О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам оптимизации и автоматизации бизнес - процессов государственных услуг, оказываемых Национальным Банком Республики Казахстан

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2014 года № 261. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 10 февраля 2015 года № 10211

Обновленный

      В целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
      1. Утвердить прилагаемый Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам оптимизации и автоматизации бизнес – процессов государственных услуг, оказываемых Национальным Банком Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения.
      2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования.

      Председатель
      Национального Банка                        К. Келимбетов

Утвержден           
постановлением Правления    
Национального Банка       
Республики Казахстан       
от 24 декабря 2014 года № 261  

Перечень
нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам
оптимизации и автоматизации бизнес – процессов государственных
услуг, оказываемых Национальным Банком Республики Казахстан, в
которые вносятся изменения и дополнения

      1. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 декабря 2006 года № 295 «Об утверждении Правил выдачи разрешения на добровольную реорганизацию банков второго уровня (банковских холдингов), добровольную ликвидацию банков второго уровня, а также возврата депозитов физических лиц путем их прямой выплаты либо перевода в другой банк, являющийся участником системы обязательного гарантирования депозитов» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4521) следующие изменения и дополнение:
      в Правилах выдачи разрешения на добровольную реорганизацию банков второго уровня (банковских холдингов), добровольную ликвидацию банков второго уровня, а также возврата депозитов физических лиц путем их прямой выплаты либо перевода в другой банк, являющийся участником системы обязательного гарантирования депозитов, утвержденных указанным постановлением:
      пункты 5 и 5 -1 изложить в следующей редакции:
      «5. Банк (банковский холдинг) представляет в уполномоченный орган ходатайство о даче разрешения на его добровольную реорганизацию (слияние, присоединение, разделение, выделение, преобразование) по форме, установленной приложением 3 к Правилам, с приложением документов, указанных в пункте 3 статьи 60 Закона.
      Ходатайство с приложением документов, указанных в пункте 3 статьи 60 Закона, представляется на бумажном носителе либо в электронном виде через веб-портал «электронного правительства».
      5-1. В случае реорганизации банка путем преобразования в кредитное товарищество после принятия общим собранием акционеров банка решения о его реорганизации банк принимает меры по возврату депозитов физических лиц путем их прямой выплаты либо перевода в другой банк, являющийся участником системы обязательного гарантирования депозитов, в порядке, предусмотренном главой 2-1 Правил, а также по возврату депозитов юридических лиц путем их прямой выплаты либо перевода в другой банк, за исключением депозитов участников создаваемого кредитного товарищества.
      Реорганизуемый банк осуществляет меры по досрочному исполнению обязательств по ранее заключенным договорам банка, либо расторжению данных договоров.
      После проведения мероприятий, указанных в частях первой и второй настоящего пункта, реорганизуемый банк обращается с ходатайством в уполномоченный орган о выдаче разрешения на его реорганизацию путем преобразования в кредитное товарищество с приложением документов, указанных в подпункте 2) пункта 8 Правил, в том числе в отношении депозитов юридических лиц, а также документов, подтверждающих выполнение требований настоящего пункта.»;
      пункт 8 изложить в следующей редакции:
      «8. Банк представляет в уполномоченный орган ходатайство о даче разрешения на его добровольную ликвидацию по форме, установленной приложением 4 к Правилам, с приложением следующих документов:
      1) решение общего собрания акционеров о добровольной ликвидации банка с обязательным указанием причин ликвидации;
      2) копия договора о переводе депозитов физических лиц и акта приема-передачи депозитов физических лиц другому банку, являющемуся участником системы обязательного гарантирования депозитов;
      3) перечень мероприятий с указанием сроков и этапов подготовки банка к прекращению своей деятельности (план основных мероприятий ликвидации), утвержденный общим собранием акционеров;
      4) балансовый отчет, составленный на последнюю отчетную дату, свидетельствующий о достаточности средств банка для осуществления расчетов по его обязательствам;
      5) отчет об оценке стоимости активов банка, подтвержденный независимой аудиторской организацией, правомочной на проведение аудита банков;
      6) список кандидатов в члены ликвидационной комиссии, в том числе ее подразделений, создаваемых в филиалах и (или) представительствах банка, по форме, установленной приложением 5 к Правилам, и другие необходимые сведения.
      Ходатайство с приложением требуемых документов представляется на бумажном носителе либо в электронном виде через веб-портал «электронного правительства».»;
      приложение 2 изложить в редакции согласно приложению 1 к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам оптимизации и автоматизации бизнес – процессов государственных услуг, оказываемых Национальным Банком Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения (далее - Перечень);
      дополнить приложением 5 согласно приложению 2 к Перечню.
      2. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 апреля 2007 года № 121 «Об утверждении Правил выдачи разрешения на открытие банка, а также лицензирования банковских и иных операций, деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляемых банками» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4718, опубликованное 13 июля 2007 года в газете «Юридическая газета» № 106 (1309) следующее изменение:
      в Правилах выдачи разрешения на открытие банка, а также лицензирования банковских и иных операций, и деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляемых банками, утвержденных указанным постановлением:
      пункт 8 изложить в следующей редакции:
      «8. Заявление о выдаче разрешения на открытие банка представляется учредителями по форме, установленной приложением 3 к настоящим Правилам, и рассматривается уполномоченным органом в течение трех месяцев со дня представления заявителем последней дополнительной информации или документа, запрошенного уполномоченным органом, но не более шести месяцев со дня приема заявления.
      Заявление с приложением требуемых документов представляется на бумажном носителе либо в электронном виде через веб-портал «электронного правительства».».
      3. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 апреля 2007 года № 122 «Об утверждении Правил выдачи разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации, а также выдачи лицензии на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности и деятельности страхового брокера» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4731) следующее изменение:
      в Правилах выдачи разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации, а также выдачи лицензии на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности и деятельности страхового брокера, утвержденных указанным постановлением:
      пункт 6 изложить в следующей редакции:
      «6. Заявление на получение разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации составляется по форме, указанной в приложении 2 к настоящим Правилам.
      Заявление с приложением требуемых документов представляется на бумажном носителе либо в электронном виде через веб-портал «электронного правительства».».
      4. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 1 марта 2010 года № 26 «Об утверждении нормативных правовых актов, регулирующих деятельность Акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6167, опубликованное 25 сентября 2010 года в газете «Казахстанская правда» № 253-254 (26314-26315) следующие изменения:
      в Правилах представления отчетности акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат», утвержденных указанным постановлением:
      пункт 1 изложить в следующей редакции:
      «1. Настоящие Правила разработаны в соответствии с подпунктом 4) пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 3 июня 2003 года «О Фонде гарантирования страховых выплат» и устанавливают перечень, формы, сроки и порядок представления отчетности Акционерным обществом «Фонд гарантирования страховых выплат» (далее - Фонд) в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган).»;
      в Правилах выдачи и отзыва согласия на избрание (назначение) руководящих работников Акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат» и установления к ним квалификационных требований, утвержденных указанным постановлением:
      преамбулу изложить в следующей редакции:
      «Настоящие Правила выдачи и отзыва согласия на избрание (назначение) руководящих работников Акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат» и установления к ним квалификационных требований (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законами Республики Казахстан от 3 июня 2003 года «О Фонде гарантирования страховых выплат» (далее - Закон), от 28 февраля 2007 года «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» (далее - Закон о бухгалтерском учете) и устанавливают порядок выдачи и отзыва согласия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) на избрание (назначение) руководящих работников акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат» (далее - Фонд), а также квалификационные требования к ним.»;
      пункт 8 изложить в следующей редакции:
      «8. Рекомендующими лицами являются:
      1) Объединение юридических лиц «Ассоциация финансистов Казахстана»;
      2) председатель и члены совета директоров, первый руководитель правления (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа регистратора, трансфер-агента), первый руководитель страхового брокера, члены исполнительного органа финансовых организаций, ранее получившие согласие уполномоченного органа на их избрание (назначение), у которых данное согласие не отозвано;
      3) первые руководители государственных органов и ведомств и их заместители, за исключением лиц, которые на дату подписания рекомендательного письма занимают должность первого руководителя уполномоченного органа и его заместителей;
      4) лица, имеющие ученую степень доктора экономических и (или) юридических наук;
      5) главы представительств, руководители международных финансовых организаций, перечень которых установлен пунктом 3 настоящих Правил.
      При согласовании кандидатов - нерезидентов Республики Казахстан рекомендующими лицами являются председатель и члены совета директоров, руководитель и члены исполнительного органа финансовых организаций - нерезидентов Республики Казахстан, имеющих рейтинг не ниже «ВВ+», присвоенный одним из рейтинговых агентств, перечень которых установлен постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг» (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318).
      Рекомендующими лицами не являются руководящий работник, акционер Фонда (заявителя), руководящий работник акционера Фонда (заявителя), а также супруг (супруга) кандидата, близкие родственники (родители, брат, сестра, дети) и свойственники кандидата (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги)), физическое лицо, к которому со стороны уполномоченного органа применены ограниченные меры воздействия и (или) санкции в течение одного года до подачи финансовой организацией ходатайства о согласовании кандидата.»;
      подпункты 5) и 6) пункта 26 изложить в следующей редакции:
      «5) наличие ограниченных мер воздействия и (или) санкций, примененных уполномоченным органом к кандидату.
      Данное требование применяется в течение одного года до даты подачи Фондом ходатайства о согласовании кандидата;
      6) наличие у уполномоченного органа сведений о фактах принятия решений кандидатом по вопросам, которые входили в его полномочия, повлекших за собой нарушения финансовой организацией, Фондом, банковским, страховым холдингом законодательства Республики Казахстан, в которых кандидат занимает (занимал) должность руководящего работника либо исполняющего обязанности руководящего работника и за которые уполномоченным органом в отношении данной финансовой организации, Фонда, банковского, страхового холдинга была применена ограниченная мера воздействия и (или) санкция.
      Данное требование применяется в течение одного года со дня выявления уполномоченным органом нарушения;»;
      в Правилах применения ограниченных мер воздействия к страховым организациям - участникам акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат», утвержденных указанным постановлением:
      пункты 1 и 2 изложить в следующей редакции:
      «1. Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законами Республики Казахстан от 3 июня 2003 года «О Фонде гарантирования страховых выплат», от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» и устанавливают порядок применения ограниченных мер воздействия к страховым организациям - участникам Акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат» (далее - Фонд).
      2. В случаях установления уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) нарушений страховых организаций - участников Фонда, неправомерных действий или бездействий должностных лиц или работников страховых организаций - участников Фонда, ухудшивших финансовое состояние Фонда, уполномоченный орган применяет к страховой организации - участнику Фонда одну из следующих ограниченных мер воздействия:
      1) письменное предписание;
      2) письменное соглашение.»;
      в Правилах согласования решений, принимаемых общим собранием акционеров и советом директоров Акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат», утвержденных указанным постановлением:
      пункт 1 изложить в следующей редакции:
      «1. Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 3 июня 2003 года «О Фонде гарантирования страховых выплат» (далее - Закон), Законом Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» и устанавливают порядок согласования решений, принимаемых общим собранием акционеров и советом директоров Акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат» (далее - Фонд) c уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган).».
      Сноска. Пункт 4 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Национального Банка РК от 17.07.2015 № 128; от 20.10.2015 № 198 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
      5. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 30.05.2016 № 140 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
      6. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 54 «Об утверждении Правил выдачи разрешения на добровольную реорганизацию страховой (перестраховочной) организации (страхового холдинга) либо отказа в выдаче указанного разрешения» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7542, опубликованное 30 июня 2012 года в газете «Казахстанская правда» № 207-208 (27026-27027) следующие изменения:
      в Правилах выдачи разрешения на добровольную реорганизацию страховой (перестраховочной) организации (страхового холдинга) либо отказа в выдаче указанного разрешения, утвержденных указанным постановлением:
      пункт 1 изложить в следующей редакции:
      «1. Ходатайство на получение разрешения на проведение добровольной реорганизации (далее - ходатайство) составляется страховой организацией (страховым холдингом) по форме в соответствии с приложением к настоящим Правилам и представляется в Национальный Банк Республики Казахстан
(далее – уполномоченный орган) на бумажном носителе либо в электронном виде через веб-портал «электронного правительства». Ходатайство страховыми холдингами – нерезидентами Республики Казахстан представляется на бумажном носителе.»;
      пункт 4 изложить в следующей редакции:
      «4. Разрешение на реорганизацию страховой (перестраховочной) организации выдается при соблюдении страховой (перестраховочной) организацией следующих условий, выполнение которых устанавливается Планом мероприятий по проведению реорганизации:
      1) в случае добровольной реорганизации страховой (перестраховочной) организации в юридическое лицо без права осуществления страховой деятельности - отсутствие действующих договоров страхования (перестрахования). К плану мероприятий прилагается финансовая отчетность на дату принятия решения высшего органа страховой (перестраховочной) организации о добровольной реорганизации, заверенная аудиторской организацией и подтверждающая отсутствие обязательств по договорам страхования (перестрахования);
      2) в случае добровольной реорганизации страховой (перестраховочной) организации в юридическое лицо с правом осуществления страховой (перестраховочной) деятельности:
      наличие письменного согласия на приобретение статуса крупного участника у лиц, которые будут соответствовать признакам крупного участника реорганизованной страховой (перестраховочной) организации;
      соответствие прогнозных значений пруденциальных нормативов реорганизованной страховой (перестраховочной) организации требованиям, установленным Инструкцией об установлении пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов для страховой (перестраховочной) организации и страховой группы, включая минимальные размеры уставного капитала, гарантийного фонда, маржи платежеспособности и сроках представления отчетов о выполнении пруденциальных нормативов, утвержденной постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 22 августа 2008 года № 131, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5331;
      представление в случаях, предусмотренных Законом Республики Казахстан от 25 декабря 2008 года «О конкуренции», заключения антимонопольного органа о выполнении требований антимонопольного законодательства Республики Казахстан в результате предполагаемой реорганизации.»;
      приложение изложить в редакции согласно приложению 4 к Перечню.
      7. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 67 «Об утверждении Правил выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требования к документам, представляемым для получения указанного согласия» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7552, опубликованное 19 июня 2012 года в газете «Казахстанская правда» № 191-192 (27010-27011) следующие изменения:
      в Правилах выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требования к документам, представляемым для получения указанного согласия, утвержденных указанным постановлением:
      пункт 3 изложить в следующей редакции:
      «3. Физическое или юридическое лицо представляет в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган) заявление на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга (далее - заявитель), составленное в произвольной форме с указанием сведений о документе, удостоверяющем личность физического лица, о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица, юридического адреса (места нахождения), сведений о количестве приобретаемых акций финансовой организации, их стоимости, процентном соотношении количества акций финансовой организации, предполагаемых к приобретению, соответственно к количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций и (или) к количеству голосующих акций банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем.
      При одновременном получении статуса крупного участника нескольких финансовых организаций, банковского холдинга и (или) страхового холдинга заявитель представляет заявление с указанием наименования финансовых организаций, статус крупного участника, банковского холдинга и (или) страхового холдинга которых он желает получить.
      В заявлении указываются перечень лиц, совместно с которыми заявитель предполагает являться крупным участником финансовой организации, банковским и (или) страховым холдингом, и лиц, посредством владения акциями (долями участия в уставных капиталах) которых будет осуществляться косвенное владение (голосование) акциями финансовой организации.
      Заявление представляется физическими и юридическими лицами на бумажном носителе либо в электронном виде через веб-портал «электронного правительства». Заявление нерезидентами Республики Казахстан представляется на бумажном носителе.»;
      часть первую пункта 4 изложить в следующей редакции:
      «4. Заявитель одновременно с заявлением представляет в уполномоченный орган документы и сведения, предусмотренные, соответственно, пунктами 4, 5, 6, 7, 7-1 и 12 статьи 17-1 Закона о банках, пунктами 6, 7, 8, 9 и 10 статьи 26 Закона о страховании, пунктами 6, 7, 8, 9 и 10 статьи 72-1 Закона о рынке ценных бумаг.»;
      часть пятую пункта 5 изложить в следующей редакции:
      «Если заявитель является банковским холдингом и (или) страховым холдингом, либо крупным участником другой финансовой организации, то представляемый в уполномоченный орган план рекапитализации составляется с учетом обязательств заявителя в соответствии с планом рекапитализации этой финансовой организации.»;
      пункт 12 изложить в следующей редакции:
      «12. Документы, указанные в пунктах 4, 5, 6, 7 настоящих Правил, не представляются лицами, ранее представлявшими их в уполномоченный орган, за исключением случаев изменения содержания данных документов либо истечения срока их действия. При этом в уполномоченный орган представляются только те документы, в которые внесены изменения или срок действия которых истек. В заявлении о приобретении статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга указываются сведения (дата, номер исходящего документа) о ранее представленных в уполномоченный орган документах, а также основания их представления.»;
      пункт 17 изложить в следующей редакции:
      «17. Лицо, ранее получившее согласие уполномоченного органа на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга, в случае изменения наименования юридического лица, а также изменения сведений, указанных в заявлении на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, в течение пятнадцати рабочих дней с даты государственной перерегистрации юридического лица в органах юстиции или возникновения изменений в сведениях, указанных в заявлении на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, уведомляет уполномоченный орган с приложением документов, подтверждающих указанные сведения.
      Получение согласия уполномоченного органа на данные изменения и внесение изменения в ранее выданное согласие на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга не требуется.»;
      пункты 19 и 20 изложить в следующей редакции:
      «19. Лицо, ранее получившее согласие уполномоченного органа на приобретение статуса банковского холдинга и (или) страхового холдинга, и в последующем имеющее только признаки крупного участника банка и (или) страховой (перестраховочной) организации, в течение тридцати календарных дней со дня возникновения указанного несоответствия ходатайствует перед уполномоченным органом о прекращении действия ранее выданного уполномоченным органом согласия на приобретение статуса банковского холдинга и (или) страхового холдинга и выдаче согласия уполномоченного органа на приобретение статуса крупного участника банка и (или) страховой (перестраховочной) организации с представлением только документов, подтверждающих указанное изменение.
      20. Лицо, ранее получившее согласие уполномоченного органа на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга или страхового холдинга, и в последующем не имеющее признаков крупного участника финансовой организации, банковского холдинга или страхового холдинга, в течение тридцати календарных дней со дня возникновения указанного несоответствия ходатайствует перед уполномоченным органом о прекращении ранее выданного уполномоченным органом согласия с представлением документов, подтверждающих указанные изменения.»;
      пункт 21 изложить в следующей редакции:
      «21. Уполномоченный орган отзывает выданное согласие на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга по основаниям, указанным соответственно в статье 17-1 Закона о банках, в статье 26 Закона о страховой деятельности, в статье 72-1 Закона о рынке ценных бумаг.
      В этом случае лицо, к которому применяется такая мера, в течение 3 (трех) календарных дней с даты исполнения требований, указанных соответственно в пункте 15 статьи 17-1 Закона о банках, в пункте 13 статьи 26 Закона о страховой деятельности, в пункте 13 статьи 72-1 Закона о рынке ценных бумаг, представляет в уполномоченный орган сведения и документы, подтверждающие исполнение этих требований.».
      8. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 91 «Об утверждении Правил выдачи банку и (или) банковскому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7564, опубликованное 18 июля 2012 года в газете «Казахстанская правда» № 229-230 (27048-27049) следующие изменения:
      в Правилах выдачи банку и (или) банковскому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций, утвержденных указанным постановлением:
      пункт 2 изложить в следующей редакции:
      «2. Уполномоченный орган формирует Перечень выданных и отозванных разрешений:
      1) на создание или приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации по форме в соответствии с приложением 1 к Правилам;
      2) на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка по форме в соответствии с приложением 2 к Правилам;
      3) на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций по форме в соответствии с приложением 3 к Правилам.»;
      пункт 8 изложить в следующей редакции:
      «8. Для получения разрешения на создание или приобретение дочерней организации, за исключением дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, банк и (или) банковский холдинг представляет в уполномоченный орган заявление по форме в соответствии с приложением 4 к Правилам, с приложением документов и сведений, указанных в пункте 4 статьи 11-1 Закона, а также расчета пруденциальных нормативов банковским конгломератом, в состав которого входит банк и (или) банковский холдинг, в результате предполагаемого наличия дочерних организаций банка и (или) банковского холдинга, и других обязательных к соблюдению банками норм и лимитов, установленных уполномоченным органом, с учетом создаваемой или приобретаемой дочерней организации.
      Заявление с приложением требуемых документов представляется на бумажном носителе либо в электронном виде посредством веб-портала «электронного правительства».
      Заявление банковскими холдингами - нерезидентами Республики Казахстан представляется на бумажном носителе.»;
      пункт 11 изложить в следующей редакции:
      «11. Для получения разрешения на создание или приобретение дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, банк представляет в уполномоченный орган заявление по форме в соответствии с приложением 4 к Правилам с приложением документов и сведений, указанных в пункте 5 статьи 11-2 Закона, а также расчета пруденциальных нормативов, в том числе на консолидированной основе, в результате предполагаемого наличия дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, и других обязательных к соблюдению банками норм и лимитов, установленных уполномоченным органом, с учетом создаваемой или приобретаемой дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка.
      Заявление с приложением требуемых документов представляется на бумажном носителе либо в электронном виде посредством веб-портала «электронного правительства».»;
      пункт 13 изложить в следующей редакции:
      «13. Для получения разрешения на значительное участие в капитале организаций банк и (или) банковский холдинг представляет в уполномоченный орган заявление по форме в соответствии с приложением 6 к Правилам с приложением документов, указанных в подпунктах 2), 3), 5), 6), 7), 10) и 11) пункта 4 статьи 11-1 Закона.
      Заявление с приложением требуемых документов представляется на бумажном носителе либо в электронном виде посредством веб-портала «электронного правительства».»;
      пункт 17 изложить в следующей редакции:
      «17. В случае отзыва разрешения на создание, приобретение дочерней организации, значительное участие в капитале организаций, банк и (или) банковский холдинг осуществляют мероприятия, предусмотренные пунктом 13 статьи 11-1 Закона, и представляют уведомление в уполномоченный орган в течение трех рабочих дней с даты произведения отчуждения принадлежащих им акций (доли участия в уставном капитале), с приложением подтверждающих документов.».
      9. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 95 «Об утверждении Правил выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов и перечня документов, необходимых для получения согласия» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7561, опубликованное 4 августа 2012 года в газете «Казахстанская правда», № 251-253 (27070-27072) следующие изменения:
      в Правилах выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов и перечне документов, необходимых для получения согласия, утвержденных указанным постановлением:
      часть вторую преамбулы изложить в следующей редакции:
      «Правила устанавливают порядок выдачи согласия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) на назначение (избрание) руководящих работников банков, страховых (перестраховочных) организаций, страховых брокеров, единого накопительного пенсионного фонда, добровольных накопительных пенсионных фондов, юридических лиц, претендующих на получение лицензии или обладающих лицензиями для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, центрального депозитария и единого регистратора (далее - финансовая организация), банковских, страховых холдингов (далее - холдинг) и перечень документов, необходимых для получения согласия.»;
      пункт 2 изложить в следующей редакции:
      «2. Не подлежит согласованию руководящий работник финансовой организации, холдинга, назначенный (избранный) на новый срок решением уполномоченного органа финансовой организации, холдинга, при условии, что данный кандидат был ранее согласован с уполномоченным органом на эту должность в данной финансовой организации или холдинге и при условии соответствия данного кандидата требованиям, установленным статьей 20 Закона о банках, статьей 34 Закона о страховой деятельности, подпунктом 20) статьи 1, пунктом 4 статьи 54, пунктом 2 статьи 59 Закона об акционерных обществах, статьей 54 Закона о рынке ценных бумаг, статьей 9 Закона о бухгалтерском учете, статьей 55 Закона о пенсионном обеспечении и Правилами.
      В этом случае финансовая организация, холдинг представляет копию выписки из решения уполномоченного органа данной финансовой организации, холдинга о назначении (избрании) руководящего работника на соответствующую должность на новый срок с сопроводительным письмом, в котором указывается о соответствии данного кандидата требованиям, установленным законодательными актами Республики Казахстан.
      Не подлежит согласованию с уполномоченным органом представитель уполномоченного органа, входящий в состав совета директоров финансовой организации.»;
      пункты 4 и 5 изложить в следующей редакции:
      «4. Финансовая организация, холдинг представляют в уполномоченный орган для согласования кандидата следующие документы:
      1) ходатайство, составленное в произвольной форме, с указанием о том, что кандидат соответствует требованиям, предъявляемым к руководящим работникам финансовой организации, холдинга, а также о том, что сведения о кандидате документально проверены финансовой организацией, холдингом, и подписанное:
      первым руководителем совета директоров финансовой организации, холдинга, а в случае его отсутствия - одним из членов совета директоров по решению совета директоров (с представлением копии данного решения совета директоров), одним из акционеров страхового брокера, одним из участников финансовой организации, холдинга, уполномоченным на подписание данного документа (для финансовой организации, холдинга, созданных в организационно-правовой форме товарищества с ограниченной ответственностью) - при назначении (избрании) первого руководителя правления (лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа);
      первым руководителем правления финансовой организации, холдинга (лицом, единолично осуществляющим функции исполнительного органа) либо лицом, исполняющим его обязанности (с представлением копии решения о возложении исполнения обязанностей) - в остальных случаях;
      2) копию должностной инструкции кандидата на должность члена правления финансовой организации, холдинга или на должность иного руководителя финансовой организации, холдинга, соответствующего требованиям, установленным статьей 20 Закона о банках, статьей 34 Закона о страховой деятельности, статьей 54 Закона о рынке ценных бумаг, статьей 55 Закона о пенсионном обеспечении, которая содержит:
      полномочия данного кандидата (с указанием фамилии, имени, при наличии - отчества, должности и даты ознакомления с должностной инструкцией и его подписи);
      сведения о наименовании структурных подразделений и перечень вопросов, которые курирует данный кандидат;
      ответственность при осуществлении своих функций;
      3) выписку из решения совета директоров финансовой организации, холдинга - акционерного общества в случае если кандидат на должность члена правления данной финансовой организации, холдинга работает в иных организациях, о даче согласия кандидату на работу в иной организации;
      4) выписку из решения уполномоченного органа финансовой организации, холдинга о назначении (избрании) кандидата (при согласовании двух и более кандидатов - на каждого кандидата по одному экземпляру выписки из решения), с указанием даты назначения (избрания) кандидата на руководящую должность финансовой организации, холдинга.
      Если дата назначения отсутствует, то датой назначения (избрания) кандидата считается дата принятия решения уполномоченным органом финансовой организации, холдинга либо дата наступления события, указанного в решении. В этом случае финансовая организация, холдинг представляет копии документов, подтверждающих наступление события, указанного в решении.
      При этом выписка из решения, представленная финансовой организацией, холдингом, содержит следующие сведения:
      полное наименование и место нахождения правления общества;
      дата, время и место проведения общего собрания акционеров (заседания совета директоров);
      сведения о лицах, участвовавших в заседании (для заседания совета директоров);
      кворум общего собрания акционеров (заседания совета директоров);
      повестка дня заседания общего собрания акционеров (заседания совета директоров) в части вопроса о назначении кандидата на руководящую должность;
      вопросы, поставленные на голосование, итоги голосования по ним в части назначения кандидата на руководящую должность;
      принятые решения в части назначения кандидата на руководящую должность.
      Выписка из решения заверяется подписью работника (работников), уполномоченного (уполномоченных) на подписание данного документа, и оттиском печати финансовой организации, холдинга и содержит указание на верность выписки;
      5) сведения о кандидате согласно приложению 1 к Правилам на электронном и бумажном носителях (цветная фотография в приложении 1 выполняется на светлом фоне размером 3х4);
      6) копию документа, подтверждающего получение ученой степени в случае, предусмотренном подпунктом 4) пункта 5 Правил;
      7) копию документа, удостоверяющего личность кандидата;
      8) документ, подтверждающий отсутствие неснятой или непогашенной судимости, выданный уполномоченным государственным органом Республики Казахстан по формированию правовой статистики и ведению специальных учетов (либо копию документа уполномоченного государственного органа Республики Казахстан по формированию правовой статистики и ведению специальных учетов при представлении пакета документов на согласование одного и того же кандидата на две и более руководящих должности). Дата выдачи указанного документа не превышает трех месяцев, предшествующих дате подачи ходатайства.
      Указанный документ представляется также в форме распечатки с веб-портала «электронного правительства»;
      9) рекомендательные письма на кандидата как минимум от двух лиц, указанных в пункте 5 Правил, составленные в произвольной форме с указанием должности, на которую рекомендуется кандидат, даты подписания и должности рекомендующего лица, а также профессиональных и (или) иных характеристик кандидата. Дата выдачи рекомендательного письма не превышает трех месяцев, предшествующих дате подачи ходатайства;
      10) сведения, подтверждающие наличие необходимого рейтинга у финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан - в случае, предусмотренном частью второй пункта 5 Правил;
      11) копию сертификата профессионального бухгалтера, выданного организацией по профессиональной сертификации бухгалтеров (аккредитованной государственным органом Республики Казахстан, осуществляющим регулирование деятельности в сфере бухгалтерского учета и финансовой отчетности) и документ, подтверждающий членство в профессиональной организации бухгалтеров (аккредитованной государственным органом Республики Казахстан, осуществляющим регулирование деятельности в сфере бухгалтерского учета и финансовой отчетности), - для кандидата на должность главного бухгалтера.
      Ходатайство с приложением требуемых документов представляется на бумажном носителе либо в электронном виде через веб-портал «электронного правительства».
      5. Рекомендующими лицами являются:
      1) Объединение юридических лиц «Ассоциация финансистов Казахстана»;
      2) лица, занимающие на дату подписания рекомендательного письма должности первого руководителя совета директоров, члена совета директоров, первого руководителя правления (лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа), члена правления финансовых организаций, холдингов, получившие согласие уполномоченного органа на их назначение (избрание), которое на дату подписания не отозвано;
      3) первые руководители государственных органов и ведомств и их заместители, за исключением лиц, которые на дату подписания рекомендательного письма занимают должность первого руководителя уполномоченного органа, и его заместителей;
      4) лица, имеющие ученую степень доктора экономических и (или) юридических наук;
      5) главы представительств, руководители международных финансовых организаций, перечень которых определен пунктом 3 Правил.
      При согласовании кандидатов - нерезидентов Республики Казахстан рекомендующими лицами также являются первый руководитель и члены совета директоров, первый руководитель и члены правления финансовых организаций - нерезидентов Республики Казахстан, имеющих рейтинг не ниже «ВВ+», присвоенный одним из рейтинговых агентств, перечень которых установлен постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318.
      Рекомендующими лицами не являются:
      руководящий работник финансовой организации, холдинга, ходатайствующих о согласовании кандидата, уполномоченный орган;
      акционер, учредитель финансовой организации, холдинга, ходатайствующих о согласовании кандидата;
      руководящий работник учредителя (акционера) финансовой организации, холдинга, ходатайствующих о согласовании кандидата;
      руководящий работник дочерней организации финансовой организации, холдинга, ходатайствующих о согласовании кандидата;
      супруг (супруга) кандидата, близкие родственники (родители, брат, сестра, дети) и свойственники кандидата (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги);
      физическое лицо, к которому со стороны уполномоченного органа применены ограниченные меры воздействия и (или) санкции в течение одного года до подачи финансовой организацией, холдингом ходатайства о согласовании кандидата.
      В случае выявления уполномоченным органом факта предоставления рекомендующим лицом рекомендательного письма кандидату, у которого уполномоченным органом впоследствии было отозвано согласие на назначение (избрание) на должность руководящего работника финансовой организации, холдинга, уполномоченный орган в дальнейшем не принимает рекомендательные письма указанного рекомендующего лица.»;
      подпункты 4), 5) и 6) пункта 12 изложить в следующей редакции:
      «4) кандидат на должность первого руководителя правления (лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа) при наличии стажа работы не менее трех лет:
      аудитором, непосредственно осуществлявшим аудит финансовой организации;
      в этом же секторе финансового рынка и (или) в одной из международных финансовых организаций, указанных в пункте 3 Правил:
      первым руководителем, членом совета директоров;
      первым руководителем, членом правления, курировавшим вопросы, связанные с оказанием финансовых услуг;
      главным бухгалтером;
      5) кандидат на должность первого руководителя совета директоров - при наличии стажа работы не менее двух лет:
      аудитором, непосредственно осуществлявшим аудит финансовой организации;
      в этом же секторе финансового рынка и (или) в одной из международных финансовых организаций согласно пункту 3 Правил:
      первым руководителем, членом совета директоров;
      первым руководителем, членом правления (курировавшим вопросы, связанные с оказанием финансовых услуг);
      главным бухгалтером;
      6) кандидат на должность первого руководителя и члена совета директоров, являющийся членом правления родительской финансовой организации, - при наличии стажа работы не менее трех лет:
      аудитором, непосредственно осуществлявшим аудит финансовой организации;
      в этом же секторе финансового рынка и (или) в одной из международных финансовых организаций согласно пункту 3 Правил:
      первым руководителем, членом совета директоров;
      первым руководителем, членом правления (курировавшим вопросы, связанные с оказанием финансовых услуг);
      главным бухгалтером;»;
      подпункты 5) и 6) пункта 27 изложить в следующей редакции:
      «5) наличие санкций и (или) ограниченных мер воздействия, примененных уполномоченным органом к кандидату.
      Данное требование применяется в течение одного года до даты подачи финансовой организацией, холдингом ходатайства о согласовании кандидата;
      6) наличие у уполномоченного органа сведений о фактах принятия решений кандидатом по вопросам, которые входили в его полномочия, повлекших за собой нарушение финансовой организацией, холдингом законодательства Республики Казахстан, в которой кандидат занимает (занимал) должность руководящего работника либо исполняющего обязанности руководящего работника и за которое уполномоченным органом в отношении данной финансовой организации, холдинга была применена ограниченная мера воздействия и (или) санкция.
      Данное требование применяется в течение одного года со дня выявления уполномоченным органом нарушения;»;
      приложение 1 изложить в редакции согласно приложению 5 к Перечню.
      10. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 марта 2012 года № 129 «Об утверждении Правил выдачи страховой (перестраховочной) организации и (или) страховому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение дочерней организации, значительное участие в капитале организаций» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7619, опубликованное 15 августа 2012 года в газете «Казахстанская правда» № 268-270 (27087-27089) следующие изменения:
      в Правилах выдачи страховой (перестраховочной) организации и (или) страховому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение дочерней организации, значительное участие в капитале организаций, утвержденных указанным постановлением:
      пункт 2 изложить в следующей редакции:
      «2. Уполномоченный орган ведет реестры выданных и отозванных у страховой (перестраховочной) организации и (или) страхового холдинга разрешений:
      1) на создание или приобретение дочерней организации по форме в соответствии с приложением 1 к Правилам;
      2) разрешений на значительное участие в капитале организаций по форме в соответствии приложением 2 к Правилам.»;
      пункт 6 изложить в следующей редакции:
      «6. Для получения разрешения на создание или приобретение дочерней организации страховая (перестраховочная) организация и (или) страховой холдинг представляют в уполномоченный орган заявление в произвольной форме с приложением документов, указанных в пункте 4 статьи 32 Закона, а также расчет пруденциальных нормативов страховой группы, в состав которой входят страховая (перестраховочная) организация и (или) страховой холдинг, в результате предполагаемого создания или приобретения страховой (перестраховочной) организацией и (или) страховым холдингом дочерней организации, и других обязательных к соблюдению страховыми (перестраховочными) организациями и (или) страховыми холдингами норм и лимитов, установленных уполномоченным органом, с учетом создаваемой или приобретаемой дочерней организации.
      Заявление с приложением требуемых документов представляется на бумажном носителе либо в электронном виде через веб-портал «электронного правительства».
      Заявление страховыми холдингами - нерезидентами Республики Казахстан представляется на бумажном носителе.
      Информация о руководящих работниках (или кандидатах, рекомендуемых для назначения или избрания на должности руководящих работников) дочерней организации представляется по форме в соответствии с приложением 3 к Правилам.»;
      пункты 9 и 10 изложить в следующей редакции:
      «9. Для получения разрешения на значительное участие в капитале организаций страховая (перестраховочная) организация и (или) страховой холдинг представляет в уполномоченный орган заявление в произвольной форме с приложением документов, указанных в подпунктах 2), 3), 5), 6), 7), 10) и 11) пункта 4 статьи 32 Закона.
      Заявление с приложением требуемых документов представляется на бумажном носителе либо в электронном виде через веб-портал «электронного правительства».
      Заявление страховыми холдингами - нерезидентами Республики Казахстан представляется на бумажном носителе.
      Информация о руководящих работниках (или кандидатах, рекомендуемых для назначения или избрания на должности руководящих работников) юридического лица, в которой страховая (перестраховочная) организация и (или) страховой холдинг имеют значительное участие, представляется по форме в соответствии с приложением 4 к Правилам.
      10. Для получения разрешения на значительное участие в капитале банка, страховой (перестраховочной) организации, накопительного пенсионного фонда - резидентов Республики Казахстан, документы, указанные в подпункте 3) пункта 4 статьи 32 Закона, в уполномоченный орган не представляются.»;
      пункт 12 изложить в следующей редакции:
      «12. В случае отзыва разрешения на создание, приобретение дочерней организации, значительное участие в капитале организаций, страховая (перестраховочная) организация и (или) страховой холдинг осуществляют мероприятия, предусмотренные пунктом 13 статьи 32 Закона, и представляют уведомление в произвольной форме в уполномоченный орган в течение трех рабочих дней с даты произведения отчуждения принадлежащих им акций (доли участия), с приложением подтверждающих документов.»;
      приложение 3 изложить в редакции согласно приложению 6 к Перечню;
      приложение 4 изложить в редакции согласно приложению 7 к Перечню.
      11. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 июня 2012 года № 198 «Об утверждении Правил выдачи разрешения на добровольную ликвидацию страховых (перестраховочных) организаций либо отказа в выдаче указанного разрешения» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7811, опубликованное 29 августа 2012 года в газете «Казахстанская правда» № 290-291 (27109-27110) следующее изменение:
      в Правилах выдачи разрешения на добровольную ликвидацию страховых (перестраховочных) организаций либо отказа в выдаче указанного разрешения, утвержденных указанным постановлением:
      пункты 1 и 2 изложить в следующей редакции:
      «1. Для получения разрешения государственного органа, осуществляющего государственное регулирование, контроль и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган) на добровольную ликвидацию, страховая (перестраховочная) организация после передачи страхового портфеля предоставляет ходатайство о выдаче разрешения на добровольную ликвидацию страховой (перестраховочной) организации (далее - ходатайство), подписанное первым руководителем страховой (перестраховочной) организации, при его отсутствии - лицом, его замещающим.
      2. Ходатайство представляется в уполномоченный орган по форме согласно приложению к Правилам на бумажном носителе либо в электронном виде через веб-портал «электронного правительства».
      12. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года № 216 «Об утверждении Правил добровольного возврата лицензии на управление инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов, проведения добровольной и принудительной ликвидации добровольных накопительных пенсионных фондов, а также передачи пенсионных активов и обязательств по договорам о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов, и установления перечня документов, подтверждающих отсутствие у добровольного накопительного пенсионного фонда обязательств и действующих договоров по деятельности, осуществляемой на основании лицензии на управление инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов и лицензии на осуществление других видов деятельности на рынке ценных бумаг» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8810, опубликованное 6 декабря 2013 года в газете «Юридическая газета» № 184 (2559) следующее изменение:
      в Правилах добровольного возврата лицензии на управление инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов, проведения добровольной и принудительной ликвидации добровольных накопительных пенсионных фондов, а также передачи пенсионных активов и обязательств по договорам о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов, и установления перечня документов, подтверждающих отсутствие у добровольного накопительного пенсионного фонда обязательств и действующих договоров по деятельности, осуществляемой на основании лицензии на управление инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов и лицензии на осуществление других видов деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением:
      пункт 11 изложить в следующей редакции:
      «11. К ходатайству, подписанному первым руководителем Фонда, заверенному печатью Фонда и составленному по форме в соответствии с приложением 2 к Правилам, прилагаются следующие документы:
      1) решение общего собрания акционеров о добровольной ликвидации Фонда;
      2) документ, подтверждающий отсутствие у добровольного накопительного пенсионного фонда обязательств, предусмотренных договором о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов;
      3) акт приема-передачи пенсионных активов и обязательств Фонда по договорам о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов, подписанный первыми руководителями Фонда, единого накопительного пенсионного фонда, банка-кастодиана единого накопительного пенсионного фонда, банка-кастодиана Фонда и управляющего инвестиционным портфелем Фонда (при наличии такового) или лицами их замещающими, заверенный печатями указанных организаций;
      4) бухгалтерский баланс и пояснительная записка к нему, свидетельствующие об отсутствии обязательств, предусмотренных договором о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов.
      В пояснительной записке к бухгалтерскому балансу Фонда раскрывается информация о кредиторах Фонда (при их наличии) с указанием сумм кредиторской задолженности и основаниях их возникновения.
      Бухгалтерский баланс и пояснительная записка к нему составляются на дату, предшествующую дате направления ходатайства;
      5) документы, подтверждающие отсутствие у добровольного накопительного пенсионного фонда обязательств и действующих договоров по деятельности, осуществляемой на основании лицензии на управление инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов и лицензии на осуществление других видов деятельности на рынке ценных бумаг:
      письмо добровольного накопительного пенсионного фонда об отсутствии обязательств по соответствующим видам деятельности, а также об отсутствии действующих договоров по указанным видам деятельности;
      письмо АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» о закрытии в системе учета центрального депозитария лицевого счета и всех субсчетов на лицевом счете добровольного накопительного пенсионного фонда и расторжении договора депозитарного обслуживания, договора текущего счета и договора о приеме и выдаче операционных документов в виде факсимильных сообщений;
      письмо АО «Казахстанская фондовая биржа» об отсутствии задолженности перед АО «Казахстанская фондовая биржа».
      Ходатайство с приложением требуемых документов представляется в уполномоченный орган на бумажном носителе либо в электронном виде через веб-портал «электронного правительства».».
      13. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года № 217 «Об утверждении Правил выдачи разрешения на проведение реорганизации добровольного накопительного пенсионного фонда и передачи пенсионных активов и обязательств присоединяемого добровольного накопительного пенсионного фонда по договорам о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов в реорганизуемый добровольный накопительный пенсионный фонд» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8803, опубликованное 27 декабря 2013 года в газете «Юридическая газета» № 193 (2568), в марте 2014 года в Бюллетене нормативных правовых актов Республики Казахстан № 3, ст. 79) следующее дополнение:
      в Правилах выдачи разрешения на проведение реорганизации добровольного накопительного пенсионного фонда и передачи пенсионных активов и обязательств присоединяемого добровольного накопительного пенсионного фонда по договорам о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов в реорганизуемый добровольный накопительный пенсионный фонд, утвержденных указанным постановлением:
      дополнить пунктом 4-1 в следующей редакции:
      «4-1. Ходатайство с приложением требуемых документов представляется в уполномоченный орган на бумажном носителе либо в электронном виде через веб-портал «электронного правительства».».
      14. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 февраля 2014 года № 25 «Об утверждении Правил выдачи, приостановления и лишения лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9324, опубликованное 21 апреля 2014 года в информационно-правовой системе нормативных правовых актов Республики Казахстан «Әділет», 21 мая 2014 года в газете «Юридическая газета» № 72 (2540), в июне 2014 года в Бюллетене нормативных правовых актов Республики Казахстан № 6, ст. 90) следующие изменение и дополнение:
      в Правилах выдачи, приостановления и лишения лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением:
      пункт 2 изложить в следующей редакции:
      «2. Для получения лицензии юридическое лицо, претендующее на получение лицензии для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг (далее - заявитель), представляет в уполномоченный орган следующие документы:
      1) заявление по форме согласно приложению 1 к Правилам;
      2) оригинал документа, подтверждающего уплату в бюджет лицензионного сбора, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «электронного правительства»;
      3) копии устава и справки или свидетельства о государственной регистрации заявителя в качестве юридического лица (нотариально засвидетельствованные в случае непредставления оригиналов для сверки);
      4) документы, подтверждающие оплату минимального размера уставного капитала заявителя;
      5) список филиалов (при наличии таковых), которые будут участвовать в осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг, и нотариально засвидетельствованные копии положений о таких филиалах;
      6) сведения об акционерах (участниках) согласно приложениям 2,  3к Правилам по состоянию на дату, предшествующую дате представления документов;
      7) легализованная выписка из торгового реестра или другой легализованный документ с нотариально засвидетельствованным переводом на государственный и русский языки, удостоверяющий, что участник (акционер) заявителя - нерезидент Республики Казахстан является юридическим лицом по законодательству иностранного государства и содержащий информацию об органе, зарегистрировавшем юридическое лицо-нерезидента, регистрационном номере, дате и месте регистрации;
      8) документы, представляемые для согласования руководящих работников, в соответствии с Правилами выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов и перечнем документов, необходимых для получения согласия, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 95 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7561);
      9) копия штатного расписания с указанием фамилий, имен и при наличии отчеств работников, занимаемых ими должностей;
      10) положения о структурных подразделениях, на которые будут возложены функции по осуществлению деятельности на рынке ценных бумаг;
      11) положение о службе внутреннего аудита заявителя, определяющее порядок, периодичность проведения проверок и сроки составления отчета службой внутреннего аудита. Заявитель, созданный в организационно-правовой форме товарищества с ограниченной ответственностью, представляет положение о службе внутреннего аудита в случае его наличия;
      12) положение об инвестиционном комитете, включая сведения о его составе.
      Данное требование не распространяется на заявителей, представивших документы для получения лицензии на осуществление трансфер-агентской деятельности;
      13) копии следующих документов, подтверждающих наличие у заявителя программно-технических средств и иного оборудования, необходимых для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, в соответствии с законодательством Республики Казахстан:
      договор на поставку оборудования;
      акт приема-передачи оборудования;
      договор на разработку и (или) поставку программного обеспечения с указанием количества лицензий;
      акт приема-передачи программного обеспечения;
      документы по организации защиты и безопасности (описание порядка резервирования информации, описание механизма разделения доступа к данным, план восстановления, механизмы внутреннего контроля).
      В случае самостоятельной разработки программного продукта заявителем либо безвозмездной передачи заявителю программного продукта другим лицом документы, указанные в абзацах втором, третьем, четвертом, пятом настоящего подпункта, не представляются.
      В представленных документах отражается также следующая информация: наименование используемого программного обеспечения (серверные операционные системы, системы управления базами данных), версии, сведения о наличии лицензии.
      Копии документов заверяются подписью первого руководителя заявителя и оттиском печати заявителя;
      14) бухгалтерский баланс заявителя на конец последнего квартала, предшествующего подаче заявления;
      15) финансовая отчетность заявителя за последний завершенный год, подписанная первым руководителем исполнительного органа заявителя и его главным бухгалтером, подтвержденная аудиторским отчетом, за исключением акционерных обществ, созданных в текущем году;
      16) бизнес - план на ближайшие три года, утвержденный советом директоров и содержащий сведения, указанные в подпункте 1) пункта 1 статьи 48 Закона (бизнес - план трансфер-агента, созданного в иной, кроме акционерного общества, организационно-правовой форме, утверждается исполнительным органом юридического лица);
      17) внутренние правила осуществления деятельности по организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, определяющие взаимоотношения организатора торгов с субъектами, пользующимися услугами организатора торгов (для заявителей, претендующих на получение лицензии на осуществление деятельности по организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами);
      18) внутренние правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами, определяющие взаимоотношения клиринговой организации с субъектами, пользующимися услугами клиринговой организации (для заявителей, претендующих на получение лицензии на осуществление клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами);
      19) внутренние правила, определяющие функционирование системы управления рисками в соответствии с положениями Инструкции о требованиях по наличию системы управления рисками на фондовой бирже, утвержденной постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 ноября 2009 года № 244, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5991, Требований к системе управления рисками клиринговой организации, условиям и порядку мониторинга, контроля и управления рисками в клиринговой организации, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 59, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7554, Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года № 214, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8796, Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для единого накопительного пенсионного фонда и добровольных накопительных пенсионных фондов, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года № 240, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8816;
      20) документы, определяющие распределение обязанностей среди руководящих работников заявителя.
      Ходатайство с приложением требуемых документов представляется в уполномоченный орган на бумажном носителе либо в электронном виде через веб-портал «электронного правительства».»;
      дополнить пунктом 12-1 в следующей редакции:
      «12-1. Для переоформления лицензии в электронном виде документы представляются через веб-портал «электронного правительства».».
      15. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 151 «Об утверждении Правил осуществления актуарной деятельности, выдачи лицензии на право осуществления актуарной деятельности, сдачи квалификационного экзамена актуарием, привлечения независимого актуария для проверки деятельности актуария, направления независимым актуарием результатов проверки достоверности расчетов, проведенных актуарием, состоящим в штате страховой (перестраховочной) организации» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9718, опубликованное 3 октября 2014 года в информационно-правовой системе «Әділет», 15 октября 2014 года в газете «Юридическая газета» № 155 (2723) следующее изменение:
      в Правилах осуществления актуарной деятельности, выдачи лицензии на право осуществления актуарной деятельности, сдачи квалификационного экзамена актуарием, привлечения независимого актуария для проверки деятельности актуария, направления независимым актуарием результатов проверки достоверности расчетов, проведенных актуарием, состоящим в штате страховой (перестраховочной) организации, утвержденных указанным постановлением:
      пункт 55 изложить в следующей редакции:
      «55. К заявлению на прохождение квалификационного экзамена актуария прилагаются:
      1) копия документа, удостоверяющего личность;
      2) копия Лицензии;
      3) сведения о сдаче предыдущего квалификационного экзамена (за исключением случая, когда квалификационный экзамен сдается актуарием впервые после получения Лицензии);
      4) информация об осуществлении актуарной деятельности с приложением всех подтверждающих документов (копий договоров об оказании услуг, актуарных заключений);
      5) документы, подтверждающие его членство (полное членство) в соответствующей ассоциации актуариев на момент подачи заявления на прохождение квалификационного экзамена актуария;
      6) письмо соответствующей ассоциации актуариев, в котором он является членом (полным членом), либо уполномоченного органа об отсутствии у актуария в течение последних двух лет нарушений законодательства Республики Казахстан и санкций.
      Требования подпунктов 5) и 6) настоящего пункта Правил распространяются на лиц, имеющих статус актуария и являющихся членами (полными членами) ассоциации актуариев, которое имеет статус полного члена Международной актуарной ассоциации.
      Заявление с приложением требуемых документов представляется на бумажном носителе либо в электронном виде через веб-портал «электронного правительства».».

Приложение 1             
к Перечню                
нормативных правовых актов      
Республики Казахстан по вопросам    
оптимизации и автоматизации      
бизнес – процессов государственных услуг,
оказываемых Национальным Банком    
Республики Казахстан, в которые    
вносятся изменения и дополнения    

«Приложение 2          
к Правилам выдачи        
разрешения на добровольную   
реорганизацию банков второго  
уровня (банковских холдингов),
добровольную ликвидацию банков
второго уровня, а также возврата
депозитов физических лиц путем
их прямой выплаты либо перевода
в другой банк, являющийся   
участником системы обязательного
гарантирования депозитов    

Форма

         Реестр уполномоченного органа по учету выданных
   разрешений на добровольную ликвидацию банков второго уровня

Наименование банка

Дата и номер протокола общего собрания акционеров банков

Дата и номер разрешения на добровольную ликвидацию банка

Информация о регистрации ликвидации банка в органах юстиции






                                                                   ».

Приложение 2             
к Перечню                
нормативных правовых актов      
Республики Казахстан по вопросам    
оптимизации и автоматизации      
бизнес – процессов государственных услуг,
оказываемых Национальным Банком    
Республики Казахстан, в которые    
вносятся изменения и дополнения    

«Приложение 5          
к Правилам выдачи        
разрешения на добровольную   
реорганизацию банков второго  
уровня (банковских холдингов),
добровольную ликвидацию банков
второго уровня, а также возврата
депозитов физических лиц путем
их прямой выплаты либо перевода
в другой банк, являющийся   
участником системы обязательного
гарантирования депозитов    

Форма

      Cписок кандидатов в члены ликвидационной комиссии,
     в том числе ее подразделений, создаваемых в филиалах и
              (или) представительствах банка

№ п/п

Фамилия, имя при наличии - отчество кандидата

Место работы кандидата

Должность кандидата

Год рождения

Данные об образовании (наименование учебного заведения, квалификация, период обучения)

Опыт работы

Фактический адрес проживания

Контактный телефон

ИИН

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

                                                                   ».

Приложение 3             
к Перечню                
нормативных правовых актов      
Республики Казахстан по вопросам    
оптимизации и автоматизации      
бизнес – процессов государственных услуг,
оказываемых Национальным Банком    
Республики Казахстан, в которые    
вносятся изменения и дополнения    

«Приложение          
к Правилам выдачи        
разрешения на добровольную    
реорганизацию или ликвидацию   
акционерного общества       
«Фонд гарантирования страховых выплат»

Форма

«Председателю    
Национального Банка 
Республики Казахстан 
_______________________

                        Ходатайство
        о получении разрешения уполномоченного органа на
      проведение добровольной реорганизации или ликвидации
           акционерного общества «Фонд гарантирования
                     страховых выплат»

_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
                     (наименование заявителя)
просит в соответствии с протоколом общего собрания акционеров №
_________ ___ ____________ _____ года,
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
                        (место проведения)
дать разрешение на проведение добровольной реорганизации (ликвидации)
акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат»
_____________________________________________________________________
                        (место нахождения)
      Уполномоченным лицом, которому представлено право на оформление
настоящего ходатайства на получение разрешения на проведение
добровольной реорганизации (ликвидации) акционерного общества «Фонд
гарантирования страховых выплат», является
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество уполномоченного лица, ссылка на
документ, являющийся основанием получения названных полномочий)
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
           (занимаемая должность уполномоченного лица)
      Акционеры полностью отвечают за достоверность прилагаемых к
ходатайству необходимых документов.
      Приложение:
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
(указать полный перечень направляемых документов, количество
экземпляров и листов по каждому из них):
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
    (подпись лица, уполномоченного на подачу ходатайства от имени
     акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат»,
                дата, номер регистрации документа).».

Приложение 4             
к Перечню                
нормативных правовых актов      
Республики Казахстан по вопросам    
оптимизации и автоматизации      
бизнес – процессов государственных услуг,
оказываемых Национальным Банком    
Республики Казахстан, в которые    
вносятся изменения и дополнения    

«Приложение         
к Правилам выдачи разрешения 
на добровольную реорганизацию 
страховой (перестраховочной) 
организации (страхового холдинга)
либо отказа в выдаче      
указанного разрешения     

Форма

№ ___________ дата ________

Председателю  
Национального Банка
Республики Казахстан

                         Ходатайство
      на получение разрешения на добровольную реорганизацию
           страховой (перестраховочной) организации
                   (страхового холдинга)

_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
                    (наименование заявителя)
просит в соответствии с решением общего собрания акционеров страховой
(перестраховочной) организации (страхового холдинга)
№ __________ от «____» _______________ _____ года,
_____________________________________________________________________
                       (место проведения)
выдать разрешение на добровольную реорганизацию страховой
(перестраховочной) организации (страхового холдинга) посредством
(слияния, присоединения, разделения, выделения, преобразования)
(нужное подчеркнуть)
      в
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
(юридического (юридических) лица (лиц), образующегося (образующихся)
в результате
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
реорганизации страховой (перестраховочной) организации (страхового
холдинга)
      Страховая (перестраховочная) организация (страховой холдинг)
полностью отвечает за достоверность прилагаемых к ходатайству
документов и информации, а также своевременное представление
уполномоченному органу дополнительной информации и документов,
запрашиваемых в связи с рассмотрением ходатайства.
      Прилагаемые документы (указать поименный перечень направляемых
документов, количество экземпляров и листов по каждому):
      Уполномоченное лицо от акционеров страховой (перестраховочной)
организации (страхового холдинга)
_________________________                                ____________
      (подпись)                                           печать.».

Приложение 5             
к Перечню                
нормативных правовых актов      
Республики Казахстан по вопросам    
оптимизации и автоматизации      
бизнес – процессов государственных услуг,
оказываемых Национальным Банком    
Республики Казахстан, в которые    
вносятся изменения и дополнения    

«Приложение 1          
к Правилам выдачи согласия    
на назначение (избрание) руководящих
работников финансовых организаций,
банковских, страховых холдингов  
и перечень документов, необходимых
для получения согласия     

Форма


место для фотографии

                          Сведения
        о кандидате на должность руководящего работника
               финансовой организации, холдинга

_____________________________________________________________________
   (указывается фамилия, имя, при наличии - отчество кандидата и
                            должность,
_____________________________________________________________________
      на которую кандидат согласуется в финансовой организации,
                         холдинге)
_____________________________________________________________________
          (наименование финансовой организации, холдинга)

      1. Общие сведения:

Дата и место рождения


Гражданство


Данные документа, удостоверяющего личность


      2. Образование:

Наименование учебного заведения

Год поступления год - окончания

Специальность

Реквизиты диплома об образовании (дата и номер при наличии)

1.





      3. Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат,
сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга
(супруги))

Фамилия, имя, при наличии - отчество

Год рождения

Родственные отношения

Место работы и должность

1.





      4. Сведения об участии кандидата в уставном капитале или
владении акциями юридических лиц:

Наименование и место нахождения юридического лица

Уставные виды деятельности юридического лица

Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих кандидату, к общему количеству голосующих акций юридического лица (в процентах)

1.




      5. Сведения о трудовой деятельности.
      В данном пункте указываются сведения о всей трудовой
деятельности кандидата (также членство в Совете директоров), в том
числе с момента окончания высшего учебного заведения, с указанием
должности в финансовой организации, холдинге, представившем в
уполномоченный орган ходатайство о согласовании, а также период, в
течение которого кандидатом трудовая деятельность не осуществлялась.

Период работы (дата, месяц, год)

Место работы

Должность (с указанием даты согласования, если требовалось)

Наличие дисциплинарных взысканий

Причины увольнения, освобождения от должности

1.






      6. Сведения о проведении кандидатом аудита финансовых
организаций:
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
(указать наименование финансовой организации, срок проведения аудита,
дата подписания кандидатом аудиторского отчета в качестве аудитора -
исполнителя).
      7. Сведения о членстве в инвестиционных комитетах в данной
организации и (или) в других организациях:

Период (дата, месяц, год)

Наименование организации

Должность

Причины увольнения, освобождения от должности

1.





      8. Сведения о наличии фактов неисполнения принятых на себя
денежных обязательств:
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
(да (нет), в случае наличия указанных фактов необходимо указать
наименование организации и сумму обязательств)

      9. Сведения о занятии должности управляющего директора в данной
организации и (или) в других организациях:

Период (дата, месяц, год)

Наименование организации

Курируемые структурные подразделения и вопросы, связанные с оказанием финансовых услуг

Причины увольнения, освобождения от должности

1.





      10. Сведения о том, являлся ли кандидат ранее первым
руководителем совета директоров, первым руководителем правления и его
заместителем, главным бухгалтером, крупным участником - физическим
лицом, первым руководителем крупного участника - юридического лица
финансовой организации (банковского или страхового холдинга) в период
не более чем за один год до принятия государственным органом по
регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых
организаций решения о консервации финансовой организации, холдинга,
принудительном выкупе акций, о лишении лицензии финансовой
организации, а также о принудительной ликвидации финансовой
организации, или признании ее банкротом в установленном
законодательством Республики Казахстан порядке.
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
   (да (нет), указать наименование организации, должность, период
                                работы).
      11. Наличие данных об отзыве согласия на назначение (избрание)
руководящего работника и об отстранении уполномоченным органом от
выполнения служебных обязанностей финансовой организации, холдинга,
Акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат».
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
    (да (нет), указать наименование организации, должность, период
   работы, основания для отзыва согласия на назначение (избрание) и
   наименование государственного органа, принявшего такое решение).

      12. Привлекался ли как руководитель финансовой организации,
холдинга в качестве ответчика в судебные разбирательства по вопросам
деятельности финансовой организации, холдинга:
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
     (да (нет), указать дату, наименование финансовой организации,
    холдинга, ответчика в судебном разбирательстве, рассматриваемый
                       вопрос и решение суда).

      Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и
является достоверной и полной.
      Фамилия, имя, при наличии - отчество
_____________________________________________________________________
      (заполняется кандидатом собственноручно печатными буквами)

Заполняется кандидатом на должность независимого директора финансовой организации, холдинга:
Подтверждаю, что я,
____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество)
_______________________________________________________________
соответствую требованиям, установленным Законом Республики Казахстан от 13 мая 2003 года «Об акционерных обществах» для назначения (избрания) на должность независимого директора.

      Дата _____________________________
      Подпись __________________________.».

Приложение 6             
к Перечню              
нормативных правовых актов       
Республики Казахстан по вопросам    
оптимизации и автоматизации      
бизнес – процессов государственных услуг,
оказываемых Национальным Банком    
Республики Казахстан, в которые    
вносятся изменения и дополнения   

«Приложение 3         
к Правилам выдачи страховой   
(перестраховочной) организации  
и (или) страховому холдингу   
разрешения на создание или   
приобретение дочерней организации,
значительное участие      
в капитале организаций, а также 
отзыва разрешения на создание, 
приобретение дочерней организации,
значительное участие      
в капитале организаций     

Форма


место для фотографии

             Информация о руководящих работниках
       (или кандидатах, рекомендуемых для назначения или
     избрания на должности руководящих работников) дочерней
                        организации

_____________________________________________________________________
    (указывается фамилия, имя, при наличии - отчество руководящего
      работника (или кандидата, рекомендуемого для назначения или
   избрания на должность руководящего работника) дочерней организации
_____________________________________________________________________
    и должность руководящего работника или должность, на которую
          кандидат назначается в дочерней организации)
_____________________________________________________________________
              (наименование дочерней организации)

      1. Общие сведения:

Дата и место рождения


Гражданство


Данные документа, удостоверяющего личность (номер, дата выдачи, кем выдано)


      2. Место (места) работы, должность (должности)
_____________________________________________________________________
      3. Адрес (адреса) места (мест) работы, контактный телефон
_____________________________________________________________________
      4. Образование:

Наименование учебного заведения

Дата поступления - дата окончания

Специальность

Реквизиты диплома об образовании, квалификация

Место нахождения учебного заведения

1.






      5. Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат,
сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга
(супруги)

Фамилия, имя, при наличии - отчество

Год рождения

Родственные отношения

Место работы и должность

1.





      6. Сведения об участии руководящего работника (или кандидата,
рекомендуемого для назначения или избрания на должности руководящих
работников) дочерней организации в уставном капитале или владении
акциями юридических лиц:

Наименование и место нахождения юридического лица

Уставные виды деятельности юридического лица

Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих кандидату, к общему количеству голосующих акций юридического лица (в процентах)

1.




      7. Сведения о прохождении семинаров, курсов по повышению
квалификации за последние три года:

Наименование организации

Дата и место проведения

Реквизиты сертификата (номер, дата выдачи)

1.




      8. Сведения о трудовой деятельности.
      В данном пункте указываются сведения о должностях, которые
занимал (занимает) руководящий работник (или кандидат, рекомендуемый
для назначения или избрания на должность руководящего работника)
дочерней организации за всю трудовую деятельность, в том числе
должности в финансовой организации, холдинге, представившем в
уполномоченный орган ходатайство о согласовании.

Период работы (дата, месяц, год)

Место работы

Должность

Наличие дисциплинарных взысканий

Причины увольнения, освобождения от должности

1.






      9. Сведения о проведении руководящим работником (или
кандидатом, рекомендуемым для назначения или избрания на должность
руководящего работника) дочерней организации аудита финансовых
организаций:
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
   (указать наименование финансовой организации, дата подписания
  кандидатом аудиторского отчета в качестве аудитора - исполнителя).

      10. Сведения о членстве в совете директоров и инвестиционных
комитетах в данной организации и (или) в других организациях:

Период (дата, месяц, год)

Наименование организации

Должность, дата согласования (если требовалось)

Причины увольнения, освобождения от должности

1.





      11. Имеющиеся публикации, научные разработки и другие
достижения:
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
      (да (нет), в случае наличия указать дату, в каких изданиях)

      12. Сведения о наличии неснятой и непогашенной судимости:

Дата

Наименование судебного органа

Место нахождения суда

Вид наказания

Статья законодательного акта, в соответствии с которой кандидат привлечен к уголовной ответственности

Дата принятия процессуального решения судом

1.







      13. Сведения о наличии фактов неисполнения принятых на себя
денежных обязательств:
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
   (да (нет), в случае наличия указанных фактов необходимо указать
          наименование организации и сумму обязательств)
      14. Сведения о том, являлся ли руководящий работник (или
кандидат, рекомендуемый для назначения или избрания на должность
руководящего работника) дочерней организации ранее первым
руководителем совета директоров, первым руководителем правления
(лицом, единолично осуществляющим функции исполнительного органа) и
его заместителем, главным бухгалтером, крупным участником -
физическим лицом, первым руководителем крупного участника
(банковского или страхового холдинга) - юридического лица финансовой
организации в период не более чем за один год до принятия
государственным органом по регулированию, контролю и надзору
финансового рынка и финансовых организаций решения о консервации
финансовой организации, банковского холдинга, принудительном выкупе
акций, о лишении лицензии финансовой организации, а также о
принудительной ликвидации финансовой организации, или признании ее
банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан
порядке.
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
   (да (нет), указать наименование организации, должность, период
                            работы).

      15. Наличие данных об отзыве согласия на назначение (избрание)
руководящего работника и об отстранении уполномоченным органом от
выполнения служебных обязанностей финансовой организации, холдинга,
Акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат».
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
    (да (нет), указать наименование организации, должность, период
   работы, основания для отзыва согласия на назначение (избрание) и
  наименование государственного органа, принявшего такое решение).

      16. Привлекался ли как руководитель финансовой организации,
холдинга в качестве ответчика в судебные разбирательства по вопросам
деятельности финансовой организации, холдинга:
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
    (да (нет), указать дату, наименование финансовой организации,
    холдинга, ответчика в судебном разбирательстве, рассматриваемый
                       вопрос и решение суда).
      Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и
является достоверной и полной.
      Фамилия, имя, при наличии - отчество
_____________________________________________________________________
                         (печатными буквами)

Заполняется кандидатом на должность независимого директора дочерней организации:
Подтверждаю, что я,
_____________________________________________________________________
               (фамилия, имя, при наличии - отчество)
_____________________________________________________________________
соответствую требованиям, установленным Законом Республики Казахстан от 13 мая 2003 года «Об акционерных обществах» для назначения (избрания) на должность независимого директора.

      Дата ___________________________________
      Подпись ________________________________.».

Приложение 7             
к Перечню              
нормативных правовых актов       
Республики Казахстан по вопросам    
оптимизации и автоматизации      
бизнес – процессов государственных услуг,
оказываемых Национальным Банком    
Республики Казахстан, в которые    
вносятся изменения и дополнения   

«Приложение 4         
к Правилам выдачи страховой   
(перестраховочной) организации  
и (или) страховому холдингу   
разрешения на создание или   
приобретение дочерней организации,
значительное участие      
в капитале организаций, а также 
отзыва разрешения на создание, 
приобретение дочерней организации,
значительное участие      
в капитале организаций     

Форма


место для фотографии

                         Информация
      о руководящих работниках или кандидатах, рекомендуемых
       для назначения или избрания на должности руководящих
           работников организации, в которой страховая
     (перестраховочная) организация и (или) страховой холдинг
                 имеют значительное участие
_____________________________________________________________________
   (указывается фамилия, имя, при наличии - отчество руководящего
    работника или кандидата, рекомендуемого для назначения или
    избрания на должность руководящего работника организации, в
      которой страховая (перестраховочная) организация и (или)
           страховой холдинг имеют значительное участие,
_____________________________________________________________________
     и должность руководящего работника или должность, на которую
      кандидат назначается в организации, в которой страховая
     (перестраховочная) организация и (или) страховой холдинг имеют
                значительное участие, в холдинге)
_____________________________________________________________________
  (наименование организации, в которой страховая (перестраховочная)
      организация и (или) страховой холдинг имеют значительное
                          участие, холдинга)

      1. Общие сведения:

Дата и место рождения


Гражданство


Данные документа, удостоверяющего личность (номер, дата выдачи, кем выдано)


      2. Место (места) работы, должность (должности)
_____________________________________________________________________
      3. Адрес (адреса) места (мест) работы, контактный телефон
_____________________________________________________________________
      4. Образование:

Наименование учебного заведения

Дата поступления - дата окончания

Специальность

Реквизиты диплома об образовании, квалификация

Место нахождения учебного заведения

1.






      5. Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат,
сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга
(супруги))

Фамилия, имя, при наличии - отчество

Год рождения

Родственные отношения

Место работы и должность

1.





      6. Сведения об участии руководящего работника (или кандидата,
рекомендуемого для назначения или избрания на должности руководящих
работников) дочерней организации в уставном капитале или владении
акциями юридических лиц:

Наименование и место нахождения юридического лица

Уставные виды деятельности юридического лица

Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих кандидату, к общему количеству голосующих акций юридического лица (в процентах)

1.




      7. Сведения о прохождении семинаров, курсов по повышению
квалификации за последние три года:

Наименование организации

Дата и место проведения

Реквизиты сертификата (номер, дата выдачи)

1.




      8. Сведения о трудовой деятельности.
      В данном пункте указываются сведения о должностях, которые
занимал (занимает) руководящий работник (или кандидат, рекомендуемый
для назначения или избрания на должность руководящего работника)
дочерней организации за всю трудовую деятельность, в том числе
должности в финансовой организации, холдинге, представившем в
уполномоченный орган ходатайство о согласовании.

Период работы (дата, месяц, год)

Место работы

Должность

Наличие дисциплинарных взысканий

Причины увольнения, освобождения от должности

1.






      9. Сведения о проведении руководящим работником (или
кандидатом, рекомендуемым для назначения или избрания на должность
руководящего работника) дочерней организации аудита финансовых
организаций:
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
    (указать наименование финансовой организации, дата подписания
  кандидатом аудиторского отчета в качестве аудитора - исполнителя).

      10. Сведения о членстве в совете директоров и инвестиционных
комитетах в данной организации и (или) в других организациях:

Период (дата, месяц, год)

Наименование организации

Должность, дата согласования (если требовалось)

Причины увольнения, освобождения от должности

1.





      11. Имеющиеся публикации, научные разработки и другие
достижения:
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
     (да (нет), в случае наличия указать дату, в каких изданиях)

      12. Сведения о наличии неснятой и непогашенной судимости:

Дата

Наименование судебного органа

Место нахождения суда

Вид наказания

Статья законодательного акта, в соответствии с которой кандидат привлечен к уголовной ответственности

Дата принятия процессуального решения судом

1.







      13. Сведения о наличии фактов неисполнения принятых на себя
денежных обязательств:
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
   (да (нет), в случае наличия указанных фактов необходимо указать
         наименование организации и сумму обязательств)

      14. Сведения о том, являлся ли руководящий работник (или
кандидат, рекомендуемый для назначения или избрания на должность
руководящего работника) дочерней организации ранее первым
руководителем совета директоров, первым руководителем правления
(лицом единолично осуществляющим функции исполнительного органа) и
его заместителем, главным бухгалтером, крупным участником -
физическим лицом, первым руководителем крупного участника
(банковского или страхового холдинга) - юридического лица финансовой
организации в период не более чем за один год до принятия
государственным органом по регулированию, контролю и надзору
финансового рынка и финансовых организаций решения о консервации
финансовой организации, банковского холдинга, принудительном выкупе
акций, о лишении лицензии финансовой организации, а также о
принудительной ликвидации финансовой организации, или признании ее
банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан
порядке.
_____________________________________________________________________
(да (нет), указать наименование организации, должность, период
работы).

      15. Наличие данных об отзыве согласия на назначение (избрание)
руководящего работника и об отстранении уполномоченным органом от
выполнения служебных обязанностей финансовой организации, холдинга,
Акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат».
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
   (да (нет), указать наименование организации, должность, период
   работы, основания для отзыва согласия на назначение (избрание) и
  наименование государственного органа, принявшего такое решение).

      16. Привлекался ли как руководитель финансовой организации,
холдинга в качестве ответчика в судебные разбирательства по вопросам
деятельности финансовой организации, холдинга:
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
(да (нет), указать дату, наименование финансовой организации,
холдинга, ответчика в судебном разбирательстве, рассматриваемый
вопрос и решение суда).
      Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и
является достоверной и полной.
      Фамилия, имя, при наличии - отчество
_____________________________________________________________________
                         (печатными буквами)

      Заполняется кандидатом на должность независимого директора
организации, в которой страховая (перестраховочная) организация и
(или) страховой холдинг имеют значительное участие:
      Подтверждаю, что я,
_____________________________________________________________________
              (фамилия, имя, при наличии - отчество)
_____________________________________________________________________
соответствую требованиям, установленным Законом Республики
Казахстан от 13 мая 2003 года «Об акционерных обществах» для назначения
(избрания) на должность независимого директора.

      Дата ___________________________________
      Подпись ________________________________.».