О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам оптимизации и автоматизации бизнес - процессов государственных услуг, оказываемых Национальным Банком Республики Казахстан

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2014 года № 261. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 10 февраля 2015 года № 10211.

Обновленный

      В целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

      1. Утвердить прилагаемый Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам оптимизации и автоматизации бизнес – процессов государственных услуг, оказываемых Национальным Банком Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения.

      2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования.

Председатель
 


Национального Банка
 

К. Келимбетов
 



Утвержден
постановлением Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 24 декабря 2014 года № 261

Перечень
нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам
оптимизации и автоматизации бизнес – процессов государственных
услуг, оказываемых Национальным Банком Республики Казахстан, в
которые вносятся изменения и дополнения

      1. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 декабря 2006 года № 295 "Об утверждении Правил выдачи разрешения на добровольную реорганизацию банков второго уровня (банковских холдингов), добровольную ликвидацию банков второго уровня, а также возврата депозитов физических лиц путем их прямой выплаты либо перевода в другой банк, являющийся участником системы обязательного гарантирования депозитов" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4521) следующие изменения и дополнение:

      в Правилах выдачи разрешения на добровольную реорганизацию банков второго уровня (банковских холдингов), добровольную ликвидацию банков второго уровня, а также возврата депозитов физических лиц путем их прямой выплаты либо перевода в другой банк, являющийся участником системы обязательного гарантирования депозитов, утвержденных указанным постановлением:

       пункты 5 и 5 -1 изложить в следующей редакции:

      "5. Банк (банковский холдинг) представляет в уполномоченный орган ходатайство о даче разрешения на его добровольную реорганизацию (слияние, присоединение, разделение, выделение, преобразование) по форме, установленной приложением 3 к Правилам, с приложением документов, указанных в пункте 3 статьи 60 Закона.

      Ходатайство с приложением документов, указанных в пункте 3 статьи 60 Закона, представляется на бумажном носителе либо в электронном виде через веб-портал "электронного правительства".

      5-1. В случае реорганизации банка путем преобразования в кредитное товарищество после принятия общим собранием акционеров банка решения о его реорганизации банк принимает меры по возврату депозитов физических лиц путем их прямой выплаты либо перевода в другой банк, являющийся участником системы обязательного гарантирования депозитов, в порядке, предусмотренном главой 2-1 Правил, а также по возврату депозитов юридических лиц путем их прямой выплаты либо перевода в другой банк, за исключением депозитов участников создаваемого кредитного товарищества.

      Реорганизуемый банк осуществляет меры по досрочному исполнению обязательств по ранее заключенным договорам банка, либо расторжению данных договоров.

      После проведения мероприятий, указанных в частях первой и второй настоящего пункта, реорганизуемый банк обращается с ходатайством в уполномоченный орган о выдаче разрешения на его реорганизацию путем преобразования в кредитное товарищество с приложением документов, указанных в подпункте 2) пункта 8 Правил, в том числе в отношении депозитов юридических лиц, а также документов, подтверждающих выполнение требований настоящего пункта.";

       пункт 8 изложить в следующей редакции:

      "8. Банк представляет в уполномоченный орган ходатайство о даче разрешения на его добровольную ликвидацию по форме, установленной приложением 4 к Правилам, с приложением следующих документов:

      1) решение общего собрания акционеров о добровольной ликвидации банка с обязательным указанием причин ликвидации;

      2) копия договора о переводе депозитов физических лиц и акта приема-передачи депозитов физических лиц другому банку, являющемуся участником системы обязательного гарантирования депозитов;

      3) перечень мероприятий с указанием сроков и этапов подготовки банка к прекращению своей деятельности (план основных мероприятий ликвидации), утвержденный общим собранием акционеров;

      4) балансовый отчет, составленный на последнюю отчетную дату, свидетельствующий о достаточности средств банка для осуществления расчетов по его обязательствам;

      5) отчет об оценке стоимости активов банка, подтвержденный независимой аудиторской организацией, правомочной на проведение аудита банков;

      6) список кандидатов в члены ликвидационной комиссии, в том числе ее подразделений, создаваемых в филиалах и (или) представительствах банка, по форме, установленной приложением 5 к Правилам, и другие необходимые сведения.

      Ходатайство с приложением требуемых документов представляется на бумажном носителе либо в электронном виде через веб-портал "электронного правительства".";

       приложение 2 изложить в редакции согласно приложению 1 к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам оптимизации и автоматизации бизнес – процессов государственных услуг, оказываемых Национальным Банком Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения (далее - Перечень);

      дополнить приложением 5 согласно приложению 2 к Перечню.

      2. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 апреля 2007 года № 121 "Об утверждении Правил выдачи разрешения на открытие банка, а также лицензирования банковских и иных операций, деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляемых банками" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4718, опубликованное 13 июля 2007 года в газете "Юридическая газета" № 106 (1309) следующее изменение:

      в Правилах выдачи разрешения на открытие банка, а также лицензирования банковских и иных операций, и деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляемых банками, утвержденных указанным постановлением:

       пункт 8 изложить в следующей редакции:

      "8. Заявление о выдаче разрешения на открытие банка представляется учредителями по форме, установленной приложением 3 к настоящим Правилам, и рассматривается уполномоченным органом в течение трех месяцев со дня представления заявителем последней дополнительной информации или документа, запрошенного уполномоченным органом, но не более шести месяцев со дня приема заявления.

      Заявление с приложением требуемых документов представляется на бумажном носителе либо в электронном виде через веб-портал "электронного правительства".".

      3. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 апреля 2007 года № 122 "Об утверждении Правил выдачи разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации, а также выдачи лицензии на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности и деятельности страхового брокера" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4731) следующее изменение:

      в Правилах выдачи разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации, а также выдачи лицензии на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности и деятельности страхового брокера, утвержденных указанным постановлением:

       пункт 6 изложить в следующей редакции:

      "6. Заявление на получение разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации составляется по форме, указанной в приложении 2 к настоящим Правилам.

      Заявление с приложением требуемых документов представляется на бумажном носителе либо в электронном виде через веб-портал "электронного правительства".".

      4. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 1 марта 2010 года № 26 "Об утверждении нормативных правовых актов, регулирующих деятельность Акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6167, опубликованное 25 сентября 2010 года в газете "Казахстанская правда" № 253-254 (26314-26315) следующие изменения:

      в Правилах выдачи и отзыва согласия на избрание (назначение) руководящих работников Акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат" и установления к ним квалификационных требований, утвержденных указанным постановлением:

       преамбулу изложить в следующей редакции:

      "Настоящие Правила выдачи и отзыва согласия на избрание (назначение) руководящих работников Акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат" и установления к ним квалификационных требований (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законами Республики Казахстан от 3 июня 2003 года "О Фонде гарантирования страховых выплат" (далее - Закон), от 28 февраля 2007 года "О бухгалтерском учете и финансовой отчетности" (далее - Закон о бухгалтерском учете) и устанавливают порядок выдачи и отзыва согласия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) на избрание (назначение) руководящих работников акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат" (далее - Фонд), а также квалификационные требования к ним.";

      Сноска. Абзацы с пятого по двадцать первый пункта 4 утратили силу постановлением Правления Национального Банка РК от 26.12.2016 № 305 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
      Сноска. Пункт 4 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Национального Банка РК от 17.07.2015 № 128; от 20.10.2015 № 198 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования); от 08.08.2016 № 183; от 28.10.2016 № 261 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

       5. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 30.05.2016 № 140 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      6. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 54 "Об утверждении Правил выдачи разрешения на добровольную реорганизацию страховой (перестраховочной) организации (страхового холдинга) либо отказа в выдаче указанного разрешения" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7542, опубликованное 30 июня 2012 года в газете "Казахстанская правда" № 207-208 (27026-27027) следующие изменения:

      в Правилах выдачи разрешения на добровольную реорганизацию страховой (перестраховочной) организации (страхового холдинга) либо отказа в выдаче указанного разрешения, утвержденных указанным постановлением:

       пункт 1 изложить в следующей редакции:

      "1. Ходатайство на получение разрешения на проведение добровольной реорганизации (далее - ходатайство) составляется страховой организацией (страховым холдингом) по форме в соответствии с приложением к настоящим Правилам и представляется в Национальный Банк Республики Казахстан

      (далее – уполномоченный орган) на бумажном носителе либо в электронном виде через веб-портал "электронного правительства". Ходатайство страховыми холдингами – нерезидентами Республики Казахстан представляется на бумажном носителе.";

       пункт 4 изложить в следующей редакции:

      "4. Разрешение на реорганизацию страховой (перестраховочной) организации выдается при соблюдении страховой (перестраховочной) организацией следующих условий, выполнение которых устанавливается Планом мероприятий по проведению реорганизации:

      1) в случае добровольной реорганизации страховой (перестраховочной) организации в юридическое лицо без права осуществления страховой деятельности - отсутствие действующих договоров страхования (перестрахования). К плану мероприятий прилагается финансовая отчетность на дату принятия решения высшего органа страховой (перестраховочной) организации о добровольной реорганизации, заверенная аудиторской организацией и подтверждающая отсутствие обязательств по договорам страхования (перестрахования);

      2) в случае добровольной реорганизации страховой (перестраховочной) организации в юридическое лицо с правом осуществления страховой (перестраховочной) деятельности:

      наличие письменного согласия на приобретение статуса крупного участника у лиц, которые будут соответствовать признакам крупного участника реорганизованной страховой (перестраховочной) организации;

      соответствие прогнозных значений пруденциальных нормативов реорганизованной страховой (перестраховочной) организации требованиям, установленным Инструкцией об установлении пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов для страховой (перестраховочной) организации и страховой группы, включая минимальные размеры уставного капитала, гарантийного фонда, маржи платежеспособности и сроках представления отчетов о выполнении пруденциальных нормативов, утвержденной постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 22 августа 2008 года № 131, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5331;

      представление в случаях, предусмотренных Законом Республики Казахстан от 25 декабря 2008 года "О конкуренции", заключения антимонопольного органа о выполнении требований антимонопольного законодательства Республики Казахстан в результате предполагаемой реорганизации.";

       приложение изложить в редакции согласно приложению 4 к Перечню.

      7. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 67 "Об утверждении Правил выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требования к документам, представляемым для получения указанного согласия" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7552, опубликованное 19 июня 2012 года в газете "Казахстанская правда" № 191-192 (27010-27011) следующие изменения:

      в Правилах выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требования к документам, представляемым для получения указанного согласия, утвержденных указанным постановлением:

       пункт 3 изложить в следующей редакции:

      "3. Физическое или юридическое лицо представляет в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган) заявление на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга (далее - заявитель), составленное в произвольной форме с указанием сведений о документе, удостоверяющем личность физического лица, о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица, юридического адреса (места нахождения), сведений о количестве приобретаемых акций финансовой организации, их стоимости, процентном соотношении количества акций финансовой организации, предполагаемых к приобретению, соответственно к количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций и (или) к количеству голосующих акций банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем.

      При одновременном получении статуса крупного участника нескольких финансовых организаций, банковского холдинга и (или) страхового холдинга заявитель представляет заявление с указанием наименования финансовых организаций, статус крупного участника, банковского холдинга и (или) страхового холдинга которых он желает получить.

      В заявлении указываются перечень лиц, совместно с которыми заявитель предполагает являться крупным участником финансовой организации, банковским и (или) страховым холдингом, и лиц, посредством владения акциями (долями участия в уставных капиталах) которых будет осуществляться косвенное владение (голосование) акциями финансовой организации.

      Заявление представляется физическими и юридическими лицами на бумажном носителе либо в электронном виде через веб-портал "электронного правительства". Заявление нерезидентами Республики Казахстан представляется на бумажном носителе.";

      часть первую пункта 4 изложить в следующей редакции:

      "4. Заявитель одновременно с заявлением представляет в уполномоченный орган документы и сведения, предусмотренные, соответственно, пунктами 4, 5, 6, 7, 7-1 и 12 статьи 17-1 Закона о банках, пунктами 6, 7, 8, 9 и 10 статьи 26 Закона о страховании, пунктами 6, 7, 8, 9 и 10 статьи 72-1 Закона о рынке ценных бумаг.";

      часть пятую пункта 5 изложить в следующей редакции:

      "Если заявитель является банковским холдингом и (или) страховым холдингом, либо крупным участником другой финансовой организации, то представляемый в уполномоченный орган план рекапитализации составляется с учетом обязательств заявителя в соответствии с планом рекапитализации этой финансовой организации.";

       пункт 12 изложить в следующей редакции:

      "12. Документы, указанные в пунктах 4, 5, 6, 7 настоящих Правил, не представляются лицами, ранее представлявшими их в уполномоченный орган, за исключением случаев изменения содержания данных документов либо истечения срока их действия. При этом в уполномоченный орган представляются только те документы, в которые внесены изменения или срок действия которых истек. В заявлении о приобретении статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга указываются сведения (дата, номер исходящего документа) о ранее представленных в уполномоченный орган документах, а также основания их представления.";

       пункт 17 изложить в следующей редакции:

      "17. Лицо, ранее получившее согласие уполномоченного органа на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга, в случае изменения наименования юридического лица, а также изменения сведений, указанных в заявлении на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, в течение пятнадцати рабочих дней с даты государственной перерегистрации юридического лица в органах юстиции или возникновения изменений в сведениях, указанных в заявлении на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, уведомляет уполномоченный орган с приложением документов, подтверждающих указанные сведения.

      Получение согласия уполномоченного органа на данные изменения и внесение изменения в ранее выданное согласие на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга не требуется.";

       пункты 19 и 20 изложить в следующей редакции:

      "19. Лицо, ранее получившее согласие уполномоченного органа на приобретение статуса банковского холдинга и (или) страхового холдинга, и в последующем имеющее только признаки крупного участника банка и (или) страховой (перестраховочной) организации, в течение тридцати календарных дней со дня возникновения указанного несоответствия ходатайствует перед уполномоченным органом о прекращении действия ранее выданного уполномоченным органом согласия на приобретение статуса банковского холдинга и (или) страхового холдинга и выдаче согласия уполномоченного органа на приобретение статуса крупного участника банка и (или) страховой (перестраховочной) организации с представлением только документов, подтверждающих указанное изменение.

      20. Лицо, ранее получившее согласие уполномоченного органа на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга или страхового холдинга, и в последующем не имеющее признаков крупного участника финансовой организации, банковского холдинга или страхового холдинга, в течение тридцати календарных дней со дня возникновения указанного несоответствия ходатайствует перед уполномоченным органом о прекращении ранее выданного уполномоченным органом согласия с представлением документов, подтверждающих указанные изменения.";

       пункт 21 изложить в следующей редакции:

      "21. Уполномоченный орган отзывает выданное согласие на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга по основаниям, указанным соответственно в статье 17-1 Закона о банках, в статье 26 Закона о страховой деятельности, в статье 72-1 Закона о рынке ценных бумаг.

      В этом случае лицо, к которому применяется такая мера, в течение 3 (трех) календарных дней с даты исполнения требований, указанных соответственно в пункте 15 статьи 17-1 Закона о банках, в пункте 13 статьи 26 Закона о страховой деятельности, в пункте 13 статьи 72-1 Закона о рынке ценных бумаг, представляет в уполномоченный орган сведения и документы, подтверждающие исполнение этих требований.".

      8. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 28.01.2017 № 24 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
      9. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 26.12.2016 № 305 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      10. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 марта 2012 года № 129 "Об утверждении Правил выдачи страховой (перестраховочной) организации и (или) страховому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение дочерней организации, значительное участие в капитале организаций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7619, опубликованное 15 августа 2012 года в газете "Казахстанская правда" № 268-270 (27087-27089) следующие изменения:

      в Правилах выдачи страховой (перестраховочной) организации и (или) страховому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение дочерней организации, значительное участие в капитале организаций, утвержденных указанным постановлением:

       пункт 2 изложить в следующей редакции:

      "2. Уполномоченный орган ведет реестры выданных и отозванных у страховой (перестраховочной) организации и (или) страхового холдинга разрешений:

      1) на создание или приобретение дочерней организации по форме в соответствии с приложением 1 к Правилам;

      2) разрешений на значительное участие в капитале организаций по форме в соответствии приложением 2 к Правилам.";

       пункт 6 изложить в следующей редакции:

      "6. Для получения разрешения на создание или приобретение дочерней организации страховая (перестраховочная) организация и (или) страховой холдинг представляют в уполномоченный орган заявление в произвольной форме с приложением документов, указанных в пункте 4 статьи 32 Закона, а также расчет пруденциальных нормативов страховой группы, в состав которой входят страховая (перестраховочная) организация и (или) страховой холдинг, в результате предполагаемого создания или приобретения страховой (перестраховочной) организацией и (или) страховым холдингом дочерней организации, и других обязательных к соблюдению страховыми (перестраховочными) организациями и (или) страховыми холдингами норм и лимитов, установленных уполномоченным органом, с учетом создаваемой или приобретаемой дочерней организации.

      Заявление с приложением требуемых документов представляется на бумажном носителе либо в электронном виде через веб-портал "электронного правительства".

      Заявление страховыми холдингами - нерезидентами Республики Казахстан представляется на бумажном носителе.

      Информация о руководящих работниках (или кандидатах, рекомендуемых для назначения или избрания на должности руководящих работников) дочерней организации представляется по форме в соответствии с приложением 3 к Правилам.";

       пункты 9 и 10 изложить в следующей редакции:

      "9. Для получения разрешения на значительное участие в капитале организаций страховая (перестраховочная) организация и (или) страховой холдинг представляет в уполномоченный орган заявление в произвольной форме с приложением документов, указанных в подпунктах 2), 3), 5), 6), 7), 10) и 11) пункта 4 статьи 32 Закона.

      Заявление с приложением требуемых документов представляется на бумажном носителе либо в электронном виде через веб-портал "электронного правительства".

      Заявление страховыми холдингами - нерезидентами Республики Казахстан представляется на бумажном носителе.

      Информация о руководящих работниках (или кандидатах, рекомендуемых для назначения или избрания на должности руководящих работников) юридического лица, в которой страховая (перестраховочная) организация и (или) страховой холдинг имеют значительное участие, представляется по форме в соответствии с приложением 4 к Правилам.

      10. Для получения разрешения на значительное участие в капитале банка, страховой (перестраховочной) организации, накопительного пенсионного фонда - резидентов Республики Казахстан, документы, указанные в подпункте 3) пункта 4 статьи 32 Закона, в уполномоченный орган не представляются.";

       пункт 12 изложить в следующей редакции:

      "12. В случае отзыва разрешения на создание, приобретение дочерней организации, значительное участие в капитале организаций, страховая (перестраховочная) организация и (или) страховой холдинг осуществляют мероприятия, предусмотренные пунктом 13 статьи 32 Закона, и представляют уведомление в произвольной форме в уполномоченный орган в течение трех рабочих дней с даты произведения отчуждения принадлежащих им акций (доли участия), с приложением подтверждающих документов.";

       приложение 3 изложить в редакции согласно приложению 6 к Перечню;

       приложение 4 изложить в редакции согласно приложению 7 к Перечню.

      11. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 июня 2012 года № 198 "Об утверждении Правил выдачи разрешения на добровольную ликвидацию страховых (перестраховочных) организаций либо отказа в выдаче указанного разрешения" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7811, опубликованное 29 августа 2012 года в газете "Казахстанская правда" № 290-291 (27109-27110) следующее изменение:

      в Правилах выдачи разрешения на добровольную ликвидацию страховых (перестраховочных) организаций либо отказа в выдаче указанного разрешения, утвержденных указанным постановлением:

       пункты 1 и 2 изложить в следующей редакции:

      "1. Для получения разрешения государственного органа, осуществляющего государственное регулирование, контроль и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган) на добровольную ликвидацию, страховая (перестраховочная) организация после передачи страхового портфеля предоставляет ходатайство о выдаче разрешения на добровольную ликвидацию страховой (перестраховочной) организации (далее - ходатайство), подписанное первым руководителем страховой (перестраховочной) организации, при его отсутствии - лицом, его замещающим.

      2. Ходатайство представляется в уполномоченный орган по форме согласно приложению к Правилам на бумажном носителе либо в электронном виде через веб-портал "электронного правительства".

      12. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года № 216 "Об утверждении Правил добровольного возврата лицензии на управление инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов, проведения добровольной и принудительной ликвидации добровольных накопительных пенсионных фондов, а также передачи пенсионных активов и обязательств по договорам о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов, и установления перечня документов, подтверждающих отсутствие у добровольного накопительного пенсионного фонда обязательств и действующих договоров по деятельности, осуществляемой на основании лицензии на управление инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов и лицензии на осуществление других видов деятельности на рынке ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8810, опубликованное 6 декабря 2013 года в газете "Юридическая газета" № 184 (2559) следующее изменение:

      в Правилах добровольного возврата лицензии на управление инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов, проведения добровольной и принудительной ликвидации добровольных накопительных пенсионных фондов, а также передачи пенсионных активов и обязательств по договорам о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов, и установления перечня документов, подтверждающих отсутствие у добровольного накопительного пенсионного фонда обязательств и действующих договоров по деятельности, осуществляемой на основании лицензии на управление инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов и лицензии на осуществление других видов деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением:

       пункт 11 изложить в следующей редакции:

      "11. К ходатайству, подписанному первым руководителем Фонда, заверенному печатью Фонда и составленному по форме в соответствии с приложением 2 к Правилам, прилагаются следующие документы:

      1) решение общего собрания акционеров о добровольной ликвидации Фонда;

      2) документ, подтверждающий отсутствие у добровольного накопительного пенсионного фонда обязательств, предусмотренных договором о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов;

      3) акт приема-передачи пенсионных активов и обязательств Фонда по договорам о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов, подписанный первыми руководителями Фонда, единого накопительного пенсионного фонда, банка-кастодиана единого накопительного пенсионного фонда, банка-кастодиана Фонда и управляющего инвестиционным портфелем Фонда (при наличии такового) или лицами их замещающими, заверенный печатями указанных организаций;

      4) бухгалтерский баланс и пояснительная записка к нему, свидетельствующие об отсутствии обязательств, предусмотренных договором о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов.

      В пояснительной записке к бухгалтерскому балансу Фонда раскрывается информация о кредиторах Фонда (при их наличии) с указанием сумм кредиторской задолженности и основаниях их возникновения.

      Бухгалтерский баланс и пояснительная записка к нему составляются на дату, предшествующую дате направления ходатайства;

      5) документы, подтверждающие отсутствие у добровольного накопительного пенсионного фонда обязательств и действующих договоров по деятельности, осуществляемой на основании лицензии на управление инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов и лицензии на осуществление других видов деятельности на рынке ценных бумаг:

      письмо добровольного накопительного пенсионного фонда об отсутствии обязательств по соответствующим видам деятельности, а также об отсутствии действующих договоров по указанным видам деятельности;

      письмо АО "Центральный депозитарий ценных бумаг" о закрытии в системе учета центрального депозитария лицевого счета и всех субсчетов на лицевом счете добровольного накопительного пенсионного фонда и расторжении договора депозитарного обслуживания, договора текущего счета и договора о приеме и выдаче операционных документов в виде факсимильных сообщений;

      письмо АО "Казахстанская фондовая биржа" об отсутствии задолженности перед АО "Казахстанская фондовая биржа".

      Ходатайство с приложением требуемых документов представляется в уполномоченный орган на бумажном носителе либо в электронном виде через веб-портал "электронного правительства".".

      13. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года № 217 "Об утверждении Правил выдачи разрешения на проведение реорганизации добровольного накопительного пенсионного фонда и передачи пенсионных активов и обязательств присоединяемого добровольного накопительного пенсионного фонда по договорам о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов в реорганизуемый добровольный накопительный пенсионный фонд" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8803, опубликованное 27 декабря 2013 года в газете "Юридическая газета" № 193 (2568), в марте 2014 года в Бюллетене нормативных правовых актов Республики Казахстан № 3, ст. 79) следующее дополнение:

      в Правилах выдачи разрешения на проведение реорганизации добровольного накопительного пенсионного фонда и передачи пенсионных активов и обязательств присоединяемого добровольного накопительного пенсионного фонда по договорам о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов в реорганизуемый добровольный накопительный пенсионный фонд, утвержденных указанным постановлением:

      дополнить пунктом 4-1 в следующей редакции:

      "4-1. Ходатайство с приложением требуемых документов представляется в уполномоченный орган на бумажном носителе либо в электронном виде через веб-портал "электронного правительства".".

      14. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 февраля 2014 года № 25 "Об утверждении Правил выдачи, приостановления и лишения лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9324, опубликованное 21 апреля 2014 года в информационно-правовой системе нормативных правовых актов Республики Казахстан "Әділет", 21 мая 2014 года в газете "Юридическая газета" № 72 (2540), в июне 2014 года в Бюллетене нормативных правовых актов Республики Казахстан № 6, ст. 90) следующие изменение и дополнение:

      в Правилах выдачи, приостановления и лишения лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением:

       пункт 2 изложить в следующей редакции:

      "2. Для получения лицензии юридическое лицо, претендующее на получение лицензии для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг (далее - заявитель), представляет в уполномоченный орган следующие документы:

      1) заявление по форме согласно приложению 1 к Правилам;

      2) оригинал документа, подтверждающего уплату в бюджет лицензионного сбора, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "электронного правительства";

      3) копии устава и справки или свидетельства о государственной регистрации заявителя в качестве юридического лица (нотариально засвидетельствованные в случае непредставления оригиналов для сверки);

      4) документы, подтверждающие оплату минимального размера уставного капитала заявителя;

      5) список филиалов (при наличии таковых), которые будут участвовать в осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг, и нотариально засвидетельствованные копии положений о таких филиалах;

      6) сведения об акционерах (участниках) согласно приложениям 2, 3к Правилам по состоянию на дату, предшествующую дате представления документов;

      7) легализованная выписка из торгового реестра или другой легализованный документ с нотариально засвидетельствованным переводом на государственный и русский языки, удостоверяющий, что участник (акционер) заявителя - нерезидент Республики Казахстан является юридическим лицом по законодательству иностранного государства и содержащий информацию об органе, зарегистрировавшем юридическое лицо-нерезидента, регистрационном номере, дате и месте регистрации;

      8) документы, представляемые для согласования руководящих работников, в соответствии с Правилами выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов и перечнем документов, необходимых для получения согласия, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 95 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7561);

      9) копия штатного расписания с указанием фамилий, имен и при наличии отчеств работников, занимаемых ими должностей;

      10) положения о структурных подразделениях, на которые будут возложены функции по осуществлению деятельности на рынке ценных бумаг;

      11) положение о службе внутреннего аудита заявителя, определяющее порядок, периодичность проведения проверок и сроки составления отчета службой внутреннего аудита. Заявитель, созданный в организационно-правовой форме товарищества с ограниченной ответственностью, представляет положение о службе внутреннего аудита в случае его наличия;

      12) положение об инвестиционном комитете, включая сведения о его составе.

      Данное требование не распространяется на заявителей, представивших документы для получения лицензии на осуществление трансфер-агентской деятельности;

      13) копии следующих документов, подтверждающих наличие у заявителя программно-технических средств и иного оборудования, необходимых для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, в соответствии с законодательством Республики Казахстан:

      договор на поставку оборудования;

      акт приема-передачи оборудования;

      договор на разработку и (или) поставку программного обеспечения с указанием количества лицензий;

      акт приема-передачи программного обеспечения;

      документы по организации защиты и безопасности (описание порядка резервирования информации, описание механизма разделения доступа к данным, план восстановления, механизмы внутреннего контроля).

      В случае самостоятельной разработки программного продукта заявителем либо безвозмездной передачи заявителю программного продукта другим лицом документы, указанные в абзацах втором, третьем, четвертом, пятом настоящего подпункта, не представляются.

      В представленных документах отражается также следующая информация: наименование используемого программного обеспечения (серверные операционные системы, системы управления базами данных), версии, сведения о наличии лицензии.

      Копии документов заверяются подписью первого руководителя заявителя и оттиском печати заявителя;

      14) бухгалтерский баланс заявителя на конец последнего квартала, предшествующего подаче заявления;

      15) финансовая отчетность заявителя за последний завершенный год, подписанная первым руководителем исполнительного органа заявителя и его главным бухгалтером, подтвержденная аудиторским отчетом, за исключением акционерных обществ, созданных в текущем году;

      16) бизнес - план на ближайшие три года, утвержденный советом директоров и содержащий сведения, указанные в подпункте 1) пункта 1 статьи 48 Закона (бизнес - план трансфер-агента, созданного в иной, кроме акционерного общества, организационно-правовой форме, утверждается исполнительным органом юридического лица);

      17) внутренние правила осуществления деятельности по организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, определяющие взаимоотношения организатора торгов с субъектами, пользующимися услугами организатора торгов (для заявителей, претендующих на получение лицензии на осуществление деятельности по организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами);

      18) внутренние правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами, определяющие взаимоотношения клиринговой организации с субъектами, пользующимися услугами клиринговой организации (для заявителей, претендующих на получение лицензии на осуществление клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами);

      19) внутренние правила, определяющие функционирование системы управления рисками в соответствии с положениями Инструкции о требованиях по наличию системы управления рисками на фондовой бирже, утвержденной постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 ноября 2009 года № 244, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5991, Требований к системе управления рисками клиринговой организации, условиям и порядку мониторинга, контроля и управления рисками в клиринговой организации, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 59, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7554, Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года № 214, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8796, Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для единого накопительного пенсионного фонда и добровольных накопительных пенсионных фондов, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года № 240, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8816;

      20) документы, определяющие распределение обязанностей среди руководящих работников заявителя.

      Ходатайство с приложением требуемых документов представляется в уполномоченный орган на бумажном носителе либо в электронном виде через веб-портал "электронного правительства".";

      дополнить пунктом 12-1 в следующей редакции:

      "12-1. Для переоформления лицензии в электронном виде документы представляются через веб-портал "электронного правительства".".

      15. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 151 "Об утверждении Правил осуществления актуарной деятельности, выдачи лицензии на право осуществления актуарной деятельности, сдачи квалификационного экзамена актуарием, привлечения независимого актуария для проверки деятельности актуария, направления независимым актуарием результатов проверки достоверности расчетов, проведенных актуарием, состоящим в штате страховой (перестраховочной) организации" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9718, опубликованное 3 октября 2014 года в информационно-правовой системе "Әділет", 15 октября 2014 года в газете "Юридическая газета" № 155 (2723) следующее изменение:

      в Правилах осуществления актуарной деятельности, выдачи лицензии на право осуществления актуарной деятельности, сдачи квалификационного экзамена актуарием, привлечения независимого актуария для проверки деятельности актуария, направления независимым актуарием результатов проверки достоверности расчетов, проведенных актуарием, состоящим в штате страховой (перестраховочной) организации, утвержденных указанным постановлением:

       пункт 55 изложить в следующей редакции:

      "55. К заявлению на прохождение квалификационного экзамена актуария прилагаются:

      1) копия документа, удостоверяющего личность;

      2) копия Лицензии;

      3) сведения о сдаче предыдущего квалификационного экзамена (за исключением случая, когда квалификационный экзамен сдается актуарием впервые после получения Лицензии);

      4) информация об осуществлении актуарной деятельности с приложением всех подтверждающих документов (копий договоров об оказании услуг, актуарных заключений);

      5) документы, подтверждающие его членство (полное членство) в соответствующей ассоциации актуариев на момент подачи заявления на прохождение квалификационного экзамена актуария;

      6) письмо соответствующей ассоциации актуариев, в котором он является членом (полным членом), либо уполномоченного органа об отсутствии у актуария в течение последних двух лет нарушений законодательства Республики Казахстан и санкций.

      Требования подпунктов 5) и 6) настоящего пункта Правил распространяются на лиц, имеющих статус актуария и являющихся членами (полными членами) ассоциации актуариев, которое имеет статус полного члена Международной актуарной ассоциации.

      Заявление с приложением требуемых документов представляется на бумажном носителе либо в электронном виде через веб-портал "электронного правительства".".


Приложение 1
к Перечню
нормативных правовых актов
Республики Казахстан по вопросам
оптимизации и автоматизации
бизнес – процессов государственных услуг,
оказываемых Национальным Банком
Республики Казахстан, в которые
вносятся изменения и дополнения
"Приложение 2
к Правилам выдачи
разрешения на добровольную
реорганизацию банков второго
уровня (банковских холдингов),
добровольную ликвидацию банков
второго уровня, а также возврата
депозитов физических лиц путем
их прямой выплаты либо перевода
в другой банк, являющийся
участником системы обязательного
гарантирования депозитов

      Форма

Реестр уполномоченного органа по учету выданных
разрешений на добровольную ликвидацию банков второго уровня


 

Наименование банка
 

Дата и номер протокола общего собрания акционеров банков
 

Дата и номер разрешения на добровольную ликвидацию банка
 

Информация о регистрации ликвидации банка в органах юстиции
 







      ".


Приложение 2
к Перечню
нормативных правовых актов
Республики Казахстан по вопросам
оптимизации и автоматизации
бизнес – процессов государственных услуг,
оказываемых Национальным Банком
Республики Казахстан, в которые
вносятся изменения и дополнения
"Приложение 5
к Правилам выдачи
разрешения на добровольную
реорганизацию банков второго
уровня (банковских холдингов),
добровольную ликвидацию банков
второго уровня, а также возврата
депозитов физических лиц путем
их прямой выплаты либо перевода
в другой банк, являющийся
участником системы обязательного
гарантирования депозитов

      Форма

Cписок кандидатов в члены ликвидационной комиссии,
в том числе ее подразделений, создаваемых в филиалах и
(или) представительствах банка

№ п/п
 

Фамилия, имя при наличии - отчество кандидата
 

Место работы кандидата
 

Должность кандидата
 

Год рождения
 

Данные об образовании (наименование учебного заведения, квалификация, период обучения)
 

Опыт работы
 

Фактический адрес проживания
 

Контактный телефон
 

ИИН
 

1
 

2
 

3
 

4
 

5
 

6
 

7
 

8
 

9
 

10
 


      ".


Приложение 3
к Перечню
нормативных правовых актов
Республики Казахстан по вопросам
оптимизации и автоматизации
бизнес – процессов государственных услуг,
оказываемых Национальным Банком
Республики Казахстан, в которые
вносятся изменения и дополнения
"Приложение
к Правилам выдачи
разрешения на добровольную
реорганизацию или ликвидацию
акционерного общества
"Фонд гарантирования страховых выплат"

      Форма

      "Председателю

      Национального Банка

      Республики Казахстан

      _______________________

Ходатайство
о получении разрешения уполномоченного органа на
проведение добровольной реорганизации или ликвидации
акционерного общества "Фонд гарантирования
страховых выплат"

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (наименование заявителя)

      просит в соответствии с протоколом общего собрания акционеров №

      _________ ___ ____________ _____ года,

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (место проведения)

      дать разрешение на проведение добровольной реорганизации (ликвидации)

      акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат"

      _____________________________________________________________________

      (место нахождения)

      Уполномоченным лицом, которому представлено право на оформление

      настоящего ходатайства на получение разрешения на проведение

      добровольной реорганизации (ликвидации) акционерного общества "Фонд

      гарантирования страховых выплат", является

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (фамилия, имя, при наличии - отчество уполномоченного лица, ссылка на

      документ, являющийся основанием получения названных полномочий)

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (занимаемая должность уполномоченного лица)

      Акционеры полностью отвечают за достоверность прилагаемых к

      ходатайству необходимых документов.

      Приложение:

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (указать полный перечень направляемых документов, количество

      экземпляров и листов по каждому из них):

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (подпись лица, уполномоченного на подачу ходатайства от имени

      акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат",

      дата, номер регистрации документа).".


Приложение 4
к Перечню
нормативных правовых актов
Республики Казахстан по вопросам
оптимизации и автоматизации
бизнес – процессов государственных услуг,
оказываемых Национальным Банком
Республики Казахстан, в которые
вносятся изменения и дополнения
"Приложение
к Правилам выдачи разрешения
на добровольную реорганизацию
страховой (перестраховочной)
организации (страхового холдинга)
либо отказа в выдаче
указанного разрешения

      Форма

      № ___________ дата ________

      Председателю

      Национального Банка

      Республики Казахстан

Ходатайство
на получение разрешения на добровольную реорганизацию
страховой (перестраховочной) организации
(страхового холдинга)

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (наименование заявителя)

      просит в соответствии с решением общего собрания акционеров страховой

      (перестраховочной) организации (страхового холдинга)

      № __________ от "____" _______________ _____ года,

      _____________________________________________________________________

      (место проведения)

      выдать разрешение на добровольную реорганизацию страховой

      (перестраховочной) организации (страхового холдинга) посредством

      (слияния, присоединения, разделения, выделения, преобразования)

      (нужное подчеркнуть)

      в

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (юридического (юридических) лица (лиц), образующегося (образующихся)

      в результате

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      реорганизации страховой (перестраховочной) организации (страхового

      холдинга)

      Страховая (перестраховочная) организация (страховой холдинг)

      полностью отвечает за достоверность прилагаемых к ходатайству

      документов и информации, а также своевременное представление

      уполномоченному органу дополнительной информации и документов,

      запрашиваемых в связи с рассмотрением ходатайства.

      Прилагаемые документы (указать поименный перечень направляемых

      документов, количество экземпляров и листов по каждому):

      Уполномоченное лицо от акционеров страховой (перестраховочной)

      организации (страхового холдинга)

      _________________________ ____________

      (подпись) печать.".


Приложение 5
к Перечню
нормативных правовых актов
Республики Казахстан по вопросам
оптимизации и автоматизации
бизнес – процессов государственных услуг,
оказываемых Национальным Банком
Республики Казахстан, в которые
вносятся изменения и дополнения
"Приложение 1
к Правилам выдачи согласия
на назначение (избрание) руководящих
работников финансовых организаций,
банковских, страховых холдингов
и перечень документов, необходимых
для получения согласия

      Форма





место для фотографии
 


Сведения
о кандидате на должность руководящего работника
финансовой организации, холдинга

      _____________________________________________________________________

      (указывается фамилия, имя, при наличии - отчество кандидата и

      должность,

      _____________________________________________________________________

      на которую кандидат согласуется в финансовой организации,

      холдинге)

      _____________________________________________________________________

      (наименование финансовой организации, холдинга)

      1. Общие сведения:

Дата и место рождения
 

Гражданство
 

Данные документа, удостоверяющего личность
 


      2. Образование:


 

Наименование учебного заведения
 

Год поступления год - окончания
 

Специальность
 

Реквизиты диплома об образовании (дата и номер при наличии)
 

1.
 





      3. Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат,

      сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга

      (супруги))


 

Фамилия, имя, при наличии - отчество
 

Год рождения
 

Родственные отношения
 

Место работы и должность
 

1.
 


      4. Сведения об участии кандидата в уставном капитале или

      владении акциями юридических лиц:


 

Наименование и место нахождения юридического лица
 

Уставные виды деятельности юридического лица
 

Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих кандидату, к общему количеству голосующих акций юридического лица (в процентах)
 

1.
 


      5. Сведения о трудовой деятельности.

      В данном пункте указываются сведения о всей трудовой

      деятельности кандидата (также членство в Совете директоров), в том

      числе с момента окончания высшего учебного заведения, с указанием

      должности в финансовой организации, холдинге, представившем в

      уполномоченный орган ходатайство о согласовании, а также период, в

      течение которого кандидатом трудовая деятельность не осуществлялась.


 

Период работы (дата, месяц, год)
 

Место работы
 

Должность (с указанием даты согласования, если требовалось)
 

Наличие дисциплинарных взысканий
 

Причины увольнения, освобождения от должности
 

1.
 







      6. Сведения о проведении кандидатом аудита финансовых

      организаций:

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (указать наименование финансовой организации, срок проведения аудита,

      дата подписания кандидатом аудиторского отчета в качестве аудитора -

      исполнителя).

      7. Сведения о членстве в инвестиционных комитетах в данной

      организации и (или) в других организациях:


 


 

Период (дата, месяц, год)
 

Наименование организации
 

Должность
 

Причины увольнения, освобождения от должности
 


 






1.
 







      8. Сведения о наличии фактов неисполнения принятых на себя

      денежных обязательств:

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (да (нет), в случае наличия указанных фактов необходимо указать

      наименование организации и сумму обязательств)

      9. Сведения о занятии должности управляющего директора в данной

      организации и (или) в других организациях:


 


 

Период (дата, месяц, год)
 

Наименование организации
 

Курируемые структурные подразделения и вопросы, связанные с оказанием финансовых услуг
 

Причины увольнения, освобождения от должности
 


 






1.
 







      10. Сведения о том, являлся ли кандидат ранее первым

      руководителем совета директоров, первым руководителем правления и его

      заместителем, главным бухгалтером, крупным участником - физическим

      лицом, первым руководителем крупного участника - юридического лица

      финансовой организации (банковского или страхового холдинга) в период

      не более чем за один год до принятия государственным органом по

      регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых

      организаций решения о консервации финансовой организации, холдинга,

      принудительном выкупе акций, о лишении лицензии финансовой

      организации, а также о принудительной ликвидации финансовой

      организации, или признании ее банкротом в установленном

      законодательством Республики Казахстан порядке.

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (да (нет), указать наименование организации, должность, период

      работы).

      11. Наличие данных об отзыве согласия на назначение (избрание)

      руководящего работника и об отстранении уполномоченным органом от

      выполнения служебных обязанностей финансовой организации, холдинга,

      Акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат".

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (да (нет), указать наименование организации, должность, период

      работы, основания для отзыва согласия на назначение (избрание) и

      наименование государственного органа, принявшего такое решение).

      12. Привлекался ли как руководитель финансовой организации,

      холдинга в качестве ответчика в судебные разбирательства по вопросам

      деятельности финансовой организации, холдинга:

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (да (нет), указать дату, наименование финансовой организации,

      холдинга, ответчика в судебном разбирательстве, рассматриваемый

      вопрос и решение суда).

      Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и

      является достоверной и полной.

      Фамилия, имя, при наличии - отчество

      _____________________________________________________________________

      (заполняется кандидатом собственноручно печатными буквами)

Заполняется кандидатом на должность независимого директора финансовой организации, холдинга:
Подтверждаю, что я,
____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество)
_______________________________________________________________
соответствую требованиям, установленным Законом Республики Казахстан от 13 мая 2003 года "Об акционерных обществах" для назначения (избрания) на должность независимого директора.
 


      Дата _____________________________

      Подпись __________________________.".


Приложение 6
к Перечню
нормативных правовых актов
Республики Казахстан по вопросам
оптимизации и автоматизации
бизнес – процессов государственных услуг,
оказываемых Национальным Банком
Республики Казахстан, в которые
вносятся изменения и дополнения
"Приложение 3
к Правилам выдачи страховой
(перестраховочной) организации
и (или) страховому холдингу
разрешения на создание или
приобретение дочерней организации,
значительное участие
в капитале организаций, а также
отзыва разрешения на создание,
приобретение дочерней организации,
значительное участие
в капитале организаций

      Форма





место для фотографии
 


Информация о руководящих работниках
(или кандидатах, рекомендуемых для назначения или
избрания на должности руководящих работников) дочерней
организации

      _____________________________________________________________________

      (указывается фамилия, имя, при наличии - отчество руководящего

      работника (или кандидата, рекомендуемого для назначения или

      избрания на должность руководящего работника) дочерней организации

      _____________________________________________________________________

      и должность руководящего работника или должность, на которую

      кандидат назначается в дочерней организации)

      _____________________________________________________________________

      (наименование дочерней организации)

      1. Общие сведения:

Дата и место рождения
 


Гражданство
 


Данные документа, удостоверяющего личность (номер, дата выдачи, кем выдано)
 



      2. Место (места) работы, должность (должности)

      _____________________________________________________________________

      3. Адрес (адреса) места (мест) работы, контактный телефон

      _____________________________________________________________________

      4. Образование:


 

Наименование учебного заведения
 

Дата поступления - дата окончания
 

Специальность
 

Реквизиты диплома об образовании, квалификация
 

Место нахождения учебного заведения
 

1.
 


      5. Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат,

      сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга

      (супруги)


 

Фамилия, имя, при наличии - отчество
 

Год рождения
 

Родственные отношения
 

Место работы и должность
 

1.
 






      6. Сведения об участии руководящего работника (или кандидата,

      рекомендуемого для назначения или избрания на должности руководящих

      работников) дочерней организации в уставном капитале или владении

      акциями юридических лиц:


 

Наименование и место нахождения юридического лица
 

Уставные виды деятельности юридического лица
 

Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих кандидату, к общему количеству голосующих акций юридического лица (в процентах)
 

1.
 


      7. Сведения о прохождении семинаров, курсов по повышению

      квалификации за последние три года:


 

Наименование организации
 

Дата и место проведения
 

Реквизиты сертификата (номер, дата выдачи)
 

1.
 


      8. Сведения о трудовой деятельности.

      В данном пункте указываются сведения о должностях, которые

      занимал (занимает) руководящий работник (или кандидат, рекомендуемый

      для назначения или избрания на должность руководящего работника)

      дочерней организации за всю трудовую деятельность, в том числе

      должности в финансовой организации, холдинге, представившем в

      уполномоченный орган ходатайство о согласовании.


 

Период работы (дата, месяц, год)
 

Место работы
 

Должность
 

Наличие дисциплинарных взысканий
 

Причины увольнения, освобождения от должности
 

1.
 


      9. Сведения о проведении руководящим работником (или

      кандидатом, рекомендуемым для назначения или избрания на должность

      руководящего работника) дочерней организации аудита финансовых

      организаций:

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (указать наименование финансовой организации, дата подписания

      кандидатом аудиторского отчета в качестве аудитора - исполнителя).

      10. Сведения о членстве в совете директоров и инвестиционных

      комитетах в данной организации и (или) в других организациях:


 

Период (дата, месяц, год)
 

Наименование организации
 

Должность, дата согласования (если требовалось)
 

Причины увольнения, освобождения от должности
 

1.
 


      11. Имеющиеся публикации, научные разработки и другие

      достижения:

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (да (нет), в случае наличия указать дату, в каких изданиях)

      12. Сведения о наличии неснятой и непогашенной судимости:


 

Дата
 

Наименование судебного органа
 

Место нахождения суда
 

Вид наказания
 

Статья законодательного акта, в соответствии с которой кандидат привлечен к уголовной ответственности
 

Дата принятия процессуального решения судом
 

1.
 


      13. Сведения о наличии фактов неисполнения принятых на себя

      денежных обязательств:

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (да (нет), в случае наличия указанных фактов необходимо указать

      наименование организации и сумму обязательств)

      14. Сведения о том, являлся ли руководящий работник (или

      кандидат, рекомендуемый для назначения или избрания на должность

      руководящего работника) дочерней организации ранее первым

      руководителем совета директоров, первым руководителем правления

      (лицом, единолично осуществляющим функции исполнительного органа) и

      его заместителем, главным бухгалтером, крупным участником -

      физическим лицом, первым руководителем крупного участника

      (банковского или страхового холдинга) - юридического лица финансовой

      организации в период не более чем за один год до принятия

      государственным органом по регулированию, контролю и надзору

      финансового рынка и финансовых организаций решения о консервации

      финансовой организации, банковского холдинга, принудительном выкупе

      акций, о лишении лицензии финансовой организации, а также о

      принудительной ликвидации финансовой организации, или признании ее

      банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан

      порядке.

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (да (нет), указать наименование организации, должность, период

      работы).

      15. Наличие данных об отзыве согласия на назначение (избрание)

      руководящего работника и об отстранении уполномоченным органом от

      выполнения служебных обязанностей финансовой организации, холдинга,

      Акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат".

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (да (нет), указать наименование организации, должность, период

      работы, основания для отзыва согласия на назначение (избрание) и

      наименование государственного органа, принявшего такое решение).

      16. Привлекался ли как руководитель финансовой организации,

      холдинга в качестве ответчика в судебные разбирательства по вопросам

      деятельности финансовой организации, холдинга:

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (да (нет), указать дату, наименование финансовой организации,

      холдинга, ответчика в судебном разбирательстве, рассматриваемый

      вопрос и решение суда).

      Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и

      является достоверной и полной.

      Фамилия, имя, при наличии - отчество

      _____________________________________________________________________

      (печатными буквами)

Заполняется кандидатом на должность независимого директора дочерней организации:
Подтверждаю, что я,
_____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество)
_____________________________________________________________________
соответствую требованиям, установленным Законом Республики Казахстан от 13 мая 2003 года "Об акционерных обществах" для назначения (избрания) на должность независимого директора.
 


      Дата ___________________________________

      Подпись ________________________________.".


Приложение 7
к Перечню
нормативных правовых актов
Республики Казахстан по вопросам
оптимизации и автоматизации
бизнес – процессов государственных услуг,
оказываемых Национальным Банком
Республики Казахстан, в которые
вносятся изменения и дополнения
"Приложение 4
к Правилам выдачи страховой
(перестраховочной) организации
и (или) страховому холдингу
разрешения на создание или
приобретение дочерней организации,
значительное участие
в капитале организаций, а также
отзыва разрешения на создание,
приобретение дочерней организации,
значительное участие
в капитале организаций

      Форма





место для фотографии
 


Информация
о руководящих работниках или кандидатах, рекомендуемых
для назначения или избрания на должности руководящих
работников организации, в которой страховая
(перестраховочная) организация и (или) страховой холдинг
имеют значительное участие

      _____________________________________________________________________

      (указывается фамилия, имя, при наличии - отчество руководящего

      работника или кандидата, рекомендуемого для назначения или

      избрания на должность руководящего работника организации, в

      которой страховая (перестраховочная) организация и (или)

      страховой холдинг имеют значительное участие,

      _____________________________________________________________________

      и должность руководящего работника или должность, на которую

      кандидат назначается в организации, в которой страховая

      (перестраховочная) организация и (или) страховой холдинг имеют

      значительное участие, в холдинге)

      _____________________________________________________________________

      (наименование организации, в которой страховая (перестраховочная)

      организация и (или) страховой холдинг имеют значительное

      участие, холдинга)

      1. Общие сведения:

Дата и место рождения
 

Гражданство
 

Данные документа, удостоверяющего личность (номер, дата выдачи, кем выдано)
 


      2. Место (места) работы, должность (должности)

      _____________________________________________________________________

      3. Адрес (адреса) места (мест) работы, контактный телефон

      _____________________________________________________________________

      4. Образование:


 

Наименование учебного заведения
 

Дата поступления - дата окончания
 

Специальность
 

Реквизиты диплома об образовании, квалификация
 

Место нахождения учебного заведения
 

1.
 







      5. Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат,

      сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга

      (супруги))


 

Фамилия, имя, при наличии - отчество
 

Год рождения
 

Родственные отношения
 

Место работы и должность
 

1.
 


      6. Сведения об участии руководящего работника (или кандидата,

      рекомендуемого для назначения или избрания на должности руководящих

      работников) дочерней организации в уставном капитале или владении

      акциями юридических лиц:


 

Наименование и место нахождения юридического лица
 

Уставные виды деятельности юридического лица
 

Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих кандидату, к общему количеству голосующих акций юридического лица (в процентах)
 

1.
 


      7. Сведения о прохождении семинаров, курсов по повышению

      квалификации за последние три года:


 

Наименование организации
 

Дата и место проведения
 

Реквизиты сертификата (номер, дата выдачи)
 

1.
 


      8. Сведения о трудовой деятельности.

      В данном пункте указываются сведения о должностях, которые

      занимал (занимает) руководящий работник (или кандидат, рекомендуемый

      для назначения или избрания на должность руководящего работника)

      дочерней организации за всю трудовую деятельность, в том числе

      должности в финансовой организации, холдинге, представившем в

      уполномоченный орган ходатайство о согласовании.


 

Период работы (дата, месяц, год)
 

Место работы
 

Должность
 

Наличие дисциплинарных взысканий
 

Причины увольнения, освобождения от должности
 

1.
 


      9. Сведения о проведении руководящим работником (или

      кандидатом, рекомендуемым для назначения или избрания на должность

      руководящего работника) дочерней организации аудита финансовых

      организаций:

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (указать наименование финансовой организации, дата подписания

      кандидатом аудиторского отчета в качестве аудитора - исполнителя).

      10. Сведения о членстве в совете директоров и инвестиционных

      комитетах в данной организации и (или) в других организациях:


 

Период (дата, месяц, год)
 

Наименование организации
 

Должность, дата согласования (если требовалось)
 

Причины увольнения, освобождения от должности
 

1.
 






      11. Имеющиеся публикации, научные разработки и другие

      достижения:

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (да (нет), в случае наличия указать дату, в каких изданиях)

      12. Сведения о наличии неснятой и непогашенной судимости:


 

Дата
 

Наименование судебного органа
 

Место нахождения суда
 

Вид наказания
 

Статья законодательного акта, в соответствии с которой кандидат привлечен к уголовной ответственности
 

Дата принятия процессуального решения судом
 

1.
 








      13. Сведения о наличии фактов неисполнения принятых на себя

      денежных обязательств:

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (да (нет), в случае наличия указанных фактов необходимо указать

      наименование организации и сумму обязательств)

      14. Сведения о том, являлся ли руководящий работник (или

      кандидат, рекомендуемый для назначения или избрания на должность

      руководящего работника) дочерней организации ранее первым

      руководителем совета директоров, первым руководителем правления

      (лицом единолично осуществляющим функции исполнительного органа) и

      его заместителем, главным бухгалтером, крупным участником -

      физическим лицом, первым руководителем крупного участника

      (банковского или страхового холдинга) - юридического лица финансовой

      организации в период не более чем за один год до принятия

      государственным органом по регулированию, контролю и надзору

      финансового рынка и финансовых организаций решения о консервации

      финансовой организации, банковского холдинга, принудительном выкупе

      акций, о лишении лицензии финансовой организации, а также о

      принудительной ликвидации финансовой организации, или признании ее

      банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан

      порядке.

      _____________________________________________________________________

      (да (нет), указать наименование организации, должность, период

      работы).

      15. Наличие данных об отзыве согласия на назначение (избрание)

      руководящего работника и об отстранении уполномоченным органом от

      выполнения служебных обязанностей финансовой организации, холдинга,

      Акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат".

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (да (нет), указать наименование организации, должность, период

      работы, основания для отзыва согласия на назначение (избрание) и

      наименование государственного органа, принявшего такое решение).

      16. Привлекался ли как руководитель финансовой организации,

      холдинга в качестве ответчика в судебные разбирательства по вопросам

      деятельности финансовой организации, холдинга:

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (да (нет), указать дату, наименование финансовой организации,

      холдинга, ответчика в судебном разбирательстве, рассматриваемый

      вопрос и решение суда).

      Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и

      является достоверной и полной.

      Фамилия, имя, при наличии - отчество

      _____________________________________________________________________

      (печатными буквами)

      Заполняется кандидатом на должность независимого директора

      организации, в которой страховая (перестраховочная) организация и

      (или) страховой холдинг имеют значительное участие:

      Подтверждаю, что я,

      _____________________________________________________________________

      (фамилия, имя, при наличии - отчество)

      _____________________________________________________________________

      соответствую требованиям, установленным Законом Республики

      Казахстан от 13 мая 2003 года "Об акционерных обществах" для назначения

      (избрания) на должность независимого директора.

      Дата ___________________________________

      Подпись ________________________________.".