Сноска. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 29.02.2016 № 59 (вводится в действие с 01.01.2017).

      Сноска. Заголовок с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 22.08.2008 N 128 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

      В соответствии с подпунктом 15) пункта 2 статьи 3 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", в целях повышения степени прозрачности и эффективности функционирования организованного рынка ценных бумаг Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций постановляет:

      1. Утвердить прилагаемые Правила представления отчетов организаторами торгов.

      2. (Пункт утратил силу - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21 августа 2004 года N 252 ).

      3. (исключен постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 25 июня 2007 г. N 173 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации).

      4. Департаменту анализа и стратегии (Еденбаев Е.С.):
      1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
      2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения всех заинтересованных подразделений Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, организаторов торгов.

      5. Департаменту по обеспечению деятельности Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (Несипбаев Р.Р.) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан обеспечить публикацию настоящего постановления в официальных средствах массовой информации Республики Казахстан.

      6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на Заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций Бахмутову Е.Л.

      7. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

      Председатель

                                        Утверждены                 
                                        постановлением Правления   
                                        Агентства Республики       
                                        Казахстан по регулированию 
                                        и надзору финансового рынка
                                        и финансовых организаций   
                                        от 15 марта 2004 года N 77 

Правила
представления отчетов организаторами торгов

      Настоящие Правила представления отчетов организаторами торгов устанавливают порядок и формы представления отчетов организатором торгов в уполномоченный орган, осуществляющий государственное регулирование, контроль и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган).
      Сноска. Преамбула в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 19.12.2015 № 250 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
      1. Организатор торгов ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным, представляет в уполномоченный орган следующие отчеты за отчетный месяц:
      1) (исключен постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 25 июня 2007 г. N 173 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации).
      2) отчет о членах организатора торгов в хронологическом порядке их приема в члены организатора торгов в соответствии с приложением 2 к настоящим Правилам;
      3) отчет о ценных бумагах, входящих в отдельные сектора (категории) списка организатора торгов, в хронологическом порядке их включения в список, в соответствии с приложением 3 к настоящим Правилам;
      4) отчет о финансовых инструментах, за исключением ценных бумаг, входящих в список организатора торгов, в соответствии с приложением 4 к настоящим Правилам;
      5) отчет о статусах членов организатора торгов в отношении ценных бумаг, входящих в его список, в соответствии с приложением 5 к настоящим Правилам;
      6) отчет о значениях индикаторов и иных сводных показателей по ценным бумагам организатора торгов за отчетный период.
      Сноска. Пункт 1 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 25.06.2007 N 173 ; от 26.05.2009 № 99 (порядок введения в действие см. п. 2 ).
      2. Организатор торгов ежедневно, не позднее одиннадцати часов астанинского времени дня, следующего за отчетным днем, представляет в уполномоченный орган следующие отчеты за отчетный рабочий день:
      1) отчет о заявках на покупку/продажу ценных бумаг в соответствии с приложением 6 к настоящим Правилам;
      2) отчет о результатах торгов ценными бумагами с указанием сторон сделок в соответствии с приложением 7 к настоящим Правилам;
      3) отчет о заявках на операции "репо" с ценными бумагами в соответствии с приложением 8 к настоящим Правилам;
      4) отчет об операциях "репо" с ценными бумагами с указанием их участников в соответствии с приложением 9 к настоящим Правилам.

      2-1. Организатор торгов ежеквартально, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом, предоставляет в уполномоченный орган следующие отчеты за отчетный квартал:
      1) отчет организатора торгов о количестве ценных бумаг и количестве эмитентов, чьи ценные бумаги включены в список организатора торгов, в соответствии с приложением 10 к настоящим Правилам;
      2) отчет организатора торгов об объемах сделок, в соответствии с приложением 11 к настоящим Правилам;
      3) отчет организатора торгов о капитализации эмитентов, чьи ценные бумаги включены в список организатора торгов, в соответствии с  приложением 12к настоящим Правилам;
      4) отчет организатора торгов о совершенных сделках по инвестированию собственных активов, в соответствии с приложением 13 к настоящим Правилам;
      5) отчет организатора торгов о структуре вкладов в Национальном Банке Республики Казахстан и банках второго уровня, размещенных за счет собственных активов, в соответствии с приложением 14 к настоящим Правилам;
      6) отчет организатора торгов о структуре инвестиций в капитал других юридических лиц, в соответствии с приложением 15 к настоящим Правилам;
      7) отчет организатора торгов о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов, в соответствии с приложением 16 к настоящим Правилам;
      8) отчет организатора торгов о структуре операций "обратное РЕПО" и "операция "РЕПО", совершенных за счет собственных активов, в соответствии с приложением 17 к настоящим Правилам.
      Сноска. Пункт 2-1 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.05.2009 N 99 (порядок введения в действие см. п. 2 ).
      3. Отчеты, указанные в пунктах 1, 2 и подпунктах 1), 2) и 3) пункта 2-1 настоящих Правил, представляются в электронной форме, определенной уполномоченным органом и позволяющей осуществлять их электронную обработку (финансовый анализ и сортировку).
      Отчеты, указанные в подпунктах 4), 5), 6), 7) и 8) пункта 2-1 настоящих Правил, представляются в уполномоченный орган на бумажном носителе.
       Сноска. Пункт 3 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.05.2009 N 99 (порядок введения в действие см. п. 2 ).
      4. При рассмотрении отчетов уполномоченный орган вправе запросить у организатора торгов сведения и документы, необходимые для проверки информации, указанной в отчетах.
      5. За несвоевременное представление, непредставление отчетов или представление недостоверных сведений, содержащихся в отчетах, организатор торгов и его должностные лица несут ответственность в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан.
      6. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, разрешаются в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан.

      Приложение 1 к      
Правилам представления   
отчетов организаторами торгов

     Отчет о работниках, участвующих в осуществлении деятельности
           организатора торгов (наименование организации)
             за период с ______________ по _____________   

____________________________________________________________________
N |Фамилия, |      Дата     |Зани- |Категория |Дата выдачи|Номер
п/|  имя,   |---------------|маемая|квалифика-|квалифика- |квалифи-
п |отчество |принятия|уволь-|долж- |ционного  |ционного   |кацион-
  |работника|        |нения |ность |свиде-    |свиде-     |ного
  |         |        |      |      |тельства  |тельства   |свиде-
  |         |        |      |      |          |           |тельства
__|_________|________|______|______|__________|___________|_________
1 |    2    |    3   |   4  |   5  |     6    |      7    |     8
__|_________|________|______|______|__________|___________|_________
__|_________|________|______|______|__________|___________|_________
 

            Приложение 2 к      
Правилам представления   
отчетов организаторами торгов

    Отчет о членах организатора торгов (наименование организации)
           за период с ______________ по _____________   

____________________________________________________________________
N |Наименование члена |Вид и |Код  |    Дата     |Категория членства
п/|организатора торгов|рекви-|члена|-------------|------------------
п |                   |зиты  |орга-|приема|исклю-|___ |___ |___ |___
  |                   |лицен-|низа-|      |чения |    |    |    |
  |                   |зии   |тора |      |      |    |    |    |
  |                   |      |тор- |      |      |    |    |    |
  |                   |      |гов  |      |      |    |    |    |
__|___________________|______|_____|______|______|____|____|____|___
1 |          2        |   3  |  4  |   5  |   6  |  7 |  8 |  9 | 10
__|___________________|______|_____|______|______|____|____|____|___
__|___________________|______|_____|______|______|____|____|____|___
__|___________________|______|_____|______|______|____|____|____|___
Итого количество       (коли-
членов организатора    чество
торгов                 членов)   х     х      х
 
из них совершавшие     (коли-
сделки с ценными       чество
бумагами и финан-      членов,
совыми инструментами   совер-
                       шавших
                       сделки)   х     х      х
____________________________________________________________________
 

            Приложение 3 к      
Правилам представления   
отчетов организаторами торгов

       Сноска. Приложение 3 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.05.2009 N 99 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

                                  Отчет
        организатора торгов (наименование организации) о ценных
       бумагах, входящих в отдельные сектора (категории) списка
           за период с ________________ по __________________

продолжение таблицы

      Приложение 4 к      
Правилам представления   
отчетов организаторами торгов

          Отчет о финансовых инструментах, за исключением
        ценных бумаг, входящих в список организатора торгов
                   (наименование организации)
          за период с ______________ по _____________

____________________________________________________________________
N |Наимено-|Общие  |Код |      Дата     |Ко- |Объем|Мини-|Мак- |Сред-
п/|вание   |рекви- |фи- |---------------|ли- |сде- |маль-|си-  |невзве-
п |лица,   |зиты   |нан-|допуска|исклю- |чес-|лок  |ная  |маль-|шанная
  |выпусти-|финан- |со- |финан- |чения  |тво |(в   |цена |ная  |цена
  |вшего   |сового |вого|сового |  из   |сде-|тен- |(в   |цена |(в
  |финан-  |инстру-|инс-|инстру-|списка |лок |ге)  |тен- |(в   |тенге)
  |совый   |мента  |тру-|мента к|(в том |    |     |ге)  |тен- |
  |инстру- |       |мен-|торгов-|числе  |    |     |     |ге)  |
  |мент    |       |та  |ле     |при по-|    |     |     |     |
  |        |       |    |       |гаше-  |    |     |     |     |
  |        |       |    |       |нии)   |    |     |     |     |
__|________|_______|____|_______|_______|____|_____|_____|_____|____
1 |    2   |   3   |  4 |   5   |    6  |  7 |  8  |  9  |  10 | 11
__|________|_______|____|_______|_______|____|_____|_____|_____|____
__|________|_______|____|_______|_______|____|_____|_____|_____|____
    Итого   (коли-
            чество
            финан-
            совых
            инстру-
            ментов)   х      х      х                 х      х    х
____________________________________________________________________

      Приложение 5 к      
Правилам представления   
отчетов организаторами торгов

         Отчет о статусах членов организатора торгов
     (наименование организации) в отношении ценных бумаг,
                    входящих в его список
        за период с ______________ по _____________  

____________________________________________________________________
N |Наименование члена |Статус |Код |   Дата   |Мини- |Разница|Иные
п/|организатора торгов| члена |цен-|----------|маль- |между  |усло-
п |                   |органи-|ной |при-|утра-|ный   |коти-  |вия
  |                   |затора |бу- |сво-|ты   |объем |ровками|
  |                   |торгов |маги|ения|ста- |коти- |спроса |
  |                   |       |    |ста-|туса |ровки |и пред-|
  |                   |       |    |туса|     |ценных|ложения|
  |                   |       |    |    |     |бумаг |ценных |
  |                   |       |    |    |     |      |бумаг  |
__|___________________|_______|____|____|_____|______|_______|______
1 |         2         |   3   |  4 |  5 |  6  |   7  |    8  |  9
__|___________________|_______|____|____|_____|______|_______|______
__|___________________|_______|____|____|_____|______|_______|______
Итого количество       (итого ( статус) (коли-
членов организатора    коли-           чество)
торгов на конец        чество)
периода, из них со            ( статус) (коли-
статусом                               чество)
 
                               ( статус) (коли-
                                       чество)      х       х      х
____________________________________________________________________
 

       Приложение 6 к      
Правилам представления   
отчетов организаторами торгов <*>
 

                  Сноска. Приложение 6 - в редакции Постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года N 164 (порядок введения в действие см п.2).

       Отчет организатора торгов [наименование организации]
о заявках на покупку/продажу ценных бумаг

Форма 1. Отчет организатора торгов
[наименование организации] о заявках
на покупку/продажу государственных ценных бумаг за период с _____________ по _____________

Продолжение таблицы

Продолжение таблицы

      Форма 2. Отчет организатора торгов
[наименование организации] о заявках
на покупку/продажу негосударственных ценных бумаг за период с _____________ по _____________

Продолжение таблицы

Продолжение таблицы

                Приложение 7 к      
Правилам представления   
отчетов организаторами торгов <*>
 

                  Сноска. Приложение 7 - в редакции Постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года N 164 (порядок введения в действие см п.2).

       Отчет организатора торгов [наименование организации]
о результатах торгов с ценными бумагами
с указанием сторон сделок

Форма 1. Отчет организатора торгов
[наименование организации] о результатах
торгов с государственными ценными бумагами
с указанием сторон сделок за период с ____________ по ______________

     Продолжение таблицы

     Продолжение таблицы

Примечание:

¹ Указывается средневзвешенная цена, рассчитываемая в соответствии c нормативным правовым актом уполномоченного органа, устанавливающим порядок признания сделок с ценными бумагами как заключенных с целью манипулирования ценами.

       Форма 2. Отчет организатора торгов
[наименование организации] о
результатах торгов
с негосударственными ценными бумагами
с указанием сторон сделок за период с ______________ по ______________

     Продолжение таблицы

    Продолжение таблицы

               Приложение 8 к      
Правилам представления   
отчетов организаторами торгов <*>
 

                  Сноска. Приложение 8 - в редакции Постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года N 164 (порядок введения в действие см п.2).

       Отчет организатора торгов [наименование организации]
о заявках на операции "РЕПО" с ценными бумагами

Форма 1. Отчет организатора торгов [наименование организации]
о заявках на операции "РЕПО" с государственными ценными бумагами за период с _____________ по _____________

Продолжение таблицы

  Форма 2. Отчет организатора торгов
[наименование организации]
о заявках на операции "РЕПО" с
негосударственными ценными бумагами
за период с _____________ по ___________

Продолжение таблицы

            Приложение 9 к      
Правилам представления   
отчетов организаторами торгов <*>
 

                  Сноска. Приложение 9 - в редакции Постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года N 164 (порядок введения в действие см п.2).

        Отчет организатора торгов
[наименование организации] об операциях
"РЕПО" с ценными бумагами с
указанием их участников

Форма 1. Отчет организатора торгов
[наименование организации] об операциях "РЕПО"
с государственными ценными бумагами
с указанием их участников
за период с _____________ по ___________

Продолжение таблицы

Продолжение таблицы

  Форма 2. Отчет организатора торгов
[наименование организации] об
операциях "РЕПО"
с негосударственными ценными бумагами
с указанием их участников за период с _____________ по ___________

Продолжение таблицы

Продолжение таблицы

Приложение 10        
к Правилам представления  
отчетов организаторами торгов

      Сноска. Приложение 10 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 22.08.2008 N 128 (порядок введения в действие см. п. 2 ); с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.05.2009 N 99 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

Отчет организатора торгов [наименование организации]
о количестве ценных бумаг и количестве эмитентов,
чьи ценные бумаги включены в список организатора
торгов за период с __________ по ________________

    Приложение 11        
к Правилам представления  
отчетов организаторами торгов

      Сноска. Приложение 11 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 22.08.2008 N 128 (порядок введения в действие см. п. 2 ); с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.05.2009 N 99 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

Отчет организатора торгов [наименование организации]
         об объемах сделок за период
       с ____________ по ____________

        Приложение 12       
к Правилам представления 
отчетов организаторами торгов

      Сноска. Приложение 12 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 22.08.2008 N 128 (порядок введения в действие см. п. 2 ); с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.05.2009 N 99 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

  Отчет организатора торгов [наименование организации]
      о капитализации эмитентов, чьи ценные бумаги
         включены в список организатора торгов
            по состоянию на _________________

Приложение 13          
к Правилам представления отчетов
организаторами торгов     

       Сноска. Правила дополнены приложением 13 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.05.2009 N 99 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

                                    Отчет
    организатора торгов (наименование организации) о совершенных
             сделках по инвестированию собственных активов

           за период с __________________ по __________________

         Ценные бумаги, приобретенные за счет собственных активов

      продолжение таблицы

      Примечания:
       ¹ Указывается вид сделки (покупка, продажа, погашение, операция обратного "репо" - открытие/закрытие и прочее).
       ² Указывается вид рынка ценных бумаг (организованный или неорганизованный). Если сделка совершена на организованном рынке ценных бумаг, то указывается организатор торгов, в торговой системе которого осуществлена сделка.
       ³ В случае совершения сделки на международном рынке используются торговые коды по классификации REUTER.
       ⁴ Коды валют указываются в соответствии с государственным классификатором Республики Казахстан ГК РК 07 ИСО 4217-2001 "Коды для обозначения валют и фондов".
       ⁵ Указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера и (или) дилера, подтверждение, полученное по системе S.W.I.F.T.), с учетом выплаченного продавцу вознаграждения.
       ⁶ Указывается доходность по долговым ценным бумагам в процентах годовых (по сделке с облигацией - доходность к погашению, сложившаяся в результате отчуждения либо приобретения).
       ⁷ Указывается сумма без учета расходов, связанных с исполнением сделки, с точностью до двух знаков после запятой.

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
       отчета ______________________ дата ______________
       Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание
       отчета ___________________________ дата ___________________
       Исполнитель ______________________ дата ___________________
       Телефон: _______________________
       Место для печати

Приложение 14          
к Правилам представления отчетов 
организаторами торгов      

       Сноска. Правила дополнены приложением 14 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.05.2009 N 99 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

                                    Отчет
       организатора торгов (наименование организации) о структуре
       вкладов в Национальном Банке Республики Казахстан и банках
         второго уровня, размещенных за счет собственных активов

                по состоянию на "___" __________ 20__ года

      продолжение таблицы

      Примечания:
      ¹ В случае внесения вклада указывается дата перевода денег с инвестиционного счета на банковский счет в Национальном Банке Республики Казахстан или банке второго уровня, либо дата досрочного возврата или в случае расторжения договора - дата возврата денег на инвестиционный счет.
      ² Указывается сумма c учетом накопленного вознаграждения с точностью до двух знаков после запятой.
      ³ Если имеются ограничения права собственности на ценные бумаги, то следует проставлять слово "да".

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
       отчета ______________________ дата ______________
       Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание
       отчета ___________________________ дата ___________________
       Исполнитель ______________________ дата ___________________
       Телефон: _______________________
       Место для печати

Приложение 15          
к Правилам представления отчетов
организаторами торгов      

       Сноска. Правила дополнены приложением 15 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.05.2009 N 99 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

                                    Отчет
            организатора торгов (наименование организации)
      о структуре инвестиций в капитал других юридических лиц

              по состоянию на "___" __________ 20__ года

      П ервый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
       отчета ______________________ дата ______________
      Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание
       отчета ___________________________ дата ___________________
      Исполнитель ______________________ дата _________________
      Телефон: _______________________
      Место для печати

Приложение 16           
к Правилам представления отчетов 
организаторами торгов      

       Сноска. Правила дополнены приложением 16 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.05.2009 N 99 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

                                  Отчет
            организатора торгов (наименование организации)
    о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов

                    по состоянию на ___________ 20__ года

                                                      (в тысячах тенге)

      продолжение таблицы

      ¹ Если имеются ограничения права собственности на ценные бумаги,
      то следует проставлять слово "да".

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
       отчета ______________________ дата ______________
       Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание
       отчета ___________________________ дата ___________________
       Исполнитель ______________________ дата ___________________
       Телефон: _______________________
       Место для печати

Приложение 17           
к Правилам представления отчетов 
организаторами торгов      

       Сноска. Правила дополнены приложением 17 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.05.2009 N 99 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

                                     Отчет
       организатора торгов (наименование организации) о структуре
        операций "обратное РЕПО" и "операция "РЕПО", совершенных
                        за счет собственных активов

                 по состоянию на "___" __________ 20__ года

      продолжение таблицы

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
       отчета ______________________ дата ______________
       Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание
       отчета ___________________________ дата ___________________
       Исполнитель________________________ дата ___________________
       Телефон: _______________________
       Место для печати