В целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг, в которые вносятся изменения, согласно приложению к настоящему постановлению.
2. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг (Хаджиевой М.Ж.) в установленном законодательством порядке обеспечить:
1) совместно с Департаментом правового обеспечения (Досмухамбетов Н.М.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) направление настоящего постановления в республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан» на официальное опубликование в информационно-правовой системе «Әділет» в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан и для включения в Государственный реестр нормативных правовых актов Республики Казахстан, Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан в течение десяти календарных дней со дня его получения Национальным Банком Республики Казахстан после государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования.
3. Департаменту международных отношений и связей с общественностью (Казыбаев А.К.) обеспечить направление настоящего постановления на официальное опубликование в периодических печатных изданиях в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Смолякова О.А.
5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
Председатель
Национального Банка Д. Акишев
Приложение
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 19 декабря 2015 года № 250
Перечень
нормативных правовых актов Республики Казахстан
по вопросам рынка ценных бумаг,
в которые вносятся изменения
1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 2 декабря 2003 года № 409 «Об утверждении Правил осуществления деятельности платежного агента на рынке ценных бумаг в Республике Казахстан» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 2632) следующее изменение:
в Правилах осуществления деятельности платежного агента на рынке ценных бумаг в Республике Казахстан, утвержденных указанным постановлением:
пункт 2 изложить в следующей редакции:
«2. Выплату дохода по эмиссионным ценным бумагам и номинальной стоимости облигаций при их погашении эмитент осуществляет самостоятельно или с использованием услуг платежного агента в соответствии с заключенным договором об оказании услуг платежного агента (далее - договор).».
2. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 6 декабря 2003 года № 430 «Об утверждении Правил выпуска, размещения, обращения и погашения казахстанских депозитарных расписок, государственной регистрации их выпуска и представления отчетов об итогах размещения или погашения казахстанских депозитарных расписок, а также о требованиях, подлежащих соблюдению эмитентом казахстанских депозитарных расписок» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 2646, опубликованное 5 февраля 2004 года в газете «Казахстанская правда» № 23 (24333)) следующие изменения:
в Правилах выпуска, размещения, обращения и погашения казахстанских депозитарных расписок, государственной регистрации их выпуска и представления отчетов об итогах размещения или погашения казахстанских депозитарных расписок, а также о требованиях, подлежащих соблюдению эмитентом казахстанских депозитарных расписок, утвержденных указанным постановлением:
пункты 11 и 12 изложить в следующей редакции:
«11. В качестве эмитента базового актива не допускается юридическое лицо, зарегистрированное на территории, включенной в соответствии с законодательством Республики Казахстан в перечень оффшорных зон, либо аффилиированная организация такого юридического лица.
12. Эмитент базового актива или базовый актив, на который осуществляется выпуск казахстанских депозитарных расписок, имеет рейтинговую оценку не ниже «ВВ-» (по классификации международных рейтинговых агентств «Standard & Poor's» или «Fitch Rating Ltd») или «ВаЗ» (по классификации международного рейтингового агентства «Moody`s Investors Service»).»;
подпункт 2) пункта 13 изложить в следующей редакции:
«2) мониторинг деятельности эмитента базового актива и представление держателям казахстанских депозитарных расписок, организатору торгов и уполномоченному органу по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган), информации, затрагивающей или способной повлиять на права и интересы держателей казахстанских депозитарных расписок в порядке, предусмотренном проспектом их выпуска;»;
пункт 16 изложить в следующей редакции:
«16. Копии документов, представляемые эмитентом в целях государственной регистрации выпуска казахстанских депозитарных расписок, заверяются подписями должностных лиц эмитента и оттиском его печати.».
3. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15 марта 2004 года № 77 «Об утверждении Правил представления отчетов организаторами торгов» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 2817) следующее изменение:
в Правилах представления отчетов организаторами торгов, утвержденных указанных постановлением:
преамбулу изложить в следующей редакции:
«Настоящие Правила представления отчетов организаторами торгов устанавливают порядок и формы представления отчетов организатором торгов в уполномоченный орган, осуществляющий государственное регулирование, контроль и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган).».
4. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21 августа 2004 года № 254 «Об утверждении Правил присвоения национального идентификационного номера паям паевого инвестиционного фонда» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3115, опубликованное 16 сентября 2005 года в газете «Юридическая газета» № 170-171 (904-905)) следующее изменение:
в Правилах присвоения национального идентификационного номера паям паевого инвестиционного фонда, утвержденных указанным постановлением:
часть первую пункта 2 изложить в следующей редакции:
«2. В целях государственной регистрации выпуска паев паевого инвестиционного фонда управляющая компания представляет в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) документы, предусмотренные пунктом 1 статьи 20 Закона Республики Казахстан от 7 июля 2004 года «Об инвестиционных фондах».».
5. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 июля 2005 года № 268 «Об утверждении Правил государственной регистрации выпуска объявленных акций, утверждения отчета об итогах размещения акций и аннулирования выпуска акций» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3832) следующие изменения и дополнение:
в Правилах государственной регистрации выпуска объявленных акций, утверждения отчета об итогах размещения акций и аннулирования выпуска акций, утвержденных указанным постановлением:
пункт 13 изложить в следующей редакции:
«13. Отчет об итогах размещения акций представляется обществом в сроки, установленные пунктом 2 статьи 24 Закона о рынке ценных бумаг.
Отчетным периодом размещения являются шесть месяцев.
Датой начала первого отчетного периода размещения является дата государственной регистрации выпуска акций.
Датой начала следующего отчетного периода является дата, следующая за датой окончания предыдущего отчетного периода.
Датой окончательного размещения акций является дата проведения последней операции по списанию всех объявленных акций с лицевого счета общества для учета объявленных ценных бумаг на лицевые счета зарегистрированных лиц в системе реестра держателей акций общества или системе учета номинального держания.
Отчет об итогах размещения акций представляется обществом в течение одного месяца по окончании отчетного периода размещения, а также в течение месяца после полного размещения акций.
Одновременно регистратору направляется уведомление о предоставлении отчета уполномоченному органу.»;
часть вторую пункта 27-1 изложить в следующей редакции:
«При подаче документов через веб-портал «электронного правительства» документы прикрепляются к электронной форме заявления в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 апреля 2015 года № 71 «Об утверждении стандартов государственных услуг Национального Банка Республики Казахстан», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 11534.»;
пункт 35 изложить в следующей редакции:
«35. Уполномоченный орган раскрывает информацию, представленную в рамках проспектов выпуска акций, а также отчетов об итогах их размещения на своем официальном интернет-ресурсе либо по запросу заинтересованных лиц. Содержание документов, представленных обществом в соответствии с Правилами в уполномоченный орган на электронном и бумажном носителях, должно быть идентично.»;
приложение 2-1 изложить в редакции согласно приложению 1 к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг, в которые вносятся изменения и дополнения (далее – Перечень).
6. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 июля 2005 года № 269 «Об утверждении Правил государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций и рассмотрения отчетов об итогах размещения и погашения облигаций, аннулирования выпуска облигаций» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3822) следующие изменение и дополнение:
в Правилах государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций и рассмотрения отчетов об итогах размещения и погашения облигаций, аннулирования выпуска облигаций, утвержденных указанным постановлением:
пункт 9-1 изложить в следующей реадакции:
«9-1. Отчетным периодом размещения облигаций являются шесть последовательных месяцев.
Датой начала первого отчетного периода размещения является дата начала размещения облигаций, установленная проспектом выпуска облигаций.
Датой начала следующего отчетного периода является дата, следующая за датой окончания предыдущего отчетного периода.
Датой окончания размещения облигаций является дата проведения последней операции по списанию всех облигаций с лицевого счета эмитента для учета объявленных ценных бумаг на лицевые счета зарегистрированных лиц в системе реестров держателей ценных бумаг эмитента либо системе учета номинального держания, либо дата окончания срока размещения облигаций, установленная проспектом выпуска облигаций.
Отчет об итогах размещения облигаций представляется эмитентом в течение одного месяца по окончании отчетного периода размещения, а также в течение одного месяца с даты полного размещения облигаций.
Одновременно регистратору направляется уведомление о предоставлении отчета уполномоченному органу.».
7. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 августа 2005 года № 311 «О средствах массовой информации, используемых для публикации информации о деятельности акционерного общества, и требованиях к ним» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3860) следующие изменения:
пункт 1 изложить в следующей редакции:
«1. Акционерные общества используют для публикации информации о своей деятельности периодические печатные издания и (или) интернет-ресурсы.»;
пункт 3 изложить в следующей редакции:
«3. Для опубликования информации в сети Интернет акционерное общество использует интернет-ресурс самого общества или иной интернет-ресурс. Сервер интернет-ресурса подключается к сети Интернет по каналу связи с пропускной способностью не менее 512 Kbit/sec. Время загрузки любой страницы интернет-ресурса пользователем сети Интернет, использующим для подключения к сети Интернет канал связи со скоростью передачи данных 32 Kbit/sec, составляет не более 10 секунд в зависимости от наполнения страницы графикой и другими элементами.
Время размещения публикаций на интернет-ресурсе составляет не менее одного месяца. На интернет-ресурсе указывается дата и время размещения публикаций.».
8. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 марта 2007 года № 70 «Об утверждении Правил признания акционерного общества публичной компанией и отзыва у него статуса публичной компании» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4672) следующие изменения:
в Правилах признания акционерного общества публичной компанией и отзыва у него статуса публичной компании, утвержденных указанным постановлением:
преамбулу изложить в следующей редакции:
«Настоящие Правила признания акционерного общества публичной компанией и отзыва у него статуса публичной компании (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 13 мая 2003 года «Об акционерных обществах» (далее - Закон) и устанавливают порядок признания уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) акционерного общества (далее - общество) публичной компанией и отзыва у него статуса публичной компании.»;
часть первую пункта 3 изложить в следующей редакции:
«3. Заявление о признании общества публичной компанией с приложенными к нему документами, указанными в пункте 2 Правил, рассматривается уполномоченным органом в течение пятнадцати календарных дней со дня их предоставления в уполномоченный орган.»;
пункт 4 изложить в следующей редакции:
«4. В случае принятия уполномоченным органом решения об отказе в признании общества публичной компанией уполномоченный орган письменно уведомляет об этом общество с указанием оснований отказа, предусмотренных пунктом 5 статьи 4-1 Закона.».
9. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 марта 2009 года № 56 «О требованиях к содержанию договора о представлении интересов держателей исламских ценных бумаг, заключаемого между эмитентом и представителем держателей исламских ценных бумаг, и об утверждении Правил об установлении порядка исполнения функций и обязанностей представителем держателей исламских ценных бумаг, а также порядка и случаев досрочного прекращения его полномочий» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5649, опубликованное 29 мая 2009 года в газете «Юридическая газета» № 80 (1677)) следующее изменение:
в Правилах об установлении порядка исполнения функций и обязанностей представителем держателей исламских ценных бумаг, а также порядка и случаев досрочного прекращения его полномочий, утвержденных указанным постановлением:
абзац третий подпункта 2) пункта 4 изложить в следующей редакции:
«уполномоченного органа, осуществляющего регулирование, контроль и надзор за рынком ценных бумаг (далее - уполномоченный орган), посредством направления письменного уведомления;».
10. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 февраля 2012 года № 29 «О порядке направления уведомления о намерении приобретения на вторичном рынке ценных бумаг тридцати или более процентов голосующих акций общества либо иного количества голосующих акций, в результате приобретения которого лицу самостоятельно или совместно с его аффилиированными лицами будет принадлежать тридцать или более процентов голосующих акций общества» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7477, опубликованное 24 мая 2012 года в газете «Казахстанская правда» № 150-151 (26969-26970)) следующее изменение:
пункт 1 изложить в следующей редакции:
«1. Установить, что лицо, самостоятельно или совместно с его аффилиированными лицами имеющее намерение приобрести на вторичном рынке ценных бумаг тридцать или более процентов голосующих акций общества либо иное количество голосующих акций, в результате приобретения которого данному лицу самостоятельно или совместно с его аффилиированными лицами будет принадлежать тридцать или более процентов голосующих акций общества (далее - заявитель), направляет обществу и Национальному Банку Республики Казахстан (далее – Национальный Банк) уведомление по форме согласно приложению к настоящему постановлению (далее - уведомление) не позднее чем за десять календарных дней до начала предполагаемого периода приобретения акций.
Данное требование не распространяется на случаи:
приобретения на вторичном рынке ценных бумаг лицом (владеющим самостоятельно или совместно с его аффилиированными лицами тридцатью или более процентами голосующих акций общества и направившим ранее уведомление в общество и Национальный Банк) голосующих акций данного общества у аффилиированных лиц данного лица (владеющих совместно с указанным лицом тридцатью или более процентами голосующих акций общества и указанных в ранее направленном уведомлении);
приобретения на вторичном рынке ценных бумаг аффилиированным лицом (указанным в уведомлении и владеющим совместно с лицом, ранее направившим уведомление, тридцатью или более процентами голосующих акций общества) голосующих акций данного общества у другого аффилиированного лица (указанного в уведомлении и владеющего совместно с лицом, ранее направившим уведомление, тридцатью или более процентами голосующих акций общества).».
11. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 февраля 2012 года № 31 «Об утверждении Правил реализации права акционеров акционерного общества на преимущественную покупку ценных бумаг» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7460, опубликованное 16 июня 2012 года в газете «Казахстанская правда» № 189-190 (27008-27009)) следующие изменения:
заголовок изложить в следующей редакции:
«Об утверждении Правил реализации права акционеров акционерного общества на преимущественную покупку ценных бумаг и отказа от него»;
пункт 1 изложить в следующей редакции:
«1. Утвердить прилагаемые Правила реализации права акционеров акционерного общества на преимущественную покупку ценных бумаг и отказа от него.»;
в Правилах реализации права акционеров акционерного общества на преимущественную покупку ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением:
заголовок изложить в следующей редакции:
«Правила реализации права акционеров акционерного общества на преимущественную покупку ценных бумаг и отказа от него»;
пункт 1 изложить в следующей редакции:
«1. Настоящие Правила реализации права акционеров акционерного общества на преимущественную покупку ценных бумаг и отказа от него разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 13 мая 2003 года «Об акционерных обществах» (далее - Закон) и определяют порядок реализации права акционеров акционерного общества (далее - общество), за исключением акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат», на преимущественную покупку объявленных акций общества или других ценных бумаг, конвертируемых в простые акции общества, а также реализуемых обществом указанных ценных бумаг, ранее выкупленных обществом (далее - размещаемые (реализуемые) ценные бумаги), и отказа от него.».
12. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 февраля 2012 года № 33 «О перечне и сроках предоставления членами фондовой биржи финансовой отчетности и иной информации фондовой бирже» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7466, опубликованное 24 мая 2012 года в газете «Казахстанская правда» № 150-151 (26969-26970)) следующее изменение:
пункт 2 изложить в следующей редакции:
«2. Члены фондовой биржи, являющиеся банками второго уровня, ежеквартально не позднее последнего календарного дня месяца, следующего за отчетным кварталом, предоставляют фондовой бирже отчет об остатках на балансовых и внебалансовых счетах по форме согласно постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 8 мая 2015 года № 74 «Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности об остатках на балансовых и внебалансовых счетах банков второго уровня и ипотечных организаций и Правил их представления», зарегистрированному в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 11160.».
13. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 февраля 2012 года № 34 «Об утверждении Правил применения мер раннего реагирования и методики определения факторов, влияющих на ухудшение финансового положения организаций, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7497, опубликованное 23 июня 2012 года в газете «Казахстанская правда» № 199-200 (27018-27019)) следующие изменения:
в Правилах применения мер раннего реагирования и методики определения факторов, влияющих на ухудшение финансового положения организаций, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем, утвержденных указанным постановлением:
подпункты 1) и 2) пункта 2 изложить в следующей редакции:
«1) снижение два и более раза в течение трех последовательных месяцев коэффициента достаточности собственного капитала до или ниже уровня, превышающего на 0,3 минимальное значение коэффициента достаточности собственного капитала, установленного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 февраля 2014 года № 7 «Об установлении пруденциального норматива для организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем, утверждении Правил расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем и внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9410 (далее – постановление № 7), и постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 146 «Об установлении пруденциального норматива для организаций, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, утверждении Правил расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9736 (далее – постановление № 146);
2) снижение коэффициента достаточности собственного капитала при нахождении его первоначального значения ниже уровня, превышающего на 0,3 минимальное значение коэффициента достаточности собственного капитала, установленного постановлением № 7 и постановлением № 146;»;
пункт 3 изложить в следующей редакции:
«3. Национальный Банк Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган) осуществляет анализ деятельности Организации для выявления факторов, влияющих на ухудшение ее финансового положения, ежемесячно (по состоянию на конец месяца) на базе данных регуляторной отчетности и информации, представленной Организацией на основании письменного запроса уполномоченного органа.».
14. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 59 «Об утверждении Требований к системе управления рисками клиринговой организации, условиям и порядку мониторинга, контроля и управления рисками в клиринговой организации» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7554, опубликованное 23 июня 2012 года в газете «Казахстанская правда» № 199-200 (27018-27019)) следующее изменение:
в Требованиях к системе управления рисками клиринговой организации, условиям и порядку мониторинга, контроля и управления рисками в клиринговой организации, утвержденных указанным постановлением:
подпункт 5) пункта 1 изложить в следующей редакции:
«5) уполномоченный орган – Национальный Банк Республики Казахстан.».
15. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 60 «Об утверждении Правил инвестирования финансовых инструментов и иного имущества, входящего в состав активов инвестиционного фонда, и перечня финансовых инструментов, которые могут входить в состав акционерных и паевых инвестиционных фондов» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7540, опубликованное 4 июля 2012 года в газете «Казахстанская правда» № 211-212 (27030-27031)) следующие изменения:
в Правилах инвестирования финансовых инструментов и иного имущества, входящего в состав активов инвестиционного фонда, и перечня финансовых инструментов, которые могут входить в состав акционерных и паевых инвестиционных фондов, утвержденных указанным постановлением:
пункт 2 изложить в следующей редакции:
«2. Управляющая компания осуществляет инвестиционное управление активами инвестиционного фонда в соответствии с требованиями Закона, настоящих Правил, постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 февраля 2014 года № 10 «Об утверждении Правил осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем», зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9248, постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года № 214 «Об утверждении Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем», зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8796, и инвестиционной декларации инвестиционного фонда.»;
пункт 4 изложить в следующей редакции:
«4. При заключении сделок с финансовыми инструментами управляющая компания руководствуется требованиями, установленными Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг», постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 февраля 2014 года № 9 «Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9249.»;
пункт 7 изложить в следующей редакции:
«7. Заключение сделок с производными финансовыми инструментами за счет активов фондов недвижимости, открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов допускается для целей хеджирования при условии, что данные производные финансовые инструменты предусмотрены перечнем финансовых инструментов, которые могут входить в состав активов акционерных и паевых инвестиционных фондов, определенным в соответствии с пунктом 3 статьи 37 Закона.»;
часть первую пункта 13 изложить в следующей редакции:
«13. При возникновении обстоятельств, независящих от действий управляющей компании, повлекших несоответствие структуры активов инвестиционного фонда условиям, установленным настоящими Правилами и (или) инвестиционной декларацией, управляющая компания прекращает инвестиционную деятельность, связанную с таким несоответствием, и в течение одного рабочего дня сообщает в Национальный Банк Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган) о факте и причинах данного несоответствия с приложением плана мероприятий по его устранению с указанием наименования мероприятий, руководящих работников управляющей компании, ответственных за их исполнение, и сроков исполнения.».
16. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 69 «Об утверждении Правил раскрытия инсайдерской информации на рынке ценных бумаг» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7572, опубликованное 24 мая 2012 года в газете «Казахстанская правда» № 150-151 (26969-26970)) следующее изменение:
в Правилах раскрытия инсайдерской информации на рынке ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением:
подпункт 5) пункта 1 изложить в следующей редакции:
«5) уполномоченный орган – Национальный Банк Республики Казахстан.».
17. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 70 «Об утверждении Правил выдачи разрешения на выпуск и (или) размещение эмиссионных ценных бумаг организации-резидента Республики Казахстан на территории иностранного государства, представления уведомления о выпуске депозитарных расписок или иных ценных бумаг, базовым активом которых являются эмиссионные ценные бумаги организаций-резидентов Республики Казахстан, а также отчета об итогах их размещения» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7560, опубликованное 25 июля 2012 года в газете «Казахстанская правда» № 237-238 (27056-27057)) следующее изменение:
в Правилах выдачи разрешения на выпуск и (или) размещение эмиссионных ценных бумаг организации-резидента Республики Казахстан на территории иностранного государства, представления уведомления о выпуске депозитарных расписок или иных ценных бумаг, базовым активом которых являются эмиссионные ценные бумаги организаций-резидентов Республики Казахстан, а также отчета об их размещении, утвержденных указанным постановлением:
пункты 3 и 4 изложить в следующей редакции:
«3. Организация-резидент Республики Казахстан осуществляет выпуск долевых эмиссионных ценных бумаг, а также долевых эмиссионных производных ценных бумаг, базовым активом которых являются долевые ценные бумаги данной организации-резидента Республики Казахстан, на территории иностранного государства при условии:
1) соблюдения требования пункта 1 Правил;
2) отсутствия в проспектах ранее выпущенных организацией-резидентом Республики Казахстан ценных бумаг условий (ковенант), которые являются основанием для возникновения у держателей долговых эмиссионных ценных бумаг, выпущенных организацией-резидентом Республики Казахстан, права требовать досрочного погашения и (или) выкупа данных долговых эмиссионных ценных бумаг при изменении списка лиц, являющихся собственниками десяти и более процентов долевых эмиссионных ценных бумаг от числа размещенных долевых эмиссионных ценных бумаг;
3) организация-резидент Республики Казахстан осуществляет размещение акций, а также производных ценных бумаг, базовым активом которых являются акции данной организации-резидента Республики Казахстан, на территории иностранного государства при условии включения данных акций в первую (наивысшую) или вторую (наивысшую) категории сектора «акции» официального списка фондовой биржи, осуществляющей деятельность на территории Республики Казахстан.
Если акции не могут быть включены в первую категорию сектора «акции» официального списка фондовой биржи, осуществляющей деятельность на территории Республики Казахстан, организация-резидент Республики Казахстан осуществляет размещение акций либо депозитарных расписок, а также производных ценных бумаг, базовым активом которых являются акции данной организации-резидента Республики Казахстан, на территории иностранного государства при условии включения данных акций во вторую категорию сектора «акции» официального списка фондовой биржи, осуществляющей деятельность на территории Республики Казахстан.
4. Организация-резидент Республики Казахстан осуществляет выпуск и (или) размещение иных, за исключением указанных в пункте 2 и 3 Правил, эмиссионных ценных бумаг на территории иностранного государства при условии:
1) соблюдения требования пункта 1 Правил;
2) наличия согласия фондовой биржи на включение данных ценных бумаг в соответствующих категориях официального списка фондовой биржи, осуществляющей деятельность на территории Республики Казахстан.
Для получения разрешения на выпуск и (или) размещение данных ценных бумаг организация-резидент Республики Казахстан представляет справку фондовой биржи о согласии на включение данных ценных бумаг в соответствующих категориях официального списка фондовой биржи, осуществляющей деятельность на территории Республики Казахстан, и документы, указанные в подпунктах 1), 2) и 4) пункта 6 Правил.»;
пункт 7-1 изложить в следующей редакции:
«7-1. Заявление и документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4) и 5) пункта 6 Правил, представляются организацией-резидентом Республики Казахстан в бумажном виде либо в электронном виде через веб-портал «электронного правительства».
При подаче документов через веб-портал «электронного правительства» документы прикрепляются к электронной форме заявления в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 апреля 2015 года № 71 «Об утверждении стандартов государственных услуг Национального Банка Республики Казахстан», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 11534.»;
пункт 15 изложить в следующей редакции:
«15. Отказ организации-резиденту Республики Казахстан в выдаче разрешения на выпуск и (или) разрешения на размещение производится уполномоченным органом по любому из оснований, предусмотренных пунктом 7 статьи 22-1 Закона.»;
приложения 2, 3, 4 и 5 изложить в редакции согласно приложениям 2, 3, 4 и 5 к Перечню.
18. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 88 «Об утверждении Правил исполнения представителем держателей облигаций своих функций и обязанностей, досрочного прекращения его полномочий, а также требований к содержанию договора о представлении интересов держателей облигаций, заключаемого между эмитентом и представителем держателей облигаций» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7568, опубликованное 1 августа 2012 года в газете «Казахстанская правда» № 245-246 (27064-27065)) следующие изменения:
в Правилах исполнения представителем держателей облигаций своих функций и обязанностей, досрочного прекращения его полномочий, а также требований к содержанию договора о представлении интересов держателей облигаций, заключаемого между эмитентом и представителем держателей облигаций, утвержденных указанным постановлением:
пункты 1, 2, 3 и 4 изложить в следующей редакции:
«1. Контроль за исполнением эмитентом обязательств перед держателями облигаций осуществляется представителем путем получения периодических отчетов эмитента в порядке и сроки, установленные договором о представлении интересов держателей облигаций, заключаемым между эмитентом и представителем (далее - договор), а также направления эмитенту соответствующих запросов и получения от него сведений об исполнении эмитентом обязательств перед держателями облигаций.
Ежеквартально, не позднее месяца, следующего за отчетным кварталом представитель информирует держателей облигаций и уполномоченный орган о своих действиях в соответствии с подпунктами 1), 1-1), 2), 3), 3-1) и 4) пункта 1 статьи 20 Закона и о результатах таких действий.
2. При наличии обстоятельств, которые могут повлечь нарушение прав и интересов держателей облигаций, в том числе, если состояние имущества, являющегося обеспечением исполнения обязательств эмитента перед держателями облигаций (далее - залоговое имущество), или финансовое состояние гаранта по обеспеченным облигациям не обеспечивают исполнение обязательств эмитента в полном объеме, представитель в течение трех календарных дней с даты, когда ему стало известно об этом, информирует держателей облигаций путем опубликования сообщения в средствах массовой информации, перечень которых предусмотрен договором.
3. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по выплате вознаграждения и (или) номинальной стоимости облигаций, а также наступлении случаев, влекущих последствия, связанные с неисполнением условий, предусмотренных пунктом 2 статьи 15 Закона и проспектом выпуска облигаций, представитель в срок не позднее одного рабочего дня со дня получения данных сведений информирует об этом уполномоченный орган, держателей облигаций и организатора торгов (в случае, если облигации включены в официальный список организатора торгов) с описанием мер, предпринимаемых представителем в рамках осуществления своих функций и реализации своих прав по заключенному договору с эмитентом.
В случае непредставления либо несвоевременного представления эмитентом информации, предусмотренной пунктами 9 и 10 Правил, представитель информирует об этом держателей облигаций и уполномоченный орган, в порядке и сроки, предусмотренные частью второй пункта 1 Правил.
4. Представитель принимает меры по контролю за порядком и целевым использованием эмитентом денег, полученных им в результате размещения облигаций, и доводит полученную в результате контроля информацию до сведения держателей облигаций в порядке и сроки предусмотренные частью второй пункта 1 Правил.»;
абзац первый пункта 6 изложить в следующей редакции:
«6. В целях исполнения обязанностей по защите прав и интересов держателей облигаций представитель на постоянной основе:»;
пункт 9 изложить в следующей редакции:
«9. Договор помимо условий, установленных гражданским законодательством Республики Казахстан, содержит следующие сведения о порядке и сроках:
1) представления эмитентом представителю информации:
о предстоящем общем собрании акционеров (участников) - если повестка дня данного собрания содержит вопросы, затрагивающие права и интересы держателей облигаций;
о предстоящем общем собрании держателей облигаций;
о решениях, принятых эмитентом, затрагивающих права и интересы держателей облигаций;
о выплате вознаграждений по облигациям и основного долга по ним;
о наступлении случаев, влекущих последствия, связанные с неисполнением условий, предусмотренных пунктом 2 статьи 15 Закона и проспектом выпуска облигаций;
о списке держателей облигаций;
о заключении эмитентом, являющимся акционерным обществом, крупной сделки;
об исполнении иных обязательств эмитентом перед держателями облигаций, установленных проспектом выпуска облигаций;
2) представления эмитентом представителю любых документов, связанных с целевым использованием денег, полученных от размещения облигаций, наличием обеспечения, получением эмитентом займов на сумму, превышающую пять процентов от стоимости активов эмитента;
3) представления эмитентом представителю материалов по вопросам повестки дня общего собрания акционеров (участников), общего собрания держателей облигаций;
4) исполнения представителем функций и обязанностей;
5) досрочного прекращения полномочий представителя;
6) замены и (или) восстановления эмитентом заложенного имущества в случае его полной или частичной утраты или повреждения, снижения оценочной стоимости;
7) представления эмитентом представителю своей финансовой отчетности и аудиторского отчета (при наличии);
8) опубликования информации, предусмотренной пунктом 2 Правил, в средствах массовой информации, включая перечень данных средств массовой информации.».
19. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 июля 2013 года № 182 «Об утверждении Правил применения ограниченных мер воздействия к единому накопительному пенсионному фонду, добровольному накопительному пенсионному фонду» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8696, опубликованное 2 октября 2013 года в газете «Юридическая газета» № 148 (2523)) следующие изменения:
в Правилах применения ограниченных мер воздействия к единому накопительному пенсионному фонду, добровольному накопительному пенсионному фонду, утвержденных указанным постановлением:
пункт 3 изложить в следующей редакции:
«3. В качестве ограниченных мер воздействия уполномоченный орган применяет следующие ограниченные меры:
1) дает обязательное для исполнения письменное предписание;
2) выносит письменное предупреждение;
3) составляет с единым накопительным пенсионным фондом, добровольным накопительным пенсионным фондом письменное соглашение.»;
главу 3 изложить в следующей редакции:
«3. Порядок применения ограниченной меры воздействия в виде вынесения письменного предупреждения
8. Уполномоченный орган выносит письменное предупреждение в отношении единого накопительного пенсионного фонда, добровольного накопительного пенсионного фонда либо их руководящего (руководящих) работника (работников) о возможности применения санкций, предусмотренных пунктом 7 статьи 58 Закона, в случае выявления уполномоченным органом в течение одного года после вынесения данного предупреждения повторного нарушения норм законодательства Республики Казахстан, аналогичного нарушению, за которое вынесено письменное предупреждение.
9. Письменное предупреждение доводится до сведения первого руководителя единого накопительного пенсионного фонда, добровольного накопительного пенсионного фонда или лица, его замещающего.
10. Первый руководитель единого накопительного пенсионного фонда, добровольного накопительного пенсионного фонда или лицо, его замещающее, в течение пяти календарных дней со дня получения письменного предупреждения уведомляет всех членов исполнительного органа и органа управления единого накопительного пенсионного фонда, добровольного накопительного пенсионного фонда о вынесении письменного предупреждения.»;
главу 4 исключить;
пункт 14 изложить в следующей редакции:
«14. Уполномоченный орган заключает с единым накопительным пенсионным фондом или добровольным накопительным пенсионным фондом письменное соглашение о необходимости устранения выявленных нарушений и утверждении перечня мер по устранению этих нарушений с указанием сроков их устранения и (или) перечня ограничений, которые на себя принимает единый накопительный пенсионный фонд или добровольный накопительный пенсионный фонд, до устранения выявленных нарушений.»;
пункт 15 исключить;
абзац первый пункта 16 изложить в следующей редакции:
«16. При утверждении перечня мер в письменное соглашение также включаются условия, направленные на:»;
часть первую пункта 20 изложить в следующей редакции:
«20. Если примененной уполномоченным органом ограниченной мерой воздействия предусмотрено представление перечня запланированных мероприятий, единый накопительный пенсионный фонд, добровольный накопительный пенсионный фонд в срок, указанный в уведомлении уполномоченного органа о применении ограниченной меры воздействия и составляющий не менее чем пятнадцать календарных дней, представляет в уполномоченный орган перечень запланированных мероприятий по устранению выявленных нарушений законодательства Республики Казахстан, а также условий, способствовавших их совершению, с указанием сроков исполнения запланированных мероприятий и должностных лиц, ответственных за принятие коррективных мер.».
20. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 июля 2013 года № 183 «Об утверждении Правил применения ограниченных мер воздействия к субъекту рынка ценных бумаг и (или) лицу, обладающему признаками крупного участника, крупному участнику управляющего инвестиционным портфелем» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8699, опубликованное 2 октября 2013 года в газете «Юридическая газета» № 148 (2523)) следующие изменения:
в Правилах применения ограниченных мер воздействия к субъекту рынка ценных бумаг и (или) лицу, обладающему признаками крупного участника, крупному участнику управляющего инвестиционным портфелем, утвержденных указанным постановлением:
пункт 1 изложить в следующей редакции:
«1. В случаях обнаружения уполномоченным органом нарушений пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов субъектом рынка ценных бумаг, нарушений законодательства Республики Казахстан, выявления неправомерных действий или бездействия должностных лиц и работников субъектов рынка ценных бумаг, а также невыполнения иных требований уполномоченного органа, предусмотренных Законом, уполномоченный орган применяет ограниченную меру воздействия к субъекту рынка ценных бумаг.»;
пункты 3 и 4 изложить в следующей редакции:
«3. В качестве ограниченных мер воздействия уполномоченный орган применяет следующие ограниченные меры:
1) дает обязательное для исполнения письменное предписание;
2) выносит письменное предупреждение;
3) составляет с субъектом рынка ценных бумаг письменное соглашение, которое подлежит обязательному подписанию;
4) отстраняет членов инвестиционного комитета от исполнения обязанностей в составе инвестиционного комитета.
4. Уполномоченный орган применяет в отношении крупных участников управляющего инвестиционным портфелем, меры, приведенные в подпунктах 1) и 4) пункта 3 Правил, если установит, что нарушения, неправомерное действие (бездействие) указанных лиц, должностных лиц и (или) работников крупных участников управляющего инвестиционным портфелем, являющихся юридическими лицами, ухудшили финансовое состояние управляющего инвестиционным портфелем.»;
пункт 7 изложить в следующей редакции:
«7. Уполномоченный орган выносит в адрес субъекта рынка ценных бумаг и (или) крупного участника управляющего инвестиционным портфелем, письменное предписание о принятии обязательных к исполнению коррективных мер, направленных на устранение выявленных нарушений и (или) причин, а также условий, способствовавших их совершению в установленный срок, и (или) необходимость представления в установленный срок плана мероприятий по устранению выявленных нарушений и (или) причин, а также условий, способствовавших их совершению (далее - план мероприятий), с указанием должностного лица субъекта рынка ценных бумаг и (или) крупного участника управляющего инвестиционным портфелем, являющегося юридическим лицом, ответственного за принятие коррективных мер.»;
главу 3 изложить в следующей редакции:
«3. Порядок применения ограниченной меры воздействия в виде вынесения письменного предупреждения
10. Уполномоченный орган выносит письменное предупреждение в отношении субъекта рынка ценных бумаг либо его руководящего (руководящих) работника (работников), о возможности применения санкций, предусмотренных статьей 3-1 Закона, в случае выявления уполномоченным органом в течение одного года после вынесения данного предупреждения повторного нарушения норм законодательства Республики Казахстан, аналогичного нарушению, за которое вынесено письменное предупреждение.
11. Письменное предупреждение доводится до сведения первого руководителя субъекта рынка ценных бумаг или лица, его замещающего, и (или) лица, обладающего признаками крупного участника, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем.
12. Первый руководитель субъекта рынка ценных бумаг или лицо, его замещающее, в течение пяти календарных дней со дня получения письменного предупреждения ставит в известность всех членов исполнительного органа и органа управления субъекта рынка ценных бумаг о вынесении письменного предупреждения.»;
главу 5 исключить;
пункты 20 и 21 изложить в следующей редакции:
«20. Уполномоченный орган заключает с субъектом рынка ценных бумаг и (или) крупным участником управляющего инвестиционным портфелем письменное соглашение о необходимости устранения выявленных нарушений и утверждении перечня мер по устранению этих нарушений с указанием сроков их устранения и (или) перечня ограничений, которые на себя принимает субъект рынка ценных бумаг, до устранения выявленных нарушений.
21. В письменном соглашении указываются действия по устранению нарушений и сроки их исполнения, которые предстоит предпринять органу управления и (или) исполнительному органу субъекта рынка ценных бумаг, и (или) крупного участника управляющего инвестиционным портфелем, являющегося юридическим лицом, и (или) крупному участнику управляющего инвестиционным портфелем, являющемуся физическим лицом, в качестве первоочередных мер.»;
пункт 27 изложить в следующей редакции:
«27. Если примененной уполномоченным органом ограниченной мерой воздействия предусмотрено предоставление перечня запланированных мероприятий субъект рынка ценных бумаг и (или) крупный участник управляющего инвестиционным портфелем в срок, указанный в уведомлении уполномоченного органа о применении ограниченной меры воздействия и составляющий не менее чем пятнадцать календарных дней, представляет в уполномоченный орган перечень запланированных мероприятий по устранению обнаруженных нарушений пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов субъектом рынка ценных бумаг, нарушений законодательства Республики Казахстан, выявленных неправомерных действий или бездействия должностных лиц и работников субъектов рынка ценных бумаг, а также невыполненных иных требований уполномоченного органа, предусмотренных Законом, с указанием сроков исполнения запланированных мероприятий и должностных лиц, ответственных за принятие коррективных мер.
Перечень запланированных мероприятий, предоставляемый субъектом рынка ценных бумаг и (или) крупным участником управляющего инвестиционным портфелем, являющимся юридическим лицом, подлежит утверждению органом управления субъекта рынка ценных бумаг и (или) крупного участника управляющего инвестиционным портфелем (при его наличии).».
21. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 июля 2013 года № 184 «Об утверждении Правил осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8692, опубликованное 17 октября 2013 года в газете «Казахстанская правда» № 295 (27569)) следующие изменения:
в Правилах осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, утвержденных указанным постановлением:
подпункт 9) пункта 20 изложить в следующей редакции:
«9) представляет отчетность клиентам о состоянии их счетов на регулярной основе и по первому их требованию, а держателям ценных бумаг и иных финансовых инструментов, переданных на кастодиальное обслуживание, - по первому их требованию;»;
пункт 28 изложить в следующей редакции:
«28. При выявлении несоответствия приказа (поручения) требованиям, указанным в пункте 24 Правил, кастодиан незамедлительно уведомляет уполномоченный орган, добровольный накопительный пенсионный фонд и фондовую биржу, если сделка заключена в ее торговой системе, о несоответствии заключенной сделки законодательству Республики Казахстан.
При выявлении несоответствия приказа (поручения) требованиям, указанным в пункте 25 Правил, кастодиан незамедлительно уведомляет уполномоченный орган, управляющую компанию, исполнительный орган акционерного инвестиционного фонда, если сделка заключена с участием активов акционерного инвестиционного фонда, фондовую биржу, если сделка заключена в ее торговой системе, о несоответствии заключенной сделки законодательству Республики Казахстан.
При выявлении несоответствия приказа (поручения) требованиям, указанным в пункте 26 Правил, кастодиан незамедлительно уведомляет уполномоченный орган, специальную финансовую компанию, управляющего инвестиционным портфелем, а также фондовую биржу, если сделка заключена в ее торговой системе, о несоответствии заключенной сделки законодательству Республики Казахстан.»;
пункт 30 изложить в следующей редакции:
«30. Регистрация сделок с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, предоставление выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг и раскрытие информации, а также проведение иных операций в системе учета кастодиана в рамках осуществления им функций номинального держателя осуществляется кастодианом в порядке и на условиях, установленных Законом о рынке ценных бумаг, Правилами регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами в системе учета номинального держания ценных бумаг, предоставления номинальным держателем выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг в системе учета номинального держания ценных бумаг и раскрытия информации номинальным держателем, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 октября 2014 года № 210 «Об утверждении Правил регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами в системе учета номинального держания ценных бумаг, предоставления номинальным держателем выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг в системе учета номинального держания ценных бумаг и раскрытия информации номинальным держателем», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9876 (далее – Правила № 210) и Правилами.
Кастодиан по первому требованию лица, являющегося держателем ценных бумаг, учитываемых в системе учета кастодиана, в течение трех календарных дней предоставляет ему выписки с его лицевого счета.»;
абзац первый пункта 42 изложить в следующей редакции:
«42. Кастодиан осуществляет в порядке, установленном внутренними документами кастодиана, достоверный и актуальный (в день возникновения оснований для изменения данных учета) учет путем ведения журналов учета, предусмотренных пунктом 21 Правил № 210, а также журналов учета:»;
подпункт 1) пункта 57 изложить в следующей редакции:
«1) сведений, предусмотренных подпунктами 1) и 2) пунктом 21 Правил № 210;».
22. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года № 214 «Об утверждении Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8796, опубликованное 29 ноября 2013 года в газете «Юридическая газета» № 181 (2556)) следующие изменения:
в Правилах формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем, утвержденных указанным постановлением:
пункт 3 изложить в следующей редакции:
«3. Банки второго уровня, осуществляющие брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, формируют систему управления рисками в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 февраля 2014 года № 29 «Об утверждении Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для банков второго уровня», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9322.»;
приложение 2 изложить в редакции согласно приложению 6 к настоящему Перечню.
23. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 февраля 2014 года № 7 «Об установлении пруденциального норматива для организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем, утверждении Правил расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем и внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9410, опубликованное 29 мая 2014 года в информационно-правовой системе «Әділет» республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан») следующее изменение:
в Правилах расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем, утвержденных указанным постановлением:
пункт 6 изложить в следующей редакции:
«6. В случае совмещения управляющего инвестиционным портфелем профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг расчет пруденциального норматива - «Коэффициент достаточности собственного капитала» и другие нормативы осуществляются с учетом особенностей, установленных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 146 «Об установлении пруденциального норматива для организаций, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, утверждении Правил расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9736.».
24. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 февраля 2014 года № 9 «Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9249, опубликованное 16 апреля 2014 года в информационно-правовой системе «Әділет» республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан») следующие изменения:
в Правилах осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением:
подпункт 2) пункта 17 изложить в следующей редакции:
«2) сведения о соблюдении (несоблюдении) данным брокером и (или) дилером пруденциальных нормативов согласно постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 146 «Об установлении пруденциального норматива для организаций, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, утверждении Правил расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг», зарегистрированному в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9736;»;
часть третью пункта 19 изложить в следующей редакции:
«Если условия сделки, предполагаемой к совершению за счет и в интересах клиента, соответствуют условиям, установленным пунктом 5 статьи 56 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг», а также постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 23 апреля 2014 года № 70 «Об утверждении Правил признания сделок, заключенных на организованном и неорганизованном рынках ценных бумаг, как совершенных в целях манипулирования, формирования и работы экспертного комитета фондовой биржи, а также его количественного состава», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9488, брокер и (или) дилер одновременно с направлением уведомления клиенту, указанного в части первой настоящего пункта, направляет в уполномоченный орган копию этого уведомления.»;
абзац пятый подпункта 2) пункта 26 изложить в следующей редакции:
«нотариально засвидетельствованный документ с образцами подписей (в том числе представителей юридического лица, обладающих правом подписывать клиентские заказы) и оттиска печати юридического лица, включающий сведения, указанные в подпункте 4) пункта 9 Правил регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами в системе учета номинального держания ценных бумаг, предоставления номинальным держателем выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг в системе учета номинального держания ценных бумаг и раскрытия информации номинальным держателем, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 октября 2014 года № 210, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9876;»;
часть первую пункта 38 изложить в следующей редакции:
«38. Допускается передача клиентского заказа средствами телефонной связи с последующим предоставлением в течение тридцати календарных дней оригинала клиентского заказа, соответствующего требованиям пунктов 36 и 37 Правил, если это предусмотрено брокерским договором. При принятии клиентского заказа средствами телефонной связи осуществляется запись разговора с клиентом либо его представителем, уполномоченным на передачу от имени клиента клиентского заказа средствами телефонной связи, с использованием аудиотехники и иных специальных технических средств (далее - телефонная запись).».
Приложение 1
Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан
по вопросам рынка ценных
бумаг, в которые вносятся
изменения и дополнения
Приложение 2-1
к Правилам государственной
регистрации выпуска объявленных
акций, утверждения отчета об
итогах размещения акций и
аннулирования выпуска акций
Форма
Уведомление
об утверждении отчета об итогах размещения акций
«___» _____________ 20 __ года |
город Алматы № _____ |
Национальный Банк Республики Казахстан в соответствии со
статьей 24 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке
ценных бумаг» утвердил отчет об итогах размещения акций
____________________________________________________________________
(наименование и адрес общества согласно справке или свидетельству о
государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица)
зарегистрированного
_____________________________________________________________________
(наименование органа, выдавшего справку или свидетельство о
государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица,
дата, месяц, год и номер выдачи)
Выпуск внесен в Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг
за номером __________________________________________________________
Выпуск разделен на _____________________________________ акций.
(количество акций цифрами и прописью, вид акций)
По состоянию на _______________________________________________
(дата, месяц, год окончания размещения акций)
размещенных акций __________________
неразмещенных акций ________________
Уставный капитал сформирован в размере _________________ тенге.
(сумма цифрами и прописью)
Фамилия, имя, отчество (при его наличии) и занимаемая должность
лица, подписавшего уведомление, подпись, печать.
Приложение 2
Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан
по вопросам рынка ценных
бумаг, в которые вносятся
изменения и дополнения
Приложение 2
к Правилам выдачи разрешения на
выпуск и (или) размещение
эмиссионных ценных бумаг
организации-резидента Республики
Казахстан на территории
иностранного государства,
представления уведомления о
выпуске депозитарных расписок
или иных ценных бумаг,
базовым активом которых являются
эмиссионные ценные бумаги
организаций-резидентов
Республики Казахстан,
а также отчета об их размещении
Форма
Разрешение
на размещение эмиссионных ценных бумаг организации-резидента
Республики Казахстан на территории иностранного государства
Национальный Банк Республики Казахстан разрешает размещение
эмиссионных ценных бумаг организации-резидента Республики Казахстан
_____________________________________________________________________
(полное наименование и местонахождение организации-резидента
Республики Казахстан)
на территории
____________________________________________________________________,
(наименование иностранного государства, организатора торгов)
следующих видов
_____________________________________________________________________
(вид ценных бумаг, общий объем выпуска, идентификационный код ценных
бумаг (при наличии)).
Руководитель
(заместитель руководителя) (подпись)
уполномоченного органа
Приложение 3
Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан
по вопросам рынка ценных
бумаг, в которые вносятся
изменения и дополнения
Приложение 3
к Правилам выдачи разрешения на
выпуск и (или) размещение
эмиссионных ценных бумаг
организации-резидента Республики
Казахстан на территории
иностранного государства,
представления уведомления о
выпуске депозитарных расписок
или иных ценных бумаг,
базовым активом которых являются
эмиссионные ценные бумаги
организаций-резидентов
Республики Казахстан,
а также отчета об их размещении
Форма
Разрешение на выпуск эмиссионных ценных бумаг
организации-резидента Республики Казахстан в соответствии
с законодательством иностранного государства
Национальный Банк Республики Казахстан разрешает выпуск
эмиссионных ценных бумаг организации-резидента Республики Казахстан
____________________________________________________________________
(полное наименование и место нахождения организации-резидента
Республики Казахстан)
в соответствии с законодательством
____________________________________________________________________,
(наименование иностранного государства)
следующих видов
____________________________________________________________________
(вид ценных бумаг, общий объем выпуска, идентификационный код ценных
бумаг (при наличии)).
Руководитель
(заместитель руководителя) (подпись)
уполномоченного органа
Приложение 4
Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан
по вопросам рынка ценных
бумаг, в которые вносятся
изменения и дополнения
Приложение 4
к Правилам выдачи разрешения на
выпуск и (или) размещение
эмиссионных ценных бумаг
организации-резидента Республики
Казахстан на территории
иностранного государства,
представления уведомления о
выпуске депозитарных расписок
или иных ценных бумаг,
базовым активом которых являются
эмиссионные ценные бумаги
организаций-резидентов
Республики Казахстан,
а также отчета об их размещении
Форма
Разрешение
на размещение на территории иностранного государства
производных ценных бумаг, выпускаемых по инициативе или
при участии акционерного общества и базовым активом
которых являются размещаемые ценные бумаги
организации-резидента Республики Казахстан
Национальный Банк Республики Казахстан разрешает Размещение
эмиссионных ценных бумаг организации-резидента Республики Казахстан
____________________________________________________________________
(полное наименование и место нахождения организации-резидента
Республики Казахстан)
на территории
____________________________________________________________________,
(наименование иностранного государства, организатора торгов)
следующих видов
____________________________________________________________________
(вид и наименование производных ценных бумаг, общий объем выпуска,
идентификационный код ценных бумаг (при наличии)):
вид ценных бумаг, являющихся базовым активом производных ценных
бумаг:
1) вид ценных бумаг __________________________________________;
2) выпуск ценных бумаг зарегистрирован (будет зарегистрирован)
____________________________________________________________________;
(наименование регистрирующего органа, дата, месяц, год регистрации)
3) национальный идентификационный номер (при наличии) ________.
Руководитель
(заместитель руководителя) (подпись)
уполномоченного органа
Приложение 5
Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан
по вопросам рынка ценных
бумаг, в которые вносятся
изменения и дополнения
Приложение 5
к Правилам выдачи разрешения на
выпуск и (или) размещение
эмиссионных ценных бумаг
организации-резидента Республики
Казахстан на территории
иностранного государства,
представления уведомления о
выпуске депозитарных расписок
или иных ценных бумаг,
базовым активом которых являются
эмиссионные ценные бумаги
организаций-резидентов
Республики Казахстан,
а также отчета об их размещении
Форма
Разрешение
на выпуск в соответствии с законодательством иностранного
государства производных ценных бумаг, выпускаемых по
инициативе или при участии организации-резидента и
базовым активом которых являются размещаемые ценные
бумаги организации-резидента Республики Казахстан
Национальный Банк Республики Казахстан разрешает выпуск
эмиссионных ценных бумаг организации-резидента Республики Казахстан
____________________________________________________________________
(полное наименование и место нахождения организации-резидента)
в соответствии с законодательством
____________________________________________________________________,
(наименование иностранного государства)
следующих видов
____________________________________________________________________
(вид и наименование производных ценных бумаг, общий объем выпуска,
идентификационный код ценных бумаг (при наличии)).
вид ценных бумаг, являющихся базовым активом производных ценных
бумаг:
1) вид ценных бумаг __________________________________________;
2) выпуск ценных бумаг будет зарегистрирован
_____________________________________________________________________
____________________________________________________________________;
(наименование регистрирующего органа, дата, месяц, год регистрации)
3) национальный идентификационный номер (при наличии) ________.
Руководитель
(заместитель руководителя) (подпись)
уполномоченного органа
Приложение 6
Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан
по вопросам рынка ценных
бумаг, в которые вносятся
изменения и дополнения
Приложение 2
к Правилам формирования системы
управления рисками и внутреннего
контроля для организаций,
осуществляющих брокерскую и дилерскую
деятельность на рынке ценных бумаг,
деятельность по управлению
инвестиционным портфелем
форма 1
Стресс-тестинг по ценовому риску
Категория актива |
Текущая стоимость финансового инструмента (в тенге) |
Сценарий снижения текущей стоимости финансового инструмента |
Убыток по выбранному сценарию (в тенге) |
||||
0%-5% |
5%-10% |
10%-20% |
20%-30% |
более 30% |
|||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
Итого убыток: |
|||||||
В графе 1 указываются активы, по которым имеется рыночная либо
оценочная цена. При этом активы группируются самостоятельно
Управляющим или брокером и (или) дилером, являющимся Управляющим по
видам и по сектору экономики.
В графах 3, 4, 5, 6, 7 по каждой категории актива выбирается
только один предполагаемый сценарий.
По долговым финансовым инструментам используется доходность к
погашению.
Краткое обоснование выбранного сценария:
Первый руководитель Управляющего или брокера и (или) дилера,
являющегося Управляющим (либо лицо, его замещающее)
________________ ______________
подпись дата
форма 2
Стресс-тестинг по процентному риску
Срок до погашения долговой ценной бумаги |
Текущая стоимость финансового инструмента |
Сценарий снижения процентной ставки купонного вознаграждения |
Убыток по выбранному сценарию (в тенге) |
|||
0%-2% |
2%-4% |
4%-6% |
более 6% |
|||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
менее 6 месяцев |
||||||
6-12 месяцев |
||||||
12-18 месяцев |
||||||
18-24 месяцев |
||||||
более 24 месяцев |
||||||
Итого убыток: |
||||||
В графах 3, 4, 5, 6 финансовые инструменты одной категории
могут быть подвергнуты нескольким сценариям.
Краткое обоснование выбранного сценария:
Первый руководитель Управляющего или брокера и (или) дилера,
являющегося Управляющим (либо лицо, его замещающее)
________________ ______________
подпись дата
форма 3
Стресс-тестинг по валютному риску
Иностранная валюта |
Текущая стоимость финансовых инструментов, номинированных в данной иностранной валюте (в тенге) |
Сценарий укрепления тенге по отношению к иностранной валюте |
Убыток по выбранному сценарию (в тенге) |
|||||
1%-3% |
3%-5% |
5%-7% |
7%-13% |
13%-20% |
более 20% |
|||
Итого убыток: |
||||||||
Краткое обоснование выбранного сценария:
Первый руководитель Управляющего или брокера и (или) дилера,
являющегося Управляющим (либо лицо, его замещающее)
________________ ______________
подпись дата
форма 4
Стресс-тестинг по риску ликвидности
Наименование ликвидного актива |
Сумма, необходимая для осуществления выкупа Управляющим паев/акций инвестиционного фонда под управлением в процентах от активов данного инвестиционного фонда |
||||||||
0%-3% |
3%-6% |
6%-9% |
9%-12% |
12%-15% |
15%-20% |
20%-25% |
25%-30% |
более 30% |
|
Достаточность ликвидных активов |
|||||||||
Стресс-тестинг по риску ликвидности осуществляется по
собственным активам Управляющего или брокера и (или) дилера,
являющегося Управляющим.
При осуществлении стресс-тестинга по риску ликвидности по
собственным активам Управляющего применяется перечень ликвидных
активов, предусмотренный постановлением Правления Национального Банка
Республики Казахстан от 3 февраля 2014 года № 7 «Об установлении
пруденциального норматива для организаций, осуществляющих управление
инвестиционным портфелем, утверждении Правил расчета пруденциального
норматива для организаций, осуществляющих управление инвестиционным
портфелем и внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные
правовые акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг»,
зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных
правовых актов под № 9410.
Краткий анализ оснований выбранного сценария:
Первый руководитель Управляющего или брокера и (или) дилера,
являющегося Управляющим (либо лицо, его замещающее)
________________ ______________
подпись дата