Об утверждении стандартов государственных услуг Национального Банка Республики Казахстан

Сноска. Утратило силу постановлением Правительства РК от 10.09.2015 № 761 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Примечание РЦПИ.
В соответствии с Законом РК от 29.09.2014 г. № 239-V ЗРК по вопросам разграничения полномочий между уровнями государственного управления см. постановление Правления Национального Банка РК от 30.04.2015 г. № 71.

      В соответствии с подпунктом 3) статьи 6 Закона Республики Казахстан от 15 апреля 2013 года «О государственных услугах» Правительство Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
      1. Утвердить прилагаемые:
      1) стандарт государственной услуги «Регистрация и перерегистрация обменного пункта»;
      2) стандарт государственной услуги «Подтверждение уведомления о валютной операции и счете в иностранном банке»;
      3) стандарт государственной услуги «Регистрация валютной операции»;
      4) стандарт государственной услуги «Учетная регистрация микрофинансовых организаций»;
      5) стандарт государственной услуги «Согласование свода правил центрального депозитария»;
      6) стандарт государственной услуги «Согласование правил организатора торгов»;
      7) стандарт государственной услуги «Согласование свода правил регистратора»;
      8) стандарт государственной услуги «Согласование правил осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами»;
      9) стандарт государственной услуги «Выдача согласия на избрание (назначение) руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов»;
      10) стандарт государственной услуги «Выдача согласия на избрание (назначение) руководящих работников акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат»;
      11) стандарт государственной услуги «Аккредитация физического или юридического лица, имеющего лицензию на осуществление деятельности по оценке имущества (за исключением объектов интеллектуальной собственности, стоимости нематериальных активов)»;
      12) стандарт государственной услуги «Выдача согласия на приобретение статуса крупного участника банка или банковского холдинга»;
      13) стандарт государственной услуги «Выдача согласия на приобретение статуса страхового холдинга или крупного участника страховой (перестраховочной) организации»;
      14) стандарт государственной услуги «Выдача согласия на приобретение статуса крупного участника, управляющего инвестиционным портфелем»;
      15) стандарт государственной услуги «Государственная регистрация выпуска объявленных акций»;
      16) стандарт государственной услуги «Государственная регистрация выпуска негосударственных облигаций»;
      17) стандарт государственной услуги «Государственная регистрация выпуска паев паевых инвестиционных фондов»;
      18) стандарт государственной услуги «Выдача уведомления об утверждении отчета об итогах размещения акций»;
      19) стандарт государственной услуги «Выдача уведомления об утверждении отчета об итогах размещения облигаций»;
      20) стандарт государственной услуги «Прием квалификационного экзамена актуариев»;
      21) стандарт государственной услуги «Выдача акта ввода системы управления базы данных кредитных историй в эксплуатацию кредитного бюро»;
      22) стандарт государственной услуги «Выдача уведомления об утверждении отчета об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда»;
      23) стандарт государственной услуги «Возмещение затрат на аудит финансовой отчетности эмитентов ценных бумаг, допущенных на специальную торговую площадку регионального финансового центра города Алматы»;
      24) стандарт государственной услуги «Государственная регистрация (перерегистрация) юридических лиц – участников регионального финансового центра города Алматы»;
      25) стандарт государственной услуги «Ходатайство о выдаче виз иностранцам и лицам без гражданства, прибывающим на территорию Республики Казахстан для осуществления деятельности в региональном финансовом центре города Алматы»;
      26) стандарт государственной услуги «Перевод документации участников регионального финансового центра города Алматы с английского языка на казахский и русский языки для представления в государственные органы»;
      27) стандарт государственной услуги «Выдача лицензии, переоформление, выдача дубликатов лицензии организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций, на инкассацию банкнот, монет и ценностей»;
      28) стандарт государственной услуги «Выдача лицензии, переоформление, выдача дубликатов лицензии на осуществление деятельности по организации обменных операций с иностранной валютой уполномоченным организациям»;
      29) стандарт государственной услуги «Выдача разрешения на открытие банка»;
      30) стандарт государственной услуги «Выдача лицензии, переоформление, выдача дубликатов лицензии организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций, на банковские операции»;
      31) стандарт государственной услуги «Выдача лицензии, переоформление, выдача дубликатов лицензии на банковские операции, осуществляемые исламскими банками»;
      32) стандарт государственной услуги «Выдача лицензии, переоформление, выдача дубликатов лицензии банкам на проведение банковских и иных операций, предусмотренных банковским законодательством Республики Казахстан»;
      33) стандарт государственной услуги «Выдача разрешения на добровольную реорганизацию банка (банковского холдинга)»;
      34) стандарт государственной услуги «Выдача лицензии, переоформление, выдача дубликатов лицензии на осуществление актуарной деятельности»;
      35) стандарт государственной услуги «Выдача лицензии, переоформление, выдача дубликатов лицензии по отрасли «страхование жизни»;
      36) стандарт государственной услуги «Выдача лицензии, переоформление, выдача дубликатов лицензии по отрасли «общее страхование»;
      37) стандарт государственной услуги «Выдача лицензии, переоформление, выдача дубликатов лицензии на виды обязательного страхования, установленные законами Республики Казахстан и являющиеся отдельными классами страхования»;
      38) стандарт государственной услуги «Выдача лицензии, переоформление, выдача дубликатов лицензии на деятельность по перестрахованию»;
      39) стандарт государственной услуги «Выдача лицензии, переоформление, выдача дубликатов лицензии на осуществление деятельности страхового брокера»;
      40) стандарт государственной услуги «Выдача лицензии, переоформление, выдача дубликатов лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, предусмотренной законодательством Республики Казахстан»;
      41) стандарт государственной услуги «Выдача разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации»;
      42) стандарт государственной услуги «Выдача разрешения на добровольную реорганизацию страховой (перестраховочной) организации и страхового холдинга»;
      43) стандарт государственной услуги «Выдача согласия на добровольную ликвидацию страховой (перестраховочной) организации»;
      44) стандарт государственной услуги «Выдача разрешения на значительное участие страховой (перестраховочной) организации и (или) страхового холдинга в капиталах организаций»;
      45) стандарт государственной услуги «Признание общества публичной компанией или отзыв у него статуса публичной компании в установленном им порядке на основании заявления общества»;
      46) стандарт государственной услуги «Выдача разрешения на добровольную реорганизацию акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат»;
      47) стандарт государственной услуги «Выдача разрешения на добровольную ликвидацию акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат»;
      48) стандарт государственной услуги «Выдача разрешения на создание или приобретение дочерней организации банком и (или) банковским холдингом»;
      49) стандарт государственной услуги «Выдача разрешения на создание или приобретение дочерней организации страховой (перестраховочной) организацией и (или) страховым холдингом»;
      50) стандарт государственной услуги «Выдача разрешения на размещение эмиссионных ценных бумаг организации-резидента Республики Казахстан на территории иностранного государства»;
      51) стандарт государственной услуги «Выдача разрешения на выпуск эмиссионных ценных бумаг организации-резидента Республики Казахстан на территории иностранного государства»;
      52) стандарт государственной услуги «Выдача лицензии, переоформление, выдача дубликатов лицензии на осуществление деятельности кредитного бюро»;
      53) стандарт государственной услуги «Выдача разрешения на добровольную реорганизацию или ликвидацию исламской специальной финансовой компании»;
      54) стандарт государственной услуги «Выдача разрешения на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в уставном капитале организаций»;
      55) стандарт государственной услуги «Выдача разрешения на добровольную ликвидацию банка»;
      56) стандарт государственной услуги «Выдача разрешения на реорганизацию добровольного накопительного пенсионного фонда»;
      57) стандарт государственной услуги «Выдача разрешения на добровольную ликвидацию добровольного накопительного пенсионного фонда».
      2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Премьер-Министр
Республики Казахстан С. Ахметов

Утвержден
постановлением Правительства
Республики Казахстан
от 31 декабря 2013 года № 1567

Стандарт
государственной услуги
«Регистрация и перерегистрация обменного пункта»

1. Общие положения

      1. Государственная услуга «Регистрация и перерегистрация обменного пункта» (далее – государственная услуга).
      2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.
      3. Государственная услуга оказывается территориальными филиалами Национального Банка Республики Казахстан (далее – услугодатель), в том числе через веб-портал «электронного правительства»: www.egov.kz (далее – портал).

2. Порядок оказания государственной услуги

      4. Сроки оказания государственной услуги:
      1) с момента сдачи пакета документов услугодателю, а также при обращении на портал – в течение десяти рабочих дней;
      2) максимально допустимое время обслуживания
услугополучателя – 15 минут.
      5. Форма оказания государственной услуги: электронная (частично автоматизированная) и бумажная.
      6. Результат оказания государственной услуги – регистрационное свидетельство обменного пункта на бумажном носителе.
      Результат государственной услуги выдается в электронной форме. В случае обращения услугополучателя за получением государственной услуги на бумажном носителе результат оформляется в электронном формате, распечатывается и заверяется подписью руководителя услугодателя.
      На портале результат оказания государственной услуги направляется услугополучателю в «личный кабинет» в форме электронного документа, подписанного электронной цифровой подписью (далее – ЭЦП) уполномоченного лица услугодателя.
      7. Государственная услуга оказывается бесплатно.
      8. График работы:
      1) услугодателя – с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.00 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.00 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан. Государственная услуга оказывается без ожидания в очереди, без предварительной записи и ускоренного обслуживания;
      2) портала – круглосуточно (за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ).
      9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя:
      к услугодателю:
      1) заявление произвольной формы;
      2) документы, подтверждающие соответствие услугополучателя требованиям, в том числе квалификационным:
      подлинник или нотариально засвидетельствованная копия документа, подтверждающего прохождение кассиром специальной подготовки по работе с наличной иностранной валютой, либо подлинник или нотариально засвидетельствованная копия документа, предусмотренного законодательством Республики Казахстан о труде и подтверждающего трудовую деятельность работника не менее 6 (шести) месяцев в качестве кассира по работе с наличной иностранной валютой;
      копия документа (-ов), определяющего (-их) характеристики технических средств для определения подлинности денежных знаков;
      3) справка о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица (для юридических лиц);
      При регистрации дополнительного обменного пункта (дополнительных обменных пунктов) в качестве документа, подтверждающего соответствие юридического лица, созданного в соответствии с законодательством Республики Казахстан, исключительным видом деятельности которого является организация обменных операций с иностранной валютой (далее – уполномоченная организация), квалификационному требованию, представляется документ банка второго уровня, выданный не ранее тридцати календарных дней до даты обращения за регистрационным свидетельством обменного пункта и подтверждающий увеличение уставного капитала за счет денежных взносов до размера, соответствующего квалификационному требованию с учетом дополнительных обменных пунктов.
      Если на момент регистрации дополнительных обменных пунктов услугодатель располагает документами, подтверждающими соответствие уполномоченной организации квалификационному требованию с учетом открываемых обменных пунктов, документ, предусмотренный в абзаце третьем подпункта 2) части первой настоящего пункта, не представляется.
      Филиал юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций с иностранной валютой, представляет услугодателю по месту своего нахождения помимо документов, указанных в подпунктах 1) и 2) части первой настоящего пункта, следующие документы:
      1) копию лицензии Национального Банка Республики Казахстан на организацию обменных операций с иностранной валютой
(для уполномоченных организаций);
      2) копию положения о филиале с отметкой органов юстиции об учетной регистрации и (или) перерегистрации либо с приложением документа, подтверждающего факт извещения органов юстиции о внесенных изменениях и дополнениях в положение о филиале.
      Документы, составленные на иностранном языке, представляются в Национальный Банк Республики Казахстан с переводом на государственный или русский языки.
      Документы, требуемые для перерегистрации обменного пункта:
      1) заявление произвольной формы;
      2) документы, подтверждающие возникновение оснований для перерегистрации (изменение наименований улиц, номеров зданий, не влекущих за собой физическое перемещение обменного пункта, и других данных, указанных в регистрационном свидетельстве).
      Документы, имеющиеся в деле, представлявшиеся ранее при первичной регистрации обменного пункта, для перерегистрации обменного пункта повторно не представляются.
      При перерегистрации обменного пункта выдается регистрационное свидетельство с указанием фактической даты выдачи нового регистрационного свидетельства.
      Осмотр обменных пунктов уполномоченных организаций на соответствие требованиям, предъявляемым к технической оснащенности их помещений, проводится услугодателем до регистрации обменного пункта.
      На портал:
      1) запрос в форме электронного документа, удостоверенного ЭЦП услугополучателя;
      2) документы, указанные в подпункте 2) части первой, в части второй, в подпунктах 1) и 2) части четвертой, в подпунктах 1) и 2) части шестой пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги в виде электронных копий документов, которые прикрепляются к электронному запросу;
      Сведения, содержащиеся в государственных информационных системах, услугодатель получает посредством портала из соответствующих государственных информационных систем в форме электронных документов, удостоверенных ЭЦП уполномоченных лиц государственных органов.

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия)
Национального Банка Республики Казахстан, услугодателя, и (или)
его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

      10. Обжалование решений, действий (бездействий) Национального Банка Республики Казахстан, услугодателя, и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде:
      на имя Председателя Национального Банка Республики Казахстан либо лица, его замещающего, по адресу: 050040, город Алматы, микрорайон «Коктем-3», дом 21;
      на имя руководителя услугодателя по адресу, указанному в пункте 12 настоящего стандарта государственной услуги.
      Подтверждением принятия жалобы является ее регистрация (штамп, входящий номер и дата) в канцелярии услугодателя, или Национального Банка Республики Казахстан, с указанием фамилии и инициалов лица, принявшего жалобу, срока и места получения ответа на поданную жалобу. После регистрации жалоба направляется руководителю услугодателя, или Национального Банка Республики Казахстан, для определения ответственного исполнителя и принятия соответствующих мер.
      Жалоба услугополучателя по вопросам оказания государственных услуг, поступившая в адрес Национального Банка Республики Казахстан, услугодателя, подлежит рассмотрению в течение пяти рабочих дней со дня ее регистрации.
      При обращении через портал информацию о порядке обжалования можно получить по телефону единого контакт-центра: 8-800-080-7777 или 1414.
      При отправке жалобы через портал услугополучателю из «личного кабинета» доступна информация об обращении, которая обновляется в ходе обработки обращения услугодателем (отметки о доставке, регистрации, исполнении, ответ о рассмотрении или отказе в рассмотрении).
      В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель может обратиться с жалобой в уполномоченный орган по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг.
      Жалоба услугополучателя, поступившая в адрес уполномоченного органа по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг, подлежит рассмотрению в течение пятнадцати рабочих дней со дня ее регистрации.
      11. В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель имеет право обратиться в суд в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

4. Иные требования с учетом особенностей оказания
государственной услуги, в том числе
оказываемой в электронной форме

      12. Адреса мест оказания государственной услуги размещены на интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан: www.nationalbank.kz.
      13. Услугополучатель имеет возможность получения государственной услуги в электронной форме через портал при условии наличия ЭЦП.
      14. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством «личного кабинета» портала, а также единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг.
      15. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан: www.nationalbank.kz, единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

Утвержден
постановлением Правительства
Республики Казахстан
от 31 декабря 2013 года № 1567

Стандарт
государственной услуги
«Подтверждение уведомления о валютной операции
и счете в иностранном банке»

1. Общие положения

      1. Государственная услуга: «Подтверждение уведомления о валютной операции и счете в иностранном банке» (далее – государственная услуга).
      2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.
      3. Государственная услуга оказывается подразделениями центрального аппарата и территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан (далее – услугодатель).

2. Порядок оказания государственной услуги

      4. Сроки оказания государственной услуги:
      1) с даты представления услугополучателем информации о валютном договоре документов услугодателю – по истечении семи рабочих дней;
      2) максимально допустимое время обслуживания услугополучателя – 15 минут.
      5. Форма оказания государственной услуги: бумажная.
      6. Результат оказания государственной услуги – свидетельство об уведомлении о валютной операции или о счете в иностранном банке на бумажном носителе.
      7. Государственная услуга оказывается бесплатно.
      8. График работы услугодателя – с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.00 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.00 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан. Государственная услуга оказывается без ожидания в очереди, без предварительной записи и ускоренного обслуживания.
      9. Документ, необходимый для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя к услугодателю:
      заполненное уведомление о валютной операции или об открытии счета в иностранном банке по форме, согласно приложению к настоящему стандарту государственной услуги.
      В целях уточнения обстоятельств совершения валютных операций Национальный Банк Республики Казахстан вправе затребовать от услугополучателя валютный договор, на основании которого услугополучателем осуществляются валютные операции. Подтверждение уведомления о валютной операции осуществляется после представления услугополучателем требуемых документов.
      Банки уведомляют центральный аппарат Национального Банка Республики Казахстан о валютной операции в электронном виде с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
      Юридические (кроме банков) и физические лица сдают заполненное уведомление о валютной операции уполномоченному на прием и регистрацию корреспонденции подразделению/ответственному лицу услугодателя.

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия)
Национального Банка Республики Казахстан, услугодателя, и (или)
его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

      10. Обжалование решений, действий (бездействий) Национального Банка Республики Казахстан, услугодателя, и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде:
      на имя Председателя Национального Банка Республики Казахстан либо лица, его замещающего, по адресу: 050040, город Алматы, микрорайон «Коктем-3», дом 21;
      на имя руководителя услугодателя по адресу, указанному в пункте 12 настоящего стандарта государственной услуги.
      Подтверждением принятия жалобы является ее регистрация (штамп, входящий номер и дата) в канцелярии услугодателя, или Национального Банка Республики Казахстан, с указанием фамилии и инициалов лица, принявшего жалобу, срока и места получения ответа на поданную жалобу. После регистрации жалоба направляется руководителю услугодателя, или Национального Банка Республики Казахстан, для определения ответственного исполнителя и принятия соответствующих мер.
      Жалоба услугополучателя по вопросам оказания государственных услуг, поступившая в адрес Национального Банка Республики Казахстан, услугодателя, подлежит рассмотрению в течение пяти рабочих дней со дня ее регистрации.
      В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель может обратиться с жалобой в уполномоченный орган по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг.
      Жалоба услугополучателя, поступившая в адрес уполномоченного органа по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг, подлежит рассмотрению в течение пятнадцати рабочих дней со дня ее регистрации.
      11. В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель имеет право обратиться в суд в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

4. Иные требования с учетом особенностей оказания
государственной услуги

      12. Адреса мест оказания государственной услуги размещены на интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан: www.nationalbank.kz.
      13. Услугополучателю при обращении не требуется наличие электронной цифровой подписи.
      14. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг.
      15. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан: www.nationalbank.kz, единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

Приложение
к стандарту государственной услуги
«Подтверждение уведомления о валютной
операции и о счете в иностранном банке»

                        Заявление на получение
                  регистрационного свидетельства/
            Уведомление о валютной операции или об открытии
                  банковского счета в иностранном банке
                         (нужное подчеркнуть)

от __________________________________________________________________
(наименование юридического лица/ Ф.И.О. физического лица)
Код ОКПО ___________________ ИИН ________________________________
БИН _____________________________________________________________

1. Валютный договор №____________________ от "____" ________ ___года
____________________________________________________________________
(наименование документа)
____________________________________________________________________
(цель и назначение)

2. Представлены следующие документы в дополнение к валютному договору
(заполняется при подаче заявления на получение регистрационного
свидетельства) ______________________________________________________
_____________________________________________________________________
(наименование документа, номер, дата оформления)

3. Резидент (резиденты) - участники валютного договора:
Наименование юридического лица/Ф.И.О. физического лица _____________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
_______________ Адрес ______________________ телефон _______________

Обслуживающий банк (банки) __________________________________________

4. Нерезидент (нерезиденты) - участники валютного договора:
Наименование юридического лица/Ф.И.О. физического лица _____________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________

Уполномоченное лицо юридического лица ______________________________
____________________________________________________________________
Cектор экономики ___________________________________________________
Страна регистрации юридического лица/ постоянного проживания
физического лица ___________________________________________________
____________________________________________________________________
Адрес, банковские реквизиты (при наличии) __________________________
____________________________________________________________________

5. Номера ранее выданных лицензий Национального Банка Республики
Казахстан по данному валютному договору ____________________________
____________________________________________________________________

6. Номера ранее выданных регистрационных свидетельств
Национального Банка Республики Казахстан по данному валютному
договору ___________________________________________________________
____________________________________________________________________

7. Номера ранее выданных свидетельств об уведомлении Национального
Банка Республики Казахстан по данному валютному
договору ___________________________________________________________
____________________________________________________________________

8. Представлены следующие заполненные разделы (отметить):
___ Раздел 1. Коммерческие кредиты и финансовые займы;
___ Раздел 2. Участие в капитале, операции с ценными бумагами и
производными финансовыми инструментами;
___ Раздел 3. Открытие банковского счета в иностранном банке;
___ Раздел 4. Другие операции движения капитала.

Уполномоченное лицо услугополучателя:

_______________________ ______________________________ ___________
(должность) (Ф.И.О.) (подпись)

"_____"___________ 20___ года

Место печати

Раздел 1. Коммерческие кредиты и финансовые займы

1. Сумма валютного договора ________________________________________
(цифрами и прописью в валюте
валютного договора)
____________________________________________________________________

2. Валюта договора _________________________________________________

3. Рамочное соглашение (при наличии) №_______ от "___" ____ ___ года
____________________________________________________________________
(наименование документа)

4. Отношение нерезидента к резиденту (отметить):
_____ прямой инвестор
_____ объект прямого инвестирования
_____ иное

5. Ставка вознаграждения (интереса) за пользование кредитом _____
процентов годовых (в случае плавающей процентной ставки указывается
база ее исчисления и размер маржи)

6. Ставка за просроченные платежи по основному долгу:
за каждый день просрочки __________________________________________
иное (расшифровать) _________________________________________

7. Сопутствующие платежи (комиссия за организацию, управление,
комиссия за обязательства и другое) _______________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
(в процентах от суммы кредита, основного долга и т.п.)

8. Краткая характеристика операции (инструкция по оплате, схема
движения средств и другое) ________________________________________
___________________________________________________________________

9. Сведения об агенте (операторе, организаторе) (при наличии):
Резидент ____________ Нерезидент ___________ (отметить)
Наименование юридического лица _____________________________________
Информация о резиденте: адрес ______________________________________
____________________________________________________________________
___________ телефон ________________________________________________
Код ОКПО_______________________ ИИН/БИН ____________________________
Информация о нерезиденте: страна регистрации _______________________
____________________________________________________________________

10. Наличие особых условий (отметить):
____ право заемщика на пролонгацию
____ право заемщика на досрочное погашение
____ право кредитора требовать досрочного погашения задолженности
____ прочее (расшифровать)
____________________________________________________________________

11. Сведения о контрактах, финансируемых в рамках данного валютного
договора (указываются при наличии банками и иными финансовыми
институтами в случае уведомления о собственных
операциях): ________________________________________________________
____________________________________________________________________

11.1. Сведения об аппликанте (клиенте банка или иного финансового
института, запрашивающего финансирование):
Резидент ____________ Нерезидент ___________ (отметить)
Наименование юридического лица/ Ф.И.О. физического лица _____________
_____________________________________________________________________
Информация о резиденте: адрес _______________________________________
_____________________________________________________________________
Телефон______________________________________________________________
Код ОКПО ______________________ИИН/БИН ______________________________
Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица/
постоянного проживания физического лица _____________________________
_____________________________________________________________________

11.2. Сведения о финансируемых контрактах:
Номер контракта _____________________________ дата
Цель и назначение контракта _________________________________________
_____________________________________________________________________
Сумма контракта ____________________ валюта _________________________
(тысяч единиц валюты)
Учетный номер контракта или номер паспорта сделки для контрактов на
экспорт или импорт, по которым требуется получение учетного номера
контракта ___________________________________________________________
_____________________________________________________________________

11.3. Сведения о бенефициаре (участнике контракта):
Резидент ____________ Нерезидент ___________ (отметить)
Наименование юридического лица/ Ф.И.О. физического лица
Информация о резиденте: адрес _______________________________________
_____________________________________________________________________
телефон _____________________________________________________________
Код ОКПО _______________________ ИИН/БИН ____________________________
Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица/
постоянного проживания физического лица _____________________________
_____________________________________________________________________

11.4. Форма финансирования банка или иного финансового института
кредитором (отметить):
___ поступление средств на счет банка или иного финансового института,
___ оплата кредитором бенефициару,
___ иное (расшифровать) _______________________________________________

12. График поступления средств и погашения задолженности

тысяч единиц валюты договора

Поступление средств по кредиту заемщику		Платежи по обслуживанию кредита заемщиком
дата	сумма	дата	погашение основного долга	оплата вознаграждения
А	1	Б	2	3






ИТОГО		ИТОГО
из них на дату подачи заявления		из них на дату подачи заявления

13. Примечание _____________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________

Раздел 2. Участие в капитале, операции с ценными
бумагами и производными финансовыми инструментами

1. Тип операции (отметить):
1) ___ прямые инвестиции за границу,
2) ___ прямые инвестиции в Республику Казахстан,
3) ___ приобретение резидентами акций эмитентов-нерезидентов (за исключением прямых инвестиций),
4) ___ приобретение нерезидентами акций эмитентов-резидентов (за исключением прямых инвестиций),
5) ___ приобретение резидентами иных ценных бумаг эмитентов-нерезидентов и паев инвестиционных фондов нерезидентов,
6) ___ приобретение нерезидентами иных ценных бумаг эмитентов-резидентов и паев инвестиционных фондов резидентов,
7) ___ внесение резидентами вкладов в целях обеспечения участия в капитале нерезидентов (за исключением прямых инвестиций),
8) ___ внесение нерезидентами вкладов в целях обеспечения участия в капитале резидентов (за исключением прямых инвестиций),
9) ___ размещение ценных бумаг эмитентов-нерезидентов, выпущенных в соответствии с законодательством Республики Казахстан,
10) ___ размещение ценных бумаг эмитентов-резидентов, выпущенных в соответствии с законодательством других государств и на их территории,
11) ___ размещение казахстанских депозитарных расписок,
12) ___ размещение депозитарных расписок на ценные бумаги
эмитентов-резидентов,
13) ___ операции с производными финансовыми инструментами.

2. Сведения об инвесторе (не заполняется, если услугополучатель
является инвестором):
Резидент ___________ Нерезидент _______ (отметить)
Наименование юридического лица/ Ф.И.О. физического лица ____________
____________________________________________________________________
Информация о резиденте: адрес ______________________________________
____________________________________________________________________
телефон ____________________________________________________________
Код ОКПО ___________________ ИИН/БИН _______________________________
Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица/
постоянного проживания физического лица ____________________________
____________________________________________________________________
Cектор экономики нерезидента _______________________________________

3. Сведения о продавце (не заполняется, если услугополучатель
является продавцом):
Резидент ________ Нерезидент ________ (отметить)
Наименование юридического лица/ Ф.И.О. физического лица ____________
____________________________________________________________________
Информация о резиденте: адрес ______________________________________
____________________________________________________________________
телефон ____________________________________________________________
Код ОКПО ________________________ ИИН/БИН __________________________
Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица/
постоянного проживания физического лица ____________________________
____________________________________________________________________
Cектор экономики нерезидента _______________________________________

4. Сведения о валютном договоре:
Сумма валютного договора ___________________________________________
____________________________________________________________________
(цифрами и прописью в валюте валютного договора)
Валюта валютного договора __________________________________________
Ставка за просроченные платежи _________________ за каждый день
просрочки
Сопутствующие платежи (комиссия за организацию, управление, комиссия
за обязательства и другое) _________________________________________
(расшифровать)______________________________________________________

Предоставлено средств по валютному договору на дату подачи заявления:

Отправитель	Бенефициар	Дата	Сумма, тысяч единиц валюты валютного договора

Краткая характеристика операции (инструкция по оплате, схема движения
средств и другое) __________________________________________________
____________________________________________________________________

5. Сведения об объекте инвестирования (не заполняется, если
услугополучатель является объектом инвестирования):
Резидент _______ Нерезидент _______ (отметить)
Наименование ________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Информация о резиденте: адрес (область, город) ______________________
код ОКПО ____________________ ИИН/БИН _______________________________
Информация о нерезиденте: страна регистрации ________________________
Cектор экономики нерезидента ________________________________________

6. Капитал объекта инвестирования (заполняется в случае
осуществления операций с голосующими акциями или долями участия в
уставном капитале):

№	Наименование	До проведения операции по валютному договору		После проведения операции по валютному договору
№	Наименование	Сумма	валюта	сумма	валюта
1.	Уставный капитал в стоимостном выражении в соответствии с учредительными документами, тысяч единиц валюты по учредительным документам
2.	Уставный капитал в соответствии с финансовой отчетностью, тысяч единиц валюты финансовой отчетности
3.	Капитал объекта инвестирования, паи в стоимостном выражении, тысяч единиц валюты
3.1	в том числе по инвесторам



4.	Доля инвестора (инвесторов) в капитале объекта инвестирования, в процентах голосов участников или голосующих акций
4.1.	в том числе по инвесторам

7. Информация об акциях объекта инвестирования (заполняется в случае
осуществления операций с голосующими акциями):

№	Наименование	До проведения операции по валютному договору		После проведения операции по валютному договору
№	Наименование	простые	привилегированные	простые	привилегированные
1.	Количество объявленных акций, штук
2.	Количество оплаченных акций, штук
2.1.	в том числе голосующих
3.	Количество голосующих акций, принадлежащее инвестору (ам), штук
3.1	в том числе по инвесторам

8. Информация об акциях объекта инвестирования, приобретаемых
инвестором (инвесторами) по валютному договору:

Вид акции (простая/ привилегированная, с правом/без права голоса)	Международный идентификационный номер (ISIN) либо национальный идентификационный номер (НИН)	Номинальная стоимость или цена размещения одной ценной бумаги (единиц валюты)	Валюта выпуска (размещения)

9. Сведения о долговых ценных бумагах или паях инвестиционных фондов,
приобретаемых инвестором (инвесторами), включая выпуск:
ISIN/НИН ___________________________________________________________
Количество ценных бумаг ______________________________________ штук
Номинальная стоимость одной ценной бумаги _____________ единиц валюты
Валюта выпуска _____________________________________________________

9.1. для долговых ценных бумаг
Дата выпуска ___________________ Дата погашения ___________________
Купонная ставка __________________________________________ процентов
годовых (в случае плавающей процентной ставки указывается база ее
исчисления и размер маржи)
Периодичность и даты выплаты купонов _______________________________
____________________________________________________________________

9.2. для паев инвестиционного фонда
Вид фонда (акционерный, паевой, открытый, закрытый, интервальный,
иной (указать)) ____________________________________________________
Управляющая компания _______________________________________________
(наименование, страна)

10. Сведения о депозитарных расписках:
ISIN/НИН депозитарной расписки _____________________________________
Дата выпуска _______________________________________________________
Количество депозитарных расписок:________ штук до проведения
операции, ____________ штук после проведения операции.
Соотношение единиц депозитарной расписки и базового актива:
__________ штук депозитарной расписки = ____________ штук базового
актива

10.1. Сведения о базовом активе депозитарных расписок:
Вид ценной бумаги: ________ акции, _________ облигации (указать)
Количество единиц базового актива, конвертированных в депозитарные
расписки: _______________ штук до проведения операции, ____________
штук после проведения операции.

10.2. Эмитент депозитарной расписки:
Резидент _______ Нерезидент _______ (отметить)
Наименование ________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Информация о нерезиденте: страна регистрации ________________________
_____________________________________________________________________
Cектор экономики нерезидента ________________________________________

11. Сведения о производных финансовых инструментах:
Вид производного финансового инструмента (указать):
__ опцион, ___ форвард, ___ фьючерс, ______ иное (расшифровать)
____________________________________________________________________
Наименование базового актива производного финансового инструмента
____________________________________________________________________

12. Примечание
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________

Раздел 3. Открытие банковского (в том числе
сберегательного) счета в иностранном банке

1. Иностранный банк ________________________________________________
(наименование, адрес, код SWIFT и иные
банковские реквизиты)
____________________________________________________________________

2. Валюта банковского счета ________________________________________

3. Номер банковского счета _________________________________________

4. Тип банковского счета (отметить):
____ текущий счет резидента,
____ текущий счет филиала (представительства) резидента,
____ вклад резидента,
____ прочее (расшифровать) _________________________________________
____________________________________________________________________

5. Местонахождение филиала (представительства) резидента ___________
____________________________________________________________________
(страна, адрес)

6. Примечание ______________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________

Раздел 4. Другие операции движения капитала.

1. Тип операции (отметить):
____ приобретение права собственности на недвижимость
____ приобретение полностью исключительного права на объекты
интеллектуальной собственности
____ исполнение обязательств участника совместной деятельности
____ передача денег и иного имущества в доверительное управление

2. Сведения о валютном договоре:
Сумма валютного договора ___________________________________________
____________________________________________________________________
(цифрами и прописью в валюте валютного договора)
Валюта валютного договора __________________________________________
Ставка вознаграждения (интереса) за использование средств (при
наличии): _________________________________________________% годовых
(в случае плавающей процентной ставки указывается база ее исчисления
и размер маржи)
Сопутствующие платежи (при наличии) _________________________________
_____________________________________________________________________
(расшифровать)
Краткая характеристика операции (инструкция по оплате, схема движения
средств и другое) ___________________________________________________
_____________________________________________________________________

3. Сведения об объекте:

3.1. недвижимость: __________________________________________________
_____________________________________________________________________
(страна, адрес)

3.2. объект интеллектуальной собственности __________________________
____________________________________________________________________
(краткое описание объекта)

3.3. совместная деятельность ________________________________________
_____________________________________________________________________
(краткое описание проекта)

3.4. доверительное управление _______________________________________
____________________________________________________________________
(краткое описание цели)

4. Примечание ______________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________

Указания по заполнению приложения

      Разделы 1-4 заполняются при подаче заявления на получение регистрационного свидетельства, при уведомлении о соответствующей валютной операции или банковском счете в иностраном банке. Незаполненные разделы не представляются.
      Если в качестве одной стороны валютного договора выступают как резиденты, так и нерезиденты, сумма валютного договора отражается только в части взаимных обязательств между резидентами и нерезидентами.
      Сектор экономики заполняется в соответствии с Правилами применения единого классификатора назначения платежей.
      В поле «Примечание» отражаются условия договора, которые услугополучатель считает необходимым отразить в регистрационном свидетельстве/свидетельстве об уведомлении, включая способ (порядок) образования суммы валютного договора, в случае если она не зафиксирована.

В разделе 1:

      В пункте 3 указывается рамочное соглашение (генеральное соглашение, кредитная линия и т.п.), определяющее рамочные условия кредитования отдельных сделок, в том числе валютного договора, подлежащего регистрации/уведомлению.
      В пункте 10 «График поступления средств и погашения задолженности» отражается информация о поступлении средств резиденту и погашении им задолженности по валютному договору (в случае финансовых займов и кредитов, предоставленных нерезидентами резидентам), а также о поступлении средств нерезиденту и погашении им задолженности (в случае финансовых займов и кредитов, предоставленных резидентами нерезидентам) в валюте договора.
      В графе А указывается фактическая и/или предполагаемая (в будущем) дата поступления средств, как в денежной форме, так и в форме товаров, работ, услуг, а в графе 1 – сумма поступлений. Если сумма договора не оговорена, то в графе 1 отражается информация только о фактическом поступлении средств.
      Информация о платежах (как в денежной, так и в иных формах) по обслуживанию задолженности отражается в графах Б, 2, 3. В графе
Б – фактическая и/или предполагаемая (в будущем) дата проведения платежа. В графах 2 и 3 – погашение основного долга и оплата вознаграждения, соответственно. В случае плавающей процентной ставки предполагаемая сумма оплаты вознаграждения рассчитывается исходя из значения базы на дату, подачи заявления (уведомления), если иное не установлено валютным договором.
      В случае проведения резидентом или нерезидентом авансовых платежей указать соответствующую дату проведения платежа и сумму в графах Б и 2.
      Итоговые суммы в графах 1 и 2 должны совпадать между собой и быть равны сумме договора или сумме фактического поступления средств на дату подачи заявления, если сумма договора не оговорена.
      Общая сумма валютных операций, проведенных до момента обращения за регистрацией (с уведомлением), указывается в соответствующих графах строки «из них на дату подачи заявления».
      При наличии опциона на пролонгацию в графе Б указывается срок погашения, установленный основным договором.
      Если сумма страховой премии признается частью основного долга, то в пункте 1 указывается сумма валютного договора с учетом суммы страховой премии, а в пункте 10 график поступления средств и погашения задолженности составляется на общую сумму.

В разделе 2:

      В случае осуществления операций с голосующими акциями заполняются пункты 2-8.
      В случае осуществления операций с голосами участников заполняются пункты 2-6.
      В случае осуществления операций с акциями без права голоса заполняются пункты 2-5 и 8.
      В случае приобретения резидентами/нерезидентами иных ценных бумаг эмитентов-нерезидентов/резидентов и паев инвестиционных фондов нерезидентов/резидентов заполняются пункты 2-5, 9.
      В случае размещения ценных бумаг эмитентов-нерезидентов, выпущенных в соответствии с законодательством Республики Казахстан, ценных бумаг эмитентов-резидентов, выпущенных в соответствии с законодательством других государств и на их территории, заполняются пункты 2-5, 9 и 9.1.
      В случае размещения казахстанских депозитарных расписок и депозитарных расписок на ценные бумаги эмитентов-резидентов заполняются пункты 2-5, 8 (если базовым активом депозитарных расписок являются акции), 9 (если базовым активом депозитарных расписок являются иные ценные бумаги) и 10.
      В случае осуществления операций с производными финансовыми инструментами заполняются пункты 4 и 11, а если базовым активом является ценная бумага, пункты 5-10.

Утвержден
постановлением Правительства
Республики Казахстан
от 31 декабря 2013 года № 1567

Стандарт
государственной услуги
«Регистрация валютной операции»

1. Общие положения

      1. Государственная услуга: «Регистрация валютной операции»
(далее – государственная услуга).
      2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.
      3. Государственная услуга оказывается территориальными филиалами Национального Банка Республики Казахстан (далее – услугодатель).

2. Порядок оказания государственной услуги

      4. Сроки оказания государственной услуги:
      1) с момента сдачи пакета документов услугодателю – в течение
десяти рабочих дней;
      2) максимально допустимое время обслуживания
услугополучателя – 15 минут.
      5. Форма оказания государственной услуги: бумажная.
      6. Результат оказания государственной услуги – регистрационное свидетельство о валютной операции либо мотивированный письменный ответ с изложением причин отказа в оказании государственной услуги в случаях и по основаниям, предусмотренным пунктом 10 настоящего стандарта государственной услуги на бумажном носителе.
      7. Государственная услуга оказывается бесплатно.
      8. График работы услугодателя – с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.00 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.00 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан. Государственная услуга оказывается без ожидания в очереди, без предварительной записи и ускоренного обслуживания.
      9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя к услугодателю:
      1) заявление по форме, согласно приложению к настоящему стандарту государственной услуги;
      2) копию валютного договора, прошитую и заверенную подписью
(для физических и юридических лиц) и печатью (для юридических лиц);
      3) копия документа, удостоверяющего личность (для физических лиц, осуществляющих валютную операцию);
      4) копии документов, подтверждающих возникновение, исполнение и прекращение обязательств по валютному договору.
      Документы, составленные на иностранном языке, представляются в Национальный Банк Республики Казахстан с переводом на государственный или русский язык.
      Национальный Банк Республики Казахстан вправе запросить дополнительно документы, на которые имеются ссылки в представленных документах.
      Пакет документов для получения государственной услуги представляется услугодателю по месту нахождения услугополучателя.
      10. Основаниями для отказа в оказании государственной услуги являются:
      1) предоставление недостоверной информации либо непредоставление информации, предусмотренной в соответствии Законом Республики Казахстан от 13 июня 2005 года «О валютном регулировании и валютном контроле»;
      2) несоответствие проводимой операции законодательству Республики Казахстан.

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия)
услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания
государственных услуг

      11. Обжалование решений, действий (бездействий) Национального Банка Республики Казахстан, услугодателя, и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде:
      на имя Председателя Национального Банка Республики Казахстан либо лица, его замещающего, по адресу: 050040, город Алматы, микрорайон «Коктем-3», дом 21;
      на имя руководителя услугодателя по адресу, указанному в пункте 13 настоящего стандарта государственной услуги.
      Подтверждением принятия жалобы является ее регистрация
(штамп, входящий номер и дата) в канцелярии услугодателя, или Национального Банка Республики Казахстан, с указанием фамилии и инициалов лица, принявшего жалобу, срока и места получения ответа на поданную жалобу. После регистрации жалоба направляется руководителю услугодателя, или Национального Банка Республики Казахстан, для определения ответственного исполнителя и принятия соответствующих мер.
      Жалоба услугополучателя по вопросам оказания государственных услуг, поступившая в адрес Национального Банка Республики Казахстан, услугодателя, подлежит рассмотрению в течение пяти рабочих дней со дня ее регистрации.
      В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель может обратиться с жалобой в уполномоченный орган по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг.
      Жалоба услугополучателя, поступившая в адрес уполномоченного органа по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг, подлежит рассмотрению в течение пятнадцати рабочих дней со дня ее регистрации.
      12. В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель имеет право обратиться в суд в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

4. Иные требования с учетом особенностей оказания
государственной услуги

      13. Адреса мест оказания государственной услуги размещены на интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан: www.nationalbank.kz.
      14. Услугополучателю при обращении не требуется наличие электронной цифровой подписи.
      15. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг.
      16. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан: www.nationalbank.kz, единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

Приложение
к стандарту государственной услуги
«Регистрация валютной операции»

                         Заявление на получение
                     регистрационного свидетельства/
                    Уведомление о валютной операции
                   или об открытии банковского счета в
                          иностранном банке
                         (нужное подчеркнуть)

от __________________________________________________________________
(наименование юридического лица/ Ф.И.О. физического лица)
Код ОКПО ___________________ ИИН ___________________________________
БИН ________________________________________________________________

1. Валютный договор № __________________ от "____" _________ ___ года
____________________________________________________________________
(наименование документа)
____________________________________________________________________
(цель и назначение)

2. Представлены следующие документы в дополнение к валютному договору
(заполняется при подаче заявления на получение регистрационного
свидетельства) _____________________________________________________
____________________________________________________________________
(наименование документа, номер, дата оформления)

3. Резидент (резиденты) - участники валютного договора:
Наименование юридического лица / Ф.И.О. физического лица ____________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_______________ Адрес _______________________________________________
телефон _____________________________________________________________
Обслуживающий банк (банки) __________________________________________

4. Нерезидент (нерезиденты) - участники валютного договора:
Наименование юридического лица / Ф.И.О. физического лица ____________
_____________________________________________________________________

Уполномоченное лицо юридического лица _______________________________
_____________________________________________________________________
Cектор экономики ___________________________________________________
Страна регистрации юридического лица/ постоянного проживания
физического лица ____________________________________________________
_____________________________________________________________________
Адрес, банковские реквизиты (при наличии) ___________________________
_____________________________________________________________________

5. Номера ранее выданных лицензий Национального Банка Республики
Казахстан по данному валютному договору _____________________________
_____________________________________________________________________

6. Номера ранее выданных регистрационных свидетельств Национального
Банка Республики Казахстан по данному валютному договору ____________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

7. Номера ранее выданных свидетельств об уведомлении Национального
Банка Республики Казахстан по данному валютному договору ____________
_____________________________________________________________________

Уполномоченное лицо услугополучателя:

_______________________ ______________________________ ___________
(должность) (Ф.И.О.) (подпись)

"_____"___________ 20___ года

Место печати

Раздел 1. Коммерческие кредиты и финансовые займы

2. Валюта договора _________________________________________________

12. График поступления средств и погашения задолженности

тысяч единиц валюты договора

Поступление средств по кредиту заемщику		Платежи по обслуживанию кредита заемщиком
дата	сумма	дата	погашение основного долга	оплата вознаграждения
А	1	Б	2	3






ИТОГО		ИТОГО
из них на дату подачи заявления		из них на дату подачи заявления

Раздел 2. Участие в капитале, операции с ценными
бумагами и производными финансовыми инструментами

Предоставлено средств по валютному договору на дату подачи заявления:

Отправитель	Бенефициар	Дата	Сумма, тысяч единиц валюты валютного договора

№	Наименование	До проведения операции по валютному договору		После проведения операции по валютному договору
№	Наименование	Сумма	валюта	сумма	валюта
1.	Уставный капитал в стоимостном выражении в соответствии с учредительными документами, тысяч единиц валюты по учредительным документам
2.	Уставный капитал в соответствии с финансовой отчетностью, тысяч единиц валюты финансовой отчетности
3.	Капитал объекта инвестирования, паи в стоимостном выражении, тысяч единиц валюты
3.1	в том числе по инвесторам



4.	Доля инвестора (инвесторов) в капитале объекта инвестирования, в процентах голосов участников или голосующих акций
4.1.	в том числе по инвесторам

№	Наименование	До проведения операции по валютному договору		После проведения операции по валютному договору
№	Наименование	простые	привилегированные	простые	привилегированные
1.	Количество объявленных акций, штук
2.	Количество оплаченных акций, штук
2.1.	в том числе голосующих
3.	Количество голосующих акций, принадлежащее инвестору (ам), штук
3.1	в том числе по инвесторам

Вид акции (простая/ привилегированная, с правом/без права голоса)	Международный идентификационный номер (ISIN) либо национальный идентификационный номер (НИН)	Номинальная стоимость или цена размещения одной ценной бумаги (единиц валюты)	Валюта выпуска (размещения)

Раздел 3. Открытие банковского (в том числе
сберегательного) счета в иностранном банке

2. Валюта банковского счета ________________________________________

3. Номер банковского счета _________________________________________

Раздел 4. Другие операции движения капитала.

3. Сведения об объекте:

3.1. недвижимость: __________________________________________________
_____________________________________________________________________
(страна, адрес)

Указания по заполнению приложения

В разделе 1:

В разделе 2:

Утвержден
постановлением Правительства
Республики Казахстан
от 31 декабря 2013 года № 1567

Стандарт
государственной услуги
«Учетная регистрация микрофинансовых организаций»

1. Общие положения

      1. Государственная услуга «Учетная регистрация микрофинансовых организаций» (далее – государственная услуга).
      2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.
      3. Государственная услуга оказывается территориальными филиалами Национального Банка Республики Казахстан (далее – услугодатель), в том числе через веб-портал «электронного правительства»: www.egov.kz (далее – портал).

2. Порядок оказания государственной услуги

      4. Сроки оказания государственной услуги:
      1) с момента сдачи пакета документов услугодателю, а также при обращении на портал – в течение тридцати рабочих дней;
      2) с 1 января 2016 года срок оказания государственной услуги составляет пятнадцать рабочих дней;
      3) повторно представленное заявление рассматривается услугодателем в течение тридцати рабочих дней.
      4) максимально допустимое время обслуживания услугополучателя – 15 минут.
      5. Форма оказания государственной услуги: электронная (частично автоматизированная) и бумажная.
      6. Результат оказания государственной услуги – уведомление микрофинансовой организации о внесении ее в реестр микрофинансовых организаций, либо мотивированный письменный ответ с изложением причин отказа в оказании государственной услуги в случаях и по основаниям, предусмотренным пунктом 10 настоящего стандарта государственной услуги.
      Результат государственной услуги выдается в электронной форме. В случае обращения услугополучателя за получением государственной услуги на бумажном носителе результат оформляется в электронном формате, распечатывается и заверяется подписью руководителя услугодателя.
      На портале результат оказания государственной услуги либо мотивированный ответ с изложением причин отказа в оказании государственной услуги в случаях и по основаниям, предусмотренным пунктом 10 настоящего стандарта государственной услуги, направляется услугополучателю в «личный кабинет» в форме электронного документа, подписанного электронной цифровой подписью (далее – ЭЦП) уполномоченного лица услугодателя.
      7. Государственная услуга оказывается бесплатно.
      8. График работы:
      1) услугодателя – с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.00 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.00 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан. Государственная услуга оказывается без ожидания в очереди, без предварительной записи и ускоренного обслуживания;
      2) портала – круглосуточно (за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ).
      9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя:
      к услугодателю:
      1) заявление по форме согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги;
      2) копию устава одновременно с оригиналом для сверки либо нотариально засвидетельствованную копию устава;
      3) копии документов, подтверждающих оплату уставного капитала, а также сведения о соблюдении минимального размера собственного капитала по форме согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги;
      4) положение о службе внутреннего контроля (при наличии);
      5) бизнес-план, который раскрывает:
      стратегию деятельности микрофинансовой организации;
      определение сегмента рынка, на который ориентирована микрофинансовая организация (потенциальные потребители услуг, текущая ситуация и прогноз их доли на рынке в динамике);
      виды услуг (предоставление микрокредита, оказание консультационных услуг по вопросам, связанным с деятельностью по предоставлению микрокредитов и (или) другой вид деятельности, предусмотренный статьей 19 Закона Республики Казахстан от 26 ноября 2012 года «О микрофинансовых организациях»;
      план маркетинга (формирования клиентуры), включающий анализ текущей ситуации, рекламу услуг, меры по обеспечению качества предоставляемых услуг, меры по формированию и стимулированию потребностей потребителей;
      источники финансирования деятельности организации (средства учредителей, привлеченные средства, гранты или другие средства);
      6) сведения об учредителях (участниках) по формам согласно приложению 3 к настоящему стандарту государственной услуги, первом руководителе (членах) исполнительного органа, главном бухгалтере по форме согласно приложению 4 к настоящему стандарту государственной услуги по состоянию на дату, предшествующую дате представления заявления;
      7) копию правил предоставления микрокредитов, утвержденных высшим органом микрофинансовой организации;
      8) копию договора о предоставлении информации, заключенного в соответствии с Законом Республики Казахстан от 6 июля 2004 года «О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан», и копию документа о соответствии требованиям, предъявляемым к участникам системы формирования кредитных историй и их использования;
      9) копию налоговой декларации за последние три года, отражающую доходы по выданным микрокредитам и исчисленную сумму корпоративного подоходного налога (представляется микрофинансовыми организациями, созданными в результате перерегистрации или реорганизации микрокредитных организаций).
      Микрофинансовая организация в случаях изменения места нахождения, указанного в заявлении, а также внесения изменений и дополнений в документы, указанные в подпунктах 2) и 6) части первой настоящего пункта, представляет измененные и (или) дополненные документы услугодателю в течение пятнадцати рабочих дней со дня внесения таких изменений и дополнений.
      Документы, перечисленные в настоящем пункте, состоящие из нескольких листов, представляются пронумерованными, прошитыми и заверенными печатью микрофинансовой организации на обороте последнего листа, частично поверх ярлыка с указанием количества прошитых листов, наклеенного на узел прошивки.
      Копии предоставляемых документов заверяются подписями должностных лиц микрофинансовой организации, обладающих правом подписи таких документов, и оттиском печати микрофинансовой организации.
      На портал:
      1) запрос в форме электронного документа, удостоверенного ЭЦП;
      2) документы, предусмотренные подпунктами 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8) и 9) части первой пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги в виде электронных копий документов, которые прикрепляются к электронному запросу;
      Сведения, содержащиеся в государственных информационных системах, услугодатель получает посредством портала из соответствующих государственных информационных систем в форме электронных документов, удостоверенных ЭЦП уполномоченных лиц государственных органов.
      10. Основаниями для отказа в оказании государственной услуги являются:
      1) несоответствие представленных документов требованиям, установленным пунктом 9 настоящего стандарта государственной услуги;
      2) предоставление недостоверных сведений и информации, подлежащих отражению в документах, указанных в пункте 9 настоящего стандарта государственной услуги государственной услуги;
      3) если микрофинансовая организация в течение одного года со дня ее государственной регистрации (перерегистрации) в органах юстиции не обратилась с заявлением о прохождении учетной регистрации;
      4) если у руководителя или одного из учредителей микрофинансовой организации имеется непогашенная или неснятая судимость, а также когда лицо ранее являлось первым руководителем или учредителем микрофинансовой организации в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения об исключении из реестра данной микрофинансовой организации;
      5) непредставление документов, предусмотренных подпунктом 9) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги.
      В случае отказа в учетной регистрации услугополучатель, в течение тридцати рабочих дней вправе повторно представить заявление или принимает решение об изменении наименования либо реорганизации, либо ликвидации.

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия)
услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания
государственных услуг

      11. Обжалование решений, действий (бездействий) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде на имя руководителя услугодателя по адресу, указанному в пункте 13 настоящего стандарта государственной услуги.
      Подтверждением принятия жалобы является ее регистрация (штамп, входящий номер и дата) в канцелярии услугодателя, или Национального Банка Республики Казахстан, с указанием фамилии и инициалов лица, принявшего жалобу, срока и места получения ответа на поданную жалобу. После регистрации жалоба направляется руководителю услугодателя, или Национального Банка Республики Казахстан, для определения ответственного исполнителя и принятия соответствующих мер.
      Жалоба услугополучателя по вопросам оказания государственных услуг, поступившая в адрес услугодателя, подлежит рассмотрению в течение пяти рабочих дней со дня ее регистрации.
      При обращении через портал информацию о порядке обжалования можно получить по телефону единого контакт-центра: 8-800-080-7777 или 1414.
      При отправке жалобы через портал услугополучателю из «личного кабинета» доступна информация об обращении, которая обновляется в ходе обработки обращения услугодателем (отметки о доставке, регистрации, исполнении, ответ о рассмотрении или отказе в рассмотрении).
      В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель может обратиться с жалобой в уполномоченный орган по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг.
      Жалоба услугополучателя, поступившая в адрес уполномоченного органа по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг, подлежит рассмотрению в течение пятнадцати рабочих дней со дня ее регистрации.
      12. В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель имеет право обратиться в суд в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

4. Иные требования с учетом особенностей оказания
государственной услуги, в том числе оказываемой
в электронной форме

      13. Адреса мест оказания государственной услуги размещены на интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан: www.nationalbank.kz.
      14. Услугополучатель имеет возможность получения государственной услуги в электронной форме через портал при условии наличия ЭЦП.
      15. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством «личного кабинета» портала, а также единого
контакт - центра по вопросам оказания государственных услуг.
      16. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан: www.nationalbank.kz, единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

Приложение 1
к стандарту государственной услуги
«Учетная регистрация микрофинансовых организаций»

форма

      _______________________________________________________________
               (полное наименование уполномоченного органа по
              государственному регулированию, контролю и надзору
                  финансового рынка и финансовых организаций)
от __________________________________________________________________
                    (полное наименование услугополучателя)

Заявление

      Прошу произвести учетную регистрацию в качестве микрофинансовой организации.
      Сведения о услугополучателе:
      1. Место нахождения услугополучателя _________________________
____________________________________________________________________
                      (индекс, город, район, область,
                         улица, номер дома, офиса)
____________________________________________________________________
                  (телефон, факс, адрес электронной почты,
                        интернет-ресурс при наличии)
      2. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и
листов по каждому из них: __________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
      услугополучатель несет полную ответственность за достоверность
прилагаемых к заявлению документов (информации).

      Фамилия, имя, при наличии – отчество, должность лица,
уполномоченного на подачу заявления
      ____________________________
                (подпись)

«____» ______________ 20 __ года

место для печати

Приложение 2
к стандарту государственной услуги
«Учетная регистрация микрофинансовых организаций»

форма

Сведения о соблюдении
минимального размера собственного капитала

Наименование микрофинансовой организации	Дата	Размер собственного капитала (тыс. тенге)

      Фамилия, имя, при наличии – отчество
      руководителя микрофинансовой организации _________________
                                                  (подпись)

место для печати

Приложение 3
к стандарту государственной услуги
«Учетная регистрация микрофинансовых организаций»

форма 1

                               Сведения
             об учредителе (участнике) услугополучателя
                        (для юридического лица)

_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
                    (полное наименование услугополучателя)
1. Учредитель (участник) услугополучателя ___________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
                          (полное наименование)
Место нахождения ____________________________________________________
_____________________________________________________________________
                          (почтовый индекс, адрес)
Реквизиты связи _____________________________________________________
_____________________________________________________________________
                      (номера телефона и факса,
                адрес электронной почты при ее наличии)
Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) ____________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
                      (наименование документа,
                   номер и дата выдачи, кем выдан)
Резидент/нерезидент Республики Казахстан ____________________________
_____________________________________________________________________
Основной вид деятельности ___________________________________________
_____________________________________________________________________
2. Доля участия в уставном капитале услугополучателя ________________
_____________________________________________________________________
3. Размер собственного капитала учредителя (участника)
услугополучателя перед внесением денег в долю участия в уставном
капитале услугополучателя и сумма, внесенная в оплату доли участия в
уставном капитале услугополучателя
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
4. Сведения об участии учредителя (участника) услугополучателя в
создании и деятельности иных юридических лиц в качестве участника,
акционера, с указанием полных наименований и мест нахождения
юридических лиц: ____________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
5. Сведения о промышленных, банковских, финансовых группах,
холдингах, концернах, ассоциациях, консорциумах, в которых участвует
учредитель (участник) услугополучателя, с указанием полных
наименований, мест нахождения организаций: __________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
6. Сведения о руководителе учредителя (участника) услугополучателя:
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
                    (фамилия, имя, при наличии – отчество)

«____» _____________ 20 __ года

Подпись руководителя учредителя
(участника) услугополучателя _____________________________

место для печати

форма 2

                              Сведения
            об учредителе (участнике) услугополучателя
                        (для физического лица)
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
                     (полное наименование услугополучателя)
1. Учредитель (участник) услугополучателя
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
                     (фамилия, имя, при наличии – отчество)
Дата рождения ______________________________________________________
Гражданство ________________________________________________________
Данные документа, удостоверяющего личность _________________________
____________________________________________________________________
                          (наименование документа,
                    номер, серия и дата выдачи, кем выдан)
Место жительства ___________________________________________________
____________________________________________________________________
                          (почтовый индекс, адрес)
Реквизиты связи ____________________________________________________
____________________________________________________________________
                    (номер телефона, адрес электронной почты
                                при ее наличии)
Место работы (с указанием адреса), должность _______________________
____________________________________________________________________
2. Доля участия в уставном капитале услугополучателя
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
3. Сведения об участии учредителя (участника) услугополучателя в
создании и деятельности иных юридических лиц в качестве участника,
акционера, с указанием полных наименований и мест нахождения
юридических лиц: ___________________________________________________
____________________________________________________________________
4. Сведения о наличии непогашенной или неснятой судимости:
____________________________________________________________________
5. Сведения, когда лицо ранее являлось первым руководителем или
учредителем микрофинансовой организации в период не более чем за один
год до принятия уполномоченным органом по государственному
регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых
организаций решения об исключении из реестра данной микрофинансовой
организации.

«___» _____________ 20 __ года

Подпись учредителя
(участника) услугополучателя _____________________

Приложение 4
к стандарту государственной услуги
«Учетная регистрация микрофинансовых организаций»

форма

                                Сведения о
         ________________________________________________________
             (указывается должность работника микрофинансовой
          организации и наименование микрофинансовой организации)

1. Общие сведения:

Фамилия, имя, при наличии – отчество	____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ (в полном соответствии с документом, удостоверяющим личность, в случае изменения фамилии, имени, отчества - указать, когда и по какой причине они были изменены)
Дата и место рождения	_____________________________________________________________________ _____________________________________________________________________
Постоянное место жительства, номера телефонов	_____________________________________________________________________ _____________________________________________________________________ (указать подробный адрес, номера служебного, домашнего, контактного телефонов, включая код населенного пункта)
Гражданство
Полные реквизиты документа, удостоверяющего личность	_____________________________________________________________________ _____________________________________________________________________

Сведения об участии услугополучателя в создании и деятельности
иных юридических лиц в качестве участника, акционера:

№	Наименование и место нахождения юридического лица	Уставные виды деятельности юридического лица	Доля участия должностного лица в уставном капитале юридического лица, количество акций и процентное соотношение акций, принадлежащих должностному лицу, к общему количеству голосующих акций юридического лица

2. Профессиональные данные:

Образование, в том числе профессиональное образование, соответствующее профилю работы	_____________________________________________________________________ _____________________________________________________________________ (указать наименование и место нахождения учебного заведения, факультета или отделения, период обучения, присвоенную квалификацию, реквизиты диплома об образовании)
Дополнительное образование, в том числе курсы повышения квалификации в сфере, в которой работает, ученые степени	_____________________________________________________________________ _____________________________________________________________________ (указать наименование и место нахождения учебного заведения, период обучения, реквизиты диплома об образовании, сертификат, свидетельства)
Опыт работы в сфере финансовых услуг	_____________________________________________________________________ _____________________________________________________________________ (указать количество лет работы в финансовых организациях, занятие должности аудитора, бухгалтера по видам деятельности)
Опыт работы на руководящей должности	_____________________________________________________________________ _____________________________________________________________________ (описать имеющийся опыт работы: должностные обязанности, профессиональные навыки)
Имеющиеся достижения	_____________________________________________________________________ _____________________________________________________________________ (указать информацию по данному вопросу, например, название научных публикаций, участие в научных разработках, законопроектах и так далее)
Другая информация, имеющая отношение к данному вопросу	_____________________________________________________________________ _____________________________________________________________________ (указывается информация, характеризующая профессиональную компетентность кандидата)

Сведения о трудовой деятельности:

№	Период работы (месяц/год)	Наименование организации, занимаемые должности и должностные обязанности, координаты организации

3. Другие сведения:

Наличие непогашенной или неснятой судимости	Да/нет (если да, то указать дату и номер приговора о привлечении к уголовной ответственности, статью Уголовного кодекса Республики Казахстан от 16 июля 1997 года)
Наличие данных об отстранении органами надзора от выполнения служебных обязанностей за нарушение законодательства Республики Казахстан	Да/нет (если да, то указать дату и наименование органа, применившего данную меру)
Ранее являлся первым руководителем или учредителем микрофинансовой организации в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом по государственному регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций решения об исключении из реестра данной микрофинансовой организации	Наименование организации, должность, период работы
Привлекался ли в качестве ответчика как руководитель микрофинансовой организации, в судебные разбирательства по вопросам оказания финансовых услуг	(указать дату, наименование организации-ответчика в судебном разбирательстве, рассматриваемый вопрос и решение суда)
Другая информация, имеющая отношение к данному вопросу	(указывается произвольно)

Я (фамилия, имя, при наличии – отчество), ___________________,
__________________________ подтверждаю, что настоящая информация была
мною проверена и является достоверной и полной, _____________________
(подпись, дата)

Утвержден
постановлением Правительства
Республики Казахстан
от 31 декабря 2013 года № 1567

Стандарт
государственной услуги
«Согласование свода правил центрального депозитария»

1. Общие положения

      1. Государственная услуга: «Согласование свода правил центрального депозитария» (далее – государственная услуга).
      2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.
      3. Государственная услуга оказывается Комитетом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан (далее – услугодатель).

2. Порядок оказания государственной услуги

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия)
услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания
государственных услуг

      10. Обжалование решений, действий (бездействий) Национального Банка Республики Казахстан, услугодателя, и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде:
      на имя Председателя Национального Банка Республики Казахстан либо лица, его замещающего, по адресу: 050040, город Алматы, микрорайон «Коктем-3», дом 21;
      на имя руководителя услугодателя по адресу, указанному в пункте 12 настоящего стандарта государственной услуги.
      Подтверждением принятия жалобы является ее регистрация (штамп, входящий номер и дата) в канцелярии услугодателя, или Национального Банка Республики Казахстан, с указанием фамилии и инициалов лица, принявшего жалобу, срока и места получения ответа на поданную жалобу. После регистрации жалоба направляется руководителю услугодателя, или Национального Банка Республики Казахстан, для определения ответственного исполнителя и принятия соответствующих мер.
      Жалоба услугополучателя по вопросам оказания государственных услуг, поступившая в адрес Национального Банка Республики Казахстан, услугодателя, подлежит рассмотрению в течение пяти рабочих дней со дня ее регистрации.
      В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель может обратиться с жалобой в уполномоченный орган по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг.
      Жалоба услугополучателя, поступившая в адрес уполномоченного органа по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг, подлежит рассмотрению в течение пятнадцати рабочих дней со дня ее регистрации.
      11. В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель имеет право обратиться в суд в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

4. Иные требования с учетом особенностей оказания
государственной услуги

Утвержден
постановлением Правительства
Республики Казахстан
от 31 декабря 2013 года № 1567

Стандарт
государственной услуги
«Согласование правил организатора торгов»

1. Общие положения

      1. Государственная услуга: «Согласование правил организатора торгов» (далее – государственная услуга).
      2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.
      3. Государственная услуга оказывается Комитетом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан (далее – услугодатель).

2. Порядок оказания государственной услуги

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия)
услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания
государственных услуг

      10. Обжалование решений, действий (бездействий) Национального Банка Республики Казахстан, услугодателя, и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде:
      на имя Председателя Национального Банка Республики Казахстан либо лица, его замещающего, по адресу: 050040, город Алматы, микрорайон «Коктем-3», дом 21;
      на имя руководителя услугодателя по адресу, указанному в пункте 12 настоящего стандарта государственной услуги.
      Подтверждением принятия жалобы является ее регистрация
(штамп, входящий номер и дата) в канцелярии услугодателя, или Национального Банка Республики Казахстан, с указанием фамилии и инициалов лица, принявшего жалобу, срока и места получения ответа на поданную жалобу. После регистрации жалоба направляется руководителю услугодателя, или Национального Банка Республики Казахстан, для определения ответственного исполнителя и принятия соответствующих мер.
      Жалоба услугополучателя по вопросам оказания государственных услуг, поступившая в адрес Национального Банка Республики Казахстан, услугодателя, подлежит рассмотрению в течение пяти рабочих дней со дня ее регистрации.
      В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель может обратиться с жалобой в уполномоченный орган по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг.
      Жалоба услугополучателя, поступившая в адрес уполномоченного органа по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг, подлежит рассмотрению в течение пятнадцати рабочих дней со дня ее регистрации.
      11. В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель имеет право обратиться в суд в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

4. Иные требования с учетом особенностей оказания
государственной услуги

Утвержден
постановлением Правительства
Республики Казахстан
от 31 декабря 2013 года № 1567

Стандарт
государственной услуги
«Согласование свода правил регистратора»

1. Общие положения

      1. Государственная услуга: «Согласование свода правил регистратора» (далее – государственная услуга).
      2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.
      3. Государственная услуга оказывается Комитетом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан (далее – услугодатель).

2. Порядок оказания государственной услуги

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия)
услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам
оказания государственных услуг

      10. Обжалование решений, действий (бездействий) Национального Банка Республики Казахстан, услугодателя, и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде:
      на имя Председателя Национального Банка Республики Казахстан либо лица, его замещающего, по адресу: 050040, город Алматы, микрорайон «Коктем-3», дом 21;
      на имя руководителя услугодателя по адресу, указанному в пункте 12 настоящего стандарта государственной услуги.
      Подтверждением принятия жалобы является ее регистрация (штамп, входящий номер и дата) в канцелярии услугодателя, или Национального Банка Республики Казахстан, с указанием фамилии и инициалов лица, принявшего жалобу, срока и места получения ответа на поданную жалобу. После регистрации жалоба направляется руководителю услугодателя, или Национального Банка Республики Казахстан, для определения ответственного исполнителя и принятия соответствующих мер.
      Жалоба услугополучателя по вопросам оказания государственных услуг, поступившая в адрес Национального Банка Республики Казахстан, услугодателя, подлежит рассмотрению в течение пяти рабочих дней со дня ее регистрации.
      В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель может обратиться с жалобой в уполномоченный орган по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг.
      Жалоба услугополучателя, поступившая в адрес уполномоченного органа по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг, подлежит рассмотрению в течение пятнадцати рабочих дней со дня ее регистрации.
      11. В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель имеет право обратиться в суд в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

4. Иные требования с учетом особенностей оказания
государственной услуги

Утвержден
постановлением Правительства
Республики Казахстан
от 31 декабря 2013 года № 1567

Стандарт
государственной услуги
«Согласование правил осуществления клиринговой
деятельности по сделкам с финансовыми инструментами»

1. Общие положения

      1. Государственная услуга: «Согласование правил осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами» (далее – государственная услуга).
      2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.
      3. Государственная услуга оказывается Комитетом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан (далее – услугодатель).

2. Порядок оказания государственной услуги

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия)
услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам
оказания государственных услуг

      10. Обжалование решений, действий (бездействий) Национального Банка Республики Казахстан, услугодателя, и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде:
      на имя Председателя Национального Банка Республики Казахстан либо лица, его замещающего, по адресу: 050040, город Алматы, микрорайон «Коктем-3», дом 21;
      на имя руководителя услугодателя по адресу, указанному в пункте 12 настоящего стандарта государственной услуги.
      Подтверждением принятия жалобы является ее регистрация
(штамп, входящий номер и дата) в канцелярии услугодателя, или Национального Банка Республики Казахстан, с указанием фамилии и инициалов лица, принявшего жалобу, срока и места получения ответа на поданную жалобу. После регистрации жалоба направляется руководителю услугодателя, или Национального Банка Республики Казахстан, для определения ответственного исполнителя и принятия соответствующих мер.
      Жалоба услугополучателя по вопросам оказания государственных услуг, поступившая в адрес Национального Банка Республики Казахстан, услугодателя, подлежит рассмотрению в течение пяти рабочих дней со дня ее регистрации.
      В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель может обратиться с жалобой в уполномоченный орган по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг.
      Жалоба услугополучателя, поступившая в адрес уполномоченного органа по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг, подлежит рассмотрению в течение пятнадцати рабочих дней со дня ее регистрации.
      11. В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель имеет право обратиться в суд в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

4. Иные требования с учетом особенностей оказания
государственной услуги

Утвержден
постановлением Правительства
Республики Казахстан
от 31 декабря 2013 года № 1567

Стандарт
государственной услуги
«Выдача согласия на избрание (назначение)
руководящих работников финансовых организаций,
банковских, страховых холдингов»

1. Общие положения

      1. Государственная услуга: «Выдача согласия на избрание (назначение) руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов» (далее – государственная услуга).
      2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.
      3. Государственная услуга оказывается Комитетом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан (далее – услугодатель), в том числе через веб-портал «электронного правительства»: www.egov.kz (далее – портал).

2. Порядок оказания государственной услуги

      4. Сроки оказания государственной услуги:
      1) с момента сдачи пакета документов услугодателю, а также при обращении на портал – в течение тридцати календарных дней;
      2) максимально допустимое время обслуживания услугополучателя – 15 минут.
      5. Форма оказания государственной услуги: электронная (частично автоматизированная) и бумажная.
      6. Результат оказания государственной услуги – протокол Комиссии по определению соответствия кандидатов на должности руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов (далее – холдинг), подписанный Председателем (или его заместителем) указанной Комиссии.
      Сведения о результате оказания государственной услуги выдаются в электронной форме. В случае обращения услугополучателя за получением государственной услуги на бумажном носителе результат оформляется в электронном формате, распечатывается и заверяется подписью руководителя услугодателя.
      На портале сведения о результате оказания государственной услуги направляются услугополучателю в «личный кабинет» в форме электронного документа, подписанного электронной цифровой подписью (далее – ЭЦП) уполномоченного лица услугодателя.
      7. Государственная услуга оказывается бесплатно.
      8. График работы:
      1) услугодателя – с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.00 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.00 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан. Государственная услуга оказывается без ожидания в очереди, без предварительной записи и ускоренного обслуживания;
      2) портала – круглосуточно (за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ).
      9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя:
      к услугодателю:
      1) ходатайство, составленное в произвольной форме, с указанием о том, что кандидат на должность руководящего работника финансовой организации, холдинга (далее – кандидат) соответствует требованиям, предъявляемым к руководящим работникам финансовой организации, холдинга, а также о том, что сведения о кандидате документально проверены финансовой организацией, холдингом и подписанное:
      первым руководителем совета директоров финансовой организации, холдинга (услугополучателя), а в случае его отсутствия – одним из членов совета директоров по решению совета директоров (с представлением копии данного решения совета директоров), одним из акционеров страхового брокера, одним из участников финансовой организации, холдинга, уполномоченным на подписание данного документа (для финансовой организации, холдинга, созданных в организационно-правовой форме товарищества с ограниченной ответственностью) – при назначении (избрании) первого руководителя правления;
      первым руководителем правления (исполнительного органа) финансовой организации, холдинга (услугополучателя), (лицом, единолично осуществляющим функции исполнительного органа), либо лицом, исполняющим его обязанности (с представлением копии решения о возложении исполнения обязанностей) – в остальных случаях;
      2) копию должностной инструкции кандидата на должность члена правления финансовой организации, холдинга или на должность иного руководителя финансовой организации, холдинга, соответствующего требованиям, установленным статьей 20 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», статьей 34 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года «О страховой деятельности», статьей 54 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг», статьей 55 Закона Республики Казахстан от 21 июня 2013 года «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан», которая содержит:
      полномочия данного кандидата (с указанием фамилии, имени, при наличии - отчества, должности и даты ознакомления с должностной инструкцией и его подписи);
      сведения о наименовании структурных подразделений и перечень вопросов, которые курирует данный кандидат;
      ответственность при осуществлении своих функций;
      3) выписку из решения совета директоров финансовой организации, холдинга - акционерного общества, в случае если кандидат на должность члена исполнительного органа данной финансовой организации, холдинга работает в иных организациях, о даче согласия кандидату на работу в иной организации;
      4) выписку из решения уполномоченного органа финансовой организации, холдинга о назначении (избрании) кандидата (при согласовании двух и более кандидатов - на каждого кандидата по одному экземпляру выписки из решения), с указанием даты назначения (избрания) кандидата на руководящую должность финансовой организации, холдинга.
      Если дата назначения отсутствует, то датой назначения (избрания) кандидата считается дата принятия решения уполномоченным органом финансовой организации, холдинга либо дата наступления события, указанного в решении. В этом случае финансовая организация, холдинг представляет копии документов, подтверждающих наступление события, указанного в решении.
      При этом выписка из решения, представленная финансовой организацией, холдингом, содержит следующие сведения:
      полное наименование и место нахождения исполнительного органа общества;
      дата, время и место проведения общего собрания акционеров (заседания совета директоров);
      сведения о лицах участвовавших в заседании (для заседания совета директоров);
      кворум общего собрания акционеров (заседания совета директоров);
      повестка дня заседания общего собрания акционеров (заседания совета директоров) в части вопроса о назначении кандидата на руководящую должность;
      вопросы, поставленные на голосование, итоги голосования по ним в части назначения кандидата на руководящую должность;
      принятые решения в части назначения кандидата на руководящую должность.
      Выписка из решения заверяется подписью работника (работников), уполномоченного (уполномоченных) на подписание данного документа и оттиском печати финансовой организации, холдинга, и содержит указание на верность выписки;
      5) сведения о кандидате согласно приложению к настоящему стандарту государственной услуги на электронном и бумажном носителях (цветная фотография в приложении к настоящему стандарту государственной услуги выполняется на светлом фоне размером 3х4);
      6) копию документа, подтверждающего получение ученой степени в случае, когда рекомендующими лицами являются лица, имеющие ученую степень доктора экономических и (или) юридических наук.
      7) в целях подтверждения достоверности сведений об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за преступления в стране гражданства (для иностранных граждан) или в стране постоянного проживания (для лиц без гражданства), иностранные граждане (лица без гражданства) в срок не позднее шести месяцев с даты назначения (избрания) на должность руководящего работника финансовой организации, холдинга, представляют услугодателю соответствующий документ, выданный государственным органом страны их гражданства (страны их постоянного проживания – для лиц без гражданства) либо страны, где кандидат постоянно проживал в течение последних пятнадцати лет;
      8) рекомендательные письма на кандидата как минимум от двух лиц, указанных ниже, составленные в произвольной форме с указанием должности, на которую рекомендуется кандидат, даты подписания и должности рекомендующего лица, а также профессиональных и (или) иных характеристик кандидата. Дата выдачи рекомендательного письма не превышает трех месяцев, предшествующих дате подачи ходатайства.
      Рекомендующими лицами являются:
      Объединение юридических лиц «Ассоциация финансистов Казахстана»;
      лица, занимающие на дату подписания рекомендательного письма должности первого руководителя совета директоров, члена совета директоров, первого руководителя правления (исполнительного органа), (лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа), члена правления (исполнительного органа) финансовых организаций, холдингов, получившие согласие уполномоченного органа на их назначение (избрание), которое на дату подписания не отозвано;
      первые руководители государственных органов и ведомств и их заместители, за исключением лиц, которые на дату подписания рекомендательного письма занимают должность первого руководителя услугодателя (и (или) Национального Банка Республики Казахстан), и его заместителей;
      лица, имеющие ученую степень доктора экономических и (или) юридических наук;
      главы представительств, руководители следующих международных финансовых организаций:
      Азиатский банк развития;
      Евразийский Банк развития;
      Европейский банк реконструкции и развития;
      Исламский банк развития;
      Международная ассоциация развития;
      Международная финансовая корпорация;
      Международный банк реконструкции и развития;
      Международный валютный фонд;
      Международный центр по урегулированию инвестиционных споров;
      Многостороннее агентство гарантии инвестиций.
      При согласовании кандидатов - нерезидентов Республики Казахстан рекомендующими лицами также являются первый руководитель и члены совета директоров, первый руководитель и члены правления финансовых организаций-нерезидентов Республики Казахстан, имеющих рейтинг не ниже ВВ+, присвоенный одним из рейтинговых агентств, перечень которых установлен постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг».
      9) сведения, подтверждающие наличие необходимого рейтинга у финансовой организации – нерезидента Республики Казахстан – в случае, предусмотренном частью третьей подпункта 8) настоящего пункта;
      10) копию сертификата профессионального бухгалтера, выданного организацией по профессиональной сертификации бухгалтеров (аккредитованной центральным государственным органом Республики Казахстан, осуществляющим регулирование деятельности в сфере бухгалтерского учета и финансовой отчетности) и документ, подтверждающий членство в профессиональной организации бухгалтеров (аккредитованной центральным государственным органом Республики Казахстан, осуществляющим регулирование деятельности в сфере бухгалтерского учета и финансовой отчетности), – для кандидата на должность главного бухгалтера.
      Документы, перечисленные в настоящем пункте, состоящие из нескольких листов, представляются пронумерованными, прошитыми и заверенными печатью финансовой организации, холдинга, на обороте последнего листа, частично поверх ярлыка с указанием количества прошитых листов, наклеенного на узел прошивки.
     Копии документов заверяются подписями должностных лиц финансовой организации, холдинга, обладающих правом подписи таких документов, и оттиском печати финансовой организации, банковского, страхового холдинга.
      На портал:
      1) запрос в форме электронного документа, удостоверенного ЭЦП услугополучателя;
      2) документы, указанные в подпунктах 1), 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8), 9) и 10) части первой пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги в виде электронных копий документов, которые прикрепляются к электронному запросу.
      Сведения, содержащиеся в государственных информационных системах, услугодатель получает посредством портала из соответствующих государственных информационных систем в форме электронных документов, удостоверенных ЭЦП уполномоченных лиц государственных органов.
      В случае представления услугополучателем неполного пакета документов, предусмотренных пунктом 9 настоящего стандарта государственной услуги, услугодатель возвращает их финансовой организации, холдингу без рассмотрения. Услугополучатель представляет пакет документов с недостающими документами в срок не позже шестидесяти календарных дней со дня избрания (назначения) кандидата на руководящую должность. При повторном представлении услугополучателем документов для согласования кандидата, исчисление срока их рассмотрения услугодателем начинается с даты их повторного представления.

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия)
услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания
государственных услуг

      10. Обжалование решений, действий (бездействий) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде на имя руководителя услугодателя по адресу, указанному в пункте 12 настоящего стандарта государственной услуги.
      Подтверждением принятия жалобы является ее регистрация (штамп, входящий номер и дата) в канцелярии услугодателя, или Национального Банка Республики Казахстан, с указанием фамилии и инициалов лица, принявшего жалобу, срока и места получения ответа на поданную жалобу. После регистрации жалоба направляется руководителю услугодателя, или Национального Банка Республики Казахстан, для определения ответственного исполнителя и принятия соответствующих мер.
      Жалоба услугополучателя по вопросам оказания государственных услуг, поступившая в адрес услугодателя, подлежит рассмотрению в течение пяти рабочих дней со дня ее регистрации.
      При обращении через портал информацию о порядке обжалования можно получить по телефону единого контакт-центра: 8-800-080-7777 или 1414.
      При отправке жалобы через портал услугополучателю из «личного кабинета» доступна информация об обращении, которая обновляется в ходе обработки обращения услугодателем (отметки о доставке, регистрации, исполнении, ответ о рассмотрении или отказе в рассмотрении).
      В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель может обратиться с жалобой в уполномоченный орган по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг.
      Жалоба услугополучателя, поступившая в адрес уполномоченного органа по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг, подлежит рассмотрению в течение пятнадцати рабочих дней со дня ее регистрации.
      11. В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель имеет право обратиться в суд в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

4. Иные требования с учетом особенностей оказания
государственной услуги, в том числе оказываемой
в электронной форме

      12. Адреса мест оказания государственной услуги размещены на интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан: www.nationalbank.kz.
      13. Услугополучатель имеет возможность получения государственной услуги в электронной форме через портал при условии наличия ЭЦП.
      14. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством «личного кабинета» портала, а также единого
контакт - центра по вопросам оказания государственных услуг.
      15. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан: www.nationalbank.kz, единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

Приложение
к стандарту государственной услуги
«Выдача согласия на назначение (избрание)
руководящих работников финансовых организаций,
банковских, страховых холдингов»

место для фотографии

                              Сведения
            о кандидате на должность руководящего работника
       финансовой организации, банковского, страхового холдинга

____________________________________________________________________
          (указывается фамилия, имя, (при наличии – отчество)
                          кандидата и должность,
____________________________________________________________________
         на которую кандидат согласуется в финансовой организации,
                      банковском, страховом холдинге)

____________________________________________________________________
(наименование финансовой организации, банковского,
страхового холдинга)

1. Общие сведения:

Дата и место рождения
Гражданство
Данные документа, удостоверяющего личность

2. Образование:

№	Наименование учебного заведения	Год поступления год - окончания	Специальность	Реквизиты диплома об образовании (дата и номер при наличии)

3. Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат,
сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга
(супруги)):

№	Фамилия, имя, отчество (при наличии)	Год рождения	Родственные отношения	Место работы и должность

4. Сведения об участии кандидата в уставном капитале или
владении акциями юридических лиц:

№	Наименование и место нахождения юридического лица	Уставные виды деятельности юридического лица	Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих кандидату, к общему количеству голосующих акций юридического лица (в процентах)

Сведения о трудовой деятельности.
В данном пункте указываются сведения о всей трудовой
деятельности кандидата (также членство в Совете директоров), в том
числе с момента окончания высшего учебного заведения, с указанием
должности в финансовой организации, банковском, страховом холдинге,
представившем в уполномоченный орган ходатайство о согласовании, а
также период, в течение которого кандидатом трудовая деятельность
не осуществлялась.

№	Период работы (дата, месяц, год)	Место работы	Должность (с указанием даты согласования, если требовалось)	Наличие дисциплинарных взысканий	Причины увольнения, освобождения от должности

      6. Сведения о проведении кандидатом аудита финансовых
организаций:
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
        (указать наименование финансовой организации, срок
            проведения аудита, дата подписания кандидатом
         аудиторского отчета в качестве аудитора-исполнителя)

7. Сведения о членстве в инвестиционных комитетах в данной
организации и (или) в других организациях:

№	Период (дата, месяц, год)	Наименование организации	Должность	Причины увольнения, освобождения от должности

      8. Сведения о наличии фактов неисполнения принятых на себя
денежных обязательств:
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
          (да (нет), в случае наличия указанных фактов необходимо
           указать наименование организации и сумму обязательств)

9. Сведения о занятии должности управляющего директора в данной
организации и (или) в других организациях:

№	Период (дата, месяц, год)	Наименование организации	Курируемые структурные подразделения и вопросы, связанные с оказанием финансовых услуг	Причины увольнения, освобождения от должности

      10. Сведения о том, являлся ли кандидат ранее первым
руководителем совета директоров, первым руководителем правления
(исполнительного органа) и его заместителем, главным бухгалтером,
крупным участником - физическим лицом, первым руководителем крупного
участника – юридического лица финансовой организации (банковского или
страхового холдинга) в период не более чем за один год до принятия
государственным органом по регулированию, контролю и надзору
финансового рынка и финансовых организаций решения о консервации
финансовой организации, банковского, страхового холдинга,
принудительном выкупе акций, о лишении лицензии финансовой
организации, а также о принудительной ликвидации финансовой
организации, или признании ее банкротом в установленном
законодательством Республики Казахстан порядке
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
             (да (нет), указать наименование организации,
                        должность, период работы).

      11. Наличие данных об отзыве согласия на назначение (избрание)
руководящего работника и об отстранении уполномоченным органом от
выполнения служебных обязанностей финансовой организации,
банковского, страхового холдинга, Акционерного общества «Фонд
гарантирования страховых выплат»
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
             (да (нет), указать наименование организации,
            должность, период работы, основания для отзыва
           согласия на назначение (избрание) и наименование
          государственного органа, принявшего такое решение).

      12. Привлекался ли как руководитель финансовой организации,
банковского, страхового холдинга в качестве ответчика в судебные
разбирательства по вопросам деятельности финансовой организации,
холдинга: __________________________________________________________
____________________________________________________________________
             (да (нет), указать дату, наименование финансовой
           организации, банковского, страхового холдинга, ответчика
                в судебном разбирательстве, рассматриваемый
                           вопрос и решение суда)

Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и
является достоверной и полной. Фамилия, имя, (при наличии – отчество)
____________________________________________________________________
(заполняется кандидатом собственноручно печатными буквами)

Заполняется кандидатом на должность независимого директора
финансовой организации, банковского, страхового холдинга:
Подтверждаю, что я, _________________________________________________
(фамилия, имя, (при наличии – отчество)
соответствую требованиям, установленным Законом Республики Казахстан
от 13 мая 2003 года «Об акционерных обществах» для назначения
(избрания) на должность независимого директора.

Дата _____________________________
Подпись __________________________

Утвержден
постановлением Правительства
Республики Казахстан
от 31 декабря 2013 года № 1567

Стандарт
государственной услуги
«Выдача согласия на избрание (назначение)
руководящих работников акционерного общества
«Фонд гарантирования страховых выплат»

1. Общие положения

      1. Государственная услуга: «Выдача согласия на избрание (назначение) руководящих работников акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат» (далее – государственная услуга).
      2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.
      3. Государственная услуга оказывается Комитетом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан (далее – услугодатель).

2. Порядок оказания государственной услуги

      4. Сроки оказания государственной услуги:
      1) с момента сдачи пакета документов услугодателю – в течение пятнадцати календарных дней;
      2) максимально допустимое время обслуживания услугополучателя – 15 минут.
      5. Форма оказания государственной услуги: бумажная.
      6. Результат оказания государственной услуги – протокол Комиссии по определению соответствия кандидатов на должности руководящих работников финансовых организаций, подписанный Председателем (или его заместителем) указанной Комиссии.
      7. Государственная услуга оказывается бесплатно.
      8. График работы услугодателя – с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.00 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.00 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан. Государственная услуга оказывается без ожидания в очереди, без предварительной записи и ускоренного обслуживания.
      9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя к услугодателю:
      1) ходатайство, составленное в произвольной форме, с указанием о том, что кандидат на должность руководящего работника услугополучателя (далее – кандидат) соответствует требованиям, предъявляемым к руководящим работникам услугополучателя, а также о том, что сведения о кандидате представлены в соответствии с Правилами выдачи и отзыва согласия на избрание (назначение) руководящих работников акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат» и установления к ним квалификационных требований, утвержденных постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 1 марта 2010 года № 26 (далее – Правила) и документально проверены услугополучателем, и подписанное:
      первым руководителем совета директоров услугополучателя, а в случае его отсутствия – одним из членов совета директоров по решению совета директоров (с представлением копии данного решения совета директоров) - при избрании (назначении) членов совета директоров, генерального директора услугополучателя;
      генеральным директором услугополучателя либо лицом, исполняющим обязанности генерального директора услугополучателя (с представлением копии решения о возложении исполнения обязанностей) – при избрании (назначении) председателя совета директоров, главного бухгалтера;
      2) копию выписки из решения уполномоченного органа услугополучателя о избрании (назначении) кандидата (при согласовании двух и более кандидатов – на каждого кандидата по одному экземпляру копии решения), с указанием даты избрания (назначения) кандидата на руководящую должность услугополучателя.
      Если дата назначения отсутствует, то датой избрания (назначения) кандидата считается дата принятия решения уполномоченного органа услугополучателя либо дата наступления события, указанного в решении. В этом случае услугополучатель представляет копии документов, подтверждающих наступление события, указанного в решении;
      3) сведения о кандидате согласно приложению к настоящему стандарту государственной услуги на электронном и бумажном носителях (фотография в приложении к настоящему стандарту государственной услуги выполняется на светлом фоне размером 3 х 4);
      4) копию документа, подтверждающего получение ученой степени в случае, когда рекомендующими лицами являются лица, имеющие ученую степень доктора экономических и (или) юридических наук;
      5) рекомендательные письма на кандидата как минимум от двух лиц, указанных в пункте 8 Правил, составленные в произвольной форме, с указанием должности, на которую рекомендуется кандидат, даты подписания и должности рекомендующего лица, а также профессиональных и (или) иных характеристик кандидата. Дата выдачи рекомендательного письма не превышает трех месяцев, предшествующих дате подачи ходатайства;
      6) копию сертификата профессионального бухгалтера, выданного организацией по сертификации (аккредитованной центральным государственным органом Республики Казахстан, осуществляющим регулирование деятельности в сфере бухгалтерского учета и финансовой отчетности) либо копию квалификационного свидетельства профессионального бухгалтера, выданного иностранным институтом, являющимся действительным членом Международной федерации бухгалтеров - для кандидата на должность главного бухгалтера.
      Услугополучатель для согласования кандидата на должность руководящего работника, одновременно занимающего должность руководящего работника в финансовой организации и согласованного с услугодателем, представляет услугодателю:
      1) ходатайство, составленное в произвольной форме, с указанием о том, что сведения о кандидате, в том числе указанные в приложении к настоящему стандарту государственной услуги, документально проверены услугополучателем и кандидат соответствует следующим требованиям:
      не может быть назначено (избрано) руководящим работником услугополучателя лицо:
      не имеющее высшего образования;
      не имеющее стажа работы не менее двух лет.
      Необходимый для избрания (назначения) кандидата на должность руководящего работника услугополучателя стаж включает работу кандидата в сфере предоставления и (или) регулирования и (или) контроля и надзора финансовых услуг, и (или) в организациях, осуществляющих аудит финансовых организаций, и (или) в акционерном обществе «Банк Развития Казахстана», и (или) работу кандидата в следующих международных финансовых организациях:
      Азиатский банк развития;
      Евразийский Банк развития;
      Европейский банк реконструкции и развития;
      Исламский банк развития;
      Международная ассоциация развития;
      Международная финансовая корпорация;
      Международный банк реконструкции и развития;
      Международный валютный фонд;
      Международный центр по урегулированию инвестиционных споров;
      Многостороннее агентство гарантии инвестиций;
      не имеющее безупречной деловой репутации;
      ранее являвшееся первым руководителем совета директоров, первым руководителем правления и его заместителем, главным бухгалтером, крупным участником-физическим лицом, первым руководителем крупного участника-юридического лица финансовой организации в период не более чем за один год до принятия Национальным Банком Республики Казахстан решения о консервации финансовой организации, принудительном выкупе ее акций, о лишении лицензии финансовой организации, а также о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке. Указанное требование применяется в течение пяти лет после принятия Национальным Банком Республики Казахстан решения о консервации финансовой организации, принудительном выкупе ее акций, о лишении лицензии финансовой организации, а также о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом;
      у которого было отозвано согласие на назначение (избрание) на должность руководящего работника услугополучателя и (или) финансовой организации. Указанное требование применяется в течение последних двенадцати последовательных месяцев после принятия Национальным Банком Республики Казахстан решения об отзыве согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника;
      2) копию выписки из решения уполномоченного органа услугополучателя об избрании (назначении) кандидата;
      3) сведения о кандидате согласно приложению к настоящему стандарту государственной услуги на электронном и бумажном носителях.
      Документы, перечисленные в настоящем пункте, состоящие из нескольких листов, представляются пронумерованными, прошитыми и заверенными печатью услугополучателя на обороте последнего листа, частично поверх ярлыка с указанием количества прошитых листов, наклеенного на узел прошивки. Копии документов заверяются подписями должностных лиц услугополучателя, обладающих правом подписи таких документов, и оттиском печати услугополучателя.

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия)
услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания
государственных услуг

      10. Обжалование решений, действий (бездействий) Национального Банка Республики Казахстан, услугодателя, и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде на имя руководителя услугодателя по адресу, указанному в пункте 13 настоящего стандарта государственной услуги.
      Подтверждением принятия жалобы является ее регистрация (штамп, входящий номер и дата) в канцелярии услугодателя, или Национального Банка Республики Казахстан, с указанием фамилии и инициалов лица, принявшего жалобу, срока и места получения ответа на поданную жалобу. После регистрации жалоба направляется руководителю услугодателя, или Национального Банка Республики Казахстан, для определения ответственного исполнителя и принятия соответствующих мер.
      Жалоба услугополучателя по вопросам оказания государственных услуг, поступившая в адрес услугодателя, подлежит рассмотрению в течение пяти рабочих дней со дня ее регистрации.
      В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель может обратиться с жалобой в уполномоченный орган по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг.
      Жалоба услугополучателя, поступившая в адрес уполномоченного органа по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг, подлежит рассмотрению в течение пятнадцати рабочих дней со дня ее регистрации.
      11. В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель имеет право обратиться в суд в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

4. Иные требования с учетом особенностей оказания
государственной услуги

Приложение
к стандарту государственной услуги
«Выдача согласия на назначение (избрание)
руководящих работников акционерного общества
«Фонд гарантирования страховых выплат»

Форма

место для фотографии

                              Сведения
            о кандидате на должность руководящего работника
               акционерного общества «Фонд гарантирования
                         страховых выплат»

____________________________________________________________________
     (указывается фамилия, имя, при наличии – отчество кандидата и
____________________________________________________________________
                              должность,
____________________________________________________________________
      на которую кандидат назначается в акционерном обществе «Фонд
____________________________________________________________________
                     гарантирования страховых выплат»)
____________________________________________________________________

1. Общие сведения:

Дата и место рождения
Гражданство
Данные документа, удостоверяющего личность

2. Образование:

№	Наименование учебного заведения	Дата поступления - дата окончания	Специальность	Реквизиты диплома об образовании, квалификация	Место нахождения учебного заведения
1.

3. Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат,
сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга
(супруги)

№	Фамилия, имя, отчество (при наличии)	Год рождения	Родственные отношения	Место работы и должность
1.

4. Сведения об участии кандидата в уставном капитале или
владении акциями юридических лиц:

№	Наименование и место нахождения юридического лица	Уставные виды деятельности юридического лица	Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих кандидату, к общему количеству голосующих акций юридического лица (в процентах)
1.

5. Сведения о прохождении семинаров, курсов по повышению
квалификации за последние три года:

№	Наименование организации	Дата и место проведения	Реквизиты сертификата (номер, дата выдачи)
1.

6. Сведения о трудовой деятельности.
В данном пункте указываются сведения о должностях, которые
занимал (занимает) кандидат за всю трудовую деятельность, в том числе
должности в акционерном обществе «Фонд гарантирования страховых
выплат», представившем в уполномоченный орган ходатайство о
согласовании.

№	Период работы (дата, месяц, год)	Место работы	Должность	Наличие дисциплинарных взысканий	Причин увольнения, освобождения, от должности
1.

      7. Сведения о проведении кандидатом аудита финансовых
организаций, акционерного общества «Фонд гарантирования страховых
выплат»:
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
          (указать наименование организации, дата подписания
               кандидатом аудиторского отчета в качестве
                      аудитора - исполнителя).

8. Сведения о членстве в совете директоров и инвестиционных
комитетах в Фонде и (или) в других организациях:

№	Период (дата, месяц, год)	Наименование организации	Должность, дата согласования (если требовалось)	Причины увольнения, освобождения от должности
1.

9. Имеющиеся публикации, научные разработки и другие
достижения:
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(да (нет), в случае наличия указать дату, в каких изданиях)

10. Сведения о наличии неснятой и непогашенной судимости:

№	Дата	Наименование судебного органа	Место нахождения суда	Вид наказания	Статья законодательного акта, в соответствии с которой кандидат привлечен к уголовной ответственности	Дата принятия процессуального решения судом
1.

      11. Сведения о наличии фактов неисполнения принятых на себя
обязательств:
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
          (да (нет), в случае наличия указанных фактов необходимо
           указать наименование организации и сумму обязательств

     12. Сведения о том, являлся ли кандидат ранее первым руководителем
совета директоров, первым руководителем правления (исполнительного
органа) и его заместителем, главным бухгалтером, крупным участником -
физическим лицом, первым руководителем крупного участника
(банковского или страхового холдинга) - юридического лица финансовой
организации в период не более чем за один год до принятия
государственным органом по регулированию, контролю и надзору
финансового рынка и финансовых организаций решения о консервации
финансовой организации, банковского холдинга, являющегося
родительской организацией банка, о принудительном выкупе акций, о
лишении лицензии финансовой организации, а также о принудительной
ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в
установленном законодательством Республики Казахстан порядке.
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
              (да (нет), указать наименование организации,
                        должность, период работы).

      13. Наличие данных об отзыве согласия на избрание (назначение)
руководящего работника и об отстранении уполномоченным органом от
выполнения служебных обязанностей финансовой организации,
акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат»,
банковского, страхового холдинга
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
            (да (нет), указать наименование организации,
            должность, период работы, основания для отзыва
           согласия на избрание (назначение) и наименование
           государственного органа, принявшего такое решение).

      14. Привлекался ли как руководитель финансовой организации,
акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат»,
банковского, страхового холдинга в качестве ответчика в судебные
разбирательства по вопросам деятельности финансовой организации,
акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат»,
банковского, страхового холдинга:
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
          (да (нет), указать дату, наименование организации,
           организации-ответчика в судебном разбирательстве,
                  рассматриваемый вопрос и решение суда).

Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и
является достоверной и полной. Фамилия, имя, отчество (при наличии)
____________________________________________________________________
(печатными буквами)

Заполняется кандидатом на должность независимого директора акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат»:
Подтверждаю, что я,

______________________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии – отчество)
____________________________________________________________________________
соответствую требованиям, установленным Законом Республики Казахстан
от 13 мая 2003 года «Об акционерных обществах» для избрания (назначения)
на должность независимого директора.

Дата ___________________________________
Подпись ________________________________

Утвержден
постановлением Правительства
Республики Казахстан
от 31 декабря 2013 года № 1567

Стандарт
государственной услуги
«Аккредитация физического или юридического лица, имеющего
лицензию на осуществление деятельности по оценке имущества
(за исключением объектов интеллектуальной собственности,
стоимости нематериальных активов)»

1. Общие положения

      1. Государственная услуга: «Аккредитация физического или юридического лица, имеющего лицензию на осуществление деятельности по оценке имущества (за исключением объектов интеллектуальной собственности, стоимости нематериальных активов)» (далее – государственная услуга).
      2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.
      3. Государственная услуга оказывается Комитетом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан (далее – услугодатель), в том числе через веб-портал «электронного правительства»: www.egov.kz (далее – портал).

2. Порядок оказания государственной услуги

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия)
услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания
государственных услуг

4. Иные требования с учетом особенностей оказания
государственной услуги, в том числе оказываемой
в электронной форме

      13. Адреса мест оказания государственной услуги размещены на интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан: www.nationalbank.kz.
      14. Услугополучатель имеет возможность получения государственной услуги в электронной форме через портал при условии наличия ЭЦП.
      15. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством «личного кабинета» портала, а также единого
контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг.
      16. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан: www.nationalbank.kz, единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

Приложение 1
к стандарту государственной услуги
«Аккредитация физического или юридического лица,
имеющего лицензию на осуществление деятельности
по оценке имущества (за исключением объектов
интеллектуальной собственности,
стоимости нематериальных активов)»

Форма

                             Заявление
                    для прохождения аккредитации
                        (для физического лица)

      В _____________________________________________________________
                  (полное наименование уполномоченного органа)
от __________________________________________________________________
                     (фамилия, имя, при наличии – отчество)
____________________________________________________________________.
                              (место жительства)

Прошу аккредитовать меня в качестве оценщика (независимого
эксперта) для проведения оценки размера вреда, причиненного имуществу
(за исключением объектов интеллектуальной собственности, стоимости
нематериальных активов) потерпевшего в результате эксплуатации
транспортного средства.

Приложение (указать перечень направляемых документов,
количество экземпляров и листов по каждому из них):
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________.

Первый руководитель или лицо,
уполномоченное на подписание (должность) ____________________________
_____________________________________________________________________
Фамилия, имя, отчество (при наличии) (подпись)

Дата ____________ г. место для печати

Приложение 2
к стандарту государственной услуги
«Аккредитация физического или юридического лица,
имеющего лицензию на осуществление деятельности
по оценке имущества (за исключением объектов
интеллектуальной собственности,
стоимости нематериальных активов)»

Форма

                              Заявление
                    для прохождения аккредитации
                        (для юридического лица)

      В ____________________________________________________________
                 (полное наименование уполномоченного органа)
от _________________________________________________________________.
                   (полное наименование юридического лица)

Прошу аккредитовать в качестве оценщика (независимого эксперта)
для проведения оценки размера вреда, причиненного имуществу (за
исключением объектов интеллектуальной собственности, стоимости
нематериальных активов) потерпевшего в результате эксплуатации
транспортного средства.

1. Место нахождения и реквизиты юридического лица __________________
____________________________________________________________________
2. Номер банковского счета _________________________________________
3. Сведения о филиалах, представительствах (место нахождения, реквизиты):
____________________________________________________________________
___________________________________________________________________.
Приложение (указать перечень направляемых документов,
количество экземпляров и листов по каждому из них): ________________
____________________________________________________________________

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание (должность)
_____________________________________________ ______________
(Фамилия, имя, отчество (при наличии)) (подпись)

Дата ____________ г. место для печати

Приложение 3
к стандарту государственной услуги
«Аккредитация физического или юридического лица,
имеющего лицензию на осуществление деятельности
по оценке имущества (за исключением объектов
интеллектуальной собственности,
стоимости нематериальных активов)»

Форма

                             Сведения
             о составе работников юридического лица,
            имеющих лицензию на осуществление оценочной
          деятельности по оценке имущества (за исключением
         объектов интеллектуальной собственности, стоимости
                       нематериальных активов)
             _________________________________________________
                        (наименование юридического лица)

№	Фамилия, имя, при наличии – отчество работника	Номер и дата получения лицензии	Наличие образования	Стаж работы
1.

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание (должность)
_______________________________________________ ______________
(Фамилия, имя, отчество (при наличии)) (подпись)

Дата ____________ г

Утвержден
постановлением Правительства
Республики Казахстан
от 31 декабря 2013 года № 1567

Стандарт
государственной услуги
«Выдача согласия на приобретение статуса
крупного участника банка или банковского холдинга»

1. Общие положения

      1. Государственная услуга: «Выдача согласия на приобретение статуса крупного участника банка или банковского холдинга» (далее – государственная услуга).
      2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.
      3. Государственная услуга оказывается Комитетом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан (далее – услугодатель), в том числе через веб-портал «электронного правительства»: www.egov.kz (далее – портал).

2. Порядок оказания государственной услуги

      4. Сроки оказания государственной услуги:
      1) с момента сдачи пакета документов услугодателю, а также при обращении на портал – в течение трех месяцев;
      2) максимально допустимое время обслуживания услугополучателя – 15 минут.
      5. Форма оказания государственной услуги: электронная (частично автоматизированная) и бумажная.
      6. Результат оказания государственной услуги – постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан о выдаче согласия на приобретение статуса крупного участника банка или банковского холдинга (далее – постановление Правления Национального Банка о выдаче согласия), либо постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан об отказе в выдаче согласия на приобретение статуса крупного участника банка или банковского холдинга в случаях и по основаниям, предусмотренным пунктом 10 настоящего стандарта государственной услуги на бумажном носителе.
      Результат государственной услуги выдается в электронной форме. В случае обращения услугополучателя за получением государственной услуги на бумажном носителе результат оформляется в электронном формате, распечатывается и заверяется подписью руководителя услугодателя.
      На портале результат оказания государственной услуги либо мотивированный ответ с изложением причин отказа в оказании государственной услуги в случаях и по основаниям, предусмотренным пунктом 10 настоящего стандарта государственной услуги, направляется услугополучателю в «личный кабинет» в форме электронного документа, подписанного электронной цифровой подписью (далее – ЭЦП) уполномоченного лица услугодателя.
      7. Государственная услуга оказывается бесплатно.
      8. График работы:
      1) услугодателя – с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.00 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.00 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан. Государственная услуга оказывается без ожидания в очереди, без предварительной записи и ускоренного обслуживания;
      2) портала – круглосуточно (за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ).
      9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя:
      к услугодателю:
      для получения согласия на приобретение статуса крупного участника банка физическому лицу:
      1) заявление, составленное в произвольной форме с указанием сведений о документе, удостоверяющем личность физического лица, сведений о количестве приобретаемых акций финансовой организации, их стоимости, процентном соотношении количества акций финансовой организации, предполагаемых к приобретению, соответственно к количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций и (или) к количеству голосующих акций банка;
      2) сведения об условиях и порядке приобретения акций банка, в том числе ранее приобретенных, включая описание источников и средств, используемых для приобретения акций, с приложением копий подтверждающих документов.
      Источником, используемым для приобретения акций банка, являются:
      доходы, полученные от предпринимательской, трудовой или другой оплачиваемой деятельности;
      денежные накопления услугополучателя, подтвержденные документально.
      Дополнительно к источникам, указанным в части второй настоящего подпункта, для приобретения акций банка могут быть использованы деньги, полученные в виде дарения, выигрышей, дохода от продажи безвозмездно полученного имущества, в размере, не превышающем двадцати пяти процентов стоимости приобретаемых акций банка.
      При приобретении акций банка за счет имущества, полученного в виде дарения, услугополучатель представляет сведения о дарителе и источниках происхождения указанного имущества у дарителя;
      3) доверенность на представителя услугополучателя, которому поручается представление интересов услугополучателя (при наличии);
      4) список юридических лиц, в которых услугополучатель является крупным участником, и нотариально засвидетельствованные копии их учредительных документов;
      5) план рекапитализации банка в случаях возможного ухудшения финансового положения банка содержащий следующую информацию:
      оценку текущего состояния финансовой организации;
      подробное описание мероприятий по финансовому оздоровлению финансовой организации (меры по снижению расходов, дополнительные финансовые вложения (с указанием суммы и источников вложения денег), направленных на восстановление собственного капитала финансовой организации до величины, при которой будут выполняться пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению нормы и лимиты, мероприятия по получению дополнительных доходов и иные мероприятия);
      календарные сроки выполнения мероприятий по финансовому оздоровлению финансовой организации;
      предполагаемый экономический эффект оздоровительных мероприятий (динамика изменений пруденциальных нормативов, изменение размера собственного капитала финансовой организации, изменение финансовых и иных показателей финансовой организации);
      6) краткие данные о услугополучателе согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги, включая сведения об образовании, о трудовой деятельности;
      7) сведения о безупречной деловой репутации услугополучателя согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги, с приложением:
      документа, подтверждающего отсутствие неснятой или непогашенной судимости, выданного в форме справки уполномоченным государственным органом по формированию правовой статистики и ведению специальных учетов (дата выдачи указанного документа не может быть более трех месяцев, предшествующих дате подачи заявления). Иностранные граждане дополнительно представляют документ аналогичного содержания, выданный соответствующим государственным органом страны их гражданства, а лица без гражданства - страны их постоянного проживания;
      копий документов, подтверждающих сведения, указанные в приложении 2 к настоящему стандарту государственной услуги;
      8) сведения о доходах и имуществе, а также информацию об имеющейся задолженности по всем обязательствам услугополучателя согласно приложению 3 к настоящему стандарту государственной услуги с приложением копий подтверждающих документов по доходам и имуществу;
      9) письменное подтверждение соответствующего государственного органа страны проживания физического лица-нерезидента Республики Казахстан о том, что приобретение акций банка-резидента Республики Казахстан разрешено законодательством данной страны, либо заявление уполномоченного органа соответствующего государства о том, что такое разрешение по законодательству государства указанного учредителя не требуется.
      Для получения согласия на приобретение статуса крупного участника банка юридическому лицу-резиденту Республики Казахстан:
      1) заявление, составленное в произвольной форме с указанием сведений о государственной регистрации юридического лица, юридический адрес (местонахождения), сведений о количестве приобретаемых акций финансовой организации, их стоимости, процентном соотношении количества акций финансовой организации, предполагаемых к приобретению, соответственно к количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций и (или) к количеству голосующих акций банка;
      2) копию решения высшего органа услугополучателя о приобретении акций банка;
      3) сведения и подтверждающие документы о лицах (самостоятельно или совместно с другими лицами), владеющих десятью или более процентами акций (долей участия в уставном капитале) юридического лица, а также имеющих возможность определять решения данного юридического лица в силу договора либо иным образом или иметь контроль;
      4) список аффилиированных лиц услугополучателя;
      5) сведения и документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4), 5) и 7) части первой настоящего пункта;
      6) краткие данные о руководящих работниках услугополучателя согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги, включая сведения об образовании, о трудовой деятельности;
      7) нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов, краткие данные о крупных участниках услугополучателя, а также о крупных участниках крупных участников услугополучателя;
      8) годовую финансовую отчетность за последние два завершенных финансовых года, заверенную аудиторской организацией, а также финансовую отчетность за последний завершенный квартал перед представлением соответствующего заявления;
      9) анализ финансовых последствий приобретения статуса крупного участника банка, включая предполагаемый расчетный баланс услугополучателя и банка после приобретения, планы и предложения услугополучателя, если таковые имеются, по продаже активов банка, реорганизации или внесению значительных изменений в деятельность или управление банком, включая план мероприятий и организационную структуру.
      Для получения согласия на приобретение статуса крупного участника банка юридическому лицу-нерезиденту Республики Казахстан:
      1) заявление, составленное в произвольной форме с указанием сведений о государственной регистрации юридического лица, юридический адрес (местонахождения), сведений о количестве приобретаемых акций финансовой организации, их стоимости, процентном соотношении количества акций финансовой организации, предполагаемых к приобретению, соответственно к количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций и (или) к количеству голосующих акций банка;
      2) сведения и документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4) и 5) части первой настоящего пункта и подпунктах 2), 3), 4), 6), 7), 8), 9) и 10) части второй настоящего пункта;
      3) сведения о кредитном рейтинге юридического лица, присвоенном одним из международных рейтинговых агентств, перечень которых устанавливается Национальным Банком Республики Казахстан, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 1 статьи 17-1 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» (далее – Закон о банках).
      Для получения согласия на приобретение статуса крупного участника банка финансовая организация-нерезидент Республики Казахстан дополнительно к документам, указанным в настоящем подпункте, представляет письменное подтверждение от органа финансового надзора страны места нахождения услугополучателя о том, что услугополучатель уполномочен осуществлять финансовую деятельность в рамках законодательства данной страны, либо заявление органа финансового надзора страны места нахождения услугополучателя о том, что такое разрешение по законодательству данной страны не требуется.
      Для получения согласия на приобретение статуса банковского холдинга финансовая организация-нерезидент Республики Казахстан представляет следующие документы:
      1) сведения и документы, указанные в части третьей настоящего пункта;
      2) письменное подтверждение от органа финансового надзора страны места нахождения заявителя о том, что финансовая организация-нерезидент Республики Казахстан, подлежит консолидированному надзору;
      3) письменное разрешение (согласие) органа финансового надзора страны места нахождения заявителя на приобретение финансовой
организацией-нерезидентом Республики Казахстан статуса банковского холдинга либо заявление уполномоченного органа соответствующего государства о том, что такое разрешение (согласие) по законодательству указанного государства не требуется;
      4) письменное подтверждение от органа финансового надзора страны происхождения заявителя о том, что заявитель уполномочен осуществлять финансовую деятельность в рамках законодательства данной страны, либо заявление органа финансового надзора страны происхождения заявителя о том, что такое разрешение по законодательству данной страны не требуется.
      Физические лица, желающие приобрести статус крупного участника банка с долей владения двадцать пять или более процентов размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных банком) акций, а также юридические лица, желающие приобрести статус банковского холдинга, в дополнение к документам и сведениям, указанным в настоящем пункте, представляют бизнес-план, требования к которому устанавливаются Национальным Банком, на ближайшие пять лет. Бизнес-план, не ограничиваясь нижеследующим, содержит следующую информацию:
      описание цели и задач финансовой организации и виды представляемых услуг;
      анализ деятельности финансовой организации (анализ внешней и внутренней среды);
      стратегию развития и масштабы деятельности финансовой организации на пять ближайших финансовых (операционных) лет;
      детализированный годовой финансовый план на пять ближайших финансовых (операционных) лет (расчет основных финансовых показателей, бюджет, бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках, источники и объемы финансирования бизнес-плана);
      план управления рисками (описание рисков, связанных с осуществлением деятельности финансовой организации, и способы управления ими на пять ближайших финансовых (операционных) лет;
      план привлечения трудовых ресурсов на пять ближайших финансовых (операционных) лет.
      Для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника, банковского холдинга, нескольких финансовых организаций услугополучатель - физическое лицо представляет следующие документы:
      1) заявление, составленное в произвольной форме с указанием сведений о документе, удостоверяющем личность физического лица, сведений о количестве приобретаемых акций финансовой организации, их стоимости, процентном соотношении количества акций финансовой организации, предполагаемых к приобретению, соответственно к количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций и (или) к количеству голосующих акций банка, указанием наименования финансовых организаций, статус крупного участника банковского холдинга и (или) страхового холдинга которых он желает получить;
      2) сведения об условиях и порядке приобретения акций соответствующей финансовой организации, включая описание источников и средств, используемых для приобретения акций финансовой организации, в размере, не превышающем стоимости имущества, принадлежащего
услугополучателю-физическому лицу на праве собственности, с приложением подтверждающих документов;
      3) доверенность на представителя услугополучателя, которому поручается представление интересов услугополучателя (при наличии);
      4) список юридических лиц, в которых оно является крупным участником, и нотариально засвидетельствованные копии их учредительных документов;
      5) план рекапитализации по каждой финансовой организации в случаях возможного ухудшения финансового положения финансовой организации, составленный с учетом обязательств услугополучателя в соответствии с планом рекапитализации финансовых организаций, крупным участником, банковским холдингом и (или) страховым холдингом которых услугополучатель является и (или) желает стать;
      6) краткие данные о услугополучателе согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги;
      7) сведения о безупречной деловой репутации согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги;
      8) сведения о доходах и имуществе, заверенные налоговыми органами или иными уполномоченными лицами страны проживания физического лица, согласно приложению 3 к настоящему стандарту государственной услуги;
      9) письменное подтверждение соответствующего государственного органа страны проживания физического лица-нерезидента Республики Казахстан о том, что приобретение акций банка или страховой (перестраховочной) организации, являющихся резидентами Республики Казахстан, разрешено законодательством данной страны либо заявление уполномоченного органа соответствующего государства о том, что такое разрешение по законодательству государства указанного учредителя не требуется.
      Для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника, банковского холдинга и (или) страхового холдинга нескольких финансовых организаций услугополучатель, являющийся юридическим лицом-резидентом Республики Казахстан, представляет следующие документы:
      1) копию решения высшего органа услугополучателя о приобретении акций соответствующей финансовой организации;
      2) сведения и подтверждающие документы о лицах (самостоятельно или совместно с другими лицами), владеющих десятью или более процентами акций (долей участия в уставном капитале) юридического лица, а также имеющих возможность определять решения данного юридического лица в силу договора либо иным образом или иметь контроль;
      3) список аффилиированных лиц услугополучателя;
      4) сведения и документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4), и 5) части седьмой настоящего пункта;
      5) краткие данные о руководящих работниках согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги;
      6) нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов, краткие данные о крупных участниках услугополучателя, а также о крупных участниках крупных участников услугополучателя;
      7) сведения о безупречной деловой репутации его руководящих работников согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги;
      8) годовую финансовую отчетность за последние два завершенных финансовых года, заверенную аудиторской организацией, а также финансовую отчетность за последний завершенный квартал перед представлением соответствующего заявления;
      9) анализ финансовых последствий приобретения статуса крупного участника соответствующих финансовых организаций, включая предполагаемый расчетный баланс услугополучателя и соответствующих финансовых организаций после приобретения, планы и предложения услугополучателя, если таковые имеются, по продаже активов соответствующих финансовых организаций, реорганизации или внесению значительных изменений в деятельность или управление соответствующих финансовых организаций, включая план мероприятий и организационную структуру.
      Для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника или банковского холдинга, нескольких финансовых организаций услугополучатель, являющийся юридическим
лицом-нерезидентом Республики Казахстан, представляет следующие документы:
      1) сведения и документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4), и 5) части седьмой настоящего пункта и подпунктах 1), 2), 3), 5), 6), 7), 8) и 9) части восьмой настоящего пункта;
      2) сведения о кредитном рейтинге юридического лица, присвоенном одним из международных рейтинговых агентств, перечень которых устанавливается Национальным Банком Республики Казахстан, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 1 статьи 17-1 Закона о банках.
      Для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника или банковского холдинга, нескольких финансовых организаций услугополучатель, являющийся финансовой организацией-нерезидентом Республики Казахстан, представляет следующие документы:
      1) сведения и документы, указанные в части девятой настоящего пункта;
      2) письменное подтверждение от органа финансового надзора страны происхождения услугополучателя о том, что услугополучатель уполномочен осуществлять финансовую деятельность в рамках законодательства данной страны либо заявление органа финансового надзора страны происхождения услугополучателя о том, что такое разрешение по законодательству данной страны не требуется.
      Выдача согласия Национального Банка Республики Казахстан услугополучателям, желающим получить статус банковского холдинга, осуществляется на условиях и в порядке, которые определены для крупного участника банка.
      Услугополучатель, желающий получить статус банковского холдинга, помимо документов и сведений, предусмотренных частями второй, третьей и четвертой настоящего пункта, представляет документы, подтверждающие наличие систем управления рисками и внутреннего контроля, в том числе в отношении рисков, связанных с деятельностью дочерних организаций.
      Документы, указанные в настоящем пункте не представляются лицами, ранее представлявшими их услугодателю, за исключением случаев изменения содержания данных документов либо истечения срока их действия. При этом услугодателю представляются только те документы, в которые внесены изменения или срок действия которых истек. В заявлении о приобретении статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга указываются сведения (дата, номер исходящего документа) о ранее представленных услугодателю документах, а также основания их представления.
      В заявлении указываются перечень лиц, совместно с которыми услугополучатель предполагает являться крупным участником финансовой организации, банковским и (или) страховым холдингом, и лиц, посредством владения акциями (долями участия в уставных капиталах) которых будет осуществляться косвенное владение (голосование) акциями финансовой организации.
      На портал:
      1) запрос в форме электронного документа, удостоверенного ЭЦП услугополучателя;
      2) документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8) и 9) части первой, в подпунктах 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8), 9) и 10) части второй, в подпунктах 2) и 3) части третьей, в части четвертой, в подпунктах 2), 3), 4) и 5) части пятой, в части шестой, в подпунктах 1), 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8) и 9) части седьмой, в подпунктах 1), 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8) и 9) части восьмой, в подпунктах 1) и 2) части девятой, в подпунктах 1) и 2) части десятой и двенадцатой пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги в виде электронных копий документов, которые прикрепляются к электронному запросу;
      Сведения, содержащиеся в государственных информационных системах, услугодатель получает посредством портала из соответствующих государственных информационных систем в форме электронных документов, удостоверенных ЭЦП уполномоченных лиц государственных органов.
      10. Основаниями для отказа в оказании государственной услуги являются:
      1) услугополучатель не имеет безупречной деловой репутации;
      2) услугополучатель ранее являлся первым руководителем совета директоров, первым руководителем правления и его заместителем, главным бухгалтером, крупным участником – физическим лицом, первым руководителем крупного участника (банковского холдинга) – юридического лица финансовой организации в период не более чем за один год до принятия Национальным Банком Республики Казахстан решения о консервации финансовой организации, принудительном выкупе ее акций, о лишении лицензии финансовой организации, а также о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке. Указанное требование применяется в течение пяти лет после принятия Национальным Банком Республики Казахстан решения о консервации финансовой организации, принудительном выкупе ее акций, о лишении лицензии финансовой организации, а также о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке;
      3) у услугополучателя отозвано согласие на назначение (избрание) на должность руководящего работника в период нахождения данного лица в должности руководящего работника в иной финансовой организации. Указанное требование применяется в течение последних двенадцати последовательных месяцев после принятия Национальным Банком Республики Казахстан решения об отзыве согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника;
      4) неустойчивого финансового положения услугополучателя;
      5) представления неполного пакета документов, указанных в пункте 9 настоящего стандарта государственной услуги;
      6) нарушения требований антимонопольного законодательства в результате приобретения услугополучателем статуса крупного участника банка или банковского холдинга;
      7) случаи, когда в сделке по приобретению статуса крупного участника банка или банковского холдинга приобретающей стороной является юридическое лицо (его крупный участник (крупный акционер), зарегистрированное в оффшорных зонах, перечень которых устанавливается Национальным Банком Республики Казахстан;
      8) несоблюдение услугополучателем иных требований, установленных законодательными актами Республики Казахстан, к крупным участникам банка и банковским холдингам;
      9) если анализ финансовых последствий приобретения услугополучателем статуса крупного участника банка или банковского холдинга предполагает ухудшение финансового состояния банка;
      10) отсутствия у услугополучателя-финансовой организации-нерезидента Республики Казахстан полномочий по осуществлению финансовой деятельности в рамках законодательства страны происхождения;
      11) отсутствия у услугополучателя-юридического лица-нерезидента Республики Казахстан минимально необходимого рейтинга одного из международных рейтинговых агентств, перечень которых определяется Национальным Банком Республики Казахстан, за исключением случаев когда наличие указанного рейтинга не требуется для юридического лица-нерезидента Республики Казахстан, предполагающего косвенно владеть десятью или более процентами размещенных акций банка или голосовать косвенно десятью или более процентами голосующих акций банка через владение (голосование) акциями (долями участия) юридического лица – нерезидента Республики Казахстан, являющегося крупным участником банка, прямо владеющего десятью или более процентами размещенных акций банка или имеющего возможность голосовать десятью или более процентами голосующих акций банка, имеющего минимальный требуемый рейтинг.
      12) неэффективности представленного плана рекапитализации банка в случае возможного ухудшения финансового состояния банка;
      13) отсутствия у услугополучателя - физического лица, у руководящего работника услугополучателя - юридического лица безупречной деловой репутации;
      14) случаи, когда услугополучатель ранее являлся либо является крупным участником - физическим лицом либо первым руководителем крупного участника - юридического лица и (или) руководящим работником финансовой организации в период не более чем за один год до принятия Национальным Банком решения о консервации финансовой организации, принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, а также о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке. Указанное требование применяется в течение пяти лет после принятия Национальным Банком решения о консервации финансовой организации, принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, а также о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке;
      15) несоответствие законодательства в области консолидированного надзора за финансовыми организациями страны места нахождения услугополучателя - юридического лица требованиям по консолидированному надзору, установленным законодательными актами Республики Казахстан;
      16) по крупным участникам - юридическим лицам и банковским холдингам, являющимся финансовыми организациями-нерезидентами Республики Казахстан - отсутствие соглашения между Национальным Банком Республики Казахстан и органами финансового надзора государства, резидентом которого является услугополучатель, предусматривающего обмен информацией, за исключением случаев, установленных нормативным правовым актом Национального Банка.
      Отказ в выдаче согласия на приобретение статуса банковского холдинга, помимо оснований, предусмотренных в части первой настоящего пункта, осуществляется в случаях:
      1) когда услугополучатель - финансовая организация не подлежит надзору на консолидированной основе в стране своего местонахождения;
      2) невозможности проведения консолидированного надзора за банковским конгломератом в связи с тем, что законодательство стран нахождения участников банковского конгломерата-нерезидентов Республики Казахстан делает невозможным выполнение ими и банковским конгломератом предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан требований.

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия)
услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания
государственных услуг

4. Иные требования с учетом особенностей оказания
государственной услуги, в том числе оказываемой в
электронной форме

      13. Адреса мест оказания государственной услуги размещены на интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан: www.nationalbank.kz.
      14. Услугополучатель имеет возможность получения государственной услуги в электронной форме через портал при условии наличия ЭЦП.
      15. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством «личного кабинета» портала, а также единого
контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг.
      16. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан: www.nationalbank.kz. Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

Приложение 1
к стандарту государственной услуги
«Выдача согласия на приобретение
статуса крупного участника банка
или банковского холдинга»

                  Краткие данные о услугополучателе -
                физическом лице, руководящем работнике
                 услугополучателя - юридического лица
         ___________________________________________________
                     (наименование финансовой организации)

      1. Фамилия, имя, при наличии – отчество
____________________________________________________________________
      2. Гражданство
____________________________________________________________________
      3. Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность
____________________________________________________________________
      4. Место (места) работы, должность (должности)
____________________________________________________________________
      5. Почтовый адрес и (или) место нахождения работы, контактный
телефон ____________________________________________________________
      6. Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат,
сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга
(супруги)):

№	Фамилия, имя, при наличии отчество	Год рождения	Родственные отношения	Место работы и должность	Сумма участия в уставном капитале/ стоимость приобретенных акций юридических лиц (в тысячах тенге), с указанием их наименования	Соотношение количества акций, принадлежащих данному лицу, к общему количеству голосующих акций юридического лица или доля участия в его уставном капитале % (в процентах),
						Индивидуальное владение		Совместное владение
						прямо	косвенно	процент	наименование юридического лица/фамилия, имя, при наличии отчество физического лица
1
2

7. Образование:

Наименование учебного заведения	Дата поступления дата окончания	Специальность	Реквизиты диплома об образовании, квалификация	Место нахождения учебного заведения

8.Сведения о прохождении семинаров, курсов по повышению
квалификации за последние три года:

Наименование организации	Дата и место проведения	Реквизиты сертификата

9. Сведения о трудовой деятельности:

Период работы	Место работы	Должность	Наличие дисциплинарных взысканий	Причины увольнения, освобождения от должности

      10. Имеющиеся публикации, научные разработки и другие
достижения: ________________________________________________________
Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является
достоверной и полной.
услугополучатель – физическое лицо
____________________________________________________________________
                      (фамилия, имя, при наличии – отчество,
                           заполняется печатными буквами)
____________________________________________________
                         подпись

      Первый руководитель исполнительного органа услугополучателя
- юридического лица
____________________________________________________________________
             (фамилия, имя, при наличии – отчество, заполняется
                             печатными буквами)
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
                                  подпись

Место для печати
Дата

Приложение 2
к стандарту государственной услуги
«Выдача согласия на приобретение
статуса крупного участника банка
или банковского холдинга»

                               Сведения
                    о безупречной деловой репутации
                  услугополучателя - физического лица,
                руководящего работника услугополучателя -
                            юридического лица

1. Сведения о наличии неснятой или непогашенной судимости:

Дата	Наименование судебного органа	Место нахождения суда	Вид наказания	Статья Уголовного кодекса Республики Казахстан от 16 июля 1997 года	Дата принятия процессуального решения судом

      2. Наличие фактов ухудшения финансового положения или
банкротства юридического лица в период, когда услугополучатель
являлся крупным участником либо руководящим работником:
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
      3. Наличие (отсутствие) аффилиированности с финансовой
организации:
____________________________________________________________________
                (да(нет), указать признаки аффилиированности)
      4. Другая информация, имеющая отношение к данному вопросу:
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
      Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является
достоверной и полной.
      услугополучатель – физическое лицо
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
                   (фамилия, имя, при наличии – отчество,
                        заполняется печатными буквами)

__________________
(подпись)

___________________
(подпись)
Место для печати
Дата

Приложение 3
к стандарту государственной услуги
«Выдача согласия на приобретение
статуса крупного участника банка
или банковского холдинга»

                              Сведения
                  о доходах и имуществе, а также
          информация об имеющейся задолженности по всем
                   обязательствам услугополучателя

      1. Фамилия, имя, (при наличии – отчество)
____________________________________________________________________
      2. Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего
личность)
____________________________________________________________________
                   (серия, номер, кем и когда выдан)
      3. Наименование финансовых организаций, в уставном капитале
которых отчитывающееся лицо является крупным участником
____________________________________________________________________
      4. Юридический адрес и (или) местожительства
____________________________________________________________________
      5. Телефон домашний __________________________________________
      рабочий ______________________________________________________
      6. Отчетный период
____________________________________________________________________
      7. Доходы и имущество, а также информация об имеющейся
задолженности по всем обязательствам услугополучателя

№	Наименование	Единица измерения	За предыдущий отчетный период		За отчетный период		Изменения за отчетный период
№	Наименование	Единица измерения	Количество	Сумма доходов (задолженности) Стоимость актива (тенге)	Количество	Сумма доходов (задолженности) Стоимость актива (тенге)	Количество	Сумма доходов (задолженности) Стоимость актива (тенге)
1.	Доходы, полученные за отчетный период:		X		X		X
1.1	Заработная плата		X		X		X
1.2	Дивиденды и доход от долей участия в уставных капиталах (акций) организаций		X		X		X
1.3	Вознаграждение по вкладам		X		X		X
1.4	Доход от сдачи в аренду имущества		X		X		X
1.5	Доход от предпринимательской деятельности		X		X		X
1.6	Доход от реализации имущества		X		X		X
1.7	Прочие виды дохода (с расшифровкой)		X		X		X
2.	Имущество:
2.1	Деньги: в национальной валюте, в том числе: наличными на банковских счетах в иностранной валюте, в том числе: наличными на банковских счетах		X X X X X		X X X X X		X X X X X
2.2	Ценные бумаги (с указанием наименования эмитента), в том числе простые акции привилегированные акции облигации
2.3	Соотношение количества акций, принадлежащих крупному участнику финансовой организации, к общему количеству голосующих акций организаций (указать наименование) или доли участия в их уставных капиталах, в том числе нерезидентов Республики Казахстан (в процентах)	X
2.4	Недвижимость (с указанием наименования и место расположения)
2.5	Прочее имущество (с расшифровкой)
2n			X		X		X
3.	Задолженность по всем обязательствам		X		X		X
3.1	Непогашенные займы		X		X		X
3.2	Просроченная задолженность по займам		X		X		X
3.3	Прочая задолженность по обязательствам (с расшифровкой)		X		X		X
3n			X		X		X

      Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является
достоверной и полной.
      услугополучатель
____________________________________________________________________
                   (фамилия, имя, при наличии – отчество,
                       заполняется печатными буквами)
_________________________________________________________
                        (подпись)

Место для печати
Дата

Утвержден
постановлением Правительства
Республики Казахстан
от 31 декабря 2013 года № 1567

Стандарт
государственной услуги
«Выдача согласия на приобретение статуса страхового
холдинга или крупного участника страховой
(перестраховочной) организации»

1. Общие положения

      1. Государственная услуга: «Выдача согласия на приобретение статуса страхового холдинга или крупного участника страховой (перестраховочной) организации» (далее – государственная услуга).
      2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.
      3. Государственная услуга оказывается Комитетом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан (далее – услугодатель), в том числе через веб-портал «электронного правительства»: www.egov.kz (далее – портал).

2. Порядок оказания государственной услуги

      4. Сроки оказания государственной услуги:
      1) с момента сдачи пакета документов услугодателю, а также при обращении на портал – в течение трех месяцев;
      2) максимально допустимое время обслуживания услугополучателя – 15 минут.
      5. Форма оказания государственной услуги: электронная (частично автоматизированная) и бумажная.
      6. Результат оказания государственной услуги – постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан о выдаче согласия на приобретение статуса страхового холдинга или крупного участника страховой (перестраховочной) организации (далее – постановление Правления Национального Банка о выдаче согласия), либо постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан об отказе в выдаче согласия на приобретение статуса страхового холдинга или крупного участника страховой (перестраховочной) организации, в случаях и по основаниям, предусмотренным пунктом 10 настоящего стандарта государственной услуги, на бумажном носителе.
      Результат государственной услуги выдается в электронной форме. В случае обращения услугополучателя за получением государственной услуги на бумажном носителе результат оформляется в электронном формате, распечатывается и заверяется подписью руководителя услугодателя.
      На портале результат оказания государственной услуги либо мотивированный ответ с изложением причин отказа в оказании государственной услуги в случаях и по основаниям, предусмотренным пунктом 10 настоящего стандарта государственной услуги, направляется услугополучателю в «личный кабинет» в форме электронного документа, подписанного электронной цифровой подписью (далее – ЭЦП) уполномоченного лица услугодателя.
      7. Государственная услуга оказывается бесплатно.
      8. График работы:
      1) услугодателя – с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.00 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.00 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан. Государственная услуга оказывается без ожидания в очереди, без предварительной записи и ускоренного обслуживания;
      2) портала – круглосуточно (за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ).
      9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя:
      к услугодателю:
      для получения согласия на приобретение статуса крупного участника страховой (перестраховочной) организации физическому лицу:
      1) заявление, составленное в произвольной форме с указанием сведений о документе, удостоверяющем личность физического лица, сведений о количестве приобретаемых акций финансовой организации, их стоимости, процентном соотношении количества акций финансовой организации, предполагаемых к приобретению, соответственно к количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций и (или) к количеству голосующих акций страховой (перестраховочной) организации;
      2) сведения об условиях и порядке приобретения акций страховой (перестраховочной) организации, в том числе ранее приобретенных, включая описание источников и средств, используемых для приобретения акций, с приложением копий подтверждающих документов.
      Источником, используемым для приобретения акций страховой (перестраховочной) организации, являются:
      доходы, полученные от предпринимательской, трудовой или другой оплачиваемой деятельности;
      денежные накопления услугополучателя, подтвержденные документально.
      Дополнительно к источникам, указанным в части второй настоящего подпункта, для приобретения акций страховой (перестраховочной) организации могут быть использованы деньги, полученные в виде дарения, выигрышей, дохода от продажи безвозмездно полученного имущества, в размере, не превышающем двадцати пяти процентов стоимости приобретаемых акций страховой (перестраховочной) организации.
      При приобретении акций страховой (перестраховочной) организации за счет имущества, полученного в виде дарения, услугополучатель представляет сведения о дарителе и источниках происхождения указанного имущества у дарителя;
      3) доверенность на представителя услугополучателя, которому поручается представление интересов услугополучателя (при наличии);
      4) список юридических лиц, в которых услугополучатель является крупным участником, и нотариально засвидетельствованные копии их учредительных документов;
      5) план рекапитализации страховой (перестраховочной) организации в случаях возможного ухудшения финансового положения страховой (перестраховочной) организации;
      6) краткие данные о услугополучателе согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги, включая сведения об образовании, о трудовой деятельности;
      7) сведения о безупречной деловой репутации услугополучателя согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги, с приложением:
      документа, подтверждающего отсутствие неснятой или непогашенной судимости, выданного в форме справки уполномоченным государственным органом по формированию правовой статистики и ведению специальных учетов (дата выдачи указанного документа не может быть более трех месяцев, предшествующих дате подачи заявления). Иностранные граждане дополнительно представляют документ аналогичного содержания, выданный соответствующим государственным органом страны их гражданства, а лица без гражданства - страны их постоянного проживания;
      копий документов, подтверждающих сведения, указанные в приложении 2 к настоящему стандарту государственной услуги;
      8) сведения о доходах и имуществе, а также информацию об имеющейся задолженности по всем обязательствам услугополучателя согласно приложению 3 к настоящему стандарту государственной услуги с приложением копий подтверждающих документов по доходам и имуществу;
      9) письменное подтверждение соответствующего государственного органа страны проживания физического лица-нерезидента Республики Казахстан о том, что приобретение акций страховой (перестраховочной)
организации-резидента Республики Казахстан разрешено законодательством данной страны, либо заявление уполномоченного органа соответствующего государства о том, что такое разрешение по законодательству государства указанного учредителя не требуется.
      Для получения согласия на приобретение статуса крупного участника страховой (перестраховочной) организации юридическому лицу-резиденту Республики Казахстан:
      1) заявление, составленное в произвольной форме с указанием сведений о государственной регистрации юридического лица, юридический адрес (местонахождения), сведений о количестве приобретаемых акций финансовой организации, их стоимости, процентном соотношении количества акций финансовой организации, предполагаемых к приобретению, соответственно к количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций и (или) к количеству голосующих акций страховой (перестраховочной организации);
      2) копии решения высшего органа услугополучателя о приобретении акций страховой (перестраховочной) организации;
      3) сведения и подтверждающие документы о лицах (самостоятельно или совместно с другими лицами), владеющих десятью или более процентами акций (долей участия в уставном капитале) юридического лица, а также имеющих возможность определять решения данного юридического лица в силу договора либо иным образом или иметь контроль;
      4) список аффилиированных лиц услугополучателя;
      5) сведения и документы, указанные в подунктах 2), 3), 4) и 5) части первой настоящего пункта;
      6) краткие данные о руководящих работниках услугополучателя согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги;
      7) сведения о безупречной деловой репутации руководящих работников услугополучателя согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги;
      8) нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов, краткие данные о крупных участниках услугополучателя, а также крупных участниках крупных участников услугополучателя;
      9) годовая финансовая отчетность за последние два завершенных финансовых года, заверенная аудиторской организацией, а также финансовая отчетность за последний завершенный квартал перед представлением соответствующего заявления;
      10) анализ финансовых последствий приобретения статуса крупного участника страховой (перестраховочной) организации, включая предполагаемый расчетный баланс услугополучателя и страховой (перестраховочной) организации после приобретения, планы и предложения услугополучателя, если таковые имеются, по продаже активов страховой (перестраховочной) организации, реорганизации страховой (перестраховочной) организации или внесению значительных изменений в деятельность или управление страховой (перестраховочной) организацией включая план мероприятий и организационную структуру.
      Для получения согласия на приобретение статуса крупного участника страховой (перестраховочной) организации юридическому лицу-нерезиденту Республики Казахстан:
      1) заявление, составленное в произвольной форме с указанием сведений о государственной регистрации юридического лица, юридический адрес (местонахождения), сведений о количестве приобретаемых акций финансовой организации, их стоимости, процентном соотношении количества акций финансовой организации, предполагаемых к приобретению, соответственно к количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций и (или) к количеству голосующих акций страховой (перестраховочной организации);
      2) сведения и документы, указанные в подунктах 2), 3), 4) и 5) части первой настоящего пункта и в подпунктах 1), 2), 3), 4), 6), 7), 8), 9) и 10) части второй настоящего пункта;
      3) сведения о кредитном рейтинге юридического лица, присвоенном одним из международных рейтинговых агентств, перечень которых устанавливается Национальным Банком Республики Казахстан, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 1 статьи 26 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года «О страховой деятельности» (далее – Закон).
      Для получения согласия на приобретение статуса крупного участника страховой (перестраховочной) организации финансовая
организация-нерезидент Республики Казахстан дополнительно к документам, указанным в подпунктах 2) и 3) части третьей настоящего пункта представляет письменное подтверждение от органа финансового надзора страны места нахождения услугополучателя о том, что услугополучатель уполномочен осуществлять финансовую деятельность в рамках законодательства данной страны, либо заявление органа финансового надзора страны места нахождения услугополучателя о том, что такое разрешение по законодательству данной страны не требуется.
      Для получения согласия на приобретение статуса страхового холдинга финансовой организации-нерезиденту Республики Казахстан:
      1) сведения и документы, указанные в частях третьей и четвертой настоящего пункта;
      2) письменное подтверждение от органа финансового надзора страны места нахождения услугополучателя о том, что финансовая
организация-нерезидент Республики Казахстан, подлежит консолидированному надзору;
      3) письменное разрешение (согласие) органа финансового надзора страны места нахождения услугополучателя на приобретение финансовой
организацией-нерезидентом Республики Казахстан статуса страхового холдинга либо заявление уполномоченного органа соответствующего государства о том, что такое разрешение (согласие) по законодательству указанного государства не требуется.
      Для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника, банковского холдинга и (или) страхового холдинга, нескольких финансовых организаций услугополучатель - физическое лицо представляет следующие документы:
      1) заявление, составленное в произвольной форме с указанием наименования финансовых организаций, статус крупного участника банковского холдинга и (или) страхового холдинга которых он желает получить;
      2) сведения об условиях и порядке приобретения акций соответствующей финансовой организации, включая описание источников и средств, используемых для приобретения акций финансовой организации, в размере, не превышающем стоимости имущества, принадлежащего
услугополучателю-физическому лицу на праве собственности, с приложением подтверждающих документов;
      3) доверенность на представителя услугополучателя, которому поручается представление интересов услугополучателя (при наличии);
      4) список юридических лиц, в которых оно является крупным участником, и нотариально засвидетельствованные копии их учредительных документов;
      5) план рекапитализации по каждой финансовой организации в случаях возможного ухудшения финансового положения финансовой организации, составленный с учетом обязательств услугополучателя в соответствии с планом рекапитализации финансовых организаций, крупным участником, банковским холдингом и (или) страховым холдингом которых услугополучатель является и (или) желает стать;
      6) краткие данные о услугополучателе согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги;
      7) сведения о безупречной деловой репутации согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги;
      8) сведения о доходах и имуществе, заверенные налоговыми органами или иными уполномоченными лицами страны проживания физического лица, согласно приложению 3 к настоящему стандарту государственной услуги;
      9) письменное подтверждение соответствующего государственного органа страны проживания физического лица-нерезидента Республики Казахстан о том, что приобретение акций банка или страховой (перестраховочной) организации, являющихся резидентами Республики Казахстан, разрешено законодательством данной страны либо заявление уполномоченного органа соответствующего государства о том, что такое разрешение по законодательству государства указанного учредителя не требуется.
      Для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника, банковского холдинга и (или) страхового холдинга нескольких финансовых организаций услугополучатель, являющийся юридическим лицом-резидентом Республики Казахстан, представляет следующие документы:
      1) копию решения высшего органа услугополучателя о приобретении акций соответствующей финансовой организации;
      2) сведения и подтверждающие документы о лицах (самостоятельно или совместно с другими лицами), владеющих десятью или более процентами акций (долей участия в уставном капитале) юридического лица, а также имеющих возможность определять решения данного юридического лица в силу договора либо иным образом или иметь контроль;
      3) список аффилиированных лиц услугополучателя;
      4) сведения и документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4), и 5) части шестой настоящего пункта;
      5) краткие данные о руководящих работниках согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги;
      6) нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов, краткие данные о крупных участниках услугополучателя, а также о крупных участниках крупных участников услугополучателя;
      7) сведения о безупречной деловой репутации его руководящих работников согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги;
      8) годовую финансовую отчетность за последние два завершенных финансовых года, заверенную аудиторской организацией, а также финансовую отчетность за последний завершенный квартал перед представлением соответствующего заявления;
      9) анализ финансовых последствий приобретения статуса крупного участника соответствующих финансовых организаций, включая предполагаемый расчетный баланс услугополучателя и соответствующих финансовых организаций после приобретения, планы и предложения услугополучателя, если таковые имеются, по продаже активов соответствующих финансовых организаций, реорганизации или внесению значительных изменений в деятельность или управление соответствующих финансовых организаций, включая план мероприятий и организационную структуру.
      Для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника или банковского холдинга, нескольких финансовых организаций услугополучатель, являющийся юридическим
лицом-нерезидентом Республики Казахстан, представляет следующие документы:
      1) сведения и документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4), и 5) части шестой настоящего пункта и в подпунктах 1), 2), 3), 5), 6), 7), 8) и 9) части седьмой настоящего пункта;
      2) сведения о кредитном рейтинге юридического лица, присвоенном одним из международных рейтинговых агентств, перечень которых устанавливается Национальным Банком Республики Казахстан, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 1 статьи 26 Закона;
      Для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника или банковского холдинга, нескольких финансовых организаций услугополучатель, являющийся финансовой
организацией-нерезидентом Республики Казахстан, представляет следующие документы:
      1) сведения и документы, указанные в части восьмой настоящего пункта;
      2) письменное подтверждение от органа финансового надзора страны происхождения услугополучателя о том, что услугополучатель уполномочен осуществлять финансовую деятельность в рамках законодательства данной страны либо заявление органа финансового надзора страны происхождения услугополучателя о том, что такое разрешение по законодательству данной страны не требуется.
      Для получения согласия на приобретение статуса страхового холдинга, представляются документы указанные в подпунктах 1), 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8), 9) и 10) части второй настоящего пункта.
      Физические лица, желающие приобрести статус крупного участника страховой (перестраховочной) организации с долей владения двадцать пять или более процентов размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных страховой (перестраховочной) организацией) акций, а также юридические лица, желающие приобрести статус страхового холдинга в дополнение к документам и сведениям, указанным в статье 26 Закона, представляют бизнес-план, требования к которому устанавливаются Национальным Банком Республики Казахстан, на ближайшие пять лет.
      Бизнес-план, не ограничиваясь нижеследующим, содержит следующую информацию:
      описание цели и задач финансовой организации и виды представляемых услуг;
      анализ деятельности финансовой организации (анализ внешней и внутренней среды);
      стратегию развития и масштабы деятельности финансовой организации на пять ближайших финансовых (операционных) лет;
      детализированный годовой финансовый план на пять ближайших финансовых (операционных) лет (расчет основных финансовых показателей, бюджет, бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках, источники и объемы финансирования бизнес-плана);
      план управления рисками (описание рисков, связанных с осуществлением деятельности финансовой организации, и способы управления ими на пять ближайших финансовых (операционных) лет;
      план привлечения трудовых ресурсов на пять ближайших финансовых (операционных) лет.
      План рекапитализации страховой (перестраховочной) организации в случаях возможного ухудшения финансового положения страховой (перестраховочной) организации содержит следующую информацию:
      оценку текущего состояния финансовой организации;
      подробное описание мероприятий по финансовому оздоровлению финансовой организации (меры по снижению расходов, дополнительные финансовые вложения (с указанием суммы и источников вложения денег), направленных на восстановление собственного капитала финансовой организации до величины, при которой будут выполняться пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению нормы и лимиты, мероприятия по получению дополнительных доходов и иные мероприятия);
      календарные сроки выполнения мероприятий по финансовому оздоровлению финансовой организации;
      предполагаемый экономический эффект оздоровительных мероприятий (динамика изменений пруденциальных нормативов, изменение размера собственного капитала финансовой организации, изменение финансовых и иных показателей финансовой организации).
      Если услугополучатель является банковским холдингом и (или) страховым холдингом, либо крупным участником другой финансовой организации, то представляемый услугодателю план рекапитализации составляется с учетом обязательств услугополучателя в соответствии с планом рекапитализации этой финансовой организации.
      В заявлении указываются перечень лиц, совместно с которыми услугополучатель предполагает являться крупным участником финансовой организации, банковским и (или) страховым холдингом, и лиц, посредством владения акциями (долями участия в уставных капиталах) которых будет осуществляться косвенное владение (голосование) акциями финансовой организации.
      Документы, указанные в настоящем пункте не представляются лицами, ранее представлявшими их услугодателю, за исключением случаев изменения содержания данных документов либо истечения срока их действия. При этом услугодателю представляются только те документы, в которые внесены изменения или срок действия которых истек. В заявлении о приобретении статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга указываются сведения (дата, номер исходящего документа) о ранее представленных услугодателю документах, а также основания их представления.
      На портале:
      1) запрос в форме электронного документа, удостоверенного ЭЦП услугополучателя;
      2) документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8) и 9) части первой, в подпунктах 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8), 9) и 10) части второй, в подпунктах 2) и 3) части третьей, в части четвертой, в подпунктах 1), 2) и 3) части пятой, в подпунктах 1), 2), 3), 4), 5), 6), 7) и 8) части шестой, в подпунктах 1), 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8) и 9) части седьмой, в подпунктах 1) и 2) части восьмой, в подпунктах 1) и 2) части девятой пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги в виде электронных копий документов, которые прикрепляются к электронному запросу.
      Сведения, содержащиеся в государственных информационных системах, услугодатель получает посредством портала из соответствующих государственных информационных систем в форме электронных документов, удостоверенных ЭЦП уполномоченных лиц государственных органов.
      10. Основаниями для отказа в оказании государственной услуги являются:
      1) представления неполного пакета документов, указанных в пункте 9 настоящего стандарта государственной услуги либо несоответствия представленных документов требованиям, указанным в пункте 9 настоящего стандарта государственной услуги;
      2) несоблюдение следующих требований (в отношении физического лица или руководящих работников услгополучателя – юридического лица):
      услугополучатель не имеет безупречной деловой репутации;
      услугополучатель ранее являвлялся первым руководителем совета директоров, первым руководителем правления и его заместителем, главным бухгалтером, крупным участником - физическим лицом, первым руководителем крупного участника (страхового холдинга) — юридического лица финансовой организации в период не более чем за один год до принятия Национальным Банком Республики Казахстан решения о консервации финансовой организации, принудительном выкупе ее акций, о лишении лицензии финансовой организации, а также о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке. Указанное требование применяется в течение пяти лет после принятия Национальным Банком Республики Казахстан решения о консервации финансовой организации, принудительном выкупе ее акций, о лишении лицензии финансовой организации, а также о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке;
      у услугополучателя было отозвано согласие на назначение (избрание) на должность руководящего работника в период нахождения данного лица в должности руководящего работника в иной финансовой организации. Указанное требование применяется в течение последних двенадцати последовательных месяцев после принятия Национальным Банком Республики Казахстан решения об отзыве согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника;
      3) неустойчивого финансового положения услугополучателя;
      4) неэффективности представленного плана рекапитализации страховой (перестраховочной) организации в случае возможного ухудшения финансового состояния страховой (перестраховочной) организации;
      5) отсутствия у услугополучателя - физического лица, у руководящего работника услугополучателя - юридического лица безупречной деловой репутации;
      6) нарушения в результате приобретения услугополучателем статуса крупного участника страховой (перестраховочной) организации или страхового холдинга требований антимонопольного законодательства;
      7) случаи, когда в сделке по приобретению статуса крупного участника страховой (перестраховочной) организации или страхового холдинга приобретающей стороной является юридическое лицо (его крупный участник (крупный акционер), зарегистрированное в оффшорных зонах, перечень которых устанавливается Национальным Банком Республики Казахстан;
      8) случаи, когда, услугополучатель - финансовая организация не подлежит надзору на консолидированной основе в стране своего местонахождения;
      9) невозможность проведения консолидированного надзора за страховой группой в связи с тем, что законодательство стран места нахождения участников страховой группы-нерезидентов Республики Казахстан делает невозможным выполнение ими и страховой группой предусмотренных Законом требований;
      10) несоблюдение услугополучателем иных требований, установленных законодательными актами Республики Казахстан, к крупным участникам страховой (перестраховочной) организации и страховым холдингам;
      11) анализ финансовых последствий приобретения услугополучателем статуса крупного участника страховой (перестраховочной) организации или страхового холдинга, предполагающий ухудшение финансового состояния страховой (перестраховочной) организации;
      12) отсутствия у услугополучателя - финансовой организации-нерезидента Республики Казахстан полномочий по осуществлению финансовой деятельности в рамках законодательства страны происхождения;
      13) отсутствия у услугополучателя - юридического лица-нерезидента Республики Казахстан минимально необходимого рейтинга одного из международных рейтинговых агентств, перечень которых определяется Национальным Банком Республики Казахстан, за исключением случаев, когда наличие указанного рейтинга не требуется для юридического лица-нерезидента Республики Казахстан, предполагающего косвенно владеть десятью или более процентами размещенных акций страховой (перестраховочной) организации или голосовать косвенно десятью или более процентами голосующих акций страховой (перестраховочной) организации через владение (голосование) акциями (долями участия в уставном капитале) юридического лица-нерезидента Республики Казахстан, являющегося крупным участником страховой (перестраховочной) организации, прямо владеющего десятью или более процентами размещенных акций страховой (перестраховочной) организации или имеющего возможность голосовать десятью или более процентами голосующих акций страховой (перестраховочной) организации, имеющего минимальный требуемый рейтинг;
      14) случаи, когда услугополучатель ранее являлся либо является крупным участником - физическим лицом либо первым руководителем крупного участника юридического лица финансовой организации и (или) руководящим работником финансовой организации в период не более чем за один год до принятия Национальным Банком Республики Казахстан решения о консервации финансовой организации, принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, а также о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательными актами Республики Казахстан порядке.
      Указанное требование применяется в течение пяти лет после принятия Национальным Банком Республики Казахстан решения о консервации финансовой организации, принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, а также о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.
      15) несоответствие законодательства в области консолидированного надзора за финансовыми организациями страны места нахождения услугополучателя-юридического лица требованиям по консолидированному надзору, установленным законодательством Республики Казахстан;
      16) по крупным участникам-юридическим лицам и страховым холдингам, являющимся финансовыми организациями-нерезидентами Республики Казахстан - отсутствие соглашения между уполномоченным органом и органами финансового надзора государства, резидентом которого является услугополучатель, предусматривающего обмен информацией, за исключением случаев, установленных нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан.

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия)
услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания
государственных услуг

4. Иные требования с учетом особенностей оказания
государственной услуги, в том числе оказываемой в
электронной форме

      13. Адреса мест оказания государственной услуги размещены на интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан: www.nationalbank.kz.
      14. Услугополучатель имеет возможность получения государственной услуги в электронной форме через портал при условии наличия ЭЦП.
      15. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством «личного кабинета» портала, а также единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг.
      16. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан:
      www.nationalbank.kz. Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

Приложение 1
к стандарту государственной услуги
«Выдача согласия на приобретение
статуса страхового холдинга или
крупного участника страховой
(перестраховочной) организации»

                    Краткие данные о услугополучателе -
                  физическом лице, руководящем работнике
                   услугополучателя - юридического лица
            ___________________________________________________
                      (наименование финансовой организации)

      1. Фамилия, имя, при наличии – отчество
_____________________________________________________________________
      2.Гражданство
_____________________________________________________________________
      3. Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность
_____________________________________________________________________
      4. Место (места) работы, должность (должности)
_____________________________________________________________________
      5. Почтовый адрес и (или) место нахождения работы, контактный
телефон
_____________________________________________________________________
      6. Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат,
сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга
(супруги)):

№	Фамилия, имя, при наличии отчество	Год рождения	Родственные отношения	Место работы и должность	Сумма участия в уставном капитале/ стоимость приобретенных акций юридических лиц (в тысячах тенге), с указанием их наименования	Соотношение количества акций, принадлежащих данному лицу, к общему количеству голосующих акций юридического лица или доля участия в его уставном капитале % (в процентах)
						Индивидуальное владение		Совместное владение
						прямо	косвенно	процент	наименование юридического лица/фамилия, имя, при наличии отчество физического лица
1
2

7. Образование:

Наименование учебного заведения	Дата поступления дата окончания	Специальность	Реквизиты диплома об образовании, квалификация	Место нахождения учебного заведения

8.Сведения о прохождении семинаров, курсов по повышению
квалификации за последние три года:

Наименование организации	Дата и место проведения	Реквизиты сертификата

9. Сведения о трудовой деятельности:

Период работы	Место работы	Должность	Наличие дисциплинарных взысканий	Причины увольнения, освобождения от должности

      10. Имеющиеся публикации, научные разработки и другие
достижения:
____________________________________________________________________
Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является
достоверной и полной.
услугополучатель - физическое лицо
____________________________________________________________________
                   (фамилия, имя, при наличии – отчество,
                        заполняется печатными буквами)
_____________________________________________________
                       подпись

      Первый руководитель исполнительного органа услугополучателя
- юридического лица
____________________________________________________________________
                   (фамилия, имя, при наличии – отчество,
                        заполняется печатными буквами)
____________________________________________________________________
                                  подпись

Место для печати
Дата

Приложение 2
к стандарту государственной услуги
«Выдача согласия на приобретение
статуса страхового холдинга или
крупного участника страховой
(перестраховочной) организации»

                                Сведения
           о безупречной деловой репутации услугополучателя -
                физического лица, руководящего работника
                  услугополучателя - юридического лица

1. Сведения о наличии неснятой или непогашенной судимости:

Дата	Наименование судебного органа	Место нахождения суда	Вид наказания	Статья Уголовного кодекса Республики Казахстан от 16 июля 1997 года	Дата принятия процессуального решения судом

      2. Наличие фактов ухудшения финансового положения или
банкротства юридического лица в период, когда услугополучатель
являлся крупным участником либо руководящим работником:
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
      3. Наличие (отсутствие) аффилиированности с финансовой
организации:
_____________________________________________________________________
                  (да (нет), указать признаки аффилиированности)
      4. Другая информация, имеющая отношение к данному вопросу:
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является
достоверной и полной.
услугополучатель - физическое лицо
_____________________________________________________________________
                    (фамилия, имя, при наличии – отчество,
                        заполняется печатными буквами)
                                                   __________________
                                                        (подпись)

Первый руководитель исполнительного органа услугополучателя -
юридического лица
_____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии – отчество,
заполняется печатными буквами)

___________________
(подпись)
Место для печати
Дата

Приложение 3
к стандарту государственной услуги
«Выдача согласия на приобретение
статуса страхового холдинга или
крупного участника страховой
(перестраховочной) организации»

                                Сведения
             о доходах и имуществе, а также информация об
                    имеющейся задолженности по всем
                    обязательствам услугополучателя

      1. Фамилия, имя, (при наличии – отчество)
_____________________________________________________________________
      2. Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего
личность)
_____________________________________________________________________
                   (серия, номер, кем и когда выдан)
      3. Наименование финансовых организаций, в уставном капитале
которых отчитывающееся лицо является крупным участником
_____________________________________________________________________
      4. Юридический адрес и (или) местожительства
_____________________________________________________________________
     5. Телефон домашний ____________________________________________
      рабочий _______________________________________________________
      6. Отчетный период
_____________________________________________________________________
      7. Доходы и имущество, а также информация об имеющейся
задолженности по всем обязательствам услугополучателя

№	Наименование	Единица измерения	За предыдущий отчетный период		За отчетный период		Изменения за отчетный период
№	Наименование	Единица измерения	Количество	Сумма доходов (задолженности) Стоимость актива (тенге)	Количество	Сумма доходов (задолженности) Стоимость актива (тенге)	Количество	Сумма доходов (задолженности) Стоимость актива (тенге)
1.	Доходы, полученные за отчетный период:		X		X		X
1.1	Заработная плата		X		X		X
1.2	Дивиденды и доход от долей участия в уставных капиталах (акций) организаций		X		X		X
1.3	Вознаграждение по вкладам		X		X		X
1.4	Доход от сдачи в аренду имущества		X		X		X
1.5	Доход от предпринимательской деятельности		X		X		X
1.6	Доход от реализации имущества		X		X		X
1.7	Прочие виды дохода (с расшифровкой)		X		X		X
2.	Имущество:
2.1	Деньги: в национальной валюте, в том числе: наличными на банковских счетах в иностранной валюте, в том числе: наличными на банковских счетах		X X X X X		X X X X X		X X X X X
2.2	Ценные бумаги (с указанием наименования эмитента), в том числе простые акции привилегированные акции облигации
2.3	Соотношение количества акций, принадлежащих крупному участнику финансовой организации, к общему количеству голосующих акций организаций (указать наименование) или доли участия в их уставных капиталах, в том числе нерезидентов Республики Казахстан (в процентах)	X
2.4	Недвижимость (с указанием наименования и место расположения)
2.5	Прочее имущество (с расшифровкой)
2n			X		X		X
3.	Задолженность по всем обязательствам		X		X		X
3.1	Непогашенные займы		X		X		X
3.2	Просроченная задолженность по займам		X		X		X
3.3	Прочая задолженность по обязательствам (с расшифровкой)		X		X		X
3n			X		X		X

Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является
достоверной и полной.
услугополучатель
_____________________________________________________________________
                    (фамилия, имя, при наличии – отчество,
                         заполняется печатными буквами)
________________________________________________________
                     (подпись)

Место для печати
Дата

Утвержден
постановлением Правительства
Республики Казахстан
от 31 декабря 2013 года № 1567

Стандарт
государственной услуги
«Выдача согласия на приобретение статуса крупного участника,
управляющего инвестиционным портфелем»

1. Общие положения

      1. Государственная услуга: «Выдача согласия на приобретение статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем» (далее – государственная услуга).
      2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.
      3. Государственная услуга оказывается Комитетом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан (далее – услугодатель).

2. Порядок оказания государственной услуги

      4. Сроки оказания государственной услуги:
      1) с момента сдачи пакета документов услугодателю – в течение трех месяцев;
      2) максимально допустимое время обслуживания
услугополучателя – 15 минут.
      5. Форма оказания государственной услуги: бумажная.
      6. Результат оказания государственной услуги – постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан о выдаче согласия на приобретение статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем (далее – постановление Правления Национального Банка о выдаче согласия), либо постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан об отказе в выдаче согласия на приобретение статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем, в случаях и по основаниям, предусмотренным пунктом 10 настоящего стандарта государственной услуги, на бумажном носителе.
      7. Государственная услуга оказывается бесплатно.
      8. График работы услугодателя – с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.00 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.00 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан. Государственная услуга оказывается без ожидания в очереди, без предварительной записи и ускоренного обслуживания.
      9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя к услугодателю:
      физическому лицу:
      1) заявление, составленное в произвольной форме с указанием сведений о документе, удостоверяющем личность физического лица, сведений о количестве приобретаемых акций финансовой организации, их стоимости, процентном соотношении количества акций финансовой организации, предполагаемых к приобретению, соответственно к количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций и (или) к количеству голосующих акций управляющего инвестиционным портфелем;
      2) сведения об условиях и порядке приобретения акций управляющего инвестиционным портфелем, в том числе ранее приобретенных, включая описание источников и средств, используемых для приобретения акций, с приложением копий подтверждающих документов.
      Источниками, используемыми для приобретения акций управляющего инвестиционным портфелем, являются:
      доходы, полученные от предпринимательской, трудовой или другой оплачиваемой деятельности;
      денежные накопления услугополучателя, подтвержденные документально.
      Дополнительно к источникам, указанным в части второй настоящего подпункта, для приобретения акций управляющего инвестиционным портфелем могут быть использованы деньги, полученные в виде дарения, выигрышей, дохода от продажи безвозмездно полученного имущества, в размере, не превышающем двадцати пяти процентов стоимости приобретаемых акций управляющего инвестиционным портфелем.
      При приобретении акций управляющего инвестиционным портфелем за счет имущества, полученного в виде дарения, услугополучатель представляет сведения о дарителе и источниках происхождения указанного имущества у дарителя;
      3) доверенность на представителя услугополучателя, которому поручается представление интересов услугополучателя (при наличии);
      4) список юридических лиц, в которых он является крупным участником, и нотариально засвидетельствованные копии их учредительных документов;
      5) план рекапитализации управляющего инвестиционным портфелем в случаях возможного ухудшения финансового положения данного фонда или организации содержащий следующую информацию:
      оценку текущего состояния финансовой организации;
      подробное описание мероприятий по финансовому оздоровлению финансовой организации (меры по снижению расходов, дополнительные финансовые вложения (с указанием суммы и источников вложения денег), направленных на восстановление собственного капитала финансовой организации до величины, при которой будут выполняться пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению нормы и лимиты, мероприятия по получению дополнительных доходов и иные мероприятия);
      календарные сроки выполнения мероприятий по финансовому оздоровлению финансовой организации;
      предполагаемый экономический эффект оздоровительных мероприятий (динамика изменений пруденциальных нормативов, изменение размера собственного капитала финансовой организации, изменение финансовых и иных показателей финансовой организации).
      Если услугополучатель является банковским холдингом и (или) страховым холдингом, либо крупным участником другой финансовой организации, то представляемый услугодателю план рекапитализации составляется с учетом обязательств услугополучателя в соответствии с планом рекапитализации этой финансовой организации;
      6) краткие данные о услугополучателе по форме согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги, включая сведения об образовании, трудовой деятельности;
      7) сведения о безупречной деловой репутации услугополучателя согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги, с приложением:
      документа, подтверждающего отсутствие неснятой или непогашенной судимости, выданного в форме справки уполномоченным государственным органом по формированию правовой статистики и ведению специальных учетов (дата выдачи указанного документа не может быть более трех месяцев, предшествующих дате подачи заявления). Иностранные граждане дополнительно представляют документ аналогичного содержания, выданный соответствующим государственным органом страны их гражданства, а лица без гражданства - страны их постоянного проживания;
      копий документов, подтверждающих сведения, указанные в приложении 2 к настоящему стандарту государственной услуги;
      8) сведения о доходах и имуществе, а также информацию об имеющейся задолженности по всем обязательствам услугополучателя по форме согласно приложению 3 к настоящему стандарту государственной услуги.
      Для получения согласия на приобретение статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем физическое лицо-нерезидент Республики Казахстан, помимо документов, указанных в части первой настоящего пункта, представляет письменное подтверждение соответствующего государственного органа страны проживания физического лица-нерезидента Республики Казахстан о том, что приобретение акций управляющего инвестиционным портфелем - резидента Республики Казахстан разрешено законодательством данной страны, либо заявление уполномоченного органа соответствующего государства о том, что такое разрешение по законодательству государства указанного учредителя не требуется.
      Юридическому лицу-резиденту Республики Казахстан:
      1) заявление произвольной формы;
      2) копии решения органа услугополучателя о приобретении акций управляющего инвестиционным портфелем, а также список аффилиированных лиц услугополучателя;
      3) сведения и подтверждающие документы о лицах (самостоятельно или совместно с другими лицами), владеющих десятью или более процентами акций (долей участия в уставном капитале) юридического лица, а также имеющих возможность определять решения данного юридического лица в силу договора либо иным образом иметь контроль;
      4) сведения и документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4) и 5) части первой настоящего пункта;
      5) краткие данные о руководящих работниках услугополучателя по форме согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги, включая сведения об образовании, трудовой деятельности;
      6) сведения о безупречной деловой репутации руководящих работников по форме согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги;
      7) нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов, краткие данные о крупных участниках услугополучателя, а также крупных участниках крупных участников услугополучателя;
      8) годовую финансовую отчетность за последние два завершенных финансовых года, заверенную аудиторской организацией, а также финансовую отчетность за последний завершенный квартал перед представлением соответствующего заявления;
      9) анализ финансовых последствий приобретения статуса крупного участника, включая предполагаемый расчетный баланс услугополучателя и управляющего инвестиционным портфелем после приобретения, планы и предложения услугополучателя.
      Юридическому лицу-нерезиденту Республики Казахстан:
      1) заявление произвольной формы;
      2) сведения и документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4) и 5) части первой настоящего пункта и в подпунктах 2), 5), 7), 8) и 9) части третьей настоящего пункта;
      3) сведения о кредитном рейтинге юридического лица, присвоенном одним из международных рейтинговых агентств, перечень которых устанавливается услугодателем, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 1 статьи 72-1 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон);
      4) письменное разрешение (согласие) органа финансового надзора страны места нахождения услугополучателя на приобретение юридическим
лицом-нерезидентом Республики Казахстан статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем либо заявление уполномоченного органа соответствующего государства о том, что такое разрешение (согласие) по законодательству указанного государства не требуется.
      Для получения согласия на приобретение статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем финансовая организация-нерезидент Республики Казахстан представляет следующие документы:
      1) заявление произвольной формы;
      2) сведения и документы, указанные в части четвертой настоящего пункта;
      3) письменное подтверждение от органа финансового надзора страны места нахождения услугополучателя о том, что услугополучатель уполномочен осуществлять финансовую деятельность в рамках законодательства данной страны, либо заявление органа финансового надзора страны места нахождения услугополучателя о том, что такое разрешение по законодательству данной страны не требуется.
      Для получения согласия на приобретение статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем финансовая
организация-нерезидент Республики Казахстан, намеревающаяся приобрести двадцать пять или более процентов голосующих акций управляющего инвестиционным портфелем, подлежащая консолидированному надзору в стране своего места нахождения, представляет, помимо документов, установленных настоящим пунктом, письменное подтверждение от органа финансового надзора страны места нахождения услугополучателя о том, что финансовая организация-нерезидент Республики Казахстан подлежит консолидированному надзору.
      Лица, желающие приобрести статус крупного участника управляющего инвестиционным портфелем с долей владения двадцать пять или более процентов размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций, в дополнение к документам и сведениям, указанным в настоящем пункте, представляют бизнес-план на ближайшие пять лет, требования к которому устанавливаются услугодателем.
      Бизнес-план, не ограничиваясь нижеследующим, содержит следующую информацию:
      описание цели и задач финансовой организации и виды представляемых услуг;
      анализ деятельности финансовой организации (анализ внешней и внутренней среды);
      стратегию развития и масштабы деятельности финансовой организации на пять ближайших финансовых (операционных) лет;
      детализированный годовой финансовый план на пять ближайших финансовых (операционных) лет (расчет основных финансовых показателей, бюджет, бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках, источники и объемы финансирования бизнес-плана);
      план управления рисками (описание рисков, связанных с осуществлением деятельности финансовой организации, и способы управления ими на пять ближайших финансовых (операционных) лет;
      план привлечения трудовых ресурсов на пять ближайших финансовых (операционных) лет.
      10. Основаниями для отказа в оказании государственной услуги являются:
      1) несоблюдение следующих требований:
      не может быть назначено (избрано) руководящим работником заявителя (лицензиата) лицо:
      не имеющее безупречной деловой репутации;
      ранее являвшееся первым руководителем органа управления, первым руководителем исполнительного органа (лицом, единолично осуществляющим функции исполнительного органа регистратора трансфер-агента) и его заместителем, главным бухгалтером, крупным участником - физическим лицом, первым руководителем крупного участника - юридического лица финансовой организации в период не более чем за один год до принятия Национальным Банком Республики Казахстан решения о консервации финансовой организации, принудительном выкупе ее акций, о лишении лицензии финансовой организации, а также о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке. Указанное требование применяется в течение пяти лет после принятия Национальным Банком Республики Казахстан решения о консервации финансовой организации, принудительном выкупе ее акций, о лишении лицензии финансовой организации, а также о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке;
      у которого было отозвано согласие на назначение (избрание) на должность руководящего работника в период нахождения данного лица в должности руководящего работника лицензиата либо финансовой организации, оказывающей иные финансовые услуги. Указанное требование применяется в течение последних двенадцати последовательных месяцев после принятия Национальным Банком Республики Казахстан решения об отзыве согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника;
      2) неустойчивое финансовое положение услугополучателя;
      3) непредставление документов, указанных в пункте 9 настоящего стандарта государственной услуги;
      4) нарушение в результате приобретения услугополучателем статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем требований антимонопольного законодательства Республики Казахстан;
      5) случаи, когда в сделке по приобретению статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем приобретающей стороной является юридическое лицо (его крупный участник (крупный акционер), зарегистрированное в оффшорных зонах, перечень которых устанавливается Национальным Банком Республики Казахстан;
      6) несоблюдение услугополучателем иных требований, установленных Законом к крупным участникам управляющего инвестиционным портфелем;
      7) случаи, когда услугополучатель - финансовая организация не подлежит надзору на консолидированной основе в стране своего места нахождения;
      8) анализ финансовых последствий приобретения услугополучателем статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем, который предполагает ухудшение финансового состояния управляющего инвестиционным портфелем;
      9) отсутствие у услугополучателя - финансовой организации-нерезидента Республики Казахстан полномочий по осуществлению финансовой деятельности в рамках законодательства страны происхождения;
      10) отсутствие у услугополучателя - юридического лица-нерезидента Республики Казахстан минимально необходимого рейтинга одного из международных рейтинговых агентств, перечень которых определяется Национальным Банком Республики Казахстан, за исключением следующего случая:
      наличие указанного рейтинга не требуется для юридического лица-нерезидента Республики Казахстан, предполагающего косвенно владеть десятью или более процентами голосующих акций управляющего инвестиционным портфелем или голосовать косвенно десятью или более процентами голосующих акций управляющего инвестиционным портфелем через владение (голосование) акциями (долями участия в уставном капитале) юридического лица-нерезидента Республики Казахстан, являющегося крупным участником управляющего инвестиционным портфелем, прямо владеющего десятью или более процентами размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций управляющего инвестиционным портфелем или имеющего возможность голосовать десятью или более процентами голосующих акций управляющего инвестиционным портфелем, имеющего минимальный требуемый рейтинг;
      11) неэффективность представленного плана рекапитализации управляющего инвестиционным портфелем в случае возможного ухудшения финансового состояния данного фонда или организации;
      12) отсутствие у услугополучателя - физического лица, а также руководящих работников услугополучателя - юридического лица безупречной деловой репутации;
      13) случаи, когда лицо ранее являлось либо является крупным участником - физическим лицом либо первым руководителем крупного участника - юридического лица и (или) руководящим работником финансовой организации в период не более чем за один год до принятия Национальным Банком Республики Казахстан решения о консервации финансовой организации, принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, а также принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке. Указанное требование применяется в течение пяти лет после принятия Национальным Банком Республики Казахстан решения о консервации финансовой организации, принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, а также принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия)
услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания
государственных услуг

      11. Обжалование решений, действий (бездействий) Национального Банка Республики Казахстан, услугодателя, и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде:
      на имя Председателя Национального Банка Республики Казахстан либо лица, его замещающего, по адресу: 050040, город Алматы, микрорайон «Коктем-3», дом 21;
      на имя руководителя услугодателя по адресу, указанному в пункте 13 настоящего стандарта государственной услуги.
      Подтверждением принятия жалобы является ее регистрация (штамп, входящий номер и дата) в канцелярии услугодателя, или Национального Банка Республики Казахстан, с указанием фамилии и инициалов лица, принявшего жалобу, срока и места получения ответа на поданную жалобу. После регистрации жалоба направляется руководителю услугодателя, или Национального Банка Республики Казахстан, для определения ответственного исполнителя и принятия соответствующих мер.
      Жалоба услугополучателя по вопросам оказания государственных услуг, поступившая в адрес Национального Банка Республики Казахстан, услугодателя, подлежит рассмотрению в течение пяти рабочих дней со дня ее регистрации.
      В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель может обратиться с жалобой в уполномоченный орган по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг.
      Жалоба услугополучателя, поступившая в адрес уполномоченного органа по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг, подлежит рассмотрению в течение пятнадцати рабочих дней со дня ее регистрации.
      12. В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель имеет право обратиться в суд в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

4. Иные требования с учетом особенностей оказания
государственной услуги

Приложение 1
к стандарту государственной услуги
«Выдача согласия на приобретение
статуса крупного участника управляющего
инвестиционным портфелем»

                    Краткие данные о услугополучателе -
                  физическом лице, руководящем работнике
                   услугополучателя - юридического лица
             ___________________________________________________
                      (наименование финансовой организации)

      1. Фамилия, имя, при наличии – отчество
_____________________________________________________________________
      2.Гражданство
_____________________________________________________________________
      3. Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность
_____________________________________________________________________
      4. Место (места) работы, должность (должности)
_____________________________________________________________________
      5. Почтовый адрес и(или) место нахождения работы, контактный
телефон
_____________________________________________________________________
      6. Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат,
сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга
(супруги)):

№	Фамилия, имя, при наличии отчество	Год рождения	Родственные отношения	Место работы и должность	Сумма участия в уставном капитале/ стоимость приобретенных акций юридических лиц (в тысячах тенге), с указанием их наименования	Соотношение количества акций, принадлежащих данному лицу, к общему количеству голосующих акций юридического лица или доля участия в его уставном капитале % (в процентах)
						Индивидуальное владение		Совместное владение
						прямо	косвенно	процент	наименование юридического лица/фамилия, имя, при наличии отчество физического лица
1
2

7. Образование:

Наименование учебного заведения	Дата поступления дата окончания	Специальность	Реквизиты диплома об образовании, квалификация	Место нахождения учебного заведения

8.Сведения о прохождении семинаров, курсов по повышению
квалификации за последние три года:

Наименование организации	Дата и место проведения	Реквизиты сертификата

9. Сведения о трудовой деятельности:

Период работы	Место работы	Должность	Наличие дисциплинарных взысканий	Причины увольнения, освобождения от должности

      Первый руководитель исполнительного органа услугополучателя
- юридического лица
____________________________________________________________________
                   (фамилия, имя, при наличии – отчество,
                        заполняется печатными буквами)
____________________________________________________________________
                                  подпись

Место для печати
Дата

Приложение 2
к стандарту государственной услуги
«Выдача согласия на приобретение
статуса крупного участника управляющего
инвестиционным портфелем»

1. Сведения о наличии неснятой или непогашенной судимости:

Дата	Наименование судебного органа	Место нахождения суда	Вид наказания	Статья Уголовного кодекса Республики Казахстан от 16 июля 1997 года	Дата принятия процессуального решения судом

      2. Наличие фактов ухудшения финансового положения или
банкротства юридического лица в период, когда услугополучатель
являлся крупным участником либо руководящим работником:
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
      3. Наличие (отсутствие) аффилиированности с финансовой
организации:
_____________________________________________________________________
                  (да(нет), указать признаки аффилиированности)
      4. Другая информация, имеющая отношение к данному вопросу:
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является
достоверной и полной.
услугополучатель - физическое лицо
_____________________________________________________________________
                    (фамилия, имя, при наличии – отчество,
                        заполняется печатными буквами)
                                                   __________________
                                                        (подпись)

___________________
(подпись)
Место для печати
Дата

Приложение 3
к стандарту государственной услуги
«Выдача согласия на приобретение
статуса крупного участника управляющего
инвестиционным портфелем»

      1. Фамилия, имя, (при наличии – отчество)
_____________________________________________________________________
      2. Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего
личность)
_____________________________________________________________________
                   (серия, номер, кем и когда выдан)
      3. Наименование финансовых организаций, в уставном капитале
которых отчитывающееся лицо является крупным участником
_____________________________________________________________________
      4. Юридический адрес и (или) местожительства
_____________________________________________________________________
     5. Телефон домашний ____________________________________________
        рабочий _____________________________________________________
      6. Отчетный период
_____________________________________________________________________
      7. Доходы и имущество, а также информация об имеющейся
задолженности по всем обязательствам услугополучателя

№	Наименование	Единица измерения	За предыдущий отчетный период		За отчетный период		Изменения за отчетный период
№	Наименование	Единица измерения	Количество	Сумма доходов (задолженности) Стоимость актива (тенге)	Количество	Сумма доходов (задолженности) Стоимость актива (тенге)	Количество	Сумма доходов (задолженности) Стоимость актива (тенге)
1.	Доходы, полученные за отчетный период:		X		X		X
1.1	Заработная плата		X		X		X
1.2	Дивиденды и доход от долей участия в уставных капиталах (акций) организаций		X		X		X
1.3	Вознаграждение по вкладам		X		X		X
1.4	Доход от сдачи в аренду имущества		X		X		X
1.5	Доход от предпринимательской деятельности		X		X		X
1.6	Доход от реализации имущества		X		X		X
1.7	Прочие виды дохода (с расшифровкой)		X		X		X
2.	Имущество:
2.1	Деньги: в национальной валюте, в том числе: наличными на банковских счетах в иностранной валюте, в том числе: наличными на банковских счетах		X X X X X		X X X X X		X X X X X
2.2	Ценные бумаги (с указанием наименования эмитента), в том числе простые акции привилегированные акции облигации
2.3	Соотношение количества акций, принадлежащих крупному участнику финансовой организации, к общему количеству голосующих акций организаций (указать наименование) или доли участия в их уставных капиталах, в том числе нерезидентов Республики Казахстан (в процентах)	X
2.4	Недвижимость (с указанием наименования и место расположения)
2.5	Прочее имущество (с расшифровкой)
2n			X		X		X
3.	Задолженность по всем обязательствам		X		X		X
3.1	Непогашенные займы		X		X		X
3.2	Просроченная задолженность по займам		X		X		X
3.3	Прочая задолженность по обязательствам (с расшифровкой)		X		X		X
3n			X		X		X

Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является
достоверной и полной.
услугополучатель
_____________________________________________________________________
                    (фамилия, имя, при наличии – отчество,
                         заполняется печатными буквами)
________________________________________________________
                     (подпись)

Место для печати
Дата

Утвержден
постановлением Правительства
Республики Казахстан
от 31 декабря 2013 года № 1567

Стандарт
государственной услуги
«Государственная регистрация выпуска объявленных акций»

1. Общие положения

      1. Государственная услуга: «Государственная регистрация выпуска объявленных акций» (далее – государственная услуга).
      2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.
      3. Государственная услуга оказывается Комитетом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан (далее – услугодатель), в том числе через веб-портал «электронного правительства»: www.egov.kz (далее – портал).

2. Порядок оказания государственной услуги

      4. Сроки оказания государственной услуги:
      1) с момента сдачи пакета документов услугодателю, а также при обращении на портал – в течение тридцати календарных дней;
      2) максимально допустимое время обслуживания услугополучателя – 15 минут.
      5. Форма оказания государственной услуги: электронная (частично автоматизированная) и бумажная.
      6. Результат оказания государственной услуги – свидетельство о государственной регистрации выпуска объявленных акций (далее – свидетельство) на бумажном носителе и один экземпляр проспекта выпуска акций с отметкой услугодателя о его регистрации на бумажном носителе (при государственной регистрации выпуска объявленных акций), либо мотивированный письменный ответ с изложением причин отказа в оказании государственной услуги в случаях и по основаниям, предусмотренным пунктом 10 настоящего стандарта государственной услуги.
      Результат государственной услуги выдается в электронной форме. В случае обращения услугополучателя за получением государственной услуги на бумажном носителе результат оформляется в электронном формате, распечатывается и заверяется подписью руководителя услугодателя.
      На портале результат оказания государственной услуги либо мотивированный ответ с изложением причин отказа в оказании государственной услуги в случаях и по основаниям, предусмотренным пунктом 10 настоящего стандарта государственной услуги, направляется услугополучателю в «личный кабинет» в форме электронного документа, подписанного электронной цифровой подписью (далее – ЭЦП) уполномоченного лица услугодателя.
      7. Государственная услуга оказывается бесплатно.
      8. График работы:
      1) услугодателя – с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.00 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.00 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан. Государственная услуга оказывается без ожидания в очереди, без предварительной записи и ускоренного обслуживания;
      2) портала – круглосуточно (за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ).
      9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя:
      к услугодателю:
      1) заявление (принимается на рассмотрение при наличии на заявлении (сопроводительном письме) оттиска штампа держателя Реестра государственных предприятий и учреждений о наличии (отсутствии) у государства акций данного услугополучателя по форме, согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги);
      2) копию протокола учредительного собрания (решения единственного учредителя) или общего собрания акционеров услугополучателя (решения акционера, владеющего всеми голосующими акциями) с решением о выпуске объявленных акций;
      3) копию устава;
      4) проспект выпуска акций, в двух экземплярах на бумажном носителе на государственном и русском языках по форме в соответствии с приложением 2 к настоящему стандарту государственной услуги, прошитый с:
      методикой определения стоимости акций при их выкупе услугополучателем на неорганизованном рынке;
      порядком распределения чистого дохода услугополучателя;
      копиями годовой финансовой отчетности эмитента, за два последних финансовых года, подтвержденной аудиторскими отчетами, а также копиями аудиторских отчетов и учетной политики эмитента (за исключением вновь созданных эмитентов) (в случае наличия дочерней (дочерних) организации (организаций) и наличия отдельной финансовой отчетности, подтвержденной аудиторским отчетом, представляется отдельная финансовая отчетность);
      копиями финансовой отчетности эмитента, по состоянию на конец последнего квартала перед подачей документов на государственную регистрацию выпуска акций (в случае наличия дочерней (дочерних) организации (организаций) представляется отдельная финансовая отчетность);
      инвестиционной декларацией, утвержденной общим собранием учредителей либо единственным учредителем акционерного инвестиционного фонда (для акционерных инвестиционных фондов).
      Проспект выпуска акций, изменения и (или) дополнения в него (на государственном и русском языках), прошитый вместе с документами, указанными в настоящем подпункте, скрепляется бумажной пломбой, на которой делается запись о количестве прошитых и пронумерованных листов, и ставится оттиск печати услугополучателя.
      Сведения в проспекте выпуска акций приводятся на дату последнего дня месяца, предшествующего дате сдачи документов услугодателю, за исключением информации о финансовом состоянии услугополучателя (указываемой в главах 4 и 5 приложения 2 к настоящему стандарту государственной услуги), которая указывается по состоянию на конец последнего квартала перед подачей документов для государственной регистрации выпуска акций.
      В случае отсутствия аудиторского отчета финансовой отчетности за завершенный финансовый год в период с 1 января по 1 июня текущего года, эмитент представляет услугодателю финансовую отчетность за два года, предшествующих последнему завершенному году, и аудиторский отчет финансовой отчетности за указанный период. Аудиторский отчет и финансовая отчетность за завершенный финансовый год представляются эмитентом в течение месяца с даты утверждения годовой финансовой отчетности в порядке, установленном Законом Республики Казахстан от 28 февраля 2007 года «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» (в случае наличия дочерней (дочерних) организации (организаций) и наличия отдельной финансовой отчетности, подтвержденной аудиторским отчетом, представляется отдельная финансовая отчетность).
      Каждый из двух экземпляров проспекта выпуска акций содержит документы, указанные в настоящем подпункте, на государственном и русском языках (за исключением финансовой отчетности и аудиторских отчетов);
      5) проспект выпуска акций на электронном носителе в формате Аcrobat Reader (на государственном и русском языках) без финансовой отчетности;
      6) копии документов, подтверждающих предварительную оплату акций учредителями в размере, соответствующем минимальному размеру уставного капитала (для вновь созданных обществ, осуществляющих выпуск акций впервые);
      7) проекты договоров акционерного инвестиционного фонда с управляющей компанией (при ее наличии), кастодианом и регистратором
(при государственной регистрации выпуска акций акционерного инвестиционного фонда).
      Стабилизационный банк для государственной регистрации выпуска объявленных акций представляет документы, указанные в части первой настоящего пункта, за исключением документов, указанных в
подпунктах 2) и 6) части первой настоящего пункта.
      Проспект выпуска акций, указанный в подпункте 4) части первой настоящего пункта, представляется без приложения методики определения стоимости акций, порядка распределения чистого дохода услугополучателя, финансовой отчетности, учетной политики.
      При создании услугополучателя путем реорганизации, помимо документов, перечисленных в подпунктах 1), 2), 3), 4) и 5) части первой настоящего пункта, услугополучатель представляет:
      1) копии передаточного акта, договора о слиянии и отчета об оценке имущества (с указанием размера собственного капитала) реорганизуемых обществ, подготовленного оценщиком, обладающим соответствующей лицензией, по состоянию на дату принятия решения о реорганизации - при реорганизации путем слияния;
      2) копии передаточного акта, договора о присоединении, отчета об оценке имущества (с указанием размера собственного капитала) присоединяемого общества, подготовленного оценщиком, обладающим соответствующей лицензией, по состоянию на дату принятия решения о реорганизации, финансовой отчетности общества, к которому осуществляется присоединение, по состоянию на конец последнего квартала перед принятием решения о реорганизации, подтвержденной аудиторским отчетом, - при реорганизации путем присоединения;
      3) копии разделительного баланса, отчета об оценке имущества, передаваемого в оплату объявленных акций обществ, возникающих в результате разделения либо выделения, подготовленного оценщиком, обладающим соответствующей лицензией, по состоянию на дату принятия решения о реорганизации - при реорганизации путем разделения и выделения;
      4) копии финансовой отчетности, передаточного акта, отчета об оценке доли (долей) участника (участников) в имуществе товарищества с ограниченной ответственностью, подготовленного оценщиком, обладающим соответствующей лицензией, по состоянию на дату принятия решения о реорганизации - при реорганизации путем преобразования из товарищества с ограниченной ответственностью;
      5) копии финансовой отчетности и передаточного акта, подготовленных по состоянию на дату принятия решения о реорганизации - при реорганизации путем преобразования из государственного предприятия и копию отчета об оценке имущества (с указанием размера собственного капитала) государственного предприятия, подготовленного оценщиком, обладающим соответствующей лицензией, по состоянию на дату, предшествующую дате принятия решения о реорганизации.
      Услугополучатели с уставным капиталом, оплаченным в размере не менее пятидесятитысячикратного минимального расчетного показателя, выпуск акций которых был произведен без государственной регистрации, для замены свидетельства о присвоении национального идентификационного номера на свидетельство о государственной регистрации выпуска объявленных акций представляют услугодателю следующие документы:
      1) заявление, составленное в произвольной форме (принимается на рассмотрение при наличии на заявлении (сопроводительном письме) оттиска штампа держателя Реестра государственных предприятий и учреждений о наличии (отсутствии) у государства акций данного услугополучателя по форме, согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги;
      2) проспект выпуска акций в двух экземплярах (на государственном и русском языках) на бумажном носителе по форме, согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги, прошитый с методикой определения стоимости акций при их выкупе акционерным обществом, а также финансовой отчетностью за последние два финансовых года, подтвержденной аудиторскими отчетами, информацией об учетной политике и финансовой отчетностью по состоянию на конец последнего квартала перед подачей документов для получения свидетельства о государственной регистрации выпуска объявленных акций. При этом каждый из двух экземпляров содержит проспект выпуска акций и методику определения стоимости акций при их выкупе акционерным обществом, на государственном и русском языках;
      3) проспект выпуска акций (на государственном и русском языках) на электронном носителе в формате Acrobat Reader без финансовой отчетности услугополучателя;
      4) оригинал (оригиналы) свидетельства (свидетельств) о присвоении национального идентификационного номера;
      5) копию решения органа услугополучателя, на основании которого внесены изменения и дополнения в проспект выпуска акций;
      6) копию устава со всеми внесенными в него изменениями и дополнениями с отметкой органа юстиции.
      На портал:
      1) запрос в форме электронного документа, удостоверенного ЭЦП услугополучателя;
      2) документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4), 5), 6) и 7) части первой, в подпунктах 1), 2), 3), 4) и 5) части четвертой, в подпунктах 2), 3), 4), 5) и 6) части пятой пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги в виде электронных копий документов, которые прикрепляются к электронному запросу.
      Сведения, содержащиеся в государственных информационных системах, услугодатель получает посредством портала из соответствующих государственных информационных систем в форме электронных документов, удостоверенных ЭЦП уполномоченных лиц государственных органов.
      10. Основаниями для отказа в оказании государственной услуги являются:
      если услугополучателем нарушены условия и порядок представления документов на государственную регистрацию выпуска и в процессе рассмотрения документов выявлены их несоответствия требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан.

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия)
услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания
государственных услуг

4. Иные требования с учетом особенностей оказания
государственной услуги, в том числе оказываемой в
электронной форме

      13. Адреса мест оказания государственной услуги размещены на интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан: www.nationalbank.kz.
      14. Услугополучатель имеет возможность получения государственной услуги в электронной форме через портал при условии наличия ЭЦП.
      15. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством «личного кабинета» портала, а также единого
контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг.
      16. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан: www.nationalbank.kz, единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

Приложение 1
к стандарту государственной услуги
«Государственная регистрация
выпуска объявленных акций»

                                 Образцы
            оттисков штампов держателя Реестра государственных
                предприятий и учреждений, юридических лиц с
                  участием государства в уставном капитале

С УЧАСТИЕМ ГОСУДАРСТВА

Республиканское отделение

«____» __________ 20 ___ г.

№ ________________________

Оператор: __________________

С УЧАСТИЕМ ГОСУДАРСТВА

Филиал XX

«____» _____________ 20 ___ г.

№ ________________________

Оператор: __________________

БЕЗ УЧАСТИЯ ГОСУДАРСТВА

Республиканское отделение

«____» __________ 20 ___ г.

№ ________________________

Оператор: _________________

БЕЗ УЧАСТИЯ ГОСУДАРСТВА

Филиал XX

«____» __________ 20 ___ г.

№ ________________________

Оператор: _________________

Приложение 2
к стандарту государственной услуги
«Государственная регистрация
выпуска объявленных акций»

Проспект
выпуска акций

      Текст проспекта выпуска акций содержит информацию о финансовом состоянии и деятельности акционерного общества.
      1. Титульный лист проспекта выпуска акций содержит:
      1) наименование документа: «Проспект выпуска акций»;
      2) полное и сокращенное наименование общества;
      3) запись: «Государственная регистрация выпуска объявленных акций уполномоченным органом не означает предоставление каких-либо рекомендаций инвесторам относительно приобретения акций, описанных в проспекте. Уполномоченный орган, осуществивший государственную регистрацию выпуска объявленных акций, не несет ответственность за достоверность информации, содержащейся в данном документе. Проспект выпуска акций рассматривался только на соответствие требованиям законодательства Республики Казахстан. Должностные лица акционерного общества несут ответственность за достоверность информации, содержащейся в настоящем проспекте, и подтверждают, что вся информация, представленная в нем, является достоверной и не вводящей в заблуждение инвесторов относительно общества и его размещаемых акций».

Текст проспекта выпуска акций содержит:

1. Общие сведения об акционерном обществе:

      2. Наименование акционерного общества.
      В данном пункте необходимо указать полное и сокращенное наименование акционерного общества.
      Если в уставе акционерного общества предусмотрено его полное и сокращенное наименование на иностранном языке, то необходимо дополнительно указать такое наименование.
      В случае изменения наименования акционерного общества указать все его предшествующие полные и сокращенные наименования, а также даты, когда они были изменены.
      Если акционерное общество было создано в результате реорганизации юридического лица (юридических лиц), необходимо указать сведения о правопреемстве в отношении реорганизованных юридических лиц и акционерного общества.
      3. Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) акционерного общества.
      В данном пункте необходимо указать дату и номер свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) акционерного общества, а также наименование органа, осуществившего его государственную регистрацию (перерегистрацию).
      4. Информация о месте нахождения акционерного общества, номера контактных телефонов и факса, адрес электронной почты.
      5. Банковские реквизиты акционерного общества.
      6. Виды деятельности акционерного общества.
      7. Сведения о наличии рейтингов, присвоенных акционерному обществу или выпущенным им ценным бумагам международными рейтинговыми агентствами и (или) рейтинговыми агентствами Республики Казахстан. Сведения о присвоении статуса финансового агентства.
      8. Наименования, даты регистрации, места нахождения и почтовые адреса всех филиалов и представительств акционерного общества.
      9. Полное официальное наименование аудиторских организаций (фамилия, имя, при наличии – отчество аудитора), осуществлявших (осуществляющих) аудит финансовой отчетности акционерного общества за последние три завершенных финансовых года с указанием их принадлежности к соответствующим коллегиям (ассоциациям, палатам).
      Полное официальное наименование консультантов по юридическим и финансовым вопросам, с которыми заключались договоры на оказание соответствующих услуг за последние три завершенных финансовых года с указанием их принадлежности к соответствующим коллегиям (ассоциациям, палатам).
      В случае если имело место расторжение договора с вышеуказанными лицами, необходимо представить информацию о причине расторжения договора с указанием информации кем из сторон оно было инициировано.
      10. Дата принятия обществом кодекса корпоративного управления
(в случае, если его принятие предусмотрено уставом общества).
      11. Дата утверждения общим собранием акционеров или учредительным собранием методики определения стоимости акций при их выкупе обществом.

2. Органы общества и учредители (акционеры)

      12. Совет директоров акционерного общества.
      В данном пункте необходимо указать:
      1) фамилию, имя, при наличии – отчество, год рождения председателя и членов совета директоров общества (с указанием независимого (независимых) директора (директоров);
      2) должности, занимаемые лицами, указанными в подпункте
1) настоящего пункта за последние три года и в настоящее время, в хронологическом порядке, в том числе - по совместительству, и дату вступления их в должности;
      3) процентное соотношение голосующих акций, принадлежащих членам совета директоров, к общему количеству голосующих акций общества;
      4) процентное соотношение акций (долей в уставном капитале), принадлежащих членам совета директоров в дочерних и зависимых организациях, к общему количеству размещенных акций (долей в уставном капитале) данных организаций;
      5) изменение в составе совета директоров в течение предыдущих двух лет и причины указанных изменений.
      13. Комитеты совета директоров общества (при наличии).
      В данном пункте необходимо указать наименование (наименования) комитета (комитетов) совета директоров общества, его (их) компетенцию.
      14. Стабилизационный банк указывает уполномоченное лицо (уполномоченные лица), осуществляющее (осуществляющие) деятельность по управлению банком.
      15. Служба внутреннего аудита (при ее наличии).
      В данном пункте необходимо указать:
      1) фамилию, имя, при наличии – отчество, год рождения руководителя службы внутреннего аудита либо фамилию, имя, при наличии – отчество и год рождения каждого из сотрудников службы внутреннего аудита общества;
      2) должности, занимаемые лицами, указанными в подпункте 1) настоящего пункта, за последние три года и в настоящее время, в хронологическом порядке, в том числе - по совместительству, с указанием полномочий и даты вступления их в должности.
      16. Коллегиальный (единоличный) исполнительный орган акционерного общества.
      В данном пункте необходимо указать:
      1) фамилию, имя, при наличии – отчество, год рождения лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа акционерного общества, либо фамилию, имя, при наличии – отчество и год рождения каждого из членов коллегиального исполнительного органа акционерного общества, в том числе председателя правления;
      2) должности, занимаемые лицами, указанными в подпункте
1) настоящего пункта, за последние три года и в настоящее время, в хронологическом порядке, в том числе - по совместительству, с указанием полномочий и даты вступления их в должности;
      3) процентное соотношение голосующих акций, принадлежащих лицам, указанным в подпункте 1) настоящего пункта, к общему количеству голосующих акций общества.
      17. Общая сумма вознаграждения и заработной платы, а также льготы, выплаченные и предоставленные лицам, указанным в пунктах 12 и 16 настоящего проспекта общества за последний финансовый год.
      В случае если акционерное общество создано три и более месяцев до даты принятия решения о выпуске акций, необходимо указать общий размер вознаграждения (деньгами, ценными бумагами или в какой-либо другой форме) и заработной платы, полученных от акционерного общества лицами (как группой лиц), указанными в пунктах 12 и 16 настоящего Приложения, за последние три месяца.
      18. Организационная структура акционерного общества.
      В данном пункте необходимо указать:
      1) структурные подразделения акционерного общества;
      2) общее количество сотрудников акционерного общества, в том числе работников филиалов и представительств акционерного общества;
      3) общее количество сотрудников акционерного общества, владеющих акциями акционерного общества, и их суммарная доля от общего количества размещенных акций в процентах;
      4) сведения о руководителях подразделений акционерного общества (фамилия, имя при наличии – отчество, год рождения);
      5) сведения о руководителях филиалов и представительств (фамилия, имя, при наличии – отчество, год рождения).
      19. Учредители (акционеры) акционерного общества.
      В данном пункте указывается количество и вид (виды) акций, предварительно оплаченных учредителем (учредителями), или процентное соотношение голосующих акций, принадлежащих акционерам, которые владеют десятью и более процентами размещенных акций общества. В случае если акционером является юридическое лицо, указываются сведения о крупных акционерах либо участниках, которые владеют десятью и более процентами долей участия в уставном капитале данного юридического лица.
      Сведения содержат фамилию, имя, при наличии – отчество, год рождения учредителя или акционера - физического лица, полное наименование, место нахождения учредителя или акционера - юридического лица, дату, с которой акционер стал владеть десятью и более процентами размещенных акций общества.
      20. Сведения об организациях, в которых общество является крупным акционером либо владеет десятью и более процентами долей в уставном капитале организации.
      Сведения должны содержать полное наименование юридического лица, место нахождения, процентное соотношение акций (долей участия в уставном капитале), принадлежащих обществу, к общему количеству размещенных акций организации, виде деятельности, дату, с которой общество стало крупным акционером либо стало владеть десятью и более процентами долей в уставном капитале организации, и информацию о первом руководителе.
      21. Информация о промышленных, банковских, финансовых группах, холдингах, концернах, ассоциациях, консорциумах, в которых участвует общество.
      В данном пункте необходимо указать полное и сокращенное наименование, место нахождения указанных организаций.
      22. Сведения о других аффилированных лицах акционерного общества.
      В данном пункте необходимо указать сведения обо всех лицах, не указанных в пунктах 12-18 настоящего Приложения, но являющихся в соответствии с законодательством Республики Казахстан аффилиированными лицами акционерного общества с указанием основания для отнесения их к аффилированным лицам и даты, с которой появилась аффилированность.
      23. Сделки с аффилиированными лицами общества.
      В данном пункте необходимо отразить информацию о заключенных сделках с аффилиированными лицами общества с указанием органа общества, принявшего данное решение; даты заключения сделки; наименования юридического лица и/или фамилии, имени, при наличии отчества физического лица, являющихся стороной сделки; суммы и предмета сделки.

3. Описание деятельности акционерного общества

      24. Краткое описание основных видов деятельности акционерного общества, сведения об организациях, являющихся конкурентами акционерного общества.
      25. Факторы, позитивно и негативно влияющие на доходность продаж (работ, услуг) по основным видам деятельности акционерного общества.
      26. Информация о лицензиях (патентах), имеющихся у общества и периоде их действия, затратах на исследования и разработки, в том числе исследовательские разработки, спонсируемые обществом.
      27. Объемы реализованной продукции (выполненных работ, услуг) за два последних года или за период фактического существования акционерного общества.
      Анализ изменений в объемах реализованной продукции (выполненных работ, услуг) акционерного общества за последние два года или за период фактического существования акционерного общества. (Например, за последние два года реализация продукции увеличилась на 1 процент, что составляет - 30 миллионов тенге).
      28. Деятельность общества по организации продаж своей продукции (работ, услуг).
      В данном пункте необходимо указать сведения о потребителях и поставщиках товаров (работ, услуг) общества, в объеме, составляющем пять и более процентов от общей стоимости производимых или потребляемых им товаров (работ, услуг).
      29. Факторы, влияющие на деятельность акционерного общества:
      1) виды деятельности, которые носят сезонный характер, их доля в общем доходе акционерного общества;
      2) доля импорта в сырье (работах, услугах) поставляемого (оказываемого) акционерному обществу и доля продукции (работ, услуг), реализуемой акционерным обществом на экспорт, в общем объеме реализуемой продукции;
      3) сведения об участии акционерного общества в судебных процессах. Необходимо представить описание сути судебных процессов с его участием, по результатам которых может произойти прекращение или изменение деятельности акционерного общества, взыскания с него денежных и иных обязательств;
      4) сведения обо всех административных взысканиях, налагавшихся на акционерное общество и его должностных лиц уполномоченными государственными органами и (или) судом в течение последнего года;
      6) факторы риска.
      Необходимо представить подробный анализ рисков, в том числе:
      оказывающих влияние на цену акций на организованном рынке ценных бумаг или внебиржевом рынке, а также на изменение стоимости продукции на рынке, влияющей на стоимость акций общества;
      обусловленных инфляцией, девальвацией и ставками банковского процента;
      связанных с конкурентной способностью выпускаемой продукции;
      связанных с изменением политической ситуации в стране и изменением законодательства;
      связанных с социальными факторами.

4. Финансовое состояние общества

      30. Инвестиции.
      Раскрываются сведения о долгосрочных инвестициях в капитал других организаций, структуре портфеля ценных бумаг с указанием даты приобретения, прочие инвестиции.
      Необходимо привести краткое описание стратегии общества по управлению инвестиционным портфелем, участию в капитале других организаций, с указанием их наименования и места нахождения.
      31. Дебиторская задолженность.
      В данном пункте раскрываются:
      1) наименования организаций и их место нахождения, имеющих перед акционерным обществом долгосрочную и краткосрочную дебиторскую задолженность в размере пяти и более процентов от балансовой стоимости активов общества;
      2) информация по срокам погашения дебиторской задолженности;
      3) суммы к погашению в течение ближайших двенадцати месяцев делятся поквартально, остальные суммы указываются с разбивкой по годам.
      32. Активы.
      В данном пункте следует представить описание имущества общества, стоимость которого составляет пять и более процентов от балансовой стоимости его активов. Также необходимо указать сведения об активах эмитента, которые являются обеспечением обязательств эмитента, а также переданных в доверительное управление с указанием стоимости каждого актива и даты завершения действия соответствующих договоров.
      33. Сведения об уставном и собственном капитале общества.
      34. Займы.
      В данном пункте раскрывается информация о выпусках облигаций, банковских займах и кредитных линиях. Информация о займах излагается в разрезе валюты обязательств и по срокам их исполнения. По видам валют указывается средняя процентная ставка в годовом измерении, суммы к погашению в течение ближайших двенадцати месяцев разделяются поквартально, остальные суммы представляются с разбивкой по годам.
      35. Кредиторская задолженность, связанная с осуществлением обществом основной деятельности (задолженность перед поставщиками, полученные авансы):
      1) указываются суммы задолженности и наименования организаций и их место нахождения, перед которыми общество имеет задолженность в размере пяти и более процентов от балансовой стоимости активов общества;
      2) по срокам погашения кредиторской задолженности; суммы к погашению в течение ближайших двенадцати месяцев делятся поквартально, остальные суммы представляются с разбивкой по годам.

5. Финансовое состояние финансовых организаций

      36. Межбанковские займы (заполняется банками).
      В данном пункте необходимо представить описание позиции акционерного общества на рынке межбанковских займов.
      37. Вклады (заполняется банками).
      В данном пункте необходимо представить описание депозитной базы, в том числе:
      1) динамику роста вкладов в разрезе вкладов юридических и физических лиц и в разрезе срочных вкладов и вкладов до востребования;
      2) средние вознаграждения по вкладам в разрезе валюты привлеченных вкладов;
      3) временную структуру вкладов раздельно по вкладам юридических и физических лиц (суммы к погашению в течение ближайших двенадцати месяцев делятся поквартально, остальные суммы представляются с разбивкой по годам);
      4) дебетовые и кредитовые обороты по вкладам раздельно по видам валют за последние три года.
      38. Описание структуры каждого действующего выпуска облигаций, зарегистрированных в соответствии с законодательством иностранного государства (сведения о размещенном, погашенном и выкупленном количестве облигаций, начисленных купонах, а также о погашенных (досрочно погашенных) выпусках облигаций за последние три года).
      39. Сведения об условиях действующих международных займов (сумма, график погашения, размер вознаграждения), превышающих пять процентов от балансовой стоимости активов акционерного общества, и о привлеченных и исполненных международных займах в размере, превышающем пять процентов от балансовой стоимости его активов, за последние три года.
      40. Сведения об имеющихся у акционерного общества открытых кредитных линиях, полученных от других организаций, с указанием их наименования, адреса, суммы кредита, ставки вознаграждения, даты погашения и целевого использования.
      41. Анализ финансовых результатов.
      В данном пункте приводится анализ в динамике за последние два года наиболее важных финансовых показателей: объем реализованной продукции (оказанных работ, услуг), чистый доход, процентные и непроцентные доходы и расходы. Представляется прогноз исполнения названных показателей на ближайший год.
      42. Структура доходов и расходов за последние два года.
      43. Расчеты финансовых коэффициентов, которые, по мнению акционерного общества, являются наиболее важными и характеризуют деятельность общества.
      44. Значения пруденциальных нормативов и других обязательных к исполнению норм и лимитов, установленных законодательством Республики Казахстан на дату проспекта выпуска акций.
      45. Объем и количество выданных гарантий за шесть последних месяцев до принятия обществом решения о выпуске акций.
      46. Иная информация, касающаяся возможных обязательств акционерного общества, которые могут возникнуть в результате выданных им ранее гарантий, судебных исков.

6. Сведения о выпусках ценных бумаг (для обществ,
выпуск акций, которых зарегистрирован до принятия Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг»
от 2 июля 2003 года)

      47. В отношении всех зарегистрированных выпусков ценных бумаг указывается:
      1) общее количество, вид, и номинальная стоимость ценных бумаг каждого выпуска, форма выпуска, а также орган, осуществивший государственную регистрацию выпуска ценных бумаг, государственный регистрационный номер, дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг. В случае аннулирования выпуска акций - дата аннулирования и причина принятия такого решения;
      2) даты начала и окончания периода размещения ценных бумаг;
      3) дата принятия внутренних документов об условиях и порядке проведения аукционов или подписки;
      4) сведения о фактах неисполнения обществом своих обязательств перед держателями ценных бумаг, невыплате (задержке в выплате) вознаграждения по облигациям, невыплате (задержке в выплате) дивидендов по простым и привилегированным акциям, включая информацию о размерах неисполненных обязательств и дате просрочки их исполнения в разрезе каждого года и вида акций. В случае наличия задолженности по начислению и выплате дивидендов необходимо указать причины и меры принятые обществом для погашения указанной задолженности;
      5) в случае если размещение или обращение ценных бумаг было приостановлено или выпуск ценных бумаг был признан несостоявшимся, необходимо указать государственный орган, принявший данное решение, дату и основание принятия решения;
      6) даты погашения и общий размер выплат по облигациям с указанием суммы денег, привлеченных в результате размещения облигаций;
      7) сумма начисленных и выплаченных дивидендов на одну акцию (простую, привилегированную) и общая сумма дивидендов на каждый вид акций за каждый год из двух последних финансовых лет;
      8) основные рынки, на которых осуществляется торговля ценными бумагами общества, включая наименования организаторов торгов с указанием количества ценных бумаг, размещенных на организованном и неорганизованном рынке.
      48. В случае если акции общества обращаются на организованном рынке ценных бумаг, необходимо указать сведения о наивысшей и наименьшей рыночной цене акций за последние три завершенных года с разбивкой по годам, за последние два завершенных года с разбивкой по кварталам, за последние шесть месяцев с даты проспекта выпуска акций.
      Информация об истории балансовой стоимости акций должна содержать сведения о балансовой стоимости акций за последние три завершенных года с разбивкой по годам, за последние два завершенных года с разбивкой по кварталам, за последние шесть месяцев до даты окончания размещения акций (на 1 число месяца).

7. Сведения о выпуске объявленных акций

      49. Сведения об акциях:
      1) количество, виды объявленных акций;
      2) количество, виды акций, размещаемых (размещенных) среди учредителей;
      3) номинальная стоимость одной акции, оплачиваемой учредителями;
      4) гарантированный размер дивиденда по привилегированным акциям.
      50. Сведения о количестве, видах, номинальной стоимости объявленных акций стабилизационного банка (заполняется стабилизационным банком).
      51. Конвертируемые ценные бумаги общества.
      В случае выпуска конвертируемых акций указывается порядок и условия такого конвертирования.
      52. Увеличение количества размещенных акций (за вычетом акций, выкупленных обществом), обмен размещенных акций общества одного вида на акции данного общества другого вида.
      В случае увеличения количества размещенных акций (за вычетом акций, выкупленных обществом), обмена размещенных акций общества одного вида на акции данного общества другого вида указывается порядок и условия увеличения количества размещенных акций (за вычетом акций, выкупленных обществом), обмена размещенных акций общества одного вида на акции данного общества другого вида.
      53. Сведения о платежном агенте.
      Указать полное и сокращенное наименование платежного агента, его место нахождения, контактные телефоны, дату и номер договора с платежным агентом.
      54. Сведения о регистраторе акционерного общества.
      Указать полное и сокращенное наименование регистратора, его место нахождения, контактные телефоны, а также данные о лицензии (номер, дата выдачи, орган, выдавший лицензию) на осуществление деятельности по ведению реестра держателей ценных бумаг.
      Дата и номер договора с регистратором.
      55. Акционерный инвестиционный фонд указывает:
      1) условия и порядок подачи и исполнения заявок на выкуп акций акционерного инвестиционного фонда;
      2) перечень посредников по размещению и (или) выкупу акций акционерного инвестиционного фонда (при их наличии) с указанием их местонахождения и номеров контактных телефонов.

8. Дополнительные положения

      56. Информация для инвесторов.
      Указывается информация о местах, где инвесторы могут ознакомиться с копией устава общества, проспектом выпуска акций, с изменениями и дополнениями в эти документы, с отчетами об итогах размещения акций, а также сведения о наименовании средств массовой информации, используемых для публикации информации о деятельности общества в соответствии с уставом общества.
      57. Проспект выпуска акций подписывается первым руководителем, главным бухгалтером, или лицами их замещающими, и заверяется оттиском печати общества.
      Проспект выпуска акций стабилизационного банка подписывается лицом, уполномоченным в соответствии с решением уполномоченного органа осуществлять деятельность по управлению стабилизационным банком и заверяется печатью общества.
      Изменения и дополнения, внесенные уполномоченным органом в проспект выпуска акции банка в случае увеличения количества объявленных акций на основании статьи 17-2 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», подписываются первым руководителем уполномоченного органа либо его заместителем и заверяются печатью.
      58. Стабилизационным банком не заполняются пункты 7, 8, 9, 11, 12, 13, 16, 17, 18, 19, 20, 21, 22, 23, 27, 28, 29, 30, 33, 41, 42, 43, 44, 45, 47, 48, 49, 51, 53 проспекта выпуска акций.

Утвержден
постановлением Правительства
Республики Казахстан
от 31 декабря 2013 года № 1567

Стандарт
государственной услуги
«Государственная регистрация выпуска
негосударственных облигаций»

1. Общие положения

      1. Государственная услуга: «Государственная регистрация выпуска негосударственных облигаций» (далее – государственная услуга).
      2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.
      3. Государственная услуга оказывается Комитетом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан (далее – услугодатель), в том числе через веб-портал «электронного правительства»: www.egov.kz (далее – портал).

2. Порядок оказания государственной услуги

      4. Сроки оказания государственной услуги:
      1) с момента сдачи пакета документов услугодателю, а также при обращении на портал – в течение тридцати календарных дней;
      2) максимально допустимое время обслуживания услугополучателя – 15 минут.
      5. Форма оказания государственной услуги: электронная (частично автоматизированная) и бумажная.
      6. Результат оказания государственной услуги – свидетельство о государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций далее – свидетельство) на бумажном носителе и один экземпляр проспекта выпуска облигаций (облигационной программы) или выпуска облигаций в пределах облигационной программы с отметкой услугодателя о его государственной регистрации на бумажном носителе (при государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций), либо мотивированный письменный ответ с изложением причин отказа в оказании государственной услуги в случаях и по основаниям, предусмотренным пунктом 10 настоящего стандарта государственной услуги.
      Результат государственной услуги выдается в электронной форме. В случае обращения услугополучателя за получением государственной услуги на бумажном носителе результат оформляется в электронном формате, распечатывается и заверяется подписью руководителя услугодателя.
      На портале результат оказания государственной услуги либо мотивированный ответ с изложением причин отказа в оказании государственной услуги в случаях и по основаниям, предусмотренным пунктом 10 настоящего стандарта государственной услуги, направляется услугополучателю в «личный кабинет» в форме электронного документа, подписанного электронной цифровой подписью (далее – ЭЦП) уполномоченного лица услугодателя.
      7. Государственная услуга оказывается бесплатно.
      8. График работы:
      1) услугодателя – с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.00 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.00 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан. Государственная услуга оказывается без ожидания в очереди, без предварительной записи и ускоренного обслуживания;
      2) портала – круглосуточно (за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ).
      9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя:
      к услугодателю:
      1) заявление произвольной формы;
      2) копию решения органа услугополучателя о выпуске облигаций, содержащего сведения о порядке выпуска, размещения, обращения и погашения облигаций, использования средств, полученных услугополучателем в результате размещения облигаций, объеме выпуска, количестве и виде облигаций, номинальной стоимости облигаций, правах держателей облигаций;
      3) проспект выпуска облигаций в двух экземплярах на бумажном носителе (на государственном и русском языках) по форме в соответствии с приложением 1 к настоящему стандарту государственной услуги и на электронном носителе на государственном и русском языках (без финансовой отчетности общества) в формате Acrobat Reader. Каждый из двух экземпляров содержит проспект выпуска облигаций на государственном и русском языках;
      4) копию устава;
      5) в случае выпуска инфраструктурных, а также облигаций, обеспеченных гарантией банка, документы, подтверждающие наличие обеспечения исполнения обязательств услугополучателя;
      6) в случае, если проспектом выпуска облигаций услугополучателя предусматривается обращение данных облигаций в торговой системе фондовой биржи, заключение фондовой биржи о соответствии услугополучателя и выпускаемых им облигаций требованиям к включению и нахождению облигаций услугополучателя в списке фондовой биржи, а также рекомендации листинговой комиссии фондовой биржи по включению в проспект выпуска ценных бумаг услугополучателя дополнительных ограничений, необходимых для обеспечения защиты прав и интересов инвесторов;
      7) копию протокола (выписку из протокола) общего собрания акционеров (участников) и копию страницы средства массовой информации, в котором опубликовано сообщение о созыве общего собрания акционеров (участников), на котором было принято решение о выпуске облигаций, если в соответствии с законодательством Республики Казахстан выпуск облигаций не может быть осуществлен без предварительного решения общего собрания акционеров (участников) услугополучателя.
      Для государственной регистрации выпуска агентских облигаций услугополучатель, помимо документов, указанных в части первой настоящего пункта, представляет копию документа, подтверждающего его полномочия на реализацию государственной инвестиционной политики в определенных сферах экономики в качестве финансового агентства в соответствии с Бюджетным кодексом Республики Казахстан от 4 декабря 2008 года.
      Для государственной регистрации выпуска облигаций в пределах облигационной программы, зарегистрированной услугодателем, услугополучатель представляет:
      1) заявление, составленное в произвольной форме;
      2) проспект выпуска облигаций в пределах облигационной программы в двух экземплярах на бумажном носителе (на государственном и русском языках), составленный по форме, согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги и в одном экземпляре на государственном и русском языках на электронном носителе (без финансовой отчетности общества) в формате Acrobat Reader. При этом каждый из двух экземпляров содержит проспект выпуска облигаций в пределах облигационной программы на государственном и русском языках;
      3) копию решения органа услугополучателя о выпуске облигаций, содержащего сведения о порядке выпуска, размещения, обращения и погашения облигаций, использования средств, полученных услугополучателем в результате размещения облигаций, объеме выпуска, количестве и виде облигаций, номинальной стоимости облигаций, правах держателей облигаций.
      Для государственной регистрации выпуска облигаций услугополучатель-нерезидент Республики Казахстан, имеющий минимальный кредитный рейтинг не ниже «ВВВ-» по международной шкале агентства Standard & Poor’s, либо рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств (за исключением государственной регистрации выпуска облигаций, номинированных в иностранной валюте), представляет:
      1) заявление, составленное в произвольной форме;
      2) копию решения органа услугополучателя о выпуске облигаций с нотариально удостоверенным переводом на государственный и русский язык, содержащего сведения о порядке выпуска, размещения, обращения и погашения облигаций, использования средств, полученных услугополучателем в результате размещения облигаций, объеме выпуска, количестве и виде облигаций, номинальной стоимости облигаций, правах держателей облигаций;
      3) проспект выпуска облигаций в двух экземплярах на бумажном носителе (на государственном и русском языках), составленный по форме в соответствии с приложением 3 к настоящему стандарту государственной услуги, и на электронном носителе в формате Acrobat Reader (электронный вариант проспекта представляется на государственном и русском языках без финансовой отчетности услугополучателя). Каждый из двух экземпляров содержит проспект выпуска облигаций на государственном и русском языках;
      4) копию устава с нотариально удостоверенным переводом на государственный и русский язык и копию документа, подтверждающего регистрацию услугополучателя в качестве юридического лица в соответствии с законодательством государства его местонахождения, с нотариально удостоверенным переводом на государственный и русский язык;
      5) документы, подтверждающие наличие обеспечения исполнения обязательств услугополучателя, при выпуске обеспеченных облигаций;
      6) копию договора с представителем держателей облигаций;
      7) если проспектом выпуска облигаций услугополучателя предусматривается обращение данных облигаций в торговой системе фондовой биржи, заключение фондовой биржи о соответствии услугополучателя и выпускаемых им облигаций требованиям к включению и нахождению облигаций услугополучателя в секторе «долговые ценные бумаги» категории «долговые ценные бумаги с рейтинговой оценкой (наивысшая категория)» списка фондовой биржи, а также рекомендации листинговой комиссии фондовой биржи по включению в проспект выпуска ценных бумаг услугополучателя дополнительных ограничений, необходимых для обеспечения защиты прав и интересов инвесторов.
      Государственная регистрация выпуска услугополучателем-нерезидентом Республики Казахстан или международными финансовыми организациями, указанными в приложении 4 к настоящему стандарту государственной услуги облигаций, номинированных в иностранной валюте, осуществляется в соответствии с требованиями, установленными, подпунктами 1), 2), 3) и 4) части четвертой настоящего пункта.
      Для государственной регистрации выпуска облигаций международные финансовые организации, указанные в приложении 4 к настоящему стандарту государственной услуги, представляют:
      1) заявление, составленное в произвольной форме;
      2) копию решения органа услугополучателя о выпуске облигаций с нотариально удостоверенным переводом на государственный и русский язык, содержащего сведения о порядке выпуска, размещения, обращения и погашения облигаций, использования средств, полученных услугополучателем в результате размещения облигаций, объеме выпуска, количестве и виде облигаций, номинальной стоимости облигаций, правах держателей облигаций;
      3) проспект выпуска облигаций, составленный в соответствии с внутренними документами соответствующей финансовой организации, в двух экземплярах на бумажном носителе (на государственном и русском языках) и в одном экземпляре на государственном и русском языках на электронном носителе в формате Acrobat Reader (без финансовой отчетности эмитента). При этом каждый из двух экземпляров содержит проспект выпуска облигаций на государственном и русском языках.
      Для государственной регистрации облигаций со сроком обращения не более двенадцати месяцев услугополучатель представляет следующие документы:
      1) запрос на государственную регистрацию облигаций со сроком обращения не более двенадцати месяцев, составленный по форме, согласно приложению 5 к настоящему стандарту государственной услуги;
      2) заключение фондовой биржи о соответствии услугополучателя требованиям, установленным внутренними документами фондовой биржи.
      На портале:
      1) запрос в форме электронного документа, удостоверенного ЭЦП услугополучателя;
      2) документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4), 5), 6) и 7) части первой, в частях второй, третьей, четвертой, пятой, шестой и седьмой пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги в виде электронных копий документов, которые прикрепляются к электронному запросу;
      Сведения, содержащиеся в государственных информационных системах, услугодатель получает посредством портала из соответствующих государственных информационных систем в форме электронных документов, удостоверенных ЭЦП уполномоченных лиц государственных органов.
      10. Основаниями для отказа в оказании государственной услуги являются:
      1) нарушение услугополучателем условий и порядка представления документов на государственную регистрацию выпуска негосударственных облигаций и выявления в процессе рассмотрения документов их несоответствия требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан;
      2) несоответствие услугополучателя и документов, представленных услугополучателем для государственной регистрации облигационной программы или выпуска облигаций в пределах облигационной программы, требованиям законодательства Республики Казахстан.
      Услугодатель отказывает услугополучателю в государственной регистрации выпуска облигаций в пределах облигационной программы (за исключением финансовой организации при проведении ею реструктуризации в случаях, предусмотренных законами Республики Казахстан) в случае, если:
      1) приостановлены торги на фондовой бирже по облигациям, выпущенным в пределах данной облигационной программы;
      2) произведен делистинг облигаций, выпущенных в пределах данной облигационной программы;
      3) в результате государственной регистрации выпуска облигаций в пределах облигационной программы общая сумма выпусков облигаций, находящихся в обращении, превысит зарегистрированный объем такой облигационной программы.

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в
электронной форме

      13. Адреса мест оказания государственной услуги размещены на интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан: www.nationalbank.kz.
      14. Услугополучатель имеет возможность получения государственной услуги в электронной форме через портал при условии наличия ЭЦП.
      15. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством «личного кабинета» портала, а также единого
контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг.
      16. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан: www.nationalbank.kz. Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

Приложение 1
к стандарту государственной услуги
«Государственная регистрация выпуска
негосударственных облигаций»

Проспект выпуска облигаций (облигационной программы)

      Текст проспекта выпуска облигаций (облигационной программы) содержит информацию о финансовом состоянии и деятельности эмитента.
      1. Титульный лист проспекта выпуска облигаций содержит:
      1) наименование документа: "Проспект выпуска облигаций (облигационной программы)";
      2) полное и сокращенное наименование эмитента;
      2-1) дату, на которую составлен проспект выпуска облигаций и представлены финансовые показатели;
      3) вид и количество размещаемых облигаций. При регистрации облигационной программы указать суммарный объем облигационной программы;
      4) запись: "Государственная регистрация выпуска облигаций уполномоченным органом не означает предоставление каких-либо рекомендаций инвесторам относительно приобретения облигаций, описанных в проспекте. Уполномоченный орган, осуществивший государственную регистрацию выпуска облигаций, не несет ответственность за достоверность информации, содержащейся в данном документе. Проспект выпуска облигаций рассматривался только на соответствие требованиям законодательства Республики Казахстан. Должностные лица эмитента несут ответственность за достоверность информации, содержащейся в настоящем проспекте, и подтверждают, что вся информация, представленная в нем, является достоверной и не вводящей в заблуждение инвесторов относительно эмитента и его облигаций".
      Текст проспекта выпуска облигаций (облигационной программы) содержит:

1. Общие сведения об эмитенте:

      2. Наименование эмитента.
      В данном пункте необходимо указать полное и сокращенное наименование эмитента.
      Если в уставе эмитента предусмотрено его полное и сокращенное наименование на иностранном языке, то необходимо дополнительно указать такое наименование.
      В случае изменения наименования эмитента указать все его предшествующие полные и сокращенные наименования, а также даты, когда они были изменены.
      Если эмитент был создан в результате реорганизации юридического лица (юридических лиц), необходимо указать сведения о правопреемстве в отношении реорганизованных юридических лиц и эмитента.
      3. Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) эмитента. В данном пункте необходимо указать дату и номер справки или свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) эмитента, а также наименование органа, осуществившего его государственную регистрацию (перерегистрацию), и дату первичной регистрации эмитента.
      4. Регистрационный номер налогоплательщика или бизнес-идентификационный номер.
      5. Информация о месте нахождения эмитента, номера контактных телефонов и факса, адрес электронной почты.
      6. Банковские реквизиты эмитента.
      7. Виды деятельности эмитента.
      7-1. Если эмитент является финансовым агентством, указываются следующие сведения:
      1) документ, в соответствии с которым эмитент уполномочен на реализацию государственной инвестиционной политики в определенных сферах экономики в качестве финансового агентства в соответствии с Бюджетным кодексом Республики Казахстан от 4 декабря 2008 года;
      2) дата присвоения статуса финансового агентства (при наличии).
      8. Сведения о наличии рейтингов, присвоенных эмитенту или выпущенным им ценным бумагам международными рейтинговыми агентствами и (или) рейтинговыми агентствами Республики Казахстан.
      9. Наименования, даты регистрации, места нахождения и почтовые адреса всех филиалов и представительств эмитента.
      10. Полное официальное наименование аудиторских организаций (фамилия, имя, при наличии – отчество аудитора), осуществлявших (осуществляющих) аудит финансовой отчетности эмитента за последние три завершенных финансовых года с указанием их принадлежности к соответствующим коллегиям (ассоциациям, палатам). Полное официальное наименование консультантов по юридическим и финансовым вопросам, с которыми заключались договоры на оказание соответствующих услуг в течение трех лет, предшествующих представлению проспекта в уполномоченный орган, с указанием их принадлежности к соответствующим коллегиям (ассоциациям, палатам). В случае, если имело место расторжение договора с вышеуказанными лицами, необходимо представить информацию о причине расторжения договора с указанием информации кем из сторон оно было инициировано.
      11. Дата принятия эмитентом кодекса корпоративного управления (в случае, если его принятие предусмотрено уставом общества).

2. Органы управления эмитента

      12. Структура органов управления эмитента. В данном пункте указываются структура органов управления эмитента и их компетенция в соответствии с законодательством Республики Казахстан, уставом и внутренними документами эмитента.
      13. Члены совета директоров (наблюдательного совета) эмитента. В данном пункте указываются:
      1) фамилия, имя, при наличии – отчество, год рождения каждого из членов совета директоров (наблюдательного совета) и дата вступления этих лиц в должности эмитента, в том числе председателя совета директоров (наблюдательного совета);
      2) фамилия, имя, при наличии – отчество, год рождения независимых членов совета директоров и дата вступления этих лиц в должности;
      3) должности, занимаемые каждым из членов совета директоров (наблюдательного совета) эмитента за последние три года и в настоящее время, в хронологическом порядке, в том числе по совместительству;
      4) участие каждого члена совета директоров (наблюдательного совета) эмитента в его уставном капитале (акции/доли) и в его дочерних и зависимых организациях с указанием долей участия;
      5) изменение в составе совета директоров (наблюдательного совета) в течении предыдущих двух лет.
      13-1. Комитеты совета директоров эмитента (при наличии таковых). В данном пункте необходимо указать наименование (наименования) комитета (комитетов) совета директоров эмитента, его (их) компетенцию, фамилия, имя, при наличии – отчество и год рождения каждого члена комитета (комитетов) совета директоров эмитента и даты вступления их в должности.
      13-2. Служба внутреннего аудита (при наличии). В данном пункте необходимо указать фамилию, имя, при наличии – отчество и год рождения руководителя службы внутреннего аудита общества и дату вступления его в должность.
      14. Исполнительный орган эмитента. В данном пункте указываются:
      1) фамилия, имя, при наличии – отчество и год рождения лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа эмитента, либо фамилия, имя, при наличии – отчество и год рождения каждого из членов коллегиального исполнительного органа эмитента;
      2) должности, занимаемые лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа эмитента, либо каждым из членов коллегиального исполнительного органа эмитента, за последние три года и в настоящее время, в хронологическом порядке, в том числе по совместительству, даты вступления их в должности и полномочия;
      3) участие лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа эмитента, либо каждого из членов коллегиального исполнительного органа эмитента в оплаченном уставном капитале эмитента и организациях, с указанием долей участия.
      15. В случае, если полномочия исполнительного органа эмитента переданы другой коммерческой организации (управляющей организации), то в данном пункте указать:
      1) полное и сокращенное наименование управляющей организации;
      2) фамилию, имя, при наличии – отчество и год рождения лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа этой организации, либо фамилию, имя, отчество и годы рождения членов ее коллегиального исполнительного органа и членов ее совета директоров (наблюдательного совета);
      3) все должности, занимаемые лицами, перечисленными в подпункте 2) настоящего пункта, за последние два года, в хронологическом порядке, в том числе по совместительству, с указанием полномочий;
      4) участие лиц, перечисленных в подпункте 2) настоящего пункта, в оплаченном уставном капитале (акции/доли) эмитента, его дочерних организаций и управляющей организации, том числе в зависимом акционерном обществе.
      Настоящий пункт акционерными обществами не заполняется.
      16. Вознаграждение, выплачиваемое членам совета директоров, членам исполнительного органа и другим руководящим лицам эмитента. В данном пункте указываются общий размер вознаграждения (денежного, ценными бумагами или в какой-либо другой форме), лицам, указанным в пунктах 13, 13-1 и 14 настоящего Приложения, за последние три месяца, предшествующие дате принятия решения о выпуске облигаций, а также планируемый общий размер вознаграждения, подлежащий выплате указанным лицам в течение последующих двенадцати месяцев, с даты принятия решения о выпуске облигаций.
      17. Организационная структура эмитента.
      В данном пункте указываются:
      1) структурные подразделения, филиалы и представительства эмитента;
      2) общее количество работников эмитента, в том числе работников филиалов и представительств эмитента;
      3) сведения о руководителях структурных подразделений эмитента.

3. Акционеры (участники) и аффилированные лица эмитента.

      18. Акционеры (участники) эмитента.
      В данном пункте указываются:
      1) общее количество акционеров (участников) эмитента (если акционером (участником) эмитента является юридическое лицо, указываются крупные акционеры либо участники, которые владеют десятью и более процентами долей участия в уставном капитале данного юридического лица) и информация (полное и сокращенное наименование, место нахождения юридического лица либо фамилия, имя, при наличии – отчество физического лица) об акционерах (участниках), которые владеют десятью и более процентами долей (размещенных и голосующих акций) эмитента;
      2) сведения о лицах, не являющихся акционерами (участниками) эмитента, но обладающие правом контролировать деятельность эмитента через другие организации.
      Если эмитентом является банк, в данном пункте, помимо перечисленной в подпунктах 1)-2) настоящего пункта информации, указывается информация об акционерах, владеющих прямо или косвенно десятью и более процентами размещенных акций банка или имеющих возможность голосовать прямо или косвенно десятью и более процентами голосующих акций банка, либо оказывать влияние на принимаемые банком решения в силу договора или иным образом.
      19. Сведения о юридических лицах, у которых эмитент владеет десятью и более процентами акций (долей) с указанием полного наименования юридического лица, его места нахождения, процентного соотношения акций (доли) эмитента в его уставном капитале, вида деятельности, фамилии, имени, при наличии - отчества, первого руководителя.
      20. Информация о промышленных, банковских, финансовых группах, холдингах, концернах, ассоциациях, консорциумах, в которых участвует эмитент.
      21. Сведения о других аффилиированных лицах эмитента. В данном пункте указываются сведения обо всех лицах, не указанных в соответствии с пунктами 13, 13-1, 14, 18, 19 настоящего Приложения, но являющихся в соответствии с законодательством Республики Казахстан аффилированными лицами эмитента, с указанием полного наименования юридического лица (фамилии, имени, при наличии - отчества физического лица), его места нахождения, вида деятельности, фамилии, имени, при наличии - отчества, первого руководителя.
      22. Сделки с участием аффилиированных лиц. В данном пункте раскрывается информация о сделках, проведенных эмитентом за последний год с участием лиц, являющихся по отношению к эмитенту аффилиированными, в соответствии с законодательством Республики Казахстан с указанием даты заключения, наименования юридического лица и его места нахождения и/или фамилии, имени, при наличии - отчества физического лица и года рождения, суммы сделки и каким органом эмитента принято данное решение.
      22-1. При выпуске облигаций специальной финансовой компании раскрывается информация об аффилиированности сторон сделки секьюритизации с указанием основания для признания аффилиированности и даты ее возникновения.

4. Описание деятельности эмитента (если эмитент входит в состав
группы согласно международному стандарту финансовой отчетности
IAS 27, то данный раздел заполняется как на основании
консолидированной финансовой отчетности всей группы,
так и на основании финансовой отчетности
самого эмитента)

      23. Краткое описание общих тенденций в деятельности эмитента, в том числе по основным видам деятельности эмитента.
      В данном пункте указывается:
      1) сведения об организациях, являющихся конкурентами эмитента;
      2) сравнительная характеристика деятельности эмитента со среднеотраслевыми показателями внутри Республики Казахстан и со среднемировыми, если это представляется возможным;
      3) прогноз в отношении будущего развития отрасли и положения эмитента в данной отрасли.
      24. Сведения о контрактах, соглашениях, заключенных эмитентом, которые впоследствии могут оказать существенное влияние на деятельность эмитента.
      25. Сведения о лицензиях, патентах, разрешениях, полученных эмитентом для осуществления его деятельности, с указанием даты и номера документа, срока действия и органа, выдавшего данный документ.
      26. Объемы реализованной продукции (выполненных работ, услуг) за последние два года или за период фактического существования в принятых физических или количественных единицах измерения.
Анализ изменений в объемах реализованной продукции (оказанных работ, услуг) эмитента за последние два года или за период фактического существования.
      27. Факторы, позитивно и негативно влияющие на доходность продаж (работ, услуг) по основным видам деятельности эмитента.
      28. Деятельность эмитента по организации продаж своей продукции (работ, услуг). В данном пункте указываются сведения об основных поставщиках и потребителях эмитента, степень зависимости эмитента от существующих поставщиков и потребителей, в том числе:
      1) наименования и место нахождения поставщиков эмитента, на которых приходится десять и более процентов общего объема всех поставок, с указанием их доли в процентах. Должны быть представлены прогнозы в отношении доступности этих источников в будущем;
      2) наименования и место нахождения потребителей, на долю которых приходится десять и более процентов общей выручки от реализации продукции (работ, услуг) эмитента, с указанием их доли в общем объеме реализации в процентах. Раскрываются возможные негативные факторы, влияющие на реализацию продукции (работ, услуг) эмитента.
      29. Ключевые факторы, влияющие на деятельность эмитента:
      1) сезонность деятельности эмитента, виды деятельности эмитента, которые носят сезонный характер, и их доля в общем доходе эмитента;
      2) доля импорта в общем объеме сырья (работах, услугах) поставляемых (оказываемых) эмитенту и доля продукции (работ, услуг), реализуемой эмитентом на экспорт, в общем объеме реализуемой продукции;
      3) сведения о сделке (сделках), которая (которые) должна (должны) быть совершена (совершены) или исполнена (исполнены) в течение шести месяцев с даты принятия решения о выпуске облигаций, если сумма этой сделки (сделок) превышает десять процентов балансовой стоимости активов эмитента;
      4) будущие обязательства. Раскрываются основные будущие обязательства эмитента и негативное влияние, которое эти обязательства могут оказать на деятельность эмитента, в том числе о гарантиях эмитента по облигациям иных эмитентов, обеспеченным гарантиями третьих лиц, включая информацию о таком эмитенте, количестве облигаций, условиях гарантии, дате погашения и валюте гарантируемого выпуска;
      5) сведения об участии эмитента в судебных процессах. Представить описание сути судебных процессов с участием эмитента, по результатам которых может произойти прекращение или ограничение деятельности эмитента, наложение на него денежных и иных обязательств;
      6) сведения обо всех административных санкциях, налагавшихся на эмитента и его должностных лиц уполномоченными государственными органами и/или судом в течение последнего года. Указать дату применения санкции, орган, применивший санкцию, причины санкции, вид и размер санкции, а также степень исполнения санкции;
      7) факторы риска. Представить подробный анализ факторов риска, которым будут подвергаться держатели облигаций;
      8) другая информация о деятельности эмитента, о рынках, на которых осуществляет свою деятельность эмитент.

5. Финансовое состояние

      30. Виды нематериальных активов, балансовая стоимость которых составляет пять и более процентов от общей балансовой стоимости нематериальных активов.
      31. Виды основных средств, балансовая стоимость которых составляет пять и более процентов от общей балансовой стоимости основных средств.
      32. Инвестиции. Информация по данному вопросу представляется по следующей структуре: прямые инвестиции в капитал других юридических лиц, долгосрочные инвестиции и инвестиционный портфель.
      33. Дебиторская задолженность. В данном пункте раскрывается структура дебиторской задолженности с указанием наименований организаций, имеющих перед эмитентом дебиторскую задолженность в размере пять и более процентов от общей суммы дебиторской задолженности, либо список десяти наиболее крупных дебиторов эмитента.
      33-1. Сведения об активах эмитента, составляющих не менее десяти процентов от общего объема активов, которые являются обеспечением обязательств эмитента, а также переданы в доверительное управление с указанием стоимости каждого актива и даты завершения действия соответствующих договоров.
      34. В данном пункте указывается размер уставного и собственного капитала эмитента.
      35. Займы. В данном пункте раскрывается информация о действующих банковских займах и кредитных линиях с указанием их валюты, ставках вознаграждения, видах обеспечения. Суммы к погашению в течение ближайших двенадцати месяцев должны быть разделены поквартально, остальные суммы представляются с разбивкой по годам.
      36. Кредиторская задолженность, связанная с осуществлением эмитентом основной деятельности (задолженность перед поставщиками, авансы полученные).
      В данном пункте раскрывается структура кредиторской задолженности с указанием суммы задолженности и наименования организаций, перед которыми эмитент имеет задолженность в размере более пяти процентов от общей суммы кредиторской задолженности, либо список первых десяти наиболее крупных кредиторов эмитента.
      36-1. Размер чистого дохода (убытка), полученного (понесенного) эмитентом за три последних завершенных финансовых года (в разрезе по итогам каждого из трех лет).
      36-2. Левередж. В данном пункте указывается величина левереджа эмитента по состоянию на первый день каждого из трех последних завершенных финансовых лет, а также на конец последнего квартала перед подачей проспекта выпуска облигаций (облигационной программы).
      36-3. Указываются чистые потоки денежных средств, полученные от деятельности эмитента, за один из двух последних завершенных финансовых лет согласно его финансовой отчетности, подтвержденной аудиторским отчетом.

6. Сведения о выпусках ценных бумаг

      37. В отношении всех зарегистрированных выпусков эмиссионных ценных бумаг эмитента до даты принятия решения о выпуске облигаций, указываются:
      1) общее количество, вид и номинальная стоимость облигаций каждого выпуска, количество размещенных облигаций по каждому выпуску, а также общий объем денег, привлеченных при размещении, сумма основного долга, сумма начисленного и выплаченного вознаграждения по каждому выпуску, количество выкупленных облигаций, с указанием даты выкупа. Орган, осуществивший государственную регистрацию выпуска облигаций, государственный регистрационный номер и дату государственной регистрации такого выпуска;
      2) общее количество, вид и номинальная стоимость акций, оплаченных учредителями, а также общая сумма денег, привлеченных при размещении акций. Количество акций, находящихся в обращении, выкупленных, с указанием цены выкупа на последнюю дату. Дата утверждения методики выкупа акций. Орган, осуществивший государственную регистрацию выпуска акций, государственный регистрационный номер и дата государственной регистрации такого выпуска;
      3) сведения о фактах неисполнения эмитентом своих обязательств перед держателями ценных бумаг (невыплата (задержка в выплате) вознаграждения по облигациям, невыплата (задержка в выплате) дивидендов по акциям), включая информацию о размерах неисполненных обязательств и сроке просрочки исполнения таковых, сумма начисленных, но не выплаченных вознаграждений по ценным бумагам (отдельно по видам и выпускам);
      4) в случае, если какой-либо выпуск ценных бумаг был приостановлен или признан несостоявшимся либо аннулирован, указывается государственный орган, принявший такие решения, основания и дату их принятия;
      5) даты выплат вознаграждения по каждому зарегистрированному выпуску, суммы, подлежащие выплате, даты выкупа и суммы, выплаченные при погашении по каждому выпуску;
      6) размер дивиденда на одну акцию (простую, привилегированную) за каждый год из двух последних финансовых лет или за период фактического существования, с указанием суммы начисленных дивидендов и суммы выплаченных дивидендов;
      7) основные рынки, на которых осуществляется торговля ценными бумагами эмитента, включая наименования организаторов торгов;
      8) права, представляемые каждым видом ранее выпущенных облигаций их держателям, в том числе права, реализованные при нарушении ограничений (ковенант) и предусмотренные договорами купли-продажи ценных бумаг, заключенными с держателями, с указанием порядка реализации данных прав держателей.

7. Сведения о выпуске облигаций (данный раздел
при государственной регистрации облигационной
программы не заполнятся)

      38. Сведения об облигациях:
      1) вид облигаций (купонные или дисконтные, инфраструктурные или выпускаемые специальной финансовой компанией), наличие обеспечения (с полным или частичным обеспечением или без обеспечения, в том числе субординированные), характер расчета номинальной стоимости или размера вознаграждения (индексированные);
      2) количество выпускаемых облигаций и общий объем выпуска облигаций (указать общий объем выпуска облигаций по номинальной стоимости);
      3) номинальная стоимость одной облигации;
      4) дата начала размещения и дата начала обращения облигаций;
      5) вознаграждение по облигациям с указанием:
      ставки вознаграждения по облигациям;
      даты, с которой начинается начисление вознаграждения, периодичности и даты выплаты вознаграждения, порядка и условий его выплаты (если инвестором будет являться нерезидент Республики Казахстан, указывается валюта выплаты и курс конвертации);
      периода времени, применяемого для расчета вознаграждения;
      порядка расчетов при выпуске индексированных облигаций.
      Если ставка вознаграждения не является фиксированной, указывается порядок определения ее размера;
      6) сведения об обращении и погашении облигаций с указанием:
      срока обращения облигаций и условий их погашения;
      даты погашения облигаций;
      места (мест), где будет произведено погашение облигаций;
      способа погашения облигаций;
      места и лиц, к которым необходимо обратиться при погашении облигаций наличными деньгами через кассу эмитента;
      7) условия и порядок оплаты облигаций:
      указываются условия, порядок оплаты облигаций (включая облигации, ранее выпущенные данным эмитентом, срок обращения которых истек), способы расчетов, в том числе с учетом особенностей, предусмотренных планом реструктуризации;
      8) обеспечение по облигациям (при выпуске ипотечных и иных обеспеченных облигаций):
      в случае выпуска обеспеченных облигаций указываются:
полное или частичное обеспечение, предмет залога, его стоимость и порядок обращения взыскания на предмет залога;
      условия договора об обеспечении облигаций;
если облигации обеспечены гарантией банка - указываются данные банка, предоставившего гарантию, с указанием наименования, места нахождения, контактных телефонов, срока и условий гарантии;
      9) при выпуске облигаций специальной финансовой компании дополнительно указываются:
      наименование и место нахождения оригинатора, банка-кастодиана, управляющего агента и лица, осуществляющего сбор платежей по уступленным правам требования, с указанием номера и даты заключения соответствующих договоров;
      предмет деятельности, права и обязанности оригинатора в сделке секьюритизации;
      характеристика прав требования, условия, порядок и сроки поступления денег по правам требования, входящим в состав выделенных активов, и порядок осуществления контроля за их исполнением;
      наличие опыта применения секьюритизации оригинатором и лицами, участвующими в сделке секьюритизации;
      критерии однородности прав требований;
      размер, состав и прогнозный анализ роста выделенных активов, обеспечивающих сделку секьюритизации;
      сведения о дополнительном обеспечении;
      очередность погашения облигаций различных выпусков, выпущенных в пределах данной облигационной программы;
      10) сведения о представителе держателей облигаций (наименование, место нахождения, контактные телефоны, фамилия, имя, при наличии - отчество первого руководителя, членов исполнительного органа);
      11) при выпуске инфраструктурных облигаций указываются реквизиты концессионного договора и постановления Правительства Республики Казахстан о предоставлении поручительства государства;
      12) порядок учета прав по облигациям:
      указываются наименование регистратора, его место нахождения, номера телефонов, дата и номер договора;
      13) сведения о платежном агенте: указываются его наименование, место нахождения, номера телефонов, дата и номер соответствующего договора;
      14) право эмитента досрочно погасить выпуск облигаций (если данное право предусмотрено решением органа эмитента о выпуске облигаций):
      указываются порядок, условия и сроки реализации эмитентом права досрочного погашения облигаций;
      15) при выпуске облигаций, оплата которых будет произведена правами требования по облигациям, ранее выпущенным эмитентом, срок обращения которых истек, дополнительно указываются дата и номер государственной регистрации выпуска данных облигаций, их вид и количество;
      16) сведения об организации, оказывающей консультационные услуги по вопросам включения и нахождения облигаций в официальном списке фондовой биржи (если обязанность заключения договора с такой организацией предусмотрена требованиями Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон);
      17) права, предоставляемые облигацией ее держателю, с указанием:
      права получения от эмитента в предусмотренный проспектом выпуска срок номинальной стоимости облигации либо получения иного имущественного эквивалента, а также права на получение фиксированного по ней процента от номинальной стоимости облигации либо иных имущественных прав;
      права требования досрочного погашения эмитентом облигаций - указываются условия, порядок и сроки реализации данного права, установленного настоящим проспектом, в том числе при нарушении ограничений (ковенант), предусмотренных проспектом выпуска облигаций;
если выплата вознаграждения и (или) основного долга будет производиться в соответствии с проспектом выпуска облигаций иными имущественными правами, описания этих прав, способов их сохранности, порядка оценки и лиц, правомочных осуществлять оценку указанных прав, а также порядка реализации перехода этих прав;
      18) порядок информирования эмитентом держателей облигаций о своей деятельности и финансовом состоянии с указанием содержания информации, порядка, сроков и способа раскрытия данной информации, в том числе информирования о нарушении ограничений (ковенант), предусмотренных проспектом выпуска облигаций;
      19) указываются события, по наступлению которых может быть объявлен дефолт по облигациям эмитента.
      Указываются меры, которые будут предприняты эмитентом в случае наступления дефолта по облигациям, процедуры защиты прав держателей облигаций при неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств по выплате вознаграждения по облигациям, в том числе порядок и условия реструктуризации обязательств.
      Указывается подробное описание порядка, срока и способа доведения эмитентом до сведения держателей облигаций информации о фактах дефолта, которая включает в себя объем неисполненных обязательств, причину неисполнения обязательств, а также перечисление возможных действий держателей облигаций по удовлетворению своих требований, включая порядок обращения с требованием к эмитенту, лицам, несущим солидарную или субсидиарную ответственность по обязательствам эмитента в случае неисполнения либо ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по облигациям. Если раскрытие указанной информации поручено эмитентом иному юридическому лицу, указываются наименование этого лица и место его нахождения.
      Указывается дата и номер договора с лицами, несущими солидарную или субсидиарную ответственность по обязательствам эмитента в случае неисполнения либо ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по облигациям, а также дата и номер государственной регистрации юридического лица;
      20) информация об опционах:
      если опционы позволяют приобрести облигации эмитента, то в данном подпункте указываются условия заключения опциона;
      21) рекомендации листинговой комиссии фондовой биржи по включению в проспект выпуска ценных бумаг эмитента дополнительных ограничений, необходимых для обеспечения защиты прав и интересов инвесторов.
      Указывается обоснование принятия или непринятия эмитентом рекомендаций листинговой комиссии фондовой биржи по включению в проспект выпуска ценных бумаг эмитента дополнительных ограничений, необходимых для обеспечения защиты прав и интересов инвесторов.
      38-1. Прогноз источников и потоков денежных средств эмитента, необходимых для выплаты вознаграждений и погашения суммы основного долга в разрезе каждого периода выплаты вознаграждений до момента погашения облигаций.
      39. Конвертируемые облигации:
      в случае выпуска и размещения конвертируемых облигаций указываются вид, количество и цена размещения акций, в которые будут конвертироваться облигации, права по акциям, а также порядок и условия такого конвертирования (если выпуск облигаций полностью конвертируется, указывается, что выпуск облигаций подлежит аннулированию в течение месяца с даты завершения конвертации, если выпуск облигаций конвертируется не полностью, указывается, что выкупленные облигации данного выпуска не подлежат дальнейшему размещению, а погашаются в конце срока обращения).
      40. Способ размещения облигаций:
      1) дата начала и дата окончания размешения облигаций, в том числе на неорганизованном рынке;
      2) при размещении облигаций, конвертируемых в акции, указываются условия конвертирования;
      3) сведения об организациях, принимающих участие в размещении облигаций:
      указываются наименование, место нахождения организаций, принимающих участие в размещении облигаций, даты и номера соответствующих договоров.
      40-1. Ограничения (ковенанты), принимаемые эмитентом и не предусмотренные Законом (если это предусмотрено решением органа эмитента при выпуске облигаций).
      Подробно расписывается порядок действий эмитента и держателя облигаций при нарушении ограничений (ковенант), в том числе, действия эмитента по досрочному погашению облигаций.
      41. Использование денег от размещения облигаций. Указываются цели и порядок использовании денег, которые эмитент получит от размещения облигаций, а также условия, при наступлении которых возможны изменения в планируемом распределении полученных денег, с указанием таких изменений.
      При выпуске облигаций специальной финансовой компании указываются:
      порядок инвестирования временно свободных поступлений по выделенным активам;
      расходы, связанные с оплатой услуг по сделке секьюритизации, и условия, согласно которым специальная финансовая компания вычитает данные расходы из выделенных активов. Указываются сведения об использовании денег, которые эмитент получит от размещения облигаций, а также условия, при наступлении которых возможны изменения в планируемом распределении полученных денег, с указанием таких изменений.
      При выпуске инфраструктурных облигаций указываются:
расходы, связанные с оплатой услуг представителя держателей облигаций в соответствии с условиями заключенного с ним договора;
описание имущества, являющегося обеспечением исполнения обязательств эмитента перед держателями облигаций.

8. Дополнительная информация

      42. Ограничения в обращении облигаций.
      Указываются любые ограничения в обращении облигаций, ограничения в отношении возможных приобретателей размещаемых облигаций, в том числе круг лиц, среди которых предполагается разместить облигации.
      43. Сумма затрат эмитента на выпуск облигаций и сведения о том, каким образом эти затраты будут оплачиваться.
      44. Информация о местах, где инвесторы могут ознакомиться с копией устава эмитента, проспектом выпуска облигаций, отчетом об итогах размещения облигаций в средствах массовой информации, используемых для публикации информации о деятельности эмитента.
      Проспект выпуска облигаций (облигационной программы) подписывается первым руководителем, главным бухгалтером, или лицами их замещающими, и заверяется оттиском печати эмитента. Каждый экземпляр проспекта прошивается с годовыми финансовыми отчетностями эмитента за два последних финансовых года, подтвержденными аудиторскими отчетами, и финансовой отчетностью по состоянию на конец последнего квартала перед подачей документов на государственную регистрацию выпуска облигаций (облигационной программы), и скрепляется бумажной пломбой, наклеенной на узел прошивки и частично на лист, с указанием количества прошитых и пронумерованных листов. Оттиск печати должен быть нанесен частично на бумажную пломбу, частично на лист документа и удостоверен подписью первого руководителя или лица, его замещающего.

Приложение 2
к стандарту государственной услуги
«Государственная регистрация выпуска
негосударственных облигаций»

Проспект выпуска облигаций в пределах облигационной программы

      1. Настоящий выпуск облигаций осуществляется в соответствии с проспектом облигационной программы (полное наименование эмитента).
      2. Сведения об облигационной программе:
      дата государственной регистрации проспекта облигационной программы;
      объем облигационной программы в денежном выражении, в рамках которой осуществляется выпуск;
      порядковый номер выпуска облигаций;
      сведения о предыдущих выпусках облигаций (дата регистрации выпуска в Комитете, количество облигаций, объем выпуска по номинальной стоимости и количество размещенных облигаций отдельно по каждому выпуску в пределах данной облигационной программы);
      права, представляемые ранее выпущенными облигациями в рамках облигационной программы их держателям, в том числе права, реализованные при нарушении ограничений (ковенант) и предусмотренные договорами купли-продажи ценных бумаг, заключенными с держателями, с указанием порядка реализации данных прав держателей.
      3. Структура выпуска:
      1) вид облигаций (купонные, дисконтные, с обеспечением или без обеспечения);
      2) количество выпускаемых облигаций и общий объем выпуска облигаций (указать общий объем выпуска облигаций по номинальной стоимости);
      3) номинальная стоимость одной облигации;
      4) вознаграждение по облигациям с указанием:
      ставки вознаграждения по облигациям;
      даты, с которой начинается начисление вознаграждения, периодичности и даты выплаты вознаграждения, порядка и условий его выплаты (в случае, если инвестором будет являться нерезидент Республики Казахстан указывается валюта выплаты и курс конвертации);
      периода времени, применяемого для расчета вознаграждения;
      порядка расчетов при выпуске индексированных облигаций.
      Если ставка вознаграждения не является фиксированной, указывается порядок определения ее размера;
      5) сведения об обращении и погашении облигаций с указанием:
      даты начала обращения облигаций;
      срока обращения облигаций и условий их погашения;
      даты погашения облигаций;
      места (мест), где будет произведено погашение облигаций;
      способ погашения облигаций;
      6) обеспечение по облигациям (при выпуске ипотечных и иных обеспеченных облигаций):
      в случае выпуска обеспеченных облигаций указываются:
      предмет залога, его стоимость и порядок обращения взыскания на предмет залога;
      условия договора об обеспечении облигаций;
      если облигации обеспечены гарантией банка - указываются данные банка предоставившего гарантию, с указанием наименования, места нахождения, контактных телефонов, срока и условий гарантии;
      7) сведения о представителе держателей облигаций (указывается наименование, место нахождения, номера телефонов, дата и номер договора об оказании услуг представителя держателей облигаций);
      8) сведения о регистраторе (указывается наименование, место нахождения, номера телефонов, дата и номер договора на оказание услуг по ведению системы реестра держателей ценных бумаг);
      9) сведения об организациях, принимающих участие в размещении облигаций (указываются наименование, место нахождения организаций, принимающих участие в размещении облигаций, дата и номер соответствующих договоров);
      10) сведения о платежном агенте (указывается его наименование, место нахождения, номера телефонов, дата и номер соответствующего договора);
      11) права, предоставляемые облигацией ее держателю с указанием:
      права получения от эмитента в предусмотренный проспектом выпуска срок номинальной стоимости облигации либо получения иного имущественного эквивалента, а также права на получение фиксированного по ней процента от номинальной стоимости облигации либо иных имущественных прав;
      права требования досрочного погашения эмитентом облигаций - указываются условия, порядок и сроки реализации данного права, установленного настоящим проспектом, в том числе при нарушении ограничений (ковенант), предусмотренных проспектом выпуска облигаций;
      12) указываются события, по наступлению которых может быть объявлен дефолт по облигациям эмитента.
      Указываются меры, которые будут предприняты эмитентом в случае наступления дефолта по облигациям, процедуры защиты прав держателей облигаций при неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств по выплате вознаграждения по облигациям, в том числе порядок и условия реструктуризации обязательств.
      Указывается подробное описание порядка, срока и способа доведения эмитентом до сведения держателей облигаций информации о фактах дефолта, которая должна включать в себя объем неисполненных обязательств, причину неисполнения обязательств, а также перечисление возможных действий держателей облигаций по удовлетворению своих требований, включая порядок обращения с требованием к эмитенту, лицам, несущим солидарную или субсидиарную ответственность по обязательствам эмитента в случае неисполнения либо ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по облигациям. В случае если раскрытие указанной информации поручено эмитентом иному юридическому лицу, указываются полное и сокращенное наименование этого лица и место его нахождения;
      13) право эмитента досрочно погасить выпуск облигаций (в случае если данное право предусмотрено решением органа эмитента о выпуске облигаций).
      Указываются порядок, условия и сроки реализации эмитентом права досрочного погашения облигаций;
      14) порядок информирования эмитентом держателей облигаций о своей деятельности и финансовом состоянии с указанием содержания информации, порядка, сроков и способа раскрытия такой информации, в том числе информирования о нарушении ограничений (ковенант), предусмотренных проспектом выпуска облигаций;
      15) сведения об использовании денег от размещения облигаций:
      указываются цели и порядок использования эмитентом денег, полученных от размещения облигаций, а также условия, при наступлении которых возможны изменения в планируемом распределении полученных денег, с указанием таких изменений.
      4. Прогноз источников и потоков денежных средств эмитента, необходимых для выплаты вознаграждений и погашения суммы основного долга в разрезе каждого периода выплаты вознаграждений до момента погашения облигаций.
      5. Ограничения (ковенанты), принимаемые эмитентом и не предусмотренные Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» (если это предусмотрено решением органа эмитента о выпуске облигаций).
      Подробно расписывается порядок действий эмитента и держателя облигаций при нарушении ограничений (ковенант), в том числе действия эмитента по досрочному погашению облигаций.
      6. Информация об опционах:
      если опционы позволяют держателю облигаций приобрести облигации эмитента, то в данном подпункте указываются условия заключения опциона.
      7. Конвертируемые облигации:
      в случае выпуска и размещения конвертируемых облигаций указываются вид, количество и цена размещения акций, в которые будут конвертироваться облигации, права по акциям, а также порядок и условия такого конвертирования.
      8. Способ размещения облигаций:
      1) срок и порядок размещения облигаций:
      в случае размещения облигаций на неорганизованном рынке указываются дата начала и дата окончания размещения облигаций (при наличии);
      2) при размещении облигаций, конвертируемых в акции, указываются условия конвертирования;
      3) условия и порядок оплаты облигаций:
      указываются условия, порядок оплаты облигаций, способы расчетов, в том числе с учетом особенностей, предусмотренных планом реструктуризации.
      9. Проспект выпуска облигаций в пределах облигационной программы подписывается первым руководителем, главным бухгалтером либо лицами, их замещающими, и заверяется оттиском печати эмитента, прошивается и скрепляется бумажной пломбой, наклеенной на узел прошивки и частично на лист. Оттиск печати должен быть нанесен частично на бумажную пломбу, частично на лист документа и удостоверен подписью первого руководителя, или лица его замещающего.

Приложение 3
к стандарту государственной услуги
«Государственная регистрация выпуска
негосударственных облигаций»

Проспект выпуска облигаций
эмитентов - нерезидентов Республики Казахстан Титульный лист проспекта выпуска облигаций

      1. Наименование документа: «Проспект выпуска облигаций».
      Вид, количество, суммарный объем размещаемых облигаций.
      Сведения о рейтингах, присвоенных эмитенту и (или) выпущенным им ценным бумагам рейтинговыми агентствами с указанием наименования рейтинговых агентств.
      Запись: «Государственная регистрация проспекта выпуска облигаций Комитетом не означает предоставление каких-либо рекомендаций инвесторам относительно приобретения облигаций, описанных в проспекте выпуска, и Комитет не несет ответственность за содержание данного документа».

1. Общие сведения об эмитенте

      1. Наименование эмитента.
      В данном пункте указать полное и сокращенное наименование эмитента. В случае, если в течение времени существования эмитента его наименование менялось, то в данном пункте указываются все его предшествующие полные и сокращенные наименования, а также даты, когда они были изменены.
      2. Сведения об учреждении и регистрации эмитента в качестве юридического лица.
      В данном пункте указываются дата и номер документа, подтверждающего регистрацию эмитента в качестве юридического лица, а также наименование органа государства эмитента, выдавшего такой документ.
      3. Сведения о месте нахождения эмитента, номерах контактных телефонов и факса, адресе электронной почты, должности, фамилиях и инициалах лиц, которые ответственны за отражение в проспекте выпуска облигаций достоверной информации.
      4. Краткая история образования и деятельности эмитента. Цели создания и деятельности эмитента. В случае если эмитент был создан в результате слияния, разделения, выделения либо преобразования юридического лица (юридических лиц), то в данном пункте указываются сведения о проведенной реорганизации и правопреемстве в отношении реорганизованных юридических лиц и эмитента.

2. Органы управления эмитента

      5. Структура органов управления эмитента.
      В данном пункте указываются структура органов управления эмитента и их компетенция в соответствии с законодательством государства эмитента, уставом и внутренними документами эмитента.
      6. Комитеты совета директоров эмитента (при наличии таковых).
      В данном пункте необходимо указать наименование (наименования) комитета (комитетов) совета директоров эмитента, его (их) компетенцию.
      7. Члены совета директоров (наблюдательного органа) эмитента.
      В данном пункте указываются:
      1) фамилия, имя, год рождения каждого из членов совета директоров (наблюдательного органа) эмитента с указанием независимых директоров, в том числе председателя совета директоров (наблюдательного органа);
      2) должности, занимаемые каждым из членов совета директоров (наблюдательного органа) эмитента;
      3) участие каждого члена совета директоров (наблюдательного органа) эмитента в его уставном капитале (акции/доли);
      4) изменение в составе совета директоров (наблюдательного органа) в течение предыдущих двух лет.
      8. Служба внутреннего аудита (при наличии).
      9. Исполнительный орган эмитента (менеджмент).
      В данном пункте указываются:
      1) фамилия, имя, год рождения лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа эмитента, либо фамилия, имя, год рождения каждого из членов коллегиального исполнительного органа эмитента;
      2) должности, занимаемые лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа эмитента, либо каждым из членов коллегиального исполнительного органа эмитента, в настоящее время по совместительству;
      3) участие лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа эмитента, либо каждого из членов коллегиального исполнительного органа эмитента в его уставном капитале (акции/доли).
      10. Вознаграждение, выплачиваемое членам совета директоров, членам исполнительного органа эмитента.
      В данном пункте указываются общий размер вознаграждения (денежного, ценными бумагами или в какой-либо другой форме) лицам, указанным в пунктах 7 и 9 настоящего Приложения, за последние три месяца, предшествующие дате принятия решения о выпуске облигаций, а также планируемый общий размер вознаграждения, подлежащий выплате указанным лицам в течение последующих двенадцати месяцев, с даты принятия решения о выпуске облигаций.
      11. Организационная структура эмитента.
      В данном пункте указываются общее количество структурных подразделений, филиалов и представительств эмитента, общее количество работников эмитента, в том числе работников филиалов и представительств эмитента, сведения о руководителях структурных подразделений эмитента, доля в уставном капитале, приходящаяся на работников подразделений и филиалов. Указать отдельно наименование структурных подразделений, расположенных на территории Республики Казахстан.

3. Акционеры (участники) и аффилиированные лица эмитента

      12. Акционеры (участники) эмитента.
      В данном пункте указываются:
      1) общее количество акционеров (участников) эмитента (в случае если акционером (участником) эмитента является юридическое лицо, указываются крупные акционеры либо участники, которые владеют десятью и более процентами долей участия в уставном капитале данного юридического лица), наименование, место нахождения юридического лица либо фамилия, имя акционеров (участников), которые владеют десятью и более процентами размещенных акций (долей в уставном капитале) эмитента;
      2) сведения о лицах, не являющихся акционерами (участниками) эмитента, но обладающие правом контролировать деятельность эмитента через другие организации.
      13. Сведения об юридических лицах, у которых эмитент владеет десятью и более процентами размещенных акций (долей) с указанием полного наименования юридических лиц, его места нахождения, процентного соотношения акций (доли) эмитента в их уставных капиталах, видах деятельности, фамилиях, именах первых руководителей.
      14. Информация о промышленных, банковских, финансовых группах, холдингах, концернах, ассоциациях, консорциумах, в которых участвует эмитент.
      15. Сведения о других аффилированных лицах эмитента.
      В данном пункте указываются сведения обо всех лицах или группе лиц, имеющих возможность голосовать косвенно десятью и более процентами голосующих акций эмитента либо оказывать влияние на принимаемые эмитентом решения в силу договора или иным образом, с указанием полного наименования юридического лица (фамилии, имени физического лица), его места нахождения (места жительства), вида деятельности, фамилии, имени первого руководителя.
      16. Сделки с участием аффилиированных лиц эмитента.
      В данном пункте раскрывается информация о сделках, проведенных эмитентом за последний год с участием организаций, являющихся по отношению к эмитенту аффилированными.

4. Описание деятельности эмитента

      17. Краткое описание общих тенденций в деятельности эмитента, в том числе по основным видам деятельности эмитента.
      В данном пункте указывается:
      1) краткие сведения об организациях, являющихся конкурентами эмитента;
      2) сравнительная характеристика деятельности эмитента с конкурентами;
      3) прогноз в отношении будущего развития сферы деятельности и положения эмитента в этой сфере.
      18. Сведения о контрактах, соглашениях, заключенных эмитентом, которые впоследствии могут оказать существенное негативное влияние на деятельность эмитента.
      19. Сведения о лицензиях и других разрешениях, полученных эмитентом для осуществления его деятельности.
      20. Ключевые факторы, влияющие на деятельность эмитента:
      1) сведения о сделке (сделках), которая (которые) должна (должны) быть совершена (совершены) или исполнена (исполнены) в течение шести месяцев с даты принятия решения о выпуске облигаций, если сумма этой сделки (сделок) превышает десять процентов балансовой стоимости активов эмитента;
      2) будущие обязательства (раскрываются основные будущие обязательства эмитента и негативное влияние, которое эти обязательства могут оказать на деятельность эмитента, в том числе о гарантиях эмитента по облигациям иных эмитентов, обеспеченным гарантиями третьих лиц, включая информацию о таком эмитенте, количестве облигаций, условиях гарантии, дате погашения и валюте гарантируемого выпуска).
      21. Другая информация о деятельности эмитента, которую эмитент сочтет важной для инвесторов.

5. Финансовое состояние

      22. Капитал эмитента.
      В данном пункте указывается размер собственного и уставного капитала эмитента в валюте страны эмитента с указанием валюты.
      23. В данном пункте представляются расчеты финансовых коэффициентов, характеризующих ликвидность, финансовую независимость (зависимость), эффективность использования активов, собственных и заемных средств эмитента, соотношение собственных средств к заемному капиталу, а также другие коэффициенты, которые, по мнению эмитента, являются наиболее важными при оценке деятельности эмитента.
      24. Сведения об активах эмитента, составляющих не менее десяти процентов от общего объема активов, которые являются обеспечением обязательств эмитента, а также переданы в доверительное управление с указанием стоимости каждого актива, и даты завершения действия соответствующих договоров.

6. Сведения о выпусках ценных бумаг

      25. В отношении зарегистрированных выпусков эмиссионных ценных бумаг эмитента, находящихся в обращении на рынке ценных бумаг по состоянию на дату принятия решения о выпуске облигаций, указываются:
      1) общее количество и объем выпусков облигаций, а также общий объем средств, привлеченных при размещении, сумма выплаченного вознаграждения, рыночная стоимость;
      2) даты выплат вознаграждения по каждому зарегистрированному выпуску облигаций, суммы, подлежащие выплате, даты погашения и суммы, подлежащие погашению по каждому выпуску;
      3) количество акций, находящихся в обращении, в том числе выкупленных, рыночная стоимость акций, максимальная и минимальная цена акций за два последних года;
      4) права, представляемые каждым видом ранее выпущенных ценных бумаг их держателям, в том числе права, реализованные при нарушении ограничений (ковенант) и предусмотренные договорами купли-продажи ценных бумаг, заключенными с держателями, с указанием порядка реализации данных прав держателей;
      5) основные рынки, на которых осуществляется торговля ценными бумагами эмитента, включая наименования организаторов торгов.

7. Сведения о выпуске облигаций

      26. Сведения об облигациях:
      1) вид (купонные, дисконтные, с обеспечением или без обеспечения) и количество выпускаемых облигаций;
      2) номинальная стоимость одной облигации;
      3) срок обращения облигаций;
      4) вознаграждение по облигациям с указанием:
      ставки вознаграждения по облигациям, порядка определения ее размера;
      даты, с которой начинается начисление вознаграждения, периодичности и даты выплаты вознаграждения, порядка и условий его выплаты с указанием валюты выплаты и порядка установления даты, на которую будет определен курс конвертирования валют;
      периода времени, применяемого для расчета вознаграждения;
      5) сведения об обращении и погашении облигаций с указанием порядка определения начала обращения облигаций, условий их погашения, определения даты погашения облигаций;
      6) право эмитента досрочно погасить выпуск облигаций (в случае если данное право предусмотрено решением органа эмитента о выпуске облигаций).
      Указываются порядок, условия и сроки реализации эмитентом права досрочного погашения;
      7) права, предоставляемые облигацией ее держателю с указанием:
      права получения от эмитента в предусмотренный проспектом выпуска срок номинальной стоимости облигации либо получения иного имущественного эквивалента, а также права на получение фиксированного по ней процента от номинальной стоимости облигации либо иных имущественных прав;
      права требования досрочного погашения эмитентом облигаций - указываются условия, порядок и сроки реализации данного права, установленного настоящим проспектом, в том числе при нарушении ограничений (ковенант), предусмотренных проспектом выпуска облигаций;
      8) порядок информирования эмитентом держателей облигаций о своей деятельности с указанием содержания информации, порядка, сроков и способа раскрытия такой информации, в том числе информирования о нарушении ограничений (ковенант), предусмотренных проспектом выпуска облигаций;
      9) события, по наступлению которых может быть объявлен дефолт по облигациям эмитента, и условия, при которых держатели облигаций имеют право потребовать досрочного погашения облигаций, указываются меры, которые будут предприняты эмитентом в случае дефолта по облигациям, процедуры защиты прав держателей облигаций при неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств по выплате вознаграждения по облигациям или основного долга.
      Указывается подробное описание порядка, срока и способа доведения эмитентом до сведения держателей облигаций информации о фактах наступления дефолта, которая включает в себя объем неисполненных обязательств, причину неисполнения обязательств, а также перечисление возможных действий держателей облигаций по удовлетворению своих требований, включая порядок обращения с требованием к эмитенту, лицам, несущим солидарную или субсидиарную ответственность по обязательствам эмитента в случае неисполнения либо ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по облигациям. Если раскрытие указанной информации поручено эмитентом иному юридическому лицу, указываются полное и сокращенное наименование этого лица и место его нахождения.
      27. Прогноз источников и потоков денежных средств эмитента, необходимых для выплаты вознаграждений и погашения суммы основного долга в разрезе каждого периода выплаты вознаграждений до момента погашения облигаций.
      28. Способ размещения облигаций:
      1) условия и порядок оплаты облигаций инвесторами:
      указываются условия, порядок оплаты облигаций, способы расчетов;
      2) обеспечение по облигациям (при выпуске облигаций, обеспеченных гарантией банка):
      если облигации обеспечены гарантией банка данные в отношении лица, предоставившего гарантию с указанием наименования, места нахождения, контактных телефонов, срока и условий гарантии (поручительства);
      сведения о представителе держателей облигаций (наименование, место нахождения, контактные телефоны, фамилия, имя, при наличии – отчество первого руководителя, членов исполнительного органа);
      3) порядок учета прав по облигациям:
      указываются наименование регистратора, его место нахождение, номера телефонов, дата и номер заключенного договора;
      4) сведения об андеррайтерах, принимающих участие в размещении облигаций:
      указываются наименования, места нахождения организаций, принимающих участие в размещении облигаций;
      5) сведения о платежном агенте:
      указываются его наименование, место нахождения, номера телефонов, номер и дата соответствующего договора.
      29. Использование денег от размещения облигаций.
      Указываются цели и порядок использования эмитентом денег, полученных от размещения облигаций, а также условия, при наступлении которых возможны изменения в планируемом распределении полученных денег, с указанием таких изменений.
      30. Ограничения (ковенанты), принимаемые эмитентом и не предусмотренные Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» (если это предусмотрено решением органа эмитента о выпуске облигаций).
      Подробно расписывается порядок действий эмитента и держателя облигаций при нарушении ограничений (ковенант), в том числе действия эмитента по досрочному погашению облигаций.

8. Дополнительная информация

      31. Ограничения в обращении облигаций.
      Указываются любые ограничения в обращении облигаций, ограничения в отношении возможных приобретателей размещаемых облигаций, в том числе круг лиц, среди которых предполагается разместить облигаций.
      32. Сумма затрат эмитента на выпуск облигаций и сведения о том, каким образом эти затраты будут оплачиваться.
      Полное официальное наименование аудиторских организаций (фамилия, имя, при наличии – отчество аудитора), осуществлявших (осуществляющих) аудит финансовой отчетности эмитента с указанием их принадлежности к соответствующим коллегиям (ассоциациям, палатам).
      Полное официальное наименование консультантов по юридическим и финансовым вопросам, с которыми заключались договоры на оказание соответствующих услуг с указанием их принадлежности к соответствующим коллегиям (ассоциациям, палатам).
      В случае, если имело место расторжение договора с вышеуказанными лицами, необходимо представить информацию о причине расторжения договора с указанием информации кем из сторон оно было инициировано.
      33. Информация о местах, где инвесторы могут ознакомиться с копией устава эмитента, проспекта выпуска облигаций, отчетов об итогах размещения облигаций, а также о средствах массовой информации, используемых для публикации информации о деятельности эмитента.
      Проспект выпуска облигаций подписывается первым руководителем либо иным уполномоченным лицом, главным бухгалтером и заверяется оттиском печати эмитента.
      Каждый экземпляр проспекта прошивается с годовыми финансовыми отчетностями эмитента за два последних финансовых года, подтвержденные аудиторскими отчетами, и финансовой отчетностью за последний квартал, предшествующий подаче документов на государственную регистрацию выпуска облигаций, и скрепляется бумажной пломбой, наклеенной на узел прошивки и частично на лист, с указанием количества прошитых и пронумерованных листов. Оттиск печати должен быть нанесен частично на бумажную пломбу, частично на лист документа и удостоверен подписью первого руководителя.

Приложение 4
к стандарту государственной услуги
«Государственная регистрация выпуска
негосударственных облигаций»

      Перечень международных финансовых организаций:
      1) Международный банк реконструкции и развития;
      2) Международная финансовая корпорация;
      3) Азиатский банк развития;
      4) Африканский банк развития;
      5) Европейский банк реконструкции и развития;
      6) Межамериканский банк развития;
      7) Европейский инвестиционный банк;
      8) Исламский банк развития;
      9) Скандинавский инвестиционный банк;
      10) Банк Развития Европейского Совета;
      11) Банк международных расчетов;
      12) Евразийский банк развития.

Приложение 5
к стандарту государственной услуги
«Государственная регистрация выпуска
негосударственных облигаций»

                              Запрос
           на государственную регистрацию и присвоение
          национального идентификационного номера выпуску
                    облигаций со сроком обращения
                     не более двенадцати месяцев

Наименование эмитента
Место нахождения
Размер собственного капитала
Размер оплаченного уставного капитала
Сведения об акциях эмитента, включенных в первую категорию сектора «акции» официального списка фондовой биржи, с указанием национального идентификационного номера и даты включения
Номинальная стоимость одной облигации
Объем выпуска
Дата начала обращения
Обеспечение облигаций

Вид облигаций	Количество облигаций	Размер вознаграждения по облигациям
Вид облигаций	Количество облигаций	сроки выплаты
Купонные
Дисконтные
Индексированные

Запрос подписывается первым руководителем, главным бухгалтером,
либо лицами их замещающими, и заверяется оттиском печати эмитента.

Утвержден
постановлением Правительства
Республики Казахстан
от 31 декабря 2013 года № 1567

Стандарт
государственной услуги
«Государственная регистрация выпуска паев
паевых инвестиционных фондов»

1. Общие положения

      1. Государственная услуга: «Государственная регистрация выпуска паев паевых инвестиционных фондов» (далее – государственная услуга).
      2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.
      3. Государственная услуга оказывается Комитетом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан (далее – услугодатель), в том числе через веб-портал «электронного правительства»: www.egov.kz (далее – портал).

Оглавление

Об утверждении стандартов государственных услуг Национального Банка Республики Казахстан

Стандарт государственной услуги «Регистрация и перерегистрация обменного пункта»

1. Общие положения

2. Порядок оказания государственной услуги

4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

Стандарт государственной услуги «Подтверждение уведомления о валютной операции и счете в иностранном банке»

1. Общие положения

2. Порядок оказания государственной услуги

4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги

Стандарт государственной услуги «Регистрация валютной операции»

1. Общие положения

2. Порядок оказания государственной услуги

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги

Стандарт государственной услуги «Учетная регистрация микрофинансовых организаций»

1. Общие положения

2. Порядок оказания государственной услуги

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

Стандарт государственной услуги «Согласование свода правил центрального депозитария»

1. Общие положения

2. Порядок оказания государственной услуги

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги

Стандарт государственной услуги «Согласование правил организатора торгов»

1. Общие положения

2. Порядок оказания государственной услуги

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги

Стандарт государственной услуги «Согласование свода правил регистратора»

1. Общие положения

2. Порядок оказания государственной услуги

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги

Стандарт государственной услуги «Согласование правил осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами»

1. Общие положения

2. Порядок оказания государственной услуги

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги

Стандарт государственной услуги «Выдача согласия на избрание (назначение) руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов»

1. Общие положения

2. Порядок оказания государственной услуги

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

Стандарт государственной услуги «Выдача согласия на избрание (назначение) руководящих работников акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат»

1. Общие положения

2. Порядок оказания государственной услуги

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги

1. Общие положения

2. Порядок оказания государственной услуги

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

Стандарт государственной услуги «Выдача согласия на приобретение статуса крупного участника банка или банковского холдинга»

1. Общие положения

2. Порядок оказания государственной услуги

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

Стандарт государственной услуги «Выдача согласия на приобретение статуса страхового холдинга или крупного участника страховой (перестраховочной) организации»

1. Общие положения

2. Порядок оказания государственной услуги

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

Стандарт государственной услуги «Выдача согласия на приобретение статуса крупного участника, управляющего инвестиционным портфелем»

1. Общие положения

2. Порядок оказания государственной услуги

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги

Стандарт государственной услуги «Государственная регистрация выпуска объявленных акций»

1. Общие положения

2. Порядок оказания государственной услуги

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

Проспект выпуска акций

1. Общие сведения об акционерном обществе:

2. Органы общества и учредители (акционеры)

3. Описание деятельности акционерного общества

4. Финансовое состояние общества

5. Финансовое состояние финансовых организаций

Стандарт
государственной услуги
«Регистрация и перерегистрация обменного пункта»

4. Иные требования с учетом особенностей оказания
государственной услуги, в том числе
оказываемой в электронной форме

Стандарт
государственной услуги
«Подтверждение уведомления о валютной операции
и счете в иностранном банке»

4. Иные требования с учетом особенностей оказания
государственной услуги

Стандарт
государственной услуги
«Регистрация валютной операции»

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия)
услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания
государственных услуг

4. Иные требования с учетом особенностей оказания
государственной услуги

Стандарт
государственной услуги
«Учетная регистрация микрофинансовых организаций»

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия)
услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания
государственных услуг

4. Иные требования с учетом особенностей оказания
государственной услуги, в том числе оказываемой
в электронной форме

Стандарт
государственной услуги
«Согласование свода правил центрального депозитария»

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия)
услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания
государственных услуг

4. Иные требования с учетом особенностей оказания
государственной услуги

Стандарт
государственной услуги
«Согласование правил организатора торгов»

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия)
услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания
государственных услуг

4. Иные требования с учетом особенностей оказания
государственной услуги

Стандарт
государственной услуги
«Согласование свода правил регистратора»

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия)
услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам
оказания государственных услуг

4. Иные требования с учетом особенностей оказания
государственной услуги

Стандарт
государственной услуги
«Согласование правил осуществления клиринговой
деятельности по сделкам с финансовыми инструментами»

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия)
услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам
оказания государственных услуг

4. Иные требования с учетом особенностей оказания
государственной услуги

Стандарт
государственной услуги
«Выдача согласия на избрание (назначение)
руководящих работников финансовых организаций,
банковских, страховых холдингов»

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия)
услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания
государственных услуг

4. Иные требования с учетом особенностей оказания
государственной услуги, в том числе оказываемой
в электронной форме

Стандарт
государственной услуги
«Выдача согласия на избрание (назначение)
руководящих работников акционерного общества
«Фонд гарантирования страховых выплат»

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия)
услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания
государственных услуг

4. Иные требования с учетом особенностей оказания
государственной услуги

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия)
услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания
государственных услуг

4. Иные требования с учетом особенностей оказания
государственной услуги, в том числе оказываемой
в электронной форме

Стандарт
государственной услуги
«Выдача согласия на приобретение статуса
крупного участника банка или банковского холдинга»

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия)
услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания
государственных услуг

4. Иные требования с учетом особенностей оказания
государственной услуги, в том числе оказываемой в
электронной форме

Стандарт
государственной услуги
«Выдача согласия на приобретение статуса страхового
холдинга или крупного участника страховой
(перестраховочной) организации»

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия)
услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания
государственных услуг

4. Иные требования с учетом особенностей оказания
государственной услуги, в том числе оказываемой в
электронной форме

Стандарт
государственной услуги
«Выдача согласия на приобретение статуса крупного участника,
управляющего инвестиционным портфелем»

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия)
услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания
государственных услуг

4. Иные требования с учетом особенностей оказания
государственной услуги

Стандарт
государственной услуги
«Государственная регистрация выпуска объявленных акций»

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия)
услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания
государственных услуг

4. Иные требования с учетом особенностей оказания
государственной услуги, в том числе оказываемой в
электронной форме

Проспект
выпуска акций

Стандарт
государственной услуги
«Государственная регистрация выпуска
негосударственных облигаций»

4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в
электронной форме

7. Сведения о выпуске облигаций (данный раздел
при государственной регистрации облигационной
программы не заполнятся)

Проспект выпуска облигаций
эмитентов - нерезидентов Республики Казахстан Титульный лист проспекта выпуска облигаций

Стандарт
государственной услуги
«Государственная регистрация выпуска паев
паевых инвестиционных фондов»