Примечание РЦПИ!
Порядок введения в действие приказа см. п.2
В целях реализации законов Республики Казахстан от 16 мая 2014 года "О разрешениях и уведомлениях" и "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам разрешительной системы" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемый Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций, в которые вносятся изменения и дополнения, согласно приложению к настоящему постановлению.
2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования, но не ранее 21 ноября 2014 года.
Председатель | |
Национального Банка | К. Келимбетов |
Приложение к постановлению Правления | |
Национального Банка | |
Республики Казахстан | |
от 16 июля 2014 года №109 |
Перечень
нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций, в которые вносятся изменения и дополнения
1. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 28.12.2018 № 322 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
2. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 29.02.2016 № 76 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
3. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 29.04.2016 № 115 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
4. Утратил силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 30.03.2020 № 36 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).5. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 апреля 2007 года № 122 "Об утверждении Правил выдачи разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации, а также выдачи лицензии на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности и деятельности страхового брокера" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4731) следующие изменения и дополнение:
в Правилах выдачи разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации, а также выдачи лицензии на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности и деятельности страхового брокера, утвержденных указанным постановлением:
преамбулу изложить в следующей редакции:
"Настоящие Правила выдачи разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации, а также выдачи лицензии на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности и деятельности страхового брокера (далее - Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности" (далее - Закон), от 1 июля 2003 года "Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств" (далее - Закон о ГПО транспортных средств), от 1 июля 2003 года "Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности перевозчика перед пассажирами" (далее - Закон о ГПО перевозчиков), от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", от 2 июля 2003 года "Об акционерных обществах", от 10 марта 2004 года "Об обязательном страховании в растениеводстве" (далее - Закон об обязательном страховании в растениеводстве), от 7 февраля 2005 года "Об обязательном страховании работника от несчастных случаев при исполнении им трудовых (служебных) обязанностей" (далее - Закон об обязательном страховании работника от несчастных случаев), от 16 мая 2014 года "О разрешениях и уведомлениях" и определяют порядок и условия выдачи разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации, а также требования к содержанию документов, представляемых в Национальный Банк Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган) для получения разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации, порядок и условия выдачи лицензии на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности и деятельности страхового брокера, а также устанавливают требования к содержанию документов, представляемых для получения лицензии.";
пункт 10 изложить в следующей редакции:
"10. Титульный лист всех экземпляров учредительных документов страховой (перестраховочной) организации содержит в правом верхнем углу следующую формулировку: "Согласовано с Национальным Банком Республики Казахстан. Председатель (Заместитель Председателя) _____________________".
Данные документы скрепляются печатью уполномоченного органа. Один экземпляр согласованных учредительных документов страховой (перестраховочной) организации подшивается в юридическое дело страховой (перестраховочной) организации. Остальные экземпляры возвращаются заявителю для прохождения государственной регистрации в органах юстиции.";
пункт 14 изложить в следующей редакции:
"14. Лицензия на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности и деятельности страхового брокера подлежит переоформлению по основаниям и в порядке, предусмотренном законодательными актами Республики Казахстан.
При переоформлении лицензии на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности и деятельности страхового брокера страховая (перестраховочная) организация обращается в уполномоченный орган с заявлением по форме согласно приложению 8-1 к настоящим Правилам.";
приложение 4 изложить в редакции согласно приложению 13 к Перечню;
дополнить приложением 8-1 согласно приложению 14 к Перечню.
6. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 июня 2007 года № 168 "Об утверждении Правил лицензирования банковских операций, осуществляемые организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4873) следующие изменения и дополнение:
заголовок изложить в следующей редакции:
"Об утверждении Правил лицензирования банковских операций, осуществляемых организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций";
пункт 1 изложить в следующей редакции:
"1. Утвердить прилагаемые Правила лицензирования банковских операций, осуществляемых организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций.";
в Правилах лицензирования банковских операций, осуществляемые организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, утвержденных указанным постановлением:
заголовок изложить в следующей редакции:
"Правила лицензирования банковских операций, осуществляемых организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций";
преамбулу изложить в следующей редакции:
"Настоящие Правила лицензирования банковских операций, осуществляемых организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее - Закон о банках), от 23 декабря 1995 года "Об ипотеке недвижимого имущества" (далее - Закон об ипотеке недвижимого имущества), от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг", от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", от 16 мая 2014 года "О разрешениях и уведомлениях" (далее - Закон о разрешениях и уведомлениях) и определяют порядок и условия лицензирования банковских операций, осуществляемых организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, лицензирование которых относится к компетенции Национального Банка Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган).";
подпункт 2) пункта 4 изложить в следующей редакции:
"2) нотариально засвидетельствованную копию устава.";
пункт 16 изложить в следующей редакции:
"16. При соответствии заявителя и документов, представленных им для получения лицензии, требованиям законодательства Республики Казахстан, в том числе настоящих Правил, заявителю выдается лицензия согласно приложению 4 или приложению 5 к настоящим Правилам.";
пункты 20, 21 и 22 изложить в следующей редакции:
"20. Отказ в выдаче лицензии производится по основаниям, предусмотренным статьей 27 Закона о банках, статьями 32 и 36 Закона о разрешениях и уведомлениях.
21. Переоформление лицензии небанковской организации производится по основаниям и в порядке, установленном Законом о разрешениях и уведомлениях.
При переоформлении лицензии небанковская организация обращается в уполномоченный орган с заявлением о переоформлении лицензии по форме согласно приложению 6 к настоящим Правилам.
22. Уполномоченный орган при утере, порче лицензии небанковской организации в течение двух рабочих дней со дня получения письменного заявления небанковской организации производит выдачу дубликата лицензии с присвоением нового номера и надписью "Дубликат" в правом верхнем углу и указанием даты первичной выдачи лицензии и (или) даты ее переоформления.";
пункт 26 изложить в следующей редакции:
"26. Добровольное обращение небанковской организации в уполномоченный орган о прекращении действия лицензии на проведение отдельных банковских операций (в том числе исключение из лицензии отдельных видов операций) на основании заявления небанковской организации производится только после исполнения небанковской организацией всех обязательств по данным операциям.
Информация о добровольном обращении небанковской организации в уполномоченный орган о прекращении действия лицензии публикуется небанковской организацией в периодических печатных изданиях, распространяемых на всей территории Республики Казахстан на казахском и русском языках не позднее шестидесяти календарных дней до даты ее возврата уполномоченному органу. Небанковская организация при добровольном обращении в уполномоченный орган о прекращении действия лицензии одновременно с ходатайством представляет письмо о подтверждении исполнения мероприятий, указанных в настоящем пункте.";
дополнить приложением 6 согласно приложению 15 к Перечню.
7. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 № 263 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).8. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 19.12.2015 № 251 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
9. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 08.04.2019 № 57 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).10. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 28.01.2016 № 26 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
11. утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 28.11.2019 № 227 (вводится в действие с 01.01.2020).12. Утратил силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 30.03.2020 № 40 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
Форма
Свидетельство
о государственной регистрации выпуска казахстанских депозитарных расписок
Уполномоченный орган (наименование) произвел государственную регистрацию (порядковый номер) выпуска казахстанских депозитарных расписок (наименование эмитента), зарегистрированного (наименование регистрирующего органа, номер и дата регистрации), на ценные бумаги - (указание вида ценных бумаг эмитента базового актива, наименование и место нахождения эмитента базового актива), зарегистрированного (наименование регистрирующего органа, и (при наличии) номер, дата государственной регистрации).
Выпуск разделен на (цифрами и прописью) казахстанские депозитарные расписки, которым присвоен национальный идентификационный номер __________________________.
На одну казахстанскую депозитарную расписку приходится (цифрами и прописью) штук (указание на вид ценных бумаг, являющихся базовым активом, наименование эмитента базового актива).
Выпуск внесен в Государственный реестр ценных бумаг под номером (номер выпуска).
Должностное лицо уполномоченного органа
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Место печати
Исполнитель ______, телефон_________".
Сноска. Приложение 2 утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 29.02.2016 № 76 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
| |||||||||||||||||||
| |||||||||||||||||||
| |||||||||||||||||||
| |||||||||||||||||||
| |||||||||||||||||||
| |||||||||||||||||||
| Приложение 9 | |
| к Перечню нормативных | |
| правовых актов Республики | |
| Казахстан по вопросам | |
| регулирования, контроля и | |
| надзора финансового рынка и | |
| финансовых организаций, в | |
| которые вносятся изменения и | |
| дополнения |
Сведения об учредителе - юридическом лице
Сноска. Приложение 9 утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 30.03.2020 № 36 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
| Приложение 10 к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций, в которые вносятся изменения и дополнения |
Заявление
Сноска. Приложение 10 утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 30.03.2020 № 36 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
| Приложение 11 | |
| к Перечню нормативных | |
| правовых актов Республики | |
| Казахстан по вопросам | |
| регулирования, контроля и | |
| надзора финансового рынка и | |
| финансовых организаций, в | |
| которые вносятся изменения и | |
| дополнения |
Заявление
Сноска. Приложение 11 утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 30.03.2020 № 36 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
| Приложение 12 | |
| к Перечню нормативных | |
| правовых актов Республики | |
| Казахстан по вопросам | |
| регулирования, контроля и | |
| надзора финансового рынка и | |
| финансовых организаций, в | |
| которые вносятся изменения и | |
| дополнения |
Заявление
на прекращение действия лицензии в связи с добровольным обращением в уполномоченный орган, исключение отдельных видов операций и (или) деятельности
Сноска. Приложение 12 утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 30.03.2020 № 36 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
| |||||||||||||||||||||
| |||||||||||||||||||||
Форма |
Сведения об учредителе - юридическом лице
________________________________________________________________________________
(наименование страховой (перестраховочной) организации)
на "___" __________ 20 __ года
1. Учредитель
________________________________________________________________________________
(наименование юридического лица)
2. Адрес
________________________________________________________________________________
(почтовый индекс, город, улица, контактный телефон)
3. Государственная регистрация
________________________________________________________________________________
(наименование документа, номер, дата, кем выдан)
4. Вид деятельности
________________________________________________________________________________
(указать основные виды деятельности)
5. Является ли резидентом Республики Казахстан, нерезидентом Республики
Казахстан (нужное подчеркнуть)
________________________________________________________________________________
6. Руководитель юридического лица - учредителя страховой (перестраховочной)
организации _____________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество - при наличии, дата рождения)
Образование ______________________________________________________________
(учебное заведение, год окончания, специальность)
7. Возникали ли в течение последних трех календарных лет у юридического лица -
учредителя крупные финансовые проблемы, в том числе банкротство, консервация,
санация _________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(причины их возникновения)
________________________________________________________________________________
(результаты решения этих проблем).
8. Укажите организации, в которых учредитель страховой (перестраховочной)
организации - юридическое лицо является крупным акционером или владеет прямо и (или)
косвенно десятью или более процентами долей участия в уставном капитале
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(наименование и место нахождения организации)
________________________________________________________________________________
Данные о государственной регистрации (перерегистрации) организации ____________
________________________________________________________________________________
(вид деятельности организации)
Участие в уставном капитале данного юридического лица ________________________
________________________________________________________________________________
9. Укажите, в случае наличия, рейтинг организации, присвоенный одним из
рейтинговых агентств, перечень которых установлен постановлением Правления
Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 "Об
установлении минимального рейтинга для юридических лиц, необходимость наличия
которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан,
регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств,
присваивающих данный рейтинг" (зарегистрированным в Реестре государственной
регистрации нормативных правовых актов под № 8318).
10. Являлся ли первый руководитель исполнительного органа либо органа управления
учредителя — юридического лица первым руководителем совета директоров, первым
руководителем правления (исполнительного органа) и (или) его заместителем, главным
бухгалтером финансовой организации в период не более чем за один год до принятия
уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых
организаций решения о консервации финансовой организации, о принудительном выкупе ее
акций, о лишении лицензии финансовой организации, а также о принудительной ликвидации
финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством
Республики Казахстан порядке.
_________________________ (подпись, дата, печать)".
| |||||||||||||||||||||
| |||||||||||||||||||||
Форма |
В ________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(полное наименование уполномоченного органа)
От _______________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(полное наименование страховой (перестраховочной) организации,
страхового брокера)
Заявление
Прошу переоформить лицензию ______________________________________________
________________________________________________________________________________
(указать наименование лицензии)
в связи _________________________________________________________________________
(указать причину переоформления лицензии)
________________________________________________________________________________
(указать отрасли, формы, классы страхования, вид деятельности)
Сведения о страховой (перестраховочной) организации, страховом брокере
1. Наименование, место нахождения __________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(индекс, город, район, область, улица, номер дома)
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(телефон, факс)
2. Данные о государственной регистрации (перерегистрации) страховой организации,
страхового брокера в органах юстиции ______________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(Дата и номер справки или свидетельства о государственной
регистрации (перерегистрации) юридического лица)
3. Наименование и место нахождения, бизнес-идентификационный номер банка, в
котором открыт банковский счет страховой организации, страхового брокера
_______________________________________________________________________________
4. Данные о лицензии, полученной впервые ____________________________________
1) на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности, деятельности
по перестрахованию, деятельности страхового брокера ________________________________
________________________________________________________________________________
(номер, дата, наименование государственного органа, выдавшего лицензию)
Страховая организация, страховой брокер и их учредители (акционеры) полностью
несут ответственность за достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации)
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
5. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому
из них __________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
Фамилия, имя, при наличии - отчество, должность лица, уполномоченного на подачу
заявления _______________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
______________________
(подпись)
"____" ______________ 20___ года
Место печати".
| |||||||||||||||||||
| |||||||||||||||||||
Форма |
В ________________________________________________________________________
(полное наименование уполномоченного органа)
От _______________________________________________________________________
(полное наименование заявителя)
Заявление
Прошу переоформить лицензию ______________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(указать наименование лицензии и вид валюты (в национальной
и (или) иностранной) в связи
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(указать причину переоформления лицензии)
Сведения о заявителе _______________________________________________________
1. Место нахождения заявителя ______________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(индекс, город, район, область, улица, номер дома)
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(телефон, факс)
3. Номер и дата свидетельства о государственной регистрации выпуска объявленных
акций и минимальный размер уставного капитала, установленный уполномоченным
органом ________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
4. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому
из них __________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
Заявитель полностью несет ответственность за достоверность прилагаемых к
заявлению документов (информации).
Фамилия, имя, при наличии - отчество, должность лица, уполномоченного на подачу
заявления _______________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(подпись)
"___" _____________ 20__ года
Место печати".
| |||||||||||||||||||
|
В ________________________________________________________________________
(полное наименование уполномоченного органа)
От _______________________________________________________________________
(полное наименование заявителя)
Заявление
Прошу переоформить лицензию ______________________________________________
________________________________________________________________________________
(указать наименование лицензии)
в связи _________________________________________________________________________
(указать причину переоформления лицензии)
Сведения о заявителе
1. Место нахождения заявителя (адрес юридический (фактический))
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(индекс, город, район, область, улица, номер дома,
бизнес-индентификационный номер)
________________________________________________________________________________
(телефон, факс).
2. Сведения о первом руководителе и главном бухгалтере кредитного бюро (фамилия,
имя, при наличии - отчество, дата рождения, номера контактных телефонов)
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
3. Сведения об акционерах (учредителях, участниках) кредитного бюро: для
юридических лиц - полное наименование, сведения о государственной регистрации
(перерегистрации), размер уставного капитала, для физических лиц - фамилия, имя, при
наличии - отчество, дата и год рождения) ____________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
4. Размер уставного капитала с указанием реквизитов документов, подтверждающих
полную оплату - платежные поручения, приходные кассовые ордера (за исключением
юридических лиц в организационно-правовой форме акционерного общества)
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
5. Номер и дата свидетельства о государственной регистрации выпуска объявленных
акций (для юридических лиц в организационно правовой форме акционерного общества
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
6. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому
из них __________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
Заявитель полностью несет ответственность за достоверность прилагаемых к
заявлению документов (информации).
Фамилия, имя, при наличии - отчество, должность лица, уполномоченного заявителем
на подачу заявления ______________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
______________________
(подпись)
"___" _____________ 200 __ года
Место печати".
| |||||||||||||||||||||
| |||||||||||||||||||||
Форма |
Свидетельство
о государственной регистрации выпуска ценных бумаг
Сноска. Приложение 17 утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 19.12.2015 № 251 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
| |||||||||||||||||||||
| |||||||||||||||||||||
Форма |
Уведомление
об утверждении отчета об итогах размещения
(погашения) исламских ценных бумаг
Сноска. Приложение 18 утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 19.12.2015 № 251 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
|
|
| Приложение 21 | |
| к Перечню нормативных | |
| правовых актов Республики | |
| Казахстан по вопросам | |
| регулирования, контроля и | |
| надзора финансового рынка и | |
| финансовых организаций, в | |
| которые вносятся изменения и | |
| дополнения |
Заявление
Сноска. Приложение 21 утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 30.03.2020 № 40 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).