Сноска. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 16.07.2014 № 144 (порядок введения в действие см. п. 3).

      В соответствии с Законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан», от 11 января 2007 года «О лицензировании» и от 6 января 2012 года «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам валютного регулирования и валютного контроля», а также в целях совершенствования нормативной правовой базы, регулирующей осуществление деятельности по организации обменных операций с иностранной валютой в Республике Казахстан, Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
      1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2006 года № 106 «Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4468, опубликованное 13 декабря 2006 года в газете «Юридическая газета» № 215 (1195) следующие изменения и дополнения:
      в Правилах организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных указанным постановлением:
      главу 1 изложить в следующей редакции:
      «1. Основные понятия
      1. Для целей Правил используются основные понятия, указанные в Законе Республики Казахстан от 13 июня 2005 года «О валютном регулировании и валютном контроле» (далее - Закон), а также следующие понятия:
      1) автоматизированный обменный пункт - электронно-механическое устройство, позволяющее осуществлять обменные операции путем внесения наличных денег в данное устройство и получения из него наличными эквивалентной суммы в другой валюте;
      2) обменные операции - операции по покупке, продаже и обмену наличной иностранной валюты, осуществляемые через обменные пункты и автоматизированные обменные пункты;
      3) юридическое лицо, имеющее право на организацию обменных операций с иностранной валютой - уполномоченный банк или уполномоченная организация;
      4) рыночный курс обмена валют - средневзвешенный биржевой курс тенге к иностранной валюте, сложившийся на основной сессии акционерного общества «Казахстанская фондовая биржа» (далее - биржа) и определенный в соответствии с приказом Министра финансов Республики Казахстан от 28 января 2009 года № 36 и постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 января 2009 года № 4 «Об установлении порядка определения и применения рыночного курса обмена валют», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5570;
      5) компьютерная система - автоматизированная электронная система, поставленная на учет в налоговом органе и обеспечивающая ведение учета обменных операций;
      6) кросс-курс - курсовое соотношение между двумя иностранными валютами, определяемое на основе рыночного курса обмена этих валют по отношению к казахстанскому тенге или к другой иностранной валюте в случае отсутствия котировок к казахстанскому тенге;
      7) наличная иностранная валюта - находящиеся в обращении банкноты и казначейские билеты, принятые иностранными государствами как законное платежное средство;
      8) регистрационное свидетельство - регистрационное свидетельство обменного пункта, выданное Национальным Банком Республики Казахстан (далее - Национальный Банк) согласно пункту 2 статьи 6 Закона;
      9) электронная лицензия - лицензия в форме электронного документа, оформляемая и выдаваемая с использованием информационных технологий, равнозначная лицензии на бумажном носителе.»;
      в главе 2:
      заголовок изложить в следующей редакции:
      «2. Порядок создания уполномоченных организаций»;
      пункт 2 изложить в следующей редакции:
      «2. Уставный капитал уполномоченных организаций формируется в полном объеме в соответствии с требованиями пунктов 15, 16 Правил до обращения уполномоченной организации за получением лицензии или за регистрацией дополнительных обменных пунктов.»;
      пункты 6 и 7 изложить в следующей редакции:
      «6. Учредителями уполномоченной организации являются физические и юридические лица - резиденты и нерезиденты Республики Казахстан, за исключением лиц, указанных в части второй настоящего пункта.
      Учредителем (одним из учредителей) уполномоченной организации не может быть лицо, являвшееся учредителем (одним из учредителей) уполномоченной организации, лишенной лицензии на организацию обменных операций с иностранной валютой, до истечения трех лет с даты соответствующего решения филиала Национального Банка о лишении лицензии на организацию обменных операций с иностранной валютой.
      7. В соответствии с Законом Республики Казахстан от 17 апреля 1995 года «О государственной регистрации юридических лиц и учетной регистрации филиалов и представительств» разрешение Национального Банка на государственную регистрацию в органах юстиции выдается филиалом Национального Банка по месту нахождения создаваемой уполномоченной организации по форме, установленной приложением 1 к Правилам.
      Для получения разрешения Национального Банка на государственную регистрацию в органах юстиции учредители уполномоченной организации представляют в филиал Национального Банка по месту нахождения создаваемой уполномоченной организации следующие документы:
      1) заявление на получение разрешения;
      2) копию устава (нотариально засвидетельствованную в случае непредставления оригинала для сверки);
      3) сведения об учредителях по форме, установленной приложением 2 к Правилам.»;
      пункт 8 исключить;
      пункты 11 и 12 изложить в следующей редакции:
      «11. Уполномоченная организация в срок не позднее 10 (десяти) рабочих дней со дня регистрации и (или) извещения органов юстиции представляет в филиал Национального Банка новую редакцию устава и (или) документы, подтверждающие внесение в устав уполномоченной организации следующих изменений и дополнений:
      изменение размера уставного капитала, сформированного в денежной форме;
      изменение состава учредителей;
      изменение наименования уполномоченной организации;
      изменение юридического адреса уполномоченной организации.
      12. В случае, предусмотренном в пункте 11 Правил, представляется копия новой редакции устава или изменений и дополнений, внесенных в устав (нотариально засвидетельствованная в случае непредставления оригинала для сверки) с отметкой органов юстиции о регистрации либо документ, подтверждающий факт извещения органов юстиции.
      Сведения об учредителях (участниках) уполномоченной организации по форме, представляются согласно приложению 2 к Правилам, если изменились состав учредителей и размер уставного капитала, сформированного в денежной форме.
      Если изменения и дополнения, вносимые в устав уполномоченной организации, касаются размера уставного капитала, сформированного в денежной форме, представляется документ банка второго уровня, подтверждающий изменение размера уставного капитала за счет денежных взносов.»;
      пункт 13 исключить;
      в главе 3:
      заголовок изложить в следующей редакции:
      «3. Процедура лицензирования»;
      пункт 14 изложить в следующей редакции:
      «14. Для получения лицензии уполномоченная организация представляет в филиал Национального Банка заявление на получение лицензии на организацию обменных операций с иностранной валютой по форме, установленной приложением 2-1 к Правилам, документы, предусмотренные подпунктами 2), 6) пункта 2 статьи 42 Закона Республики Казахстан от 11 января 2007 года «О лицензировании», подпунктами 8), 9) статьи 10 Закона.
      Для получения электронной лицензии указанные документы представляются через веб-портал «электронного правительства» в электронном виде, заверенные электронной цифровой подписью должностного или иного уполномоченного лица уполномоченной организации.»;
      пункты 16 и 17 изложить в следующей редакции:
      «16. В качестве документа, подтверждающего соответствие уполномоченной организации квалификационному требованию, представляется:
      1) при получении лицензии - документ банка второго уровня, подтверждающий наличие на банковском счете уполномоченной организации денег в размере, определенном пунктом 15 Правил;
      2) при регистрации дополнительного обменного пункта (дополнительных обменных пунктов) – документ банка второго уровня, выданный не ранее 30 (тридцати) календарных дней до даты обращения за регистрационным свидетельством обменного пункта и подтверждающий увеличение уставного капитала за счет денежных взносов до размера, соответствующего квалификационному требованию с учетом дополнительных обменных пунктов.
      Если на момент регистрации дополнительных обменных пунктов филиал Национального Банка располагает документами, подтверждающими соответствие уполномоченной организации квалификационному требованию с учетом открываемых обменных пунктов, документ, предусмотренный подпунктом 2) настоящего пункта, не представляется.
      17. Лицензия на организацию обменных операций с иностранной валютой выдается в срок, установленный пунктом 4 статьи 6 Закона, по форме, установленной приложением 3 к Правилам.
      Отказ в выдаче лицензии производится в случаях, предусмотренных  пунктом 5 статьи 6 Закона.»;
      дополнить пунктом 21-1 следующего содержания:
      «21-1. Электронные государственные услуги по выдаче, переоформлению и добровольному возврату электронной лицензии оказываются в установленные Правилами сроки и порядке через веб-портал «электронного правительства» в соответствии с Законом Республики Казахстан от 11 января 2007 года «Об информатизации».»;
      в главе 4:
      заголовок изложить в следующей редакции:
      «4. Процедура регистрации обменных пунктов»;
      пункты 26 и 27 изложить в следующей редакции:
      «26. К обменному пункту юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций с иностранной валютой, (его филиала) предъявляются следующие требования:
      наличие кассира (кассиров) обменного пункта, прошедшего (прошедших) подготовку по работе с наличной иностранной валютой, либо имеющего (имеющих) опыт работы с наличной иностранной валютой не менее 6 (шести) месяцев;
      наличие в помещении обменного пункта технических средств для определения подлинности денежных знаков, обеспечивающих проверку банкноты в ультрафиолетовом свете (контроль люминесценции бумаги и иное) и проверку банкноты на наличие магнитных меток;
      соответствие помещения обменного пункта требованиям, установленным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 мая 2007 года № 56 «Об утверждении Требований по организации охраны и устройству помещений банков второго уровня и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4817.
      Осмотр обменных пунктов уполномоченных организаций на соответствие требованиям, предъявляемым к технической оснащенности их помещений, проводится филиалом Национального Банка до регистрации обменного пункта.
      27. В качестве документов, подтверждающих соответствие обменного пункта требованиям, предусмотренным пунктом 26 Правил, представляются:
      подлинник или нотариально засвидетельствованная копия документа, подтверждающего прохождение кассиром специальной подготовки по работе с наличной иностранной валютой, либо подлинник или нотариально засвидетельствованная копия документа, предусмотренного законодательством Республики Казахстан о труде и подтверждающего трудовую деятельность работника не менее шести месяцев в качестве кассира по работе с наличной иностранной валютой;
      копия документа (документов), определяющего (определяющих) характеристики технических средств для определения подлинности денежных знаков.»;
      пункт 29 изложить в следующей редакции:
      «29. Для регистрации обменного пункта юридическое лицо, имеющее право на организацию обменных операций с иностранной валютой, (его филиал) представляет в филиал Национального Банка по месту своего нахождения документы в соответствии с подпунктами 1), 4) и 8) статьи 10 Закона.
      В качестве документов, подтверждающих соответствие заявителя требованиям, установленным нормативными правовыми актами Национального Банка, представляются определенные пунктом 27 Правил документы.
      Филиал юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций с иностранной валютой, представляет в филиал Национального Банка по месту своего нахождения помимо документов, указанных в частях первой и второй настоящего пункта, следующие документы:
      копию свидетельства об учетной регистрации филиала (для уполномоченных банков);
      копию лицензии Национального Банка на организацию обменных операций с иностранной валютой (для уполномоченных организаций);
      копию положения о филиале с отметкой органов юстиции об учетной регистрации и (или) перерегистрации либо с приложением документа, подтверждающего факт извещения органов юстиции о внесенных изменениях и дополнениях в положение о филиале.»;
      пункт 32 изложить в следующей редакции:
      «32. При закрытии обменного пункта, в том числе при его перемещении, влекущем изменение адреса места нахождения, юридическое лицо, имеющее право на организацию обменных операций с иностранной валютой, (его филиал), в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты закрытия (перемещения) письменно уведомляет филиал Национального Банка о принятом решении и возвращает оригиналы регистрационных свидетельств.»;
      в главе 5:
      заголовок изложить в следующей редакции:
      «5. Проведение и отражение обменных операций автоматизированного обменного пункта»;
      часть первую пункта 41 изложить в следующей редакции:
      «41. Обменные операции, осуществленные через автоматизированный обменный пункт, за каждое число календарного месяца отражаются в порядке, предусмотренном Правилами, в журнале реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты, составленном по форме, установленной приложением 5 к Правилам, (далее - журнал реестров).»;
      в главе 6:
      заголовок изложить в следующей редакции:
      «6. Условия и порядок функционирования обменных пунктов»;
      пункты 44 и 45 изложить в следующей редакции:
      «44. В каждом обменном пункте в доступном для обозрения клиентами месте размещается следующая информация:
      1) копия регистрационного свидетельства на государственном и русском языках;
      2) режим работы обменного пункта;
      3) информационный стенд для клиентов (размером не менее 0,4 метров в высоту и 0,4 метров в ширину), содержащий сведения о курсе покупки и курсе продажи наличной иностранной валюты за тенге, установленные для каждой иностранной валюты, с которой обменный пункт проводит операции по покупке и продаже;
      4) копия лицензии на организацию обменных операций с иностранной валютой на государственном и русском языках, за исключением случаев, когда получение лицензии не требуется в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан;
      5) информация для клиентов обменного пункта, содержащая сведения о филиале Национального Банка, осуществляющем контроль за деятельностью обменного пункта и в адрес которого направляются жалобы при наличии замечаний к работе данного обменного пункта, по форме, установленной приложением 6 к Правилам;
      6) копия нормативного правового акта Национального Банка, устанавливающего пределы отклонения курса покупки от курса продажи иностранной валюты за тенге по операциям, проводимым через обменные пункты, в период действия такого акта;
      7) информация об основных признаках годных к обращению и негодных к обращению банкнот, а также о порядке и условиях принятия на инкассо неплатежных или негодных к обращению банкнот иностранной валюты.
      45. В помещении обменного пункта в обязательном порядке хранятся следующие документы:
      1) копия приказа руководителя юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций с иностранной валютой, (его филиала) о принятии и (или) назначении соответствующего лица на должность кассира;
      2) копия документа, свидетельствующего о прохождении кассиром обменного пункта специальной подготовки по работе с наличной иностранной валютой либо копия документа, подтверждающего опыт работы кассира обменного пункта с наличной иностранной валютой не менее 6 (шести месяцев);
      3) копия документа, удостоверяющего личность кассира обменного пункта;
      4) документ с образцами подписей руководителя и иных лиц, имеющих право на издание распоряжений об установлении курсов покупки, продажи и кросс-курсов с оттиском печати (для обменных пунктов уполномоченной организации).»;
      в главе 7:
      заголовок изложить в следующей редакции:
      «7. Порядок проведения операций с наличной иностранной валютой в обменных пунктах»;
      пункт 54 изложить в следующей редакции:
      «54. При покупке или продаже наличной иностранной валюты на сумму, превышающую эквивалент 10 (десяти) тысяч долларов США, рассчитанный с использованием рыночного курса обмена валют, в журнале реестров фиксируются фамилия, имя, при наличии отчество клиента и данные документа, удостоверяющего его личность (вид документа, номер документа, кем и когда выдан).»;
      пункты 57 и 58 изложить в следующей редакции:
      «57. Журнал реестров в электронном виде формируется с учетом следующих требований:
      1) программное и аппаратное обеспечение формирования журнала реестров обеспечивает некорректируемую ежедневную регистрацию и энергонезависимое хранение информации по совершенным обменным операциям;
      2) форма журнала реестров в электронном виде содержит все реквизиты, установленные в журнале реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты по форме, установленной приложением 5 к Правилам;
      3) формирование и выдача отчетности о проведенных в течение дня обменных операциях осуществляется ежедневно с учетом требований Правил.
      58. Юридическое лицо, имеющее право на организацию обменных операций с иностранной валютой, (его филиал), до начала использования в своих обменных пунктах программного обеспечения для ведения журнала реестров в электронном виде направляет информацию о наличии такого программного обеспечения в соответствующий филиал Национального Банка.
      В информации указывается перечень обменных пунктов юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций с иностранной валютой, (его филиала), расположенных на территории соответствующей области, столицы или города республиканского значения, в которых установлено программное обеспечение для ведения журнала реестров в электронном виде, с указанием даты начала ведения журнала реестров в электронном виде (даты перехода на журнал реестров в электронном виде в случае прекращения ведения журналов реестров на бумажном носителе).»;
      дополнить пунктом 61-1 следующего содержания:
      «61-1. Уполномоченные банки и уполномоченные организации ежемесячно в срок до 15 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным, представляют в филиал Национального Банка отчет об обменных операциях, проведенных через обменные пункты, по форме, установленной приложением 7-1 к Правилам, в разрезе филиалов (при их наличии).»;
      в главе 8:
      заголовок изложить в следующей редакции:
      «8. Меры воздействия и санкции»;
      пункт 67 исключить;
      правый верхний угол приложения 1 изложить в следующей редакции:

«Приложение 1         
к Правилам организации обменных
операций с наличной иностранной
валютой в Республике Казахстан

Форма»;

      приложение 2 изложить в редакции согласно приложению 1 к настоящему постановлению;
      приложение 2-1 изложить в редакции согласно приложению 2 к настоящему постановлению;
      правый верхний угол приложения 3 изложить в следующей редакции:

«Приложение 3         
к Правилам организации обменных
операций с наличной иностранной
валютой в Республике Казахстан

Форма»;

      правый верхний угол приложения 4 изложить в следующей редакции:

«Приложение 4         
к Правилам организации обменных
операций с наличной иностранной
валютой в Республике Казахстан

Форма»;

      правый верхний угол приложения 5 изложить в следующей редакции:

«Приложение 5         
к Правилам организации обменных
операций с наличной иностранной
валютой в Республике Казахстан

Форма»;

      правый верхний угол приложения 6 изложить в следующей редакции:

«Приложение 6
к Правилам организации обменных
операций с наличной иностранной
валютой в Республике Казахстан

Форма»;

      правый верхний угол приложения 7 изложить в следующей редакции:

«Приложение 7
к Правилам организации обменных
операций с наличной иностранной
валютой в Республике Казахстан

Форма»;

      дополнить приложением 7-1 в редакции согласно приложению 3 к настоящему постановлению;
      приложение 8 изложить в редакции согласно приложению 4 к настоящему постановлению.
      2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении двадцати одного дня после дня его первого официального опубликования, за исключением абзацев сто девятого, сто десятого и сто двадцать третьего пункта 1 настоящего постановления, которые вводятся в действие с 1 января 2013 года.

      Председатель
      Национального Банка                        Г. Марченко

      «СОГЛАСОВАНО»
      Агентство Республики Казахстан
      по статистике
      Председатель А. Смаилов
      30 июля 2012 год

Приложение 1           
к постановлению Правления   
Национального Банка      
Республики Казахстан     
от 4 июля 2012 года № 202   

Приложение 2           
к Правилам организации      
обменных операций        
с наличной иностранной валютой 
в Республике Казахстан     

Форма             

                                 Сведения
         об учредителях (участниках) уполномоченной организации
         ______________________________________________________
                 (наименование уполномоченной организации)

      1. Физические лица:

      2. Юридические лица:

      _________________________
      ¹В случае отсутствия индивидуального идентификационного номера (ИИН) указывается регистрационный номер налогоплательщика (РНН) физического лица
      ²В случае отсутствия бизнес-идентификационного номера (БИН) указывается код по общему классификатору предприятий и организаций (ОКПО) юридического лица 

Приложение 2        
к постановлению Правления
Национального Банка   
Республики Казахстан   
от 4 июля 2012 года № 202 

Приложение 2-1        
к Правилам организации     
обменных операций       
с наличной иностранной валютой
в Республике Казахстан    

Форма       

________________________________________
(наименование территориального филиала 
Национального Банка Республики Казахстан)
______________________________________
(фамилия и инициалы руководителя) 

                            Заявление
              на получение лицензии на организацию
             обменных операций с иностранной валютой

    от _____________________________________________________
                    (наименование заявителя)

Бизнес-идентификационный номер заявителя³ ___________________________
Код заявителя по общему классификатору предприятий и организаций ____
_____________________________________________________________________
      Прошу выдать лицензию на организацию обменных операций
с иностранной валютой на территории Республики Казахстан.

      Прилагаемые документы:
      1.
      2.
      3.
      ……….
      Уполномоченное лицо заявителя:
      ________________ __________________________ _____________
         (должность)       (фамилия и инициалы)     (подпись)

«__» ___________ 20__ года                        Место печати

      ____________________
      ³В случае отсутствия бизнес-идентификационного номера указывается регистрационный номер налогоплательщика (РНН) заявителя - юридического лица 

Приложение 3           
к постановлению Правления  
Национального Банка     
Республики Казахстан     
от 4 июля 2012 года № 202   

Приложение 7-1         
к Правилам организации     
обменных операций        
с наличной иностранной валютой
в Республике Казахстан     

Форма         

                   Отчет об обменных операциях,
                проведенных через обменные пункты
                  за _________ месяц 20 __ года

наименование уполномоченного банка (его филиала)/
уполномоченной организации (ее филиала)
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

      Указания по заполнению приложения 7-1

      Отчет формируется по данным реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты, заполняемых в соответствии с приложением 5 к Правилам. При формировании отчета в расчетах для данных в тенге используется эквивалент суммы обменной операции в тенге, указанный соответственно в графах 5 и 7 Реестра купленной и проданной наличной иностранной валюты.
      Филиал уполномоченного банка или филиал уполномоченной организации формирует самостоятельный отчет.
      В графе 3 отчета предоставляются данные по всем видам иностранных валют, с которыми обменные пункты уполномоченного банка (его филиала) или уполномоченной организации (ее филиала) осуществляли обменные операции в отчетном периоде. Суммарные данные по объемам обменных операций рассчитываются в тенге.
      В графах 4, 5, 6, 7 данные предоставляются по доллару США (USD), евро (EUR), российскому рублю (RUB) и китайскому юаню (CNY). Если обменные пункты не проводили в отчетном периоде обменных операций с какой-либо из указанных валют, то соответствующая графа не заполняется.
      По графе 3 данные по строкам с кодами 200, 210, 215, 220 и 225 заполняются в тысячах тенге.
      В графах 4, 5, 6, 7 строки с кодами 200, 210, 215,220 и 225 заполняются в тысячах единицах соответствующей иностранной валюты.
      При заполнении отчета для граф 3, 4, 5, 6, 7 таблицы необходимо обеспечить выполнение следующих условий:
      строка с кодом 100 = строка с кодом 110 + строка с кодом 120;
      строка с кодом 200 = строка с кодом 210 + строка с кодом 220;
      строка с кодом 110 = строка с кодом 111 + строка с кодом 112+ строка с кодом 113;
      строка с кодом 120 = строка с кодом 121 + строка с кодом 122+ строка с кодом 123;
      строка с кодом 115 <= строка с кодом 113;
      строка с кодом 125 <= строка с кодом 123;
      строка с кодом 215 <= строка с кодом 210;
      строка с кодом 225 <= строка с кодом 220.

Приложение 4          
к постановлению Правления  
Национального Банка     
Республики Казахстан     
от 4 июля 2012 года № 202   

Приложение 8          
к Правилам организации    
обменных операций       
с наличной иностранной валютой
в Республике Казахстан    

Форма          

                                 Отчет
                    о движении иностранной валюты
                    за ________ месяц 20____ года

наименование уполномоченной организации
__________________________________________________________________
почтовый адрес, телефон, факс ____________________________________
номер и дата лицензии на организацию обменных операций с иностранной
валютой __________________________________________________________________

                                           (в единицах валюты)

«____» ___________ 20___ года

______________________________ руководитель
(фамилия и инициалы, подпись)

______________________________ главный бухгалтер
(фамилия и инициалы, подпись)

______________________________ исполнитель
(фамилия и инициалы, подпись)