Сноска. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 29.10.2018 № 247 (вводится в действие с 01.01.2019).

      В соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг", Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

      1. Утвердить:

      1) Правила государственной регистрации выпуска объявленных акций, рассмотрения отчетов об итогах размещения акций, а также аннулирования выпуска объявленных акций согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

      2) Правила составления и оформления проспекта выпуска объявленных акций, структуру проспекта выпуска объявленных акций согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

      3) Требования к отчету об итогах размещения акций согласно приложению 3 к настоящему постановлению.

      2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан, а также структурные элементы некоторых нормативных правовых актов Республики Казахстан согласно приложению 4 к настоящему постановлению.

      3. Департаменту рынка ценных бумаг (Хаджиева М.Ж.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

      1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

      2) направление настоящего постановления в республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения "Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан":

      на официальное опубликование в информационно-правовой системе "Әділет" в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

      для включения в Государственный реестр нормативных правовых актов Республики Казахстан, Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан в течение пяти рабочих дней со дня его получения Национальным Банком Республики Казахстан после государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

      3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования.

      4. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить направление настоящего постановления на официальное опубликование в периодических печатных изданиях в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

      5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Смолякова О.А.

      6. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Правила государственной регистрации выпуска
объявленных акций, рассмотрения отчетов об итогах размещения
акций, а также аннулирования выпуска объявленных акций
1. Общие положения

      1. Настоящие Правила государственной регистрации выпуска объявленных акций, рассмотрения отчетов об итогах их размещения, а также аннулирования выпуска объявленных акций (далее - Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 13 мая 2003 года "Об акционерных обществах" (далее – Закон об акционерных обществах), от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг) и от 7 июля 2004 года "Об инвестиционных фондах".

      2. Правила определяют условия и порядок государственной регистрации выпуска объявленных акций, рассмотрения отчетов об итогах размещения акций, а также аннулирования выпуска объявленных акций.

2. Порядок государственной регистрации выпуска
объявленных акций

      3. Для государственной регистрации выпуска объявленных акций акционерное общество (далее – общество) представляет в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган) следующие документы:

      1) заявление, составленное в произвольной форме, с согласием на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах;

      2) копию протокола учредительного собрания (решения единственного учредителя) или общего собрания акционеров (решения акционера, владеющего всеми голосующими акциями) о государственной регистрации выпуска объявленных акций;

      3) копию устава общества;

      4) документы, подтверждающие оплату объявленных акций, размещаемых среди учредителей общества;

      5) проспект выпуска объявленных акций общества, составленный и оформленный в соответствии с приложением к Правилам составления и оформления проспекта выпуска объявленных акций, структуре проспекта выпуска объявленных акций.

      4. Для государственной регистрации выпуска объявленных акций акционерного инвестиционного фонда, помимо документов, указанных в пункте 3 Правил, акционерный инвестиционный фонд дополнительно представляет проекты договоров акционерного инвестиционного фонда с управляющей компанией, кастодианом и регистратором, а также инвестиционную декларацию, утвержденную общим собранием учредителей либо единственным учредителем акционерного инвестиционного фонда.

      5. Заявление с приложением требуемых документов представляется в уполномоченный орган на бумажном носителе либо в электронном виде через веб-портал "электронного правительства".

      В случае представления документов для государственной регистрации выпуска объявленных акций через веб-портал "электронного правительства", документы, указанные в подпунктах 1), 2), 3) и 4) пункта 3 и пункте 4 Правил, представляются в электронном виде через веб-портал "электронного правительства", документ, указанный в подпункте 5) пункта 3 Правил, представляется на бумажном носителе.

      6. Уполномоченный орган рассматривает документы, представленные для государственной регистрации выпуска объявленных акций, в течение 30 (тридцати) календарных дней с даты их получения.

      7. В случае соответствия документов, представленных обществом для государственной регистрации выпуска объявленных акций, требованиям законодательства Республики Казахстан, уполномоченный орган:

      1) при представлении документов на бумажном носителе присваивает акциям национальный идентификационный номер (национальные идентификационные номера) и с сопроводительным письмом направляет обществу свидетельство о государственной регистрации выпуска объявленных акций по форме согласно приложению 1 к Правилам и один экземпляр проспекта выпуска объявленных акций с отметкой уполномоченного органа о его регистрации;

      2) при представлении документов через веб-портал "электронного правительства" присваивает акциям национальный идентификационный номер (национальные идентификационные номера) и с сопроводительным письмом направляет обществу проспект выпуска объявленных акций общества с отметкой о его регистрации, и в "личный кабинет" общества в форме электронного документа свидетельство о государственной регистрации выпуска объявленных акций по форме согласно приложению 1 к Правилам.

      8. Общество в течение 30 (тридцати) календарных дней с даты получения свидетельства о государственной регистрации выпуска объявленных акций представляет на бумажном носителе с сопроводительным письмом документ от регистратора, подтверждающий размещение объявленных акций учредителям общества, за исключением случаев замены свидетельства о государственной регистрации выпуска объявленных акций в связи с изменением количества и (или) вида акций.

      9. Уполномоченный орган отказывает в государственной регистрации выпуска объявленных акций с указанием причин отказа в случаях, предусмотренных пунктом 1 статьи 10 Закона о рынке ценных бумаг.

      В случае отказа в государственной регистрации выпуска объявленных акций общество устраняет замечания уполномоченного органа и повторно представляет документы в уполномоченный орган в течение 2 (двух) месяцев со дня получения отказа.

3. Порядок рассмотрения отчета об итогах размещения акций

      10. Общество представляет уполномоченному органу отчет об итогах размещения своих акций по итогам каждых шести месяцев (в течение 1 (одного) месяца по окончании отчетного полугодия) до полного размещения объявленных акций общества либо в течение 1 (одного) месяца с даты их полного размещения. Стабилизационный банк не представляет отчет об итогах размещения акций.

      Датой начала первого отчетного периода размещения акций является дата государственной регистрации выпуска объявленных акций. Датой начала следующего отчетного периода размещения акций является дата, следующая за датой окончания предыдущего отчетного периода.

      Датой полного размещения акций является дата проведения последней операции по списанию всех объявленных акций с лицевого счета общества для учета объявленных ценных бумаг на лицевые счета зарегистрированных лиц в системе реестра держателей акций общества или системе учета номинального держания.

      11. Для рассмотрения и утверждения отчета об итогах размещения акций общество представляет в уполномоченный орган следующие документы на бумажном носителе:

      1) заявление о рассмотрении отчета об итогах размещения акций, составленное в произвольной форме;

      2) финансовая отчетность по состоянию на конец отчетного месяца (в случае неполного размещения объявленных акций) или на дату окончания размещения акций (в случае полного размещения объявленных акций);

      3) отчет об итогах размещения акций согласно Требованиям к отчету об итогах размещения акций.

      12. Если по истечении 6 (шести) месяцев с даты начала размещения либо представления последнего отчета об итогах размещения акций общество не разместило ни одной акции, то не позднее 30 (тридцати) календарных дней с даты окончания отчетного периода общество представляет в уполномоченный орган:

      1) письменное уведомление в произвольной форме, подписанное руководителем исполнительного органа общества (либо лицом его замещающим) о том, что в данном периоде размещение акций не осуществлялось;

      2) копию справки, выданной регистратором, об акционерах, владеющих 10 (десятью) и более процентами от общего количества размещенных акций (за вычетом акций, выкупленных обществом), на дату, следующую за датой истечения шестимесячного срока размещения.

      13. В случае соответствия документов общества, представленных для рассмотрения и утверждения отчета об итогах размещения акций, требованиям законодательства Республики Казахстан об акционерных обществах и о рынке ценных бумаг уполномоченный орган с сопроводительным письмом направляет обществу утвержденный отчет об итогах размещения объявленных акций с отметкой уполномоченного органа о его утверждении.

      14. Для рассмотрения и утверждения изменений и дополнений в отчет об итогах размещения акций в случае внесения изменений и дополнений в проспект выпуска объявленных акций в связи с обменом размещенных акций общества одного вида на акции данного общества другого вида общество представляет в уполномоченный орган на бумажном носителе в течение одного месяца после завершения процедуры обмена акций:

      1) заявление о рассмотрении изменений и дополнений в отчет об итогах размещения акций, составленный в произвольной форме;

      2) изменения и дополнения в отчет об итогах размещения акций, составленные на бумажном носителе в 2 (двух) экземплярах на казахском и русском языках в соответствии с Требованиями к отчету об итогах размещения акций;

      3) изменения в отчет об итогах размещения акций согласно Требованиям к отчету об итогах размещения акций в электронном виде в формате PDF;

      4) оригинал уведомления об утверждении отчета об итогах размещения акций (при его наличии);

      5) копию справки, выданной регистратором, об акционерах, владеющих десятью и более процентами от общего количества размещенных акций (за вычетом акций, выкупленных обществом), на дату, следующую за датой обмена размещенных акций общества одного вида на акции данного общества другого вида.

      В случае соответствия документов, представленных для утверждения изменений в отчет об итогах размещения акций в связи с обменом размещенных акций общества одного вида на акции данного общества другого вида, требованиям законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг и об акционерных обществах уполномоченный орган с сопроводительным письмом направляет обществу утвержденные изменения в отчет об итогах размещения акций с отметкой уполномоченного органа об их утверждении.

      15. Уполномоченный орган отказывает в утверждении отчета об итогах размещения акций, изменений в отчет об итогах размещения акций в случае, установленном пунктом 3 статьи 24 Закона о рынке ценных бумаг.

      В случае отказа в утверждении отчета об итогах размещения (изменений и дополнений в отчет об итогах размещения акций) акций общество повторно представляет в уполномоченный орган отчет об итогах размещения акций (изменения и дополнения в отчет об итогах размещения акций) в течение 30 (тридцати) календарных дней со дня получения отказа.

4. Порядок аннулирования выпуска объявленных акций

      16. В случае признания судом недействительной государственной регистрации выпуска объявленных акций общество не позднее 30 (тридцати) календарных дней с даты получения обществом решения суда о признании недействительной государственной регистрации выпуска объявленных акций обращается в уполномоченный орган для аннулирования выпуска объявленных акций и представляет на бумажном носителе в указанный срок:

      1) заявление, составленное в произвольной форме;

      2) оригиналы свидетельства о государственной регистрации выпуска объявленных акций, проспекта выпуска объявленных акций, изменений и дополнений в проспект выпуска объявленных акций;

      3) копию решения суда о признании недействительной государственной регистрации выпуска объявленных акций.

      17. В случае принятия решения общим собранием акционеров (решения акционера, владеющего всеми голосующими акциями) общества об аннулировании выпуска объявленных акций в связи с добровольной ликвидацией общества общество не позднее 30 (тридцати) календарных дней с даты утверждения окончательного ликвидационного баланса обращается в уполномоченный орган для аннулирования выпуска объявленных акций и представляет на бумажном носителе в указанный срок:

      1) заявление, составленное в произвольной форме;

      2) оригиналы свидетельства о государственной регистрации выпуска объявленных акций, проспекта выпуска объявленных акций, изменений и дополнений в проспект выпуска объявленных акций;

      3) копию протокола общего собрания акционеров (решения акционера, владеющего всеми голосующими акциями) общества об аннулировании выпуска акций в связи с добровольной ликвидацией общества;

      4) ликвидационный баланс общества, утвержденный собственником имущества общества.

      18. В случае принудительной ликвидации общества общество не позднее 30 (тридцати) календарных дней с даты утверждения судом ликвидационного баланса общества обращается в уполномоченный орган для аннулирования выпуска объявленных акций и представляет на бумажном носителе в указанный срок:

      1) заявление, составленное в произвольной форме;

      2) оригиналы свидетельства о государственной регистрации выпуска объявленных акций, проспекта выпуска объявленных акций, изменений и дополнений в проспект выпуска объявленных акций;

      3) копию решения суда о принудительной ликвидации общества;

      4) ликвидационный баланс общества, утвержденный судом.

      19. В случае реорганизации общества путем слияния 2 (двух) или нескольких обществ реорганизуемые общества не позднее 30 (тридцати) календарных дней с даты размещения акций среди акционеров реорганизуемых обществ обращаются в уполномоченный орган для аннулирования выпуска объявленных акций и представляют на бумажном носителе в указанный срок:

      1) заявление, составленное в произвольной форме;

      2) оригиналы свидетельства о государственной регистрации выпуска объявленных акций, проспекта выпуска объявленных акций, изменений и дополнений в проспект выпуска объявленных акций;

      3) копию решения о слиянии, принятого на совместном общем собрании акционеров каждого отдельного общества, а также копии решений об аннулировании выпуска объявленных акций реорганизуемых обществ, принятых на общем собрании акционеров каждого из реорганизуемых обществ;

      4) копию передаточного акта, подписанного руководителями исполнительных органов и главными бухгалтерами реорганизованных обществ, заверенного печатями реорганизованных обществ (при наличии);

      5) копию свидетельства о государственной регистрации выпуска объявленных акций общества, образованного в результате слияния.

      20. В случае реорганизации общества путем присоединения общества (обществ) к другому обществу присоединяемое общество (присоединяемые общества) не позднее 30 (тридцати) календарных дней до даты обращения в органы юстиции для государственной регистрации прекращения деятельности присоединяемого общества (присоединяемых обществ) обращается (обращаются) в уполномоченный орган для аннулирования выпуска объявленных акций и представляет (представляют) на бумажном носителе в указанный срок:

      1) заявление, составленное в произвольной форме;

      2) оригиналы свидетельства о государственной регистрации выпуска объявленных акций, проспекта выпуска объявленных акций, изменений и дополнений в проспект выпуска объявленных акций;

      3) копию решения о присоединении, принятого на совместном общем собрании акционеров общества, к которому осуществляется присоединение, и копию решения о присоединении, принятого на совместном общем собрании акционеров общества (обществ), которое (которые) присоединяется (присоединяются), а также копию решения об аннулировании выпуска объявленных акций присоединяемого общества, принятого на общем собрании акционеров;

      4) копию передаточного акта, подписанного руководителями исполнительных органов и главными бухгалтерами общества, к которому осуществляется присоединение, и общества (обществ), которое (которые) присоединяется (присоединяются), заверенного печатями данных обществ (при наличии).

      21. В случае реорганизации общества путем разделения общества на 2 (два) или более обществ разделяемое общество не позднее 30 (тридцати) календарных дней с даты размещения акций среди акционеров разделяемого общества обращается в уполномоченный орган для аннулирования выпуска объявленных акций и представляет на бумажном носителе в указанный срок:

      1) заявление, составленное в произвольной форме;

      2) оригиналы свидетельства о государственной регистрации выпуска объявленных акций, проспекта выпуска объявленных акций, изменений и дополнений в проспект выпуска объявленных акций;

      3) копию решения о реорганизации общества путем разделения общества на 2 (два) или более обществ, принятого на общем собрании акционеров разделяемого общества, а также копию решения об аннулировании выпуска объявленных акций разделяемого общества, принятого на общем собрании акционеров;

      4) разделительный баланс, подписанный лицами, которым поручается представлять интересы разделенных обществ в процессе их создания.

      22. В случае реорганизации общества путем преобразования в хозяйственное товарищество или в производственный кооператив общество не позднее 30 (тридцати) календарных дней с даты принятия решения общим собранием акционеров (решения акционера, владеющего всеми голосующими акциями) общества о преобразовании в хозяйственное товарищество или в производственный кооператив обращается в уполномоченный орган для аннулирования выпуска объявленных акций и представляет на бумажном носителе в указанный срок:

      1) заявление, составленное в произвольной форме;

      2) оригиналы свидетельства о государственной регистрации выпуска объявленных акций, проспекта выпуска объявленных акций, изменений и дополнений в проспект выпуска объявленных акций;

      3) копию решения о реорганизации общества путем преобразования в хозяйственное товарищество или в производственный кооператив, принятого на общем собрании акционеров преобразуемого общества, а также копию решения об аннулировании выпуска объявленных акций преобразуемого общества, принятого на общем собрании акционеров.

      23. Уполномоченный орган рассматривает представленные обществом документы для аннулирования выпуска объявленных акций в течение 14 (четырнадцати) календарных дней с даты их представления.

      24. В случае соответствия документов, представленных обществом для аннулирования выпуска объявленных акций, требованиям гражданского законодательства Республики Казахстан, а также законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг и об акционерных обществах уполномоченный орган аннулирует выпуск акций и направляет обществу свидетельство об аннулировании выпуска объявленных акций по форме согласно приложению 2 к Правилам.

      25. Выпуск акций аннулируется с даты, указанной в свидетельстве об аннулировании выпуска объявленных акций.

      26. В случае если в уполномоченный орган поступает решение суда о признании недействительной государственной регистрации выпуска объявленных акций или решение суда о принудительной ликвидации общества, вступившие в законную силу, или в случае получения уполномоченным органом информации из Национального реестра бизнес-идентификационных номеров о ликвидации общества или реорганизации общества, уполномоченный орган аннулирует выпуск объявленных акций общества в течение 30 (тридцати) календарных дней с даты:

      1) получения уполномоченным органом вступившего в законную силу решения суда о признании недействительной государственной регистрации выпуска объявленных акций или принудительной ликвидации общества;

      2) получения информации уполномоченным органом из Национального реестра бизнес-идентификационных номеров о ликвидации общества или реорганизации общества.

      Уполномоченный орган принимает решение об аннулировании выпуска акций стабилизационного банка на основании решения уполномоченного органа о прекращении деятельности стабилизационного банка.

      В случаях, указанных в частях первой и второй настоящего пункта Правил, выпуск акций общества аннулируется с даты внесения данных в Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг.

      В случае аннулирования выпуска объявленных акций на основании решения суда о признании недействительной государственной регистрации выпуска объявленных акций уполномоченный орган направляет обществу свидетельство об аннулировании выпуска объявленных акций по форме согласно приложению 2 к Правилам.

      27. Уполномоченный орган отказывает в аннулировании выпуска акций с указанием причин отказа в случаях, установленных пунктом 3 статьи 30 Закона о рынке ценных бумаг.

      В случае отказа в аннулировании выпуска объявленных акций общество устраняет замечания уполномоченного органа и повторно представляет документы в уполномоченный орган в течение 2 (двух) месяцев со дня получения отказа.

5. Заключительные положения

      28. При подаче документов на бумажном носителе для государственной регистрации выпуска объявленных акций, регистрации изменений и дополнений в проспект выпуска объявленных акций, утверждения отчета об итогах размещения акций (изменений в отчет об итогах размещения акций) и аннулирования выпуска объявленных акций:

      1) заявление общества подписывается:

      лицом, уполномоченным учредителем (учредителями) общества для подписания, и заверяется оттиском печати общества (при наличии) (для государственной регистрации выпуска объявленных акций);

      руководителем исполнительного органа общества (либо лицом, его замещающим) и заверяется оттиском печати общества (при наличии) (для регистрации изменений и дополнений в проспект выпуска объявленных акций, утверждения отчета об итогах размещения акций (изменений в отчет об итогах размещения акций) и аннулирования выпуска объявленных акций);

      2) в случае, если каждый представленный документ состоит из одного листа, то он подписывается:

      лицом, уполномоченным учредителем (учредителями) общества для подписания, и заверяется оттиском печати общества (при наличии) (для государственной регистрации выпуска объявленных акций);

      руководителем исполнительного органа общества (либо лицом, его замещающим) и заверяется оттиском печати общества (при наличии) (для регистрации изменений и дополнений в проспект выпуска объявленных акций, утверждения отчета об итогах размещения акций (изменений в отчет об итогах размещения акций) и аннулирования выпуска объявленных акций);

      3) при множественности листов каждый представленный документ прошивается и скрепляется бумажной пломбой, наклеенной на узел прошивки и частично на лист. Подпись лица, уполномоченного учредителем (учредителями) общества для подписания, или руководителя исполнительного органа (либо лица, его замещающего) и оттиск печати общества (при наличии) наносятся частично на бумажную пломбу, частично на лист документа;

      4) в документах не допускаются неоговоренные исправления, зачеркивания, подчистки, помарки, дописки (допечатки). При исправлении зачеркнутое слово должно ясно читаться. Каждое исправление (дополнение) должно быть оговорено, например: "исправленному... верить", "дописанному... верить", "зачеркнутое... не читать", заверено лицами, подписавшими документ и оттиском печати общества (при наличии).

      Дополнительные (исправленные) документы представляются в уполномоченный орган с сопроводительным письмом. В сопроводительном письме указывается исходящий номер и дата письма уполномоченного органа об отказе в государственной регистрации выпуска объявленных акций, регистрации изменений и дополнений в проспект выпуска объявленных акций, утверждении отчета об итогах размещения акций (изменений в отчет об итогах размещения акций) и аннулировании выпуска объявленных акций, а также перечень представляемых документов.

      При подаче документов через веб-портал "электронного правительства" для государственной регистрации выпуска объявленных акций заявление общества, подписанное руководителем исполнительного органа общества, главным бухгалтером общества (либо лицами, их замещающими) или лицом, уполномоченным учредителями общества для подписания, и заверенное оттиском печати общества (при наличии), прикрепляется в отсканированном виде.

      29. Содержание документов, представленных обществом в соответствии с Правилами в уполномоченный орган на электронном и бумажном носителях, является идентичным.

      30. В случае утраты обществом оригиналов документов, выданных уполномоченным органом, общество не представляет данные документы при условии опубликования информации о недействительности утраченных документов в средствах массовой информации Республики Казахстан и представления информации об этом в уполномоченный орган.

      При этом общество при необходимости получения им дубликатов и (или) копий обращается в уполномоченный орган за выдачей:

      дубликатов свидетельства о государственной регистрации выпуска объявленных акций или свидетельства об аннулировании выпуска объявленных акций;

      копий проспекта выпуска объявленных акций, отчета об итогах размещения акций.

      Форма

Свидетельство
о государственной регистрации выпуска объявленных акций

      "___" _____________ 20__ года город Алматы № ____

      Национальный Банк Республики Казахстан произвел государственную регистрацию

      выпуска объявленных акций акционерного общества

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (наименование и адрес акционерного общества)

      зарегистрированного__________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (бизнес-идентификационный номер акционерного общества)

      Выпуск разделен на_____________________________________________

      ______________________________________________________________ акций,

      (количество акций цифрами и прописью, вид акций)

      которым присвоен национальный идентификационный номер

      ____________________________________________________________________.

      Выпуск внесен в Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг за номером

      ________________________________________________________.

      Причина замены свидетельства о государственной регистрации

      выпуска объявленных акций акционерного общества (заполняется в случае

      замены свидетельства о государственной регистрации

      выпуска объявленных акций акционерного общества):

      _____________________________________________________________________

      Фамилия, имя, отчество (при его наличии) ______________________

      Должность лица, подписавшего свидетельство_____________________

      Подпись _______________________________________________________

      Место для печати

      Форма

Свидетельство об аннулировании выпуска объявленных акций

      "___" _____________ 20 __ года город Алматы № _____

      Национальный Банк Республики Казахстан аннулировал выпуск объявленных акций

      ___________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________,

      (наименование и адрес акционерного общества)

      зарегистрированного__________________________________________________

      ____________________________________________________________________.

      (наименование регистрирующего органа, номер и дата регистрации,

      бизнес идентификационный номер)

      Выпуск внесен в Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг за номером

      ________________________________________________________.

      Выпуск разделен на ____________________________________________

      ____________________________________________________________ акций

      (количество акций цифрами и прописью, вид акций)

      Выпуск аннулирован в связи с___________________________________

      ____________________________________________________________________.

      (причина аннулирования)

      Выпуск акций считать аннулированным ___________________________

      ____________________________________________________________________.

      (дата, месяц, год)

      Фамилия, имя, отчество (при его наличии) _____________________.

      Должность лица, подписавшего свидетельство____________________.

      Подпись ______________________________________________________.

      Место для печати

Правила
составления и оформления проспекта выпуска
объявленных акций, структура проспекта
выпуска объявленных акций

      1. Настоящие Правила составления и оформления проспекта выпуска объявленных акций, структура проспекта выпуска объявленных акций (далее – Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 13 мая 2003 года "Об акционерных обществах", от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг) и определяют порядок составления и оформления проспекта выпуска объявленных акций и структуру проспекта выпуска объявленных акций.

      2. Проспект выпуска объявленных акций составляется в 2 (двух) экземплярах на казахском и русском языках на бумажном носителе и в 1 (одном) экземпляре на казахском и русском языках в электронном виде в формате PDF.

      Проспект выпуска объявленных акций на бумажном носителе подписывается лицом, уполномоченным учредителем (учредителями) общества для подписания, или руководителем исполнительного органа общества (либо лицом, его замещающим) и заверяется оттиском печати общества (при наличии).

      Проспект выпуска объявленных акций стабилизационного банка подписывается лицом, уполномоченным в соответствии с решением уполномоченного органа осуществлять деятельность по управлению стабилизационным банком и заверяется печатью общества (при наличии).

      3. Неотъемлемой частью проспекта выпуска объявленных акций, составленного на бумажном носителе, являются:

      методика определения стоимости акций при их выкупе обществом на неорганизованном рынке и порядком распределения чистого дохода общества;

      копии годовой финансовой отчетности общества за 2 (два) последних финансовых года, подтвержденной аудиторскими отчетами, а также копии аудиторских отчетов и учетной политики общества. В случае наличия дочерней (дочерних) организации (организаций) представляется копия консолидированной годовой финансовой отчетности, подтвержденной аудиторским отчетом. В случае отсутствия дочерней (дочерних) организации (организаций) представляется копия отдельной годовой финансовой отчетности, подтвержденной аудиторским отчетом;

      копии финансовой отчетности общества по состоянию на конец последнего квартала перед подачей документов на государственную регистрацию выпуска объявленных акций. В случае наличия дочерней (дочерних) организации (организаций) представляется копия консолидированной финансовой отчетности. В случае отсутствия дочерней (дочерних) организации (организаций) представляется копия отдельной финансовой отчетности.

      Документы, указанные в абзацах третьем и четвертом части первой настоящего пункта Правил, не представляются обществом в случае, если общество представляет документы для государственной регистрации выпуска объявленных акций в течение 30 (тридцати) календарных дней с даты государственной регистрации общества как юридического лица.

      В случае отсутствия аудиторского отчета финансовой отчетности за завершенный финансовый год в период с 1 января по 1 июня текущего года общество представляет в уполномоченный орган финансовую отчетность за 2 (два) года, предшествующих последнему завершенному году, подтвержденную аудиторским отчетом, и аудиторский отчет финансовой отчетности за указанный период. Аудиторский отчет и финансовая отчетность за завершенный финансовый год представляются обществом в течение месяца с даты утверждения годовой финансовой отчетности. Финансовая отчетность за завершенный финансовый год представляется в соответствии с Законом Республики Казахстан от 28 февраля 2007 года "О бухгалтерском учете и финансовой отчетности".

      Годовая финансовая отчетность, представляемая обществом, состоит из бухгалтерского баланса, отчета о прибылях и убытках, отчета о движении денег, отчета об изменениях в собственном капитале и пояснительной записки.

      Промежуточная финансовая отчетность, представляемая обществом, состоит из бухгалтерского баланса, отчета о прибылях и убытках.

      В случае представления документов на государственную регистрацию выпуска объявленных акций до 25 числа месяца, следующего за последним кварталом перед подачей документов, представляется копия консолидированной финансовой отчетности (в случае отсутствия дочерней (дочерних) организации (организаций) копия отдельной финансовой отчетности) общества по состоянию на конец предпоследнего квартала перед подачей документов на государственную регистрацию выпуска объявленных акций.

      4. Титульный лист проспекта выпуска объявленных акций содержит:

      1) наименование документа: "Проспект выпуска объявленных акций";

      2) полное и сокращенное наименование акционерного общества;

      3) запись:

      "Государственная регистрация выпуска объявленных акций уполномоченным органом не означает предоставление каких-либо рекомендаций инвесторам относительно приобретения акций, описанных в проспекте, и не подтверждает достоверность информации, содержащейся в данном документе.

      Должностные лица акционерного общества подтверждают, что вся информация, представленная в настоящем проспекте, является достоверной и не вводящей в заблуждение инвесторов относительно акционерного общества и его размещаемых акций.

      Акционерное общество обеспечивает размещение на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности, определенного в соответствии с законодательством Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности, информации о корпоративных событиях, годовой финансовой отчетности акционерного общества и аудиторских отчетов, списков аффилиированных лиц акционерного общества, а также информации о суммарном размере вознаграждения членов исполнительного органа по итогам года в порядке и сроки, установленные постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 января 2016 года № 26 "Об утверждении Правил размещения на интернет-ресурсах депозитария финансовой отчетности, фондовой биржи информации о корпоративных событиях, финансовой отчетности и аудиторских отчетов, списков аффилиированных лиц акционерных обществ, а также информации о суммарном размере вознаграждения членов исполнительного органа по итогам года" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 13438).

      Изменения, содержащиеся в пункте 2 статьи 102 Закона о рынке ценных бумаг, доводятся эмитентом до сведения держателей ценных бумаг путем размещения информации на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности, определенного в соответствии с законодательством Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности, и опубликования информации в средствах массовой информации в течение 15 (пятнадцати) календарных дней с момента их возникновения в порядке, установленном постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 января 2016 года № 26 "Об утверждении Правил размещения на интернет-ресурсах депозитария финансовой отчетности, фондовой биржи информации о корпоративных событиях, финансовой отчетности и аудиторских отчетов, списков аффилиированных лиц акционерных обществ, а также информации о суммарном размере вознаграждения членов исполнительного органа по итогам года" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 13438).".

      5. Структура проспекта выпуска объявленных акций оформляется согласно приложению к Правилам.

      6. Сведения в проспекте выпуска объявленных акций общества приводятся на дату последнего рабочего дня месяца, предшествующего дате сдачи документов в уполномоченный орган, за исключением информации о финансовом состоянии общества, которая указывается в соответствии с финансовой отчетностью, являющейся неотъемлемой частью проспекта выпуска объявленных акций общества.

      7. Изменения и дополнения в проспект выпуска объявленных акций общества вносятся обществом в случае изменения:

      1) сведений, указанных в подпункте 1) пункта 1 статьи 9 Закона о рынке ценных бумаг – в течение 30 (тридцати) календарных дней с даты получения обществом соответствующих документов, подтверждающих возникновение таких событий;

      2) сведений, указанных в подпункте 10) пункта 1 статьи 9 Закона о рынке ценных бумаг – в течение 30 (тридцати) календарных дней с даты принятия решения соответствующими органами общества;

      3) сведений, указанных подпункте 14) пункта 1 статьи 9 Закона о рынке ценных бумаг – в течение 7 (семи) календарных дней с даты такого изменения;

      4) порядка обмена размещенных акций общества одного вида на акции данного общества другого вида в соответствии со статьей 30-1 Закона об акционерных обществах – в течение 30 (тридцати) календарных дней с даты принятия решения соответствующими органами общества.

      При внесении изменений и дополнений в проспект выпуска объявленных акций общества соответствующие пункты проспекта выпуска акций излагаются в новой редакции.

      8. Для регистрации изменений и дополнений в проспект выпуска объявленных акций общество представляет в уполномоченный орган следующие документы на бумажном носителе:

      1) заявление, составленное в произвольной форме;

      2) изменения и дополнения в проспект выпуска объявленных акций в 2 (двух) экземплярах на казахском и русском языках, подписанные руководителем исполнительного органа общества (либо лицом, его замещающим) и заверенные оттиском печати общества (при наличии);

      3) проспект выпуска объявленных акций с учетом изменений и дополнений, составленный на казахском и русском языках, в электронном виде в формате PDF;

      4) копию решения (протокола), на основании которого внесены изменения и дополнения в проспект выпуска объявленных акций общества, следующих органов:

      общего собрания акционеров (акционера, владеющего всеми голосующими акциями) общества;

      совета директоров акционера общества, если функции общего собрания акционеров (акционера, владеющего всеми голосующими акциями) общества в соответствии с Законом об акционерных обществах входят в компетенцию совета директоров акционера общества;

      исполнительного органа акционера общества, который является национальным управляющим холдингом, национальным холдингом, если функции общего собрания акционеров (акционера, владеющего всеми голосующими акциями) общества в соответствии с Законом Республики Казахстан от 1 марта 2011 года "О государственном имуществе" входят в компетенцию исполнительного органа акционера общества;

      5) копию устава со всеми внесенными в него изменениями и (или) дополнениями с отметкой органа юстиции (либо копию документа, подтверждающего внесение изменений и (или) дополнений в устав) (в случае изменения наименования общества и (или) его место нахождения);

      6) оригинал свидетельства о государственной регистрации выпуска ценных бумаг (при увеличении количества объявленных акций и (или) изменении их вида);

      7) копию справки, выданной регистратором, об акционерах, владеющих десятью и более процентами от общего количества размещенных акций (за вычетом акций, выкупленных обществом) по состоянию на дату принятия решения об изменении количества объявленных акций и (или) их вида;

      8) копию решения суда о принудительном выпуске объявленных акций общества с участием государства в уставном капитале (в случае отсутствия объявленных акций общества или их недостаточности для погашения просроченной налоговой задолженности).

      9. Документ, указанный в подпункте 4) пункта 8 Правил, содержит следующие сведения:

      1) протокол общего собрания акционеров (решения акционера, владеющего всеми голосующими акциями) или выписка из него содержит следующие сведения:

      полное наименование и место нахождения исполнительного органа общества;

      дата, время и место проведения общего собрания акционеров;

      сведения о количестве голосующих акций общества, представленных на общем собрании акционеров;

      кворум общего собрания акционеров;

      повестка дня общего собрания акционеров;

      порядок голосования на общем собрании акционеров по вопросу, на основании которого вносятся изменения и дополнения в проспект выпуска объявленных акций;

      фамилии, имена, отчества (при их наличии) председателя (членов президиума) и секретаря общего собрания акционеров;

      выступления лиц, участвующих в общем собрании акционеров;

      общее количество голосов акционеров по каждому вопросу повестки дня общего собрания акционеров, поставленному на голосование;

      вопросы, поставленные на голосование, итоги голосования по ним;

      решение, принятое общим собранием акционеров общества по вопросу, на основании которого вносятся изменения и дополнения в проспект выпуска объявленных акций.

      Выписка из протокола (решения) общего собрания акционеров (акционера, владеющего всеми голосующими акциями общества) заверяется подписью секретаря общего собрания акционеров (корпоративного секретаря);

      2) протокол заседания совета директоров (исполнительного органа) или выписка из него содержат следующие сведения:

      полное наименование и место нахождения исполнительного органа общества;

      дату, время и место проведения заседания (в случае очного заседания);

      сведения о лицах, принимавших участие в заседании (принимавших решение путем заочного голосования);

      кворум заседания;

      вопросы повестки дня заседания, решения по которым привели к внесению изменений и дополнений в проспект выпуска объявленных акций;

      итоги голосования по каждому вопросу повестки дня заседания, поставленному на голосование, с отражением результата голосования каждого члена совета директоров (исполнительного органа) по каждому вопросу повестки дня заседания совета директоров (исполнительного органа);

      решение, принятое по вопросу внесения изменений и дополнений в проспект выпуска объявленных акций.

      Выписка из протокола заседания совета директоров заверяется подписью уполномоченного работника общества и оттиском печати общества (при наличии).

      Выписка из протокола заседания исполнительного органа заверяется подписью руководителя исполнительного органа общества (либо лица, его замещающего) и оттиском печати общества (при наличии).

      10. Уполномоченный орган рассматривает изменения и дополнения в проспект выпуска объявленных акций в течение 15 (пятнадцати) календарных дней с даты их получения.

      11. В случае соответствия документов, представленных для регистрации изменений и дополнений в проспект выпуска объявленных акций, требованиям законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг и об акционерных обществах, уполномоченный орган с сопроводительным письмом направляет обществу:

      1) один экземпляр изменений и дополнений в проспект выпуска объявленных акций с отметкой об их регистрации;

      2) новое свидетельство о государственной регистрации выпуска объявленных акций по форме согласно приложению 1 к Правилам государственной регистрации выпуска объявленных акций, рассмотрения отчетов об итогах размещения акций, а также аннулирования выпуска объявленных акций (при увеличении количества объявленных акций и (или) изменении их вида).

      12. Общество сопроводительным письмом, составленным в произвольной форме, уведомляет уполномоченный орган о внесении изменений и дополнений в проспект выпуска объявленных акций в течение 30 (тридцати) календарных дней с даты:

      1) изменения структуры потребителей и поставщиков товаров (работ, услуг) общества в объеме, составляющем 5 (пять) и более процентов от общей стоимости производимых или потребляемых им товаров (работ, услуг);

      2) изменения в ежегодной финансовой отчетности структуры активов общества, составляющих не менее 10 (десяти) процентов от общего объема активов, в том числе:

      активов общества, которые переданы в доверительное управление, а также являются обеспечением обязательств общества, с указанием суммы оценки актива, наименования оценщика, даты оценки каждого актива и даты завершения действия соответствующих договоров;

      дебиторской задолженности, составляющей 5 (пять) и более процентов от балансовой стоимости активов общества, сроках их погашения с указанием перечня дебиторов;

      3) принятия решения соответствующими органами общества об изменении организации, оказывающей консультационные услуги по вопросам включения и нахождения акций общества в официальном списке фондовой биржи.

      13. Уполномоченный орган отказывает в регистрации изменений и дополнений в проспект выпуска объявленных акций в случаях, установленных пунктом 1 статьи 10 Закона о рынке ценных бумаг.

      В случае отказа в регистрации изменений и дополнений в проспект выпуска объявленных акций общество устраняет замечания уполномоченного органа и повторно представляет документы в уполномоченный орган в течение 2 (двух) месяцев со дня получения отказа.

      Сноска. Приложение в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 27.03.2017 № 50 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Структура проспекта выпуска объявленных акций

1. Общие сведения об обществе

      1. Наименование общества в соответствии со справкой о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица или свидетельством о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица:

      1) дата государственной регистрации (перерегистрации) общества;

      2) полное и краткое наименование общества (если в уставе общества предусмотрено его полное и сокращенное наименование на иностранном языке, то дополнительно указывается такое наименование);

      3) в случае изменения наименования общества указываются все его предшествующие полные и сокращенные наименования, а также даты, когда они были изменены;

      4) если общество было создано в результате реорганизации юридического лица (юридических лиц), то указываются сведения о правопреемстве в отношении реорганизованных юридических лиц и (или) общества;

      5) в случае наличия филиалов и представительств общества указываются их наименования, даты регистрации, места нахождения и почтовые адреса всех филиалов и представительств общества в соответствии со справкой об учетной регистрации филиалов (представительств) юридических лиц.

      2. Место нахождения общества в соответствии со справкой или свидетельством о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица с указанием бизнес-идентификационного номера общества, номеров контактных телефонов, факса и адреса электронной почты, а также фактического адреса в случае, если фактический адрес общества отличается от адреса, внесенного в Национальный реестр бизнес-идентификационных номеров.

      3. Сведения о наличии рейтингов, присвоенных обществу или выпущенным им ценным бумагам международными рейтинговыми агентствами и (или) рейтинговыми агентствами Республики Казахстан.

2. Крупные акционеры или учредители общества и органы общества

      4. Для вновь созданных обществ, в том числе созданных путем реорганизации, а также обществ, у которых по решению суда признана недействительной государственная регистрация выпуска объявленных акций, указываются сведения об учредителях (участниках), владеющих 10 (десятью) или более процентами долей участия в уставном капитале общества, в том числе:

      1) фамилии, имена, отчества (при их наличии) учредителей (участников) физических лиц и (или) полные наименования, место нахождения учредителей (участников) юридических лиц;

      2) количество и вид (виды) акций, предварительно оплаченных учредителями (участниками), которые владеют 10 (десятью) и более процентами долей участия в уставном капитале общества;

      3) дата, с которой учредители (участники) стали владеть 10 (десятью) и более процентами долей участия в уставном капитале общества.

      В случае оплаты уставного капитала до регистрации юридического лица указывается дата государственной регистрации общества как юридического лица.

      В случае оплаты уставного капитала после регистрации юридического лица указывается дата полной оплаты учредителями минимального размера уставного капитала общества.

      Общества, государственная регистрация выпуска объявленных акций которых по решению суда признана недействительной, указывают дату принятия общим собранием акционеров решения о регистрации нового выпуска акций.

      5. Органы общества:

      1) совет директоров общества:

      фамилии, имена, отчества (при их наличии) председателя и членов совета директоров общества (с указанием независимого (независимых) директора (директоров);

      должности, занимаемые членами совета директоров общества за последние 3 (три) года и в настоящее время, в хронологическом порядке, в том числе по совместительству, и дата вступления их в должности;

      процентное соотношение голосующих акций, принадлежащих членам совета директоров, к общему количеству голосующих акций общества;

      процентное соотношение акций (долей участия в уставном капитале), принадлежащих членам совета директоров в дочерних и зависимых организациях, к общему количеству размещенных акций (долей участия в уставном капитале) данных организаций;

      2) коллегиальный или единоличный исполнительный орган общества:

      фамилия, имя, отчество (при его наличии) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа общества, либо фамилия, имя, отчество (при его наличии) каждого из членов коллегиального исполнительного органа общества, в том числе председателя правления общества;

      должности, занимаемые лицом, единолично осуществляющим функции исполнительного органа общества, или членами коллегиального исполнительного органа общества за последние 3 (три) года и в настоящее время, в хронологическом порядке (с указанием полномочий и даты вступления их в должности), в том числе действующие должности, занимаемые данным лицом (данными лицами) по совместительству;

      процентное соотношение голосующих акций, принадлежащих лицу, единолично осуществляющему функции исполнительного органа общества, или членам коллегиального исполнительного органа общества, к общему количеству голосующих акций общества;

      3) комитеты совета директоров общества:

      наименование (наименования) комитета (комитетов) совета директоров общества;

      соответствующая компетенция комитета (комитетов) совета директоров общества;

      4) служба внутреннего аудита (при наличии):

      фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководителя службы внутреннего аудита общества;

      должности, занимаемые руководителем службы внутреннего аудита за последние 3 (три) года и в настоящее время в хронологическом порядке, с указанием полномочий и даты вступления в должности, в том числе действующие должности, занимаемые руководителем службы внутреннего аудита по совместительству;

      процентное соотношение голосующих акций, принадлежащих руководителю службы внутреннего аудита, к общему количеству голосующих акций общества.

      Действие настоящего пункта не распространяется на вновь созданные общества.

      6. Аффилиированные лица общества, не указанные в пунктах 4 и 5 настоящего приложения, но являющиеся в соответствии с законодательством Республики Казахстан об акционерных обществах аффилиированными лицами общества:

      1) фамилия, имя, отчество (при его наличии) аффилиированного лица общества (для физического лица);

      2) полное наименование, место нахождения аффилиированного лица общества (для юридического лица);

      3) основание для отнесения их к аффилиированным лицам общества и дата, с которой появилась аффилиированность с обществом.

      Действие настоящего пункта не распространяется на вновь созданные общества.

      7. В отношении аффилиированного лица общества, являющегося юридическим лицом, в котором общество владеет 10 (десятью) или более процентами акций или долей участия в уставном капитале данного юридического лица, дополнительно указываются:

      1) полное наименование и место нахождения юридического лица, в котором общество владеет 10 (десятью) или более процентами акций или долей участия в уставном капитале данного юридического лица;

      2) процентное соотношение акций или долей участия в уставном капитале, принадлежащих обществу, к общему количеству размещенных акций или долей участия в уставном капитале данного юридического лица;

      3) основные виды деятельности юридического лица, в котором общество владеет 10 (десятью) или более процентами акций или долей участия в уставном капитале данного юридического лица;

      4) дата, с которой общество стало владеть 10 (десятью) или более процентами акций или долей участия в уставном капитале данного юридического лица.

      Действие настоящего пункта не распространяется на вновь созданные общества.

3. Виды деятельности общества

      8. Виды деятельности общества:

      1) краткое описание видов деятельности общества с указанием видов деятельности, которые носят сезонный характер с указанием их доли в общем доходе общества;

      2) сведения об организациях, являющихся конкурентами общества;

      3) факторы, позитивно и негативно влияющие на доходность продаж (работ, услуг) по основным видам деятельности общества;

      4) информация о лицензиях (патентах), имеющихся у общества, и периоде их действия, затратах на исследования и разработки, в том числе исследовательские разработки, спонсируемые обществом;

      5) доля импорта в сырье (работах, услугах), поставляемом (оказываемых) обществу и доля продукции (работ, услуг), реализуемой (оказываемых) обществом на экспорт, в общем объеме реализуемой продукции (оказываемых работ, услуг);

      6) сведения об участии общества в судебных процессах с указанием сути судебных процессов с его участием, по результатам которых может произойти прекращение или изменение деятельности общества, взыскание с него денежных и иных обязательств;

      7) другие факторы риска, влияющие на деятельность общества.

      9. Сведения о потребителях и поставщиках товаров (работ, услуг) общества в объеме, составляющем 5 (пять) и более процентов от общей стоимости производимых или потребляемых им товаров (работ, услуг).

4. Финансовое состояние общества

      10. Активы общества, составляющие 10 (десять) и более процентов от общего объема активов общества, с указанием соответствующей балансовой стоимости каждого актива.

      11. Дебиторская задолженность в размере 5 (пяти) и более процентов от балансовой стоимости активов общества:

      1) наименование дебиторов общества, задолженность которых перед обществом составляет 5 (пять) и более процентов от балансовой стоимости активов общества;

      2) соответствующие суммы к погашению (в течение ближайших 12 (двенадцати) месяцев делятся поквартально, остальные суммы указываются с разбивкой по годам с указанием даты погашения) и сроки ее погашения.

      12. Активы общества, составляющие 10 (десять) и более процентов от общего объема активов общества, которые являются обеспечением обязательств общества:

      1) наименование активов общества, которые являются обеспечением обязательств общества, с указанием соответствующей стоимости активов, которые являются обеспечением обязательств общества;

      2) наименование оценщика, дата оценки каждого актива;

      3) дата завершения действия соответствующих договоров.

      13. Активы общества, составляющие 10 (десять) и более процентов от общего объема активов общества, которые переданы в доверительное управление:

      1) наименование активов общества, которые переданы в доверительное управление, с указанием соответствующей стоимости активов, которые переданы в доверительное управление;

      2) наименование оценщика, дата оценки каждого актива;

      3) дата завершения действия соответствующих договоров.

      14. Кредиторская задолженность общества, составляющая 5 (пять) и более процентов от балансовой стоимости обязательств общества:

      1) наименование кредиторов общества;

      2) соответствующие суммы к погашению (в течение ближайших 12 (двенадцати) месяцев делятся поквартально, остальные суммы указываются с разбивкой по годам с указанием даты погашения) и сроки ее погашения.

5. Сведения о выпуске объявленных акций

      15. Сведения о выпуске объявленных акций:

      1) количество, виды объявленных акций;

      2) количество, виды акций, оплачиваемых учредителями;

      3) номинальная стоимость одной акции, оплачиваемой учредителями;

      4) гарантированный размер дивиденда по привилегированным акциям;

      5) дата утверждения общим собранием акционеров или учредительным собранием методики определения стоимости акций при их выкупе обществом на неорганизованном рынке ценных бумаг.

      Стабилизационным банком заполняется только информация о количестве, видах, номинальной стоимости объявленных акций стабилизационного банка.

      Акционерный инвестиционный фонд дополнительно указывает:

      условия и порядок подачи и исполнения заявок на выкуп акций акционерного инвестиционного фонда;

      перечень посредников по размещению и (или) выкупу акций акционерного инвестиционного фонда (при их наличии) с указанием их места нахождения и номеров контактных телефонов.

      16. В случае если общим собранием акционеров будет принято решение об обмене размещенных акций общества одного вида на акции данного общества другого вида, то в данном пункте раскрываются условия, сроки и порядок обмена размещенных акций общества одного вида на акции данного общества другого вида.

      17. Сведения о платежном агенте:

      1) полное и сокращенное наименование платежного агента;

      2) место нахождения, контактные телефоны, дата и номер договора общества с платежным агентом.

      18. В случае, если в соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" установлена обязанность по заключению договора по оказанию консультационных услуг по вопросам включения и нахождения эмиссионных ценных бумаг в официальном списке фондовой биржи, то в данном пункте раскрываются:

      1) полное и сокращенное наименование лица, оказывающего консультационные услуги по вопросам включения и нахождения акций общества в официальном списке фондовой биржи;

      2) место нахождения, контактные телефоны лица, оказывающего консультационные услуги по вопросам включения и нахождения акций общества в официальном списке фондовой биржи;

      3) дата и номер договора общества с лицом, оказывающим консультационные услуги по вопросам включения и нахождения его акций в официальном списке фондовой биржи.

6. Информация для инвесторов

      19. В проспекте выпуска объявленных акций указывается следующая информация для инвесторов:

      1) места, где инвесторы могут ознакомиться с копией устава общества, проспектом выпуска объявленных акций, изменениями и дополнениями в указанные документы, а также сведения о наименовании средств массовой информации, используемых для публикации информации о деятельности общества в соответствии с уставом общества;

      2) полное официальное наименование аудиторских организаций (фамилия, имя, отчество (при его наличии) аудитора), осуществлявших (осуществляющих) аудит финансовой отчетности общества за последние 3 (три) завершенных финансовых года с указанием их принадлежности к соответствующим аккредитованным профессиональным аудиторским организациям;

      3) дата утверждения общим собранием акционеров или учредительным собранием методики определения стоимости акций при их выкупе обществом на неорганизованном рынке ценных бумаг.

      20. Стабилизационным банком, при составлении проспекта выпуска объявленных акций не заполняются пункты 5, 6, 7, 9, 16, 17, 18 и 19 настоящего приложения.

Требования к отчету об итогах размещения акций

      1. Настоящие Требования к отчету об итогах размещения акций (далее – Требования) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг".

      2. Титульный лист отчета об итогах размещения акций содержит следующую информацию:

      1) наименование документа: "Отчет об итогах размещения акций за период с _______ по __________";

      2) полное и сокращенное наименование акционерного общества (далее – общество);

      3) запись: "Утверждение уполномоченным органом отчета об итогах размещения акций не означает предоставление каких-либо рекомендаций инвесторам относительно приобретения акций, описанных в отчете об итогах размещения акций, и не подтверждает достоверность информации, содержащейся в данном документе. Должностные лица акционерного общества подтверждают, что вся информация, представленная в отчете об итогах размещения акций, является достоверной и не вводящей в заблуждение инвесторов относительно акционерного общества и его размещаемых акций.".

      3. Отчет об итогах размещения акций составляется в 2 (двух) экземплярах на казахском и русском языках на бумажном носителе и в 1 (одном) экземпляре на казахском и русском языках в электронном виде в формате PDF и содержит следующую информацию:

      1) наименование общества и его место нахождения;

      2) сведения о государственной регистрации (перерегистрации) общества: дату и номер справки или свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) общества, а также наименование органа, осуществившего его государственную регистрацию (перерегистрацию);

      3) дату государственной регистрации выпуска объявленных акций (замены свидетельства о государственной регистрации выпуска объявленных акций в связи с увеличением количества объявленных акций) и номер государственной регистрации выпуска объявленных акций;

      4) сведения об уставном и собственном капитале общества согласно данным финансовой отчетности;

      5) наименования средств массовой информации, посредством которых обществом размещалось сообщение о размещении акций среди неограниченного круга инвесторов с указанием даты публикации данного сообщения;

      6) информацию о доведении обществом до сведения своих акционеров предложения приобрести размещаемые акции в соответствии с их правом преимущественной покупки акций общества одним из следующих способов, предусмотренных уставом общества:

      посредством направления индивидуального письменного уведомления с указанием даты направления уведомления и даты получения данного уведомления акционером;

      посредством публикации указанного предложения в средствах массовой информации с указанием наименования средств массовой информации и даты опубликования;

      7) сведения об объявленных акциях:

      общее количество объявленных акций, в том числе простых и привилегированных акций;

      гарантированный размер дивиденда по привилегированным акциям;

      8) сведения о дате принятия и утверждения внутреннего документа общества об условиях и порядке проведения аукционов или подписки;

      9) дату включения акций общества в официальный список фондовой биржи (при наличии);

      10) сведения о размещении акций:

      количество размещенных и неразмещенных акций по видам по состоянию на конец отчетного периода;

      дата принятия решения советом директоров общества (за исключением случая увеличения количества объявленных акций в соответствии со статьей 17-2 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее – Закон о банках)) об установлении количества размещаемых в отчетном периоде акций и цены их размещения;

      дата принятия решения Правительства Республики Казахстан о приобретении объявленных акций банка на основании статьи 17-2 Закона о банках;

      количество размещенных за отчетный период акций в разрезе по видам;

      количество выкупленных акций на дату окончания отчетного периода по инициативе общества и (или) по требованию акционеров с указанием цены выкупа одной простой и привилегированной акции, даты принятия решения о выкупе акций, а также расходов, понесенных обществом на выкуп размещенных акций (по каждому виду выкупа отдельно);

      11) дату утверждения общим собранием акционеров или учредительным собранием методики определения стоимости акций при их выкупе обществом на неорганизованном рынке ценных бумаг;

      12) способы размещения (реализации) акций в отчетном периоде размещения акций:

      по праву преимущественной покупки с указанием вида, количества акций или других ценных бумаг, конвертируемых в простые акции общества, цены размещения и суммы оплаты;

      посредством подписки (на организованном или неорганизованном рынках ценных бумаг):

      среди учредителей (для вновь созданных обществ) с указанием вида, количества акций, номинальной стоимости акций, суммы оплаты;

      посредством размещения среди иных инвесторов с указанием вида, количества акций, цены размещения и суммы оплаты;

      посредством аукциона:

      на организованном рынке ценных бумаг с указанием вида, количества акций, общей суммы оплаты, даты проведения первых и последних торгов, наименьшей и наивысшей цены размещения одной акции на торгах за отчетный период, рыночной стоимости одной простой и привилегированной акции за отчетный период (в случае если рассчитывалась);

      на неорганизованном рынке ценных бумаг с указанием даты проведения аукциона, вида, количества акций и общей суммы оплаты;

      посредством конвертирования ценных бумаг и иных денежных обязательств общества в акции общества с указанием количества конвертируемых ценных бумаг, даты проведения конвертации ценных бумаг и иных денежных обязательств общества либо посредством размещения производных ценных бумаг на территории иностранного государства (с указанием наименования производных ценных бумаг, количества акций, размещенных посредством размещения производных ценных бумаг, количества акций, предложенных к приобретению на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, а также государства, в соответствии с законодательством которого осуществлено размещение производных ценных бумаг);

      13) способ оплаты размещаемых акций, их количество и сумма оплаты (с приложением документов, подтверждающих оплату, и копии справки, выданной регистратором, об акционерах, владеющих десятью и более процентами от общего количества размещенных акций (за вычетом акций, выкупленных обществом), на дату, следующую за датой окончания размещения акций):

      деньгами (указать реквизиты платежного документа (платежных документов), подтверждающего (подтверждающих) оплату акций учредителями (инвесторами), сумму платежа и наименование плательщика);

      ценными бумагами (указать наименование эмитента ценных бумаг, его адрес, национальный идентификационный номер и количество ценных бумаг, наименование оценщика, дату составления отчета об оценке, сумму оценки, дату регистрации сделки);

      правом на результаты интеллектуальной собственности (указать наименование оценщика, дату составления отчета об оценке, сумму оценки, сведения об акте приема-передачи интеллектуальной собственности);

      имущественными правами (указать дату решения, принятого соответствующими органами общества о погашении денежных обязательств общества в счет оплаты размещаемых акций общества, и орган общества, принявший данное решение; реквизиты акта сверки денежных обязательств общества; наименование оценщика, дату составления отчета об оценке, сумму оценки, дату акта приема-передачи имущества);

      путем конвертации ценных бумаг и иных денежных обязательств в размещаемые простые акции общества (указать национальный идентификационный номер и количество ценных бумаг, дату регистрации сделки). В случае оплаты размещаемых акций общества путем конвертации ценных бумаг и иных денежных обязательств общества в акции общества в рамках процедуры реструктуризации активов и обязательств банка или в процессе реабилитации общества, если общество является несостоятельным должником, то дополнительно указывается дата решения суда об утверждении плана реструктуризации банка или плана реабилитации;

      иными способами:

      в случае оплаты дивидендами (указать реквизиты решения общего собрания акционеров о распределении дивидендов с приложением копии решения);

      в случае реорганизации общества (указать наименование оценщика, дату составления отчета об оценке, сумму оценки имущества, реквизиты решения общего собрания акционеров о реорганизации, дату передаточного акта, с приложением копии решения о реорганизации, договора о реорганизации (при слиянии, присоединении), передаточного акта). В случае реорганизации общества путем присоединения дополнительно указывается цена продажи акций присоединяемого общества, цена размещения (реализации) акций общества, к которому осуществляется присоединение;

      14) стоимость опциона, количество акций общества, на которые заключен договор опциона, цену исполнения опциона, в случае заключения обществом договора опциона при размещении акций общества;

      15) информацию об андеррайтерах (эмиссионных консорциумах) выпуска акций общества:

      наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, дата и номер договора на оказание услуг андеррайтера, заключенного обществом, а также участников эмиссионного консорциума;

      способ размещения акций андеррайтером;

      количество размещенных акций в отчетном периоде без привлечения андеррайтеров и дальнейших планах размещения;

      16) сведения о выплате дивидендов:

      дата последней выплаты дивидендов с указанием численности акционеров, которым была осуществлена выплата дивидендов, с указанием общей суммы начисленных и выплаченных дивидендов по простым и привилегированным акциям, суммы начисленных и выплаченных в бюджет налогов по итогам завершенного финансового года, за который была осуществлена выплата, со ссылкой на реквизиты протокола общего собрания акционеров, на котором было принято соответствующее решение;

      наименование средств массовой информации, посредством которых обществом размещалось сообщение о выплате дивидендов, с указанием даты опубликования данного сообщения;

      размер начисленных и (или) выплаченных дивидендов на одну простую и привилегированную акцию, а также размер чистого дохода на одну простую и привилегированную акцию по итогам финансового года, за который были начислены и (или) выплачены дивиденды;

      задолженность по несвоевременной выплате дивидендов, причины ее образования и сумма задолженности на дату окончания периода размещения акций, меры, предпринятые обществом для погашения задолженности перед акционерами (при наличии).

      3-1. Отчет об итогах размещения акций на бумажном носителе подписывается руководителем исполнительного органа общества (либо лицом, его замещающим) и заверяется оттиском печати общества (при наличии).

      4. В изменениях в отчете об итогах размещения акций (в случае увеличения количества размещенных акций (за вычетом акций, выкупленных обществом), обмена размещенных акций общества одного вида на акции данного общества другого вида) содержится следующая информация:

      1) наименование общества и его место нахождения;

      2) сведения о государственной регистрации (перерегистрации) общества: дата и номер справки о государственной регистрации (перерегистрации) общества или свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) общества;

      3) дата и номер государственной регистрации выпуска объявленных акций (замены свидетельства о государственной регистрации выпуска объявленных акций);

      4) дата принятия решения общим собранием акционеров об увеличении количества размещенных акций (за вычетом акций, выкупленных обществом), обмене размещенных акций общества одного вида на акции данного общества другого вида с указанием условий обмена, срока, в течение которого осуществлено увеличение количества размещенных акций (за вычетом акций, выкупленных обществом), обмен размещенных акций общества одного вида на акции данного общества другого вида;

      5) сведения об акциях:

      общее количество объявленных акций с указанием количества простых и привилегированных акций;

      количество размещенных акций (за вычетом акций, выкупленных обществом), которые подлежали увеличению, порядок увеличения их количества;

      количество акций, которые подлежали обмену, и количество акций, не подлежавших обмену, порядок обмена размещенных акций.

      5. В случае отсутствия у общества, имеющего дочернюю организацию (дочерние организации), консолидированной финансовой отчетности по состоянию на конец отчетного месяца или на дату окончания размещения акций, общество представляет в уполномоченный орган отдельную финансовую отчетность.

      Годовая финансовая отчетность, представляемая обществом, состоит из бухгалтерского баланса, отчета о прибылях и убытках, отчета о движении денег, отчета об изменениях в собственном капитале и пояснительной записки.

      Промежуточная финансовая отчетность, представляемая обществом, состоит из бухгалтерского баланса, отчета об изменениях в собственном капитале.

Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан,
а также структурных элементов некоторых нормативных правовых
актов Республики Казахстан, признаваемых утратившими силу

      1. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 июля 2005 года № 268 "Об утверждении Правил государственной регистрации выпуска объявленных акций, утверждения отчета об итогах размещения акций и аннулирования выпуска акций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3832).

      2. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 марта 2006 года № 73 "О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 июля 2005 года № 268 "Об утверждении Правил государственной регистрации выпуска объявленных акций, утверждения отчета об итогах размещения акций и аннулирования выпуска акций и внесении изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 июня 2005 года № 217 "О внесении дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 июля 2003 года № 217 "Об утверждении Правил государственной регистрации выпуска объявленных акций, утверждения отчета об итогах размещения акций и аннулирования выпуска акций" и постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года № 32 "Об утверждении Правил ведения системы реестров держателей ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4214).

      3. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 апреля 2007 года № 109 "О внесении дополнений и изменений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 июля 2005 года № 268 "Об утверждении Правил государственной регистрации выпуска объявленных акций, утверждения отчета об итогах размещения акций и аннулирования выпуска акций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4738).

      4. Пункт 11 Перечня изменений и дополнений, которые вносятся в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам идентификационных номеров, утвержденного постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2007 года № 155 "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам идентификационных номеров" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4803).

      5. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 октября 2008 года № 161 "О внесении дополнений в некоторые нормативные правовые акты по вопросу приобретения объявленных акций банка Правительством Республики Казахстан" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5389).

      6. Пункт 1 постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 ноября 2008 года № 181 "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты по вопросам рынка ценных бумаг" (зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5462).

      7. Пункт 3 Перечня дополнений и изменений, которые вносятся в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг, утвержденного постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 апреля 2009 года № 89 "О внесении дополнений и изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5701).

      8. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 5 августа 2009 года № 178 "О внесении дополнений в некоторые нормативные правовые акты Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций по вопросам рынка ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5778).

      9. Пункт 7 Перечня изменений и дополнений, которые вносятся в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам идентификационных номеров, утвержденного постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 марта 2010 года № 50 "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам идентификационных номеров" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6219, опубликованным 26 августа 2010 года в Собрании актов центральных исполнительных и иных центральных государственных органов Республики Казахстан № 14).

      10. Пункт 1 постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 июня 2010 года № 87 "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций по вопросам рынка ценных бумаг" (зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6374, опубликованного 25 сентября 2010 года в газете "Казахстанская правда" № 253-254 (26314-26315)).

      11. Пункт 1 постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 февраля 2011 года № 17 "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций по вопросам рынка ценных бумаг" (зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6885).

      12. Пункт 1 Изменений и дополнений, вносимых в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регистрации выпуска, а также размещения, обращения и аннулирования эмиссионных ценных бумаг, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 77 "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регистрации выпуска, а также размещения, обращения и аннулирования эмиссионных ценных бумаг" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7535, опубликованным 5 сентября 2012 года в газете "Казахстанская правда" № 297-298 (27116-27117)).

      13. Пункт 8 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения, утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 апреля 2013 года № 110 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8505, опубликованным 6 августа 2013 года в газете "Юридическая газета" № 115 (2490)).

      14. Пункт 1 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 ноября 2013 года № 268 "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты по вопросам регистрации проспектов выпуска эмиссионных ценных бумаг, а также утверждения отчетов об итогах размещения (погашения) эмиссионных ценных бумаг" (зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9069, опубликованного 27 января 2014 года в информационно-правовой системе "Әділет" республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения "Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан").

      15. Пункт 2 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций, в которые вносятся изменения и дополнения, утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 109 "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9712, опубликованным 28 октября 2014 года в газете "Юридическая газета" № 162 (2730)).

      16. Пункт 1 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам официального списка ценных бумаг фондовой биржи, в которые вносятся изменения, утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2014 года № 244 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам официального списка ценных бумаг фондовой биржи" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 10339, опубликованным 18 марта 2015 года информационно-правовой системе "Әділет" республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения "Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан").

      17. Пункт 5 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг, в которые вносятся изменения, утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 19 декабря 2015 года № 250 "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 13001, опубликованным 29 февраля 2016 года в информационно-правовой системе "Әділет" республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения "Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан").