісінде белгіленген өзге мүліктік құқықтарды алу құқығы;

      2) осы құқықты іске асыру талаптарын, тәртібі мен мерзімдерін көрсете отырып, оның ішінде облигациялар шығару проспектісінде көзделген шектеулер (ковенанттар) бұзылған кезде көрсетілетін қызметті алушының облигацияларды сатып алуын талап ету құқығы;

      3) егер сыйақыны және (немесе) негізгі борышты төлеу облигациялар шығару проспектісіне сәйкес өзге мүліктік құқықпен жүргізілетін болса, осы құқықтың, оларды сақтау тәсілдерінің, бағалау тәртібінің және көрсетілген құқықты бағалауды жүзеге асыруға құқылы тұлғалардың, сондай-ақ осы құқықтардың біреуге өтуін іске асыру тәртібінің сипаттамалары.

      28. Басталған жағдайда көрсетілетін қызметті алушының облигациялары бойынша дефолт жариялану ықтималдығы бар оқиғалар туралы мәліметтер:

      1) басталған жағдайда көрсетілетін қызметті алушының облигациялары бойынша дефолт жариялану ықтималдығы бар оқиғалар тізбесі;

      2) облигациялар бойынша сыйақы төлеу міндеттемелері орындалмаған немесе тиісінше орындалмаған кезде облигацияларды ұстаушылардың құқықтарын қорғау рәсімдерін, оның ішінде міндеттемелерді қайта құрылымдау тәртібі мен талаптарын қоса алғанда, Облигациялар бойынша дефолт туындаған жағдайда көрсетілетін қызметті алушының қолданатын шаралары;

      3) көрсетілетін қызметті алушының облигацияларды ұстаушыларға орындалмаған міндеттемелердің көлемі, міндеттемелерді орындамау себебі, облигацияларды ұстаушылардың өз талаптарын қанағаттандыру бойынша ықтимал іс-әрекеттері, облигацияларды ұстаушылардың көрсетілетін қызметті алушыға, көрсетілетін қызметті алушы облигациялар бойынша міндеттемелерді орындамаған не тиісінше орындамаған жағдайда көрсетілетін қызметті алушының міндеттемелері бойынша ортақ немесе қосымша жауапкершілік атқаратын тұлғаларға талап қою тәртібі туралы мәліметтер қамтылатын дефолт фактілері туралы ақпаратты жіберу тәртібі, мерзімі мен тәсілдері;

      4) көрсетілетін қызметті алушы облигациялар бойынша міндеттемелерді орындамаған не тиісінше орындамаған жағдайда көрсетілетін қызметті алушының міндеттемелері бойынша ортақ немесе қосымша жауапкершілік атқаратын тұлғалармен шарттың күні мен нөмірі, сондай-ақ заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу күні мен нөмірі (осындай тұлғалар болса.

      29. Егер опциондар көрсетілетін қызметті алушының облигацияларын сатып алуға мүмкіндік беретін болса - опцион жасау талаптарын көрсете отырып, опциондар туралы ақпарат.

      30. Көрсетілетін қызметті алушының облигацияларды өтеу сәтіне дейінгі әрбір сыйақы төлеу кезеңінің бөлігінде сыйақыларды төлеу және негізгі борыш сомасын өтеу үшін қажетті ақшалай қаражаты көздерінің және ағындарының болжамы.

      31. Көрсетілетін қызметті алушы қабылдайтын және "Бағалы қағаздар рыногы туралы" 2003 жылғы 2 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңында көзделмеген шектеулер (ковенанттар) (егер бұл облигациялар шығару кезінде көрсетілетін қызметті алушы органының шешімінде көзделсе).

      Шектеулерді (ковенанттарды) бұзған кездегі көрсетілетін қызметті алушының және облигациялар ұстаушының әрекет ету тәртібі.

      32. Облигацияларды орналастырудан түскен ақшаны пайдалану:

      1) көрсетілетін қызметті алушының облигацияларды орналастырудан алатын ақшаны пайдалану мақсаттары және тәртібі;

      2) осындай өзгерiстердi көрсете отырып, алынған ақшаны бөлуді жоспарлау кезiндегi ықтимал өзгерістер пайда болған кездегі талаптар;

      3) инфрақұрылымдық облигациялар шығарылған кезде облигациялар ұстаушылар өкілінің қызметіне онымен жасалған шарттың талаптарына сәйкес ақы төлеуге байланысты шығыстар көрсетіледі.

      33. Арнайы қаржы компаниясының облигациялары шығарылған кезде жобалық қаржыландыру кезінде мыналар қосымша көрсетіледі:

      1) ақшалай талаптардың сипаттамасы, бөлінген активтердің құрамына кіретін талап ету құқықтары бойынша ақша түсімінің талаптары және болжанатын мерзімдері;

      2) облигацияларды орналастыру нәтижесінде арнайы қаржы компаниясы алған ақшаның жұмсалу мақсаты;

      3) облигациялар ұстаушыларға негізгі шарт бойынша жасалған мүліктің меншік иегерінің ауысуы туралы, кредиторлар өкілдерінің арнайы қаржы компаниясының органдарына енгізілуі және олардың өкілеттіктері туралы ақпаратты ұсыну тәртібі;

      4) арнайы қаржы компаниясының жобалық қаржыландыру және активтерді инвестициялық басқару мәмілесіне қызмет көрсетуге байланысты, бөлінген активтер есебінен жүзеге асырылатын шығыстарының тізбесі.

      34. Арнайы қаржы компаниясының облигациялары шығарылған кезде секьюритилендіру кезінде мыналар қосымша көрсетіледі:

      1) оригинатордың, кастодиан-банктің, инвестициялық портфельді басқарушының, арнайы қаржы компаниясының және басқаға берілген талап ету құқықтары бойынша төлемдерді жинайтын тұлғаның атауы мен орналасқан жері;

      2) секьюритилендіру мәмілесіндегі оригинатордың қызметінің мәні, құқықтары мен міндеттері;

      3) талап ету құқықтарының сипаттамасы, бөлінген активтердің құрамына кіретін талап ету құқықтары бойынша ақша түсімінің талаптары, тәртібі мен мерзімдері және олардың орындалуына бақылау жасау тәртібі;

      4) бөлінген активтер бойынша уақытша бос түсімдерді инвестициялау тәртібі;

      5) секьюритилендіру мәмілесі бойынша қызметке ақы төлеуге байланысты шығыстар және оларға сәйкес арнайы қаржы компаниясы осы шығыстарды бөлінген активтерден шегеруге құқылы талаптар;

      6) оригинатордың және секьюритилендіру мәмілесіне қатысатын тұлғалардың секьюритилендіруді қолдану тәжірибесінің болуы туралы мәліметтер;

      7) секьюритилендіру мәмілесін қамтамасыз ететін бөлінген активтер өсімінің мөлшері, құрамы мен болжамдық талдауы;

      8) қосымша қамтамасыз ету туралы мәліметтер;

      9) егер көрсетілетін қызметті алушы органының шешімімен облигацияларды сатып алудың осы құқығы көзделген болса, осы құқықты сатып алу тәртібі, талаптары мен мерзімдері;

      10) талап ету құқықтары біртектілігінің критерийлері;

      11) облигациялық бағдарлама шегінде шығарылған әр түрлі шығарылымдар облигацияларын өтеу кезектілігі.

      35. Осы қосымшаның 21, 22, 23, 24, 25, 26, 27, 28, 29, 30, 31, 32, 33 және 34 тармақтары облигациялық бағдарламаларды мемлекеттік тіркеген кезде толтырылмайды.

6-тарау. Инвесторларға арналған ақпарат

      36. Облигациялар шығару проспектісінде (облигациялық бағдарлама проспектісінде ) инвесторлар үшін мынадай ақпарат көрсетіледі:

      1) облигациялардың осы шығарылымы туралы шешім қабылданған күнге дейін көрсетілетін қызметті алушының борыштық бағалы қағаздарының барлық тіркелген шығарылымдары туралы мәліметтер:

      әрбір шығарылымның борыштық бағалы қағаздарының жалпы саны, түрі және номиналды құны, борыштық бағалы қағаздардың әрбір шығарылымының тіркелу нөмірі және тіркелу күні, әрбір шығарылым бойынша орналастырылған борыштық бағалы қағаздардың саны, сондай-ақ борыштық бағалы қағаздарды орналастыру кезінде тартылған ақшаның жалпы көлемі, борыштық бағалы қағаздардың әрбір шығарылымы бойынша есептелген және төленген сыйақының сомасы, оларды сатып алу күнін көрсете отырып, сатып алынған борыштық бағалы қағаздардың саны;

      орындалмаған міндеттемелердің мөлшері және осылардың орындалу мерзімінің өтіп кету мерзімі туралы ақпаратты қоса алғанда, көрсетілетін қызметті алушының бағалы қағаздар ұстаушылар алдындағы өз міндеттемелерін орындамау фактілері туралы мәліметтер (облигациялар бойынша сыйақыны төлемеу (төлеуді кешіктіру), акциялар бойынша дивидендтер төлемеу (төлеуді кешіктіру), бағалы қағаздар бойынша есептелген, бірақ төленбеген сыйақылар сомасы (түрлері мен шығарылымдары бойынша жеке-жеке);

      егер қандай да бір бағалы қағаздар шығарылымы тоқтатылған немесе шығарылмаған болып танылған не жойылған жағдайда, осындай шешімдер қабылдаған мемлекеттік орган, олардың қабылдану негіздемесі мен күні көрсетіледі;

      сауда-саттықты ұйымдастырушылардың атауларын қоса алғанда, көрсетілетін қызметті алушының бағалы қағаздары айналыста болатын нарықтар;

      бұдан бұрын шығарылған, айналыстағы облигациялардың әрбір түрімен оларды ұстаушыларға берілетін құқықтар, оның ішінде ұстаушылардың осы құқықтарын іске асыру тәртібін көрсете отырып, шектеулер (ковенанттар) бұзылған кезде іске асырылған және ұстаушылармен жасалған бағалы қағаздарды сатып алу-сату шарттарында көзделген құқықтар;

      2) көрсетілетін қызметті алушы жарғысының көшірмелерін, облигациялар шығару проспектісін (облигациялық бағдарлама проспектісін), көрсетілген құжаттарға енгізілген өзгерістерімен және толықтыруларымен бірге танысу үшін алатын орын;

      3) көрсетілетін қызметті алушының қызметі туралы ақпаратты жариялау үшін пайдаланылатын бұқаралық ақпарат құралдарының атаулары;

      4) тиісті аккредиттелген кәсіптік аудиторлық ұйымдарға тиесілілігін көрсете отырып, соңғы аяқталған 2 (екі) қаржы жылы үшін көрсетілетін қызметті алушының қаржылық есептілігіне аудитті жүзеге асырған (жүзеге асырып отырған) аудиторлық ұйымдардың толық ресми атауы (аудитордың тегі, аты, әкесінің аты (бар болса);

      5) көрсетілетін қызметті алушының облигациялар шығаруға және оларға қызмет көрсетуге шығындарының сомасы, сондай-ақ бұл шығындардың қалай төленетіні туралы мәліметтер.

      37. Тұрақтандыру банкі осы қосымшаның 6, 7, 8, 9, 10, 12, 13, 20, 25, 26 және 36-тармақтарын толтырмайды.

  "Мемлекеттік емес облигациялар
шығарылымын мемлекеттік тіркеу"
мемлекеттік көрсетілетін қызмет
стандартына 2-қосымша

Облигациялық бағдарлама шегіндегі облигациялар шығару проспектісінің құрылымы

      1. Осы облигациялар шығарылымы облигациялық бағдарлама проспектісіне сәйкес жүзеге асырылады (заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы анықтамаға немесе куәлікке (Қазақстан Республикасының резиденті-көрсетілетін қызметті алушы үшін) немесе заңды тұлға ретінде тіркелуін растайтын өзге құжатқа (Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушы үшін) сәйкес көрсетілетін қызметті алушының толық атауы).

      2. Облигациялық бағдарлама туралы мәліметтер:

      1) облигациялық бағдарламаның проспектісін мемлекеттік тіркеу күні және нөмірі;

      2) шығару жүзеге асырылатын облигациялық бағдарламаның көлемі;

      3) облигациялық бағдарлама шегіндегі облигациялар шығарылымының реттік нөмірі;

      4) облигациялық бағдарлама шегіндегі барлық алдыңғы облигациялар шығарылымдары туралы мәліметтер (осы облигациялық бағдарлама шегіндегі әрбір шығарылым бойынша жеке-жеке), оның ішінде:

      облигациялар шығарылымының көрсетілетін қызметті берушіде тіркелу күні;

      облигациялардың саны мен түрі;

      номиналды құны бойынша шығарылымның көлемі;

      шығарылымның орналастырылған облигацияларының саны.

      3. Облигациялар шығару туралы мәліметтер:

      1) облигациялардың түрі;

      2) бір облигацияның номиналдық құны (егер бір облигацияның номиналдық құны индекстелген шама болса, онда бір облигацияның номиналдық құнын есептеу тәртібі қосымша көрсетіледі);

      3) облигациялардың саны;

      4) облигациялар шығарылымның жалпы көлемі;

      5) облигациялар бойынша сыйақы:

      облигациялар бойынша сыйақы мөлшерлемесі (егер облигациялар бойынша сыйақы мөлшерлемесі индекстелген шама болса, онда облигациялар бойынша сыйақы мөлшерлемесін есептеу тәртібі қосымша көрсетіледі);

      облигациялар бойынша сыйақы есептеу басталатын күн;

      сыйақыны төлеу кезеңділігі және (немесе) облигациялар бойынша сыйақы төлеу күні;

      облигациялар бойынша сыйақы төлеу тәртібі мен талаптары, облигациялар бойынша сыйақы алу тәсілі;

      облигациялар бойынша сыйақы есептеу үшін қолданылатын уақыт кезеңі;

      6) номиналды құн валютасы, облигациялар бойынша негізгі борыш және (немесе) есептелген сыйақы бойынша төлем валютасы;

      7) облигациялар орналастыруды бастау күні және аяқтау күні;

      8) облигациялар айналысының басталу күні және облигациялардың айналыс мерзімі;

      9) облигациялар айналысы жоспарланатын нарық (ұйымдастырылған және (немесе) ұйымдастырылмаған бағалы қағаздар нарығы);

      10) орналастырылатын облигацияларға ақы төлеу тәсілі;

      11) облигацияларды өтеу тәртібі:

      облигацияларды өтеу күні;

      облигацияларды өтеу талаптары;

      облигацияларды өтеу тәсілі;

      12) осы құқықты сату тәртібін, талаптары мен мерзімдерін көрсете отырып, көрсетілетін қызметті алушының облигацияларды мерзімінен бұрын сатып алу құқығы (егер осы құқық көрсетілетін қызметті алушы органының облигациялар шығару туралы шешімімен көзделген жағдайда), егер көрсетілетін қызметті алушы органының шешімімен облигацияларды сатып алу құқығы көзделген болса, онда осы құқықты сату тәртібі, талаптары мен мерзімдері көрсетіледі;

      13) облигациялар бойынша қамтамасыз ету (ипотекалық және өзге де қамтамасыз етілген облигацияларды шығару кезінде):

      қамтамасыз ету құнының облигациялар шығарылымының жиынтық көлеміне пайыздық арақатынасы;

      қамтамасыз етілген облигациялар шығарылған жағдайда - кепіл заты, оның құны және кепіл затын өндіріп алу тәртібі;

      облигацияларды қамтамасыз ету туралы шарттың талаптары;

      атауын, орналасқан жерін, кепілдік мерзімі мен талаптарын көрсете отырып, кепілдік берген екiншi деңгейдегi банктің деректері (егер облигациялар банктің кепілдігімен қамтамасыз етілсе);

      14) инфрақұрылымдық облигациялар шығарылған кезде - концессия шартының және Қазақстан Республикасы Үкіметінің мемлекеттің кепілдемесін беру туралы қаулысының деректемелері.

      4. Көрсетілетін қызметті алушы бұрын шығарған, айналыста болу мерзімі аяқталған облигациялар бойынша талап ету құқықтарымен ақы төленетін облигацияларды шығару кезінде осы облигациялардың шығарылымын мемлекеттік тіркеу күні және нөмірі, олардың түрі мен саны, сондай-ақ облигациялар шығару көлемі, облигациялар бойынша жинақталған және төленбеген сыйақы сомасы қосымша көрсетіледі.

      5. Айырбасталатын облигациялар шығарылған кезде мынадай мәліметтер қосымша көрсетіледі:

      1) облигациялар айырбасталатын акциялардың түрi, саны және орналастыру бағасы, осындай акциялар бойынша құқықтар;

      2) облигацияларды айырбастау тәртібі мен талаптары (егер облигациялардың шығарылымы толығымен айырбасталатын болса, айырбастаудың аяқталу күнінен бастап үш ай ішінде облигациялардың шығарылымы жойылуға жататыны көрсетіледі, егер облигациялардың шығарылымы толығымен айырбасталмайтын болса, осы шығарылымның сатып алынған облигациялары одан әрі орналастырылуға жатпайтыны, айналыс мерзімінің соңында өтелетіні көрсетіледі).

      6. Облигациялар ұстаушылардың өкілі туралы мәліметтер:

      1) облигациялар ұстаушылар өкілінің толық және қысқаша атауы;

      2) облигациялар ұстаушылар өкілінің орналасқан жері, байланыс телефондары;

      3) көрсетілетін қызметті алушының облигациялар ұстаушылардың өкілімен жасасқан шартының күні мен нөмірі.

      7. Төлем агенті туралы мәліметтер (бар болса):

      1) төлем агентінің толық және қысқаша атауы;

      2) төлем агентінің орналасқан жері, байланыс телефондары;

      3) көрсетілетін қызметті алушының төлем агентімен жасасқан шартының күні мен нөмірі.

      8. "Бағалы қағаздар рыногы туралы" 2003 жылғы 2 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес көрсетілетін қызметті алушының эмиссиялық бағалы қағаздардың қор биржасының ресми тізіміне енгізілуі және болуы мәселелері бойынша консультациялық қызмет көрсету жөніндегі міндеті белгіленген болса, онда осы тармақта мыналар ашып көрсетіледі:

      1) облигациялардың қор биржасының ресми тізіміне енгізілуі және болуы мәселелері бойынша консультациялық қызмет көрсететін тұлғаның толық және қысқаша атауы;

      2) көрсетілетін қызметті алушы облигацияларының қор биржасының ресми тізіміне енгізілуі және болуы мәселелері бойынша консультациялық қызмет көрсететін тұлғаның орналасқан жері, байланыс телефондары;

      3) көрсетілетін қызметті алушының оның облигацияларының қор биржасының ресми тізіміне енгізілуі және болуы мәселелері бойынша консультациялық қызмет көрсететін тұлғамен жасасқан шартының күні мен нөмірі.

      9. Облигациямен оны ұстаушыға берілетін құқықтар, оның ішінде:

      1) облигациялар шығару проспектісінде көзделген мерзімде көрсетілетін қызметті алушыдан облигацияның номиналды құнын алу не өзге мүліктік баламаны алу құқығы, сондай-ақ облигацияның номиналды құнынан ол бойынша тіркелген пайыз не облигациялар шығару проспектісінде белгіленген өзге мүліктік құқықтарды алу құқығы;

      2) осы құқықты іске асыру талаптарын, тәртібі мен мерзімдерін көрсете отырып, оның ішінде облигациялар шығару проспектісінде көзделген шектеулер (ковенанттар) бұзылған кезде көрсетілетін қызметті алушының облигацияларды сатып алуын талап ету құқығы;

      3) егер сыйақыны және (немесе) негізгі борышты төлеу облигациялар шығару проспектісіне сәйкес өзге мүліктік құқықпен жүргізілетін болса, осы құқықтың, оларды сақтау тәсілдерінің, бағалау тәртібінің және көрсетілген құқықты бағалауды жүзеге асыруға құқылы тұлғалардың, сондай-ақ осы құқықтардың біреуге өтуін іске асыру тәртібінің сипаттамалары.

      10. Басталған жағдайда көрсетілетін қызметті алушының облигациялары бойынша дефолт жариялану ықтималдығы бар оқиғалар туралы мәліметтер:

      1) басталған жағдайда көрсетілетін қызметті алушының облигациялары бойынша дефолт жариялану ықтималдығы бар оқиғалар тізбесі;

      2) облигациялар бойынша сыйақы төлеу міндеттемелері орындалмаған немесе тиісінше орындалмаған кезде облигацияларды ұстаушылардың құқықтарын қорғау рәсімдерін, оның ішінде міндеттемелерді қайта құрылымдау тәртібі мен талаптарын қоса алғанда, Облигациялар бойынша дефолт туындаған жағдайда көрсетілетін қызметті алушының қолданатын шаралары;

      3) көрсетілетін қызметті алушының облигацияларды ұстаушыларға орындалмаған міндеттемелердің көлемі, міндеттемелерді орындамау себебі, облигацияларды ұстаушылардың өз талаптарын қанағаттандыру бойынша ықтимал іс-әрекеттері, облигацияларды ұстаушылардың көрсетілетін қызметті алушыға, көрсетілетін қызметті алушы облигациялар бойынша міндеттемелерді орындамаған не тиісінше орындамаған жағдайда көрсетілетін қызметті алушының міндеттемелері бойынша ортақ немесе қосымша жауапкершілік атқаратын тұлғаларға талап қою тәртібі туралы мәліметтер қамтылатын дефолт фактілері туралы ақпаратты жіберу тәртібі, мерзімі мен тәсілдері;

      4) көрсетілетін қызметті алушы облигациялар бойынша міндеттемелерді орындамаған не тиісінше орындамаған жағдайда көрсетілетін қызметті алушының міндеттемелері бойынша ортақ немесе қосымша жауапкершілік атқаратын тұлғалармен шарттың күні мен нөмірі, сондай-ақ заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу күні мен нөмірі (осындай тұлғалар болса).

      11. Көрсетілетін қызметті алушы қабылдайтын және "Бағалы қағаздар рыногы туралы" 2003 жылғы 2 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңында көзделмеген шектеулер (ковенанттар) (егер бұл облигациялар шығару кезінде көрсетілетін қызметті алушы органының шешімінде көзделсе).

      Шектеулерді (ковенанттарды) бұзған кездегі көрсетілетін қызметті алушының және облигациялар ұстаушының әрекет ету тәртібі).

      12. Егер опциондар көрсетілетін қызметті алушының облигацияларын сатып алуға мүмкіндік беретін болса - опцион жасау талаптарын көрсете отырып, опциондар туралы ақпарат.

      13. Көрсетілетін қызметті алушының облигацияларды өтеу сәтіне дейінгі әрбір сыйақы төлеу кезеңінің бөлігінде сыйақыларды төлеу және негізгі борыш сомасын өтеу үшін қажетті ақшалай қаражаты көздерінің және ағындарының болжамы.

      14. Облигацияларды орналастырудан түскен ақшаны пайдалану:

      1) көрсетілетін қызметті алушының облигацияларды орналастырудан алатын ақшаны пайдалану мақсаттары және тәртібі;

      2) осындай өзгерiстердi көрсете отырып, алынған ақшаны бөлуді жоспарлау кезiндегi ықтимал өзгерістер пайда болған кездегі талаптар;

      3) инфрақұрылымдық облигациялар шығарылған кезде облигациялар ұстаушылар өкілінің қызметіне онымен жасалған шарттың талаптарына сәйкес ақы төлеуге байланысты шығыстар көрсетіледі.

      15. Арнайы қаржы компаниясының облигациялары шығарылған кезде жобалық қаржыландыру кезінде мыналар қосымша көрсетіледі:

      1) ақшалай талаптардың сипаттамасы, бөлінген активтердің құрамына кіретін талап ету құқықтары бойынша ақша түсімінің талаптары және болжанатын мерзімдері;

      2) облигацияларды орналастыру нәтижесінде арнайы қаржы компаниясы алған ақшаның жұмсалу мақсаты;

      3) облигациялар ұстаушыларға негізгі шарт бойынша жасалған және (немесе) берілген мүліктің меншік иегерінің ауысуы туралы, кредиторлар өкілдерінің арнайы қаржы компаниясының органдарына енгізілуі және олардың өкілеттіктері туралы ақпаратты ұсыну тәртібі;

      4) арнайы қаржы компаниясының жобалық қаржыландыру және активтерді инвестициялық басқару мәмілесіне қызмет көрсетуге байланысты, бөлінген активтер есебінен жүзеге асырылатын шығыстарының тізбесі.

      16. Арнайы қаржы компаниясының облигациялары шығарылған кезде секьюритилендіру кезінде мыналар қосымша көрсетіледі:

      1) оригинатордың, кастодиан-банктің, инвестициялық портфельді басқарушының, арнайы қаржы компаниясының және басқаға берілген талап ету құқықтары бойынша төлемдерді жинайтын тұлғаның атауы мен орналасқан жері;

      2) секьюритилендіру мәмілесіндегі оригинатордың қызметінің мәні, құқықтары мен міндеттері;

      3) талап ету құқықтарының сипаттамасы, бөлінген активтердің құрамына кіретін талап ету құқықтары бойынша ақша түсімінің талаптары, тәртібі мен мерзімдері және олардың орындалуына бақылау жасау тәртібі;

      4) бөлінген активтер бойынша уақытша бос түсімдерді инвестициялау тәртібі;

      5) секьюритилендіру мәмілесі бойынша қызметке ақы төлеуге байланысты шығыстар және оларға сәйкес арнайы қаржы компаниясы осы шығыстарды бөлінген активтерден шегеруге құқылы талаптар;

      6) оригинатордың және секьюритилендіру мәмілесіне қатысатын тұлғалардың секьюритилендіруді қолдану тәжірибесінің болуы;

      7) секьюритилендіру мәмілесін қамтамасыз ететін бөлінген активтер өсімінің мөлшері, құрамы мен болжамдық талдауы;

      8) қосымша қамтамасыз ету туралы;

      9) егер көрсетілетін қызметті алушы органының шешімімен облигацияларды сатып алу құқығы көзделген болса, онда осы құқықты сатып алу тәртібі, талаптары мен мерзімдері көрсетіледі;

      10) талап ету құқықтары біртектілігінің өлшемшарттары;

      11) облигациялық бағдарлама шегінде шығарылған әр түрлі шығарылымдар облигацияларын өтеу кезектілігі.

  "Мемлекеттік емес облигациялар
шығарылымын мемлекеттік тіркеу"
мемлекеттік көрсетілетін қызмет
стандартына 3-қосымша

Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушының облигациялар шығару проспектісінің (облигациялық бағдарлама проспектісінің) құрылымы

1-тарау. Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушы туралы жалпы мәліметтер 

      1. Көрсетілетін қызметті алушының оның орналасқан жеріндегі мемлекеттің заңнамасына сәйкес заңды тұлға ретінде тіркелгенін растайтын құжатқа сәйкес Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушының атауы:

      1) осындай құжатты берген Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушының мемлекеті органының атауын көрсете отырып, Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушының оның орналасқан жеріндегі мемлекеттің заңнамасына сәйкес заңды тұлға ретінде құрылғанын және тіркелгенін растайтын құжаттың күні мен нөмірі;

      2) Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушының толық және қысқаша атауы (егер көрсетілетін қызметті алушының құрылтай құжаттарында оның толық және қысқаша атауы көзделсе, онда осындай атауын қосымша көрсету қажет);

      3) Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушының атауы өзгерген жағдайда оның барлық бұрынғы толық және қысқаша атаулары, сондай-ақ олардың өзгертілген күндері көрсетіледі;

      4) егер Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушы заңды тұлғаны (заңды тұлғаларды) қайта ұйымдастыру нәтижесінде құрылған болса, онда қайта ұйымдастырылған заңды тұлғаларға және (немесе) Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушыға қатысты құқық мирасқорлығы туралы мәліметтер көрсетіледі;

      5) Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушының филиалдары мен өкілдіктері болған жағдайда, олардың атаулары, тіркелген күндері, орналасқан жерлері және Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушының барлық филиалдары мен өкілдіктерінің почта мекенжайлары көрсетіледі.

      2. Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушының орналасқан жері, байланыс телефондарының, факстың нөмірлері және Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушының электрондық почта мекенжайы.

      3. Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушыға немесе ол шығарған бағалы қағаздарға халықаралық рейтингілік агенттіктер және (немесе) Қазақстан Республикасының рейтингілік агенттіктері берген рейтингілерінің болуы туралы мәліметтер.

2-тарау. Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушының ірі акционерлері немесе ірі қатысушылары, Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушының органдары, сондай-ақ Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушының үлестес тұлғалары

      4. Олардың әрқайсысы туралы мынадай мәліметтерді көрсете отырып, Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушының жарғылық капиталына қатысу үлестерінің 10 (он) немесе одан астам пайызына ие ірі акционерлері немесе қатысушылары (бұдан әрі - ірі қатысушы):

      ір акционердің немесе ірі қатысушының тегі, аты әкесінің аты (бар болса) (жеке тұлға үшін);

      ірі акционердің немесе ірі қатысушының толық атауы, орналасқан жері (заңды тұлға үшін);

      ірі акционерге немесе ірі қатысушыға тиесілі дауыс беруші акциялардың немесе Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушының жарғылық капиталына қатысу үлестерінің дауыс беруші акциялардың немесе Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушының жарғылық капиталына қатысу үлестерінің жалпы санына пайыздық арақатынасы;

      Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушының ірі акционері немесе ірі қатысушысы дауыс беруші акциялардың немесе Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушының жарғылық капиталына қатысу үлестерінің 10 (он) және одан астам пайызына ие бола бастаған күні.

      5. Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушының органдары.

      Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушы мемлекетінің заңнамасына, Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушының құрылтай және басқа да ішкі құжаттарына сәйкес Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушы органдарының құрылымы және жеке құрамы, олардың құзыреті көрсетіледі.

      6. Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушы қатысатын өнеркәсіптік, банктік, қаржы топтары, холдингтер, концерндер, қауымдастықтар, консорциумдар туралы ақпарат.

      7. Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушының үлестес тұлғалары туралы мәліметтер.

      Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушының дауыс беруші акцияларының 10 (он) және одан астам пайызымен жанама дауыс беру не Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушы қабылдайтын шешімдерге шарт күшіне қарай немесе өзге түрде ықпал ету мүмкіндігі бар барлық тұлғалар немесе тұлғалар тобы туралы мәліметтер көрсетілген тұлғалар туралы мынадай ақпаратты аша отырып көрсетіледі:

      1) тегі, аты, әкесінің аты (бар болса), тұрғылықты жері (жеке тұлға үшін);

      2) толық атауы, орналасқан жері, қызметінің түрі (түрлері), бірінші басшының тегі, аты, әкесінің аты (бар болса) (заңды тұлға үшін);

      3) оларды осы тармаққа сәйкес Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушының үлестес тұлғаларына жатқызу үшін негіздеме және көрсетілетін қызметті алушымен үлестестігі пайда болған күні.

3-тарау. Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушы қызметінің түрлері

      8. Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушы қызметінің түрлері:

      1) Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушының қызметіндегі жалпы үрдістердің қысқаша сипаттамасы, оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушы қызметінің негiзгi түрлерi бойынша;

      2) Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушының бәсекелестерi болып табылатын ұйымдар туралы мәлiметтер;

      3) Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушы қызметiнiң негiзгi түрлерi бойынша сатулардың (жұмыстардың, қызметтердің) кірістілігіне оң және теріс ықпал ететін факторлар;

      4) Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушының лицензиялары (патенттері) және олардың қолданылу кезеңі, зерттеулер мен әзірлемелерге, оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушы демеушілік көрсететін зерттеу әзірлемелеріне кеткен шығындар туралы ақпарат;

      5) Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушыға жеткізілетін (көрсетілетін) шикізаттардағы (жұмыстардағы, қызметтердегі) импорттың үлесі және Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушы экспортқа сататын (көрсететін) өнімнің (жұмыстардың, қызметтердің) сатылатын өнімнің (көрсетілетін жұмыстардың, қызметтердің) жалпы көлеміндегі үлесі;

      6) оның қатысуымен өткен сот процестерінің мәнін көрсете отырып, Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушы қызметінің тоқтатылу немесе өзгеру, одан ақшалай және өзге міндеттемелерді өндіріп алу тәуекелімен байланысты сот процестеріне Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушының қатысуы туралы мәліметтер;

      7) Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушының қызметіне ықпал ететін басқа тәуекел факторлары.

      9. Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушы өндіретін немесе тұтынатын тауарлардың (жұмыстардың, қызметтердің) жалпы құнының 5 (бес) және одан астам пайызын құрайтын көлемде оның тауарларын (жұмыстарын, қызметтерін) тұтынушылар мен жеткізушілер туралы мәліметтер.

      10. Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушы инвесторлар үшін маңызды деп есептейтін Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушының қызметі туралы басқа да ақпарат.

4-тарау. Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушының қаржылық жай-күйі

      11. Әрбір активтің тиісті баланстық құнын көрсете отырып, Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушы активтерінің жалпы көлемінің 10 (он) және одан астам пайызын құрайтын Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушының активтері.

      12. Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушы активтерінің баланстық құнының 5 (бес) және одан астам пайызы мөлшердегі дебиторлық берешек:

      1) Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушының алдындағы берешегі көрсетілетін қызметті алушы активтерінің баланстық құнының 5 (бес) және одан астам пайызын құрайтын Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушы дебиторларының атауы;

      2) тиісті өтелетін сомалар (жуырдағы 12 (он екі) ай ішінде тоқсан сайын бөлінеді, қалған сомалар өтеу күнін көрсетумен жылдар бойынша бөлумен көрсетіледі) және оларды өтеу мерзімдері.

      13. Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушы міндеттемелерінің қамтамасыз етілуі болып табылатын Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушы активтерінің жалпы көлемінің 10 (он) және одан астам пайызын құрайтын Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушының активтері:

      1) Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушы міндеттемелерінің қамтамасыз етілуі болып табылатын активтердің тиісті құнын көрсете отырып, Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушы міндеттемелерінің қамтамасыз етілуі болып табылатын Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушы активтерінің атауы;

      2) бағалаушының атауы, әрбір осындай активті бағалау күні;

      3) тиісті шарттардың қолданысы аяқталған күн.

      14. Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушы активтерінің жалпы көлемінің 10 (он) және одан астам пайызын құрайтын, сенімгерлік басқаруға берілген Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушының активтері:

      1) активтердің тиісті құнын көрсете отырып, сенімгерлік басқаруға берілген Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушы активтерінің атауы;

      2) бағалаушының атауы, әрбір осындай активті бағалау күні;

      3) тиісті шарттардың қолданысы аяқталған күн.

      15. Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушы міндеттемелерінің баланстық құнының 5 (бес) және одан астам пайызын құрайтын Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушының кредиторлық берешегі:

      1) Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушы кредиторларының атауы;

      2) тиісті өтелетін сомалар (жуырдағы 12 (он екі) ай ішінде тоқсан сайын бөлінеді, қалған сомалар өтеу күнін көрсетумен жылдар бойынша бөлумен көрсетіледі) және оларды өтеу мерзімдері.

5-тарау. Облигациялар шығару туралы мәліметтер

      16. Облигациялар шығару туралы мәліметтер:

      1) облигациялардың түрі;

      2) бір облигацияның номиналдық құны (егер бір облигацияның номиналдық құны индекстелген шама болса, онда бір облигацияның номиналдық құнын есептеу тәртібі қосымша көрсетіледі);

      3) облигациялардың саны;

      4) облигациялар шығарылымның жалпы көлемі;

      5) облигациялар бойынша сыйақы:

      облигациялар бойынша сыйақы мөлшерлемесі (егер облигациялар бойынша сыйақы мөлшерлемесі индекстелген шама болса, онда облигациялар бойынша сыйақы мөлшерлемесін есептеу тәртібі қосымша көрсетіледі);

      облигациялар бойынша сыйақы есептеу басталатын күн;

      сыйақыны төлеу кезеңділігі және (немесе) облигациялар бойынша сыйақы төлеу күні;

      облигациялар бойынша сыйақы төлеу тәртібі мен талаптары, облигациялар бойынша сыйақы алу тәсілі;

      облигациялар бойынша сыйақы есептеу үшін қолданылатын уақыт кезеңі;

      6) номиналды құн валютасы, облигациялар бойынша негізгі борыш және (немесе) есептелген сыйақы бойынша төлем валютасы;

      7) облигациялар орналастыруды бастау күні және аяқтау күні;

      8) облигациялар айналысының басталу күні және облигациялардың айналыс мерзімі;

      9) облигациялар айналысы жоспарланатын нарық (ұйымдастырылған және (немесе) ұйымдастырылмаған бағалы қағаздар нарығы);

      10) орналастырылатын облигацияларға ақы төлеу тәсілі;

      11) облигацияларды өтеу тәртібі:

      облигацияларды өтеу күні;

      облигацияларды өтеу талаптары;

      облигацияларды өтеу тәсілі;

      12) осы құқықты сату тәртібін, талаптары мен мерзімдерін көрсете отырып, көрсетілетін қызметті алушының облигацияларды мерзімінен бұрын сатып алу құқығы (егер осы құқық көрсетілетін қызметті алушы органының облигациялар шығару туралы шешімімен көзделген жағдайда), егер көрсетілетін қызметті алушы органының шешімімен облигацияларды сатып алу құқығы көзделген болса, онда осы құқықты сату тәртібі, талаптары мен мерзімдері көрсетіледі;

      13) облигациялар бойынша қамтамасыз ету (ипотекалық және өзге де қамтамасыз етілген облигацияларды шығару кезінде):

      қамтамасыз ету құнының облигациялар шығарылымының жиынтық көлеміне пайыздық арақатынасы;

      қамтамасыз етілген облигациялар шығарылған жағдайда - кепіл заты, оның құны және кепіл затын өндіріп алу тәртібі;

      облигацияларды қамтамасыз ету туралы шарттың талаптары;

      атауын, орналасқан жерін, кепілдік мерзімі мен талаптарын көрсете отырып, кепілдік берген екiншi деңгейдегi банктің деректері (егер облигациялар банктің кепілдігімен қамтамасыз етілсе).

      17. Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушы бұрын шығарған, айналыста болу мерзімі аяқталған облигациялар бойынша талап ету құқықтарымен ақы төленетін облигацияларды шығару кезінде осы облигациялардың шығарылымын мемлекеттік тіркеу күні және нөмірі, олардың түрі мен саны, сондай-ақ облигациялар шығару көлемі, облигациялар бойынша жинақталған және төленбеген сыйақы сомасы қосымша көрсетіледі.

      18. Облигациялар ұстаушылардың өкілі туралы мәліметтер:

      1) облигациялар ұстаушылар өкілінің толық және қысқаша атаулары;

      2) облигациялар ұстаушылар өкілінің орналасқан жері, байланыс телефондары;

      3) Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушының облигациялар ұстаушылардың өкілімен жасасқан шартының күні мен нөмірі.

      19. Төлем агенті туралы мәліметтер:

      1) төлем агентінің толық және қысқаша атауы;

      2) төлем агентінің орналасқан жері, байланыс телефондары;

      3) Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушының төлем агентімен жасасқан шартының күні мен нөмірі.

      20. "Бағалы қағаздар рыногы туралы" 2003 жылғы 2 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес көрсетілетін қызметті алушының эмиссиялық бағалы қағаздардың қор биржасының ресми тізіміне енгізілуі және болуы мәселелері бойынша консультациялық қызмет көрсету жөніндегі міндеті белгіленген болса, онда осы тармақта мыналар ашып көрсетіледі:

      1) облигациялардың қор биржасының ресми тізіміне енгізілуі және болуы мәселелері бойынша консультациялық қызмет көрсететін тұлғаның толық және қысқаша атаулары;

      2) Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушы облигацияларының қор биржасының ресми тізіміне енгізілуі және болуы мәселелері бойынша консультациялық қызмет көрсететін тұлғаның орналасқан жері, байланыс телефондары;

      3) Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушының оның облигацияларының қор биржасының ресми тізіміне енгізілуі және болуы мәселелері бойынша консультациялық қызмет көрсететін тұлғамен жасасқан шартының күні мен нөмірі.

      21. Облигациямен оны ұстаушыға берілетін құқықтар, оның ішінде:

      1) облигациялар шығару проспектісінде көзделген мерзімде Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушыдан облигацияның номиналды құнын алу не өзге мүліктік баламаны алу құқығы, сондай-ақ облигацияның номиналды құнынан ол бойынша тіркелген пайыз не облигациялар шығару проспектісінде белгіленген өзге мүліктік құқықтарды алу құқығы;

      2) осы құқықты іске асыру талаптарын, тәртібі мен мерзімдерін көрсете отырып, оның ішінде облигациялар шығару проспектісінде көзделген шектеулер (ковенанттар) бұзылған кезде Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушының облигацияларды сатып алуын талап ету құқығы;

      3) егер сыйақыны және (немесе) негізгі борышты төлеу облигациялар шығару проспектісіне сәйкес өзге мүліктік құқықпен жүргізілетін болса, осы құқықтың, оларды сақтау тәсілдерінің, бағалау тәртібінің және көрсетілген құқықты бағалауды жүзеге асыруға құқылы тұлғалардың, сондай-ақ осы құқықтардың біреуге өтуін іске асыру тәртібінің сипаттамалары.

      22. Басталған жағдайда Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушының облигациялары бойынша дефолт жариялану ықтималдығы бар оқиғалар туралы мәліметтер:

      1) басталған жағдайда Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушының облигациялары бойынша дефолт жариялану ықтималдығы бар оқиғалар тізбесі;

      2) облигациялар бойынша сыйақы төлеу міндеттемелері орындалмаған немесе тиісінше орындалмаған кезде облигацияларды ұстаушылардың құқықтарын қорғау рәсімдерін, оның ішінде міндеттемелерді қайта құрылымдау тәртібі мен талаптарын қоса алғанда, облигациялар бойынша дефолт туындаған жағдайда Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушының қолданатын шаралары;

      3) Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушының облигацияларды ұстаушыларға орындалмаған міндеттемелердің көлемі, міндеттемелерді орындамау себебі, облигацияларды ұстаушылардың өз талаптарын қанағаттандыру бойынша ықтимал іс-әрекеттері, облигацияларды ұстаушылардың Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушыға, Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушы облигациялар бойынша міндеттемелерді орындамаған не тиісінше орындамаған жағдайда Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушының міндеттемелері бойынша ортақ немесе қосымша жауапкершілік атқаратын тұлғаларға талап қою тәртібі туралы мәліметтер қамтылатын дефолт фактілері туралы ақпаратты жіберу тәртібі, мерзімі мен тәсілдері;

      4) Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушының облигациялар бойынша міндеттемелерді орындамаған не тиісінше орындамаған жағдайда Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушының міндеттемелері бойынша ортақ немесе қосымша жауапкершілік атқаратын тұлғалармен шарттың күні мен нөмірі, сондай-ақ заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу күні мен нөмірі (осындай тұлғалар болса).

      23. Егер опциондар Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушының облигацияларын сатып алуға мүмкіндік беретін болса - опцион жасау талаптарын көрсете отырып, опциондар туралы ақпарат.

      24. Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушының облигацияларды өтеу сәтіне дейінгі әрбір сыйақы төлеу кезеңінің бөлігінде сыйақыларды төлеу және негізгі борыш сомасын өтеу үшін қажетті ақшалай қаражат көздерінің және ағындарының болжамы.

      25. Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушы қабылдайтын және "Бағалы қағаздар рыногы туралы" 2003 жылғы 2 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңында көзделмеген шектеулер (ковенанттар) (егер бұл облигациялар шығару кезінде көрсетілетін қызметті алушы органының шешімінде көзделсе).

      Шектеулерді (ковенанттарды) бұзған кездегі Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушының және облигациялар ұстаушының әрекет ету тәртібі.

      26. Облигацияларды орналастырудан түскен ақшаны пайдалану:

      1) Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушының облигацияларды орналастырудан алатын ақшаны пайдалану мақсаттары және тәртібі;

      2) осындай өзгерiстердi көрсете отырып, алынған ақшаны бөлуді жоспарлау кезiндегi ықтимал өзгерістер пайда болған кездегі талаптар.

      27. Облигациялық бағдарламаны мемлекеттік тіркеу кезінде осы қосымшаның 16, 17, 18, 19, 20, 21, 22, 23, 24, 25 және 26-тармақтары толтырылмайды.

6-тарау. Инвесторлар үшін ақпарат

      28. Облигациялар шығару проспектісінде (облигациялық бағдарлама проспектісінде ) инвесторлар үшін мынадай ақпарат көрсетіледі:

      1) облигациялардың осы шығарылымы туралы шешім қабылданған күнге дейін көрсетілетін қызметті алушының борыштық бағалы қағаздарының барлық тіркелген шығарылымдары туралы мәліметтер:

      әрбір шығарылымның борыштық бағалы қағаздарының жалпы саны, түрі және номиналды құны, борыштық бағалы қағаздар шығарылымын тіркеуді жүзеге асырған мемлекеттік орган, борыштық бағалы қағаздардың әрбір шығарылымының тіркелу нөмірі және тіркелу күні, әрбір шығарылым бойынша орналастырылған борыштық бағалы қағаздардың саны, сондай-ақ борыштық бағалы қағаздарды орналастыру кезінде тартылған ақшаның жалпы көлемі, борыштық бағалы қағаздардың әрбір шығарылымы бойынша есептелген және төленген сыйақының сомасы, оларды сатып алу күнін көрсете отырып, сатып алынған борыштық бағалы қағаздардың саны;

      орындалмаған міндеттемелердің мөлшері және осылардың орындалу мерзімінің өтіп кету мерзімі туралы ақпаратты қоса алғанда, Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушының бағалы қағаздар ұстаушылар алдындағы өз міндеттемелерін орындамау фактілері туралы мәліметтер (облигациялар бойынша сыйақыны төлемеу (төлеуді кешіктіру), акциялар бойынша дивидендтер төлемеу (төлеуді кешіктіру), бағалы қағаздар бойынша есептелген, бірақ төленбеген сыйақылар сомасы (түрлері мен шығарылымдары бойынша жеке-жеке);

      егер қандай да бір бағалы қағаздар шығарылымы тоқтатылған немесе шығарылмаған болып танылған не жойылған жағдайда, осындай шешімдер қабылдаған мемлекеттік орган, олардың қабылдану негіздемесі мен күні көрсетіледі;

      сауда-саттықты ұйымдастырушылардың атауларын қоса алғанда, Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушының бағалы қағаздары айналыста болатын нарықтар;

      бұдан бұрын шығарылған, айналыстағы облигациялардың әрбір түрімен оларды ұстаушыларға берілетін құқықтар, оның ішінде ұстаушылардың осы құқықтарын іске асыру тәртібін көрсете отырып, шектеулер (ковенанттар) бұзылған кезде іске асырылған және ұстаушылармен жасалған бағалы қағаздарды сатып алу-сату шарттарында көзделген құқықтар;

      2) Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушы жарғысының көшірмелерін, облигациялар шығару проспектісін (облигациялық бағдарлама проспектісін), көрсетілген құжаттарға енгізілген өзгерістерімен және толықтыруларымен бірге танысу үшін алатын орын;

      3) Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушының қызметі туралы ақпаратты жариялау үшін пайдаланылатын бұқаралық ақпарат құралдарының атаулары;

      4) тиісті аккредиттелген кәсіптік аудиторлық ұйымдарға тиесілілігін көрсете отырып, соңғы аяқталған 2 (екі) қаржы жылы үшін көрсетілетін қызметті алушының қаржылық есептілігіне аудитті жүзеге асырған (жүзеге асырып отырған) аудиторлық ұйымдардың толық ресми атауы (аудитордың тегі, аты, әкесінің аты (бар болса);

      5) Қазақстан Республикасының бейрезиденті-көрсетілетін қызметті алушының облигациялар шығаруға және оларға қызмет көрсетуге шығындарының сомасы, сондай-ақ бұл шығындардың қалай төленетіні туралы мәліметтер.

  "Мемлекеттік емес облигациялар
шығарылымын мемлекеттік
тіркеу" мемлекеттік көрсетілетін
қызмет стандартына
4-қосымша

      Халықаралық қаржы ұйымдарының тiзбесi:

      1) Халықаралық қайта құру және даму банкi;

      2) Халықаралық қаржы корпорациясы;

      3) Азия даму банкi;

      4) Африка даму банкi;

      5) Еуропа қайта құру және даму банкi;

      6) Америкааралық даму банкi;

      7) Еуропа инвестициялық банкi;

      8) Ислам даму банкi;

      9) Скандинавия инвестициялық банкi;

      10) Еуропалық Кеңестiң даму банкi;

      11) Халықаралық есеп айырысу банкi;

      12) Еуразиялық даму банкi.

  "Мемлекеттік емес облигациялар
шығарылымын мемлекеттік тіркеу"
мемлекеттік көрсетілетін қызмет
стандартына
5-қосымша
  Нысан

Айналыс мерзiмi 12 (он екі) айдан аспайтын облигациялар шығарылымын мемлекеттiк тiркеу және ұлттық сәйкестендiру нөмiрiн беру үшiн сұрату

Заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы анықтамаға және куәлікке сәйкес эмитенттің атауы


Заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы анықтамаға және куәлікке сәйкес көрсетілетін эмитенттің орналасқан жерi


эмитенттің байланыс телефондарының, факстің нөмірлерін және электрондық пошта мекенжайын көрсетумен нақты орналасқан жерi


Сұрауды мемлекеттік тіркеуге облигация шығаруға ұлттық сәйкестендіру нөмірін беруге сұрату берердің алдындағы соңғы тоқсанның аяғындағы не Облигация шығаруды мемлекеттік тіркеуге ұлттық сәйкестендіру нөмірін беруге сұратуды беру алдындағы соңғы тоқсаннан кейінгі айдың 25 күніне дейін берген жағдайда, сұрату берердің алдындағы соңғы тоқсанның аяғындағы жағдай бойынша меншiктi капиталдың мөлшерi


Сұрауды мемлекеттік тіркеуге облигация шығаруға ұлттық сәйкестендіру нөмірін беруге сұрату берердің алдындағы соңғы тоқсанның аяғындағы не Облигация шығаруды мемлекеттік тіркеуге ұлттық сәйкестендіру нөмірін беруге сұратуды беру алдындағы соңғы тоқсаннан кейінгі айдың 25 күніне дейін берген жағдайда, сұрату берердің алдындағы соңғы тоқсанның аяғындағы жағдай бойынша жарғылық капиталдың мөлшерi


Ұлттық сәйкестендiру нөмiрiн және енгізу күнін көрсете отырып, қор биржасының ресми тізіміне енгізілген эмитенттің мемлекеттік емес бағалы қағаздары туралы мәліметтер


Мемлекеттік тіркеуге және сауал берілген шығаруға ұлттық сәйкестендіру нөмірін беруге бiр облигацияның номиналды құны


Мемлекеттік тіркеуге және сауал берілген шығаруға ұлттық сәйкестендіру нөмірін беруге облигациялар шығару көлемі


Мемлекеттік тіркеуге және сауал берілген шығаруға ұлттық сәйкестендіру нөмірін беруге облигациялар айналысының басталу күні


Мемлекеттік тіркеуге және сауал берілген шығаруға ұлттық сәйкестендіру нөмірін беруге облигациялардың қамтамасыз етiлуi


      Мемлекеттік тіркеуге және сауал берілген шығаруға ұлттық сәйкестендіру нөмірін

      беруге облигациялар туралы мәліметтер:

Облигациялардың түрi

Облигациялардың саны

Облигациялар бойынша сыйақы мөлшерi

төлеу мерзімдері

Купондық



Дисконттық



Индекстелген



      Сауалға қол қойған адамның тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)

      ________________________

      Сауалға қол қойған адамның лауазымы________________________________________

      Қолы___________________________

      Мөр (бар болса) орны


  Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2015 жылғы 30 сәуірдегі
№ 71 қаулысына
14-қосымша

"Инвестициялық пай қорлары пайларының шығарылымын
мемлекеттік тіркеу" мемлекеттік көрсетілетін қызмет
стандарты
1. Жалпы ережелер

      1. "Инвестициялық пай қорлары пайларының шығарылымын мемлекеттік тіркеу" мемлекеттік көрсетілетін қызметі (бұдан әрі – мемлекеттік көрсетілетін қызмет).

      2. Мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартын Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі әзірледі.

      3. Мемлекеттік қызметті Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі (бұдан әрі – көрсетілетін қызметті беруші) заңды тұлғаларға (бұдан әрі – көрсетілетін қызметті алушы) көрсетеді.

      Өтініштерді қабылдау және мемлекеттік қызмет көрсетудің нәтижелерін беру:

      1) көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесі;

      2) "электрондық үкіметтің" www.egov.kz веб-порталы (бұдан әрі – портал) арқылы жүзеге асырылады.

      Ескерту. 3-тармаққа өзгеріс енгізілді – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.02.2017 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен

2. Мемлекеттік қызмет көрсетудің тәртібі

      4. Мемлекеттік қызмет көрсетудің мерзімдері:

      1) көрсетілетін қызметті берушіге құжаттар топтамасын тапсырған сәттен бастап, сондай-ақ порталға өтініш бергенде – күнтізбелік 30 (отыз) күн ішінде.

      2) көрсетілетін қызметті алушыға құжаттарды қабылдау және беру бойынша қызмет көрсетудің рұқсат етілген ең ұзақ уақыты – 15 (он бес) минут.

      Ескерту. 4-тармаққа өзгеріс енгізілді – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.02.2017 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен

      5. Мемлекеттік қызмет көрсетудің нысаны: электрондық (ішінара автоматтандырылған) және қағаз түрінде.

      6. Мемлекеттік қызмет көрсетудің нәтижесі – пайлардың шығарылымын мемлекеттік тіркеу туралы куәлік (бұдан әрі – куәлік) және көрсетілетін қызметті алушының мекенжайына ілеспе хатпен жіберілетін, инвестициялық пай қоры қағидаларының және басқарушы компания қызметінің талаптары мен тәртібін, басқарушы компанияның құрылымдық бөлімшелері мен қызметкерлерінің инвестициялық пай қорын құру, жұмыс істеуін қамтамасыз ету және жұмысын тоқтату жөніндегі қызметін реттейтін, Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногы туралы заңнамасында белгіленген талаптарға сәйкес келетін ішкі құжаттарының бір данасы, егер көрсетілген құжаттар осыған дейін көрсетілетін қызметті берушімен келісілмесе, көрсетілетін қызметті берушінің олармен келісуі туралы белгісімен (инвестициялық пай қорлары пайларының шығарылымын мемлекеттік тіркеген кезде) не осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 10-тармағында көзделген жағдайларда және негіздер бойынша мемлекеттік қызмет көрсетуден бас тарту туралы дәлелді жауап.

      Мемлекеттік қызмет көрсетудің нәтижесін ұсыну нысаны: электрондық. Көрсетілетін қызметті алушы мемлекеттік көрсетілетін қызметті қағаз жеткізгіште алуға өтініш берген жағдайда нәтиже электрондық форматта ресімделеді, қағазға басылады және көрсетілетін қызметті беруші басшысының не тиісті сенімхаттың негізінде қол қою құқығы берілген адамның қолымен расталады.

      Порталда мемлекеттік қызмет көрсету нәтижесі көрсетілетін қызметті алушының "жеке кабинетіне" көрсетілетін қызметті берушінің уәкілетті адамының электрондық цифрлық қолтаңбасы (бұдан әрі – ЭЦҚ) қойылған электрондық құжат нысанында жіберіледі.

      7. Мемлекеттік қызмет ақысыз негізде көрсетіледі.

      Ескерту. 7-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.02.2017 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен

      8. Жұмыс кестесі:

      1) көрсетілетін қызметті берушінікі – Қазақстан Республикасының еңбек заңнамасына сәйкес демалыс және мереке күндерінен басқа күндері сағат 13.00-ден 14.30-ға дейінгі түскі үзіліспен дүйсенбі - жұма аралығында сағат 9.00-ден 18.30-ға дейін;

      өтініштерді қабылдау және мемлекеттік қызметті көрсету нәтижесін беру кестесі – сағат 13.00-ден 14.30-ға дейінгі түскі үзіліспен сағат 9.00-ден 18.00-ге дейін;

      2) порталдікі – жөндеу жұмыстарының жүргізілуіне байланысты техникалық үзілістерді қоспағанда, тәулік бойы (көрсетілетін қызметті алушы жұмыс уақыты аяқталғаннан кейін, демалыс және мереке күндері өтініш жасаған кезде Қазақстан Республикасының еңбек заңнамасына сәйкес өтініштерді қабылдау және мемлекеттік қызметті көрсету нәтижесін беру келесі жұмыс күні жүзеге асырылады).

      Мемлекеттік қызмет кезек күтпестен, алдын ала жазылусыз және жеделдетілген қызмет көрсетусіз ұсынылады.

      Ескерту. 8-тармаққа өзгеріс енгізілді – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.02.2017 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен

      9. Көрсетілетін қызметті алушы өтініш жасаған кезде мемлекеттік қызметті көрсету үшін қажетті құжаттар тізбесі:

      көрсетілетін қызметті берушіге:

      1) ақпараттық жүйелердегі заңмен қорғалатын құпияны құрайтын мәліметтерді пайдалануға келісімі бар еркін нысанда жасалған өтініш;

      2) басқарушы компанияның жарғысына сәйкес оның директорлар кеңесі немесе акционерлерінің жалпы жиналысы (барлық дауыс беретін акцияларды иеленуші жалғыз акционері) қабылдаған инвестициялық пай қорын құру туралы шешімнің көшірмесі;

      3) басқарушы компанияның жарғысына сәйкес оның директорлар кеңесi немесе акционерлерiнің жалпы жиналысы (дауыс беретiн барлық акцияларды иеленушi жалғыз акционерi) бекiткен қор ережесi (екi дана);

      4) кастодианмен және тіркеушімен жасалған шарттардың жобалары;

      5) егер көрсетілген құжаттар бұрын көрсетілетін қызметті берушімен келісілмеген болса, Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығы туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келетін басқарушы компания қызметінің талаптары мен қызметін, құрылымдық бөлімшелердің және басқарушы компания қызметкерлерінің инвестициялық пай қорын құру, қамтамасыз ету, оның жұмыс істеу және жұмысын тоқтату бойынша қызметін реттейтін ішкі құжаттары (екі данада).

      Порталда:

      1) көрсетілетін қызметті алушының ЭЦҚ куәландырған электрондық құжат нысанындағы сұрау салу;

      2) электрондық сұрау салуға қоса берілетін осы тармақтың бірінші бөлігінің 2), 3) (құжаттардың PDF форматындағы электрондық көшірмелері түрінде), 4) және 5) тармақшаларында (электрондық құжаттар түрінде) көрсетілген құжаттар.

      Заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы мәліметтерді көрсетілетін қызметті беруші "электрондық үкіметтің" шлюзі арқылы тиісті мемлекеттік ақпараттық жүйелерден алады.

      Ескерту. 9-тармаққа өзгеріс енгізілді – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.02.2017 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен

      10. Мыналар:

      1) ұсынылған құжаттар Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген талаптарға сәйкес келмеуі;

      2) инвестициялық пай қорының қағидаларында, оларға енгізілетін өзгерістер мен толықтыруларда және келісуге ұсынылған өзге де құжаттарда қайшы келетін немесе анық емес мәліметтердің болуы;

      3) басқарушы компанияның қызметі Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген талаптарға сәйкес келмеуі мемлекеттік көрсетілетін қызметтен бас тартуға негіз болып табылады.

3. Көрсетілетін қызметті берушінің және (немесе) оның лауазымды
тұлғаларының мемлекеттік қызмет көрсету мәселелері бойынша
шешімдеріне, әрекеттеріне (әрекетсіздіктеріне) шағымдану тәртібі

      11. Көрсетілетін қызметті берушінің және (немесе) оның лауазымды тұлғаларының мемлекеттік қызмет көрсету мәселелері бойынша шешімдеріне, әрекеттеріне (әрекетсіздіктеріне) шағымдану осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 13-тармағында көрсетілген мекенжай бойынша көрсетілетін қызметті беруші басшысының атына жазбаша түрде жүргізіледі.

      Мыналардың:

      1) жеке тұлғаның шағымында оның тегі, аты, сондай-ақ қалауы бойынша әкесінің аты (ол болған кезде), пошталық мекенжайы көрсетіледі;

      2) заңды тұлғаның шағымында оның атауы, пошталық мекенжайы, шығыс нөмірі мен күні көрсетіледі.

      Өтінішке көрсетілетін қызметті алушы қол қояды.

      Көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесінде шағымды қабылдаған адамның тегі және аты-жөні, берілген шағымға алынатын жауаптың мерзімі мен орнын көрсете отырып тіркеу (мөртабан, кіріс нөмірі және күні) шағымның қабылданғанын растау болып табылады.

      Көрсетілетін қызметті берушінің атына келіп түскен мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері бойынша көрсетілетін қызметті алушының шағымы оны тіркеген күннен бастап бес жұмыс күні ішінде қаралады.

      Портал арқылы өтініш берген жағдайда шағымдану тәртібі туралы ақпаратты бірыңғай байланыс орталығының 8-800-080-7777 немесе 1414 телефоны арқылы алуға болады.

      Шағым портал арқылы жіберілген жағдайда көрсетілетін қызметті алушыға "жеке кабинеттен" шағым туралы ақпарат қолжетімді болады, ол көрсетілетін қызметті берушінің шағымды өңдеу (жеткізу, тіркеу, орындалуы туралы белгілер, қарау немесе қараудан бас тарту туралы жауап) барысында жаңартылып отырады.

      Көрсетілетін қызметті алушы көрсетілген мемлекеттік қызметтің нәтижесімен келіспеген жағдайда, мемлекеттік қызметтер көрсету сапасын бағалау және бақылау жөніндегі уәкілетті органға шағымдана алады.

      Мемлекеттік қызметтер көрсету сапасын бағалау және бақылау жөніндегі уәкілетті органның атына келіп түскен көрсетілетін қызметті алушының шағымы оны тіркеген күннен бастап он бес жұмыс күні ішінде қаралады.

      12. Көрсетілетін қызметті алушы көрсетілген мемлекеттік қызметтің нәтижесімен келіспеген жағдайда, Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен сотқа жүгінуге құқығы бар.

4. Мемлекеттік қызмет көрсетудің, оның ішінде электрондық
нысанда көрсетілетін қызметтердің ерекшеліктерін ескере отырып
қойылатын өзге талаптар

      13. Мемлекеттік қызметтер көрсету орындарының мекенжайлары Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің www.nationalbank.kz ресми интернет-ресурсында "Мемлекеттік көрсетілетін қызметтер" бөлімінде орналастырылған.

      14. Көрсетілетін қызметті алушының порталдағы "жеке кабинеті" арқылы қашықтықтан қол жеткізу режимінде, сондай-ақ Мемлекеттік қызметтер көрсету мәселесі жөніндегі бірыңғай байланыс орталығынан мемлекеттік қызмет көрсетудің тәртібі мен мәртебесі туралы ақпарат алуға мүмкіндігі бар.

      15. Мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері жөніндегі анықтама қызметтерінің байланыс телефондары Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің www.nationalbank.kz ресми интернет-ресурсында "Мемлекеттік көрсетілетін қызметтер" бөлімінде орналастырылған. Мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері жөніндегі бірыңғай байланыс орталығы: 8-800-080-7777, 1414.

  Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2015 жылғы 30 сәуірдегі
№ 71 қаулысына
15-қосымша

"Акцияларды орналастыру қорытындылары туралы есепті бекіту"
мемлекеттік көрсетілетін қызмет
стандарты
1. Жалпы ережелер

      1. "Акцияларды орналастыру қорытындылары туралы есепті бекіту" мемлекеттік көрсетілетін қызметі (бұдан әрі – мемлекеттік көрсетілетін қызмет).

      2. Мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартын Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі әзірледі.

      3. Мемлекеттік қызметті Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі (бұдан әрі – көрсетілетін қызметті беруші) заңды тұлғаларға (бұдан әрі – көрсетілетін қызметті алушы) көрсетеді.

      Өтініштерді қабылдау және мемлекеттік қызмет көрсетудің нәтижелерін беру көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесі арқылы жүзеге асырылады.

      Ескерту. 3-тармаққа өзгеріс енгізілді – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.02.2017 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен

2. Мемлекеттік қызмет көрсетудің тәртібі

      4. Мемлекеттік қызмет көрсетудің мерзімдері:

      1) көрсетілетін қызметті берушіге құжаттардың топтамасын тапсырған сәттен бастап – күнтізбелік 14 (он төрт) күн ішінде;

      2) көрсетілетін қызметті алушыға құжаттарды қабылдау және беру бойынша қызмет көрсетудің рұқсат етілген ең ұзақ уақыты – 15 (он бес) минут.

      Ескерту. 4-тармаққа өзгеріс енгізілді – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.02.2017 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен

      5. Мемлекеттік қызмет көрсетудің нысаны: қағаз түрінде.

      6. Мемлекеттік қызмет көрсетудің нәтижесі – акцияларды орналастыру қорытындылары туралы есептің бекітілгені туралы көрсетілетін қызметті алушының атына жазылған хат және акцияларды орналастыру қорытындылары туралы (көрсетілетін қызметті берушінің оны бекіткендігі туралы белгісімен) қағаз жеткізгіштегі есептің бір данасы не осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 10-тармағында көзделген жағдайларда және негіздер бойынша мемлекеттік қызмет көрсетуден бас тарту туралы дәлелді жауап.

      Мемлекеттік қызмет көрсетудің нәтижесін ұсыну нысаны: қағаз түрінде.

      7. Мемлекеттік қызмет ақысыз негізде көрсетіледі.

      Ескерту. 7-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.02.2017 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен

      8. Көрсетілетін қызметті берушінің жұмыс кестесі – Қазақстан Республикасының еңбек заңнамасына сәйкес демалыс және мереке күндерінен басқа күндері сағат 13.00-ден 14.30-ға дейінгі түскі үзіліспен дүйсенбі - жұма аралығында сағат 9.00-ден 18.30-ға дейін;

      өтініштерді қабылдау және мемлекеттік қызметті көрсету нәтижесін беру кестесі – сағат 13.00-ден 14.30-ға дейінгі түскі үзіліспен сағат 9.00-ден 18.00-ге дейін.

      Мемлекеттік қызмет кезек күтпестен, алдын ала жазылусыз және жеделдетілген қызмет көрсетусіз ұсынылады.

      Ескерту. 8-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.02.2017 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен

      9. Көрсетілетін қызметті алушы көрсетілетін қызметті берушіге өтініш жасаған кезде мемлекеттік қызметті көрсету үшін қажетті құжаттар тізбесі:

      1) еркін нысанда жасалған, акцияларды орналастыру қорытындысы туралы есепті қарау туралы өтініш;

      2) есепті айдың соңындағы немесе акцияларды орналастыруды аяқтау күніндегі жағдай бойынша қаржылық есептілік;

      3) осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартына қосымшаға сәйкес Акцияларды орналастыру қорытындылары туралы есепке қойылатын талаптарға сәйкес жасалған және ресімделген, акцияларды орналастыру қорытындысы туралы есеп қағаз жеткізгіште қазақ және орыс тілдерінде 2 (екі) данада және электрондық түрде PDF форматында қазақ және орыс тілдерінде 1 (бір) данада.

      Акцияларды орналастыру қорытындылары туралы есептi бекiту үшін қағаз жеткізгіште құжаттар беру кезінде:

      қоғамның өтінішіне қоғамның атқарушы органының басшысы (не оның орнындағы адам) немесе қоғамның құрылтайшылары қол қою үшін уәкілетті берген адам қол қояды және қоғамның мөр (бар болса) бедерімен расталады;

      егер әрбір ұсынылған құжат бір парақтан тұратын болса, онда оған қоғамның атқарушы органының басшысы, қоғамның бас бухгалтері (не олардың орнындағы адамдар) қол қояды және қоғамның мөр (бар болса) бедерімен расталады;

      парақтары көп болған кезде әрбір ұсынылған құжат тігіледі және тігістің түйініне және ішінара параққа желімделген қағаз пломбамен бекітіледі. Атқарушы органының бірінші басшының, бас бухгалтердің (не олардың орнындағы адамдардың) қолдары және қоғамның мөр (бар болса) бедері ішінара қағаз пломбаға, ішінара құжаттың парағына қойылады;

      құжаттарда ескертілмеген түзетулер, сызып тастаулар, тазалаулар, түзетілген жерлер, қосымша жазулар (қосымша басулар) жасауға жол берілмейді. Түзету жасалған кезде сызып тасталған сөз анық оқылуға тиіс. Әрбір түзету (толықтыру) түсіндірілуге тиіс, мысалы: "түзетілген... дұрыс", "қосымша жазылған...дұрыс", "сызып тасталған...оқылмасын" деп берілуге тиіс, құжатқа қол қойған адамдармен және қоғам мөрінің (бар болса) бедерімен расталуға тиіс.

      Ескерту. 9-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.02.2017 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен

      10. Құжаттарды қарау процесінде олардың Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген талаптарға сәйкес келмеу фактілерінің анықталуы мемлекеттік қызмет көрсетуден бас тартуға негіз болады.

      Акцияларды орналастыру қорытындылары туралы есептi бекітуден бас тартылған жағдайда көрсетілетін қызметті алушы бас тартуды алған күнінен бастап күнтiзбелiк отыз күн iшiнде көрсетілетін қызметті берушіге пысықталған есептi қайта табыс етуге мiндеттi.

3. Көрсетілетін қызметті берушінің және (немесе) оның лауазымды
тұлғаларының мемлекеттік қызмет көрсету мәселелері бойынша
шешімдеріне, әрекеттеріне (әрекетсіздіктеріне) шағымдану
тәртібі

      11. Көрсетілетін қызметті берушінің және (немесе) оның лауазымды тұлғаларының мемлекеттік қызмет көрсету мәселелері бойынша шешімдеріне, әрекеттеріне (әрекетсіздіктеріне) шағымдану осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 13-тармағында көрсетілген мекенжай бойынша көрсетілетін қызметті беруші басшысының атына жазбаша түрде жүргізіледі.

      Мыналардың:

      1) жеке тұлғаның шағымында оның тегі, аты, сондай-ақ қалауы бойынша әкесінің аты (ол болған кезде), пошталық мекенжайы көрсетіледі;

      2) заңды тұлғаның шағымында оның атауы, пошталық мекенжайы, шығыс нөмірі мен күні көрсетіледі.

      Өтінішке көрсетілетін қызметті алушы қол қояды.

      Көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесінде шағымды қабылдаған адамның тегі және аты-жөні, берілген шағымға алынатын жауаптың мерзімі мен орнын көрсете отырып тіркеу (мөртабан, кіріс нөмірі және күні) шағымның қабылданғанын растау болып табылады.

      Көрсетілетін қызметті берушінің атына келіп түскен мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері бойынша көрсетілетін қызметті алушының шағымы оны тіркеген күннен бастап бес жұмыс күні ішінде қаралады.

      Көрсетілетін қызметті алушы көрсетілген мемлекеттік қызметтің нәтижесімен келіспеген жағдайда, мемлекеттік қызметтер көрсету сапасын бағалау және бақылау жөніндегі уәкілетті органға шағымдана алады.

      Мемлекеттік қызметтер көрсету сапасын бағалау және бақылау жөніндегі уәкілетті органның атына келіп түскен көрсетілетін қызметті алушының шағымыоны тіркеген күннен бастап он бес жұмыс күні ішінде қаралады.

      12. Көрсетілетін қызметті алушы көрсетілген мемлекеттік қызметтің нәтижелерімен келіспеген жағдайда, Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен сотқа жүгінуге құқығы бар.

4. Мемлекеттік қызмет көрсетудің ерекшеліктерін ескере отырып
қойылатын өзге талаптар

      13. Мемлекеттік қызметтер көрсету орындарының мекенжайлары Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің www.nationalbank.kz ресми интернет-ресурсында "Мемлекеттік көрсетілетін қызметтер" бөлімінде орналастырылған.

      14. Көрсетілетін қызметті алушының мемлекеттік қызмет көрсетудің тәртібі мен мәртебесі туралы ақпаратты қашықтықтан қол жеткізу режимінде, Мемлекеттік қызметтер көрсету мәселесі жөніндегі бірыңғай байланыс орталығы арқылы алуға мүмкіндігі бар.

      15. Мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері жөніндегі анықтама қызметтерінің байланыс телефондары Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің www.nationalbank.kz ресми интернет-ресурсында "Мемлекеттік көрсетілетін қызметтер" бөлімінде орналастырылған. Мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері жөніндегі бірыңғай байланыс орталығы: 8-800-080-7777, 1414.


  "Акцияларды орналастыру
қорытындылары туралы есепті
бекіту" мемлекеттік көрсетілетін
қызмет стандартына қосымша

Акцияларды орналастыру қорытындылары туралы есепке қойылатын талаптар

      Ескерту. Қосымша жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.02.2017 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен

      1. Акцияларды орналастыру қорытындылары туралы есептің титул парағында мынадай ақпарат қамтылады:

      1) құжаттың атауы: "Акцияларды орналастыру қорытындылары туралы есеп";

      2) көрсетілетін қызметті берушінің - акционерлік қоғамның (бұдан әрі - қоғам) толық және қысқартылған атауы;

      3) мынадай жазба: "Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау мен қадағалау жөніндегі уәкілетті органның акцияларды орналастыру қорытындылары туралы есепті бекітуі инвесторларға акцияларды орналастыру қорытындылары туралы есепте жазылған акцияларды сатып алуға қатысты қандай да бір ұсынымдар ұсынуды білдірмейді және осы құжаттағы ақпараттың дәйектілігін растамайды. Акционерлік қоғамның лауазымды тұлғалары акцияларды орналастыру қорытындылары туралы есептегі барлық ақпараттың дәйекті және акционерлік қоғам мен оның орналастырылатын акцияларына қатысты инвесторларды шатастырмайтын болып табылатынын растайды.".

      2. Акцияларды орналастыру қорытындылары туралы есепте мынадай ақпарат қамтылады:

      1) қоғамның атауы және оның орналасқан жері;

      2) қоғамның мемлекеттік тіркелуі (қайта тіркелуі) туралы мәліметтер: қоғамды мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы анықтаманың немесе куәлiктiң күні және нөмірі, сондай-ақ оны мемлекеттік тіркеуді (қайта тіркеуді) жүзеге асырған органның атауы;

      3) жарияланған акциялар шығару мемлекеттік тіркелген (жарияланған акциялар санының ұлғаюына байланысты жарияланған акциялар шығаруды мемлекеттік тіркеу туралы куәліктің ауыстырылған) күні және жарияланған акциялар шығаруды мемлекеттік тіркеу нөмірі;

      4) қаржылық есептіліктің деректеріне сай қоғамның жарғылық және меншікті капиталы туралы мәліметтер;

      5) акциялардың шектеусіз инвесторлар тобының арасында орналастырылғаны туралы хабарламаның жарияланған күні көрсетіле отырып, қоғам осы хабарламаны орналастырған бұқаралық ақпарат құралдарының атаулары;

      6) қоғамның өз акционерлеріне олардың қоғам акцияларын артықшылықпен сатып алу құқығына сәйкес орналастырылатын акцияларды сатып алу ұсынысын қоғамның жарғысында көзделген мынадай тәсiлдердiң бiрiмен:

      хабарламаны жіберу күнін және акционердің осы хабарламаны алған күнін көрсете отырып жеке жазбаша хабарлама жіберу арқылы;

      көрсетілген ұсынысты бұқаралық ақпарат құралдарының атауын және жарияланған күнін көрсете отырып бұқаралық ақпарат құралдарында жариялау арқылы жеткiзгенi туралы ақпарат;

      7) жарияланған акциялар туралы мәліметтер:

      жарияланған акциялардың, оның ішінде жай және артықшылықты акциялардың жалпы саны;

      артықшылықты акциялар бойынша дивидендтің кепілдік берілген мөлшері;

      8) аукциондарды немесе жазылуды өткізу талаптары мен тәртібі туралы қоғамның ішкі құжатының қабылданған және бекітілген күні туралы мәліметтер;

      9) қоғамның акцияларын қор биржасының ресми тізіміне (бар болса) енгізу күні;

      10) акцияларды орналастыру туралы мәліметтер:

      есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша түрлері бойынша орналастырылған және орналастырылмаған акциялардың саны;

      қоғамның директорлар кеңесінің ("Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" 1995 жылғы 31 тамыздағы Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан әрі - Банктер туралы заң) 17-2-бабына сәйкес жарияланған акциялар санын ұлғайту жағдайын қоспағанда) есепті кезеңде орналастырылатын акциялардың санын және оларды орналастыру бағасын белгілеу туралы шешім қабылдаған күні;

      Қазақстан Республикасы Үкіметінің Банктер туралы заңның 17-2-бабы негізінде банктің жарияланған акцияларын сатып алу туралы шешімі қабылданған күн;

      түрлері бөлігінде есепті кезеңде орналастырылған акциялардың саны;

      бір жай және артықшылықты акцияны сатып алу бағасын, акцияларды сатып алу туралы шешімнің қабылданған күнін, сондай-ақ қоғамның орналастырылған акцияларды (сатып алудың әрбір түрі бойынша жеке-жеке) сатып алуға кеткен шығыстарын көрсете отырып, қоғамның бастамасы және (немесе) акционерлердің талап етуі бойынша есепті кезеңнің аяқталу күніне сатып алынған акциялардың саны;

      11) қоғам ұйымдастырылмаған бағалы қағаздар нарығында акцияларды сатып алған кезде олардың құнын айқындау әдістемесін акционерлердің жалпы жиналысы немесе құрылтай жиналысы бекіткен күн;

      12) акцияларды орналастырудың есептi кезеңiнде акцияларды орналастыру (сату) тәсiлдерi:

      акциялардың немесе қоғамның жай акцияларына айырбасталатын басқа бағалы қағаздардың түрін, санын, орналастыру бағасы мен ақы төлеу сомасын көрсете отырып, артықшылықпен сатып алу құқығы бойынша;

      жазылу арқылы (ұйымдастырылған немесе ұйымдастырылмаған бағалы қағаздар нарықтарында):

      акциялардың түрін, санын, акциялардың номиналды құнын, ақы төлеу сомасын көрсете отырып, құрылтайшылар арасында (жаңадан құрылған қоғамдар үшін);

      акциялардың түрін, санын, орналастыру бағасы мен ақы төлеу сомасын көрсете отырып, өзге инвесторлар арасында орналастыру арқылы;

      аукцион арқылы:

      акциялардың түрін, санын, жалпы ақы төлеу сомасын, алғашқы және соңғы сауда-саттықтарды өткізу күнін, есепті кезеңде бір акцияны сауда-саттықта орналастырудың ең аз және ең жоғары бағасын, есепті кезеңдегі бiр жай және артықшылықты акцияның нарықтық құнын (егер ол есептелген болса) көрсете отырып, ұйымдастырылған бағалы қағаздар нарығында;

      аукционды өткізу күнін, акциялардың түрін, санын және ақы төлеудiң жалпы сомасын көрсете отырып, ұйымдастырылмаған бағалы қағаздар нарығында;

      айырбасталатын бағалы қағаздардың санын, бағалы қағаздарды және қоғамның өзге де ақшалай міндеттемелерін айырбастауды жүргізу күнін көрсете отырып, қоғамның акцияларына бағалы қағаздарды және қоғамның өзге де ақшалай міндеттемелерін айырбастау арқылы не туынды бағалы қағаздарды шет мемлекеттің аумағында орналастыру арқылы (туынды бағалы қағаздардың атауын, туынды бағалы қағаздарды орналастыру арқылы орналастырылған акциялар санын, Қазақстан Республикасының, сондай-ақ заңнамасына сәйкес туынды бағалы қағаздарды орналастыру жүзеге асырылған мемлекеттің бағалы қағаздар нарығында сатып алуға ұсынылған акциялар санын көрсете отырып);

      13) акциялардың санын және ақы төлеу сомасын көрсете отырып, оларға ақы төлеу тәсiлi (ақы төлеуді растайтын құжаттарды және тіркеуші акцияларды алты айлық орналастыру мерзімі біткеннен кейінгі күнгі орналастырылған акциялар жалпы санының он және одан көп пайызына иелік ететін (қоғам сатып алған акцияларды шегере отырып) акционерлер туралы берген анықтаманың көшірмесін қоса бере отырып):

      ақшамен (құрылтайшылардың (инвесторлардың) акцияларды төлеуiн растайтын төлем құжатының (төлем құжаттарының) деректемелерi, төлем сомасы және төлеушiнiң атауы көрсетiлуi тиiс);

      бағалы қағаздармен (бағалы қағаздар эмитентінің атауын, оның мекенжайын, бағалы қағаздардың ұлттық сәйкестендіру нөмiрi мен санын, бағалаушының атауын, бағалау туралы есептің жасалу күнін, бағалау сомасын, мәміленің тіркелу күнін көрсету қажет);

      зияткерлiк меншік нәтижелерiн алу құқығымен (бағалаушының атауын, бағалау туралы есептің жасалу күнін, бағалау сомасын, зияткерлiк меншiктi қабылдау-өткiзу актiсi туралы мәлiметтердi көрсету қажет);

      мүлiктiк құқықтармен (бағалаушының атауын, бағалау туралы есептің жасалу күнін, бағалау сомасын, мүлiктi қабылдау-өткiзу актiсiнің күнін көрсету қажет);

      бағалы қағаздарды және өзге де ақшалай міндеттемелерді қоғамның орналастырылатын жай акцияларына айырбастау жолымен (бағалаушының атауын, бағалау туралы есептің жасалу күнін, бағалау сомасын көрсету қажет);

      қоғам қайта ұйымдастырылған жағдайда өзге тәсілмен (бағалаушының атауын, бағалау туралы есептің жасалу күнін, бағалау сомасын көрсету қажет).

      Қоғамның орналастырылатын акцияларына осы тармақшаның бесінші абзацында көрсетілген тәсілмен ақы төленген жағдайда, қоғамның ақшалай міндеттемелерін төлеу есебіне мыналар қосымша көрсетіледі:

      қоғамның тиісті органдары қоғамның орналастырылатын акцияларын төлеу есебіне қоғамның ақшалай міндеттемелерін өтеу туралы шешімді қабылдаған күн және қоғамның осы шешімді қабылдаған органы;

      қоғамның ақшалай міндеттемелерін салыстырып тексеру актісінің деректемелерi;

      бағалаушының атауы және бағалау сомасы.

      Қоғамның орналастырылатын акцияларына банктің активтері мен міндеттемелерін қайта құрылымдау рәсімі шеңберінде немесе қоғамды оңалту барысында қоғамның акцияларына бағалы қағаздарды және қоғамның өзге де ақшалай міндеттемелерін айырбастау жолымен ақы төленген жағдайда, егер қоғам дәрменсіз борышкер болса, онда банкті қайта құрылымдау жоспарын немесе оңалту жоспарын бекіту туралы сақтандыру төлемдері шешімінің күні көрсетіледі.

      Қоғамның орналастырылатын акцияларына осы тармақшаның алтыншы абзацында көрсетілген тәсілмен ақы төленген жағдайда, қоғам қосу жолымен қайта ұйымдастырылған жағдайда осындай акциялардың қосылу туралы шартта көрсетілген құны көрсетіледі, сондай-ақ қосылу туралы шарттың, тапсыру актісінің көшірмелері қоса беріледі;

      14) қоғамның акцияларын орналастыру кезінде қоғам опцион шартын жасаған жағдайда, опцион құны, опцион шарты жасалған қоғам акцияларының саны, опционды орындау бағасы;

      15) қоғамның акцияларын шығару андеррайтерлері (эмиссиялық консорциумдар) туралы ақпарат:

      бағалы қағаздар нарығының кәсіби қатысушысының атауы, андеррайтердің қызметін көрсетуге қоғам жасаған шарттың күні және нөмірі, сондай-ақ эмиссиялық консорциумның қатысушылары;

      андеррайтердің акцияларды орналастыру тәсілі;

      андеррайтерлерге немесе орналастырудың басқа қатысушыларына, өкілдерге орналастырудың жалпы көлемінен пайыздық мәнінде және орналастырылатын әрбір акцияға төленген (төленуге жататын) комиссиялық сыйақы, сондай-ақ шығыстар туралы басқа да мәліметтер;

      шығару, орналастыру және листингке енгізу шығасыларының негізгі санаттары. Көрсетілген шығасыларды қоғамның өзі төлемеген жағдайда, оларды төлейтін тұлға көрсетіледі;

      андеррайтерлерді тартпастан және орналастырудың болашақ жоспарынсыз есепті кезеңде орналастырылған акциялардың саны;

      16) дивидендтер төлеу туралы мәліметтер:

      тиісті шешім қабылданған акционерлердің жалпы жиналысы хаттамасының деректемелеріне сілтеме жасай отырып, төлем жүзеге асырылған аяқталған қаржы жылының қорытындылары бойынша жай және артықшылықты акциялар бойынша есептелген және төленген дивидендтердің жалпы сомасын, есептелген және бюджетке төленген салық сомасын көрсете отырып, дивидендтер төленген акционерлердің санын көрсете отырып дивидендтерді соңғы төлеу күні;

      қоғамның хабарламаны жариялау күнін көрсете отырып, дивидендтерге төлем жасау туралы хабарламасын орналастырған бұқаралық ақпарат құралының атауы;

      бір жай және артықшылықты акцияға есептелген және (немесе) төленген дивидендтердің мөлшері, сондай-ақ дивидендтер есептелген және (немесе) төленген қаржы жылының қорытындылары бойынша бір жай және артықшылықты акцияға келген таза кіріс мөлшері;

      дивидендтерді уақтылы төлемеу бойынша берешек, оның құралу себептері және акцияларды орналастыру кезеңінің аяқталу күніндегі берешек сомасы, акционерлер алдындағы берешекті өтеу үшін қоғам қолданғанын шаралар (бар болса).



  Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2015 жылғы 30 сәуірдегі
№ 71 қаулысына
16-қосымша

"Облигацияларды орналастыру қорытындылары туралы
есепті бекіту" мемлекеттік көрсетілетін қызмет
стандарты
1. Жалпы ережелер

      1. "Облигацияларды орналастыру қорытындылары туралы есепті бекіту" мемлекеттік көрсетілетін қызметі (бұдан әрі – мемлекеттік көрсетілетін қызмет).

      2. Мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартын Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі әзірледі.

      3. Мемлекеттік қызметті Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі (бұдан әрі – көрсетілетін қызметті беруші) заңды тұлғаларға (бұдан әрі – көрсетілетін қызметті алушы) көрсетеді.

      Өтініштерді қабылдау және мемлекеттік қызмет көрсетудің нәтижелерін беру көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесі арқылы жүзеге асырылады.

      Ескерту. 3-тармаққа өзгеріс енгізілді – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.02.2017 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен

2. Мемлекеттік қызмет көрсетудің тәртібі

      4. Мемлекеттік қызмет көрсетудің мерзімдері:

      1) көрсетілетін қызметті берушіге құжаттардың топтамасын тапсырған сәттен бастап – күнтізбелік 14 (он төрт) күн ішінде;

      2) көрсетілетін қызметті алушыға құжаттарды қабылдау және беру бойынша қызмет көрсетудің рұқсат етілген ең ұзақ уақыты – 15 (он бес) минут.

      Ескерту. 4-тармаққа өзгеріс енгізілді – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.02.2017 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен

      5. Мемлекеттік қызмет көрсетудің нысаны: қағаз түрінде.

      6. Мемлекеттік қызмет көрсетудің нәтижесі – облигацияларды орналастыру қорытындылары туралы есептің бекітілгені туралы көрсетілетін қызметті алушының атына жазылған хат және облигацияларды орналастыру қорытындылары туралы (көрсетілетін қызметті берушінің оны бекіткендігі туралы белгісімен) қағаз жеткізгіштегі есептің бір данасы (бұдан әрі – есептің данасы) не осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 10-тармағында көзделген жағдайларда және негіздер бойынша мемлекеттік қызметті көрсетуден бас тарту жөніндегі дәлелді жауап.

      Мемлекеттік қызмет көрсетудің нәтижесін ұсыну нысаны: қағаз түрінде.

      7. Мемлекеттік қызмет ақысыз негізде көрсетіледі.

      Ескерту. 7-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.02.2017 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен

      8. Көрсетілетін қызметті берушінің жұмыс кестесі – Қазақстан Республикасының еңбек заңнамасына сәйкес демалыс және мереке күндерінен басқа күндері сағат 13.00-ден 14.30-ға дейінгі түскі үзіліспен дүйсенбі - жұма аралығында сағат 9.00-ден 18.30-ға дейін;

      өтініштерді қабылдау және мемлекеттік қызмет көрсетудің нәтижелерін беру кестесі сағат 13.00-ден 14.30-ға дейінгі түскі үзіліспен сағат 9.00-ден 18.00-ге дейін.

      Мемлекеттік көрсетілетін қызмет кезек күтпестен, алдын ала жазылусыз және жеделдетілген қызмет көрсетусіз ұсынылады.

      Ескерту. 8-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.02.2017 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен

      9. Көрсетілетін қызметті алушы көрсетілетін қызметті берушіге өтініш жасаған кезде мемлекеттік қызмет көрсету үшін қажетті құжаттар тізбесі:

      1) еркін нысанда жасалған, облигацияларды орналастыру қорытындысы туралы есепті қарау туралы өтініш;

      2) есепті айдың соңындағы немесе облигацияларды орналастыруды аяқтау күніндегі жағдай бойынша қаржылық есептілік;

      3) осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартына қосымшаға сәйкес Облигацияларды орналастыру қорытындылары туралы есепті жасауға және ресімдеуге қойылатын талаптарға сәйкес жасалған және ресімделген облигацияларды орналастыру қорытындылары туралы есеп қағаз жеткізгіште, облигацияларды орналастыру кезеңі аяқталған күннен кейінгі күні тіркеуші берген облигация ұстаушылардың тізілімінің көшірмесімен бірге тігілген 2 (екі) дана қазақ және орыс тілінде және электрондық түрде PDF форматында қазақ және орыс тілінде 1 (бір) дана етіп жасалады;

      4) Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногы туралы заңнамасының талаптарына сәйкес тіркелген кепіл шартының болуын растайтын және ипотекалық және көрсетілетін қызметті алушы мүлігінің кепілімен қамтамасыз етілген басқа облигациялар шығарылған жағдайда жылжымалы мүлік кепілін тіркеу туралы құжаттардың көшірмелері.

      Құжаттарды қағаз жеткізгішпен берген кезде:

      көрсетілетін қызметті алушының өтінішіне көрсетілетін қызметті алушының атқарушы органының басшысы (не оның орнындағы адам) (жеке дара атқарушы орган) қол қояды және көрсетілетін қызметті алушы мөрінің (бар болса) бедерімен расталады;

      егер әрбір ұсынылған құжат бір парақтан тұратын болса, онда оған көрсетілетін қызметті алушының атқарушы органының (жеке-дара атқарушы органның) басшысы, бас бухгалтері (не олардың орнындағы адамдардың) қол қояды және көрсетілетін қызметті алушы мөрінің (бар болса) бедерімен куәландырылады;

      парақтары көп болған кезде әрбір ұсынылған құжат тігіледі және тігіс түйініне және ішінара параққа желімделген қағаз пломбамен бекітіледі. Көрсетілетін қызметті алушының атқарушы органының (жеке-дара атқарушы органның) басшысының, бас бухгалтерінің (не олардың орнындағы адамдардың) қолдары және мөрінің (бар болса) бедері ішінара қағаз пломбаға, ішінара құжаттың парағына қойылады;

      құжаттарда ескертілмеген түзетулер, сызып тастаулар, тазалаулар, түзетілген жерлер, қосымша жазулар (қосымша басулар) жасауға жол берілмейді. Түзету жасалған кезде сызып тасталған сөз анық оқылуға тиіс. Әрбір түзету (толықтыру) түсіндіріледі, мысалы: "түзетілген... дұрыс", "қосымша жазылған...дұрыс", "сызып тасталған...оқылмасын", құжатқа қол қойған адамдармен және эмитент мөрінің (бар болса) бедерімен расталады.

      Ескерту. 9-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.02.2017 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен

      10. Құжаттарды қарау процесінде олардың Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген талаптарға сәйкес келмеу фактілерінің анықталуы жағдайлары мемлекеттік қызмет көрсетуден бас тартуға негіз болып табылады.

3. Көрсетілетін қызметті берушінің және (немесе) оның лауазымды
тұлғаларының мемлекеттік қызмет көрсету мәселелері бойынша
шешімдеріне, әрекеттеріне (әрекетсіздіктеріне) шағымдану тәртібі

      11. Көрсетілетін қызметті берушінің және (немесе) оның лауазымды тұлғаларының мемлекеттік қызмет көрсету мәселелері жөніндегі шешімдеріне, әрекеттеріне (әрекетсіздіктеріне) шағымдану осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 13-тармағында көрсетілген мекенжай бойынша көрсетілетін қызметті беруші басшысының атына жазбаша түрде жүргізіледі.

      Мыналардың:

      1) жеке тұлғаның шағымында оның тегі, аты, сондай-ақ қалауы бойынша әкесінің аты (ол болған кезде), пошталық мекенжайы көрсетіледі;

      2) заңды тұлғаның шағымында оның атауы, пошталық мекенжайы, шығыс нөмірі мен күні көрсетіледі.

      Өтінішке көрсетілетін қызметті алушы қол қояды.

      Көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесінде шағымды қабылдаған адамның тегі және аты-жөні, берілген шағымға алынатын жауаптың мерзімі мен орнын көрсете отырып тіркеу (мөртабан, кіріс нөмірі және күні) шағымның қабылданғанын растау болып табылады.

      Көрсетілетін қызметті берушінің атына келіп түскен мемлекеттік қызмет көрсету мәселелері бойынша көрсетілетін қызметті алушының шағымы оны тіркеген күнінен бастап бес жұмыс күні ішінде қаралады.

      Көрсетілетін қызметті алушы көрсетілген мемлекеттік қызметтің нәтижесімен келіспеген жағдайда, мемлекеттік қызметтер көрсету сапасын бағалау және бақылау жөніндегі уәкілетті органға шағымдана алады.

      Мемлекеттік қызметтер көрсету сапасын бағалау және бақылау жөніндегі уәкілетті органның атына келіп түскен көрсетілетін қызметті алушының шағымы оны тіркеген күнінен бастап он бес жұмыс күні ішінде қаралады.

      12. Көрсетілетін қызметті алушы көрсетілген мемлекеттік қызметтің нәтижесімен келіспеген жағдайда, Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен сотқа жүгінуге құқығы бар.

4. Мемлекеттік қызмет көрсетудің ерекшеліктерін ескере
отырып қойылатын өзге талаптар

      13. Мемлекеттік қызметтер көрсету орындарының мекенжайлары Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің www.nationalbank.kz ресми интернет-ресурсында "Мемлекеттік көрсетілетін қызметтер" бөлімінде орналастырылған.

      14. Көрсетілетін қызметті алушының мемлекеттік қызмет көрсетудің тәртібі мен мәртебесі туралы ақпаратты қашықтықтан қол жеткізу режимінде, Мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері жөніндегі бірыңғай байланыс орталығы арқылы алуға мүмкіндігі бар.

      15. Мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері жөніндегі анықтама қызметтерінің байланыс телефондары Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің www.nationalbank.kz ресми интернет-ресурсында "Мемлекеттік көрсетілетін қызметтер" бөлімінде орналастырылған. Мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері жөніндегі бірыңғай байланыс орталығы: 8-800-080-7777, 1414.


  "Облигацияларды орналастыру
қорытындылары туралы есепті
бекіту" мемлекеттік көрсетілетін
қызмет стандартына қосымша

Облигацияларды орналастыру қорытындылары туралы есепті жасауға және ресімдеуге қойылатын талаптар

      Ескерту. Қосымша жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.02.2017 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен

      1. Облигацияларды орналастыру қорытындылары туралы есептің титул парағы:

      1) құжаттың атауы: "_____________ аралығы кезеңінде Облигацияларды орналастыру қорытындылары туралы есеп";

      2) көрсетілетін қызметті алушының - эмитенттің (бұдан әрі – эмитент) толық және қысқартылған атауы;

      3) жазба: "Қаржы нарығын және қаржы ұйыидарын реттеу, бақылау мен қадағалау жөніндегі уәкілетті органның облигацияларды орналастыру қорытындылары туралы есепті бекітуі инвесторларға облигацияларды орналастыру қорытындылары туралы есепте сипатталған облигацияларды иеленуге қатысты қандай да бір ұсыныстарды беруді білдірмейді және осы құжаттағы ақпараттың дәйектілігін растамайды. Эмитенттің лауазымды тұлғалары облигацияларды орналастыру қорытындылары туралы есепте ұсынылған бүкіл ақпарат дәйекті болып табылатынын және эмитентке және оның орналастырылатын акцияларына қатысты инвесторлардың қателесуіне әкеп соқпайтынын растайды".

      2. Облигацияларды орналастыру қорытындылары туралы есеп мынадай ақпараттан тұрады:

      1) эмитенттің атауы;

      2) эмитенттің орналасқан жері;

      3) эмитентті мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы мәліметтер: эмитентті мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы анықтама немесе куәліктің күні және нөмірі, сондай-ақ мемлекеттік тіркеуді (қайта тіркеуді) жүзеге асыратын органның атауы;

      4) облигациялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу күні (облигация саны азаюымен байланысты мемлекеттік емес облигациялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу туралы куәліктің ауыстыру) және облигациялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу нөмірі. Егер осы облигациялардың шығарылымы облигациялық бағдарлама шеңберінде жүзеге асырылған болса, облигациялық бағдарлама мемлекеттік тіркеу күні мен нөмірін көрсету қажет;

      5) инвесторлардың шектелмеген тобының арасында эмитент олар арқылы облигацияны орналастыру туралы хабарды жариялаған бұқаралық ақпарат құралдарының атауы, осы хабарды жариялау күнін көрсетумен;

      6) облигациялар туралы мәліметтер:

      шығаруға жарияланған облигациялар жалы саны және түрі;

      облигациялардың номиналды құны;

      облигациялар бойынша купонның және (немесе) мөлшері;

      7) облигацияларды орналастыру туралы мәліметтер:

      облигацияларды орналастырудың есепті кезең аяқталу күніндегі орналастырылған, сатып алынған және орналастырылмаған облигациялардың саны;

      есепті кезең үшін орналастырылған облигациялардың саны, оның ішінде:

      есепті кезең үшін бағалы қағаздардың ұйымдастырылмаған нарығындағы орналастырылған облигациялардың саны облигацияларды орналастыру тәсілін (жазылу және (немесе) аукцион арқылы), аукцион өткізу арқылы облигацияларды орналастыру кезінде тартылған ақша сомасын - оларды жүргізу күні және аукционға облигацияны сату ең жоғары бағасын көрсетумен;

      есепті кезең үшін бағалы қағаздардың ұйымдастырылған нарығындағы орналастырылған облигациялардың саны тартылған ақша сомасын, алғашқы және соңғы сауда-саттықтар күнін, есепті кезең үшін бір облигацияны орналастырудың ең төменгі және ең жоғарғы бағасы, есепті кезең үшін бір облигацияның нарықтық құнын (егер есептелген жағдайда) көрсетумен;

      есепті кезең үшін шет мемлекеттің аумағында орналастырылған облигациялардың саны облигацияларды шет мемлекеттің аумағында орналастыруға көрсетілетін қызметті берушінің рұқсатын алу күнін көрсетумен;

      8) үлестес тұлғалар орналастырған облигациялардың саны көрсетілген үлестес тұлғаларды турал мәліметтерді көрсетумен;

      9) төлемі эмитент бұрын шығарған, айналыс мерзімі аяқталған облигациялар бойынша талап ету құқықтары жасалған есепті кезең үшін орналастырған облигациялардың саны туралы мәліметтер айналыс мерзімі аяқталған облигациялар шығаруды мемлекеттік тіркеу күні және нөмірін, осы облигация түрін, санын және номиналды құнын көрсетумен;

      10) опционның құны, көрсетілетін қызметті алушы облигациясының саны, опционның шартын жасалған опционның орындау бағасы, эмитенттің облигацияларын орналастыру кезінде көрсетілетін қызметті алушы опцион шартын жасаған кезде;

      11) эмитент облигациялары шығарылымының андеррайтерлері (эмиссиялық консорциумдары) туралы ақпарат:

      бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың атауы, эмитент жасаған андеррайтерлер қызметін көрсетуге шарттың жасалған күні және нөмірі, сондай-ақ эмиссиялық консорциумдар қатысушылар туралы мәліметтер;

      андеррайтердің облигацияларды орналастыру тәсілі;

      андеррайтерлерге немесе орналастыруға басқа қатысушыларға, өкілдерге шығару облигация орналастырудың жалпы көлемінен пайыздық мәнде төленген (төленуі тиіс) дисконт немесе комиссиялық сыйақы және әр