Сноска. Заголовок приказа - в редакции приказа и.о. Министра торговли и интеграции РК от 20.03.2025 № 116-НҚ (вводится в действие с 01.07.2025).
В соответствии с подпунктом 3-5) статьи 4 Закона Республики Казахстан от 4 мая 2009 года "О товарных биржах" и подпунктом 1-1) пункта 1 статьи 12 Закона Республики Казахстан от 16 мая 2014 года "О разрешениях и уведомлениях" ПРИКАЗЫВАЮ:
1. Утвердить прилагаемые Квалификационные требования и перечень документов, подтверждающих соответствие им, к деятельности товарных бирж, брокеров и клиринговых центров товарных бирж.
Сноска. Пункт 1 - в редакции приказа и.о. Министра торговли и интеграции РК от 20.03.2025 № 116-НҚ (вводится в действие с 01.07.2025).2. Признать утратившим силу приказ Министра национальной экономики Республики Казахстан от 26 декабря 2014 года № 171 "Об утверждении квалификационных требований к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и дилеров и перечня документов, подтверждающих соответствие им" (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 10259, опубликован 05 марта 2015 года в информационно-правовой системе "Әділет").
3. Департаменту внутренней торговли Министерства торговли и интеграции Республики Казахстан в установленном законодательством порядке обеспечить:
1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Министерства торговли и интеграции Республики Казахстан;
3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан представление в Юридический департамент Министерства торговли и интеграции Республики Казахстан сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 1) и 2) настоящего пункта.
3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на курирующего вице-министра торговли и интеграции Республики Казахстан.
4. Настоящий приказ вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования.
| Министр | Б. Сұлтанов |
"СОГЛАСОВАНО"
Министерство
национальной экономики
Республики Казахстан
"СОГЛАСОВАНО"
Министерство цифрового
развития, инноваций и
аэрокосмической промышленности
Республики Казахстан
| Утвержден приказом Министра торговли и интеграции Республики Казахстан от 3 сентября 2019 года № 31 |
Квалификационные требования и перечень документов, подтверждающих соответствие им, к деятельности товарных бирж, брокеров и клиринговых центров товарных бирж
Сноска. Квалификационные требования и перечень документов - в редакции приказа и.о. Министра торговли и интеграции РК от 20.03.2025 № 116-НҚ (вводится в действие с 01.07.2025).
№ п/п | Квалификационные требования включают наличие: | Документы, подтверждающие соответствие квалификационным требованиям |
к деятельности товарных бирж | ||
1 | фирменного наименования товарной биржи, включающее в себя наименование "акционерное общество "товарная биржа" и название общества | форма сведений, содержащая достоверную информацию о наименовании товарной биржи, согласно приложению 1 к настоящим квалификационным требованиям |
2 | электронной торговой системы товарной биржи, обеспечивающей автоматизацию процесса заключения биржевых сделок, а также сбора, хранения, обработки и раскрытия информации и соответствующей требованиям, установленным приказом Министра национальной экономики Республики Казахстан от 26 февраля 2015 года № 141 "Об утверждении обязательных требований к электронной торговой системе товарных бирж" (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 10695) | форма сведений, содержащая достоверную информацию об электронной торговой системе товарной биржи, согласно приложению 1 к настоящим квалификационным требованиям |
3 | собственного интернет-ресурса товарной биржи, имеющего уникальный сетевой адрес и (или) доменное имя и функционирующего в Интернете, предусматривающего специальные разделы (перечень аккредитованных членов товарной биржи; результаты биржевых торгов; котировка биржевых товаров; отчетная информация, предоставляемая уполномоченному органу) и обеспечивающего размещение товарной биржей информации на государственном и русском языках (в текстовом, графическом, аудиовизуальном или ином виде) | форма сведений, содержащая достоверную информацию об интернет-ресурсе, согласно приложению 1 к настоящим квалификационным требованиям |
4 | договора с клиринговым центром товарной биржи, имеющего лицензию на право занятия клиринговой деятельностью в сфере товарных бирж | форма сведений, содержащая достоверную информацию о клиринговом центре, согласно приложению 1 к настоящим квалификационным требованиям |
5 | наличие уставного капитала в размере не менее двух миллиардов тенге, при этом не менее одного миллиарда тенге должны быть внесены деньгами | форма сведений, содержащая достоверную информацию об уставном капитале товарной биржи, согласно приложению 1 к настоящим квалификационным требованиям |
6 | квалифицированного состава работников товарной биржи, соответствующего образовательному уровню (для первого руководителя – высшее образование, для работников, не занимающих руководящие должности – высшее и (или) послесреднее образование) и опыту практической деятельности (для первого руководителя – стаж работы в сфере биржевой деятельности и (или) в финансовых организациях не менее трех лет) и отсутствия неснятой или непогашенной судимости за совершение преступлений в сфере экономической деятельности и коррупционных преступлений (для первого руководителя) | форма сведений, содержащая достоверную информацию об образовании и стаже работы первого руководителя и работников товарной биржи, согласно приложению 1 к настоящим квалификационным требованиям. Получение справки о наличии либо отсутствии судимости на веб-портале "электронного правительства" www.egov.kz. |
7 | утвержденных (принятых) товарной биржей внутренних документов товарной биржи, регулирующих условия и порядок деятельности участников на товарной бирже, работу товарной биржи, ее органов, структурных подразделений, оказание, порядок и размер оплаты услуг, коммерческую тайну на товарной бирже, а также постоянно действующего биржевого арбитража, в соответствии с нормативными правовыми актами уполномоченного органа | форма сведений, содержащая достоверную информацию об утвержденных внутренних документах товарной биржи, согласно приложению 1 к настоящим квалификационным требованиям |
к деятельности брокеров | ||
8 | квалифицированного состава работников брокера, соответствующего образовательному уровню (для первого руководителя – высшее образование, для работников, не занимающих руководящие должности – высшее и (или) послесреднее образование) и опыту практической деятельности (для первого руководителя – стаж работы в сфере биржевой деятельности и (или) в финансовых организациях не менее трех лет) и отсутствия неснятой или непогашенной судимости за совершение преступлений в сфере экономической деятельности и коррупционных преступлений (для первого руководителя) |
форма сведений, содержащая достоверную информацию об образовании и стаже работы первого руководителя и работников брокера, согласно приложению 2 к настоящим квалификационным требованиям. |
9 | внутренних документов брокера, регулирующих условия оказании брокерских услуг и порядок деятельности брокера на товарной бирже, работу брокера, его органов, структурных подразделений, оказание, порядок и размер оплаты услуг, коммерческую тайну на товарной бирже, а также стандартов по предупреждению коррупции | форма сведений, содержащая достоверную информацию об утвержденных внутренних документах брокера, согласно приложению 2 к настоящим квалификационным требованиям |
к деятельности клиринговых центров товарных бирж (далее – клиринговый центр) | ||
10 | аппаратно-программного комплекса, обеспечивающий автоматизацию процесса клиринговой деятельности и соответствующий требованиям, установленным приказом исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 25 ноября 2015 года № 729 "Об утверждении Правил осуществления клиринговой деятельности по биржевым сделкам и Требований к аппаратно-программному комплексу клирингового центра товарной биржи" (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 12605) | форма сведений, содержащая информацию об аппаратно-программном комплексе клирингового центра согласно приложению 3 к настоящим квалификационным требованиям |
11 | квалифицированного состава работников клирингового центра, соответствующего образовательному уровню (для первого руководителя – высшее образование, для работников, не занимающих руководящие должности – высшее и (или) послесреднее образование) и опыту практической деятельности (для первого руководителя – стаж работы в сфере биржевой деятельности и (или) в финансовых организациях не менее трех лет) и отсутствия неснятой или непогашенной судимости за совершение преступлений в сфере экономической деятельности и коррупционных преступлений (для первого руководителя) |
форма сведений, содержащая достоверную информацию об образовании и стаже работы первого руководителя и работников клирингового центра, согласно приложению 3 к настоящим квалификационным требованиям. |
12 | внутренних документов клирингового центра, регулирующих условия клирингового обслуживания, порядка деятельности клирингового центра на товарной бирже, работу клирингового центра, его органов, структурных подразделений, оказание, порядок и размер оплаты услуг, коммерческую тайну на товарной бирже, в соответствии с нормативными правовыми актами уполномоченного органа | форма сведений, содержащая достоверную информацию об утвержденных внутренних документах клирингового центра, согласно приложению 3 к настоящим квалификационным требованиям |
13 | собственного интернет-ресурса клирингового центра, имеющего уникальный сетевой адрес и (или) доменное имя и функционирующего в Интернете | форма сведений, содержащая достоверную информацию об интернет-ресурсе, согласно приложению 3 к настоящим квалификационным требованиям |
14 | договора о порядке взаимодействия при проведении биржевых торгов и (или) осуществлении расчетов по сделкам, заключенным на биржевых торгах с банком второго уровня или организацией, осуществляющие отдельные виды банковских операций | форма сведений, содержащая достоверную информацию договоре с банком второго уровня или организацией, осуществляющие отдельные виды банковских операций, согласно приложению 3 к настоящим квалификационным требованиям |
| Приложение 1 к Квалификационным требованиям и перечень документов, подтверждающих соответствие им, к деятельности товарных бирж, брокеров и клиринговых центров товарных бирж |
Форма сведений о соответствии квалификационным требованиям к деятельности товарных бирж
1. Наличие фирменного наименования товарной биржи:
полное наименование юридического лица _______________________________.
2. Наличие электронной торговой системы товарной биржи, соответствующей
Обязательным требованиям к электронной торговой системе товарных бирж,
утвержденным приказом Министра национальной экономики Республики Казахстан
от 26 февраля 2015 года № 141 (зарегистрирован в Реестре государственной
регистрации нормативных правовых актов под № 10695) подтверждается:
актом о приеме-передачи (с приложением копии акта о приеме-передаче);
актом о вводе в эксплуатацию (с приложением копии акта о вводе в эксплуатацию);
выпиской из основных средств (с приложением копии выписки);
техническим заданием (с приложением технического задания).
3. Наличие собственного интернет-ресурса (с приложением подтверждающих
документов, удостоверяющие право собственности на интернет-ресурс):
уникальный сетевой адрес и (или) доменное имя _________________________;
наличие специальных разделов:
перечень аккредитованных членов товарной биржи _______________________;
результаты биржевых торгов __________________________________________;
котировка биржевых товаров __________________________________________;
4. Наличие договора с клиринговым центром товарной биржи, имеющего лицензию
на право занятия клиринговой деятельностью в сфере товарных бирж:
наименование клиринговой организации ________________________________;
бизнес-идентификационный номер клиринговой организации ______________;
дата регистрации клиринговой организации _____________________________;
договор об использовании услуг клирингового центра товарной биржи ______;
5. Наличие уставного капитала товарной биржи:
дата утверждения отчета об итогах размещения акций (с указанием отчетного
периода размещения акций) (с приложением отчета об итогах размещения акций)
___________________________________________________________________;
размер уставного капитала для товарной биржи (подтверждается прилагаемой
копией выписки из специального банковского счета товарной биржи)
__________________________________________________________________;
6. Наличие квалифицированного состава работников товарной биржи:
1) у первого руководителя:
фамилия, имя, отчество (при его наличии) _____________________________;
приказ о принятии на работу (с приложением копии приказа);
решение учредителей (протокол общего собрания участников) о назначении
(с приложением копии решения) _____________________________________;
занимаемая должность ______________________________________________.
наличие высшего образования:
наименование высшего учебного заведения ____________________________;
наименование специальности ________________________________________;
наименование квалификации ________________________________________;
номер диплома ____________________________________________________;
дата выдачи диплома _______________________________________________;
дата и номер выдачи удостоверения о признании/нострификации диплома
(для дипломов, выданных зарубежными образовательными учреждениями,
за исключением обладателей международной стипендии "Болашак")
__________________________________________________________________.
наличие стажа работы в сфере товарных бирж и (или) в финансовых организациях
(с приложением копии документа, подтверждающего трудовую деятельность
работника в соответствии со статьей 35 Трудового кодекса Республики Казахстан);
общий стаж работы _________________________________________________;
место работы ______________________________________________________;
период работы _____________________________________________________;
номер и период действия лицензии (по финансовой деятельности и (или)
деятельности в сфере товарных бирж) _________________________________;
занимаемые должности ______________________________________________;
2) у работников товарной биржи, не занимающих руководящие должности,
согласно штатному расписанию:
фамилия, имя, отчество (при его наличии) ______________________________;
номер и дата приказа о принятии на работу _____________________________;
занимаемая должность ______________________________________________.
наличие высшего и (или) послесреднего образования:
наименование высшего и (или) послесреднего учебного заведения _________;
наименование специальности _________________________________________;
наименование квалификации _________________________________________;
номер диплома (с приложением копии диплома) _________________________;
дата выдачи диплома ________________________________________________;
дата и номер выдачи удостоверения о признании/нострификации диплома
(для дипломов, выданных зарубежными образовательными учреждениями,
за исключением обладателей международной стипендии "Болашак")
____________________________________________________________________.
7. Наличие утвержденных (принятых) внутренних документов товарной биржи,
перечень:
1) форму и содержание заявки на продажу (покупку) биржевого товара:
номер и дата утверждения (с приложением копии формы заявки) ____________;
2) регламент постоянно действующего биржевого арбитража и реестр арбитров:
номер и дата утверждения _____________________________________________;
3) форму типового договора об оказании услуг по организации биржевой торговли:
номер и дата утверждения _____________________________________________;
4) тарифы за оказываемые товарной биржей услуги:
номер и дата утверждения _____________________________________________;
5) порядок присвоения кодов биржевых товаров;
номер и дата утверждения _____________________________________________;
6) правила внутреннего контроля и программы его осуществления в целях
противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем,
и финансированию терроризма:
номер и дата утверждения (с приложением копии правил) ___________________;
7) требования к аппаратно-программному комплексу клирингового центра товарной
биржи:
номер и дата утверждения (с приложением копии требований) _______________.
_____________________________________________________________________
| Приложение 2 к Квалификационным требованиям и перечень документов, подтверждающих соответствие им, к деятельности товарных бирж, брокеров и клиринговых центров товарных бирж |
Форма сведений о соответствии квалификационным требованиям к деятельности брокеров
1. Наличие квалифицированного состава работников брокера:
1) у первого руководителя:
фамилия, имя, отчество (при его наличии) _____________________________;
приказ о принятии на работу (с приложением копии приказа);
решение учредителей (протокол общего собрания участников) о назначении
(с приложением копии решения) _____________________________________;
занимаемая должность _____________________________________________.
наличие высшего образования:
наименование высшего учебного заведения ____________________________;
наименование специальности ________________________________________;
наименование квалификации ________________________________________;
номер диплома ____________________________________________________;
дата выдачи диплома _______________________________________________;
дата и номер выдачи удостоверения о признании/нострификации диплома
(для дипломов, выданных зарубежными образовательными учреждениями,
за исключением обладателей международной стипендии "Болашак")
__________________________________________________________________.
наличие стажа работы в сфере товарных бирж и (или) в финансовых организациях
(с приложением копии документа, подтверждающего трудовую деятельность
работника в соответствии со статьей 35 Трудового кодекса Республики Казахстан);
общий стаж работы __________________________________________________;
место работы _______________________________________________________;
период работы ______________________________________________________;
номер и период действия лицензии (по финансовой деятельности и (или)
деятельности в сфере товарных бирж) __________________________________;
занимаемые должности ______________________________________________;
2) у работников брокера, не занимающих руководящие должности,
согласно штатному расписанию:
фамилия, имя, отчество (при его наличии) ______________________________;
номер и дата приказа о принятии на работу _____________________________;
занимаемая должность _______________________________________________.
наличие высшего и (или) послесреднего образования:
наименование высшего и (или) послесреднего учебного заведения _________;
наименование специальности _________________________________________;
наименование квалификации _________________________________________;
номер диплома (с приложением копии диплома) _________________________;
дата выдачи диплома ________________________________________________;
дата и номер выдачи удостоверения о признании/нострификации диплома
(для дипломов, выданных зарубежными образовательными учреждениями,
за исключением обладателей международной стипендии "Болашак")
___________________________________________________________________.
2. Наличие утвержденных (принятых) внутренних документов брокера, перечень:
1) форму и содержание договора об оказании брокерских услуг:
номер и дата утверждения (с приложением копии формы заявки) ___________;
2) тарифы за оказываемые услуги:
номер и дата утверждения ____________________________________________;
3) стандарт по предупреждению коррупции;
номер и дата утверждения ____________________________________________;
4) правила внутреннего контроля и программы его осуществления в целях
противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем,
и финансированию терроризма:
номер и дата утверждения (с приложением копии правил) __________________.
____________________________________________________________________
| Приложение 3 к Квалификационным требованиям и перечень документов, подтверждающих соответствие им, к деятельности товарных бирж, брокеров и клиринговых центров товарных бирж |
Форма сведений о соответствии квалификационным требованиям к деятельности клиринговых центров товарных бирж
1. Наличие клирингового центра товарной биржи, имеющего аппаратно-программный комплекс,
обеспечивающий автоматизацию процесса клиринговой деятельности и соответствующий
требованиям к аппаратно-программному комплексу клирингового центра товарной биржи,
установленным приказом исполняющего обязанности Министра национальной экономики
Республики Казахстан от 25 ноября 2015 года № 729 (зарегистрирован в Реестре
государственной регистрации нормативных правовых актов под № 12605), подтверждается:
актом о приеме-передачи (с приложением копии акта о приеме-передаче);
актом о вводе в эксплуатацию (с приложением копии акта о вводе в эксплуатацию);
выпиской из основных средств (с приложением копии выписки);
техническим заданием (с приложением технического задания).
2. Наличие квалифицированного состава работников клирингового центра товарной биржи:
1) у первого руководителя:
фамилия, имя, отчество (при его наличии) _____________________________;
приказ о принятии на работу (с приложением копии приказа);
решение учредителей (протокол общего собрания участников) о назначении
(с приложением копии решения) _____________________________________;
занимаемая должность _____________________________________________.
наличие высшего образования:
наименование высшего учебного заведения ____________________________;
наименование специальности ________________________________________;
наименование квалификации ________________________________________;
номер диплома ____________________________________________________;
дата выдачи диплома _______________________________________________;
дата и номер выдачи удостоверения о признании/нострификации диплома
(для дипломов, выданных зарубежными образовательными учреждениями,
за исключением обладателей международной стипендии "Болашак")
__________________________________________________________________.
наличие стажа работы в сфере товарных бирж и (или) в финансовых организациях
(с приложением копии документа, подтверждающего трудовую деятельность
работника в соответствии со статьей 35 Трудового кодекса Республики Казахстан);
общий стаж работы ________________________________________________;
место работы _____________________________________________________;
период работы ____________________________________________________;
номер и период действия лицензии (по финансовой деятельности и (или)
деятельности в сфере товарных бирж) ________________________________;
занимаемые должности ____________________________________________;
2) у работников клирингового центра товарной биржи, не занимающих
руководящие должности,
согласно штатному расписанию:
фамилия, имя, отчество (при его наличии) ____________________________;
номер и дата приказа о принятии на работу ___________________________;
занимаемая должность _____________________________________________.
наличие высшего и (или) послесреднего образования:
наименование высшего и (или) послесреднего учебного заведения ________;
наименование специальности _______________________________________;
наименование квалификации ________________________________________;
номер диплома (с приложением копии диплома) ________________________;
дата выдачи диплома _______________________________________________;
дата и номер выдачи удостоверения о признании/нострификации диплома
(для дипломов, выданных зарубежными образовательными учреждениями,
за исключением обладателей международной стипендии "Болашак")
__________________________________________________________________.
2. Наличие утвержденных (принятых) внутренних документов клирингового
центра товарной биржи, перечень:
1) форму и содержание договора об оказании клиринговых услуг:
номер и дата утверждения (с приложением копии формы заявки) __________;
2) тарифы за оказываемые услуги:
номер и дата утверждения ____________________________________________;
4) правила внутреннего контроля и программы его осуществления в целях
противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем,
и финансированию терроризма:
номер и дата утверждения (с приложением копии правил) ________________.
3. Наличие собственного интернет-ресурса (с приложением подтверждающих
документов, удостоверяющие право собственности на интернет-ресурс):
уникальный сетевой адрес и (или) доменное имя ________________________;
4. Наличие договора о порядке взаимодействия при проведении биржевых торгов
и (или) осуществлении расчетов по сделкам, заключенным на биржевых торгах
с банком второго уровня или организацией, осуществляющие отдельные виды
банковских операций, подтверждается договором с расчетной организацией
(с приложением копии договора о клиринговом обслуживании).
наименование расчетной организации _________________________________;
бизнес-идентификационный номер расчетной организации _______________;
___________________________________________________________________