Об утверждении критериев оценки степени риска и проверочного листа за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах

      В соответствии с пунктом 3 статьи 141, пунктом 1 статьи 143 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан от 29 октября 2015 года, ПРИКАЗЫВАЮ:
      1. Утвердить прилагаемые:
      1) критерии оценки степени риска за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах согласно приложению 1 к настоящему приказу;
      2) проверочный лист за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах согласно приложению 2 к настоящему приказу.
      2. Признать утратившим силу приказ Министра национальной экономики Республики Казахстан от 30 июня 2015 года № 471 «Об утверждении критериев оценки степени риска и проверочного листа за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах» (зарегистрированный в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 11807, опубликованный в информационно-правовой системе «Әділет» 11 сентября 2015 года).
      3. Департаменту регулирования торговой деятельности Министерства национальной экономики Республики Казахстан обеспечить:
      1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
      2) направление копии настоящего приказа в печатном и электронном виде на официальное опубликование в периодические печатные издания и информационно-правовую систему «Әділет» в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан, а также в Республиканский центр правовой информации в течение пяти рабочих дней со дня получения зарегистрированного приказа для включения в эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;
      3) размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Министерства национальной экономики Республики Казахстан и на интранет-портале государственных органов;
      4) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан представление в Юридический департамент Министерства национальной экономики Республики Казахстан сведений об исполнений мероприятий, предусмотренных подпунктами 1), 2) и 3) настоящего пункта.
      4. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на курирующего вице-министра национальной экономики Республики Казахстан.
      5. Настоящий приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

      Министр
      национальной экономики
      Республики Казахстан                       Е. Досаев

      «СОГЛАСОВАН»
      Председатель Комитета по правовой
      статистике и специальным учетам
      Генеральной прокуратуры
      Республики Казахстан
      _____________________ С. Айтпаева
      9 марта 2016 год

Приложение 1      
к приказу Министра   
национальной экономики 
Республики Казахстан  
от 5 марта 2016 года № 128

Критерии оценки
степени риска за соблюдением законодательства Республики
Казахстан о товарных биржах

      1. Настоящие критерии оценки степени риска за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах (далее – Критерии) разработаны в соответствии с Предпринимательским кодексом Республики Казахстан от 29 октября 2015 года, Законом Республики Казахстан от 4 мая 2009 года «О товарных биржах» и Методикой формирования государственными органами (за исключением Национального Банка Республики Казахстан) системы оценки риска, утвержденной приказом Министра национальной экономики Республики Казахстан от 25 ноября 2015 года № 722 (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 12389) для отнесения проверяемых субъектов за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах к степеням риска.
      2. В настоящих Критериях используются следующие понятия:
      1) незначительные нарушения – нарушения, связанные с отсутствием структурного подразделения, оснащенного необходимыми средствами по обеспечению режима секретности (конфиденциальности), а также сохранности сведений, составляющих коммерческую тайну на товарной бирже, в том числе на электронных носителях; отсутствием необходимой квалификации у сотрудников товарной биржи, занимающих руководящие должности и не занимающих руководящие должности; отсутствием структурных подразделений по организации торговли и работе с клиентами; отсутствием утвержденных размеров платежей: вступительных и ежегодных взносов членов товарной биржи, за пользование имуществом биржи, а также регистрацию и оформление биржевых сделок, других поступлений, не запрещенных законодательством; отсутствием правил внутреннего контроля и программы его осуществления; наличием до двух подтвержденных жалоб и обращений от физических и юридических лиц, права которых нарушены;
      2) значительные нарушения – нарушения, связанные с представлением неполной формы ежеквартальной отчетности по проведенным биржевым торгам; непредставлением ежедневных электронных форм отчетности товарных бирж (непредставлением отчетности свыше 50% дней за квартал); отсутствием Правил биржевой торговли; отсутствием клирингового центра, либо договора об использовании услуг клирингового центра; отсутствием договоров намерения о сотрудничестве или оказании услуг не менее чем с семью биржевыми брокерами и (или) биржевыми дилерами; отсутствием на товарной бирже биржевого арбитража; несоблюдением требований о запрете участия работников товарной биржи в биржевых сделках или использования коммерческой информации в собственных интересах; несоблюдением требований о запрете совершения биржевых сделок от имени и за счет товарной биржи; невыполнением товарной биржей обязанности по опубликованию ежедневных котировок на биржевые товары в средствах массовой информации; наличием трех и более подтвержденных жалоб и обращений от физических и юридических лиц, права которых нарушены; отсутствием собственного интернет-ресурса на государственном и русском языках, содержащего информацию о товарной бирже и порядке проведения ею торгов, а также специальный раздел для размещения результатов биржевых торгов; отсутствием публикации на интернет-ресурсе товарной биржи информации о результатах биржевых торгов, по итогам каждого торгового дня (не публикации результатов биржевых торгов свыше 50% дней за квартал);
      3) грубые нарушения – нарушения, связанные с непредставлением ежеквартальной отчетности по проведенным биржевым торгам; непредставлением ежемесячного отчета о размере гарантийного и страхового фонда по состоянию на последнюю дату отчетного месяца с приложением к нему банковской выписки, подтверждающей указанные денежные остатки на банковском счете товарной биржи; отсутствием гарантийного и страхового фонда; несоблюдением требований о запрете осуществления товарной биржей торговой и иной деятельности, не связанной с организацией биржевой торговли; отсутствием электронной торговой системы товарной биржи, отвечающей общим требованиям к электронным торговым системам товарных бирж;
      4) риск – вероятность причинения вреда в результате деятельности в сфере товарных бирж законным интересам физических и юридических лиц, имущественным интересам государства с учетом степени тяжести его последствий;
      5) система оценки рисков – комплекс мероприятий, проводимый органом контроля и надзора, с целью назначения и проведения проверок;
      6) субъективные критерии оценки степени риска (далее – субъективные критерии) – критерии оценки степени риска, используемые для отбора проверяемых субъектов (объектов) в зависимости от результатов деятельности конкретного проверяемого субъекта (объекта);
      7) проверяемые субъекты – юридические лица, осуществляющие деятельность в сфере товарных бирж.
      3. Критерии оценки степени риска для выборочных проверок за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах формируются посредством субъективных критериев.
      4. Субъективные критерии определяются на основании следующих информационных источников:
      1) результаты мониторинга отчетности и сведений, представляемых проверяемым субъектом, проводимого государственными органами, учреждениями и отраслевыми организациями;
      2) результаты предыдущих проверок (степень тяжести нарушений (грубое, значительное, незначительное) устанавливается в случае несоблюдения требований законодательства, отраженных в проверочных листах);
      3) наличие и количество жалоб и обращений;
      4) анализ электронных торговых систем товарных бирж.
      5. На основании информационных источников, определенных в пункте 4 настоящих Критериев определяются субъективные критерии, изложенные в приложении к настоящим Критериям.
      Субъективные критерии подразделяются на три степени тяжести нарушений: грубые, значительные, незначительные.
      6. Для отнесения проверяемого субъекта к степени риска применяется следующий порядок расчета показателя степени риска.
      При выявлении одного грубого нарушения, проверяемому субъекту приравнивается показатель степени риска 100 и в отношении него проводится выборочная проверка.
      В случае если грубых нарушений не выявлено, то для определения показателя степени риска рассчитывается суммарный показатель по нарушениям значительной и незначительной степени.
      При определении показателя значительных нарушений применяется коэффициент 0,7 и данный показатель рассчитывается по следующей формуле:
      Р_з = (Р₂ х 100/Р₁) х 0,7
      где:
      Р_з – показатель значительных нарушений;
      Р₁ – общее количество значительных нарушений;
      Р₂ - количество выявленных значительных нарушений;
      При определении показателя незначительных нарушений применяется коэффициент 0,3 и данный показатель рассчитывается по следующей формуле:
      Р_н = (Р₂ х 100/Р₁) х 0,3
      где:
      Р_н – показатель незначительных нарушений;
      Р₁ – общее количество незначительных нарушений;
      Р₂ - количество выявленных незначительных нарушений;
      Общий показатель степени риска (Р) рассчитывается по шкале от 0 до 100 и определяется путем суммирования показателей значительных и незначительных нарушений по следующей формуле:
      Р = Р_з + Р_н
      где:
      Р - общий показатель степени риска;
      Р_з - показатель значительных нарушений;
      Р_н - показатель незначительных нарушений.
      По показателям степени риска проверяемый субъект (объект) относится:
      1) к высокой степени риска – при показателе степени риска от 60 до 100 включительно и в отношении него проводится выборочная проверка;
      2) к не отнесенной к высокой степени риска – при показателе степени риска от 0 до 60 и в отношении него проводятся только внеплановые проверки и иные формы контроля.
      7. При анализе и оценке не применяются данные субъективных критериев, ранее учтенных и использованных в отношении конкретного проверяемого субъекта (объекта).
      8. В отношении проверяемых субъектов, отнесенных к высокой степени риска, применяются выборочные, внеплановые проверки и иные формы контроля.
      9. В отношении проверяемых субъектов, не отнесенных к высокой степени риска, применяются внеплановые проверки и иные формы контроля.
      10. Кратность проведения выборочной проверки не чаще одного раза в год.
      11. Выборочные проверки проводятся на основании списков выборочных проверок, утвержденных первым руководителем регулирующего государственного органа, формируемых на квартал по результатам проводимого анализа и оценки, которые направляются в уполномоченный орган по правовой статистике и специальным учетам в срок не позднее, чем за пятнадцать календарных дней до начала соответствующего отчетного периода и публикуются на интернет-ресурсах органа контроля.
      12. Списки выборочных проверок составляются с учетом:
      1) приоритетности проверяемых субъектов (объектов) с наибольшим показателем степени риска по субъективным критериям;
      2) нагрузки на должностных лиц, осуществляющих проверки, государственного органа.

Приложение               
к Критериям оценки степени      
риска за соблюдением законодательства
Республики Казахстан о товарных биржах

   Субъективные критерии оценки степени риска за соблюдением
    законодательства Республики Казахстан о товарных биржах

Приложение 2      
к приказу Министра   
национальной экономики 
Республики Казахстан  
от 5 марта 2016 года № 128

        Проверочный лист за соблюдением законодательства
            Республики Казахстан о товарных биржах

Государственный орган, назначивший проверку _________________________
_____________________________________________________________________
Акт о назначении проверки ___________________________________________
                                    (№, дата)
Наименование проверяемого субъекта (объекта) ________________________
_____________________________________________________________________
(ИИН), БИН проверяемого субъекта (объекта) __________________________
_____________________________________________________________________
Адрес места нахождения ______________________________________________

Должностное (ые) лицо (а):
________________ __________ _________________________________________
   (должность)    (подпись) (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
________________ __________ _________________________________________
   (должность)    (подпись) (фамилия, имя, отчество (при его наличии)

Руководитель
проверяемого субъекта:
_________________________________________________________ ___________
    (фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность) (подпись)