В соответствии с подпунктом 3-5) статьи 4 Закона Республики Казахстан от 4 мая 2009 года "О товарных биржах" и подпунктом 1-1) пункта 1 статьи 12 Закона Республики Казахстан от 16 мая 2014 года "О разрешениях и уведомлениях" ПРИКАЗЫВАЮ:
1. Утвердить прилагаемые Квалификационные требования и перечень документов, подтверждающих соответствие им, к деятельности товарных бирж.
2. Признать утратившим силу приказ Министра национальной экономики Республики Казахстан от 26 декабря 2014 года № 171 "Об утверждении квалификационных требований к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и дилеров и перечня документов, подтверждающих соответствие им" (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 10259, опубликован 05 марта 2015 года в информационно-правовой системе "Әділет").
3. Департаменту внутренней торговли Министерства торговли и интеграции Республики Казахстан в установленном законодательством порядке обеспечить:
1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Министерства торговли и интеграции Республики Казахстан;
3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан представление в Юридический департамент Министерства торговли и интеграции Республики Казахстан сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 1) и 2) настоящего пункта.
3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на курирующего вице-министра торговли и интеграции Республики Казахстан.
4. Настоящий приказ вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования.
| Министр | Б. Сұлтанов |
"СОГЛАСОВАНО"
Министерство
национальной экономики
Республики Казахстан
"СОГЛАСОВАНО"
Министерство цифрового
развития, инноваций и
аэрокосмической промышленности
Республики Казахстан
| Утверждены приказом Министра торговли и интеграции Республики Казахстан от 3 сентября 2019 года № 31 |
Квалификационные требования и перечень документов, подтверждающих соответствие им, к деятельности товарных бирж
№ п/п | Квалификационные требования включают наличие: | Документы, подтверждающие соответствие квалификационным требованиям |
1 | Фирменного наименования товарной биржи, включающее в себя наименование "акционерное общество "товарная биржа" и название общества | Форма сведений, содержащая достоверную информацию о наименовании товарной биржи, согласно приложению к настоящим квалификационным требованиям |
2 | электронной торговой системы товарной биржи, обеспечивающей автоматизацию процесса заключения биржевых сделок, а также сбора, хранения, обработки и раскрытия информации и соответствующей требованиям, установленным приказом Министра национальной экономики Республики Казахстан от 26 февраля 2015 года № 141 "Об утверждении обязательных требований к электронной торговой системе товарных бирж" (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 10695) | Форма сведений, содержащая достоверную информацию об электронной торговой системе товарной биржи, согласно приложению к настоящим квалификационным требованиям |
3 | собственного интернет-ресурса товарной биржи, имеющего уникальный сетевой адрес и (или) доменное имя и функционирующего в Интернете, предусматривающего специальные разделы (перечень аккредитованных членов товарной биржи; результаты биржевых торгов; котировка биржевых товаров; отчетная информация, предоставляемая уполномоченному органу) и обеспечивающего размещение товарной биржей информации на государственном и русском языках (в текстовом, графическом, аудиовизуальном или ином виде) | Форма сведений, содержащая достоверную информацию об интернет-ресурсе, согласно приложению к настоящим квалификационным требованиям |
4 | клирингового центра товарной биржи, имеющего аппаратно-программный комплекс, обеспечивающий автоматизацию процесса клиринговой деятельности и соответствующий требованиям, установленным приказом исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 25 ноября 2015 года № 729 "Об утверждении Правил осуществления клиринговой деятельности по биржевым сделкам и Требований к аппаратно-программному комплексу клирингового центра товарной биржи" (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 12605) | Форма сведений, содержащая достоверную информацию о клиринговом центре, согласно приложению к настоящим квалификационным требованиям |
5 | уставного капитала товарной биржи, который составляет не менее трехсоттысячекратного размера месячного расчетного показателя, установленного на соответствующий финансовый год законом Республики Казахстан о республиканском бюджете | Форма сведений, содержащая достоверную информацию об уставном капитале товарной биржи, согласно приложению к настоящим квалификационным требованиям |
6 | квалифицированного состава работников товарной биржи, соответствующего образовательному уровню (для первого руководителя – высшее образование, для работников, не занимающих руководящие должности – высшее и (или) послесреднее образование) и опыту практической деятельности (для первого руководителя – стаж работы в сфере биржевой деятельности и (или) в финансовых организациях не менее трех лет) | Форма сведений, содержащая достоверную информацию об образовании и стаже работы первого руководителя и работников товарной биржи, согласно приложению к настоящим квалификационным требованиям |
7 | внутренних документов товарной биржи, согласованных с уполномоченным органом (если такое согласование является обязательным) и утвержденных (принятых) товарной биржей, регулирующих условия и порядок деятельности участников на товарной бирже, работу товарной биржи, ее органов, структурных подразделений, оказание, порядок и размер оплаты услуг, коммерческую тайну на товарной бирже, а также постоянно действующего биржевого арбитража | Форма сведений, содержащая достоверную информацию об утвержденных внутренних документах товарной биржи, согласно приложению к настоящим квалификационным требованиям |
8 | на собственном интернет-ресурсе товарной биржи утвержденных (принятых) товарной биржей Правил биржевой торговли, соответствующих требованиям Типовых правил биржевой торговли, утвержденных приказом исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 30 марта 2015 года № 280 "Об утверждении Типовых правил биржевой торговли" (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 10993) | Форма сведений, содержащая достоверную информацию о размещении на интернет-ресурсе товарной биржи Правил биржевой торговли, согласно приложению к настоящим квалификационным требованиям |
| Приложение к Квалификационным требованиям и перечень документов, подтверждающих соответствие им, к деятельности товарных бирж |
Форма сведений о соответствии квалификационным требованиям
к деятельности товарных бирж
1. Наличие фирменного наименования:
полное наименование юридического лица ______________________________.
2. Наличие электронной торговой системы товарной биржи, соответствующей Обязательным требованиям к электронной торговой системе товарных бирж, утвержденным приказом Министра национальной экономики Республики Казахстан от 26 февраля 2015 года № 141 (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 10695):
номер и дата акта о приеме-передачи _________________________________;
номер и дата акта о вводе в эксплуатацию _____________________________;
выписка из основных средств ________________________________________;
техническое задание ________________________________________________.
3. Наличие собственного интернет-ресурса:
уникальный сетевой адрес и (или) доменное имя _______________________;
Наличие специальных разделов:
перечень аккредитованных членов товарной биржи _____________________;
результаты биржевых торгов _________________________________________;
котировка биржевых товаров _________________________________________;
отчетная информация, представляемая уполномоченному органу, в соответствии с Типовыми правилами биржевой торговли, утвержденными приказом исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 30 марта 2015 года № 280 (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 10993) (далее – Типовые правила биржевой торговли) __________________.
4. Наличие клирингового центра товарной биржи, имеющего аппаратно-программный комплекс, обеспечивающий автоматизацию процесса клиринговой деятельности и соответствующий требованиям, установленным приказом исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 25 ноября 2015 года № 729 "Об утверждении Правил осуществления клиринговой деятельности по биржевым сделкам и Требований к аппаратно-программному комплексу клирингового центра товарной биржи" (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 12605):
номер и дата заключенного договора о клиринговом обслуживании ________;
наименование клиринговой организации _______________________________;
бизнес-идентификационный номер клиринговой организации _____________;
дата регистрации клиринговой организации ____________________________.
5. Наличие уставного капитала товарной биржи:
дата утверждения отчета об итогах размещения акций (с указанием отчетного периода размещения акций) ________________;
размер уставного капитала ____________________________________________.
6. Наличие квалифицированного состава работников товарной биржи:
1) У первого руководителя:
Фамилия, имя, отчество (при его наличии) ______________________________;
номер и дата приказа о принятии на работу _____________________________;
номер и дата решения учредителей (Протокол общего собрания участников) о назначении ____________________________;
занимаемая должность ______________________________________________.
Наличие высшего образования:
наименование высшего учебного заведения ____________________________;
наименование специальности ________________________________________;
наименование квалификации ________________________________________;
номер диплома ____________________________________________________;
дата выдачи диплома _______________________________________________;
дата и номер выдачи удостоверения о признании/нострификации диплома (для дипломов, выданных зарубежными образовательными учреждениями) _____________________________.
Наличие стажа работы в сфере товарных бирж и (или) в финансовых организациях:
общий стаж работы ________________________________________________;
место работы _____________________________________________________;
период работы ____________________________________________________;
номер и период действия лицензии (по финансовой деятельности и (или) деятельности в сфере товарных бирж) __________________________;
занимаемые должности ____________________________________________;
2) У работников товарной биржи, не занимающих руководящие должности, согласно штатному расписанию:
Фамилия, имя, отчество (при его наличии) ____________________________;
номер и дата приказа о принятии на работу ___________________________;
занимаемая должность ____________________________________________.
Наличие высшего и (или) послесреднего образования:
наименование высшего и (или) послесреднего учебного заведения __________________________________;
наименование специальности ______________________________________;
наименование квалификации ______________________________________;
номер диплома __________________________________________________;
дата выдачи диплома _____________________________________________;
дата и номер выдачи удостоверения о признании/нострификации диплома (для дипломов, выданных зарубежными образовательными учреждениями) _____________________________.
7. Наличие утвержденных (принятых) внутренних документов товарной биржи, перечень которых установлен Типовыми правилами биржевой торговли, содержащих условия обеспечения сохранности сведений, составляющих коммерческую тайну на товарной бирже, не допускающие их использования в личных интересах участников торгов, их представителей или третьих лиц:
1) Правила биржевой торговли, соответствующие требованиям Типовых правил:
номер и дата утверждения ________________________________________;
2) Форму и содержание заявки на продажу (покупку) биржевого и (или) нестандартизированного товара:
номер и дата утверждения ________________________________________;
3) Регламент постоянно действующего биржевого арбитража и реестр арбитров:
номер и дата утверждения ________________________________________;
4) Форму типового договора об оказании услуг по организации биржевой торговли:
номер и дата утверждения ________________________________________;
5) Тарифы за оказываемые товарной биржей услуги:
номер и дата утверждения ________________________________________;
6) Правила аккредитации брокеров и (или) дилеров в товарной бирже, согласованных с уполномоченным органом:
номер и дата утверждения ________________________________________;
номер и дата письма о согласовании с уполномоченным органом __________________________________;
7) Порядок присвоения кодов биржевых и нестандартизированных товаров;
номер и дата утверждения ________________________________________;
8) Правила внутреннего контроля и программы его осуществления в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма:
номер и дата утверждения ________________________________________;
9) Требования к аппаратно-программному комплексу клирингового центра товарной биржи:
номер и дата утверждения ________________________________________.
8. Наличие на собственном интернет-ресурсе товарной биржи утвержденных (принятых) товарной биржей Правил биржевой торговли, соответствующих требованиям Типовых правил биржевой торговли:
дата опубликования ______________________________________________.