Сноска. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 28.01.2017 № 24 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

      В соответствии с Законом Республики Казахстан от 28 декабря 2011 года "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам регулирования банковской деятельности и финансовых организаций в части минимизации рисков" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

      1. Утвердить прилагаемые Правила выдачи банку и (или) банковскому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций.

      2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан согласно приложению к настоящему постановлению.

      3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Правила
выдачи банку и (или) банковскому холдингу разрешения на
создание или приобретение дочерней организации, на создание или
приобретение банком дочерней организации, приобретающей
сомнительные и безнадежные активы родительского банка, на
значительное участие банка и (или) банковского холдинга в
капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание,
приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней
организации, на значительное участие банка и (или) банковского
холдинга в капитале организаций

      Настоящие Правила выдачи банку и (или) банковскому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций (далее – Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее - Закон) и определяют порядок выдачи государственным органом, осуществляющим государственное регулирование, контроль и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган), разрешения на создание или приобретение дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций.

1. Общие положения

      1. Банки и (или) банковские холдинги создают дочерние организации или приобретают доли участия в уставных капиталах или акции юридических лиц в случаях, предусмотренных пунктом 3 статьи 8 Закона.

      2. Уполномоченный орган формирует Перечень выданных и отозванных разрешений:

      1) на создание или приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации по форме в соответствии с приложением 1 к Правилам;

      2) на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка по форме в соответствии с приложением 2 к Правилам;

      3) на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций по форме в соответствии с приложением 3 к Правилам.

      3. Уполномоченный орган выдает разрешение или отказывает в выдаче разрешения на создание или приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, а также на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций в течение трех месяцев после подачи заявления.

      4. В случае отказа в выдаче разрешения на создание или приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, а также на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций уполномоченный орган письменно уведомляет заявителя об основаниях отказа.

      5. Основания для отказа в выдаче банку и (или) банковскому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, за исключением дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, а также на значительное участие в капитале организаций предусмотрены пунктом 6 статьи 11-1 Закона.

      6. Основания для отказа в выдаче разрешения на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка предусмотрены пунктом 6 статьи 11-2 Закона.

      7. Уполномоченный орган отзывает разрешение на создание, приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, а также на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций по основаниям, предусмотренным пунктом 13 статьи 11-1 Закона.

2. Порядок выдачи разрешения на создание или приобретение
банком и (или) банковским холдингом дочерней организации,
на создание или приобретение банком дочерней организации,
приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского
банка

      8. Для получения разрешения на создание или приобретение дочерней организации, за исключением дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, банк и (или) банковский холдинг представляет в уполномоченный орган заявление по форме в соответствии с приложением 4 к Правилам, с приложением документов и сведений, указанных в пункте 4 статьи 11-1 Закона, а также расчета пруденциальных нормативов банковским конгломератом, в состав которого входит банк и (или) банковский холдинг, в результате предполагаемого наличия дочерних организаций банка и (или) банковского холдинга, и других обязательных к соблюдению банками норм и лимитов, установленных уполномоченным органом, с учетом создаваемой или приобретаемой дочерней организации.

      Заявление с приложением требуемых документов представляется на бумажном носителе либо в электронном виде посредством веб-портала "электронного правительства".

      Заявление банковскими холдингами - нерезидентами Республики Казахстан представляется на бумажном носителе.

      9. В случае подачи банком и (или) банковским холдингом заявления для получения разрешения на создание или приобретение дочерней организации - банка, страховой (перестраховочной) организации, накопительного пенсионного фонда - резидентов Республики Казахстан, документы, указанные в подпунктах 1), 3), 4), 9), 10) пункта 4 статьи 11-1 Закона, не представляются.

      10. Если создаваемая либо приобретаемая дочерняя организация является банком, страховой (перестраховочной) организацией, накопительным пенсионным фондом, то одновременно с заявлением по форме в соответствии с приложением 4 к Правилам, на создание либо приобретение дочерней организации представляется заявление на получение статуса крупного участника финансовой организации (банковского холдинга или страхового холдинга) с приложением необходимых документов для получения статуса крупного участника финансовой организации (банковского холдинга или страхового холдинга).

      11. Для получения разрешения на создание или приобретение дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, банк представляет в уполномоченный орган заявление по форме в соответствии с приложением 4 к Правилам с приложением документов и сведений, указанных в пункте 5 статьи 11-2 Закона, а также расчета пруденциальных нормативов, в том числе на консолидированной основе, в результате предполагаемого наличия дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, и других обязательных к соблюдению банками норм и лимитов, установленных уполномоченным органом, с учетом создаваемой или приобретаемой дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка.

      Заявление с приложением требуемых документов представляется на бумажном носителе либо в электронном виде посредством веб-портала "электронного правительства".

      12. Информация о руководящих работниках (или кандидатах, рекомендуемых для назначения или избрания на должности руководящих работников) дочерней организации предоставляется по форме в соответствии с приложением 5 к Правилам.

3. Порядок выдачи разрешения на значительное участие
банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций

      13. Для получения разрешения на значительное участие в капитале организаций банк и (или) банковский холдинг представляет в уполномоченный орган заявление по форме в соответствии с приложением 6 к Правилам с приложением документов, указанных в подпунктах 2), 3), 5), 6), 7), 10) и 11) пункта 4 статьи 11-1 Закона.

      Заявление с приложением требуемых документов представляется на бумажном носителе либо в электронном виде посредством веб-портала "электронного правительства".

      14. В случае подачи банком и (или) банковским холдингом заявления для получения разрешения на значительное участие в капитале банка, страховой (перестраховочной) организации, накопительного пенсионного фонда - резидентов Республики Казахстан документы, указанные в подпункте 3) пункта 4 статьи 11-1 Закона, в уполномоченный орган не представляются.

      15. Информация о руководящих работниках (или кандидатах, рекомендуемых для назначения или избрания на должности руководящих работников) организации представляется по форме в соответствии с приложением 7 к Правилам.

4. Порядок отзыва разрешения на создание, приобретение банком и
(или) банковским холдингом дочерней организации,
на значительное участие банка и (или) банковского холдинга
в капитале организаций

      16. Уполномоченный орган отзывает выданное разрешение на создание, приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций по основаниям, указанным, в пункте 13 статьи 11-1 Закона.

      17. В случае отзыва разрешения на создание, приобретение дочерней организации, значительное участие в капитале организаций, банк и (или) банковский холдинг осуществляют мероприятия, предусмотренные пунктом 13 статьи 11-1 Закона, и представляют уведомление в уполномоченный орган в течение трех рабочих дней с даты произведения отчуждения принадлежащих им акций (доли участия в уставном капитале), с приложением подтверждающих документов.

      Форма

Перечень выданных и отозванных
разрешений на создание и приобретение банком
и (или) банковским холдингом дочерней организации

      Форма

Перечень выданных и отозванных
разрешений на создание и приобретение банком дочерней
организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы
родительского банка

      Форма

Перечень выданных и отозванных
разрешений на значительное участие банка и (или) банковского
холдинга в капитале организаций

      Форма

      "___" _______ ___ года

      № _____

ЗАЯВЛЕНИЕ
на получение разрешения на создание или
приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней
организации, в том числе на создание или приобретение банком
дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные
активы родительского банка

       _______________________________________________________________ (наименование заявителя)

       просит в соответствии с решением уполномоченного органа банка

      № ____ от "____" _______________ _____ года,

      ____________________________________________________________________

       (место проведения)

       выдать разрешение на создание или приобретение

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (наименование, место нахождения создаваемой (приобретаемой) дочерней организации).

       Банк полностью отвечает за достоверность прилагаемых к

      заявлению документов и информации, а также своевременное

      представление уполномоченному органу дополнительной информации и

      документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления.

       Прилагаемые документы (указать поименный перечень направляемых

      документов, количество экземпляров и листов по каждому).

      Председатель Правления

      ______________________________ ________________

       (подпись)

      Председатель Совета

      директоров ________________

       (подпись)

      Печать.

      Форма

Информация о руководящих работниках (или кандидатов,
рекомендуемых для назначения или избрания на должности
руководящих работников) дочерней организации

      1.Фамилия, имя, отчество (при наличии)

      ___________________________________________________________________

       2. Гражданство_______________________________________________

       3. Данные документа, удостоверяющего личность ___________________________________________________________________

       4. Место (места) работы, должность (должности) ___________________________________________________________________

       5. Юридический адрес, место жительства, адрес места (мест)

      работы, контактный телефон ________________________________________

      . Образование (включая курсы повышения квалификации):

      7. Краткое резюме о трудовой деятельности:

      8. Сведения о наличии непогашенной или неснятой в установленном

      законом порядке судимости:

      9. Сведения о привлечении к административной ответственности

      за совершение правонарушений, связанных с банковской деятельностью:

      Подтверждаю, что информация, содержащаяся в этом заявлении,

      была проверена мною и является достоверной и полной.

       Фамилия, имя, отчество (при наличии) __________________________

       (печатными буквами)

       Дата ___________________________

       Подпись ________________________

      Форма

       "___" _______ ___ года

       № _____

ЗАЯВЛЕНИЕ
на получение разрешения на значительное
участие банка и (или) банковского холдинга в уставном капитале
организаций

      _______________________________________________________________

       (наименование заявителя)

       просит в соответствии с решением уполномоченного органа

       банка № ____ от "____" _______________ _____ года,

      _____________________________________________

       (место проведения)

       выдать разрешение на создание или приобре

      ______________________________________________________________

      ______________________________________________________________

      (наименование, место нахождения создаваемой (приобретаемой)

      дочерней организации)

       Банк полностью отвечает за достоверность прилагаемых к заявлению документов и информации, а также своевременное представление уполномоченному органу дополнительной информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления.

       Прилагаемые документы (указать поименный перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому).

       Председатель Правления

      _____________________________ ________________

       (подпись)

       Председатель Совета

       директоров ________________

       (подпись)

      Печать.

      Форма

Информация о руководящих работниках (или кандидатов,
рекомендуемых для назначения или избрания на должности
руководящих работников) организации, в которой банк и (или)
банковский холдинг имеет значительное участие

      1. Фамилия, имя, отчество

      __________________________________________________________________

       2. Гражданство______________________________________________

       3. Данные документа, удостоверяющего личность

      __________________________________________________________________

       4. Место (места) работы, должность (должности) __________________________________________________________________

       5. Юридический адрес, место жительства, адрес места (мест) работы, контактный телефон _______________________________________

      . Образование (включая курсы повышения квалификации):

      7. Краткое резюме о трудовой деятельности:

      8. Сведения о наличии непогашенной или неснятой в установленном законом порядке судимости:

      9. Сведения о привлечении к административной ответственности за совершение правонарушений, связанных с банковской деятельностью:

      Подтверждаю, что информация, содержащаяся в этом заявлении, была проверена мною и является достоверной и полной.

      Фамилия, имя, отчество (при наличии) ______________________________

       (печатными буквами)

       Дата ___________________________

       Подпись ________________________

Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан
признаваемых утратившими силу

      1. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 9 января 2006 года № 4 "Об утверждении Правил выдачи банку разрешения на создание или приобретение дочерней организации, а также выдачи банку разрешения на значительное участие в уставном капитале организаций, отзыва разрешения на создание или приобретение банком дочерней организации, а также значительное участие банка в уставном капитале организаций и внесении изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 октября 2004 года № 304 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4079).

      2. Пункт 7 Перечня дополнений и изменений, которые вносятся в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам представления документов в Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, приложения к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 марта 2007 года № 76 "О внесении дополнений и изменений в некоторые нормативные правовые акты по вопросам представления документов в Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций" (зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4670).

      3. Пункт 1 постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 января 2008 года № 5 "О внесении дополнений в некоторые нормативные правовые акты Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5141).

      4. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 ноября 2008 года № 206 "О внесении дополнений и изменений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 9 января 2006 года № 4 "Об утверждении Правил выдачи банку разрешения на создание или приобретение дочерней организации, а также выдачи банку разрешения на значительное участие в уставном капитале организаций и внесении изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 октября 2004 года № 304 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5477).