В соответствии с подпунктом 4-7) пункта 1 статьи 13 Закона Республики Казахстан от 9 июля 1998 года "О естественных монополиях" ПРИКАЗЫВАЮ:
1. Утвердить прилагаемую Методику формирования и оценки проектов инвестиционных программ (проектов) субъектов естественных монополий, а также мониторинга и оценки показателей эффективности их реализации.
2. Комитету по регулированию естественных монополий, защите конкуренции и прав потребителей Министерства национальной экономики Республики Казахстан в установленном законодательством порядке обеспечить:
1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего приказа направление его копии в печатном и электронном виде на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения "Республиканский центр правовой информации" для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;
3) размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Министерства национальной экономики Республики Казахстан;
4) в течении десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан представление в Юридический департамент Министерства национальной экономики Республики Казахстан сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 1), 2) и 3) настоящего пункта.
3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на курирующего вице-министра национальной экономики Республики Казахстан.
4. Настоящий приказ вводится в действие по истечению десяти календарных дней после дня его официального опубликования.
|
Министр национальной экономики Республики Казахстан |
Т. Сулейменов |
"СОГЛАСОВАН"
Заместитель Премьер-Министра
Республики Казахстан –
Министр сельского хозяйства
Республики Казахстан
______________А. Мырзахметов
от 28 февраля 2017 года
"СОГЛАСОВАН"
Министр по инвестициям
и развитию Республики Казахстан
______________Ж. Касымбек
от 28 февраля 2017 года
"СОГЛАСОВАН"
Министр энергетики
Республики Казахстан
______________К. Бозумбаев
от 28 февраля 2017 года
| Утверждена приказом Министра национальной экономики Республики Казахстан от 28 февраля 2017 года № 96 |
Методика формирования и оценки проектов инвестиционных программ (проектов) субъектов естественных монополий, а также мониторинга и оценки показателей эффективности их реализации
Глава 1. Общие положения
1. Настоящая Методика формирования и оценки проектов инвестиционных программ (проектов) субъектов естественных монополий, а также мониторинга и оценки показателей эффективности их реализации (далее – Методика) разработана в соответствии с подпунктом 4-7) пункта 1 статьи 13 Закона Республики Казахстан от 9 июля 1998 года "О естественных монополиях" и определяет механизм формирования оценки проектов инвестиционных программ (проектов) субъектов естественных монополий, а также мониторинга и оценки показателей эффективности их реализации.
2. В Методике используются следующие понятия:
1) оценка проекта инвестиционной программы (проекта) – установление ведомством уполномоченного органа, государственным органом осуществляющим руководство соответствующей отраслью (сферой) государственного управления (далее – государственный орган) и местным исполнительным органом эффективности проекта инвестиционной программы субъекта естественной монополии;
2) эффективность проекта инвестиционной программы – достижение целевых показателей, характеризующих основные цели, для достижения которых направлено не менее 95 % инвестиционных затрат на активы непосредственно относящиеся к производству регулируемых услуг;
3) заключение по результатам оценки проекта инвестиционной программы (проекта) – заключение ведомства уполномоченного органа, местного исполнительного органа и государственного органа на предмет эффективности проекта инвестиционной программы (проекта) субъекта естественной монополии (далее – Субъект);
4) показатели эффективности реализации инвестиционной программы (проекта) – целевые показатели мероприятий, направленных на достижение основных целей инвестиционной программы;
5) целевые показатели – значения измеримых количественных показателей, характеризующих цели, на достижение которых направлена реализация инвестиционной программы (проекта) Субъекта;
6) мониторинг показателей эффективности инвестиционной программы (проекта) Субъекта – сбор и анализ информации о показателях эффективности реализации инвестиционной программы (проекта) Субъекта;
7) оценка показателей эффективности реализации инвестиционной программы (проекта) Субъекта – установление ведомством уполномоченного органа, местным исполнительным органом с государственным органом, степени достижения целевых показателей;
8) субъект естественной монополии (далее – Субъект) – индивидуальный предприниматель или юридическое лицо, занятые производством товаров, выполнением работ и (или) предоставлением услуг потребителям в условиях естественной монополии;
9) ведомство уполномоченного органа – ведомство государственного органа, осуществляющего руководство в сферах естественных монополий;
Иные понятия, используемые в Методике, применяются в соответствии с законодательством Республики Казахстан о естественных монополиях.
Глава 2. Формирование проектов инвестиционных программ (проектов) Субъектов
3. Формирование проектов инвестиционных программ (проектов) осуществляется Субъектом в соответствии с требованиями Правил утверждения инвестиционных программ (проектов) субъекта естественной монополии, их корректировки, а также проведения анализа информации об их исполнении, утвержденных приказом Министра национальной экономики Республики Казахстан от 30 декабря 2014 года № 194 (зарегистрированными в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 10459) (далее – Правила), с учетом особенностей Методики.
4. При формировании проектов инвестиционных программ (проектов) Субъектом оценивается каждое мероприятие по целевым показателям мероприятий инвестиционной программы (проекта), согласно приложению 1 к настоящей Методике.
Глава 3. Оценка проектов инвестиционных программ (проектов) Субъектов
5. Оценка состоит из следующих этапов:
1) Расчет весов для каждого целевого показателя эффективности инвестиционной программы в соответствии с пунктом 6 Методики;
2) Рассмотрение приоритетности мероприятий инвестиционной программы, определенной субъектом естественной монополии в соответствии с пунктом 6 Методики;
6. Субъект определяет приоритетность мероприятий проекта инвестиционной программы, исходя из размеров весов целевых показателей. Наиболее приоритетными мероприятиями признаются те мероприятия, реализация которых направлена на достижение наибольших по весу целевых показателей.
Вес показателя определяется для каждого целевого показателя по следующей формуле:
П – количество целевых показателей, на которые направлено мероприятие i.
n – идентификатор всех мероприятий, которые направлены на достижение всех целевых показателей.
7. Ведомство уполномоченного органа, государственный орган, местный исполнительный орган корректирует проект инвестиционной программы с учетом результатов рассмотрения приоритетности мероприятий инвестиционной программы.
8. Ведомство уполномоченного органа, государственный орган, местный исполнительный орган выносит заключение по результатам оценки проекта инвестиционной программы, предусматривающее информацию достижения целевых показателей эффективности реализации инвестиционной программы, согласно приложению 2 к настоящей Методике.
9. Оценка эффективности проекта инвестиционной программы (проекта) Субъекта проводится ведомством уполномоченного органа, местным исполнительным органом и государственным органом в соответствии со следующими критериями:
достижение целевых показателей мероприятий, характеризующих обеспечение (повышение) качества и (или) надежности и безопасности услуг, оцениваемых государственным органом;
направление не менее 95% инвестиционных затрат и (или) мероприятий в каждом году периода, на который утверждается инвестиционная программа, на достижение целевых показателей инвестиционной программы (проекта), что оценивается ведомством уполномоченного органа.
Глава 4. Проведение мониторинга и оценки показателей эффективности реализации инвестиционных программ (проектов) Субъектов
10. Мониторинг эффективности реализации инвестиционной программы (проекта) Субъекта предусматривает анализ информации о достижении показателей эффективности инвестиционной программы (проекта) Субъекта.
11. Оценка показателей эффективности реализации инвестиционной программы (проекта) Субъекта проводится ведомством уполномоченного органа, местным исполнительным органом, государственным органом путем сопоставления фактических значений данных, с их принятыми уполномоченным органом целевыми показателями за отчетный период к расчету показателей эффективности реализации инвестиционной программы (проекта), согласно приложению 3 к настоящей Методике:
1) Расчет абсолютного отклонения фактических значений показателей инвестиционной программы от их, принятых уполномоченным органом, целевых значений производится по формуле:
Абсолютное отклонение = Пф–Пп,
Где Пф – фактическое значение показателя инвестиционной программы;
Пп – принятый уполномоченным органом целевой показатель инвестиционной программы (проекта) Субъекта;
Оценка рассчитанных в соответствии с подпунктом 1) пункта 11 Методики абсолютных достигнутых Субъектом фактических значений показателей от принятых уполномоченным органом целевых показателей инвестиционной программы (проекта) признается не достигнутым, если:
абсолютные отклонения, соответственно:
меньше нуля, если реализация инвестиционной программы направлена на увеличение целевого показателя;
больше нуля, если реализация инвестиционной программы направлена на уменьшение целевого показателя;
2) Расчет коэффициента достижения целевых показателей инвестиционной программы Ки по следующей формуле:
КИ= 100% – Сумма весов не достигнутых целевых показателей;
КИ– коэффициент достижения целевых показателей инвестиционной программы.
Оценка эффективности реализации инвестиционной программы осуществляется в соответствии со следующими критериями:
Если средневзвешанная сумма количества недостигнутых показателей больше десяти процентов от общего количества принятых уполномоченным органом целевых показателей инвестиционной программы не достигнуты, признается, что Субъектом достигнуты низкие показатели эффективности реализации инвестиционной программы, то есть коэффициент достижения целевых показателей инвестиционной программы Ки меньше 95%.
Во всех остальных случаях признается, что Субъектом достигнуты высокие показатели эффективности реализации инвестиционной программы.
| Приложение 1 к Методике формирования и оценки проектов инвестиционных программ (проектов) субъектов естественных монополий, а также мониторинга и оценки показателей эффективности их реализации |
Целевые показатели мероприятий инвестиционной программы (проекта)
Сфера: передача и (или) распределение электроэнергии
№ | Вес целевого показателя, в % | Наименование информации | Информация по годам | ||||||||
Единица измерения | Год -1 | Год 1 | … | Год Т | |||||||
1. | Мероприятие "______________________" | тысяч тенге | |||||||||
Характеристика мероприятия и показатель измерения "______________________" | натуральная единица | ||||||||||
1.1. | Показатели Цели 1 "Обеспечение (повышение) качества услуг, оказываемых потребителям" ________________________ | Целевые показатели мероприятия инвестиционной программы | |||||||||
1.2. | Мощность трансформаторной группы | МВА | |||||||||
1.3. | Рассмотрение обращений пользователей сети (на подключение, выдача технических условий) в установленные сроки | единица времени (дни, часы) /заявка | |||||||||
1.4. | Количество жалоб потребителей, признанных уполномоченным органом состоятельными | % к году, предшествующему году подачи заявки | |||||||||
Прочие показатели | |||||||||||
2. | Показатели Цели 2 "Обеспечение (повышение) надежности и безопасности услуг, оказываемых потребителям" ________________________ | Целевые показатели мероприятия инвестиционной программы | |||||||||
2.1. | Износ производственных основных средств | % | |||||||||
2.2. | Аварийность (к году, предшествующему году подачи заявки) | % | |||||||||
2.3. | Дополнительный объем услуг (дополнительный полезный отпуск электроэнергии), (в натуральных единицах или в % к году, предшествующему году подачи заявки) | миллион киловатт-час (или в %) | |||||||||
2.4. | Созданные (построенные и введенные в эксплуатацию) участки сети (линии) | тысяч километр | |||||||||
Прочие показатели | |||||||||||
3. | Показатели Цели 3 Сокращение затрат на предоставление услуг" | Целевые показатели мероприятия инвестиционной программы | |||||||||
3.1. | Объем использованной электроэнергии (собственные нужды) на единицу услуги | миллион киловатт-час /год | |||||||||
3.2. | Технические потери | % | |||||||||
... | Прочие показатели | ||||||||||
4. | Прочие цели | ||||||||||
5. | Мероприятие "______________________" | тысяч тенге | |||||||||
Характеристика мероприятия и показатель измерения "______________________" | натуральная единица | ||||||||||
6. | Итого сумма по всем мероприятиям, направленным на достижение целевых показателей инвестиционной программы | тысяч тенге | |||||||||
Примечание:
В графе "Целевые показатели мероприятий инвестиционной программы" для каждой цели заявителем указывается динамика значений целевых показателей в количественных единицах измерения на период утверждения инвестиционной программы.
Заявителем указываются целевые значения только для тех показателей, на достижение которых направлена реализация мероприятия инвестиционной программы. Для тех показателей, на которые не направлена реализация мероприятий инвестиционной программы, целевые показатели не указываются.
В строке "Прочие цели" субъектом может быть указано описание качественных целей, для которых заявитель не может привести показатели в количественных единицах.
В графе "год -1" – указываются данные за год, предшествующий подаче заявки на утверждение проекта инвестиционной программы (проекта), "год 1" – "год Т" – соответственно, на первый и последний годы периода, на который утверждается проект инвестиционной программы (проекта).
Показатели целей "Обеспечение (повышение) качества услуг, оказываемых потребителям" и "Обеспечение (повышение) надежности и безопасности услуг, оказываемых потребителям" заполняются в случае, если реализация инвестиционных проектов направлена на приведение качества, надежности и безопасности услуг передачи и распределения электрической энергии в соответствие с нормативными правовыми актами Республики Казахстан, устанавливающими требования к качеству данных услуг, в том числе Правилами оказания услуг по обеспечению надежности и устойчивости электроснабжения, утвержденными приказом Министра энергетики Республики Казахстан от 11 февраля 2015 года № 72 (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 10547), Правилами по предотвращению аварийных нарушений в единой электроэнергетической системе Казахстана и их ликвидации, утвержденных приказом Министра энергетики Республики Казахстан от 2 февраля 2015 года № 58 (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 10552).
Целевые показатели мероприятий инвестиционной программы (проекта)
Сфера: производство, передача, распределение и (или) снабжение тепловой энергией
№ | Вес целевого показателя, в % | Наименование информации | Информация | ||||||||
Единица измерения | Год -1 | Год 1 | … | Год Т | |||||||
1. | Мероприятие "______________________" | тысяч тенге | |||||||||
Характеристика мероприятия и показатель измерения "______________________" | натуральная единица. | ||||||||||
1.1. | Показатели Цели 1 "Обеспечение (повышение) качества услуг, оказываемых потребителям" | Целевые показатели мероприятия инвестиционной программы | |||||||||
1.2. | Тепловая мощность котла | гКал/час (или МВт/ч) | |||||||||
1.3. | Длительность обработки заявки потребителя (на подключение, выдачу технических условий) | единица времени (дни, часы)/заявка | |||||||||
1.4. | Длительность установки общедомовых прибора учета, в том числе вышедшего из строя | единица времени (дни, часы) /заявление | |||||||||
1.5. | Количество жалоб потребителей, признанных уполномоченным органом состоятельными | % к году, предшествующему году подачи заявки | |||||||||
1.6. | Количество установленных общедомовых приборов учета | % к году, предшествующему году подачи заявки | |||||||||
Прочие показатели | |||||||||||
2. | Показатели Цели 2 "Обеспечение (повышение) надежности и безопасности услуг, оказываемых потребителям" | Целевые показатели мероприятия инвестиционной программы | |||||||||
2.1. | Износ производственных основных средств | % | |||||||||
2.2. | Аварийность (к году, предшествующему году подачи заявки) | % | |||||||||
2.3. | Длительность устранения аварий (к году, предшествующему году подачи заявки) | % | |||||||||
2.4. | Спрос (дополнительный полезный отпуск тепловой энергии), (в натуральных единицах или в % к году, предшествующему году подачи заявки) | миллион киловатт-час (или в Гкал, %) | |||||||||
2.5. | Количество точек подключения | штук | |||||||||
2.6 | Резервная мощность | миллион киловатт-час (или Гкал, в %) | |||||||||
2.7. | Созданные (построенные и введенные в эксплуатацию) участки сети (линии) | тысяч километр | |||||||||
Прочие показатели | |||||||||||
3. | Показатели Цели 3 "Сокращение затрат на предоставление услуг" | Целевые показатели мероприятия инвестиционной программы | |||||||||
3.1. | Затраты на топливо на единицу услуги | тенге/Гкал | |||||||||
3.2. | Затраты на электроэнергию (собственные нужды) на единицу услуги | тенге/Гкал | |||||||||
3.3. | Затраты на оплату труда на единицу услуги | тысяч тенге | |||||||||
3.4. | Технические потери | % | |||||||||
Прочие показатели | |||||||||||
4. | Прочие цели | ||||||||||
5. | Мероприятие "______________________" | тысяч тенге | |||||||||
Характеристика мероприятия и показатель измерения "________________________" | натуральная единица | ||||||||||
6. | Итого сумма по всем мероприятиям, направленным на достижение целевых показателей инвестиционной программы | тысяч тенге | |||||||||
Примечание:
В графе "Целевые показатели мероприятия инвестиционной программы" для каждой цели заявителем указывается динамика значений целевых показателей в количественных единицах измерения на период утверждения инвестиционной программы.
Заявителем указываются целевые значения только для тех показателей, на достижение которых направлена реализация мероприятия инвестиционной программы. Для тех показателей, на которые не направлена реализация мероприятий инвестиционной программы, целевые показатели не указываются.
В строке "Прочие цели" субъектом может быть указано описание качественных целей, для которых заявитель не может привести показатели в количественных единицах.
В графе "год -1" – указываются данные за год, предшествующий подаче заявки на утверждение проекта инвестиционной программы (проекта), "год 1" – "год Т" – соответственно, на первый и последний годы периода, на который утверждается проект инвестиционной программы (проекта).
Показатели целей "Обеспечение (повышение) качества услуг, оказываемых потребителям" и "Обеспечение (повышение) надежности и безопасности услуг, оказываемых потребителям" заполняются также в случае, если реализация инвестиционных проектов направлена на приведение качества, надежности и безопасности услуг производства, передачи, распределения и снабжения тепловой энергией в соответствие с нормативными правовыми актами Республики Казахстан, устанавливающими требования к качеству, надежности и безопасности данных услуг, в том числе Правилами пользования тепловой энергией, утвержденными приказом Министра энергетики Республики Казахстан от 18 декабря 2014 года № 211 (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 10234).
Длительность обработки заявки или установки прибора учета, под которым понимается длительность с момента получения субъектом заявки до непосредственно подключения или установки прибора), рассчитывается как среднее арифметическое за год.
Целевые показатели мероприятий инвестиционной программы (проекта)
Сфера: водоснабжение и (или) водоотведение
№ п/п | Вес целевого показателя, в % | Наименование информации | Информация | ||||
Единица измерения | Год -1 | Год 1 | Год Т | ||||
1. | Мероприятие "______________________" | тысяч тенге | |||||
Характеристика мероприятия и показатель измерения "_______________________" | натуральная единица | ||||||
1.1. | Показатели Цели 1 "Обеспечение (повышение) качества услуг, оказываемых потребителям" | Целевые показатели мероприятия инвестиционной программы | |||||
1.2. | Длительность обработки заявки потребителя (на подключение, выдачу технических условий) | единица времени (дни, часы)/заявка | |||||
1.3. | Длительность установки приборов учета, в том числе вышедшего из строя | единица времени (дни, часы) / заявление | |||||
1.4. | Количество жалоб потребителей, признанных уполномоченным органом состоятельными и по которым уполномоченным органом выписано субъекту предписание об устранении причин жалоб | % к году, предшествующему году подачи заявки | |||||
1.5. | Оснащенность приборами учета | % к году, предшествующему году подачи заявки | |||||
1.6. | Мощность трансформаторной группы насосных станций 1, 2-го подъемов и водоочистных сооружений | миллион ватт-час | |||||
1.7. | Суммарная мощность установленного насосного оборудования | миллион ватт-час | |||||
1.8. | Расчетный напор при подаче воды насосной станцией 2-го подъема | м | |||||
1.9. | Фактический напор при подаче воды насосной станцией 2-го подъема | м | |||||
Прочие показатели | |||||||
2. | Показатели Цели 2 "Обеспечение (повышение) надежности и безопасности услуг, оказываемых потребителям" | Целевые показатели мероприятия инвестиционной программы | |||||
2.1. | Износ производственных основных средств | % | |||||
2.2. | Аварийность | штук/1километр | |||||
2.3. | Длительность устранения аварий (к году, предшествующему году подачи заявки) | % | |||||
2.4. | Прирост объема услуг | тысяч м3 (или в % к году, предшествующему году подачи заявки) | |||||
2.5. | Количество точек подключения (количество абонентов, подключенных к централизованной системе водоснабжения и (или) водоотведения) | штук | |||||
2.6. | Созданные (построенные и введенные в эксплуатацию) участки сети (линии) | тысяч километр | |||||
2.7. | Количество случаев отключения потребителей, перерывов в предоставлении услуг в течение 3-х часов и более | штук | |||||
Прочие показатели | |||||||
3. | Показатели Цели 3 "Сокращение затрат на предоставление услуг" | Целевые показатели мероприятия инвестиционной программы | |||||
3.1. | Затраты на электроэнергию на единицу услуги | киловатт-час/год | |||||
3.2. | Потери | % | |||||
Прочие показатели | |||||||
4. | Прочие цели | ||||||
5. | Мероприятие "______________________" | тысяч тенге | |||||
Характеристика мероприятия и показатель измерения "_______________________" | натуральная единица | ||||||
6. | Итого сумма по всем мероприятиям, направленным на достижение целевых показателей инвестиционной программы | тысяч тенге | |||||
Примечание:
В графе "Целевые показатели мероприятия инвестиционной программы" для каждой цели заявителем указывается динамика значений целевых показателей в количественных единицах измерения на период утверждения инвестиционной программы.
Заявителем указываются целевые значения только для тех показателей, на достижение которых направлена реализация мероприятия инвестиционной программы. Для тех показателей, на которые не направлена реализация мероприятий инвестиционной программы, целевые показатели не указываются.
В строке "Прочие цели" субъектом может быть указано описание качественных целей, для которых заявитель не может привести показатели в количественных единицах.
В графе "год -1" – указываются данные за год, предшествующий подаче заявки на утверждение проекта инвестиционной программы (проекта), "год 1" – "год Т" – соответственно, на первый и последний годы периода, на который утверждается проект инвестиционной программы (проекта).
По показателю 1.5. предоставляется информация отдельно по:
микробиологическим и паразитологическим показателям;
обобщенным показателям химических веществ;
органолептическим показателям.
В графе "Аварийность" указывается количество аварий на 1 километр трубопровода.
По показателям 2.2. и 2.7. учитываются аварийные случаи, устранение которых связано с отключением потребителей, независимо это один потребитель, или несколько, или весь населенный пункт. Утечки воды, устраняемые без отключения водоснабжения, не учитываются.
По показателю 3.2. учитываются непосредственно потери воды технические и коммерческие, не учитываются расходы воды на производственные нужды Водоканала (собственные нужды) – промывка сооружений и сетей, гидравлические испытания, промывка сетей водоотведения, полив зеленых насаждений и т.п.
Длительность обработки заявки или установки прибора учета, под которым понимается длительность с момента получения субъектом заявки до непосредственно подключения или установки прибора, рассчитывается как среднее арифметическое за год.
Целевые показатели мероприятия инвестиционной программы (проекта)
Сфера: Услуги магистральных железнодорожных сетей
№ п/п | Вес целевого показателя, в % | Наименование информации | Информация | ||||
Единица измерения | Год -1 | Год 1 | … | Год Т | |||
1. | Мероприятие "______________________" | тысяч тенге | |||||
Характеристика мероприятия и показатель измерения "________________________" | натуральная единица | ||||||
1.1. | Показатели Цели 1 "Обеспечение (повышение) качества услуг, оказываемых потребителям" | Целевые показатели мероприятия инвестиционной программы | |||||
1.2. | Прирост пропускной способности участков магистральной железнодорожной сети | Пара поездов в сутки | |||||
1.3. | Средняя участковая скорость движения поезда | километр/час | |||||
1.4. | Средняя техническая скорость движения поездов | километр/час | |||||
1.5. | Прирост протяженности дополнительно электрифицированных участков магистральной железнодорожной сети | тысяч километр | |||||
1.6. | Доля электрифицированных участков | % | |||||
Прочие показатели | |||||||
2. | Показатели Цели 2 "Обеспечение (повышение) надежности и безопасности услуг, оказываемых потребителям" | Целевые показатели мероприятия инвестиционной программы | |||||
2.1. | Износ производственных основных средств | % | |||||
2.2. | Аварийность (или риск возникновения нештатных ситуаций на путях) | % | |||||
2.3. | Прирост объема услуг | тысяч пассажиров/километр | |||||
Прочие показатели | |||||||
3. | Показатели Цели 3 "Сокращение затрат на предоставление услуг" | Целевые показатели мероприятия инвестиционной программы | |||||
3.1. | Затраты на электроэнергию на единицу услуги | мВт/год | |||||
Прочие показатели | |||||||
4. | Прочие цели | ||||||
5. | Мероприятие "______________________" | тысяч тенге | |||||
Характеристика мероприятия и показатель измерения "________________________" | натуральная единица | ||||||
6. | Итого сумма по всем мероприятиям, направленным на достижение целевых показателей инвестиционной программы | тысяч тенге | |||||
Примечание:
В графе "Целевые показатели мероприятия инвестиционной программы" для каждой цели заявителем указывается динамика значений целевых показателей в количественных единицах измерения на период утверждения инвестиционной программы.
Заявителем указываются целевые значения только для тех показателей, на достижение которых направлена реализация мероприятия инвестиционной программы. Для тех показателей, на которые не направлена реализация мероприятий инвестиционной программы, целевые показатели не указываются.
В строке "Прочие цели" субъектом может быть указано описание качественных целей, для которых заявитель не может привести показатели в количественных единицах.
В графе "год -1" – указываются данные за год, предшествующий подаче заявки на утверждение проекта инвестиционной программы (проекта), "год 1" – "год Т" – соответственно, на первый и последний годы периода, на который утверждается проект инвестиционной программы (проекта). Показатели целей "Обеспечение (повышение) качества услуг, оказываемых потребителям" и "Обеспечение (повышение) надежности и безопасности услуг, оказываемых потребителям" заполняются также в случае, если реализация инвестиционных проектов направлена на приведение качества, безопасности и надежности услуг магистральной железнодорожной сети.
В строке 1.1.-1.4. в случае наличия нескольких участков железнодорожного пути указывается среднее арифметическое соответствующих значений.
Целевые показатели мероприятий инвестиционной программы (проекта)
Сфера: транспортировка товарного газа по соединительным, магистральным газопроводам и (или) газораспределительным системам
№ п/п | Вес целевого показателя, в % | Наименование информации | Информация | ||||
единица измерения | Год -1 | Год 1 | … | Год Т | |||
1. | Мероприятие "______________________" | тысяч тенге | |||||
Характеристика мероприятия и показатель измерения "______________________" | натуральная единица | ||||||
1.1. | Показатели Цели 1 "Обеспечение (повышение) качества услуг, оказываемых потребителям" | Целевые показатели мероприятия инвестиционной программы | |||||
1.2. | Допустимая пропускная способность газопроводов | тысяч м3 в год | |||||
1.3. | Максимальная мощность газопроводов/газораспределительной системы | тысяч м3 в год | |||||
1.4. | Длительность обработки заявки потребителя (на технические условия) | единица времени (дни, часы) /заявка | |||||
1.5. | Давление в газопроводах (соответствие нормативам) | МПа | |||||
1.6. | Давление в газораспределительных системах (соответствие нормативам) | МПа | |||||
1.7. | Длительность обработки заявки потребителя (на подключение, выдачу технических условий) | единица времени (дни, часы)/заявка | |||||
1.8. | Количество жалоб потребителей, признанных уполномоченным органом состоятельными | % к году, предшествующему году подачи заявки | |||||
1.9. | Количество установленных контрольных приборов учета (к году, предшествующему году подачи заявки) | % (или штук) | |||||
1.10. | Уровень собираемости платежей с потребителей за оказанные регулируемые услуги | % к году, предшествующему году подачи заявки | |||||
Прочие показатели | |||||||
2. | Показатели Цели 2 "Обеспечение (повышение) надежности и безопасности услуг, оказываемых потребителям" | Целевые показатели мероприятия инвестиционной программы | |||||
2.1. | Износ производственных основных средств | % | |||||
2.2. | Аварийность (к году, предшествующему году подачи заявки) | % | |||||
2.3. | Свободная мощность газопроводов/газораспределительной системы | тысяч м3 в год | |||||
2.4. | Длительность устранения аварий (к году, предшествующему году подачи заявки) | % | |||||
2.5. | Прирост объема услуг, (в натуральном единице или в % к году, предшествующему году подачи заявки) | тысяч м3-километр (или в %) | |||||
2.6. | Протяженность газопроводов, построенных в соответствии с Генеральной схемой газификации | тысяч километр | |||||
2.7. | Объекты газоснабжения, приобретенные/построенные в соответствии с Генеральной схемой газификации | штук | |||||
2.8. | Количество точек подключения | штук | |||||
2.9. | Противоаварийная автоматика | устройства | |||||
2.10. | Созданные (построенные и введенные в эксплуатацию) участки газопроводы | тысяч километр | |||||
Прочие показатели | |||||||
3. | Показатели Цели 3 "Сокращение затрат на предоставление услуг" | Целевые показатели мероприятия инвестиционной программы | |||||
3.1. | Затраты на электроэнергию на единицу услуги | миллион киловатт-час /год | |||||
3.2. | Затраты на газ (собственные нужды) на единицу услуги | тысяч м3 | |||||
3.3. | Затраты на оплату труда на единицу услуги | тысяч тенге | |||||
3.4. | Фактическая численность производственного персонала | человек | |||||
3.5. | Фактическая численность административного персонала | человек | |||||
3.6. | Технические потери | % | |||||
Прочие показатели | |||||||
4. | Прочие цели | ||||||
5. | Мероприятие "______________________" | тысяч тенге | |||||
Характеристика мероприятия и показатель измерения "________________________" | натуральная единица | ||||||
6. | Итого сумма по всем мероприятиям, направленным на достижение целевых показателей инвестиционной программы | тысяч тенге | |||||
Примечание:
В графе "Целевые показатели мероприятия инвестиционной программы" для каждой цели заявителем указывается динамика значений целевых показателей в количественных единицах измерения на период утверждения инвестиционной программы.
Заявителем указываются целевые значения только для тех показателей, на достижение которых направлена реализация мероприятия инвестиционной программы. Для тех показателей, на которые не направлена реализация мероприятий инвестиционной программы, целевые показатели не указываются.
В строке "Прочие цели" субъектом может быть указано описание качественных целей, для которых заявитель не может привести показатели в количественных единицах.
В графе "год -1" – указываются данные за год, предшествующий подаче заявки на утверждение проекта инвестиционной программы (проекта), "год 1" – "год Т" – соответственно, на первый и последний годы периода, на который утверждается проект инвестиционной программы (проекта).
Показатели целей "Обеспечение (повышение) качества услуг, оказываемых потребителям" и "Обеспечение (повышение) надежности и безопасности услуг, оказываемых потребителям" заполняются в случае, если реализация инвестиционных проектов направлена на приведение качества, надежности и безопасности услуг транспортировки товарного газа по соединительным, магистральным газопроводам и (или) газораспределительным системам в соответствие с нормативными правовыми актами Республики Казахстан, устанавливающими требования к качеству данных услуг, утвержденный приказом Министра энергетики Республики Казахстан от 22 января 2015 года № 33 (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 10363), постановлением Правительства Республики Казахстан от 5 августа 2014 года № 906 "Об утверждении требований по безопасности объектов систем газоснабжения" (контроль осуществляется уполномоченным органом в сфере гражданской защиты), требованиями безопасной эксплуатации газопотребляющих систем и газового оборудования бытовых и коммунально-бытовых потребителей (контроль осуществляется местными исполнительными органами), законодательством Республики Казахстан в области промышленной, пожарной безопасности, чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера и экологическим законодательством Республики Казахстан.
Длительность обработки заявки на подключение (выдачу технических условий), под которым понимается длительность с момента получения субъектом заявки до непосредственно подключения, рассчитывается как среднее арифметическое за год.
Целевые показатели мероприятий инвестиционной программы (проекта)
Сфера: транспортировка нефти и (или) нефтепродуктов по магистральным трубопроводам
№ п/п | Вес целевого показателя, в % | Наименование информации | Информация | ||||||
Единица измерения | Год -1 | Год 1 | … | Год Т | |||||
1. | Мероприятие "______________________" | тысяч тенге | |||||||
Характеристика мероприятия и показатель измерения "______________________" | натуральная единица | ||||||||
1.1. | Показатели Цели 1 "Обеспечение (повышение) качества услуг, оказываемых потребителям" | Целевые показатели мероприятия инвестиционной программы | |||||||
1.2. | Допустимая пропускная способность трубопроводов | тысяч тонн-километр в год | |||||||
1.3. | Максимальная мощность трубопроводов | тысяч тонн в год | |||||||
1.4. | Длительность обработки заявки потребителя (на технические условия) | единица времени (дни, часы) /заявка | |||||||
1.5. | Давление в трубопроводах | МПа | |||||||
1.6. | Длительность обработки заявки потребителя (на подключение, выдачу технических условий) | МПа | |||||||
1.7. | Количество жалоб потребителей, признанных уполномоченным органом состоятельными | единица времени (дни, часы)/заявка | |||||||
1.8. | Количество установленных контрольных приборов учета (к году, предшествующему году подачи заявки) | штук (или в % к году, предшествующему году подачи заявки) | |||||||
Прочие показатели | % (или штук) | ||||||||
2. | Показатели Цели 2 "Обеспечение (повышение) надежности и безопасности услуг, оказываемых потребителям" | Целевые показатели мероприятия инвестиционной программы | |||||||
2.1. | Износ производственных основных средств | % | |||||||
2.2. | Аварийность (к году, предшествующему году подачи заявки) | % | |||||||
2.3. | Свободная мощность трубопроводов | тысяч тонн в год | |||||||
2.4. | Длительность устранения аварий (к году, предшествующему году подачи заявки) | % | |||||||
2.5. | Прирост объема услуг, (в натуральных единицах или в % к году, предшествующему году подачи заявки) | тысяч тонн-километр (или в %) | |||||||
2.6. | Протяженность построенных/созданных трубопроводов | тысяч километр | |||||||
2.7. | Количество точек подключения | штук | |||||||
2.8. | Противоаварийная автоматика | устройства | |||||||
2.9. | Созданные (построенные и введенные в эксплуатацию) участки трубопроводы | тысяч километр | |||||||
Прочие показатели | |||||||||
3. | Показатели Цели 3 "Сокращение затрат на предоставление услуг" | Целевые показатели мероприятия инвестиционной программы | |||||||
3.1. | Затраты на электроэнергию на единицу услуги | миллион киловатт-час /год | |||||||
3.2. | Затраты на нефть (собственные нужды) на единицу услуги | тысяч м3 | |||||||
3.3. | Затраты на оплату труда на единицу услуги | тысяч тенге | |||||||
3.4. | Фактическая численность производственного персонала | человек | |||||||
3.5. | Фактическая численность административного персонала | человек | |||||||
3.6. | Технические потери | % | |||||||
Прочие показатели | |||||||||
4. | Прочие цели | ||||||||
5. | Мероприятие "______________________" | тысяч тенге | |||||||
Характеристика Мероприятия и Показатель измерения "________________________" | натуральная единица | ||||||||
6. | ИТОГО сумма по всем мероприятиям, направленным на достижение целевых показателей инвестиционной программы | тысяч тенге | |||||||
Примечание:
В графе "Целевые показатели мероприятия инвестиционной программы" для каждой цели заявителем указывается динамика значений целевых показателей в количественных единицах измерения на период утверждения инвестиционной программы.
Заявителем указываются целевые значения только для тех показателей, на достижение которых направлена реализация мероприятия инвестиционной программы. Для тех показателей, на которые не направлена реализация мероприятий инвестиционной программы, целевые показатели не указываются.
В строке "Прочие цели" субъектом может быть указано описание качественных целей, для которых заявитель не может привести показатели в количественных единицах.
В графе "год -1" – указываются данные за год, предшествующий подаче заявки на утверждение проекта инвестиционной программы (проекта), "год 1" – "год Т" – соответственно, на первый и последний годы периода, на который утверждается проект инвестиционной программы (проекта).
Показатели целей "Обеспечение (повышение) качества услуг, оказываемых потребителям" и "Обеспечение (повышение) надежности и безопасности услуг, оказываемых потребителям" заполняются в случае, если реализация инвестиционных проектов направлена на приведение качества, надежности и безопасности услуг транспортировки нефти и (или) нефтепродуктов по магистральным трубопроводам в соответствие с нормативными правовыми актами Республики Казахстан, устанавливающими требования к качеству данных услуг, в том числе Национальным планом по предупреждению нефтяных разливов и реагированию на них в море и внутренних водоемах Республики Казахстан, утвержденным приказом Министра энергетики Республики Казахстан от 23 февраля 2015 года № 134 (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 10908), Техническим регламентом "Требования к безопасности строительства наземных и морских производственных объектов, связанных с нефтяными операциями", утвержденным постановлением Правительства Республики Казахстан от 31 декабря 2008 года № 1335, законодательством Республики Казахстан в области промышленной, пожарной безопасности, чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера и экологическим законодательством Республики Казахстан.
Длительность обработки заявки на подключение (выдачу технических условий), под которым понимается длительность с момента получения субъектом заявки до непосредственно подключения, рассчитывается как среднее арифметическое за год.
Целевые показатели мероприятий инвестиционной программы (проекта)
Сфера: аэропортов и аэронавигации
№ п/п | Вес целевого показателя, в % | Наименование информации | Информация | |||||
Единица измерения | Год -1 | Год 1 | … | Год Т | ||||
1. | Мероприятие "____________________" | тысячи тенге | ||||||
Характеристика мероприятия и показатель измерения "____________________" | натуральная единица | |||||||
1.1. | Показатели Цели 1 "Обеспечение (повышение) качества услуг, оказываемых потребителям" | Целевые показатели мероприятия инвестиционной программы | ||||||
1.2. | Максимальная пропускная способность аэропорта (пассажиро - и (или) грузооборот) | натуральная единица/год (или в % к году, предшествующему году подачи заявки) | ||||||
1.3. | Максимальная пропускная способность летного поля | самолетов/год | ||||||
1.4. | Максимальная располагаемая длина разбега летного поля | километр | ||||||
1.5. | Количество взлетно-посадочных полос | штук | ||||||
1.6. | Количество взлетно-посадочных полос оборудованных | штук | ||||||
1.7. | Оснащенность объектами аэропорта для международных полетов | Штук (или в % к году, предшествующему году подачи заявки) | ||||||
1.8. | Оснащенность объектами аэропорта в соответствии с нормами годности | штук (или в % к году, предшествующему году подачи заявки) | ||||||
1.9. | Количество жалоб потребителей, признанных уполномоченным органом состоятельными | штук (или в % к году, предшествующему году подачи заявки) | ||||||
1.10. | Длительность обработки заявки потребителя | единица времени (дни, часы) /заявка | ||||||
1.11. | Соотношение максимальной пропускной способности на фактическую пропускную способность аэропорта (количество ежедневных взлетно-посадочных операций) | штук (или в % к году, предшествующему году подачи заявки) | ||||||
Прочие показатели | ||||||||
2. | Показатели Цели 2 "Обеспечение (повышение) надежности и безопасности услуг, оказываемых потребителям" | Целевые показатели мероприятия инвестиционной программы | ||||||
2.1. | Износ производственных основных средств | % | ||||||
2.2. | Аварийность (или риск возникновения аварийных ситуаций на тысячу взлетно-посадочных операций) | % | ||||||
2.3. | Длительность устранения аварийных ситуаций (к году, предшествующему году подачи заявки) | % | ||||||
2.4. | Прирост объема услуг | натуральная единица | ||||||
2.5. | Оснащенность служебным оружием, техническими средствами, средствами связи | штук (или в % к году, предшествующему году подачи заявки) | ||||||
2.6. | Оснащенность оборудованием по обеспечению поисково-спасательных полетов | штук (или в % к году, предшествующему году подачи заявки) | ||||||
2.7. | Оснащенность техническим средствам, применяемым при досмотре | штук (или в % к году, предшествующему году подачи заявки) | ||||||
2.8. | Среднее время восстановления работоспособности радиотехнического обеспечени полетов и связи | час | ||||||
2.9. | Оснащенность радиотехническим оборудованием | штук (или в % к году, предшествующему году подачи заявки) | ||||||
2.10. | Оснащенность светосигнальным оборудованием | штук (или в % к году, предшествующему году подачи заявки) | ||||||
2.11. | Оснащенность метереологическим оборудованием | штук (или в % к году, предшествующему году подачи заявки) | ||||||
2.12. | Количество нарушений требований безопасности полетов и авиационной безопасности в сфере гражданской авиации | штук (или в % к году, предшествующему году подачи заявки) | ||||||
Прочие показатели | ||||||||
3. | Показатели Цели 3 "Сокращение затрат на предоставление услуг" | Целевые показатели мероприятия инвестиционной программы | ||||||
3.1. | Затраты на электроэнергию на единицу услуги | миллион/год | ||||||
3.2. | Затраты на оплату труда на единицу услуги | тысяч тенге | ||||||
3.3. | Фактическая численность производственного персонала | тысяч человек | ||||||
3.4. | Фактическая численность административного персонала | тысяч человек | ||||||
Прочие показатели | ||||||||
4. | Прочие цели | |||||||
5. | Мероприятие "____________________" | тысяч тенге | ||||||
Характеристика мероприятия и показатель измерения "____________________" | натуральная единица | |||||||
6. | Итого сумма по всем мероприятиям, направленным на достижение целевых показателей инвестиционной программы | тысяч тенге | ||||||
Примечание:
В графе "Целевые показатели мероприятия инвестиционной программы" для каждой цели заявителем указывается динамика значений целевых показателей в количественных единицах измерения на период утверждения инвестиционной программы.
Заявителем указываются целевые значения только для тех показателей, на достижение которых направлена реализация мероприятия инвестиционной программы. Для тех показателей, на которые не направлена реализация мероприятий инвестиционной программы, целевые показатели не указываются.
В строке "Прочие цели" субъектом может быть указано описание качественных целей, для которых заявитель не может привести показатели в количественных единицах.
В графе "год -1" – указываются данные за год, предшествующий подаче заявки на утверждение проекта инвестиционной программы (проекта), "год 1" – "год Т" – соответственно, на первый и последний годы периода, на который утверждается проект инвестиционной программы (проекта).
Показатели целей "Обеспечение (повышение) качества услуг, оказываемых потребителям" и "Обеспечение (повышение) надежности и безопасности услуг, оказываемых потребителям" заполняются в случае, если реализация инвестиционных проектов направлена на приведение качества, надежности и безопасности услуг аэропортов и аэронавигации в соответствие с нормативными правовыми актами Республики Казахстан, устанавливающими требования к качеству данных услуг, в том числе:
Авиационным стандартам международных организаций в сфере гражданской авиации, определяемым уполномоченным органом в сфере гражданской авиации;
Типовым инструкциям по управлению безопасностью полетов эксплуатантов гражданских воздушных судов, в аэропортах, при обслуживании воздушного движения, при техническом обслуживании воздушных судов, утвержденным приказом Министра транспорта и коммуникаций Республики Казахстан от 28 марта 2011 года № 173 (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 6855);
Правилам открытия и закрытия аэропортов для обеспечения международных полетов воздушных судов, утвержденным приказом Министра транспорта и коммуникаций Республики Казахстан от 27 октября 2011 года № 651 (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 7313);
Сертификационным требованиям по организации досмотра службой авиационной безопасности аэропорта и требованиям к техническим средствам, применяемым при досмотре, утвержденным постановлением Правительства Республики Казахстан от 18 июля 2011 года № 829;
Инструкции по организации и обслуживанию воздушного движения, утвержденной приказом и.о. Министра транспорта и коммуникаций Республики Казахстан от 16 мая 2011 года № 279 (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 7006);
Длительность обработки заявки на оказываемые услуги, под которым понимается длительность с момента получения субъектом заявки до непосредственно оказания услуги, рассчитывается как среднее арифметическое за год.
| Приложение 2 к Методике формирования и оценки проектов инвестиционных программ (проектов) субъектов естественных монополий, а также мониторинга и оценки показателей эффективности их реализации |
Информация о достижении целевых показателей эффективности реализации инвестиционной программы
Отчетный год: ____ год.
№ | Вес целевого показателя, в % | Наименование данных | Единица измерения | Принято на отчетный год | Фактически за отчетный год |
1. | Мероприятие "______________" | тысяч тенге | |||
Характеристика мероприятия и показатель измерения "______________" | натуральная единица | ||||
z | Целевые показатели для Цели z мероприятия инвестиционной программы (заполняется для каждой цели z, где z∈[1;2;3]) – "___________________" (наименование цели) | ||||
z.1. | Показатель 1 цели z – "___________" (наименование показателя) | натуральная единица | |||
z.j. | Прочие показатели | натуральная единица | |||
z.J. | Показатель J цели z | натуральная единица | |||
2. | Мероприятие "______________" | натуральная единица | |||
Характеристика мероприятия и показатель измерения "______________" | натуральная единица | ||||
Примечание:
Данные заполняются для всех принятых уполномоченным органом целевых показателей инвестиционной программы в разрезе целей и мероприятий, предусмотренных приложением 1 Методики.
К информации прилагаются обосновывающие материалы и расчет.
| Приложение 3 к Методике формирования и оценки проектов инвестиционных программ (проектов) субъектов естественных монополий, а также мониторинга и оценки показателей эффективности их реализации |
Расчет показателей эффективности реализации инвестиционной программы (проекта)
Отчетный год: _____ год.
№ | Вес целевого показателя, в % | Наименование данных | Единица измерения | Целевое значение, принятое на отчетный год | Фактическое значение за отчетный год | Значение показателей эффективности реализации | Оценка | |
Абсолютное отклонение | ||||||||
1. | - | Мероприятие "___________" | Тысяч тенге | |||||
Характеристика мероприятия и показатель измерения "___________" | натуральная единица | |||||||
Z | - | Показатели Цели z инвестиционной программы (заполняется для каждой цели z, где z∈[1;2;3]) – "___________________" (наименование цели) | ||||||
z.1. | Показатель 1 цели z – "_______" (наименование показателя) | натуральная единица | ||||||
z.j. | Прочие показатели | натуральная единица | ||||||
z.J. | Показатель J цели 1 | натуральная единица. | ||||||
2. | - | Мероприятие "___________" | тысяч тенге | |||||
Характеристика мероприятия и Показатель измерения "___________" | натуральная единица | |||||||
Итого | ||||||||
Примечание:
Данные заполняются для всех принятых целевых показателей инвестиционной программы в разрезе целей, предусмотренных приложением 1 Методики.
В графе "Оценка" указывается "целевой показатель j не достигнут", если значение в графе:
"Абсолютное. Отклонение." меньше или больше 0 в зависимости от того, направлена ли реализация инвестиционной программы на увеличение или уменьшение целевого показателя.
Во всех остальных случаях в графе "Оценка" указывается "целевой показатель j достигнут".
В графе "ИТОГО" – "Оценка" указывается "Субъектом достигнуты низкие показатели эффективности реализации инвестиционной программы", если более 10% показателей от общего количества утвержденных целевых показателей инвестиционной программы не достигнуты, т.е. коэффициент достижения целевых показателей Ки:
КИ = 100 % - Сумма весов не достигнутых целевых показателей <95%
Во всех остальных случаях – "Субъектом достигнуты высокие показатели эффективности реализации инвестиционной программы".