Примечание РЦПИ!
Порядок введения в действие приказа см. п.2
В целях реализации законов Республики Казахстан от 16 мая 2014 года «О разрешениях и уведомлениях» и «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам разрешительной системы» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1.
Утвердить прилагаемый Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций, в которые вносятся изменения и дополнения, согласно приложению к настоящему постановлению.
2.
Настоящее постановление вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования, но не ранее 21 ноября 2014 года.
К. Келимбетов |
Приложение |
|
Национального Банка |
|
Республики Казахстан |
|
от 16 июля 2014 года №109 |
Перечень
нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций, в которые вносятся изменения и дополнения
1.
Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 6 декабря 2003 года № 430 «Об утверждении Правил выпуска, размещения, обращения и погашения казахстанских депозитарных расписок, государственной регистрации их выпуска и представления отчетов об итогах размещения или погашения казахстанских депозитарных расписок, а также о требованиях, подлежащих соблюдению эмитентом казахстанских депозитарных расписок» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 2646, опубликованное 5 февраля 2004 года в газете «Казахстанская правда» № 23 (24333) следующие изменения:
в Правилах выпуска, размещения, обращения и погашения казахстанских депозитарных расписок, государственной регистрации их выпуска и представления отчетов об итогах размещения или погашения казахстанских депозитарных расписок, а также о требованиях, подлежащих соблюдению эмитентом казахстанских депозитарных расписок, утвержденных указанным постановлением:
подпункт 8) пункта 15 исключить;
приложение 4 изложить в редакции согласно приложению 1 к настоящему Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций, в которые вносятся изменения и дополнения (далее – Перечень).
2.
Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 июля 2005 года № 268 «Об утверждении Правил государственной регистрации выпуска объявленных акций, утверждения отчета об итогах размещения акций и аннулирования выпуска акций» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3832) следующие изменения и дополнение:
в Правилах государственной регистрации выпуска объявленных акций, утверждения отчета об итогах размещения акций и аннулирования выпуска акций, утвержденных указанным постановлением:
преамбулу изложить в следующей редакции:
«Настоящие Правила государственной регистрации выпуска объявленных акций, утверждения отчета об итогах размещения акций и аннулирования выпуска акций (далее - Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 13 мая 2003 года «Об акционерных обществах» (далее - Закон), от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ценных бумаг) и определяют порядок государственной регистрации выпуска объявленных акций, утверждения отчета об итогах размещения акций и аннулирования выпуска акций акционерного общества (далее - общество) Национальным Банком Республики Казахстан (далее – уполномоченный орган).»;
подпункт 3) пункта 1 исключить;
подпункт 5) пункта 6 изложить в следующей редакции:
«5) копия устава со всеми внесенными в него изменениями и дополнениями с отметкой органа юстиции (либо копия документа, подтверждающего внесение изменений и дополнений в устав) либо уполномоченного органа (в случае изменения наименования общества, его местонахождения, вида деятельности и структуры органов эмитента);»;
подпункт 6) пункта 10 изложить в следующей редакции:
«6) копию устава со всеми внесенными в него изменениями и дополнениями с отметкой органа юстиции.»;
дополнить пунктом 27-1 следующего содержания:
«27-1. Заявление и документы, указанные в пункте 1 Правил, для государственной регистрации выпуска объявленных акций представляются обществом в бумажном виде либо в электронном виде через веб-портал «электронного правительства».
При подаче документов через веб-портал «электронного правительства» документы прикрепляются к электронной форме заявления в соответствии со стандартами государственных услуг Национального Банка Республики Казахстан, утвержденными постановлением Правительства Республики Казахстан от 31 декабря 2013 года № 1567.
В случае соответствия документов, представленных через веб-портал «электронного правительства» для государственной регистрации выпуска объявленных акций, отметка о регистрации проспекта выпуска акций уполномоченным органом не проставляется.»;
приложение 1-1 изложить в редакции согласно приложению 2 к Перечню;
приложение 2-2 изложить в редакции согласно приложению 3 к Перечню;
приложение 4 изложить в редакции согласно приложению 4 к Перечню.
3.
Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 июля 2005 года № 269 «Об утверждении Правил государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций и рассмотрения отчетов об итогах размещения и погашения облигаций, аннулирования выпуска облигаций» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3822) следующие изменения:
в Правилах государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций и рассмотрения отчетов об итогах размещения и погашения облигаций, аннулирования выпуска облигаций, утвержденных указанным постановлением:
подпункт 7) пункта 5-1 изложить в следующей редакции:
«7) в случае изменения наименования эмитента, изменения состава участников в хозяйственных товариществах (за исключением хозяйственных товариществ, в которых ведение реестра участников хозяйственного товарищества осуществляется регистратором) - копия изменений в устав;»;
подпункт 3) пункта 14-3 исключить;
дополнить пунктом 16-4 следующего содержания:
«16-4. Заявление и документы, указанные в настоящих Правилах для государственной регистрации выпуска облигаций (облигационной программы) и выпуска облигаций в пределах облигационной программы, государственной регистрации выпуска облигаций со сроком обращения не более двенадцати месяцев, представляются обществом в бумажном виде либо в электронном виде через веб-портал «электронного правительства».
При подаче документов через веб-портал «электронного правительства» документы прикрепляются к электронной форме заявления в соответствии со стандартами государственных услуг Национального Банка Республики Казахстан, утвержденными постановлением Правительства Республики Казахстан от 31 декабря 2013 года № 1567.
В случае соответствия документов, представленных в электронном виде через веб-портал «электронного правительства» для государственной регистрации выпуска облигаций (облигационной программы) и выпуска облигаций в пределах облигационной программы, государственной регистрации выпуска облигаций со сроком обращения не более двенадцати месяцев, отметка о регистрации выпуска облигаций (облигационной программы), государственной регистрации выпуска облигаций со сроком обращения не более двенадцати месяцев уполномоченным органом не проставляется.».
приложение 3-1 изложить в редакции согласно приложению 5 к Перечню;
приложение 3-2 изложить в редакции согласно приложению 6 к Перечню;
приложение 3-3 изложить в редакции согласно приложению 7 к Перечню;
приложение 9 изложить в редакции согласно приложению 8 к Перечню.
4.
Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 апреля 2007 года № 121 «Об утверждении Правил выдачи разрешения на открытие банка, а также лицензирования банковских и иных операций, деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляемых банками» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4718, опубликованное 13 июля 2007 года в газете Юридическая газета» № 106 (1309) следующие изменения и дополнения:
в Правилах выдачи разрешения на открытие банка, а также лицензирования банковских и иных операций, деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляемых банками, утвержденных указанным постановлением:
пункт 1 изложить в следующей редакции:
«1. Настоящие Правила выдачи разрешения на открытие банка, а также лицензирования банковских и иных операций, деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляемых банками (далее - Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан», от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» (далее - Закон о банках), от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг», от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», от 16 мая 2014 года «О разрешениях и уведомлениях» (далее - Закон о разрешениях и уведомлениях) и определяют порядок выдачи государственным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций разрешения на открытие банка, а также порядок и условия выдачи лицензии банка на проведение банковских и иных операций, и осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, отказа в выдаче, приостановления и прекращения действия лицензии банка на проведение банковских и иных операций, и осуществление деятельности на рынке ценных бумаг.
Правила распространяются также на исламские банки.»;
пункт 3 изложить в следующей редакции:
«3. Для получения разрешения на открытие банка учредители банка представляют в Национальный Банк Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган) документы, предусмотренные статьей 19 Закона о банках.»;
часть первую пункта 7 изложить в следующей редакции:
«7. Титульный лист всех экземпляров устава банка должен содержать в правом верхнем углу следующую формулировку: «Согласовано с Национальным Банком Республики Казахстан. Председатель (Заместитель Председателя) __________________».»;
пункты 14, 15 и 16 изложить в следующей редакции:
«14. Отказ в выдаче лицензии банку на проведение банковских и иных операций производится по основаниям, предусмотренным статьей 27 Закона о банках, статьями 32 и 36 Закона о разрешениях и уведомлениях.
15.
Отказ в выдаче лицензии банку для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг производится по основаниям, предусмотренным статьями 32 и 36 Закона о разрешениях и уведомлениях.
16.
Переоформление лицензии банку производится по основаниям и в порядке, предусмотренном Законом о разрешениях и уведомлениях.
При переоформлении лицензии банк обращается в уполномоченный орган с заявлением о переоформлении лицензии по форме согласно приложениям 6-2 и 6-3 к Правилам.»;
пункт 30 изложить в следующей редакции:
«30. При добровольном обращении банка в уполномоченный орган о прекращении действия лицензии на проведение банковских или иных операций и (или) осуществление видов деятельности на рынке ценных бумаг и (или) исключении из лицензии отдельных видов операций и (или) деятельности банк на основании решения общего собрания акционеров в течение тридцати календарных дней после исполнения всех обязательств по всем видам операций и (или) деятельности (в случае добровольного обращения банка в уполномоченный орган о прекращении действия лицензии) или виду операции и (или) деятельности, подлежащему исключению, обращается в уполномоченный орган с заявлением на прекращение действия лицензии в связи с добровольным обращением в уполномоченный орган и (или) исключение из лицензии отдельных видов операций и (или) деятельности.»;
дополнить пунктами 30-1, 30-2, 30-3, 30-4, 30-5 и 30-6 следующего содержания:
«30-1. Информация о добровольном обращении в уполномоченный орган о прекращении действия лицензии и (или) исключении из лицензии отдельных видов операций и (или) деятельности публикуется банком в периодических печатных изданиях на казахском и русском языках, распространяемых на всей территории Республики Казахстан, не позднее шестидесяти календарных дней до даты подачи заявления в уполномоченный орган.
30-2. Заявление на прекращение действия лицензии в связи с добровольным обращением в уполномоченный орган, исключение из лицензии отдельных видов операций и (или) деятельности, подписанное первым руководителем банка, представляется в уполномоченный орган по форме согласно приложению 9 к Правилам. К заявлению прилагаются следующие документы:
1)
оригинал документа, подтверждающего уплату в бюджет лицензионного сбора (при исключении отдельных видов операций и (или) деятельности);
2)
решение общего собрания акционеров банка о добровольном обращении в уполномоченный орган о прекращении действия лицензии, исключении из лицензии отдельных видов операций и (или) деятельности;
3)
письмо - гарантия банка об отсутствии обязательств и действующих договоров по всем видам операций и (или) деятельности или виду операции и (или) деятельности, подлежащему исключению;
4)
бухгалтерский баланс и пояснительная записка к нему, составленные на день, предшествующий дню направления заявления. В пояснительной записке к бухгалтерскому балансу раскрывается информация о кредиторах банка (при их наличии) с указанием сумм кредиторской задолженности и основаниях их возникновения.
30-3. Заявление на исключение из лицензии отдельных видов операций и (или) деятельности рассматривается уполномоченным органом в течение десяти рабочих дней с даты получения документов, указанных в пункте 30-2 Правил, оформленных в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан.
Заявление на прекращение действия лицензии в связи с добровольным обращением в уполномоченный орган рассматривается уполномоченным органом в течение трех месяцев с даты получения документов, указанных в пункте 30-2 Правил, оформленных в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан.
30-4. Добровольное обращение в уполномоченный орган о прекращении действия лицензии, исключение из лицензии отдельных видов операций и (или) деятельности производятся при выполнении следующих условий:
1)
представление полного пакета документов, указанных в пункте 30-2 Правил;
2)
соответствие представленных документов законодательству Республики Казахстан;
3)
отсутствие обязательств и действующих договоров по всем видам операций и (или) деятельности (в случае добровольного обращения в уполномоченный орган о прекращении действия лицензии) или виду операции и (или) деятельности, подлежащему исключению.
30-5. В случае невыполнения банком условий, предусмотренных пунктом 30-4 Правил, уполномоченный орган направляет банку письменный ответ с указанием замечаний. При повторном представлении банком заявления исчисление срока его рассмотрения уполномоченным органом начинается с даты его повторного представления.
30-6. Не позднее десяти рабочих дней с даты получения письма уполномоченного органа о возможности прекращения действия лицензии на проведение банковских или иных операций и (или) осуществление видов деятельности на рынке ценных бумаг или письма о переоформлении лицензии в связи с исключением из лицензии отдельных видов операций и (или) деятельности банк возвращает оригинал лицензии уполномоченному органу.
Не позднее тридцати рабочих дней с даты получения письма уполномоченного органа о возможности прекращения действия лицензии на проведение банковских или иных операций и (или) осуществление видов деятельности на рынке ценных бумаг банк уведомляет уполномоченный орган о государственной перерегистрации в части исключения из наименования банка слова «банк».»;
приложение 2 изложить в редакции согласно приложению 9 к Перечню;
дополнить приложениями 6-2 и 6-3 согласно приложениям 10 и 11 к Перечню;
дополнить приложением 9 согласно приложению 12 к Перечню.
5.
Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 апреля 2007 года № 122 «Об утверждении Правил выдачи разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации, а также выдачи лицензии на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности и деятельности страхового брокера» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4731) следующие изменения и дополнение:
в Правилах выдачи разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации, а также выдачи лицензии на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности и деятельности страхового брокера, утвержденных указанным постановлением:
преамбулу изложить в следующей редакции:
«Настоящие Правила выдачи разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации, а также выдачи лицензии на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности и деятельности страхового брокера (далее - Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года «О страховой деятельности» (далее - Закон), от 1 июля 2003 года «Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств» (далее - Закон о ГПО транспортных средств), от 1 июля 2003 года «Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности перевозчика перед пассажирами» (далее - Закон о ГПО перевозчиков), от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», от 2 июля 2003 года «Об акционерных обществах», от 10 марта 2004 года «Об обязательном страховании в растениеводстве» (далее - Закон об обязательном страховании в растениеводстве), от 7 февраля 2005 года «Об обязательном страховании работника от несчастных случаев при исполнении им трудовых (служебных) обязанностей» (далее - Закон об обязательном страховании работника от несчастных случаев), от 16 мая 2014 года «О разрешениях и уведомлениях» и определяют порядок и условия выдачи разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации, а также требования к содержанию документов, представляемых в Национальный Банк Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган) для получения разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации, порядок и условия выдачи лицензии на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности и деятельности страхового брокера, а также устанавливают требования к содержанию документов, представляемых для получения лицензии.»;
пункт 10 изложить в следующей редакции:
«10. Титульный лист всех экземпляров учредительных документов страховой (перестраховочной) организации содержит в правом верхнем углу следующую формулировку: «Согласовано с Национальным Банком Республики Казахстан. Председатель (Заместитель Председателя) _____________________».
Данные документы скрепляются печатью уполномоченного органа. Один экземпляр согласованных учредительных документов страховой (перестраховочной) организации подшивается в юридическое дело страховой (перестраховочной) организации. Остальные экземпляры возвращаются заявителю для прохождения государственной регистрации в органах юстиции.»;
пункт 14 изложить в следующей редакции:
«14. Лицензия на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности и деятельности страхового брокера подлежит переоформлению по основаниям и в порядке, предусмотренном законодательными актами Республики Казахстан.
При переоформлении лицензии на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности и деятельности страхового брокера страховая (перестраховочная) организация обращается в уполномоченный орган с заявлением по форме согласно приложению 8-1 к настоящим Правилам.»;
приложение 4 изложить в редакции согласно приложению 13 к Перечню;
дополнить приложением 8-1 согласно приложению 14 к Перечню.
6.
Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 июня 2007 года № 168 «Об утверждении Правил лицензирования банковских операций, осуществляемые организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4873) следующие изменения и дополнение:
заголовок изложить в следующей редакции:
«Об утверждении Правил лицензирования банковских операций, осуществляемых организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций»;
пункт 1 изложить в следующей редакции:
«1. Утвердить прилагаемые Правила лицензирования банковских операций, осуществляемых организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций.»;
в Правилах лицензирования банковских операций, осуществляемые организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, утвержденных указанным постановлением:
заголовок изложить в следующей редакции:
«Правила лицензирования банковских операций, осуществляемых организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций»;
преамбулу изложить в следующей редакции:
«Настоящие Правила лицензирования банковских операций, осуществляемых организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» (далее - Закон о банках), от 23 декабря 1995 года «Об ипотеке недвижимого имущества» (далее - Закон об ипотеке недвижимого имущества), от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг», от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», от 16 мая 2014 года «О разрешениях и уведомлениях» (далее - Закон о разрешениях и уведомлениях) и определяют порядок и условия лицензирования банковских операций, осуществляемых организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, лицензирование которых относится к компетенции Национального Банка Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган).»;
подпункт 2) пункта 4 изложить в следующей редакции:
«2) нотариально засвидетельствованную копию устава.»;
пункт 16 изложить в следующей редакции:
«16. При соответствии заявителя и документов, представленных им для получения лицензии, требованиям законодательства Республики Казахстан, в том числе настоящих Правил, заявителю выдается лицензия согласно приложению 4 или приложению 5 к настоящим Правилам.»;
пункты 20, 21 и 22 изложить в следующей редакции:
«20. Отказ в выдаче лицензии производится по основаниям, предусмотренным статьей 27 Закона о банках, статьями 32 и 36 Закона о разрешениях и уведомлениях.
21.
Переоформление лицензии небанковской организации производится по основаниям и в порядке, установленном Законом о разрешениях и уведомлениях.
При переоформлении лицензии небанковская организация обращается в уполномоченный орган с заявлением о переоформлении лицензии по форме согласно приложению 6 к настоящим Правилам.
22.
Уполномоченный орган при утере, порче лицензии небанковской организации в течение двух рабочих дней со дня получения письменного заявления небанковской организации производит выдачу дубликата лицензии с присвоением нового номера и надписью «Дубликат» в правом верхнем углу и указанием даты первичной выдачи лицензии и (или) даты ее переоформления.»;
пункт 26 изложить в следующей редакции:
«26. Добровольное обращение небанковской организации в уполномоченный орган о прекращении действия лицензии на проведение отдельных банковских операций (в том числе исключение из лицензии отдельных видов операций) на основании заявления небанковской организации производится только после исполнения небанковской организацией всех обязательств по данным операциям.
Информация о добровольном обращении небанковской организации в уполномоченный орган о прекращении действия лицензии публикуется небанковской организацией в периодических печатных изданиях, распространяемых на всей территории Республики Казахстан на казахском и русском языках не позднее шестидесяти календарных дней до даты ее возврата уполномоченному органу. Небанковская организация при добровольном обращении в уполномоченный орган о прекращении действия лицензии одновременно с ходатайством представляет письмо о подтверждении исполнения мероприятий, указанных в настоящем пункте.»;
дополнить приложением 6 согласно приложению 15 к Перечню.
7.
Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 мая 2008 года № 76 «Об утверждении Правил лицензирования деятельности кредитного бюро» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5256, опубликованное 1 августа 2008 года в газете «Юридическая газета» № 116 (1516), 15 сентября 2008 года в Собрании актов центральных исполнительных и иных центральных государственных органов Республики Казахстан № 9) следующие изменения и дополнение:
в Правилах лицензирования деятельности кредитного бюро, утвержденных указанным постановлением:
преамбулу изложить в следующей редакции:
«Настоящие Правила лицензирования деятельности кредитного бюро разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 6 июля 2004 года «О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан» (далее - Закон о кредитных бюро) и от 16 мая 2014 года «О разрешениях и уведомлениях» (далее - Закон о разрешениях и уведомлениях) и устанавливают условия и порядок лицензирования деятельности кредитного бюро.»;
пункт 7 изложить в следующей редакции:
«7. Отказ в выдаче лицензии на право осуществления деятельности кредитного бюро производится по основаниям, предусмотренным статьей 10 Закона о кредитных бюро, статьями 32 и 36 Закона о разрешениях и уведомлениях».»;
пункты 8-1 и 9 изложить в следующей редакции:
«8-1. При утере, порче лицензии кредитным бюро уполномоченный орган в течение двух рабочих дней со дня получения письменного заявления кредитного бюро производит выдачу дубликата лицензии с присвоением нового номера и надписью «Дубликат» в правом верхнем углу и указанием даты первичной выдачи лицензии и (или) даты ее переоформления.
9.
При выдаче (переоформлении) лицензий (дубликата лицензий) на право осуществления деятельности кредитного бюро взимается лицензионный сбор, размер и порядок уплаты которого определяется законодательством Республики Казахстан.
При переоформлении лицензии кредитное бюро обращается в уполномоченный орган с заявлением по форме согласно приложению 3 к настоящим Правилам.»;
пункт 9-4 изложить в следующей редакции:
«9-4. Уполномоченный орган раскрывает информацию о выдаче и лишении лицензии, а также о приостановлении, прекращении и возобновлении действия лицензий кредитного бюро путем ее размещения на интернет-ресурсе уполномоченного органа либо по запросам заинтересованных лиц.»;
дополнить приложением 3 согласно приложению 16 к Перечню.
8. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 19.12.2015 № 251 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
9.
Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 70 «Об утверждении Правил выдачи разрешения на выпуск и (или) размещение эмиссионных ценных бумаг организации-резидента Республики Казахстан на территории иностранного государства, представления уведомления о выпуске депозитарных расписок или иных ценных бумаг, базовым активом которых являются эмиссионные ценные бумаги организаций-резидентов Республики Казахстан, а также отчета об итогах их размещения» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7560, опубликованное 25 июля 2012 года в газете «Казахстанская правда» № 237-238 (27056-27057) следующее дополнение:
в Правилах выдачи разрешения на выпуск и (или) размещение эмиссионных ценных бумаг организации-резидента Республики Казахстан на территории иностранного государства, представления уведомления о выпуске депозитарных расписок или иных ценных бумаг, базовым активом которых являются эмиссионные ценные бумаги организаций-резидентов Республики Казахстан, а также отчета об итогах их размещения, утвержденных указанным постановлением:
дополнить пунктом 7-1 следующего содержания:
«7-1. Заявление и документы, указанные в подпунктах 2)-5) пункта 6 настоящих Правил, представляются организацией-резидентом Республики Казахстан в бумажном виде либо в электронном виде через веб-портал «электронного правительства».
При подаче документов через веб-портал «электронного правительства» документы прикрепляются к электронной форме заявления в соответствии со стандартами государственных услуг Национального Банка Республики Казахстан, утвержденными постановлением Правительства Республики Казахстан от 31 декабря 2013 года № 1567.».
10. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 28.01.2016 № 26 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
11.
Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 386 «Об утверждении Правил прохождения учетной регистрации микрофинансовых организаций и ведения реестра микрофинансовых организаций» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8319, опубликованное 5 июня 2013 года в газете «Казахстанская правда» № 190-191 (27464-27465) следующие изменения:
в Правилах прохождения учетной регистрации микрофинансовых организаций и ведения реестра микрофинансовых организаций, утвержденных указанным постановлением:
подпункт 1) пункта 2 исключить;
пункты 4 и 5 изложить в следующей редакции:
«4. В срок, установленный пунктами 9 и 10 Правил, Филиал вносит микрофинансовую организацию в реестр микрофинансовых организаций, направляет в Национальный Банк Республики Казахстан (далее – Национальный Банк) информацию по форме 1 согласно приложению 5 к Правилам для размещения на интернет-ресурсе Национального Банка и уведомляет микрофинансовую организацию о внесении в реестр микрофинансовых организаций либо направляет мотивированный ответ в письменном виде о причинах отказа в учетной регистрации.
5.
Филиал направляет в Национальный Банк информацию, предусмотренную пунктом 4 Правил, не позднее 5 календарных дней до окончания срока, предусмотренного пунктом 9 Правил.»;
пункты 7 и 8 изложить в следующей редакции:
«7. Исключение из реестра микрофинансовых организаций производится Филиалом по основаниям, предусмотренным статьей 16 Закона.
Письменное уведомление об исключении из реестра микрофинансовых организаций в течение семи календарных дней со дня исключения направляется Филиалом микрофинансовой организации по адресу, указанному в заявлении.
8.
Филиал в течение 5 рабочих дней со дня принятия решения об исключении микрофинансовой организации из реестра микрофинансовых организаций направляет в Национальный Банк информацию по форме 2 согласно приложению 5 к Правилам для размещения на интернет-ресурсе Национального Банка.».
12.
Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 февраля 2014 года № 25 «Об утверждении Правил выдачи, приостановления и лишения лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9324, опубликованное 21 апреля 2014 года в Информационно-правовой системе нормативных правовых актов Республики Казахстан «Әділет», 21 мая 2014 года в газете «Юридическая газета» № 72 (2540) следующие изменения и дополнения:
в Правилах выдачи, приостановления и лишения лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением:
пункт 1 изложить в следующей редакции:
«1. Правила выдачи, приостановления и лишения лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон), от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», от 16 мая 2014 года «О разрешениях и уведомлениях» (далее - Закон о разрешениях и уведомлениях) и определяют порядок выдачи, приостановления и лишения уполномоченным органом по государственному регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан.
Действие Правил в части лицензирования на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан не распространяется на банки второго уровня.»;
пункты 12 и 13 изложить в следующей редакции:
«12. При добровольном обращении в уполномоченный орган о прекращении действия лицензии, изменении наименования вида (подвида) деятельности и (или) исключении вида (подвида) деятельности лицензиат на основании решения общего собрания акционеров в течение тридцати календарных дней после исполнения всех обязательств по всем видам (подвидам) деятельности (в случае добровольного обращения в уполномоченный орган о прекращении действия лицензии) или виду (подвиду) деятельности, подлежащему изменению и (или) исключению, обращается в уполномоченный орган с заявлением на прекращение действия лицензии в связи с добровольным обращением в уполномоченный орган, изменение наименования вида (подвида) деятельности и (или) исключение вида (подвида) деятельности.
13.
Информация о добровольном обращении в уполномоченный орган о прекращении действия лицензии, изменении наименования вида (подвида) деятельности и (или) исключении вида (подвида) деятельности публикуется лицензиатом в периодических печатных изданиях на казахском и русском языках, распространяемых на всей территории Республики Казахстан не позднее шестидесяти календарных дней до даты подачи заявления в уполномоченный орган.»;
в пункте 14:
часть первую изложить в следующей редакции:
«14. Заявление на прекращение действия лицензии в связи с добровольным обращением в уполномоченный орган, изменение наименования вида (подвида) деятельности и (или) исключение вида (подвида) деятельности, подписанное первым руководителем лицензиата, представляется в уполномоченный орган по форме согласно приложению 5 к Правилам. К заявлению прилагаются следующие документы:
1)
оригинал документа, подтверждающий уплату в бюджет лицензионного сбора (при изменении наименования вида (подвида) деятельности и (или) исключении вида (подвида) деятельности);
2)
решение общего собрания акционеров лицензиата о добровольном обращении в уполномоченный орган о прекращении действия лицензии, изменении наименования вида (подвида) деятельности и (или) исключении вида (подвида) деятельности;
3)
письмо - гарантия лицензиата об отсутствии обязательств и действующих договоров по всем видам (подвидам) деятельности или виду (подвиду) деятельности, подлежащим изменению и (или) исключению;
4)
письмо АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» о закрытии в системе учета центрального депозитария лицевого счета и всех субсчетов на лицевом счете лицензиата или информация от АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» о присвоении лицевому счету, открытому на имя лицензиата, статуса «потерянный клиент»;
5)
письмо АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» о расторжении договора депозитарного обслуживания, договора текущего счета и договора о приеме и выдаче операционных документов в виде факсимильных сообщений (при добровольном обращении в уполномоченный орган о прекращении действия лицензии);
6)
письмо АО «Казахстанская фондовая биржа» об отсутствии задолженности перед АО «Казахстанская фондовая биржа»» по всем видам (подвидам) деятельности (в случае добровольного обращения в уполномоченный орган о прекращении действия лицензии) или виду (подвиду) деятельности, подлежащему, изменению и (или) исключению;
7)
бухгалтерский баланс и пояснительная записка к нему, составленные на день, предшествующему дню направления заявления. В пояснительной записке к бухгалтерскому балансу раскрывается информация о кредиторах лицензиата (при их наличии) с указанием сумм кредиторской задолженности и основаниях их возникновения.»;
часть шестую изложить в следующей редакции:
«Добровольное обращение в уполномоченный орган о прекращении действия лицензии на управление инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов осуществляется в соответствии с постановлением № 216.»;
дополнить пунктом 14-1 следующего содержания:
«14-1. Заявление на переоформление лицензии, подписанное первым руководителем лицензиата, представляется в уполномоченный орган по форме согласно приложению 6 к Правилам, в следующих случаях:
1)
реорганизации лицензиата, в соответствии с порядком, определенным статьей 34 Закона о разрешениях и уведомлениях;
2)
изменения наименования и (или) юридического адреса лицензиата;
3)
наличия требования о переоформлении в Законе Республики Казахстан.
К заявлению прилагаются:
документ, подтверждающий уплату в бюджет лицензионного сбора;
копии документов, содержащих информацию об изменениях, послуживших основанием для переоформления лицензии;
иные документы, требование предоставления которых предусмотрено законами Республики Казахстан.»;
часть вторую пункта 15 изложить в следующей редакции:
«Заявление на прекращение действия лицензии в связи с добровольным обращением в уполномоченный орган рассматривается уполномоченным органом в течение трех месяцев с даты получения документов, указанных в пункте 14 Правил, оформленных в соответствии с требованиями законодательства.»;
пункт 16 изложить в следующей редакции:
«16. Добровольное обращение в уполномоченный орган о прекращении действия лицензии, изменение наименования вида (подвида) деятельности и (или) исключение вида (подвида) деятельности производится при выполнении следующих условий:
1)
представление полного пакета документов, указанных в пункте 14 Правил;
2)
соответствие предоставленных документов законодательству Республики Казахстан;
3)
отсутствие обязательств по всем видам (подвидам) деятельности (в случае добровольного обращения в уполномоченный орган о прекращении действия лицензии) или виду (подвиду) деятельности, подлежащему изменению и (или) исключению.»;
дополнить приложением 6 согласно приложению 21 к Перечню.
Свидетельство
о государственной регистрации выпуска казахстанских депозитарных расписок
Уполномоченный орган (наименование) произвел государственную регистрацию (порядковый номер) выпуска казахстанских депозитарных расписок (наименование эмитента), зарегистрированного (наименование регистрирующего органа, номер и дата регистрации), на ценные бумаги - (указание вида ценных бумаг эмитента базового актива, наименование и место нахождения эмитента базового актива), зарегистрированного (наименование регистрирующего органа, и (при наличии) номер, дата государственной регистрации).
Выпуск разделен на (цифрами и прописью) казахстанские депозитарные расписки, которым присвоен национальный идентификационный номер __________________________.
На одну казахстанскую депозитарную расписку приходится (цифрами и прописью) штук (указание на вид ценных бумаг, являющихся базовым активом, наименование эмитента базового актива).
Выпуск внесен в Государственный реестр ценных бумаг под номером (номер выпуска).
Должностное лицо уполномоченного органа
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Место печати
Исполнитель ______, телефон_________».
Свидетельство
о государственной регистрации выпуска ценных бумаг
«___» _____________ 20 __ года город Алматы № _____
Национальный Банк Республики Казахстан произвел государственную регистрацию
выпуска объявленных акций акционерного общества __________________________________
________________________________________________________________________________
(наименование и адрес общества)
зарегистрированного _____________________________________________________________
(наименование регистрирующего органа, номер и дата регистрации)
________________________________________________________________________________
Выпуск разделен на __________________________________________________ акций,
________________________________________________________________________________
(количество акций цифрами и прописью, вид акций)
которым присвоен национальный идентификационный номер.
________________________________________________________________________________
Выпуск внесен в Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг за номером
________________________________________________________________________________
Дополнительная информация о выпуске _______________________________________
________________________________________________________________________________
Фамилия, имя, при наличии - отчество и занимаемая должность лица, подписавшего
свидетельство, подпись, печать».
Свидетельство об аннулировании выпуска акций
«___» _____________ 20 __ года город Алматы № ______
Национальный Банк Республики Казахстан аннулировал выпуск акций _____________
________________________________________________________________________________
(наименование и адрес общества)
зарегистрированного _____________________________________________________________
(наименование регистрирующего органа, номер и дата регистрации)
Выпуск внесен в Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг за номером
________________________________________________________________________________
Выпуск разделен на ________________________________________________________
__________________________________________________________________________ акций
(количество акций цифрами и прописью, вид акций)
Выпуск аннулирован в связи с _______________________________________________
_______________________________________________________________________________
(причина аннулирования)
Выпуск акций считать аннулированным с _____________________________________
_______________________________________________________________________________
дата (дата, месяц, год)
Фамилия, имя, при наличии - отчество и занимая должность лица, подписавшего
свидетельство, подпись, печать».
Держателю Реестра государственных предприятий и учреждений,
юридических лиц с участием государства в уставном капитале
Уведомление
Уполномоченный орган _____________________________________________________
________________________________________________________________________________
(наименование уполномоченного органа)
уведомляет о (об) (нужное подчеркнуть):
государственной регистрации выпуска объявленных акций (изменений в проспект
выпуска акций);
отказе в государственной регистрации выпуска объявленных акций (изменений в
проспект выпуска акций в связи с увеличением количества либо изменением вида
объявленных акций);
аннулировании выпуска акций;
отказе в аннулировании выпуска акций;
утверждении отчета об итогах размещения акций;
отказе в утверждении отчета об итогах размещения акций;
на основании заявления от «_____» ____________________ ______ года № _________
(порядковый номер заявления согласно штампу держателя Реестра государственных
предприятий и учреждений, юридических лиц с участием государства в уставном капитале)
общества:
Сведения о размещении акций _______________________________________________
_
______________________________________________________________________________
(в том числе при аннулировании выпуска акций)
Сведения об аннулировании выпуска акций
Сведения об отчете об итогах размещения акций (утвержденном или в утверждении
которого было отказано)
».
Свидетельство
о государственной регистрации выпуска ценных бумаг
«___» _____________ 20 __ года город Алматы № ______
Национальный Банк Республики Казахстан произвел государственную регистрацию
выпуска облигаций _______________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(порядковый номер выпуска)
________________________________________________________________________________
Наименование и адрес эмитента _____________________________________________,
зарегистрированного _____________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(наименование регистрирующего органа, номер и дата регистрации)
Выпуск разделен на ________________________________________________________,
(количество облигаций цифрами и прописью)
которым присвоен национальный идентификационный номер __________________________
________________________________________________________________________________
Номинальная стоимость одной облигации _____________________________________
__________________________________________________________________________ тенге.
(цифрами и прописью)
Объем выпуска облигаций составляет _________________________________________
__________________________________________________________________________ тенге.
(суммарная номинальная стоимость выпускаемых облигаций цифрами и прописью)
Выпуск внесен в Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг за номером
_______________________________________________________________________________.
Дополнительная информация о выпуске: ______________________________________
________________________________________________________________________________
Фамилия, имя, при наличии - отчество и занимаемая должность лица, подписавшего
свидетельство, подпись, печать».
Свидетельство
о государственной регистрации выпуска ценных бумаг
«___» _____________ 20 __ года город Алматы № ______
Национальный Банк Республики Казахстан произвел государственную регистрацию
________________________________________________________________________________
(порядковый номер)
облигационной программы ________________________________________________________
(наименование и адрес эмитента, зарегистрированного, ________________________________
________________________________________________________________________________
наименование регистрирующего органа, номер и дата регистрации)
Объем выпуска облигационной программы составляет ___________________________
__________________________________________________________________________ тенге.
(объем выпуска облигационной программы цифрами и прописью)
Выпуск внесен в Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг за номером
_______________________________________________________________________________.
Дополнительная информация о выпуске _______________________________________
_______________________________________________________________________________.
(фамилия, имя, при наличии - отчество и занимаемая должность лица, подписавшего
свидетельство, подпись, печать».
Свидетельство
о государственной регистрации выпуска ценных бумаг
«___» _____________ 20 __ года город Алматы № ______
Национальный Банк Республики Казахстан произвел государственную регистрацию
выпуска облигаций _______________________________________________________________
(порядковый номер)
в пределах ______________________________________________________________________
(порядковый номер)
облигационной программы ________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(наименование и адрес эмитента)
зарегистрированного _____________________________________________________________
(наименование регистрирующего органа, номер и дата регистрации)
Выпуск разделен на ________________________________________________________
(количество облигаций цифрами и прописью)
_________________________________________________________, которым присвоен
национальный идентификационный номер __________________________________________.
Номинальная стоимость одной облигации _____________________________________
___________________________________________________________________________ тенге
(цифрами и прописью)
Объем выпуска облигаций составляет _________________________________________
___________________________________________________________________________ тенге
(суммарная номинальная стоимость выпускаемых облигаций цифрами и прописью)
Выпуск внесен в Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг за номером
_______________________________________________________________________________.
Дополнительная информация о выпуске _______________________________________
________________________________________________________________________________
фамилия, имя, при наличии - отчество и занимаемая должность лица, подписавшего
свидетельство, подпись, печать».
Уведомление
об аннулировании выпуска облигаций
«___» _____________ 20 __ года город Алматы № ______
Национальный Банк Республики Казахстан аннулировал выпуск облигаций
________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________,
(наименование и адрес эмитента)
зарегистрированного (перерегистрированного) _______________________________________
________________________________________________________________________________
(наименование регистрирующего органа, номер и дата регистрации)
Выпуск зарегистрирован ____________________________________________________
________________________________________________________________________________
(наименование органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска
облигаций, дата, месяц, год)
и внесен в Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг за номером
________________________________________________________________________________
Выпуск разделен на ________________________________________________________
______________________________________________________________________ облигаций
(количество цифрами и прописью, вид)
Выпуск облигаций аннулирован с ____________________________________________
________________________________________________________________________________
(дата - число, месяц, год)
в связи с __________________________________________________________________
Фамилия, имя, при наличии - отчество и должность лица, подписавшего
свидетельство ___________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(подпись, печать)».
Сведения об учредителе - юридическом лице
__________________________________________________________________________
(наименование банка)
на «___»___________ 20___ года
1. Учредитель _____________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(наименование юридического лица)
2. Место нахождения _______________________________________________________
________________________________________________________________________________
(почтовый индекс, город, улица, контактный телефон)
3. Государственная регистрация ______________________________________________
________________________________________________________________________________
(наименование документа, номер, дата, кем выдан)
4. Вид деятельности ________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(указать основные виды деятельности)
5. Является ли резидентом Республики Казахстан, нерезидентом Республики
Казахстан (нужное подчеркнуть).
6. Руководитель юридического лица – учредителя _______________________________
________________________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество, дата рождения)
Образование ______________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(учебное заведение, год окончания, специальность)
Краткое резюме о трудовой деятельности ______________________________________
________________________________________________________________________________
(место, должность, период работы)
7. Возникали ли в течение последних трех календарных лет у юридического лица -
учредителя крупные финансовые проблемы, в том числе банкротство, консервация, санация
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(причины их возникновения)
________________________________________________________________________________
(результаты решения этих проблем)
8. Укажите организации, в которых учредитель банка - юридическое лицо является
крупным акционером или владеет прямо и (или) косвенно десятью или более процентами
долей участия в уставном капитале: наименование, место нахождения и данные о
государственной регистрации организации ___________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(вид деятельности организации)
________________________________________________________________________________
(участие в уставном капитале данного юридического лица)
9. Укажите, в случае наличия, рейтинг организации, присвоенный одним из
рейтинговых агентств, перечень которых установлен постановлением Правления
Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 «Об
установлении минимального рейтинга для юридических лиц, необходимость наличия
которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан,
регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств,
присваивающих данный рейтинг», зарегистрированным в Реестре государственной
регистрации нормативных правовых актов под № 8318.
10. Являлся ли первый руководитель исполнительного органа либо органа управления
учредителя - юридического лица первым руководителем совета директоров, первым
руководителем правления (исполнительного органа) и (или) его заместителем, главным
бухгалтером финансовой организации в период не более чем за один год до принятия
уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и
финансовых организаций решения о консервации финансовой организации, о
принудительном выкупе ее акций, о лишении лицензии финансовой организации, а также о
принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в
установленном законодательством Республики Казахстан порядке.
_________________________________________________________________________
(дата, подпись, печать)».
Заявление
Прошу переоформить лицензию ______________________________________________
________________________________________________________________________________
(указать наименование лицензии, вид валюты - национальная и (или) иностранная)
в связи _________________________________________________________________________
(указать причину переоформления лицензии)
Сведения о банке __________________________________________________________
1. Наименование, место нахождения __________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(индекс, город, район, область, улица, номер дома)
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(телефон, факс)
2. Данные о лицензии на проведение банковских и (или) иных операций и (или)
деятельности на рынке ценных бумаг, полученной впервые _____________________________
________________________________________________________________________________
(номер, дата, наименование государственного органа, выдавшего лицензию)
3. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому
из них __________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
Банк и учредители (акционеры) полностью несут ответственность за достоверность
прилагаемых к заявлению документов (информации).
Фамилия, имя, при наличии - отчество, должность лица, уполномоченного на подачу
заявления
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
____________________
(подпись)
«___» __________ 20___ года
Место печати».
Заявление
Прошу переоформить лицензию ______________________________________________
________________________________________________________________________________
(указать наименование лицензии, вид валюты - национальная и (или) иностранная)
в связи ___________________________________________________________________
(указать причину переоформления лицензии)
Сведения о банке __________________________________________________________
1. Наименование, место нахождения __________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(индекс, город, район, область, улица, номер дома, телефон, факс)
2. Данные о лицензии на проведение банковских и иных операций исламского банка,
полученной впервые ______________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(номер, дата, наименование государственного органа, выдавшего лицензию)
3. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому
из них
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
Исламский банк и учредители (акционеры) полностью несут ответственность за
достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации).
Фамилия, имя, при наличии - отчество, должность лица, уполномоченного на подачу
заявления _______________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(подпись)
«___» _____________ 20____ года
Место печати».
Заявление
на прекращение действия лицензии в связи с добровольным обращением в уполномоченный орган, исключение отдельных видов операций и (или) деятельности
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(наименование банка)
просит в соответствии с решением общего собрания акционеров № __________
от «___» ___________ _________ года,
________________________________________________________________________________
(место проведения)
осуществить (нужное выбрать)
прекращение действия лицензии на проведение банковских или иных операций и
(или) осуществление видов деятельности на рынке ценных бумаг
от «__» ___________ 20___ года № _____,
________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________,
(наименование операции и (или) вида деятельности)
исключение отдельных видов операций и (или) деятельности из лицензии на
проведение банковских или иных операций и (или) осуществление видов деятельности на
рынке ценных бумаг от «___» ___________________ 20___ года № ___
________________________________________________________________________________
(наименование операции и (или) вида деятельности)
Банк полностью отвечает за достоверность прилагаемых к заявлению документов и
информации, а также своевременное представление уполномоченному органу
дополнительной информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением
заявления.
Прилагаемые документы (указать поименный перечень направляемых документов,
количество экземпляров и листов по каждому из них):
Первый руководитель Банка (фамилия, имя, при наличии - отчество, ссылка на
документ, являющийся основанием получения названных полномочий)
______________________________
(подпись, печать)».
Сведения об учредителе - юридическом лице
________________________________________________________________________________
(наименование страховой (перестраховочной) организации)
на «___» __________ 20 __ года
1. Учредитель
________________________________________________________________________________
(наименование юридического лица)
2. Адрес
________________________________________________________________________________
(почтовый индекс, город, улица, контактный телефон)
3. Государственная регистрация
________________________________________________________________________________
(наименование документа, номер, дата, кем выдан)
4. Вид деятельности
________________________________________________________________________________
(указать основные виды деятельности)
5. Является ли резидентом Республики Казахстан, нерезидентом Республики
Казахстан (нужное подчеркнуть)
________________________________________________________________________________
6. Руководитель юридического лица - учредителя страховой (перестраховочной)
организации _____________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество - при наличии, дата рождения)
Образование ______________________________________________________________
(учебное заведение, год окончания, специальность)
7. Возникали ли в течение последних трех календарных лет у юридического лица -
учредителя крупные финансовые проблемы, в том числе банкротство, консервация,
санация _________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(причины их возникновения)
________________________________________________________________________________
(результаты решения этих проблем).
8. Укажите организации, в которых учредитель страховой (перестраховочной)
организации - юридическое лицо является крупным акционером или владеет прямо и (или)
косвенно десятью или более процентами долей участия в уставном капитале
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(наименование и место нахождения организации)
________________________________________________________________________________
Данные о государственной регистрации (перерегистрации) организации ____________
________________________________________________________________________________
(вид деятельности организации)
Участие в уставном капитале данного юридического лица ________________________
________________________________________________________________________________
9. Укажите, в случае наличия, рейтинг организации, присвоенный одним из
рейтинговых агентств, перечень которых установлен постановлением Правления
Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 «Об
установлении минимального рейтинга для юридических лиц, необходимость наличия
которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан,
регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств,
присваивающих данный рейтинг» (зарегистрированным в Реестре государственной
регистрации нормативных правовых актов под № 8318).
10. Являлся ли первый руководитель исполнительного органа либо органа управления
учредителя — юридического лица первым руководителем совета директоров, первым
руководителем правления (исполнительного органа) и (или) его заместителем, главным
бухгалтером финансовой организации в период не более чем за один год до принятия
уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых
организаций решения о консервации финансовой организации, о принудительном выкупе ее
акций, о лишении лицензии финансовой организации, а также о принудительной ликвидации
финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством
Республики Казахстан порядке.
_________________________ (подпись, дата, печать)».
В ________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(полное наименование уполномоченного органа)
От _______________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(полное наименование страховой (перестраховочной) организации,
страхового брокера)
Заявление
Прошу переоформить лицензию ______________________________________________
________________________________________________________________________________
(указать наименование лицензии)
в связи _________________________________________________________________________
(указать причину переоформления лицензии)
________________________________________________________________________________
(указать отрасли, формы, классы страхования, вид деятельности)
Сведения о страховой (перестраховочной) организации, страховом брокере
1. Наименование, место нахождения __________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(индекс, город, район, область, улица, номер дома)
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(телефон, факс)
2. Данные о государственной регистрации (перерегистрации) страховой организации,
страхового брокера в органах юстиции ______________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(Дата и номер справки или свидетельства о государственной
регистрации (перерегистрации) юридического лица)
3. Наименование и место нахождения, бизнес-идентификационный номер банка, в
котором открыт банковский счет страховой организации, страхового брокера
_______________________________________________________________________________
4. Данные о лицензии, полученной впервые ____________________________________
1) на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности, деятельности
по перестрахованию, деятельности страхового брокера ________________________________
________________________________________________________________________________
(номер, дата, наименование государственного органа, выдавшего лицензию)
Страховая организация, страховой брокер и их учредители (акционеры) полностью
несут ответственность за достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации)
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
5. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому
из них __________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
Фамилия, имя, при наличии - отчество, должность лица, уполномоченного на подачу
заявления _______________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
______________________
(подпись)
«____» ______________ 20___ года
Место печати».
В ________________________________________________________________________
(полное наименование уполномоченного органа)
От _______________________________________________________________________
(полное наименование заявителя)
Заявление
Прошу переоформить лицензию ______________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(указать наименование лицензии и вид валюты (в национальной
и (или) иностранной)
в связи
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(указать причину переоформления лицензии)
Сведения о заявителе _______________________________________________________
1. Место нахождения заявителя ______________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(индекс, город, район, область, улица, номер дома)
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(телефон, факс)
3. Номер и дата свидетельства о государственной регистрации выпуска объявленных
акций и минимальный размер уставного капитала, установленный уполномоченным
органом ________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
4. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому
из них __________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
Заявитель полностью несет ответственность за достоверность прилагаемых к
заявлению документов (информации).
Фамилия, имя, при наличии - отчество, должность лица, уполномоченного на подачу
заявления _______________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(подпись)
«___» _____________ 20__ года
Место печати».
В ________________________________________________________________________
(полное наименование уполномоченного органа)
От _______________________________________________________________________
(полное наименование заявителя)
Заявление
Прошу переоформить лицензию ______________________________________________
________________________________________________________________________________
(указать наименование лицензии)
в связи _________________________________________________________________________
(указать причину переоформления лицензии)
Сведения о заявителе
1. Место нахождения заявителя (адрес юридический (фактический))
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(индекс, город, район, область, улица, номер дома,
бизнес-индентификационный номер)
________________________________________________________________________________
(телефон, факс).
2. Сведения о первом руководителе и главном бухгалтере кредитного бюро (фамилия,
имя, при наличии - отчество, дата рождения, номера контактных телефонов)
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
3. Сведения об акционерах (учредителях, участниках) кредитного бюро: для
юридических лиц - полное наименование, сведения о государственной регистрации
(перерегистрации), размер уставного капитала, для физических лиц - фамилия, имя, при
наличии - отчество, дата и год рождения) ____________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
4. Размер уставного капитала с указанием реквизитов документов, подтверждающих
полную оплату - платежные поручения, приходные кассовые ордера (за исключением
юридических лиц в организационно-правовой форме акционерного общества)
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
5. Номер и дата свидетельства о государственной регистрации выпуска объявленных
акций (для юридических лиц в организационно правовой форме акционерного общества
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
6. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому
из них __________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
Заявитель полностью несет ответственность за достоверность прилагаемых к
заявлению документов (информации).
Фамилия, имя, при наличии - отчество, должность лица, уполномоченного заявителем
на подачу заявления ______________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
______________________
(подпись)
«___» _____________ 200 __ года
Место печати».
Свидетельство
о государственной регистрации выпуска ценных бумаг
Сноска. Приложение 17 утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 19.12.2015 № 251 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Уведомление
об утверждении отчета об итогах размещения
(погашения) исламских ценных бумаг
Сноска. Приложение 18 утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 19.12.2015 № 251 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Сноска. Приложение 19 утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 28.01.2016 № 26 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Сноска. Приложение 20 утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 28.01.2016 № 26 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
В ________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(полное наименование уполномоченного органа)
От _______________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(полное наименование заявителя)
Заявление
Прошу переоформить лицензию ______________________________________________
________________________________________________________________________________
(указать наименование лицензии)
в связи _________________________________________________________________________
(указать причину переоформления лицензии)
Сведения о заявителе _______________________________________________________
1. Наименование, место нахождения __________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(индекс, город, район, область, улица, номер дома)
________________________________________________________________________________
(телефон, факс)
2. Номер и дата справки или свидетельства о государственной регистрации
(перерегистрации) юридического лица, бизнес-идентификационный номер _______________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
3. Наименование и место нахождения, банковский идентификационный код банка, в
котором открыт банковский счет заявителя __________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
4. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому
из них __________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
Заявитель и их учредители (акционеры) полностью несут ответственность за
достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации) _____________________
________________________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество лица, уполномоченного на подачу заявления)
__________________________
(дата и подпись)
Место печати».