О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций

      Примечание РЦПИ!
      Порядок введения в действие приказа см. п.2

      В целях реализации законов Республики Казахстан от 16 мая 2014 года "О разрешениях и уведомлениях" и "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам разрешительной системы" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

      1. Утвердить прилагаемый Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций, в которые вносятся изменения и дополнения, согласно приложению к настоящему постановлению.

      2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования, но не ранее 21 ноября 2014 года.

Перечень
нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций, в которые вносятся изменения и дополнения

      1. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 28.12.2018 № 322 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      2. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 29.02.2016 № 76 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      3. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 29.04.2016 № 115 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      4. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 апреля 2007 года № 121 "Об утверждении Правил выдачи разрешения на открытие банка, а также лицензирования банковских и иных операций, деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляемых банками" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4718, опубликованное 13 июля 2007 года в газете Юридическая газета" № 106 (1309) следующие изменения и дополнения:

      в Правилах выдачи разрешения на открытие банка, а также лицензирования банковских и иных операций, деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляемых банками, утвержденных указанным постановлением:

      пункт 1 изложить в следующей редакции:

      "1. Настоящие Правила выдачи разрешения на открытие банка, а также лицензирования банковских и иных операций, деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляемых банками (далее - Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан", от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее - Закон о банках), от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг", от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", от 16 мая 2014 года "О разрешениях и уведомлениях" (далее - Закон о разрешениях и уведомлениях) и определяют порядок выдачи государственным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций разрешения на открытие банка, а также порядок и условия выдачи лицензии банка на проведение банковских и иных операций, и осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, отказа в выдаче, приостановления и прекращения действия лицензии банка на проведение банковских и иных операций, и осуществление деятельности на рынке ценных бумаг.

      Правила распространяются также на исламские банки.";

      пункт 3 изложить в следующей редакции:

      "3. Для получения разрешения на открытие банка учредители банка представляют в Национальный Банк Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган) документы, предусмотренные статьей 19 Закона о банках.";

      часть первую пункта 7 изложить в следующей редакции:

      "7. Титульный лист всех экземпляров устава банка должен содержать в правом верхнем углу следующую формулировку: "Согласовано с Национальным Банком Республики Казахстан. Председатель (Заместитель Председателя) __________________".";

      пункты 14, 15 и 16 изложить в следующей редакции:

      "14. Отказ в выдаче лицензии банку на проведение банковских и иных операций производится по основаниям, предусмотренным статьей 27 Закона о банках, статьями 32 и 36 Закона о разрешениях и уведомлениях.

      15. Отказ в выдаче лицензии банку для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг производится по основаниям, предусмотренным статьями 32 и 36 Закона о разрешениях и уведомлениях.

      16. Переоформление лицензии банку производится по основаниям и в порядке, предусмотренном Законом о разрешениях и уведомлениях.

      При переоформлении лицензии банк обращается в уполномоченный орган с заявлением о переоформлении лицензии по форме согласно приложениям 6-2 и 6-3 к Правилам.";

      пункт 30 изложить в следующей редакции:

      "30. При добровольном обращении банка в уполномоченный орган о прекращении действия лицензии на проведение банковских или иных операций и (или) осуществление видов деятельности на рынке ценных бумаг и (или) исключении из лицензии отдельных видов операций и (или) деятельности банк на основании решения общего собрания акционеров в течение тридцати календарных дней после исполнения всех обязательств по всем видам операций и (или) деятельности (в случае добровольного обращения банка в уполномоченный орган о прекращении действия лицензии) или виду операции и (или) деятельности, подлежащему исключению, обращается в уполномоченный орган с заявлением на прекращение действия лицензии в связи с добровольным обращением в уполномоченный орган и (или) исключение из лицензии отдельных видов операций и (или) деятельности.";

      дополнить пунктами 30-1, 30-2, 30-3, 30-4, 30-5 и 30-6 следующего содержания:

      "30-1. Информация о добровольном обращении в уполномоченный орган о прекращении действия лицензии и (или) исключении из лицензии отдельных видов операций и (или) деятельности публикуется банком в периодических печатных изданиях на казахском и русском языках, распространяемых на всей территории Республики Казахстан, не позднее шестидесяти календарных дней до даты подачи заявления в уполномоченный орган.

      30-2. Заявление на прекращение действия лицензии в связи с добровольным обращением в уполномоченный орган, исключение из лицензии отдельных видов операций и (или) деятельности, подписанное первым руководителем банка, представляется в уполномоченный орган по форме согласно приложению 9 к Правилам. К заявлению прилагаются следующие документы:

      1) оригинал документа, подтверждающего уплату в бюджет лицензионного сбора (при исключении отдельных видов операций и (или) деятельности);

      2) решение общего собрания акционеров банка о добровольном обращении в уполномоченный орган о прекращении действия лицензии, исключении из лицензии отдельных видов операций и (или) деятельности;

      3) письмо - гарантия банка об отсутствии обязательств и действующих договоров по всем видам операций и (или) деятельности или виду операции и (или) деятельности, подлежащему исключению;

      4) бухгалтерский баланс и пояснительная записка к нему, составленные на день, предшествующий дню направления заявления. В пояснительной записке к бухгалтерскому балансу раскрывается информация о кредиторах банка (при их наличии) с указанием сумм кредиторской задолженности и основаниях их возникновения.

      30-3. Заявление на исключение из лицензии отдельных видов операций и (или) деятельности рассматривается уполномоченным органом в течение десяти рабочих дней с даты получения документов, указанных в пункте 30-2 Правил, оформленных в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан.

      Заявление на прекращение действия лицензии в связи с добровольным обращением в уполномоченный орган рассматривается уполномоченным органом в течение трех месяцев с даты получения документов, указанных в пункте 30-2 Правил, оформленных в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан.

      30-4. Добровольное обращение в уполномоченный орган о прекращении действия лицензии, исключение из лицензии отдельных видов операций и (или) деятельности производятся при выполнении следующих условий:

      1) представление полного пакета документов, указанных в пункте 30-2 Правил;

      2) соответствие представленных документов законодательству Республики Казахстан;

      3) отсутствие обязательств и действующих договоров по всем видам операций и (или) деятельности (в случае добровольного обращения в уполномоченный орган о прекращении действия лицензии) или виду операции и (или) деятельности, подлежащему исключению.

      30-5. В случае невыполнения банком условий, предусмотренных пунктом 30-4 Правил, уполномоченный орган направляет банку письменный ответ с указанием замечаний. При повторном представлении банком заявления исчисление срока его рассмотрения уполномоченным органом начинается с даты его повторного представления.

      30-6. Не позднее десяти рабочих дней с даты получения письма уполномоченного органа о возможности прекращения действия лицензии на проведение банковских или иных операций и (или) осуществление видов деятельности на рынке ценных бумаг или письма о переоформлении лицензии в связи с исключением из лицензии отдельных видов операций и (или) деятельности банк возвращает оригинал лицензии уполномоченному органу.

      Не позднее тридцати рабочих дней с даты получения письма уполномоченного органа о возможности прекращения действия лицензии на проведение банковских или иных операций и (или) осуществление видов деятельности на рынке ценных бумаг банк уведомляет уполномоченный орган о государственной перерегистрации в части исключения из наименования банка слова "банк".";

      приложение 2 изложить в редакции согласно приложению 9 к Перечню;

      дополнить приложениями 6-2 и 6-3 согласно приложениям 10 и 11 к Перечню;

      дополнить приложением 9 согласно приложению 12 к Перечню.

      5. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 апреля 2007 года № 122 "Об утверждении Правил выдачи разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации, а также выдачи лицензии на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности и деятельности страхового брокера" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4731) следующие изменения и дополнение:

      в Правилах выдачи разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации, а также выдачи лицензии на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности и деятельности страхового брокера, утвержденных указанным постановлением:

      преамбулу изложить в следующей редакции:

      "Настоящие Правила выдачи разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации, а также выдачи лицензии на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности и деятельности страхового брокера (далее - Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности" (далее - Закон), от 1 июля 2003 года "Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств" (далее - Закон о ГПО транспортных средств), от 1 июля 2003 года "Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности перевозчика перед пассажирами" (далее - Закон о ГПО перевозчиков), от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", от 2 июля 2003 года "Об акционерных обществах", от 10 марта 2004 года "Об обязательном страховании в растениеводстве" (далее - Закон об обязательном страховании в растениеводстве), от 7 февраля 2005 года "Об обязательном страховании работника от несчастных случаев при исполнении им трудовых (служебных) обязанностей" (далее - Закон об обязательном страховании работника от несчастных случаев), от 16 мая 2014 года "О разрешениях и уведомлениях" и определяют порядок и условия выдачи разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации, а также требования к содержанию документов, представляемых в Национальный Банк Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган) для получения разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации, порядок и условия выдачи лицензии на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности и деятельности страхового брокера, а также устанавливают требования к содержанию документов, представляемых для получения лицензии.";

      пункт 10 изложить в следующей редакции:

      "10. Титульный лист всех экземпляров учредительных документов страховой (перестраховочной) организации содержит в правом верхнем углу следующую формулировку: "Согласовано с Национальным Банком Республики Казахстан. Председатель (Заместитель Председателя) _____________________".

      Данные документы скрепляются печатью уполномоченного органа. Один экземпляр согласованных учредительных документов страховой (перестраховочной) организации подшивается в юридическое дело страховой (перестраховочной) организации. Остальные экземпляры возвращаются заявителю для прохождения государственной регистрации в органах юстиции.";

      пункт 14 изложить в следующей редакции:

      "14. Лицензия на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности и деятельности страхового брокера подлежит переоформлению по основаниям и в порядке, предусмотренном законодательными актами Республики Казахстан.

      При переоформлении лицензии на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности и деятельности страхового брокера страховая (перестраховочная) организация обращается в уполномоченный орган с заявлением по форме согласно приложению 8-1 к настоящим Правилам.";

      приложение 4 изложить в редакции согласно приложению 13 к Перечню;

      дополнить приложением 8-1 согласно приложению 14 к Перечню.

      6. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 июня 2007 года № 168 "Об утверждении Правил лицензирования банковских операций, осуществляемые организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4873) следующие изменения и дополнение:

      заголовок изложить в следующей редакции:

      "Об утверждении Правил лицензирования банковских операций, осуществляемых организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций";

      пункт 1 изложить в следующей редакции:

      "1. Утвердить прилагаемые Правила лицензирования банковских операций, осуществляемых организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций.";

      в Правилах лицензирования банковских операций, осуществляемые организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, утвержденных указанным постановлением:

      заголовок изложить в следующей редакции:

      "Правила лицензирования банковских операций, осуществляемых организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций";

      преамбулу изложить в следующей редакции:

      "Настоящие Правила лицензирования банковских операций, осуществляемых организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее - Закон о банках), от 23 декабря 1995 года "Об ипотеке недвижимого имущества" (далее - Закон об ипотеке недвижимого имущества), от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг", от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", от 16 мая 2014 года "О разрешениях и уведомлениях" (далее - Закон о разрешениях и уведомлениях) и определяют порядок и условия лицензирования банковских операций, осуществляемых организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, лицензирование которых относится к компетенции Национального Банка Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган).";

      подпункт 2) пункта 4 изложить в следующей редакции:

      "2) нотариально засвидетельствованную копию устава.";

      пункт 16 изложить в следующей редакции:

      "16. При соответствии заявителя и документов, представленных им для получения лицензии, требованиям законодательства Республики Казахстан, в том числе настоящих Правил, заявителю выдается лицензия согласно приложению 4 или приложению 5 к настоящим Правилам.";

      пункты 20, 21 и 22 изложить в следующей редакции:

      "20. Отказ в выдаче лицензии производится по основаниям, предусмотренным статьей 27 Закона о банках, статьями 32 и 36 Закона о разрешениях и уведомлениях.

      21. Переоформление лицензии небанковской организации производится по основаниям и в порядке, установленном Законом о разрешениях и уведомлениях.

      При переоформлении лицензии небанковская организация обращается в уполномоченный орган с заявлением о переоформлении лицензии по форме согласно приложению 6 к настоящим Правилам.

      22. Уполномоченный орган при утере, порче лицензии небанковской организации в течение двух рабочих дней со дня получения письменного заявления небанковской организации производит выдачу дубликата лицензии с присвоением нового номера и надписью "Дубликат" в правом верхнем углу и указанием даты первичной выдачи лицензии и (или) даты ее переоформления.";

      пункт 26 изложить в следующей редакции:

      "26. Добровольное обращение небанковской организации в уполномоченный орган о прекращении действия лицензии на проведение отдельных банковских операций (в том числе исключение из лицензии отдельных видов операций) на основании заявления небанковской организации производится только после исполнения небанковской организацией всех обязательств по данным операциям.

      Информация о добровольном обращении небанковской организации в уполномоченный орган о прекращении действия лицензии публикуется небанковской организацией в периодических печатных изданиях, распространяемых на всей территории Республики Казахстан на казахском и русском языках не позднее шестидесяти календарных дней до даты ее возврата уполномоченному органу. Небанковская организация при добровольном обращении в уполномоченный орган о прекращении действия лицензии одновременно с ходатайством представляет письмо о подтверждении исполнения мероприятий, указанных в настоящем пункте.";

      дополнить приложением 6 согласно приложению 15 к Перечню.

      8. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 19.12.2015 № 251 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      10. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 28.01.2016 № 26 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      12. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 февраля 2014 года № 25 "Об утверждении Правил выдачи, приостановления и лишения лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9324, опубликованное 21 апреля 2014 года в Информационно-правовой системе нормативных правовых актов Республики Казахстан "Әділет", 21 мая 2014 года в газете "Юридическая газета" № 72 (2540) следующие изменения и дополнения:

      в Правилах выдачи, приостановления и лишения лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением:

      пункт 1 изложить в следующей редакции:

      "1. Правила выдачи, приостановления и лишения лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон), от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", от 16 мая 2014 года "О разрешениях и уведомлениях" (далее - Закон о разрешениях и уведомлениях) и определяют порядок выдачи, приостановления и лишения уполномоченным органом по государственному регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан.

      Действие Правил в части лицензирования на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан не распространяется на банки второго уровня.";

      пункты 12 и 13 изложить в следующей редакции:

      "12. При добровольном обращении в уполномоченный орган о прекращении действия лицензии, изменении наименования вида (подвида) деятельности и (или) исключении вида (подвида) деятельности лицензиат на основании решения общего собрания акционеров в течение тридцати календарных дней после исполнения всех обязательств по всем видам (подвидам) деятельности (в случае добровольного обращения в уполномоченный орган о прекращении действия лицензии) или виду (подвиду) деятельности, подлежащему изменению и (или) исключению, обращается в уполномоченный орган с заявлением на прекращение действия лицензии в связи с добровольным обращением в уполномоченный орган, изменение наименования вида (подвида) деятельности и (или) исключение вида (подвида) деятельности.

      13. Информация о добровольном обращении в уполномоченный орган о прекращении действия лицензии, изменении наименования вида (подвида) деятельности и (или) исключении вида (подвида) деятельности публикуется лицензиатом в периодических печатных изданиях на казахском и русском языках, распространяемых на всей территории Республики Казахстан не позднее шестидесяти календарных дней до даты подачи заявления в уполномоченный орган.";

      в пункте 14:

      часть первую изложить в следующей редакции:

      "14. Заявление на прекращение действия лицензии в связи с добровольным обращением в уполномоченный орган, изменение наименования вида (подвида) деятельности и (или) исключение вида (подвида) деятельности, подписанное первым руководителем лицензиата, представляется в уполномоченный орган по форме согласно приложению 5 к Правилам. К заявлению прилагаются следующие документы:

      1) оригинал документа, подтверждающий уплату в бюджет лицензионного сбора (при изменении наименования вида (подвида) деятельности и (или) исключении вида (подвида) деятельности);

      2) решение общего собрания акционеров лицензиата о добровольном обращении в уполномоченный орган о прекращении действия лицензии, изменении наименования вида (подвида) деятельности и (или) исключении вида (подвида) деятельности;

      3) письмо - гарантия лицензиата об отсутствии обязательств и действующих договоров по всем видам (подвидам) деятельности или виду (подвиду) деятельности, подлежащим изменению и (или) исключению;

      4) письмо АО "Центральный депозитарий ценных бумаг" о закрытии в системе учета центрального депозитария лицевого счета и всех субсчетов на лицевом счете лицензиата или информация от АО "Центральный депозитарий ценных бумаг" о присвоении лицевому счету, открытому на имя лицензиата, статуса "потерянный клиент";

      5) письмо АО "Центральный депозитарий ценных бумаг" о расторжении договора депозитарного обслуживания, договора текущего счета и договора о приеме и выдаче операционных документов в виде факсимильных сообщений (при добровольном обращении в уполномоченный орган о прекращении действия лицензии);

      6) письмо АО "Казахстанская фондовая биржа" об отсутствии задолженности перед АО "Казахстанская фондовая биржа"" по всем видам (подвидам) деятельности (в случае добровольного обращения в уполномоченный орган о прекращении действия лицензии) или виду (подвиду) деятельности, подлежащему, изменению и (или) исключению;

      7) бухгалтерский баланс и пояснительная записка к нему, составленные на день, предшествующему дню направления заявления. В пояснительной записке к бухгалтерскому балансу раскрывается информация о кредиторах лицензиата (при их наличии) с указанием сумм кредиторской задолженности и основаниях их возникновения.";

      часть шестую изложить в следующей редакции:

      "Добровольное обращение в уполномоченный орган о прекращении действия лицензии на управление инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов осуществляется в соответствии с постановлением № 216.";

      дополнить пунктом 14-1 следующего содержания:

      "14-1. Заявление на переоформление лицензии, подписанное первым руководителем лицензиата, представляется в уполномоченный орган по форме согласно приложению 6 к Правилам, в следующих случаях:

      1) реорганизации лицензиата, в соответствии с порядком, определенным статьей 34 Закона о разрешениях и уведомлениях;

      2) изменения наименования и (или) юридического адреса лицензиата;

      3) наличия требования о переоформлении в Законе Республики Казахстан.

      К заявлению прилагаются:

      документ, подтверждающий уплату в бюджет лицензионного сбора;

      копии документов, содержащих информацию об изменениях, послуживших основанием для переоформления лицензии;

      иные документы, требование предоставления которых предусмотрено законами Республики Казахстан.";

      часть вторую пункта 15 изложить в следующей редакции:

      "Заявление на прекращение действия лицензии в связи с добровольным обращением в уполномоченный орган рассматривается уполномоченным органом в течение трех месяцев с даты получения документов, указанных в пункте 14 Правил, оформленных в соответствии с требованиями законодательства.";

      пункт 16 изложить в следующей редакции:

      "16. Добровольное обращение в уполномоченный орган о прекращении действия лицензии, изменение наименования вида (подвида) деятельности и (или) исключение вида (подвида) деятельности производится при выполнении следующих условий:

      1) представление полного пакета документов, указанных в пункте 14 Правил;

      2) соответствие предоставленных документов законодательству Республики Казахстан;

      3) отсутствие обязательств по всем видам (подвидам) деятельности (в случае добровольного обращения в уполномоченный орган о прекращении действия лицензии) или виду (подвиду) деятельности, подлежащему изменению и (или) исключению.";

      дополнить приложением 6 согласно приложению 21 к Перечню.

Свидетельство
о государственной регистрации выпуска казахстанских депозитарных расписок

      Уполномоченный орган (наименование) произвел государственную регистрацию (порядковый номер) выпуска казахстанских депозитарных расписок (наименование эмитента), зарегистрированного (наименование регистрирующего органа, номер и дата регистрации), на ценные бумаги - (указание вида ценных бумаг эмитента базового актива, наименование и место нахождения эмитента базового актива), зарегистрированного (наименование регистрирующего органа, и (при наличии) номер, дата государственной регистрации).

      Выпуск разделен на (цифрами и прописью) казахстанские депозитарные расписки, которым присвоен национальный идентификационный номер __________________________.

      На одну казахстанскую депозитарную расписку приходится (цифрами и прописью) штук (указание на вид ценных бумаг, являющихся базовым активом, наименование эмитента базового актива).

      Выпуск внесен в Государственный реестр ценных бумаг под номером (номер выпуска).

      Должностное лицо уполномоченного органа

      (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

      Место печати

      Исполнитель ______, телефон_________".

Сведения об учредителе - юридическом лице

      __________________________________________________________________________

      (наименование банка)

      на "___"___________ 20___ года

      1. Учредитель _____________________________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      (наименование юридического лица)

      2. Место нахождения _______________________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      (почтовый индекс, город, улица, контактный телефон)

      3. Государственная регистрация ______________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      (наименование документа, номер, дата, кем выдан)

      4. Вид деятельности ________________________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      (указать основные виды деятельности)

      5. Является ли резидентом Республики Казахстан, нерезидентом Республики

      Казахстан (нужное подчеркнуть).

      6. Руководитель юридического лица – учредителя _______________________________

      ________________________________________________________________________________

      (фамилия, имя, при наличии - отчество, дата рождения)

      Образование ______________________________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      (учебное заведение, год окончания, специальность)

      Краткое резюме о трудовой деятельности ______________________________________

      ________________________________________________________________________________

      (место, должность, период работы)

      7. Возникали ли в течение последних трех календарных лет у юридического лица -

      учредителя крупные финансовые проблемы, в том числе банкротство, консервация, санация

      ________________________________________________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      (причины их возникновения)

      ________________________________________________________________________________

      (результаты решения этих проблем)

      8. Укажите организации, в которых учредитель банка - юридическое лицо является

      крупным акционером или владеет прямо и (или) косвенно десятью или более процентами

      долей участия в уставном капитале: наименование, место нахождения и данные о

      государственной регистрации организации ___________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      (вид деятельности организации)

      ________________________________________________________________________________

      (участие в уставном капитале данного юридического лица)

      9. Укажите, в случае наличия, рейтинг организации, присвоенный одним из

      рейтинговых агентств, перечень которых установлен постановлением Правления

      Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 "Об

      установлении минимального рейтинга для юридических лиц, необходимость наличия

      которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан,

      регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств,

      присваивающих данный рейтинг", зарегистрированным в Реестре государственной

      регистрации нормативных правовых актов под № 8318.

      10. Являлся ли первый руководитель исполнительного органа либо органа управления

      учредителя - юридического лица первым руководителем совета директоров, первым

      руководителем правления (исполнительного органа) и (или) его заместителем, главным

      бухгалтером финансовой организации в период не более чем за один год до принятия

      уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и

      финансовых организаций решения о консервации финансовой организации, о

      принудительном выкупе ее акций, о лишении лицензии финансовой организации, а также о

      принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в

      установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

      _________________________________________________________________________

      (дата, подпись, печать)".

Заявление

      Прошу переоформить лицензию ______________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      (указать наименование лицензии, вид валюты - национальная и (или) иностранная)

      в связи _________________________________________________________________________

      (указать причину переоформления лицензии)

      Сведения о банке __________________________________________________________

      1. Наименование, место нахождения __________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      (индекс, город, район, область, улица, номер дома)

      ________________________________________________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      (телефон, факс)

      2. Данные о лицензии на проведение банковских и (или) иных операций и (или)

      деятельности на рынке ценных бумаг, полученной впервые _____________________________

      ________________________________________________________________________________

      (номер, дата, наименование государственного органа, выдавшего лицензию)

      3. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому

      из них __________________________________________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      Банк и учредители (акционеры) полностью несут ответственность за достоверность

      прилагаемых к заявлению документов (информации).

      Фамилия, имя, при наличии - отчество, должность лица, уполномоченного на подачу

      заявления

      _______________________________________________________________________

      _______________________________________________________________________

      ____________________

      (подпись)

      "___" __________ 20___ года

      Место печати".

Заявление

      Прошу переоформить лицензию ______________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      (указать наименование лицензии, вид валюты - национальная и (или) иностранная)

      в связи ___________________________________________________________________

      (указать причину переоформления лицензии)

      Сведения о банке __________________________________________________________

      1. Наименование, место нахождения __________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      (индекс, город, район, область, улица, номер дома, телефон, факс)

      2. Данные о лицензии на проведение банковских и иных операций исламского банка,

      полученной впервые ______________________________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      (номер, дата, наименование государственного органа, выдавшего лицензию)

      3. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому

      из них

      ________________________________________________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      Исламский банк и учредители (акционеры) полностью несут ответственность за

      достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации).

      Фамилия, имя, при наличии - отчество, должность лица, уполномоченного на подачу

      заявления _______________________________________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      (подпись)

      "___" _____________ 20____ года

      Место печати".

Заявление
на прекращение действия лицензии в связи с добровольным обращением в уполномоченный орган, исключение отдельных видов операций и (или) деятельности

      ________________________________________________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      (наименование банка)

      просит в соответствии с решением общего собрания акционеров № __________

      от "___" ___________ _________ года,

      ________________________________________________________________________________

      (место проведения)

      осуществить (нужное выбрать)

      прекращение действия лицензии на проведение банковских или иных операций и

      (или) осуществление видов деятельности на рынке ценных бумаг

      от "__" ___________ 20___ года № _____,

      ________________________________________________________________________________

      _______________________________________________________________________________,

      (наименование операции и (или) вида деятельности)

      исключение отдельных видов операций и (или) деятельности из лицензии на

      проведение банковских или иных операций и (или) осуществление видов деятельности на

      рынке ценных бумаг от "___" ___________________ 20___ года № ___

      ________________________________________________________________________________

      (наименование операции и (или) вида деятельности)

      Банк полностью отвечает за достоверность прилагаемых к заявлению документов и

      информации, а также своевременное представление уполномоченному органу

      дополнительной информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением

      заявления.

      Прилагаемые документы (указать поименный перечень направляемых документов,

      количество экземпляров и листов по каждому из них):

      Первый руководитель Банка (фамилия, имя, при наличии - отчество, ссылка на

      документ, являющийся основанием получения названных полномочий)

      ______________________________

      (подпись, печать)".

Сведения об учредителе - юридическом лице

      ________________________________________________________________________________

      (наименование страховой (перестраховочной) организации)

      на "___" __________ 20 __ года

      1. Учредитель

      ________________________________________________________________________________

      (наименование юридического лица)

      2. Адрес

      ________________________________________________________________________________

      (почтовый индекс, город, улица, контактный телефон)

      3. Государственная регистрация

      ________________________________________________________________________________

      (наименование документа, номер, дата, кем выдан)

      4. Вид деятельности

      ________________________________________________________________________________

      (указать основные виды деятельности)

      5. Является ли резидентом Республики Казахстан, нерезидентом Республики

      Казахстан (нужное подчеркнуть)

      ________________________________________________________________________________

      6. Руководитель юридического лица - учредителя страховой (перестраховочной)

      организации _____________________________________________________________________

      (фамилия, имя, отчество - при наличии, дата рождения)

      Образование ______________________________________________________________

      (учебное заведение, год окончания, специальность)

      7. Возникали ли в течение последних трех календарных лет у юридического лица -

      учредителя крупные финансовые проблемы, в том числе банкротство, консервация,

      санация _________________________________________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      (причины их возникновения)

      ________________________________________________________________________________

      (результаты решения этих проблем).

      8. Укажите организации, в которых учредитель страховой (перестраховочной)

      организации - юридическое лицо является крупным акционером или владеет прямо и (или)

      косвенно десятью или более процентами долей участия в уставном капитале

      ________________________________________________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      (наименование и место нахождения организации)

      ________________________________________________________________________________

      Данные о государственной регистрации (перерегистрации) организации ____________

      ________________________________________________________________________________

      (вид деятельности организации)

      Участие в уставном капитале данного юридического лица ________________________

      ________________________________________________________________________________

      9. Укажите, в случае наличия, рейтинг организации, присвоенный одним из

      рейтинговых агентств, перечень которых установлен постановлением Правления

      Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 "Об

      установлении минимального рейтинга для юридических лиц, необходимость наличия

      которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан,

      регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств,

      присваивающих данный рейтинг" (зарегистрированным в Реестре государственной

      регистрации нормативных правовых актов под № 8318).

      10. Являлся ли первый руководитель исполнительного органа либо органа управления

      учредителя — юридического лица первым руководителем совета директоров, первым

      руководителем правления (исполнительного органа) и (или) его заместителем, главным

      бухгалтером финансовой организации в период не более чем за один год до принятия

      уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых

      организаций решения о консервации финансовой организации, о принудительном выкупе ее

      акций, о лишении лицензии финансовой организации, а также о принудительной ликвидации

      финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством

      Республики Казахстан порядке.

      _________________________ (подпись, дата, печать)".

      В ________________________________________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      (полное наименование уполномоченного органа)

      От _______________________________________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      (полное наименование страховой (перестраховочной) организации,

      страхового брокера)

Заявление

      Прошу переоформить лицензию ______________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      (указать наименование лицензии)

      в связи _________________________________________________________________________

      (указать причину переоформления лицензии)

      ________________________________________________________________________________

      (указать отрасли, формы, классы страхования, вид деятельности)

      Сведения о страховой (перестраховочной) организации, страховом брокере

      1. Наименование, место нахождения __________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      (индекс, город, район, область, улица, номер дома)

      ________________________________________________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      (телефон, факс)

      2. Данные о государственной регистрации (перерегистрации) страховой организации,

      страхового брокера в органах юстиции ______________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      (Дата и номер справки или свидетельства о государственной

      регистрации (перерегистрации) юридического лица)

      3. Наименование и место нахождения, бизнес-идентификационный номер банка, в

      котором открыт банковский счет страховой организации, страхового брокера

      _______________________________________________________________________________

      4. Данные о лицензии, полученной впервые ____________________________________

      1) на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности, деятельности

      по перестрахованию, деятельности страхового брокера ________________________________

      ________________________________________________________________________________

      (номер, дата, наименование государственного органа, выдавшего лицензию)

      Страховая организация, страховой брокер и их учредители (акционеры) полностью

      несут ответственность за достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации)

      ________________________________________________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      5. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому

      из них __________________________________________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      Фамилия, имя, при наличии - отчество, должность лица, уполномоченного на подачу

      заявления _______________________________________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      ______________________

      (подпись)

      "____" ______________ 20___ года

      Место печати".

      В ________________________________________________________________________

      (полное наименование уполномоченного органа)

      От _______________________________________________________________________

      (полное наименование заявителя)

Заявление

      Прошу переоформить лицензию ______________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      (указать наименование лицензии и вид валюты (в национальной

      и (или) иностранной) в связи

      ________________________________________________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      (указать причину переоформления лицензии)

      Сведения о заявителе _______________________________________________________

      1. Место нахождения заявителя ______________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      (индекс, город, район, область, улица, номер дома)

      ________________________________________________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      (телефон, факс)

      3. Номер и дата свидетельства о государственной регистрации выпуска объявленных

      акций и минимальный размер уставного капитала, установленный уполномоченным

      органом ________________________________________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      4. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому

      из них __________________________________________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      Заявитель полностью несет ответственность за достоверность прилагаемых к

      заявлению документов (информации).

      Фамилия, имя, при наличии - отчество, должность лица, уполномоченного на подачу

      заявления _______________________________________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      (подпись)

      "___" _____________ 20__ года

      Место печати".

      В ________________________________________________________________________

      (полное наименование уполномоченного органа)

      От _______________________________________________________________________

      (полное наименование заявителя)

Заявление

      Прошу переоформить лицензию ______________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      (указать наименование лицензии)

      в связи _________________________________________________________________________

      (указать причину переоформления лицензии)

      Сведения о заявителе

      1. Место нахождения заявителя (адрес юридический (фактический))

      ________________________________________________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      (индекс, город, район, область, улица, номер дома,

      бизнес-индентификационный номер)

      ________________________________________________________________________________

      (телефон, факс).

      2. Сведения о первом руководителе и главном бухгалтере кредитного бюро (фамилия,

      имя, при наличии - отчество, дата рождения, номера контактных телефонов)

      ________________________________________________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      3. Сведения об акционерах (учредителях, участниках) кредитного бюро: для

      юридических лиц - полное наименование, сведения о государственной регистрации

      (перерегистрации), размер уставного капитала, для физических лиц - фамилия, имя, при

      наличии - отчество, дата и год рождения) ____________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      4. Размер уставного капитала с указанием реквизитов документов, подтверждающих

      полную оплату - платежные поручения, приходные кассовые ордера (за исключением

      юридических лиц в организационно-правовой форме акционерного общества)

      ________________________________________________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      5. Номер и дата свидетельства о государственной регистрации выпуска объявленных

      акций (для юридических лиц в организационно правовой форме акционерного общества

      ________________________________________________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      6. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому

      из них __________________________________________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      Заявитель полностью несет ответственность за достоверность прилагаемых к

      заявлению документов (информации).

      Фамилия, имя, при наличии - отчество, должность лица, уполномоченного заявителем

      на подачу заявления ______________________________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      ______________________

      (подпись)

      "___" _____________ 200 __ года

      Место печати".

Свидетельство
о государственной регистрации выпуска ценных бумаг

      Сноска. Приложение 17 утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 19.12.2015 № 251 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Уведомление
об утверждении отчета об итогах размещения
(погашения) исламских ценных бумаг

      Сноска. Приложение 18 утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 19.12.2015 № 251 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      В ________________________________________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      (полное наименование уполномоченного органа)

      От _______________________________________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      (полное наименование заявителя)

Заявление

      Прошу переоформить лицензию ______________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      (указать наименование лицензии)

      в связи _________________________________________________________________________

      (указать причину переоформления лицензии)

      Сведения о заявителе _______________________________________________________

      1. Наименование, место нахождения __________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      (индекс, город, район, область, улица, номер дома)

      ________________________________________________________________________________

      (телефон, факс)

      2. Номер и дата справки или свидетельства о государственной регистрации

      (перерегистрации) юридического лица, бизнес-идентификационный номер _______________

      ________________________________________________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      3. Наименование и место нахождения, банковский идентификационный код банка, в

      котором открыт банковский счет заявителя __________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      4. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому

      из них __________________________________________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      Заявитель и их учредители (акционеры) полностью несут ответственность за

      достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации) _____________________

      ________________________________________________________________________________

      (фамилия, имя, при наличии - отчество лица, уполномоченного на подачу заявления)

      __________________________

      (дата и подпись)

      Место печати".