Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан

      Примечание РЦПИ!
      Порядок введения в действие приказа см. п.3

      В соответствии с законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан», от 13 июня 2005 года «О валютном регулировании и валютном контроле» и от 16 мая 2014 года «О разрешениях и уведомлениях» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
      1. Утвердить прилагаемые Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан.
      2. Признать утратившими силу постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан согласно приложению к настоящему постановлению.
      3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его официального опубликования, но не ранее 21 ноября 2014 года.

      Председатель
      Национального Банка                        К. Келимбетов

      «СОГЛАСОВАНО»
      Министерство по инвестициям и развитию
      Республики Казахстан
      Министр ________Исекешев А.О.
      8 сентября 2014 года

      «СОГЛАСОВАНО»
      Министерство финансов
      Республики Казахстан
      Министр ___________Султанов Б.Т.
      12 сентября 2014 года

      «СОГЛАСОВАНО»
      Министерство национальной экономики
      Республики Казахстан
      Министр _________Досаев Е.А.
      4 сентября 2014 года

Утверждены         
постановлением Правления 
Национального Банка    
Республики Казахстан   
от 16 июля 2014 года № 144

Правила
организации обменных операций с наличной иностранной валютой
в Республике Казахстан

1. Общие положения

      1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан (далее – Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан», от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», от 13 июня 2005 года «О валютном регулировании и валютном контроле» (далее – Закон о валютном регулировании), от 16 мая 2014 года «О разрешениях и уведомлениях» (далее – Закон о разрешениях) и определяют порядок организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, который включает квалификационные требования к уполномоченным организациям, порядок и условия лицензирования уполномоченных организаций, порядок уведомления уполномоченным банком об открытии, приостановлении, возобновлении деятельности, закрытии обменных пунктов, требования к обменным пунктам, условия их функционирования и проведения ими обменных операций с наличной иностранной валютой.
      2. Понятия, применяемые в Правилах, используются в значениях, указанных в Законе о валютном регулировании.
      Для целей Правил используются также следующие термины и понятия:
      1) автоматизированный обменный пункт – электронно-механическое устройство, принадлежащее уполномоченному банку и позволяющее осуществлять обменные операции путем внесения наличных денег в данное устройство и получения из него наличными эквивалентной суммы в другой валюте;
      2) обменные операции – операции по покупке, продаже и обмену наличной иностранной валюты, осуществляемые через обменные пункты и автоматизированные обменные пункты;
      3) операционная касса обменного пункта – специально оборудованная часть помещения обменного пункта, предназначенная для кассира, обслуживающего клиентов при проведении операций с наличной иностранной валютой;
      4) компьютерная система – автоматизированная информационная система, реализующая функции контрольно-кассовой машины, обеспечивающая ведение учета обменных операций и поставленная на учет в налоговом органе;
      5) действительная лицензия – выданная или переоформленная лицензия на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, действие которой не приостановлено или не прекращено;
      6) наличная иностранная валюта – находящиеся в обращении банкноты и казначейские билеты, принятые иностранными государствами как законное платежное средство;
      7) юридическое лицо, имеющее право на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой – уполномоченная организация или уполномоченный банк, имеющий право на организацию обменных операций с иностранной валютой в соответствии с выданной ему лицензией или правом, предоставленным законами Республики Казахстан;
      8) действительное приложение к лицензии – выданное или переоформленное приложение к лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, действие которого не приостановлено или не прекращено;
      9) приложение к лицензии – неотъемлемая часть лицензии, содержащая сведения о фактическом месте нахождения обменного пункта уполномоченной организации;
      10) электронная лицензия и электронное приложение к лицензии – лицензия и приложение к лицензии в форме электронного документа, оформляемые и выдаваемые с использованием информационных технологий, равнозначные лицензии и приложению к лицензии на бумажном носителе.

2. Квалификационные требования к уполномоченным
организациям

      3. Уполномоченная организация создается в организационно-правовой форме товарищества с ограниченной ответственностью, исключительным видом деятельности которого является организация обменных операций с наличной иностранной валютой.
      4. Учредителями уполномоченной организации являются физические и юридические лица – резиденты и нерезиденты Республики Казахстан.
      Учредителем (одним из учредителей) уполномоченной организации не может быть лицо, являвшееся учредителем (одним из учредителей) уполномоченной организации, в отношении которой было принято решение о лишении лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, до истечения трех лет с даты соответствующего решения территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан (далее – филиал Национального Банка).
      5. Не допускается создание уполномоченной организацией представительств, а также участие уполномоченной организации в уставном капитале других юридических лиц, в том числе в качестве учредителя.
      6. Уставный капитал уполномоченной организации формируется в полном объеме до обращения уполномоченной организации за получением лицензии и (или) приложения к лицензии в соответствии с требованиями, установленными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2009 года № 63 «О минимальном размере уставного капитала юридических лиц, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5735.
      7. Уполномоченная организация должна иметь помещение для размещения обменного пункта, оборудование для функционирования обменного пункта, персонал обменного пункта, отвечающие требованиям, установленным пунктом 31 Правил.
      Не допускается размещение обменного пункта уполномоченной организации в помещении, являющемся местом нахождения другого обменного пункта.
      Сноска. Пункт 7 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.03.2015 № 46 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
      8. В качестве документов о соответствии уполномоченной организации квалификационным требованиям представляются следующие документы:
      1) сведения об учредителях (участниках) уполномоченной организации по форме согласно приложению 1 к Правилам;
      2) документ банка второго уровня (выписка о движении денег по банковским счетам клиента), подтверждающий зачисление на банковский счет уполномоченной организации денег в соответствии с требованиями пункта 6 Правил;
      3) копия (нотариально засвидетельствованная в случае непредставления оригинала для сверки) документа, подтверждающего прохождение кассиром специальной подготовки по работе с наличной иностранной валютой, либо копия (нотариально засвидетельствованная в случае непредставления оригинала для сверки) документа, предусмотренного законодательством Республики Казахстан о труде и подтверждающего трудовую деятельность работника не менее шести месяцев в качестве кассира по работе с наличной иностранной валютой;
      4) копия (копии) документа (документов), определяющего (определяющих) характеристики технических средств для определения подлинности денежных знаков;
      5) копия паспорта завода-изготовителя контрольно-кассового аппарата или краткое описание функциональных возможностей и характеристик компьютерной системы;
      6) краткое описание функциональных возможностей и характеристик программного обеспечения для ведения учета обменных операций в соответствии с требованиями Правил в случае отсутствия компьютерной системы.
      Сноска. Пункт 8 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.03.2015 № 46 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

3. Порядок и условия лицензирования уполномоченных организаций

      9. Для получения лицензии и приложения к ней уполномоченная организация представляет в филиал Национального Банка по месту государственной регистрации уполномоченной организации следующие документы:
      1) заявление на получение лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой и приложения к ней по форме, установленной приложением 2 к Правилам;
      2) копию устава (нотариально засвидетельствованную в случае непредставления оригиналов для сверки);
      3) справку о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица;
      4) копию документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «электронного правительства»;
      5) документы, подтверждающие соответствие заявителя квалификационным требованиям;
      6) справку банка о наличии счета в иностранной валюте.
      В качестве документов, подтверждающих соответствие заявителя квалификационным требованиям, представляются документы, предусмотренные пунктом 8 Правил.
      10. Лицензия на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой и приложение к ней выдаются на казахском и русском языках по формам, установленным приложениями 3 и 4 к Правилам, соответственно, в течение тридцати рабочих дней со дня представления полного пакета документов. Отказ в выдаче лицензии и (или) приложения к ней производится в случаях, предусмотренных пунктом 7 статьи 6 Закона о валютном регулировании.
      11. Наличие действительного приложения к действительной лицензии является основанием для функционирования обменного пункта уполномоченной организации. Для открытия дополнительного обменного пункта уполномоченная организация получает приложение к действительной лицензии, которое выдается на казахском и русском языках по форме, установленной приложением 4 к Правилам, в течение десяти рабочих дней со дня представления полного пакета документов.
      12. Уполномоченная организация открывает обменные пункты вне региона (области, столицы, города республиканского значения) государственной регистрации уполномоченной организации только при наличии действительной лицензии и филиала уполномоченной организации в соответствующем регионе (области, столице, городе республиканского значения).
      В случае открытия обменного пункта вне региона (области, столицы, города республиканского значения) места государственной регистрации уполномоченной организации за получением приложения к действительной лицензии обращается соответствующий филиал уполномоченной организации в филиал Национального Банка по месту нахождения открываемого обменного пункта.
      13. Для получения приложения к действительной лицензии при открытии дополнительного обменного пункта уполномоченная организация или ее филиал представляет в филиал Национального Банка по месту нахождения обменного пункта следующие документы:
      1) заявление на получение приложения к действительной лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой для дополнительно открываемого обменного пункта по форме, установленной приложением 5 к Правилам;
      2) документы, подтверждающие соответствие заявителя квалификационным требованиям.
      В качестве документов, подтверждающих соответствие заявителя квалификационным требованиям, представляются документы, предусмотренные пунктом 8 Правил.
      Если в соответствии с требованиями пункта 6 Правил для открытия дополнительного обменного пункта требуется увеличение уставного капитала уполномоченной организации, документ банка второго уровня (выписка о движении денег по банковским счетам клиента), подтверждающий зачисление на банковский счет уполномоченной организации денег для целей пополнения уставного капитала, должен быть выдан не ранее тридцати календарных дней до даты обращения за получением приложения к действительной лицензии. В иных случаях представление данного документа не требуется.
      14. Осмотр обменного пункта уполномоченной организации на соответствие требованиям, предъявляемым к его помещению и технической оснащенности, проводится филиалом Национального Банка до выдачи лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, а при открытии дополнительного обменного пункта – до выдачи приложения к действительной лицензии.
      15. Уполномоченная организация обращается в филиал Национального Банка за переоформлением лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой в следующих случаях:
      1) при реорганизации уполномоченной организации в форме слияния, присоединения;
      2) изменения наименования и (или) места государственной регистрации уполномоченной организации.
      Уполномоченная организация (ее филиал) обращается в филиал Национального Банка за переоформлением приложения к лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой в следующих случаях:
      1) при переоформлении лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой;
      2) изменения адреса места нахождения обменного пункта без его физического перемещения.
      Переоформление лицензии и (или) приложения к ней осуществляется филиалом Национального Банка в течение десяти рабочих дней со дня представления полного пакета документов и в порядке, установленном статьями 33 и 34 Закона о разрешениях. При этом заявление на переоформление лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой и (или) приложения к лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой представляется по форме, установленной приложением 6 к Правилам.
      16. Выдача дубликата лицензии (дубликата приложения к лицензии) и перевод лицензии (приложения к лицензии), выданной (выданного) на бумажном носителе, в электронный формат осуществляется в порядке, установленном статьей 43 Закона о разрешениях.
      17. Электронные государственные услуги по выдаче, переоформлению электронной лицензии и (или) приложения к лицензии оказываются в установленном Правилами порядке через веб-портал «электронного правительства» в соответствии с Законом Республики Казахстан от 11 января 2007 года «Об информатизации».
      Для получения электронной лицензии и (или) приложения к ней требуемые документы представляются через веб-портал «электронного правительства», заверенные электронной цифровой подписью уполномоченной организации.
      Сноска. Пункт 17 с изменением, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 26.03.2015 № 46 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
      18. Уполномоченная организация в течение десяти рабочих дней со дня учетной регистрации (перерегистрации) ее филиала в органах юстиции письменно извещает об этом филиал Национального Банка по месту государственной регистрации уполномоченной организации с приложением копии справки об учетной регистрации (перерегистрации) филиала уполномоченной организации.
      19. Уполномоченная организация письменно извещает филиал Национального Банка об изменении размера уставного капитала, сформированного в денежной форме, и (или) состава учредителей в срок не позднее десяти рабочих дней со дня регистрации и (или) извещения органов юстиции с предоставлением копий новой редакции устава или изменений и (или) дополнений, внесенных в устав, (нотариально засвидетельствованных в случае непредставления оригиналов для сверки), а также документа, подтверждающего факт извещения органов юстиции.
      В случае увеличения размера уставного капитала представляется документ банка второго уровня (выписка о движении денег по банковским счетам клиента), подтверждающий зачисление на банковский счет уполномоченной организации денег для целей пополнения уставного капитала.
      Сведения об учредителях (участниках) уполномоченной организации представляются по форме, согласно приложению 1 к Правилам, если изменились состав учредителей и (или) размер уставного капитала, сформированного в денежной форме.
      20. Уполномоченная организация (ее филиал) в течение десяти рабочих дней со дня принятия решения об увеличении в обменном пункте количества операционных касс обменного пункта письменно извещает об этом филиал Национального Банка с приложением копии соответствующего решения.
      21. Лицензия и (или) приложение к лицензии прекращают свое действие в случаях, установленных статьей 35 Закона о разрешениях.
      22. В случае добровольной ликвидации либо отказа от деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой уполномоченная организация в течение десяти рабочих дней с даты принятия решения письменно извещает о принятом решении филиал Национального Банка с приложением копии соответствующего решения и возвращает оригиналы лицензии и приложений к ней на казахском и русском языках (для лицензии и приложений к ней, выданных в бумажной форме).
      В случае добровольной ликвидации своего филиала уполномоченная организация в течение десяти рабочих дней с даты принятия соответствующего решения письменно извещает об этом филиал Национального Банка по месту учетной регистрации ликвидируемого филиала с приложением копии соответствующего решения и возвращает оригиналы приложений к лицензии, выданных на обменные пункты ликвидируемого филиала уполномоченной организации, на казахском и русском языках (для приложений к лицензии, выданных в бумажной форме).
      В случае закрытия обменного пункта, уполномоченная организация (ее филиал) в течение десяти рабочих дней с даты закрытия обменного пункта письменно извещает филиал Национального Банка о принятом решении и возвращает оригинал приложения к лицензии на казахском и русском языках (для приложения, выданного в бумажной форме).
      23. В случае приостановления действия либо лишения уполномоченной организации лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой и (или) приложения к ней решение филиала Национального Банка оформляется по форме, установленной приложением 7 к Правилам, и утверждается руководителем филиала Национального Банка.
      Копия соответствующего решения филиала Национального Банка доводится до сведения уполномоченной организации в день принятия решения.
      Уполномоченная организация с момента получения копии решения филиала Национального Банка и до окончания срока, указанного в решении филиала Национального Банка, приостанавливает:
      1) деятельность всех принадлежащих ей обменных пунктов – в случае приостановления действия лицензии;
      2) деятельность обменного пункта – в случае приостановления действия приложения к лицензии.
      Сноска. Пункт 23 с изменением, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 26.03.2015 № 46 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

4. Порядок уведомления уполномоченными банками об открытии,
приостановлении, возобновлении деятельности, закрытии
обменных пунктов

      24. Обменные пункты открывают уполномоченные банки, являющиеся юридическими лицами, имеющими право на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой.
      25. Уполномоченный банк (его филиал) открывает обменные пункты, в том числе автоматизированные, только в пределах региона (области, столицы или города республиканского значения) места нахождения уполномоченного банка (его филиала).
      26. При открытии или закрытии обменного пункта, в том числе автоматизированного, уполномоченный банк (его филиал) направляет в филиал Национального Банка уведомление о начале или прекращении деятельности обменного пункта уполномоченного банка по форме, установленной приложением 8 к Правилам.
      Филиал Национального Банка в течение десяти рабочих дней со дня получения уведомления о начале деятельности обменного пункта выдает уполномоченному банку (его филиалу) свидетельство обменного пункта уполномоченного банка по форме согласно приложению 9 к Правилам.
      27. Уведомление о начале деятельности обменного пункта направляется до начала проведения операций обменным пунктом и является подтверждением уполномоченного банка о соответствии открываемого обменного пункта требованиям Правил.
      Уведомление о прекращении деятельности обменного пункта направляется не позднее даты прекращения проведения операций обменным пунктом. При этом оригинал свидетельства обменного пункта уполномоченного банка на казахском и русском языках, выданный в бумажной форме, подлежит возврату в филиал Национального Банка.
      28. Уполномоченный банк (его филиал) в случае принятия решения о приостановлении, возобновлении деятельности обменного пункта письменно уведомляет об этом филиал Национального Банка в порядке, предусмотренном пунктом 39 Правил, с указанием номера и даты свидетельства обменного пункта уполномоченного банка.
      29. В случае изменения в ранее представленном уведомлении о начале деятельности обменного пункта сведений или данных, обязательных для заполнения в уведомлении, уполномоченный банк (его филиал) в течение десяти рабочих дней со дня изменений направляет в соответствующий филиал Национального Банка уведомление о таких изменениях по форме, установленной приложением 8 к Правилам.
      Филиал Национального Банка в течение десяти рабочих дней со дня получения уведомления об изменениях выдает уполномоченному банку (его филиалу) свидетельство обменного пункта уполномоченного банка по форме, согласно приложению 9 к Правилам, в случае если такие изменения влекут изменение данных, указанных в ранее выданном свидетельстве обменного пункта уполномоченного банка.
      30. Уведомление о начале или прекращении деятельности обменного пункта, а также об изменении сведений, указанных в уведомлении о начале деятельности обменного пункта, представляется электронным способом через веб-портал «электронного правительства» при условии функционирования информационной системы, обеспечивающей прием такого уведомления.
      При нефункционировании информационной системы, обеспечивающей прием уведомления, уведомление направляется в бумажной форме.

5. Требования к обменным пунктам и условия их функционирования

      31. Требования к помещению, оборудованию, персоналу обменного пункта (за исключением автоматизированного обменного пункта):
      1) организация охраны и устройства помещения обменного пункта в соответствии с требованиями, установленными в Правилах организации охраны и устройства помещений банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2012 года № 250  «Об утверждении Правил организации охраны и устройства помещений банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8080;
      2) операционная касса обменного пункта оборудуется системой видеонаблюдения, обеспечивающей запись и хранение информации в течение тридцати календарных дней, при этом в зоне видимости видеонаблюдения должны находиться рабочая зона кассира и клиент, а соответствующие устройства устанавливаются в местах, обеспечивающих отсутствие помех для видеонаблюдения;
      3) рабочее место кассира оборудуется компьютерной системой либо контрольно-кассовым аппаратом и программным обеспечением для ведения учета обменных операций в соответствии с требованиями Правил, а также техническими средствами для определения подлинности денежных знаков, обеспечивающими проверку банкноты в ультрафиолетовом свете (контроль люминесценции бумаги и иное) и проверку банкноты на наличие магнитных меток;
      4) кассир, прошедший подготовку по работе с наличной иностранной валютой либо имеющий опыт работы с наличной иностранной валютой не менее шести месяцев.
      Сноска. Пункт 31 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.03.2015 № 46 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
      32. Помещение обменного пункта может быть оборудовано несколькими операционными кассами обменного пункта.
      33. Автоматизированный обменный пункт уполномоченного банка должен обеспечивать реализацию функции определения подлинности банкнот следующими способами:
      проверка банкноты в ультрафиолетовом свете (контроль люминесценции бумаги и иное);
      проверка банкноты на наличие магнитных меток.
      34. Совмещение проведения обменных операций и иных банковских операций, проводимых уполномоченным банком в соответствии с банковским законодательством, допускается в обменном пункте, расположенном в помещении уполномоченного банка (его филиала), при наличии компьютерной системы, позволяющей вести учет обменных операций отдельно от иных банковских операций.
      35. В каждом обменном пункте в доступном для обозрения клиентами месте размещается следующая информация:
      1) копия действительной лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой на государственном и русском языках, за исключением случаев, когда получение лицензии не требуется в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан;
      2) для уполномоченных организаций – копия действительного приложения к действительной лицензии, выданного филиалом Национального Банка на данный обменный пункт;
      3) для уполномоченных банков – копия свидетельства обменного пункта уполномоченного банка, выданного филиалом Национального Банка на данный обменный пункт, (после получения уполномоченным банком такого свидетельства);
      4) режим работы обменного пункта;
      5) информационный стенд для клиентов (размером не менее 0,4 метра в высоту и 0,4 метра в ширину), содержащий сведения о курсе покупки и (или) курсе продажи наличной иностранной валюты за тенге, установленные для каждой иностранной валюты, с которой в обменном пункте проводятся операции по покупке и (или) продаже;
      6) информация для клиентов обменного пункта по форме, установленной приложением 10 к Правилам, содержащая сведения о филиале Национального Банка, осуществляющем контроль за деятельностью обменного пункта, и о возможности направления жалобы в этот филиал Национального Банка при наличии замечаний к работе данного обменного пункта;
      7) информация об основных признаках годных к обращению и негодных к обращению банкнот, а также о порядке и условиях принятия на инкассо неплатежных или негодных к обращению банкнот иностранной валюты;
      8) копия акта Национального Банка, устанавливающего пределы отклонения курса покупки от курса продажи иностранной валюты за тенге по операциям, проводимым через обменные пункты, в период действия такого акта.
      Сноска. Пункт 35 с изменениями, внесенными постановлением Правления Национального Банка РК от 26.03.2015 № 46 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
      36. В помещении обменного пункта в обязательном порядке хранятся следующие документы:
      1) копия приказа руководителя юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, (его филиала) о принятии и (или) назначении соответствующего лица на должность кассира;
      2) копия документа, свидетельствующего о прохождении кассиром обменного пункта специальной подготовки по работе с наличной иностранной валютой либо копия документа, подтверждающего опыт работы кассира обменного пункта с наличной иностранной валютой не менее 6 (шести) месяцев;
      3) копия документа, удостоверяющего личность кассира обменного пункта;
      4) для уполномоченных организаций – документ с образцами подписей руководителя и иных лиц, имеющих право на издание распоряжений об установлении курсов покупки, продажи и кросс-курсов, с оттиском печати (при ее наличии);
      5) копия регистрационной карточки контрольно-кассовой машины;
      6) копия правил внутреннего контроля юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, разработанных в соответствии с требованиями Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», с отметкой об ознакомлении кассира обменного пункта с данным документом.
      Сноска. Пункт 36 с изменениями, внесенными постановлением Правления Национального Банка РК от 26.03.2015 № 46 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
      37. В помещениях операционных касс обменных пунктов не допускается присутствие посторонних лиц.
      Собственные деньги кассиров, верхняя одежда и другие предметы хранятся в специально отведенной комнате или шкафах, расположенных вне помещения операционной кассы обменного пункта.
      38. В обменном пункте не проводятся обменные операции, если в результате технического сбоя, поломки или других причин не обеспечивается ведение учета проводимых обменных операций в соответствии с требованиями пункта 51 Правил или не функционирует техническое средство, обеспечивающее определение подлинности денежных знаков.
      Сноска. Пункт 38 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.03.2015 № 46 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
      39. В случае временного приостановления деятельности обменного пункта по инициативе юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, (его филиала) на срок более тридцати календарных дней, а также возобновления деятельности обменного пункта юридическое лицо (его филиал) в течение десяти рабочих дней с даты принятия решения о приостановлении или возобновлении деятельности обменного пункта письменно уведомляет об этом филиал Национального Банка по месту нахождения обменного пункта с приложением копии указанного решения.
      Срок временного приостановления деятельности обменного пункта по инициативе юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций, (его филиала) не может превышать двенадцать последовательных месяцев.

6. Проведение операций с наличной иностранной валютой
в обменных пунктах

      40. Обменные пункты проводят операции по покупке, продаже и обмену наличной иностранной валюты в соответствии с курсами покупки, продажи, установленными на основании распоряжения об установлении курсов.
      Распоряжение об установлении курсов содержит курсы покупки, продажи для всех видов валют, с которыми в обменном пункте проводятся обменные операции, с указанием даты и времени (определяемого в часах и минутах) начала действия данного распоряжения.
      Распоряжение об установлении курсов издается только в рабочие дни акционерного общества «Казахстанская фондовая биржа» в период с 08:00 часов до 18:00 часов местного времени по месту издания распоряжения.
      В одном распоряжении об установлении курсов разрешается одновременно устанавливать различные курсы в зависимости от сумм проводимых обменных операций.
      Сноска. Пункт 40 с изменениями, внесенными постановлением Правления Национального Банка РК от 26.03.2015 № 46 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
      41. Распоряжение об установлении курсов издается руководителем юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, (его филиала) или иным лицом, которому предоставлены такие полномочия, с обязательным указанием номера, даты и времени (определяемого в часах и минутах) его издания.
      Передача полномочий руководителя уполномоченной организации на издание распоряжений об установлении курсов иному лицу производится только на основании приказа руководителя уполномоченной организации.
      Допускается установление различных курсов в разных обменных пунктах одного юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, (его филиала).
      Сноска. Пункт 41 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.03.2015 № 46 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
      42. Распоряжение об установлении курсов издается в электронном виде (далее – электронное распоряжение) в случае использования юридическим лицом, имеющим право на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, (его филиалом) компьютерной системы, предусматривающей:
      централизованное доведение до обменных пунктов электронного распоряжения об установлении курсов;
      возможность идентификации лица, издавшего электронное распоряжение, и проверки его электронной цифровой подписи;
      хранение электронных распоряжений в течение срока, указанного в настоящем пункте.
      Распоряжение об установлении курсов в бумажной форме издается в одном экземпляре в случае нахождения обменного пункта по месту нахождения юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, (его филиала). В иных случаях один экземпляр распоряжения об установлении курсов остается у юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, (его филиала) и по экземпляру распоряжения направляется в каждый обменный пункт, для которого издано такое распоряжение.
      Указанные экземпляры распоряжений хранятся в течение трех лет.
      43. Изменение курса покупки, продажи наличной иностранной валюты осуществляется только на основании издания нового распоряжения об установлении курсов. При этом с начала действия нового распоряжения об установлении курсов предыдущее распоряжение отменяется.
      Если распоряжение об установлении курсов издается с целью изменения курса покупки, продажи по отдельным видам валют, по которым в обменном пункте проводятся обменные операции, то издаваемое распоряжение об установлении курсов должно содержать информацию как по изменяемым курсам покупки и продажи, так и по другим действующим для обменного пункта курсам покупки и продажи.
      Сноска. Пункт 43 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.03.2015 № 46 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
      44. Курсы покупки, продажи валют размещаются на информационном стенде для клиентов в течение всего периода действия распоряжения об установлении курсов по всем видам валют, с которыми в обменном пункте проводятся обменные операции.
      В случае отсутствия в кассе обменного пункта наличной иностранной валюты курс продажи для этого вида наличной иностранной валюты на информационном стенде не размещается.
      В случае отсутствия в кассе обменного пункта наличной национальной валюты курсы покупки для всех видов наличной иностранной валюты, с которыми в обменном пункте проводятся обменные операции, на информационном стенде не размещаются.
      Сноска. Пункт 44 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.03.2015 № 46 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
      45. Установление обменным пунктом ограничений в приеме находящихся в обращении денежных знаков по номиналу и годам эмиссии, а также отказ физическим лицам в проведении обменной операции при наличии в обменном пункте наличной иностранной и наличной национальной валюты в сумме, необходимой для проведения обменной операции, не допускается.
      В случае отказа физическому лицу в проведении обменной операции по причине отсутствия в обменном пункте наличной национальной или наличной иностранной валюты, на которую в обменном пункте были установлены курсы покупки и (или) продажи, по требованию физического лица кассиром обменного пункта выдается справка в произвольной форме с указанием вида и суммы валюты, отсутствующей в обменном пункте, даты и времени выдачи справки. Справка подписывается кассиром обменного пункта и регистрируется в установленном внутренними правилами юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, (его филиала) порядке.
      46. Обменный пункт (в том числе автоматизированный) подтверждает проведение обменной операции выдачей контрольного чека в соответствии с требованиями налогового законодательства Республики Казахстан.
      47. Наличная иностранная валюта, являющаяся законным платежным средством в стране эмитента, подлежит покупке, продаже, обмену в порядке, установленном Правилами без взимания комиссионного вознаграждения.
      Комиссионное вознаграждение за обмен иностранной валюты ранних годов эмиссии на более поздние не взимается, за исключением случаев, когда Национальным Банком устанавливается особый порядок обмена.
      48. К основным признакам законного платежного средства относятся наличие на банкноте наименования эмиссионного банка, номера и серии, номинала цифрами и прописью, основного рисунка (портрет и так далее) лицевой и оборотной стороны, а также элементов защиты от подделки (водяной знак, магнитные метки, внедренные в бумагу цветные волокна, включая видимые в ультрафиолетовых лучах, конфетти, защитные нити, микротекст, люминесцирующие рисунки и так далее).
      Страной-эмитентом валюты могут быть установлены иные либо дополнительные требования к выпущенным банкнотам.
      Юридическое лицо, имеющее право на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, (его филиал) самостоятельно приобретает справочные и информационные материалы по определению подлинности и платежности банкнот у лиц, занимающихся тиражированием данного вида продукции.
      Годными к обращению законными платежными средствами признаются также банкноты, имеющие следующие повреждения:
      1) потертости и загрязнения;
      2) имеющие подклеенные оторванные углы или куски (площадью не более 1-2 квадратных сантиметров), если оторванные части, безусловно, принадлежат данной банкноте;
      3) имеющие заклеенные надрывы, если они не превышают одну четвертую часть ширины (длины) банкноты;
      4) имеющие мелкие масляные и другие пятна, надписи и отпечатки штампов (кроме штампов, свидетельствующих о погашении или о том, что банкнота является не подлинной или образцом), в случае если они не препятствуют определению подлинности банкнот и не перекрывают в значительной степени (более 50 процентов) одного из основных признаков годного к обращению законного платежного средства, указанных в настоящем пункте;
      5) имеющие проколы с диаметром отверстий не более 0,5 миллиметров.
      49. Банкноты признаются негодными к обращению, если они не соответствуют требованиям, предусмотренным пунктом 48 Правил, и (или) имеющие следующие повреждения:
      1) разорванные на части и склеенные;
      2) изменившие первоначальную окраску или обесцвеченные;
      3) обожженные или прожженные;
      4) залитые полностью или в значительной степени (более 50 процентов одного из основных признаков годного к обращению законного платежного средства) краской, чернилами, маслом;
      5) подвергнутые воздействию химических реактивов, в том числе реактивов, приведших к свечению бумаги в ультрафиолетовых лучах;
      6) имеющие значительные повреждения умышленного характера (изменены основные рисунки, в частности портреты людей, удалена защитная нить, наличие значительных надписей, в том числе видимых в ультрафиолетовых лучах);
      7) банкноты, имеющие явный печатный брак (отсутствие или ненадлежащее расположение водяного знака или защитной нити, непропечатка или смазанность изображений);
      8) изменившие геометрические размеры более чем на три миллиметра, как в сторону уменьшения, так и в сторону увеличения.
      Неплатежными признаются банкноты, выведенные из обращения после даты, объявленной банком-эмитентом соответствующего иностранного государства.
      50. Покупка и замена неплатежных, а также негодных к обращению банкнот осуществляется уполномоченными банками, имеющими корреспондентские отношения и (или) договорные отношения по осуществлению инкассовых операций с банками-эмитентами соответствующих иностранных валют (иностранными банками).
      Приобретенные и принятые в порядке замены уполномоченными банками неплатежные или негодные к обращению банкноты не могут быть проданы клиентам и должны быть высланы на инкассо в банки-эмитенты (иностранные банки) или сданы на инкассо через их обслуживающие банки.
      В случае принятия на инкассо неплатежных или негодных к обращению банкнот иностранной валюты через свои обменные пункты уполномоченные банки предупреждают клиентов о размере комиссионного вознаграждения (включающего все расходы клиента) и возможности отказа банками-эмитентами (иностранными банками) в обмене указанных банкнот, а также получают от клиента письменное согласие на условия инкассо. В случае отказа банка-эмитента (иностранного банка) в обмене отосланной иностранной валюты уполномоченные банки представляют клиенту соответствующие подтверждающие документы.
      Комиссионное вознаграждение, взимаемое за замену, покупку, прием на инкассо неплатежных или негодных к обращению банкнот, устанавливается уполномоченными банками самостоятельно, но не должно превышать десяти процентов от номинальной стоимости банкнот, предъявляемых к обмену (покупке, приему на инкассо).
      51. Проводимые в обменных пунктах обменные операции отражаются в журнале реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты, который ведется в электронном виде и содержит все реквизиты и показатели, установленные в журнале реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты по форме, установленной приложением 11 к Правилам, (далее – журнал реестров).
      Журнал реестров ведется отдельно в каждой операционной кассе обменного пункта и в каждом автоматизированном обменном пункте в рамках компьютерной системы. При этом программно-аппаратные средства формирования журнала реестров обеспечивают некорректируемую ежедневную регистрацию и энергонезависимое хранение информации по совершенным обменным операциям в течение трех лет со дня их совершения.
      Для уполномоченных организаций допускается ведение журнала реестров в электронном виде с использованием программного обеспечения с учетом требований настоящего пункта.
      Сноска. Пункт 51 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.03.2015 № 46 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
      Примечание РЦПИ!
      Пункт 52 предусмотрен в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.03.2015 № 46 (вводится в действие по истечении трех месяцев после дня его первого официального опубликования).
      52. В случае изменения курса в течение дня в журнале реестров подводится промежуточный итог по объемам купленной и проданной валюты до начала проведения операций по новому курсу покупки или продажи наличной иностранной валюты. По завершению рабочего дня обменного пункта в журнале реестров отражаются итоги по операциям, проведенным за день, и выводится остаток денег. В журнале реестров в бумажной форме промежуточные итоги и итоги по завершению рабочего дня заверяются подписью кассира.
      В журнале реестров не допускаются подчистки и иные исправления. В журнале реестров в бумажной форме ошибочные данные перечеркиваются и совершается запись, удостоверенная подписью кассира: «Запись № __ исправлена», после которой совершается верная запись.
      53. По обменным операциям на сумму, превышающую эквивалент двух миллионов тенге по курсу проведения обменной операции, в журнале реестров фиксируются:
      фамилия, имя, отчество (при наличии) клиента. При этом указание инициалов имени и отчества не допускается;
      данные документа, удостоверяющего его личность, (вид документа, номер документа, кем и когда выдан);
      индивидуальный идентификационный номер клиента (при наличии).
      Для автоматизированного обменного пункта сумма однократно проведенной обменной операции не должна превышать эквивалент двух миллионов тенге по курсу проведения обменной операции.
      54. Исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 26.03.2015 № 46 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
      55. Уполномоченные банки ежемесячно в срок до 7 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным, представляют в филиал Национального Банка форму, предназначенную для сбора административных данных, «Отчет об обменных операциях, проведенных через обменные пункты», установленную приложением 12 к Правилам.
      Отчет формируется отдельно по каждому филиалу уполномоченного банка и представляется самостоятельно в соответствующий филиал Национального Банка.
      Сноска. Пункт 55 с изменением, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 26.03.2015 № 46 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
      56. Уполномоченные организации ежемесячно в срок до 7 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным, представляют в филиал Национального Банка форму, предназначенную для сбора административных данных, «Отчет о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты», установленную приложением 13 к Правилам.
      Отчет формируется каждым филиалом уполномоченной организации самостоятельно и представляется в филиал Национального Банка по месту своего нахождения.
      Сноска. Пункт 56 с изменением, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 26.03.2015 № 46 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
      57. Обмен одной иностранной валюты на другую в журнале реестров и при составлении форм отчетности, предусмотренной Правилами, отражается в виде двух операций:
      покупка обменным пунктом одной иностранной валюты за тенге по курсу покупки данного вида валюты этим обменным пунктом;
      продажа обменным пунктом другой иностранной валюты за тенге по курсу продажи данного вида валюты этим обменным пунктом.
      58. Юридическое лицо, имеющее право на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, самостоятельно принимает решение по проведению операций по покупке, продаже и обмену монет иностранных государств (группы государств).

7. Переходные положения

      59. С даты введения в действие Правил ранее выданная уполномоченной организации лицензия на организацию обменных операций с иностранной валютой подлежит переоформлению на лицензию по организации обменных операций с наличной иностранной валютой по основанию, предусмотренному пунктом 6 статьи 33 Закона о разрешениях. Выдача соответствующих приложений к лицензии осуществляется для обменных пунктов, на которые на дату введения в действие Правил имелись регистрационные свидетельства обменного пункта, на основании документов, имеющихся у филиала Национального Банка.
      Если на дату введения в действие Правил уполномоченная организация не имеет обменного пункта, то ранее выданная лицензия на организацию обменных операций с иностранной валютой не подлежит переоформлению и прекращает действие с даты введения в действие Правил.
      Сноска. Пункт 59 с изменением, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 26.03.2015 № 46 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
      60. Уполномоченный банк (его филиал), зарегистрировавший обменный пункт до введения в действие Правил, считается направившим уведомление о начале деятельности обменного пункта.
      При этом свидетельство обменного пункта уполномоченного банка выдается филиалами Национального Банка в течение десяти рабочих дней с даты введения в действие Правил.

Приложение 1           
к Правилам организации обменных  
операций с наличной иностранной валютой
в Республике Казахстан     

      Сноска. Приложение 1 с изменением, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 26.03.2015 № 46 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

Форма           

                                Сведения
          об учредителях (участниках) уполномоченной организации
          ______________________________________________________
              (наименование уполномоченной организации)

      1. Физические лица:

      2. Юридические лица:

      Настоящим подтверждается, что учредители уполномоченной
организации соответствуют требованиям пункта 4 Правил организации
обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике
Казахстан.

Руководитель      __________________                 Место печати
                      (подпись)                    (при ее наличии)

      * Индивидуальный идентификационный номер
      ** Бизнес-идентификационный номер

Приложение 2           
к Правилам организации обменных  
операций с наличной иностранной валютой
в Республике Казахстан     

      Сноска. Приложение 2 с изменением, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 26.03.2015 № 46 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

Форма           

                 Заявление на получение лицензии
на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой
                      и приложения к ней

      В _____________________________________________________________
         (наименование территориального филиала Национального Банка
                          Республики Казахстан)
      От ____________________________________________________________
           (наименование юридического лица, БИН, место нахождения)
      Прошу выдать лицензию на организацию обменных операций с
наличной иностранной валютой и приложение к лицензии для открытия
обменного пункта, расположенного по адресу:
_____________________________________________________________________
     (почтовый индекс, область, город, район, населенный пункт,
наименование улицы, номер дома/здания (стационарного помещения), а
          также этаж, сектор, блок и прочее (при наличии))
      Прилагаемые документы:
      1.
      2.

      Электронная почта _____________________________________________
      Телефоны ______________________________________________________
      Факс __________________________________________________________
      Банковский счет в тенге _______________________________________
                                (номер счета, наименование банка)

      Настоящим подтверждается, что:
      все указанные данные являются официальными контактами для
направления любой информации по вопросам выдачи или отказа в выдаче
лицензии и приложения к лицензии;
      заявителю не запрещено судом заниматься лицензируемым видом
деятельности;
      все прилагаемые документы/сведения являются действительными
/соответствуют действительности.

      Уполномоченное лицо заявителя:
      ________________ __________________________ _____________
       (должность)         (фамилия и инициалы)     (подпись)
      «__» ___________ 20__ года                 Место печати
                                                (при ее наличии)

Приложение 3           
к Правилам организации обменных  
операций с наличной иностранной валютой
в Республике Казахстан     

Форма           

                                 Лицензия
                    на организацию обменных операций
                     с наличной иностранной валютой

                  № _____ от «___» ___________ 20___ года

      Лицензиат: ____________________________________________________
                    (полное наименование, место государственной
                        регистрации, БИН юридического лица)
Лицензиар: _______ филиал Национального Банка Республики Казахстан
__________ филиал Национального Банка Республики Казахстан возлагает
на уполномоченную организацию функции агента валютного контроля.

      Настоящая лицензия выдается в единственном экземпляре на
неограниченный срок и не может быть передана другим лицам.

Руководитель
территориального филиала
Национального Банка
Республики Казахстан ______________________________ _________________
         (подпись для лицензий в бумажной форме) (фамилия и инициалы)

                                                         Место печати
                                      (для лицензий в бумажной форме)

Приложение 4           
к Правилам организации обменных  
операций с наличной иностранной валютой
в Республике Казахстан     

Форма           

              Приложение № _________ от «___» _______ 20__года
                 к лицензии на организацию обменных операций
                      с наличной иностранной валютой

                     № ________ от «___» _________ 20__ года

      Лицензиат: ____________________________________________________
                    (полное наименование юридического лица, место
                          государственной регистрации, БИН)
      Филиал лицензиата*: ___________________________________________
                            (наименование филиала, место нахождения
                                       филиала, БИН)
      Место нахождения обменного пункта: ____________________________
_____________________________________________________________________
      (область, город, район, улица, дом, этаж, сектор, блок)
      Лицензиар: ____ филиал Национального Банка Республики Казахстан
      Настоящее приложение к лицензии является основанием для
функционирования данного обменного пункта.
      Деятельность данного обменного пункта контролируется __________
филиалом Национального Банка Республики Казахстан.

Руководитель
территориального филиала
Национального Банка
Республики Казахстан ________________________________ _______________
                       (подпись для приложений   (фамилия и инициалы)
                           в бумажной форме)

                                                        Место печати
                                   (для приложений в бумажной форме)

      * указывается при открытии дополнительного обменного пункта вне
региона места нахождения лицензиата

Приложение 5           
к Правилам организации обменных  
операций с наличной иностранной валютой
в Республике Казахстан     

      Сноска. Приложение 5 с изменением, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 26.03.2015 № 46 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

Форма           

                             ________________________________________
                              (наименование территориального филиала
                            Национального Банка Республики Казахстан)
                             ________________________________________
                             (фамилия и инициалы руководителя)  

                              Заявление
           на получение приложения к действительной лицензии
      на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой
             для дополнительно открываемого обменного пункта

      Лицензиат:
_____________________________________________________________________
      (полное наименование юридического лица, место государственной
                         регистрации, БИН)
      Филиал лицензиата*: ___________________________________________
                (наименование филиала, место нахождения филиала, БИН)
      Номер и дата лицензии на организацию обменных операций с
наличной иностранной валютой: _______________________________________
      Прошу выдать приложение к действительной лицензии на
организацию обменных операций с наличной иностранной валютой на
обменный пункт, расположенный по адресу**:
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

      Прилагаемые документы:
      1.
      2.
      ……….

      Уполномоченное лицо заявителя:
      ________________ __________________________ _______________
       (должность)        (фамилия и инициалы)      (подпись)
      «__» ___________ 20__ года                   Место печати
                                                (при ее наличии)

      * указывается при открытии дополнительного обменного пункта вне
региона места нахождения лицензиата
      ** адрес, по которому располагается помещение обменного пункта,
с указанием, в случае размещения обменного пункта в зданиях и
сооружениях многофункционального назначения (в том числе
железнодорожных вокзалах, аэропортах, деловых и торговых центрах),
данных, уточняющих место нахождения обменного пункта (например, этаж,
сектор, блок)

Приложение 6           
к Правилам организации обменных  
операций с наличной иностранной валютой
в Республике Казахстан     

      Сноска. Приложение 6 с изменением, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 26.03.2015 № 46 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

Форма           

                             ________________________________________
                              (наименование территориального филиала
                           Национального Банка Республики Казахстан)
                            ________________________________________
                              (фамилия и инициалы руководителя) 

                           Заявление
   на переоформление лицензии на организацию обменных операций
    с наличной иностранной валютой и (или) приложения к лицензии
   на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой

      Лицензиат:
_____________________________________________________________________
      (полное наименование юридического лица, место государственной
                           регистрации, БИН)
      Филиал лицензиата*: ___________________________________________
               (наименование филиала, место нахождения филиала, БИН)
      Прошу переоформить лицензию № _______ от _______ года и (или)
приложение № _______ от _______ года к лицензии № ________ от
_______ года на обменный пункт, расположенный по адресу**:
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
      Основание для переоформления: _________________________________

      Прилагаемые документы:
      1.
      2.
      ……….

      Уполномоченное лицо заявителя:
      ________________ __________________________ _______________
       (должность)        (фамилия и инициалы)      (подпись)
      «__» ___________ 20__ года                   Место печати
                                                (при ее наличии)

      * указывается при подаче заявления о переоформлении приложения
к лицензии на обменный пункт, расположенный вне региона места
нахождения лицензиата
      ** адрес, по которому располагается помещение обменного пункта,
с указанием, в случае размещения обменного пункта в зданиях и
сооружениях многофункционального назначения (в том числе
железнодорожных вокзалах, аэропортах, деловых и торговых центрах),
данных, уточняющих место нахождения обменного пункта (например, этаж,
сектор, блок)

Приложение 7           
к Правилам организации обменных  
операций с наличной иностранной валютой
в Республике Казахстан     

Форма           

      город __________                                  дата ________

                                 РЕШЕНИЕ
                    о лишении / приостановлении действия
          (указывается в зависимости от принимаемого решения)
    лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной
       валютой и (или) приложения к лицензии на организацию обменных
                    операций с наличной иностранной валютой

      За нарушение требований, предусмотренных
____________________________________________________________________,
   (указать нормы нормативных правовых актов, требования которых
нарушены) руководствуясь статьей 48 Закона Республики Казахстан от 31
августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике
Казахстан» ________ филиал Национального Банка Республики Казахстан
РЕШИЛ:
      1. Лишить / Приостановить сроком на _________ действие
(указывается в зависимости от принимаемого решения) лицензии на
организацию обменных операций с наличной иностранной валютой № ____
от ______ и (или) приложения к лицензии на организацию обменных
операций с наличной иностранной валютой № ______от _______, выданной
Товариществу с ограниченной ответственностью «__________» (далее –
ТОО).
      *Указанный срок исчисляется со дня получения ТОО копии
настоящего решения.
      2. Отделу _______________________ (фамилия и инициалы
руководителя отдела) направить (вручить) копию настоящего решения ТОО
для исполнения.
      3. Контроль исполнения настоящего решения оставляю за собой.

Руководитель
территориального филиала
Национального Банка
Республики Казахстан ____________              ___________________
                       (подпись)              (фамилия и инициалы)
                                                    Место печати

      * указывается в случае принятия решения о приостановлении действия лицензии и (или) приложения к лицензии

Приложение 8           
к Правилам организации обменных  
операций с наличной иностранной валютой
в Республике Казахстан     

      Сноска. Приложение 8 с изменением, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 26.03.2015 № 46 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

Форма           

                             ________________________________________
                              (наименование территориального филиала
                            Национального Банка Республики Казахстан

№____ от «___» ______20___ года

            Уведомление о начале или прекращении деятельности
                  обменного пункта уполномоченного банка

      1. ____ о начале деятельности/об открытии обменного пункта
      ____ о прекращении деятельности/о закрытии обменного пункта
      ____ об изменении данных
      2. Наименование уполномоченного банка/филиала уполномоченного
банка
_____________________________________________________________________
      3. Место нахождения уполномоченного банка/филиала уполномоченного банка
_____________________________________________________________________
      4. Номер и дата лицензии на проведение банковских и иных
операций и деятельности на рынке ценных бумаг
_____________________________________________________________________
      5. БИН уполномоченного банка/филиала уполномоченного банка
______________________
      6. Тип обменного пункта _______________________________________
                           (автоматизированный/не автоматизированный)
      7. Место нахождения обменного пункта
_____________________________________________________________________
      8. Количество операционных касс в обменном пункте
уполномоченного банка ________________
      9. Номер и дата свидетельства обменного пункта уполномоченного
банка ________________________________
      10. Уполномоченный банк/филиал уполномоченного банка настоящим
уведомлением подтверждает, что обменный пункт, расположенный по
адресу ___________________, соответствует требованиям Правил
организации обменных операций с наличной иностранной валютой в
Республике Казахстан.

      Уполномоченное лицо уведомителя:
      ________________ __________________________ _____________
        (должность)        (фамилия и инициалы)     (подпись)
      «__» ___________ 20__ года

                                       Место печати
                            (для уведомлений в бумажной форме)
                                    при ее наличии

Указания по заполнению приложения 8

      При открытии обменного пункта уполномоченного банка направляется уведомление о начале деятельности обменного пункта с заполнением всех пунктов приложения 8, за исключением пункта 9.
      При закрытии обменного пункта уполномоченного банка направляется уведомление о прекращении деятельности обменного пункта уполномоченного банка с заполнением пунктов 1-9 приложения 8.
      При изменении обязательных для заполнения сведений или данных, указанных в ранее представленном уведомлении о начале деятельности обменного пункта, направляется уведомление об изменении данных с обязательным заполнением пункта 9, а также пунктов, информация в которых изменилась.
      В пункте 7 указывается адрес, по которому располагается помещение обменного пункта, с указанием, в случае размещения обменного пункта в зданиях и сооружениях многофункционального назначения (в том числе железнодорожных вокзалах, аэропортах, деловых и торговых центрах), данных, уточняющих место нахождения обменного пункта (например, этаж, сектор, блок).

Приложение 9           
к Правилам организации обменных  
операций с наличной иностранной валютой
в Республике Казахстан     

Форма           

         Свидетельство обменного пункта уполномоченного банка

      № _____                                 «____» ___________ года

      Выдано обменному пункту _______________________________________
_____________________________________________________________________
(наименование уполномоченного банка/филиала уполномоченного банка)
Адрес обменного пункта ______________________________________________
_____________________________________________________________________
Дата направления уполномоченным банком уведомления о начале
деятельности обменного пункта _____________________________
      Деятельность настоящего обменного пункта контролируется
______________ филиалом Национального Банка Республики Казахстан.

Руководитель
территориального филиала
Национального Банка
Республики Казахстан ___________________________  ___________________
                    (подпись для бумажной формы) (фамилия и инициалы)

                                                       Место печати
                                                (для бумажной формы)

Приложение 10           
к Правилам организации обменных  
операций с наличной иностранной валютой
в Республике Казахстан     

Форма           

              Информация для клиентов обменного пункта

_____________________________________________________________________
(наименование и место нахождения юридического лица, имеющего право на
    организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, его
                                филиала)

      Номер и дата лицензии _________________________________________
      Деятельность настоящего обменного пункта контролируется
__________________ филиалом Национального Банка Республики Казахстан.
      При наличии замечаний к работе обменного пункта просьба
направлять жалобы по адресу ________________________________________,
                         (почтовый адрес филиала Национального Банка)
либо звонить по телефону __________________________________________.
                        (номер телефона филиала Национального Банка)

      Для рассмотрения жалобы просьба сообщить в ней следующие
сведения:
      фамилию, имя и отчество заявителя;
      адрес заявителя;
      адрес обменного пункта;
      наименование юридического лица, имеющего право на организацию
обменных операций, или его филиала, открывших данный обменный пункт;
      содержание жалобы;
      дату и время, указывающие, когда обменным пунктом было допущено
нарушение;
      фамилия, имя и отчество кассира обменного пункта.

      Для письменной жалобы необходима подпись заявителя.

Приложение 11      
к Правилам организации обменных
операций с наличной    
иностранной валютой   
в Республике Казахстан  

      Сноска. Приложение 11 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.03.2015 № 46 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

Форма           

ЖУРНАЛ
реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты

      Наименование юридического лица, имеющего право на организацию
обменных операций, или его филиала
      _______________________________________________________________
      Номер приложения к лицензии уполномоченной
организации/свидетельства обменного пункта уполномоченного банка
(после получения уполномоченным банком такого свидетельства)
_____________________________________________________________________
      «_____» ______________ 20___ г.
      Остаток в операционной кассе
      обменного пункта на начало дня*        __________________ тенге
                                             __________________
                                           (по всем видам валют)
      Остаток в операционной кассе
      обменного пункта на конец дня*         __________________ тенге
                                             __________________
                                            (по всем видам валют)
      *Не заполняется при совмещении обменных операций с иными
банковскими операциями

                                    Реестр
          купленной и проданной наличной иностранной валюты за
                         «____» _________________ 20____ г.

      Кассир ________________
          (фамилия и инициалы)

      Примечание:
      * - исчисляется по курсу покупки
      ** - исчисляется по курсу продажи
      *** - время проведения операции, указанное в контрольном чеке

Приложение 12           
к Правилам организации обменных  
операций с наличной иностранной валютой
в Республике Казахстан     

      Сноска. Приложение 12 с изменениями, внесенными постановлением Правления Национального Банка РК от 26.03.2015 № 46 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

        Форма, предназначенная для сбора административных данных
   «Отчет об обменных операциях, проведенных через обменные пункты»

          Отчетный период: за __________ 20 __ года

      Индекс: NIV_UB
      Периодичность: ежемесячная
      Представляет: уполномоченный банк (его филиал)
      Куда представляется форма: территориальный филиал Национального
Банка Республики Казахстан
      Срок представления – ежемесячно до 7 числа (включительно)
месяца, следующего за отчетным.

Форма           

_____________________________________________________________________
            наименование уполномоченного банка (его филиала)

      «____» ___________ 20___ года
      ______________________________ руководитель
      (фамилия и инициалы, подпись)
      ______________________________ исполнитель
      (фамилия и инициалы, подпись)

                                                      Место печати
                                                    (при ее наличии)

Приложение            
к форме, предназначенной для 
сбора административных данных
«Отчет об обменных операциях,
проведенных через обменные пункты»

Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных
«Отчет об обменных операциях, проведенных через обменные пункты»

1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет требования по заполнению формы «Отчет об обменных операциях, проведенных через обменные пункты» (далее – Форма).
      2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 11) статьи 56 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан».
      3. Форма составляется ежемесячно уполномоченным банком (его филиалом) по данным за отчетный месяц реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты, заполняемых в соответствии с приложением 11 к Правилам. Филиал уполномоченного банка составляет самостоятельную форму.
      4. При составлении формы в расчетах для данных в тенге используется сумма обменной операции в тенге, указанная соответственно в графах 5 и 7 Реестра купленной и проданной наличной иностранной валюты.

2. Пояснение по заполнению Формы

      В графе 1 отчета предоставляются данные по всем видам иностранных валют, с которыми обменные пункты уполномоченного банка (его филиала) осуществляли обменные операции в отчетном периоде. Суммарные данные по объемам обменных операций рассчитываются в тенге.
      В графе 1 данные по строкам с кодами 110, 111, 120, 121 заполняются в тысячах тенге с округлением до целого значения (данные менее пятисот тенге округляются до нуля, от пятисот до тысячи тенге – до единицы).
      В графах 2, 3, 4, 5, 6 данные предоставляются по доллару США (USD), евро (EUR), российскому рублю (RUB), китайскому юаню (CNY), английскому фунту стерлингов (GBP), а в графах с последующей нумерацией приводятся данные по остальным видам валют, с которыми обменные пункты уполномоченного банка (его филиала) осуществляли обменные операции в отчетном периоде.
      В графах 2, 3, 4, 5, 6 и далее пронумерованных графах данные по строкам 110, 111, 120, 121 представляются в единицах соответствующей валюты.
      Если обменные пункты не проводили в отчетном периоде обменных операций с какой-либо из указанных в графах 2, 3, 4, 5, 6 валют, то соответствующая графа не заполняется.
      Строки 210, 211, 212, 213, 214, 220, 221, 223, 224 заполняются в единицах счета.
      В графах 2, 3, 4, 5, 6 и далее пронумерованных графах по строкам 311, 312, 321 и 322 указывается курс соответствующей иностранной валюты. По строке 311 (321) в соответствующей графе указывается наименьший из курсов данной иностранной валюты, установленный для обменных пунктов уполномоченного банка (его филиала) в отчетном месяце для покупки (продажи) за тенге; по строке 312 (322) – наибольший из курсов данной иностранной валюты, установленный для обменных пунктов уполномоченного банка (его филиала) в отчетном месяце для покупки (продажи) за тенге.
      При заполнении данного отчета по всем графам обеспечивается выполнение следующих условий:
      строка с кодом 111 <= строка с кодом 110;
      строка с кодом 121 <= строка с кодом 120;
      строка с кодом 210 = строка с кодом 211 + строка с кодом 212 + строка с кодом 213 + строка с кодом 214;
      строка с кодом 220 = строка с кодом 221 + строка с кодом 222 + строка с кодом 223 + строка с кодом 224.

Приложение 13      
к Правилам организации обменных
операций с наличной    
иностранной валютой   
в Республике Казахстан  

      Сноска. Приложение 13 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.03.2015 № 46 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

   Форма, предназначенная для сбора административных данных,
   «Отчет о движении иностранной валюты и обменных операциях,
                проведенных через обменные пункты»

             Отчетный период: за _______________ 20___ года

      Индекс: NIV_UO
      Периодичность: ежемесячная
      Представляет: уполномоченная организация (ее филиал)

      Куда представляется форма: территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан по месту нахождения уполномоченной организации (ее филиала)

      Срок представления: ежемесячно до 7 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным.
                                                                Форма
_____________________________________________________________________
      наименование уполномоченной организации (ее филиала)
      Номер и дата лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой
_____________________________________________________________________
      почтовый адрес, телефон, факс
_____________________________________________________________________

      «_____» _______________ 20____ года
      _____________________________ руководитель
      (фамилия и инициалы, подпись)
      _____________________________ исполнитель
      (фамилия и инициалы, подпись)
                                                         Место печати
                                                     (при ее наличии)

Приложение        
к форме, предназначенной для
сбора административных
данных, «Отчет о движении
иностранной валюты и  
обменных операциях,  
проведенных через обменные
пункты»         

                 Пояснение по заполнению формы,
         предназначенной для сбора административных данных,
    «Отчет о движении иностранной валюты и обменных операциях,
               проведенных через обменные пункты»

                     1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет требования по заполнению формы «Отчет о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты» (далее - Форма).
      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 11) статьи 56 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан».
      3. Форма составляется ежемесячно уполномоченной организацией (ее филиалом) по данным за отчетный месяц реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты, заполняемых в соответствии с приложением 11 к Правилам. Филиал уполномоченной организации составляет самостоятельную форму.
      4. При составлении формы в расчетах для данных в тенге используется сумма обменной операции в тенге, указанная соответственно в графах 5 и 7 Реестра купленной и проданной наличной иностранной валюты.

                2. Пояснение по заполнению Формы

                        По разделам 1 и 2

      При формировании отчета в расчетах для данных в тенге используется эквивалент суммы обменной операции в тенге, указанный соответственно в графах 5 и 7 Реестра купленной и проданной наличной иностранной валюты.
      В графе 1 отчета (за исключением строк, отмеченных знаком «X») представляются данные по всем видам иностранных валют, с которыми обменные пункты уполномоченной организации (ее филиала) осуществляли обменные операции в отчетном периоде. Суммарные данные по объемам обменных операций рассчитываются в тенге.
      В графе 1 данные по строкам с кодами 110, 111, 120, 121 заполняются в тысячах тенге с округлением до целого значения (данные менее пятисот тенге округляются до нуля, от пятисот до тысячи тенге - до единицы).
      В графах 2, 3, 4, 5, 6 данные представляются по доллару США (USD), евро (EUR), российскому рублю (RUB), китайскому юаню (CNY), английскому фунту стерлингов (GBP), а в графах с последующей нумерацией приводятся данные по остальным видам валют, с которыми обменные пункты уполномоченной организации (ее филиала) осуществляли обменные операции в отчетном периоде.
      В графах 2, 3, 4, 5, 6 и далее пронумерованных графах данные по строкам 110, 111, 120, 121 представляются в единицах соответствующей валюты.
      Если обменные пункты не проводили в отчетном периоде обменных операций с какой-либо из указанных в графах 2, 3, 4, 5, 6 валют, то соответствующая графа не заполняется.
      Строки 210, 211, 212, 213, 214, 220, 221, 222, 223, 224 заполняются в единицах счета.
      В графах 2, 3, 4, 5, 6 и далее пронумерованных графах по строкам 311, 312, 321 и 322 указывается курс соответствующей иностранной валюты. По строке 311 (321) в соответствующей графе указывается наименьший из курсов данной иностранной валюты, установленный для обменных пунктов уполномоченной организации (ее филиала) в отчетном месяце для покупки (продажи) за тенге; по строке 312 (322) - наибольший из курсов данной иностранной валюты, установленный для обменных пунктов уполномоченной организации (ее филиала) в отчетном месяце для покупки (продажи) за тенге.
      При заполнении разделов 1 и 2 отчета по всем графам обеспечивается выполнение следующих условий:
      строка с кодом 111 <= строка с кодом 110;
      строка с кодом 121 <= строка с кодом 120;
      строка с кодом 210 = строка с кодом 211 + строка с кодом 212 + строка с кодом 213 + строка с кодом 214;
      строка с кодом 220 = строка с кодом 221 + строка с кодом 222 + строка с кодом 223 + строка с кодом 224.

                            По разделу 3

      В разделе 3 отчета графа 1 не заполняется.
      В графах 2, 3, 4, 5, 6 и далее пронумерованных графах данные по строкам представляются в тысячах единиц соответствующей валюты.
      В графах 2, 3, 4, 5, 6 и далее пронумерованных графах данные по строкам 423 и 433 должны быть равны данным в строках 110 и 120 соответственно, переведенным в тысячи единиц.
      При заполнении раздела 3 отчета по графам 2, 3, 4, 5, 6 и далее пронумерованным графам по строкам 410, 420, 430, 440 обеспечивается выполнение условий, указанных в наименовании соответствующих показателей.

Приложение         
к постановлению Правления 
Национального Банка    
Республики Казахстан   
от 16 июля 2014 года № 144

Перечень
утративших силу постановлений Правления
Национального Банка Республики Казахстан

      1. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2006 года № 106 «Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4468, опубликованное в газете «Юридическая газета» 13 декабря 2006 года № 215 (1195)).
      2. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 сентября 2007 года № 111 «О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2006 года № 106 «Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4970, опубликованное в газете «Юридическая газета» 15 ноября 2007 года в № 175 (1378)).
      3. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 декабря 2008 года № 105 «О внесении изменений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2006 года № 106 «Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5503, опубликованное в 2009 году в Собрании актов центральных исполнительных и иных центральных государственных органов Республики Казахстан» № 4).
      4. Пункт 3 приложения к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 июля 2009 года № 65 «О внесении изменений и дополнений в некоторые постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан по вопросам применения при проведении кассовых операций автоматизированной кассы и организации охраны, устройства помещений банков второго уровня и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций (зарегистрированному в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5843, опубликованному в газете «Юридическая газета» 22 декабря 2009 года № 193 (1790)).
      5. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 ноября 2009 года № 108 «О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2006 года № 106 «Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6008, опубликованное в газете «Юридическая газета» 19 февраля 2010 года № 26 (1822)).
      6. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 июля 2012 года № 202 «О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2006 года № 106 «Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7852, опубликованное в газете «Казахстанская правда» 19 сентября 2012 года № 316-317 (27135-27136)).
      7. Пункт 15 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения, утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 апреля 2013 года № 110 «О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан» (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8505, опубликованным в газете «Юридическая газета» 23 июля 2013 года № 107 (2482), 24 июля 2013 года № 108 (2483), 25 июля 2013 года № 109 (2484), 30 июля 2013 года № 111 (2486), 31 июля 2013 года № 112 (2487), 1 августа 2013 года № 113 (2488), 2 августа 2013 года № 114 (2489), 6 августа 2013 года № 115 (2490)).
      8. Пункт 3 приложения к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 мая 2013 года № 128 «О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Национального Банка Республики Казахстан» (зарегистрированному в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 8567, опубликованному в газете «Юридическая газета» 7 августа 2013 года № 116 (2491)).
      9. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 декабря 2013 года № 295 «О внесении изменений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2006 года № 106 «Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9197, опубликованное в Информационно-правовой системе нормативных правовых актов Республики Казахстан «Әділет» 28 марта 2014 года, в газете «Юридическая газета» 11 апреля 2014 года в № 52 (2620)).