Оглавление

Об утверждении квалификационных требований к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и дилеров и перечня документов, подтверждающих соответствие им

Приказ Министра национальной экономики Республики Казахстан от 26 декабря 2014 года № 171. Зарегистрирован в Министерстве юстиции Республики Казахстан 13 февраля 2015 года № 10259

Действующий

      В соответствии с подпунктом 1-1) пункта 1 статьи 12 Закона Республики Казахстан от 16 мая 2014 года «О разрешениях и уведомлениях» ПРИКАЗЫВАЮ:
      1. Утвердить прилагаемые Квалификационные требования к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров и перечень документов, подтверждающих соответствие им.
      2. Департаменту регулирования торговой деятельности Министерства национальной экономики Республики Казахстан в установленном законодательством порядке обеспечить:
      1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
      2) в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан направление его на официальное опубликование в официальных средствах массовой информации и информационно-правовой системе «Әділет»;
      3) размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Министерства национальной экономики Республики Казахстан.
      3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на курирующего вице-министра национальной экономики Республики Казахстан.
      4. Настоящий приказ вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после первого официального опубликования.

      Министр                                    Е. Досаев

      «СОГЛАСОВАНО»
      Министр по инвестициям и развитию
      Республики Казахстан
      ______________ А. Исекешев
      31 декабря 2014 год

Утверждены           
Приказом Министра       
национальной экономики    
Республики Казахстан     
от 26 декабря 2014 года № 171

   Квалификационные требования к деятельности товарных бирж,
   биржевых брокеров и биржевых дилеров и перечня документов,
                 подтверждающих соответствие им


Квалификационные требования включают наличие:

Документы

к деятельности товарных бирж

1

Электронной торговой системы товарной биржи, отвечающей общим требованиям к электронным торговым системам товарных бирж, утверждаемым в соответствии с пунктом 3-2 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 4 мая 2009 года «О товарных биржах»

Форма сведений, содержащая информацию:
об акте приема-передачи и вводе в эксплуатацию;
о наличии выписки основных средств;
о техническом задании;
об описании электронной торговой системы (согласно приложению 1)

2

Структурного подразделения, оснащенного необходимыми средствами по обеспечению
режима секретности (конфиденциальности), а также сохранности сведений, составляющих коммерческую тайну на товарной бирже, в том числе на электронных носителях

Форма сведений, содержащая информацию о приказе об утверждении положения о структурном подразделении и приказе о допуске лиц, имеющих доступ секретной информации (согласно приложению 1)

3

Правил биржевой торговли, разработанных на основе типовых правил биржевой торговли, утверждаемым в соответствии с пунктом 2-1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 4 мая 2009 года «О товарных биржах»

Форма сведений, содержащая информацию об утверждении правил биржевой торговли (согласно приложению 1)

4

У сотрудников товарной биржи, занимающих руководящие должности:
высшего образования;
стажа работы в сфере товарных бирж и/(или) в финансовых организациях не менее трех лет
У сотрудников товарной биржи, не занимающих руководящие должности:
высшего или послесреднего образования

Форма сведений, содержащая информацию:
об образовании и стаже работы сотрудников, занимающих руководящие
должности, в соответствии со штатным расписанием;
о назначении руководителя;
об образовании сотрудников, не занимающих руководящие должности, в соответствии со штатным расписанием (согласно приложению 1)

5

Структурных подразделений по организации торговли и по работе с клиентами

Форма сведений, содержащая информацию о приказе об утверждении положения о структурном подразделении по
организации торговли и по работе с клиентами (согласно приложению 1)

6

Клирингового центра, либо договора об использовании услуг клирингового центра

Форма сведений, содержащая информацию о приказе о создании клирингового центра, либо о договоре об использовании услуг клирингового центра (согласно приложению 1)

7

Договоров намерения о сотрудничестве или оказании услуг не менее чем с семью биржевыми брокерами и (или) биржевыми дилерами

Форма сведений, содержащая информацию о договорах намерения о сотрудничестве или оказании услуг (согласно приложению 1)

8

Собственного интернет-ресурса на государственном и русском языках, содержащего информацию о товарной бирже и порядке проведения ею торгов, а также специальный раздел для размещения результатов биржевых торгов

Форма сведений, содержащая информацию о введении в эксплуатацию интернет-ресурса (согласно приложению 1)

9

Утвержденных размеров платежей: вступительных и ежегодных взносов членов товарной биржи, за пользование имуществом биржи, а также регистрацию и оформление биржевых сделок, других поступлений, не запрещенных законодательством

Форма сведений, содержащая информацию о приказе об утверждении размеров платежей: вступительных и ежегодных взносов членов товарной биржи, за пользование имуществом биржи, а также регистрацию и оформление биржевых сделок, других поступлений, не запрещенных законодательством
(согласно приложению 1)

к деятельности биржевых брокеров (далее – брокеров) и (или) биржевых дилеров
(далее – дилеров)

10

У первого руководителя организации:
высшего образования;
стажа работы в сфере биржевой деятельности и/(или) в финансовых организациях не менее трех лет
У сотрудников организации (занятых биржевой торговлей):
высшего или послесреднего образования

Форма сведений, содержащая информацию:
об образовании и стаже работы первого руководителя, в соответствии со штатным расписанием;
об образовании сотрудников, в соответствии со штатным расписанием (согласно приложению 2)

11

Утвержденных форм договоров об оказании брокерских и (или) дилерских услуг

Форма сведений, содержащая информацию о приказе об утверждении форм договоров об оказании брокерских и (или) дилерских услуг (согласно приложению 2)

12

Утвержденного регламента оказания брокерских и (или) дилерских услуг клиентам

Форма сведений, содержащая информацию о приказе об утверждении регламента оказания брокерских и (или) дилерских услуг клиентам (согласно приложению 2)

Приложение 1          
к Квалификационным требованиям
к деятельности товарных бирж,
биржевых брокеров и биржевых 
дилеров и перечня документов, 
подтверждающих соответствие им

Форма сведений
о соответствии квалификационным требованиям
к деятельности товарных бирж

      1. Электронной торговой системы товарной биржи, отвечающей общим требованиям, установленным решением уполномоченного органа в области регулирования торговой деятельности к электронным торговым системам товарных бирж:
номер и дата акта о приеме-передачи __________________________;
номер и дата акта о вводе в эксплуатацию _____________________;
Наличие следующих документов:
Выписка из основных средств ____;
Техническое задание ______;
Описание электронной торговой системы ____.
      2. Структурного подразделения, оснащенного необходимыми средствами по обеспечению режима секретности (конфиденциальности), а также сохранности сведений, составляющих коммерческую тайну на товарной бирже, в том числе на электронных носителях:
номер и дата приказа об утверждении положения о структурном подразделении ___________________;
номер и дата приказа о допуске лиц, имеющих доступ к секретной информации ____________________________.
      3. Правил биржевой торговли, разработанных на основе типовых правил биржевой торговли, утвержденных решением уполномоченного органа в области регулирования торговой деятельности:
дата утверждения правил биржевой торговли ______________.
      4. У сотрудников товарной биржи, занимающих руководящие должности, согласно штатному расписанию:
ФИО __________________________________;
Высшего образования:
номер диплома __________________________;
дата выдачи диплома _____________________;
место выдачи диплома ____________________;
наименование учебного заведения выдавшего диплом _____________;
номер и дата приказа о принятии на работу в качестве руководителя и номер и дата решения учредителей (Протокол общего собрания участников) о назначении руководителя _______________;
стаж работы в сфере товарных бирж и/(или) в финансовых организациях ____;
Место работы ____________________________;
Период _________________________________;
Номер и период действия лицензии вышеуказанной организации (по финансовой деятельности/деятельности в сфере товарных бирж) ____________;
Занимаемые должности ____________________.
      5. У сотрудников товарной биржи, не занимающих руководящие должности, согласно штатному расписанию:
ФИО ___________________________________;
Высшего или послесреднего образования:
номер диплома __________________________; дата выдачи диплома _____________________;
место выдачи диплома ____________________;
наименование учебного заведения выдавшего диплом _____________;
номер и дата приказа о принятии на работу, должность _________.
      6. Структурных подразделений по организации торговли и по работе с клиентами:
номер и дата приказа об утверждении положения о структурном подразделении _____________________;
номер и дата приказа о создании структурного подразделения ___________.
      7. Клирингового центра, либо договора об использовании услуг клирингового центра:
номер и дата приказа о создании клирингового центра или номер и дата договора об использовании услуг клирингового центра ___________;
наименование клиринговой компании ____________________________.
      8. Договоров намерения о сотрудничестве или оказании услуг не менее чем с семью биржевыми брокерами и (или) биржевыми дилерами:
наименование юридического лица, с которым заключен договор намерения о сотрудничестве или оказании услуг ________________;
номер и дата договора намерения о сотрудничестве или оказании услуг _________________________________.
      9. Собственного интернет-ресурса на государственном и русском языках, содержащего информацию о товарной бирже и порядке проведения ею торгов, а также специальный раздел для размещения результатов биржевых торгов:
адрес введенного в эксплуатацию интернет-ресурса __________________.
      10. Утвержденных размеров платежей: вступительных и ежегодных взносов членов товарной биржи, за пользование имуществом биржи, а также регистрацию и оформление биржевых сделок, других поступлений, не запрещенных законодательством:
номер и дата приказа об утверждении размеров платежей: ____________.

Приложение 2          
к Квалификационным требованиям
к деятельности товарных бирж,
биржевых брокеров и биржевых 
дилеров и перечня документов, 
подтверждающих соответствие им

Форма сведений
о соответствии квалификационным требованиям к деятельности
биржевых брокеров и биржевых дилеров

      1. У первого руководителя организации, согласно штатному расписанию:
ФИО __________________________________;
высшего образования:
номер диплома __________________________;
дата выдачи диплома _____________________;
место выдачи диплома ____________________;
наименование учебного заведения выдавшего диплом ____________;
номер и дата приказа о принятии на работу в качестве руководителя ______;
номер и дата решения учредителей о назначении директора ____________;
стаж работы в сфере товарных бирж и/(или) в финансовых организациях ____;
Место работы ____________________________;
Номер и период действия лицензии вышеуказанной организации (по финансовой деятельности/деятельности в сфере товарных бирж) _______________;
Период _________________________________;
Занимаемые должности ___________________.
      2. У сотрудников организации (занятых биржевой торговлей), согласно штатному расписанию:
ФИО __________________________________;
высшего или послесреднего образования:
номер диплома __________________________;
дата выдачи диплома _____________________;
место выдачи диплома ____________________;
наименование учебного заведения выдавшего диплом _____________;
номер и дата приказа о принятии на работу, должность ______________.
      3. Утвержденных форм договоров об оказании брокерских услуг и (или) дилерских услуг:
номер и дата приказа об утверждении формы договора/договоров __________.
      4. Утвержденного регламента оказания брокерских и (или) дилерских услуг клиентам:
номер и дата приказа об утверждении регламента/регламентов ________.