"Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңның 3-бабы 2-тармағының 8) тармақшасына, "Қаржы рыногы мен қаржылық ұйымдарды мемлекеттiк реттеу және қадағалау туралы" Заңның 12-бабының 10) тармақшасына сәйкес Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігінің (бұдан әрі - Агенттік) Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:
1. Осы қаулының 1-қосымшасына сай Номиналды ұстау қызметін көрсететін бағалы қағаздар рыногы кәсіби қатысушыларының бағалы қағаздармен мәмілелерді тіркеу, бағалы қағаздар ұстаушысының жеке шотынан үзінді көшірмені ресімдеу мен беру және номиналды ұстаушының ақпаратты ашу ережесі бекітілсін.
2. Осы қаулының 2-қосымшасында көрсетілген Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерінің күші жойылды деп танылсын.
3. Осы қаулы Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткен күннен бастап он төрт күн өткен соң қолданысқа енгізіледі.
4. Бағалы қағаздар нарығының субъектілерін және жинақтаушы зейнетақы қорларын қадағалау департаментi (Тоқобаев Н.Т.):
1) Заң департаментiмен (Байсынов М.Б.) бiрлесiп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әдiлет министрлiгiнде мемлекеттiк тiркеуден өткiзу шараларын қолға алсын;
2) Қазақстан Республикасының Әдiлет министрлiгiнде мемлекеттiк тiркелген күннен бастап он күндiк мерзiмде осы қаулыны Агенттіктің мүдделi бөлiмшелерiне, орталық депозитарийге, брокерлік және/немесе дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдарға, инвестициялық портфельді басқару жөніндегі қызметті бағалы қағаздар нарығында кастодиандық қызметті жүзеге асыратын ұйымдарға жiберсiн.
5. Агенттіктің Халықаралық қатынастар және жұртшылықпен байланыс бөлімі (Пернебаев Т.Ш.) осы қаулыны Қазақстан Республикасының баспасөз басылымдарында жариялау шараларын қолға алсын.
6. Осы қаулының орындалуын бақылау Агенттік Төрағасының орынбасары Е.Л.Бахмутоваға жүктелсін.
Төраға
Қазақстан Республикасы Қаржы
нарығын және қаржы ұйымдарын
реттеу мен қадағалау агенттігі
Басқармасының
2006 жылғы 25 ақпандағы
N 61 қаулысының 1-қосымшасы
Номиналды ұстау қызметін көрсететін бағалы қағаздар
рыногы кәсіби қатысушыларының бағалы қағаздармен
мәмілелерді тіркеу, бағалы қағаздар ұстаушысының жеке
шотынан үзінді көшірмені ресімдеу мен беру және
номиналды ұстаушының ақпаратты ашу ережесі
Номиналды ұстау қызметін көрсететін бағалы қағаздар рыногы кәсіби қатысушыларының бағалы қағаздармен мәмілелерді тіркеу, бағалы қағаздар ұстаушысының жеке шотынан үзінді көшірмені ресімдеу мен беру және номиналды ұстаушының ақпаратты ашу ережесі (бұдан әрі - Ереже) "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 62-бабының 1-тармағына, 38-бабының 1-тармағына, 3-бабының 2-тармағының 8)-тармақшасына сәйкес әзірленді, "Инвестициялық қорлар туралы" Қазақстан Республикасы Заңымен және номиналды ұстаушы қызметін көрсететін бағалы қағаздар рыногына кәсіби қатысушылардың бағалы қағаздармен мәмілені тіркеу талаптары мен тәртібін (бұдан әрі - номиналды ұстаушы), сондай-ақ бағалы қағаздар ұстаушысының жеке шотынан үзінді көшірмені беру және ресімдеу тәртібін белгілейді.
1-тарау. Жалпы ережелер
1. Осы Ережеде мынадай ұғымдар қолданылады:
1) номиналды ұстаушының жеке шоты - номиналды ұстаушы үшін ашылған және оның клиенттерінің бағалы қағаздарын есепке алуға арналған жеке шот;
2) бағалы қағаздарды ұстаушының жеке шоты - клиент үшін және оның бағалы қағаздарын есепке алуға арналған жеке шот;
3) эмитенттің сатып алынған бағалы қағаздардың есебін алуға арналған жеке шоты - қайталама бағалы қағаздар рыногында эмитент сатып алған бағалы қағаздардың есебі жүзеге асырылатын номиналды ұстаушының есебі жүйесінде эмитентке ашылған, пайларды қоспағандағы жеке шоты;
4) мәлімденген бағалы қағаздардың есебін алуға арналған эмитенттің жеке шоты - орналастырылмаған бағалы қағаздардың есебі жүзеге асырылатын номиналды ұстаушының есебі жүйесінде эмитент үшін ашылған пайларды қоспағандағы жеке шот;
5) операциялық күн - осы кезең ішінде номиналды ұстаушы қабылдау өткізеді, бұйрықтарды өңдейді, жеке шот және ақпараттық операция бойынша операцияларды тіркейтін уақыт кезеңі;
6) номиналды ұстаушының есебі жүйесіндегі операция - номиналды ұстаушының есебі жүйесіне деректерді енгізу (өзгерту) және (немесе) номиналды ұстаушының есебі жүйесін құрайтын ақпаратты дайындау және ұсыну нәтижесі болып табылатын номиналды ұстаушы іс-әрекетінің жиынтығы;
7) "репо" операциясы - тараптары екі бірдей тұлғалар болып табылатын ("репо" операциясына қатысушылар), "репо" операциясының мәні бір шығарылымның бағалы қағаздарымен жасалған орындалу мерзімі бойынша ерекшеленетін және бағыттары бойынша бір-біріне қарама-қарсы, бір уақытта жасаған екі мәміленің жиынтығы;
8) уәкілетті орган - бағалы қағаздар рыногын реттеу мен қадағалауды жүзеге асыратын мемлекеттік орган.
2. Номиналды ұстаушы клиентпен номиналды ұстау туралы шарт жасасқаннан кейін номиналды ұстаушының есебі жүйесінде клиентке жеке шот және орталық депозитарий есебі жүйесінде клиенттің қосалқы шотын ашады.
Орталық депозитарий есебі жүйесінде қосалқы шотты ашу үшін номиналды ұстаушы орталық депозитарийге осы ереженің 4-тармағының талаптарына сәйкес, оны ашу үшін қажетті барлық деректемелерді көрсете отырып, клиент туралы мәлімет береді.
3. Номиналды ұстаушының операциялық күні бір күн ішіндегі жұмыс уақытының сегіз сағатынан кем болмауы тиіс.
4. Номиналды ұстаушы жеке шотқа дербес нөмір береді. Клиенттің орталық депозитарийдегі жеке шотында және қосалқы шотында міндетті түрде мыналар туралы мәліметтер болады:
1) тіркелген тұлға (аты-жөні, (болса) әкесінің аты немесе бағалы қағаздарды ұстаушының атауы, клиенттің резиденттік белгілері, экономика секторының белгілері (Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 1999 жылғы 15 қарашадағы N 388 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасының Мемлекеттік жіктеушісін төлем белгілеудің бірыңғай жіктеушісін қолдану ережесіне сәйкес (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 1011 тіркелген)), заңды тұлғаның тіркелуін растайтын құжат туралы мәліметтер немесе жеке тұлғаның жеке басын куәландыратын құжат туралы мәліметтер, заңды тұлға үшін Кәсіпорындар мен ұйымдардың жалпы жіктеушісінің коды (КҰЖЖ), почталық және заңды мекен-жайлары, банк деректемелері (қажет болған жағдайда бағалы қағаздар бойынша өтелетін сыйақы мен сомаларды аударуға арналған банк деректемелері және бағалы қағаздармен мәмілелер бойынша есеп айырысуларды жүзеге асыруға арналған банк деректемелері), салық жеңілдіктері туралы мәліметтер және орталық депозитарийге және/немесе номиналды ұстаушыға Ережелер жинағына немесе номиналды ұстаушының ішкі құжаттарына сәйкес қосалқы шотты және/немесе тиісінше жеке шотты ашу үшін қажет болатын басқа да ақпарат);
2) осы жеке шотта/қосалқы шотта тіркелген бағалы қағаздардың саны, түрі және бірегейлендіру нөмірі;
3) ауыртпалығы бар бағалы қағаздардың саны туралы;
4) оқшауланған бағалы қағаздардың саны туралы;
5) "репо" операциясының мәні болып табылатын бағалы қағаздардың саны;
6) осы жеке шот бойынша тіркелген мәмілелер мен номиналды ұстаушының есеп беру жүйесінде көрсетілген операциялар туралы:
мәміле/операция түрі;
оны тіркеу күні және уақыты;
мәмілені/операцияны жүргізу негіздемесі;
операцияға қатысқан жеке шоттардың нөмірлері;
бағалы қағаздардың саны, түрі, бірегейлендіру нөмірі, оларға қатысты тіркелген мәміле;
операциялардың/мәмілелердің белгілі бір түрлері үшін қажетті басқа да мәліметтер.
5. Жеке шоттарда мынадай бөлімдер ашылады:
1) "негізгі" - мәмілелер жүргізуге шек қойылмаған бағалы қағаздарды есепке алуға арналған;
2) "оқшаулау" - Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес осындай шешімді қабылдауға уәкілетті мемлекеттік органның шешімі негізінде бағалы қағаздардың сақталуына кепілдік беру мақсатында жүзеге асырылатын бағалы қағаздармен азаматтық-құқықтық мәмілелерді тіркеуге уақытша тыйым салынған бағалы қағаздарды есепке алуға арналған;
3) "репо" - "автоматты репо" секторында жасалған "репо" операцияларының мәні болып табылатын бағалы қағаздарды есепке алуға арналған;
4) "ауыртпалығы бар" - азаматтық-құқықтық мәмілелер негізінде туындаған бағалы қағаздарды ұстаушысының басқа тұлғалар алдындағы міндеттемелерін қамтамасыз ету үшін мәмілелерді жүзеге асыруға шектеулер қойылған бағалы қағаздарды есепке алуға арналған.
Номиналды ұстаушы жеке шотта бағалы қағаздарды есепке алу үшін қосымша бөлімдер ашуы мүмкін.
6. Номиналды ұстаушының жеке шоты номиналды ұстаушыларға орталық депозитарий есебі жүйесінде немесе кастодиан есебі жүйесінде оларға шетелдік бағалы қағаздарға немесе номиналды ұстау қызметін жүзеге асыратын шетелдік ұйымдарға қатысты номиналды ұстау қызметін көрсету кезінде жеке шотты ашуға арналған бұйрықтың және орталық депозитарийдің ережелер жиынтығымен немесе кастодианның ішкі құжаттарымен айқындалған құжаттар негізінде ашады.
7. Номиналды ұстаушы жеке тұлғаның номиналды ұстауды есепке алу жүйесіндегі жеке шотын ашуды жеке шотты ашу туралы бұйрықтың, адамның жеке басын куәландыратын куәліктің және номиналды ұстау туралы шарттың негізінде ашады.
8. Номиналды ұстаушы заңды тұлғаның номиналды ұстау есебі жүйесіндегі жеке шотын мынадай құжаттар негізінде ашады:
1) жеке шотты ашу туралы бұйрық;
2) заңды тұлғаны мемлекеттік (қайта) тіркеу туралы куәліктің көшірмесі;
РҚАО-ның ескертпесі!
3) тармақшаны алып тастау көзделген - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігінің 2007.05.28 N 155 (2012.01.01 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулыcымен.
3) статистикалық карточканың көшірмесі;
4) номиналды ұстау туралы шарт;
5) жеке шоттар мен ақпараттық операциялар бойынша операцияларды тіркеу құжаттарына қол қою құқығына ие заңды тұлғаның өкілдері қолдарының үлгілерін нотариатта куәландырған құжаттарда және заңды тұлғаның мөр бедерінде мыналар туралы мәліметтер бар:
номиналды ұстаушының атауы;
заңды тұлғаның атауы - құжаттарға қол қоюға құқық беретін номиналды ұстаушының клиенті;
номиналды ұстаушының клиенті өкілінің лауазымы, аты-жөні, бар болғанда әкесінің аты, оның тұлғасын куәландыратын құжаттың деректері;
осы құжаттағы қолдардың үлгілері номиналды ұстаушының жүйесінде ашылған клиенттің жеке шоты бойынша барлық операцияларды жүзеге асыру кезінде міндетті болып саналатындығын көрсету.
Номиналды ұстау жүйесінде заңды тұлғаға екі және одан да көп жеке шоттар ашқан жағдайда, осы тармақтың 2)-5) тармақшаларында санамаланған құжаттар бірінші жеке шотты ашқан кезде ұсынылады.
8-1. Номиналды ұстаушыны есепке алу жүйесінде пайлық инвестициялық қорда жеке шотты ашу номиналды ұстаушы мынадай құжаттар негізінде жүзеге асырады:
1) инвестициялық портфелді басқарушыға жеке шотты ашуға шығарылған бұйрық;
2) жеке шоттар бойынша және ақпараттық операциялар құжаттарын тіркеуге қол қою құқына ие инвестициялық портфелді басқарушы өкілдерінің ноториалды куәландырылған үлгілерден тұратын құжаттар мен оның:
номиналды ұстаушының атауы;
пайлық инвестициялық қордың атауы;
инвестициялық портфелді басқарушының атауы сияқты деректері бар мөрдің көшірмесі;
лауазымы, тегі, аты-жөні, бар болса - инвестициялық портфелді басқарушы өкілдің әкесінің аты, оның кім екенін куәландыратын құжатының деректері;
номиналды ұстаушының есепке алу жүйесінде ашылған пайлық инвестициялық қордың есепшоты бойынша барлық операцияларды жүзеге асыру кезінде осы құжаттағы қолдардың үлгілерінің болуы міндетті саналуының атап көрсетілуі;
3) номиналды ұстаушының ішкі құжаттарында қарастырылған басқа да құжаттар.
Ескерту. 8-1-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 12 тамыздағы N 147 қаулысымен.
9. Номиналды ұстаушы инвестициялық портфелді басқару қызметін (бұдан әрі - инвестициялық портфелді басқарушы) жүзеге асыратын ұйымның клиенттеріне мынадай құжаттардың негізінде жеке шот ашады:
1) инвестициялық портфелді басқарушыға инвестициялық портфелді басқару шартына сәйкес берілген немесе клиенттің сенімхатымен не оның клиентімен тәуелсіз берілген жеке шотты ашу бұйрығы;
2) осы Ереженің 7 және 8-тармақтарында көрсетілген құжаттар;
3) инвестициялық портфелді басқару шартының көшірмесі немесе клиенттің шоты бойынша бағалы қағаздармен жасалған операцияларды жүзеге асыруға клиенттің сенімхаты;
4) жеке шоттар және ақпараттық операция бойынша операцияларды тіркеу құжаттарына қол қою құқығына ие инвестициялық портфелді басқару өкілдерінің қолдары үлгілерінің нотариатта куәландырған құжаттарда және оның мөр бедерінде мыналар туралы мәліметтер бар:
номиналды ұстаушының атауы;
құжаттарға қол қоюға құқық беретін номиналды ұстаушы клиентінің атауы (аты-жөні, бар болса әкесінің аты);
инвестициялық портфелді басқарушының атауы;
инвестициялық портфелді басқарушы өкілдерінің лауазымы, аты-жөні, бар болса әкесінің аты, оның тұлғасын куәландыратын құжаттың деректері;
осы құжаттағы қолдардың үлгілері номиналды ұстаушының жүйесінде ашылған клиенттің жеке шоты бойынша барлық операцияларды жүзеге асыру кезінде міндетті болып саналатындығын көрсетеді;
5) номиналды ұстаушының ішкі құжаттарында көзделген өзге құжаттарда.
Инвестициялық портфельді басқару лицензиясына ие және номиналды ұстау есебінде клиенттің шоттарын жүргізу құқығымен бағалы қағаздар рыногында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйым инвестициялық портфельді басқару шарты жасалған клиенттің бағалы қағаздарын номиналды ұстауды жүзеге асырмайды.
10. Эмитенттің мәлімденген бағалы қағаздардың есебіне арналған жеке шоты эмитенттің номиналды ұстауды есепке алу жүйесінде жеке шотты ашу жөніндегі бұйрықтың және андеррайтинг келісімінің, сондай-ақ осы Ереженің 8-тармағында көрсетілген құжаттардың негізінде бағалы қағаздарды орналастыру кезінде ашылады.
11. Номиналды ұстау есебі жүйесінде сатып алынған бағалы қағаздарды есепке алу үшін эмитенттің жеке шоты жеке шотты ашу жөніндегі бұйрықтың, сондай-ақ осы ереженің 8-тармағында көрсетілген құжаттар негізінде эмитентке ашады.
12. Эмитенттің орналастырылмаған және сатып алынған бағалы қағаздары орталық депозитарийдің ережесінің жиынтығына қажетті эмитенттің барлық деректемелерін ашу арқылы орталық депозитарийде номиналды ұстаушы ашқан қосалқы шоттарда ескеріледі.
13. Жеке шотты ашу жөніндегі бұйрыққа заңды тұлғаның өкілі (жеке тұлғамен немесе оның өкілімен) қол қояды және онда мынадай мәліметтер бар:
1) заңды тұлғаның атауы (жеке тұлғаның аты-жөні, бар болса әкесінің аты);
2) жеке тұлғаны куәландыратын құжаттың атауы және деректемелері;
3) жеке тұлғаның туған жылы;
4) заңды тұлғаны мемлекеттік (қайта) тіркеу туралы куәлігінің берілген күні және нөмірі;
5) заңды тұлғаның орналасқан жері (жеке тұлғаның тұрғылықты жері), почтаның мекен-жайы;
РҚАО-ның ескертпесі!
6) тармақшаға өзгерту енгізу көзделген - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігінің 2007.05.28 N 155 (2012.01.01 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулыcымен.
6) салық төлеушінің тіркелу нөмірі және оған бағалы қағаздарға қатысты таралатын салық жеңілдіктері туралы мәліметтер;
7) банктің деректемелері;
8) орталық депозитарийге және/немесе номиналды ұстаушыға қажетті басқа мәліметтерді ереженің жиынтығына немесе номиналды ұстаушының ішкі құжаттарына сәйкес, тиісінше басқа мәліметтер.
14. Номиналды ұстаушы аптасына бір реттен кем емес номиналды ұстауды есепке алу жүйесін құрайтын электрондық деректердің резервтік көшірмесін жасайды және оларды сақтайды. Резервтік көшірмелер ақпаратқа рұқсатсыз кіруден қорғалуға жатады.
15. Номиналды ұстаушының аффилиирленбеген резервтік көшірмелерді сейф операцияларын жүзеге асыратын ұйымның сыртқы тасымалдаушыларда (CD-R, CD-RW, Flash-Drive) сақтайды.
Резервтік көшірмелерді сақтау үшін сейфтік операцияларды жүзеге асыратын ұйыммен шартты жасау (бұзу) сәтінен бастап он күнтізбелік күн ішінде номиналды ұстаушы шарт жасалған (бұзылған) ұйымның атауын, сондай-ақ жасалған шарттың күні мен нөмірін көрсете отырып уәкілетті органға хабар береді.
Резервтік көшірмелер жаңартылған резервтік көшірмелермен ауыстырылғанға дейін сақталады.
Ескерту. 15-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 12 тамыздағы N 147 қаулысымен.
15-1. Сейфтік операцияларды жүзеге асыратын ұйымдармен жасалатын шартта уәкілетті органға сақтаулы тұрған резервтік көшірмелердің нақты қолда бары мен сақталу жайын тексеруге мүмкіндік беретін шарттарды қарастыру қажет.
Ескерту. 15-1-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 12 тамыздағы N 147 қаулысымен.
2-тарау. Бағалы қағаздармен жасалған
мәмілелерді тіркеу талаптары және тәртібі
16. Номиналды ұстау есебі жүйесінде бағалы қағаздармен жасалған мәмілелерді тіркеу жеке шоттар бойынша тиісті операцияларды жүргізу арқылы жасалады.
17. Номиналды ұстау есебі жүйесінде операцияның мынадай түрлері жүзеге асырылады:
1) мыналар жататын жеке шоттар бойынша операциялар:
жеке шоттың ашылуы;
бағалы қағаздар ұстаушысы туралы мәліметтердің өзгеруі;
акциялардың күшін жоюы;
бағалы қағаздарды ұстаушылардың шотынан/шотына бағалы қағаздардың есептен шығарылуы/есепке алынуы;
бағалы қағаздарды ұстаушының жеке шотында/қосалқы шотында жарғылық капиталдың мөлшері ұлғаймастан орналастырылған акциялар санының (акцияларды бөлшектеу) артуына байланысты акциялар санының артуы туралы жазбаларды енгізу;
қиындығы бар бағалы қағаздар және қиындықты алып тастау;
бағалы қағаздарды оқшаулау және бағалы қағаздарды оқшаулауды алып тастау;
сенімгерлік басқару туралы жазбаларды енгізу және сенімгерлік басқару туралы жазбаны алып тастау;
жеке шотты жабу;
2) мыналар жататын ақпараттық операциялар:
жеке шоттың үзінді көшірмесін беру;
өткізілген операциялар туралы есепті беру;
бағалы қағаздарды ұстаушылардың, орталық депозитарий, эмитенттердің және уәкілетті органдардың сұратуы бойынша басқа есептерді дайындау және беру.
18. Номиналды ұстаушы ішкі құжатпен белгіленген тәртіппен:
1) клиенттердің жеке шоттарымен және ақпарат операцияларымен және оларды орындау (орындамау) бойынша операцияларды жүргізуге қабылданған бұйрықтар;
2) жеке шоттар бойынша операциялар;
3) жеке шоттар және ақпараттық операциялар бойынша операцияларды тіркеуге құжаттарды қол қоюға сенімхаттар жөнінде сенімді және өзекті есеп беруді тіркеу журналдарын жүргізу арқылы жүзеге асырады.
19. Номиналды ұстауды есепке алу жүйесінде жеке шоттар бойынша жасалған операциялар орталық депозитарий есебі жүйесінде көрсетіледі.
Бір номиналды ұстаушының клиенттері арасындағы операцияларды жүргізу барысында бағалы қағаздарға меншік құқықтарының өтуін тіркеуді номиналды ұстаушы жүзеге асырады және орталық депозитарий есебі жүйесінде көрсетіледі. Номиналды ұстаушы номиналды ұстауды есепке алу жүйесінде жеке шоттар бойынша операцияны жүргізу күніне орталық депозитарийді есепке алу жүйесінде клиенттің қосалқы шоты бойынша тиісінше бұйрықты жібереді. Орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде бір номиналды ұстаушының клиенттері арасындағы операциялар номиналды ұстау жүйесінде операцияны жүргізу күнімен көрінеді. Номиналды ұстаушы клиентке оның бұйрығының орындалғандығы туралы есепті орталық депозитарийден операцияны жүргізу туралы растама алғаннан кейінгі келесі жұмыс күнінен кешіктірмей жібереді.
Түрлі номиналды ұстаушылардың клиенттері арасындағы операцияларды жүргізу кезінде орталық депозитарийдегі олардың жеке шоттары бойынша бағалы қағаздарға меншік құқықтарын өткізуді тіркеу кейіннен номиналды ұстаушылардың есепке алу жүйесінде көрсетілу арқылы жүзеге асырылады. Номиналды ұстаушылар орталық депозитарийдің есепке алу жүйесіндегі өздерінің клиенттерінің қосалқы шоттары бойынша мәмілелерді тіркеу туралы бұйрықтарды клиенттің номиналды ұстаушы жүйесіндегі сәйкесетін бұйрықтың тіркелу күніне жібереді.
Номиналды ұстаушы жеке шоттар бойынша операциялардың жүргізілгендігі туралы орталық депозитарийден растама алғаннан кейін бір сағат ішінде номиналды ұстаушы есебі жүйесінде осы операцияны көрсетеді.
Ұйымдаспаған рынокта тіркеушінің клиенті мен номиналды ұстаушының клиенті арасындағы операцияларды жүргізу кезінде тіркеуші бағалы қағаздарға меншік құқықтарының өтуін тіркеуді тіркеуші клиентінің жеке шоттары бойынша мәміле қатысушыларының қарсы бұйрықтары мен депонент бұйрығының негізінде іс-қимыл жасайтын орталық депозитарийдің негізінде жүзеге асырады.
19-1. Орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде деректері жоқ болса, онда номиналды ұстаушы клиенттің өтінімі негізінде оған ондай өтінімді алған келесі жұмыс күнінен кешіктірмей аталған клиентке мүмкіндігі басым сатып алу құқын жүзеге асыратын өтінім беру туралы тапсырманы жібереді.
Ескерту. 19-1-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 12 тамыздағы N 147 қаулысымен.
20. Номиналды ұстаушы жеке шоттар бойынша операцияларды жүргізерден бұрын бұйрықтардағы қолдарды заңды тұлға өкілдерінің қолдарының үлгілерін нотариатта куәландырылған құжатта көрсетілген қолдарына сәйкестігін немесе жеке тұлғаның не мәміле жасаушы тарап болып табылатын оның өкілінің жеке басын куәландыратын құжаттағы көрсетілген қолдарға сәйкестігін салыстырады.
21. Номиналды ұстаушы бұйрықтың орындалмау себептерін көрсете отырып, жазбаша бас тартуды мынадай жағдайларда рәсімдейді:
1) бұйрықтардағы қолдардың үлгілерінің нотариатта куәландырылған үлгілерге сәйкес келмесе;
2) операцияны жасауға бұйрықты алған күннен бастап екі күнтізбелік күн ішінде қарсы бұйрықты ұсынбаса;
3) бұйрық деректемелерінің осы Ережелермен белгіленген деректемелерге немесе жеке шоттың/қосалқы шоттың деректемелеріне сәйкес келмесе;
4) бағалы қағаздардың қажетті саны және/немесе клиенттің шоттарында/(қосалқы шоттарында) ақшасы болмаса;
5) мәміле мазмұнының Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес келмесе;
6) тиісінше мемлекеттік органдардың не соттың бағалы қағаздарды айналысқа жіберілуін тоқтата тұру және тоқтату туралы шешім болса;
7) бұйрықта көрсетілген жеке шот немесе қосалқы шот, оқшауланса;
8) бұйрықта көрсетілген бағалы қағаздардың қиындыққа ұшыраса;
9) номиналды ұстаушының ішкі құжаттарымен көзделген өзге жағдайларда.
22. Номиналды ұстаушы жеке шоттағы тіркелген ұстаушы туралы мәліметтердің өзгеруі жөніндегі операцияны аталған тұлға туралы мәліметтердің өзгеруі туралы бұйрықтың және тізбесі номиналды ұстаушының ішкі құжаттарымен белгіленетін осы өзгерістерді растаушы құжаттар негізінде жүргізеді.
Номиналды ұстаушы жеке шоттағы инвестициялық пай қоры туралы мәліметтердің өзгеруі бойынша операцияны осы қордың басқарушы компаниясының осы қор туралы мәліметтердің өзгеруі туралы бұйрықтың және тізбесі номиналды ұстаушының ішкі құжаттарымен белгіленетін осы өзгерістерді растаушы құжаттар негізінде жүргізеді.
23. Номиналды ұстаушы бағалы қағаздарды ұстаушылардың шотынан/шотына/ бағалы қағаздарды есепке алу/есептен алу жөніндегі операцияларды орталық депозитарийдің және сауда-саттықты ұйымдастырушылардың ішкі құжаттарына сәйкес тіркелетін ұйымдастыру рыногында жасалған мәмілелерден басқа және Қазақстан Республикасының заңнамасымен белгіленген жағдайлардан басқа жағдайда бағалы қағаздарды ұстаушылардың бұйрықтары негізінде жүргізіледі.
Егер клиент екінші деңгейдегі банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру), ашық жинақтаушы зейнетақы қорының - акционерлік қоғамның ірі қатысушысы болса, онда ол мәмілені тіркеудің алдында номиналды ұстаушыға уәкілетті органның ірі қатысушы мәртебесін иеленуге келісімін ұсынады.
Ескерту. 23-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 12 тамыздағы N 147 қаулысымен.
23-1. Орталық депозитарий номиналды ұстаушы ретінде клиенттердің шоттарын жүргізу құқығымен брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын бағалы қағаздар рыногының кәсіби қатысушының лицензиясын тоқтата тұрған не айырған жағдайда, номиналды ұстаушының шотынан бағалы қағаздарды шығынға жазуды номиналды ұстаушының не бағалы қағаздарының есебі орталық депозитарийдің есеп жүргізу жүйесіндегі қосалқы есепшотында жүзеге асырылатын клиенттің осы Ереженің 4 тармағында көрсетілген мәліметтерді қамтыған бұйрығы негізінде жүзеге асырады.
Номиналды ұстаушы есебінде клиенттердің шоттарын жүргізу құқығымен брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын бағалы қағаздар рыногы кәсіби қатысушысының лицензиясы тоқтатыла тұрғаннан кейін жеке шоттар бойынша операцияларды жүргізу заңсыз болып есептеледі және ақпараттық операцияларды және "репоны" жабу операцияларын қоспағанда, Қазақстан Республикасы заңдарымен белгіленген жауапкершілікке алып келеді.
Сауда-саттық ұйымдастырушының сауда жүйесінде "тікелей" тәсілмен жүзеге асырылатын "репо" операциялары номиналды ұстаушы есебінде клиенттердің шоттарын жүргізу құқығымен брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын бағалы қағаздар рыногы кәсіби қатысушысының лицензиясы тоқтатыла тұрған күннен бастап, егер осы номиналды ұстаушының клиенті онымен жасалған шарт негізінде орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде жаңа номиналды ұстаушыда ашылған өз қосалқы шотына өз қаржы құралдарын аударым жасауға бұйрық бермеген жағдайда, бес жұмыс күні ішінде жабылады.
"Автоматты" тәсілмен жүзеге асырылатын "репо" операциялары номиналды ұстаушы есебінде клиенттердің шоттарын жүргізу құқығымен брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын бағалы қағаздар рыногы кәсіби қатысушысының лицензиясы тоқтатыла тұрған жағдайда мәміле жасау мерзімдерінен тәуелсіз жасалған шарт талаптарына сәйкес жабылады. Тараптардың келісімі бойынша "автоматты" тәсілмен жүзеге асырылатын "репо" мәмілесін мерзімінен бұрын бұзуға болады.
Кепіл заты болып табылатын қаржы құралдары номиналды ұстаушы есебінде клиенттердің шоттарын жүргізу құқығымен брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын бағалы қағаздар рыногы кәсіби қатысушысының лицензиясы тоқтатыла тұрған күннен бастап бес жұмыс күні ішінде орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде жаңа номиналды ұстаушыда онымен жасалған шарт негізінде ашылған клиенттің қосалқы шотына аударылады. Тараптардың келісімі бойынша кепіл заты болып табылатын қаржы құралдарымен мәмілені мерзімінен бұрын бұзуға болады.
Ескерту. 23-1-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007 жылғы 30 наурыздағы N 74 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күн өткеннен кейін қолданысқа енгізіледі), өзгерту енгізілді - 2007.06.25. N 171 қаулыларымен.
24. Ұйымдаспаған рынокта пайларды орналастыру бойынша орталық депозитарийдің есеп беру жүйесінде операцияны жасау тәртібі орталық депозитарий ережесінің жиынтығымен белгіленеді.
Орталық депозитарий инвестициялық пай қорының пайларды орналастыру бойынша сауда-саттықты және орталық депозитарийді есепке алу жүйесінде мәмілелерді тіркеуді жүргізу күнінде номиналды ұстаушыға орналастырылған пайлар санын көрсете отырып, орталық депозитарийді есепке алу жүйесінде операцияның орындалғандығы туралы растама жібереді.
Инвестициялық пай қорының басқарушы компаниясы орталық депозитарийді есепке алу жүйесінде операцияның орындалғандығы туралы растама алғаннан соң бір сағат ішінде осы инвестициялық пай қорының пайларын ұстаушылардың тізілімі жүйесін жүргізуді жүзеге асыратын тіркеушіге кастодианмен расталған, басқарушы компанияның бұйрығында көрсетілген санда пайлардың есептелгендігі туралы бұйрық жібереді.
25. Жеке шоттар бойынша операцияны жүргізуге бағалы қағаздарды ұстаушылардың бұйрықтарында мынадай мәліметтер болуы тиіс:
1) бұйрықтың нөмірі мен күні;
2) эмитенттің немесе инвестициялық пай қорының атауы;
3) мәмілеге қатысатын тұлғалар туралы мәліметтер;
4) мәмілеге қатысатын тұлғалардың жеке шоттарының нөмірлері;
5) бағалы қағаздардың ұлттық бірегейлендіру нөмірі, түрі;
6) операцияны жүргізуге арналған бағалы қағаздардың саны;
7) бағалы қағаздарға қатысты мәмілелер/операциялар түріне берілген нұсқау;
8) кепіл мәмілесін тіркеу кезінде кепіл ұстаушыға берілетін бағалы қағаздар бойынша құқықтарға қатысты мәліметтер;
9) мәміле мәні болып табылатын бір бағалы қағаздың бағасы туралы мәліметтер.
26. Жеке шоттар бойынша операцияны жүргізу туралы бұйрыққа мәмілеге қатысушы тұлға немесе оның өкілі қол қояды, егер мәміленің тарапы заңды тұлға болып табылса, мөрмен куәландырады.
Инвестициялық пай қорының басқарушы компаниясының пайлармен операцияны жүргізу туралы бұйрығына ақпараттық операцияларды қоспағанда, оған оның өкілі қол қойып, мөрмен куәландырылады, сондай-ақ инвестициялық пай қоры активтерінің есеп беруін қамтамасыз ететін кастодианның бөлімше басшысы қол қояды.
27. Номиналды ұстаушы бағалы қағаздарға ауыртпалық түсіру жөніндегі операцияларды бағалы қағаздарының ауыртпалығы бар және олардың ауыртпалығы тіркелген тұлға пайдасына шешілетін ұстаушының қарсы бұйрықтары негізінде жүргізеді. Бағалы қағаздардың ауыртпалығы кезінде бағалы қағаздар ұстаушысының жеке шотында ауыртпалығы пайдасына шешілген тұлға туралы жазба жасалады, ал "негізгі" бөлімдегі бағалы қағаздар осы жеке шоттың "ауыртпалығы бар" бөлімінің есебіне алынады. Ауыртпалығы пайдасына шешілген тіркелген тұлғаның жеке шотына ауыртпалығы бар бағалы қағаздардың түрі, саны, ұлттық бірегейлендіру коды, сондай-ақ бағалы қағаздарының ауыртпалығы бар ұстаушы туралы жазбалар енгізіледі.
Номиналды ұстаушы ауыртпалығы бар бағалы қағаздарды алып тастау операцияларын мәмілеге қатысқан тұлғалардан ауыртпалықты алып тастау туралы қарсы бұйрықтардың негізінде жүргізеді. "Ауыртпалығы бар" бөлімінен Бағалы қағаздардың қиындығын алып тастау бойынша операцияларды жүргізу кезінде бағалы қағаздар бағалы қағаздар ұстаушысының "негізгі" жеке шотына ауыстырылады. Тіркелген тұлғаның жеке шотындағы бағалы қағаздардың қиындығы туралы жазбаның күші жойылады.
Орталық депозитарийдің есебі жүйесіндегі бағалы қағаздардың ауыртпалығы бойынша немесе ауыртпалықты алып тастау жөніндегі операцияларды тіркеу тәртібі орталық депозитарий ережесінің жиынтығымен белгіленеді.
28. Номиналды ұстау жүйесінде номиналды ұстаушы бағалы қағаздарды оқшаулау және оқшаулауды алып тастау бойынша операцияларды Қазақстан Республикасының заңнамасымен белгіленген тәртіп бойынша осындай құқығы бар мемлекеттік органдардың сәйкес құжаттары негізінде немесе клиенттің бұйрығымен жүргізеді. Оқшаулау операцияларын жүргізу кезінде бағалы қағаздар "негізгі" бөлімнен жеке шоттың "оқшаулау" бөліміне ауыстырылады. Оқшаулау операцияларын алып тастау кезінде бағалы қағаздар "оқшаулау" бөлімінен "негізгі" бөлімге ауыстырылады.
Ескерту. 28-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007 жылғы 25 маусымдағы N 171 қаулысымен.
29. Номиналды ұстаушы "репо" операцияларын мәмілені тіркеу жөніндегі қарсы бұйрықтар негізінде жүргізеді.
"Репо" операциялары мыналарға бөлінеді:
"репоны" ашу - "репо" операциясы қатысушыларының бірінен екіншісіне осы мәміленің ақша сомасын аударуға мүмкіндік беретін бағалы қағаздарды және "репо" операциясына екінші қатысушының біріншісіне белгілі сандағы бағалы қағаздарды беру жөніндегі сатып алу-сату мәмілесі;
"репоны" жабу - "репоны" ашу жағдайындағы сияқты "репо" операциясы қатысушыларының екіншісінен біріншісіне осы мәміле сомасындағы ақшаны аударуды болжайтын және "репоны" ашу мәмілесіндегі сияқты сол шығарылған бағалы қағаздар санын "репо" операциясына қатысушысының біріншісінен екіншісіне сатып алу-сату мәмілесі.
Бір номиналды ұстаушының клиенттерінің арасында "репоны" ашуды жүргізу кезінде бағалы қағаздар сатушының жеке шотындағы "негізгі" бөлімнен сатып алушының жеке шотындағы "негізгі" бөлімге аударылады. Бір номиналды ұстаушының клиенттерінің арасында "репоны" жабуды жүргізу кезінде бағалы қағаздар сатушының жеке шотындағы "негізгі" бөлімнен сатып алушының жеке шотындағы "негізгі" бөлімге аударылады.
Сатушы болып табылатын бір номиналды ұстаушының клиентінің арасында және осы номиналды ұстаушының клиенті болып табылмайтын тұлғаның арасындағы "репоны" ашуды жүргізу кезінде бағалы қағаздар сатушының жеке шотындағы "негізгі" бөлімнен есептен шығарылады. Сатушы болып табылатын бір номиналды ұстаушының клиентінің арасында және осы номиналды ұстаушының клиенті болып табылмайтын тұлғаның арасындағы "репоны" жабуды жүргізу кезінде бағалы қағаздар сатушының жеке шотындағы "негізгі" бөлімге аударылады.
Сатып алушы болып табылатын номиналды ұстаушының клиенті мен осы номиналды ұстаушының клиенті болып табылмайтын тұлғаның арасындағы "репоны" ашуды жүргізу кезінде бағалы қағаздар сатып алушының жеке шотындағы "негізгі" бөлімге есепке алынады. Сатып алушы болып табылатын номиналды ұстаушының клиенті мен осы номиналды ұстаушының клиенті болып табылмайтын тұлғаның арасындағы "репоны" жабуды жүргізу кезінде бағалы қағаздар сатып алушының жеке шотындағы "негізгі" бөлімнен есептен шығарылады.
Бір номиналды ұстаушының клиентімен жасалған мәміле бойынша қор биржасының сауда алаңында автоматты тәсілмен "репо" операцияларын жүргізу кезінде бағалы қағаздар сатушының жеке шотындағы "негізгі" бөлімнен сатып алушының жеке шотындағы "репо" бөліміне ауыстырылады.
Бір номиналды ұстаушының клиентімен және осы номиналды ұстаушының клиенті болып табылмайтын тұлғамен жасалған мәміле бойынша қор биржасының сауда алаңында автоматты тәсілмен "репо" операцияларын жүргізу кезінде бағалы қағаздар сатушының "негізгі" жеке шотындағы бөлімнен есептен шығарылады немесе сатып алушының жеке шотындағы "репо" бөліміне есепке алынады.
Орталық депозитарийдің есеп жүйесінде "репо" операциясын жүргізу тәртібі орталық депозитарий ережесінің жиынтығымен айқындалады.
30. Номиналды ұстаушы акцияларды жою операцияларын жеке шоттардың барлық бөлімдерінен акцияларды есептен шығару жолымен акцияларды жою туралы уәкілетті органнан хабарлама алған күні жүргізеді.
Номиналды ұстаушы бағалы қағаздарды жою операциясын орталық депозитарийдің хабарламасы негізінде жеке шоттың барлық бөлімдерінен бағалы қағаздарды есептен шығару жолымен жүргізеді.
31. Орталық депозитарий уәкілетті органның эмитентіне берілген орналастырылған акция санының артуы есебінен мәлімденген акциялар санының артуын көрсететін мәлімденген акциялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу туралы куәліктің көшірмесін және орталық депозитарий есебінен үзінді жазбаны тіркеушіден алғаннан кейін бір сағат ішінде аталған құжаттардың көшірмесін куәлікте көрсетілген жеке шоттарында акция эмитентінің есебі жүзеге асырылатын номиналды ұстаушыға жібереді және осы номиналды ұстаушының жеке шоттары бойынша сәйкес операциялар жүргізеді.
Орталық депозитарийден жоғарыда аталған құжаттарды алған номиналды ұстаушы күннің соңына дейін номиналды ұстаушының есебі жүйесіне тиісінше өзгерістер енгізеді.
32. Номиналды ұстаушы жеке шотты жабу операциясын жеке шотты жабу жөніндегі бұйрық негізінде немесе осы жеке шотта соңғы алты ай ішінде бағалы қағаздар болмаған жағдайда жүргізеді. Жеке шотты жабу кезінде номиналды ұстаушының ішкі құжатымен белгіленген нысан бойынша тиісті хабарлама жіберіледі.
33. Номиналды ұстаушы ақпараттық операцияларды жүргізуді бағалы қағаздарды ұстаушының жазбаша өкімдері (бұйрықтары) немесе Қазақстан Республикасының заңнамасымен көзделген жағдайлардағы мемлекеттік органдардың сұратулары негізінде жүзеге асырады.
34. Жеке шоттың үзінді көшірмесі, орталық депозитарийдің үзінді көшірмесін қоспағанда, осы Ереженің 1-қосымшасына сәйкес құрастырылады және мынадай мәліметтер болады:
1) жеке шот нөмірі;
2) бағалы қағаздарды ұстаушы заңды тұлғаның атауы (жеке тұлғаның аты-жөні, бар болса әкесінің аты);
3) заңды тұлғаны мемлекеттік (қайта) тіркеу нөмірі және күні (жеке тұлғаның жеке басын куәландыратын құжат атауы және деректемелері);
4) эмитенттің атауы және оның тұрған жері не инвестициялық пай қорының атауы, сондай-ақ осы қордың басқарушы компаниясы және оның орналасқан жері;
5) бағалы қағаздардың түрлері және бірегейлендіру нөмірлері;
6) облигацияларды өтеу күні;
7) ауыртпалығы бар және (немесе) оқшауланған және (немесе) репоға берілген, жеке шотта үзінді көшірмесі жасалған күндегі жағдай бойынша тіркелгендері көрсетілген бағалы қағаздардың белгілі түрінің жалпы саны;
8) номиналды ұстаушының атауы, бағалы қағаздар рыногындағы кәсіби қызметті жүзеге асыруға берілген лицензияның нөмірі, оның заңды мекен-жайы, телефоны, факсы;
9) жеке шоттың үзінді көшірмесімен қалыптасқан жағдайы бойынша уақыты, күні.
Жеке шоттың үзінді көшірмесі номиналды ұстаушының құрылымдық бөлімшелерінің басшысы не номиналды ұстаушының ішкі құжатына сәйкес ақпараттық операцияны жүзеге асырушы оны ауыстыратын тұлға қол қояды, мөрмен куәландырылады және онда номиналды ұстаушының ішкі құжатымен көзделген қосымша мәліметтер болуы мүмкін.
Ескерту. 34-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007 жылғы 25 маусымдағы N 171 қаулысымен.
35. Орталық депозитарий эмитенттің жеке шоттары бойынша өзгерістер туралы мәліметтерді тиісінше тіркеушілерге номиналды ұстаушыны есепке алу жүйесіндегі жеке шоттар бойынша операцияны жүргізетін күннен кейінгі күні жібереді.
36. Осы Ереженің 38-тармағының екінші абзацында белгіленген жағдайларды қоспағанда номиналды ұстаушы ақпараттық операцияны бағалы қағазды ұстаушының немесе мемлекеттік органдардың сұратулары бойынша жазбаша өкімдерді (бұйрықтарды) тіркеген сәттен бастап бес күнтізбелік күн ішінде жүргізеді.
Ескерту. 36-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 12 тамыздағы N 147 қаулысымен.
3-тарау. Номиналды ұстаушының клиенттері туралы ақпаратты ашу тәртібі. Номиналды ұстаушының трансфер-агентінің қызмет көрсетулері арқылы номиналды ұстаушы клиенттерінің құжаттарын ұсыну және номиналды ұстаушының есепке алу жүйесін құрайтын құжаттарды беру
Ескерту. 3-тараудың атауы жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007 жылғы 25 маусымдағы N 171 қаулысымен.
37. Орталық депозитарий Қазақстан Республикасының резиденттері болып табылмайтын номиналды ұстаушыларға бағалы қағаздарды есепке алу үшін бағалы қағаз иелеріне және/немесе уәкілетті органнан, тіркеушіден немесе эмитенттен сұрау салу алғаннан кейінгі күннен кешіктірмей депоненттерге сұрау жолдайды.
Номиналды ұстаудағы және Қазақстан Республикасының резиденті болып табылатын меншік иелеріне тиесілі бағалы қағаздар саны туралы ақпаратты орталық депозитарий есебі жүйесінде бар мәліметтер негізінде сұратқан тұлғаға жіберіледі.
Ескерту: 37-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 12 тамыздағы N 147 қаулысымен.
38. Қазақстан Республикасының резиденті болып табылатын, жеке шотында бағалы қағаздар есепте тұратын, меншік иелігіне жататын, уәкілетті органнан, орталық депозитарийден, тіркеуші немесе эмитенттен сұрау салу алғаннан кейін жиырма төрт сағат ішінде сұрау салған адамға тиісті мәліметтерді береді.
Қазақстан Республикасының резиденттері болып табылмайтын номиналды ұстаушы оларға бағалы қағаздарды есепке алу үшін жеке шоттарын ашып берген депоненттер акционерлердің жалпы жиналысыН өткізуге қатысушы акционерлердің тізімін жасауға қажетті ақпараттарды орталық депозитарийден сұрау түскен сәттен бастап жиырма үш күнтізбелік күн ішінде береді.
Орталық депозитарий Қазақстан Республикасының резиденті болып табылмайтын оларға бағалы қағаздарды есепке алу үшін номиналды ұстаушы жеке шоттарын ашып берген өз депоненттерінен акционерлердің жалпы жиналысын өткізуге қатысатын акционерлердің тізімін жасауға қажетті ақпаратты алған сәттен бастап жиырма төрт сағат ішінде оны тіркеушіге жібереді.
Ескерту. 37-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 12 тамыздағы N 147 қаулысымен.
39. Номиналды ұстаушы ақпаратты егер көрсетілген талапта өзге күн айқындалмаса, тіркеушінің, орталық депозитарийдің және эмитенттің талабын алу күніне жасайды.
40. Номиналды ұстаушы тіркеушінің, орталық депозитарийдің және эмитенттің келісімі бойынша клиенттер туралы ақпаратты қағаз жазбада немесе электрондық тасымалдағышта ұсынады.
41. Акционерлер тізімі осы Ереженің 2 және 3-қосымшасына сәйкес құрастырылады және онда оларға тиесілі акциялар санын көрсете отырып, номиналды ұстаудағы акциялары бар меншік иелері туралы ақпарат бар, сондай-ақ қосымша "Салықтар және бюджетке басқа міндетті төлемдер туралы" Қазақстан Республикасының Кодексіне сәйкес акционерге берілген салық салу жөніндегі жеңілдік туралы мәліметтер, сондай-ақ орталық депозитарий есебі жүйесінде мәліметтер жоқ меншік иелеріне тиесілі акциялар саны туралы ақпарат бар.
Акционерлер тізіміне номиналды ұстаушының ішкі құжатына сәйкес номиналды ұстаушыға берілген бағалы қағаздардың есебін жүзеге асыратын және номиналды ұстаушының құрылымдық бөлімшесінің басшысы қол қояды, мөрмен куәландырады.
41-1. Номиналды ұстаушының клиенттері трансфер-агенттің қызмет көрсетулерін пайдаланған жағдайда номиналды ұстаушыға осы ереженің 4-қосымшасында көрсетілген нысандар бойынша ақпаратты береді.
Осы Ереженің 34 және 41-тармақтарында белгіленген ақпаратты беру осы Ереженің 1,2 және 3-қосымшаларында көрсетілген нысандарға сәйкес жүзеге асырылады.
41-2. Номиналды ұстаушы есебінде клиенттердің шоттарын жүргізу құқығымен брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын бағалы қағаздар рыногының кәсіби қатысушысы лицензиясының (бұдан әрі - лицензия) қолданылуы тоқтатыла тұрған жағдайда, номиналды ұстаушы уәкілетті органның хабарламасын алған күннен бастап үш күнтізбелік күн ішінде бұл туралы лицензияның қолданылуы тоқтатыла тұрған күні шарт жасалған өз клиенттеріне жазбаша хабарлама жібереді.
Номиналды ұстаушы лицензиядан айырылған жағдайда үш күнтізбелік күн ішінде лицензиядан айырған күні шарттар жасалған клиенттеріне лицензиядан айыру және олармен шарттарды бұзу туралы жазбаша хабарламаны жібереді.
Номиналды ұстаушы шарт бұзылған жағдайда клиентпен шарт бұзылған күннен бастап, жеті күнтізбелік күн ішінде жаңа номиналды ұстаушыға клиенттің жазбаша хабарламада көрсетілген осы клиенттің номиналды ұстаудың есепке алу жүйесін құрайтын құжаттарын береді.
Ескерту. 41-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007 жылғы 25 маусымдағы N 171 қаулысымен.
4-тарау. Қорытынды ережелер
42. Осы ережелермен реттелмейтін мәселелер Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес шешіледі.
Қазақстан Республикасы Қаржы
нарығын және қаржы ұйымдарын
реттеу мен қадағалау агенттігі
Басқармасының
2006 жылғы 25 ақпандағы
N 61 қаулысының 2-қосымшасы
Күші жойылды деп танылған нормативтік
құқықтық актілердің тізбесі
1. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Номиналды ұстаушы, бағалы қағаздармен мәмілелер жасау қызметін көрсететін, сондай-ақ бағалы қағаздар ұстаушысының жеке шотының үзінді көшірмесін ресімдейтін және беретін бағалы қағаздар рыногының кәсіби қатысушыларын тіркеу ережесін бекіту туралы" 2004 жылғы 15 наурыздағы N 62 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 2819 тіркелген, Қазақстан Республикасының орталық атқарушы және өзге мемлекеттік органдардың нормативтік құқықтық актілерінің бюллетенінде жарияланған, 2005 жылғы қазан, N 19, 164-бет).
2. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде N 2819 тіркелген, Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының "Номиналды ұстаушы, бағалы қағаздармен мәмілелер жасау қызметін көрсететін, сондай-ақ бағалы қағаздар ұстаушысының жеке шотының үзінді көшірмесін ресімдейтін және беретін бағалы қағаздар рыногының кәсіби қатысушыларын тіркеу ережесін бекіту туралы" 2004 жылғы 15 наурыздағы N 62 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы" 2004 жылғы 25 қазандағы N 300 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 3241 тіркелген).
3. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Номиналды ұстаушы, бағалы қағаздармен мәмілелер жасау қызметін көрсететін, сондай-ақ бағалы қағаздар ұстаушысының жеке шотының үзінді көшірмесін ресімдейтін және беретін бағалы қағаздар рыногының кәсіби қатысушыларын тіркеу ережесін бекіту туралы" 2004 жылғы 15 наурыздағы N 62 қаулысына толықтырулар енгізу туралы" 2005 жылғы 26 наурыздағы N 108 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 3572 тіркелген).
4. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Номиналды ұстаушы, бағалы қағаздармен мәмілелер жасау қызметін көрсететін, сондай-ақ бағалы қағаздар ұстаушысының жеке шотының үзінді көшірмесін ресімдейтін және беретін бағалы қағаздар рыногының кәсіби қатысушыларын тіркеу ережесін бекіту туралы" 2004 жылғы 15 наурыздағы N 62 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы" 2005 жылғы 27 тамыздағы N 313 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 3867 тіркелген).
Номиналды ұстау қызметін
көрсететін бағалы қағаздар
рыногы кәсіби қатысушыларының
бағалы қағаздармен мәмілелерді
тіркеу, бағалы қағаздар
ұстаушысының жеке шотынан
үзінді көшірмені ресімдеу мен
беру және номиналды ұстаушының
ақпаратты ашу ережесінің
1-қосымшасы
___________________________________________________________________
200__жылғы _______________ жағдай бойынша
N___ жеке шоттан үзінді көшірме, уақыты _________
___________________________________________________________________
Үзінді көшірменің жасалған күні Уақыты
Бағалы қағаздарды ұстаушы туралы мәліметтер:
жеке тұлға - бағалы қағаздарды ұстаушының аты-жөні, бар болса әкесінің аты немесе заңды тұлға - бағалы қағаздарды ұстаушының атауы |
|
жеке тұлға - бағалы қағаздарды ұстаушының жеке басын куәландыратын құжаттың атауы және деректемелері немесе заңды тұлға - бағалы қағаздарды ұстаушыны мемлекеттік (қайта) тіркеу нөмірі және күні |
N |
Эмитенттің немесе инвестициялық пай қорының және осы қордың басқарушы компаниясының атауы |
Эмитенттің немесе инвестициялық пай қорының басқарушы компаниясының орналасқан жері |
Бағалы қағаздардың ұлттық бірегейлендірілген нөмірі және түрі |
Облигацияларды өтеу күні |
Жеке шотта, оның ішінде бөлімдерде 1 тіркелген бағалы қағаздардың жалпы саны: |
Эмитенттің өкіміне сәйкес көрсетілген қосымша мәліметтер |
||||
негізгі |
оқшаулау |
репо |
ауыртпалық |
өзге бөлімдер |
||||||
Номиналды ұстаушының жауапты
тұлғасының қол қоюға арналған орны ________________________
(аты-жөнін, әкесінің атын, Мөр орны
атқаратын лауазымын көрсете отырып)
______________________________
Номиналды ұстаушының атауы, бағалы қағаздар рыногында кәсіби
қызметті жүзеге асыру лицензиясының нөмірі, оның заңды мекен-жайы,
телефоны, факс.
______________________________
1 Бағалы қағаздардың жеке шотында бөлім жоқ болғанда сәйкес баған
толтырылмайды
Номиналды ұстау қызметін
көрсететін бағалы қағаздар
рыногы кәсіби қатысушыларының
бағалы қағаздармен мәмілелерді
тіркеу, бағалы қағаздар
ұстаушысының жеке шотынан
үзінді көшірмені ресімдеу мен
беру және номиналды ұстаушының
ақпаратты ашу ережесінің
2-қосымшасы
РҚАО-ның ескертпесі!
2-қосымшаға өзгерту енгізу көзделген - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігінің 2007.05.28 N 155 (2012.01.01 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулыcымен.
___________________________________________________________________
200__жылғы ________ жағдай бойынша акционерлер тізімі __________
эмитенттің атауы уақыты күні
Акционерлердің тізімін жасау мақсаты: акционерлердің жалпы
жиналысын өткізу
___________________________________________________________________
Эмитент туралы мәліметтер:
Эмитенттің мемлекеттік тілдегі атауы |
|
Эмитенттің орыс тіліндегі атауы |
|
Эмитенттің орналасқан жері |
|
Заңды тұлғаны мемлекеттік (қайта) тіркеу нөмірі және күні |
|
Салық төлеушінің тіркелу нөмірі |
Акцияларды шығару туралы мәліметтер:
Мәлімденген акциялар саны, олардың ішінде: |
жай |
артықшылығы бар |
Орналастырылған акциялар саны, олардың ішінде: |
жай |
артықшылығы бар |
Эмитент сатып алған акциялар саны, олардың ішінде: |
жай |
артықшылығы бар |
N |
Меншік иесі-жеке тұлғаның аты-жөні/Меншік иесі-заңды тұлғаның атауы |
Жеке тұлғаның жеке басын куәландыратын құжаттың атауы және деректемелері немесе заңды тұлғаны мемлекеттік (қайта) тіркеу нөмірі және күні |
Бағалы қағаздардың ұлттық бірегейлендіру нөмірі |
Меншік иесінің жеке (қосалқы) шотында тіркелген акциялар саны |
|||
жай акциялар |
|||||||
акциялардың жалпы саны |
ауыртпалықтан босатылған |
ауыртпалық түсірілген және (немесе) оқшауланған |
дауыс беруші |
||||
кестенің жалғасы
Меншік иесінің жеке (қосалқы) шотында тіркелген акциялар саны |
Қосымша мәліметтер |
||
артықшылығы бар акциялар |
|||
акциялардың жалпы саны |
ауыртпалықтан босатылған |
ауыртпалық түсірілген және (немесе) оқшауланған |
|
"Бағалы қағаздардың орталық депозитарийі" АҚ (Номиналды ұстаушыдағы және меншік иесіне тиесілі орталық депозитарийдің есебі жүйесінде ол туралы мәліметтер жоқ бағалы қағаздардың саны туралы мәліметтер) |
Бағалы қағаздардың ұлттық бірегейлендіру нөмірі |
Орталық депозитарийдің есебі жүйесінде мәліметтер жоқ меншік иелеріне тиесілі номиналды ұстаушыдағы акциялардың саны |
Қосымша мәліметтер |
|
жай |
артықшылығы бар |
|||
Номиналды ұстаушының жауапты
тұлғасының қол қоюға арналған орны ________________________
(аты-жөнін, әкесінің атын, Мөр орны
атқаратын лауазымын көрсете отырып)
Номиналды ұстаушының атауы, бағалы қағаздар рыногында кәсіби
қызметті жүзеге асыру лицензиясының нөмірі және берілген күні,
оның заңды мекен-жайы, телефоны, факс.
Номиналды ұстау қызметін
көрсететін бағалы қағаздар
рыногы кәсіби қатысушыларының
бағалы қағаздармен мәмілелерді
тіркеу, бағалы қағаздар
ұстаушысының жеке шотынан
үзінді көшірмені ресімдеу мен
беру және номиналды ұстаушының
ақпаратты ашу ережесінің
3-қосымшасы
РҚАО-ның ескертпесі!
3-қосымшаға өзгерту енгізу көзделген - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігінің 2007.05.28 N 155 (2012.01.01 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулыcымен.
___________________________________________________________________
200__жылғы _________ жағдай бойынша акционерлер тізімі ___________
эмитенттің атауы уақыты күні
Акционерлердің тізімін жасау мақсаты: Бағалы қағаздар бойынша
кірістерді есепке алу
___________________________________________________________________
Эмитент туралы мәліметтер:
Эмитенттің мемлекеттік тілдегі атауы |
|
Эмитенттің орыс тіліндегі атауы |
|
Эмитенттің орналасқан жері |
|
Заңды тұлғаны мемлекеттік (қайта) тіркеу нөмірі және күні |
|
Салық төлеушінің тіркелу нөмірі |
Акцияларды шығару туралы мәліметтер:
Мәлімденген акциялар саны, |
|
Орналастырылған акциялар саны |
|
Эмитент сатып алған акциялар саны, |
N |
Меншік иесі-жеке тұлғаның аты-жөні/Меншік иесі-заңды тұлғаның атауы |
Жеке тұлғаның жеке басын куәландыратын құжаттың атауы және деректемелері немесе заңды тұлғаны мемлекеттік (қайта) тіркеу нөмірі және күні |
Банк деректемелері |
Ұлттық бірегейлендіру нөмірі |
Меншік иесінің жеке (қосалқы) шотында тіркелген акциялар саны |
Салық жеңілдігі мен преферец туралы мәліметтер |
Қосымша мәліметтер |
|
жай |
артықшылығы бар |
|||||||
"Бағалы қағаздардың орталық депозитарийі" АҚ |
Банк деректемелері |
Ұлттық бірегейлендіру нөмірі |
Орталық депозитарийдің 1 есебі жүйесінде мәліметтер жоқ меншік иелеріне тиесілі номиналды ұстаушыдағы акциялардың саны |
Қосымша мәліметтер |
|
жай |
артықшылығы бар |
||||
Номиналды ұстаушының жауапты
тұлғасының қол қоюға арналған орны ________________________
(аты-жөнін, әкесінің атын, Мөр орны
атқаратын лауазымын көрсете отырып)
Номиналды ұстаушының атауы, бағалы қағаздар рыногында кәсіби
қызметті жүзеге асыру лицензиясының нөмірі және берілген күні,
оның заңды мекен-жайы, телефоны, факс.
Номиналды ұстау қызметін көрсететін
бағалы қағаздар рыногы кәсіби
қатысушыларының бағалы қағаздармен
мәмілелерді тіркеу, бағалы қағаздар
ұстаушысының жеке шотынан үзінді
көшірмені ресімдеу мен беру және
номиналды ұстаушының ақпаратты ашу
ережесіне 4-қосымша
Ескерту. 4-қосымшамен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007 жылғы 25 маусымдағы N 171 қаулысымен.
1-нысан
Жеке шотты ашуға /жабуға/ тіркелген тұлға туралы
мәліметтердің өзгертуге бұйрық
(заңды тұлға үшін)
_____________________________________
(номиналды ұстаушының толық атауы)
Күні _____________________ Шығыс нөмірі _________________
Бұйрықты жөнелтуші__________________________________________________
заңды тұлғаның атауы
Жеке шотты ашуды /жабуды/ мәліметтерді өзгертуді бұйырады
Операция түрі
____________________________________________________________________
__ __
|__| Ашу |__| Жабу
__
|__| Тіркелген тұлға туралы мәліметтерді өзгерту
Клиенттің атауы
____________________________________________________________________
Мемлекеттік тілде
Толық ___________________________________________________
Қысқа ___________________________________________________
Орыс тілінде
Толық ___________________________________________________
Қысқа ___________________________________________________
Заңды тұлғаның тіркелгенін растайтын құжаттың атауы
және деректемелері
Құжаттың атауы _____________________________________________
Құжаттың нөмірі _____________________________________________
және/немесе сериясы
Құжатты берген күн _____________________________________________
Құжатты берген орын _____________________________________________
Құжатты берген органның_____________________________________________
атауы
Адрес
______________________________________________________________
Почта ______________________________________________________________
Заңды ______________________________________________________________
Банк деректемелері
____________________________________________________________________
Шот ашылған банктің атауы __________________________________________
__________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Банктік сәйкестендіру |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
коды (БСК)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Жеке сәйкестендіру |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
коды (ЖСК)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Салық төлеушіні тіркеу |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
нөмірі (СТН)
__ __
Резиденттік белгісі |__| Экономика секторы |__|
Лауазымды тұлғалар туралы мәліметтер
____________________________________________________________________
Бірінші басшының атауы _____________________________________________
Бірінші басшының тегі,
аты, бар болса әкесінің
аты _____________________________________________
Бас бухгалтердің тегі,
аты, бар болса әкесінің
аты _____________________________________________
Байланыс құралдары
Телефондар ________________________________________________________
Факс ________________________________________________________
Электронды
почтаның
адресі ________________________________________________________
Ескерту
(номиналды ұстаушының қызметкері жеке шотты ашқан немесе
жапқан кезде толтырады)
____________________________________________________________________
__ __ __ __ __
Жеке шот | | | | | |
|__|__|__|__|__|__ __ __ __ __
Орындалу күні | | | /| | |/ | | | | |
|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|______
Қосымша мәліметтер | |
|____________________________________|
Қолы ___________________/___________________________________________
қолы тегі, аты, бар болса әкесінің аты
Мөр орны
2-нысан
Жеке шотты ашуға /жабуға/ тіркелген тұлға туралы
мәліметтердің өзгертуге бұйрық (жеке тұлға үшін)
___________________________________________________
(номиналды ұстаушының толық атауы)
Күні _____________________ Шығыс нөмірі ____________________
Бұйрықты жөнелтуші _________________________________________________
жеке тұлғаның тегі, аты, бар болса әкесінің аты (толығымен)
жеке шотты ашуды /жабуды/ мәліметтерді өзгертуді бұйырады
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Жеке шот нөмірі |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
(тіркелген тұлға туралы мәліметтер өзгерген кезде толтырылады)
__ __
Операция түрі | | Ашу | | Тіркелген тұлға туралы
|__| |__| мәліметтердің өзгеруі
__
| | Жабу
|__|
Жеке тұлға туралы мәліметтер
(мәліметтер өзгерген кезде - тек өзгерген деректемелер көрсетіледі)
____________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Тегі |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Аты |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Әкесінің аты | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(бар болса) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Туған | | |/| | |/| | | | |
күні |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Азаматтығы |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Жеке басын
куәландыратын
құжат түрі _____________________________________________________
Сериясы, нөмірі,
берген күні және
берген орган _____________________________________________________
Тұрғылықты орны_____________________________________________________
Почталық адресі,
телефон _____________________________________________________
Банк деректемелері
(бар болса)
____________________________________________________________________
Банктің атауы __________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Банктік | | | | | | | | Жеке | | | | | | | |
сәйкестендіру |_|_|_|_|_|_|_| сәйкестендіру |_|_|_|_|_|_|_|
коды (БСК) коды (ЖСК)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Салық төлеушінің тіркеу нөмірі | | | | | | | | | | | |
(СТН)-міндетті жол |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Қолы ___________________/___________________________________________
қолы тегі, аты, бар болса әкесінің аты
Ескерту (номиналды ұстаушының қызметкері жеке шотты ашқан кезде
толтырады)
____________________________________________________________________
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Жеке шот нөмірі | | | | | | | | | | |
|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Жеке шотты ашу күні | | | /| | |/ | | | | |
|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|______
Қосымша мәліметтер | |
|____________________________________|
3-нысан
Номиналды ұстауға /номиналды ұстаудан, Қазақстан
Республикасының заңнамасына сәйкес шығарылған бағалы
қағаздарды енгізуге/ шығаруға бұйрық
_________________________________________________
(номиналды ұстаушының толық атауы)
Күні _____________________ Шығыс нөмірі ____________________
Клиенттің толық атауы
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Мәміле түрі (қажеттісі белгіленсін):
____________________________________________________________________
_ _
|_| Номиналды ұстауға енгізу |_| Номиналды ұстаудан шығару
Мәміле түрі (қажеттісі белгіленсін):
____________________________________________________________________ _ _ _ _ _
|_| Меншік |_| Сатып алу/ |_| Бастапқы |_| Пайда |_| Басқа
құқығын сату орналастыру сатып
ауыстырмас- алу
тан
Шот нөмірі
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __
|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Бағалы қағаздар деректемелері және мәміленің өлшемдері
____________________________________________________________________
Эмитенттің атауы ___________________________________________________
Тіркеушінің атауы __________________________________________________
Бағалы қағаздың сәйкестендір- _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
гіші (ұлттық сәйкестендіру | | | | | | | | | | | | | |
нөмірі (ҰСН) немесе халықаралық| | | | | | | | | | | | | |
сәйкестендіру нөмірі (ISIN) | | | | | | | | | | | | | |
немесе бағалы қағаздың басқа | | | | | | | | | | | | | |
сәйкестендіргіші көрсетіледі |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бағалы қағаздардың саны |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бір бағалы қағаздың бағасы | | | | | | | | |,| | |/| | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _
Шығарылым валютасы |_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Мәміле сомасы | | | | | | | | | | | | |,| | |
(сандармен және сөздермен) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_____________________________________
Тізілімдегі жеке шоттың деректемелері
______________________________________________________________
Ұстаушының атауы немесе
тегі, аты, бар болса
әкесінің аты
_____________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Тізілімдегі жеке шот |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Жеке тұлға үшін
Құжаттың түрі _______________________________________________
Құжаттың нөмірі және
сериясы (бар болса) _______________________________________________
Берген күні _______________________________________________
Құжатты берген
органның атауы _______________________________________________
Заңды тұлға үшін
Кәсіпорындардың және
ұйымдардың ортақ
жіктегішінің (КҰЖК)
коды _______________________________________________
заңды тұлғаның
тіркелгенін растайтын
құжаттың нөмірі _______________________________________________
Заңды тұлғаның
тіркелгенін растайтын
құжаттың күні _______________________________________________
Құжатты берген орган-
ның атауы _______________________________________________
Қосымша ақпарат
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Қолы ___________________/___________________________________________
қолы тегі, аты, бар болса әкесінің аты
Мөр орны
4-нысан
Номиналды ұстауға /номиналды ұстаудан, басқа мемлекеттердің
заңнамасына сәйкес шығарылған бағалы қағаздарды
енгізуге/ шығаруға бұйрық
_______________________________________________________
(номиналды ұстаушының толық атауы)
Күні _____________________ Шығыс нөмірі ____________________
Мемлекеттік тіркеу туралы куәлікке сәйкес
клиенттің толық атауы
____________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Есептеу күні | | |/| | |/| | | Мәміле күні | | |/| | |/| | |
|_|_|_|_|_|_|_|_| |_|_|_|_|_|_|_|_|
Мәміле (қажеттісі белгіленсін):
____________________________________________________________________
_ _
|_| Номиналды ұстауға енгізу |_| Номиналды ұстаудан шығару
Мәміленің түрі (қажеттісі белгіленсін):
____________________________________________________________________
_ _ _ _
|_| Меншік |_| Сатып алу/ |_| Бастапқы |_| Басқа
құқығын сату орналастыру
ауыстыр-
мастан
Шоттың нөмірі
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __
|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Бағалы қағаздар деректемелері және мәміленің өлшемдері
____________________________________________________________________
Эмитенттің атауы ___________________________________________________
Есепке алу __________________________________________________
ұйымының атауы халықаралық, шетелдік депозитарий немесе
кастодиан банк
Бағалы қағаздың сәйкестендір- _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
гіші (ұлттық сәйкестендіру | | | | | | | | | | | | | |
нөмірі (ҰСН) немесе халықаралық| | | | | | | | | | | | | |
сәйкестендіру нөмірі (ISIN) | | | | | | | | | | | | | |
немесе бағалы қағаздың басқа | | | | | | | | | | | | | |
сәйкестендіргіші көрсетіледі |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бағалы қағаздар саны |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бір бағалы қағаздың бағасы | | | | | | | | |,| | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _
Шығарылым валютасы |_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Мәміле сомасы | | | | | | | | | | | | |,| | |
(сандармен және сөздермен) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_____________________________________
Қарсы агенттің деректемелері
____________________________________________________________________
Атауы ___________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Есепке алу ұйымдағы шоты |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Шотына /шотынан бағалы қағаздарды есептеу/ шығынға жазу жүзеге
асырылатын тұлға деректемелері
____________________________________________________________________
Пайдасына бағалы қағаздар
есептелінетін тұлғаның/бағалы _____________________________________
қағаздарды жеткізіп беретін
тұлғаның атауы _____________________________________
Пайдасына бағалы қағаздар
есептелетін тұлғаның /алушының/ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
жіберушінің бағалы қағаздарын | | | | | | | | | | | | | | | | |
жеткізетін тұлғаның шоты |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Пайдасына бағалы қағаздар _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
есептелетін тұлғаның/бағалы | | | | | | | | | | | | | | | | |
қағаздарды жеткізуші тұлғаның | | | | | | | | | | | | | | | | |
ақпаратты аударым жасау және | | | | | | | | | | | | | | | | |
төлемдерді жасаудың халықаралық | | | | | | | | | | | | | | | | |
банкаралық жүйесіндегі (SWIFT) | | | | | | | | | | | | | | | | |
нөмірі |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Алушының/жіберушінің ақпаратты _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
аударым жасау және төлемдерді | | | | | | | | | | | | | | | | |
жасаудың халықаралық банкаралық | | | | | | | | | | | | | | | | |
жүйесіндегі (SWIFT) нөмірі: |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
| |
Қосымша мәліметтер |_______________________________|
Қолы ___________________/___________________________________________
қолы тегі, аты, бар болса әкесінің аты
Мөр орны
5-нысан
Бағалы қағаздарға құқықтар кепіліне мәмілені тіркеуге және
бағалы қағаздар ауыртпалығына бұйрық
________________________________________
(номиналды ұстаушының толық атауы)
Күні _____________________ Шығыс нөмірі ____________________
Мемлекеттік тіркеу туралы куәлікке сәйкес
клиенттің толық атауы
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Есептеу күні | | |/| | |/| | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Жабылу күні | | |/| | |/| | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Мәміле түрі
____________________________________________________________________
_ _
|_| Кепіл құқығы |_| Ауыртпалық
Мәміле түрі (қажеттісі белгіленсін)
____________________________________________________________________
_ _ _
|_| Туындау |_| Тоқтату |_| Орындамау
мәміле қатысушыларының шоттары
____________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
бағалы қағаздар ауыртпалық |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
түсірілетін шот
пайдасына бағалы қағаздар _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
ауыртпалық түсірілген шот |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Бағалы қағаздар туралы мәліметтер және мәміле өлшемдері
____________________________________________________________________
Эмитенттің немесе инвестициялық ____________________________________
пай қорының атауы ____________________________________
Бағалы қағаздардың түрі ____________________________________
Бағалы қағаздың сәйкес- _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
тендіргіші (ұлттық сәйкес- | | | | | | | | | | | | | | |
тендіру нөмірі (ҰСН) немесе | | | | | | | | | | | | | | |
халықаралық сәйкестендіру | | | | | | | | | | | | | | |
нөмірі (ISIN) немесе бағалы | | | | | | | | | | | | | | |
қағаздың басқа сәйкестен- | | | | | | | | | | | | | | |
діргіші көрсетіледі) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бағалы қағаздар саны |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бір бағалы қағаздың | | | | | | | | | |,| | | | | | |
бағасы |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _
Шығарылым валютасы |_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Мәміле сомасы (сандармен | | | | | | | | | | | | |,| | | |
және сөздермен) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_________________________________________
Кепіл ұстаушыға құқық берілген бағалы қағаздар саны
____________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Дауыстар |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
сыйақыны алу |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Қосымша мәліметтер |___________________________|
Қолы ___________________/___________________________________________
қолы тегі, аты, бар болса әкесінің аты
Мөр орны
6-нысан
Мәмілені тіркеуге бұйрық
__________________________________
(номиналды ұстаушының толық атауы)
Күні _____________________ Шығыс нөмірі ____________________
Мемлекеттік тіркеу туралы куәлікке сәйкес
клиенттің толық атауы
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Есептеу күні | | |/| | |/| | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Мәміле түрі (қажеттісі белгіленсін)
____________________________________________________________________
_ _
|_| Сату |_| Сатып алу
_ _
|_| Бастапқы орналастыру (сатушы) |_| Бастапқы орналастыру
(сатып алушы)
_ _
|_| Мерзімінен бұрын өтеу |_| Мерзімінен бұрын өтеу
(жөнелтуші) (алушы)
Мәміле қатысушылары
____________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
жөнелтушінің шоты |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
алушының шоты |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Бағалы қағаздардың деректемелері және мәміле өлшемдері
____________________________________________________________________
Эмитенттің немесе инвестициялық ____________________________________
пай қорының атауы
Бағалы қағаздардың түрі ____________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бағалы қағаздың сәйкестендіргіші | | | | | | | | | | | | | | |
(ұлттық сәйкестендіру нөмірі (ҰСН) | | | | | | | | | | | | | | |
немесе халықаралық сәйкестендіру | | | | | | | | | | | | | | |
нөмірі (ISIN) немесе бағалы қағаздың| | | | | | | | | | | | | | |
басқа сәйкестендіргіші көрсетіледі) | | | | | | | | | | | | | | |
_ _|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Бағалы қағаздар саны |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_ _|
Бір бағалы қағаздың бағасы |_|_|_|_|_|_|_|_|_|,|_|_|_|_|_|_|
Шығарылым валютасы |_|_|_|_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Мәміле сомасы (сандармен | | | | | | | | | | | | | |,| | |
және сөздермен) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
__________________________________
________________________________
Қосымша мәліметтер |________________________________|
____________________________________________________________________
Қолы ___________________/___________________________________________
қолы тегі, аты, бар болса әкесінің аты
Мөр орны
7-нысан
Бағалы қағаздарды оқшаулауды тіркеуге/оқшаулауды алып
тастауға бұйрық
_________________________________________
(номиналды ұстаушының толық атауы)
Күні _____________________ Шығыс нөмірі ____________________
Мемлекеттік тіркеу туралы куәлікке сәйкес
клиенттің толық атауы
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Есептеу күні | | |/| | |/| | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Операция түрі (қажеттісі белгіленсін)
____________________________________________________________________
__ __
|__| Оқшаулау |__| Оқшаулауды алып тастау
__ __ __
|__| Кепіл жарнасын |__| Сауда-саттықтан |__| Мемлекеттік
салу алдын органдардың шешімі
бойынша
Бағалы қағаздардың деректемелері және мәміле өлшемдері
____________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
шоты |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Эмитенттің немесе
инвестициялық пай қорының _________________________________________
атауы
Бағалы қағаздың түрі _________________________________________
Бағалы қағаздың сәйкес- _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
тендіргіші (ұлттық сәйкес- | | | | | | | | | | | | | | |
тендіру нөмірі (ҰСН) немесе | | | | | | | | | | | | | | |
халықаралық сәйкестендіру | | | | | | | | | | | | | | |
нөмірі (ISIN) немесе бағалы | | | | | | | | | | | | | | |
қағаздың басқа сәйкестен- | | | | | | | | | | | | | | |
діргіші көрсетіледі) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бағалы қағаздар саны |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бір бағалы қағаздың | | | | | | | | | |,| | | | | | |
бағасы |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _
Шығарылым валютасы |_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Мәміле сомасы (сандармен | | | | | | | | | | | | |,| | | |
және сөздермен) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Фирманы тіркеу нөмірі (сауда- | | | | | | | | | | | | | | |_|
саттық алдында оқшаулау үшін |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
толтырылады)
___________________________________
Биржалық сектор (санамаланған | | | | |
мәндердің бірімен кепіл жарна-| | | | |
ны енгізген кезде толтырылады:| | | | |
1 - шетелдік валюталар, 2 - | | | | |
мерзімді келісім-шарттар, 3 - | | | | |
мемлекеттік бағалы қағаздар, | | | | |
4 - мемлекеттік емес бағалы | | | | |
қағаздар) қосымша мәліметтер |_______|________|_________|________|
Қолы ___________________/___________________________________________
қолы тегі, аты, бар болса әкесінің аты
Мөр орны
8-нысан
"Репо" операциясын тіркеуге бұйрық
_________________________________
(номиналды ұстаушының толық атауы)
Күні _____________________ Шығыс нөмірі ____________________
Мемлекеттік тіркеу туралы куәлікке сәйкес
клиенттің толық атауы
____________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Есептеу күні | | |/| | |/| | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Операция түрі
____________________________________________________________________
_ _
|_| Ашу |_| Жабу
Операция түрі
____________________________________________________________________
_ _
|_| "репо" |_| Кері "репо"
Операция қатысушыларының шоттары
____________________________________________________________________
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __
сатушының шоты |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __
сатып алушының шоты |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Бағалы қағаздардың деректемелері және мәміле өлшемдері
____________________________________________________________________
Эмитенттің немесе инвестициялық пай
қорының атау ______________________________
Бағалы қағаздардың түрі
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бағалы қағаздың сәйкестендіргіші | | | | | | | | | | | | | | |
(ұлттық сәйкестендіру нөмірі (ҰСН) | | | | | | | | | | | | | | |
немесе халықаралық сәйкестендіру | | | | | | | | | | | | | | |
(ISIN) немесе бағалы қағаздың басқа | | | | | | | | | | | | | | |
сәйкестендіргіші көрсетіледі) _ _|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Бағалы қағаздардың саны |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Бір бағалы қағаздың бағасы | | | | | | | | | |,| | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _
Есептеу валютасы |_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _|
Операция сомасы | | | | | | | | | | | | | |,| | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
"Репо" мөлшерлемесі |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|%
Ашылу күні | | |/| | |/| | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|____________
Жабылу күні | | |/| | |/| | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|____________|
Қосымша мәліметтер |________________________________|
Қолы ___________________/___________________________________________
қолы тегі, аты, бар болса әкесінің аты
Мөр орны
9-нысан
Қазақстандық депозитарлық тілхаттардың шығарылымын
есептеуге бұйрық
_____________________________________
(номиналды ұстаушының толық атауы)
Күні _____________________ Шығыс нөмірі ____________________
Мемлекеттік тіркеу туралы куәлікке сәйкес қазақстандық
депозитарлық тілхаттар эмитентінің толық атауы
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Есептеу күні | | | /| | | /| | | | |
|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Эмитент шотының нөмірі
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __
|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Қазақстандық депозитарлық тілхаттар шығарылымының, базалық
активтің деректемелері және мәміле өлшемдері
____________________________________________________________________
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Базалық активтің сәйкестендір-|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
гіші
Базалық активтің эмитенті __________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Қазақстандық депозитарлық | | | | | | | | | | | | |
тілхаттардың ұлттық | | | | | | | | | | | | |
сәйкестендіру нөмірі |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Қазақстандық депозитарлық |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
тілхаттардың саны
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бір қазақстандық депозитарлық| | | | | | | | |,| | | | | | |
тілхаттың бағасы |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Қазақстандық депозитарлық | | | | | | | | | | | | | | | |
тілхаттар шығарылымының |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
валютасы _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Мәміле сомасы (сандармен | | | | | | | | | | | | |,| | |
және сөздермен) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_______________________________________
_____________________________
Қосымша мәліметтер |_____________________________|
Қолы ___________________/___________________________________________
қолы тегі, аты, бар болса әкесінің аты
Мөр орны
10-нысан
Базалық активке қазақстандық депозитарлық тілхаттарды
айырбастауды тіркеуге бұйрық
____________________________________________
(номиналды ұстаушының толық атауы)
Күні _____________________ Шығыс нөмірі ____________________
Мемлекеттік тіркеу туралы куәлікке сәйкес клиенттің
толық атауы
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
________________________________
Есептеу күні | | | /| | | /| | | | | |
|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Қазақстандық депозитарлық тілхаттар шығарылымының, базалық
активтің деректемелері және мәміле өлшемдері
____________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Қазақстандық депозитарлық | | | | | | | | | | |
тілхаттарды жөнелтуші |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
шотының нөмірі
Эмитенттің базалық активінің _______________________________________
атауы _______________________________________
Базалық активтің _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
сәйкестендіргіші |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Қазақстандық депозитарлық ________________________________________
тілхаттар эмитентінің атауы ________________________________________
Қазақстандық депозитарлық _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
тілхаттар эмитенті шотының | | | | | | | | | | |
нөмірі |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Қазақстандық депозитарлық _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
тілхаттардың ұлттық | | | | | | | | | | | | |
сәйкестендіру нөмірі |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Қазақстандық депозитарлық |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
тілхаттардың саны
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бір қазақстандық депозитарлық| | | | | | | | |,| | | | | | |
тілхаттың бағасы |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _
Шығарылым валютасы |_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _|
Мәміле сомасы | | | | | | | | | | | | |,| | |
(сандармен және сөздермен) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
___________________________
_____________________________
Қосымша мәліметтер |_____________________________|
Қолы ___________________/___________________________________________
қолы тегі, аты, бар болса әкесінің аты
Мөр орны
11-нысан
Бағалы қағаздарды ұстаушыларының тізімін және тіркелген
мәмілелер туралы есепті беруге бұйрық
Күні _____________________ Шығыс нөмірі ____________________
Мемлекеттік тіркеу туралы куәлікке сәйкес клиенттің
толық атауы
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Есептілік құжаттың түрі (қажеттісі белгіленсін)
____________________________________________________________________
_ _
|_| Бағалы қағаздарды |_| Тіркелген мәмілелер
ұстаушыларының тізімі туралы есеп
Есептілік құжаттың қосымша ақпараты
____________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Ұлттық сәйкестендіру нөмірі |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
| | |/| | |/| | | | | | | |/| | |/| | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_| | |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
|
(бағалы қағаздар ұстау- | (тіркелген мәмілелер туралы есеп
шыларының тізімі жасала-| кезеңінің басталуы)
тын күн) | _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
| | | |/| | |/| | | | |
| |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
| (тіркелген мәмілелер туралы есеп
| кезеңінің аяқталуы)
____________________________________________________________________
Бағалы қағаздар ұстаушыларының | Тіркелген мәмілелер туралы
тізімі үшін | есеп үшін
_________________________________|__________________________________
_________________________________|__________________________________
_________________________________|__________________________________
____________________________________________________________________
Қосымша мәліметтер |
___________________________________________________________________|
Қолы ___________________/___________________________________________
қолы тегі, аты, бар болса әкесінің аты
Мөр орны
12-нысан
Бағалы қағаздарды сатып алуға/сатуға клиенттік тапсырыс
Клиенттік тапсырысты Клиенттік тапсырысты
қабылдау күні: _____________ қабылдау уақыты: ___________
_____ _____
Сатып алу |_____| Сату |_____|
* аукционда * қайталама рынокта
* биржада * биржадан тыс
Клиент туралы деректер:
Толық атауы немесе тегі, аты, бар
болса - әкесінің аты: ___________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
шот: |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Мемлекеттік тіркеу жөніндегі
куәлік/куәландыратын құжат: ___________________________________
Берген күні __________________ Кім берген _______________________
Кәсіпорындар мен ұйымдардың
жалпы жіктегішінің коды (КҰЖК): ___________________________________
Бағалы қағаз эмитентінің атауы: ___________________________________
Бағалы қағаздың түрі: ___________________________________
Ұлттық сәйкестендіру нөмірі
(ҰСН): ___________________________________
Тапсырыстың қолданыс мерзімі
және орындау күні ___________________________________
N |
Бағалы |
Номи- |
Тапсырма түрі |
Мәмі- |
Мәміле- |
||
Рынок- |
Лимитті |
Шартты |
|||||
1. |
|||||||
Номиналды ұстаушыға мәміле жасалғаны _______________________________
туралы ұсыныстар бар болу __________________________________________
Мәміле мақсаты: ____________________________________________________
Қосымша мәліметтер _________________________________________________
_________________________________________________
Қолы ___________________/___________________________________________
қолы тегі, аты, бар болса әкесінің аты
Мөр орны
13-нысан
Бағалы қағаздарды аударым жасауды тіркеуге бұйрық
_____________________________________________
(номиналды ұстаушының толық атауы)
Күні _____________________ Шығыс нөмірі ____________________
Мемлекеттік тіркеу туралы куәлікке сәйкес депоненттің
толық атауы
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Есептеу күні |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Аударым түрі
(қажеттісі белгіленсін)
____________________________________________________________________
_
|_| Негізгі
_ _ _
|_| Базалық активті |_| "Қазақстандық |_| "Америкалық депо-
есептеу депозитарлық зитарлық тілхат-
тілхаттардың тардың/ауқымды
базалық активі" депозитарлық
бөлімі тілхаттардың база-
лық активі" бөлімі
_ _ _
|_| Базалық активті |_| "Қазақстандық |_| "Америкалық депо-
шығынға жазу депозитарлық зитарлық тілхат-
тілхаттардың тардың/ауқымды
базалық активі" депозитарлық
бөлімі тілхаттардың
базалық активі"
бөлімі
_
|_| Аудару (түзету іс-әрекеттері) Бөлімнің атауы
көрсетілсін
_
|_| Номиналды ұстаушының аусымы
Аударым түрі ("Номиналды ұстаушының ауысымы" опциясын таңдау
барысында толтырылады)
____________________________________________________________________
_
|_| Бағалы қағаздардың барлық шығарылымдарын аударым жасау
_
|_| Бір бағалы қағаз шығарылымын аударым жасау
_
|_| Бөлімнен бір бағалы қағаз шығарылымын аударым жасау
__________________
(бөлімнің атауы
көрсетілсін)
Операция қатысушылары
____________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Жөнелтушінің қосалқы шоты |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Алушының қосалқы шоты |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Бағалы қағаздар деректемелері және мәміле параметрлері ("Бағалы
қағаздардың барлық шығарымдарын аудару" деген аударым түрін таңдау
кезінде толтырылмайды
____________________________________________________________________
Эмитенттің немесе инвестициялық ____________________________________
пай қорының атауы ____________________________________
Бағалы қағаздардың түрі ____________________________________
Бағалы қағаздардың сәйкестендір- _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
гіші (ҰСН, ISIN немесе бағалы | | | | | | | | | | | | | |
қағаздардың басқа сәйкестендіргі-| | | | | | | | | | | | | |
ші көрсетіледі |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бағалы қағаздардың саны |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бір бағалы қағаздың бағасы | | | | | | | | | |,| | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _
Шығарылым валютасы |_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _|
Мәміле сомасы | | | | | | | | | | | | | |,| | |
(сандармен және сөздермен) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_______________________________
_______________________________
Қосымша мәліметтер |_______________________________|
Қолы ___________________/___________________________________________
қолы тегі, аты, бар болса әкесінің аты
Мөр орны
14-нысан
Есептілік құжаттарды беруге бұйрық
__________________________________________________
(номиналды ұстаушының толық атауы)
Күні _________________ Шығыс нөмірі ____________________
Мемлекеттік тіркеу туралы куәлікке сәйкес клиенттің
толық атауы
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Есептілік құжаттың түрі (қажеттісі белгіленсін)
____________________________________________________________________
_ _
|_| Жеке шоттан үзінді көшірме |_| Шот бойынша жүргізілген
операциялар туралы есеп
Есептілік құжаттың қосымша ақпараты
____________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
шот |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
(жеке шоттан үзінді көшірмені және шот бойынша жүргізілген
операциялар туралы есепті алу үшін ғана толтырылады)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бағалы қағаздың сәйкестендіргіші | | | | | | | | | | | | | | | |
(ұлттық сәйкестендіру нөмірі | | | | | | | | | | | | | | | |
(ҰСН) немесе халықаралық сәйкес- | | | | | | | | | | | | | | | |
тендіру нөмірі (ISIN) немесе | | | | | | | | | | | | | | | |
бағалы қағаздың басқа сәйкестен- | | | | | | | | | | | | | | | |
діргіші көрсетіледі) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
(клиенттің шоты бойынша жеке шоттан және бағалы қағаздардың белгілі
бір шығарылымынан үзінді көшірмені алу қажеттілігі болған кезде
толтырылады)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
| | |/| | |/| | | | | | | |/| | |/| | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_| | |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
(үзінді көшірме жасалатын күн) | (есеп кезеңінің басталуы)
| _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
| | | |/| | |/| | | | |
| |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
| (есеп кезеңінің аяқталуы)
Ескерту (тұрақты негізде есептілік құжаттарды алған
кезде толтырылады)
____________________________________________________________________
Жеке шоттан үзінді көшірме үшін | Операциялар туралы есеп үшін
_________________________________|__________________________________
_________________________________|__________________________________
_________________________________|__________________________________
|__________________________________
Қосымша мәліметтер |_________________________________|
Қолы ___________________/___________________________________________
қолы тегі, аты, бар болса әкесінің аты
Мөр орны
15-нысан
Бұйрықтың орындалғаны/орындалмағаны туралы есеп
_________________________________________________
(номиналды ұстаушының толық атауы)
Күні және уақыты ________________ Шығыс нөмірі _______________
Мемлекеттік тіркеу туралы куәлікке сәйкес клиенттің
толық атауы
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Мәмілені тіркеуге клиент бұйрығының нөмірі
_______________________________________________________________
Мәмілені тіркеу клиент| | | | | | | | | | |
бұйрығының күні | | | | / | | | / | | | |
______________________|____|___|___|___|___|___|___|___|___|___|
Тіркеу күні | | | / | | | / | | | | |
_____________|____|____|____|____|____|____|____|____|____|____|
Тіркеу уақыты | | | : | | | |
________________|____|____|____|____|____|_____________________|
Жеке шот| | | | | | | | | | |
________|_____|_____|______|_____|____|____|____|____|____|____|
Бұйрықтың мәртебесі (қажеттісі белгіленсін)
____________________________________________________________________
_ _
|_| Орындалды |_| Орындалмады
Берілетін құжат бойынша қосымша ақпарат
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Бұйрықтың орындалмау себебі (бұйрық орындалмаған жағдайда
толтырылады)
Қолы ___________________/___________________________________________
қолы тегі, аты, бар болса әкесінің аты
Мөр орны
16-нысан
Клиенттік тапсырыстарды беруге бұйрық
___________________________________________________
(номиналды ұстаушының толық атауы)
Күні _________________ Шығыс нөмірі ____________________
Мемлекеттік тіркеу туралы куәлікке сәйкес клиенттің
толық атауы
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Тапсырыс түрі (қажеттісі белгіленсін)
____________________________________________________________________
_ _
|_| Лимитті тапсырыс |_| Буферлік тапсырыс
_ _
|_| Нарықтық тапсырыс |_| Өзге тапсырыс (номиналды
ұстаушының ішкі құжатта-
рымен көзделген)
Бағалы қағаздардың деректемелері және мәміле өлшемдері
____________________________________________________________________
Эмитенттің немесе инвестициялық ____________________________________
пай қорының атауы ____________________________________
Бағалы қағаздың түрі ____________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _
Бағалы қағаздың сәйкестендіргіші | | | | | | | | | | | | | |
(ұлттық сәйкестендіру нөмірі | | | | | | | | | | | | | |
(ҰСН) немесе халықаралық сәйкес- | | | | | | | | | | | | | |
тендіру нөмірі (ISIN) немесе | | | | | | | | | | | | | |
бағалы қағаздың басқа сәйкестен- | | | | | | | | | | | | | |
діргіші көрсетіледі) | | | | | | | | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_| | | | |
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бағалы қағаздың саны |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бір бағалы қағаздың | | | | | | | | | |,| | | | | | |
бағасы |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _
Есептеу валютасы |_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Мәміле сомасы (сандармен | | | | | | | | | | | | | |,| | |
және сөздермен) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_______________________________
______________________________
Қосымша мәліметтер |______________________________|
Қолы ___________________/___________________________________________
қолы тегі, аты, бар болса әкесінің аты
Мөр орны