Екінші деңгейдегі банктердің қызметін реттейтін нормативтік құқықтық актілерді жетілдіру мақсатында Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі (бұдан әрі - Агенттік) Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:
1. Қоса берілген Банкті ашуға рұқсат беру, сондай-ақ банктер бағалы қағаздар рыногында жүзеге асыратын қызметті, банктік және өзге операцияларды лицензиялау ережесі бекітілсін.
2. Агенттік Басқармасының "Банкті ашуға рұқсат беру, cондай-ақ банктер жүзеге асыратын банктік және өзге де операцияларды жүргізуге лицензияны беру, тоқтата тұру және қайтарып алу ережесін бекіту туралы" 2006 жылғы 9 қаңтардағы N 9 қаулысының күші жойылды деп танылсын (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 4038 тіркелген).
3. Осы қаулы "Лицензиялау туралы" Қазақстан Республикасының 2007 жылғы 11 қаңтардағы Заңы қолданысқа енгізілген күннен бастап қолданысқа енгізіледі.
4. Лицензиялау басқармасы (Ә.Ж. Нәжімеденова):
1) Заң департаментімен (М.Б. Байсынов) бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткізу шараларын қолға алсын;
2) осы қаулы Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткен күннен бастап он күндік мерзімде оны Агенттіктің мүдделі бөлімшелеріне, банктерге және "Қазақстан Қаржыгерлер қауымдастығы" Заңды тұлғалар бірлестігіне жіберсін.
5. Халықаралық қатынастар және жұртшылықпен байланыс бөлімі осы қаулыны Қазақстан Республикасының бұқаралық ақпарат құралдарында жариялау шараларын қолға алсын.
6. Осы қаулының орындалуын бақылау Агенттік Төрағасының орынбасары Е.Л. Бахмутоваға жүктелсін.
Төраға
Келісілді
Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банк Төрағасы
_________________
(қолы, күні,
елтаңбалық мөр)
Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен
қадағалау агенттігі
Басқармасының 2007 жылғы
30 сәуірдегі N 121
қаулысымен бекітілді
Банкті ашуға рұқсат беру, сондай-ақ банктер бағалы қағаздар рыногында жүзеге асыратын қызметті, банктік және өзге операцияларды лицензиялау ережесі
1-тарау. Жалпы ережелер
1. Осы Банкті ашуға рұқсат беру, сондай-ақ банктер бағалы қағаздар рыногында жүзеге асыратын қызметті, банктік және өзге операцияларды лицензиялау ережесі (бұдан әрі – Ереже) «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» 1995 жылғы 30 наурыздағы, «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» 1995 жылғы 31 тамыздағы (бұдан әрі – Банктер туралы заң), «Бағалы қағаздар рыногы туралы» 2003 жылғы 2 шілдедегі, «Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы» 2003 жылғы 4 шілдедегі, «Рұқсаттар және хабарламалар туралы» 2014 жылғы 16 мамырдағы (бұдан әрі – Рұқсаттар және хабарламалар туралы заң) Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес әзірленді және қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі мемлекеттік органның (бұдан әрі – уәкілетті орган) банкті ашуға рұқсат беру тәртібін, сондай-ақ банктің банктік және өзге операцияларды жүргізуіне және бағалы қағаздар нарығында қызметті жүзеге асыруына лицензия беру, оны беруден бас тарту, банктің банктік және өзге операцияларды жүргізуіне және бағалы қағаздар нарығында қызметті жүзеге асыруына берілген лицензиясының қолданылуын тоқтата тұру және тоқтату тәртібін және талаптарын айқындайды.
Ереже ислам банктеріне де қолданылады.
Ескерту. 1-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 16.07.2014 № 109 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-т. қараңыз) қаулысымен.
2. Алынып тасталды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.08.24 № 235 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.
2-тарау. Банкті ашуға рұқсат беру тәртібі
3. Банкті ашуға рұқсат алу үшін банктің құрылтайшылары Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне (бұдан әрі – уәкілетті орган) Банктер туралы заңның 19-бабында көзделген құжаттарды ұсынады.
Ескерту. 3-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 16.07.2014 № 109 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-т. қараңыз) қаулысымен.
4. Құрылтайшылар жөніндегі мәліметтер мыналарды қамтиды:
1) құрылтайшылар - жеке тұлғалар үшін – Ереженің 2-қосымшасына сәйкес мәліметтер, сондай-ақ құқықтық статистиканы қалыптастыру және арнайы есептерді жүргізу жөніндегі уәкілетті мемлекеттік орган берген осы тұлғада заңда белгіленген тәртіпте өтелмеген немесе алынбаған соттылығының жоқтығын растайтын құжатты қоса бере отырып, Банктер туралы заңның 24-бабы 1-тармағының г-1) тармақшасы екінші абзацының талаптарын орындағаны туралы ақпарат (аталған құжатты беру күні өтінішті берген күннің алдындағы үш айдан аспайтын мерзімді құрайды) қоса беріледі.
Банктер туралы заңның 24-бабы 1-тармағының г-1) тармақшасы екінші абзацының талаптарын растау мақсатында шетел азаматтары (азаматтығы жоқ тұлғалар) үшін олардың азаматтығы елінің (азаматтығы жоқ тұлғалар үшін - олардың тұрақты тұратын елінің) мемлекеттік органы берген тиісті құжатты қосымша береді;
2) құрылтайшылар - заңды тұлғалар үшін:
Ереженің 1-қосымшасына сәйкес мәліметтер, оларға заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы анықтаманың немесе куәліктің нотариатты куәландырылған көшірмесі және құрылтай құжаттарының (жарғының, құрылтай шартының) нотариатта куәландырылған көшірмелері;
Банктер туралы заңның 19-бабының 4-тармағында белгіленген талаптардың орындалуын растайтын ақпарат;
құқықтық статистиканы қалыптастыру және арнайы есептерді жүргізу жөніндегі уәкілетті мемлекеттік орган берген құрылтайшы - заңды тұлғаның атқарушы органының немесе басқару органының бірінші басшысында заңда белгіленген тәртіпте өтелмеген немесе алынбаған соттылығының жоқтығын растайтын құжатты қоса бере отырып, Банктер туралы заңның 24-бабы 1-тармағының г-1) тармақшасы екінші абзацының талаптарын орындау туралы ақпарат (аталған құжатты беру күні өтінішті берген күннің алдындағы үш айдан аспайтын мерзімді құрайды).
Ескерту. 4-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.08.24 № 235 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі), ҚР Ұлттық Банкі басқармасының 26.04.2013 № 110 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулыларымен.
5. Банктердің басшы қызметкерлері лауазымына тағайындау (сайлау) үшін ұсынылатын тұлғалар туралы мәліметтер Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 ақпандағы № 95 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 7561 тіркелген, «Егемен Қазақстан» газетінде 2012 жылғы 4 тамызда № 464-470 (27543) жарияланған) бекітілген Қаржы ұйымдарының, банк, сақтандыру холдингтерінің басшы қызметкерлерін тағайындауға (сайлауға) келісім беру қағидаларына 1-қосымшада белгіленген нысан бойынша жасалады.
Ескерту. 5-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.08.24 № 235 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.
6. Құрылтайшылар банктерді Қазақстан Республикасының резидент еместерінің қатысуымен құрған кезде Банктер туралы Заңның 19-бабында белгіленген құжаттар тізбесіне қосымша Банктер туралы Заңның 21-бабында көзделген құжаттарды ұсынады.
7. Банк жарғысының барлық даналарының титулдық бетінде жоғарғы оң жақ бұрышында мынадай тұжырым болуы тиіс: «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкімен келісілді. Төраға (Төрағаның орынбасары) _____________________________.
Осы құжаттар уәкілетті органның мөрімен бекітіледі.»
Ескерту. 7-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.08.24 № 235 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі); өзгеріс енгізілді - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 16.07.2014 № 109 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-т. қараңыз) қаулыларымен.
8. Банкті ашуға рұқсат беру туралы өтініш осы Ереженің 3-қосымшасымен белгіленген нысан бойынша құрылтайшылармен беріледі және оны уәкілетті орган өтініш берушінің уәкілетті органмен сұратылған соңғы қосымша ақпаратты немесе құжатты ұсынған күннен бастап үш ай ішінде, бірақ өтініш қабылданған күннен бастап, алты айдан астам емес уақыт ішінде қарайды.
9. Банкті ашуға рұқсат осы Ереженің 4-қосымшасына сәйкес нысан бойынша беріледі.
Уәкілетті орган өтініш берушіні қабылдаған шешім туралы жазбаша хабардар етеді. Хабарлама банкті ашуға рұқсат беру туралы өтініште көрсетілген мекен-жай бойынша жіберіледі.
10. Банкті ашуға рұқсат беруден бас тарту Банктер туралы Заңның 24-бабында көрсетілген негіздер бойынша жасалады.
Банкті ашуға берілген рұқсат Банктер туралы Заңның 49-бабында көрсетілген негіздемелер бойынша қайтарылып алынады.
11. Ескерту. 11-тармақ алынып тасталды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.08.24 № 235 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.
3-тарау. Банкті лицензиялаудың жалпы шарттары
12. Уәкілетті орган банкке осы Ереженің 5-қосымшасымен белгіленген нысан бойынша, банктер жүзеге асыратын банктік және өзге операцияларды жүргізуге лицензияны береді.
12-1. Уәкілетті орган ислам банкіне осы Ереженің 5-1-қосымшасымен белгіленген нысан бойынша, ислам банкінің банктік және өзге операцияларды жүргізуге лицензияны береді.
Ескерту. 12-1-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2009.03.27. N 53 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-т. қараңыз) Қаулысымен.
13. Уәкілетті орган банкке осы Ереженің 6-қосымшасына сәйкес нысан бойынша бағалы қағаздар рыногында қызметті жүзеге асыруға, банктік және өзге операцияларды жүргізуге лицензияны береді.
13-1. Уәкілетті орган ислам банкіне осы Ереженің 6-1-қосымшасымен белгіленген нысан бойынша бағалы қағаздар нарығында қызметті жүзеге асыруға және ислам банкінің банктік және өзге операцияларды жүргізуге лицензияны береді.
Ескерту. 13-1-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2009.03.27. N 53 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-т. қараңыз) Қаулысымен.
14. Банкке банктік және өзге операцияларды жүргізуге лицензияны беруден бас тарту Банктер туралы заңның 27-бабымен, Рұқсаттар және хабарламалар туралы заңның 32 және 36-бабымен көзделген негіздемелер бойынша жүргізіледі.
Ескерту. 14-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 16.07.2014 № 109 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-т. қараңыз) қаулысымен.
15. Банкке бағалы қағаздар нарығындағы қызметті жүзеге асыру үшін лицензияны беруден бас тарту Рұқсаттар және хабарламалар туралы заңның 32 және 36-баптарымен көзделген негіздемелер бойынша жүргізіледі.
Ескерту. 15-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 16.07.2014 № 109 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-т. қараңыз) қаулысымен.
16. Банк лицензиясын қайта ресімдеу Рұқсаттар және хабарламалар туралы заңмен көзделген негіздемелер және тәртіп бойынша жүргізіледі.
Лицензиялауды қайта рәсімдеу банк осы Ереженің 6-2 және 6-3-қосымшаларына сәйкес нысан бойынша лицензияны қайта рәсімдеу туралы өтінішпен уәкілетті органға өтініш береді.
Ескерту. 16-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 16.07.2014 № 109 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-т. қараңыз) қаулысымен.
17. Уәкілетті орган лицензиясы жоғалған, бүлінген жағдайда банктің жазбаша өтінішін алған күннен бастап екі жұмыс күні ішінде жаңа нөмірді беру және лицензияның жоғарғы оң жақ бұрышында «Телнұсқа» деген жазу арқылы лицензияның телнұсқасын береді.
Ескерту. 17-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.08.24 № 235 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.
4-тарау. Банкке банктік және өзге операцияларды жүргізуге лицензияны беру тәртібі және шарттары
18. Жаңадан құрылған банк уәкілетті органға депозиттерді қабылдау, жеке тұлғалардың банк шоттарын ашу және жүргізу операцияларын қоспағанда (осы ерекшелік жаңадан құрылған еншілес банкке қолданылмайды), Банктер туралы заңның 26-бабы 2-тармағының 3), 4), 5), 6), 7), 8), 9), 10), 11) тармақшаларында көзделген құжаттарды қоса бере отырып, Ереженің 7, 7-1-қосымшаларына сәйкес нысан бойынша банктік және өзге де операцияларды жүзеге асыруға лицензия беру туралы өтінішін береді.
Жаңадан құрылған ислам банкі ислам банкінің банктік және өзге де операцияларды жүргізуге лицензия беру туралы өтінішіне қосымша исламдық қаржыландыру қағидаттары бойынша кеңесті тағайындау туралы акционерлердің жалпы жиналысының шешімін қоса береді.
Ескерту. 18-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.08.24 № 235 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.
18-1. Депозиттерді қабылдау, жеке тұлғалардың банктік шоттарын ашу және жүргізу бойынша операцияларды жүзеге асыруға лицензия алудың шарты болып жаңадан құрылған банк осы Ереженің 18-тармағына сәйкес банк операцияларын жүргізуге лицензия алған күннен бастап банктің бір күнтізбелік жыл ішінде қызмет етуі табылады.
Осы тармақтың талаптары жаңадан құрылған еншілес банктерге таралмайды.
Ескерту. 18-1-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігінің 2008.06.30. N 99 Қаулысымен.
19. Банк банк операцияларының қосымша түрлерін жүргізуге лицензия алу үшін Банктер туралы заңның 26-бабы 2-1-тармағының талаптарын орындаған кезде лицензия беру туралы өтінішпен бір уақытта мыналарды:
1) банк операцияларының қосымша түрлерін жүргізудің жалпы шарттарын айқындайтын құжаттарды;
2) лицензиялық алымның төленгенін растайтын құжатты (төлем тапсырмасын) ұсынады.
Ескерту. 19-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.08.24 № 235 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.
20. Уәкілетті органның банкке банктік және өзге операциялардың қосымша түрлеріне, сондай-ақ бағалы қағаздар рыногындағы қызмет түрлеріне лицензия беру туралы шешім қабылдаған жағдайда, банкке банктік және өзге операциялардың қосымша түрлерін, сондай-ақ бағалы қағаздар рыногындағы қызмет түрлерін енгізумен қатар жаңа лицензия беріледі. Банктің бұрынғы лицензиясы уәкілетті органға қайтарылуға жатады.
5-тарау. Банкке бағалы қағаздар рыногындағы қызметті жүзеге асыру үшін лицензияны беру тәртібі және шарттары
21. Лицензия банкке Банктер туралы Заңның 30-бабының 12-тармағында көрсетілген бағалы қағаздар рыногындағы қызметтің бір немесе бірнеше үйлесімді түрлерін жүзеге асыру үшін беріледі.
22. Банк үшін бағалы қағаздар нарығындағы қызметті жүзеге асыруға лицензия алудың талаптары мыналар болып табылады:
1) қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті орган және уәкілетті орган банктер үшін белгілеген пруденциалдық нормативтерді, сақтауға міндетті өзге де нормалар мен лимиттерді бағалы қағаздар нарығындағы қызметті жүзеге асыру үшін лицензия алуға өтініш берген күннің алдындағы қатарынан күнтізбелік алты айдан кем емес кезең ішінде сақтауы;
2) бағалы қағаздар нарығындағы қызметті жүзеге асыру үшін лицензия алуға өтініш берген күннің алдындағы қатарынан алты айдан кем емес кезең ішінде қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті органның және уәкілетті органның банкке қолданған санкцияларының болмауы.
Ескерту. 22-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.08.24 № 235 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.
23. Бағалы қағаздар нарығындағы қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар банк үшін бағалы қағаздар нарығындағы қызметтің қосымша түрін жүзеге асыруға лицензия алудың талаптары мыналар болып табылады:
1) қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті орган банктер үшін белгілеген пруденциалдық нормативтерді, сақтауға міндетті өзге де нормалар мен лимиттерді бағалы қағаздар нарығындағы қызметті жүзеге асыру үшін лицензия алуға өтініш берген күннің алдындағы қатарынан күнтізбелік алты айдан кем емес кезең ішінде сақтауы;
2) қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті органның бағалы қағаздар нарығындағы қызметті жүзеге асыратын заңды тұлғалар үшін белгілеген пруденциалдық нормативтерді лицензия беру туралы өтініш берген күннің алдындағы қатарынан күнтізбелік алты айдан кем емес кезең ішінде сақтауы және лицензия алуға өтініш берген күннің алдындағы қатарынан үш ай ішінде банкке қатысты санкциялардың болмауы.
Ескерту. 23-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.08.24 № 235 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.
24. Бағалы қағаздар рыногында қызметті жүзеге асыруға лицензия алу үшін банк уәкілетті органға ұсынады:
1) осы Ереженің 8, 8-1-қосымшаларына сәйкес нысан бойынша лицензияны беру туралы өтініш;
2) лицензияны беруге лицензиялық алымның бюджетке төленгенін растайтын құжат;
3) директорлар кеңесі бекіткен және "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Қазақстан Республикасының 2003 жылғы 2 шілдедегі Заңының 48-бабының 1-тармағының 1) тармақшасында көрсетілген мәліметтері бар алдағы үш жылға жасалған бизнес-жоспар ;
4) бағалы қағаздар рыногындағы қызметті жүзеге асыруға қатысатын банк филиалдарының тізімі (осындайлар болған кезде);
5) банктің қызметкерлерінің фамилиясын, атын және болса, әкесінің атын, атқарып отырған лауазымдарын көрсете отырып, штаттық кестесінің көшірмесі;
6) бағалы қағаздар рыногындағы қызметті жүзеге асыру бойынша міндет жүктелген құрылымдық бөлімшелер ("Бағалы қағаздар рыногы туралы" Қазақстан Республикасының 2003 жылғы 2 шілдедегі Заңының талаптарына сәйкес келетін) туралы ереже;
7) банкте программалық-техникалық құралдардың және Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес бағалы қағаздар нарығында қызметті жүзеге асыру үшін қажетті өзге жабдықтардың бар болғандығын растайтын мына құжаттардың көшірмесі:
жабдықтарды жеткізуге шарттың;
жабдықты қабылдау-өткізу актісінің;
лицензиялардың санын көрсетіп, программалық қамтамасыз етуді әзірлеуге және (немесе) жеткізуге шарттың;
программалық қамтамасыз етуді қабылдау-өткізу актісінің;
қорғау мен қауіпсіздікті ұйымдастыру бойынша құжаттардың (ақпаратты резервтеу тәртібін сипаттау, деректерге қол жетімділікті бөлу механизмін сипаттау, қайта қалпына келтіру жоспары, ішкі бақылау механизмі).
Банк программалық өнімді дербес әзірлеген не өтініш берушіге программалық өнімді басқа тұлға ақысыз берген жағдайда, осы тармақтың екінші-бесінші абзацтарында көрсетілген құжаттар берілмейді.
Берілген құжаттарда сонымен қоса мына ақпарат көрсетіледі: қолданылып жүрген программалық қамтамасыз етудің, версияның атауы, лицензия бар болғандығы туралы мәліметтер.
Құжаттардың көшірмелері банктің бірінші басшысының қолымен және банк мөрінің таңбасымен расталады.
Ескерту. 24-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқарамасының 2008.11.28 N 182 , 2009.03.27. N 53 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-т. қараңыз) Қаулыларымен.
25. Кастодиандық қызметті жүзеге асыруға лицензияны алудың шарты уәкілетті органның сейфтік операцияларды жүзеге асыруға лицензиясының болуы болып табылады.
26. Банк осы Ереженің 22-25-тармақтарында көзделген шарттарды орындамаған жағдайда, уәкілетті орган лицензия алу үшін ұсынылған құжаттарды қарамастан қайтарады.
6-тарау. Банкке банктік және өзге операциялардың барлық және жекелеген түрлерін, сондай-ақ бағалы қағаздар рыногындағы қызметтің барлық және жекелеген түрлерін жүргізуге
берілген лицензияны тоқтата тұру не қайтарып алу
27. Банк лицензиясын тоқтата тұру не айыру Қазақстан Республикасы заңнамалық актілерімен көзделген негіздемелер бойынша жүргізіледі.
28. Лицензияны тоқтата тұру не одан айыру туралы шешім банкке орындау үшін жіберіледі.
Ескерту. 28-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.08.24 № 235 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.
29. Лицензиясы тоқтатылған банк ай сайын әрбір айдың оныншы күнінен кешіктірмей (лицензияның қолданысы жаңартылған не лицензия тоқтатылған мерзім аяқталған күнге дейін) уәкілетті органды анықталған жөнсіздіктерді жою бойынша банк жүргізген іс-шаралар туралы хабарлайды.
30. Банк уәкілетті органға банктік және өзге операцияларды жүргізуге және (немесе) бағалы қағаздар нарығындағы қызмет түрлерін жүзеге асыруға берілген лицензияның қолданылуын тоқтату және (немесе) лицензиядан операциялардың және (немесе) қызметтің жекелеген түрлерін алып тастау туралы ерікті түрде өтініш жасаған кезде, банк акционерлердің жалпы жиналысы шешімінің негізінде операциялардың және (немесе) қызметтің барлық түрлері немесе алып тасталуы тиіс операция және (немесе) қызмет түрі бойынша міндеттемелердің барлығын орындағаннан кейін (банк уәкілетті органға лицензияның қолданылуын тоқтату туралы ерікті түрде өтініш жасаған жағдайда) күнтізбелік отыз күн ішінде уәкілетті органға ерікті түрде өтініш жасауына байланысты лицензияның қолданылуын тоқтатуға және (немесе) лицензиядан операциялардың және (немесе) қызметтің жекелеген түрлерін алып тастауға өтініш жасайды.
Ескерту. 30-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 16.07.2014 № 109 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-т. қараңыз) қаулысымен.
30-1. Банк уәкілетті органға лицензияның қолданылуын тоқтату және (немесе) лицензиядан операциялардың және (немесе) қызметтің жекелеген түрлерін алып тастау жөнінде ерікті түрде өтініш жасағаны туралы ақпаратты уәкілетті органға өтініш берген күнге дейін күнтізбелік алпыс күннен кешіктірмей, Қазақстан Республикасының барлық аумағында таратылатын мерзімді баспа басылымдарында қазақ және орыс тілдерінде жариялайды.
Ескерту. 30-1-тармақпен толықтырылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 16.07.2014 № 109 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-т. қараңыз) қаулысымен.
30-2. Банктің бірінші басшысы қол қойған уәкілетті органға ерікті түрде өтініш жасауына байланысты лицензияның қолданылуын тоқтату, лицензиядан операциялардың және (немесе) қызметтің жекелеген түрлерін алып тастау өтініші уәкілетті органға Ереженің 9-қосымшасына сәйкес нысан бойынша ұсынылады. Өтінішке мынадай құжаттар қоса беріледі:
1)
бюджетке лицензиялық алымның төленгенін растайтын құжаттың түпнұсқасы (операциялардың және (немесе) қызметтің жекелеген түрлерін алып тастау кезінде);
2)
банк акционерлерінің жалпы жиналысының уәкілетті органға лицензияның қолданылуын тоқтату, лицензиядан операциялардың және (немесе) қызметтің жекелеген түрлерін алып тастау жөнінде ерікті түрде өтініш жасау туралы шешімі;
3)
банктің операциялардың және (немесе) қызметтің барлық түрлері немесе алып тасталуы тиіс операция және (немесе) қызмет түрі бойынша міндеттемелердің және қолданыстағы шарттардың жоқтығы туралы кепілдеме-хаты;
4)
өтініш жіберу күнінің алдындағы күнге жасалған бухгалтерлік баланс және оған түсіндірме жазба. Бухгалтерлік балансқа түсіндірме жазбада кредиторлық берешек сомасы мен олардың туындау негіздемелерін көрсете отырып, банктің кредиторлары (олар болған жағдайда) туралы ақпарат ашып көрсетіледі.
Ескерту. 30-2-тармақпен толықтырылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 16.07.2014 № 109 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-т. қараңыз) қаулысымен.
30-3. Уәкілетті орган лицензиядан операциялардың және (немесе) қызметтің жекелеген түрлерін алып тастау өтінішін Ереженің 30-2-тармағында көрсетілген, Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сәйкес ресімделген құжаттарды алған күннен бастап он жұмыс күні ішінде қарайды.
Уәкілетті орган уәкілетті органға ерікті түрде өтініш жасауына байланысты лицензияның қолданылуын тоқтату өтінішін Ереженің 30-2-тармағында көрсетілген, Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сәйкес ресімделген құжаттарды алған күннен бастап үш ай ішінде қарайды.
Ескерту. 30-3-тармақпен толықтырылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 16.07.2014 № 109 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-т. қараңыз) қаулысымен.
30-4. Уәкілетті органға лицензияның қолданылуын тоқтату туралы ерікті түрде өтініш жасау, лицензиядан операциялардың және (немесе) қызметтің жекелеген түрлерін алып тастау мынадай талаптар орындалған кезде жүргізіледі:
1)
Ереженің 30-2-тармағында көрсетілген құжаттардың толық топтамасын ұсыну;
2)
ұсынылған құжаттардың Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкестігі;
3)
операциялардың және (немесе) қызметтің барлық түрлері немесе алып тасталуы тиіс операция және (немесе) қызмет түрі бойынша міндеттемелердің және қолданыстағы шарттардың жоқтығы.
Ескерту. 30-4-тармақпен толықтырылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 16.07.2014 № 109 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-т. қараңыз) қаулысымен.
30-5. Банк Ереженің 30-4-тармағында көзделген талаптарды орындамаған жағдайда, уәкілетті орган банкке ескертулерді көрсете отырып, жазбаша жауап жібереді. Банк өтінішті қайталап ұсынған жағдайда уәкілетті орган оны қарау мерзімін өтінішті қайталап ұсынған күннен бастап есептейді.
Ескерту. 30-5-тармақпен толықтырылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 16.07.2014 № 109 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-т. қараңыз) қаулысымен.
30-6. Уәкілетті органның банктік немесе өзге де операцияларды жүргізуге және (немесе) бағалы қағаздар нарығындағы қызмет түрлерін жүзеге асыруға берілген лицензияның қолданылуын тоқтату мүмкіндігі туралы хатын немесе лицензиядан операциялардың және (немесе) қызметтің жекелеген түрлерін алып тастауға байланысты лицензияны қайта ресімдеу туралы хатын алған күннен бастап он жұмыс күнінен кешіктірмей банк уәкілетті органға лицензияның түпнұсқасын қайтарады.
Банк уәкілетті органның банктік немесе өзге де операцияларды жүргізуге және (немесе) бағалы қағаздар нарығындағы қызмет түрлерін жүзеге асыруға берілген лицензияның қолданылуын тоқтату мүмкіндігі туралы хатын алған күннен бастап отыз жұмыс күнінен кешіктірмей уәкілетті органды банктің атауынан «банк» деген сөзді алып тастау бөлігінде мемлекеттік қайта тіркеу туралы хабардар етеді.
Ескерту. 30-6-тармақпен толықтырылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 16.07.2014 № 109 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-т. қараңыз) қаулысымен.
7-тарау. Қорытынды ережелер
31. Уәкілетті орган осы Ережеде көзделген тазартылып өшірілген не қосып жазылған, сөздері сызылған құжаттарды қарауға қабылдамайды.
32. Осы Ережеде реттелмеген мәселелер Қазақстан Республикасының заңнамасымен белгіленген тәртіппен шешіледі.
Банкті ашуға рұқсат беру,
сондай-ақ банктер бағалы
қағаздар рыногында жүзеге
асыратын қызметті, банктік
және өзге операцияларды
лицензиялау ережесіне
1-қосымша
Ескерту. 1-қосымша жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.08.24 № 235 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.
Құрылтайшы - жеке тұлға туралы мәліметтер
________________________
(банктің атауы)
20__ жылғы «____» ________________
1. Құрылтайшы
_____________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
2. Туған күні
_____________________________________________________________________
3. Туған жері
_____________________________________________________________________
4. Азаматтығы
_____________________________________________________________________
5. Жеке басын куәландыратын құжаттың деректері
_____________________________________________________________________
6. Тұрғылықты жері
_____________________________________________________________________
7. Жұмыс орны, лауазымы
_____________________________________________________________________
8. Телефон нөмірі (қаланың коды, жұмыстың және үйдің нөмірі)
_____________________________________________________________________
9. Білімі
_____________________________________________________________________
(оқу орны, бітірген жылы, мамандығы)
10. Еңбек қызметі туралы қысқаша түйіндеме
____________________________________________________________________
(жұмыс орны, лауазымы, жұмыс істеген кезеңі)
11. Құрылтайшы қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау мен қадағалау жөніндегі уәкілетті орган қаржы ұйымын консервациялау туралы, оның акцияларын мәжбүрлеп сатып алу туралы, қаржы ұйымын лицензиясынан айыру туралы, сондай-ақ қаржы ұйымын мәжбүрлеп тарату немесе Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен оны банкрот деп тану туралы шешім қабылдағанға дейін бір жылдан аспайтын кезеңде директорлар кеңесінің бірінші басшысы, басқарманың бірінші басшысы немесе оның орынбасары, бас бухгалтері болды ма.
Қолы __________________ күні ________________
Банкті ашуға рұқсат беру,
сондай-ақ банктер бағалы
қағаздар рыногында жүзеге
асыратын қызметті, банктік
және өзге операцияларды
лицензиялау ережесіне
2-қосымша
Нысан
Құрылтайшы - заңды тұлға туралы мәліметтер
___________________________________________________
(банктің атауы)
20___ жылғы «___»___________
Ескерту. 2-қосымша жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 16.07.2014 № 109 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-т. қараңыз) қаулысымен.
1. Құрылтайшы
_____________________________________________________________________
(заңды тұлғаның атауы)
2. Орналасқан жері
_____________________________________________________________________
(почта индексі, қала, көше, байланыс телефоны)
3. Мемлекеттік тіркеу
_____________________________________________________________________
(құжаттың атауы, нөмірі, күні, кім берді)
4. Қызмет түрі
_____________________________________________________________________
(қызметінің негізгі түрлерін көрсету)
5. Қазақстан Республикасының резиденті, Қазақстан Республикасының резиденті емес (керегінің асты сызылсын) болып табылады ма.
6. Құрылтайшы - заңды тұлғаның басшысы
_____________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты, туған күні)
Білімі_______________________________________________________________
(оқу орны, бітірген жылы, мамандығы)
Еңбек қызметі туралы қысқаша түйіндеме
_____________________________________________________________________
(орны, лауазымы, жұмыс істеген кезеңі)
7. Соңғы күнтізбелік үш жылда құрылтайшы - заңды тұлғада ірі қаржылық проблемалар, оның ішінде банкротқа ұшырау, консервация, сауықтыру болды ма:
_____________________________________________________________________
(олардың туындау себептері)
_____________________________________________________________________
(бұл проблемаларды шешу нәтижелері)
8. Банк құрылтайшысы - заңды тұлға ірі акционері болып табылатын немесе жарғылық капиталға қатысу үлесінің он немесе одан да көп пайызына тура және (немесе) жанама ие ұйымдарды көрсетіңіз: ұйымның атауы, орналасқан жері және мемлекеттік тіркеу туралы деректер:
_____________________________________________________________________
ұйым қызметінің түрі
_____________________________________________________________________
осы заңды тұлғаның жарғылық капиталына қатысуы
_____________________________________________________________________
9. Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8318 тіркелген Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының «Болу қажеттілігі қаржы ұйымдарының қызметін реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес талап етілетін заңды тұлғалар үшін ең аз рейтингіні, осы рейтингіні беретін рейтингілік агенттіктер тізбесін белгілеу туралы» 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 385 қаулысымен тізбесі белгіленген рейтингілік агенттіктердің бірі берген ұйым рейтингісі болған жағдайда, оны көрсетіңіз;
10. Құрылтайшы - заңды тұлғаның атқарушы органының не басқару органының бірінші басшысы қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау мен қадағалау жөніндегі уәкілетті орган қаржы ұйымын консервациялау, оның акцияларын мәжбүрлеп сатып алу туралы, қаржы ұйымын лицензиядан айыру туралы, сондай-ақ қаржы ұйымын мәжбүрлеп тарату немесе Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен оны банкрот деп тану туралы шешім қабылдағанға дейін бір жылдан аспайтын кезеңде директорлар кеңесінің бірінші басшысы, басқарманың (атқарушы органның) бірінші басшысы және (немесе) оның орынбасары, бас бухгалтері болды ма.
__________________________________
(қолы)
__________________________________
(күні)
__________________________________
(мөр)
Банкті ашуға рұқсат беру,
сондай-ақ банктер бағалы
қағаздар рыногында жүзеге
асыратын қызметті, банктік
және өзге операцияларды
лицензиялау ережесіне
3-қосымша
Нысан
Ескерту. 3-қосымшаға өзгеріс енгізілді - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.08.24 № 235 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.
Банкті ашуға рұқсат беру туралы
өтініш
_________________________________________________________________
(өтініш берушінің фамилиясы, аты, бар болса - әкесінің аты)
_________________________________________________________________
(осы өтінішті құрылтайшылар атынан беруге өкілеттігін куәландыратын
нотариатта немесе басқадай расталған құжатқа сілтеме)
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
(өтініш берушінің жұмыс орны мен оның лауазымы, тұрғылықты жері,
заңды мекен-жайы)
Құрылтай жиналысының ______жылғы "___"____________ N ____ шешіміне
(хаттамасына) сәйкес
_____________________________________________________________
(құрылатын банктің толық атауы мен орналасқан жері)
_____________________________________________________________
ашуға рұқсат беруді сұрайды.
Құрылтайшы (құрылтайшылар) өтінішке қоса берілген құжаттардың
шынайылығына, сондай-ақ уәкілетті органға осы өтініштің қаралуына
байланысты сұратылған ақпаратты уақтылы ұсынуға толық жауап береді.
Қосымша (жіберілген құжаттардың тізбесі, даналар саны және
әрқайсысының парақтар саны):
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
_________________________________
(өтініш берушінің қолы, күні)
Банкті ашуға рұқсат беру,
сондай-ақ банктер бағалы
қағаздар рыногында жүзеге
асыратын қызметті, банктік
және өзге операцияларды
лицензиялау ережесіне
4-қосымша
Нысан
Ескерту. 4-қосымшаға өзгеріс енгізілді - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.08.24 № 235 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.
(уәкілетті органның Қазақстан Республикасының
мемлекеттік елтаңбасы бар бланкісінде басылады)
Банкті ашуға
N ___ рұқсат
Осы рұқсат
__________________________________________________________________
(банктің толық атауы)
ашуға берілді.
Банкті ашуға рұқсат әділет органдарына құрылтайшы құжаттармен
қоса берілуге тиіс және уәкілетті орган банкке банктік операцияларды
жүзеге асыруға лицензия беру туралы шешім қабылдағанға дейін заңды
күші бар.
Төраға (төрағаның орынбасары)
______________________ ____жылғы "__"_________
Мөрдің орны
Банкті ашуға рұқсат беру,
сондай-ақ банктер бағалы
қағаздар рыногында жүзеге
асыратын қызметті, банктік
және өзге операцияларды
лицензиялау ережесіне
5-қосымша
Нысан
Ескерту. 5-қосымша жаңа редакцияда, өзгеріс енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2009.03.27. N 53 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-т. қараңыз), 2012.08.24 № 235 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулыларымен.
Қазақстан Республикасының
елтаңбасы
Уәкілетті органның толық атауы
Банктік және өзге операцияларды жүргізуге
Лицензия
Лицензияның нөмірі________ Берілген күні____жылғы "___"________
_____________________________________________________________________
банктің толық атауы
Осы лицензия операциялардың мынадай түрлерін (ұлттық және (немесе) шетел валютада) жүргізуге құқық береді:
1) банктік операцияларды:
_____________________________________________________________________ _____________________________________________________________________ 2) өзге операцияларды: __________________________________________________________________________________________________________________________________________
Банктік және өзге операцияларды жүргізуге бірінші рет алынған лицензия туралы деректер:__________________________________________________________________________________________________________________________________________ (нөмірі, күні, лицензия берген мемлекеттік органның атауы)
Төраға (Төрағаның орынбасары)
Мөрдің орны
Алматы қаласы
Банкті ашуға рұқсат беру,
сондай-ақ банктер бағалы
қағаздар рыногында жүзеге
асыратын қызметті, банктік
және өзге операцияларды
лицензиялау ережесіне
5-1-қосымша
Нысан
Ескерту. 5-1-қосымшамен толықтырылды, өзгеріс енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2009.03.27 N 53 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-т. қараңыз), 2012.08.24 № 235 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулыларымен.
Қазақстан Республикасының
елтаңбасы
Уәкілетті органның толық атауы
Ислам банкінің банктік және өзге операцияларды
жүргізуге Лицензия
Лицензияның нөмірі________Берілген күні_____жылғы "___"________
_____________________________________________________________________
ислам банкінің толық атауы
Осы лицензия операциялардың мынадай түрлерін (ұлттық және (немесе) шетел валютада) жүргізуге құқық береді:
1. "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 52-5-бабының 1-тармағына сәйкес ислам банкінің банктік операцияларды:
2. "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 30-бабына сәйкес банктік және өзге операцияларды:
1) банктік операцияларды: __________________________________________________________________________________________________________________________________________ 2) өзге операцияларды: _____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Ислам банкінің банктік және өзге операцияларды жүргізуге бірінші рет алынған лицензиясы туралы деректер:_________________________________________________________________________________________________________________________________ (нөмірі, күні, лицензия берген мемлекеттік органның атауы)
Төраға (Төрағаның орынбасары)
Мөрдің орны
Алматы қаласы
Банкті ашуға рұқсат беру,
сондай-ақ банктер бағалы
қағаздар рыногында жүзеге
асыратын қызметті, банктік
және өзге операцияларды
лицензиялау ережесіне
6-қосымша
Нысан
Ескерту. 6-қосымшаға өзгеріс енгізілді - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.08.24 № 235 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.
Қазақстан Республикасының
елтаңбасы
Уәкілетті органның толық атауы
Бағалы қағаздар рыногында
банктік және өзге операцияларды жүргізуге
Лицензия
Лицензияның нөмірі _______ Берілген күні ____жылғы "___"___________
__________________________________________________________________
банктің толық атауы
Осы лицензия мыналарды жүзеге асыруға құқық береді:
1. Банктік операцияларды (ұлттық және/немесе шетел валютада):
________________________________________________________________
________________________________________________________________
өзге операцияларды (ұлттық және (немесе) шетел валютада):
________________________________________________________________
________________________________________________________________
2. Бағалы қағаздар рыногында қызметті жүзеге асыруға:
________________________________________________________________
________________________________________________________________
________________________________________________________________
________________________________________________________________
Бірінші рет алған лицензия туралы деректер:
банктік және өзге операцияларды жүргізуге ______________________
______________________________________________________________
(нөмірі, күні, лицензия берген мемлекеттік органның атауы)
бағалы қағаздар рыногында қызметті жүзеге асыруға: _____________
______________________________________________________________
(нөмірі, күні, лицензия берген мемлекеттік органның атауы)
Төраға (Төрағаның орынбасары)
Мөрдің орны
Алматы қаласы
Банкті ашуға рұқсат беру,
сондай-ақ банктер бағалы
қағаздар рыногында жүзеге
асыратын қызметті, банктік
және өзге операцияларды
лицензиялау ережесіне
6-1-қосымша
Нысан
Ескерту. 6-1-қосымшамен толықтырылды, өзгеріс енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2009.03.27 N 53 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-т. қараңыз), 2012.08.24 № 235 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.
Қазақстан Республикасының
елтаңбасы
Уәкілетті органның толық атауы
Ислам банкінің банктік және өзге операцияларды және
бағалы қағаздар нарығында қызметті жүргізуге
Лицензия
Лицензияның нөмірі________Берілген күні____жылғы "___"_________
_____________________________________________________________________ ислам банкінің толық атауы
Осы лицензия мыналарды жүзеге асыруға құқық береді:
1. "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 52-5-бабының 1-тармағына сәйкес ислам банкінің банктік операцияларды (ұлттық және (немесе) шетел валютада):__________________________________________________________________________________________________________________________________________
2. "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 30-бабына сәйкес банктік және өзге операцияларды (ұлттық және (немесе) шетел валютада):
1) банктік операцияларды:__________________________________________________________________________________________________________________________________________
2) өзге операцияларды:__________________________________________________________________________________________________________________________________________
3. Бағалы қағаздар нарығында қызметті жүзеге асыруға:__________________________________________________________________________________________________________________________________________
Бірінші рет алынған лицензия туралы деректер:
ислам банкінің банктік және өзге операцияларды жүргізуге__________________________________________________________________________________________________________________________________________ (нөмірі, күні, лицензия берген мемлекеттік органның атауы)
ислам банкінің банктік және өзге операцияларды және бағалы қағаздар нарығында қызметті жүргізуге:__________________________________________________________________________________________________________________________________________
(нөмірі, күні, лицензия берген мемлекеттік органның атауы)
Төраға (Төрағаның орынбасары)
Мөрдің орны
Алматы қаласы
Банкті ашуға рұқсат беру,
сондай-ақ банктер бағалы
қағаздар рыногында жүзеге
асыратын қызметті, банктік
және өзге операцияларды
лицензиялау ережесіне
6-2-қосымша
Нысан
____________________________
(уәкілетті органның толық
____________________________
атауы)
____________________________
____________________________
(банктің толық атауы)
Өтініш
Ескерту. 6-2-қосымшамен толықтырылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 16.07.2014 № 109 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-т. қараңыз) қаулысымен.
_____________________________________________________________________
(лицензияны қайта рәсімдеу себебін көрсету)
байланысты
_____________________________________________________________________
(лицензияның атауын, валюта түрін көрсету – ұлттық және (немесе)
шетелдік)
лицензияны қайта рәсімдеуді сұраймын.
Банк туралы мәліметтер:
1. Атауы, орналасқан жері
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
(индекс, қала, аудан, облыс, көше, үйдің нөмірі)
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
(телефон, факс)
2. Бірінші рет алынған лицензия туралы деректер:
банктік және/немесе өзге де операцияларды және/немесе бағалы қағаздар нарығындағы қызметті жүргізуге___________________________________________________
_________
_____________________________________________________________________
(нөмірі, күні, лицензия берген мемлекеттік органның атауы)
3. Жіберілген құжаттардың тізбесі, даналар саны мен әрқайсысы
бойынша парақтар саны:
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Банк пен құрылтайшылар (акционерлер) өтінішке қоса берілген құжаттардың (ақпараттың) дәйектілігіне толық жауап береді.
Өтініш беруге уәкілетті адамның тегі, аты, бар болса – әкесінің аты, лауазымы
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
____________________________
(қолы)
20___ жылғы «___» _________
Мөр орны.
Банкті ашуға рұқсат беру,
сондай-ақ банктер бағалы
қағаздар рыногында жүзеге
асыратын қызметті, банктік
және өзге операцияларды
лицензиялау ережесіне
6-3-қосымша
Нысан
____________________________
(уәкілетті органның толық
____________________________
атауы)
____________________________
(ислам банкінің
____________________________
толық атауы)
Өтініш
Ескерту. 6-3-қосымшамен толықтырылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 16.07.2014 № 109 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-т. қараңыз) қаулысымен.
_____________________________________________________________________
(лицензияны қайта рәсімдеу себебін көрсету)
байланысты _____________________________________________________________________
(лицензияның атауын, валюта түрін көрсету – ұлттық және
(немесе) шетелдік)
лицензияны қайта рәсімдеуді сұраймын.
Банк туралы мәліметтер:
1. Атауы, орналасқан жері
_____________________________________________________________________
___________________________________________________________________ (индекс, қала, аудан, облыс, көше, үйдің нөмірі, телефон, факс)
2. Ислам банкінің банктік және өзге де операцияларды жүргізуіне бірінші рет алынған лицензия туралы деректер:
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
(нөмірі, күні, лицензия берген мемлекеттік органның атауы)
3. Жіберілген құжаттардың тізбесі, даналар саны мен әрқайсысы бойынша парақтар саны:
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Ислам банкі мен құрылтайшылар (акционерлер) өтінішке қоса берілген құжаттардың (ақпараттың) дәйектілігіне толық жауап береді.
Өтініш беруге уәкілетті адамның тегі, аты, әкесінің аты (бар болса), лауазымы
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
____________________________
(қолы)
20___ жылғы «___» __________
Мөр орны.
Банкті ашуға рұқсат беру,
сондай-ақ банктер бағалы
қағаздар рыногында жүзеге
асыратын қызметті, банктік
және өзге операцияларды
лицензиялау ережесіне
7-қосымша
Нысан
Ескерту. 7-қосымшаға өзгеріс енгізілді - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.08.24 № 235 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.
___________________________________________________________
(уәкілетті органның толық атауы)
___________________________________________________________
(банктің толық атауы)
Өтініш
Банк операцияларын (валюта түрін көрсету - ұлттық және
(немесе) шетел):
_____________________________________________________________
_____________________________________________________________
өзге операцияларды:
_____________________________________________________________
_____________________________________________________________
жүзеге асыруға лицензия беруіңізді сұраймын
Банк туралы мәліметтер:
1. Атауы, орналасқан жері
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
(индекс, қала, аудан, облыс, көше, үйдің нөмірі)
___________________________________________________________
(телефон, факс)
2. Бірінші рет алған лицензия туралы деректер:
банктік және өзге операцияларды жүргізуге_____________________
______________________________________________________________
(нөмірі, күні, лицензия берген мемлекеттік органның атауы)
3. Жіберген құжаттардың даналар саны және әр қайсысы бойынша
парақтар саны:
___________________________________________________________
___________________________________________________________
Банк және құрылтайшылар (акционерлер) өтінішке қоса берілген
құжаттардың (ақпараттың) шынайылығына толық жауапты болады.
Өтінішті беруге өкілетті тұлғаның фамилиясы, аты, бар болса -
әкесінің аты, лауазымы
_____________________________________________________________
_____________________________________________________________
(қолы)
200__жылғы "___" _____________
Мөрдің орны
Банкті ашуға рұқсат беру,
сондай-ақ банктер бағалы
қағаздар рыногында жүзеге
асыратын қызметті, банктік
және өзге операцияларды
лицензиялау ережесіне
7-1-қосымша
Нысан
Ескерту. 7-1-қосымшамен толықтырылды, өзгеріс енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2009.03.27. N 53 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-т. қараңыз), 2012.08.24 № 235 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.
_____________________________________________________________________ (уәкілетті органның толық атауы)
_____________________________________________________________________
(ислам банкінің толық атауы)
Өтініш
Банк операцияларын (валюта түрін көрсету - ұлттық және (немесе) шетел):
1) ислам банкінің банктік операцияларын:__________________________________________________________________________________________________________________________________________
2) банктік және өзге операцияларды:__________________________________________________________________________________________________________________________________________
жүзеге асыруға лицензия беруіңізді сұраймын
Банк туралы мәліметтер:
1. Атауы, орналасқан жері:__________________________________________________________________________________________________________________________________________ (индекс, қала, аудан, облыс, көше, үйдің нөмірі, телефон, факс)
2. Ислам банкінің банктік және өзге операцияларды жүргізуге бірінші рет алынған лицензиясы туралы деректер:__________________________________________________________________________________________________________________________________________ (нөмірі, күні, лицензия берген мемлекеттік органның атауы)
3. Жіберген құжаттардың даналар саны және әр қайсысы бойынша парақтар саны:__________________________________________________________________________________________________________________________________________ Ислам банкі және құрылтайшылар (акционерлер) өтінішке қоса берілген құжаттардың (ақпараттың) шынайылығына толық жауапты болады.
Өтінішті беруге өкілетті тұлғаның фамилиясы, аты, әкесінің аты (бар болса), лауазымы ____________________________________________________________________________________________________________________ (қолы)
20__ жылғы "___"___________
Мөрдің орны
Банкті ашуға рұқсат беру,
сондай-ақ банктер бағалы
қағаздар рыногында жүзеге
асыратын қызметті, банктік
және өзге операцияларды
лицензиялау ережесіне
8-қосымша
Нысан
Ескерту. 8-қосымшаға өзгеріс енгізілді - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.08.24 № 235 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.
_________________________________________________________________
(уәкілетті органның толық атауы)
__________________________________________________________________
(банктің толық атауы)
ӨТІНІШ
Бағалы қағаздар рыногында қызметті жүзеге асыруға лицензия беруіңізді сұраймын:
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Банк туралы мәліметтер:
1. Атауы, орналасқан жері
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
(индекс, қала, аудан, облыс, көше, үйдің нөмірі)
_____________________________________________________________________
(телефон, факс)
2. Бірінші рет алынған лицензия туралы деректер:
Бағалы қағаздар рыногында қызметтерді жүзеге асыруға: _______________
_____________________________________________________________________
(нөмірі, күні, лицензия берген мемлекеттік органның атауы)
3. Жіберілген құжаттардың тізбесі, даналар саны мен әрқайсысы
бойынша парақтар саны:
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Банк және акционерлер өтінішке қоса берілген құжаттардың
(ақпараттың) шынайылығына толық жауапты болады.
Өтініш беруге өкілетті тұлғаның фамилиясы, аты, бар болса - әкесінің
аты, лауазымы
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
(қолы)
200__жылғы "___" __________
Мөрдің орны
Банкті ашуға рұқсат беру,
сондай-ақ банктер бағалы
қағаздар рыногында жүзеге
асыратын қызметті, банктік
және өзге операцияларды
лицензиялау ережесіне
8-1-қосымша
Нысан
Ескерту. 8-1-қосымшамен толықтырылды, өзгеріс енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2009.03.27. N 53 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-т. қараңыз), 2012.08.24 № 235 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.
_____________________________________________________________________ (уәкілетті органның толық атауы)
_____________________________________________________________________ (ислам банкінің толық атауы)
Өтініш
Бағалы қағаздар нарығында қызметті жүзеге асыруға лицензия беруіңізді сұраймын:__________________________________________________________________________________________________________________________________________ Банк туралы мәліметтер:
1. Атауы, орналасқан жері__________________________________________________________________________________________________________________________________________ (индекс, қала, аудан, облыс, көше, үйдің нөмірі)_____________________________________________________________________ (телефон, факс).
2. Бірінші рет алынған лицензия туралы деректер:
ислам банкінің банктік және өзге операцияларды жүргізуге__________________________________________________________________________________________________________________________________________ (нөмірі, күні, лицензия берген мемлекеттік органның атауы)
ислам банкінің банктік және өзге операцияларды және бағалы қағаздар нарығында қызметтерді жүргізуге:__________________________________________________________________________________________________________________________________________
(нөмірі, күні, лицензия берген мемлекеттік органның атауы)
3. Жіберілген құжаттардың тізбесі, даналар саны мен әрқайсысы бойынша парақтар саны:__________________________________________________________________________________________________________________________________________ Ислам банкі және акционерлер өтінішке қоса берілген құжаттардың (ақпараттың) шынайылығына толық жауапты болады.
Өтініш беруге өкілетті тұлғаның фамилиясы, аты, әкесінің аты (бар болса), лауазымы ____________________________________________________________________________________________________________________ (қолы)
20__ жылғы "___"____________
Мөрдің орны
Банкті ашуға рұқсат беру,
сондай-ақ банктер бағалы
қағаздар рыногында жүзеге
асыратын қызметті, банктік
және өзге операцияларды
лицензиялау ережесіне
9-қосымша
Нысан
Уәкілетті органға ерікті өтініш беруге байланысты лицензияның қолданылуын тоқтатуға, операциялардың және (немесе) қызметтің жекелеген түрлерін алып тастауға
өтініш
Ескерту. 9-қосымшамен толықтырылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 16.07.2014 № 109 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-т. қараңыз) қаулысымен.
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
(банктің атауы)
акционерлерінің жалпы жиналысының 20___жылғы «___»____________
№ ____ шешіміне сәйкес
_____________________________________________________________________
(өткізілген орны)
бағалы қағаздар нарығында банк немесе өзге операцияларды
жүргізуге және (немесе) қызметтер түрін жүзеге асыруға 20___жылғы
«___»____________
№ ____ лицензияның қолданылуын тоқтату (қажеттісін таңдау)
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
(операцияның және (немесе) қызмет түрінің атауы)
бағалы қағаздар нарығында банк немесе өзге операцияларды
жүргізуге және (немесе) қызметтер түрін жүзеге асыруға 20___жылғы
«___»____________
№ ____ лицензиядан операцияның және (немесе) қызметтің
жекелеген түрлерін алып тастауды сұрайды
_____________________________________________________________________
(операцияның және (немесе) қызмет түрінің атауы)
Банк өтінішке қоса берілген құжаттар мен ақпараттың
дәйектілігіне, сондай-ақ уәкілетті органға өтінішті қараумен
байланысты сұралатын қосымша ақпарат және құжаттардың уақтылы
берілуіне толық жауап береді.
Қоса берілген құжаттар (жіберілетін құжаттардың атаулы
тізбесін, әрқайсысы бойынша данасы және парақтарының санын көрсету):
Банктің бірінші басшысы (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты,
аталған өкілеттіктерді алуға негіз болып табылатын құжатқа сілтеме)
______________________________
(қолы, мөр)