Информационно-правовая система нормативных правовых актов Республики Казахстан

В соответствии с подпунктом 1) статьи 10 Закона Республики Казахстан от 15 апреля 2013 года "О государственных услугах" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить:

1) стандарт государственной услуги "Подтверждение уведомления о валютной операции или об открытии банковского счета в иностранном банке" согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

2) стандарт государственной услуги "Регистрация валютной операции" согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

3) стандарт государственной услуги "Учетная регистрация микрофинансовых организаций" согласно приложению 3 к настоящему постановлению;

4) исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования);
5) исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования);

6) стандарт государственной услуги "Выдача согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов, акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат" согласно приложению 6 к настоящему постановлению;

7) исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования);
8) исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования);

9) стандарт государственной услуги "Выдача согласия на приобретение статуса крупного участника банка или банковского холдинга" согласно приложению 9 к настоящему постановлению;

10) стандарт государственной услуги "Выдача согласия на приобретение статуса страхового холдинга или крупного участника страховой (перестраховочной) организации" согласно приложению 10 к настоящему постановлению;

11) стандарт государственной услуги "Выдача согласия на приобретение статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем" согласно приложению 11 к настоящему постановлению;

12) стандарт государственной услуги "Государственная регистрация выпуска объявленных акций" согласно приложению 12 к настоящему постановлению;

13) стандарт государственной услуги "Государственная регистрация выпуска негосударственных облигаций" согласно приложению 13 к настоящему постановлению;

14) стандарт государственной услуги "Государственная регистрация выпуска паев паевых инвестиционных фондов" согласно приложению 14 к настоящему постановлению;

15) стандарт государственной услуги "Утверждение отчета об итогах размещения акций" согласно приложению 15 к настоящему постановлению;

16) стандарт государственной услуги "Утверждение отчета об итогах размещения облигаций" согласно приложению 16 к настоящему постановлению;

17) стандарт государственной услуги "Прием квалификационного экзамена актуариев" согласно приложению 17 к настоящему постановлению;

18) стандарт государственной услуги "Выдача акта ввода системы управления базы данных кредитных историй в промышленную эксплуатацию кредитного бюро" согласно приложению 18 к настоящему постановлению;

19) стандарт государственной услуги "Утверждение отчета об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда" согласно приложению 19 к настоящему постановлению;

      20) исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования);
      21) исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования);
      22) исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования);
      23) исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования);

24) стандарт государственной услуги "Выдача лицензии организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций, на инкассацию банкнот, монет и ценностей" согласно приложению 24 к настоящему постановлению;

25) стандарт государственной услуги "Выдача разрешения на открытие банка" согласно приложению 25 к настоящему постановлению;

26) стандарт государственной услуги "Выдача лицензии организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций, на банковские операции" согласно приложению 26 к настоящему постановлению;

27) стандарт государственной услуги "Выдача лицензии на проведение банковских и иных операций, осуществляемых исламскими банками" согласно приложению 27 к настоящему постановлению;

28) стандарт государственной услуги "Выдача лицензии банкам на проведение банковских и иных операций, предусмотренных банковским законодательством Республики Казахстан" согласно приложению 28 к настоящему постановлению;

29) стандарт государственной услуги "Выдача разрешения на добровольную реорганизацию банка (банковского холдинга)" согласно приложению 29 к настоящему постановлению;

30) стандарт государственной услуги "Выдача лицензии на осуществление актуарной деятельности" согласно приложению 30 к настоящему постановлению;

31) стандарт государственной услуги "Выдача лицензии на осуществление страховой деятельности или право осуществления исламской страховой деятельности по отрасли "страхование жизни" согласно приложению 31 к настоящему постановлению;

32) стандарт государственной услуги "Выдача лицензии на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности или исламской страховой (перестраховочной) деятельности по отрасли "общее страхование" согласно приложению 32 к настоящему постановлению;

33) стандарт государственной услуги "Выдача лицензии на виды обязательного страхования, установленные законами Республики Казахстан и являющиеся отдельными классами страхования, или право осуществления исламской страховой деятельности по видам обязательного страхования, установленным законами Республики Казахстан и являющимся отдельными классами страхования" согласно приложению 33 к настоящему постановлению;

34) стандарт государственной услуги "Выдача лицензии на деятельность по перестрахованию или право осуществления деятельности по исламскому перестрахованию" согласно приложению 34 к настоящему постановлению;

35) стандарт государственной услуги "Выдача лицензии на право осуществления деятельности страхового брокера" согласно приложению 35 к настоящему постановлению;

36) стандарт государственной услуги "Выдача лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, предусмотренной законодательством Республики Казахстан" согласно приложению 36 к настоящему постановлению;

37) стандарт государственной услуги "Выдача разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации" согласно приложению 37 к настоящему постановлению;

38) стандарт государственной услуги "Выдача разрешения на добровольную реорганизацию страховой (перестраховочной) организации и (или) страхового холдинга" согласно приложению 38 к настоящему постановлению;

39) стандарт государственной услуги "Выдача разрешения на добровольную ликвидацию страховой (перестраховочной) организации" согласно приложению 39 к настоящему постановлению;

40) исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 11.01.2018 № 1 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования);

41) стандарт государственной услуги "Признание общества публичной компанией или отзыв у него статуса публичной компании в установленном им порядке на основании заявления общества" согласно приложению 41 к настоящему постановлению;

42) исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 09.12.2015 № 213 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования);

43) исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 09.12.2015 № 213 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования);

44) стандарт государственной услуги "Выдача разрешения на создание или приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации и (или) значительное участие банка и (или) банковского холдинга в уставном капитале организаций" согласно приложению 44 к настоящему постановлению;

45) стандарт государственной услуги "Выдача разрешения на создание или приобретение дочерней организации страховой (перестраховочной) организацией и (или) страховым холдингом, значительное участие страховой (перестраховочной) организации и (или) страхового холдинга в капитале организаций" согласно приложению 45 к настоящему постановлению;

46) стандарт государственной услуги "Выдача разрешения на размещение эмиссионных ценных бумаг организации-резидента Республики Казахстан на территории иностранного государства" согласно приложению 46 к настоящему постановлению;

47) стандарт государственной услуги "Выдача разрешения на выпуск эмиссионных ценных бумаг организации-резидента Республики Казахстан на территории иностранного государства" согласно приложению 47 к настоящему постановлению;

48) стандарт государственной услуги "Выдача разрешения на право осуществления деятельности кредитного бюро и акта о соответствии кредитного бюро требованиям, предъявляемым к кредитному бюро по защите и обеспечению сохранности базы данных кредитных историй, используемых информационных систем и помещений" согласно приложению 48 к настоящему постановлению;

49) исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования);

50) стандарт государственной услуги "Выдача разрешения на добровольную ликвидацию банка" согласно приложению 50 к настоящему постановлению;

51) стандарт государственной услуги "Выдача разрешения на реорганизацию добровольного накопительного пенсионного фонда" согласно приложению 51 к настоящему постановлению;

52) стандарт государственной услуги "Выдача разрешения на добровольную ликвидацию добровольного накопительного пенсионного фонда" согласно приложению 52 к настоящему постановлению;

53) стандарт государственной услуги "Выдача лицензии на осуществление деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой уполномоченным организациям" согласно приложению 53 к настоящему постановлению;

54) стандарт государственной услуги "Выдача информации о состоянии пенсионных накоплений (с учетом инвестиционного дохода) вкладчика (получателя) единого накопительного пенсионного фонда" согласно приложению 54 к настоящему постановлению;

      55) исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования);
      56) исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования);
      57) исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования);
      58) исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования);
      59) исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования);

60) стандарт государственной услуги "Выдача акта о соответствии требованиям, предъявляемым к участникам системы формирования кредитных историй и их использования (за исключением субъекта кредитной истории)" согласно приложению 60 к настоящему постановлению.

Сноска. Пункт 1 с изменениями, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 09.12.2015 № 213 (порядок введения в действие см. п. 5); от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования); от 11.01.2018 № 1 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

2. Управлению контроля качества государственных услуг

(Бадырленова Ж.Р.) в установленном законодательством порядке обеспечить:

1) совместно с Департаментом правового обеспечения (Досмухамбетов Н.М.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) направление настоящего постановления на официальное опубликование в информационно-правовой системе "Әділет" республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения "Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан" в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

3) размещение настоящего постановления на официальном

интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования.

3. Департаменту международных отношений и связей с общественностью (Казыбаев А.К.) обеспечить направление настоящего постановления на официальное опубликование в периодических печатных изданиях в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Галиеву Д.Т.

5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования, за исключением подпунктов 3), 4), 5), 8), 9), 10), 11), 17), 18), 24), 25), 26), 27), 28), 29), 30), 31), 32), 33), 34), 35), 36), 37), 38), 39), 40), 42), 43), 44), 45), 48), 49), 50), 51), 52), 53) и 55) пункта 1 настоящего постановления, которые вводятся в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования.

Председатель
Национального Банка	К. Келимбетов

"СОГЛАСОВАНО"

Министерство по инвестициям и развитию

Республики Казахстан

1 июня 2015 года

"СОГЛАСОВАНО"

Министерство национальной экономики

Республики Казахстан

29 мая 2015 года

Приложение 1
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Стандарт
государственной услуги
"Подтверждение уведомления о валютной операции или об открытии банковского счета в иностранном банке"
1. Общие положения

1. Государственная услуга "Подтверждение уведомления о валютной операции или об открытии банковского счета в иностранном банке"

(далее – государственная услуга).

2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

3. Государственная услуга оказывается Национальным Банком Республики Казахстан (далее – услугодатель) физическим и юридическим лицам (далее – услугополучатель).

Прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется через канцелярию услугодателя.

Сноска. Пункт 3 с изменениями, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

2. Порядок оказания государственной услуги

4. Сроки оказания государственной услуги:

1) с даты представления информации о валютном договоре, документов услугодателю – по истечении 7 (семи) рабочих дней;

2) максимально допустимое время обслуживания услугополучателя по приему и выдаче документов – 15 (пятнадцать) минут.

Сноска. Пункт 4 с изменениями, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

5. Форма оказания государственной услуги: бумажная.

6. Результат оказания государственной услуги – свидетельство об уведомлении на бумажном носителе.

В случае если валютная операция не подпадает под режим уведомления согласно Закону Республики Казахстан от 13 июня 2005 года "О валютном регулировании и валютном контроле" и постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 апреля 2012 года № 154 "Об утверждении Правил осуществления валютных операций в Республике Казахстан", зарегистрированному в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7701, услугополучателю направляется письмо разъяснительного характера.

Форма предоставления результата оказания государственной услуги: бумажная.

Отзыв документов, представленных для получения государственной услуги, допускается до истечения срока, установленного подпунктом 1) пункта 4 настоящего стандарта государственной услуги, путем подачи услугополучателем письменного заявления в произвольной форме с указанием причины отзыва документов.

Допускается оформление нескольких свидетельств об уведомлении на одно заявление услугополучателя.

Сноска. Пункт 6 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

7. Государственная услуга оказывается на бесплатной основе.

Сноска. Пункт 7 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

8. График работы услугодателя – с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.30 часов по времени Астаны с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов по времени Астаны, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан.

График приема заявлений и выдачи результатов оказания государственной услуги – с 9.00 до 18.00 часов по времени Астаны с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов по времени Астаны.

Государственная услуга оказывается без ожидания в очереди, без предварительной записи и ускоренного обслуживания по месту нахождения услугополучателя.

Сноска. Пункт 8 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

9. Для оказания государственной услуги при обращении к услугодателю услугополучатель представляет уведомление о валютной операции или об открытии банковского счета в иностранном банке в соответствии с приложением к настоящему стандарту государственной услуги.

Документы, составленные на иностранном языке, представляются с переводом на государственный или русский язык.

Допускается в целях уточнения обстоятельств совершения валютных операций услугодателю требовать от услугополучателя валютный договор, на основании которого услугополучателем осуществляются валютные операции.

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

10. Обжалование решений, действий (бездействий) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде:

на имя Председателя Национального Банка Республики Казахстан либо лица, его замещающего, по адресу: 050040, город Алматы, микрорайон "Коктем-3", дом 21;

на имя руководителя территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан по адресам, указанным на официальном

интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги".

В жалобе:

1) физического лица указываются его фамилия, имя, а также по желанию отчество (при его наличии), почтовый адрес;

2) юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

Обращение подписывается услугополучателем.

Подтверждением принятия жалобы является ее регистрация (штамп, входящий номер и дата) в канцелярии услугодателя с указанием фамилии и инициалов лица, принявшего жалобу, срока и места получения ответа на поданную жалобу.

Жалоба услугополучателя по вопросам оказания государственных услуг, поступившая в адрес услугодателя, рассматривается в течение пяти рабочих дней со дня ее регистрации.

В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель обращается с жалобой в уполномоченный орган по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг.

Жалоба услугополучателя, поступившая в адрес уполномоченного органа по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг, рассматривается в течение пятнадцати рабочих дней со дня ее регистрации.

11. В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель обращается в суд в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги

12. Адреса мест оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги".

13. Услугополучателю открыт доступ для получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг.

14. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги". Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

Приложение
к стандарту государственной услуги
"Подтверждение уведомления о
валютной операции или об открытии
банковского счета в иностранном банке"

Сноска. Приложение в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Заявление на получение регистрационного свидетельства/
Уведомление о валютной операции или об открытии банковского счета
в иностранном банке

      __________________________________________________________________________
(индивидуальный идентификационный номер/бизнес-идентификационный номер)
1. Валютный договор №_____________________ от "____" __________ ________года
__________________________________________________________________________
                        (наименование документа)
__________________________________________________________________________
                              (цель и назначение)

2. Представлены следующие документы в дополнение к валютному договору
(заполняется при подаче заявления на получение регистрационного свидетельства):
________________________________________________________________________________
(наименование документа, номер, дата оформления)
________________________________________________________________________________

3. Резидент (резиденты) - участники валютного договора:
наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии)
физического лица ________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
адрес ___________________________________________________________________________
телефон ____________________________________

4. Нерезидент (нерезиденты) - участники валютного договора:
наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии)
физического лица________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
страна регистрации юридического лица/постоянного проживания физического лица________
________________________________________________________________________________

5. Номера ранее выданных регистрационных свидетельств/свидетельств об
уведомлении Национального Банка Республики Казахстан по данному валютному договору
________________________________________________________________________________

6. Представлены следующие заполненные разделы (отметить):

___ раздел 1. Коммерческие кредиты и финансовые займы;

      ___ раздел 2. Участие в капитале, операции с ценными бумагами, производными
финансовыми инструментами;
___ раздел 3. Открытие банковского счета в иностранном банке;
___ раздел 4. Другие операции движения капитала.
Уполномоченное лицо услугополучателя:
_______________________ ________________________________________________
      (должность)                   (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
_________________
      (подпись)
"____" ___________ 20___ года

Место печати
(при ее наличии)

Раздел 1. Коммерческие кредиты и финансовые займы

1. Тип операции (отметить):

___ финансовый заем, коммерческий кредит резидента нерезиденту;

___ финансовый заем, коммерческий кредит нерезидента резиденту.

2. Сумма валютного договора________________________________________________
(в валюте валютного договора)

Валюта договора___________________________________________________________

3. Рамочное соглашение (при наличии) №______ от "____" ___________________года
________________________________________________________________________________
(наименование документа)

4. Отношение нерезидента к резиденту (отметить):

1) _____ прямое владение нерезидентом 10% и более голосующих акций, голосов
участников резидента;

2) _____ косвенное владение нерезидентом 10% и более голосующих акций, голосов
участников резидента;

3) _____ прямое владение резидентом 10% и более голосующих акций, голосов
участников нерезидента;

4) _____ косвенное владение резидентом 10% и более голосующих акций, голосов
участников нерезидента;

5) _____ резидент и нерезидент не имеют никакого контроля или влияния друг на
друга, но находятся под контролем или влиянием одного и того же инвестора, прямо
или косвенно владеющего не менее 10% голосующих акций, голосов участников
резидента;

6) _____ иное.

      5. Ставка вознаграждения (интереса) за пользование кредитом __________% годовых
________________________________________________________________________________
            (в случае плавающей процентной ставки указывается база ее исчисления и
                                    размер маржи)

6. Ставка за просроченные платежи по основному долгу:

за каждый день просрочки___________________________________________________;

иное (расшифровать)_______________________________________________________.

7. Сопутствующие платежи (комиссия за организацию, управление, обязательства и
другое) _________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(в процентах от суммы кредита, основного долга и т.п.)

8. Краткая характеристика операции (инструкция по оплате, схема движения средств
и другое) _______________________________________________________________________
________________________________________________________________________________

9. Сведения об агенте (операторе, организаторе) (при наличии):

резидент ____________ нерезидент ___________ (отметить)

наименование юридического лица ____________________________________________
________________________________________________________________________________

Информация о резиденте: адрес ______________________________________________
________________________________________________________________________________

Телефон________________________код ОКПО_________________________________

ИИН/БИН_________________________________________________________________

Информация о нерезиденте: страна регистрации _________________________________

10. Наличие особых условий (отметить):

____ право заемщика на пролонгацию;

____ право заемщика на досрочное погашение;

____ право кредитора требовать досрочного погашения задолженности;

____ прочее (расшифровать)________________________________________________.

11. Сведения о контрактах, финансируемых в рамках данного валютного договора
(указываются при наличии банками и иными финансовыми институтами):

11.1. сведения об аппликанте (клиенте банка или иного финансового института,
запрашивающего финансирование):

резидент ____________ нерезидент ___________ (отметить)

Информация о резиденте: адрес ______________________________________________
________________________________________________________________________________

телефон____________________код ОКПО______________________________________

ИИН/БИН_________________________________________________________________

Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица/постоянного
проживания физического лица _____________________________________________________
________________________________________________________________________________

11.2. сведения о финансируемых контрактах:

номер контракта ____________________________________ дата __________________

цель и назначение контракта_________________________________________________
________________________________________________________________________________

сумма контракта

валюта ___________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(тысяч единиц валюты)
учетный номер контракта или номер паспорта сделки для контрактов на экспорт или импорт,
по которым требуется получение учетного номера контракта ___________________________
________________________________________________________________________________

11.3. сведения о бенефициаре (участнике контракта):

резидент ____________ нерезидент ___________ (отметить)
наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического
лица ___________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________

Информация о резиденте: адрес ______________________________________________
________________________________________________________________________________
____________________телефон____________________________________________код ОКПО
_____________________________________________________________ИИН/БИН__________
________________________________________________________________________________

Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица/постоянного
проживания физического лица _____________________________________________________

11.4. форма финансирования банка или иного финансового института кредитором
(отметить):

___ поступление средств на счет банка или иного финансового института;

___ оплата кредитором бенефициару;

___ иное (расшифровать)____________________________________________________.

12. График поступления средств и погашения задолженности

тысяч единиц валюты договора

Поступление средств по кредиту заемщику		Платежи по обслуживанию кредита заемщиком
дата	сумма	дата	погашение основного долга	оплата вознаграждения
А	1	Б	2	3


ИТОГО		ИТОГО
из них на дату подачи заявления		из них на дату подачи заявления

13. Примечание____________________________________________________________

Раздел 2. Участие в капитале, операции с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами

1. Тип операции (отметить):

1) ___ приобретение резидентами долей участия в уставном капитале нерезидентов, внесение резидентами вкладов в целях обеспечения участия в капитале нерезидентов;

2) ___ приобретение резидентами акций, паев, депозитарных расписок эмитентов-нерезидентов;

3) ___ приобретение резидентами иных ценных бумаг эмитентов-нерезидентов;

4) ___ приобретение нерезидентами долей участия в уставном капитале резидентов, внесение нерезидентами вкладов в целях обеспечения участия в капитале резидентов;

5) ___ приобретение нерезидентами акций, паев, депозитарных расписок эмитентов-резидентов;

6) ___ приобретение нерезидентами иных ценных бумаг эмитентов-резидентов;

7) ___ операции с производными финансовыми инструментами.

1.1. Отношение нерезидента к резиденту (заполняется для типов операций 3), 6)):

1) _____ прямое владение нерезидентом 10% и более голосующих акций, голосов участников резидента;

2) _____ косвенное владение нерезидентом 10% и более голосующих акций, голосов участников резидента;

3) _____ прямое владение резидентом 10% и более голосующих акций, голосов участников нерезидента;

4)_____ косвенное владение резидентом 10% и более голосующих акций, голосов участников нерезидента;

5) _____ резидент и нерезидент не имеют никакого контроля или влияния друг на друга, но находятся под контролем или влиянием одного и того же инвестора, прямо или косвенно владеющего не менее 10% голосующих акций, голосов участников резидента;

6) _____ иное.

2. Сведения об инвесторе (не заполняется, если услугополучатель является инвестором):

резидент _______ нерезидент _______ (отметить)

Информация о резиденте: адрес_______________________________________________

телефон __________________________________________________________________

код ОКПО ____________________ ИИН/БИН___________________________________

3. Сведения о продавце (не заполняется, если услугополучатель является продавцом):

резидент _______ нерезидент _______ (отметить)

Информация о резиденте: адрес_______________________________________________

телефон___________________________________________________________________

код ОКПО ________________________________________________________________

ИИН/БИН_________________________________________________________________

Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица/постоянного
проживания физического лица______________________________________________________

4. Сведения о валютном договоре:

      сумма валютного договора___________________________________________________
                              (цифрами и прописью в валюте валютного договора)
валюта валютного договора _______________________________________________________
ставка за просроченные платежи_____________________________за каждый день просрочки
сопутствующие платежи (комиссия за организацию, управление, обязательства и
другое)_________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
                                    (расшифровать)

предоставлено средств по валютному договору на дату подачи заявления:

Отправитель	Бенефициар	Дата	Сумма, тысяч единиц валюты валютного договора

краткая характеристика операции (инструкция по оплате, схема движения средств и другое)
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________

5. Сведения об объекте инвестирования (не заполняется, если услугополучатель
является объектом инвестирования):

резидент _______ нерезидент _______ (отметить)

наименование______________________________________________________________
Информация о резиденте: адрес (область, город) ________________________________
код ОКПО __________________________ ИИН/БИН_____________________________
Информация о нерезиденте: страна регистрации_________________________________

6. Капитал объекта инвестирования (заполняется в случае осуществления операций с
акциями, долями участия, паями):

		До проведения операции по валютному договору		После проведения операции по валютному договору
		Сумма	валюта	Сумма	валюта
1.	Уставный капитал объекта инвестирования, тысяч единиц валюты по учредительным документам
1.1	в том числе по инвесторам



2.	Капитал объекта инвестирования (иной, чем уставный), паи в стоимостном выражении, тысяч единиц валюты
2.1	в том числе по инвесторам



3.	Доля инвестора (инвесторов) в капитале объекта инвестирования, в %
3.1	в том числе по инвесторам

7. Информация об акциях объекта инвестирования (заполняется в случае
осуществления операций с акциями):

		До проведения операции по валютному договору		После проведения операции по валютному договору
		простые	привилегированные	простые	привилегированные
1.	Количество акций, принадлежащее инвестору(ам), штук
1.1	в том числе по инвесторам

8. Информация об акциях объекта инвестирования, приобретаемых инвестором
(инвесторами) по валютному договору:

Вид акции (простая/привилегированная, с правом/без права голоса)	Международный идентификационный номер (ISIN) либо национальный идентификационный номер (НИН)	Номинальная стоимость или цена размещения одной ценной бумаги (единиц валюты)	Валюта выпуска (размещения)

9. Сведения о долговых ценных бумагах, паях инвестиционных фондов, приобретаемых
инвестором (инвесторами):
ISIN/НИН_______________________________________________________________________
количество ценных бумаг_____________________________________________________штук
номинальная стоимость одной ценной бумаги _________________________________ единиц
валюты валюта выпуска ___________________________________________________________

Для паев инвестиционного фонда:

вид фонда (акционерный, паевой, открытый, закрытый, интервальный, иной (указать))
________________________________________________________________________________
управляющая компания ___________________________________________________________
(наименование, страна)

10. Сведения о депозитарных расписках:

ISIN/НИН депозитарной расписки ____________________________________________
дата выпуска_____________________________________________________________________
количество депозитарных расписок: __________________штук до проведения операции,
___________________ штук после проведения операции.
Соотношение единиц депозитарной расписки и базового актива:

_________________ штук депозитарной расписки _________________ штук базового
актива

10.1. Сведения о базовом активе депозитарных расписок:

вид ценной бумаги: ________ акции, _________ облигации (указать)
количество единиц базового актива, конвертированных в депозитарные расписки:
_______________штук до проведения операции, ____________ штук после проведения
операции.

10.2. Эмитент депозитарной расписки:
резидент _______ нерезидент _______ (отметить)
наименование юридического лица __________________________________________________
________________________________________________________________________________

Информация о нерезиденте: страна регистрации_________________________________

Cектор экономики нерезидента_______________________________________________

11. Сведения о производных финансовых инструментах:
вид производного финансового инструмента (указать):
___ опцион, ___ форвард, ___ фьючерс, ______ иное (расшифровать)
________________________________________________________________________________
наименование базового актива производного финансового инструмента__________________
ISIN/НИН ценной бумаги__________________________________________________________

12. Примечание ____________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________

Раздел 3. Открытие банковского (в том числе сберегательного)
счета в иностранном банке

1. Иностранный банк _______________________________________________________
(наименование, адрес, код SWIFT и иные банковские реквизиты)
________________________________________________________________________________

2. Валюта банковского счета_________________________________________________

3. Номер банковского счета__________________________________________________

4. Тип банковского счета (отметить):

____ текущий счет резидента, филиала (представительства) резидента с
местонахождением в Республике Казахстан;

____ текущий счет филиала (представительства) резидента с местонахождением за
пределами Республики Казахстан;

____ вклад резидента;

____ прочее (расшифровать) _________________________________________________
_______________________________________________________________________________.

5. Ставка вознаграждения (интереса) по банковскому счету (% годовых) ___________
________________________________________________________________________________
(в случае плавающей процентной ставки указывается база ее исчисления и размер маржи)

6. Местонахождение филиала (представительства) резидента _____________________
__________________________________________________________________________
(страна, адрес)

7. Примечание_____________________________________________________________
__________________________________________________________________________

Раздел 4. Другие операции движения капитала

1. Тип операции (отметить):

____ приобретение права собственности на недвижимость;

____ приобретение полностью исключительного права на объекты интеллектуальной
собственности;

____ исполнение обязательств участника совместной деятельности;

____ передача денег и иного имущества в доверительное управление.

2. Сведения о валютном договоре:

сумма валютного договора ___________________________________________________
(цифрами и прописью в валюте валютного договора)
валюта валютного договора________________________________________________________
ставка вознаграждения (интереса) за использование средств (при наличии):_______________
_______________________________________________________________________% годовых
(в случае плавающей процентной ставки указывается база ее исчисления и размер маржи)
сопутствующие платежи (при наличии)______________________________________________

(расшифровать)
________________________________________________________________________________

Краткая характеристика операции (инструкция по оплате, схема движения средств и
другое)_________________________________________________________________________

3. Сведения об объекте:

3.1. недвижимость__________________________________________________________
(страна, адрес)

3.2. объект интеллектуальной собственности ___________________________________
________________________________________________________________________________
(краткое описание объекта)

3.3. совместная деятельность_________________________________________________
________________________________________________________________________________
(краткое описание проекта)

3.4. доверительное управление _______________________________________________
________________________________________________________________________________
(краткое описание цели)

4. Предоставлено средств по валютному договору на дату подачи заявления:

Отправитель	Бенефициар	Дата	Сумма, тысяч единиц валюты валютного договора

5. Примечание _____________________________________________________________
________________________________________________________________________________

            Пояснение по заполнению заявления на получение регистрационного
            свидетельства/Уведомления о валютной операции или об открытии
                        банковского счета в иностранном банке

Разделы 1-4 заполняются при подаче заявления на получение регистрационного свидетельства, при уведомлении о соответствующей валютной операции или банковском счете в иностраном банке. Незаполненные разделы не представляются.

В поле "Примечание" отражаются условия договора, которые услугополучатель считает необходимым отразить в регистрационном свидетельстве (свидетельстве об уведомлении), включая способ (порядок) образования суммы валютного договора, в случае, если она не зафиксирована.

В Разделе 1 "Коммерческие кредиты и финансовые займы":

в пункте 3 указывается рамочное соглашение (генеральное соглашение, кредитная линия и другое), определяющее рамочные условия кредитования отдельных сделок, в том числе валютного договора, подлежащего регистрации.

В пункте 12 отражается информация о поступлении средств резиденту и погашении им задолженности по валютному договору (в случае финансовых займов и коммерческих кредитов, предоставленных нерезидентами резидентам), а также о поступлении средств нерезиденту и погашении им задолженности (в случае финансовых займов и коммерческих кредитов, предоставленных резидентами нерезидентам) в тысяч единиц валюты договора.

В графе А указывается фактическая и (или) предполагаемая (в будущем) дата поступления средств, как в денежной форме, так и в форме товаров, работ, услуг, а в графе 1 – сумма поступлений. Если сумма договора не оговорена, то в графе 1 отражается информация только о фактическом поступлении средств.

Информация о платежах (как в денежной, так и в иных формах) по обслуживанию задолженности отражается в графах Б, 2, 3. В графе Б – фактическая и (или) предполагаемая (в будущем) дата проведения платежа. В графах 2 и 3 – погашение основного долга и оплата вознаграждения, соответственно. В случае плавающей процентной ставки предполагаемая сумма оплаты вознаграждения рассчитывается, исходя из значения базы на дату подачи заявления (уведомления), если иное не установлено валютным договором.

В случае проведения резидентом или нерезидентом авансовых платежей указываются соответствующая дата проведения платежа и сумма в графах Б и 2.

Итоговые суммы в графах 1 и 2 равны между собой и сумме договора или сумме фактического поступления средств на дату подачи заявления, если сумма договора не оговорена.

Общая сумма валютных операций, проведенных до момента обращения за регистрацией (с уведомлением), указывается в соответствующих графах строки "из них на дату подачи заявления".

При наличии опциона на пролонгацию в графе Б указывается срок погашения, установленный основным договором.

Если в валютном договоре сумма состоит из нескольких сумм в разных валютах, то в пункте 12 график поступления средств и погашения задолженности составляется по каждой валюте договора отдельно.

В Разделе 2 "Участие в капитале, операции с ценными бумагами, производными финансовыми инструментами":

в случае осуществления операций с акциями заполняются пункты 2-8, с голосами участников – пункты 2-6.

В случае приобретения резидентами (нерезидентами) иных ценных бумаг эмитентов-нерезидентов (резидентов) и паев инвестиционных фондов нерезидентов (резидентов) заполняются пункты 2-5, 9.

В случае осуществления операций с производными финансовыми инструментами заполняются пункты 4 и 11, а если базовым активом является ценная бумага – пункты 5-10.

Приложение 2
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Стандарт
государственной услуги "Регистрация валютной операции"
1. Общие положения

1. Государственная услуга "Регистрация валютной операции"

(далее – государственная услуга).

2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

2. Порядок оказания государственной услуги

4. Сроки оказания государственной услуги:

1) с момента сдачи пакета документов услугодателю – в течение 10 (десяти) рабочих дней;

2) максимально допустимое время ожидания для сдачи пакета документов услугополучателем – не более 20 (двадцати) минут;

3) максимально допустимое время ожидания обслуживания услугополучателя – не более 20 (двадцати) минут.

5. Форма оказания государственной услуги: бумажная.

6. Результат оказания государственной услуги – регистрационное свидетельство на бумажном носителе.

В случае если валютная операция не подпадает под режим регистрации согласно Закону Республики Казахстан от 13 июня 2005 года "О валютном регулировании и валютном контроле" и постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 апреля 2012 года № 154 "Об утверждении Правил осуществления валютных операций в Республике Казахстан", зарегистрированному в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7701, услугополучателю направляется письмо разъяснительного характера.

Форма предоставления результата оказания государственной услуги: бумажная.

Отзыв документов, представленных для получения государственной услуги, допускается до истечения срока, установленного подпунктом 1) пункта 4 настоящего стандарта государственной услуги путем подачи услугополучателем письменного заявления в произвольной форме с указанием причины отзыва документов.

Допускается оформление нескольких регистрационных свидетельств на одно заявление услугополучателя.

7. Государственная услуга оказывается на бесплатной основе.

9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя к услугодателю:

1) заявление на получение регистрационного свидетельства в соответствии с приложением к настоящему стандарту государственной услуги;

2) копия валютного договора, прошитая и заверенная подписью (для физических и юридических лиц) и печатью (для юридических лиц) (при ее наличии);

3) копия документа, удостоверяющего личность (для физических лиц, осуществляющих валютную операцию);

4) копии документов, подтверждающих возникновение, исполнение и прекращение обязательств по валютному договору.

Допускается услугодателю запрашивать дополнительно документы, на которые имеются ссылки в представленных документах.

Сноска. Пункт 9 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

на имя руководителя услугодателя по адресам, указанным на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги".

В жалобе:

2) юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

Обращение подписывается услугополучателем.

Подтверждением принятия жалобы является ее регистрация (штамп, входящий номер и дата) в канцелярии услугодателя или Национального Банка Республики Казахстан, с указанием фамилии и инициалов лица, принявшего жалобу, срока и места получения ответа на поданную жалобу.

Жалоба услугополучателя по вопросам оказания государственных услуг, поступившая в адрес Национального Банка Республики Казахстан, услугодателя, рассматривается в течение пяти рабочих дней со дня ее регистрации.

4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги

Приложение
к стандарту государственной
услуги "Регистрация валютной
операции"

                  Заявление на получение регистрационного свидетельства/
                  Уведомление о валютной операции или об открытии банковского счета в
                                          иностранном банке

      от ________________________________________________________________________
            (наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии)
                                    физического лица)
________________________________________________________________________________
      (индивидуальный идентификационный номер/бизнес-идентификационный номер)
________________________________________________________________________________

      1. Валютный договор №____________________ от "____" __________ __________года
________________________________________________________________________________
                              (наименование документа)
________________________________________________________________________________
                                    (цель и назначение)

2. Представлены следующие документы в дополнение к валютному договору
(заполняется при подаче заявления на получение регистрационного свидетельства): ________
________________________________________________________________________________
(наименование документа, номер, дата оформления)
________________________________________________________________________________

3. Резидент (резиденты) - участники валютного договора:

наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии)
физического лица________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
адрес ___________________________________________________________________________
______________________________________ телефон __________________________________

4. Нерезидент (нерезиденты) - участники валютного договора:

наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии)
физического лица ________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
страна регистрации юридического лица/постоянного проживания физического лица________
________________________________________________________________________________

6. Представлены следующие заполненные разделы (отметить):

___ раздел 1. Коммерческие кредиты и финансовые займы;

___ раздел 2. Участие в капитале, операции с ценными бумагами, производными
финансовыми инструментами;

___ раздел 3. Открытие банковского счета в иностранном банке;

___ раздел 4. Другие операции движения капитала.

Уполномоченное лицо услугополучателя:

_______________________ _________________________________________________

(должность) (фамилия, имя, отчество (при его наличии)

__________________

(подпись)

"____" ___________ 20___ года

Место печати
(при ее наличии)

Раздел 1. Коммерческие кредиты и финансовые займы

1. Тип операции (отметить):

___ финансовый заем, коммерческий кредит резидента нерезиденту;

___ финансовый заем, коммерческий кредит нерезидента резиденту.

2. Сумма валютного договора________________________________________________

(в валюте валютного договора)

Валюта договора__________________________________________________________

4. Отношение нерезидента к резиденту (отметить):

1) _____ прямое владение нерезидентом 10% и более голосующих акций, голосов
участников резидента;

2) _____ косвенное владение нерезидентом 10% и более голосующих акций, голосов
участников резидента;

3) _____ прямое владение резидентом 10% и более голосующих акций, голосов
участников нерезидента;

4) _____ косвенное владение резидентом 10% и более голосующих акций, голосов
участников нерезидента;

5) _____ резидент и нерезидент не имеют никакого контроля или влияния друг на друга,
но находятся под контролем или влиянием одного и того же инвестора, прямо или косвенно
владеющего не менее 10% голосующих акций, голосов участников резидента;

6) _____ иное.

5. Ставка вознаграждения (интереса) за пользование кредитом___________% годовых
________________________________________________________________________________
(в случае плавающей процентной ставки указывается база ее исчисления и размер маржи)

6. Ставка за просроченные платежи по основному долгу:

за каждый день просрочки___________________________________________________;

иное (расшифровать)______________________________________________________.

7. Сопутствующие платежи (комиссия за организацию, управление, обязательства и
другое)_________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(в процентах от суммы кредита, основного долга и т.п.)

8. Краткая характеристика операции (инструкция по оплате, схема движения средств и
другое) _________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________

9. Сведения об агенте (операторе, организаторе) (при наличии):

резидент ____________ нерезидент ___________ (отметить)

наименование юридического лица ____________________________________________
________________________________________________________________________________

Информация о резиденте: адрес _______________________________________________
________________________________________________________________________________

телефон___________________________________________________________________

код ОКПО______________________ИИН/БИН__________________________________

Информация о нерезиденте: страна регистрации _________________________________

10. Наличие особых условий (отметить):

____ право заемщика на пролонгацию;

____ право заемщика на досрочное погашение;

____ право кредитора требовать досрочного погашения задолженности;

____ прочее (расшифровать)_________________________________________________
_______________________________________________________________________________.

11.1. сведения об аппликанте (клиенте банка или иного финансового института,
запрашивающего финансирование):

резидент ____________ нерезидент ___________ (отметить)

Информация о резиденте: адрес ______________________________________________
________________________________________________________________________________

телефон___________________________________________________________________

код ОКПО_________________________________________________________________

ИИН/БИН_________________________________________________________________

11.2. сведения о финансируемых контрактах:

номер контракта ________________________________ дата ____________

цель и назначение контракта_________________________________________________
________________________________________________________________________________

сумма контракта

учетный номер контракта или номер паспорта сделки для контрактов на экспорт или
импорт, по которым требуется получение учетного номера контракта ____________________
________________________________________________________________________________

11.3. сведения о бенефициаре (участнике контракта):

резидент ____________ нерезидент ___________ (отметить)

11.4. форма финансирования банка или иного финансового института кредитором
(отметить):

___ поступление средств на счет банка или иного финансового института;

___ оплата кредитором бенефициару;

___ иное (расшифровать)____________________________________________________.

12. График поступления средств и погашения задолженности
тысяч единиц валюты договора

Поступление средств по кредиту заемщику		Платежи по обслуживанию кредита заемщиком
дата	сумма	Дата	погашение основного долга	оплата вознаграждения
А	1	Б	2	3


ИТОГО		ИТОГО
из них на дату подачи заявления		из них на дату подачи заявления

13. Примечание_________________________________________________________

Раздел 2. Участие в капитале, операции с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами

1. Тип операции (отметить):

2) ___ приобретение резидентами акций, паев, депозитарных расписок эмитентов-нерезидентов;

3) ___ приобретение резидентами иных ценных бумаг эмитентов-нерезидентов;

5) ___ приобретение нерезидентами акций, паев, депозитарных расписок эмитентов-резидентов;

6) ___ приобретение нерезидентами иных ценных бумаг эмитентов-резидентов;

7) ___ операции с производными финансовыми инструментами.

1.1. Отношение нерезидента к резиденту (заполняется для типов операций 3), 6)):

1) _____ прямое владение нерезидентом 10% и более голосующих акций, голосов участников резидента;

2) _____ косвенное владение нерезидентом 10% и более голосующих акций, голосов участников резидента;

3) _____ прямое владение резидентом 10% и более голосующих акций, голосов участников нерезидента;

4)_____ косвенное владение резидентом 10% и более голосующих акций, голосов участников нерезидента;

5) _____ резидент и нерезидент не имеют никакого контроля или влияния друг на друга, но находятся под контролем или влиянием одного и того же инвестора, прямо или косвенно владеющего не менее 10% голосующих акций, голосов участников резидента;

6) _____ иное.

2. Сведения об инвесторе (не заполняется, если услугополучатель является инвестором):

резидент _______ нерезидент _______ (отметить)

Информация о резиденте: адрес________________________________________ телефон
________________________________________________________________________________

код ОКПО __________________ ИИН/БИН_____________________________________

3. Сведения о продавце (не заполняется, если услугополучатель является продавцом):

резидент _______ нерезидент _______ (отметить)

Информация о резиденте: адрес ______________________________________________
телефон_________________________________________________________________________

код ОКПО ________________________________________________________________

ИИН/БИН_________________________________________________________________

4. Сведения о валютном договоре:

сумма валютного договора___________________________________________________

(цифрами и прописью в валюте валютного договора)

валюта валютного договора __________________________________________________

ставка за просроченные платежи ________________________________за каждый день
просрочки сопутствующие платежи (комиссия за организацию, управление, обязательства и
другое) _________________________________________________________________________

(расшифровать)

предоставлено средств по валютному договору на дату подачи заявления:

Отправитель	Бенефициар	Дата	Сумма, тысяч единиц валюты валютного договора

резидент _______ нерезидент _______ (отметить)

наименование______________________________________________________________

Информация о резиденте: адрес (область, город) ________________________________

код ОКПО __________________________ ИИН/БИН_____________________________

Информация о нерезиденте: страна регистрации_________________________________

6. Капитал объекта инвестирования (заполняется в случае осуществления операций с акциями, долями участия, паями):

		До проведения операции по валютному договору		После проведения операции по валютному договору
		Сумма	валюта	Сумма	валюта
1.	Уставный капитал объекта инвестирования, тысяч единиц валюты по учредительным документам
1.1	в том числе по инвесторам



2.	Капитал объекта инвестирования (иной, чем уставный), паи в стоимостном выражении, тысяч единиц валюты
2.1	в том числе по инвесторам



3.	Доля инвестора (инвесторов) в капитале объекта инвестирования, в %
3.1	в том числе по инвесторам

7. Информация об акциях объекта инвестирования (заполняется в случае осуществления операций с акциями):

		До проведения операции по валютному договору		После проведения операции по валютному договору
		простые	привилегированные	Простые	привилегированные
1.	Количество акций, принадлежащее инвестору(ам), штук
1.1	в том числе по инвесторам

8. Информация об акциях объекта инвестирования, приобретаемых инвестором (инвесторами) по валютному договору:

Вид акции (простая/привилегированная, с правом/без права голоса)	Международный идентификационный номер (ISIN) либо национальный идентификационный номер (НИН)	Номинальная стоимость или цена размещения одной ценной бумаги (единиц валюты)	Валюта выпуска (размещения)

9. Сведения о долговых ценных бумагах, паях инвестиционных фондов,
приобретаемых инвестором (инвесторами):
ISIN/НИН _______________________________________________________________________
количество ценных бумаг_____________________________________________________штук
номинальная стоимость одной ценной бумаги __________________________ единиц валюты
валюта выпуска__________________________________________________________________

Для паев инвестиционного фонда:

      вид фонда (акционерный, паевой, открытый, закрытый, интервальный, иной (указать))
________________________________________________________________________________
                              управляющая компания
________________________________________________________________________________
                              (наименование, страна)

10. Сведения о депозитарных расписках:

ISIN/НИН депозитарной расписки ____________________________________________

дата выпуска_______________________________________________________________

количество депозитарных расписок: __________________ штук до проведения
операции, ___________________ штук после проведения операции.

Соотношение единиц депозитарной расписки и базового актива:______________ штук
депозитарной расписки = _______________________________________ штук базового актива

10.1. Сведения о базовом активе депозитарных расписок:

вид ценной бумаги: ________ акции, _________ облигации (указать)

количество единиц базового актива, конвертированных в депозитарные расписки:

__________штук до проведения операции, ________штук после проведения операции.

10.2. Эмитент депозитарной расписки:

резидент _______ нерезидент _______ (отметить)

наименование юридического лица_____________________________________________
________________________________________________________________________________

Информация о нерезиденте: страна регистрации_________________________________

Cектор экономики нерезидента________________________________________________

11. Сведения о производных финансовых инструментах:

вид производного финансового инструмента (указать):

___ опцион, ___ форвард, ___ фьючерс, ______ иное (расшифровать)
________________________________________________________________________________

наименование базового актива производного финансового инструмента____________

ISIN/НИН ценной бумаги____________________________________________________

12. Примечание____________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________

Раздел 3. Открытие банковского (в том числе сберегательного) счета в
иностранном банке

1. Иностранный банк________________________________________________________
(наименование, адрес, код SWIFT и иные банковские реквизиты)
________________________________________________________________________________

2. Валюта банковского счета_________________________________________________

3. Номер банковского счета__________________________________________________

4. Тип банковского счета (отметить):

____ текущий счет резидента, филиала (представительства) резидента с
местонахождением в Республике Казахстан;

____ текущий счет филиала (представительства) резидента с местонахождением за
пределами Республики Казахстан;

____ вклад резидента;

____ прочее (расшифровать)_________________________________________________
________________________________________________________________________________

5. Ставка вознаграждения (интереса) по банковскому счету (% годовых)____________
________________________________________________________________________________
(в случае плавающей процентной ставки указывается база ее исчисления и размер маржи)

6. Местонахождение филиала (представительства) резидента______________________
________________________________________________________________________________
(страна, адрес)

7. Примечание _____________________________________________________________
________________________________________________________________________________

Раздел 4. Другие операции движения капитала

1. Тип операции (отметить):

____ приобретение права собственности на недвижимость;

____ приобретение полностью исключительного права на объекты интеллектуальной
собственности;

____ исполнение обязательств участника совместной деятельности;

____ передача денег и иного имущества в доверительное управление.

2. Сведения о валютном договоре:

сумма валютного договора __________________________________________________
(цифрами и прописью в валюте валютного договора)
валюта валютного договора__________________________________________________

ставка вознаграждения (интереса) за использование средств (при наличии):_________
_______________% годовых _______________________________________________________
(в случае плавающей процентной ставки указывается база ее исчисления и размер маржи)

сопутствующие платежи (при наличии) ________________________________________
(расшифровать)
________________________________________________________________________________

Краткая характеристика операции (инструкция по оплате, схема движения средств и
другое) _________________________________________________________________________

3. Сведения об объекте:

3.1. недвижимость __________________________________________________________
(страна, адрес)

3.4. доверительное управление________________________________________________
________________________________________________________________________________
(краткое описание цели)

4. Предоставлено средств по валютному договору на дату подачи заявления:

Отправитель	Бенефициар	Дата	Сумма, тысяч единиц валюты валютного договора

5. Примечание _____________________________________________________________
______________________________________________________________________________________

                        Пояснение по заполнению заявления на получение регистрационного
                  свидетельства/Уведомления о валютной операции или об открытии
                              банковского счета в иностранном банке

В Разделе 1 "Коммерческие кредиты и финансовые займы":

В пункте 3 указывается рамочное соглашение (генеральное соглашение, кредитная линия и другое), определяющее рамочные условия кредитования отдельных сделок, в том числе валютного договора, подлежащего регистрации.

При наличии опциона на пролонгацию в графе Б указывается срок погашения, установленный основным договором.

В Разделе 2 "Участие в капитале, операции с ценными бумагами, производными финансовыми инструментами":

В случае осуществления операций с акциями заполняются пункты 2-8, с голосами участников – пункты 2-6.

Приложение 3
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Стандарт
государственной услуги
"Учетная регистрация микрофинансовых организаций"
1. Общие положения

1. Государственная услуга "Учетная регистрация микрофинансовых организаций" (далее – государственная услуга).

2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

3. Государственная услуга оказывается Национальным Банком Республики Казахстан (далее – услугодатель) юридическим лицам (далее – услугополучатель).

Прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется через:

1) канцелярию услугодателя;

2) веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz (далее – портал).

2. Порядок оказания государственной услуги

4. Сроки оказания государственной услуги:

1) с момента сдачи пакета документов услугодателю, а также при обращении на портал – в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней;

Услугодатель в течение 5 (пяти) рабочих дней с момента получения документов услугополучателя проверяет полноту представленных документов.

В случае установления факта неполноты представленных документов услугодатель в течение 5 (пяти) рабочих дней с момента получения документов услугополучателя дает письменный мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления.

Сноска. Пункт 4 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

5. Форма оказания государственной услуги: электронная (частично автоматизированная) и бумажная.

6. Результат оказания государственной услуги – уведомление микрофинансовой организации о внесении ее в реестр микрофинансовых организаций, либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги, в случаях и по основаниям, предусмотренных пунктом 10 настоящего стандарта государственной услуги.

Форма предоставления результата оказания государственной услуги: электронная. В случае обращения услугополучателя за получением государственной услуги на бумажном носителе результат оформляется в электронной форме, распечатывается, заверяется печатью услугодателя и подписью руководителя услугодателя.

7. Государственная услуга оказывается на бесплатной основе.

8. График работы:

1) услугодателя – с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.30 часов по времени Астаны с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов по времени Астаны, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан;

график приема заявлений и выдачи результатов оказания государственной услуги – с 9.00 до 18.00 часов по времени Астаны с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов по времени Астаны;

2) портала – круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).

9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя:

к услугодателю:

1) заявление по форме согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги;

2) копии документов, подтверждающих оплату уставного капитала, а также сведения о соблюдении минимального размера собственного капитала по форме согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги;

3) положение о службе внутреннего контроля (при наличии);

4) бизнес-план, который раскрывает:

стратегию деятельности микрофинансовой организации;

определение сегмента рынка, на который ориентирована микрофинансовая организация (потенциальные потребители услуг, текущая ситуация и прогноз их доли на рынке в динамике);

виды услуг (предоставление микрокредита, оказание консультационных услуг по вопросам, связанным с деятельностью по предоставлению микрокредитов и (или) другой вид деятельности, предусмотренный статьей 19 Закона Республики Казахстан от 26 ноября 2012 года "О микрофинансовых организациях";

план маркетинга (формирования клиентуры), включающий анализ текущей ситуации, рекламу услуг, меры по обеспечению качества предоставляемых услуг, меры по формированию и стимулированию потребностей потребителей;

источники финансирования деятельности организации (средства учредителей, привлеченные средства, гранты или другие средства);

5) сведения об учредителе (участнике) услугополучателя по форме согласно приложению 3 к настоящему стандарту государственной услуги по состоянию на дату, предшествующую дате представления заявления;

6) сведения о первом руководителе (членах) исполнительного органа, главном бухгалтере (при наличии) по форме согласно приложению 4 к настоящему стандарту государственной услуги по состоянию на дату, предшествующую дате представления заявления;

7) копия правил предоставления микрокредитов, утвержденных высшим органом микрофинансовой организации;

8) копия договора о предоставлении информации, заключенного в соответствии с Законом Республики Казахстан от 6 июля 2004 года "О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан", и копию документа о соответствии требованиям, предъявляемым к участникам системы формирования кредитных историй и их использования;

9) копия налоговой декларации за последние три года, отражающую доходы по выданным микрокредитам и исчисленную сумму корпоративного подоходного налога (представляется микрофинансовыми организациями, созданными в результате перерегистрации или реорганизации микрокредитных организаций).

Микрофинансовая организация в случаях изменения места нахождения, указанного в заявлении, а также внесения изменений и дополнений в документы, указанные в подпункте 5) части первой настоящего пункта, представляет измененные и (или) дополненные документы услугодателю в течение пятнадцати рабочих дней со дня внесения таких изменений и дополнений.

Документы, перечисленные в настоящем пункте, состоящие из нескольких листов, представляются пронумерованными, прошитыми и заверенными печатью микрофинансовой организации (при ее наличии) на обороте последнего листа, частично поверх ярлыка с указанием количества прошитых листов, наклеенного на узел прошивки.

Копии предоставляемых документов заверяются подписями должностных лиц микрофинансовой организации, обладающих правом подписи таких документов, и оттиском печати микрофинансовой организации (при ее наличии).

На портал:

1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП;

2) документы, предусмотренные подпунктом 2) (в виде электронной формы сведений согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги), 3), 4), 5), 6), 7), 8) и 9) (в виде электронных копий документов) части первой пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги, которые прикрепляются к электронному запросу.

Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица услугодатель получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз "электронного правительства".

Сноска. Пункт 9 с изменениями, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

10. Основаниями для отказа в оказании государственной услуги являются:

1) несоответствие представленных документов требованиям, установленным пунктом 9 настоящего стандарта государственной услуги;

2) предоставление недостоверных сведений и информации, подлежащих отражению в документах, указанных в пункте 9 настоящего стандарта государственной услуги государственной услуги;

3) если микрофинансовая организация в течение одного года со дня ее государственной регистрации (перерегистрации) в органах юстиции не обратилась с заявлением о прохождении учетной регистрации;

4) если у руководителя или одного из учредителей микрофинансовой организации имеется непогашенная или неснятая судимость, а также когда лицо ранее являлось первым руководителем или учредителем микрофинансовой организации в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения об исключении из реестра данной микрофинансовой организации;

5) непредставление документов, предусмотренных подпунктом 9) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги.

В случае отказа в учетной регистрации услугополучатель, в течение тридцати рабочих дней вправе повторно представить заявление или принимает решение об изменении наименования либо реорганизации, либо ликвидации.

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

11. Обжалование решений, действий (бездействий) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде на имя руководителя услугодателя поадресу, указанному в пункте 13 настоящего стандарта государственной услуги.

В жалобе:

2) юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

Обращение подписывается услугополучателем.

Подтверждением принятия жалобы является ее регистрация (штамп, входящий номер и дата) в канцелярии услугодателя, или Национального Банка Республики Казахстан, с указанием фамилии и инициалов лица, принявшего жалобу, срока и места получения ответа на поданную жалобу.

При обращении через портал информацию о порядке обжалования можно получить по телефону единого контакт-центра: 8-800-080-7777 или 1414.

При отправке жалобы через портал услугополучателю из "личного кабинета" доступна информация об обращении, которая обновляется в ходе обработки обращения услугодателем (отметки о доставке, регистрации, исполнении, ответ о рассмотрении или отказе в рассмотрении).

В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель может обратиться с жалобой в уполномоченный орган по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг.

12. В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель имеет право обратиться в суд в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

13. Адреса мест оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги".

14. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством "личного кабинета" портала, а также Единого контакт - центра по вопросам оказания государственных услуг.

15. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги". Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

Приложение 1
к стандарту государственной услуги
"Учетная регистрация микрофинансовых
организаций"

Сноска. Приложение 1 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Форма

      ________________________________________________________________________________
                        (полное наименование услугодателя)
от _____________________________________________________________________________
                        (полное наименование услугополучателя)

Заявление

Прошу произвести учетную регистрацию в качестве микрофинансовой организации.

Сведения об услугополучателе:

      1. Место нахождения услугополучателя _______________________________________
________________________________________________________________________________
                  (индекс, область, город, район, улица, номер дома, офиса)
________________________________________________________________________________
            (телефон, факс, адрес электронной почты, интернет-ресурс при наличии)

2. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому
из них: _________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________

Подтверждаю, что прилагаемые к заявлению документы и информация были
проверены и являются достоверными и полными.

Согласен на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну,
содержащихся в информационных системах.

Фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность лица, уполномоченного на
подачу заявления ________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________.

__________________
(подпись)
"____" ______________ 20 __ года
Место для печати (при наличии)

Приложение 2
к стандарту государственной услуги
"Учетная регистрация
микрофинансовых организаций"

форма

Сведения о соблюдении

минимального размера собственного капитала

Наименование микрофинансовой организации	Дата	Размер собственного капитала (тыс. тенге)
1	2	3

Фамилия, имя, отчество (при его наличии)

руководителя микрофинансовой организации _________________

(подпись)

место для печати

(при ее наличии)

Приложение 3
к стандарту государственной услуги
"Учетная регистрация
микрофинансовых организаций"

форма 1

Сведения

об учредителе (участнике) услугополучателя

(для юридического лица)

_____________________________________________________________________

(полное наименование услугополучателя)

1. Учредитель (участник) услугополучателя ___________________________

_____________________________________________________________________

(полное наименование)

Место нахождения ____________________________________________________

_____________________________________________________________________

(почтовый индекс, адрес)

Реквизиты связи______________________________________________________

_____________________________________________________________________

(номера телефона и факса, адрес электронной почты (при ее наличии)

Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) (для

нерезидентов Республики Казахстан) __________________________________

_____________________________________________________________________

(наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)

Резидент/нерезидент Республики Казахстан ___________________________

____________________________________________________________________

Основной вид деятельности ___________________________________________

____________________________________________________________________

2. Доля участия в уставном капитале услугополучателя ________________

____________________________________________________________________

3. Размер собственного капитала учредителя (участника)

услугополучателя перед внесением денег в долю участия в уставном

капитале услугополучателя и сумма, внесенная в оплату доли участия в

уставном капитале услугополучателя

_____________________________________________________________________

4. Сведения об участии учредителя (участника) услугополучателя в

создании и деятельности иных юридических лиц в качестве участника,

акционера, с указанием полных наименований и мест нахождения

юридических лиц:_______

_____________________________________________________________________

5. Сведения о промышленных, банковских, финансовых группах,

холдингах, концернах, ассоциациях, консорциумах, в которых участвует

учредитель (участник) услугополучателя, с указанием полных

наименований, мест нахождения

организаций:_________________________________________________________

_____________________________________________________________________

6. Сведения о руководителе учредителя (участника) услугополучателя: ________

_____________________________________________________________________

(фамилия, имя, отчество (при его наличии)

"____" _____________ 20 __ года

Подпись руководителя учредителя

(участника) услугополучателя _____________________________

место для печати

(при ее наличии)

форма 2

Сведения

об учредителе (участнике) услугополучателя

(для физического лица)

_____________________________________________________________________

(полное наименование услугополучателя)

1. Учредитель (участник) услугополучателя ___________________________

_____________________________________________________________________

(фамилия, имя, отчество (при его наличии)

Дата рождения _______________________________________________________

Гражданство _________________________________________________________

Данные документа, удостоверяющего личность __________________________

_____________________________________________________________________

(наименование документа, номер, серия и дата выдачи, кем выдан)

Место жительства ____________________________________________________

_____________________________________________________________________

(почтовый индекс, адрес)

Реквизиты связи _____________________________________________________

_____________________________________________________________________

(номер телефона, адрес электронной почты (при ее наличии)

Место работы (с указанием адреса), должность ________________________

_____________________________________________________________________

2. Доля участия в уставном капитале услугополучателя ________________

_____________________________________________________________________

3. Сведения об участии учредителя (участника) услугополучателя в

создании и деятельности иных юридических лиц в качестве участника,

акционера, с указанием полных наименований и мест нахождения

юридических лиц: ____________________________________________________

_____________________________________________________________________

4. Сведения о наличии непогашенной или неснятой судимости:

____________________________________________________________________;

5. Сведения, когда лицо ранее являлось первым руководителем или

учредителем микрофинансовой организации в период не более чем за один

год до принятия уполномоченным органом по государственному

регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых

организаций решения об исключении из реестра данной микрофинансовой

организации.

"___" _____________ 20 __ года

Подпись учредителя (участника) услугополучателя _____________________

Приложение 4
к стандарту государственной услуги
"Учетная регистрация
микрофинансовых организаций"

Сноска. Приложение 4 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Форма

                  Сведения о первом руководителе (членах) исполнительного органа,
                        главном бухгалтере (при наличии)
_________________________________________________________________________
                  (указывается должность работника услугополучателя
                        и наименование услугополучателя)

1. Общие сведения:

Фамилия, имя, Отчество (при его наличии)	_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ (в полном соответствии с документом, удостоверяющим личность, в случае изменения фамилии, имени, отчества - указать, когда и по какой причине они были изменены)
Дата и место рождения	_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
Постоянное место жительства, номера телефонов	_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ (указать подробный адрес, номера служебного, домашнего, контактного телефонов, включая код населенного пункта)
Гражданство
Полные реквизиты документа, удостоверяющего личность	_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________

Сведения об участии услугополучателя в создании и деятельности иных юридических
лиц в качестве участника, акционера:

№	Наименование и место нахождения юридического лица	Уставные виды деятельности юридического лица	Доля участия должностного лица в уставном капитале юридического лица, количество акций и процентное соотношение акций, принадлежащих должностному лицу, к общему количеству голосующих акций юридического лица

2. Профессиональные данные:

Образование, в том числе профессиональное образование, соответствующее профилю работы	________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ (указать наименование и место нахождения учебного заведения, факультета или отделения, период обучения, присвоенную квалификацию, реквизиты диплома об образовании)
Дополнительное образование, в том числе курсы повышения квалификации в сфере, в которой работает, ученые степени	________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________________________________________________________________________ (указать наименование и место нахождения учебного заведения, период обучения, реквизиты диплома об образовании, сертификат, свидетельства)
Имеющиеся достижения	________________________________________________________________________________________________________________________________________________ (указать информацию по данному вопросу, например, название научных публикаций, участие в научных разработках, законопроектах и другое)
Другая информация, имеющая отношение к данному вопросу	________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ (указывается информация, характеризующая профессиональную компетентность кандидата)

Сведения о трудовой деятельности:

№	Период работы (месяц, год)	Наименование организации, занимаемые должности и должностные обязанности

3. Другие сведения:

Наличие непогашенной или неснятой судимости	Да/нет (если да, то указать дату и номер приговора о привлечении к уголовной ответственности, статью Уголовного кодекса Республики Казахстан от 16 июля 1997 года либо Уголовного кодекса Республики Казахстан от 3 июля 2014 года)
Наличие данных об отстранении органами надзора от выполнения служебных обязанностей за нарушение законодательства Республики Казахстан	Да/нет (если да, то указать дату и наименование органа, применившего данную меру)
Ранее являлся первым руководителем или учредителем микрофинансовой организации в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организации решения об исключении из реестра данной микрофинансовой организации	Наименование организации, должность, период работы
Привлекался ли в качестве ответчика как руководитель микрофинансовой организации в судебные разбирательства по вопросам оказания финансовых услуг	(указать дату, наименование организации - ответчика в судебном разбирательстве, рассматриваемый вопрос и решение суда)
Другая информация, имеющая отношение к данному вопросу	(указывается произвольно)

Я,_______________________________________________________________________,
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)
подтверждаю, что настоящая информация была мною проверена и является достоверной и
полной ____________________.

(подпись, дата)

Приложение 4
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Сноска. Приложение 4 исключено постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Приложение 5
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Сноска. Приложение 5 исключено постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Приложение 6
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Сноска. Приложение 6 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Стандарт государственной услуги
"Выдача согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов, акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат"

Глава 1. Общие положения

1. Государственная услуга "Выдача согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов, акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат" (далее – государственная услуга).

2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

Прием заявлений и направление результатов оказания государственной услуги осуществляется через:

1) канцелярию услугодателя;

2) веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz (далее – портал).

Глава 2. Порядок оказания государственной услуги

4. Сроки оказания государственной услуги:

1) с момента сдачи пакета документов услугодателю, а также при обращении на портал – в течение 30 (тридцати) рабочих дней;

Услугополучатель представляет полный пакет документов (с указанием кандидатов, ответственных лиц, контактных телефонов и адресов электронной почты) услугодателю для согласования кандидатов в срок не позднее 60 (шестидесяти) календарных дней со дня их назначения (избрания).

Услугодатель в течение 10 (десяти) календарных дней с момента получения документов услугополучателя проверяет полноту представленных документов.

В случае установления факта неполноты представленных документов услугодатель в течение 10 (десяти) календарных дней с момента получения документов услугополучателя возвращает их услугополучателю без рассмотрения.

В случае несоответствия представленных документов требованиям пунктов 9 и 10 настоящего стандарта государственной услуги услугодатель направляет услугополучателю письменный ответ с указанием замечаний и срока для их устранения.

Услугополучатель устраняет замечания и представляет доработанные (исправленные) документы, соответствующие требованиям законодательства Республики Казахстан, в срок, установленный услугодателем в направленном письменном уведомлении.

5. Форма оказания государственной услуги: электронная (частично автоматизированная) и бумажная.

6. Результат оказания государственной услуги – направление письма в адрес услугополучателя, содержащего сведения о результате согласования кандидатов на должности руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов (далее – холдинг), акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат" (далее – Фонд), либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги по основаниям, предусмотренным пунктом 11 настоящего стандарта государственной услуги.

Форма предоставления сведений о результате оказания государственной услуги: электронная. В случае обращения услугополучателя за получением государственной услуги на бумажном носителе результат оформляется в электронной форме и распечатывается.

На портале сведения о результате оказания государственной услуги направляются услугополучателю в "личный кабинет" в форме электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью (далее – ЭЦП) уполномоченного лица услугодателя.

7. Государственная услуга оказывается на бесплатной основе.

8. График работы:

1) услугодателя – с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан;

график приема заявлений и выдачи результатов оказания государственной услуги с 9.00 до 18.00 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов;

2) портала – круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений и направление результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).

Государственная услуга оказывается без ожидания в очереди, без предварительной записи и ускоренного обслуживания.

1) ходатайство, составленное в произвольной форме, с согласием на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах с указанием о том, что кандидат на должность руководящего работника услугополучателя соответствует требованиям, предъявляемым к руководящим работникам услугополучателя (далее – кандидат), а также о том, что сведения о кандидате документально проверены услугополучателем и подписанное:

руководителем органа управления услугополучателя, а в случае его отсутствия одним из членов органа управления по решению органа управления (с представлением копии данного решения органа управления), одним из акционеров услугополучателя в случае отсутствия руководителя и членов органа управления, одним из участников финансовой организации, холдинга, уполномоченным на подписание данного документа (для финансовой организации, холдинга, созданных в организационно-правовой форме товарищества с ограниченной ответственностью) - при назначении (избрании) руководителя исполнительного органа (лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа), члена органа управления, являющегося руководителем исполнительного органа;

руководителем исполнительного органа услугополучателя (лицом, единолично осуществляющим функции исполнительного органа) либо лицом, исполняющим его обязанности (с представлением копии решения о возложении исполнения обязанностей) - в остальных случаях;

2) копия должностной инструкции кандидата на должность члена исполнительного органа услугополучателя либо на должность иного руководителя финансовой организации, холдинга, соответствующего требованиям, установленным статьей 20 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее – Закон о банках), статьей 34 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности" (далее – Закон о страховой деятельности), статьей 54 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" (далее – Закон о рынке ценных бумаг), статьей 55 Закона Республики Казахстан от 21 июня 2013 года "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" (далее – Закон о пенсионном обеспечении), которая содержит:

полномочия данного кандидата (с указанием фамилии, имени, отчества (при его наличии), должности, его подписи и даты ознакомления с должностной инструкцией);

сведения о наименовании структурного (структурных) подразделения (подразделений), которое (которые) курирует данный кандидат, и перечень вопросов, относящихся к его (их) компетенции;

ответственность при осуществлении своих функций.

В случае отсутствия в должностной инструкции перечня документов, подписываемых кандидатом на должность иного руководящего работника финансовой организации, холдинга, представляется копия иного документа, на основании которого кандидату предоставлено право подписывать документы;

3) в случае, если кандидат на должность члена исполнительного органа услугополучателя работает в иной организации - выписка из решения органа управления данного услугополучателя, созданного в организационно - правовой форме акционерного общества о даче согласия кандидату на работу в иной организации;

4) в случае, если кандидат является членом исполнительного органа акционерного общества - выписка из решения органа управления данного акционерного общества, о даче согласия кандидату на работу у услугополучателя;

5) выписка из решения уполномоченного органа услугополучателя либо копия приказа о назначении кандидата с указанием даты назначения (избрания) кандидата.

Если дата назначения (избрания) отсутствует, то датой назначения (избрания) кандидата считается дата принятия решения (приказа) уполномоченного органа услугополучателя либо дата наступления события, указанного в решении (приказе).

В случае наступления события, указанного в решении (приказе), услугополучатель представляет копии подтверждающих документов.

Выписка из решения уполномоченного органа услугополучателя содержит следующие сведения:

полное наименование услугополучателя и место нахождения исполнительного органа услугополучателя;

дата, время и место проведения общего собрания акционеров (заседания органа управления);

сведения о лицах, участвовавших в заседании (для заседания органа управления);

кворум общего собрания акционеров (заседания органа управления);

повестка дня заседания общего собрания акционеров (заседания органа управления) в части вопроса о назначении (избрании) кандидата на руководящую должность;

вопросы, поставленные на голосование, итоги голосования по ним в части назначения (избрания) кандидата на руководящую должность;

принятые решения в части назначения (избрания) кандидата на руководящую должность.

Выписка из решения уполномоченного органа услугополучателя заверяется подписью работника (работников), уполномоченного (уполномоченных) на подписание данного документа и оттиском печати (при наличии) услугополучателя, и содержит указание на верность выписки;

6) сведения о кандидате на должность руководящего работника по форме согласно приложению к настоящему стандарту государственной услуги на электронном и бумажном носителях (цветная фотография в приложении к настоящему стандарту государственной услуги выполняется на светлом фоне размером 3х4);

7) копия диплома, подтверждающего получение ученой степени в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан в области образования и науки, в случае, когда рекомендующими лицами являются лица, имеющие ученую степень доктора экономических и (или) юридических наук.

В целях подтверждения получения ученой степени в стране гражданства (для иностранцев) или в стране постоянного проживания (для лиц без гражданства), иностранцы (лица без гражданства) представляют услугодателю соответствующий документ, выданный государственным органом страны их гражданства (страны их постоянного проживания - для лиц без гражданства);

8) в целях подтверждения достоверности сведений об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за преступления в стране гражданства (для иностранцев) или в стране постоянного проживания (для лиц без гражданства), иностранцы (лица без гражданства), также представляют услугодателю соответствующий документ, выданный государственным органом страны их гражданства (страны их постоянного проживания – для лиц без гражданства) либо страны, где кандидат постоянно проживал в течение последних 15 (пятнадцати) лет. Дата выдачи указанного документа не превышает 3 (трех) месяцев, предшествующих дате подачи ходатайства;

9) рекомендательные письма на кандидата как минимум от 2 (двух) лиц, указанных в части первой пункта 6 Правил выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов, акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат" и перечня документов, необходимых для получения согласия, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 декабря 2016 года № 305, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14784, составленные в произвольной форме с указанием должности, на которую рекомендуется кандидат, даты подписания и должности рекомендующего лица, а также профессиональных и личностных характеристик кандидата. Дата выдачи рекомендательного письма не превышает 3 (трех) месяцев, предшествующих дате подачи ходатайства.

10) сведения о кредитном рейтинге не ниже "ВВ+" по международной шкале агентства Standard & Poor’s или рейтинге аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, перечень которых установлен постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 "Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318, у финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан в случае, согласования кандидатов - нерезидентов Республики Казахстан;

11) копия сертификата профессионального бухгалтера, выданного в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности – для кандидата на должность главного бухгалтера;

12) копия членского билета (книжки) или справка аккредитованной профессиональной организации бухгалтеров, подтверждающая членство в данной организации - для кандидата на должность главного бухгалтера.

Документы, перечисленные в настоящем пункте, состоящие из нескольких листов, представляются пронумерованными, прошитыми и заверенными печатью (при наличии) услугополучателя на обороте последнего листа, частично поверх ярлыка с указанием количества прошитых листов, наклеенного на узел прошивки, за исключением документов, указанных в части третьей настоящего пункта.

Документы для согласования кандидата - нерезидента Республики Казахстан, представляемые услугополучателем на иностранном языке, подлежат легализации либо апостилированию в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан или международными договорами, ратифицированными Республикой Казахстан, (за исключением документа, удостоверяющего личность кандидата). Указанные документы переводятся на казахский и русский языки и представляются услугодателю нотариально засвидетельствованными в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

Копии документов заверяются подписью руководителя исполнительного органа услугополучателя (лицом, единолично осуществляющим функции исполнительного органа) либо лицом, исполняющим его обязанности (с представлением копии подтверждающего документа о возложении исполнения обязанностей), с указанием фамилии, имени, отчества (при его наличии) должностного лица, и оттиском печати (при наличии) услугополучателя с указанием на верность копии, за исключением документов, указанных в части третьей настоящего пункта.

Отзыв документов, представленных для получения государственной услуги, допускается до принятия услугодателем решения о согласовании кандидатов, а при согласовании с приглашением на тестирование - до даты прохождения кандидатом тестирования путем подачи услугополучателем письменного заявления в произвольной форме с указанием причины их отзыва.

10. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя на портал:

1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

2) документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4), 5), 6), 7), 9), 10), 11) и 12) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных копий документов в формате PDF), которые прикрепляются к электронному запросу.

Сведения указанные в документах удостоверяющих личность физического лица - резидента Республики Казахстан, подтверждающих отсутствие неснятой или непогашенной судимости, о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица - резидента Республики Казахстан услугодатель получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз "электронного правительства".

11. Основаниями для отказа в оказании государственной услуги являются:

1) несоответствие кандидата требованиям, установленным статьей 20 Закона о банках, статьями 16-2, 34 Закона о страховой деятельности, подпунктом 20) статьи 1, пунктом 4 статьи 54, пунктом 2 статьи 59 Закона Республики Казахстан от 13 мая 2003 года "Об акционерных обществах", статьей 4-1 Закона Республики Казахстан от 3 июня 2003 года "О Фонде гарантирования страховых выплат", статьей 54, пунктом 5 статьи 63 Закона о рынке ценных бумаг, статьей 9 Закона Республики Казахстан от 28 февраля 2007 года "О бухгалтерском учете и финансовой отчетности", статьей 55 Закона о пенсионном обеспечении;

2) отрицательный результат тестирования.

Отрицательным результатом тестирования являются:

результат тестирования кандидата составляет менее 70 (семидесяти) процентов правильных ответов;

нарушение кандидатом либо переводчиком (в случае, если данный переводчик был представлен самим кандидатом) порядка тестирования, установленного услугодателем;

неявка на тестирование в назначенное время до истечения срока согласования кандидата услугодателем;

3) неустранение услугополучателем замечаний услугодателя или представление услугополучателем доработанных с учетом замечаний услугодателя документов по истечении срока рассмотрения документов услугодателем, установленного подпунктом
1) пункта 4 настоящего стандарта государственной услуги;

4) представление документов по истечении срока, в течение которого руководящий работник вправе занимать свою должность без согласования с услугодателем;

5) наличие санкций и (или) ограниченных мер воздействия, примененных уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган) к кандидату.

Данное требование применяется в течение 1 (одного) года до даты подачи услугополучателем ходатайства о согласовании кандидата;

6) наличие у услугодателя сведений о фактах принятия решений кандидатом по вопросам, которые входили в его полномочия, повлекших за собой нарушения финансовой организацией, холдингом или Фондом законодательства Республики Казахстан, в которой кандидат занимает (занимал) должность руководящего работника либо исполняющего обязанности руководящего работника и за которое уполномоченным органом в отношении данной финансовой организации, холдинга или Фонда применены ограниченная мера воздействия и (или) санкция.

Данное требование применяется в течение 1 (одного) года со дня выявления уполномоченным органом нарушения;

7) наличие у услугодателя сведений (фактов) о том, что кандидат являлся стороной сделки, признанной как совершенной в целях манипулирования на рынке ценных бумаг и (или) повлекшей причинение ущерба третьему лицу (третьим лицам).

Данное требование применяется в течение 1 (одного) года со дня наступления наиболее раннего из перечисленных событий:

признания уполномоченным органом сделки, заключенной на организованном и (или) неорганизованном рынках ценных бумаг, как совершенной в целях манипулирования;

получения уполномоченным органом фактов, подтверждающих причинение в результате совершения данной сделки ущерба третьему лицу (третьим лицам);

8) наличие у услугодателя сведений о том, что кандидат являлся работником финансовой организации, в отношении которой уполномоченным органом были применены санкции и (или) ограниченные меры воздействия за заключение сделки, признанной как совершенной в целях манипулирования на рынке ценных бумаг, и (или) работником финансовой организации, действия которого повлекли причинение ущерба финансовой организации и (или) третьему лицу (третьим лицам), участвующим в сделке.

получения уполномоченным органом фактов, подтверждающих причинение в результате совершения данной сделки ущерба финансовой организации и (или) третьему лицу (третьим лицам).

Для целей настоящего подпункта под работником финансовой организации понимается руководящий работник либо лицо, исполнявшее его обязанности, и (или) трейдер фондовой биржи, в компетенцию которого входило принятие решений по вопросам, повлекших за собой вышеуказанные нарушения.

Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

12. Обжалование решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде на имя руководителя услугодателя по адресу, указанному в пункте 14 настоящего стандарта государственной услуги.

В жалобе юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

Обращение подписывается услугополучателем.

Жалоба услугополучателя по вопросам оказания государственных услуг, поступившая в адрес услугодателя, рассматривается в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня ее регистрации.

При обращении через портал информацию о порядке обжалования можно получить по телефону Единого контакт-центра: 8-800-080-7777 или 1414.

Жалоба услугополучателя, поступившая в адрес уполномоченного органа по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг, рассматривается в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней со дня ее регистрации.

13. В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель имеет право обратиться в суд в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

Глава 4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

14. Адреса мест оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги".

15. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством "личного кабинета" портала, а также Единого контакт - центра по вопросам оказания государственных услуг.

16. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги". Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

Приложение
к стандарту государственной услуги
"Выдача согласия на
назначение (избрание)
руководящих работников
финансовых организаций,
банковских, страховых
холдингов, акционерного
общества "Фонд гарантирования
страховых выплат"

Форма

место для
фотографии

                                          Сведения
                  о кандидате на должность руководящего работника
                  ______________________________________________________
                              (наименование услугополучателя)
            __________________________________________________________________
                              (фамилия, имя, отчество (при его наличии)

1. Общие сведения:

Дата и место рождения
Гражданство
Данные документа, удостоверяющего личность, индивидуальный идентификационный номер

2. Образование:

№	Наименование учебного заведения	Год поступления - год окончания	Специальность	Реквизиты диплома об образовании (дата и номер при наличии)
1	2	3	4	5

3. Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и
свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги)):

№	Фамилия, имя, отчество (при его наличии)	Год рождения	Родственные отношения	Место работы и должность
1	2	3	4	5

4. Сведения об участии кандидата в уставном капитале или владении акциями
юридических лиц:

№	Наименование и место нахождения юридического лица	Уставные виды деятельности юридического лица	Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих кандидату, к общему количеству голосующих акций юридического лица (в процентах)
1	2	3	4

5. Сведения о трудовой деятельности.

В данном пункте указываются сведения о всей трудовой деятельности кандидата
(также членство в органе управления), в том числе с момента окончания высшего учебного
заведения, с указанием должности у услугополучателя, представившем услугодателю
ходатайство о согласовании, а также период, в течение которого кандидатом трудовая
деятельность не осуществлялась.

№	Период работы (дата, месяц, год)	Место работы (с указанием страны регистрации финансовой организации, в случае если финансовая организация, является нерезидентом Республики Казахстан)	Должность (с указанием даты согласования, если требовалось)	Наличие дисциплинарных взысканий	Причины увольнения, освобождения от должности
1	2	3	4	5	6

            6. Сведения о проведении кандидатом аудита финансовых организаций:
________________________________________________________________________________
      (указать наименование финансовой организации, срок проведения
________________________________________________________________________________
                  аудита, дата подписания кандидатом аудиторского отчета
                              в качестве аудитора - исполнителя)

7. Сведения о членстве в инвестиционных комитетах в данной организации и (или) в
других организациях:

№	Период (дата, месяц, год)	Наименование организации	Должность	Причины увольнения, освобождения от должности
1	2	3	4	5

8. Сведения о занятии должности руководителя (заместителя руководителя)
самостоятельного структурного подразделения (департамента, управления, филиала),
деятельность которого была связана с оказанием финансовых услуг, финансового и (или)
управляющего и (или) исполнительного директора, курировавшего вопросы, связанные с
оказанием финансовых услуг в данной организации и (или) в других организациях:

№	Период (дата, месяц, год)	Наименование организации	Курируемые структурные подразделения и вопросы, связанные с оказанием финансовых услуг	Причины (увольнения, освобождения от должности)
1	2	3	4	5

9. Сведения о том, являлся ли кандидат ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа (лицом, единолично осуществляющим функции исполнительного органа регистратора, трансфер-агента и его заместителем), главным бухгалтером финансовой организации, крупным
участником - физическим лицом, руководителем крупного участника (банковского, страхового холдинга) - юридического лица финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом решения о консервации финансовой организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации, или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке ____________________________________
_______________________________________________________________________________.

(да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)

10. Сведения о том, являлся ли кандидат ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) - физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) - юридического лица-эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение четырех и более последовательных периодов либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч раз превышающую месячный расчетный показатель, установленный законом о республиканском бюджете на дату выплаты (не заполняется кандидатом на должность руководящего работника Фонда)____________________________________________________
_______________________________________________________________________________.

(да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)

11. Привлекался ли как руководитель финансовой организации, холдинга, Фонда, в качестве ответчика в судебных разбирательствах по вопросам деятельности финансовой организации, холдинга, Фонда ______________________________________________
________________________________________________________________________________

(да (нет), указать дату, наименование организации, ответчика в судебном
_______________________________________________________________________________.разбирательстве, рассматриваемый вопрос и решение суда)

      12. Привлекался ли кандидат к ответственности за совершение коррупционного преступления либо к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения в течение 3 (трех) лет до даты назначения (избрания) (не заполняется кандидатом на должность руководящего работника Фонда)_____________________________
________________________________________________________________________________
                  (да (нет), краткое описание правонарушения, преступления
________________________________________________________________________________
            реквизиты акта о наложении дисциплинарного взыскания или решения суда,
_______________________________________________________________________________.

с указанием оснований привлечения к ответственности)

Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является достоверной и полной, а также подтверждаю наличие безупречной деловой репутации.

Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых для оказания государственной услуги и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Фамилия, имя, отчество (при его наличии)______________________________________
_______________________________________________________________________________.
(заполняется кандидатом собственноручно печатными буквами)

Подпись _________________________

Заполняется кандидатом на должность независимого директора услугополучателя:
Подтверждаю, что я,________________________________________________________

(фамилия, имя, отчество (при его наличии)

соответствую требованиям, установленным Законом Республики Казахстан от 13 мая 2003 года "Об акционерных обществах" для назначения (избрания) на должность независимого директора.
Подпись _________________

Дата _____________________

Приложение 7
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Сноска. Приложение 7 исключено постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Приложение 8
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Сноска. Приложение 8 исключено постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Приложение 9
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Сноска. Приложение 9 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Стандарт государственной услуги "Выдача согласия на приобретение статуса крупного участника банка или банковского холдинга"

Глава 1. Общие положения

1. Государственная услуга "Выдача согласия на приобретение статуса крупного участника банка или банковского холдинга" (далее – государственная услуга).

2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

3. Государственная услуга оказывается Национальным Банком Республики Казахстан (далее – услугодатель) физическим и (или) юридическим лицам (далее – услугополучатель).

Прием заявлений и направление результатов оказания государственной услуги осуществляется через:

1) канцелярию услугодателя;

2) веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz (далее – портал).

Глава 2. Порядок оказания государственной услуги

4. Сроки оказания государственной услуги:

1) с момента сдачи пакета документов услугодателю, а также при обращении на портал – в течение 3 (трех) месяцев;

Услугодатель в течение 15 (пятнадцати) календарных дней с момента получения документов услугополучателя проверяет полноту представленных документов.

В случае установления факта неполноты представленных документов услугодатель в течение 15 (пятнадцати) календарных дней с момента получения документов услугополучателя дает письменный мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления.

5. Форма оказания государственной услуги: электронная (частично автоматизированная) и бумажная.

6. Результат оказания государственной услуги – направление письма в адрес услугополучателя о выдаче согласия на приобретение статуса крупного участника банка или банковского холдинга, либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги по основаниям, предусмотренным пунктами 24 и 25 настоящего стандарта государственной услуги, с приложением копии соответствующего постановления Правления услугодателя.

При выдаче согласия лицу на приобретение статуса банковского холдинга одновременно выдается разрешение на значительное участие в капитале банка либо создание или приобретение дочернего банка.

Форма предоставления результата оказания государственной услуги: электронная. В случае обращения услугополучателя за получением государственной услуги на бумажном носителе результат оформляется в электронной форме, распечатывается и заверяется подписью руководителя услугодателя.

7. Государственная услуга оказывается на бесплатной основе.

8. График работы:

график приема заявлений и выдачи результатов оказания государственной услуги – с 9.00 до 18.00 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов;

2) портала – круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений и направление результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).

Государственная услуга оказывается без ожидания в очереди, без предварительной записи и ускоренного обслуживания;

9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя - физического лица к услугодателю для получения согласия на приобретение статуса крупного участника банка:

1) заявление, составленное в произвольной форме;

2) сведения об условиях и порядке приобретения акций банка, в том числе ранее приобретенных, включая описание источников и средств, используемых для приобретения акций, с приложением копий подтверждающих документов.

Источником, используемым для приобретения акций банка, являются:

доходы, полученные от предпринимательской, трудовой или другой оплачиваемой деятельности;

денежные накопления услугополучателя, подтвержденные документально.

Дополнительно к источникам, указанным в части второй настоящего подпункта, для приобретения акций банка могут быть использованы деньги, полученные в виде дарения, выигрышей, дохода от продажи безвозмездно полученного имущества, в размере, не превышающем 25 (двадцати) пяти процентов стоимости приобретаемых акций банка.

При приобретении акций банка за счет имущества, полученного в виде дарения, услугополучатель представляет сведения о дарителе и источниках происхождения указанного имущества у дарителя;

3) доверенность на представителя услугополучателя, которому поручается представление интересов услугополучателя (при наличии);

4) список юридических лиц, в которых услугополучатель является крупным участником, и нотариально засвидетельствованные копии их учредительных документов;

5) план рекапитализации банка в случаях возможного ухудшения финансового положения банка содержащий следующую информацию:

оценку текущего состояния финансовой организации;

расчет предполагаемого ухудшения финансового состояния банка и критерии, влияющие на ухудшение (динамика изменения пруденциальных нормативов, изменение размера собственного капитала финансовой организации, изменение финансовых и иных показателей финансовой организации в сторону ухудшения);

подробное описание мероприятий по финансовому оздоровлению финансовой организации (меры по снижению расходов, дополнительные финансовые вложения (с указанием суммы и источников вложения денег), направленных на восстановление собственного капитала финансовой организации до величины, при которой будут выполняться пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению нормы и лимиты, мероприятия по получению дополнительных доходов и иные мероприятия);

календарные сроки выполнения мероприятий по финансовому оздоровлению финансовой организации;

предполагаемый экономический эффект оздоровительных мероприятий (динамика изменений пруденциальных нормативов, изменение размера собственного капитала финансовой организации, изменение финансовых и иных показателей финансовой организации);

6) краткие данные об услугополучателе согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги, включая сведения об образовании, о трудовой деятельности;

7) сведения о безупречной деловой репутации услугополучателя согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги;

8) сведения о доходах и имуществе, а также информацию об имеющейся задолженности по всем обязательствам услугополучателя согласно приложению 3 к настоящему стандарту государственной услуги с приложением копий подтверждающих документов по доходам и имуществу;

9) письменное подтверждение соответствующего государственного органа страны проживания физического лица-нерезидента Республики Казахстан о том, что приобретение акций банка-резидента Республики Казахстан разрешено законодательством данной страны, либо заявление уполномоченного органа соответствующего государства о том, что такое разрешение по законодательству государства указанного учредителя не требуется.

10. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя - юридического лица-резидента Республики Казахстан к услугодателю для получения согласия на приобретение статуса крупного участника банка:

1) заявление, составленное в произвольной форме;

2) копия решения высшего органа услугополучателя о приобретении акций банка;

3) сведения и подтверждающие документы о лицах (самостоятельно или совместно с другими лицами), владеющих 10 (десятью) или более процентами акций (долей участия в уставном капитале) юридического лица, а также имеющих возможность определять решения данного юридического лица в силу договора либо иным образом или иметь контроль;

4) список аффилиированных лиц услугополучателя;

5) сведения и документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4) и 5) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги;

6) сведения о безупречной деловой репутации руководящих работников услугополучателя;

7) краткие данные о руководящих работниках услугополучателя согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги, включая сведения об образовании, о трудовой деятельности;

8) нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов, краткие данные о крупных участниках услугополучателя, а также о крупных участниках крупных участников услугополучателя;

9) годовая финансовая отчетность за последние два завершенных финансовых года, заверенная аудиторской организацией, а также финансовая отчетность за последний завершенный квартал перед представлением соответствующего заявления;

10) анализ финансовых последствий приобретения статуса крупного участника банка, включая предполагаемый расчетный баланс услугополучателя и банка после приобретения, планы и предложения услугополучателя, если таковые имеются, по продаже активов банка, реорганизации или внесению значительных изменений в деятельность или управление банком, включая план мероприятий и организационную структуру.

11. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя - юридического лица-нерезидента Республики Казахстан к услугодателю для получения согласия на приобретение статуса крупного участника банка:

1) заявление, составленное в произвольной форме;

2) сведения и документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4) и 5) пункта 9 и подпунктах 2), 3), 4), 6), 7), 8), 9) и 10) пункта 10 настоящего стандарта государственной услуги;

3) сведения о кредитном рейтинге услугополучателя, присвоенном одним из международных рейтинговых агентств, перечень которых устанавливается уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организации (далее – уполномоченный орган), за исключением случаев, предусмотренных пунктом 1 статьи 17-1 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее – Закон о банках).

Для получения согласия на приобретение статуса крупного участника банка финансовая организация-нерезидент Республики Казахстан дополнительно к документам, указанным в настоящем подпункте, представляет письменное подтверждение от органа финансового надзора страны места нахождения услугополучателя о том, что услугополучатель уполномочен осуществлять финансовую деятельность в рамках законодательства данной страны, либо заявление органа финансового надзора страны места нахождения услугополучателя о том, что такое разрешение по законодательству данной страны не требуется.

12. Для получения согласия на приобретение статуса банковского холдинга услугополучатель - финансовая организация-нерезидент Республики Казахстан представляет следующие документы:

1) сведения и документы, указанные в пункте 11 настоящего стандарта государственной услуги;

2) письменное подтверждение от органа финансового надзора страны места нахождения услугополучателя о том, что услугополучатель, подлежит консолидированному надзору;

3) письменное разрешение (согласие) органа финансового надзора страны места нахождения услугополучателя на приобретение услугополучателем статуса банковского холдинга либо заявление уполномоченного органа соответствующего государства о том, что такое разрешение (согласие) по законодательству указанного государства не требуется;

4) письменное подтверждение от органа финансового надзора страны происхождения услугополучателя о том, что услугополучатель уполномочен осуществлять финансовую деятельность в рамках законодательства данной страны, либо заявление органа финансового надзора страны происхождения услугополучателя о том, что такое разрешение по законодательству данной страны не требуется.

13. Для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника, банковского холдинга нескольких финансовых организаций услугополучатель - физическое лицо представляет следующие документы:

1) заявление, составленное в произвольной форме;

2) сведения об условиях и порядке приобретения акций соответствующей финансовой организации, включая описание источников и средств, используемых для приобретения акций финансовой организации, в размере, не превышающем стоимости имущества, принадлежащего услугополучателю-физическому лицу на праве собственности, с приложением подтверждающих документов;

4) список юридических лиц, в которых оно является крупным участником, и нотариально засвидетельствованные копии их учредительных документов;

5) план рекапитализации по каждой финансовой организации в случаях возможного ухудшения финансового положения финансовой организации, составленный с учетом обязательств услугополучателя в соответствии с планом рекапитализации финансовых организаций, крупным участником, банковским холдингом и (или) страховым холдингом которых услугополучатель является и (или) желает стать;

6) краткие данные об услугополучателе согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги;

8) сведения о доходах и имуществе, заверенные налоговыми органами или иными уполномоченными лицами страны проживания физического лица, согласно приложению 3 к настоящему стандарту государственной услуги;

9) письменное подтверждение соответствующего государственного органа страны проживания физического лица-нерезидента Республики Казахстан о том, что приобретение акций банка или страховой (перестраховочной) организации, являющихся резидентами Республики Казахстан, разрешено законодательством данной страны либо заявление уполномоченного органа соответствующего государства о том, что такое разрешение по законодательству государства указанного учредителя не требуется.

14. Для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника, банковского холдинга нескольких финансовых организаций услугополучатель, являющийся юридическим лицом-резидентом Республики Казахстан, представляет следующие документы:

1) заявление, составленное в произвольной форме;

2) копию решения высшего органа услугополучателя о приобретении акций соответствующей финансовой организации;

4) список аффилиированных лиц услугополучателя;

5) сведения и документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4), и 5) пункта 13 настоящего стандарта государственной услуги;

6) краткие данные о руководящих работниках согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги;

7) нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов, краткие данные о крупных участниках услугополучателя, а также о крупных участниках крупных участников услугополучателя;

8) сведения о безупречной деловой репутации услугополучателя согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги;

9) годовую финансовую отчетность за последние 2 (два) завершенных финансовых года, заверенную аудиторской организацией, а также финансовую отчетность за последний завершенный квартал перед представлением соответствующего заявления;

10) анализ финансовых последствий приобретения статуса крупного участника соответствующих финансовых организаций, включая предполагаемый расчетный баланс услугополучателя и соответствующих финансовых организаций после приобретения, планы и предложения услугополучателя, если таковые имеются, по продаже активов соответствующих финансовых организаций, реорганизации или внесению значительных изменений в деятельность или управление соответствующих финансовых организаций, включая план мероприятий и организационную структуру.

15. Для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника или банковского холдинга нескольких финансовых организаций услугополучатель, являющийся юридическим лицом-нерезидентом Республики Казахстан, представляет следующие документы:

1) заявление, составленное в произвольной форме;

2) сведения и документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4), и 5) пункта 13 и подпунктах 2), 3), 5), 6), 7), 8), 9) и 10) пункта 14 настоящего стандарта государственной услуги;

3) сведения о кредитном рейтинге юридического лица, присвоенном одним из международных рейтинговых агентств, перечень которых устанавливается уполномоченным органом, за исключением случаев когда наличие указанного рейтинга не требуется для юридического лица-нерезидента Республики Казахстан, предполагающего косвенно владеть 10 (десятью) или более процентами размещенных акций банка или голосовать косвенно 10 (десятью) или более процентами голосующих акций банка через владение (голосование) акциями (долями участия) юридического лица – нерезидента Республики Казахстан, являющегося крупным участником банка, прямо владеющего 10 (десятью) или более процентами размещенных акций банка или имеющего возможность голосовать 10 (десятью) или более процентами голосующих акций банка, имеющего минимальный требуемый рейтинг.

16. Для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника или банковского холдинга нескольких финансовых организаций услугополучатель, являющийся финансовой организацией-нерезидентом Республики Казахстан, представляет следующие документы:

1) заявление, составленное в произвольной форме;

2) сведения и документы, указанные в пункте 15 настоящего стандарта государственной услуги;

3) письменное подтверждение от органа финансового надзора страны происхождения услугополучателя о том, что услугополучатель уполномочен осуществлять финансовую деятельность в рамках законодательства данной страны либо заявление органа финансового надзора страны происхождения услугополучателя о том, что такое разрешение по законодательству данной страны не требуется.

17. Услугополучатель, желающий получить статус банковского холдинга, помимо документов и сведений, предусмотренных пунктами 10, 11, 12 и 20 настоящего стандарта государственной услуги, представляет:

1) документы, подтверждающие наличие систем управления рисками и внутреннего контроля, в том числе в отношении рисков, связанных с деятельностью дочерней организации;

2) предполагаемый расчет пруденциальных нормативов банковского конгломерата в случае, если приобретение услугополучателем статуса банковского холдинга приведет к формированию банковского конгломерата.

18. Документы, указанные в настоящем стандарте государственной услуги не представляются лицами, ранее представлявшими их услугодателю, за исключением случаев изменения содержания данных документов либо истечения срока их действия. При этом услугодателю представляются только те документы, в которые внесены изменения или срок действия которых истек. В заявлении о приобретении статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга указываются сведения (дата, номер исходящего документа) о ранее представленных услугодателю документах, а также основания их представления.

19. В заявлениях предусмотренных пунктами 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15 и 16 настоящего стандарта государственной услуги указываются:

сведения о документе, удостоверяющем личность услугополучателя - физического лица, юридический адрес;

сведения о государственной регистрации (перерегистрации) услугополучателя - юридического лица, месте нахождения;

сведения о количестве приобретаемых акций финансовой организации, их стоимости, процентном соотношении количества акций финансовой организации, предполагаемых к приобретению, соответственно к количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций и (или) к количеству голосующих акций банка;

согласие на сбор и обработку персональных данных (для услугополучателя - физического лица) и сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Сведения о безупречной деловой репутации услугополучателя - физического лица, руководящего работника услугополучателя - юридического лица с приложением:

документа, подтверждающего отсутствие неснятой или непогашенной судимости, выданного уполномоченным государственным органом по формированию правовой статистики и ведению специальных учетов (дата выдачи указанного документа не может быть более 3 (трех) месяцев, предшествующих дате подачи заявления). Иностранные граждане дополнительно представляют документ аналогичного содержания, выданный соответствующим государственным органом страны их гражданства, а лица без гражданства - страны их постоянного проживания;

копий документов, подтверждающих сведения о безупречной деловой репутации услугополучателя - физического лица, руководящего работника услугополучателя - юридического лица, указанные в приложении 2 к настоящему стандарту государственной услуги.

План рекапитализации банка в случаях возможного ухудшения финансового положения банка заверяется подписью услугополучателя-физического лица либо первого руководителя услугополучателя-юридического лица, его крупным акционером (акционерами) и оттиском печати (при наличии).

Если услугополучатель является банковским холдингом и (или) страховым холдингом, либо крупным участником другой финансовой организации, то представляемый услугодателю план рекапитализации составляется с учетом обязательств услугополучателя в соответствии с планом рекапитализации этой финансовой организации.

20. Услугополучатели - физические лица, желающие приобрести статус крупного участника банка с долей владения 25 (двадцать пять) или более процентов размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных банком) акций, а также услугополучатели - юридические лица, желающие приобрести статус банковского холдинга, в дополнение к документам и сведениям, указанным в пунктах 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16 и 17 настоящего стандарта государственной услуги, представляют бизнес-план на ближайшие 5 (пять) лет, который заверяется подписью услугополучателя – физического лица либо первого руководителя услугополучателя – юридического лица, его крупным акционером (акционерами) и оттиском печати (при наличии). Бизнес-план, не ограничиваясь нижеследующим, содержит следующую информацию:

описание цели и задач финансовой организации и виды представляемых услуг;

анализ деятельности финансовой организации (анализ внешней и внутренней среды);

стратегию развития и масштабы деятельности финансовой организации на 5 (пять) ближайших финансовых (операционных) лет;

детализированный годовой финансовый план на 5 (пять) ближайших финансовых (операционных) лет (расчет основных финансовых показателей, бюджет, бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках, источники и объемы финансирования бизнес-плана);

план управления рисками (описание рисков, связанных с осуществлением деятельности финансовой организации, и способы управления ими на 5 (пять) ближайших финансовых (операционных) лет;

план привлечения трудовых ресурсов на 5 (пять) ближайших финансовых (операционных) лет.

21. В случае, если услугополучатель - физическое лицо стало соответствовать признакам крупного участника банка без получения предварительного письменного согласия уполномоченного органа на основании договора дарения, при представлении им заявления о приобретении соответствующего статуса в соответствии с требованием, установленным пунктом 16 статьи 17-1 Закона о банках, дополнительно представляются:

1) сведения об условиях и порядке дарения акций банка с приложением копий подтверждающих документов;

2) документы, предусмотренные подпунктами 3), 4), 5), 6), 7), 8) и 9) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги;

3) сведения о стоимости акций, являющихся предметом договора дарения, определенной оценщиком в соответствии с законодательством Республики Казахстан с приложением копий подтверждающих документов.

22. При выдаче согласия лицу на приобретение статуса банковского холдинга одновременно выдается разрешение на значительное участие в капитале банка либо создание или приобретение дочернего банка.

23. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя на портал:

1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

2) для получения услугополучателю - физическому лицу согласия на приобретение статуса крупного участника банка:

документы, указанные:

в подпунктах 2), 3), 4), 5), 8) и 9) (в виде электронных копий документов в формате PDF), подпунктах 6) и 7) (в виде электронных документов) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги, которые прикрепляются к электронному запросу;

3) в случае, если услугополучатель - физическое лицо стало соответствовать признакам крупного участника банка без получения предварительного письменного согласия уполномоченного органа на основании договора дарения, при представлении им заявления о приобретении соответствующего статуса, дополнительно представляются:

документы, указанные в пункте 21 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных копий документов в формате PDF), которые прикрепляются к электронному запросу;

4) для получения услугополучателю - юридическому лицу-резиденту Республики Казахстан согласия на приобретение статуса крупного участника банка:

документы, указанные:

в подпунктах 2), 3), 5), 6), 7), 8), 9) (в виде электронных копий документов в формате PDF), подпунктах 4) и 10) (в виде электронных документов) пункта 10 настоящего стандарта государственной услуги, которые прикрепляются к электронному запросу;

5) услугополучатели - физические лица, желающие приобрести статус крупного участника банка с долей владения 25 (двадцать пять) или более процентов размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных банком) акций, а также услугополучатели - юридические лица, желающие приобрести статус банковского холдинга, в дополнение к документам и сведениям, указанным в пунктах 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17 и 21 настоящего стандарта государственной услуги, представляют бизнес-план (в виде электронной копии документа в формате PDF);

6) для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника, банковского холдинга нескольких финансовых организаций услугополучатель-физическое лицо представляет документы, указанные в пункте 13 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных копий документов в формате PDF), которые прикрепляются к электронному запросу;

7) для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника, банковского холдинга и (или) страхового холдинга нескольких финансовых организаций услугополучатель, являющийся юридическим лицом-резидентом Республики Казахстан, представляет:

документы, указанные:

в подпунктах 2), 3), 5), 6), 7), 8) и 9) пункта 14 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных копий документов в формате PDF), которые прикрепляются к электронному запросу;

в подпунктах 4) и 10) пункта 14 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных документов), которые прикрепляются к электронному запросу;

8) услугополучатель, желающий получить статус банковского холдинга, помимо документов и сведений, предусмотренных пунктами 10, 11 и 12 настоящего стандарта государственной услуги, представляет документы, указанные в пункте 17 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных копий документов в формате PDF), которые прикрепляются к электронному запросу.

Сведения документов, удостоверяющих личность, подтверждающих отсутствие неснятой или непогашенной судимости, о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица услугодатель получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз "электронного правительства".

24. Основаниями для отказа в оказании государственной услуги являются:

1) услугополучатель - физическое лицо либо руководящий работник услугополучателя-юридического лица:

ранее являлся руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником – физическим лицом, руководителем крупного участника (банковского холдинга) – юридического лица финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом решения о консервации финансовой организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке. Указанное требование применяется в течение 5 (пяти) лет после принятия уполномоченным органом решения о консервации финансовой организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке. Настоящее требование не распространяется на руководящих работников банков, 50 (пятьдесят) и более процентов голосующих акций, которых прямо или косвенно принадлежит национальному управляющему холдингу, в отношении которых была осуществлена реструктуризация в соответствии с Законом о банках, за исключением руководящих работников, назначенных (избранных) до приобретения Правительством Республики Казахстан либо национальным управляющим холдингом акций указанных банков в соответствии со статьей 17-2 Закона о банках;

у которого было отозвано согласие на назначение (избрание) на должность руководящего работника в данной и (или) иной финансовой организации. Указанное требование применяется в течение последних 12 (двенадцати) последовательных месяцев после принятия уполномоченным органом решения об отзыве согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника. Руководящим работником услугополучателя (лицензиата) не может быть назначено (избрано) также лицо, совершившее коррупционное преступление либо привлекавшееся в течение 3 (трех) лет до даты назначения (избрания) к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения;

ранее являлся руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) – физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) – юридического лица-эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение 4 (четырех) и более последовательных периодов либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч раз превышающую месячный расчетный показатель, установленный законом о республиканском бюджете на дату выплаты. Указанное требование применяется в течение 5 (пяти) лет с момента возникновения обстоятельств, предусмотренных настоящим подпунктом;

2) неустойчивое финансовое положение услугополучателя.

Признаком неустойчивого финансового положения услугополучателя - юридического лица является наличие одного из следующих условий:

юридическое лицо-услугополучатель создано менее чем за 2 (два) года до дня подачи заявления;

обязательства услугополучателя превышают его активы за вычетом суммы активов, размещенных в акции и доли участия в уставном капитале других юридических лиц, и предполагаемых к приобретению акций банка;

убытки по результатам каждого из 2 (двух) завершенных финансовых лет;

размер обязательств заявителя представляет значительный риск для финансового состояния банка;

наличие просроченной и (или) отнесенной за баланс банка задолженности услугополучателя перед банком;

анализ финансовых последствий приобретения услугополучателем статуса крупного участника банка предполагает ухудшение финансового состояния услугополучателя;

иные основания, свидетельствующие о возможности нанесения ущерба банку и (или) его депозиторам;

3) нарушение в результате приобретения услугополучателем статуса крупного участника банка или банковского холдинга требований законодательства Республики Казахстан в области защиты конкуренции;

4) случаи, когда в сделке по приобретению статуса крупного участника банка или банковского холдинга приобретающей стороной является юридическое лицо (его крупный участник (крупный акционер), зарегистрированное в оффшорных зонах, перечень которых устанавливается уполномоченным органом;

5) несоблюдение услугополучателем иных требований, установленных законодательными актами Республики Казахстан, к крупным участникам банка и банковским холдингам;

6) анализ финансовых последствий приобретения услугополучателем статуса крупного участника банка или банковского холдинга предполагает ухудшение финансового состояния банка;

7) отсутствие у услугополучателя-финансовой организации-нерезидента Республики Казахстан полномочий по осуществлению финансовой деятельности в рамках законодательства страны происхождения;

8) отсутствие у услугополучателя-юридического лица-нерезидента Республики Казахстан минимально необходимого рейтинга одного из международных рейтинговых агентств, перечень которых определяется уполномоченным органом, за исключением случаев, когда наличие указанного рейтинга не требуется для юридического лица-нерезидента Республики Казахстан, предполагающего косвенно владеть 10 (десятью) или более процентами размещенных акций банка или голосовать косвенно 10 (десятью) или более процентами голосующих акций банка через владение (голосование) акциями (долями участия) юридического лица – нерезидента Республики Казахстан, являющегося крупным участником банка, прямо владеющего 10 (десятью) или более процентами размещенных акций банка или имеющего возможность голосовать 10 (десятью) или более процентами голосующих акций банка, имеющего минимальный требуемый рейтинг;

9) неэффективности представленного плана рекапитализации банка в случае возможного ухудшения финансового состояния банка;

10) отсутствие у услугополучателя - физического лица, у руководящего работника услугополучателя - юридического лица безупречной деловой репутации;

11) случаи, когда услугополучатель ранее являлся либо является крупным участником - физическим лицом либо первым руководителем крупного участника - юридического лица и (или) руководящим работником финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом решения о консервации финансовой организации, принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, а также о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке. Указанное требование применяется в течение 5 (пяти) лет после принятия уполномоченным органом решения о консервации финансовой организации, принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, а также о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке;

12) несоответствие законодательства в области консолидированного надзора за финансовыми организациями страны места нахождения услугополучателя - юридического лица требованиям по консолидированному надзору, установленным законодательными актами Республики Казахстан;

13) по крупным участникам - юридическим лицам и банковским холдингам, являющимся финансовыми организациями-нерезидентами Республики Казахстан - отсутствие соглашения между уполномоченным органом и органами финансового надзора государства, резидентом которого является услугополучатель, предусматривающего обмен информацией, за исключением случаев, установленных нормативным правовым актом уполномоченного органа.

25. Основаниями для отказа в выдаче согласия на приобретение статуса банковского холдинга, помимо оснований, предусмотренных в пункте 24 настоящего стандарта государственной услуги, являются:

1) случаи, когда услугополучатель - финансовая организация не подлежит надзору на консолидированной основе в стране своего местонахождения;

2) невозможность проведения консолидированного надзора за банковским конгломератом в связи с тем, что законодательство стран нахождения участников банковского конгломерата-нерезидентов Республики Казахстан делает невозможным выполнение ими и банковским конгломератом предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан требований.

Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

26. Обжалование решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде на имя руководителя услугодателя по адресу, указанному в пункте 28 настоящего стандарта государственной услуги.

В жалобе:

2) юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

Обращение подписывается услугополучателем.

27. В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель имеет право обратиться в суд в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

Глава 4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

28. Адреса мест оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги".

29. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством "личного кабинета" портала, а также Единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг.

30. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги". Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

	Приложение 1 к стандарту государственной услуги "Выдача согласия на приобретение статуса крупного участника банка или банковского холдинга"
	Форма

                  Краткие данные об услугополучателе - физическом лице,
            руководящем работнике услугополучателя - юридического лица
________________________________________________________________________________
                              (наименование банка)

1. Фамилия, имя и отчество (при его наличии), индивидуальный идентификационный номер
________________________________________________________________________________

2. Гражданство
________________________________________________________________________________

3. Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность
________________________________________________________________________________

4. Место (места) работы, должность (должности)
________________________________________________________________________________

5. Почтовый адрес и(или) место нахождения работы, контактный телефон
________________________________________________________________________________

6. Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и
свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги)):

№	Фамилия, имя и отчество (при его наличии)	Год рождения	Родственные отношения	Место работы и должность	Сумма участия в уставном капитале/ стоимость приобретенных акций юридических лиц (в тысячах тенге), с указанием их наименования	Соотношение количества акций, принадлежащих данному лицу, к общему количеству голосующих акций юридического лица или доля участия в его уставном капитале (в процентах),
						Индивидуальное владение		Совместное владение
						прямо	косвенно	процент	наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии)
1
2

7. Образование:

Наименование учебного заведения	Дата поступления дата окончания	Специальность	Реквизиты диплома об образовании, квалификация	Место нахождения учебного заведения

8.Сведения о прохождении семинаров, курсов по повышению квалификации за последние три года:

Наименование организации	Дата и место проведения	Реквизиты сертификата

9. Сведения о трудовой деятельности:

Период работы	Место работы	Должность	Наличие дисциплинарных взысканий	Причины увольнения, освобождения от должности

10. Сведения о том, являлся ли услугополучатель - физическое лицо, или руководящий работник услугополучателя - юридического лица ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа (лицом, единолично осуществляющим функции исполнительного органа регистратора трансфер-агента и его заместителем), главным бухгалтером финансовой организации (банковского или страхового холдинга), крупным участником – физическим лицом, руководителем крупного участника – юридического лица и (или) руководящим работником финансовой организации (банковского или страхового холдинга) в период не более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган) решения о консервации финансовой организации, холдинга, принудительном выкупе акций, лишении лицензии финансовой организации, а также принудительной ликвидации финансовой организации, или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке" ________
________________________________________________________________________________
(да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)

11.Сведения о том, являлся ли услугополучатель - физическое лицо, или руководящий работник услугополучателя - юридического лица ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) – физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) – юридического лица-эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение четырех и более последовательных периодов либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч раз превышающую месячный расчетный показатель, установленный законом о республиканском бюджете на дату выплаты" _______________________________
________________________________________________________________________________
(да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)

12. Наличие данных об отзыве согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника и об отстранении уполномоченным органом от выполнения служебных обязанностей руководящего и иного работника в финансовых организациях, банковских и страховых холдингах, акционерном обществе "Фонд гарантирования страховых выплат" _______________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(да (нет), указать наименование организации, должность, период работы, основания для отзыва согласия на назначение
(избрание) и наименование государственного органа, принявшего такое решение)

      13. Привлекался ли к ответственности за совершение коррупционного преступления либо к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения в течение 3 (трех) лет до даты назначения (избрания)___________________________________
________________________________________________________________________________
                  (да (нет), краткое описание правонарушения, преступления,
________________________________________________________________________________
      реквизиты акта о наложении дисциплинарного взыскания или решение суда,
________________________________________________________________________________
                        с указанием оснований привлечения к ответственности).

14. Имеющиеся публикации, научные разработки и другие достижения : ___________
________________________________________________________________________________

Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является достоверной и полной, а также подтверждаю наличие безупречной деловой репутации. Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых для оказания государственной услуги и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

      Услугополучатель - физическое лицо
________________________________________________________________________________
      (фамилия, имя и отчество (при его наличии), заполняется печатными буквами)
___________________________
      (подпись)

      Фамилия, имя и отчество (при его наличии) руководящего работника услугополучателя - юридического лица
________________________________________________________________________________
      (заполняется руководящим работником собственноручно печатными буквами)
__________________________
      (подпись)

      Первый руководитель исполнительного органа услугополучателя - юридического лица
________________________________________________________________________________
            (фамилия, имя и отчество (при его наличии), заполняется печатными буквами)
___________________________
            (подпись)
      Место для печати
      (при наличии)

Дата

Приложение 2
к стандарту государственной услуги
"Выдача согласия на приобретение статуса крупного
участника банка или банковского холдинга"

                                    Сведения
                        о безупречной деловой репутации
            услугополучателя - физического лица, руководящего работника
                        услугополучателя - юридического лица

1. Сведения о наличии неснятой или непогашенной судимости:

Дата	Наименование судебного органа	Место нахождения суда	Вид наказания	Статья Уголовного кодекса Республики Казахстан от 16 июля 1997 года либо Уголовного кодекса Республики Казахстан от 3 июля 2014 года	Дата принятия процессуального решения судом

2. Наличие фактов ухудшения финансового положения или банкротства юридического лица в период, когда услугополучатель - являлся крупным участником либо руководящим работником: ________________________________________________________
________________________________________________________________________________

3. Наличие (отсутствие) аффилиированности с финансовой организации: ___________
________________________________________________________________________________
(да (нет), указать признаки аффилиированности)

4. Другая информация, имеющая отношение к данному вопросу: __________________
________________________________________________________________________________

Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является достоверной и полной.

      Услугополучатель - физическое лицо
________________________________________________________________________________
            (фамилия, имя и отчество (при его наличии), заполняется печатными буквами)
______________________
      (подпись)

      Фамилия, имя и отчество (при его наличии) руководящего работника
услугополучателя – юридического лица
________________________________________________________________________________
      (заполняется руководящим работником собственноручно печатными буквами)
______________________
      (подпись)

      Первый руководитель исполнительного органа услугополучателя - юридического лица
________________________________________________________________________________
      (фамилия, имя и отчество (при его наличии), заполняется печатными буквами)
______________________
      (подпись)
Место для печати (при наличии)
Дата

Приложение 3
к стандарту
государственной услуги
"Выдача согласия на
приобретение статуса крупного
участника банка или
банковского холдинга"

                                    Сведения
                  о доходах и имуществе, а также информация об имеющейся
                  задолженности по всем обязательствам услугополучателя

1. Фамилия, имя и отчество (при его наличии) __________________________________
________________________________________________________________________________

2. Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность) _____________
________________________________________________________________________________
(серия, номер, кем и когда выдан)

4. Юридический адрес и (или) местожительства_________________________________

5. Телефон:

домашний_________________________________________________________________

рабочий___________________________________________________________________

6. Отчетный период_________________________________________________________

7. Доходы и имущество, а также информация об имеющейся задолженности по всем
обязательствам услугополучателя

№	Наименование	Единица измерения	За предыдущий отчетный период		За отчетный период		Изменения за отчетный период
№	Наименование	Единица измерения	Количество	Сумма доходов (задолженности) Стоимость актива (тенге)	Количество	Сумма доходов (задолженности) Стоимость актива (тенге)	Количество	Сумма доходов (задолженности) Стоимость актива (тенге)
1.	Доходы, полученные за отчетный период:		X		X		X
1.1	Заработная плата		X		X		X
1.2	Дивиденды и доход от долей участия в уставных капиталах (акций) организаций		X		X		X
1.3	Вознаграждение по вкладам		X		X		X
1.4	Доход от сдачи в аренду имущества		X		X		X
1.5	Доход от предпринимательской деятельности		X		X		X
1.6	Доход от реализации имущества		X		X		X
1.7	Прочие виды дохода (с расшифровкой)		X		X		X
2.	Имущество:
2.1	Деньги: в национальной валюте, в том числе: наличными на банковских счетах в иностранной валюте, в том числе: наличными на банковских счетах		X X X X X		X X X X X		X X X X X
2.2	Ценные бумаги (с указанием наименования эмитента), в том числе простые акции привилегированные акции облигации
2.3	Соотношение количества акций, принадлежащих крупному участнику финансовой организации, к общему количеству голосующих акций организаций (указать наименование) или доли участия в их уставных капиталах, в том числе нерезидентов Республики Казахстан (в процентах)	X
2.4	Недвижимость (с указанием наименования и место расположения)
2.5	Прочее имущество (с расшифровкой)
2n			X		X		X
3.	Задолженность по всем обязательствам		X		X		X
3.1	Непогашенные займы		X		X		X
3.2	Просроченная задолженность по займам		X		X		X
3.3	Прочая задолженность по обязательствам (с расшифровкой)		X		X		X
3n			X		X		X

Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является достоверной и полной.

Услугополучатель__________________________________________________________
(фамилия, имя и отчество (при его наличии)

      ______________
      (подпись)
      Место для печати (при наличии)
      Дата

Приложение 10
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Сноска. Приложение 10 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Стандарт государственной услуги "Выдача согласия на приобретение статуса страхового холдинга или крупного участника страховой (перестраховочной) организации"

Глава 1. Общие положения

1. Государственная услуга "Выдача согласия на приобретение статуса страхового холдинга или крупного участника страховой (перестраховочной) организации" (далее – государственная услуга).

2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

Прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется через:

1) канцелярию услугодателя;

2) веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz (далее – портал).

Глава 2. Порядок оказания государственной услуги

4. Сроки оказания государственной услуги:

5. Форма оказания государственной услуги: электронная (частично автоматизированная) и бумажная.

6. Результат оказания государственной услуги – направление письма в адрес услугополучателя о выдаче согласия на приобретение статуса страхового холдинга или крупного участника страховой (перестраховочной) организации, либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги по основаниям, предусмотренным пунктом 24 настоящего стандарта государственной услуги, с приложением копии соответствующего постановления Правления услугодателя.

7. Государственная услуга оказывается на бесплатной основе.

8. График работы:

2) портала – круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений и направление результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).

1) заявление, составленное в произвольной форме;

2) сведения об условиях и порядке приобретения акций страховой (перестраховочной) организации, в том числе ранее приобретенных, включая описание источников и средств, используемых для приобретения акций, с приложением копий подтверждающих документов.

Источником, используемым для приобретения акций страховой (перестраховочной) организации, являются:

доходы, полученные от предпринимательской, трудовой или другой оплачиваемой деятельности;

денежные накопления услугополучателя, подтвержденные документально.

Дополнительно к источникам, указанным в части второй настоящего подпункта, для приобретения акций страховой (перестраховочной) организации могут быть использованы деньги, полученные в виде дарения, выигрышей, дохода от продажи безвозмездно полученного имущества, в размере, не превышающем 25 (двадцати пяти) процентов стоимости приобретаемых акций страховой (перестраховочной) организации.

При приобретении акций страховой (перестраховочной) организации за счет имущества, полученного в виде дарения, услугополучатель представляет сведения о дарителе и источниках происхождения указанного имущества у дарителя;

5) план рекапитализации страховой (перестраховочной) организации в случаях возможного ухудшения финансового положения страховой (перестраховочной) организации содержащий следующую информацию:

оценку текущего состояния финансовой организации;

расчет предполагаемого ухудшения финансового состояния страховой (перестраховочной) организации и критерии, влияющие на ухудшение (динамика изменения пруденциальных нормативов, изменение размера собственного капитала финансовой организации, изменение финансовых и иных показателей финансовой организации в сторону ухудшения);

календарные сроки выполнения мероприятий по финансовому оздоровлению финансовой организации;

9) письменное подтверждение соответствующего государственного органа страны проживания услугополучаетля - физического лица-нерезидента Республики Казахстан о том, что приобретение акций страховой (перестраховочной) организации-резидента Республики Казахстан разрешено законодательством данной страны, либо заявление уполномоченного органа соответствующего государства о том, что такое разрешение по законодательству государства указанного учредителя не требуется.

10. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя - юридического лица-резиденту Республики Казахстан к услугодателю для получения согласия на приобретение статуса крупного участника страховой (перестраховочной) организации:

1) заявление, составленное в произвольной форме;

2) копия решения высшего органа услугополучателя о приобретении акций страховой (перестраховочной) организации;

4) список аффилиированных лиц услугополучателя;

6) краткие данные о руководящих работниках услугополучателя согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги, включая сведения об образовании, о трудовой деятельности;

7) сведения о безупречной деловой репутации руководящих работников услугополучателя согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги;

8) нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов, краткие данные о крупных участниках услугополучателя, а также крупных участниках крупных участников услугополучателя;

9) годовая финансовая отчетность за последние 2 (два) завершенных финансовых года, заверенная аудиторской организацией, а также финансовая отчетность за последний завершенный квартал перед представлением соответствующего заявления;

10) анализ финансовых последствий приобретения статуса крупного участника страховой (перестраховочной) организации, включая предполагаемый расчетный баланс услугополучателя и страховой (перестраховочной) организации после приобретения, планы и предложения услугополучателя, если таковые имеются, по продаже активов страховой (перестраховочной) организации, реорганизации страховой (перестраховочной) организации или внесению значительных изменений в деятельность или управление страховой (перестраховочной) организацией включая план мероприятий и организационную структуру.

1) заявление, составленное в произвольной форме;

2) сведения и документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4) и 5) пункта 9 и в подпунктах 2), 3), 4), 6), 7), 8), 9) и 10) пункта 10 настоящего стандарта государственной услуги;

12. Для получения согласия на приобретение статуса крупного участника страховой (перестраховочной) организации услугополучаетль - финансовая организация-нерезидент Республики Казахстан дополнительно к документам, указанным в пункте 11 настоящего стандарта государственной услуги представляет письменное подтверждение от органа финансового надзора страны места нахождения услугополучателя о том, что услугополучатель уполномочен осуществлять финансовую деятельность в рамках законодательства данной страны, либо заявление органа финансового надзора страны места нахождения услугополучателя о том, что такое разрешение по законодательству данной страны не требуется.

13. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя - финансовой организации-нерезидента Республики Казахстан к услугодателю для получения согласия на приобретение статуса страхового холдинга:

1) сведения и документы, указанные в пунктах 11 и 12 настоящего стандарта государственной услуги;

2) письменное подтверждение от органа финансового надзора страны места нахождения услугополучателя о том, что финансовая организация-нерезидент Республики Казахстан, подлежит консолидированному надзору;

3) письменное разрешение (согласие) органа финансового надзора страны места нахождения услугополучателя на приобретение финансовой организацией-нерезидентом Республики Казахстан статуса страхового холдинга либо заявление уполномоченного органа соответствующего государства о том, что такое разрешение (согласие) по законодательству указанного государства не требуется.

14. Для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника, страхового холдинга нескольких финансовых организаций
услугополучатель - физическое лицо представляет следующие документы:

1) заявление, составленное в произвольной форме;

6) краткие данные об услугополучателе согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги;

8) сведения о доходах и имуществе, заверенные налоговыми органами или иными уполномоченными лицами страны проживания услугополучателя - физического лица, согласно приложению 3 к настоящему стандарту государственной услуги;

9) письменное подтверждение соответствующего государственного органа страны проживания услугополучателя - физического лица-нерезидента Республики Казахстан о том, что приобретение акций банка или страховой (перестраховочной) организации, являющихся резидентами Республики Казахстан, разрешено законодательством данной страны либо заявление уполномоченного органа соответствующего государства о том, что такое разрешение по законодательству государства указанного учредителя не требуется.

15. Для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника, страхового холдинга нескольких финансовых организаций услугополучатель, являющийся юридическим лицом-резидентом Республики Казахстан, представляет следующие документы:

1) заявление, составленное в произвольной форме;

4) список аффилиированных лиц услугополучателя;

5) сведения и документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4), и 5) пункта 14 настоящего стандарта государственной услуги;

16. Для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника или банковского холдинга, нескольких финансовых организаций услугополучатель, являющийся юридическим лицом-нерезидентом Республики Казахстан, представляет следующие документы:

1) заявление составленное в произвольной форме;

2) сведения и документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4), и 5) пункта 14 и в подпунктах 3), 4), 6), 7), 8), 9) и 10) пункта 15 настоящего стандарта государственной услуги;

17. Для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника, нескольких финансовых организаций услугополучатель, являющийся финансовой организацией-нерезидентом Республики Казахстан, представляет следующие документы:

1) заявление, составленное в произвольной форме;

2) сведения и документы, указанные в пункте 16 настоящего стандарта государственной услуги;

18. Услугополучатели - физические лица, желающие приобрести статус крупного участника страховой (перестраховочной) организации с долей владения 25 (двадцать пять) или более процентов размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных страховой (перестраховочной) организацией) акций, а также услугополучатели-юридические лица, желающие приобрести статус страхового холдинга, в дополнение к документам и сведениям, указанным в пунктах 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17 и 18 настоящего стандарта государственной услуги, представляют бизнес-план на ближайшие 5 (пять) лет, который заверяется подписью услугополучателя-физического лица либо первого руководителя услугополучателя – юридического лица, его крупным акционером (акционерами) и оттиском печати (при наличии). Бизнес-план, не ограничиваясь нижеследующим, содержит следующую информацию:

описание цели и задач финансовой организации и виды представляемых услуг;

анализ деятельности финансовой организации (анализ внешней и внутренней среды);

план привлечения трудовых ресурсов на 5 (пять) ближайших финансовых (операционных) лет.

19. В случае если услугополучатель - физическое лицо стало соответствовать признакам крупного участника страховой (перестраховочной) организации без получения предварительного письменного согласия уполномоченного органа на основании договора дарения, при представлении им заявления о приобретении соответствующего статуса, дополнительно представляются:

1) сведения об условиях и порядке дарения акций страховой (перестраховочной) организации с приложением копий подтверждающих документов;

3) сведения о стоимости акций, являющихся предметом договора дарения, определенной оценщиком в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

20. Услугополучатель, желающий получить статус страхового холдинга помимо документов и сведений, предусмотренных пунктами 10, 11, 13 и 18 настоящего стандарта государственной услуги, представляет:

2) предполагаемый расчет пруденциальных нормативов страховой группы, в случае, если приобретение услугополучателем статуса страхового холдинга приведет к формированию страховой группы.

21. Документы, указанные в настоящем стандарте государственной услуги не представляются лицами, ранее представлявшими их услугодателю, за исключением случаев изменения содержания данных документов либо истечения срока их действия. При этом услугодателю представляются только те документы, в которые внесены изменения или срок действия которых истек. В заявлении о приобретении статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга указываются сведения (дата, номер исходящего документа) о ранее представленных услугодателю документах, а также основания их представления.

22. В заявлениях предусмотренных пунктами 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16 и 17 настоящего стандарта государственной услуги указываются:

сведения о документе, удостоверяющем личность услугополучателя - физического лица, юридический адрес;

сведения о государственной регистрации (перерегистрации)
услугополучателя-юридического лица, места нахождения;

согласие на сбор и обработку персональных данных (для
услугополучателей - физических лиц) и сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

документа, подтверждающего отсутствие неснятой или непогашенной судимости, выданного уполномоченным государственным органом по формированию правовой статистики и ведению специальных учетов (дата выдачи указанного документа не может быть более 3 (трех) месяцев, предшествующих дате подачи заявления). Иностранные граждане дополнительно представляют документ аналогичного содержания, выданный соответствующим государственным органом страны их гражданства, а лица без
гражданства - страны их постоянного проживания;

копий документов, подтверждающих сведения о безупречной деловой репутации услугополучателя - физического лица, руководящего работника
услугополучателя - юридического лица, указанные в приложении 2 к настоящему стандарту государственной услуги.

План рекапитализации банка в случаях возможного ухудшения финансового положения банка заверяется подписью услугополучателя – физического лицалибо первого руководителя услугополучателя – юридического лица, его крупным акционером (акционерами) и оттиском печати (при наличии).

При выдаче согласия лицу, не являющемуся банковским холдингом или банком, на приобретение статуса страхового холдинга одновременно выдается разрешение на значительное участие в капитале страховой (перестраховочной) организации либо создание (приобретение) дочерней страховой (перестраховочной) организации.

1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

2) для получения согласия на приобретение статуса крупного участника страховой (перестраховочной) организации услугополучателю - физическому лицу:

документы, указанные:

в подпунктах 2), 6) и 7) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги
(в виде электронных документов), которые прикрепляются к электронному запросу;

в подпунктах 3), 4), 5) и 8) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги
(в виде электронных копий документов в формате PDF) (для резидентов Республики Казахстан), которые прикрепляются к электронному запросу;

3) для получения согласия на приобретение статуса крупного участника страховой (перестраховочной) организации услугополучателю - юридическому лицу-резиденту Республики Казахстан:

документы, указанные:

в подпунктах 2), 3), 4) пункта 10 настоящего стандарта государственной услуги
(в виде электронных документов), которые прикрепляются к электронному запросу;

в подпунктах 5), 6), 7), 8), 9) и 10) пункта 10 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных копий документов в формате PDF), которые прикрепляются к электронному запросу;

4) для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника, страхового холдинга нескольких финансовых организаций
услугополучателю - физическому лицу документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4), 5), 6) и 7) пункта 14 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных копий документов в формате PDF), которые прикрепляются к электронному запросу;

5) для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника, страхового холдинга нескольких финансовых организаций услугополучателю, являющемуся юридическим лицом-резидентом Республики Казахстан:

документы, указанные:

в подпунктах 2), 3) и 4) пункта 15 настоящего стандарта государственной услуги
(в виде электронных документов), которые прикрепляются к электронному запросу;

в подпунктах 5), 6), 7), 8), 9) и 10) пункта 15 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных копий документов в формате PDF), которые прикрепляются к электронному запросу;

6) услугополучатели - физические лица, желающие приобрести статус крупного участника страховой (перестраховочной) организации с долей владения 25 (двадцать пять) или более процентов размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных страховой (перестраховочной) организацией) акций, а также услугополучатели-юридические лица, желающие приобрести статус страхового холдинга в дополнение к документам и сведениям, указанным в статье 26 Закона, представляют документ, указанный в пункте 18 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронного документа), который прикрепляется к электронному запросу;

7) в случае, если услугополучатель - физическое лицо стало соответствовать признакам крупного участника страховой (перестраховочной) организации без получения предварительного письменного согласия уполномоченного органа на основании договора дарения, при представлении им заявления о приобретении соответствующего статуса, дополнительно представляются документы, указанные в пункте 19 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных копий документов в формате PDF), которые прикрепляются к электронному запросу;

8) услугополучатель (резидент Республики Казахстан), желающий получить статус страхового холдинга помимо документов и сведений, предусмотренных пунктами 10, 18 и 20 настоящего стандарта государственной услуги, представляет документы, указанные в пункте 21 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных копий документов в формате PDF), которые прикрепляются к электронному запросу.

24. Основаниями для отказа в оказании государственной услуги являются:

1) несоответствие представленных документов требованиям указанных в пунктах 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19, 20, 22 и 23 настоящего стандарта государственной услуги;

2) физическое лицо - услугополучатель либо руководящий работник услугополучателя - юридического лица:

ранее являлся руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником - физическим лицом, руководителем крупного участника
(страхового холдинга) - юридического лица финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом решения о консервации финансовой организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке. Указанное требование применяется в течение 5 (пяти) лет после принятия уполномоченным органом решения о консервации финансовой организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке;

у которого было отозвано согласие на назначение (избрание) на должность руководящего работника в данной и (или) в иной финансовой организации. Указанное требование применяется в течение последних 12 (двенадцати) последовательных месяцев после принятия уполномоченным органом решения об отзыве согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника.

Руководящим работником страховой (перестраховочной) организации не может быть назначено (избрано) также лицо, совершившее коррупционное преступление либо привлекавшееся в течение 3 (трех) лет до даты назначения (избрания) к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения;

3) неустойчивое финансовое положение услугополучателя.

юридическое лицо-услугополучатель создано менее чем за 2 (два) года до дня подачи заявления;

убытки по результатам каждого из 2 (двух) завершенных финансовых лет;

размер обязательств заявителя представляет значительный риск для финансового состояния банка;

наличие просроченной и (или) отнесенной за баланс банка задолженности услугополучателя перед банком;

иные основания, свидетельствующие о возможности нанесения ущерба банку и (или) его депозиторам;

4) неэффективность представленного плана рекапитализации страховой (перестраховочной) организации в случае возможного ухудшения финансового состояния страховой (перестраховочной) организации;

5) отсутствие у услугополучателя - физического лица, у руководящего работника услугополучателя - юридического лица безупречной деловой репутации;

6) нарушение в результате приобретения услугополучателем статуса крупного участника страховой (перестраховочной) организации или страхового холдинга требований законодательства Республики Казахстан в области защиты конкуренции;

7) случаи, когда в сделке по приобретению статуса крупного участника страховой (перестраховочной) организации или страхового холдинга приобретающей стороной является юридическое лицо (его крупный участник (крупный акционер), зарегистрированное в оффшорных зонах, перечень которых устанавливается уполномоченным органом;

8) случаи, когда, услугополучатель - финансовая организация не подлежит надзору на консолидированной основе в стране своего местонахождения;

9) невозможность проведения консолидированного надзора за страховой группой в связи с тем, что законодательство стран места нахождения участников страховой группы-нерезидентов Республики Казахстан делает невозможным выполнение ими и страховой группой предусмотренных Законом требований;

10) несоблюдение услугополучателем иных требований, установленных законодательными актами Республики Казахстан, к крупным участникам страховой (перестраховочной) организации и страховым холдингам;

11) анализ финансовых последствий приобретения услугополучателем статуса крупного участника страховой (перестраховочной) организации или страхового холдинга, предполагающий ухудшение финансового состояния страховой (перестраховочной) организации;

12) отсутствие у услугополучателя-финансовой организации-нерезидента Республики Казахстан полномочий по осуществлению финансовой деятельности в рамках законодательства страны происхождения;

13) отсутствие у услугополучателя - юридического лица-нерезидента Республики Казахстан минимально необходимого рейтинга одного из международных рейтинговых агентств, перечень которых определяется уполномоченным органом, за исключением случаев, когда наличие указанного рейтинга не требуется для юридического лица-нерезидента Республики Казахстан, предполагающего косвенно владеть 10 (десятью) или более процентами размещенных акций страховой (перестраховочной) организации или голосовать косвенно 10 (десятью) или более процентами голосующих акций страховой (перестраховочной) организации через владение (голосование) акциями (долями участия в уставном капитале) юридического лица-нерезидента Республики Казахстан, являющегося крупным участником страховой (перестраховочной) организации, прямо владеющего 10 (десятью) или более процентами размещенных акций страховой (перестраховочной) организации или имеющего возможность голосовать 10 (десятью) или более процентами голосующих акций страховой (перестраховочной) организации, имеющего минимальный требуемый рейтинг;

14) случаи, когда услугополучатель ранее являлся либо является крупным
участником - физическим лицом либо первым руководителем крупного участника юридического лица финансовой организации и (или) руководящим работником финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом решения о консервации финансовой организации, принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, а также о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательными актами Республики Казахстан порядке.

Указанное требование применяется в течение 5 (пяти) лет после принятия уполномоченным органом решения о консервации финансовой организации, принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, а также о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке;

15) несоответствие законодательства в области консолидированного надзора за финансовыми организациями страны места нахождения услугополучателя-юридического лица требованиям по консолидированному надзору, установленным законодательством Республики Казахстан;

16) по крупным участникам-юридическим лицам и страховым холдингам, являющимся финансовыми организациями-нерезидентами Республики
Казахстан - отсутствие соглашения между уполномоченным органом и органами финансового надзора государства, резидентом которого является услугополучатель, предусматривающего обмен информацией, за исключением случаев, установленных нормативным правовым актом уполномоченного органа.

Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

25. Обжалование решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде на имя руководителя услугодателя по адресу, указанному в пункте 27 настоящего стандарта государственной услуги.

В жалобе:

2) юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

Обращение подписывается услугополучателем.

26. В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель имеет право обратиться в суд в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

Глава 4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

27. Адреса мест оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги".

28. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством "личного кабинета" портала, а также Единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг.

29. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги". Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

Приложение 1
к стандарту государственной услуги
"Выдача согласия на приобретение статуса
страхового холдинга или крупного участника
страховой (перестраховочной) организации"

                        Краткие данные об услугополучателе - физическом лице,
            руководящем работнике услугополучателя - юридического лица
__________________________________________________________________________
                  (наименование финансовой организации)

2. Гражданство
________________________________________________________________________________

3. Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность
________________________________________________________________________________

4. Место (места) работы, должность (должности)
________________________________________________________________________________

5. Почтовый адрес и (или) место нахождения работы, контактный телефон
________________________________________________________________________________

№	Фамилия, имя и отчество (при его наличии)	Год рождения	Родственные отношения	Место работы и должность	Сумма участия в уставном капитале/ стоимость приобретенных акций юридических лиц (в тысячах тенге), с указанием их наименования	Соотношение количества акций, принадлежащих данному лицу, к общему количеству голосующих акций юридического лица или доля участия в его уставном капитале (в процентах),
						Индивидуальное владение		Совместное владение
						прямо	косвенно	процент	наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии)
1
2

7. Образование:

Наименование учебного заведения	Дата поступления дата окончания	Специальность	Реквизиты диплома об образовании, квалификация	Место нахождения учебного заведения

8.Сведения о прохождении семинаров, курсов по повышению квалификации за последние три года:

Наименование организации	Дата и место проведения	Реквизиты сертификата

9. Сведения о трудовой деятельности:

Период работы	Место работы	Должность	Наличие дисциплинарных взысканий	Причины увольнения, освобождения от должности

10. Сведения о том, являлся ли услугополучатель - физическое лицо, или руководящий работник услугополучателя - юридического лица ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа (лицом, единолично осуществляющим функции исполнительного органа регистратора трансфер-агента и его заместителем), главным бухгалтером финансовой организации (банковского или страхового холдинга), крупным участником – физическим лицом, руководителем крупного
участника – юридического лица и (или) руководящим работником финансовой организации (банковского или страхового холдинга) в период не более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган) решения о консервации финансовой организации, холдинга, принудительном выкупе акций, лишении лицензии финансовой организации, а также принудительной ликвидации финансовой организации, или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке"________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)

11.Сведения о том, являлся ли услугополучатель - физическое лицо, или руководящий работник услугополучателя - юридического лица ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) – физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) – юридического лица-эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение четырех и более последовательных периодов либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч раз превышающую месячный расчетный показатель, установленный законом о республиканском бюджете на дату выплаты"_________________
________________________________________________________________________________
(да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)

      12. Наличие данных об отзыве согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника и об отстранении уполномоченным органом от выполнения служебных обязанностей руководящего и иного работника в финансовых организациях, банковских и страховых холдингах, акционерном обществе "Фонд гарантирования страховых выплат" ________________________________
________________________________________________________________________________
      (да (нет), указать наименование организации, должность, период работы, основания
                        для отзыва согласия на назначение (избрание) и
            наименование государственного органа, принявшего такое решение)

      13. Привлекался ли к ответственности за совершение коррупционного преступления либо к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения в течение 3 (трех) лет до даты назначения (избрания) ___________________________________
________________________________________________________________________________
                  (да (нет), краткое описание правонарушения, преступления,
________________________________________________________________________________
            реквизиты акта о наложении дисциплинарного взыскания или решение суда,
________________________________________________________________________________
                  с указанием оснований привлечения к ответственности).

14. Имеющиеся публикации, научные разработки и другие достижения: ____________
________________________________________________________________________________
Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является достоверной и полной, а также подтверждаю наличие безупречной деловой репутации. Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых для оказания государственной услуги и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

      Услугополучатель - физическое лицо ________________________________________________________________________________
      (фамилия, имя и отчество (при его наличии), заполняется печатными буквами)
___________________________
            (подпись)

      Первый руководитель исполнительного органа услугополучателя- юридического лица
________________________________________________________________________________
      (фамилия, имя и отчество (при его наличии), заполняется печатными буквами)
___________________________
            (подпись)
Место для печати (при наличии)
Дата

Приложение 2
к стандарту государственной услуги
"Выдача согласия на приобретение статуса
страхового холдинга или крупного участника
страховой (перестраховочной) организации"

                                    Сведения
                  о безупречной деловой репутации
      услугополучателя - физического лица, руководящего работника
                  услугополучателя - юридического лица

1. Сведения о наличии неснятой или непогашенной судимости:

Дата	Наименование судебного органа	Место нахождения суда	Вид наказания	Статья Уголовного кодекса Республики Казахстан от 16 июля 1997 года либо Уголовного кодекса Республики Казахстан от 3 июля 2014 года	Дата принятия процессуального решения судом

2. Наличие фактов ухудшения финансового положения или банкротства юридического лица в период, когда услугополучатель являлся крупным участником либо руководящим работником: ________________________________________________________
________________________________________________________________________________

3. Наличие (отсутствие) аффилиированности с финансовой организации:___________
________________________________________________________________________________
(да (нет), указать признаки аффилиированности)

4. Другая информация, имеющая отношение к данному вопросу:___________________
________________________________________________________________________________

Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является достоверной и полной.

      Услугополучатель - физическое лицо ___________________________________________________________________________________
                                                (фамилия, имя и отчество (при его наличии), заполняется печатными буквами)
______________________
      (подпись)

Фамилия, имя и отчество (при его наличии) руководящего работника услугополучателя - юридического лица_____________________
________________________________________________________________________________
(заполняется руководящим работником собственноручно печатными буквами)

______________________
(подпись)

Первый руководитель исполнительного органа услугополучателя - юридического лица
________________________________________________________________________________
(фамилия, имя и отчество (при его наличии), заполняется печатными буквами)

______________________
(подпись)
Место для печати (при наличии)

Дата

Приложение 3
к стандарту государственной
услуги "Выдача согласия на
приобретение статуса
страхового холдинга или
крупного участника страховой
(перестраховочной)
организации"

                                    Сведения
                  о доходах и имуществе, а также информация об имеющейся
                        задолженности по всем обязательствам услугополучателя

1. Фамилия, имя и отчество (при его наличии)
________________________________________________________________________________

2. Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность)
________________________________________________________________________________
(серия, номер, кем и когда выдан)

4. Юридический адрес и (или) местожительства_________________________________
________________________________________________________________________________

5.Телефон:

домашний_________________________________________________________________

рабочий___________________________________________________________________

6.Отчетный период_________________________________________________________

7. Доходы и имущество, а также информация об имеющейся задолженности по всем
обязательствам услугополучателя

№	Наименование	Единица измерения	За предыдущий отчетный период		За отчетный период		Изменения за отчетный период
№	Наименование	Единица измерения	Количество	Сумма доходов (задолженности) Стоимость актива (тенге)	Количество	Сумма доходов (задолженности) Стоимость актива (тенге)	Количество	Сумма доходов (задолженности) Стоимость актива (тенге)
1.	Доходы, полученные за отчетный период:		X		X		X
1.1	Заработная плата		X		X		X
1.2	Дивиденды и доход от долей участия в уставных капиталах (акций) организаций		X		X		X
1.3	Вознаграждение по вкладам		X		X		X
1.4	Доход от сдачи в аренду имущества		X		X		X
1.5	Доход от предпринимательской деятельности		X		X		X
1.6	Доход от реализации имущества		X		X		X
1.7	Прочие виды дохода (с расшифровкой)		X		X		X
2.	Имущество:
2.1	Деньги: в национальной валюте, в том числе: наличными на банковских счетах в иностранной валюте, в том числе: наличными на банковских счетах		X X X X X		X X XX X		X X X X X
2.2	Ценные бумаги (с указанием наименования эмитента), в том числе простые акции привилегированные акции облигации
2.3	Соотношение количества акций, принадлежащих крупному участнику финансовой организации, к общему количеству голосующих акций организаций (указать наименование) или доли участия в их уставных капиталах, в том числе нерезидентов Республики Казахстан (в процентах)	X
2.4	Недвижимость (с указанием наименования и место расположения)
2.5	Прочее имущество (с расшифровкой)
2n			X		X		X
3.	Задолженность по всем обязательствам		X		X		X
3.1	Непогашенные займы		X		X		X
3.2	Просроченная задолженность по займам		X		X		X
3.3	Прочая задолженность по обязательствам (с расшифровкой)		X		X		X
3n			X		X		X

Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является достоверной и полной.

      Услугополучатель -________________________________________________________
                                    (фамилия, имя и отчество (при его наличии)
___________________
      (подпись)
Место для печати (при наличии) Дата

Приложение 11
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Сноска. Приложение 11 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Стандарт государственной услуги "Выдача согласия на приобретение статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем"

Глава 1. Общие положения

1. Государственная услуга "Выдача согласия на приобретение статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем" (далее – государственная услуга).

2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

Прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется через:

1) канцелярию услугодателя;

2) веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz (далее – портал).

Глава 2. Порядок оказания государственной услуги

4. Сроки оказания государственной услуги:

Услугодатель приостанавливает срок рассмотрения заявления и документов, представленных для получения государственной услуги, если в процессе их рассмотрения будет выявлено, что данные документы содержат недостоверные сведения об услугополучателе или его деятельности, несоответствие содержания представленных документов требованиям законодательства, а также при необходимости проверки достоверности представленных услугодателю сведений.

После устранения услугополучателем замечаний и представления документов срок их рассмотрения возобновляется. Последующее рассмотрение документов услугодателем осуществляется в сроки, установленные частью первой настоящего пункта.

5. Форма оказания государственной услуги: электронная (частично автоматизированная) и бумажная.

6. Результат оказания государственной услуги – направление письма в адрес услугополучателя о выдаче согласия на приобретение статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги по основаниям, предусмотренным пунктом 24 настоящего стандарта государственной услуги с приложением копии соответствующего постановления Правления услугодателя.

Форма предоставления результата оказания государственной услуги: электронная. В случае обращения услугополучателя за получением государственной услуги на бумажном носителе результат оформляется в электронной форме, распечатывается и заверяется подписью руководителя услугодателя.

7. Государственная услуга оказывается на бесплатной основе.

8. График работы:

2) портала – круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений и направление результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).

9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя - физического лица к услугодателю:

1) заявление, составленное в произвольной форме;

2) сведения об условиях и порядке приобретения акций управляющего инвестиционным портфелем, в том числе ранее приобретенных, включая описание источников и средств, используемых для приобретения акций, с приложением копий подтверждающих документов.

Источниками, используемыми для приобретения акций управляющего инвестиционным портфелем, являются:

доходы, полученные от предпринимательской, трудовой или другой оплачиваемой деятельности;

денежные накопления услугополучателя, подтвержденные документально.

Дополнительно к источникам, указанным в части второй настоящего подпункта, для приобретения акций управляющего инвестиционным портфелем могут быть использованы деньги, полученные в виде дарения, выигрышей, дохода от продажи безвозмездно полученного имущества, в размере, не превышающем 25 (двадцати пяти) процентов стоимости приобретаемых акций управляющего инвестиционным портфелем.

При приобретении акций управляющего инвестиционным портфелем за счет имущества, полученного в виде дарения, услугополучатель представляет сведения о дарителе и источниках происхождения указанного имущества у дарителя;

4) список юридических лиц, в которых он является крупным участником, и нотариально засвидетельствованные копии их учредительных документов;

5) план рекапитализации управляющего инвестиционным портфелем в случаях возможного ухудшения финансового положения данного фонда или организации содержащий следующую информацию:

оценку текущего состояния финансовой организации;

подробное описание мероприятий по финансовому оздоровлению финансовой организации (меры по снижению расходов, дополнительные финансовые вложения
(с указанием суммы и источников вложения денег), направленных на восстановление собственного капитала финансовой организации до величины, при которой будут выполняться пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению нормы и лимиты, мероприятия по получению дополнительных доходов и иные мероприятия);

календарные сроки выполнения мероприятий по финансовому оздоровлению финансовой организации;

6) краткие данные об услугополучателе по форме согласно приложению
1 к настоящему стандарту государственной услуги, включая сведения об образовании, трудовой деятельности;

8) сведения о доходах и имуществе, а также информацию об имеющейся задолженности по всем обязательствам услугополучателя по форме согласно приложению 3 к настоящему стандарту государственной услуги, с приложением копий подтверждающих документов по доходам и имуществу.

10. Для получения согласия на приобретение статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем физическое лицо-нерезидент Республики Казахстан, помимо документов, указанных в пункте 9 настоящего стандарта государственной услуги, представляет письменное подтверждение соответствующего государственного органа страны проживания физического лица-нерезидента Республики Казахстан о том, что приобретение акций управляющего инвестиционным
портфелем - резидента Республики Казахстан разрешено законодательством данной страны, либо заявление уполномоченного органа соответствующего государства о том, что такое разрешение по законодательству государства указанного учредителя не требуется.

11. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя – юридического лица-резидента Республики Казахстан к услугодателю:

1) заявление, составленное в произвольной форме;

2) копия решения органа услугополучателя о приобретении акций управляющего инвестиционным портфелем, а также список аффилиированных лиц услугополучателя;

3) сведения и подтверждающие документы о лицах (самостоятельно или совместно с другими лицами), владеющих десятью или более процентами акций (долей участия в уставном капитале) юридического лица, а также имеющих возможность определять решения данного юридического лица в силу договора либо иным образом иметь контроль;

4) сведения и документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4) и 5) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги;

5) краткие данные о руководящих работниках услугополучателя по форме согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги, включая сведения об образовании, трудовой деятельности;

6) сведения о безупречной деловой репутации руководящих работников услугополучателя по форме согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги;

7) нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов, краткие данные о крупных участниках услугополучателя, а также крупных участниках крупных участников услугополучателя;

8) годовая финансовая отчетность за последние два завершенных финансовых года, заверенную аудиторской организацией, а также финансовую отчетность за последний завершенный квартал перед представлением соответствующего заявления;

9) анализ финансовых последствий приобретения статуса крупного участника, включая предполагаемый расчетный баланс услугополучателя и управляющего инвестиционным портфелем после приобретения, планы и предложения услугополучателя.

12. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя – юридического лица-нерезидента Республики Казахстан к услугодателю:

1) заявление, составленное в произвольной форме;

2) сведения и документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4) и 5) пункта 9 и в подпунктах 2), 5), 7), 8) и 9) пункта 11 настоящего стандарта государственной услуги.

Требования подпункта 4) пункта 9 и подпунктов 7) и 8) пункта 7 настоящего стандарта государственной услуги в части представления заявителем нотариально засвидетельствованных копий учредительных документов и финансовой отчетности за последний завершенный квартал не распространяются на юридическое лицо-нерезидента Республики Казахстан при наличии кредитного рейтинга не ниже "А", присвоенного одним из международных рейтинговых агентств, перечень которых устанавливается уполномоченным органом;

3) сведения о кредитном рейтинге юридического лица, присвоенном одним из международных рейтинговых агентств, перечень которых устанавливается уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган), за исключением случаев, когда наличие указанного рейтинга не требуется для юридического лица-нерезидента Республики Казахстан, предполагающего косвенно владеть десятью или более процентами голосующих акций управляющего инвестиционным портфелем или голосовать косвенно 10 (десятью) или более процентами голосующих акций управляющего инвестиционным портфелем через владение (голосование) акциями (долями участия в уставном капитале) юридического
лица-нерезидента Республики Казахстан, являющегося крупным участником управляющего инвестиционным портфелем, прямо владеющего 10 (десятью) или более процентами размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций управляющего инвестиционным портфелем или имеющего возможность голосовать 10 (десятью) или более процентами голосующих акций управляющего инвестиционным портфелем, имеющего минимальный требуемый рейтинг;

4) письменное разрешение (согласие) органа финансового надзора страны места нахождения услугополучателя на приобретение юридическим лицом-нерезидентом Республики Казахстан статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем либо заявление уполномоченного органа соответствующего государства о том, что такое разрешение (согласие) по законодательству указанного государства не требуется.

13. Для получения согласия на приобретение статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем финансовая организация-нерезидент Республики Казахстан представляет следующие документы:

1) заявление, составленное в произвольной форме;

2) сведения и документы, указанные в пункте 12 настоящего стандарта государственной услуги;

3) письменное подтверждение от органа финансового надзора страны места нахождения услугополучателя о том, что услугополучатель уполномочен осуществлять финансовую деятельность в рамках законодательства данной страны, либо заявление органа финансового надзора страны места нахождения услугополучателя о том, что такое разрешение по законодательству данной страны не требуется.

14. Для получения согласия на приобретение статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем финансовая организация-нерезидент Республики Казахстан, намеревающаяся приобрести 25 (двадцать пять) или более процентов голосующих акций управляющего инвестиционным портфелем, подлежащая консолидированному надзору в стране своего места нахождения, представляет, помимо документов, установленных настоящим стандартом государственной услуги письменное подтверждение от органа финансового надзора страны места нахождения услугополучателя о том, что финансовая организация-нерезидент Республики Казахстан подлежит консолидированному надзору.

15. Для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника нескольких финансовых организаций услугополучатель - физическое лицо представляет следующие документы:

1) заявление, составленное в произвольной форме;

2) сведения об условиях и порядке приобретения акций соответствующей финансовой организации, включая описание источников и средств, используемых для приобретения акций финансовой организации, в размере, не превышающем стоимости имущества, принадлежащего услугополучателю - физическому лицу на праве собственности, с приложением подтверждающих документов;

6) краткие данные об услугополучателе согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги;

9) письменное подтверждение соответствующего государственного органа страны проживания физического лица-нерезидента Республики Казахстан о том, что приобретение акций банка или страховой (перестраховочной) организации, являющихся резидентами Республики Казахстан, разрешено законодательством данной страны либо заявление уполномоченного органа соответствующего государства о том, что такое разрешение по законодательству государства указанного учредителя не требуется.

16. Для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника нескольких финансовых организаций услугополучатель, являющийся юридическим лицом-резидентом Республики Казахстан, представляет следующие документы:

1) заявление, составленное в произвольной форме;

4) список аффилиированных лиц услугополучателя;

5) сведения и документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4) и 5) пункта 15 настоящего стандарта государственной услуги;

8) сведения о безупречной деловой репутации его руководящих работников согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги;

9) годовую финансовую отчетность за последние два завершенных финансовых года, заверенную аудиторской организацией, а также финансовую отчетность за последний завершенный квартал перед представлением соответствующего заявления;

17. Для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника нескольких финансовых организаций услугополучатель, являющийся юридическим лицом-нерезидентом Республики Казахстан, представляет следующие документы:

1) заявление, составленное в произвольной форме;

2) сведения и документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4) и 5) пункта 15 и подпунктах 2) 3), 4), 6), 7), 8), 9) и 10) пункта 16 настоящего стандарта государственной услуги;

3) сведения о кредитном рейтинге юридического лица, присвоенном одним из международных рейтинговых агентств, перечень которых устанавливается уполномоченным органом, за исключением случаев, когда наличие указанного рейтинга не требуется для юридического лица-нерезидента Республики Казахстан, предполагающего косвенно владеть 10 (десятью) или более процентами голосующих акций управляющего инвестиционным портфелем или голосовать косвенно 10 (десятью) или более процентами голосующих акций управляющего инвестиционным портфелем через владение (голосование) акциями (долями участия в уставном капитале) юридического лица-нерезидента Республики Казахстан, являющегося крупным участником управляющего инвестиционным портфелем, прямо владеющего 10 (десятью) или более процентами размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций управляющего инвестиционным портфелем или имеющего возможность голосовать 10 (десятью) или более процентами голосующих акций управляющего инвестиционным портфелем, имеющего минимальный требуемый рейтинг.

18. Для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника нескольких финансовых организаций услугополучатель, являющийся финансовой организацией-нерезидентом Республики Казахстан, представляет следующие документы:

1) заявление, составленное в произвольной форме;

2) сведения и документы, указанные в пункте 17 настоящего стандарта государственной услуги;

19. В случае, если физическое лицо стало соответствовать признакам крупного участника управляющего инвестиционным портфелем без получения предварительного письменного согласия уполномоченного органа на основании договора дарения, при представлении им заявления о приобретении соответствующего статуса, дополнительно представляются:

1) сведения об условиях и порядке дарения акций банка с приложением копий подтверждающих документов;

2) документы, предусмотренные подпунктами 3), 4), 5), 6), 7) и 8) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги;

20. Лица, желающие, приобрести статус крупного участника управляющего инвестиционным портфелем с долей владения 25 (двадцать) пять или более процентов размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций, в дополнение к документам и сведениям, указанным в пунктах 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18 и 19 настоящего стандарта государственной услуги представляют бизнес-план на ближайшие пять лет, который заверяется подписью услугополучателя – физического лица либо первого руководителя услугополучателя – юридического лица, его крупным акционером (акционерами) и оттиском печати (при наличии). Бизнес-план, не ограничиваясь нижеследующим, содержит следующую информацию:

описание цели и задач финансовой организации и виды представляемых услуг;

анализ деятельности финансовой организации (анализ внешней и внутренней среды);

стратегию развития и масштабы деятельности финансовой организации на пять ближайших финансовых (операционных) лет;

детализированный годовой финансовый план на пять ближайших финансовых (операционных) лет (расчет основных финансовых показателей, бюджет, бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках, источники и объемы финансирования бизнес-плана);

план управления рисками (описание рисков, связанных с осуществлением деятельности финансовой организации, и способы управления ими на пять ближайших финансовых (операционных) лет;

план привлечения трудовых ресурсов на пять ближайших финансовых (операционных) лет.

21. Документы, указанные в пунктах 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19 и 20 настоящего стандарта государственной услуги не представляются лицами, ранее представлявшими их услугодателю, за исключением случаев изменения содержания данных документов либо истечения срока их действия. При этом услугодателю представляются только те документы, в которые внесены изменения или срок действия которых истек. В заявлении о приобретении статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга указываются сведения (дата, номер исходящего документа) о ранее представленных услугодателю документах, а также основания их представления.

сведения о документе, удостоверяющем личность услугополучателя - физического лица, юридический адрес;

сведения о государственной регистрации (перерегистрации)
услугополучателя - юридического лица, месте нахождения;

Сведения о безупречной деловой репутации услугополучателя – физического лица и руководящего работника услугополучателя – юридического лица, представляются согласно приложению 2 к настоящему стандарта государственной услуги с приложением:

копий документов, подтверждающих сведения о безупречной деловой репутации услугополучателя - физического лица, руководящего работника
услугополучателя - юридического лица, указанные в приложении 2 к настоящему стандарта государственной услуги.

План рекапитализации управляющего инвестиционным портфелем в случаях возможного ухудшения финансового положения заверяется подписью
услугополучателя - физического лица либо первого руководителя
услугополучателя - юридического лица, его крупным акционером (акционерами) и оттиском печати (при наличии).

1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

2) для получения согласия на приобретение статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем услугополучателю - физическому лицу документы, указанные:

в подпунктах 2), 3), 4), 5), 6) и 7) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных документов), которые прикрепляются к электронному запросу;

в подпункте 8) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронной копии документа в формате PDF), которые прикрепляются к электронному запросу;

3) для получения согласия на приобретение статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем услугополучателю - юридическому лицу резиденту Республики Казахстан документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8) и 9) пункта 11 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных документов), которые прикрепляются к электронному запросу;

4) для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника нескольких финансовых организаций услугополучатель - физическое лицо представляет документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8) и 9) пункта 15 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных копий документов в формате PDF), которые прикрепляются к электронному запросу;

5) для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника нескольких финансовых организаций услугополучатель, являющийся юридическим лицом-резидентом Республики Казахстан, представляет документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8), 9) и 10) пункта 16 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электроных копий документов в формате PDF), которые прикрепляются к электронному запросу;

6) в случае, если услугополучатель - физическое лицо стало соответствовать признакам крупного участника управляющего инвестиционным портфелем без получения предварительного письменного согласия уполномоченного органа на основании договора дарения, при представлении им заявления о приобретении соответствующего статуса, дополнительно представляются: документы, указанные в пункте 19 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных копий документов в формате PDF), которые прикрепляются к электронному запросу.

Сведения документов, удостоверяющих личность, подтверждающих отсутвтие неснятой или непогашенной судимости, о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица услугодатель получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз "электронного правительства".

24. Основаниями для отказа в оказании государственной услуги являются:

1) физическое лицо - услугополучатель либо руководящий работник
услугополучателя - юридического лица:

ранее являлся руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа (лицом, единолично осуществляющим функции исполнительного органа регистратора трансфер-агента и его заместителем), главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником - физическим лицом, руководителем крупного участника - юридического лица финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом решения о консервации финансовой организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке. Указанное требование применяется в течение 5 (пяти) лет после принятия уполномоченным органом решения о консервации финансовой организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке;

у которого было отозвано согласие на назначение (избрание) на должность руководящего работника лицензиата либо иной финансовой организации. Указанное требование применяется в течение последних двенадцати последовательных месяцев после принятия уполномоченным органом решения об отзыве согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника. Руководящим работником услугополучателя (лицензиата) не может быть назначено (избрано) также лицо, совершившее коррупционное преступление либо привлекавшееся в течение 3 (трех) лет до даты назначения (избрания) к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения;

ранее являлся руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации крупным участником (крупным акционером) - физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) - юридического лица - эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение 4 (четырех) и более последовательных периодов либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч раз превышающую месячный расчетный показатель, установленный законом о республиканском бюджете на дату выплаты. Указанное требование применяется в течение 5 (пяти) лет с момента возникновения указанных обстоятельств;

2) нарушение услугополучателем порядка и (или) условий получения статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем;

3) неустойчивое финансовое положение услугополучателя.

Признаком неустойчивого финансового положения услугополучателя- юридического лица является наличие одного из следующих условий:

юридическое лицо-услугополучатель создано менее чем за два года до дня подачи заявления;

убытки по результатам каждого из двух завершенных финансовых лет;

размер обязательств заявителя представляет значительный риск для финансового состояния, управляющего инвестиционным портфелем;

наличие просроченной и (или) отнесенной за баланс управляющего инвестиционным портфелем задолженности услугополучателя перед управляющего инвестиционным портфелем;

анализ финансовых последствий приобретения услугополучателем статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем предполагает ухудшение финансового состояния услугополучателя;

иные основания, свидетельствующие о возможности нанесения ущерба управляющему инвестиционным портфелем и (или) вкладчикам (получателям) добровольного накопительного пенсионного фонда;

4) несоответствие представленных документов требованиям, указанным в пунктах 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19, 20, 21, 22 и 23 настоящего стандарта государственной услуги, или неустранение замечаний услугодателя по представленным документам;

5) нарушение в результате приобретения услугополучателем статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем требований законодательства Республики Казахстан в области защиты конкуренции;

6) случаи, когда в сделке по приобретению статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем приобретающей стороной является юридическое лицо (его крупный участник (крупный акционер), зарегистрированное в оффшорных зонах, перечень которых устанавливается уполномоченным органом;

7) несоблюдение услугополучателем иных требований, установленных Законом к крупным участникам управляющего инвестиционным портфелем;

8) случаи, когда услугополучатель - финансовая организация не подлежит надзору на консолидированной основе в стране своего места нахождения;

9) анализ финансовых последствий приобретения услугополучателем статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем, который предполагает ухудшение финансового состояния управляющего инвестиционным портфелем;

10) отсутствие у услугополучателя - финансовой организации-нерезидента Республики Казахстан полномочий по осуществлению финансовой деятельности в рамках законодательства страны происхождения;

11) отсутствие у услугополучателя - юридического лица-нерезидента Республики Казахстан минимально необходимого рейтинга одного из международных рейтинговых агентств, перечень которых определяется уполномоченным органом, за исключением следующего случая:

наличие указанного рейтинга не требуется для юридического лица-нерезидента Республики Казахстан, предполагающего косвенно владеть 10 (десятью) или более процентами голосующих акций управляющего инвестиционным портфелем или голосовать косвенно 10 (десятью) или более процентами голосующих акций управляющего инвестиционным портфелем через владение (голосование) акциями (долями участия в уставном капитале) юридического лица-нерезидента Республики Казахстан, являющегося крупным участником управляющего инвестиционным портфелем, прямо владеющего 10 (десятью) или более процентами размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций управляющего инвестиционным портфелем или имеющего возможность голосовать 10 (десятью) или более процентами голосующих акций управляющего инвестиционным портфелем, имеющего минимальный требуемый рейтинг;

12) неэффективность представленного плана рекапитализации управляющего инвестиционным портфелем в случае возможного ухудшения финансового состояния данного фонда или организации;

13) отсутствие у услугополучателя - физического лица, а также руководящих работников услугополучателя - юридического лица безупречной деловой репутации;

14) случаи, когда лицо ранее являлось либо является крупным участником - физическим лицом либо первым руководителем крупного участника - юридического лица и (или) руководящим работником финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом решения о консервации финансовой организации, принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, а также принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке. Указанное требование применяется в течение 5 (пяти) лет после принятия уполномоченным органом решения о консервации финансовой организации, принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, а также принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

25. Обжалование решений, действий (бездействия) услугодателя, и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде на имя руководителя услугодателя по адресу, указанному в пункте 27 настоящего стандарта государственной услуги.

В жалобе:

2) юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

Обращение подписывается услугополучателем.

Глава 4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

Приложение 1
к стандарту
государственной услуги
"Выдача согласия на
приобретение статуса крупного
участника управляющего
инвестиционным портфелем"

Краткие данные об услугополучателе - физическом лице,
руководящем работнике услугополучателя - юридического лица

______________________________________________________________________________
(наименование финансовой организации)

2. Гражданство
________________________________________________________________________________

3. Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность
________________________________________________________________________________

4. Место (места) работы, должность (должности)
________________________________________________________________________________

5. Почтовый адрес и (или) место нахождения работы, контактный телефон
________________________________________________________________________________

6. Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги)):

№	Фамилия, имя и отчество (при его наличии)	Год рождения	Родственные отношения	Место работы и должность	Сумма участия в уставном капитале/ стоимость приобретенных акций юридических лиц (в тысячах тенге), с указанием их наименования	Соотношение количества акций, принадлежащих данному лицу, к общему количеству голосующих акций юридического лица или доля участия в его уставном капитале (в процентах),
						Индивидуальное владение		Совместное владение
						прямо	косвенно	процент	наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии)
1
2

7. Образование:

Наименование учебного заведения	Дата поступления дата окончания	Специальность	Реквизиты диплома об образовании, квалификация	Место нахождения учебного заведения

8.Сведения о прохождении семинаров, курсов по повышению квалификации за последние три года:

Наименование организации	Дата и место проведения	Реквизиты сертификата

9. Сведения о трудовой деятельности:

Период работы	Место работы	Должность	Наличие дисциплинарных взысканий	Причины увольнения, освобождения от должности

10. Сведения о том, являлся ли услугополучатель - физическое лицо, или руководящий работник услугополучателя - юридического лица ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа (лицом, единолично осуществляющим функции исполнительного органа регистратора трансфер-агента и его заместителем), главным бухгалтером финансовой организации (банковского или страхового холдинга), крупным участником – физическим лицом, руководителем крупного
участника – юридического лица и (или) руководящим работником финансовой организации (банковского или страхового холдинга) в период не более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган) решения о консервации финансовой организации, холдинга, принудительном выкупе акций, лишении лицензии финансовой организации, а также принудительной ликвидации финансовой организации, или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке"__________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________________
(да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)

11.Сведения о том, являлся ли услугополучатель - физическое лицо, или руководящий работник услугополучателя - юридического лица ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) – физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) – юридического лица-эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение четырех и более последовательных периодов либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч раз превышающую месячный расчетный показатель, установленный законом о республиканском бюджете на дату выплаты"_________________
________________________________________________________________________________
(да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)

      12. Наличие данных об отзыве согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника и об отстранении уполномоченным органом от выполнения служебных обязанностей руководящего и иного работника в финансовых организациях, банковских и страховых холдингах, акционерном обществе "Фонд гарантирования страховых выплат"_________________________________
________________________________________________________________________________
                  (да (нет), указать наименование организации, должность, период
                  работы, основания для отзыва согласия на назначение
      (избрание) и наименование государственного органа, принявшего такое решение)

      13. Привлекался ли к ответственности за совершение коррупционного преступления либо к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения в течение 3 (трех) лет до даты назначения (избрания)___________________________________
________________________________________________________________________________
                  (да (нет), краткое описание правонарушения, преступления,
________________________________________________________________________________
            реквизиты акта о наложении дисциплинарного взыскания или решение суда,
________________________________________________________________________________
                  с указанием оснований привлечения к ответственности).
14. Имеющиеся публикации, научные разработки и другие достижения: __________________
________________________________________________________________________________

      Услугополучатель - физическое лицо ________________________________________________________________________________
      (фамилия, имя и отчество (при его наличии), заполняется печатными буквами)
___________________________
            (подпись)

      Первый руководитель исполнительного органа услугополучателя - юридического лица
________________________________________________________________________________
      (фамилия, имя и отчество (при его наличии), заполняется печатными буквами)
___________________________
            (подпись)
Место для печати (при наличии)

Дата

Приложение 2
к стандарту государственной услуги
"Выдача согласия на приобретение статуса
крупного участника управляющего
инвестиционным портфелем"

1. Сведения о наличии неснятой или непогашенной судимости:

Дата	Наименование судебного органа	Место нахождения суда	Вид наказания	Статья Уголовного кодекса Республики Казахстан от 16 июля 1997 года либо Уголовного кодекса Республики Казахстан от 3 июля 2014 года	Дата принятия процессуального решения судом

Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является достоверной и полной.

Первый руководитель исполнительного органа услугополучателя - юридического лица

__________________________________________________________________________
(фамилия, имя и отчество (при его наличии), заполняется печатными буквами)

______________________

(подпись)

Место для печати (при наличии) Дата

Приложение 3
к стандарту государственной
услуги "Выдача согласия на
приобретение статуса крупного
участника управляющего
инвестиционным портфелем"

1. Фамилия, имя и отчество (при его наличии)
________________________________________________________________________________

№	Наименование	Единица измерения	За предыдущий отчетный период		За отчетный период		Изменения за отчетный период
№	Наименование	Единица измерения	Количество	Сумма доходов (задолженности) Стоимость актива (тенге)	Количество	Сумма доходов (задолженности) Стоимость актива (тенге)	Количество	Сумма доходов (задолженности) Стоимость актива (тенге)
1.	Доходы, полученные за отчетный период:		X		X		X
1.1	Заработная плата		X		X		X
1.2	Дивиденды и доход от долей участия в уставных капиталах (акций) организаций		X		X		X
1.3	Вознаграждение по вкладам		X		X		X
1.4	Доход от сдачи в аренду имущества		X		X		X
1.5	Доход от предпринимательской деятельности		X		X		X
1.6	Доход от реализации имущества		X		X		X
1.7	Прочие виды дохода (с расшифровкой)		X		X		X
2.	Имущество:
2.1	Деньги: в национальной валюте, в том числе: наличными на банковских счетах в иностранной валюте, в том числе: наличными на банковских счетах		X X X X X		X X X X X		X X X X X
2.2	Ценные бумаги (с указанием наименования эмитента), в том числе простые акции привилегированные акции облигации
2.3	Соотношение количества акций, принадлежащих крупному участнику финансовой организации, к общему количеству голосующих акций организаций (указать наименование) или доли участия в их уставных капиталах, в том числе нерезидентов Республики Казахстан (в процентах)	X
2.4	Недвижимость (с указанием наименования и место расположения)
2.5	Прочее имущество (с расшифровкой)
2n			X		X		X
3.	Задолженность по всем обязательствам		X		X		X
3.1	Непогашенные займы		X		X		X
3.2	Просроченная задолженность по займам		X		X		X
3.3	Прочая задолженность по обязательствам (с расшифровкой)		X		X		X
3n			X		X		X

      3. Наименование финансовых организаций, в уставном капитале которых отчитывающееся лицо является крупным участником__________________________________
________________________________________________________________________________
      4. Юридический адрес и (или) местожительства_________________________________
________________________________________________________________________________
      5. Телефон:
      домашний ________________________________________________________________
      рабочий __________________________________________________________________
      6. Отчетный период_________________________________________________________
________________________________________________________________________________
      7. Доходы и имущество, а также информация об имеющейся задолженности по всем
обязательствам услугополучателя___________________________________________________

Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является достоверной и полной.

      Услугополучатель
________________________________________________________________________________
                  (фамилия, имя и отчество (при его наличии)
__________________________
            (подпись)
Место для печати (при наличии)                                                 Дата

Приложение 12
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Сноска. Приложение 12 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Стандарт государственной услуги "Государственная регистрация выпуска объявленных акций" Глава 1. Общие положения

1. Государственная услуга "Государственная регистрация выпуска объявленных акций" (далее – государственная услуга).

2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

Прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется через:

1) канцелярию услугодателя;

2) веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz (далее – портал).

Глава 2. Порядок оказания государственной услуги

4. Сроки оказания государственной услуги:

1) с момента сдачи пакета документов услугодателю, а также при обращении на портал – в течение 30 (тридцати) календарных дней;

5. Форма оказания государственной услуги: электронная (частично автоматизированная) и бумажная.

6. Результат оказания государственной услуги – свидетельство о государственной регистрации выпуска объявленных акций (далее – свидетельство) и один экземпляр проспекта выпуска объявленных акций с отметкой услугодателя о его регистрации, которые направляются сопроводительным письмом в адрес услугополучателя, либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги по основаниям, предусмотренным пунктом 11 настоящего стандарта государственной услуги.

Форма предоставления результата оказания государственной услуги: электронная. В случае обращения услугополучателя за получением государственной услуги на бумажном носителе результат оформляется в электронной форме, распечатывается и заверяется подписью руководителя услугодателя, либо лица наделенного правом подписи на основании соответствующей доверенности.

7. Государственная услуга оказывается на бесплатной основе.

8. График работы:

2) портала – круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений и направления результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).

1) заявление, составленное в произвольной форме с согласием на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах;

2) копия протокола учредительного собрания (решения единственного учредителя) или общего собрания акционеров (решения акционера, владеющего всеми голосующими акциями) услугополучателя о государственной регистрации выпуска объявленных акций;

3) копия устава услугополучателя (нотариально засвидетельствованная в случае непредставления оригинала для сверки);

4) документы, подтверждающие оплату объявленных акций, размещаемых среди учредителей услугополучателя;

5) проспект выпуска объявленных акций услугополучателя в 2 (двух) экземплярах на казахском и русском языках на бумажном носителе и в 1 (одном) экземпляре на казахском и русском языках (в электронном виде в формате PDF), составленный и оформленный в соответствии со Структурой проспекта выпуска объявленных акций согласно приложению к настоящему стандарту государственной услуги.

Неотъемлемой частью проспекта выпуска объявленных акций, составленного на бумажном носителе, являются:

методика определения стоимости акций при их выкупе услугополучателем на неорганизованном рынке и порядок распределения чистого дохода услугополучателя;

копии годовой финансовой отчетности общества за 2 (два) последних финансовых года, подтвержденной аудиторскими отчетами, а также копии аудиторских отчетов и учетной политики услугополучателя. В случае наличия дочерней (дочерних) организации (организаций) представляется копия консолидированной годовой финансовой отчетности, подтвержденной аудиторским отчетом. В случае отсутствия дочерней (дочерних) организации (организаций) представляется копия отдельной годовой финансовой отчетности, подтвержденной аудиторским отчетом;

копии финансовой отчетности услугополучателя по состоянию на конец последнего квартала перед подачей документов на государственную регистрацию выпуска объявленных акций. В случае наличия дочерней (дочерних) организации (организаций) представляется копия консолидированной финансовой отчетности. В случае отсутствия дочерней (дочерних) организации (организаций) представляется копия отдельной финансовой отчетности.

Документы, указанные в абзацах третьем и четвертом части второй пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги, не представляются услугополучателем в случае, если услугополучатель представляет документы для государственной регистрации выпуска объявленных акций в течение 30 (тридцати) календарных дней с даты государственной регистрации услугополучателя как юридического лица.

В случае отсутствия аудиторского отчета финансовой отчетности за завершенный финансовый год в период с 1 января по 1 июня текущего года услугополучатель представляет услугодателю финансовую отчетность за 2 (два) года, предшествующих последнему завершенному году, подтвержденную аудиторским отчетом, и аудиторский отчет финансовой отчетности за указанный период. Аудиторский отчет и финансовая отчетность за завершенный финансовый год представляются услугополучателем в течение месяца с даты утверждения годовой финансовой отчетности. Финансовая отчетность за завершенный финансовый год представляется в соответствии с Законом Республики Казахстан от 28 февраля 2007 года "О бухгалтерском учете и финансовой отчетности".

Годовая финансовая отчетность, представляемая услугополучателем, состоит из бухгалтерского баланса, отчета о прибылях и убытках, отчета о движении денег, отчета об изменениях в собственном капитале и пояснительной записки.

Промежуточная финансовая отчетность, представляемая услугополучателем, состоит из бухгалтерского баланса, отчета о прибылях и убытках.

В случае представления документов на государственную регистрацию выпуска объявленных акций до 25 (двадцать пятого) числа месяца, следующего за последним кварталом перед подачей документов, представляется копия консолидированной финансовой отчетности (в случае отсутствия дочерней (дочерних) организации (организаций) копия отдельной финансовой отчетности) услугополучателя по состоянию на конец предпоследнего квартала перед подачей документов на государственную регистрацию выпуска объявленных акций.

Сведения в проспекте выпуска объявленных акций приводятся на дату последнего рабочего дня месяца, предшествующего дате сдачи документов услугодателю, за исключением информации о финансовом состоянии услугополучателя, которая указывается в соответствии с финансовой отчетностью, являющейся неотъемлемой частью проспекта выпуска объявленных акций услугополучателя.

Для государственной регистрации выпуска объявленных акций акционерного инвестиционного фонда помимо документов, указанных в части первой пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги, акционерный инвестиционный фонд дополнительно представляет проекты договоров акционерного инвестиционного фонда с управляющей компанией, кастодианом и регистратором, а также инвестиционную декларацию, утвержденную общим собранием учредителей либо единственным учредителем акционерного инвестиционного фонда.

1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

2) документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4) (в виде электронных копий документов, которые прикрепляются к электронному запросу) и 5) (на бумажном носителе) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги.

11. Основаниями для отказа в оказании государственной услуги являются случаи если:

1) услугополучателем нарушены условия и порядок представления документов на государственную регистрацию выпуска;

2) в процессе рассмотрения документов выявлены их несоответствия требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан.

Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

В жалобе юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

Обращение подписывается услугополучателем.

Глава 4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

15. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством "личного кабинета" портала, а также Единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг.

Приложение
к стандарту государственной
услуги "Государственная
регистрация выпуска
объявленных акций"

Структура проспекта выпуска объявленных акций

Титульный лист проспекта выпуска объявленных акций содержит:

1) наименование документа: "Проспект выпуска объявленных акций";

2) полное и сокращенное наименование услугополучателя акционерного общества (далее – общество);

3) запись:

"Государственная регистрация выпуска объявленных акций услугодателем не означает предоставление каких-либо рекомендаций инвесторам относительно приобретения акций, описанных в проспекте, и не подтверждает достоверность информации, содержащейся в данном документе.

Должностные лица общества подтверждают, что вся информация, представленная в настоящем проспекте, является достоверной и не вводящей в заблуждение инвесторов относительно акционерного общества и его размещаемых акций.

Общество обеспечивает размещение на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности, определенного в соответствии с законодательством Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности, информации о корпоративных событиях, годовой финансовой отчетности акционерного общества и аудиторских отчетов, списков аффилиированных лиц акционерного общества, а также информации о суммарном размере вознаграждения членов исполнительного органа по итогам года в порядке и сроки, установленные постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 января 2016 года № 26 "Об утверждении Правил размещения на интернет-ресурсах депозитария финансовой отчетности, фондовой биржи информации о корпоративных событиях, финансовой отчетности и аудиторских отчетов, списков аффилиированных лиц акционерных обществ, а также информации о суммарном размере вознаграждения членов исполнительного органа по итогам года", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 13438 (далее – Постановление).

Изменения, содержащиеся в пункте 2 статьи 102 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг", доводятся эмитентом до сведения держателей ценных бумаг путем размещения информации на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности, определенного в соответствии с законодательством Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности, и опубликования информации в средствах массовой информации в течение 15 (пятнадцати) календарных дней с момента их возникновения в порядке, установленном Постановлением".

Глава 1. Общие сведения об обществе

1. Наименование общества в соответствии со справкой о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица или свидетельством о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица:

1) дата государственной регистрации (перерегистрации) общества;

2) полное и краткое наименование общества (если в уставе общества предусмотрено его полное и сокращенное наименование на иностранном языке, то дополнительно указывается такое наименование);

3) в случае изменения наименования общества указываются все его предшествующие полные и сокращенные наименования, а также даты, когда они были изменены;

4) если общество было создано в результате реорганизации юридического лица (юридических лиц), то указываются сведения о правопреемстве в отношении реорганизованных юридических лиц и (или) общества;

5) в случае наличия филиалов и представительств общества указываются их наименования, даты регистрации, места нахождения и почтовые адреса всех филиалов и представительств общества в соответствии со справкой об учетной регистрации филиалов (представительств) юридических лиц.

2. Место нахождения общества в соответствии со справкой или свидетельством о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица с указанием
бизнес-идентификационного номера общества, номеров контактных телефонов, факса и адреса электронной почты, а также фактического адреса в случае, если фактический адрес общества отличается от адреса, внесенного в Национальный реестр бизнес-идентификационных номеров.

3. Сведения о наличии рейтингов, присвоенных обществу или выпущенным им ценным бумагам международными рейтинговыми агентствами и (или) рейтинговыми агентствами Республики Казахстан.

Глава 2. Крупные акционеры или учредители общества и органы общества

4. Для вновь созданных обществ указываются учредители, владеющие 10 (десятью) или более процентами долей участия в уставном капитале общества, в том числе:

фамилии, имена, отчества (при их наличии) учредителей физических лиц и (или) полные наименования, место нахождения учредителей юридических лиц;

количество и вид (виды) акций, предварительно оплаченных учредителями, которые владеют 10 (десятью) и более процентами долей участия в уставном капитале общества;

дата, с которой учредители стали владеть 10 (десятью) и более процентами долей участия в уставном капитале общества.

Для обществ, реорганизованных из товарищества с ограниченной ответственностью или обществ, у которых по решению суда признана недействительной государственная регистрация выпуска объявленных акций, указываются участники, владеющие 10 (десятью) или более процентами долей участия в уставном капитале общества, в том числе:

фамилии, имена, отчества (при их наличии) участников физических лиц и (или) полные наименования, место нахождения участников юридических лиц;

количество и вид (виды) акций, предварительно оплаченных участниками, которые владеют 10 (десятью) и более процентами долей участия в уставном капитале общества;

дата, с которой участники стали владеть 10 (десятью) и более процентами долей участия в уставном капитале общества.

Для действующих обществ, указываются акционеры, владеющие 10 (десятью) или более процентами акций в уставном капитале общества, в том числе:

фамилии, имена, отчества (при их наличии) акционеров физических лиц и (или) полные наименования, место нахождения акционеров юридических лиц;

количество и вид (виды) акций, оплаченных акционерами, или процентное соотношение голосующих акций, принадлежащих акционерам, которые владеют
10 (десятью) и более процентами размещенных акций общества;

дата, с которой акционер стал владеть 10 (десятью) и более процентами акций в уставном капитале общества.

5. Органы общества:

1) совет директоров общества:

фамилии, имена, отчества (при их наличии) председателя и членов совета директоров общества (с указанием независимого (независимых) директора (директоров);

должности, занимаемые членами совета директоров общества за последние 3 (три) года и в настоящее время, в хронологическом порядке, в том числе по совместительству, и дата вступления их в должности;

процентное соотношение голосующих акций, принадлежащих членам совета директоров, к общему количеству голосующих акций общества;

процентное соотношение акций (долей участия в уставном капитале), принадлежащих членам совета директоров в дочерних и зависимых организациях, к общему количеству размещенных акций (долей участия в уставном капитале) данных организаций;

2) коллегиальный или единоличный исполнительный орган общества:

фамилия, имя, отчество (при его наличии) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа общества, либо фамилия, имя, отчество (при его наличии) каждого из членов коллегиального исполнительного органа общества, в том числе председателя правления общества;

должности, занимаемые лицом, единолично осуществляющим функции исполнительного органа общества, или членами коллегиального исполнительного органа общества за последние 3 (три) года и в настоящее время, в хронологическом порядке
(с указанием полномочий и даты вступления их в должности), в том числе действующие должности, занимаемые данным лицом (данными лицами) по совместительству;

процентное соотношение голосующих акций, принадлежащих лицу, единолично осуществляющему функции исполнительного органа общества, или членам коллегиального исполнительного органа общества, к общему количеству голосующих акций общества;

3) комитеты совета директоров общества:

наименование (наименования) комитета (комитетов) совета директоров общества;

соответствующая компетенция комитета (комитетов) совета директоров общества;

4) служба внутреннего аудита (при наличии):

фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководителя службы внутреннего аудита общества;

должности, занимаемые руководителем службы внутреннего аудита за последние
3 (три) года и в настоящее время в хронологическом порядке, с указанием полномочий и даты вступления в должности, в том числе действующие должности, занимаемые руководителем службы внутреннего аудита по совместительству;

процентное соотношение голосующих акций, принадлежащих руководителю службы внутреннего аудита, к общему количеству голосующих акций общества.

6. Аффилиированные лица общества, не указанные в пунктах 4 и 5 настоящего приложения, но являющиеся в соответствии с законодательством Республики Казахстан об акционерных обществах аффилиированными лицами общества:

1) фамилия, имя, отчество (при его наличии) аффилиированного лица общества (для физического лица);

2) полное наименование, место нахождения аффилиированного лица общества
(для юридического лица);

3) основание для отнесения их к аффилиированным лицам общества и дата, с которой появилась аффилиированность с обществом.

7. В отношении аффилиированного лица общества, являющегося юридическим лицом, в котором общество владеет 10 (десятью) или более процентами акций или долей участия в уставном капитале данного юридического лица, дополнительно указываются:

1) полное наименование и место нахождения юридического лица, в котором общество владеет 10 (десятью) или более процентами акций или долей участия в уставном капитале данного юридического лица;

2) процентное соотношение акций или долей участия в уставном капитале, принадлежащих обществу, к общему количеству размещенных акций или долей участия в уставном капитале данного юридического лица;

3) основные виды деятельности юридического лица, в котором общество владеет
10 (десятью) или более процентами акций или долей участия в уставном капитале данного юридического лица;

4) дата, с которой общество стало владеть 10 (десятью) или более процентами акций или долей участия в уставном капитале данного юридического лица.

Глава 3. Виды деятельности общества

8. Виды деятельности общества:

1) краткое описание видов деятельности общества с указанием видов деятельности, которые носят сезонный характер с указанием их доли в общем доходе общества;

2) сведения об организациях, являющихся конкурентами общества;

3) факторы, позитивно и негативно влияющие на доходность продаж (работ, услуг) по основным видам деятельности общества;

4) информация о лицензиях (патентах), имеющихся у общества, и периоде их действия, затратах на исследования и разработки, в том числе исследовательские разработки, спонсируемые обществом;

5) доля импорта в сырье (работах, услугах), поставляемом (оказываемых) обществу и доля продукции (работ, услуг), реализуемой (оказываемых) обществом на экспорт, в общем объеме реализуемой продукции (оказываемых работ, услуг);

6) сведения об участии общества в судебных процессах с указанием сути судебных процессов с его участием, по результатам которых может произойти прекращение или изменение деятельности общества, взыскание с него денежных и иных обязательств;

7) другие факторы риска, влияющие на деятельность общества.

9. Сведения о потребителях и поставщиках товаров (работ, услуг) общества в объеме, составляющем 5 (пять) и более процентов от общей стоимости производимых или потребляемых им товаров (работ, услуг).

Глава 4. Финансовое состояние общества

10. Активы общества, составляющие 10 (десять) и более процентов от общего объема активов общества, с указанием соответствующей балансовой стоимости каждого актива.

11. Дебиторская задолженность в размере 5 (пяти) и более процентов от балансовой стоимости активов общества:

1) наименование дебиторов общества, задолженность которых перед обществом составляет 5 (пять) и более процентов от балансовой стоимости активов общества;

2) соответствующие суммы к погашению (в течение ближайших 12 (двенадцати) месяцев делятся поквартально, остальные суммы указываются с разбивкой по годам с указанием даты погашения) и сроки ее погашения.

12. Активы общества, составляющие 10 (десять) и более процентов от общего объема активов общества, которые являются обеспечением обязательств общества:

1) наименование активов общества, которые являются обеспечением обязательств общества, с указанием соответствующей стоимости активов, которые являются обеспечением обязательств общества;

2) наименование оценщика, дата оценки каждого актива;

3) дата завершения действия соответствующих договоров.

13. Активы общества, составляющие 10 (десять) и более процентов от общего объема активов общества, которые переданы в доверительное управление:

1) наименование активов общества, которые переданы в доверительное управление, с указанием соответствующей стоимости активов, которые переданы в доверительное управление;

2) наименование оценщика, дата оценки каждого актива;

3) дата завершения действия соответствующих договоров.

14. Кредиторская задолженность общества, составляющая 5 (пять) и более процентов от балансовой стоимости обязательств общества:

1) наименование кредиторов общества;

Глава 5. Сведения о выпуске объявленных акций

15. Сведения о выпуске объявленных акций:

1) количество, виды объявленных акций;

2) количество, виды акций, оплачиваемых учредителями;

3) номинальная стоимость одной акции, оплачиваемой учредителями;

4) гарантированный размер дивиденда по привилегированным акциям;

5) дата утверждения общим собранием акционеров или учредительным собранием методики определения стоимости акций при их выкупе обществом на неорганизованном рынке ценных бумаг.

Стабилизационным банком заполняется только информация о количестве, видах, номинальной стоимости объявленных акций стабилизационного банка.

Акционерный инвестиционный фонд дополнительно указывает:

условия и порядок подачи и исполнения заявок на выкуп акций акционерного инвестиционного фонда;

перечень посредников по размещению и (или) выкупу акций акционерного инвестиционного фонда (при их наличии) с указанием их места нахождения и номеров контактных телефонов.

16. В случае если уставом общества предусмотрен обмен размещенных акций общества одного вида на акции данного общества другого вида, то в данном пункте раскрывается условия, сроки и порядок обмена размещенных акций общества одного вида на акции данного общества другого вида.

Обмен размещенных акций одного вида на акции данного общества другого вида осуществляется только при наличии неразмещенных акций либо выкупленных акций общества соответствующего вида.

17. Сведения о платежном агенте:

1) полное и сокращенное наименование платежного агента;

2) место нахождения, контактные телефоны, дата и номер договора общества с платежным агентом.

18. В случае если в соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" установлена обязанность по заключению договора по оказанию консультационных услуг по вопросам включения и нахождения эмиссионных ценных бумаг в официальном списке фондовой биржи, то в данном пункте раскрываются:

1) полное и сокращенное наименование лица, оказывающего консультационные услуги по вопросам включения и нахождения акций общества в официальном списке фондовой биржи;

2) место нахождения, контактные телефоны лица, оказывающего консультационные услуги по вопросам включения и нахождения акций общества в официальном списке фондовой биржи;

3) дата и номер договора общества с лицом, оказывающим консультационные услуги по вопросам включения и нахождения его акций в официальном списке фондовой биржи.

Глава 6. Информация для инвесторов

19. В проспекте выпуска объявленных акций указывается следующая информация для инвесторов:

1) места, где инвесторы могут ознакомиться с копией устава общества, проспектом выпуска объявленных акций, изменениями и дополнениями в указанные документы, а также сведения о наименовании средств массовой информации, используемых для публикации информации о деятельности общества в соответствии с уставом общества;

2) полное официальное наименование аудиторских организаций (фамилия, имя, отчество (при его наличии) аудитора), осуществлявших (осуществляющих) аудит финансовой отчетности общества за последние 3 (три) завершенных финансовых года с указанием их принадлежности к соответствующим аккредитованным профессиональным аудиторским организациям;

3) дата утверждения общим собранием акционеров или учредительным собранием методики определения стоимости акций при их выкупе обществом на неорганизованном рынке ценных бумаг.

20. Стабилизационным банком, при составлении проспекта выпуска объявленных акций не заполняются пункты 5, 6, 7, 9, 16, 17, 18 и 19 настоящего приложения.

Приложение 13
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Сноска. Приложение 13 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Стандарт государственной услуги "Государственная регистрация выпуска негосударственных облигаций" Глава 1. Общие положения

1. Государственная услуга "Государственная регистрация выпуска негосударственных облигаций" (далее – государственная услуга).

2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

Прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется через:

1) канцелярию услугодателя;

2) веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz (далее – портал).

Глава 2. Порядок оказания государственной услуги

4. Сроки оказания государственной услуги:

1) с момента сдачи документов услугодателю, а также при обращении на портал для государственной регистрации:

выпуска негосударственных облигаций (далее – облигация) подлежат рассмотрению услугодателем в течение 30 (тридцати) календарных дней;

облигационной программы, подлежат рассмотрению услугодателем в течение 14 (четырнадцати) календарных дней;

облигационной программы и первого выпуска облигаций в пределах облигационной программы, представленные услугополучателем одновременно, осуществляется услугодателем в течение 14 (четырнадцати) календарных дней;

выпуска облигаций в пределах облигационной программы зарегистрированной уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций, подлежат рассмотрению услугодателем в течение 7 (семи) календарных дней;

выпуска облигаций со сроком обращения не более 12 (двенадцати) месяцев осуществляется услугодателем в течение 3 (трех) рабочих дней;

2) максимально допустимое время обслуживания услугополучателя по приему и выдаче документов - 15 (пятнадцать) минут.

5. Форма оказания государственной услуги: электронная (частично автоматизированная) и бумажная.

6. Результат оказания государственной услуги:

свидетельство о государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций и 1 (один) экземпляр проспекта выпуска облигаций;

свидетельство о государственной регистрации выпуска облигационной программы и 1 (один) экземпляр проспекта выпуска облигационной программы;

свидетельство о государственной регистрации выпуска облигаций в пределах облигационной программы) и 1 (один) экземпляр проспекта выпуска облигаций в пределах облигационной программы с отметкой услугодателя о его государственной регистрации, которые направляются сопроводительным письмом в адрес услугополучателя, либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги по основаниям, предусмотренным пунктами 20 и 21 настоящего стандарта государственной услуги.

Форма предоставления результата оказания государственной услуги: электронная. В случае обращения услугополучателя за получением государственной услуги на бумажном носителе результат оформляется в электронной форме, распечатывается и заверяется подписью руководителя услугодателя, либо лица наделенного правом подписи на основании соответствующей доверенности.

7. Государственная услуга оказывается на бесплатной основе.

8. График работы:

график приема заявлений и направления результатов оказания государственной услуги с 9.00 до 18.00 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов;

2) копию решения органа услугополучателя о выпуске облигаций, содержащего:

в отношении выпуска облигаций - сведения о порядке выпуска, размещения, обращения и погашения облигаций, использования средств, полученных услугополучателем в результате размещения облигаций, объеме выпуска, количестве и виде облигаций, номинальной стоимости облигаций, правах держателей облигаций;

в отношении облигационной программы - сведения об объеме выпуска облигационной программы;

3) проспект выпуска облигаций (проспект облигационной программы), составленный и оформленный в соответствии со Структурой проспекта выпуска облигаций (проспекта облигационной программы) согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги.

Неотъемлемой частью проспекта выпуска облигаций (проспекта облигационной программы), составленного на бумажном носителе, являются:

копии годовой финансовой отчетности услугополучателя (в случае наличия дочерней (дочерних) организации (организаций) - копии годовой консолидированной финансовой отчетности услугополучателя) за 2 (два) последних финансовых года, подтвержденной аудиторскими отчетами, а также аудиторских отчетов и учетной политики услугополучателя;

копии финансовой отчетности услугополучателя (в случае наличия дочерней (дочерних) организации (организаций) - копии консолидированной финансовой отчетности услугополучателя) по состоянию на конец последнего квартала перед подачей документов на государственную регистрацию выпуска облигаций (облигационной программы) либо конец предпоследнего квартала в случае представления документов на государственную регистрацию выпуска облигаций (облигационной программы) до 25 числа месяца, следующего за последним кварталом перед подачей документов на государственную регистрацию выпуска облигаций (облигационной программы);

копии договоров, заключенных с представителем держателей облигаций (данное требование не применяется в отношении проспекта облигационной программы);

копии договоров, заключенных с организациями, оказывающими консультационные услуги по вопросам включения и нахождения эмиссионных ценных бумаг в официальном списке фондовой биржи, - для услугополучателей, планирующих размещение облигаций на организованном рынке и не являющихся финансовыми организациями (данное требование не применяется в отношении проспекта облигационной программы);

порядок распределения дохода услугополучателя между его участниками для услугополучателей, созданных в организационной правовой форме товарищества с ограниченной ответственностью;

копии аудиторского отчета оригинатора за последний год и договора уступки прав требования по сделке секьюритизации, заключенного между оригинатором и специальной финансовой компанией, - для услугополучателя, являющегося специальной финансовой компанией.

Услугополучатель-нерезидент Республики Казахстан, чьи ценные бумаги допущены к обращению на Лондонской фондовой бирже (London Stock Exchange) и (или) на фондовой бирже (фондовых биржах), являющейся (являющихся) полным членом (полными членами) Всемирной федерации бирж (The World Federation of Exchanges), представляет проспект выпуска облигаций (проспект облигационной программы) без приложения документов, указанных в абзацах третьем и четвертом подпункта 3) части первой настоящего пункта.

Сведения в проспекте выпуска облигаций (проспекте облигационной программы, проспекте выпуска облигаций в пределах облигационной программы) приводятся на дату последнего рабочего дня месяца, предшествующего дате сдачи документов услугодателю, за исключением информации о финансовом состоянии услугополучателя, которая указывается в соответствии с финансовой отчетностью, являющейся неотъемлемой частью проспекта выпуска облигаций (проспекта облигационной программы) услугополучателя. В проспекте выпуска облигаций (проспекте облигационной программы) услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан, чьи ценные бумаги допущены к обращению на Лондонской фондовой бирже (London Stock Exchange) и (или) на фондовой бирже (фондовых биржах), являющейся (являющихся) полным членом (полными членами) Всемирной федерации бирж (The World Federation of Exchanges), информация о финансовом состоянии данного услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан указывается по состоянию на конец последнего квартала перед подачей документов на государственную регистрацию выпуска облигаций (облигационной программы) либо конец предпоследнего квартала в случае представления документов на государственную регистрацию выпуска облигаций (облигационной программы) до 25 числа месяца, следующего за последним кварталом перед подачей документов на государственную регистрацию выпуска облигаций (облигационной программы).

В случае реорганизации услугополучателя путем преобразования, осуществленной менее чем за 1 (один) завершенный финансовый год до представления услугополучателем услугодателю документов для государственной регистрации выпуска облигаций (облигационной программы), проспект выпуска облигаций (проспект облигационной программы) содержит сведения за 2 (два) завершенных финансовых года, предшествующих дате регистрации вновь возникшего в результате преобразования юридического лица, с приложением финансовой отчетности юридического лица, правопреемником которого является услугополучатель.

В случае отсутствия аудиторского отчета финансовой отчетности услугополучателя за завершенный финансовый год в период с 1 января по 1 июня текущего года услугополучатель представляет услугодателю финансовую отчетность за 2 (два) года, предшествующих последнему завершенному году, подтвержденную аудиторским отчетом, и аудиторский отчет финансовой отчетности за указанный период. Аудиторский отчет и финансовая отчетность за завершенный финансовый год представляются услугополучателем услугодателю в течение 1 (одного) месяца с даты утверждения годовой финансовой отчетности. Финансовая отчетность за завершенный финансовый год представляется в соответствии с Законом Республики Казахстан от 28 февраля 2007 года "О бухгалтерском учете и финансовой отчетности".

В случае отсутствия у услугополучателя, имеющего дочернюю (дочерние) организацию (организации), консолидированной финансовой отчетности по состоянию на конец последнего квартала перед подачей документов на государственную регистрацию выпуска облигаций (облигационной программы, выпуска облигаций в пределах облигационной программы) в период с 1 января по 1 апреля текущего года услугополучатель представляет услугодателю отдельную финансовую отчетность по состоянию на указанную дату.

Если услугополучатель представляет документы для государственной регистрации выпуска облигаций (облигационной программы, выпуска облигаций в пределах облигационной программы) в течение 1 (одного) финансового года с даты государственной регистрации услугополучателя как юридического лица, то документы, указанные в абзаце третьем подпункта 3) части первой настоящего пункта, услугополучатель не представляет.

Финансовая отчетность, представляемая услугополучателем-нерезидентом Республики Казахстан или международной финансовой организацией услугодателю для государственной регистрации выпуска облигаций (облигационной программы, выпуска облигаций в пределах облигационной программы), составляется по желанию услугополучателя на английском языке;

4) копия устава (нотариально засвидетельствованная в случае непредставления оригинала для сверки);

5) документы, подтверждающие наличие обеспечения исполнения обязательств услугополучателя, в случае выпуска инфраструктурных облигаций и облигаций, обеспеченных гарантией банка второго уровня. Для инфраструктурных облигаций такими документами являются копии договора концессии и договора поручительства, заключенных между государством и услугополучателем;

6) заключение фондовой биржи о соответствии услугополучателя и выпускаемых им облигаций требованиям к включению и нахождению облигаций услугополучателя в официальном списке фондовой биржи, а также рекомендации листинговой комиссии фондовой биржи по включению в проспект выпуска ценных бумаг услугополучателя дополнительных ограничений, необходимых для обеспечения защиты прав и интересов инвесторов, в случае, если проспектом выпуска облигаций услугополучателя предусматривается обращение данных облигаций в торговой системе фондовой биржи (данное требование не применяется в отношении проспекта облигационной программы);

7) копию протокола (выписку из протокола) общего собрания акционеров (участников) услугополучателя и копию страницы средства массовой информации, в котором опубликовано сообщение о созыве общего собрания акционеров (участников) услугополучателя, на котором было принято решение о выпуске облигаций, если в соответствии с законодательством Республики Казахстан выпуск облигаций осуществляется при наличии предварительного решения общего собрания акционеров (участников) услугополучателя.

Требования настоящего пункта не применяются в отношении государственной регистрации выпуска облигаций со сроком обращения не более 12 (двенадцати) месяцев, выпуска облигаций в пределах облигационной программы, выпуска облигаций (облигационной программы) услугополучателей-нерезидентов Республики Казахстан, выпуска облигаций (облигационной программы) международных финансовых организаций, указанных в Перечне международных финансовых организаций согласно приложению 4 к настоящему стандарту государственной услуги (далее – международные финансовые организации).

10. Для государственной регистрации выпуска агентских облигаций услугополучатель помимо документов, указанных в пункте 9 настоящего стандарта государственной услуги, представляет услугодателю копию документа, подтверждающего его полномочия на реализацию государственной инвестиционной политики в определенных сферах экономики в качестве финансового агентства в соответствии с Бюджетным кодексом Республики Казахстан от 4 декабря 2008 года.

11. Для государственной регистрации выпуска облигаций в пределах облигационной программы услугополучатель представляет услугодателю следующие документы:

1) заявление, составленное в произвольной форме с согласием на на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах;

2) копию решения органа услугополучателя о выпуске облигаций, содержащего сведения о порядке выпуска, размещения, обращения и погашения облигаций, использования средств, полученных услугополучателем в результате размещения облигаций, объеме выпуска, количестве и виде облигаций, номинальной стоимости облигаций, правах держателей облигаций;

3) проспект выпуска облигаций в пределах облигационной программы, составленный и оформленный в соответствии со Структурой проспекта выпуска облигаций в пределах облигационной программы согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги.

Неотъемлемой частью проспекта выпуска облигаций в пределах облигационной программы, составленного на бумажном носителе, являются:

копии финансовой отчетности услугополучателя (в случае наличия дочерней (дочерних) организации (организаций) - копии консолидированной финансовой отчетности услугополучателя) по состоянию на конец последнего квартала перед подачей документов на государственную регистрацию выпуска облигаций в пределах облигационной программы либо конец предпоследнего квартала в случае представления документов на государственную регистрацию выпуска облигаций до 25 (двадцать пятого) числа месяца, следующего за последним кварталом перед подачей документов на государственную регистрацию выпуска облигаций в пределах облигационной программы;

копии договоров, заключенных с представителем держателей облигаций;

Услугополучатель-нерезидент Республики Казахстан, чьи ценные бумаги допущены к обращению на Лондонской фондовой бирже (London Stock Exchange) и (или) на фондовой бирже (фондовых биржах), являющейся (являющихся) полным членом (полными членами) Всемирной федерации бирж (The World Federation of Exchanges), представляет проспект выпуска облигаций в пределах облигационной программы без приложения документа, указанного в абзаце третьем подпункта 3) части первой настоящего пункта;

4) заключение фондовой биржи о соответствии услугополучателя и выпускаемых им облигаций в пределах облигационной программы требованиям к включению и нахождению облигаций услугополучателя в официальном списке фондовой биржи, а также рекомендации листинговой комиссии фондовой биржи по включению в проспект выпуска ценных бумаг услугополучателя дополнительных ограничений, необходимых для обеспечения защиты прав и интересов инвесторов, в случае, если проспектом выпуска облигаций в пределах облигационной программы услугополучателя предусматривается обращение данных облигаций в торговой системе фондовой биржи;

5) копию протокола (выписку из протокола) общего собрания акционеров (участников) услугополучателя и копию страницы средства массовой информации, в котором опубликовано сообщение о созыве общего собрания акционеров (участников) услугополучателя, на котором было принято решение о выпуске облигаций в пределах облигационной программы, если в соответствии с законодательством Республики Казахстан данный выпуск облигаций осуществляется при наличии предварительного решения общего собрания акционеров (участников) услугополучателя.

12. Для государственной регистрации выпуска облигаций (облигационной программы) услугополучатель-нерезидент Республики Казахстан представляет услугодателю следующие документы:

1) заявление, составленное в произвольной форме;

2) копию решения органа услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан о выпуске облигаций с приложением перевода на казахский и русский языки, верность которого засвидетельствована нотариусом, содержащего:

в отношении облигационной программы - сведения об объеме выпуска облигационной программы;

3) проспект выпуска облигаций (проспект облигационной программы) услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан, составленный и оформленный в соответствии со Структурой проспекта выпуска облигаций (проспекта облигационной программы) услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан согласно приложению 3 к настоящему стандарту государственной услуги;

4) копию документа, подтверждающего регистрацию услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан в качестве юридического лица в соответствии с законодательством государства места нахождения услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан, с приложением перевода на казахский и русский языки, верность которого засвидетельствована нотариусом;

5) копии учредительных документов услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан с приложением перевода на казахский и русский языки, верность которого засвидетельствована нотариусом;

6) документы, подтверждающие наличие обеспечения исполнения обязательств услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан, при выпуске обеспеченных облигаций;

7) заключение фондовой биржи о соответствии услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан и выпускаемых им облигаций требованиям к включению и нахождению облигаций услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан в официальном списке фондовой биржи, а также рекомендации листинговой комиссии фондовой биржи по включению в проспект выпуска ценных бумаг услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан дополнительных ограничений, необходимых для обеспечения защиты прав и интересов инвесторов, в случае, если проспектом выпуска облигаций услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан предусматривается обращение данных облигаций в торговой системе фондовой биржи (данное требование не применяется в отношении проспекта облигационной программы);

8) письмо уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка иностранного государства (далее - уполномоченный орган нерезидента) о соблюдении услугополучателем-нерезидентом Республики Казахстан пруденциальных нормативов и иных установленных уполномоченным органом нерезидента норм и лимитов в период за 3 (три) месяца до даты подачи заявления на государственную регистрацию выпуска облигаций (облигационной программы) (если услугополучатель-нерезидент Республики Казахстан является финансовой организацией).

13. Для государственной регистрации выпуска облигаций в пределах облигационной программы услугополучатель-нерезидент Республики Казахстан представляет услугодателю документы, указанные в подпункте 3) пункта 11, подпунктах 1), 2), 6), 7) и 8) пункта 12 настоящего стандарта государственной услуги.

14. Для государственной регистрации выпуска облигаций (облигационной программы, выпуска облигаций в пределах облигационной программы) международные финансовые организации представляют услугодателю следующие документы:

1) заявление, составленное в произвольной форме;

2) копию решения органа услугополучателя о выпуске облигаций с приложением перевода на казахский и русский языки, верность которого засвидетельствована нотариусом, содержащего:

в отношении выпуска облигаций, выпуска облигаций в пределах облигационной программы - сведения о порядке выпуска, размещения, обращения и погашения облигаций, использования средств, полученных услугополучателем в результате размещения облигаций, объеме выпуска, количестве и виде облигаций, номинальной стоимости облигаций, правах держателей облигаций;

в отношении облигационной программы - сведения об объеме выпуска облигационной программы;

3) проспект выпуска облигаций (проспект облигационной программы, проспект выпуска облигаций в пределах облигационной программы), составленный и оформленный в соответствии с приложениями 1, 2 и 3 к настоящему стандарту государственной услуги.

Неотъемлемой частью проспекта выпуска облигаций (проспекта выпуска облигаций в пределах облигационной программы) международной финансовой организации, указанной в Перечне международных финансовых организаций согласно приложению 4 к настоящему стандарту государственной услуги, составленного на бумажном носителе, являются копии договоров, заключенных с представителем держателей облигаций.

15. Для государственной регистрации выпуска облигаций со сроком обращения не более 12 (двенадцати) месяцев услугополучатель представляет услугодателю следующие документы:

1) запрос на государственную регистрацию и присвоение национального идентификационного номера выпуску облигаций со сроком обращения не более 12 (двенадцати) месяцев по форме согласно приложению 5 к настоящему стандарту государственной услуги;

2) заключение фондовой биржи о соответствии услугополучателя и выпускаемых им облигаций требованиям к включению и нахождению облигаций услугополучателя в официальном списке фондовой биржи.

16. В случае проведения банком второго уровня реструктуризации в соответствии с решением суда о проведении реструктуризации для государственной регистрации выпуска облигаций (облигационной программы) услугополучатель помимо документов, указанных в пункте 9 настоящего стандарта государственной услуги, представляет услугодателю следующие документы:

1) копию решения суда о проведении реструктуризации банка второго уровня с приложением копии плана реструктуризации, утвержденного судом;

2) копию страницы периодического печатного издания, подтверждающей выполнение требования, указанного в пункте 6 статьи 59-3 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее – Закон о банках).

17. В случае проведения банком второго уровня реструктуризации в соответствии с решением суда о проведении реструктуризации для государственной регистрации выпуска облигаций в пределах облигационной программы услугополучатель помимо документов, указанных в пункте 11 настоящего стандарта государственной услуги, представляет в услугодателю следующие документы:

2) копию страницы периодического печатного издания, подтверждающей выполнение требования, указанного в пункте 6 статьи 59-3 Закона о банках.

18. Титульный лист проспекта выпуска облигаций (проспекта облигационной программы, проспекта выпуска облигаций в пределах облигационной программы) содержит:

1) наименование документа: "Проспект выпуска облигаций" или "Проспект облигационной программы" или "Проспект выпуска облигаций в пределах облигационной программы";

2) полное и сокращенное наименование услугополучателя;

3) запись:

"Государственная регистрация выпуска негосударственных облигаций (облигационной программы, выпуска облигаций в пределах облигационной программы) услугодателем не означает предоставление каких-либо рекомендаций инвесторам относительно приобретения облигаций, описанных в проспекте, и не подтверждает достоверность информации, содержащейся в данном документе.

Должностные лица услугополучателя подтверждают, что вся информация, представленная в нем, является достоверной и не вводящей в заблуждение инвесторов относительно услугополучателя и его размещаемых облигаций.

Услугополучатель, являющийся акционерным обществом, обеспечивает размещение на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности, определенного в соответствии с законодательством Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности, информации о корпоративных событиях, годовой финансовой отчетности акционерного общества и аудиторских отчетов, списков аффилиированных лиц акционерного общества, а также информации о суммарном размере вознаграждения членов исполнительного органа по итогам года в порядке и сроки, установленные постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 января 2016 года № 26 "Об утверждении Правил размещения на интернет-ресурсах депозитария финансовой отчетности, фондовой биржи информации о корпоративных событиях, финансовой отчетности и аудиторских отчетов, списков аффилиированных лиц акционерных обществ, а также информации о суммарном размере вознаграждения членов исполнительного органа по итогам года", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 13438 (далее – Постановление).

Изменения, содержащиеся в пункте 2 статьи 102 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" (далее – Закон о рынке ценных бумаг), доводятся услугополучателем до сведения держателей ценных бумаг путем размещения информации на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности, определенного в соответствии с законодательством Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности, и опубликования информации в средствах массовой информации в течение 15 (пятнадцати) календарных дней с момента их возникновения в порядке, установленном Постановлением".

19. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя на портал:

1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

2) документы, указанные в подпунктах 2), 4), 5), 6) и 7) пункта 9, пункте 10, подпунктах 2), 4) и 5) пункта 11, пунктах 15, 16 и 17 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных копий документов в формате PDF), которые прикрепляются к электронному запросу;

3) документы, указанные в подпункте 3) пункта 9 и подпункте 3) пункта 11, пунктах 12 и 14 настоящего стандарта государственной услуги, которые представляются на бумажном носителе.

20. Основаниями для отказа в оказании государственной услуги являются:

1) нарушение услугополучателем условий и порядка представления документов на государственную регистрацию выпуска негосударственных облигаций и выявления в процессе рассмотрения документов их несоответствия требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан;

2) несоответствие услугополучателя и документов, представленных услугополучателем для государственной регистрации облигационной программы или выпуска облигаций в пределах облигационной программы, требованиям законодательства Республики Казахстан.

21. Услугодатель отказывает услугополучателю в государственной регистрации выпуска облигаций в пределах облигационной программы (за исключением финансовой организации при проведении ею реструктуризации в случаях, предусмотренных законами Республики Казахстан) в случае, если:

1) приостановлены торги на фондовой бирже по облигациям, выпущенным в пределах данной облигационной программы;

2) произведен делистинг облигаций, выпущенных в пределах данной облигационной программы;

3) в результате государственной регистрации выпуска облигаций в пределах облигационной программы общая сумма выпусков облигаций, находящихся в обращении, превысит зарегистрированный объем такой облигационной программы;

4) на дату представления документов для государственной регистрации выпуска облигаций в пределах облигационной программы услугополучатель не имеет выпущенных им долговых ценных бумаг, находящихся в списке организатора торгов, и не соответствует требованиям, установленным пунктом 1 статьи 15 Закона о рынке ценных бумаг.

Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

22. Обжалование решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде на имя руководителя услугодателя по адресу, указанному в пункте 24 настоящего стандарта государственной услуги.

В жалобе юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

Обращение подписывается услугополучателем.

23. В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель имеет право обратиться в суд в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

Глава 4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

24. Адреса мест оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя: www.nationalbank.kz раздел "Государственные услуги".

25. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством "личного кабинета" портала, а также Единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг.

26. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги". Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

Приложение 1
к стандарту
государственной услуги
"Государственная регистрация
выпуска негосударственных
облигаций"

Структура проспекта выпуска облигаций (проспекта облигационной программы) Глава 1. Общие сведения об обществе

1. Наименование услугополучателя акционерного общества (далее – общество) в соответствии со справкой или свидетельством о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица:

1) дата государственной регистрации (перерегистрации) общества;

2) полное и краткое наименование услугополучателя (если в уставе общества предусмотрено его полное и сокращенное наименование на иностранном языке, то дополнительно указывается такое наименование);

2. Место нахождения общества в соответствии со справкой или свидетельством о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица с указанием бизнес-идентификационного номера общества, номеров контактных телефонов, факса и адреса электронной почты, а также фактического адреса в случае, если фактический адрес общества отличается от адреса, внесенного в Национальный реестр бизнес-идентификационных номеров.

3. Если общество является финансовым агентством, указываются сведения о документе, в соответствии с которым общество уполномочен на реализацию государственной инвестиционной политики в определенных сферах экономики в качестве финансового агентства в соответствии с Бюджетным кодексом Республики Казахстан от 4 декабря 2008 года.

4. Сведения о наличии рейтингов, присвоенных обществу или выпущенным им ценным бумагам международными рейтинговыми агентствами и (или) рейтинговыми агентствами Республики Казахстан.

Глава 2. Крупные акционеры или крупные участники общества, органы общества, а также аффилиированные лица общества

5. Крупные акционеры общества (для услугополучателя, являющегося акционерным обществом) или участники общества, владеющие 10 (десятью) или более процентами долей участия в уставном капитале общества (далее - крупный участник), с указанием следующих сведений о каждом из них:

фамилия, имя, отчество (при его наличии) крупного акционера или крупного участника (для физического лица);

полное наименование, место нахождения крупного акционера или крупного участника (для юридического лица);

процентное соотношение голосующих акций или долей участия в уставном капитале общества, принадлежащих крупному акционеру или крупному участнику, к общему количеству голосующих акций или долей участия в уставном капитале общества;

дата, с которой крупный акционер или крупный участник стал владеть 10 (десятью) и более процентами голосующих акций или долей участия в уставном капитале общества.

6. Органы общества.

1) совет директоров или наблюдательный совет общества:

фамилия, имя, отчество (при его наличии) председателя и каждого из членов совета директоров или наблюдательного совета общества (с указанием независимого (независимых) директора (директоров) в совете директоров);

должности, занимаемые членами совета директоров или наблюдательного совета общества за последние 3 (три) года и в настоящее время, в хронологическом порядке, в том числе по совместительству, и дата вступления их в должности;

процентное соотношение голосующих акций общества, принадлежащих каждому из членов совета директоров общества, или процентное соотношение долей участия в уставном капитале общества, принадлежащих каждому из членов наблюдательного совета общества, к общему количеству голосующих акций или долей участия в уставном капитале общества;

процентное соотношение акций (долей участия в уставном капитале), принадлежащих членам совета директоров или наблюдательного совета общества в дочерних и зависимых организациях, к общему количеству размещенных акций (долей участия в уставном капитале) данных организаций;

2) коллегиальный или единоличный исполнительный орган общества:

фамилия, имя, отчество (при его наличии) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа общества, либо фамилия, имя, отчество (при его наличии) каждого из членов коллегиального исполнительного органа общества, в том числе руководителя коллегиального исполнительного органа общества;

должности, занимаемые лицом, единолично осуществляющим функции исполнительного органа общества, или членами коллегиального исполнительного органа общества за последние 3 (три) года и в настоящее время, в хронологическом порядке (с указанием полномочий и даты вступления их в должности), в том числе действующие должности, занимаемые данным лицом (данными лицами) по совместительству;

процентное соотношение голосующих акций или долей участия в уставном капитале, принадлежащих лицу, единолично осуществляющему функции исполнительного органа общества, или членам коллегиального исполнительного органа общества, к общему количеству голосующих акций или долей участия в уставном капитале общества.

7. В случае, если полномочия исполнительного органа общества переданы другой коммерческой организации (управляющей организации), то указываются:

1) полное и сокращенное наименование управляющей организации, ее место нахождения;

2) фамилия, имя, отчество (при его наличии) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управляющей организации, либо фамилия, имя, отчество (при его наличии) каждого из членов коллегиального исполнительного органа и членов совета директоров (наблюдательного совета) управляющей организации;

3) должности, занимаемые лицами, перечисленными в подпункте 2) настоящего пункта, за последние 2 (два) года, в хронологическом порядке, в том числе по совместительству, с указанием полномочий и даты вступления их в должности;

4) процентное соотношение голосующих акций (долей участия в уставном капитале) управляющей организации, принадлежащих лицам, перечисленным в подпункте 2) настоящего пункта приложения, к общему количеству голосующих акций (долей участия в уставном капитале) управляющей организации;

5) процентное соотношение долей участия в уставном капитале, принадлежащих лицам, перечисленным в подпункте 2) настоящего пункта, к общему количеству долей участия в уставном капитале общества.

Требования части первой настоящего пункта не распространяются на акционерные общества.

8. Информация о промышленных, банковских, финансовых группах, холдингах, концернах, ассоциациях, консорциумах, в которых участвует услугополучатель.

9. Аффилиированные лица услугополучателя, не указанные в пунктах 5, 6 и 7 настоящего приложения, но являющиеся в соответствии с законодательством Республики Казахстан об акционерных обществах и товариществах с ограниченной ответственностью аффилиированными лицами услугополучателя:

1) фамилия, имя, отчество (при его наличии) аффилиированного лица услугополучателя (для физического лица);

2) полное наименование, место нахождения аффилиированного лица услугополучателя (для юридического лица);

3) основание для отнесения их к аффилиированным лицам услугополучателя и дата, с которой появилась аффилиированность с услугополучателем.

10. В отношении аффилиированного лица услугополучателя, являющегося юридическим лицом, в котором услугополучателя владеет 10 (десятью) или более процентами акций или долей участия в уставном капитале данного юридического лица, дополнительно указываются:

1) полное наименование и место нахождения юридического лица, в котором услугополучатель владеет 10 (десятью) или более процентами акций или долей участия в уставном капитале данного юридического лица;

2) процентное соотношение акций или долей участия в уставном капитале, принадлежащих услугополучателю, к общему количеству размещенных акций или долей участия в уставном капитале данного юридического лица;

3) основные виды деятельности юридического лица, в котором услугополучатель владеет 10 (десятью) или более процентами акций или долей участия в уставном капитале данного юридического лица;

4) дата, с которой услугополучатель стал владеть 10 (десятью) или более процентами акций или долей участия в уставном капитале данного юридического лица.

11. При выпуске облигаций специальной финансовой компанией раскрывается информация об аффилиированности сторон сделки секьюритизации с указанием основания для признания аффилиированности и даты ее возникновения.

Глава 3. Виды деятельности услугополучателя

12. Виды деятельности услугополучателя:

1) краткое описание видов деятельности услугополучателя с указанием видов деятельности, которые носят сезонный характер и их доли в общем доходе услугополучателя;

2) сведения об организациях, являющихся конкурентами услугополучателя;

3) факторы, позитивно и негативно влияющие на доходность продаж (работ, услуг) по основным видам деятельности услугополучателя;

4) информация о лицензиях (патентах), имеющихся у услугополучателя, и периоде их действия, затратах на исследования и разработки, в том числе исследовательские разработки, спонсируемые услугополучателем;

5) доля импорта в сырье (работах, услугах), поставляемого (оказываемых) услугополучателю и доля продукции (работ, услуг), реализуемой (оказываемых) услугополучателем на экспорт, в общем объеме реализуемой продукции (оказываемых работ, услуг);

6) сведения об участии услугополучателя в судебных процессах, связанных с риском прекращения или изменения деятельности услугополучателя, взыскания с него денежных и иных обязательств, с указанием сути судебных процессов с его участием;

7) другие факторы риска, влияющие на деятельность услугополучателя.

13. Сведения о потребителях и поставщиках товаров (работ, услуг) услугополучателя, в объеме, составляющем 5 (пять) и более процентов от общей стоимости производимых или потребляемых им товаров (работ, услуг).

Глава 4. Финансовое состояние услугополучателя

14. Активы услугополучателя, составляющие 10 (десять) и более процентов от общего объема активов услугополучателя с указанием соответствующей балансовой стоимости каждого актива.

15. Дебиторская задолженность в размере 5 (пяти) и более процентов от балансовой стоимости активов услугополучателя:

1) наименование дебиторов услугополучателя, задолженность которых перед услугополучателем составляет 5 (пять) и более процентов от балансовой стоимости активов услугополучателя;

16. Активы услугополучателя, составляющие 10 (десять) и более процентов от общего объема активов услугополучателя, которые являются обеспечением обязательств услугополучателя:

1) наименование активов услугополучателя, которые являются обеспечением обязательств услугополучателя с указанием соответствующей стоимости активов, которые являются обеспечением обязательств услугополучателя;

2) наименование оценщика, дата оценки каждого такого актива;

3) дата завершения действия соответствующих договоров.

17. Активы услугополучателя, составляющие 10 (десять) и более процентов от общего объема активов услугополучателя, которые переданы в доверительное управление:

1) наименование активов услугополучателя, которые переданы в доверительное управление с указанием соответствующей стоимости активов, которые переданы в доверительное управление;

2) наименование оценщика, дата оценки каждого такого актива;

3) дата завершения действия соответствующих договоров.

18. Кредиторская задолженность услугополучателя, составляющая 5 (пять) и более процентов от балансовой стоимости обязательств услугополучателя:

1) наименование кредиторов услугополучателя;

19. Величина левереджа услугополучателя.

Величина левереджа услугополучателя указывается по состоянию на последний день каждого из двух последних завершенных финансовых года, а также по состоянию на конец последнего квартала перед подачей документов на государственную регистрацию выпуска облигаций или облигационной программы либо если неотъемлемой частью проспекта является финансовая отчетность услугополучателя по итогам предпоследнего квартала перед подачей документов на государственную регистрацию выпуска облигаций или облигационной программы - по состоянию на конец предпоследнего квартала перед подачей документов на государственную регистрацию выпуска облигаций или облигационной программы.

20. Чистые потоки денежных средств, полученных от деятельности услугополучателя, за последний завершенный финансовый год согласно его финансовой отчетности, подтвержденной аудиторским отчетом.

Глава 5. Сведения о выпуске облигаций

21. Сведения о выпуске облигаций:

1) вид облигаций;

2) номинальная стоимость одной облигации (если номинальная стоимость одной облигации является индексированной величиной, то дополнительно указывается порядок расчета номинальной стоимости одной облигации);

3) количество облигаций;

4) общий объем выпуска облигаций;

5) вознаграждение по облигациям:

ставка вознаграждения по облигациям (если ставка вознаграждения по облигациям является индексированной величиной, то дополнительно указывается порядок расчета ставки вознаграждения по облигациям);

дата, с которой начинается начисление вознаграждения по облигациям;

периодичность выплаты вознаграждения и (или) даты выплаты вознаграждения по облигациям;

порядок и условия выплаты вознаграждения по облигациям, способ получения вознаграждения по облигациям;

период времени, применяемого для расчета вознаграждения по облигациям;

6) валюта номинальной стоимости, валюта платежа по основному долгу и (или) начисленному вознаграждению по облигациям;

7) дата начала и дата окончания размещения облигаций;

8) дата начала обращения облигаций и срок обращения облигаций;

9) рынок, на котором планируется обращение облигаций (организованный и (или) неорганизованный рынок ценных бумаг);

10) способ оплаты размещаемых облигаций;

11) порядок погашения облигаций:

дата погашения облигаций;

условия погашения облигаций;

способ погашения облигаций;

12) право услугополучателя досрочного выкупа облигаций (в случае если данное право предусмотрено решением органа услугополучателя о выпуске облигаций) с указанием порядка, условий и сроков реализации данного права если решением органа услугополучателя предусмотрено право выкупа облигаций, то указывается порядок, условия и сроки реализации данного права;

13) обеспечение по облигациям (при выпуске ипотечных и иных обеспеченных облигаций):

процентное соотношение стоимости обеспечения к совокупному объему выпуска облигаций;

предмет залога, его стоимость и порядок обращения взыскания на предмет залога - в случае выпуска обеспеченных облигаций;

условия договора об обеспечении облигаций;

данные банка второго уровня, предоставившего гарантию, с указанием наименования, места нахождения, срока и условий гарантии (если облигации обеспечены гарантией банка);

14) реквизиты договора концессии и постановления Правительства Республики Казахстан о предоставлении поручительства государства - при выпуске инфраструктурных облигаций.

22. При выпуске облигаций, оплата которых будет произведена правами требования по облигациям, ранее выпущенным услугополучателем, срок обращения которых истек, дополнительно указываются дата и номер государственной регистрации выпуска данных облигаций, их вид и количество, а также объем выпуска облигаций, сумма накопленного и невыплаченного вознаграждения по облигациям.

23. При выпуске конвертируемых облигаций дополнительно указываются следующие сведения:

1) вид, количество и цена размещения акций, в которые будут конвертироваться облигации, права по таким акциям;

2) порядок и условия конвертирования облигаций (если выпуск облигаций полностью конвертируется, указывается, что выпуск облигаций подлежит аннулированию в течение месяца с даты завершения конвертации, если выпуск облигаций конвертируется не полностью, указывается, что выкупленные облигации данного выпуска не подлежат дальнейшему размещению, а погашаются в конце срока обращения).

24. Сведения о представителе держателей облигаций:

1) полное и сокращенное наименование представителя держателей облигаций;

2) место нахождения, контактные телефоны представителя держателей облигаций;

3) дата и номер договора услугополучателя с представителем держателей облигаций.

25. Сведения о платежном агенте (при наличии):

1) полное и сокращенное наименование платежного агента;

2) место нахождения, контактные телефоны платежного агента;

3) дата и номер договора услугополучателя с платежным агентом.

26. В случае, если в соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" установлена обязанность услугополучателя по заключению договора по оказанию консультационных услуг по вопросам включения и нахождения эмиссионных ценных бумаг в официальном списке фондовой биржи, то в данном пункте раскрываются:

1) полное и сокращенное наименование лица, оказывающего консультационные услуги по вопросам включения и нахождения облигаций в официальном списке фондовой биржи;

2) место нахождения, контактные телефоны лица, оказывающего консультационные услуги по вопросам включения и нахождения облигаций услугополучателя в официальном списке фондовой биржи;

3) дата и номер договора услугополучателя с лицом, оказывающим консультационные услуги по вопросам включения и нахождения его облигаций в официальном списке фондовой биржи.

27. Права, предоставляемые облигацией ее держателю, в том числе:

1) права получения от услугополучателя в предусмотренный проспектом выпуска облигаций срок номинальной стоимости облигации либо получения иного имущественного эквивалента, а также права на получение фиксированного по ней процента от номинальной стоимости облигации либо иных имущественных прав, установленных проспектом выпуска облигаций;

2) права требования выкупа услугополучателем облигаций с указанием условий, порядка и сроков реализации данного права, в том числе при нарушении ограничений (ковенантов), предусмотренных проспектом выпуска облигаций;

3) если выплата вознаграждения и (или) основного долга будет производиться в соответствии с проспектом выпуска облигаций иными имущественными правами, описания этих прав, способов их сохранности, порядка оценки и лиц, правомочных осуществлять оценку указанных прав, а также порядка реализации перехода этих прав.

28. Сведения о событиях, при наступлении которых имеется вероятность объявления дефолта по облигациям услугополучателя:

1) перечень событий, при наступлении которых имеется вероятность объявления дефолта по облигациям услугополучателя;

2) меры, которые будут предприняты услугополучателем в случае наступления дефолта по облигациям, включая процедуры защиты прав держателей облигаций при неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств по выплате вознаграждения по облигациям, в том числе порядок и условия реструктуризации обязательств;

3) порядок, срок и способы доведения услугополучателем до сведения держателей облигаций информации о фактах дефолта, включающей сведения об (о) объеме неисполненных обязательств, причине неисполнения обязательств, перечислении возможных действий держателей облигаций по удовлетворению своих требований, порядке обращения держателей облигаций с требованием к услугополучателю, лицам, несущим солидарную или субсидиарную ответственность по обязательствам услугополучателя в случае неисполнения либо ненадлежащего исполнения услугополучателем обязательств по облигациям;

4) дата и номер договора с лицами, несущими солидарную или субсидиарную ответственность по обязательствам услугополучателя в случае неисполнения либо ненадлежащего исполнения услугополучателем обязательств по облигациям, а также дата и номер государственной регистрации юридического лица (при наличии таких лиц).

29. Информация об опционах с указанием условий заключения опциона - если опционы позволяют приобрести облигации услугополучателя.

30. Прогноз источников и потоков денежных средств услугополучателя, необходимых для выплаты вознаграждений и погашения суммы основного долга в разрезе каждого периода выплаты вознаграждений до момента погашения облигаций.

31. Ограничения (ковенанты), принимаемые услугополучателем и не предусмотренные Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" (если это предусмотрено решением органа услугополучателя при выпуске облигаций).

Порядок действий услугополучателя и держателя облигаций при нарушении ограничений (ковенантов).

32. Использование денег от размещения облигаций:

1) цели и порядок использовании денег, которые услугополучатель получит от размещения облигаций;

2) условия, при наступлении которых возможны изменения в планируемом распределении полученных денег, с указанием таких изменений;

3) при выпуске инфраструктурных облигаций указываются расходы, связанные с оплатой услуг представителя держателей облигаций в соответствии с условиями заключенного с ним договора.

33. При выпуске облигаций специальной финансовой компании при проектном финансировании дополнительно указываются:

1) характеристика денежных требований, условия и прогнозируемые сроки поступления денег по правам требования, входящим в состав выделенных активов;

2) целевое назначение денег, полученных специальной финансовой компанией в результате размещения облигаций;

3) порядок предоставления информации держателям облигаций о смене собственника на имущество, созданное по базовому договору, о введении представителей кредиторов в органы специальной финансовой компании и их полномочиях;

4) перечень расходов специальной финансовой компании, связанных с обслуживанием сделки проектного финансирования и инвестиционного управления активами, осуществляемых за счет выделенных активов.

34. При выпуске облигаций специальной финансовой компании при секьюритизации дополнительно указываются:

1) наименование и место нахождения оригинатора, банка-кастодиана, управляющего инвестиционным портфелем, специальной финансовой компании и лица, осуществляющего сбор платежей по уступленным правам требования;

2) предмет деятельности, права и обязанности оригинатора в сделке секьюритизации;

3) характеристика прав требования, условия, порядок и сроки поступления денег по правам требования, входящим в состав выделенных активов, и порядок осуществления контроля за их исполнением;

4) порядок инвестирования временно свободных поступлений по выделенным активам;

5) расходы, связанные с оплатой услуг по сделке секьюритизации, и условия согласно которым специальная финансовая компания вправе вычитать данные расходы из выделенных активов;

6) сведения о наличии опыта применения секьюритизации оригинатором и лицами, участвующими в сделке секьюритизации;

7) размер, состав и прогнозный анализ роста выделенных активов, обеспечивающих сделку секьюритизации;

8) сведения о дополнительном обеспечении;

9) порядок, условия и сроки реализации права выкупа облигаций, если решением органа услугополучателя предусмотрено данное право выкупа облигаций;

10) критерии однородности прав требований;

11) очередность погашения облигаций различных выпусков, выпущенных в пределах облигационной программы.

35. Пункты 21, 22, 23, 24, 25, 26, 27, 28, 29, 30, 31, 32, 33 и 34 настоящего приложения не заполняется при государственной регистрации облигационной программы.

Глава 6. Информация для инвесторов

36. В проспекте выпуска облигаций (проспекте облигационной программы) указывается следующая информация для инвесторов:

1) сведения обо всех зарегистрированных выпусках долговых ценных бумаг услугополучателя до даты принятия решения о данном выпуске облигаций:

общее количество, вид и номинальная стоимость долговых ценных бумаг каждого выпуска, государственный регистрационный номер и дату государственной регистрации каждого выпуска долговых ценных бумаг, количество размещенных долговых ценных бумаг по каждому выпуску, а также общий объем денег, привлеченных при размещении долговых ценных бумаг, сумма начисленного и выплаченного вознаграждения по каждому выпуску долговых ценных бумаг, количество выкупленных долговых ценных бумаг с указанием даты их выкупа;

сведения о фактах неисполнения услугополучателем своих обязательств перед держателями ценных бумаг (невыплата (задержка в выплате) вознаграждения по облигациям, невыплата (задержка в выплате) дивидендов по акциям), включая информацию о размерах неисполненных обязательств и сроке просрочки исполнения таковых, сумма начисленных, но не выплаченных вознаграждений по ценным бумагам (отдельно по видам и выпускам);

в случае, если какой-либо выпуск ценных бумаг был приостановлен или признан несостоявшимся, либо аннулирован, указывается государственный орган, принявший такие решения, основание и дату их принятия;

рынки, на которых обращаются ценные бумаги услугополучателя, включая наименования организаторов торгов;

права, представляемые каждым видом ранее выпущенных облигаций, находящихся в обращении их держателям, в том числе права, реализованные при нарушении ограничений (ковенантов) и предусмотренные договорами купли-продажи ценных бумаг, заключенными с держателями, с указанием порядка реализации данных прав держателей;

2) места получения для ознакомления копий устава услугополучателя, проспекта выпуска облигаций (проспекта облигационной программы) с изменениями и дополнениями в указанные документы;

3) наименования средств массовой информации, используемых для публикации информации о деятельности услугополучателя в соответствии с уставом услугополучателя;

4) полное официальное наименование аудиторских организаций (фамилия, имя, отчество (при его наличии) аудитора), осуществлявших (осуществляющих) аудит финансовой отчетности услугополучателя за последние 2 (два) завершенных финансовых года с указанием их принадлежности к соответствующим аккредитованным профессиональным аудиторским организациям;

5) сумма затрат услугополучателя на выпуск облигаций и их обслуживание, а также сведения о том, каким образом эти затраты будут оплачиваться.

37. Стабилизационным банком не заполняются пункты 6, 7, 8, 9, 10, 12, 13, 20, 25, 26 и 36 настоящего приложения.

Приложение 2
к стандарту
государственной услуги
"Государственная регистрация
выпуска негосударственных
облигаций"

Структура проспекта выпуска облигаций
в пределах облигационной программы

1. Настоящий выпуск облигаций осуществляется в соответствии с проспектом облигационной программы (полное наименование услугополучателя в соответствии со справкой или свидетельством о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица (для услугополучателя-резидента Республики Казахстан) или иным документом, подтверждающим регистрацию в качестве юридического лица
(для услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан)).

2. Сведения об облигационной программе:

1) дата и номер государственной регистрации проспекта облигационной программы;

2) объем облигационной программы, в пределах которой осуществляется выпуск;

3) порядковый номер выпуска облигаций в пределах облигационной программы;

4) сведения обо всех предыдущих выпусках облигаций в пределах облигационной программы (отдельно по каждому выпуску в пределах данной облигационной программы), в том числе:

дата регистрации выпуска облигаций у услугодателя;

количество и вид облигаций;

объем выпуска по номинальной стоимости;

количество размещенных облигаций выпуска.

3. Сведения о выпуске облигаций:

1) вид облигаций;

3) количество облигаций;

4) общий объем выпуска облигаций;

5) вознаграждение по облигациям:

дата, с которой начинается начисление вознаграждения по облигациям;

периодичность выплаты вознаграждения и (или) даты выплаты вознаграждения по облигациям;

порядок и условия выплаты вознаграждения по облигациям, способ получения вознаграждения по облигациям;

период времени, применяемого для расчета вознаграждения по облигациям;

7) дата начала и дата окончания размещения облигаций;

8) дата начала обращения облигаций и срок обращения облигаций;

10) способ оплаты размещаемых облигаций;

11) порядок погашения облигаций:

дата погашения облигаций;

условия погашения облигаций;

способ погашения облигаций;

13) обеспечение по облигациям (при выпуске ипотечных и иных обеспеченных облигаций):

процентное соотношение стоимости обеспечения к совокупному объему выпуска облигаций;

условия договора об обеспечении облигаций;

4. При выпуске облигаций, оплата которых будет произведена правами требования по облигациям, ранее выпущенным услугополучателем, срок обращения которых истек, дополнительно указываются дата и номер государственной регистрации выпуска данных облигаций, их вид и количество, а также объем выпуска облигаций, сумма накопленного и невыплаченного вознаграждения по облигациям.

5. При выпуске конвертируемых облигаций дополнительно указываются следующие сведения:

1) вид, количество и цена размещения акций, в которые будут конвертироваться облигации, права по таким акциям;

6. Сведения о представителе держателей облигаций:

1) полное и сокращенное наименование представителя держателей облигаций;

2) место нахождения, контактные телефоны представителя держателей облигаций;

3) дата и номер договора услугополучателя с представителем держателей облигаций.

7. Сведения о платежном агенте (при наличии):

1) полное и сокращенное наименование платежного агента;

2) место нахождения, контактные телефоны платежного агента;

3) дата и номер договора услугополучателя с платежным агентом.

8. В случае если в соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" установлена обязанность услугополучателя по заключению договора по оказанию консультационных услуг по вопросам включения и нахождения эмиссионных ценных бумаг в официальном списке фондовой биржи, то в данном пункте раскрываются:

9. Права, предоставляемые облигацией ее держателю, в том числе:

10. Сведения о событиях, при наступлении которых имеется вероятность объявления дефолта по облигациям услугополучателя:

11. Ограничения (ковенанты), принимаемые услугополучателем и не предусмотренные Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" (если это предусмотрено решением органа услугополучателя при выпуске облигаций).

Порядок действий услугополучателя и держателя облигаций при нарушении ограничений (ковенантов).

12. Информация об опционах с указанием условий заключения опциона - если опционы позволяют приобрести облигации услугополучателя.

13. Прогноз источников и потоков денежных средств услугополучателя, необходимых для выплаты вознаграждений и погашения суммы основного долга в разрезе каждого периода выплаты вознаграждений до момента погашения облигаций.

14. Использование денег от размещения облигаций:

1) цели и порядок использовании денег, которые услугополучатель получит от размещения облигаций;

15. При выпуске облигаций специальной финансовой компании при проектном финансировании дополнительно указываются:

2) целевое назначение денег, полученных специальной финансовой компанией в результате размещения облигаций;

3) порядок предоставления информации держателям облигаций о смене собственника на имущество, созданное и (или) переданное по базовому договору, о введении представителей кредиторов в органы специальной финансовой компании и их полномочиях;

16. При выпуске облигаций специальной финансовой компании при секьюритизации дополнительно указываются:

2) предмет деятельности, права и обязанности оригинатора в сделке секьюритизации;

4) порядок инвестирования временно свободных поступлений по выделенным активам;

6) наличие опыта применения секьюритизации оригинатором и лицами, участвующими в сделке секьюритизации;

7) размер, состав и прогнозный анализ роста выделенных активов, обеспечивающих сделку секьюритизации;

8) о дополнительном обеспечении;

9) если решением органа услугополучателя предусмотрено право выкупа облигаций, то указывается порядок, условия и сроки реализации данного права;

10) критерии однородности прав требований;

11) очередность погашения облигаций различных выпусков, выпущенных в пределах облигационной программы.

Приложение 3
к стандарту
государственной услуги
"Государственная регистрация
выпуска негосударственных
облигаций"

Структура проспекта выпуска облигаций (проспекта облигационной программы) услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан Глава 1. Общие сведения об услугополучателе - нерезиденте Республики Казахстан

1. Наименование услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан в соответствии с документом, подтверждающим регистрацию услугополучателя в качестве юридического лица в соответствии с законодательством государства его места нахождения:

1) дата и номер документа, подтверждающего учреждение и регистрацию услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан в качестве юридического лица в соответствии с законодательством государства его места нахождения, с указанием наименования органа государства услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан, выдавшего такой документ;

2) полное и краткое наименование услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан (если в учредительных документах услугополучателя предусмотрено его полное и сокращенное наименование, то необходимо дополнительно указать такое наименование);

3) в случае изменения наименования услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан, указываются все его предшествующие полные и сокращенные наименования, а также даты, когда они были изменены;

4) если услугополучатель - нерезидент Республики Казахстан был создан в результате реорганизации юридического лица (юридических лиц), то указываются сведения о правопреемстве в отношении реорганизованных юридических лиц и (или)
услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан;

5) в случае наличия филиалов и представительств услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан, указываются их наименования, даты регистрации, места нахождения и почтовые адреса всех филиалов и представительств услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан.

2. Место нахождения услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан, номера контактных телефонов, факса и адрес электронной почты услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан.

3. Сведения о наличии рейтингов, присвоенных услугополучателю - нерезиденту Республики Казахстан или выпущенным им ценным бумагам международными рейтинговыми агентствами и (или) рейтинговыми агентствами Республики Казахстан.

Глава 2. Крупные акционеры или крупные участники услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан, органы услугополучателя – нерезидента Республики Казахстан, а также аффилиированные лица услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан

4. Крупные акционеры или участники, владеющие 10 (десятью) или более процентами долей участия в уставном капитале услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан
(далее – крупный участник), с указанием следующих сведений о каждом из них:

фамилия, имя, отчество (при его наличии) крупного акционера или крупного участника (для физического лица);

полное наименование, место нахождения крупного акционера или крупного участника (для юридического лица);

процентное соотношение голосующих акций или долей участия в уставном капитале услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан, принадлежащих крупному акционеру или крупному участнику, к общему количеству голосующих акций или долей участия в уставном капитале услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан;

дата, с которой крупный акционер или крупный участник
услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан стал владеть 10 (десятью) и более процентами голосующих акций или долей участия в уставном капитале
услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан.

5. Органы услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан.

Указываются структура и личный состав органов услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан и их компетенция в соответствии с законодательством государства услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан, учредительными и другими внутренними документами услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан.

6. Информация о промышленных, банковских, финансовых группах, холдингах, концернах, ассоциациях, консорциумах, в которых участвует услугополучатель - нерезидент Республики Казахстан.

7. Сведения об аффилиированных лицах услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан.

Указываются сведения обо всех лицах или группе лиц, имеющих возможность голосовать косвенно 10 (десятью) и более процентами голосующих акций услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан либо оказывать влияние на принимаемые услугополучателем - нерезидентом Республики Казахстан решения в силу договора или иным образом, с раскрытием следующей информации об указанных лицах:

1) фамилия, имя, отчество (при его наличии), место жительства (для физического лица);

2) полное наименование, место нахождения, вид (виды) деятельности, фамилия, имя, отчество (при его наличии) первого руководителя (для юридического лица);

3) основание для отнесения их к аффилиированным лицам услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан в соответствии с настоящим пунктом приложения и дата, с которой появилась аффилиированность с услугополучателем.

Глава 3. Виды деятельности услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан

8. Виды деятельности услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан:

1) краткое описание общих тенденций в деятельности услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан, в том числе по основным видам деятельности услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан;

2) сведения об организациях, являющихся конкурентами услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан;

3) факторы, позитивно и негативно влияющие на доходность продаж (работ, услуг) по основным видам деятельности услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан;

4) информация о лицензиях (патентах), имеющихся у услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан, и периоде их действия, затратах на исследования и разработки, в том числе исследовательские разработки, спонсируемые услугополучателем - нерезидентом Республики Казахстан;

5) доля импорта в сырье (работах, услугах), поставляемого (оказываемых)
услугополучателю-нерезиденту Республики Казахстан и доля продукции (работ, услуг), реализуемой (оказываемых) услугополучателем-нерезидентом Республики Казахстан на экспорт, в общем объеме реализуемой продукции (оказываемых работ, услуг);

6) сведения об участии услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан в судебных процессах, связанных с риском прекращения или изменения деятельности
услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан, взыскания с него денежных и иных обязательств, с указанием сути судебных процессов с его участием;

7) другие факторы риска, влияющие на деятельность услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан.

9. Сведения о потребителях и поставщиках товаров (работ, услуг) услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан, в объеме, составляющем 5 (пять) и более процентов от общей стоимости производимых или потребляемых им товаров (работ, услуг).

10. Другая информация о деятельности услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан, которую услугополучатель - нерезидент Республики Казахстан сочтет важной для инвесторов.

Глава 4. Финансовое состояние услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан

11. Активы услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан, составляющие 10 (десять) и более процентов от общего объема активов услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан с указанием соответствующей балансовой стоимости каждого актива.

12. Дебиторская задолженность в размере 5 (пяти) и более процентов от балансовой стоимости активов услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан:

1) наименование дебиторов услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан, задолженность которых перед услугополучателем составляет 5 (пять) и более процентов от балансовой стоимости активов услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан;

13. Активы услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан, составляющие 10 (десять) и более процентов от общего объема активов услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан, которые являются обеспечением обязательств услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан:

1) наименование активов услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан, которые являются обеспечением обязательств услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан с указанием соответствующей стоимости активов, которые являются обеспечением обязательств услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан;

2) наименование оценщика, дата оценки каждого такого актива;

3) дата завершения действия соответствующих договоров.

14. Активы услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан, составляющие 10 (десять) и более процентов от общего объема активов услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан, которые переданы в доверительное управление:

1) наименование активов услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан, которые переданы в доверительное управление, с указанием соответствующей стоимости активов;

2) наименование оценщика, дата оценки каждого такого актива;

3) дата завершения действия соответствующих договоров.

15. Кредиторская задолженность услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан, составляющая 5 (пять) и более процентов от балансовой стоимости обязательств
услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан:

1) наименование кредиторов услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан;

Глава 5. Сведения о выпуске облигаций

16. Сведения о выпуске облигаций:

1) вид облигаций;

3) количество облигаций;

4) общий объем выпуска облигаций;

5) вознаграждение по облигациям:

дата, с которой начинается начисление вознаграждения по облигациям;

периодичность выплаты вознаграждения и (или) даты выплаты вознаграждения по облигациям;

порядок и условия выплаты вознаграждения по облигациям, способ получения вознаграждения по облигациям;

период времени, применяемого для расчета вознаграждения по облигациям;

7) дата начала и дата окончания размещения облигаций;

8) дата начала обращения облигаций и срок обращения облигаций;

10) способ оплаты размещаемых облигаций;

11) порядок погашения облигаций:

дата погашения облигаций;

условия погашения облигаций;

способ погашения облигаций;

12) право услугополучателя досрочного выкупа облигаций (в случае если данное право предусмотрено решением органа услугополучателя о выпуске облигаций) с указанием порядка, условий и сроков реализации данного права, если решением органа услугополучателя предусмотрено право выкупа облигаций, то указывается порядок, условия и сроки реализации данного права;

13) обеспечение по облигациям (при выпуске обеспеченных облигаций и иных обеспеченных облигаций):

процентное соотношение стоимости обеспечения к совокупному объему выпуска облигаций;

условия договора об обеспечении облигаций;

данные банка, предоставившего гарантию, с указанием наименования, места нахождения, срока и условий гарантии (если облигации обеспечены гарантией банка).

17. При выпуске облигаций, оплата которых будет произведена правами требования по облигациям, ранее выпущенным услугополучателем-нерезидентом Республики Казахстан, срок обращения которых истек, дополнительно указываются дата и номер государственной регистрации выпуска данных облигаций, их вид и количество, а также объем выпуска облигаций, сумма накопленного и невыплаченного вознаграждения по облигациям.

18. Сведения о представителе держателей облигаций:

1) полное и сокращенное наименование представителя держателей облигаций;

2) место нахождения, контактные телефоны представителя держателей облигаций;

3) дата и номер договора услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан с представителем держателей облигаций.

19. Сведения о платежном агенте:

1) полное и сокращенное наименование платежного агента;

2) место нахождения, контактные телефоны платежного агента;

3) дата и номер договора услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан с платежным агентом.

20. В случае если в соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" установлена обязанность услугополучателя по заключению договора по оказанию консультационных услуг по вопросам включения и нахождения эмиссионных ценных бумаг в официальном списке фондовой биржи, то в данном пункте раскрываются:

2) место нахождения, контактные телефоны лица, оказывающего консультационные услуги по вопросам включения и нахождения облигаций услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан в официальном списке фондовой биржи;

3) дата и номер договора услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан с лицом, оказывающим консультационные услуги по вопросам включения и нахождения его облигаций в официальном списке фондовой биржи.

21. Права, предоставляемые облигацией ее держателю, в том числе:

1) права получения от услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан в предусмотренный проспектом выпуска облигаций срок номинальной стоимости облигации либо получения иного имущественного эквивалента, а также права на получение фиксированного по ней процента от номинальной стоимости облигации либо иных имущественных прав, установленных проспектом выпуска облигаций;

2) права требования выкупа услугополучателем - нерезидентом Республики Казахстан облигаций с указанием условий, порядка и сроков реализации данного права, в том числе при нарушении ограничений (ковенантов), предусмотренных проспектом выпуска облигаций;

22. Сведения о событиях, при наступлении которых имеется вероятность объявления дефолта по облигациям услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан:

1) перечень событий, при наступлении которых имеется вероятность объявления дефолта по облигациям услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан;

2) меры, которые будут предприняты услугополучателем - нерезидентом Республики Казахстан в случае наступления дефолта по облигациям, включая процедуры защиты прав держателей облигаций при неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств по выплате вознаграждения по облигациям, в том числе порядок и условия реструктуризации обязательств;

3) порядок, срок и способы доведения услугополучателем - нерезидентом Республики Казахстан до сведения держателей облигаций информации о фактах дефолта, включающей сведения об (о) объеме неисполненных обязательств, причине неисполнения обязательств, перечислении возможных действий держателей облигаций по удовлетворению своих требований, порядке обращения держателей облигаций с требованием к
услугополучателю - нерезиденту Республики Казахстан, лицам, несущим солидарную или субсидиарную ответственность по обязательствам услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан в случае неисполнения либо ненадлежащего исполнения услугополучателем - нерезидентом Республики Казахстан обязательств по облигациям;

4) дата и номер договора с лицами, несущими солидарную или субсидиарную ответственность по обязательствам услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан в случае неисполнения либо ненадлежащего исполнения услугополучателем - нерезидентом Республики Казахстан обязательств по облигациям, а также дата и номер государственной регистрации юридического лица (при наличии таких лиц).

23. Информация об опционах с указанием условий заключения опциона - если опционы позволяют приобрести облигации услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан.

24. Прогноз источников и потоков денежных средств услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан, необходимых для выплаты вознаграждений и погашения суммы основного долга в разрезе каждого периода выплаты вознаграждений до момента погашения облигаций.

25. Ограничения (ковенанты), принимаемые услугополучателем - нерезидентом Республики Казахстан и не предусмотренные Законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" (если это предусмотрено решением органа услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан при выпуске облигаций).

Порядок действий услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан и держателя облигаций при нарушении ограничений (ковенантов).

26. Использование денег от размещения облигаций:

1) цели и порядок использовании денег, которые услугополучатель - нерезидент Республики Казахстан получит от размещения облигаций;

2) условия, при наступлении которых возможны изменения в планируемом распределении полученных денег, с указанием таких изменений.

27. Пункты 16, 17, 18, 19, 20, 21, 22, 23, 24, 25 и 26 настоящего приложения не заполняются при государственной регистрации облигационной программы.

Глава 6. Информация для инвесторов

28. В проспекте выпуска облигаций (проспекте облигационной программы) указывается следующая информация для инвесторов:

общее количество, вид и номинальная стоимость долговых ценных бумаг каждого выпуска, государственный орган, осуществивший регистрацию выпуска долговых ценных бумаг, регистрационный номер и дату регистрации каждого выпуска долговых ценных бумаг, количество размещенных долговых ценных бумаг по каждому выпуску, а также общий объем денег, привлеченных при размещении долговых ценных бумаг, сумма начисленного и выплаченного вознаграждения по каждому выпуску долговых ценных бумаг, количество выкупленных долговых ценных бумаг с указанием даты их выкупа;

сведения о фактах неисполнения услугополучателем-нерезидентом Республики Казахстан своих обязательств перед держателями ценных бумаг (невыплата (задержка в выплате) вознаграждения по облигациям, невыплата (задержка в выплате) дивидендов по акциям), включая информацию о размерах неисполненных обязательств и сроке просрочки исполнения таковых, сумма начисленных, но не выплаченных вознаграждений по ценным бумагам (отдельно по видам и выпускам);

рынки, на которых обращаются ценные бумаги услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан, включая наименования организаторов торгов;

2) места получения для ознакомления копий устава:

услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан, проспекта выпуска облигаций (проспекта облигационной программы) с изменениями и дополнениями в указанные документы;

3) наименования средств массовой информации, используемых для публикации информации о деятельности услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан;

4) полное официальное наименование аудиторских организаций (фамилия, имя, отчество (при его наличии) аудитора), осуществлявших (осуществляющих) аудит финансовой отчетности услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан за последние 2 (два) завершенных финансовых года с указанием их принадлежности к соответствующим аккредитованным профессиональным аудиторским организациям;

5) сумма затрат услугополучателя- нерезидента Республики Казахстан на выпуск облигаций и их обслуживание, а также сведения о том, каким образом эти затраты будут оплачиваться.

Приложение 4
к стандарту
государственной услуги
"Государственная регистрация
выпуска негосударственных
облигаций"

Перечень международных финансовых организаций:

1) Международный банк реконструкции и развития;

2) Международная финансовая корпорация;

3) Азиатский банк развития;

4) Африканский банк развития;

5) Европейский банк реконструкции и развития;

6) Межамериканский банк развития;

7) Европейский инвестиционный банк;

8) Исламский банк развития;

9) Скандинавский инвестиционный банк;

10) Банк Развития Европейского Совета;

11) Банк международных расчетов;

12) Евразийский банк развития.

	Приложение 5 к стандарту государственной услуги "Государственная регистрация выпуска негосударственных облигаций"
	Форма

Запрос на государственную регистрацию и присвоение национального идентификационного номера выпуску облигаций со сроком обращения не более 12 (двенадцати) месяцев

Наименование эмитента в соответствии со справкой или свидетельством о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица
Место нахождения эмитента в соответствии со справкой или свидетельством о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица
Фактическое место нахождения эмитента с указанием номеров контактных телефонов, факса и адреса электронной почты
Размер собственного капитала по состоянию на конец последнего квартала перед подачей запроса на государственную регистрацию и присвоение национального идентификационного номера выпуску облигаций либо конец предпоследнего квартала в случае представления запроса на государственную регистрацию и присвоение национального идентификационного номера выпуску облигаций до 25 числа месяца, следующего за последним кварталом перед подачей
Размер уставного капитала по состоянию на конец последнего квартала перед подачей запроса на государственную регистрацию и присвоение национального идентификационного номера выпуску облигаций либо конец предпоследнего квартала в случае представления запроса на государственную регистрацию и присвоение национального идентификационного номера выпуску облигаций до 25 числа месяца, следующего за последним кварталом перед подачей
Сведения о негосударственных ценных бумагах эмитента, включенных в официальный список фондовой биржи, с указанием национального идентификационного номера и даты включения
Номинальная стоимость одной облигации, на государственную регистрацию и присвоение национального идентификационного номера выпуску которых представлен запрос
Объем выпуска облигаций, на государственную регистрацию и присвоение национального идентификационного номера которого представлен запрос
Дата начала обращения облигаций, на государственную регистрацию и присвоение национального идентификационного номера выпуску которых представлен запрос
Обеспечение облигаций, на государственную регистрацию и присвоение национального идентификационного номера выпуска которых представлен запрос

Сведения об облигациях, на государственную регистрацию и присвоение национального идентификационного номера выпуску которых представлен запрос:

Вид облигаций	Количество облигаций	Размер вознаграждения по облигациям
Вид облигаций	Количество облигаций	сроки выплаты
Купонные
Дисконтные
Индексированные

Фамилия, имя, отчество (при его наличии) лица, подписавшего запрос
__________________________________________________________________________
Должность лица, подписавшего запрос ________________________________________
Подпись____________________
Место для печати (при наличии)

Приложение 14
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Стандарт
государственной услуги
"Государственная регистрация выпуска паев
паевых инвестиционных фондов"
1. Общие положения

1. Государственная услуга "Государственная регистрация выпуска паев паевых инвестиционных фондов" (далее – государственная услуга).

2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

Прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется через:

1) канцелярию услугодателя;

2) веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz (далее – портал).

2. Порядок оказания государственной услуги

4. Сроки оказания государственной услуги:

5. Форма оказания государственной услуги: электронная (частично автоматизированная) и бумажная.

6. Результат оказания государственной услуги – свидетельство о государственной регистрации выпуска паев (далее – свидетельство) и по одному экземпляру правил паевого инвестиционного фонда и внутренних документов управляющей компании, регламентирующих условия и порядок ее деятельности, деятельности структурных подразделений и работников управляющей компании по созданию, обеспечению функционирования и прекращению существования паевого инвестиционного фонда, соответствующих требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг, если указанные документы не были ранее согласованы с услугодателем, с отметкой услугодателя об их согласовании (при государственной регистрации выпуска паев паевых инвестиционных фондов), которые направляются сопроводительным письмом в адрес услугополучателя, либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги, в случаях и по основаниям, предусмотренных пунктом 10 настоящего стандарта государственной услуги.

Форма предоставления результата оказания государственной услуги: электронная. В случае обращения услугополучателя за получением государственной услуги на бумажном носителе результат оформляется в электронной форме, распечатывается и заверяется подписью руководителя услугодателя, либо лица наделенного правом подписи на основании соответствующей доверенности.

7. Государственная услуга оказывается на бесплатной основе.

8. График работы:

Сноска. Пункт 8 с изменениями, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя:

к услугодателю:

2) копию решения о создании паевого инвестиционного фонда, принятого советом директоров или общим собранием акционеров (единственным акционером, владеющим всеми голосующими акциями) управляющей компании в соответствии с ее уставом;

3) правила фонда, утвержденные советом директоров или общим собранием акционеров (единственным акционером, владеющим всеми голосующими акциями) управляющей компании в соответствии с ее уставом (в двух экземплярах);

4) проекты договоров с кастодианом и регистратором;

5) внутренние документы управляющей компании, регламентирующие условия и порядок деятельности, деятельность структурных подразделений и работников управляющей компании по созданию, обеспечению, функционированию и прекращению существования паевого инвестиционного фонда, соответствующие требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг, если указанные документы не были ранее согласованы с услугодателем (в двух экземплярах).

На портал:

1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

2) документы, указанные в подпунктах 2), 3) (в виде электронных копий документов в формате PDF), 4) и 5) (в виде электронных документов) части первой настоящего пункта, которые прикрепляются к электронному запросу.

10. Основаниями для отказа в оказании государственной услуги являются:

1) несоответствие представленных документов требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан;

2) наличие противоречивых или недостоверных сведений, содержащихся в правилах паевого инвестиционного фонда, изменениях и дополнениях к ним и иных документах, представленных на согласование;

3) несоответствие деятельности управляющей компании требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан.

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

11. Обжалование решений, действий (бездействий) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде на имя руководителя услугодателя по адресу, указанному в пункте 13 настоящего стандарта государственной услуги.

В жалобе:

2) юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

Обращение подписывается услугополучателем.

4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг.

Приложение 15
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Стандарт
государственной услуги
"Утверждение отчета об итогах размещения акций"
1. Общие положения

1. Государственная услуга "Утверждение отчета об итогах размещения акций" (далее – государственная услуга).

2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

2. Порядок оказания государственной услуги

4. Сроки оказания государственной услуги:

1) с момента сдачи пакета документов услугодателю – в течение 14 (четырнадцати) календарных дней;

5. Форма оказания государственной услуги: бумажная.

6. Результат оказания государственной услуги – письмо в адрес услугополучателя об утверждении отчета об итогах размещения акций и один экземпляр отчета об итогах размещения акций (с отметкой услугодателя о его утверждении) на бумажном носителе, либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги, в случаях и по основаниям, предусмотренных пунктом 10 настоящего стандарта государственной услуги.

Форма предоставления результата оказания государственной услуги: бумажная.

7. Государственная услуга оказывается на бесплатной основе.

8. График работы услугодателя – с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан;

график приема заявлений и выдачи результатов оказания государственной услуги – с 9.00 до 18.00 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов.

1) заявление о рассмотрении отчета об итогах размещения акций, составленное в произвольной форме;

2) финансовая отчетность по состоянию на конец отчетного месяца или на дату окончания размещения акций;

3) отчет об итогах размещения акций в 2 (двух) экземплярах на казахском и русском языках на бумажном носителе и в 1 (одном) экземпляре на казахском и русском языках в электронном виде в формате PDF, составленный и оформленный в соответствии с Требованиями к отчету об итогах размещения акций согласно приложению к настоящему стандарту государственной услуги.

При подаче документов на бумажном носителе для утверждения отчета об итогах размещения акций:

заявление общества подписывается руководителем исполнительного органа общества (либо лицом, его замещающим) или лицом, уполномоченным учредителями общества для подписания, и заверяется оттиском печати общества (при наличии);

в случае, если каждый представленный документ состоит из одного листа, то он подписывается руководителем исполнительного органа общества, главным бухгалтером общества (либо лицами, их замещающими) и заверяется оттиском печати общества (при наличии);

при множественности листов каждый представленный документ прошивается и скрепляется бумажной пломбой, наклеенной на узел прошивки и частично на лист. Подписи руководителя исполнительного органа, главного бухгалтера (либо лиц, их замещающих) и оттиск печати общества (при наличии) наносятся частично на бумажную пломбу, частично на лист документа;

в документах не допускаются неоговоренные исправления, зачеркивания, подчистки, помарки, дописки (допечатки). При исправлении зачеркнутое слово должно ясно читаться. Каждое исправление (дополнение) должно быть оговорено, например: "исправленному... верить", "дописанному... верить", "зачеркнутое... не читать", заверено лицами, подписавшими документ и оттиском печати общества (при наличии).

10. Основаниями для отказа в оказании государственной услуги являются случаи если в процессе рассмотрения документов будут выявлены факты их несоответствия требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан.

В случае отказа в утверждении отчета об итогах размещения акций усллугополучатель обязан повторно представить услугодателю доработанный отчет в течение тридцати календарных дней со дня получения отказа.

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

11. Обжалование решений, действий (бездействий) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде на имя руководителя услугодателя по адресу, указанному в пункте 13 настоящего стандарта государственной услуги.

В жалобе:

2) юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

Обращение подписывается услугополучателем.

4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги

14. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг.

Приложение 1
к стандарту государственной
услуги "Утверждение отчета
об итогах размещения акций"

Образцы

оттисков штампов держателя Реестра государственных предприятий и учреждений, юридических лиц с участием государства в уставном капитале

С УЧАСТИЕМ ГОСУДАРСТВА

Республиканское отделение

"____" _______________ 20 ___ г.

№ ________________________

Оператор: __________________

С УЧАСТИЕМ ГОСУДАРСТВА

Филиал ХХ

"____" _______________ 20 ___ г.

№ ________________________

Оператор: __________________

БЕЗ УЧАСТИЯ ГОСУДАРСТВА

Республиканское отделение

"____" _______________ 20 ___ г.

№ ________________________

Оператор: __________________

БЕЗ УЧАСТИЯ ГОСУДАРСТВА

Филиал ХХ

"____" _______________ 20 ___ г.

№ ________________________

Оператор: __________________

Приложение
к стандарту государственной
услуги "Утверждение отчета об
итогах размещения акций"

Требования к отчету об итогах размещения акций

1. Титульный лист отчета об итогах размещения акций содержит следующую информацию:

1) наименование документа: "Отчет об итогах размещения акций";

2) полное и сокращенное наименование услугополучателя - акционерного общества (далее – общество);

3) запись: "Утверждение уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансовго рынка и финансовых организаций отчета об итогах размещения акций не означает предоставление каких-либо рекомендаций инвесторам относительно приобретения акций, описанных в отчете об итогах размещения акций, и не подтверждает достоверность информации, содержащейся в данном документе. Должностные лица акционерного общества подтверждают, что вся информация, представленная в отчете об итогах размещения акций, является достоверной и не вводящей в заблуждение инвесторов относительно акционерного общества и его размещаемых акций.".

2. Отчет об итогах размещения акций содержит следующую информацию:

1) наименование общества и его место нахождения;

2) сведения о государственной регистрации (перерегистрации) общества: дату и номер справки или свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) общества, а также наименование органа, осуществившего его государственную регистрацию (перерегистрацию);

3) дату государственной регистрации выпуска объявленных акций (замены свидетельства о государственной регистрации выпуска объявленных акций в связи с увеличением количества объявленных акций) и номер государственной регистрации выпуска объявленных акций;

4) сведения об уставном и собственном капитале общества согласно данным финансовой отчетности;

5) наименования средств массовой информации, посредством которых обществом размещалось сообщение о размещении акций среди неограниченного круга инвесторов с указанием даты публикации данного сообщения;

6) информацию о доведении обществом до сведения своих акционеров предложения приобрести размещаемые акции в соответствии с их правом преимущественной покупки акций общества одним из следующих способов, предусмотренных уставом общества:

посредством направления индивидуального письменного уведомления с указанием даты направления уведомления и даты получения данного уведомления акционером;

посредством публикации указанного предложения в средствах массовой информации с указанием наименования средств массовой информации и даты опубликования;

7) сведения об объявленных акциях:

общее количество объявленных акций, в том числе простых и привилегированных акций;

гарантированный размер дивиденда по привилегированным акциям;

8) сведения о дате принятия и утверждения внутреннего документа общества об условиях и порядке проведения аукционов или подписки;

9) дату включения акций общества в официальный список фондовой биржи
(при наличии);

10) сведения о размещении акций:

количество размещенных и неразмещенных акций по видам по состоянию на конец отчетного периода;

дата принятия решения советом директоров общества (за исключением случая увеличения количества объявленных акций в соответствии со статьей 17-2 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее – Закон о банках) об установлении количества размещаемых в отчетном периоде акций и цены их размещения;

дата принятия решения Правительства Республики Казахстан о приобретении объявленных акций банка на основании статьи 17-2 Закона о банках;

количество размещенных за отчетный период акций в разрезе по видам;

количество выкупленных акций на дату окончания отчетного периода по инициативе общества и (или) по требованию акционеров с указанием цены выкупа одной простой и привилегированной акции, даты принятия решения о выкупе акций, а также расходов, понесенных обществом на выкуп размещенных акций (по каждому виду выкупа отдельно);

11) дату утверждения общим собранием акционеров или учредительным собранием методики определения стоимости акций при их выкупе обществом на неорганизованном рынке ценных бумаг;

12) способы размещения (реализации) акций в отчетном периоде размещения акций:

по праву преимущественной покупки с указанием вида, количества акций или других ценных бумаг, конвертируемых в простые акции общества, цены размещения и суммы оплаты;

посредством подписки (на организованном или неорганизованном рынках ценных бумаг):

среди учредителей (для вновь созданных обществ) с указанием вида, количества акций, номинальной стоимости акций, суммы оплаты;

посредством размещения среди иных инвесторов с указанием вида, количества акций, цены размещения и суммы оплаты;

посредством аукциона:

на организованном рынке ценных бумаг с указанием вида, количества акций, общей суммы оплаты, даты проведения первых и последних торгов, наименьшей и наивысшей цены размещения одной акции на торгах за отчетный период, рыночной стоимости одной простой и привилегированной акции за отчетный период (в случае если рассчитывалась);

на неорганизованном рынке ценных бумаг с указанием даты проведения аукциона, вида, количества акций и общей суммы оплаты;

посредством конвертирования ценных бумаг и иных денежных обязательств общества в акции общества с указанием количества конвертируемых ценных бумаг, даты проведения конвертации ценных бумаг и иных денежных обязательств общества либо посредством размещения производных ценных бумаг на территории иностранного государства (с указанием наименования производных ценных бумаг, количества акций, размещенных посредством размещения производных ценных бумаг, количества акций, предложенных к приобретению на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, а также государства, в соответствии с законодательством которого осуществлено размещение производных ценных бумаг);

13) способ оплаты размещаемых акций, их количество и сумма оплаты
(с приложением документов, подтверждающих оплату, и копии справки, выданной регистратором, об акционерах, владеющих десятью и более процентами от общего количества размещенных акций (за вычетом акций, выкупленных обществом), на дату, следующую за датой истечения шестимесячного срока размещения акций):

деньгами (указать реквизиты платежного документа (платежных документов), подтверждающего (подтверждающих) оплату акций учредителями (инвесторами), сумму платежа и наименование плательщика);

ценными бумагами (указать наименование эмитента ценных бумаг, его адрес, национальный идентификационный номер и количество ценных бумаг, наименование оценщика, дату составления отчета об оценке, сумму оценки, дату регистрации сделки);

правом на результаты интеллектуальной собственности (указать наименование оценщика, дату составления отчета об оценке, сумму оценки, сведения об акте приема-передачи интеллектуальной собственности);

имущественными правами (указать наименование оценщика, дату составления отчета об оценке, сумму оценки, дату акта приема-передачи и (или) акта сверки имущества);

путем конвертации ценных бумаг и иных денежных обязательств в размещаемые простые акции общества (указать наименование оценщика, дату составления отчета об оценке, сумму оценки);

иным способом в случае реорганизации общества (указать наименование оценщика, дату составления отчета об оценке, сумму оценки).

В случае оплаты размещаемых акций общества способом, указанным в абзаце пятом настоящего подпункта, в счет уплаты денежных обязательств общества дополнительно указываются:

дата решения, принятого соответствующими органами общества о погашении денежных обязательств общества в счет оплаты размещаемых акций общества, и орган общества, принявший данное решение;

реквизиты акта сверки денежных обязательств общества;

наименование оценщика и сумма оценки.

В случае оплаты размещаемых акций общества путем конвертации ценных бумаг и иных денежных обязательств общества в акции общества в рамках процедуры реструктуризации активов и обязательств банка или в процессе реабилитации общества, если общество является несостоятельным должником, то дополнительно указывается дата решения суда об утверждении плана реструктуризации банка или плана реабилитации.

В случае оплаты размещаемых акций общества способом, указанным в абзаце шестом настоящего подпункта, в случае реорганизации общества путем присоединения указывается стоимость таких акций, указанная в договоре о присоединении, а также прилагаются копии договора о присоединении, передаточного акта;

14) стоимость опциона, количество акций общества, на которые заключен договор опциона, цену исполнения опциона, в случае заключения обществом договора опциона при размещении акций общества;

15) информацию об андеррайтерах (эмиссионных консорциумах) выпуска акций общества:

наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, дата и номер договора на оказание услуг андеррайтера, заключенного обществом, а также участников эмиссионного консорциума;

способ размещения акций андеррайтером;

комиссионное вознаграждение, которое выплачено (подлежит выплате) андеррайтерам или другим участникам размещения, представителям в процентном выражении от общего объема размещения и на каждую размещаемую акцию, а также другие сведения о расходах;

основные категории издержек выпуска, размещения и включения в листинг. В случае, когда указанные издержки оплачивает не само общество, указывается лицо, их оплачивающее;

количество размещенных акций в отчетном периоде без привлечения андеррайтеров и дальнейших планах размещения;

16) сведения о выплате дивидендов:

дата последней выплаты дивидендов с указанием численности акционеров, которым была осуществлена выплата дивидендов, с указанием общей суммы начисленных и выплаченных дивидендов по простым и привилегированным акциям, суммы начисленных и выплаченных в бюджет налогов по итогам завершенного финансового года, за который была осуществлена выплата, со ссылкой на реквизиты протокола общего собрания акционеров, на котором было принято соответствующее решение;

наименование средств массовой информации, посредством которых обществом размещалось сообщение о выплате дивидендов, с указанием даты опубликования данного сообщения;

размер начисленных и (или) выплаченных дивидендов на одну простую и привилегированную акцию, а также размер чистого дохода на одну простую и привилегированную акцию по итогам финансового года, за который были начислены и (или) выплачены дивиденды;

задолженность по несвоевременной выплате дивидендов, причины ее образования и сумма задолженности на дату окончания периода размещения акций, меры, предпринятые обществом для погашения задолженности перед акционерами (при наличии).

Приложение 16
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Стандарт
государственной услуги
"Утверждение отчета об итогах размещения облигаций"
1. Общие положения

1. Государственная услуга "Утверждение отчета об итогах размещения облигаций" (далее – государственная услуга).

2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

2. Порядок оказания государственной услуги

4. Сроки оказания государственной услуги:

1) с момента сдачи пакета документов услугодателю – в течение 14 (четырнадцати) календарных дней;

5. Форма оказания государственной услуги: бумажная.

6. Результат оказания государственной услуги – письмо в адрес услугополучателя об утверждении отчета об итогах размещения облигаций и один экземпляр отчета об итогах размещения облигаций (с отметкой услугодателя о его утверждении) (далее – экземпляр отчета) на бумажном носителе, либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги, в случаях и по основаниям, предусмотренных пунктом 10 настоящего стандарта государственной услуги.

Форма предоставления результата оказания государственной услуги: бумажная.

7. Государственная услуга оказывается на бесплатной основе.

1) заявление о рассмотрении отчета об итогах размещения облигаций, составленное в произвольной форме;

2) финансовую отчетность по состоянию на конец отчетного месяца или на дату окончания размещения облигаций;

3) отчет об итогах размещения облигаций составляется в 2 (двух) экземплярах на казахском и русском языках на бумажном носителе, прошитый с копией реестра держателей облигаций, выданного регистратором на день, следующий за днем окончания периода размещения облигаций, и в 1 (одном) экземпляре на казахском и русском языках в электронном виде в формате PDF, составленный и оформленный в соответствии с Требованиями к составлению и оформлению отчета об итогах размещения облигаций согласно приложению к настоящему стандарту государственной услуги;

4) копии документов, подтверждающих наличие договора залога, зарегистрированного в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг и о регистрации залога движимого имущества, в случае выпуска ипотечных и других облигаций, обеспеченных залогом имущества услугополучателя.

При подаче документов на бумажном носителе:

заявление услугополучателя подписывается руководителем исполнительного органа (единоличным исполнительным органом) услугополучателя (либо лицом, его замещающим) и заверяется оттиском печати услугополучателя (при наличии);

в случае, если каждый представленный документ состоит из одного листа, то он подписывается руководителем исполнительного органа (единоличным исполнительным органом), главным бухгалтером услугополучателя (либо лицами, их замещающими) и заверяется оттиском печати услугополучателя (при наличии);

при множественности листов каждый представленный документ прошивается и скрепляется бумажной пломбой, наклеенной на узел прошивки и частично на лист. Подписи руководителя исполнительного органа (единоличного исполнительного органа), главного бухгалтера услугополучателя (либо лиц, их замещающих) и оттиск печати услугополучателя (при наличии) наносятся частично на бумажную пломбу, частично на лист документа;

в документах не допускаются неоговоренные исправления, зачеркивания, подчистки, помарки, дописки (допечатки). При исправлении зачеркнутое слово должно ясно читаться. Каждое исправление (дополнение) оговаривается, например: "исправленному...верить", "дописанному...верить", зачеркнутое...не читать", заверено лицами, подписавшими документ, и заверено оттиском печати услугополучателя (при наличии).

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

11. Обжалование решений, действий (бездействий) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде на имя руководителя услугодателя по адресу, указанному в пункте 13 настоящего стандарта государственной услуги.

В жалобе:

2) юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

Обращение подписывается услугополучателем.

4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги

Приложение 1
к стандарту государственной
услуги "Утверждение отчета об
итогах размещения облигаций"

Требования к составлению и оформлению отчета об итогах размещения облигаций

1. Титульный лист отчета об итогах размещения облигаций содержит следующую информацию:

1) наименование документа: "Отчет об итогах размещения облигаций за период с _________ по ____________";

2) полное и сокращенное наименование улугополучателя – эмитента
(далее – эмитент);

3) запись "Утверждение уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций отчета об итогах размещения облигаций не означает предоставление каких-либо рекомендаций инвесторам относительно приобретения облигаций, описанных в отчете об итогах размещения облигаций, и не подтверждает достоверность информации, содержащейся в данном документе. Должностные лица эмитента подтверждают, что вся информация, представленная в отчете об итогах размещения облигаций, является достоверной и не вводящей в заблуждение инвесторов относительно эмитента и его размещаемых облигаций.".

2. Отчет об итогах размещения облигаций содержит следующую информацию:

1) наименование эмитента;

2) место нахождения эмитента;

3) сведения о государственной регистрации (перерегистрации) эмитента: дату и номер справки или свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) эмитента, а также наименование органа, осуществившего его государственную регистрацию (перерегистрацию);

4) дату государственной регистрации выпуска облигаций (замены свидетельства о государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций в связи с уменьшением количества облигаций) и номер государственной регистрации выпуска облигаций. Если данный выпуск облигаций осуществлен в пределах облигационной программы, указать дату и номер государственной регистрации облигационной программы;

5) наименования средств массовой информации, посредством которых эмитентом публиковалось сообщение о размещении облигаций среди неограниченного круга инвесторов с указанием даты публикации данного сообщения;

6) сведения об облигациях:

общее количество и вид объявленных к выпуску облигаций;

номинальная стоимость облигации;

размер купона и (или) дисконта по облигациям;

7) сведения о размещении облигаций:

количество размещенных, выкупленных и неразмещенных облигаций на дату окончания отчетного периода размещения облигаций;

количество размещенных за отчетный период облигаций, в том числе:

количество облигаций, размещенных за отчетный период на неорганизованном рынке ценных бумаг с указанием способа размещения облигаций (путем подписки и (или) аукциона), суммы привлеченных денег, при размещении облигаций путем проведения аукциона - даты их проведения и наивысшей цены продажи облигации на аукционе;

количество облигаций, размещенных за отчетный период на организованном рынке ценных бумаг с указанием суммы привлеченных денег, даты первых и последних торгов, наименьшей и наивысшей цены размещения одной облигации за отчетный период, рыночной стоимости одной облигации за отчетный период (в случае если рассчитывалась);

количество облигаций, размещенных за отчетный период на территории иностранного государства, с указанием даты получения разрешения услугодателя на размещение облигаций на территории иностранного государства;

8) количество облигаций, размещенных аффилиированным лицам с указанием сведений об указанных аффилиированных лицах;

9) сведения о количестве размещенных за отчетный период облигациях, оплата которых произведена правами требования по облигациям, ранее выпущенным эмитентом, срок обращения которых истек, с указанием даты и номера государственной регистрации выпуска облигаций, срок обращения которых истек, вида, количества и номинальной стоимости данных облигаций;

10) стоимость опциона, количество облигаций услугополучателя, на которые заключен договор опциона, цену исполнения опциона, в случае заключения услугополучателем договора опциона при размещении облигаций эмитента;

11) информацию об андеррайтерах (эмиссионных консорциумах) выпуска облигаций эмитента:

наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, дата и номер договора на оказание услуг андеррайтера, заключенного эмитентом, а также сведения об участниках эмиссионного консорциума;

способ размещения облигаций андеррайтером;

дисконт или комиссионное вознаграждение, которое выплачено (подлежат выплате) андеррайтерам или другим участникам размещения, представителям в процентном выражении от общего объема размещения облигаций выпуска и на каждую размещаемую облигацию, а также другие сведения о расходах;

основные категории издержек выпуска, размещения и включения облигаций в листинг и в случае, если указанные издержки оплачивает не сам услугополучатель - с указанием лица, их оплачивающего;

количество размещенных облигаций без привлечения андеррайтеров и дальнейшие планы размещения;

12) при размещении облигаций специальной финансовой компанией дополнительно представляется следующая информация:

сумма выделенных активов, являющихся обеспечением облигаций специальной финансовой компании в соответствии с проспектом выпуска облигаций специальной финансовой компании;

сумма выделенных активов, являющихся обеспечением облигаций специальной финансовой компании на дату окончания отчетного периода размещения облигаций;

сумма денег, полученных специальной финансовой компанией по правам требования, входящим в состав выделенных активов на дату окончания отчетного периода размещения облигаций;

13) размер левереджа на дату окончания периода размещения облигаций (размер левереджа не указывается финансовыми организациями);

14) наличие случаев дефолта по ранее выпущенным эмитентом облигациям, а также имеющиеся проблемы с дальнейшим размещением облигаций.

Подпункты 7), 8), 9), 10), 11) и 12) части первой настоящего пункта не заполняются эмитентом в случае если по истечении 6 (шести) месяцев с даты начала периода размещения облигаций либо представления последнего отчета об итогах размещения облигаций услугополучатель не разместил ни одной облигации.

3. Отчет об итогах размещения облигаций международной финансовой организации, указанной в Перечне международных финансовых организаций согласно приложению
1 к Правилам государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций, рассмотрения отчетов об итогах размещения и погашения негосударственных облигаций, а также аннулирования выпуска негосударственных облигаций, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 апреля 2016 года № 115, зарегистрованное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 13789, составляется в 2 (двух) экземплярах на казахском и русском языках на бумажном носителе, прошитый с копией реестра держателей облигаций, выданного регистратором на день, следующий за днем окончания периода размещения облигаций, и в 1 (одном) экземпляре на казахском и русском языках в электронном виде в формате PDF и содержит следующую информацию:

1) наименование международной финансовой организации;

2) место нахождения международной финансовой организации;

3) дату государственной регистрации выпуска облигаций (замены свидетельства о государственной регистрации выпуска облигаций в связи с уменьшением количества облигаций) и номер государственной регистрации выпуска облигаций. Если данный выпуск облигаций осуществлен в пределах облигационной программы, указать дату и номер государственной регистрации облигационной программы;

4) сведения об облигациях:

общее количество и вид объявленных к выпуску облигаций;

номинальная стоимость облигации;

размер купона и (или) дисконта по облигациям;

5) сведения о размещении облигаций:

количество размещенных облигаций за отчетный период.

Отчет об итогах размещения облигаций международной финансовой организации подписывается уполномоченным лицом международной финансовой организации.

Приложение 2
к стандарту государственной
услуги "Утверждение отчета об
итогах размещения облигаций"

Отчет

об итогах размещения облигаций

1. Наименование эмитента.

2. Местонахождение эмитента.

3. Дата и номер государственной регистрации выпуска облигаций.

4. Сведения об облигациях:

общее количество и вид объявленных к выпуску облигаций, номинальная стоимость, размер купона и (или) дисконта.

5. Сведения о размещении облигаций:

1) дата начала и дата окончания периода размещения, за который представляется отчет;

2) количество размещенных облигаций за отчетный период и всего, с учетом ранее размещенных облигаций, с даты начала их обращения.

Отчет подписывается уполномоченным лицом эмитента. Каждый экземпляр отчета прошивается с копией реестра держателей облигаций, выданного регистратором на дату окончания периода размещения облигаций.

Приложение 17
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Сноска. Приложение 17 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Стандарт государственной услуги "Прием квалификационного экзамена актуариев"

Глава 1. Общие положения

1. Государственная услуга "Прием квалификационного экзамена актуариев" (далее – государственная услуга).

2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

3. Государственная услуга оказывается Национальным Банком Республики Казахстан (далее – услугодатель) физическим лицам (далее – услугополучатель).

Прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется через:

1) канцелярию услугодателя;

2) веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz (далее – портал).

Глава 2. Порядок оказания государственной услуги

4. Сроки оказания государственной услуги:

1) услугодатель проводит квалификационный экзамен в течение 30 (тридцати) календарных дней с момента сдачи пакета документов услугополучателем;

2) квалификационный экзамен осуществляется в виде тестирования в течение 60 (шестидесяти) минут по 40 (сорока) вопросам;

3) максимально допустимое время обслуживания услугополучателя по приему и выдаче документов – 15 (пятнадцать) минут.

5. Форма оказания государственной услуги: электронная (частично автоматизированная) и бумажная.

6. Результат оказания государственной услуги – письмо услугодателя в адрес услугополучателя с указанием результата квалификационного экзамена, либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги по основанию, предусмотренному пунктом 11 настоящего стандарта государственной услуги.

7. Государственная услуга оказывается на бесплатной основе.

8. График работы:

2) портала – круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений и направление результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).

1) заявление на прохождение квалификационного экзамена по форме в соответствии с приложением к настоящему стандарту государственной услуги;

2) сведения о сдаче предыдущего квалификационного экзамена (за исключением случая, когда квалификационный экзамен сдается впервые);

3) информацию об осуществлении актуарной деятельности с приложением всех подтверждающих документов (копий договоров об оказании услуг, актуарных заключений);

4) документы, подтверждающие его членство (полное членство) в соответствующей ассоциации актуариев на момент подачи заявления о сдаче квалификационного экзамена;

5) письмо соответствующей ассоциации актуариев, в которой услугополучатель является членом (полным членом), либо государственного надзорного органа, страны, в которой услугополучатель-нерезидент осуществляет свою деятельность, об отсутствии у актуария в течение последних 2 (двух) лет нарушений законодательства и санкций (страны, в которой услугополучатель-нерезидент осуществляет свою деятельность).

Требования подпунктов 4) и 5) части первой настоящего пункта распространяются только на услуополучателей, имеющих статус актуария и являющихся членами (полными членами) ассоциации (общества или иного объединения) актуариев, которая имеет статус полного члена Международной ассоциации актуариев.

1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

2) документы, указанные в подпунктах 3), 4) и 5) (в виде электронных копий документов) и подпункте 2) (в виде электронной формы сведений) части первой пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги, которые прикрепляются к электронному запросу.

Сведения документов, удостоверяющих личность, о лицензии услугодатель получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз "электронного правительства".

11. Основанием для отказа в оказании государственной услуги является приостановление действия лицензии актуария на момент проведения квалификационного экзамена, за исключением случая, когда действие лицензии актуария приостановлено в результате несдачи им предыдущего квалификационного экзамена.

Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

В жалобе физического лица - указываются его фамилия, имя, а также по желанию отчество (при его наличии), почтовый адрес.

Обращение подписывается услугополучателем.

Глава 4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

15. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством "личного кабинета" портала, а также Единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг.

Приложение
к стандарту государственной
услуги "Прием
квалификационного
экзамена актуариев"

Заявление
на прохождение квалификационного экзамена

Я, ___________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии) услугополучателя)

прошу допустить меня к прохождению квалификационного экзамена, в соответствии законодательством Республики Казахстан о страховании и страховой деятельности.

Я подтверждаю достоверность прилагаемых к заявлению документов и сведений, а также обязуюсь своевременно представлять услугодателю дополнительную информацию и документы, запрашиваемые в связи с рассмотрением заявления.

Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых для оказания государственной услуги "Прием квалификационного экзамена актуариев".

Предоставляю согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

К заявлению прилагаю:

Услогополучатель ____________________________
(дата, подпись)

Приложение 18
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Сноска. Приложение 18 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Стандарт государственной услуги "Выдача акта ввода системы управления базы данных кредитных историй в промышленную эксплуатацию кредитного бюро"

Глава 1. Общие положения

1. Государственная услуга "Выдача акта ввода системы управления базы данных кредитных историй в промышленную эксплуатацию кредитного бюро" (далее – государственная услуга).

2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

Прием заявлений и направление результатов оказания государственной услуги осуществляется через:

1) канцелярию услугодателя;

2) веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz (далее – портал).

Глава 2. Порядок оказания государственной услуги

4. Сроки оказания государственной услуги:

1) с момента сдачи пакета документов услугодателю, а также при обращении на портал - в течение 30 (тридцати) календарных дней со дня представления заявления о проведении проверки выполнения кредитным бюро необходимых мероприятий по вводу системы управления базы данных кредитных историй в промышленную эксплуатацию;

5. Форма оказания государственной услуги: электронная (частично автоматизированная) и бумажная.

6. Результат оказания государственной услуги – направление письма услугополучателю о выдаче акта ввода системы управления базы данных кредитных историй в промышленную эксплуатацию кредитного бюро (далее – акт ввода) с приложением акта ввода, либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги по основанию, предусмотренному пунктом 11 настоящего стандарта государственной услуги.

Форма предоставления результата оказания государственной услуги: электронная. В случае обращения услугополучателя за получением государственной услуги на бумажном носителе результат оформляется в электронной форме, распечатывается и заверяется подписью руководителя услугодателя.

7. Государственная услуга оказывается на бесплатной основе.

8. График работы:

2) портала – круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений и направление результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).

9. Для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя к услугодателю представляется заявление, составленное в произвольной форме с согласием на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

10. Для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя на портал направляется запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя.

11. Основанием для отказа в оказании государственной услуги является невыполнение услугополучателем требований пункта 3 статьи 8-1 Закона Республики Казахстан от 6 июля 2004 года "О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан", а также организационных, технических мер и технологических требований по защите программного обеспечения, применяемых при формировании и эксплуатации информационных систем, используемых для создания базы данных кредитных историй и средств защиты указанных информационных систем.

Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

В жалобе юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

Обращение подписывается услугополучателем.

Глава 4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

15. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством "личного кабинета" портала, а также Единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг.

Приложение 19
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Стандарт
государственной услуги "Утверждение отчета об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда"
1. Общие положения

1. Государственная услуга "Утверждение отчета об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда" (далее – государственная услуга).

2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

2. Порядок оказания государственной услуги

4. Сроки оказания государственной услуги:

1) с момента сдачи пакета документов услугодателю – в течение 14 (четырнадцати) календарных дней;

5. Форма оказания государственной услуги: бумажная.

6. Результат оказания государственной услуги – письмо в адрес услугополучателя об утверждении отчета об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда и один экземпляр отчета об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда (с отметкой услугодателя о его утверждении) на бумажном носителе, либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги, в случаях и по основаниям, предусмотренных пунктом 10 настоящего стандарта государственной услуги.

Форма предоставления результата оказания государственной услуги: бумажная.

7. Государственная услуга оказывается на бесплатной основе.

График приема заявлений и выдачи результатов оказания государственной услуги – с 9.00 до 18.00 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов.

1) заявление о рассмотрении отчета об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда, составленное в произвольной форме;

2) отчет об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда в 2 (двух) экземплярах на казахском и русском языках на бумажном носителе с приложением копии выписки регистратора с лицевого счета управляющей компании для учета размещенных паев паевого инвестиционного фонда, составленной на дату, следующую за датой окончания отчетного периода, и в 1 (одном) экземпляре на казахском и русском языках в электронном виде в формате PDF (без сведений о собственниках паев паевого инвестиционного фонда), составленный и оформленный в соответствии с Требованиями к составлению и оформлению отчета об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда согласно приложению к настоящему стандарту государственной услуги.

При подаче документов на бумажном носителе для утверждения отчета об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда:

заявление управляющей компании паевого инвестиционного фонда подписывается руководителем исполнительного органа управляющей компании паевого инвестиционного фонда (либо лицом, его замещающим) и заверяется оттиском печати управляющей компании паевого инвестиционного фонда (при наличии);

в случае, если каждый представленный документ состоит из одного листа, то он подписывается руководителем структурного подразделения управляющей компании, осуществляющего управление активами паевого инвестиционного фонда, главным бухгалтером управляющей компании (либо лицами, их замещающими) и заверяется оттиском печати управляющей компании паевого инвестиционного фонда (при наличии);

при множественности листов каждый представленный документ прошивается и скрепляется бумажной пломбой, наклеенной на узел прошивки и частично на лист. Подписи руководителя структурного подразделения управляющей компании, осуществляющего управление активами паевого инвестиционного фонда, главного бухгалтера управляющей компании (либо лиц, их замещающих) и оттиск печати управляющей компании (при наличии) наносятся частично на бумажную пломбу, частично на лист документа;

В случае отказа в утверждении отчета об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда усллугополучатель обязан повторно представить услугодателю доработанный отчет в течение тридцати календарных дней со дня получения отказа.

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

11. Обжалование решений, действий (бездействий) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде на имя руководителя услугодателя по адресу, указанному в пункте 13 настоящего стандарта государственной услуги.

В жалобе:

2) юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

Обращение подписывается услугополучателем.

4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги

Приложение
к стандарту государственной
услуги "Утверждение отчета об
итогах размещения паев паевого
инвестиционного фонда"

Требования к составлению и оформлению отчета об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда

1. Отчет об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда представляется услугодателю в течение 3 (трех) рабочих дней после завершения первоначального размещения паев паевого инвестиционного фонда, а также в течение 1 (одного) месяца по окончании шестимесячного отчетного периода.

2. Титульный лист отчета об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда содержит следующую информацию:

1) наименование документа: "Отчет об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда";

2) полное и сокращенное наименование услугополучателя паевого - инвестиционного фонда (далее – фонд);

3) полное и сокращенное наименование управляющей компании фонда;

4) запись: "Утверждение уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций отчета об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда не означает предоставление каких-либо рекомендаций инвесторам относительно приобретения паев паевого инвестиционного фонда, описанных в отчете об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда, и не подтверждает достоверность информации, содержащейся в данном документе. Должностные лица управляющей компании паевого инвестиционного фонда подтверждают, что вся информация, представленная в отчете об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда, является достоверной и не вводящей в заблуждение инвесторов относительно паевого инвестиционного фонда и размещаемых паев паевого инвестиционного фонда.".

3. Отчет об итогах размещения паев фонда содержит следующую информацию:

1) наименование фонда;

2) дата и номер государственной регистрации выпуска паев фонда;

3) наименование управляющей компании фонда и ее место нахождения;

4) номер, дата, наименование государственного органа, выдавшего лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем;

5) наименование кастодиана фонда и его место нахождения;

6) номер и дата получения кастодианом фонда лицензии на осуществление кастодиальной деятельности;

7) сведения о первоначальном размещении паев фонда:

даты начала и окончания периода первоначального размещения паев фонда
(если было принято решение о продлении срока первоначального размещения паев фонда, то в данном пункте указывается дата и номер письма услугодателя о продлении срока первоначального размещения паев фонда);

номинальная стоимость пая фонда при первоначальном размещении паев фонда;

количество паев фонда, размещенных по состоянию на дату окончания первоначального размещения паев фонда;

8) сведения о размещении паев фонда на дату окончания отчетного периода:

даты начала и окончания периода размещения паев фонда;

количество паев фонда, размещенных в отчетном периоде;

количество паев фонда, выкупленных в отчетном периоде;

сумма денег, оплаченная за выкуп паев фонда в отчетном периоде;

суммарное количество паев фонда, размещенных на отчетную дату, с учетом ранее размещенных паев фонда (за вычетом выкупленных паев фонда);

сумма денег, поступившая в оплату паев фонда в отчетном периоде, подтвержденная справкой кастодиана о поступлении денег в оплату паев фонда, размещенных в отчетном периоде (с приложением копии справки кастодиана о подтверждении поступления денег в оплату паев фонда, размещенных в отчетном периоде, составленной на дату, следующую за датой окончания отчетного периода);

9) сведения о собственниках паев фонда в разрезе каждого собственника, приобретших паи фонда у управляющей компании фонда в отчетном периоде, с указанием:

полного наименования собственника - юридического лица или фамилии, имени, отчества (при его наличии) собственника - физического лица;

даты государственной регистрации (перерегистрации) собственника пая фонда юридического лица или реквизитов документов, удостоверяющих личность собственника пая фонда физического лица;

даты приобретения собственником паев фонда и стоимости паев фонда на дату приобретения;

общего количества паев фонда, приобретенных собственником при размещении паев фонда в отчетном периоде;

суммы денег, поступившей в оплату паев фонда;

подпункты 8) и 9) настоящего пункта приложения не заполняются в случае неразмещения паев фонда в отчетном периоде.

Приложение 20
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Сноска. Приложение 20 исключено постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Приложение 21
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Сноска. Приложение 21 исключено постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Приложение 22
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Сноска. Приложение 22 исключено постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Приложение 23
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Сноска. Приложение 23 исключено постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Приложение 24
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Сноска. Приложение 24 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Стандарт государственной услуги

"Выдача лицензии организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций, на инкассацию банкнот, монет и ценностей"

Глава 1. Общие положения

1. Государственная услуга "Выдача лицензии организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций, на инкассацию банкнот, монет и ценностей" (далее – государственная услуга).

2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

Прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется через:

1) канцелярию услугодателя;

2) веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz (далее – портал).

2. Порядок оказания государственной услуги

4. Сроки оказания государственной услуги:

при обращении к услугодателю:

1) с момента сдачи пакета документов услугодателю, а также при обращении на портал:

при выдаче лицензии – в течение 30 (тридцати) рабочих дней;

при переоформлении лицензии – в течение 3 (трех) рабочих дней;

при переоформлении лицензии в случае реорганизации услугополучателя в форме выделения или разделения – не позднее 30 (тридцати) рабочих дней;

при выдаче дубликатов лицензии – в течение 2 (двух) рабочих дней;

Услугодатель в течение 2 (двух) рабочих дней с момента получения документов услугополучателя проверяет полноту представленных документов.

В случае установления факта неполноты представленных документов услугодатель в течение 2 (двух) рабочих дней с момента получения документов услугополучателя дает письменный мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления.

5. Форма оказания государственной услуги: электронная (частично автоматизированная) и бумажная.

6. Результат оказания государственной услуги – выдача лицензии, переоформление, выдача дубликата лицензии либо мотивированный отказ в оказании государственной услуги в случаях, предусмотренных пунктом 13 настоящего стандарта государственной услуги.

Форма предоставления результата оказания государственной услуги: электронная. В случае обращения услугополучателя за получением лицензии на бумажном носителе лицензия оформляется в электронной форме, распечатывается, заверяется печатью услугодателя и подписью руководителя услугодателя.

7. Государственная услуга оказывается на платной основе. При оказании государственной услуги уплачивается лицензионный сбор за право занятия отдельными видами деятельности:

1) лицензионный сбор при выдаче лицензии за право занятия данным видом деятельности составляет 40 (сорок) месячных расчетных показателей (далее – МРП);

2) лицензионный сбор за переоформление лицензии составляет 10 (десять) процентов от ставки при выдаче лицензии, но не более 4 (четырех) МРП;

3) лицензионный сбор за выдачу дубликата лицензии составляет 100 (сто) процентов от ставки при выдаче лицензии.

Оплата лицензионного сбора осуществляется в наличной или безналичной форме через банки второго уровня или организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, через платежный шлюз "электронного правительства".

8. График работы:

График приема заявлений и выдачи результатов оказания государственной услуги с 9.00 до 18.00 часов по времени Астаны с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов по времени Астаны;

2) портала – круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ.

При обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни, согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем.

9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя к услугодателю для получения лицензии:

1) заявление на получение лицензии на инкассацию банкнот, монет и ценностей в соответствии с приложением 1 к настоящему стандарту государственной услуги;

2) копия документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "электронного правительства";

4) договор об аренде помещений или правоустанавливающий документ на помещения, необходимые для проведения операций по инкассации банкнот, монет и ценностей, предусмотренные в части первой пункта 40 Правил организации охраны и устройства помещений банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2012 года № 250 "Об утверждении Правил организации охраны и устройства помещений банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8080;

5) свидетельства о регистрации не менее 2 (двух) транспортных средств, находящихся на праве собственности у услугополучателя, соответствующих требованиям, предусмотренным Инструкцией по организации автомобильных инкассаторских перевозок в Республике Казахстан, утвержденной постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 20 апреля 2001 года № 110 "Об утверждении Инструкции по организации автомобильных инкассаторских перевозок в Республике Казахстан", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 1549;

6) документы, подтверждающие наличие опыта работы первого руководителя исполнительного органа организации в сфере предоставления финансовых услуг на руководящей должности не менее 1 (одного) года;

7) сведения о первом руководителе исполнительного органа услугополучателя, в соответствии с приложением 2 к настоящему стандарту государственной услуги.

10. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя к услугодателю для получения дубликата лицензии (если ранее выданная лицензия была оформлена в бумажной форме):

1) заявление в произвольной форме;

2) документ, подтверждающий уплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "электронного правительства".

11. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя к услугодателю для переоформления лицензии:

1) заявление на переоформление лицензии на инкассацию банкнот, монет и ценностей в соответствии с приложением 3 к настоящему стандарту государственной услуги;

2) документ, подтверждающий уплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "электронного правительства";

3) копии документов, содержащих информацию об изменениях, послуживших основанием для переоформления лицензии, за исключением документов, информация из которых содержится в государственных информационных системах.

12. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя на портал:

для получения лицензии:

1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

2) документ об оплате лицензионного сбора (в виде электронной копии документа), за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "электронного правительства";

3) документы, указанные в подпунктах 3), 4), 5), 6) (в виде электронных копий документов) и 7) (в виде электронной формы сведений согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги, которые прикрепляются к электронному запросу.

Для получения дубликата лицензии (если ранее выданная лицензия была оформлена в бумажной форме):

1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

2) документ об оплате лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности (в виде электронной копии документа), за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "электронного правительства".

Для переоформления лицензии:

1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица, об оплате суммы лицензионного сбора (в случае оплаты через платежный шлюз "электронного правительства"), услугодатель получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз "электронного правительства" при наличии возможности получения информации, содержащейся в них.

13. Отказ в оказании государственной услуги осуществляется в случаях если:

1) занятие видом деятельности запрещено законами Республики Казахстан для данной категории юридических лиц;

2) не внесен лицензионный сбор за право занятия отдельными видами деятельности;

3) услугополучатель не соответствует квалификационным требованиям, установленным пунктом 3 Правил выдачи лицензии организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций, на инкассацию банкнот, монет и ценностей, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 февраля 2015 года № 22 "Об утверждении Правил выдачи лицензии организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций, на инкассацию банкнот, монет и ценностей", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 11772;

4) в отношении услугополучателя имеется вступившее в законную силу решение (приговор) суда о приостановлении или запрещении деятельности или отдельных видов деятельности, подлежащих лицензированию;

5) судом на основании представления судебного исполнителя временно запрещено выдавать услугополучателю-должнику лицензию.

Услугодатель отказывает в переоформлении лицензии в случае ненадлежащего оформления документов, указанных в пункте 11 настоящего стандарта государственной услуги.

Отказ в оказании государственной услуги осуществляется в сроки, предусмотренные подпунктом 1) пункта 4 настоящего стандарта государственной услуги.

Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

14. Обжалование решений, действий (бездействий) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде на имя руководителя услугодателя по адресу: 050040, город Алматы, микрорайон "Коктем-3", дом 21.

В жалобе юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

Обращение подписывается услугополучателем.

При обращении через портал информация о порядке обжалования доступна по телефону единого контакт-центра: 8-800-080-7777 или 1414.

15. В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель обращается в суд в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

Глава 4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

16. Адреса мест оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги".

17. Услугополучателю открыт доступ для получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством "личного кабинета" портала, а также Единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг.

18. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги". Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

Приложение 1
к стандарту государственной
услуги "Выдача лицензии
организациям, осуществляющим
отдельные виды банковских
операций, на инкассацию
банкнот, монет и ценностей"

(Кому) Национальный Банк Республики Казахстан

(От кого) _________________________________________________________________
(наименование услугополучателя)

Заявление
на получение лицензии на инкассацию банкнот, монет и ценностей

Прошу выдать лицензию на осуществление банковской операции по инкассации
банкнот, монет и ценностей.

Сведения об услугополучателе:

      1. Форма собственности _____________________________________________________
2. Адрес __________________________________________________________________
                  (индекс, область, район, населенный пункт, улица,
                        № дома и (или) квартиры, телефон, факс)
Документы, прилагаемые к заявлению:
1. ________________________________________________________________________
2. ________________________________________________________________________
3. ________________________________________________________________________
... ________________________________________________________________________
Примечание. Вечерняя касса: имеется/отсутствует (указать нужное).
Даю согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну,
содержащихся в информационных системах.
(Должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии), лица уполномоченного на
подачу заявления) __________________________________________________________

(Подпись, дата)
Место печати (при ее наличии)

Приложение 2
к стандарту государственной
услуги "Выдача лицензии
организациям, осуществляющим
отдельные виды банковских
операций, на инкассацию
банкнот, монет и ценностей"

                                    Сведения
            о первом руководителе исполнительного органа услугополучателя
________________________________________________________________________________
            (указывается должность руководителя и наименование услугополучателя)

Общие сведения:

Фамилия, имя, отчество (при его наличии), индивидуальный идентификационный номер	_____________________________________________________________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________ (в соответствии с документом, удостоверяющим личность первого руководителя)
Дата и место рождения	______________________________________________________________________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________
Постоянное место жительства, номера телефонов	______________________________________________________________________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________ (указать подробный адрес, номера мобильного, служебного, домашнего телефона, включая код населенного пункта)

Сведения о трудовой деятельности:

№		Период работы (месяц/год)	Наименование организации, занимаемые должности и должностные обязанности, координаты организации

Другие сведения:

Наличие непогашенной или неснятой судимости за преступления против собственности, в сфере экономической деятельности, против интересов службы в коммерческих и иных организациях, коррупционные преступления (для нерезидентов Республики Казахстан)

Да/нет
(при наличии непогашенной судимости, указать статью Уголовного кодекса Республики Казахстан, дату и номер приговора)

Я ________________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)
подтверждаю, что настоящая информация была тщательно мною проверена и является
достоверной и полной, __________________________ (подпись, дата).

Приложение 3
к стандарту государственной
услуги "Выдача лицензии
организациям, осуществляющим
отдельные виды банковских
операций, на инкассацию
банкнот, монет и ценностей"

      (Кому) Национальный Банк Республики Казахстан
      (От кого) ___________________________________________________
                                          (наименование услугополучателя)

Заявление
на переоформление лицензии на инкассацию банкнот, монет и ценностей

Прошу переоформить лицензию на инкассацию банкнот, монет и ценностей, выданную
_____________________ года за № ____.
(указать дату выдачи)

      Сведения об услугополучателе:
1. Форма собственности: ____________________________________________________
2. Адрес: __________________________________________________________________
                        (индекс, область, район, населенный пункт, улица,
                                    № дома и (или) квартиры, телефон, факс)
Документы, прилагаемые к заявлению:
1. ________________________________________________________________________
2. ________________________________________________________________________
3. ________________________________________________________________________
…. _______________________________________________________________________
Даю согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну,
содержащихся в информационных системах.
(Должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии), лица уполномоченного на
подачу заявления) __________________________________________________________.

______________________

(Подпись, дата)

Место печати (при ее наличии)

Приложение 25
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Стандарт
государственной услуги
"Выдача разрешения на открытие банка"
1. Общие положения

1. Государственная услуга "Выдача разрешения на открытие банка" (далее – государственная услуга).

2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

Прием заявлений и направление результатов оказания государственной услуги осуществляется через:

1) канцелярию услугодателя;

2) веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz (далее – портал).

2. Порядок оказания государственной услуги

4. Сроки оказания государственной услуги:

1) с момента сдачи пакета документов услугодателю, а также при обращении на портал – в течение 3 (трех) месяцев со дня представления услугополучателем последней дополнительной информации или документа, запрошенного услугодателем, но не более 6 (шести) месяцев со дня представления услугополучателем пакета документов;

5. Форма оказания государственной услуги: электронная (частично автоматизированная) и бумажная.

6. Результат оказания государственной услуги – направление письма в адрес услугополучателя о выдаче разрешения на открытие банка, либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги, в случаях и по основаниям, предусмотренных пунктом 10 настоящего стандарта государственной услуги с приложением копии соответствующего постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан и соответствующего разрешения (при принятии решения о выдаче разрешения).

Форма предоставления результата оказания государственной услуги: электронная. В случае обращения услугополучателя за получением государственной услуги на бумажном носителе результат оформляется в электронной форме, распечатывается и заверяется подписью руководителя услугодателя.

7. Государственная услуга оказывается на бесплатной основе.

8. График работы:

2) портала – круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений и направление результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).

9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя:

к услугодателю:

1) заявление о выдаче разрешения на открытие банка на казахском или русском языках по форме, в соответствии с приложением 1 к настоящему стандарту государственной услуги;

2) четыре экземпляра учредительных документов (устав, учредительный договор), копия протокола учредительного собрания, засвидетельствованных нотариально и оформленных в установленном законодательством Республики Казахстан порядке;

3) сведения об учредителях (по перечню, определенному услугодателем), финансовая отчетность, включая консолидированную, за последние два завершенных финансовых года, отчет аудиторской организации о финансовом состоянии учредителей.

Отчет аудиторской организации признается действительным при условии представления документов, подтверждающих, что она:

независима от учредителей проверяемых банков и их должностных лиц;

уполномочена на осуществление аудиторской деятельности в соответствии с лицензией и квалификационными требованиями по проведению обязательного аудита финансовых организаций уполномоченного государственного органа, осуществляющего государственное регулирование в области аудиторской деятельности и контроль за деятельностью аудиторских и профессиональных аудиторских организаций, либо в соответствии с лицензией на осуществление аудиторской деятельности компетентного органа государства, резидентом которого является.

Сведения об учредителях содержат:

для учредителей - физических лиц - сведения об учредителе - физическом лице по форме согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги, а также информацию о выполнении требований абзаца третьего подпункта 5) пункта 10 настоящего стандарта государственной услуги с приложением документа, подтверждающего отсутствие непогашенной или неснятой судимости, выданного уполномоченным государственным органом Республики Казахстан по формированию правовой статистики и ведению специальных учетов (дата выдачи указанного документа составляет не более трех месяцев, предшествующих дате подачи ходатайства).

В целях подтверждения требований абзаца третьего подпункта 5) пункта 10 настоящего стандарта государственной услуги для иностранных граждан (лиц без гражданства) дополнительно представляется соответствующий документ, выданный государственным органом страны их гражданства (страны их постоянного проживания - для лиц без гражданства).

для учредителей - юридических лиц:

сведения об учредителе - юридическом лице по форме согласно приложению 3 к настоящему стандарту государственной услуги, к которым прилагаются нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов (устава, учредительного договора);

информацию, подтверждающую выполнение требований, установленных абзацами вторым, третьим и четвертым подпункта 3) настоящего пункта;

информацию о выполнении требований абзаца третьего подпункта 5) пункта 10 настоящего стандарта государственной услуги;

4) документы и сведения, предусмотренные статьей 17-1 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее – Закон о банках), если лицо становится крупным участником банка или банковским холдингом, представляемые услугополучателем в соответствии со стандартом государственной услуги "Выдача согласия на приобретение статуса крупного участника банка или банковского холдинга", утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 апреля 2015 года № 71 "Об утверждении стандартов государственных услуг Национального Банка Республики Казахстан", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 11534 (далее – стандарт "Выдача согласия на приобретение статуса крупного участника банка или банковского холдинга");

5) сведения об условиях и порядке приобретения акций банка, включая описание источников и средств, используемых для приобретения акций, с приложением копий подтверждающих документов;

6) подробная организационная структура вновь создаваемого банка;

7) бизнес-план вновь создаваемого банка, утвержденный лицом, уполномоченным учредителями на подписание документов, раскрывающий стратегию деятельности, направления и масштабы деятельности, финансовые перспективы (бюджет, расчетный баланс, счет прибылей и убытков за первых три финансовых (операционных) года, план маркетинга (формирования клиентуры банка), план привлечения трудовых ресурсов, организацию управления рисками;

8) нотариально либо иным законным образом удостоверенный документ, подтверждающий полномочия услугополучателя на подачу заявления от имени учредителей.

Услугодатель вправе запросить дополнительную информацию или документы, необходимые для принятия решения о выдаче разрешения на открытие банка.

Физическое или юридическое лицо-нерезидент Республики Казахстан, являющееся учредителем банка, помимо документов, указанных в настоящем пункте, обязано приложить письменное уведомление уполномоченного органа (для банков-нерезидентов Республики Казахстан - органа банковского надзора) соответствующего государства о том, что данному лицу разрешается владеть акциями банка-резидента Республики Казахстан, либо заявление уполномоченного органа (для банков-нерезидентов Республики Казахстан - органа банковского надзора) соответствующего государства о том, что такое разрешение по законодательству государства указанного учредителя не требуется.

Титульный лист всех экземпляров устава банка должен содержать в правом верхнем углу следующую формулировку: "Согласовано с Национальным Банком Республики Казахстан. Председатель (Заместитель Председателя) __________________".

Данные документы скрепляются печатью услугодателя.

Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя на портал:

1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

2) документы, указанные в подпунктах 2), 3), 5), 7), 8) (в виде электронных копий документов в формате PDF), 4) (направляемые услугополучателем в соответствии со стандартом "Выдача согласия на приобретение статуса крупного участника банка или банковского холдинга") и 6) (в виде электронных документов) части первой и в части третьей (в виде электронных копий документов в формате PDF) настоящего пункта, которые прикрепляются к электронному запросу.

Сведения документов, удостоверяющих личность, о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица, о судимости или несудимости услугодатель получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз "электронного правительства".

10. Основаниями для отказа в оказании государственной услуги являются:

1) представление неполного пакета документов либо несоответствие учредительных документов банка действующему законодательству Республики Казахстан;

2) несоответствие наименования банка следующим требованиям:

всем банкам, кроме Национального Банка Республики Казахстан, запрещается использовать в своем наименовании слова "национальный", "центральный" в полном или сокращенном виде на любом языке;

всем банкам запрещается использовать в своем наименовании слово "государственный" в полном или сокращенном виде на любом языке;

не допускается использование в качестве наименования обозначений, тождественных или сходных до степени его смешения с наименованием ранее созданных банков, в том числе банков-нерезидентов Республики Казахстан, за исключением дочерних банков;

дочерние банки в своем наименовании обязаны использовать наименование родительских банков;

наименование исламского банка должно содержать словосочетание "исламский банк";

3) несоответствие размера, состава и структуры уставного капитала банка следующим требованиям:

уставный капитал банка формируется в национальной валюте Республики Казахстан за счет продажи акций, за исключением случаев, установленных абзацем третьим настоящего подпункта;

акции банка при размещении должны быть оплачены исключительно деньгами. Настоящее требование не распространяется на банки в случаях:

размещения акций банка среди кредиторов банка и их оплаты путем зачета любого права (требования) по денежному обязательству банка перед соответствующим кредитором, при проведении банком реструктуризации в случаях, предусмотренных Законом о банках и иными законами Республики Казахстан;

конвертирования ценных бумаг в акции банка на основании проспекта выпуска эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции банка;

оплаты акций банка при реорганизации, осуществляемой в порядке, установленном Законом Республики Казахстан от 13 мая 2003 года

"Об акционерных обществах".

При размещении акций банка в случаях, предусмотренных настоящим пунктом, проведение оценки не требуется;

в случае конвертирования ценных бумаг в акции банка в рамках процедуры его реструктуризации право преимущественной покупки не предоставляется акционерам банка при размещении его акций посредством конвертирования ценных бумаг и (или) денежных обязательств банка в его акции;

уставный капитал вновь созданного банка должен быть оплачен его акционерами на пятьдесят процентов к моменту его регистрации и

полностью - в течение одного календарного года со дня его регистрации;

в случае, если сумма обязательств банка превышает стоимость его активов, собственный капитал банка является отрицательным;

4) неустойчивость финансового положения учредителей банка;

5) в случаях, когда учредитель — физическое лицо, либо первый руководитель исполнительного органа либо органа управления учредителя — юридического лица:

имеет не погашенную или не снятую в установленном законом порядке судимость;

занимал должность первого руководителя совета директоров, первого руководителя правления или его заместителя, главного бухгалтера финансовой организации в период не более чем за один год до принятия Национальным Банком Республики Казахстан решения о консервации финансовой организации, о принудительном выкупе ее акций, о лишении лицензии финансовой организации, а также о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке. Указанное требование применяется в течение пяти лет после принятия Национальным Банком Республики Казахстан решения о консервации финансовой организации, принудительном выкупе ее акций, о лишении лицензии финансовой организации, а также о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке;

6) несоблюдение требований статьи 17-1 Закона о банках;

7) несоблюдение ограничений, установленных статьей 17 Закона о банках;

8) отказа в выдаче согласия Национальным Банком Республики Казахстан на приобретение статуса крупного участника банка;

9) бизнес-план создаваемого банка и иные представленные услугополучателем документы не показывают, что:

по истечении первых трех финансовых (операционных) лет деятельность банка будет рентабельной;

банк намерен соблюдать требования к ограничению риска и создать надлежащую структуру управления;

банк обладает организационной структурой, соответствующей планам его деятельности;

банк обладает учетной и контрольной структурой, соответствующей планам его деятельности.

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

11. Обжалование решений, действий (бездействий) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде на имя руководителя услугодателя по адресу, указанному в пункте 13 настоящего стандарта государственной услуги.

В жалобе:

2) юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

Обращение подписывается услугополучателем.

4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

14. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством "личного кабинета" портала, а также Единогоконтакт-центра по вопросам оказания государственных услуг.

Приложение 1
к стандарту государственной
услуги "Выдача разрешения
на открытие банка"

Заявление

о выдаче разрешения на открытие банка

____________________________________________________________________

(фамилия, имя, отчество (при его наличии) услугополучателя, ИИН)

____________________________________________________________________

(ссылка на нотариально или иным образом удостоверенный документ,

____________________________________________________________________

подтверждающий полномочия услугополучателя на подачу настоящего

заявления

____________________________________________________________________

от имени учредителей)

____________________________________________________________________

(место работы услугополучателя и занимаемая им должность, место

жительства, юридический адрес)

просит в соответствии с решением (протоколом) учредительного

собрания №__ от "___" _________ года выдать разрешение на

открытие_____________________________________________________________

_____________________________________________________________________

(полное наименование и место нахождения создаваемого банка)

Учредитель (учредители) полностью отвечают за достоверность

прилагаемых к заявлению документов, а также своевременное

представление уполномоченному органу информации, запрашиваемой в

связи с рассмотрением настоящего заявления.

Приложение (указать перечень направляемых документов,

количество экземпляров и листов по каждому из них):

____________________________________________________________________

Даю согласие на сбор и обработку персональных данных,

необходимых для оказания государственной услуги "Выдача разрешения на

открытие банка".

Согласен на использование сведений, составляющих охраняемую

законом тайну, содержащихся в информационных системах.

_________________________

(подпись услугополучателя, дата)

Приложение 2
к стандарту государственной
услуги "Выдача разрешения
на открытие банка"

Сноска. Приложение 2 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

	Форма
	Фото (3 x 4 сантиметра)

                  Сведения об услугополучателе (учредителе - физическом лице)
________________________________________________________________________________
                                    (наименование банка)
                        на "___" _____________________ 20___ года

      1. Учредитель_____________________________________________________________.
                              (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
      2. Дата рождения "___" ________________ ___ года.
      3. Место рождения _________________________________________________________.
      4. Гражданство ____________________________________________________________.
      5. Данные документа, удостоверяющего личность _______________________________
_______________________________________________________________________________.
      6. Место проживания _______________________________________________________
_______________________________________________________________________________.
      7. Место работы, должность _________________________________________________
_______________________________________________________________________________.
      8. Номер телефона (код города, рабочий и домашний)____________________________
_______________________________________________________________________________.
      9. Образование ____________________________________________________________
_______________________________________________________________________________.
                        (учебное заведение, год окончания, специальность)
      10. Краткое резюме о трудовой деятельности___________________________________
________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________.
                        (место, должность, период работы)
      11. Являлся ли услугополучатель первым руководителем совета директоров, первым
руководителем правления или его заместителем, главным бухгалтером финансовой
организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом по
регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
(далее – уполномоченный орган) решения о консервации финансовой организации, о
принудительном выкупе ее акций, о лишении лицензии финансовой организации, а также о
принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в
установленном законодательством Республики Казахстан порядке. Указанное требование
применяется в течение 5 (пяти) лет после принятия уполномоченным органом решения о
консервации финансовой организации, принудительном выкупе ее акций, о лишении
лицензии финансовой организации, а также о принудительной ликвидации финансовой
организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики
Казахстан порядке.

Подпись ______________________ дата _____________________

Приложение 3
к стандарту государственной
услуги "Выдача разрешения
на открытие банка"

Сноска. Приложение 3 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Форма

            Сведения об услугополучателе (учредителе - юридическом лице)
________________________________________________________________________________
                              (наименование банка)
                        на "___" ___________________ 20___ года

      1. Учредитель _____________________________________________________________.
                                    (наименование юридического лица)
      2. Место нахождения _______________________________________________________
_______________________________________________________________________________.
            (почтовый индекс, область, город, улица, номер дома, контактный телефон)
      3. Государственная регистрация ______________________________________________
_______________________________________________________________________________.
                        (наименование документа, номер, дата, кем выдан)
      4. Вид деятельности ________________________________________________________
_______________________________________________________________________________.
                        (указать основные виды деятельности)
      5. Является ли резидентом Республики Казахстан, нерезидентом Республики
Казахстан (нужное подчеркнуть).
      6. Руководитель услугополучателя ____________________________________________
_______________________________________________________________________________.
                  (фамилия, имя, отчество (при его наличии), дата рождения)
      Образование ______________________________________________________________
_______________________________________________________________________________.
                  (учебное заведение, год окончания, специальность)
      Краткое резюме о трудовой деятельности ______________________________________
_______________________________________________________________________________.
                        (место, должность, период работы)
      7. Возникали ли в течение последних 3 (трех) календарных лет у услугополучателя
крупные финансовые проблемы, в том числе банкротство, консервация, санация __________
________________________________________________________________________________
                              (причины их возникновения)
________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________.
                        (результаты решения этих проблем)
      8. Укажите организации, в которых услугополучатель является крупным акционером
или владеет прямо и (или) косвенно 10 (десятью) или более процентами долей участия в
уставном капитале: наименование, место нахождения и данные о государственной
регистрации организации _________________________________________________________
________________________________________________________________________________
                              (вид деятельности организации)
_______________________________________________________________________________.
                  (участие в уставном капитале данного юридического лица)
      9. Укажите, в случае наличия, рейтинг организации, присвоенный одним из
рейтинговых агентств, перечень которых установлен постановлением Правления
Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385
"Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц, необходимость наличия
которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан,
регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств,
присваивающих данный рейтинг", зарегистрированным в Реестре государственной
регистрации нормативных правовых актов под № 8318.
      10. Являлся ли первый руководитель исполнительного органа либо органа управления
услугополучателя первым руководителем совета директоров, первым руководителем
правления или его заместителем, главным бухгалтером финансовой организации в период не
более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом по регулированию,
контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее –
полномоченный орган) решения о консервации финансовой организации, о принудительном
выкупе ее акций, о лишении лицензии финансовой организации, а также о принудительной
ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном
законодательством Республики Казахстан порядке. Указанное требование применяется в
течение 5 (пяти) лет после принятия уполномоченным органом решения о консервации
финансовой организации, принудительном выкупе ее акций, о лишении лицензии
финансовой организации, а также о принудительной ликвидации финансовой организации
или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан
порядке.
________________________________________________________________________________
                        (дата, подпись, печать (при ее наличии)

Приложение 26
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Сноска. Приложение 26 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Стандарт государственной услуги "Выдача лицензии организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций, на банковские операции"

Глава 1. Общие положения

1. Государственная услуга "Выдача лицензии организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций, на банковские операции" (далее – государственная услуга).

2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

Прием заявлений и направление результатов оказания государственной услуги осуществляется через:

1) канцелярию услугодателя;

2) веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz (далее – портал).

Глава 2. Порядок оказания государственной услуги

4. Сроки оказания государственной услуги:

1) с момента сдачи пакета документов услугодателю, а также при обращении на портал:

при выдаче лицензии – в течение 30 (тридцати) рабочих дней;

при переоформлении лицензии – в течение 3 (трех) рабочих дней;

при выдаче дубликатов лицензии – в течение 2 (двух) рабочих дней;

В случае установления факта неполноты представленных документов услугодатель в в течение 2 (двух) рабочих дней с момента получения документов услугополучателя дает письменный мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления.

5. Форма оказания государственной услуги: электронная (частично автоматизированная) и бумажная.

6. Результат оказания государственной услуги – выдача лицензии, переоформление, выдача дубликатов лицензии, либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги по основаниям, предусмотренным пунктами 16 и 17 настоящего стандарта государственной услуги.

1) лицензионный сбор при выдаче лицензии за право занятия данным видом деятельности составляет 40 месячных расчетных показателей (далее – МРП);

2) лицензионный сбор за переоформление лицензии составляет 10 процентов от ставки при выдаче лицензии, но не более 4 МРП;

3) лицензионный сбор за выдачу дубликата лицензии – 100 процентов от ставки при выдаче лицензии.

Оплата лицензионного сбора осуществляется в наличной или безналичной форме через банки второго уровня или организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций.

В случае подачи электронного запроса на получение или переоформление лицензии, получение дубликата лицензии через портал оплата осуществляется через платежный шлюз "электронного правительства".

8. График работы:

2) портала – круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений и направление результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).

1) заявление на получение лицензии по форме, в соответствии с приложением 1 к настоящему стандарту государственной услуги;

2) копию документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "электронного правительства";

3) копию устава (нотариально засвидетельствованную в случае непредставления оригинала для сверки);

4) бизнес-план по всем планируемым банковским операциям, раскрывающий цели получения лицензии, определение сегмента рынка, на который ориентирован услугополучатель, виды услуг, план маркетинга (формирования клиентуры), источники финансирования деятельности организации, прогноз доходов и расходов за первые три финансовых (операционных) года и показывающий, что услугополучатель обладает организационной структурой, соответствующей планам его деятельности;

5) правила об общих условиях проведения банковских операций услугополучателя в соответствии с требованиями банковского законодательства Республики Казахстан;

6) сведения о первом руководителе исполнительного органа и главном бухгалтере организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, на электронном и бумажном носителях согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги;

7) сведения об акционерах (участниках) согласно приложению 3 к настоящему стандарту государственной услуги по состоянию на дату, предшествующую дате представления документов;

8) список филиалов (при наличии таковых), которые будут проводить отдельные виды банковских операций, и нотариально засвидетельствованные копии положений о таких филиалах;

9) документы, подтверждающие полную оплату минимального размера уставного капитала - платежные поручения, приходные кассовые ордера (за исключением юридических лиц в организационно-правовой форме акционерного общества).

10. Услугополучатель - ипотечные организации для получения лицензии, помимо документов, указанных в пункте 9 настоящего стандарта государственной услуги, дополнительно представляют:

1) сведения о первом руководителе и членах совета директоров, членах исполнительного органа на электронном и бумажном носителях, согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги;

2) правила о внутренней кредитной политике, разработанные в соответствии со статьей 34 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее – Закон);

3) положение о внутреннем аудите.

11. Услугополучатели - фондовая биржа, центральный депозитарий для получения лицензии представляют документы, указанные в подпунктах 1), 2), 4) и 5) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги.

12. Услугополучатель - дочерняя организация национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса помимо документов, указанных в пункте 9 настоящего стандарта государственной услуги, дополнительно представляет:

1) правила о внутренней кредитной политике, разработанные в соответствии со статьей 34 Закона;

2) положение о внутреннем аудите (для юридических лиц, созданных в организационно-правовой форме акционерного общества).

13. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя к услугодателю для получения дубликата лицензии (если ранее выданная лицензия была оформлена в бумажной форме):

1) заявление в произвольной форме;

2) копию документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности при выдаче дубликата лицензии, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "электронного правительства".

14. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя к услугодателю для переоформления лицензии:

1) заявление по форме согласно приложению 4 к настоящему стандарту государственной услуги;

2) оригинал лицензии, в случае исключения из лицензируемого вида деятельности одной или более банковских операций (если ранее выданная лицензия была оформлена в бумажной форме);

3) копию документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности при переоформлении лицензии, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "электронного правительства";

4) копии документов, содержащих информацию об изменениях, послуживших основанием для переоформления лицензии, за исключением документов, информация из которых содержится в государственных информационных системах.

15. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя на портал:

для получения лицензии:

1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

3) документы, указанные в подпунктах 3), 4), 5), 6), 8) и 9) (в виде электронных копий документов в формате PDF) и 7) (в виде формы сведений согласно приложению 3 к настоящему стандарту государственной услуги, заверенной ЭЦП руководителя акционера (участника) услугополучателя и ЭЦП акционера (участника) услугополучателя) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги, которые прикрепляются к электронному запросу;

в пунктах 10, 11 и 12 настоящего стандарта государственной услуги в виде электронных копий документов в формате PDF, которые прикрепляются к электронному запросу.

Для получения дубликата лицензии (если ранее выданная лицензия была оформлена в бумажной форме):

1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

2) документ об оплате лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности при выдаче дубликата лицензии (в виде электронной копии документа), за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "электронного правительства".

Для переоформления лицензии:

1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

2) документ об оплате лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности при переоформлении лицензии (в виде электронной копии документа), за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "электронного правительства";

Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица, о лицензии, об оплате суммы лицензионного сбора (в случае оплаты через платежный шлюз "электронного правительства") услугодатель получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз "электронного правительства".

Документы, перечисленные в пунктах 9, 10 и 12 настоящего стандарта государственной услуги, состоящие из нескольких листов, представляются пронумерованными, прошитыми и заверенными печатью услугополучателя (при ее наличии) на обороте последнего листа, частично поверх ярлыка с указанием количества прошитых листов, наклеенного на узел прошивки. Копии документов заверяются подписями должностных лиц услугополучателя, обладающих правом подписи таких документов, и оттиском печати услугополучателя.

16. Основаниями для отказа в оказании государственной услуги являются:

1) несоблюдение любого из следующих требований:

для получения лицензии на проведение банковских операций в течение 1 (одного) года со дня государственной регистрации услугополучатель должен выполнить все организационно-технические мероприятия, в том числе подготовить помещение, оборудование и программное обеспечение по автоматизации бухгалтерского учета и главной бухгалтерской книги, соответствующих требованиям нормативных правовых актов уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организации, нанять соответствующий персонал;

2) несоответствие представленных документов требованиям законодательства Республики Казахстан;

3) занятие видом деятельности запрещено законами Республики Казахстан для данной категории юридических лиц;

4) не внесен лицензионный сбор за право занятия отдельными видами деятельности в случае подачи заявления на выдачу лицензии на вид деятельности;

5) в отношении услугополучателя имеется вступившее в законную силу решение (приговор) суда о приостановлении или запрещении деятельности или отдельных видов деятельности, подлежащих лицензированию;

6) судом на основании представления судебного исполнителя временно запрещено выдавать услугополучателю-должнику лицензию.

17. Услугодатель отказывает в переоформлении лицензии в случае ненадлежащего оформления документов, указанных в пункте 14 настоящего стандарта государственной услуги.

Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

18. Обжалование решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде на имя руководителя услугодателя по адресу, указанному в пункте 20 настоящего стандарта государственной услуги.

В жалобе юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

Обращение подписывается услугополучателем.

19. В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель имеет право обратиться в суд в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

Глава 4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

20. Адреса мест оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги".

21. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством "личного кабинета" портала, а также Единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг.

22. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги". Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

	Приложение 1 к стандарту государственной услуги "Выдача лицензии организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций, на банковские операции"
	Форма

Заявление

      Прошу выдать лицензию на осуществление следующих банковских операций:
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
                  (указать вид валюты (в национальной и (или) иностранной).
      Сведения об услугополучателе:
      1. Место нахождения услугополучателя _______________________________________
________________________________________________________________________________
                  (индекс, область, город, район, улица, номер дома)
________________________________________________________________________________
                                    (телефон, факс)
      3. Номер и дата свидетельства о государственной регистрации выпуска объявленных
акций и минимальный размер уставного капитала, установленный уполномоченным органом
по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
________________________________________________________________________________
      4. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому
из них: _________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
      Услугополучатель несет полную ответственность за достоверность прилагаемых к
заявлению документов (информации).
      Предоставляю согласие на использование сведений, составляющих охраняемую
законом тайну, содержащихся в информационных системах.
      Фамилия, имя, при наличии - отчество, должность лица, уполномоченного на подачу
заявления_______________________________________________________________________
                                    (подпись)
      "___" _____________ 20__ года
      Место печати (при наличии)

Приложение 2
к стандарту государственной
услуги "Выдача лицензии
организациям, осуществляющим
отдельные виды банковских
операций, на банковские
операции"

                                    Сведения
            о первом руководителе исполнительного органа и главном бухгалтере
            организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций
________________________________________________________________________________
(указывается должность работника услугополучателя и наименование услугополучателя)

1. Общие сведения:

Фамилия, имя, отчество (при его наличии)	___________________________________________________________________ __________________________________________________________________ (в полном соответствии с документом, удостоверяющим личность, в случае изменения фамилии, имени, отчества (при его наличии) - указать, когда и по какой причине они были изменены)
Дата и место рождения	______________________________________________________________
Постоянное место жительства, номера телефонов	______________________________________________________________ ______________________________________________________________ (указать подробный адрес, номера служебного, домашнего, контактного телефонов, включая код населенного пункта)
Гражданство
Полные реквизиты документа, удостоверяющего личность	______________________________________________________________ ______________________________________________________________ ______________________________________________________________ ______________________________________________________________

Сведения о близких родственниках (родители, супруг, брат, сестра, дети), а также
свойственниках (брат, сестра, родители, дети супруга (супруги):

№	Фамилия, имя, отчество (при его наличии)	Год рождения	Родственные отношения	Место работы и должность
1
2

Сведения об участии услугополучателя в создании и деятельности иных
юридических лиц в качестве участника, акционера:

№	Наименование и место нахождения юридического лица	Уставные виды деятельности юридического лица	Доля участия услугополучателя в уставном капитале юридического лица, количество акций и процентное соотношение акций, принадлежащих услугополучателю, к общему количеству голосующих акций юридического лица

2. Профессиональные данные:

Образование, в том числе профессиональное образование, соответствующее профилю работы	_______________________________________________________ _______________________________________________________ (указать наименование и место нахождения учебного заведения, факультета или отделения, период обучения, присвоенную квалификацию, реквизиты диплома об образовании)
Дополнительное образование, в том числе курсы повышения квалификации в сфере, в которой работает, ученые степени	_________________________________________________________ _________________________________________________________ (указать наименование и место нахождения учебного заведения, период обучения, реквизиты диплома об образовании, сертификат, свидетельства)
Опыт работы в сфере финансовых услуг	_________________________________________________________ _________________________________________________________ (указать количество лет работы в финансовых организациях, занятие должности аудитора, бухгалтера по видам деятельности)
Опыт работы на руководящей должности	_________________________________________________________ _________________________________________________________ (описать имеющийся опыт работы: должностные обязанности, профессиональные навыки)
Имеющиеся достижения	_________________________________________________________ _________________________________________________________ (указать информацию по данному вопросу, например, название научных публикаций, участие в научных разработках, законопроектах и так далее)
Другая информация, имеющая отношение к данному вопросу	_________________________________________________________ _________________________________________________________ (указывается информация, характеризующая профессиональную компетентность кандидата)

Сведения о трудовой деятельности:

№	Период работы (месяц и (или) год)	Наименование организации, занимаемые должности и должностные обязанности, координаты организации

3. Другие сведения:

Наличие не погашенной или не снятой в установленном законом порядке судимости за преступления, совершенные в сфере экономической деятельности, за коррупционные и иные преступления против интересов государственной службы и государственного управления (для нерезидентов Республики Казахстан)	Да или нет (если да, то указать дату и номер приговора о привлечении к уголовной ответственности, статью Уголовного Кодекса Республики Казахстан)
Наличие данных об отстранении органами надзора от выполнения служебных обязанностей за нарушение законодательства Республики Казахстан	Да или нет (если да, то указать дату и наименование органа, применившего данную меру)
Ранее являлся руководящим работником финансовой организации, признанной банкротом, либо в отношении которой принято решение о лишении лицензии, о принудительной ликвидации, консервации, принудительном выкупе акций	Наименование организации, должность, период работы
Привлекался ли в качестве ответчика как руководитель финансовой организации в судебные разбирательства по вопросам оказания финансовых услуг	(указать дату, наименование организации-ответчика в судебном разбирательстве, рассматриваемый вопрос и решение суда)
Другая информация, имеющая отношение к данному вопросу	(указывается произвольно)

Я (фамилия, имя, отчество (при его наличии)), _________________________,
подтверждаю, что настоящая информация была тщательно мною проверена и является
достоверной и полной. Даю согласие на сбор и обработку персональных данных,
необходимых для оказания государственной услуги._____________________ (подпись, дата).

Приложение 3
к стандарту государственной
услуги "Выдача лицензии
организациям, осуществляющим
отдельные виды банковских
операций, на банковские
операции"

                                    Сведения
                        об акционере (участнике) услугополучателя
                              (для юридического лица)

      ________________________________________________________________________________
                        (полное наименование услугополучателя)
      1. Акционер (участник) услугополучателя______________________________________
________________________________________________________________________________
                              (полное наименование)
      Место нахождения__________________________________________________________
________________________________________________________________________________
                              (почтовый индекс, адрес)
      Реквизиты связи ___________________________________________________________
________________________________________________________________________________
            (номера телефона и факса, адрес электронной почты при ее наличии)
      Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) _____________________
________________________________________________________________________________
            (наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)
      Резидент или нерезидент Республики Казахстан_________________________________
      Основной вид деятельности__________________________________________________
      2. Процентное соотношение количества голосующих акций услугополучателя,
принадлежащих акционеру, к общему количеству голосующих акций услугополучателя
или доля участия в уставном капитале услугополучателя_______________________________
________________________________________________________________________________
      3. Размер собственного капитала акционера (участника) услугополучателя перед
внесением денег в оплату акций услугополучателя (в долю участия в уставном
капитале услугополучателя) и сумма, внесенная в оплату акции услугополучателя (в
долю участия в уставном капитале услугополучателя) _________________________________
      4. Сведения об участии акционера (участника) услугополучателя в создании и
деятельности иных юридических лиц в качестве участника, акционера, с
указанием полных наименований и мест нахождения юридических лиц:__________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
      5. Сведения о промышленных, банковских, финансовых группах, холдингах,
концернах, ассоциациях, консорциумах, в которых участвует акционер
(участник) услугополучателя, с указанием полных наименований, мест нахождения
организаций_____________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
      6. Сведения о руководителе акционера (участника) услугополучателя:______________
________________________________________________________________________________
                        (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
      Предоставляю согласие на использование сведений, составляющих охраняемую
законом тайну, содержащихся в информационных системах.
      "___"_____________ 20__ года.
      Подпись руководителя акционера
      (участника) услугополучателя ________________
      Место для печати
      (при наличии)

                                    Сведения
                  об акционере (участнике) услугополучателя
                              (для физического лица)
            _______________________________________________________
                        (полное наименование услугополучателя)

            1. Акционер (участник) услугополучателя _____________________________________
________________________________________________________________________________
                        (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
      Дата и год рождения ________________________________________________________
      Гражданство ______________________________________________________________
      Данные документа, удостоверяющего личность_________________________________
________________________________________________________________________________
            (наименование документа, номер, серия и дата выдачи, кем выдан)
      Место жительства__________________________________________________________
                                          (почтовый индекс, адрес)
      Реквизиты связи ___________________________________________________________
________________________________________________________________________________
                        (номер телефона, адрес электронной почты)
      Место работы (с указанием адреса), должность__________________________________
      2. Процентное соотношение количества голосующих акций услугополучателя,
принадлежащих акционеру, к общему количеству голосующих акций услугополучателя или
доля участия в уставном капитале услугополучателя___________________________________
________________________________________________________________________________
      3. Сведения об участии акционера (участника) услугополучателя в создании и
деятельности иных юридических лиц в качестве участника, акционера, с
указанием полных наименований и мест нахождения юридических лиц:__________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
      Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых для
оказания государственной услуги и на использование сведений, составляющих охраняемую
законом тайну, содержащихся в информационных системах.
      "___"_____________ 20__ года
      Подпись акционера
      (участника) услугополучателя _______________________

	Приложение 4 к стандарту государственной услуги "Выдача лицензии организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций, на банковские операции"
	Форма

      Прошу переоформить лицензию ______________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
      (указать наименование лицензии и вид валюты (в национальной и (или) иностранной)
в связи__________________________________________________________________________
                        (указать причину переоформления лицензии)
      Сведения о услугополучателе
      1. Место нахождения услугополучателя _______________________________________
________________________________________________________________________________
                  (индекс, город, район, область, улица, номер дома)
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
                                    (телефон, факс)
      3. Номер и дата свидетельства о государственной регистрации выпуска объявленных
акций и минимальный размер уставного капитала, установленный уполномоченным органом
по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций_____
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
      4. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому
из них__________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
      Услугополучатель полностью несет ответственность за достоверность прилагаемых к
заявлению документов (информации).
      Предоставляю согласие на использование сведений, составляющих охраняемую
законом тайну, содержащихся в информационных системах.
      Фамилия, имя, при наличии - отчество, должность лица, уполномоченного на подачу
заявления_______________________________________________________________________
      ______________
      (подпись)
      "___" _____________ 20__ года

Приложение 27
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Сноска. Приложение 27 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Стандарт государственной услуги

"Выдача лицензии на проведение банковских и иных операций, осуществляемых исламскими банками"

Глава 1. Общие положения

1. Государственная услуга "Выдача лицензии на проведение банковских и иных операций, осуществляемых исламскими банками" (далее – государственная услуга).

2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

Прием заявлений и направление результатов оказания государственной услуги осуществляется через:

1) канцелярию услугодателя;

2) веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz (далее – портал).

Глава 2. Порядок оказания государственной услуги

4. Сроки оказания государственной услуги:

1) с момента сдачи пакета документов услугодателю, а также при обращении на портал:

при выдаче лицензии – в течение 30 (тридцати) рабочих дней;

при переоформлении лицензии – в течение 3 (трех) рабочих дней;

при выдаче дубликатов лицензии – в течение 2 (двух) рабочих дней;

5. Форма оказания государственной услуги: электронная (частично автоматизированная) и бумажная.

6. Результат оказания государственной услуги – выдача лицензии, переоформление, выдача дубликатов лицензии, либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги по основаниям, предусмотренным пунктом 16 настоящего стандарта государственной услуги.

1) лицензионный сбор при выдаче лицензии за право занятия данным видом деятельности составляет 80 месячных расчетных показателей (далее – МРП);

3) лицензионный сбор за выдачу дубликата лицензии – 100 процентов от ставки при выдаче лицензии.

8. График работы:

2) портала – круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений и направление результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).

1) заявление о выдаче лицензии на проведение банковских и иных операций исламского банка по форме в соответствии с приложением 1 к настоящему стандарту государственной услуги;

3) копия устава (нотариально засвидетельствованная в случае непредставления оригинала для сверки);

4) документы лиц, предлагаемых на должности руководящих работников банка в соответствии с требованиями статьи 20 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан";

5) положение о службе внутреннего аудита, утвержденное советом директоров банка;

6) положение о кредитном комитете, утвержденное советом директоров банка;

7) штатное расписание (с указанием фамилий, имен и отчеств (при их наличии) сотрудников);

8) документы, подтверждающие соответствие программных технических средств банка требованиям уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган) и законодательства Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй;

9) копии документов, подтверждающих оплату уставного капитала, минимальный размер которого установлен нормативным правовым актом уполномоченного органа;

10) решение общего собрания акционеров о назначении совета по принципам исламского финансирования.

Одновременно с заявлением о выдаче лицензии услугополучатель представляет документы, подтверждающие выполнение в течение 1 (одного) года со дня государственной регистрации услугополучателя всех организационно-технических мероприятий, в том числе подготовку помещения, оборудования и программного обеспечения по автоматизации бухгалтерского учета и главной бухгалтерской книги, соответствующих требованиям нормативных правовых актов уполномоченного органа, наем соответствующего персонала.

10. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя к услугодателю для получения лицензии на проведение дополнительных банковских и иных операций:

1) заявление в произвольной форме;

2) правила об общих условиях проведения дополнительных видов банковских операций;

3) копия документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора (платежное поручение), за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "электронного правительства".

11. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя к услугодателю для получения дубликата лицензии (если ранее выданная лицензия была оформлена в бумажной форме):

1) заявление в произвольной форме;

2) копия документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности при выдаче дубликата лицензии, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "электронного правительства".

12. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя к услугодателю для переоформления лицензии:

1) заявление по форме, согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги;

2) оригинал лицензии (в случае исключения из лицензируемого вида деятельности одной или более банковских и иных операций);

3) копия документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности при переоформлении лицензии, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "электронного правительства";

13. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя на портал для получения лицензии:

1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

3) документы, указанные в подпунктах 3), 4), 5), 6), 9) и 10) (в виде электронных копий документов в формате PDF), 7) и 8) (штатное расписание и документы, подтверждающие соответствие программных технических средств банка требованиям уполномоченного органа и законодательства Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй, в виде электронных документов по формам согласно приложениям 3 и 4 к настоящему стандарту государственной услуги) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги, которые прикрепляются к электронному запросу;

в подпунктах 2) и 3) пункта 10 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных копий документов в формате PDF), которые прикрепляются к электронному запросу.

14. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя на портал для получения дубликата лицензии (если ранее выданная лицензия была оформлена в бумажной форме):

1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

2) документ об оплате лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности при выдаче дубликата лицензии (в виде электронной копии документа).

15. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя на портал для переоформления лицензии:

1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

Услугодатель не принимает к рассмотрению документы, предусмотренные настоящим стандартом государственной услуги, имеющие подчистки либо приписки, зачеркнутые слова.

16. Основаниями для отказа в оказании государственной услуги являются:

1) несоблюдение любого из следующих требований:

для получения лицензии на проведение банковских и иных операций в течение 1 (одного) года со дня государственной регистрации услугополучатель должен выполнить все организационно-технические мероприятия, в том числе подготовить помещение, оборудование и программное обеспечение по автоматизации бухгалтерского учета и главной бухгалтерской книги, соответствующих требованиям нормативных правовых актов уполномоченного органа, нанять соответствующий персонал;

для действующих банков при получении лицензии на проведение дополнительных банковских и иных операций:

обеспечение выполнения пруденциальных нормативов в течение 3 (трех) последовательных месяцев, предшествовавших обращению за получением лицензии на проведение дополнительных банковских и иных операций;

обеспечение выполнения требований, установленных уполномоченным органом, в части наличия систем управления рисками и внутреннего контроля;

представление правил об общих условиях проведения дополнительных видов банковских и иных операций;

2) несоблюдение банковским конгломератом, в состав которого входит банк, установленных пруденциальных нормативов и других, обязательных к соблюдению норм и лимитов в период за 6 (шесть) месяцев до подачи заявления;

3) если банк в течение 1 (одного) года со дня его государственной регистрации не обратился за получением лицензии;

4) несоответствие представленных документов требованиям законодательства Республики Казахстан;

5) несогласование руководящего работника из числа избранных органами общества (для вновь создаваемого банка);

6) занятие видом деятельности запрещено законами Республики Казахстан для данной категории юридических лиц;

7) не внесен лицензионный сбор за право занятия отдельными видами деятельности в случае подачи заявления на выдачу лицензии на вид деятельности;

8) в отношении услугополучателя имеется вступившее в законную силу решение (приговор) суда о приостановлении или запрещении деятельности или отдельных видов деятельности, подлежащих лицензированию;

9) судом на основании представления судебного исполнителя временно запрещено выдавать услугополучателю-должнику лицензию.

Услугодатель отказывает в переоформлении лицензии в случае ненадлежащего оформления документов, указанных в пункте 12 настоящего стандарта государственной услуги.

Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

17. Обжалование решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде на имя руководителя услугодателя по адресу, указанному в пункте 19 настоящего стандарта государственной услуги.

В жалобе юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

Обращение подписывается услугополучателем.

18. В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель имеет право обратиться в суд в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

Глава 4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

19. Адреса мест оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги".

20. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством "личного кабинета" портала, а также Единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг.

21. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги". Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

	Приложение 1 к стандарту государственной услуги "Выдача лицензии на проведение банковских и иных операций, осуществляемых исламскими банками"
	Форма
	В __________________________ ____________________________ (полное наименование услугодателя) от _________________________ ____________________________ (полное наименование услугополучателя)

                                    Заявление
                  о выдаче лицензии на проведение банковских и иных
                              операций исламского банка

      Прошу выдать лицензию на проведение (указать вид валюты - в национальной и (или)
иностранной):
      1) банковских операций исламского банка:_____________________________________
_______________________________________________________________________________;
      2) банковских и иных операций:______________________________________________
_______________________________________________________________________________.
      Сведения об услугополучателе:
      1. Наименование, место нахождения:__________________________________________
_______________________________________________________________________________.
            (индекс, область, город, район, улица, номер дома, телефон, факс)
      2. Данные о лицензии на проведение банковских и иных операций услугополучателя ,
полученной впервые:______________________________________________________________
_______________________________________________________________________________.
      (номер, дата, наименование государственного органа, выдавшего лицензию)
      3. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому
из них:_________________________________________________________________________.
      Услугополучатель и учредители (акционеры) полностью подтверждают достоверность
прилагаемых к заявлению документов (информации).
      Предоставляю согласие на использование сведений, составляющих охраняемую
законом тайну, содержащихся в информационных системах.
      Фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность лица, уполномоченного на
подачу заявления_________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
            ____________________ ______________________
                  (подпись)                   (дата)
      Место печати (при наличии)

	Приложение 2 к стандарту государственной услуги "Выдача лицензии на проведение банковских и иных операций, осуществляемых исламскими банками"
	Форма
	В __________________________ ____________________________ (полное наименование услугодателя) от _________________________ ____________________________ (полное наименование услугополучателя)

Заявление

Место печати
(при наличии)

	Приложение 3 к стандарту государственной услуги "Выдача лицензии на проведение банковских и иных операций, осуществляемых исламскими банками"
	Форма

Штатное расписание

№	Фамилия	Имя	Отчество (при его наличии)	Должность
1	2	3	4	5

	Приложение 4 к стандарту государственной услуги "Выдача лицензии на проведение банковских и иных операций, осуществляемых исламскими банками"
	Форма

Документы, подтверждающие соответствие программных технических средств банка
требованиям уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору
финансового рынка и финансовых организации и законодательству Республики
Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй

№	Наименование документа	Соответствие
1	2	3


	Приложение 28 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 апреля 2015 года № 71

Сноска. Приложение 28 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Стандарт государственной услуги

"Выдача лицензии банкам на проведение банковских и иных операций, предусмотренных банковским законодательством Республики Казахстан"

Глава 1. Общие положения

1. Государственная услуга "Выдача лицензии банкам на проведение банковских и иных операций, предусмотренных банковским законодательством Республики Казахстан" (далее – государственная услуга).

2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

Прием заявлений и направление результатов оказания государственной услуги осуществляется через:

1) канцелярию услугодателя;

2) веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz (далее – портал).

Глава 2. Порядок оказания государственной услуги

4. Сроки оказания государственной услуги:

1) с момента сдачи пакета документов услугодателю, а также при обращении на портал:

при выдаче лицензии – в течение 30 (тридцати) рабочих дней;

при переоформлении лицензии – в течение 3 (трех) рабочих дней;

при выдаче дубликатов лицензии – в течение 2 (двух) рабочих дней;

5. Форма оказания государственной услуги: электронная (частично автоматизированная) и бумажная.

6. Результат оказания государственной услуги – выдача лицензии, переоформление, выдача дубликатов лицензии, либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги по основаниям, предусмотренным пунктом 16 настоящего стандарта государственной услуги.

3) лицензионный сбор за выдачу дубликата лицензии – 100 процентов от ставки при выдаче лицензии.

8. График работы:

2) портала – круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений и направление результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).

9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя к услугодателю для получения лицензии на проведение банковских и иных операций:

1) заявление о выдаче лицензии на проведение банковских и иных операций по форме в соответствии с приложением 1 к настоящему стандарту государственной услуги;

3) копия устава (нотариально засвидетельствованная в случае непредставления оригинала для сверки);

5) положение о службе внутреннего аудита, утвержденное советом директоров банка;

6) положение о кредитном комитете, утвержденное советом директоров банка;

7) штатное расписание (с указанием фамилий, имен и отчеств (при их наличии) сотрудников);

9) копии документов, подтверждающих оплату уставного капитала, минимальный размер которого установлен нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан.

Одновременно с заявлением о выдаче лицензии услугополучатель представляет документы, подтверждающие выполнение в течение 1 (одного) года со дня государственной регистрации всех организационно-технических мероприятий, в том числе по подготовке помещения, оборудования и программного обеспечения по автоматизации бухгалтерского учета и главной бухгалтерской книги, соответствующих требованиям нормативных правовых актов уполномоченного органа, а также по найму соответствующего персонала.

1) заявление в произвольной форме;

2) правила об общих условиях проведения дополнительных видов банковских операций;

3) документ, подтверждающий уплату лицензионного сбора (платежное поручение), за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "электронного правительства".

1) заявление в произвольной форме;

1) заявление по форме в соответствии с приложением 2 к настоящему стандарту государственной услуги;

2) оригинал лицензии, в случае исключения из лицензируемого вида деятельности одной или более банковских и иных операций (если ранее выданная лицензия была оформлена в бумажной форме);

1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

3) документы, указанные в подпунктах 3), 4), 5), 6) и 9) (в виде электронных копий документов в формате PDF), 7) и 8) (штатное расписание и документы, подтверждающие соответствие программных технических средств банка требованиям уполномоченного органа и законодательства Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй, в виде электронных документов по формам согласно приложениям 3 и 4 к настоящему стандарту государственной услуги) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги, которые прикрепляются к электронному запросу;

в подпунктах 2) и 3) пункта 10 (в виде электронных копий документов в формате PDF), которые прикрепляются к электронному запросу.

1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

16. Основаниями для отказа в оказании государственной услуги являются:

1) несоблюдение любого из следующих требований:

для получения лицензии на проведение банковских операций:

невыполнение в течение 1 (одного) года со дня государственной регистрации всех организационно-технических мероприятий, в том числе по подготовке помещения, оборудования и программного обеспечения по автоматизации бухгалтерского учета и главной бухгалтерской книги, соответствующих требованиям нормативных правовых актов уполномоченного органа, найму соответствующего персонала;

для действующих банков при получении лицензии на проведение дополнительных банковских и иных операций:

2) если банк в течение 1 (одного) года со дня его государственной регистрации не обратился за получением лицензии;

3) несоответствие представленных документов требованиям, пунктом 9 и 10 настоящего стандарта государственной услуги;

4) несоблюдение банковским конгломератом, в состав которого входит банк, установленных пруденциальных нормативов и других, обязательных к соблюдению норм и лимитов в период за 6 (шесть) месяцев до подачи заявления;

6) занятие видом деятельности запрещено законами Республики Казахстан для данной категории юридических лиц;

Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

В жалобе юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

Обращение подписывается услугополучателем.

Глава 4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

	Приложение 1 к стандарту государственной услуги "Выдача лицензии банкам на проведение банковских и иных операций, предусмотренных банковским законодательством Республики Казахстан"
	Форма
	В __________________________ ____________________________ (полное наименование услугодателя) от _________________________ ____________________________ (полное наименование услугополучателя)

Заявление
о выдаче лицензии на проведение банковских и иных операций

      Прошу выдать лицензию на проведение:
      банковских операций (указать вид валюты - в национальной и (или) иностранной):___
_______________________________________________________________________________;
      иных операций:____________________________________________________________
_______________________________________________________________________________.
      Сведения о услугополучателе:
      1. Наименование, место нахождения__________________________________________
_______________________________________________________________________________.
                  (индекс, область, город, район, улица, номер дома)
_______________________________________________________________________________.
                                    (телефон, факс)
      2. Данные о лицензии, полученной впервые:
      на проведение банковских и иных операций ____________________________________
________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________.
            (номер, дата, наименование государственного органа, выдавшего лицензию)
      3. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому
из них:__________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________.
      Услугополучатель и учредители (акционеры) полностью подтверждают достоверность
прилагаемых к заявлению документов (информации).
      Предоставляю согласие на использование сведений, составляющих охраняемую
аконом тайну, содержащихся в информационных системах.
      Фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность лица, уполномоченного на
подачу заявления_________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________.

_____________________ _____________________
(подпись) (дата)

Место печати
(при наличии)

	Приложение 2 к стандарту государственной услуги "Выдача лицензии банкам на проведение банковских и иных операций, предусмотренных банковским законодательством Республики Казахстан"
	Форма
	В __________________________ ____________________________ (полное наименование услугодателя) от _________________________ ____________________________ (полное наименование услугополучателя)

Заявление

	Приложение 3 к стандарту государственной услуги "Выдача лицензии банкам на проведение банковских и иных операций, предусмотренных банковским законодательством Республики Казахстан"
	Форма

Штатное расписание

№	Фамилия	Имя	Отчество (при его наличии)	Должность
1	2	3	4	5

	Приложение 4 к стандарту государственной услуги "Выдача лицензии банкам на проведение банковских и иных операций, предусмотренных банковским законодательством Республики Казахстан"
	Форма

Документы, подтверждающие соответствие программных технических средств банка
требованиям уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору
финансового рынка и финансовых организаций и законодательству Республики
Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй

№	Наименование документа	Соответствие
1	2	3

Приложение 29
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Сноска. Приложение 29 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Стандарт государственной услуги

"Выдача разрешения на добровольную реорганизацию банка (банковского холдинга)"

Глава 1. Общие положения

1. Государственная услуга "Выдача разрешения на добровольную реорганизацию банка (банковского холдинга)" (далее – государственная услуга).

2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

Прием заявлений и направление результатов оказания государственной услуги осуществляется через:

1) канцелярию услугодателя;

2) веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz (далее – портал).

Глава 2. Порядок оказания государственной услуги

4. Сроки оказания государственной услуги:

1) с момента сдачи пакета документов услугодателю, а также при обращении на портал – в течение 2 (двух) месяцев;

5. Форма оказания государственной услуги: электронная (частично автоматизированная) и бумажная.

6. Результат оказания государственной услуги – направление письма в адрес услугополучателя о выдаче разрешения на добровольную реорганизацию банка (банковского холдинга) и разрешения услугодателя, либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги по основаниям, предусмотренным пунктом 13 настоящего стандарта государственной услуги, с приложением копии соответствующего постановления Правления услугодателя.

Форма предоставления результата оказания государственной услуги: электронная. В случае обращения услугополучателя за получением государственной услуги на бумажном носителе результат оформляется в электронной форме, распечатывается и заверяется подписью руководителя услугодателя.

7. Государственная услуга оказывается на бесплатной основе.

8. График работы:

2) портала – круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений и направление результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).

1) ходатайство о даче разрешения на добровольную реорганизацию (слияние, присоединение, разделение, выделение, преобразование) банка (банковского холдинга) по форме согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги;

2) решение высшего органа услугополучателя о его добровольной реорганизации;

3) документы, описывающие предполагаемые условия, формы, порядок и сроки добровольной реорганизации услугополучателя;

4) финансовый прогноз последствий добровольной реорганизации, включая расчетный баланс после его добровольной реорганизации и (или) юридических лиц, образующихся в результате добровольной реорганизации услугополучателя.

Кроме документов, указанных в части первой настоящего пункта, к ходатайству о получении разрешения на добровольную реорганизацию в форме присоединения прилагается договор о присоединении, подписанный первыми руководителями исполнительных органов реорганизуемых банков.

10. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя к услугодателю для проведения добровольной реорганизации в форме конвертации услугополучателя - банка в исламский банк:

1) заявление о выдаче разрешения на добровольную реорганизацию банка в форме конвертации в исламский банк по форме согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги;

2) решение общего собрания акционеров услугополучателя - банка, на котором принято решение о добровольной реорганизации банка в форме конвертации в исламский банк;

3) план мероприятий по конвертации услугополучателя - банка в исламский банк, соответствующий требованиям статьи 52-15 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее – Закон);

4) финансовый прогноз последствий конвертации услугополучателя - банка в исламский банк (прогнозный бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках услугополучателя - банка, расчет пруденциальных нормативов услугополучателя - банка, в том числе на консолидированной основе, после завершения конвертации
услугополучателя - банка в исламский банк).

Финансовый прогноз последствий конвертации услугополучателя - банка в исламский банк включает в себя краткосрочный, среднесрочный и долгосрочный анализ следующих показателей:

рентабельности к собственным активам и к собственному капиталу (отношения чистой прибыли к среднему значению активов и к среднему значению собственного капитала) на основе финансовых отчетностей после завершения процедуры конвертации;

прогноза по структуре инвестиционного портфеля в разрезе отраслей, валют, видов финансовых инструментов, сроков до погашения после завершения процедуры конвертации;

5) бизнес-план на период конвертации услугополучателя - банка в исламский банк и последующие 3 (три) года после получения лицензии на проведение банковских и иных операций исламского банка, который содержит следующую информацию:

описание цели и задач услугополучателя - банка и виды банковских и иных операций исламского банка;

анализ деятельности услугополучателя - банка (анализ внешней и внутренней среды);

стратегия развития и масштабы деятельности услугополучателя - банка на период конвертации банка в исламский банк и 3 (три) последующих финансовых (операционных) года после конвертации услугополучателя - банка в исламский банк;

детализированный годовой финансовый план услугополучателя - банка на период конвертации банка в исламский банк и 3 (три) последующих финансовых (операционных) года после конвертации услугополучателя - банка в исламский банк, включающий в себя расчет основных финансовых показателей, бюджет, бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках, источники и объемы финансирования бизнес-плана;

план управления рисками (описание рисков, связанных с осуществлением деятельности исламского банка, и способы управления ими на период конвертации услугополучателя - банка и 3 (три) последующих финансовых (операционных) года после конвертации услугополучателя - банка в исламский банк), содержащий информацию, обеспечивающую осуществление эффективного контроля со стороны совета директоров, правления услугополучателя - банка за деятельностью услугополучателя - банка и его финансовым состоянием, в том числе путем обеспечения:

надлежащей практики корпоративного управления и надлежащего уровня деловой этики и культуры;

соблюдения услугополучателем - банком и его работниками требований законодательства Республики Казахстан;

эффективного управления рисками услугополучателя - банка посредством своевременного их выявления, измерения, контроля и мониторинга для обеспечения соответствия капитала услугополучателя - банка уровню принимаемых им рисков;

своевременного обнаружения и устранения недостатков в деятельности услугополучателя - банка и его работников;

создания в услугополучателе - банке адекватных механизмов для решения непредвиденных или чрезвычайных ситуаций;

подробного описания мероприятий по финансовому оздоровлению
услугополучателя-банка (меры по снижению расходов, дополнительные финансовые вложения (с указанием суммы и источников вложения денег), направленных на восстановление собственного капитала банка до величины, при которой будут выполняться пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению нормы и лимиты, мероприятия по получению дополнительных доходов и иные мероприятия);

календарных сроков выполнения мероприятий по финансовому оздоровлению услугополучателя - банка;

предполагаемого экономического эффекта оздоровительных мероприятий (динамика изменений пруденциальных нормативов, изменения размера собственного капитала услугополучателя - банка, изменения финансовых и иных показателей
услугополучателя - банка).

Документы, указанные в части первой настоящего пункта, заверяются подписями должностных лиц услугополучателя - банка, обладающих правом подписи таких документов, и оттиском печати услугополучателя - банка (при наличии).

11. При наличии замечаний к представленным документам для добровольной реорганизации в форме конвертации услугополучателя - банка в исламский банк услугодатель направляет услугополучателю - банку письмо с указанием данных замечаний посредством почтовой, факсимильной связи и (или) электронной почты с указанием срока для их устранения.

В случае неустранения услугополучателем - банком замечаний услугодателя по представленным документам в установленный им срок услугодатель отказывает в выдаче разрешения на конвертацию услугополучателя - банка по основанию, предусмотренному подпунктом 5) пункта 13 настоящего стандарта государственной услуги.

1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

2) документы, указанные в подпунктах 2) и части второй (в виде электронных копий документов в формате PDF), 3) и 4) (в виде электронных документов) пункта 9, подпунктах 2), 3), 4) и 5) (в виде электронных копий документов в формате PDF) пункта 10 настоящего стандарта государственной услуги, которые прикрепляются к электронному запросу.

13. Основаниями для отказа в оказании государственной услуги являются:

1) отсутствие соответствующих решений высших органов реорганизуемых услугополучателей;

2) нарушение в результате предполагаемой реорганизации интересов депозиторов;

3) нарушение в результате предполагаемой реорганизации пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов;

4) нарушение в результате предполагаемой реорганизации требований законодательства Республики Казахстан в области защиты конкуренции.

5) неустранение замечаний услугодателя по представленным документам в установленный им срок;

6) несоответствие плана мероприятий по конвертации услугополучателя - банка в исламский банк требованиям, предусмотренным статьей 52-15 Закона;

7) несоответствие бизнес-плана требованиям, предусмотренным подпунктом
5) пункта 10 настоящего стандарта государственной услуги;

8) финансовый прогноз последствий конвертации услугополучателя - банка в исламский банк предполагает ухудшение финансового состояния услугополучателя - банка вследствие конвертации услугополучателя - банка в исламский банк;

9) нарушение услугополучателем - банком и (или) банковским конгломератом пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов и наличие санкций в отношении услугополучателя - банка в течение 3 (трех) последовательных календарных месяцев, предшествующих дате подачи заявления о выдаче разрешения на конвертацию услугополучателя - банка в исламский банк;

10) нарушение в результате предполагаемой конвертации услугополучателя - банка в исламский банк интересов депозиторов услугополучателя - банка.

Основания отказа в оказании государственной услуги, предусмотренные подпунктами 5), 6), 7), 8), 9) и 10) настоящего пункта применительны в случае добровольной реорганизации в форме конвертации банка в исламский банк.

Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

14. Обжалование решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде на имя руководителя услугодателя по адресу, указанному в пункте 16 настоящего стандарта государственной услуги.

В жалобе юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

Обращение подписывается услугополучателем.

15. В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель имеет право обратиться в суд в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

Глава 4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

17. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством "личного кабинета" портала, а также Единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг.

	Приложение 1 к стандарту государственной услуги "Выдача разрешения на добровольную реорганизацию банка (банковского холдинга)"
	Форма

№ _________________
дата _______________

Председателю
Национального Банка
Республики Казахстан

                                    Ходатайство
            о даче разрешения на добровольную реорганизацию (слияние, присоединение,
            разделение, выделение, преобразование) банка (банковского холдинга)

      ________________________________________________________________________________
                        (наименование услугополучателя)
      просит в соответствии с решением общего собрания акционеров услугополучателя
№ __от "____" _____года,_________________________________________________________
                                          (место проведения)
      выдать разрешение на добровольную реорганизацию услугополучателя посредством
(слияния, присоединения, разделения, выделения, преобразования) (нужное подчеркнуть) в
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
      (юридического(их) лица (лиц), образующегося(-ихся) в результате реорганизации
                              услугополучателя)
      Услугополучатель полностью отвечает за достоверность прилагаемых к ходатайству
документов и сведений, а также своевременное представление услугодателю
дополнительной информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением
ходатайства.
      Предоставляю согласие на использование сведений, составляющих охраняемую
законом тайну, содержащихся в информационных системах.
      Прилагаемые документы (указать поименный перечень направляемых документов,
количество экземпляров и листов по каждому):
      Уполномоченное лицо от акционеров услугополучателя - банка (фамилия, имя,
отчество (при его наличии), ссылка на документ, являющийся основанием получения
названных полномочий) ___________________________________________________________
________________________________________________________________________________

            ___________________________
            (подпись)
      Место печати (при наличии)

	Приложение 2 к стандарту государственной услуги "Выдача разрешения на добровольную реорганизацию банка (банковского холдинга)"
	Форма

№_________________
дата_______________

                                                      ________________________________
                                                ________________________________
                                                (первый руководитель услугодателя)

                                          Заявление
            о выдаче разрешения на добровольную реорганизацию банка в форме
                              конвертации в исламский банк

      ________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
                        (наименование услугополучателя)
      просит в соответствии с решением общего собрания акционеров услугополучателя
№_______________ от "____"_____года, ____________________________________________
________________________________________________________________________________
                              (место проведения)
      выдать разрешение на проведение добровольной реорганизации услугополучателяв
форме конвертации в исламский банк _______________________________________________
________________________________________________________________________________
            (наименование исламского банка, образующегося в результате конвертации
                                    услугополучателя)
      Услугополучатель - банк полностью подтверждает достоверность прилагаемых к
заявлению документов и сведений, а также своевременное представление услугодателю
дополнительной информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением
заявления.
      Предоставляю согласие на использование сведений, составляющих охраняемую
законом тайну, содержащихся в информационных системах.
      Прилагаемые документы (указать поименный перечень направляемых документов,
количество экземпляров и листов по каждому):
      Уполномоченное лицо от акционеров услугополучателя - банка (фамилия, имя,
отчество (при его наличии), ссылка на документ, являющийся основанием получения
названных полномочий)___________________________________________________________
________________________________________________________________________________

___________________
подпись

Место печати
(при наличии)

Приложение 30
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Сноска. Приложение 30 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Стандарт государственной услуги

"Выдача лицензии на осуществление актуарной деятельности"

Глава 1. Общие положения

1. Государственная услуга "Выдача лицензии на осуществление актуарной деятельности" (далее – государственная услуга).

2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

Прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется через:

1) канцелярию услугодателя;

2) веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz (далее – портал).

Глава 2. Порядок оказания государственной услуги

4. Сроки оказания государственной услуги:

1) с момента сдачи пакета документов услугодателю, а также при обращении на портал:

при выдаче лицензии – в течение 30 (тридцати) рабочих дней;

при переоформлении лицензии – в течение 3 (трех) рабочих дней;

при выдаче дубликатов лицензии – в течение 2 (двух) рабочих дней;

5. Форма оказания государственной услуги: электронная (частично автоматизированная) и бумажная.

6. Результат оказания государственной услуги – выдача лицензии, переоформление, выдача дубликатов лицензии, либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги по основаниям, предусмотренным пунктами 13 и 14 настоящего стандарта государственной услуги.

1) лицензионный сбор при выдаче лицензии за право занятия данным видом деятельности составляет 5 месячных расчетных показателей (далее – МРП);

3) лицензионный сбор за выдачу дубликата лицензии – 100 процентов от ставки при выдаче лицензии.

8. График работы:

1) заявление о выдаче лицензии на осуществление актуарной деятельности по форме, в соответствии с приложением 1 к настоящему стандарту государственной услуги;

3) сведения об услугополучателе на получение лицензии по форме, в соответствии с приложением 2 к настоящему стандарту государственной услуги;

4) нотариально засвидетельствованную копию диплома о высшем образовании;

5) копии документов, свидетельствующих о том, что услугополучатель на получение лицензии прошел обучение и успешно сдал соответствующие экзамены по минимальной обязательной программе обучения актуариев, включающей перечень тем, указанный в приложении 3 к настоящему стандарту государственной услуги (для физических лиц, имеющих высшее образование и прошедших обучение по указанной программе) или копию диплома магистра делового администрирования по специализации "Актуарий" или диплома магистра экономики и бизнеса по специальности "Финансы", специализации "Актуарий" с представлением приложения к диплому с рейтингом не менее 80 (восьмидесяти) процентов по каждому курсу, относящемуся к Минимальной обязательной программе обучения актуариев согласно приложению 3 к настоящему стандарту государственной услуги);

6) рекомендательное письмо соответствующей ассоциации (общества или иного объединения) актуариев (для физических лиц, имеющих статус актуария и являющихся членом (полным членом) ассоциации (общества или иного объединения) актуариев, которое имеет статус полного члена Международной Ассоциации Актуариев);

7) копии документов, подтверждающих статус актуария, членство (полное членство) в ассоциации актуариев и статус этой ассоциации как полного члена Международной актуарной ассоциации (для физических лиц, имеющих статус актуария и являющихся членами (полным членами) ассоциации актуариев, которое имеет статус полного члена Международной актуарной ассоциации).

1) заявление в произвольной форме;

11. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя для переоформления лицензии:

1) заявление о переоформлении лицензии на осуществление актуарной деятельности по форме, в соответствии с приложением 4 к настоящему стандарту государственной услуги;

2) копию документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности при переоформлении лицензии, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "электронного правительства";

для получения лицензии:

1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

3) документы, указанные в подпунктах 3) (в виде электронной формы сведений согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги), 4), 5), 6) и 7 (в виде электронных копий документов) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги, которые прикрепляются к электронному запросу.

Для получения дубликата лицензии (если ранее выданная лицензия была оформлена в бумажной форме):

1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

Для переоформления лицензии:

1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

13. Основаниями для отказа в оказании государственной услуги являются:

1) наличие данных о лишении лицензии по следующим основаниям:

неоднократные (два раза в течение последних 12 (двенадцати) месяцев) приостановления действия лицензии;

разглашение или передача третьим лицам (за исключением уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган) сведений, полученных в ходе проведения актуарных расчетов, а также осуществления деятельности в качестве независимого актуария и составляющих предмет тайны страхования или коммерческой тайны;

невыполнение услугополучателем требования по незамедлительному извещению уполномоченного органа об установленных им фактах несоблюдения страховой (перестраховочной) организацией требований по формированию страховых резервов;

2) отрицательный результат тестирования, проведенный услугодателем;

3) занятие видом деятельности запрещено законами Республики Казахстан для данной категории физических лиц;

14. Услугодатель отказывает в переоформлении лицензии в случае ненадлежащего оформления документов, указанных в пункте 11 настоящего стандарта государственной услуги.

Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

15. Обжалование решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде на имя руководителя услугодателя по адресу, указанному в пункте 17 настоящего стандарта государственной услуги.

В жалобе физического лица указываются его фамилия, имя, а также по желанию отчество (при его наличии), почтовый адрес.

Обращение подписывается услугополучателем.

16. В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель имеет право обратиться в суд в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

Глава 4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

17. Адреса мест оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги".

18. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством "личного кабинета" портала, а также Единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг.

19. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги". Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

Приложение 1
к стандарту государственной
услуги "Выдача лицензии на
осуществление актуарной
деятельности"

Заявление
о выдаче лицензии на осуществление актуарной деятельности

            В ________________________________________________________________________
                              (полное наименование услугодателя)
от _____________________________________________________________________________
            (фамилия, имя, отчество (при его наличии) услугополучателя)
      Прошу выдать лицензию на осуществление актуарной деятельности на страховом
рынке.
      Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых для
оказания государственной услуги "Выдача лицензии на осуществление актуарной
деятельности".
      Предоставляю согласие на использование сведений, составляющих охраняемую
законом тайну, содержащихся в информационных системах.
      Сведения о услугополучателе:
      1. Год рождения ___________________________________________________________
      2. Данные документа, удостоверяющего личность _______________________________
________________________________________________________________________________
            (серия, номер, дата выдачи, наименование органа, выдавшего документ)
      3. Образование ____________________________________________________________
                                    (год окончания, специальность,
________________________________________________________________________________
                        наименование учебного заведения)
      4. Место проживания _______________________________________________________
________________________________________________________________________________
      5. Место работы, должность__________________________________________________
________________________________________________________________________________
      6. Номер телефона (код города, рабочий и домашний) ___________________________
________________________________________________________________________________
      7. Прилагаемые документы:_________________________________________________
      Услугополучатель полностью несет ответственность за достоверность прилагаемых к
заявлению документов (информации)

_________________ ________________________________________
(подпись) (фамилия, имя, отчество (при его наличии)

"____" ___________ 20__ года

	Приложение 2 к стандарту государственной услуги "Выдача лицензии на осуществление актуарной деятельности"
	Форма

Фото
услугополучателя

Сведения
об услугополучателе на получение лицензии на осуществление актуарной деятельности

1. Общие сведения:

Фамилия, имя, отчество (при его наличии)	__________________________________________________________ __________________________________________________________ (в полном соответствии с удостоверением личности (паспортом), в случае изменения фамилии, имени, отчества, указать: когда и по какой причине они были изменены)
Дата и место рождения
Постоянное место жительства, номера телефонов	__________________________________________________________ __________________________________________________________ (указать подробный адрес, номера служебного, домашнего, контактного телефонов, включая код населенного пункта)
Гражданство
Полные реквизиты документа, удостоверяющего личность

Сведения о близких родственниках, свойственниках, работающих в страховых
организациях или аффилиированных с ними организациях:

№	Фамилия, имя, отчество (при его наличии)	Год рождения	Указать вид родства или свойства	Место работы и должность
1
2
3

Прямое или косвенное участие в уставном капитале юридических лиц:

№	Наименование и место нахождения	Уставные виды деятельности юридического лица	Сумма и доля Вашего участия
1
2
3

2. Профессиональные данные:

Образование	____________________________________________________ ____________________________________________________ ____________________________________________________ (указать наименование и место нахождения учебного заведения, факультета или отделения, период обучения, присвоенную квалификацию, реквизиты (дату, номер) диплома об образовании)
Сведения о сдаче квалификационных экзаменов актуария	Дата сдачи экзамена, документ, подтверждающий сдачу экзамена
Дополнительное образование, в том числе курсы повышения квалификации в сфере, в которой работает, ученые степени	____________________________________________________ ____________________________________________________ (указать наименование и место нахождения учебного заведения, период обучения, реквизиты диплома об образовании, сертификата, свидетельства)
Опыт работы в сфере финансовых услуг, в том числе в области, в которой намерен работать	_____________________________________________________ _____________________________________________________ (указать количество лет работы в финансовых организациях, занятие должности аудитора, бухгалтера по видам деятельности)
Имеющиеся достижения	______________________________________________________ (указать информацию по данному вопросу, например, название научных публикаций, участие в научных разработках, законопроектах)
Членство в профессиональных организациях	______________________________________________________ ______________________________________________________ (указать информацию по данному вопросу, например, Общество актуариев, Палата аудиторов)
Другая информация, имеющая отношение к данному вопросу	______________________________________________________ ______________________________________________________ (указывается информация, характеризующая профессиональную компетентность услугополучателя)

Сведения о трудовой деятельности:

№	Период работы	Наименование организации, занимаемые должности и должностные обязанности, координаты организации
1
2
3

Я (фамилия, имя, отчество (при его наличии) услугополучателя),
____________________________________, подтверждаю, что настоящая информация была
тщательно мною проверена и является достоверной и полной, и признаю, что наличие
недостоверных сведений, представленных мною, является основанием для лишения
лицензии на осуществление актуарной деятельности

___________________
(подпись, дата)

Приложение 3
к стандарту государственной
услуги "Выдача лицензии на
осуществление актуарной
деятельности"

Минимальная обязательная программа обучения актуариев

            Минимальная программа обучения актуариев состоит из шести курсов, по каждому из
которых проводится отдельный экзамен.
      Первые два курса являются базовыми и обязательны с 1 июня 2001 года, а
последующие четыре - специальными и обязательны: третий и четвертый курсы - с 1 января
2004 года, пятый и шестой - с 1 января 2012 года.
      Темы курсов и включенные в содержание курсов минимальные перечни разделов
включают в себя следующее.
      Курс 1. Теория процентных ставок и случайных процессов в страховании жизни:
      1) основы простых и сложных процентов;
      2) принципы построения аннуитетов;
      3) займы и графики их погашений;
      4) долговые ценные бумаги;
      5) таблицы продолжительности жизни;
      6) аннуитеты по страхованию жизни;
      7) теория страхования жизни нескольких лиц;
      8) пенсии.
      Курс 2. Актуарные принципы и их приложения:
      1) страхование жизни и здоровья одного человека;
      2) групповое страхование жизни и здоровья;
      3) страхование инвалидности;
      4) общее страхование;
      5) перестрахование;
      6) пенсия;
      7) социальное страхование;
      8) инвестиции.
      Курс 3. Общее страхование и перестрахование:
      1) принципы общего страхования;
      2) создание страховых продуктов;
      3) андеррайтинг;
      4) ценообразование в страховании;
      5) страховые резервы;
      6) функции выгоды;
      7) теория достоверности;
      8) перестрахование и ее виды;
      Курс 4. Страхование жизни и здоровья:
      1) страхование жизни одного человека;
      2) создание страховых продуктов и андеррайтинг;
      3) ценообразование: различные методы расчета страховых премий;
      4) методы формирования страховых резервов;
      5) медицинское страхование;
      6) ценообразование и формирование страховых резервов в медицинском страховании;
      7) групповое страхование жизни и здоровья;
      8) оценка расходов по претензиям и расчет страховых премий;
      9) страховые резервы при групповом страховании жизни и здоровья.
      Курс 5. Пенсионное обеспечение и социальное страхование:
      1) принципы пенсионных накоплений;
      2) пенсионные программы: государственные и частные;
      3) пенсионные планы с фиксированными взносами и выплатами;
      4) виды пенсионных планов с фиксированными выплатами;
      5) финансирование пенсионных планов с фиксированными выплатами;
      6) виды пенсионных планов с фиксированными взносами;
      7) выплаты по пенсионным планам с фиксированными взносами;
      8) оценка рисков в пенсионных планах с фиксированными взносами и выплатами;
      9) принципы социального страхования;
      10) типы систем социального страхования;
      11) методы финансирования социального страхования;
      12) сравнительный анализ преимуществ и оценка стоимости различных методов
финансирования социального страхования.
      Курс 6. Страховые организации и пенсионные фонды: финансирование и
инвестирование:
      1) виды инвестиций: акции, ценные бумаги с фиксированным доходом, инструменты
рынка валют и производные инструменты;
      2) риск и доходность;
      3) активы и инвестиции страховых организаций, пенсионных фондов, трастовых
фондов социального страхования;
      4) инвестиционные риски страховых организаций;
      5) финансовое планирование для страховых организаций: соотношения между
активами и обязательствами;
      6) требования к капитализации страховых организаций;
      7) законодательство по страхованию и страховой деятельности, налогообложению,
бухгалтерскому учету на страховом рынке.

	Приложение 4 к стандарту государственной услуги "Выдача лицензии на осуществление актуарной деятельности"
	Форма

Заявление
о переоформлении лицензии на осуществление актуарной деятельности

            В ________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
                        (полное наименование услугодателя)
от _____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
            (фамилия, имя, при наличии - отчество физического лица)
      Прошу переоформить лицензию ______________________________________________
                                          (указать наименование Лицензии)
      в связи ___________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
                        (указать причину переоформления Лицензии)
      Сведения о физическом лице:
      1. Год рождения ___________________________________________________________
      2. Данные документа, удостоверяющего личность _______________________________
________________________________________________________________________________
            (серия, номер, дата выдачи, наименование органа, выдавшего документ)
      3. Образование ____________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
            (год окончания, специальность, наименование учебного заведения)
      4. Место проживания _______________________________________________________
________________________________________________________________________________
      5. Место работы, должность _________________________________________________
________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
      6. Номер телефона (код города, рабочий и домашний) ___________________________
      7. Прилагаемые окументы___________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
      Актуарий полностью несет ответственность за достоверность прилагаемых к
заявлению документов (информации)

________________ __________________________________________________
(подпись) (фамилия, имя, отчество (при его наличии)

"____" ___________ 20____ года

Приложение 31
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Сноска. Приложение 31 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Стандарт государственной услуги

"Выдача лицензии на осуществление страховой деятельности или право осуществления исламской страховой деятельности по отрасли "страхование жизни"

Глава 1. Общие положения

1. Государственная услуга "Выдача лицензии на осуществление страховой деятельности или право осуществления исламской страховой деятельности по отрасли "страхование жизни" (далее – государственная услуга).

2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

Прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется через:

1) канцелярию услугодателя;

2) веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz (далее – портал).

Глава 2. Порядок оказания государственной услуги

4. Сроки оказания государственной услуги:

1) с момента сдачи пакета документов услугодателю, а также при обращении на портал:

при выдаче лицензии – в течение 30 (тридцати) рабочих дней;

при переоформлении лицензии – в течение 3 (трех) рабочих дней;

при выдаче дубликатов лицензии – в течение 2 (двух) рабочих дней;

5. Форма оказания государственной услуги: электронная (частично автоматизированная) и бумажная.

6. Результат оказания государственной услуги – выдача лицензии, переоформление, выдача дубликатов лицензии либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги по основаниям, предусмотренным пунктами 17, 18 и 19 настоящего стандарта государственной услуги.

1) лицензионный сбор при выдаче лицензии за право занятия данным видом деятельности составляет 50 (пятьдесят) месячных расчетных показателей (далее – МРП);

3) лицензионный сбор за выдачу дубликата лицензии – 100 (сто) процентов от ставки при выдаче лицензии.

8. График работы:

2) портала – круглосуточно (за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ);

график приема заявлений и выдачи результатов оказания государственной услуги круглосуточно (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).

1) заявление по форме согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги;

3) документы, свидетельствующие о выполнении всех организационно-технических мероприятий, в том числе по вопросам бухгалтерского учета и автоматизации ведения бухгалтерского учета, соответствующих требованиям нормативных правовых актов уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган);

4) копия устава (нотариально засвидетельствованная в случае непредставления оригиналов для сверки) со всеми изменениями и дополнениями в него (при наличии таковых);

5) документы лиц, предлагаемых на должности руководящих работников ууслугополучателя в соответствии с требованиями статьи 34 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности" (далее – Закон);

6) копии документов, подтверждающих оплату уставного капитала, минимальный размер которого установлен нормативным правовым актом уполномоченного органа.

Документами, подтверждающими полную оплату минимального размера уставного капитала услугополучателя, являются платежные документы (платежные поручения, приходные кассовые ордера), подтверждающие его оплату учредителями, акционерами, а также свидетельство о государственной регистрации выпуска ценных бумаг;

7) внутренние правила осуществления страховой деятельности или исламской страховой деятельности, которые определяют:

структуру, задачи, функции и полномочия подразделений услугополучателя, за исключением подразделений, осуществляющих хозяйственную деятельность;

структуру, количество членов, задачи, функции и полномочия службы внутреннего аудита и других постоянно действующих органов;

систему управления рисками, раскрывающую политику услугополучателя по управлению техническими (страховыми), инвестиционными, кредитным, операционным, рыночным и другими рисками;

права и обязанности руководителей структурных подразделений, за исключением подразделений, осуществляющих хозяйственную деятельность;

полномочия должностных лиц и работников услугополучателя при осуществлении ими сделок от его имени и за его счет;

8) отчет о проведенных организационных мероприятиях, согласно бизнес-плану, представленному при получении разрешения на открытие страховой (перестраховочной) организации или исламской страховой (перестраховочной) организации;

9) сведения о наличии в штате услугополучателя актуария по форме согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги;

10) положение о службе внутреннего аудита услугополучателя, которое содержит следующие сведения:

информацию о структуре службы внутреннего аудита;

задачи и функции службы внутреннего аудита;

права и обязанности службы внутреннего аудита;

информацию о порядке взаимодействия службы внутреннего аудита с другими структурными подразделениями;

периодичность аудиторских проверок всей или части деятельности услугополучателя, с учетом характера и масштабов осуществляемой ею деятельности;

11) решение общего собрания акционеров о назначении совета по принципам исламского финансирования (для исламской страховой (перестраховочной) организации).

Требования, изложенные в части первой настоящего пункта, не распространяются на действующие страховые (перестраховочные) организации или исламские страховые (перестраховочные) организации.

10. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя к услугодателю для получения лицензии на осуществление страховой деятельности или право осуществления исламской страховой деятельности по дополнительным классам страхования:

1) заявление, составленное в произвольной форме, с согласием на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах;

3) бизнес-план по классу (классам) страхования, подписанный актуарием.

Бизнес-план по классу страхования содержит следующую информацию:

основные характеристики покрываемых рисков по классу страхования;

основные характеристики доли класса страхования в структуре страхового портфеля; сегмента рынка предоставления услуг по классу страхования (объема рынка, потенциальных страхователей, географической местности);

основные характеристики способов реализации страховых продуктов в рамках класса страхования;

требования к порядку расчета страховых тарифов и их экономическому обоснованию;

прогноз на ближайшие 2 (два) года о прибылях, убытках, расчетах страховых резервов по данному классу страхования, прогноз убыточности, оценка рисков в наихудшей и наилучшей ситуации, прогноз соблюдения пруденциальных нормативов;

политику перестрахования или исламского перестрахования (формы и методы перестрахования или исламского перестрахования, критерии оценки перестраховочных организаций или исламских перестраховочных организаций);

инвестиционную политику.

В информации по инвестиционной политике следует раскрыть следующие сведения:

цели инвестирования;

формирование инвестиционного портфеля и его доходности, включая диверсификацию по типам инвестиций и оценку качества активов;

инвестиционные ограничения в зависимости от типа активов, а также от привлечения средств извне;

лица организации, ответственные за инвестиционную политику.

Бизнес-план по классу страхования, подписанный актуарием, представляется услугодателю в прошитом и пронумерованном виде в одном экземпляре. Титульный лист бизнес-плана по классу страхования содержит в правом верхнем углу следующую формулировку: "Утверждено Советом директоров (наименование страховой (перестраховочной) организации или исламской страховой (перестраховочной) организации). Протокол № от "_" _____ 20__года". Оборотная сторона последнего листа бизнес-плана по классу страхования заверяется печатью услугополучателя (при ее наличии).

При представлении заявления на получение лицензии на осуществление страховой деятельности или право осуществления исламской страховой деятельности по нескольким классам страхования представляется один бизнес-план в разрезе классов страхования;

4) документы, подтверждающие выполнение требований, установленных уполномоченным органом в части наличия систем управления рисками и внутреннего контроля.

1) заявление в произвольной форме;

1) заявление по форме согласно приложению 3 к настоящему стандарту государственной услуги;

2) копия документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности при переоформлении лицензии, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "электронного правительства";

3) оригинал лицензии, в случае исключения из лицензируемого вида деятельности одного или более классов в страховой деятельности (если ранее выданная лицензия была оформлена в бумажной форме);

4) документы, подтверждающие передачу страхового портфеля в порядке, предусмотренном статьей 37-1 Закона (в случае исключения из лицензии отдельных классов страхования);

5) копии документов, содержащих информацию об изменениях, послуживших основанием для переоформления лицензии, за исключением документов, информация из которых содержится в государственных информационных системах.

1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

3) документы, указанные в подпунктах 3) (документы, свидетельствующие о выполнении всех организационно-технических мероприятий, в том числе по вопросам бухгалтерского учета и автоматизации ведения бухгалтерского учета, соответствующих требованиям нормативных правовых актов уполномоченного органа, в виде электронной формы сведений по форме согласно приложению 4 к настоящему стандарту государственной услуги), 4), 6), и 11) (в виде электронных копий документов в формате PDF), 5) (в соответствии с требованиями стандарта государственной услуги "Выдача согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов, акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат"), 7), 8) и 10) (в виде электронных документов), 9) (в виде электронной формы сведений по форме согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги, в подпунктах 3) и 4) (в виде электронных копий документов в формате PDF) пункта 10 настоящего стандарта государственной услуги, которые прикрепляются к электронному запросу.

1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

3) документы, подтверждающие передачу страхового портфеля в порядке, предусмотренном статьей 37-1 Закона (в случае исключения из лицензии отдельных классов страхования) (в виде электронных копий документов), которые прикрепляются к электронному запросу;

16. Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица, об оплате суммы лицензионного сбора (в случае оплаты через платежный шлюз "электронного правительства") услугодатель получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз "электронного правительства".

17. Основаниями для отказа в оказании государственной услуги являются:

1) обращение услугополучателя к услугодателю за получением лицензии на осуществление страховой деятельности или право осуществления исламской страховой деятельности по дополнительным классам страхования до истечения срока исполнения условий, указанных в бизнес-плане при получении разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации или исламской страховой (перестраховочной) организации. Настоящее требование не распространяется в случаях принятия законодательных актов Республики Казахстан, предусматривающих:

введение новых классов и видов страхования;

изменение порядка и условий осуществления страховой деятельности по отдельным классам и видам страхования;

2) если услугополучатель в течение 6 (шести) месяцев со дня государственной регистрации не обратился к услугодателю за получением лицензии в соответствии с законодательством Республики Казахстан;

3) несоответствие представленных документов требованиям законодательства Республики Казахстан;

4) несоблюдение страховой группой, в состав которой входит услугополучатель, установленных пруденциальных нормативов и других обязательных к соблюдению, норм и лимитов в период за 6 (шесть) месяцев до подачи заявления;

5) несогласование руководящего работника из числа избранных органами общества (для вновь создаваемой страховой (перестраховочной) организации);

6) занятие видом деятельности запрещено законами Республики Казахстан для данной категории юридических лиц;

18. Отказ в выдаче лицензии на право осуществления страховой деятельности по дополнительным классам страхования, помимо оснований, изложенных в пункте 17 настоящего стандарта государственной услуги, производится по следующим основаниям:

1) прогноз несоблюдения пруденциальных нормативов с учетом получаемого дополнительного класса страхования;

2) несоблюдение пруденциальных нормативов в течение последних 3 (трех) месяцев до даты подачи заявления и в период его рассмотрения;

3) наличие действующей санкции в виде приостановления действия лицензии на право осуществления страховой деятельности на дату подачи заявления.

19. Услугодатель отказывает в переоформлении лицензии в случае ненадлежащего оформления документов, указанных в пунктах 12 и 15 настоящего стандарта государственной услуги.

Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

20. Обжалование решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде на имя руководителя услугодателя по адресу, указанному в пункте 22 настоящего стандарта государственной услуги.

В жалобе юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

Обращение подписывается услугополучателем.

21. В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель имеет право обратиться в суд в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

Глава 4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

22. Адреса мест оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги".

23. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством "личного кабинета" портала, а также Единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг.

24. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги". Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

	Приложение 1 к стандарту государственной услуги "Выдача лицензии на осуществление страховой деятельности или право осуществления исламской страховой деятельности по отрасли "страхование жизни"
	Форма

            В_________________________________________________________________________
                              (полное наименование услугодателя)
      от ________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
                  (полное наименование и БИН услугополучателя

Заявление

            Прошу выдать лицензию на право осуществления _______________________________
________________________________________________________________________________
                  (указать отрасли, формы, классы страхования, вид деятельности)
      Сведения о услугополучателе:
      1. Наименование, местонахождение ___________________________________________
________________________________________________________________________________
                  (индекс, область, город, район, улица, номер дома)
________________________________________________________________________________
                                    (телефон, факс)
      2. Данные о государственной регистрации (перерегистрации) услугополучателя в
органах юстиции _________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
            (дата и номер справки или свидетельства о государственной регистрации
                              перерегистрации) юридического лица)
      3. Наименование и местонахождение, бизнес-идентификационный номер банка, в
котором открыт банковский счет услугополучателя____________________________________
________________________________________________________________________________
      4. Данные о лицензии, полученной впервые на право осуществления страховой
(перестраховочной) деятельности или исламской страховой (перестраховочной)
деятельности, деятельности по перестрахованию______________________________________
________________________________________________________________________________
                  (номер, дата, наименование государственного органа,
                              выдавшего лицензию)
      Услугополучатель и их учредители (акционеры) полностью несут ответственность за
достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации) _____________________
________________________________________________________________________________
      5. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому
из них: _________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
      Фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность лица, уполномоченного на
подачу заявления _______________________________
________________________________________________________________________________
      Предоставляю согласие на использование сведений, составляющих охраняемую
законом тайну, содержащихся в информационных системах.

_________________ "____" ______________ ____ года
(подпись)

Место печати
(при наличии)

	Приложение 2 к стандарту государственной услуги "Выдача лицензии на осуществление страховой деятельности или право осуществления исламской страховой деятельности по отрасли "страхование жизни"
	Форма

                                    Сведения
                              о наличии в штате страховой
                  (перестраховочной) организации или исламской страховой
                        (перестраховочной) организации актуария

Наименование страховой (перестраховочной) организации или исламской страховой (перестраховочной) организации	Сведения об актуарии
	Фамилия, имя, отчество (при его наличии)	Дата и номер лицензии услугодателя	Номер и дата документа о назначении (избрании) на должность актуария	Сведения об образовании, в том числе о курсах повышения квалификации в сфере, в которой работает	Информация о пересдаче квалификационного экзамена
1	2	3	4	5	6

	Приложение 3 к стандарту государственной услуги "Выдача лицензии на осуществление страховой деятельности или право осуществления исламской страховой деятельности по отрасли "страхование жизни"
	Форма

Заявление

            Прошу переоформить лицензию ______________________________________________
________________________________________________________________________________
                        (указать наименование лицензии)
      в связи ___________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
                        (указать причину переоформления лицензии)
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
            (указать отрасли, формы, классы страхования, вид деятельности)
      Сведения об услугополучателе
      1. Наименование, местонахождение___________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
                  (индекс, область, город, район, улица, номер дома)
________________________________________________________________________________
                              телефон, факс)
      2. Данные о государственной регистрации (перерегистрации) услугополучателя в
органах юстиции_________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
            (дата и номер справки или свидетельства о государственной регистрации
                        (перерегистрации) юридического лица)
      3. Наименование и местонахождение, бизнес-идентификационный номер банка, в
котором открыт банковский счет услугополучателя____________________________________
________________________________________________________________________________
      4. Данные о лицензии, полученной впервые на право осуществления страховой
(перестраховочной) деятельности или исламской страховой (перестраховочной)
деятельности ____________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
      (номер, дата, наименование государственного органа, выдавшего лицензию)
      Услугополучатель и его учредители (акционеры) полностью несут ответственность за
достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации).
      5. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому
из них __________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
      Фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность лица, уполномоченного на
подачу заявления ________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
      Предоставляю согласие на использование сведений, составляющих охраняемую
законом тайну, содержащихся в информационных системах.

______________________ "____" ______________ 20___ года
(подпись)

Место печати
(при наличии)

	Приложение 4 к стандарту государственной услуги "Выдача лицензии на осуществление страховой деятельности или право осуществления исламской страховой деятельности по отрасли "страхование жизни"
	Электронная форма сведений

                        Документы, свидетельствующие о выполнении всех
            организационно-технических мероприятий, в том числе по вопросам
            бухгалтерского учета и автоматизации ведения бухгалтерского учета,
соответствующих требованиям нормативных правовых актов уполномоченного органа по
регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций

№	Наименование оборудования	Серийный номер оборудования	Инвентарный номер оборудования	Наименование программного обеспечения	Номер лицензии программного обеспечения	Внутренние документы, разработанные и утвержденные в соответствии с пунктами 6 и 9 Правил автоматизации ведения бухгалтерского учета, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2012 года № 272, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7982
1	2	3	4	5	6	7

Приложение 32
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Сноска. Приложение 32 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Стандарт государственной услуги

"Выдача лицензии на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности или исламской страховой (перестраховочной) деятельности по отрасли "общее страхование"

Глава 1. Общие положения

1. Государственная услуга "Выдача лицензии на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности или исламской страховой (перестраховочной) деятельности по отрасли "общее страхование" (далее – государственная услуга).

2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

Прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется через:

1) канцелярию услугодателя;

2) веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz (далее – портал).

Глава 2. Порядок оказания государственной услуги

4. Сроки оказания государственной услуги:

1) с момента сдачи пакета документов услугодателю, а также при обращении на портал:

при выдаче лицензии – в течение 30 (тридцати) рабочих дней;

при переоформлении лицензии – в течение 3 (трех) рабочих дней;

при выдаче дубликатов лицензии – в течение 2 (двух) рабочих дней;

5. Форма оказания государственной услуги: электронная (частично автоматизированная) и бумажная.

2) лицензионный сбор за переоформление лицензии составляет 10 (десяти) процентов от ставки при выдаче лицензии, но не более 4 (четырех) МРП;

3) лицензионный сбор за выдачу дубликата лицензии составляет 100 (сто) процентов от ставки при выдаче лицензии.

8. График работы:

1) заявление по форме согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги;

3) копия устава (нотариально засвидетельствованная в случае непредставления оригинала для сверки) со всеми изменениями и дополнениями в него (при наличии таковых);

4) документы, свидетельствующие о выполнении всех организационно-технических мероприятий, в том числе по вопросам бухгалтерского учета и автоматизации ведения бухгалтерского учета, соответствующих требованиям нормативных правовых актов уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган);

5) документы лиц, предлагаемых на должности руководящих работников услугополучателя в соответствии с требованиями статьи 34 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности" (далее – Закон);

8) отчет о проведенных организационных мероприятиях, согласно бизнес-плану, представленному при получении разрешения на открытие услугополучателя;

10) положение о службе внутреннего аудита, которое содержит следующие сведения:

информацию о структуре службы внутреннего аудита;

задачи и функции службы внутреннего аудита;

права и обязанности службы внутреннего аудита;

информацию о порядке взаимодействия службы внутреннего аудита с другими структурными подразделениями;

периодичность аудиторских проверок всей или части деятельности услугополучателя, с учетом характера и масштабов осуществляемой им деятельности;

Требования, изложенные в части первой настоящего пункта, не распространяются на действующие страховые (перестраховочные) организации и исламские страховые (перестраховочные) организации.

10. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя к услугодателю для получения лицензии на право осуществления страховой деятельности или исламской страховой деятельности по дополнительным классам страхования:

3) бизнес-план по классу (классам) страхования, подписанный актуарием.

Бизнес-план по классу страхования содержит следующую информацию:

основные характеристики покрываемых рисков по классу страхования;

основные характеристики способов реализации страховых продуктов в рамках класса страхования;

требования к порядку расчета страховых тарифов и их экономическому обоснованию;

политику перестрахования или исламского перестрахования (формы и методы перестрахования, критерии оценки перестраховочных организаций или исламских перестраховочных организаций);

инвестиционную политику.

В информации по инвестиционной политике следует раскрыть следующие сведения:

цели инвестирования;

инвестиционные ограничения в зависимости от типа активов, а также от привлечения средств извне;

лица организации, ответственные за инвестиционную политику.

При представлении заявления на получение лицензии на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности или исламской страховой (перестраховочной) деятельности по нескольким классам страхования представляется один бизнес-план в разрезе классов страхования;

1) заявление в произвольной форме;

1) заявление по форме согласно приложению 3 к настоящему стандарту государственной услуги;

2) оригинал лицензии (в случае исключения из лицензируемого вида деятельности одного или более классов в страховой деятельности или в исламской страховой деятельности) (если ранее выданная лицензия была оформлена в бумажной форме);

3) документы, подтверждающие передачу страхового портфеля в порядке, предусмотренном статьей 37-1 Закона (в случае исключения из лицензии отдельных классов страхования);

4) копия документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности при переоформлении лицензии, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "электронного правительства";

1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

3) документы, указанные в подпунктах 3), 5), 6) и 11) (в виде электронных копий документов в формате PDF), 4) (документы, свидетельствующие о выполнении всех организационно-технических мероприятий, в том числе по вопросам бухгалтерского учета и автоматизации ведения бухгалтерского учета, соответствующих требованиям нормативных правовых актов уполномоченного органа, в виде электронной формы сведений по форме согласно приложению 4 к настоящему стандарту государственной услуги), 7), 8) и 10)
(в виде электронных документов), 9) (в виде электронной формы сведений по форме согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги, в подпунктах 3) и 4) (в виде электронных копий документов в формате PDF) пункта 10 настоящего стандарта государственной услуги, которые прикрепляются к электронному запросу.

1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

2) документы, подтверждающие передачу страхового портфеля в порядке, предусмотренном статьей 37-1 Закона (в случае исключения из лицензии отдельных классов страхования) (в виде электронных копий документов), которые прикрепляются к электронному запросу;

3) документ об оплате лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности при переоформлении лицензии (в виде электронной копии документа), за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "электронного правительства";

17. Основаниями для отказа в оказании государственной услуги являются:

1) обращение услугополучателя к услугодателю за получением лицензии на право осуществления страховой деятельности или исламской страховой деятельности по дополнительным классам страхования до истечения срока исполнения условий, указанных в бизнес-плане при получении разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации или исламской страховой (перестраховочной) деятельности. Настоящее требование не распространяется в случаях принятия законодательных актов Республики Казахстан, предусматривающих:

введение новых классов и видов страхования;

изменение порядка и условий осуществления страховой деятельности или исламской страховой деятельности по отдельным классам и видам страхования;

3) несоответствие представленных документов требованиям законодательства Республики Казахстан;

4) несоблюдение страховой группой, в состав которой входит услугополучатель, установленных пруденциальных нормативов и других обязательных к соблюдению норм и лимитов в период за 6 (шесть) месяцев до подачи заявления;

5) несогласование руководящего работника из числа избранных органами общества (для вновь создаваемой страховой (перестраховочной) организации) или исламской страховой (перестраховочной) организации);

6) занятие видом деятельности запрещено законами Республики Казахстан для данной категории юридических лиц;

18. Отказ в выдаче лицензии на право осуществления страховой деятельности или исламской страховой деятельности по дополнительным классам страхования, помимо оснований, изложенных в пункте 17 настоящего стандарта государственной услуги, производится по следующим основаниям:

1) прогноз несоблюдения пруденциальных нормативов с учетом получаемого дополнительного класса страхования;

3) наличие действующей санкции в виде приостановления действия лицензии на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности или исламской страховой (перестраховочной) деятельности на дату подачи заявления.

Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

В жалобе юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

Обращение подписывается услугополучателем.

Глава 4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

Приложение 1
к стандарту государственной
услуги "Выдача лицензии на
право осуществления страховой
(перестраховочной)
деятельности или исламской
страховой (перестраховочной)
деятельности по отрасли
"общее страхование"

Форма

Заявление

            Прошу выдать лицензию на право осуществления _______________________________
________________________________________________________________________________
            (указать отрасли, формы, классы страхования, вид деятельности)
      Сведения о услугополучателе:
      1. Наименование, местонахождение ___________________________________________
________________________________________________________________________________
                  (индекс, область, город, район, улица, номер дома)
________________________________________________________________________________
                              (телефон, факс)
      2. Данные о государственной регистрации (перерегистрации) услугополучателя в
органах юстиции_________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
            (дата и номер справки или свидетельства о государственной регистрации
                        (перерегистрации) юридического лица)
      3. Наименование и местонахождение, бизнес-идентификационный номер банка, в
котором открыт банковский счет услугополучателя____________________________________
________________________________________________________________________________
      4. Данные о лицензии, полученной впервые на право осуществления страховой
(перестраховочной) деятельности, исламской страховой (перестраховочной) деятельности,
деятельности по перестрахованию__________________________________________________
_______________________________________________________________________________
                  (номер, дата, наименование государственного органа,
                              выдавшего лицензию)
      Услугополучатель и его учредители (акционеры) полностью несут ответственность за
достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации).
      5. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому
из них:__________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
      Фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность лица, уполномоченного на
подачу заявления ________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________

Предоставляю согласие на использование сведений, составляющих охраняемую
законом тайну, содержащихся в информационных системах.

_________________ "____" ______________ ____ года
(подпись)

Место печати
(при наличии)

Приложение 2
к стандарту государственной
услуги "Выдача лицензии на
право осуществления страховой
(перестраховочной)
деятельности или исламской
страховой (перестраховочной)
деятельности по отрасли
"общее страхование"

Форма

Сведения о наличии в штате страховой (перестраховочной)
организации или исламской страховой (перестраховочной) организации актуария

Наименование страховой (перестраховочной) организации или исламской страховой (перестраховочной) организации	Сведения об актуарии
	Фамилия, имя, отчество (при его наличии)	Дата и номер лицензии услугодателя	Номер и дата документа о назначении (избрании) на должность актуария	Сведения об образовании, в том числе о курсах повышения квалификации в сфере, в которой работает	Информация о пересдаче квалификационного экзамена
1	2	3	4	5	6

Приложение 3
к стандарту государственной
услуги "Выдача лицензии на
право осуществления страховой
(перестраховочной)
деятельности или исламской
страховой (перестраховочной)
деятельности по отрасли
"общее страхование"

Форма

            В ________________________________________________________________________
                              (полное наименование услугодателя)
      от ________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
                  (полное наименование и БИН услугополучателя)

Заявление

            Прошу переоформить лицензию ______________________________________________
________________________________________________________________________________
                        (указать наименование лицензии)
в связи _________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
                  (указать причину переоформления лицензии)
________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
            (указать отрасли, формы, классы страхования, вид деятельности)
      Сведения о услугополучателе:
      1. Наименование, местонахождение ___________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
                  (индекс, область, город, район, улица, номер дома)
________________________________________________________________________________
                              (телефон, факс)
      2. Данные о государственной регистрации (перерегистрации) услугополучателя в
органах юстиции_________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
            (дата и номер справки или свидетельства о государственной регистрации
                        (перерегистрации) юридического лица)
      3. Наименование и местонахождение, бизнес-идентификационный номер банка, в
котором открыт банковский счет услугополучателя____________________________________
________________________________________________________________________________
      4. Данные о лицензии, полученной впервые на право осуществления страховой
(перестраховочной) деятельности или исламской страховой (перестраховочной)
деятельности ____________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
      (номер, дата, наименование государственного органа, выдавшего лицензию)
      Услугополучатель и его учредители (акционеры) полностью несут ответственность за
достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации).
      5. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому
из них __________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
      Фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность лица, уполномоченного на
подачу заявления ________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
      Предоставляю согласие на использование сведений, составляющих охраняемую
законом тайну, содержащихся в информационных системах.

______________________"____" ______________ 20___ года
(подпись)

Место печати
(при наличии)

Приложение 4
к стандарту государственной
услуги "Выдача лицензии на
право осуществления страховой
(перестраховочной)
деятельности или исламской
страховой (перестраховочной)
деятельности по отрасли
"общее страхование"

Форма

                        Документы, свидетельствующие о выполнении всех
            организационно-технических мероприятий, в том числе по вопросам
            бухгалтерского учета и автоматизации ведения бухгалтерского учета,
      соответствующих требованиям нормативных правовых актов уполномоченного
            органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и
                              финансовых организаций

№	Наименование оборудования	Серийный номер оборудования	Инвентарный номер оборудования	Наименование программного обеспечения	Номер лицензии программного обеспечения	Внутренние документы, разработанные и утвержденные в соответствии с пунктами 6 и 9 Правил автоматизации ведения бухгалтерского учета, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2012 года № 272, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7982
1	2	3	4	5	6	7

Приложение 33
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Сноска. Приложение 33 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Стандарт государственной услуги

"Выдача лицензии на виды обязательного страхования, установленные законами Республики Казахстан и являющиеся отдельными классами страхования, или право осуществления исламской страховой деятельности по видам обязательного страхования, установленным законами Республики Казахстан и являющимся отдельными классами страхования"

Глава 1. Общие положения

1. Государственная услуга "Выдача лицензии на виды обязательного страхования, установленные законами Республики Казахстан и являющиеся отдельными классами страхования, или право осуществления исламской страховой деятельности по видам обязательного страхования, установленным законами Республики Казахстан и являющимся отдельными классами страхования" (далее – государственная услуга).

2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

Прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется через:

1) канцелярию услугодателя;

2) веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz (далее – портал).

Глава 2. Порядок оказания государственной услуги

4. Сроки оказания государственной услуги:

1) с момента сдачи пакета документов услугодателю, а также при обращении на портал:

при выдаче лицензии – в течение 30 (тридцати) рабочих дней;

при переоформлении лицензии – в течение 3 (трех) рабочих дней;

при выдаче дубликатов лицензии – в течение 2 (двух) рабочих дней;

5. Форма оказания государственной услуги: электронная (частично автоматизированная) и бумажная.

6. Результат оказания государственной услуги – выдача лицензии, переоформление, выдача дубликатов лицензии, либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги по основаниям, предусмотренным пунктами 18, 19 и 20 настоящего стандарта государственной услуги.

3) лицензионный сбор за выдачу дубликата лицензии составляет 100 (сто) процентов от ставки при выдаче лицензии.

8. График работы:

1) заявление по форме согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги;

7) внутренние правила осуществления страховой деятельности или исламской страховой деятельности, которые должны определять:

9) сведения о наличии в штате страховой (перестраховочной) организации или исламской страховой (перестраховочной) организации актуария по форме согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги;

10) положение о службе внутреннего аудита услугополучателя, которое содержит следующие сведения:

информацию о структуре службы внутреннего аудита;

задачи и функции службы внутреннего аудита;

права и обязанности службы внутреннего аудита;

информацию о порядке взаимодействия службы внутреннего аудита с другими структурными подразделениями;

11) нотариально засвидетельствованная копия договора участия в организации, гарантирующей осуществление страховых выплат страхователям (застрахованным, выгодоприобретателям) при принудительной ликвидации услугополучателя по договорам страхования, если обязательное участие услугополучателя в такой организации установлено законодательными актами Республики Казахстан по обязательным видам страхования;

12) документы, подтверждающие участие в базе данных в соответствии с требованиями Закона и законодательных актов Республики Казахстан по обязательным видам страхования;

13) документ, подтверждающий наличие крупного участника - физического лица или страхового холдинга, за исключением случаев, когда более 50 (пятидесяти) процентов размещенных акций страховой (перестраховочной) организации или исламской страховой (перестраховочной) организации прямо или косвенно принадлежат или переданы в доверительное управление государству или национальному управляющему холдингу;

14) решение общего собрания акционеров о назначении совета по принципам исламского финансирования (для исламской страховой (перестраховочной) организации).

1) заявление о выдаче лицензии по форме согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги;

3) бизнес-план по классу (классам) страхования, подписанный актуарием.

Бизнес-план по классу страхования содержит следующую информацию:

основные характеристики покрываемых рисков по классу страхования;

основные характеристики способов реализации страховых продуктов в рамках класса страхования;

требования к порядку расчета страховых тарифов и их экономическому обоснованию;

прогноз на ближайшие два года о прибылях, убытках, расчетах страховых резервов по данному классу страхования, прогноз убыточности, оценка рисков в наихудшей и наилучшей ситуации, прогноз соблюдения пруденциальных нормативов;

инвестиционную политику.

В информации по инвестиционной политике следует раскрыть следующие сведения:

цели инвестирования;

инвестиционные ограничения в зависимости от типа активов, а также от привлечения средств извне;

лица организации, ответственные за инвестиционную политику.

Бизнес-план по классу страхования, подписанный актуарием, представляется услугодателю в прошитом и пронумерованном виде в 1 (одном) экземпляре. Титульный лист бизнес-плана по классу страхования содержит в правом верхнем углу следующую формулировку: "Утверждено Советом директоров (наименование страховой (перестраховочной) организации или исламской страховой (перестраховочной) организации). Протокол № от "_" _____ 20__года". Оборотная сторона последнего листа бизнес-плана по классу страхования заверяется печатью услугополучателя (при ее наличии).

При представлении заявления на получение лицензии на право осуществления страховой деятельности или исламской страховой деятельности по нескольким классам страхования представляется один бизнес-план в разрезе классов страхования;

4) нотариально засвидетельствованная копия договора участия в организации, гарантирующей осуществление страховых выплат страхователям (застрахованным, выгодоприобретателям) при принудительной ликвидации услугополучателя, если обязательное участие услугополучателяв такой организации установлено законодательными актами Республики Казахстан по обязательным видам страхования;

5) документ, подтверждающий наличие крупного участника (крупных участников) услугополучателя;

6) документы, подтверждающие участие в базе данных в соответствии с требованиями Закона и законодательных актов Республики Казахстан по обязательным видам страхования;

7) документы, подтверждающие выполнение требований, установленных уполномоченным органом в части наличия систем управления рисками и внутреннего контроля.

11. Для получения лицензии на право осуществления обязательного страхования гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств услугополучатель дополнительнопредставляет услугодателю документы, подтверждающие выполнение требований пункта 1 статьи 8 Закона Республики Казахстан от 1 июля 2003 года "Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств";

для получения лицензии на право осуществления обязательного страхования гражданско-правовой ответственности работодателя услугополучатель представляет услугодателю документы, подтверждающие выполнение требований пункта 1 статьи 6-1 Закона Республики Казахстан от 7 февраля 2005 года "Об обязательном страховании работника от несчастных случаев при исполнении им трудовых (служебных) обязанностей".

12. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя к услугодателю для получения дубликата лицензии (если ранее выданная лицензия была оформлена в бумажной форме):

1) заявление в произвольной форме;

13. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя к услугодателю для переоформления лицензии:

1) заявление по форме согласно приложению 3 к настоящему стандарту государственной услуги;

2) оригинал лицензии (в случае исключения из лицензируемого вида деятельности одного или более классов в страховой деятельности) (если ранее выданная лицензия была оформлена в бумажной форме);

14. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя на портал для получения лицензии:

1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

3) документы, указанные в подпунктах 4) (документы, свидетельствующие о выполнении всех организационно-технических мероприятий, в том числе по вопросам бухгалтерского учета и автоматизации ведения бухгалтерского учета, соответствующих требованиям нормативных правовых актов уполномоченного органа, в виде электронной формы сведений по форме согласно приложению 4 к настоящему стандарту государственной услуги), 5), 6), 11), 12) и 13) (в виде электронных копий документов в формате PDF), 7), 8) и 10) (в виде электронных документов), 9) (в виде электронной формы сведений по форме согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги) пункта 9, в подпунктах 3) (в виде электронного документа), 4), 5), 6) и 7) (в виде электронных копий документов в формате PDF) пункта 10, в пункте 11 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных копий документов в формате PDF), которые прикрепляются к электронному запросу.

15. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя на портал для получения дубликата лицензии (если ранее выданная лицензия была оформлена в бумажной форме):

1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

16. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя на портал для переоформления лицензии:

1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

2) документы, подтверждающие передачу страхового портфеля в порядке, предусмотренном статьей 37-1 Закона (в случае исключения из лицензии отдельных классов страхования) (в виде электронных копий документов в формате PDF), которые прикрепляются к электронному запросу;

17. Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица, об оплате суммы лицензионного сбора (в случае оплаты через платежный шлюз "электронного правительства") услугодатель получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз "электронного правительства".

18. Основаниями для отказа в оказании государственной услуги являются:

1) обращения услугополучателя к услугодателю за получением лицензии на право осуществления страховой деятельности или исламской страховой деятельности по дополнительным классам страхования до истечения срока исполнения условий, указанных в бизнес-плане при получении разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации или исламской страховой (перестраховочной) организации. Настоящее требование не распространяется в случаях принятия законодательных актов Республики Казахстан, предусматривающих:

введение новых классов и видов страхования;

3) несоответствия представленных документов требованиям законодательства Республики Казахстан;

4) несоблюдения страховой группой, в состав которой входит страховая (перестраховочная) организация или исламкая страховая (перестраховочная) организация, установленных пруденциальных нормативов и других обязательных к соблюдению, норм и лимитов в период за 6 (шесть) месяцев до подачи заявления;

5) несогласование руководящего работника из числа избранных органами общества (для вновь создаваемой страховой (перестраховочной) организации или исламкой страхвой (перестраховочной) организации);

6) занятие видом деятельности запрещено законами Республики Казахстан для данной категории юридических лиц;

19. Отказ в выдаче лицензии на право осуществления страховой деятельности или исламской страховой деятельности по дополнительным классам страхования, помимо оснований, изложенных в пункте 18 настоящего стандарта государственной услуги, производится по следующим основаниям:

1) прогноз несоблюдения пруденциальных нормативов с учетом получаемого дополнительного класса страхования;

20. Услугодатель отказывает в переоформлении лицензии в случае ненадлежащего оформления документов, указанных в пунктах 13 и 16 настоящего стандарта государственной услуги.

Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

21. Обжалование решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде на имя руководителя услугодателя по адресу, указанному в пункте 23 настоящего стандарта государственной услуги.

В жалобе юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

Обращение подписывается услугополучателем.

22. В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель имеет право обратиться в суд в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

Глава 4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

23. Адреса мест оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги".

24. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством "личного кабинета" портала, а также Единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг.

25. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги". Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

Приложение 1
к стандарту государственной
услуги "Выдача лицензии на
виды обязательного
страхования, установленные
законами Республики Казахстан
и являющиеся отдельными
классами страхования, или
право осуществления исламской
страховой деятельности по
видам обязательного
страхования, установленным
законами Республики Казахстан
и являющимся отдельными
классами страхования"

Форма

            В ________________________________________________________________________
                              (полное наименование услугодателя)
от _____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
      (полное наименование и бизнес-идентификационный номер услугополучателя)

Заявление

            Прошу выдать лицензию на право осуществления_______________________________
________________________________________________________________________________
            (указать отрасли, формы, классы страхования, вид деятельности)
      Сведения о услугополучателе:
      1. Наименование, местонахождение ___________________________________________
________________________________________________________________________________
                  (индекс, область, город, район, улица, номер дома)
________________________________________________________________________________
                        (телефон, факс)
      2. Данные о государственной регистрации (перерегистрации) услугополучателя в
органах юстиции_________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
                  (дата и номер справки или свидетельства о государственной
                        регистрации (перерегистрации) юридического лица)
      3. Наименование и местонахождение, бизнес-идентификационный номер банка, в
котором открыт банковский счет услугополучателя____________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
      4. Данные о лицензии, полученной впервые на право осуществления страховой
(перестраховочной) деятельности, исламской страховой (перестраховочной) деятельности,
деятельности по перестрахованию __________________________________________________
________________________________________________________________________________
                  (номер, дата, наименование государственного органа,
                              выдавшего лицензию)
      Услугополучатель и его учредители (акционеры) полностью несут ответственность за
достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации).
      5. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому
из них:__________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
      Фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность лица, уполномоченного на
подачу заявления ________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
      Предоставляю согласие на использование сведений, составляющих охраняемую
законом тайну, содержащихся в информационных системах.

_________________ "____" ______________ ____ года
(подпись)

Место печати (при наличии)

Приложение 2
к стандарту государственной
услуги "Выдача лицензии на
виды обязательного
страхования, установленные
законами Республики Казахстан
и являющиеся отдельными
классами страхования, или
право осуществления исламской
страховой деятельности по
видам обязательного
страхования, установленным
законами Республики Казахстан
и являющимся отдельными
классами страхования"

Форма

Сведения о наличии в штате страховой (перестраховочной) организации или
исламской страховой (перестраховочной) организации актуария

Наименование страховой (перестраховочной) организации	Сведения об актуарии
Наименование страховой (перестраховочной) организации	Фамилия, имя, отчество (при его наличии)	Дата и номер лицензии услугодателя	Номер и дата документа о назначении (избрании) на должность актуария	Сведения об образовании, в том числе о курсах повышения квалификации в сфере, в которой работает	Информация о пересдаче квалификационного экзамена
1	2	3	4	5	6

Приложение 3
к стандарту государственной
услуги "Выдача лицензии на
виды обязательного
страхования, установленные
законами Республики Казахстан
и являющиеся отдельными
классами страхования, или
право осуществления исламской
страховой деятельности по
видам обязательного
страхования, установленным
законами Республики Казахстан
и являющимся отдельными
классами страхования"

Форма

Заявление

            Прошу переоформить лицензию ______________________________________________
________________________________________________________________________________
                        (указать наименование лицензии)
      в связи ___________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
                  (указать причину переоформления лицензии)
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
            (указать отрасли, формы, классы страхования, вид деятельности)
      Сведения о услугополучателе
      1. Наименование, местонахождение ___________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
                  (индекс, область, город, район, улица, номер дома)
________________________________________________________________________________
                              (телефон, факс)
      2. Данные о государственной регистрации (перерегистрации) услугополучателя в
органах юстиции_________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
      (дата и номер справки или свидетельства о государственной регистрации
                        (перерегистрации) юридического лица)
      3. Наименование и местонахождение, бизнес-идентификационный номер банка, в
котором открыт банковский счет услугополучателя___________________________________
_______________________________________________________________________________
      4. Данные о лицензии, полученной впервые на право осуществления страховой
(перестраховочной) деятельности или исламской страховой (перестраховочной)
деятельности ____________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
      (номер, дата, наименование государственного органа, выдавшего лицензию)
      Услугополчатель и его учредители (акционеры) полностью несут ответственность за
достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации).
      5. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому
из них __________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
      Фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность лица, уполномоченного на
подачу заявления ________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
      Предоставляю согласие на использование сведений, составляющих охраняемую
законом тайну, содержащихся в информационных системах.

______________________ "____" ______________ 20___ года
(подпись)

Место печати (при наличии)

Приложение 4
к стандарту государственной
услуги "Выдача лицензии на
виды обязательного
страхования, установленные
законами Республики Казахстан
и являющиеся отдельными
классами страхования, или
право осуществления исламской
страховой деятельности по
видам обязательного
страхования, установленным
законами Республики Казахстан
и являющимся отдельными
классами страхования"

Форма электронных сведений

                        Документы, свидетельствующие о выполнении всех
организационно-технических мероприятий, в том числе по вопросам бухгалтерского учета и
автоматизации ведения бухгалтерского учета, соответствующих требованиям нормативных
      правовых актов уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору
                  финансового рынка и финансовых организаций

№	Наименование оборудования	Серийный номер оборудования	Инвентарный номер оборудования	Наименование программного обеспечения	Номер лицензии программного обеспечения	Внутренние документы, разработанные и утвержденные в соответствии с пунктами 6 и 9 Правил автоматизации ведения бухгалтерского учета, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2012 года № 272, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7982
1	2	3	4	5	6	7


	Приложение 34 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 апреля 2015 года № 71

Сноска. Приложение 34 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Стандарт государственной услуги

"Выдача лицензии на деятельность по перестрахованию или право осуществления деятельности по исламскому перестрахованию"

Глава 1. Общие положения

1. Государственная услуга "Выдача лицензии на деятельность по перестрахованию или право осуществления деятельности по исламскому перестрахованию" (далее – государственная услуга).

2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

Прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется через:

1) канцелярию услугодателя;

2) веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz (далее – портал).

Глава 2. Порядок оказания государственной услуги

4. Сроки оказания государственной услуги:

1) с момента сдачи пакета документов услугодателю, а также при обращении на портал:

при выдаче лицензии – в течение 30 (тридцати) рабочих дней;

при переоформлении лицензии – в течение 3 (трех) рабочих дней;

при выдаче дубликатов лицензии – в течение 2 (двух) рабочих дней;

5. Форма оказания государственной услуги: электронная (частично автоматизированная) и бумажная.

1) лицензионный сбор при выдаче лицензии за право занятия данным видом деятельности составляет 20 (двадцать) месячных расчетных показателей (далее – МРП);

3) лицензионный сбор за выдачу дубликата лицензии составляет 100 (сто) процентов от ставки при выдаче лицензии.

8. График работы:

1) заявление по форме согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги;

3) бизнес-план по осуществлению перестраховочной деятельности или исламской перестраховочной деятельности на ближайшие 2 (два) года, подписанный актуарием, имеющим лицензию на проведение актуарной деятельности на страховом рынке.

Бизнес-план по осуществлению перестраховочной деятельности или исламской перестраховочной деятельности на ближайшие 2 (два) года, подписанный актуарием, имеющим лицензию на проведение актуарной деятельности на страховом рынке, содержит следующую информацию:

при передаче рисков на перестрахование или исламское перестрахование:

основные формы (факультативная, облигаторная, факультативно-облигаторная) и методы (виды) участия (пропорциональное, непропорциональное) перестрахования или исламского перестрахования по классам страхования, их соотношение между ними;

критерии оценки перестраховочных организаций или исламских перестраховочных организаций (рейтинг, размер капитала и уровень активов, наличие лицензии соответствующего надзорного органа на осуществление деятельности);

стабильность перестраховочной организации или исламской перестраховочной организации: время и опыт работы компании на рынке, место нахождение, наличие страновых рисков;

деловой потенциал перестраховочной организации или исламской перестраховочной организации:

проведение анализа по видам деятельности, проведение анализа по крупным выплатам, взаимоотношения с клиентами, наличие негативных или положительных публикаций в печати);

каким образом будет осуществляться система контроля за деятельностью перестраховочной организации или исламской перестраховочной организации, обеспечения соблюдения условий перестрахования;

наименование перестраховочных организаций или исламских перестраховочных организаций, с которыми предполагается сотрудничество, предполагаемая доля иностранных перестраховщиков;

при приеме рисков на перестрахование или на исламское перестрахование:

основные критерии оценки перестрахователей:

наличие лицензии соответствующего надзорного органа на осуществление деятельности, профессионализм специалистов, принимающих риски на страхование у перестрахователя, проведение анализа по крупным выплатам, наличие негативных или положительных публикаций в печати, наличие мер экономического воздействия к организации-перестрахователю, негативный опыт работы с этой организацией в прошлом;

описание портфеля организации по перестрахованию или исламскому перестрахованию (по видам страхования, удельному весу каждого вида, лимитам страховых сумм, условиям передачи в перестрахование или исламское перестрахование);

4) внутренние правила услугополучателя, раскрывающие процедуру принятия страховых рисков на перестрахование.

Внутренние правила услугополучателя по принятию страховых рисков на перестрахование, утвержденные органом управления, определяют:

структуру, задачи, функции и полномочия подразделения, осуществляющего принятие рисков на перестрахование;

права, обязанности, полномочия руководителя и работников данного структурного подразделения при принятии страховых рисков на перестрахование или на исламское перестрахование в соответствии с тарифной политикой страховой организации;

требования к порядку оценки при принятии страховых рисков на перестрахование или на исламское перестрахование;

описание бизнес-процессов (порядок прохождения документов и расписанные процедуры по принятию решений по перестрахованию или исламскому перестрахованию);

иные вопросы (по усмотрению услугополучателя);

5) решение общего собрания акционеров о назначении совета по принципам исламского финансирования (для исламской перестраховочной организации).

1) заявление в произвольной форме;

1) заявление по форме согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги;

12. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя на портал для получения лицензии:

1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

3) документы, указанные в подпунктах 3), 5) (в виде электронных копий документов в формате PDF) и 4) (в виде электронной копии документа) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги, которые прикрепляются к электронному запросу.

13. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя на портал для получения дубликата лицензии (если ранее выданная лицензия была оформлена в бумажной форме):

1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

14. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя на портал для переоформления лицензии:

1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

15. Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица, услугодатель получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз "электронного правительства".

16. Основаниями для отказа в оказании государственной услуги являются:

1) несоблюдение требований, установленных пунктом 9 настоящего стандарта государственной услуги;

3) несоответствие представленных документов требованиям законодательства Республики Казахстан;

4) несоблюдение страховой группой, в состав которой входит страховая (перестраховочная) организация или исламская страховая (перестраховочная) организация, установленных пруденциальных нормативов и других обязательных к соблюдению, норм и лимитов в период за 6 (шесть) месяцев до подачи заявления;

5) несогласование руководящего работника из числа избранных органами общества (для вновь создаваемой страховой (перестраховочной) организации или исламской страховой (перестраховочной) организации);

6) занятие видом деятельности запрещено законами Республики Казахстан для данной категории юридических лиц;

9) судом на основании представления судебного исполнителя временно запрещено выдавать услугополучателю-должнику лицензию;

10) прогноз несоблюдения пруденциальных нормативов с учетом получаемого дополнительного класса страхования;

11) несоблюдение пруденциальных нормативов в течение последних 3 (трех) месяцев до даты подачи заявления и в период его рассмотрения;

12) наличие действующей санкции в виде приостановления действия лицензии на право осуществления страховой (перестраховочной) или исламской страховой (перестраховочной) деятельности на дату подачи заявления.

17. Услугодатель отказывает в переоформлении лицензии в случае ненадлежащего оформления документов, указанных в пунктах 11 и 14 настоящего стандарта государственной услуги.

Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

В жалобе юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

Обращение подписывается услугополучателем.

Глава 4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

	Приложение 1 к стандарту государственной услуги "Выдача лицензии на деятельность по перестрахованию или право осуществления деятельности по исламскому перестрахованию"
	Форма

            В ________________________________________________________________________
                              (полное наименование услугодателя)
      от ________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
                  (полное наименование и БИН услугополучателя)

Заявление

            Прошу выдать лицензию на право осуществления _______________________________
________________________________________________________________________________
            (указать отрасли, формы, классы страхования, вид деятельности)
      Сведения о перестраховочной организации или об исламской перестраховочной
организации:
      1. Наименование, местонахождение ___________________________________________
________________________________________________________________________________
            (индекс, область, город, район, улица, номер дома)
________________________________________________________________________________
                              (телефон, факс)
      2. Данные о государственной регистрации (перерегистрации) услугополучателя в
органах юстиции _________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
            (дата и номер справки или свидетельства о государственной регистрации
                        (перерегистрации) юридического лица)
      3. Наименование и местонахождение, бизнес-идентификационный номер банка, в
котором открыт банковский счет услугополучателя ___________________________________
________________________________________________________________________________
      4. Данные о лицензии, полученной впервые на право осуществления страховой
(перестраховочной) деятельности, исламской страховой (перестраховочной) организации,
деятельности по перестрахованию __________________________________________________
________________________________________________________________________________
                  (номер, дата, наименование государственного органа,
                              выдавшего лицензию)
      Услугополучатель и его учредители (акционеры) полностью несут ответственность за
достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации).
      5. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому
из них:__________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
      Фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность лица, уполномоченного на
подачу заявления ________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
      Предоставляю согласие на использование сведений, составляющих охраняемую
законом тайну, содержащихся в информационных системах.

_________________ "____" ______________ ____ года
(подпись)

Место печати (при наличии)

	Приложение 2 к стандарту государственной услуги "Выдача лицензии на деятельность по перестрахованию или право осуществления деятельности по исламскому перестрахованию"
	Форма

Заявление

            Прошу переоформить лицензию ______________________________________________
________________________________________________________________________________
                        (указать наименование лицензии)
в связи _________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
                        (указать причину переоформления лицензии)
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
                  (указать отрасли, формы, классы страхования, вид деятельности)
      Сведения о услугополучателе
      1. Наименование, местонахождение ___________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
                  (индекс, область, город, район, улица, номер дома)
________________________________________________________________________________
                                    (телефон, факс)
      2. Данные о государственной регистрации (перерегистрации) услугополучателя в
органах юстиции_________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
            (дата и номер справки или свидетельства о государственной регистрации
                        (перерегистрации) юридического лица)
      3. Наименование и местонахождение, бизнес-идентификационный номер банка, в
котором открыт банковский счет услугополучателя ___________________________________
________________________________________________________________________________
      4. Данные о лицензии, полученной впервые на право осуществления страховой
(перестраховочной) деятельности или исламской страховой перестраховочной деятельности
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
      (номер, дата, наименование государственного органа, выдавшего лицензию)
      Услугополучатель и его учредители (акционеры) полностью несут ответственность за
достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации).
      5. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому
из них __________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
      Фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность лица, уполномоченного на
подачу заявления ________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
      Предоставляю согласие на использование сведений, составляющих охраняемую
законом тайну, содержащихся в информационных системах

______________________ "____" ______________ 20___ года
(подпись)

Место печати (при наличии)

Приложение 35
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Сноска. Приложение 35 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Стандарт государственной услуги

"Выдача лицензии на право осуществления деятельности страхового брокера"

Глава 1. Общие положения

1. Государственная услуга "Выдача лицензии на право осуществления деятельности страхового брокера" (далее – государственная услуга).

2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

Прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется через:

1) канцелярию услугодателя;

2) веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz (далее – портал).

Глава 2. Порядок оказания государственной услуги

4. Сроки оказания государственной услуги:

1) с момента сдачи пакета документов услугодателю, а также при обращении на портал:

при выдаче лицензии – в течение 30 (тридцати) рабочих дней;

при переоформлении лицензии – в течение 3 (трех) рабочих дней;

при выдаче дубликатов лицензии – в течение 2 (двух) рабочих дней;

5. Форма оказания государственной услуги: электронная (частично автоматизированная) и бумажная.

6. Результат оказания государственной услуги – выдача лицензии, переоформление, выдача дубликатов лицензии, либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги по основаниям, предусмотренным пунктами 13 и 14 настоящего стандарта государственной услуги.

1) лицензионный сбор при выдаче лицензии за право занятия данным видом деятельности составляет 30 месячных расчетных показателей (далее – МРП);

3) лицензионный сбор за выдачу дубликата лицензии составляет 100 процентов от ставки при выдаче лицензии.

8. График работы:

1) заявление по форме согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги;

3) копию устава (нотариально засвидетельствованную в случае непредставления оригинала для сверки);

4) документы, подтверждающие полную оплату уставного капитала;

5) документы на согласование руководящих работников услугополучателя в соответствии с требованиями статьи 34 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности";

6) внутренний регламент работы, предусматривающий порядок осуществления посреднической деятельности по заключению договоров страхования и перестрахования.

Внутренний регламент работы услугополучателя включает:

перечень ответственных лиц по осуществлению посреднической деятельности по заключению договоров страхования и перестрахования;

процедуры по осуществлению посреднической деятельности по заключению договоров страхования и перестрахования, раскрывающие действия работников страхового брокера при:

поступлении запроса на страхование (перестрахование);

получении условий страхования (перестрахования);

заключении договора страхования (перестрахования);

внесении дополнений и изменений в действующее страховое покрытие;

обновлении страхового покрытия на следующий период страхования;

обслуживании страховых событий;

7) порядок ведения документации и условия обслуживания клиентов.

Порядок ведения документации и условия обслуживания клиентов услугополучателя включают:

перечень и последовательность формирования документов при заключении договора страхования (перестрахования), осуществлении страховой выплаты, рассмотрении претензий при наступлении страхового случая, а также других документов, связанных с заключением договоров страхования (перестрахования);

основные требования к режиму конфиденциальности всей финансовой и личной информации клиента;

обеспечение системы сохранности документов строгой отчетности, содержащей:

наличие системы учета бланков строгой отчетности;

лицо, ответственное за организацию системы сохранности документов строгой отчетности;

место хранения (отдельные помещения, шкафы, сейфы, порядок допуска к ним);

порядок и полноту обеспечения клиента:

информацией о услугополучателе, его статусе;

информацией о страховых (перестраховочных) организациях, услуги которых предлагаются;

объеме выплат и рисках;

обязательствах поставщика услуг и клиента;

8) документ о государственной регистрации, письменное уведомление уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых (для финансовых организации – органов надзора) соответствующего государства о том, что учредителю – юридическому лицу-нерезиденту Республики Казахстан разрешается участие в уставном капитале страхового брокера-резидента Республики Казахстан, либо заявление о том, что по законодательству соответствующего государства такое разрешение не требуется;

9) документ уполномоченного органа соответствующего государства, свидетельствующий об отсутствии у учредителя физического лица-нерезидента Республики Казахстан судимости по экономическим и коррупционным преступлениям и правонарушениям, деятельности в качестве руководящего работника страховой (перестраховочной) организации, страхового брокера либо иной финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год с момента лишения лицензии в установленном законодательством порядке, принятия решения о принудительной ликвидации, принудительном выкупе акций страховой (перестраховочной) организации, страхового брокера. Указанное требование применяется в течение 5 (пяти) лет после лишения лицензии, даты принятия решения о принудительной ликвидации, принудительном выкупе акций страховой (перестраховочной) организации, страхового брокера.

1) заявление в произвольной форме;

1) заявление по форме согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги;

для получения лицензии:

1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

3) документы, указанные в подпунктах 4), 5), 8), 9) (в виде электронных копий документов в формате PDF), 6) и 7) (в виде электронных документов) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги, которые прикрепляются к электронному запросу.

Для получения дубликата лицензии (если ранее выданная лицензия была оформлена в бумажной форме):

1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

Для переоформления лицензии:

1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица, услугодатель получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз "электронного правительства".

13. Основаниями для отказа в оказании государственной услуги являются:

1) если услугополучатель в течение 6 (шести) месяцев со дня государственной регистрации не обратился к услугодателю за получением лицензии в соответствии с законодательством Республики Казахстан;

2) несоответствие представленных документов требованиям законодательства Республики Казахстан;

3) несоблюдение требований, установленных пунктом 9 настоящего стандарта государственной услуги;

4) несогласование руководящего работника из числа избранных органами общества (для вновь создаваемого страхового брокера);

5) занятие видом деятельности запрещено законами Республики Казахстан для данной категории юридических лиц;

6) не внесен лицензионный сбор за право занятия отдельными видами деятельности в случае подачи заявления на выдачу лицензии на вид деятельности;

7) в отношении услугополучателя имеется вступившее в законную силу решение (приговор) суда о приостановлении или запрещении деятельности или отдельных видов деятельности, подлежащих лицензированию;

8) судом на основании представления судебного исполнителя временно запрещено выдавать услугополучателю-должнику лицензию.

Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

В жалобе юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

Обращение подписывается услугополучателем.

Глава 4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

	Приложение 1 к стандарту государственной услуги "Выдача лицензии на право осуществления деятельности страхового брокера"
	Форма

Заявление

            Прошу выдать лицензию на право осуществления
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
            (указать отрасли, формы, классы страхования, вид деятельности)
      Сведения о услугополучателе:
      1. Наименование, местонахождение ___________________________________________
________________________________________________________________________________
                  (индекс, область, город, район, улица, номер дома)
________________________________________________________________________________
                              (телефон, факс)
      2. Данные о государственной регистрации (перерегистрации) услугополучателя в
органах юстиции _________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(Дата и номер свидетельства или справки о государственной регистрации (перерегистрации)
      3. Наименование и местонахождение, бизнес-идентификационный номер банка, в
котором открыт банковский счет услугополучателя ___________________________________
________________________________________________________________________________
      4. Данные о лицензии, полученной впервые на право осуществления деятельности
страхового брокера_______________________________________________________________

________________________________________________________________________________

(номер, дата, наименование государственного органа, выдавшего лицензию)

Услугополучатель и его учредители (акционеры) полностью несут ответственность за
достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации).

      5. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому
из них: _________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
      Фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность лица, уполномоченного на
подачу заявления
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
      Предоставляю согласие на использование сведений, составляющих охраняемую
законом тайну, содержащихся в информационных системах.

            _________________
      (подпись)
      "____" ______________ ____ года
      Место печати
      (при наличии)

	Приложение 2 "Выдача лицензии на право осуществления деятельности страхового брокера"
	Форма

Заявление

            Прошу переоформить лицензию ______________________________________________
________________________________________________________________________________
                        (указать наименование лицензии)
      в связи ___________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
                  (указать причину переоформления лицензии)
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
            (указать отрасли, формы, классы страхования, вид деятельности)
      Сведения о страховом брокере
      1. Наименование, местонахождение ___________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
                  (индекс, область, город, район, улица, номер дома)
________________________________________________________________________________
                                    (телефон, факс)
      2. Данные о государственной регистрации (перерегистрации) страхового брокера в
органах юстиции _________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
            (дата и номер справки или свидетельства о государственной регистрации
                        (перерегистрации) юридического лица)
      3. Наименование и местонахождение, бизнес-идентификационный номер банка, в
котором открыт банковский счет страхового брокера __________________________________
________________________________________________________________________________
      4. Данные о лицензии, полученной впервые на право осуществления деятельности
страхового брокера _______________________________________________________________
________________________________________________________________________________
            (номер, дата, наименование государственного органа, выдавшего лицензию)
      Страховой брокер и его учредители (акционеры) полностью несут ответственность за
достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации).
      Согласен на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну,
содержащихся в информационных системах

______________________ "____" ______________ 20___ года
(подпись)

Место печати (при наличии)

Приложение 36
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Сноска. Приложение 36 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Стандарт государственной услуги "Выдача лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, предусмотренной законодательством Республики Казахстан"

Глава 1. Общие положения

1. Государственная услуга "Выдача лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, предусмотренной законодательством Республики Казахстан" (далее – государственная услуга).

2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

Прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется через:

1) канцелярию услугодателя;

2) веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz (далее – портал).

Глава 2. Порядок оказания государственной услуги

4. Сроки оказания государственной услуги:

1) с момента сдачи пакета документов услугодателю, а также при обращении на портал:

при выдаче лицензии – в течение 30 (тридцати) рабочих дней;

при переоформлении лицензии – в течение 3 (трех) рабочих дней;

при выдаче дубликатов лицензии – в течение 2 (двух) рабочих дней;

Документы, представленные на получение лицензии юридическими лицами, зарегистрированными в качестве участников регионального финансового центра города Алматы, рассматриваются услугодателем в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней со дня представления документов, соответствующих требованиям законодательства Республики Казахстан.

5. Форма оказания государственной услуги: электронная (частично автоматизированная) и бумажная.

6. Результат оказания государственной услуги – выдача лицензии, переоформление, выдача дубликатов лицензии, либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги по основаниям, предусмотренным пунктом 16 настоящего стандарта государственной услуги.

На портале результат оказания государственной услуги направляется услугополучателю в "личный кабинет" в форме электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью (далее – ЭЦП) уполномоченного лица услугодателя и выдается первому руководителю исполнительного органа услугополучателя либо его представителю на основании надлежащим образом оформленной доверенности.

1) лицензионный сбор при выдаче лицензии за право занятия:

брокерской деятельностью составляет 30 месячных расчетных показателей (далее – МРП);

дилерской деятельностью составляет 30 МРП;

деятельностью по управлению инвестиционным портфелем составляет 30 МРП;

кастодиальной деятельностью составляет 30 МРП;

трансфер-агентской деятельностью составляет 10 МРП;

деятельностью по организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами составляет 10 МРП;

клиринговой деятельностью по сделкам с финансовыми инструментами составляет 40 МРП;

3) лицензионный сбор за выдачу дубликата лицензии составляет 100 процентов от ставки при выдаче лицензии.

8. График работы:

1) заявление на получение лицензии по форме в соответствии с приложением 1 к настоящему стандарту государственной услуги;

2) оригинал документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "электронного правительства";

3) копия устава (нотариально засвидетельствованная в случае непредставления оригинала для сверки);

4) документы, подтверждающие оплату минимального размера уставного капитала услугополучателя;

5) список филиалов (при наличии таковых), которые будут участвовать в осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг, и нотариально засвидетельствованные копии положений о таких филиалах;

6) сведения об акционерах (участниках) согласно приложениям 2 и 3 к настоящему стандарту государственной услуги по состоянию на дату, предшествующую дате представления документов;

7) легализованная выписка из торгового реестра или другой легализованный документ с нотариально засвидетельствованным переводом на государственный и русский языки, удостоверяющий, что участник (акционер) услугополучателя - нерезидент Республики Казахстан является юридическим лицом по законодательству иностранного государства и содержащий информацию об органе, зарегистрировавшем юридическое лицо-нерезидента, регистрационном номере, дате и месте регистрации;

8) документы, представляемые для согласования руководящих работников, в соответствии с Правилами выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов, акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат" и перечня документов, необходимых для получения согласия, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 декабря 2016 года № 305, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14784;

9) копия штатного расписания с указанием фамилий, имен и при наличии отчеств работников, занимаемых ими должностей;

10) положения о структурных подразделениях, на которые будут возложены функции по осуществлению деятельности на рынке ценных бумаг;

11) положение о службе внутреннего аудита услугополучателя, определяющее порядок, периодичность проведения проверок и сроки составления отчета службой внутреннего аудита. Услугополучатель, созданный в организационно-правовой форме товарищества с ограниченной ответственностью, представляет положение о службе внутреннего аудита в случае его наличия;

12) положение об инвестиционном комитете, включая сведения о его составе.

Данное требование не распространяется на услугополучателей, представивших документы для получения лицензии на осуществление трансфер-агентской деятельности;

13) копии следующих документов, подтверждающих наличие у услугополучателя программно-технических средств и иного оборудования, необходимых для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, в соответствии с законодательством Республики Казахстан:

договор на поставку оборудования;

акт приема-передачи оборудования;

договор на разработку и (или) поставку программного обеспечения с указанием количества лицензий;

акт приема-передачи программного обеспечения;

документы по организации защиты и безопасности (описание порядка резервирования информации, описание механизма разделения доступа к данным, план восстановления, механизмы внутреннего контроля).

В случае самостоятельной разработки программного продукта услугополучателем либо безвозмездной передачи услугополучателю программного продукта другим лицом документы, указанные в абзацах втором, третьем, четвертом, пятом настоящего подпункта, не представляются.

В представленных документах отражается также следующая информация: наименование используемого программного обеспечения (серверные операционные системы, системы управления базами данных), версии, сведения о наличии лицензии.

Копии документов заверяются подписью первого руководителя услугополучателя, и оттиском печати услугополучателя;

14) бухгалтерский баланс услугополучателя на конец последнего квартала, предшествующего подаче заявления;

15) финансовая отчетность услугополучателя за последний завершенный год, подписанная первым руководителем исполнительного органа услугополучателя и его главным бухгалтером, подтвержденная аудиторским отчетом, за исключением акционерных обществ, созданных в текущем году;

16) бизнес-план на ближайшие три года, утвержденный советом директоров (бизнес - план трансфер-агента, созданного в иной, кроме акционерного общества, организационно-правовой форме, утверждается исполнительным органом юридического лица).

В бизнес-плане отражаются следующие вопросы:

цели получения лицензии;

описание основных направлений деятельности и обзор сегмента рынка, на который ориентирован услугополучатель;

информация о предполагаемых услугах в рамках деятельности, порядке их оценки, а также планы по условиям и объему их продажи;

информация об основных рисках, связанных с деятельностью, способах их оценки и возмещения за счет собственного капитала, значении достаточности собственного капитала, процедурах управления рисками и внутреннего контроля;

финансовый план, в том числе прогноз доходов и расходов за первые три финансовых (операционных) года, допустимые коэффициенты убыточности за указанный период;

инвестиционная политика, источники финансирования деятельности компании;

организационная структура услугополучаетеля, описание способов реализации процедур корпоративного управления, а также требования к уровню образования специалистов;

17) внутренние правила осуществления деятельности по организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, определяющие взаимоотношения организатора торгов с субъектами, пользующимися услугами организатора торгов (для услугополучателей, претендующих на получение лицензии на осуществление деятельности по организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами);

18) внутренние правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами, определяющие взаимоотношения клиринговой организации с субъектами, пользующимися услугами клиринговой организации (для услугополучателей, претендующих на получение лицензии, на осуществление клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами);

19) внутренние правила, определяющие функционирование системы управления рисками в соответствии с требованиями постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 59 "Об утверждении Требований к системе управления рисками клиринговой организации, условиям и порядку мониторинга, контроля и управления рисками в клиринговой организации", зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7554, постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года № 214 "Об утверждении Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем", зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8796, постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года № 240 "Об утверждении Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для единого накопительного пенсионного фонда и добровольных накопительных пенсионных фондов", зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8816, постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 19 декабря 2015 года № 252 "Об утверждении Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для фондовой биржи", зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 12999;

20) документы, определяющие распределение обязанностей среди руководящих работников услугополучателя.

Юридические лица, обладающие лицензией на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, для получения лицензии на осуществление дополнительного вида деятельности на рынке ценных бумаг представляют документы, указанные в подпунктах 1), 2), 10), 12) и 16) части первой настоящего пункта.

Организатор торгов, зарегистрированный на территории Республики Казахстан, для получения лицензии на осуществление клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами представляет документы, указанные в подпунктах 1), 2), 17) и 18) части первой настоящего пункта.

Документы, перечисленные в части первой настоящего пункта, состоящие из нескольких листов, представляются пронумерованными, прошитыми и заверенными печатью услугополучателя (при ее наличии) на обороте последнего листа, частично поверх ярлыка с указанием количества прошитых листов, наклеенного на узел прошивки. Копии документов заверяются подписями должностных лиц услугополучателя, обладающих правом подписи таких документов, и оттиском печати услугополучателя (при ее наличии).

10. Лицензия на осуществление дополнительного вида деятельности на рынке ценных бумаг выдается услугополучателю при условии:

1) выполнения установленных уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций для организаций, осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг, пруденциальных нормативов в течение 3 (трех) последовательных месяцев, предшествующих дате подачи заявления о выдаче лицензии;

2) отсутствия действующих санкций, а также санкций, примененных в течение 3 (трех) последовательных месяцев, предшествующих дате подаче заявления на выдачу лицензии.

1) заявление в произвольной форме;

1) заявление по форме в соответствии с приложением 4 к настоящему стандарту государственной услуги;

1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

3) документы, указанные в подпунктах 4), 5), 7), 8), 13), 15) (в виде электронных копий документов в формате PDF), 6), 9), 10), 11), 12), 14), 16), 17), 18), 19) и 20) (в виде электронных документов) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги, которые прикрепляются к электронному запросу.

1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

16. Основаниями для отказа в оказании государственной услуги являются:

1) занятие видом деятельности запрещено законами Республики Казахстан для данной категории юридических лиц;

2) не внесен лицензионный сбор за право занятия отдельными видами деятельности в случае подачи заявления на выдачу лицензии на вид деятельности;

3) услугополучатель не соответствует квалификационным требованиям, установленным пунктом 1 статьи 48 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг";

Основаниями для отказа в переоформлении лицензии являются случаи:

неоплаты лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности при переоформлении лицензий;

ненадлежащего оформления документов, указанных в пункте 12 настоящего стандарта государственной услуги.

Основанием для отказа в выдаче дубликата лицензии является неоплата лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности при выдаче дубликатов лицензии.

Услугодатель приостанавливает срок рассмотрения документов, представленных для получения лицензии, если в процессе их рассмотрения будет выявлено, что данные документы содержат недостоверные сведения об услогополучателе, его учредителях или их деятельности, а также при необходимости проверки достоверности представленных услугодателю сведений. После устранения услогополучателем замечаний и представления документов срок их рассмотрения возобновляется. Срок последующего рассмотрения документов услогодателем не должен превышать 30 (тридцать) календарных дней.

Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

В жалобе юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

Обращение подписывается услугополучателем.

Глава 4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

	Приложение 1 к стандарту государственной услуги "Выдача лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, предусмотренной законодательством Республики Казахстан"
	Форма

Заявление
на получение лицензии

            Прошу выдать лицензию на право осуществления
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
                  (указать виды деятельности на рынке ценных бумаг)
      Сведения о потребителе:
      1. Наименование, место нахождения
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
                  (индекс, область, город, район, улица, номер дома)
________________________________________________________________________________
                                    (телефон, факс)
      2. Номер и дата справки или свидетельства о государственной регистрации
(перерегистрации) юридического лица, БИН: _________________________________________
________________________________________________________________________________
      3. Наименование и место нахождения, банковский идентификационный код банка, в
котором открыт банковский счет услугополучателя ___________________________________
________________________________________________________________________________
      4. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому
из них: _________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
      услугополучатель и его учредители (акционеры) полностью несут ответственность за
достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации).
________________________________________________________________________________
      (фамилия, имя, отчество (при его наличии) лица, уполномоченного на подачу
                                    заявления)
      Предоставляю согласие на использование сведений, составляющих охраняемую
законом тайну, содержащихся в информационных системах.

(дата и подпись)

Место печати
(при наличии)

	Приложение 2 к стандарту государственной услуги "Выдача лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, предусмотренной законодательством Республики Казахстан"
	Форма

                                          Сведения
                              об акционере (участнике)
                              (для юридического лица)
                        ________________________________________
                        (полное наименование услугополучателя)

            1. Акционер (участник) услугополучателя: _____________________________________
________________________________________________________________________________
                              (полное наименование)
      Место нахождения: _________________________________________________________
                                          (почтовый индекс, адрес)
      Реквизиты связи:___________________________________________________________
________________________________________________________________________________
            (номера телефона и факса, адрес электронной почты при ее наличии)
      Сведения о государственной регистрации (перерегистрации):_____________________
________________________________________________________________________________
                  (наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)
      Резидент/нерезидент Республики Казахстан:____________________________________
________________________________________________________________________________
      Основной вид деятельности:_________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
      2. Процентное соотношение количества голосующих акций услугополучателя,
принадлежащих акционеру, к общему количеству голосующих акций услугополучателя или
доля участия в уставном капитале услугополучателя: __________________________________
________________________________________________________________________________
      3. Размер собственного капитала акционера (участника) услугополучателя перед
внесением денег в оплату акций услугополучателя (в долю участия в уставном капитале
услугополучателя) и сумма, внесенная в оплату акции услугополучателя (в долю участия в
уставном капитале услугополучателя). ______________________________________________
________________________________________________________________________________
      4. Реквизиты документов, подтверждающих оплату уставного капитала акционером
(участником) (номер и дата платежных поручений, приходных кассовых
ордеров):________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
      5. Сведения об участии акционера (участника) услугополучателя в создании и
деятельности иных юридических лиц в качестве участника, акционера (указанные сведения
не представляются в случаях, когда акционером выступает юридическое лицо - нерезидент,
имеющий долгосрочный кредитный рейтинг в иностранной валюте не ниже ВВ+,
присвоенный одним из рейтинговых агентств, перечень которых установлен постановлением
Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385
"Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц, необходимость наличия
которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан,
регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств,
присваивающих данный рейтинг", зарегистрированным в Реестре государственной
регистрации нормативных правовых актов под № 8318:

Полное наименование/ фамилия, имя, отчество (при его наличии)	Место нахождения/место жительства (резидент/нерезидент Республики Казахстан)	Процент голосующих акций либо доля участия в уставном капитале	Основной вид деятельности

6. Сведения об участниках, акционерах акционера (участника) услугополучателя,
владеющих десятью и более процентами голосующих акций акционера услугополучателя,
либо долей участия в уставном капитале акционера (участника) услугополучателя,
составляющей десять и более процентов от его уставного капитала:

Наименование/ фамилия, имя и отчество (при его наличии)

Место нахождения/ место жительства (резидент/нерезидент Республики Казахстан)

Процент голосующих акций либо доля в уставном капитале

Основной вид деятельности

            7. Сведения о промышленных, банковских, финансовых группах, холдингах,
концернах, ассоциациях, консорциумах, в которых участвует акционер (участник)
услугополучателя, с указанием полных наименований, мест нахождения
организаций: ____________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
      8. Сведения о других аффилиированных лицах акционера (участника),
услугополучателя, не указанных в соответствии с пунктами 3-5 настоящей анкеты, но
являющихся таковыми в соответствии с законодательством Республики Казахстан _________
________________________________________________________________________________
      9. Сведения о руководителе акционера (участника) услугополучателя: _____________
________________________________________________________________________________
      (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
      "___" _____________ 20 __ года

Подпись руководителя
акционера (участника) услугополучателя

      _______________________________
      место для печати
      (при наличии)

	Приложение 3 к стандарту государственной услуги "Выдача лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, предусмотренной законодательством Республики Казахстан"
	Форма

                                          Сведения
                  об акционере (участнике) (для физического лица)
                  ______________________________________________
                        (полное наименование услугополучателя)

            1. Акционер (участник) услугополучателя______________________________________
________________________________________________________________________________
                        (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
      Дата и год рождения________________________________________________________
________________________________________________________________________________
      Гражданство_______________________________________________________________
      Данные документа, удостоверяющего личность_________________________________
_______________________________________________________________________________
            (наименование документа, номер, серия и дата выдачи, кем выдан)
      Место жительства__________________________________________________________
                                    (почтовый индекс, адрес)
      Реквизиты связи____________________________________________________________
________________________________________________________________________________
                  (номер телефона, адрес электронной почты)
      Место работы (с указанием адреса, должности)_________________________________
________________________________________________________________________________
      2. Процентное соотношение количества голосующих акций услугополучателя,
принадлежащих акционеру, к общему количеству голосующих акций услугополучателя или
доля участия в уставном капитале услугополучателя:__________________________________
________________________________________________________________________________
      3. Размер собственных средств акционера (участника) услугополучателя перед
внесением денег в оплату акций услугополучателя (в долю участия в уставном капитале
услугополучателя) и сумма, внесенная в оплату акции услугополучателя (в долю участия в
уставном капитале услугополучателя):_______________________________________________
________________________________________________________________________________
      4. Реквизиты документов, подтверждающих оплату уставного капитала (номер и дата
платежных поручений, приходных кассовых ордеров):_________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
      5. Сведения об участии акционера (участника) услугополучателя в создании и
деятельности иных юридических лиц в качестве участника, акционера:

Полное наименование/ фамилия, имя, (отчество (при его наличии)	Место нахождения/место жительства (резидент/нерезидент Республики Казахстан)	Процент голосующих акций либо доля участия в уставном капитале	Основной вид деятельности

6. Сведения о других аффилиированных лицах акционера (участника)
услугополучателя, не указанных в пункте 3 настоящей анкеты, но являющихся таковыми в
соответствии с законодательством Республики Казахстан:______________________________
________________________________________________________________________________

"___" __________ 20 __ года

Подпись акционера (участника) услугополучателя ______________________________

	Приложение 4 к стандарту государственной услуги "Выдача лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, предусмотренной законодательством Республики Казахстан"
	Форма

Заявление

            __________________________
            (дата и подпись)
      Место печати (при ее наличии)

Приложение 37
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Стандарт
государственной услуги
"Выдача разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации"
1. Общие положения

1. Государственная услуга "Выдача разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации" (далее – государственная услуга).

2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

Прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется через:

1) канцелярию услугодателя;

2) веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz (далее – портал).

2. Порядок оказания государственной услуги

4. Сроки оказания государственной услуги:

1) с момента сдачи пакета документов услугодателю, а также при обращении на портал – в течение 3 (трех) месяцев со дня предоставления услугополучателем последнего документа, запрошенного услугодателем;

5. Форма оказания государственной услуги: электронная (частично автоматизированная) и бумажная.

6. Результат оказания государственной услуги – направление письма в адрес услугополучателя о выдаче разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги по основаниям, предусмотренным пунктом 10 настоящего стандарта государственной услуги, с приложением копии соответствующего постановления Правления услугодателя и соответствующего разрешения (при принятии решения о выдаче разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации).

Сноска. Пункт 6 с изменениями, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

7. Государственная услуга оказывается на бесплатной основе.

8. График работы:

график приема заявлений и выдачи результатов оказания государственной услуги – с 9.00 до 18.00 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов;";

9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя:

к услугодателю:

1) заявление о выдаче разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации по форме в соответствии с приложением 1 к настоящему стандарту государственной услуги;

2) четыре экземпляра учредительных документов (устав, учредительный договор), засвидетельствованных нотариально и оформленных в установленном законодательством порядке;

Титульный лист всех экземпляров учредительных документов страховой (перестраховочной) организации содержит в правом верхнем углу следующую формулировку: "Согласовано с Национальным Банком Республики Казахстан. Председатель (Заместитель Председателя) _____________________";

3) документы, свидетельствующие о принятии решения о создании страховой (перестраховочной) организации;

4) сведения об учредителях - юридических лицах (при наличии таких учредителей) по форме в соответствии приложением 2 к настоящему стандарту государственной услуги, включающие, копии учредительных документов, засвидетельствованные нотариально, финансовая отчетность за два последних завершенных финансовых года, заверенная аудиторской организацией, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках на конец последнего квартала перед представлением документов;

5) сведения об учредителях - физических лицах (при наличии таких учредителей) по форме в соответствии приложением 3 к настоящему стандарту государственной услуги, включая описание источников и сумм денег, используемых для создания страховой (перестраховочной) организации, а также справку об отсутствии не погашенной или не снятой в установленном порядке судимости;

6) бизнес-план, утвержденный лицом, уполномоченным учредителями на подписание документов, заверенный актуарием и разработанный на ближайшие три года для страховых (перестраховочных) организаций, создаваемых в отрасли "общее страхование", и на пять лет для страховых (перестраховочных) организаций, создаваемых в отрасли "страхование жизни". В бизнес-плане должны быть отражены следующие вопросы: цели создания страховой (перестраховочной) организации, краткое описание основных направлений деятельности и сегмент рынка, на который ориентирована создаваемая страховая (перестраховочная) организация, информация о создаваемой страховой (перестраховочной) организации и о доле на рынке, виды продуктов и услуг, способы их реализации, маркетинговые исследования, страховой андеррайтинг, ценовая стратегия, в том числе порядок расчета страховых тарифов и их экономическое обоснование, стратегия продвижения продуктов, распределение страховых продуктов, финансовый план, в том числе прогноз коэффициентов убыточности, инвестиционная политика и политика перестрахования, которую создаваемая страховая (перестраховочная) организация намерена проводить, организационная структура, совет директоров создаваемой страховой (перестраховочной) организации, предполагаемый уровень образования специалистов, организация управления рисками, соответствующая требованиям Национального Банка Республики Казахстан.

Основные требования к бизнес-плану указаны в приложении 4 к настоящему стандарту государственной услуги;

7) нотариально засвидетельствованный документ, подтверждающий полномочия услугополучателя на подачу заявления от имени учредителей.

Помимо документов, перечисленных в настоящем пункте, лицо, намеревающееся приобрести акции страховой (перестраховочной) организации в количестве, соответствующем статусу крупного участника страховой (перестраховочной) организации или страхового холдинга, представляет документы и сведения, предусмотренные статьей 26 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности" (далее – Закон).

Учредитель страховой (перестраховочной) организации, являющийся нерезидентом Республики Казахстан, обязан предоставить документ соответствующего органа страхового надзора своего государства, подтверждающий, что ему разрешено приобретение акций страховой (перестраховочной) организации - резидента Республики Казахстан, либо заявление о том, что по законодательству соответствующего государства такое разрешение не требуется.

Документы учредителя-нерезидента Республики Казахстан, выданные иностранным государственным органом, подлежат легализации в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.

На портал:

1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

2) документы, указанные в подпунктах 2), 3), 6), 7) (в виде электронных копий документов), 4) и 5) (в виде электронных форм сведений) части первой, пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги, которые прикрепляются к электронному запросу.

Сведения документов, удостоверяющих личность, о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица, об отсутствии непогашенной или неснятой судимости, услугодатель получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз "электронного правительства".

10. Основаниями для отказа в оказании государственной услуги являются:

1) представление неполного пакета документов либо несоответствия представленных документов требованиям, указанным в пункте 9 настоящего стандарта государственной услуги;

2) недостаточность собственных средств учредителя для оплаты акций;

3) представление недостоверной информации, касающейся создаваемой организации и ее учредителей;

4) убыточная деятельность учредителя за два последних завершенных финансовых года;

5) отказ в выдаче согласия Национальным Банком Республики Казахстан на приобретение статуса крупного участника страховой (перестраховочной) организации;

6) несоблюдение ограничений, установленных статьей 26 Закона;

7) наличие у учредителей — физических лиц, первого руководителя исполнительного органа либо органа управления учредителя — юридического лица неснятой или непогашенной судимости.

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

11. Обжалование решений, действий (бездействий) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде на имя руководителя услугодателя по адресу, указанному в пункте 13 настоящего стандарта государственной услуги.

В жалобе:

2) юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

Обращение подписывается услугополучателем.

4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

14. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством "личного кабинета" портала, а также Единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг.

Приложение 1
к стандарту государственной
услуги "Выдача разрешения на
создание страховой
(перестраховочной) организации"

	Форма
	Председателю Национального Банка Республики Казахстан

                                          Заявление
                        о выдаче разрешения на создание страховой
                              (перестраховочной) организации

      ________________________________________________________________________________
            (фамилия, имя, отчество (при его наличии) и ИИН услугополучателя)
________________________________________________________________________________
            (ссылка на нотариально или иным образом удостоверенный документ,
подтверждающий полномочия услугополучателя на подачу настоящего заявления от имени
учредителей)
________________________________________________________________________________
      (место работы услугополучателя и занимаемая им должность, место жительства,
________________________________________________________________________________
                              юридический адрес)
      просит в соответствии с решением (протоколом) учредительного собрания № ______
от "___" _________ года выдать разрешение на создание _______________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
            (полное наименование и место нахождения создаваемой страховой
                              (перестраховочной) организации)
      Учредители подтверждают достоверность прилагаемых к заявлению документов, а
также своевременное представление услугодателю дополнительной информации и
документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением настоящего заявления.
      Прилагаемые документы (указать поименный перечень направляемых документов,
количество экземпляров и листов по каждому из них):_________________________________
________________________________________________________________________________
      Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых для
оказания государственной услуги "Выдача разрешения на создание страховой
(перестраховочной) организации" (для услугополучаетелей - физических лиц).
      Предоставляю согласие на использование сведений, составляющих охраняемую
законом тайну, содержащихся в информационных системах.

__________________________________
(подпись услугополучателя, дата)

Приложение 2
к стандарту государственной
услуги "Выдача разрешения на
создание страховой
(перестраховочной) организации"

Форма

                  Сведения об услугополучателе (учредителе - юридическом лице)
      _______________________________________________________________
            (наименование страховой (перестраховочной) организации)

            на "___" __________ 20 __ года
      1. Услугополучатель ________________________________________________________
________________________________________________________________________________
                        (наименование юридического лица)
      2. Адрес___________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
                  (почтовый индекс, город, улица, контактный телефон)
      3. Государственная регистрация______________________________________________
________________________________________________________________________________
                  (наименование документа, номер, дата, кем выдан)
      4. Бизнес-идентификационный номер (при наличии)_____________________________
________________________________________________________________________________
                              (указать основные виды деятельности)
      5. Вид деятельности_________________________________________________________
________________________________________________________________________________
      6. Является ли резидентом Республики Казахстан, нерезидентом Республики
Казахстан (нужное подчеркнуть)____________________________________________________
________________________________________________________________________________
      7. Руководитель услугополучателя ____________________________________________
________________________________________________________________________________
            (фамилия, имя, отчество (при его наличии), дата рождения)
      8. Образование_____________________________________________________________
________________________________________________________________________________
                  (учебное заведение, год окончания, специальность)
      9. Возникали ли в течение последних 3 (трех) календарных лет у услугополучателя
крупные финансовые проблемы, в том числе банкротство, консервация, санация __________
________________________________________________________________________________
                                    (причины их возникновения)
________________________________________________________________________________
                              (результаты решения этих проблем).
      10. Укажите организации, в которых услугополучатель является крупным акционером
или владеет прямо и (или) косвенно 10 (десятью) или более процентами долей участия в
уставном капитале________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
                        (наименование и место нахождения организации)
________________________________________________________________________________
      Данные о государственной регистрации (перерегистрации) организации ____________
________________________________________________________________________________
                        (вид деятельности организации)
________________________________________________________________________________
      Участие в уставном капитале данного юридического лица ________________________
________________________________________________________________________________
      11. Укажите, в случае наличия, рейтинг организации, присвоенный одним из
рейтинговых агентств, перечень которых установлен постановлением Правления
Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385
"Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц, необходимость наличия
которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан,
регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств,
присваивающих данный рейтинг", зарегистрированным в Реестре государственной
регистрации нормативных правовых актов под № 8318.
      12. Являлся ли ранее руководитель исполнительного органа либо органа управления

      услугополучателя руководителем, членом органа управления, руководителем, членом
исполнительного органа главным бухгалтером финансовой организации, крупным
участником - физическим лицом, руководителем крупного участника
(страхового холдинга) - юридического лица финансовой организации в период не более чем
за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом по регулированию, контролю и
надзору финансового рынка и финансовых организаций решения о консервации финансовой
организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой
организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности
на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной
ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном
законодательством Республики Казахстан порядке____________________________________
________________________________________________________________________________
            (да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)
      13. Являлся ли ранее руководитель исполнительного органа либо органа управления
услугополучателя руководителем, членом органа управления, руководителем, членом
исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным
участником (крупным акционером) - физическим лицом, руководителем, членом органа
управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером
крупного участника (крупного акционера) - юридического лица-эмитента, допустившего
дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным
бумагам в течение четырех и более последовательных периодов либо сумма задолженности
которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным
бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер
купонного вознаграждения, либо размер дефолта по выплате основного долга по
выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч раз
превышающую месячный расчетный показатель, установленный законом о республиканском
бюджете на дату выплаты__________________________________________________________
________________________________________________________________________________
      14. Сведения об отзыве согласия на назначение (избрание) на должность
руководящего работника и об отстранении уполномоченным органом по регулированию,
контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций от выполнения
служебных обязанностей в финансовых организациях, банковских и страховых холдингах,
акционерном обществе "Фонд гарантирования страховых выплат" у руководителя
исполнительного органа либо органа управления услугополучателя _____________________
________________________________________________________________________________
                  (да (нет), указать наименование организации,
________________________________________________________________________________
            должность, период работы, основания для отзыва согласия на назначение
________________________________________________________________________________
      (избрание) и наименование государственного органа, принявшего такое решение).
      15. Привлекался ли ранее руководитель исполнительного органа либо органа
управления учредителя - юридического лица к ответственности за совершение
коррупционного преступления либо к дисциплинарной ответственности за совершение
коррупционного правонарушения в течение 3 (трех) лет до даты назначения (избрания)
________________________________________________________________________________
                  (да (нет), краткое описание правонарушения, преступления
________________________________________________________________________________
            реквизиты акта о наложении дисциплинарного взыскания или решения суда,
________________________________________________________________________________
                  указанием оснований привлечения к ответственности))
      Согласен на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну,
содержащихся в информационных системах.

_________________________
(подпись, дата, печать)

Приложение 3
к стандарту государственной
услуги "Выдача разрешения на
создание страховой
(перестраховочной)
организации"

Форма

место для фотографии

                        Сведения об услугополучателе (учредителе - физическом лице)
________________________________________________________________________________
                  (наименование страховой (перестраховочной) организации)
                              на "___" ___________ 20 __ года

            1. Услугополучатель ________________________________________________________
                                    (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
      2. Дата рождения___________________________________________________________
      3. Место рождения__________________________________________________________
      4. Гражданство_____________________________________________________________
      5. Данные документа, удостоверяющего личность_______________________________
________________________________________________________________________________
      6. Индивидуальный идентификационный номер (при наличии)____________________
________________________________________________________________________________
      7. Место проживания________________________________________________________
________________________________________________________________________________
      8. Место работы, должность__________________________________________________
________________________________________________________________________________
      9. Номер телефона (код города, рабочий и домашний)____________________________
________________________________________________________________________________
      10. Образование____________________________________________________________
________________________________________________________________________________
                  (учебное заведение, год окончания, специальность)
      11. Краткое резюме о трудовой деятельности___________________________________
________________________________________________________________________________
                        (место, должность, период работы)
      12. Описание источников и сумм денег, используемых для создания страховой
(перестраховочной) организации с приложением подтверждающих документов____________
________________________________________________________________________________
      13. Сведения об участии услугополучателя в уставном капитале или владении
акциями иных юридических лиц:
      наименование и место нахождения юридического лица___________________________
________________________________________________________________________________
      вид их деятельности (перечислить основные виды деятельности)__________________
________________________________________________________________________________
      доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций,
принадлежащих услугополучателю, к общему количеству голосующих акций отдельно по
каждому юридическому лицу (в процентах)__________________________________________
________________________________________________________________________________
      14. Являлся ли ранее услугополучатель руководителем, членом органа управления,
руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой
организации, крупным участником - физическим лицом, руководителем крупного участника
(страхового холдинга) - юридического лица финансовой организации в период не более чем
за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом по регулированию, контролю и
надзору финансового рынка и финансовых организаций решения о консервации финансовой
организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой
организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности
на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной
ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном
законодательством Республики Казахстан порядке____________________________________
________________________________________________________________________________
                        (да (нет), указать наименование организации, должность,
________________________________________________________________________________
                                    период работы)
      15. Являлся ли ранее услугополучатель руководителем, членом органа управления,
руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой
организации, крупным участником (крупным акционером) - физическим лицом,
руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа,
главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) - юридического
лица-эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по
выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение четырех и более последовательных
периодов либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по
выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет
четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер дефолта по
выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму,
в десять тысяч раз превышающую месячный расчетный показатель, установленный законом
о республиканском бюджете на дату выплаты_________________________________________
________________________________________________________________________________
                  (да (нет), указать наименование организации, должность,
_______________________________________________________________________________.
                              период работы)
      16. Сведения об отзыве согласия на назначение (избрание) на должность
руководящего работника и об отстранении уполномоченным органом по регулированию,
контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций от выполнения
служебных обязанностей в финансовых организациях, банковских и страховых холдингах,
акционерном обществе "Фонд гарантирования страховых выплат"_______________________
________________________________________________________________________________
                        (да (нет), указать наименование организации,
________________________________________________________________________________
            должность, период работы, основания для отзыва согласия на назначение
_______________________________________________________________________________.
      (избрание) и наименование государственного органа, принявшего такое решение)
17. Привлекался ли ранее услугополучатель к ответственности за совершение
коррупционного преступления либо к дисциплинарной ответственности за совершение
коррупционного правонарушения в течение 3 (трех) лет до даты назначения (избрания)
________________________________________________________________________________
            (да (нет), краткое описание правонарушения, преступления,
________________________________________________________________________________
      реквизиты акта о наложении дисциплинарного взыскания или решения суда,
________________________________________________________________________________
                  с указанием оснований привлечения к ответственности)
      Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых для
оказания государственной услуги, и на использование сведений, составляющих охраняемую
законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Подпись _________________ дата _________________

Приложение 4
к стандарту государственной
услуги "Выдача разрешения на
создание страховой
(перестраховочной) организации"

Основные требования

к бизнес-плану страховой (перестраховочной) организации

1. Общие вопросы

Целью данной главы является представление краткого обзора будущей деятельности страховой (перестраховочной) организации.

1. Цели создания страховой (перестраховочной) организации.

2. Краткое описание основных направлений деятельности: отрасль, классы, виды.

2. Информация о страховой (перестраховочной) организации

3. Место нахождения страховой (перестраховочной) организации.

4. Создание филиалов и (или) представительств.

5. Информация о нанимаемых или привлекаемых юристах, бухгалтерах, актуариях (внутренних, независимых), аудиторских организациях, деловые связи со специалистами других организаций.

6. Принципы деятельности внутреннего аудита.

7. Обеспечение системы сохранности документов строгой отчетности.

8. Производственные фонды: наличие помещения (собственного или арендованного), компьютерной и иной техники, программного обеспечения.

3. Маркетинговые исследования и сегмент рынка

9. Прогнозы развития отрасли, в которой предполагает осуществлять деятельность страховая (перестраховочная) организация.

10. Влияние конкуренции на развитие создаваемой страховой (перестраховочной) организации: основные конкуренты, сравнение продуктов, ценовой стратегии, методов рекламы, ориентация на сегмент рынка: на всю территорию Республики Казахстан или отдельные регионы, юридических или физических лиц.

11. Прогнозируемая доля страховой (перестраховочной) организации на рынке в разрезе классов страхования.

12. Демографические показатели целевого рынка: возраст, пол, социально-экономическое положение, уровень доходов, а также стиль (образ) жизни потребителей страховых (перестраховочных) услуг.

4. Виды страховых продуктов, услуг и их распределение

13. Перечень видов страхования (страховых продуктов).

14. Содержание страховых продуктов.

15. Дополнительные услуги, которые будут предоставляться при продаже страховых продуктов.

16. Основные покупатели страховых продуктов.

17. Распределение страховых продуктов по регионам.

5. Страховой андеррайтинг

18. Используемые критерии, характеризующие степень риска для страхового андеррайтинга в зависимости от классов страхования (классификация рисков по источникам опасности и по степени опасности, определение сроков, условий и размеров страхового покрытия, анализ данных о страхователе, объекте страхования и другие критерии на усмотрение страховой (перестраховочной) организации).

19. Предельные величины расходов с указанием как фиксированных, так и переменных расходов страховой (перестраховочной) организации, влияющих на страховой андеррайтинг при определении страхового тарифа.

20. Информация о ключевых лицах страховой (перестраховочной) организации, ответственных за страховой андеррайтинг.

6. Ценовая стратегия

21. Информация о наличии статистических данных или договоренностей об их получении от других участников страхового рынка.

22. Порядок расчета страховых тарифов и их экономическое обоснование в разрезе классов страхования, указанных в бизнес-плане, включающий планируемый диапазон размера страховых тарифов, источник статистических данных, краткое описание используемой методики.

23. Обоснование соответствия цены потребностям рынка.

24. Информация о ключевых лицах страховой (перестраховочной) организации, ответственных за ценовую стратегию и сбор статистической информации.

7. Стратегия продвижения и способы реализации страховых продуктов

25. Организация системы продаж страховых продуктов и стимулирование сбыта (реклама, почта, прямые продажи, интернет, продвижение продаж и другие методы).

26. Способы реализации страховых продуктов: прямые продажи, продажи через страховых агентов, интернет-продажи и другие способы.

27. Прогноз затрат на рекламу.

8. Финансовый план

28. Прогнозируемый бухгалтерский баланс и приложения к нему.

29. Прогнозируемые доходы и расходы в разрезе классов страхования.

30. Прогнозируемые административные расходы.

31. Прогнозируемый отчет о денежных потоках.

32. Источники дополнительного финансирования в случае необходимости.

33. Прогноз коэффициентов убыточности как с учетом доли перестраховщика, так и без учета доли перестраховщика в разрезе классов страхования.

34. Описание платежеспособности и финансовой устойчивости в случаях:

уменьшения стоимости вкладов в банках второго уровня и негосударственных ценных бумаг на двадцать пять и пятьдесят процентов;

увеличения страховых резервов на двадцать пять и пятьдесят процентов;

увеличения страховых выплат на пятьдесят и семьдесят процентов;

продажи акционером принадлежащих ему акций страховой (перестраховочной) организации.

35. Выплата дивидендов акционерам.

9. Инвестиционная политика

36. Цели инвестирования.

37. Формирование инвестиционного портфеля и его доходности, включая диверсификацию по типам инвестиций и оценку качества активов.

38. Инвестиционные ограничения в зависимости от типа активов, а также от привлечения средств извне.

39. Ключевые лица страховой (перестраховочной) организации, ответственные за инвестиционную политику.

10. Политика перестрахования

40. При передаче рисков на перестрахование:

1) основные формы и методы перестрахования по классам страхования, их соотношение между ними;

2) критерии оценки перестраховочных организаций:

рейтинг, размер капитала и уровень активов, наличие лицензии соответствующего надзорного органа на осуществление перестраховочной деятельности;

стабильность перестраховочной организации: время и опыт работы компании на рынке, местонахождение, наличие страновых рисков;

деловой потенциал перестраховочной организации: проведение анализа по видам деятельности, проведение анализа по крупным выплатам, взаимоотношения с клиентами, наличие негативных или положительных публикаций в печати;

3) система контроля за деятельностью перестраховочной организации, обеспечения соблюдения условий перестрахования;

4) наименование перестраховочных организаций, с которыми предполагается сотрудничество, а также предполагаемая доля иностранных перестраховщиков.

41. При приеме рисков на перестрахование:

1) основные критерии оценки перестрахователей: наличие лицензии соответствующего надзорного органа на осуществление страховой деятельности, профессионализм специалистов, принимающих риски на страхование у перестрахователя, проведение анализа по крупным выплатам, наличие негативных или положительных публикаций в печати, наличие мер экономического воздействия к перестрахователю, негативный и позитивный опыт работы с перестрахователем в прошлом;

2) описание портфеля организации по перестрахованию (по видам страхования, удельному весу каждого вида, лимитам страховых сумм, условиям передачи в перестрахование).

11. Организационная структура

42. Структура страховой (перестраховочной) организации.

43. Информация о первом руководителе и членах совета директоров, первом руководителе правления и главном бухгалтере страховой (перестраховочной) организации: квалификация, образование, опыт работы.

44. Описание функциональных обязанностей ключевых специалистов, в том числе финансового директора, руководителей подразделений страхования, перестрахования, андеррайтинга, внутреннего аудита, актуария.

45. Предполагаемый уровень образования специалистов.

46. Информация о консультантах и ассоциациях, в которых страховая (перестраховочная) организация предполагает участвовать.

47. Организация работы с жалобами страхователей.

48. Организация обучения персонала и страховых агентов.

Приложение 38
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Стандарт
государственной услуги
"Выдача разрешения на добровольную реорганизацию страховой (перестраховочной) организации и (или) страхового холдинга"
1. Общие положения

1. Государственная услуга "Выдача разрешения на добровольную реорганизацию страховой (перестраховочной) организации и (или) страхового холдинга" (далее – государственная услуга).

2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

Прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется через:

1) канцелярию услугодателя;

2) веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz (далее – портал).

2. Порядок оказания государственной услуги

4. Сроки оказания государственной услуги:

5. Форма оказания государственной услуги: электронная (частично автоматизированная) и бумажная.

6. Результат оказания государственной услуги – направление письма в адрес услугополучателя о выдаче разрешения на проведение добровольной реорганизации страховой (перестраховочной) организации (страхового холдинга), либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги, в случаях и по основаниям, предусмотренных пунктом 10 настоящего стандарта государственной услуги с приложением копии соответствующего постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан.

7. Государственная услуга оказывается на бесплатной основе.

8. График работы:

9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя:

к услугодателю:

1) ходатайство на получение разрешения на проведение добровольной реорганизации страховой (перестраховочной) организации (страхового холдинга) по форме в соответствии с приложением к настоящему стандарту государственной услуги;

2) документы, указанные в подпунктах 2) (в виде электронной копии документа), 3) и 4) (в виде электронных документов) части первой настоящего пункта, которые прикрепляются к электронному запросу.

3) документы, описывающие предполагаемые условия, формы, порядок и сроки добровольной реорганизации страховой (перестраховочной) организации (страхового холдинга).

Условия, форма, порядок и сроки добровольной реорганизации страховой (перестраховочной) организации (страхового холдинга) определяются в Плане мероприятий по проведению реорганизации.

План мероприятий отражает мероприятия по обеспечению выполнения пруденциальных нормативов реорганизованной страховой (перестраховочной) организации.

Информация о ходе исполнения Плана мероприятий по проведению реорганизации представляется страховой (перестраховочной) организацией (страховым холдингом) услугодателю в течение двух рабочих дней после истечения сроков исполнения мероприятий указанных в нем;

4) финансовый прогноз последствий добровольной реорганизации, включая расчетный баланс страховой (перестраховочной) организации (страхового холдинга) после ее добровольной реорганизации и (или) юридических лиц, образующихся в результате добровольной реорганизации страховой (перестраховочной) организации (страхового холдинга), содержащий:

экономическое обоснование планируемой добровольной реорганизации;

прогнозный (расчетный) баланс организации (организаций), создаваемой (создаваемых) в результате реорганизации страховой (перестраховочной) организации (страхового холдинга);

для страховых (перестраховочных) организаций - экономически обоснованный расчет планируемого объема страховых премий, страховых резервов, с указанием конкретных классов (видов) страхования.

На портал:

1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

2) документы, указанные в подпунктах 2) и 4) (в виде электронных копий документов) и подпункте 3) (в виде электронного документа) части первой пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги, которые прикрепляются к электронному запросу.

10. Основаниями для отказа в оказании государственной услуги являются:

1) нарушение в результате предполагаемой добровольной реорганизации законных интересов страхователей и иных кредиторов;

2) нарушение в результате предполагаемой реорганизации минимальных условий обеспечения финансовой устойчивости, других обязательных к соблюдению норм и лимитов и иных требований, установленных Законом Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности" и нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан;

3) отсутствие соответствующих решений высших органов реорганизуемых страховых (перестраховочных) организаций (страховых холдингов);

4) нарушение в результате предполагаемой реорганизации требований антимонопольного законодательства Республики Казахстан;

5) непредставление документов, предусмотренных пунктом 9 настоящего стандарта государственной услуги;

6) несоответствие представленных документов законодательству Республики Казахстан.

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

11. Обжалование решений, действий (бездействий) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде на имя руководителя услугодателя по адресу, указанному в пункте 13 настоящего стандарта государственной услуги.

В жалобе:

2) юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

Обращение подписывается услугополучателем.

4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг.

Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

Приложение
к стандарту государственной услуги
"Выдача разрешения на добровольную
реорганизацию страховой (перестраховочной)
организации и (или) страхового холдинга"

	Форма
	№ ____ дата ________
	Председателю Национального Банка Республики Казахстан

                                          Ходатайство
                  на получение разрешения на добровольную реорганизацию
            страховой (перестраховочной) организации (страхового холдинга)

      ________________________________________________________________________________
                        (наименование услугополучателя)
      просит в соответствии с решением общего собрания акционеров услугополучателя
№ __________ от "____" _______________ _____ года, ________________________________
________________________________________________________________________________
                              (место проведения)
      выдать разрешение на добровольную реорганизацию услугополучателя посредством
(слияния, присоединения, разделения, выделения, преобразования) (нужное подчеркнуть)
в_______________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________.
      (юридического (юридических) лица (лиц), образующегося (образующихся) в
                        результате реорганизации услугополучателя
      Услугополучатель полностью отвечает за достоверность прилагаемых к ходатайству
документов и информации, а также своевременное представление услугодателю
дополнительной информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением
ходатайства.
      Прилагаемые документы (указать поименный перечень направляемых документов,
количество экземпляров и листов по каждому из них): _________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
      Уполномоченное лицо от акционеров страховой (перестраховочной) организации
(страхового холдинга) ____________________________________________________________
________________________________________________________________________________
      Предоставляю согласие на использование сведений, составляющих охраняемую
законом тайну, содержащихся в информационных системах.

            _________________________
            (подпись)
      Место печати (при наличии)

Приложение 39
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Стандарт
государственной услуги "Выдача разрешения на добровольную ликвидацию страховой (перестраховочной) организации"
1. Общие положения

1. Государственная услуга "Выдача разрешения на добровольную ликвидацию страховой (перестраховочной) организации" (далее – государственная услуга).

2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

Прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется через:

1) канцелярию услугодателя;

2) веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz (далее – портал).

2. Порядок оказания государственной услуги

4. Сроки оказания государственной услуги:

5. Форма оказания государственной услуги: электронная (частично автоматизированная) и бумажная.

6. Результат оказания государственной услуги – направление письма в адрес услугополучателя о выдаче разрешения на проведение добровольной ликвидации страховой (перестраховочной) организации, либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги, в случаях и по основаниям, предусмотренных пунктом 10 настоящего стандарта государственной услуги с приложением копии соответствующего постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан.

7. Государственная услуга оказывается на бесплатной основе.

8. График работы:

9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя:

к услугодателю:

2) решение общего собрания акционеров страховой (перестраховочной) организации о добровольной ликвидации;

3) список кандидатов в члены ликвидационной комиссии, в том числе ее подразделений, создаваемых в филиалах и (или) представительствах;

4) финансовая отчетность, подтвержденная аудиторской организацией, составленная на дату, следующую после передачи страхового портфеля;

5) список кредиторов страховой (перестраховочной) организации, включающий сведения о сумме обязательств страховой (перестраховочной) организации, составленный на дату принятия общим собранием акционеров решения о добровольной ликвидации страховой (перестраховочной) организации;

6) акт приема-передачи страхового портфеля, состоящий из обязательств страховой (перестраховочной) организации по заключенным ею договорам страхования и перестрахования, другой страховой (перестраховочной) организации (при наличии такой передачи);

7) документы, подтверждающие отсутствие у страховой (перестраховочной) организации обязательств по заключенным договорам страхования (перестрахования);

8) перечень мероприятий о сроках и этапах подготовки страховой (перестраховочной) организации к прекращению своей деятельности (план и график), утвержденный общим собранием акционеров.

На портал:

1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

2) документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4) (в виде электронных копий документов), 5), 6), 7) (в виде электронных документов) и 8) (данные о юридическом лице, посредством приобретения доли участия в уставном капитале или акций которого страховая (перестраховочная) организация и (или) страховой холдинг приобретает значительное участие, в виде электронной формы сведений по форме согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги) части первой настоящего пункта, которые прикрепляются к электронному запросу.

10. Основаниями для отказа в оказании государственной услуги являются:

1) нарушение в результате предполагаемой добровольной ликвидации законных интересов страхователей и иных кредиторов;

2) непредставление документов, предусмотренных пунктом

9 настоящего стандарта государственной услуги;

3) несоответствие предоставленных документов законодательству Республики Казахстан;

4) недостаточность средств страховой (перестраховочной) организации для расчета по ее обязательствам;

5) непринятие мер по передаче страхового портфеля в другую страховую (перестраховочную) организацию.

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

11. Обжалование решений, действий (бездействий) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде на имя руководителя услугодателя по адресу, указанному в пункте 13 настоящего стандарта государственной услуги.

В жалобе:

2) юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

Обращение подписывается услугополучателем.

4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг.

Приложение 1
к стандарту государственной
услуги "Выдача разрешения на
добровольную ликвидацию
страховой (перестраховочной)
организации"

	Форма
	Председателю Национального Банка Республики Казахстан

                                          Ходатайство
            о выдаче разрешения на добровольную ликвидацию страховой
                        (перестраховочной) организации
________________________________________________________________________________
                        (наименование услугополучателя)

      просит в соответствии с решением общего собрания акционеров страховой
(перестраховочной) организации № ____от "_____" __________________ _____ года,
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
                              (место проведения)
      выдать разрешение на добровольную ликвидацию страховой (перестраховочной)
организации _____________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
            (наименование страховой (перестраховочной) организации)
      Услугополучатель обязуется обеспечить полное удовлетворение требований всех ее
кредиторов.
      Услугополучатель полностью отвечает за достоверность прилагаемых к ходатайству
документов и информации, а также своевременное представление услугодателю
дополнительной информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением
ходатайства.
      Прилагаемые документы (указать поименный перечень направляемых документов,
количество экземпляров и листов по каждому):
      Первый руководитель услугополучателя (при его отсутствии лицо, его замещающее).
      Предоставляю согласие на использование сведений, составляющих охраняемую
законом тайну, содержащихся в информационных системах.

________________
(подпись) Место печати (при наличии)

Приложение 2
к стандарту государственной
услуги "Выдача разрешения на
добровольную ликвидацию
страховой (перестраховочной)
организации"

Электронная форма сведений

Cписок кандидатов в члены ликвидационной комиссии,

в том числе ее подразделений, создаваемых в филиалах и (или)

представительствах

ИИН кандидата	Фамилия кандидата	Имя кандитата	Отчество кандидата (при его наличии)	Дата рождения кандидата	Место работы кандидата	Должность кандидата	Данные об образовании (наименование учебного заведения, квалификация, период обучения)	Опыт работы	Фактический адрес проживания	Контактный телефон кандидата
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11

Приложение 3
к стандарту государственной
услуги "Выдача разрешения на
добровольную ликвидацию
страховой (перестраховочной)
организации"

Электронная форма сведений

Список кредиторов страховой (перестраховочной) организации,

включающий сведения о сумме обязательств страховой

(перестраховочной) организации, составленный на дату принятия общим

собранием акционеров решения о добровольной ликвидации страховой

(перестраховочной) организации

Наименование

кредитора

Сумма обязательств страховой (перестраховочной) организации (на дату принятия общим собранием акционеров решения о добровольной ликвидиции страховой (перестраховочной) организации), тенге

Приложение 40
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Стандарт
государственной услуги
"Выдача разрешения на значительное участие страховой (перестраховочной) организации и (или) страхового холдинга в капиталах организаций"

Сноска. Приложение 40 исключено постановлением Правления Национального Банка РК от 11.01.2018 № 1 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

Приложение 41
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Сноска. Приложение 41 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Стандарт государственной услуги

"Признание общества публичной компанией или отзыв у него статуса публичной компании в установленном им порядке на основании заявления общества"

Глава 1. Общие положения

1. Государственная услуга "Признание общества публичной компанией или отзыв у него статуса публичной компании в установленном им порядке на основании заявления общества" (далее – государственная услуга).

2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

Глава 2. Порядок оказания государственной услуги.

4. Сроки оказания государственной услуги:

1) с момента сдачи пакета документов услугодателю – в течение 15 (пятнадцати) календарных дней;

5. Форма оказания государственной услуги: бумажная.

6. Результат оказания государственной услуги – постановление Правления услугодателя о признании акционерного общества публичной компанией, отзыв у него статуса публичной компании на бумажном носителе, копия которого направляется сопроводительным письмом в адрес услугополучателя, либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги по основаниям, предусмотренным пунктом 10 настоящего стандарта государственной услуги с приложением копии соответствующего постановления Правления услугодателя.

Форма предоставления результата оказания государственной услуги: бумажная.

7. Государственная услуга оказывается на бесплатной основе.

1) заявление, составленное в произвольной форме с указанием:

наименования и сведения о государственной регистрации (перерегистрации) услугополучателя (в соответствии со свидетельством или справкой о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица);

адрес корпоративного интернет-ресурса услугополучателя, с указанием номера и даты документа, подтверждающего регистрацию доменного имени услугополучателя в сети интернет;

2) копия публикации о размещении объявленных акций услугополучателя среди неограниченного круга инвесторов, опубликованной в средствах массовой информации (на государственном и русском языках);

3) реестр акционеров услугополучателя, составленный его регистратором по состоянию на конец месяца, предшествующего представлению услугополучателем заявления услугодателю;

4) копия устава услугополучателя (нотариально засвидетельствованная в случае непредставления оригинала для сверки) со всеми внесенными в него изменениями и дополнениями с отметкой органа юстиции;

5) документы, выданные фондовой биржей и подтверждающие соответствие услугополучателя следующим критериям, по состоянию на конец месяца, предшествующего представлению услугополучателем заявления услугодателю:

объем торгов простыми акциями услугополучателя должен соответствовать требованиям, установленным нормативным правовым актом уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций;

акции услугополучателя должны находиться в категории списка фондовой биржи, функционирующей на территории Республики Казахстан, для включения и нахождения в которой внутренними документами фондовой биржи установлены специальные (листинговые) требования к ценным бумагам и их эмитентам.

Копии документов, представляемых услугополучателем услугодателю для признания услугополучателя публичной компанией, заверяются подписью первого руководителя (либо лица, его замещающего) и оттиском печати услугополучателя (при ее наличии).

Документы, состоящие из нескольких листов, представляются пронумерованными, заверенными полистно, прошитыми и скрепленными бумажной пломбой, наклеенной на узел прошивки и частично на лист. Подпись первого руководителя (либо лица, его замещающего) и оттиск печати должны быть нанесены частично на бумажную пломбу, частично на лист документа.

10. Основаниями для отказа в оказании государственной услуги являются:

1) несоответствие услугополучателя следующим требованиям:

услугополучатель должен осуществить размещение своих простых акций на неорганизованном и (или) организованном рынках ценных бумаг, предложив данные акции неограниченному кругу инвесторов;

не менее 30 (тридцати) процентов от общего количества размещенных простых акций услугополучателя должно принадлежать акционерам, каждый из которых владеет не более чем 5 (пятью) процентами простых акций услугополучателя от общего количества размещенных простых акций услугополучателя;

объем торгов простыми акциями услугополучателя должен соответствовать постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 октября 2014 года № 189 "Об утверждении Требований к эмитентам и их ценным бумагам, допускаемым (допущенным) к обращению на фондовой бирже, а также к отдельным категориям списка фондовой биржи", зарегистрированному в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9871;

2) представление неполного пакета документов, установленных законодательством Республики Казахстан;

3) несоответствие представленных документов требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан.

Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

11. Обжалование решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде на имя руководителя услугодателя по адресу, указанному в пункте 13 настоящего стандарта государственной услуги.

В жалобе юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

Обращение подписывается услугополучателем.

Глава 4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги

13. Адреса мест оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги".

14. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством Единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг.

15. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги". Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

Приложение 42
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Стандарт
государственной услуги
"Выдача разрешения на добровольную реорганизацию акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат"

Сноска. Приложение 42 исключено постановлением Правления Национального Банка РК от 09.12.2015 № 213 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Приложение 43
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Стандарт
государственной услуги
"Выдача разрешения на добровольную ликвидацию акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат"

Сноска. Приложение 43 исключено постановлением Правления Национального Банка РК от 09.12.2015 № 213 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Приложение 44
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Сноска. Приложение 44 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Стандарт государственной услуги

"Выдача разрешения на создание или приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации и (или) значительное участие банка и (или) банковского холдинга в уставном капитале организаций"

Глава 1. Общие положения

1. Государственная услуга "Выдача разрешения на создание или приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации и (или) значительное участие банка и (или) банковского холдинга в уставном капитале организаций" (далее – государственная услуга).

2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

Прием заявлений и направление результатов оказания государственной услуги осуществляется через:

1) канцелярию услугодателя;

2) веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz (далее – портал).

Глава 2. Порядок оказания государственной услуги

4. Сроки оказания государственной услуги:

2) максимально допустимое время обслуживания юридического лица по приему и выдаче документов – 15 (пятнадцать) минут.

При наличии замечаний к представленным документам, за исключением документов, подтверждающих наличие систем управления рисками и внутреннего контроля, в том числе в отношении рисков, связанных с деятельностью дочерней организации, услугодатель направляет услугополучателю письмо с указанием данных замечаний посредством почтовой, факсимильной связи и (или) электронной почты с указанием срока для их устранения.

Услугополучатель устраняет замечания и представляет доработанные (исправленные) документы, соответствующие требованиям банковского законодательства Республики Казахстан, в срок, установленный услугодателем в направленном письменном уведомлении.

5. Форма оказания государственной услуги: электронная (частично автоматизированная) и бумажная.

6. Результат оказания государственной услуги – направление письма в адрес услугополучателя о выдаче разрешения на создание или приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации и (или) значительное участие банка и (или) банковского холдинга в уставном капитале организаций, либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги по основаниям, предусмотренным пунктами 14, 15 и 16 настоящего стандарта государственной услуги с приложением копии постановления Правления услугодателя и соответствующего разрешения (при принятии решения о выдаче разрешения).

Форма предоставления результата оказания государственной услуги: электронная. В случае обращения услугополучателя за получением государственной услуги на бумажном носителе результат оформляется в электронной форме, распечатывается и заверяется подписью руководителя услугодателя.

7. Государственная услуга оказывается на бесплатной основе.

8. График работы:

2) портала – круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений и направление результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).

9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя к услугодателю для получения разрешения на создание или приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации:

1) заявление на получение разрешения на создание или приобретение дочерней организации, в том числе на создание или приобретение дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, по форме согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги (далее – заявление);

2) копия устава (при наличии) услугополучателя (нотариально засвидетельствованная в случае непредставления оригинала для сверки) и учредительный договор или решение об учреждении дочерней организации - в случае ее создания, устав дочерней организации (при наличии) - в случае ее приобретения;

3) решение услугополучателя о создании или приобретении дочерней организации;

4) информация о руководящих работниках дочерней организации (или кандидатах, рекомендуемых для назначения или избрания на должности руководящих работников) по форме согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги;

5) организационная структура дочерней организации и сведения об аффилиированных лицах.

В случае отсутствия у услугополучателя - банка банковского холдинга дополнительно предоставляется информация об организациях, связанных с дочерней организацией:

управлением их деятельностью на объединенной основе в соответствии с условиями меморандума или положений ассоциации этих организаций;

если состав исполнительного органа, органа управления (для акционерных обществ), наблюдательного совета (для товариществ с ограниченной ответственностью) указанных организаций более чем на одну треть представлен одними и теми же лицами;

6) информация о виде или видах деятельности дочерней организации с представлением бизнес-плана;

7) информация, на основании анализа законодательства страны места нахождения дочерней организации, об отсутствии обстоятельств, предполагающих невозможность проведения консолидированного надзора за банковским конгломератом в связи с тем, что законодательство стран места нахождения участников банковского конгломерата-нерезидентов Республики Казахстан делает невозможным выполнение ими и банковским конгломератом предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан требований;

8) информация о доле и сумме участия услугополучателя в уставном капитале создаваемой дочерней организации, а также о количестве приобретаемых ими акций и размере предварительной оплаты акций (долей участия в уставном капитале);

9) отчет аудиторской организации и финансовую отчетность приобретаемой дочерней организации, заверенную аудиторской организацией;

10) информация о размере уставного капитала приобретаемой дочерней организации (если такая информация не содержится в аудиторском отчете), а также о доле участия услугополучателя в уставном капитале или количестве акций приобретаемой дочерней организации, об условиях и порядке приобретения дочерней организации;

11) данные о юридическом лице, посредством приобретения доли участия в уставном капитале или акций которого услугополучателя приобретает дочернюю организацию, включающие:

наименование и место нахождения юридического лица;

сведения о размере доли участия услугополучателя в уставном капитале юридического лица, цене ее приобретения, учредителем (участником) которого является услугополучатель;

сведения о количестве акций, цене приобретения, их процентном соотношении к общему количеству размещенных акций (за вычетом привилегированных и выкупленных обществом) юридического лица, акционером которого является услугополучатель;

сведения о размере доли участия юридического лица (учредителем, участником, акционером которого является услугополучатель), цене ее приобретения в уставном капитале другого юридического лица;

сведения о количестве акций, цене приобретения, их процентном соотношении к общему количеству размещенных акций (за вычетом привилегированных и выкупленных обществом), приобретенных юридическим лицом, акционером (учредителем, участником) которого является банк и (или) банковский холдинг.

Данные требования распространяются на случаи приобретения дочерней организации услугополучателем посредством приобретения долей участия в уставном капитале или акций нескольких юридических лиц;

12) документы, подтверждающая наличие систем управления рисками и внутреннего контроля, в том числе в отношении рисков, связанных с деятельностью дочерней организации по форме согласно приложению 3 к настоящему стандарту государственной услуги;

13) анализ финансовых последствий создания, приобретения услугополучателем дочерней организации, включая предполагаемый расчетный баланс услугополучателя и дочерней организации после ее создания или приобретения, а также при наличии план и предложения услугополучателя по продаже активов дочерней организации или внесению значительных изменений в деятельность по управлению дочерней организацией;

14) иные документы, на основании которых предполагается приобрести контроль или подтверждающие контроль над дочерней организацией с указанием основания возникновения контроля;

15) расчет банковским конгломератом, в состав которого входит услугополучатель, пруденциальных нормативов и других, обязательных к соблюдению банками норм и лимитов в результате предполагаемого наличия дочерних организаций услугополучателя, установленных уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган).

Если создаваемая либо приобретаемая дочерняя организация является банком, страховой (перестраховочной) организацией, управляющим инвестиционным портфелем - резидентом Республики Казахстан, заявление представляется одновременно с заявлением о приобретении статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга.

В случае подачи услугополучателем - банком заявления для получения разрешения на создание или приобретение дочерней организации - страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем - резидентов Республики Казахстан, документы, указанные в подпунктах 2), 4), 5) и 10) части первой настоящего пункта и части второй пункта 13 настоящего стандарта государственной услуги, не представляются.

В случае подачи услугополучателем - банком заявления для получения разрешения на создание или приобретение дочерней организации - банка-резидента Республики Казахстан, либо услугополучателем - банковским холдингом заявления для получения разрешения на создание или приобретение дочерней организации - банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем - резидентов Республики Казахстан, документы, указанные в части первой настоящего пункта, не представляются.

10. Для получения разрешения на создание или приобретение дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, услугополучатель - банк представляет услугодателю заявление с приложением документов, предусмотренных в подпунктах 2), 3), 4), 5), 8), 10), 11) и 14) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги, а также:

1) информацию о сомнительных и безнадежных активах, подлежащих передаче (переданных) дочерней организации;

2) финансовую отчетность дочерней организации за последний завершенный квартал перед представлением соответствующего заявления - в случае приобретения дочерней организации;

3) бизнес-план и план мероприятий по улучшению качества сомнительных и безнадежных активов, требования к которым определяются нормативным правовым актом уполномоченного органа;

4) расчет, в том числе на консолидированной основе пруденциальных нормативов и других обязательных к соблюдению банками норм и лимитов, в результате предполагаемого наличия дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, установленных уполномоченным органом.

11. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя к услугодателю для получения разрешения на значительное участие в капитале организаций:

1) заявление на получение разрешения на значительное участие услугополучателя в капитале организации по форме согласно приложению 4 к настоящему стандарту государственной услуги;

2) документы, предусмотренные в подпунктах 3), 6), 7), 8), 10) и 11) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги;

3) информацию о руководящих работниках организации, в которой услугополучатель имеют значительное участие в капитале (или кандидатах, рекомендуемых для назначения или избрания на должности руководящих работников) по форме согласно приложению 5 к настоящему стандарту государственной услуги.

В случае приобретения значительного участия в капитале банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем - резидентов Республики Казахстан, заявление на получение разрешения на значительное участие услугополучателя в капитале организации представляется одновременно с заявлением о приобретении статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга.

В случае подачи услугополучателем - банком заявления на получение разрешения на значительное участие услугополучателя - банка в капитале банка (заявления о приобретении статуса крупного участника банка), страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем - резидентов Республики Казахстан информация о руководящих работниках организации, в которой услугополучатель имеют значительное участие в капитале (или кандидатах, рекомендуемых для назначения или избрания на должности руководящих работников) не представляется.

В случае подачи услугополучателем - банком заявления на получение разрешения на значительное участие услугополучателя - банка в капитале банка - резидента Республики Казахстан (заявления о приобретении статуса банковского холдинга) либо банковским холдингом заявления для получения разрешения на значительное участие в капитале банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем - резидентов Республики Казахстан документы, указанные в пункте 9 настоящего стандарта государственной услуги, не представляются.

12. Если создаваемая либо приобретаемая дочерняя организация является банком, страховой (перестраховочной) организацией, управляющим инвестиционным портфелем - резидентами Республики Казахстан, разрешение на создание или приобретение дочерней организации выдается одновременно с согласием на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга в соответствии со стандартами государственных услуг:

1) "Выдача согласия на приобретение статуса крупного участника банка или банковского холдинга";

2) "Выдача согласия на приобретение статуса страхового холдинга или крупного участника страховой (перестраховочной) организации";

3) "Выдача согласия на приобретение статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем", утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 апреля 2015 года № 71 "Об утверждении стандартов государственных услуг Национального Банка Республики Казахстан", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 11534 (далее – стандарты по выдаче согласия на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга).

В случае приобретения значительного участия в капитале банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем - резидентов Республики Казахстан разрешение на значительное участие в капитале организаций выдается одновременно с согласием на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга в соответствии со стандартами по выдаче согласия на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга.

13. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя на портал:

1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

2) для получения разрешения на создание или приобретение услугополучателем дочерней организации:

документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4), 6), 9), 12) и 14) (в виде электронных копий документов в формате PDF), 5), 7), 8), 10), 13) и 15) (в виде электронных документов), 11) (данные о юридическом лице, посредством приобретения доли участия в уставном капитале или акций которого услугополучатель приобретает дочернюю организацию или значительное участие, в виде электронного документа по форме согласно приложению 6 к настоящему стандарту государственной услуги) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги, которые прикрепляются к электронному запросу;

3) для получения разрешения на создание или приобретение дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка:

документы и сведения, предусмотренные в подпунктах 2), 3), 4), 5), 8), 10), 11) и 14) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги - в соответствии с подпунктом 2) настоящего пункта, а также документы, указанные:

в подпунктах 2) и 5) пункта 10 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных документов), которые прикрепляются к электронному запросу;

в подпунктах 3) и 4) пункта 10 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных копий документов в формате PDF), которые прикрепляются к электронному запросу документов;

4) для получения разрешения на значительное участие услугополучателя в уставном капитале организаций:

документы, предусмотренные в подпунктах 3), 4), 6), 7), 8), 10) и 11) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги - в соответствии с подпунктом 2) настоящего пункта.

Заявление банковскими холдингами – нерезидентами Республики Казахстан представляется на бумажном носителе.

14. Основаниями для отказа в оказании государственной услуги являются:

1) несоответствие законодательства в области консолидированного надзора за финансовыми организациями страны места нахождения создаваемой или приобретаемой дочерней организации требованиям по консолидированному надзору, установленным законодательными актами Республики Казахстан;

2) руководящие работники дочерней организации (или кандидаты, рекомендуемые для назначения или избрания на должности руководящих работников):

не имеют безупречной деловой репутации;

ранее являлись руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником – физическим лицом, руководителем крупного участника (банковского холдинга) – юридического лица финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом решения о консервации финансовой организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке. Указанное требование применяется в течение 5 (пяти) лет после принятия решения о консервации финансовой организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке;

у которых было отозвано согласие на назначение (избрание) на должность руководящего работника в данной и (или) иной финансовой организации. Указанное требование применяется в течение последних 12 (двенадцати) последовательных месяцев после принятия уполномоченным органом решения об отзыве согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника;

совершили коррупционное преступление либо привлекавшиеся в течение 3 (трех) лет до даты назначения (избрания) к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения;

ранее являлись руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) – физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) – юридического лица-эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение четырех и более последовательных периодов либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч раз превышающую месячный расчетный показатель, установленный законом о республиканском бюджете на дату выплаты. Указанное требование применяется в течение 5 (пяти) лет с момента возникновения указанных обстоятельств;

3) несоблюдение пруденциальных нормативов банковским конгломератом, в состав которого входит услугополучатель, в результате предполагаемого наличия дочерней организации услугополучателя;

4) анализ финансовых последствий, предполагающий ухудшение финансового состояния услугополучателя (банка, банковского холдинга) или банковского конгломерата вследствие деятельности дочерней организации или планируемых услугополучателем инвестиций;

5) несоответствие представленных документов, подтверждающих наличие систем управления рисками и внутреннего контроля, в том числе в отношении рисков, связанных с деятельностью дочерней организации, требованиям уполномоченного органа к системам управления рисками и внутреннего контроля;

6) несоблюдение дочерней организацией установленных пруденциальных нормативов в случаях, предусмотренных законодательством страны места нахождения дочерней организации, а также услугополучателем пруденциальных нормативов, в том числе на консолидированной основе, и других обязательных к соблюдению норм и лимитов в течение последних 3 (трех) месяцев, предшествующих дате подачи заявления в уполномоченный орган на получение разрешения, и (или) в период рассмотрения заявления;

7) наличие действующей ограниченной меры воздействия и (или) санкции, примененной уполномоченным органом в отношении услугополучателя и (или) предполагаемой к приобретению дочерней организации, на дату подачи заявления и в период рассмотрения документов;

8) в случаях создания или приобретения услугополучателем дочерней организации - банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем - резидентов Республики Казахстан - несоблюдение требований, предусмотренных Законом Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности" (далее – Закон), законодательством Республики Казахстан о страховании и страховой деятельности, рынке ценных бумаг касательно выдачи согласия на получение статуса банковского или страхового холдинга, крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем - резидентов Республики Казахстан.

15. Отказ в выдаче разрешения на значительное участие в капитале организаций производится по основаниям, предусмотренным пунктом 14 настоящего стандарта государственной услуги.

16. Основаниями для отказа в выдаче разрешения на создание, приобретение дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, являются:

1) основания, предусмотренные подпунктами 2) и 3) пункта 14 настоящего стандарта государственной услуги;

2) несоответствие сомнительных и безнадежных активов, передаваемых дочерней организации, требованиям пункта 4 статьи 11-2 Закона и (или) требованиям нормативного правового акта уполномоченного органа.

Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

В жалобе юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

Обращение подписывается услугополучателем.

Глава 4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

Приложение 1
к стандарту государственной
услуги "Выдача разрешения на
создание или приобретение
банком и (или) банковским
холдингом дочерней
организации и (или)
значительное участие банка и
(или) банковского холдинга в
уставном капитале организаций"

Форма

"___" __________ года № _____

                                          Заявление
            на получение разрешения на создание или приобретение дочерней организации,
            в том числе на создание или приобретение дочерней организации,
            приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка

      ________________________________________________________________________________
                        (наименование услугополучателя)
просит в соответствии с решением уполномоченного органа услугополучателя № ____ от
"____" ____________ ______ года, __________________________________________________
                                                (место проведения)
выдать разрешение на создание или приобретение_____________________________________
________________________________________________________________________________
            (наименование, место нахождения создаваемой (приобретаемой)
                        дочерней организации)

            Услугополучатель подтверждают достоверность прилагаемых к заявлению
документов и информации, а также своевременное представление услугодателю
дополнительной информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением
заявления. Прилагаемые документы (указать поименный перечень направляемых
документов, количество экземпляров и листов по каждому) ____________________________
________________________________________________________________________________
      Предоставляем согласие на использование сведений, составляющих охраняемую
законом тайну, содержащихся в информационных системах.
      Руководитель исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции
исполнительного органа).

            ____________________________
            (подпись)
      Руководитель органа управления (при наличии)
      ____________________________
            (подпись)

Место печати (при наличии)

Приложение 2
к стандарту
государственной услуги
"Выдача разрешения на
создание или приобретение
банком и (или) банковским
холдингом дочерней
организации и (или)
значительное участие банка и
(или) банковского холдинга в
уставном капитале организаций"

Форма

место для фотографии

                        Информация о руководящих работниках дочерней
            организации (или кандидатах, рекомендуемых для назначения или
                  избрания на должности руководящих работников)

      _______________________________________________________________________________
            (указывается фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководящего
      работника дочерней организации (или кандидата, рекомендуемого для назначения или
избрания на должность руководящего работника)
________________________________________________________________________________
      и должность руководящего работника или должность, на которую кандидат
назначается или избирается в дочерней организации)
________________________________________________________________________________
                  (наименование дочерней организации)

1. Общие сведения:

Дата и место рождения
Гражданство
Данные документа, удостоверяющего личность (номер, дата выдачи, кем выдано), индивидуальный идентификационный номер

2. Образование:

№	Наименование учебного заведения	Дата поступления - дата окончания	Специальность	Реквизиты диплома об образовании, квалификация
1	2	3	4	5

3. Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и
свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги):

№	Фамилия, имя, отчество (при его наличии)	Год рождения	Родственные отношения	Место работы и должность
1	2	3	4	5

4. Сведения об участии руководящего работника дочерней организации (или кандидата,
рекомендуемого для назначения или избрания на должности руководящих работников) в
уставном капитале или владении акциями юридических лиц:

№	Наименование и место нахождения юридического лица	Уставные виды деятельности юридического лица	Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих кандидату, к общему количеству голосующих акций юридического лица (в процентах)
1	2	3	4

5. Сведения о трудовой деятельности.
В данном пункте указываются сведения о всей трудовой деятельности руководящего
работника дочерней организации (или кандидата, рекомендуемого для назначения или
избрания на должности руководящего работника), в том числе с момента окончания высшего
учебного заведения, с указанием должности в дочерней организации или должности, на
которую кандидат назначается или избирается в дочерней организации, а также период, в
течение которого кандидатом трудовая деятельность не осуществлялась.

№	Период работы (дата, месяц, год)	Место работы	Должность (с указанием даты согласования, если требовалось)	Наличие дисциплинарных взысканий	Причины увольнения, освобождения от должности
1	2	3	4	5	6

6. Сведения о членстве в инвестиционных комитетах в дочерней организации и (или) в
других организациях:

№	Период (дата, месяц, год)	Наименование организации	Должность	Причины увольнения, освобождения от должности
1	2	3	4	5

7. Сведения о наличии неснятой и непогашенной судимости:

№	Дата	Наименование суда	Место нахождения суда	Вид наказания	Статья законодательного акта, в соответствии с которой кандидат привлечен к уголовной ответственности	Дата принятия процессуального решения судом
1	2	3	4	5	6	7

8. Сведения о привлечении к административной ответственности за совершение
правонарушений, связанных с банковской деятельностью:

Дата	Орган, принявший решение о привлечении к административной ответственности	Местонахождение органа, принявшего решение о привлечении к административной ответственности	Вид административного взыскания	Статья законодательного акта, в соответствии с которой кандидат привлечен к административной ответственности	Дата принятия решения
1	2	3	4	5	6

            9. Сведения о том, являлся ли руководящий работник дочерней организации (или
кандидат, рекомендуемый для назначения или избрания на должность руководящего
работника) ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом
исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным
участником - физическим лицом, руководителем крупного участника (банковского холдинга)
- юридического лица финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до
принятия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового
рынка и финансовых организаций решения о консервации финансовой организации либо
принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших
ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке,
либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой
организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики
Казахстан порядке_______________________________________________________________
                                    (да (нет), указать
_______________________________________________________________________________
                  наименование организации, должность, период работы).
      10. Сведения о том, являлся ли руководящий работник дочерней организации (или
кандидат, рекомендуемый для назначения или избрания на должность руководящего
работника) ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом
исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным
участником (крупным акционером) - физическим лицом, руководителем, членом органа
управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером
крупного участника (крупного акционера) - юридического лица-эмитента, допустившего
дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным
бумагам в течение четырех и более последовательных периодов либо сумма задолженности
которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным
бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер
купонного вознаграждения, либо размер дефолта по выплате основного долга по
выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч раз
превышающую месячный расчетный показатель, установленный законом о республиканском
бюджете на дату выплаты__________________________________________________________
                                          (да (нет), указать наименование
________________________________________________________________________________
                  наименование организации, должность, период работы)
      11. Наличие данных об отзыве согласия на назначение (избрание) на должность
руководящего работника и об отстранении уполномоченным органом по регулированию,
контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций от выполнения
служебных обязанностей в финансовых организациях, банковских и страховых холдингах,
акционерном обществе "Фонд гарантирования страховых выплат"______________________
________________________________________________________________________________
                              (да (нет), указать наименование
________________________________________________________________________________
            организации, должность, период работы, основания для отзыва согласия
________________________________________________________________________________
            на назначение (избрание) и наименование государственного органа,
________________________________________________________________________________
                              принявшего такое решение)
      12. Привлекался ли руководящий работник дочерней организации (или кандидат,
рекомендуемый для назначения или избрания на должность руководящего работника) к
ответственности за совершение коррупционного преступления либо к дисциплинарной
ответственности за совершение коррупционного правонарушения в течение 3 (трех) лет до
даты назначения избрания)________________________________________________________
                        (да (нет), краткое описание правонарушения, преступления
________________________________________________________________________________
      реквизиты акта о наложении дисциплинарного взыскания или решения суда,
________________________________________________________________________________
                  с указанием оснований привлечения к ответственности)
      Подтверждаю, что информация, содержащаяся в этом заявлении, была проверена
мною и является достоверной и полной, а также подтверждаю наличие безупречной деловой
репутации.
      Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых для
оказания государственной услуги, и на использование сведений, составляющих охраняемую
законом тайну, содержащихся в информационных системах.
      Фамилия, имя, отчество (при его наличии) _____________________________________
                                                      (печатными буквами)

Дата ____________________________________
Подпись ________________________________

Приложение 3
к стандарту
государственной услуги
"Выдача разрешения на
создание или приобретение
банком и (или) банковским
холдингом дочерней
организации и (или)
значительное участие банка и
(или) банковского холдинга в
уставном капитале организаций"

Форма

                                          Информация,
      подтверждающая наличие систем управления рисками и внутреннего контроля,
      в том числе в отношении рисков, связанных с деятельностью дочерней организации
            ___________________________________________________________
                              (наименование услугополучателя)

№	Требования к формированию банками систем управления рисками и внутреннего контроля банка в отношении рисков, связанных с деятельностью дочерней организации	Наименование внутренних нормативных документов (далее – ВНД) Банка, подтверждающих наличие систем управления рисками и внутреннего контроля в отношении рисков, связанных с деятельностью дочерней организации (указать раздел, пункт ВНД)
1.	Полномочия и функциональные обязанности по управлению рисками и внутреннему контролю совета директоров, правления, подразделений банка, их ответственность: совет директоров банка обеспечивает внедрение порядка, стандартов и принципов внутреннего аудита в дочерних организациях банка; уполномоченный коллегиальный орган обеспечивает внедрение порядка, стандартов и принципов внутреннего аудита в дочерних организациях банка; правление банка разрабатывает проект стратегии банка, содержащей в том числе намерения (планы) банка в отношении инвестиций в дочерние организации и их дальнейшего развития.
2.	Внутренние политики и процедуры по управлению рисками и внутреннему контролю: банк управляет внутригрупповым риском ликвидности посредством процедур, которые включают в том числе установление лимитов, ограничивающих зависимость фондирования дочерних организаций банка из других источников в группе; банк создает подразделение по комплаенс-контролю, которое осуществляет в том числе функции по координации деятельности дочерних организаций банка по вопросам управления комплаенс-риском, в том числе рисками легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма; банк разрабатывает процедуры осуществления внутреннего контроля за управлением рисками в том числе с учетом всех организаций, являющихся по отношению к банку дочерними или зависимыми; банк разрабатывает политику внутреннего аудита, которая включает, в том числе порядок взаимодействия и обмена информацией с дочерними организациями банка; банк создает подразделение внутреннего аудита, которое помимо прочего разрабатывает порядок взаимодействия подразделения внутреннего аудита банка с подразделениями внутреннего аудита дочерних организаций банка.

            Примечание:
      К настоящей форме прилагаются:
      1) перечень внутренних нормативных документов;
      2) внутренние нормативные документы банка.

Приложение 4
к стандарту
государственной услуги
"Выдача разрешения на
создание или приобретение
банком и (или) банковским
холдингом дочерней
организации и (или)
значительное участие банка и
(или) банковского холдинга в
уставном капитале организаций"

Форма

"___" _______ ___ года № _____

                                          Заявление
на получение разрешения на значительное участие услугополучателя в капитале организации
________________________________________________________________________________
                        (наименование услугополучателя)
      просит в соответствии с решением уполномоченного органа услугополучателя № ____
от "____" _______________ _____ года, _____________________________________________
                                                (место проведения)
      выдать разрешение на значительное участие в капитале организации _______________
________________________________________________________________________________
                        (наименование, место нахождения организации)
      Услугополучатель подтверждает достоверность прилагаемых к заявлению документов
и информации, а также своевременное представление услугодателю дополнительной
информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления.
      Предоставляем согласие на использование сведений, составляющих охраняемую
законом тайну, содержащихся в информационных системах.
      Прилагаемые документы (указать поименный перечень направляемых документов,
количество экземпляров и листов по каждому).

            Руководитель исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции
исполнительного органа)_____________________________
                              (подпись)
      Руководитель органа управления (при наличии)
      _____________________________
                  (подпись)
      Место печати (при наличии)

Приложение 5
к стандарту
государственной услуги
"Выдача разрешения на
создание или приобретение
банком и (или) банковским
холдингом дочерней
организации и (или)
значительное участие банка и
(или) банковского холдинга в
уставном капитале организаций"

Форма

место для фотографии

                                          Информация
            о руководящих работниках организации, в которой услугополучатель имеют
            значительное участие в капитале (или кандидатах, рекомендуемых
            для назначения или избрания на должности руководящих работников)

      ________________________________________________________________________________
            (указывается фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководящего
      работника организации, в которой услугополучатель имеют значительное участие в
капитале (или кандидата, рекомендуемого для назначения или
      избрания на должность руководящего работника),
________________________________________________________________________________
      и должность руководящего работника или должность, на которую
      кандидат назначается или избирается в организации, в которой услугополучатель
имеют значительное участие в капитале)
________________________________________________________________________________
            (наименование организации, в которой услугополучателя имеют
                              значительное участие в капитале)

1. Общие сведения:

Дата и место рождения
Гражданство
Данные документа, удостоверяющего личность (номер, дата выдачи, кем выдано), индивидуальный идентификационный номер

2. Образование:

№	Наименование учебного заведения	Дата поступления-дата окончания	Специальность	Реквизиты диплома об образовании, квалификация
1	2	3	4	5

№	Фамилия, имя, отчество (при его наличии)	Год рождения	Родственные отношения	Место работы и должность
1	2	3	4	5

4. Сведения об участии руководящего работника организации, в которой банк и (или)
банковский холдинг имеют значительное участие в капитале (или кандидата,
рекомендуемого для назначения или избрания на должности руководящих работников) в
уставном капитале или владении акциями юридических лиц:

№	Наименование и место нахождения юридического лица	Уставные виды деятельности юридического лица	Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих кандидату, к общему количеству голосующих акций юридического лица (в процентах)
1	2	3	4

5. Сведения о трудовой деятельности.
В данном пункте указываются сведения о всей трудовой деятельности руководящего
работника организации, в которой банк и (или) банковский холдинг имеют значительное
участие в капитале (или кандидата, рекомендуемого для назначения или избрания на
должность руководящего работника), в том числе с момента окончания высшего учебного
заведения, с указанием должности в организации, в которой банк и (или) банковский
холдинг имеют значительное участие в капитале или должности, на которую кандидат
назначается или избирается в организации, в которой банк и (или) банковский холдинг
имеют значительное участие в капитале, а также период, в течение которого кандидатом
трудовая деятельность не осуществлялась.

№	Период работы (дата, месяц, год)	Место работы	Должность (с указанием даты согласования, если требовалось)	Наличие дисциплинарных взысканий	Причины увольнения, освобождения от должности
1	2	3	4	5	6

6. Сведения о членстве в инвестиционных комитетах организации, в которой банк и
(или) банковский холдинг имеют значительное участие в капитале, и (или) в других
организациях:

№	Период (дата, месяц, год)	Наименование организации	Должность,	Причины увольнения, освобождения от должности
1	2	3	4	5

7. Сведения о наличии неснятой и непогашенной судимости:

№	Дата	Наименование судебного органа	Место нахождения суда	Вид наказания	Статья законодательного акта, в соответствии с которой кандидат привлечен к уголовной ответственности	Дата принятия процессуального решения судом
1	2	3	4	5	6	7

Дата	Орган, принявший решение о привлечении к административной ответственности	Место нахождения органа, принявшего решение о привлечении к административной ответственности	Вид административного взыскания	Статья законодательного акта, в соответствии с которой кандидат привлечен к административной ответственности	Дата принятия решения
1	2	3	4	5	6

            9. Сведения о том, являлся ли руководящий работник организации, в которой банк и
(или) банковский холдинг имеют значительное участие в капитале (или кандидат,
рекомендуемый для назначения или избрания на должность руководящего работника), ранее
руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа,
главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником - физическим лицом,
руководителем крупного участника (банковского холдинга) - юридического лица
финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия
уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и
финансовых организаций решения о консервации финансовой организации либо
принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших
ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке,
либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой
организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики
Казахстан порядке________________________________________________________________
                              (да (нет), указать наименование организации,
________________________________________________________________________________
                                    должность, период работы).
      10. Сведения о том, являлся ли руководящий работник организации, в которой банк и
(или) банковский холдинг имеют значительное участие в капитале (или кандидат,
рекомендуемый для назначения или избрания на должность руководящего работника), ранее
руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа,
главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером)
- физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом
исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) -
юридического лица-эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения
по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение четырех и более оследовательных
периодов либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по
выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет
четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер дефолта по
выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму,
в десять тысяч раз превышающую месячный расчетный показатель, установленный законом
о республиканском бюджете на дату
выплаты________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
            (да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)
      11. Наличие данных об отзыве согласия на назначение (избрание) на должность
руководящего работника и об отстранении уполномоченным органом по регулированию,
контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций от выполнения
служебных обязанностей в финансовых организациях, банковских и страховых холдингах,
акционерном обществе "Фонд гарантирования страховых выплат" ______________________
________________________________________________________________________________
                        (да (нет), указать наименование организации,
________________________________________________________________________________
            должность, период работы, основания для отзыва согласия на назначение
________________________________________________________________________________
      (избрание) и наименование государственного органа, принявшего такое решение)
      12. Привлекался ли руководящий работник организации, в которой банк и (или)
банковский холдинг имеют значительное участие в капитале (или кандидат, рекомендуемый
для назначения или избрания на должность руководящего работника), к ответственности за
совершение коррупционного преступления либо к дисциплинарной ответственности за
совершение коррупционного правонарушения в течение 3 (трех) лет до даты назначения
(избрания)_______________________________________________________________________
                        (да (нет), краткое описание правонарушения, преступления,
________________________________________________________________________________
      реквизиты акта о наложении дисциплинарного взыскания или решение суда,
____________________________________________________________________ с указанием
                  оснований привлечения к ответственности).
      Подтверждаю, что информация, содержащаяся в этом заявлении, была проверена
мною и является достоверной и полной, а также подтверждаю наличие безупречной деловой
репутации.
      Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых для
оказания государственной услуги, и на использование сведений, составляющих охраняемую
законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Фамилия, имя, отчество (при его наличии) _____________________________________
(печатными буквами)

Дата ___________________________________
Подпись _______________________________

Приложение 6
к стандарту
государственной услуги
"Выдача разрешения на
создание или приобретение
банком и (или) банковским
холдингом дочерней
организации и (или)
значительное участие банка и
(или) банковского холдинга в
уставном капитале организаций"

Форма

                  Данные о юридическом лице, посредством приобретения доли участия в
            уставном капитале или акций которого услугополучатель приобретает
                        дочернюю организацию или значительное участие

Форма собственности юридического лица
Является ли юридическое лицо резидентом Республики Казахстан
БИН
Наименование юридического лица
Страна, область, город, район, населенный пункт
Название улицы
Номер дома, здания
Индекс дома
Номер квартиры, офиса
Сведения о размере доли участия банка в уставном капитале юридического лица, сведения о размере доли участия банка и (или) банковского холдинга в уставном капитале юридического лица,
Сведения о цене доли участия приобретения, учредителем (участником) которого является банк и (или) банковский холдинг
Cведения о количестве акций юридического лица, акционером которого является банк и (или) банковский холдинг
Cведения о процентном соотношении к общему количеству размещенных акций (за вычетом привилегированных и выкупленных обществом) юридического лица, акционером которого является банк и (или) банковский холдинг
Cведения о размере доли участия юридического лица (учредителем, участником, акционером которого является банк и (или) банковский холдинг)
Cведения о цене приобретения в уставном капитале другого юридического лица размере доли участия юридического лица (учредителем, участником, акционером которого является банк и (или) банковский холдинг)
Cведения о количестве акций приобретенных приобретенных юридическим лицом, акционером (учредителем, участником) которого является банк и (или) банковский холдинг
Cведения о цене приобретения акций, приобретенных приобретенных юридическим лицом, акционером (учредителем, участником) которого является банк и (или) банковский холдинг
Cведения о процентном соотношении акций к общему количеству размещенных акций (за вычетом привилегированных и выкупленных обществом)

Приложение 45
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Стандарт государственной услуги
"Выдача разрешения на создание или приобретение дочерней организации страховой (перестраховочной) организацией и (или) страховым холдингом, значительное участие страховой (перестраховочной) организации и (или) страхового холдинга в капитале организаций"

Сноска. Приложение 45 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 11.01.2018 № 1 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

Глава 1. Общие положения

1. Государственная услуга "Выдача разрешения на создание или приобретение дочерней организации страховой (перестраховочной) организацией и (или) страховым холдингом, значительное участие страховой (перестраховочной) организации и (или) страхового холдинга в капитале организаций" (далее – государственная услуга).

2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

Прием заявлений и направление результатов оказания государственной услуги осуществляется через:

1) канцелярию услугодателя;

2) веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz (далее – портал).

Глава 2. Порядок оказания государственной услуги

4. Сроки оказания государственной услуги:

2) максимально допустимое время обслуживания услугополучателя – 15 (пятнадцать) минут.

5. Форма оказания государственной услуги: электронная (частично автоматизированная) и бумажная.

6. Результат оказания государственной услуги – направление письма в адрес услугополучателя о выдаче разрешения на создание или приобретение дочерней организации страховой (перестраховочной) организацией и (или) страховым холдингом, значительное участие страховой (перестраховочной) организации и (или) страхового холдинга в капитале организаций (далее – разрешение), либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги по основаниям, предусмотренным пунктом 12 настоящего стандарта государственной услуги, с приложением копии постановления Правления услугодателя.

Форма предоставления результата оказания государственной услуги: электронная. В случае обращения услугополучателя за получением государственной услуги на бумажном носителе результат оформляется в электронной форме, распечатывается и заверяется подписью руководителя услугодателя.

7. Государственная услуга оказывается на бесплатной основе.

8. График работы:

график приема заявлений и выдачи результатов оказания государственной услуги – с 9.00 до 17.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов;

9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя к услугодателю для получения разрешения на создание или приобретение дочерней организации услугополучателем:

2) устав (при наличии) и учредительный договор или решение об учреждении дочерней организации в случае ее создания, устав дочерней организации (при наличии) - в случае ее приобретения;

3) решение органа страховой (перестраховочной) организации и (или) страхового холдинга о создании или приобретении дочерней организации;

4) информация о руководящих работниках дочерней организации (или кандидатах, рекомендуемых для назначения или избрания на должности руководящих работников) по форме согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги;

5) организационная структура дочерней организации и сведения об аффилиированных лицах.

В случае отсутствия у страховой (перестраховочной) организации страхового холдинга дополнительно представляется информация об организациях, связанных с дочерней организацией:

6) информация о виде или видах деятельности дочерней организации с представлением бизнес-плана;

7) информация на основании анализа законодательства страны места нахождения дочерней организации об отсутствии обстоятельств, предполагающих невозможность проведения консолидированного надзора за страховой группой в связи с тем, что законодательство стран места нахождения участников страховой группы - нерезидентов Республики Казахстан делает невозможным выполнение ими и страховой группой предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан требований;

8) информация о доле и сумме участия страховой (перестраховочной) организации и (или) страхового холдинга в уставном капитале создаваемой дочерней организации, а также о количестве приобретаемых ими акций и размере предварительной оплаты акций (долей участия в уставном капитале);

9) отчет аудиторской организации и финансовая отчетность приобретаемой дочерней организации, заверенная аудиторской организацией;

10) информация о размере уставного капитала приобретаемой дочерней организации (если такая информация не содержится в аудиторском отчете), а также о доле участия страховой (перестраховочной) организации и (или) страхового холдинга в уставном капитале или количестве акций приобретаемой дочерней организации, об условиях и порядке приобретения дочерней организации;

11) данные о юридическом лице, посредством приобретения доли участия в уставном капитале или акций которого страховая (перестраховочная) организация и (или) страховой холдинг приобретает дочернюю организацию, включающие:

наименование и место нахождения юридического лица;

сведения о размере доли участия страховой (перестраховочной) организации и (или) страхового холдинга в уставном капитале юридического лица, цене ее приобретения, учредителем (участником) которого является страховая (перестраховочная) организация и (или) страховой холдинг;

сведения о размере доли участия юридического лица (учредителем, участником, акционером которого является страховая (перестраховочная) организация и (или) страховой холдинг), цене ее приобретения в уставном капитале другого юридического лица;

сведения о количестве акций, цене приобретения, их процентном соотношении к общему количеству размещенных акций (за вычетом привилегированных и выкупленных обществом), приобретенных юридическим лицом, акционером (учредителем, участником) которого является страховая (перестраховочная) организация и (или) страховой холдинг.

Данные требования распространяются на случаи приобретения дочерней организации страховой (перестраховочной) организацией и (или) страховым холдингом посредством приобретения долей участия в уставном капитале или акций нескольких юридических лиц;

12) документы, подтверждающие наличие систем управления рисками и внутреннего контроля, в том числе в отношении рисков, связанных с деятельностью дочерней организации;

13) анализ финансовых последствий создания, приобретения страховой (перестраховочной) организацией и (или) страховым холдингом дочерней организации, включая предполагаемый расчетный баланс страховой (перестраховочной) организации и (или) страхового холдинга и дочерней организации после ее создания или приобретения, а также при наличии плана и предложения страховой (перестраховочной) организации и (или) страхового холдинга по продаже активов дочерней организации или по внесению значительных изменений в деятельность по управлению дочерней организацией;

14) расчет пруденциальных нормативов страховой группы, в состав которой входят страховая (перестраховочная) организация и (или) страховой холдинг, в результате предполагаемого создания или приобретения страховой (перестраховочной) организацией и (или) страховым холдингом дочерней организации, и других обязательных к соблюдению страховыми (перестраховочными) организациями и (или) страховыми холдингами норм и лимитов, установленных уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций, в соответствии с пунктом 10 статьи 46 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности" (далее – уполномоченный орган), с учетом создаваемой или приобретаемой дочерней организации;

15) иные документы, на основании которых предполагается приобрести контроль или подтверждающие контроль над дочерней организацией с указанием основания возникновения контроля.

В случае подачи страховой (перестраховочной) организацией и (или) страховым холдингом заявления для получения разрешения на создание или приобретение дочерней организации – банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем-резидентов Республики Казахстан, документы, указанные в подпунктах 2), 4), 5) и 9) настоящего пункта, услугодателю не представляются.

Если создаваемая либо приобретаемая дочерняя организация является банком, страховой (перестраховочной) организацией, управляющим инвестиционным портфелем, то одновременно с заявлением на создание либо приобретение дочерней организации представляется заявление в произвольной форме на получение статуса крупного участника финансовой организации (банковского холдинга или страхового холдинга) с приложением необходимых документов для получения статуса крупного участника финансовой организации (банковского холдинга или страхового холдинга).

10. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя к услугодателю для получения разрешения на значительное участие в капитале организаций:

3) информацию о руководящих работниках организации, в которой страховая (перестраховочная) организация и (или) страховой холдинг имеют значительное участие в капитале (или кандидатах, рекомендуемых для назначения или избрания на должности руководящих работников) по форме согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги.

11. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя на портал:

1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

2) для получения разрешения на создание или приобретение дочерней организации услугополучателем:

документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4), 6), 9), 12), 15) (в виде электронных копий документов), 5), 7), 8), 10), 13), 14) (в виде электронных документов) и 11) (данные о юридическом лице, посредством приобретения доли участия в уставном капитале или акций которого страховая (перестраховочная) организация и (или) страховой холдинг приобретает дочернюю организацию или значительное участие, в виде электронной формы сведений по форме согласно приложению 3 к настоящему стандарту государственной услуги) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги, которые прикрепляются к электронному запросу;

3) для получения разрешения на значительное участие в капитале организаций:

документы, предусмотренные в подпунктах 3), 6), 7), 8), 10) и 11) пункта 9 в соответствии с подпунктом 2) настоящего пункта и подпункте 3) пункта 10 (в виде электронной копии документа) настоящего стандарта государственной услуги.

Заявление страховыми холдингами - нерезидентами Республики Казахстан представляется на бумажном носителе.

12. Основаниями для отказа в оказании государственной услуги по выдаче разрешения на создание или приобретение дочерней организации страховой (перестраховочной) организацией и (или) страховым холдингом являются:

2) руководящий работник дочерней организации услугополучателя (или кандидат, рекомендуемый для назначения или избрания на должность руководящего работника):

не имеет безупречной деловой репутации;

ранее являлся руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником - физическим лицом, руководителем крупного участника (страхового холдинга) - юридического лица финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом решения о консервации финансовой организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке. Указанное требование применяется в течение 5 (пяти) лет после принятия уполномоченным органом решения о консервации финансовой организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке;

совершил коррупционное преступление либо привлекался в течение 3 (трех) лет до даты назначения (избрания) к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения;

ранее являлся руководителем, членом совета директоров, руководителем, членом правления, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) - физическим лицом, руководителем, членом совета директоров, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) –юридического лица - эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение 4 (четырех) и более последовательных периодов либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч раз превышающую месячный расчетный показатель, установленный законом о республиканском бюджете на дату выплаты. Указанное требование применяется в течение 5 (пяти) лет с момента возникновения обстоятельств, предусмотренных настоящим абзацем;

3) несоблюдение пруденциальных нормативов страховой группой, в состав которой входит страховая (перестраховочная) организация и (или) страховой холдинг, в результате предполагаемого наличия дочерней организации страховой (перестраховочной) организации и (или) страхового холдинга;

4) анализ финансовых последствий, предполагающий ухудшение финансового состояния страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга или страховой группы вследствие деятельности дочерней организации или планируемых страховой (перестраховочной) организацией и (или) страховым холдингом инвестиций;

6) несоблюдение дочерней организацией установленных пруденциальных нормативов в случаях, предусмотренных законодательством страны места нахождения дочерней организации, а также страховой (перестраховочной) организацией и (или) страховым холдингом пруденциальных нормативов, в том числе на консолидированной основе и других обязательных к соблюдению, норм и лимитов в течение последних 3 (трех) месяцев, предшествующих дате подачи заявления в уполномоченный орган на получение разрешения и (или) в период рассмотрения заявления;

7) наличие действующей ограниченной меры воздействия, предусмотренной подпунктом 3) пункта 1 статьи 53-2 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности" (далее – Закон), и (или) принудительной меры, предусмотренной пунктом 2 статьи 53-1 Закона, и (или) санкции, предусмотренной подпунктами 2), 3) и 4) пункта 2 статьи 53-3 Закона, примененной уполномоченным органом в отношении страховой (перестраховочной) организации и (или) страхового холдинга, и (или) предполагаемой к приобретению дочерней организации, в период рассмотрения документов;

8) в случае создания или приобретения страховой (перестраховочной) организацией и (или) страховым холдингом дочерней организации – страховой (перестраховочной) организации, банка, управляющего инвестиционным портфелем – резидентов Республики Казахстан – несоблюдение требований, предусмотренных Законом, законодательством Республики Казахстан о банках и банковской деятельности и рынке ценных бумаг касательно выдачи согласия на получение статуса страхового или банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, банка, управляющего инвестиционным портфелем - резидентов Республики Казахстан.

13. Отказ в выдаче разрешения на значительное участие страховой (перестраховочной) организации и (или) страхового холдинга в капитале организаций производится по основаниям, предусмотренным пунктом 12 настоящего стандарта государственной услуги.

Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

14. Обжалование решений, действий (бездействий) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде на имя руководителя услугодателя по адресу, указанному в пункте 16 настоящего стандарта государственной услуги.

В жалобе услугополучателя указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

Жалоба подписывается услугополучателем.

Глава 4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

18. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услгодателя: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги". Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

Приложение 1
к стандарту государственной
услуги "Выдача разрешения на
создание или приобретение
дочерней организации страховой
(перестраховочной)
организацией и (или) страховым
холдингом, значительное
участие страховой
(перестраховочной) организации
и (или) страхового холдинга
в капитале организаций"

Форма

                                          Информация
                        о руководящих работниках дочерней организации
                  (или кандидатах, рекомендуемых для назначения или избрания на
                              должности руководящих работников)
_____________________________________________________________________________
            (указывается фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководящего
            работника дочерней организации (или кандидата, рекомендуемого для
            назначения или избрания на должность руководящего работника)
______________________________________________________________________________
            и должность руководящего работника или должность, на которую кандидат
                  назначается или избирается в дочерней организации)
______________________________________________________________________________
                              (наименование дочерней организации)
      1. Общие сведения:

Дата и место рождения
Гражданство
Данные документа, удостоверяющего личность (номер, дата выдачи, кем выдано)

      2. Место (места) работы, должность (должности): ______________________________
_______________________________________________________________________________
      3. Адрес (адреса) места (мест) работы, контактный телефон:
_______________________________________________________________________________
      4. Образование:

№	Наименование учебного заведения	Дата поступления - дата окончания	Специальность	Реквизиты диплома об образовании, квалификация	Место нахождения учебного заведения
1.

5. Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и
свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги):

№	Фамилия, имя, отчество (при его наличии)	Год рождения	Родственные отношения	Место работы и должность
1.

6. Сведения об участии руководящего работника (или кандидата, рекомендуемого для
назначения или избрания на должность руководящего работника) дочерней организации в
уставном капитале или владении акциями юридических лиц:

№	Наименование и место нахождения юридического лица	Уставные виды деятельности юридического лица	Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих кандидату, к общему количеству голосующих акций юридического лица (в процентах)
1.

7. Сведения о прохождении семинаров, курсов по повышению квалификации за
последние три года:

№	Наименование организации	Дата и место проведения	Реквизиты сертификата (номер, дата выдачи)
1.

8. Сведения о трудовой деятельности.
В данном пункте указываются сведения о должностях, которые занимал (занимает)
руководящий работник (или кандидат, рекомендуемый для назначения или избрания на
должность руководящего работника) дочерней организации за всю трудовую деятельность, в
том числе должности в дочерней организации:

№	Период работы (дата, месяц, год)	Место работы	Должность	Наличие дисциплинарных взысканий	Причины увольнения, освобождения от должности
1.

      9. Сведения о проведении руководящим работником (или кандидатом,
рекомендуемым для назначения или избрания на должность руководящего работника)
дочерней организации аудита финансовых организаций:
_______________________________________________________________________________
      (указать наименование финансовой организации, дата подписания кандидатом
                  аудиторского отчета в качестве аудитора - исполнителя)
      10. Сведения о членстве в совете директоров и инвестиционных комитетах в данной
организации и (или) в других организациях:

№	Период (дата, месяц, год)	Наименование организации	Должность, дата согласования (если требовалось)	Причины увольнения, освобождения от должности
1.

      11. Имеющиеся публикации, научные разработки и другие
достижения: _____________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
                  (да (нет), в случае наличия указать дату, в каких изданиях)
      12. Сведения о наличии неснятой и непогашенной судимости (для нерезидентов
Республики Казахстан):

№	Дата	Наименование судебного органа	Место нахождения суда	Вид наказания	Статья законодательного акта, в соответствии с которой кандидат привлечен к уголовной ответственности	Дата принятия процессуального решения судом
1.

      13. Сведения о наличии фактов неисполнения принятых на себя
денежных обязательств: ___________________________________________________________
________________________________________________________________________________
                  (да (нет), в случае наличия указанных фактов необходимо указать
                        наименование организации и сумму обязательств)
      14. Сведения о том, являлся ли руководящий работник дочерней организации (или
кандидат, рекомендуемый для назначения или избрания на должность руководящего
работника) ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом
исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным
участником - физическим лицом, руководителем крупного участника (страхового холдинга) -
юридического лица финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до
принятия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового
рынка и финансовых организаций решения о консервации финансовой организации либо
принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших
ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке,
либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой
организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики
Казахстан порядке: ______________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
            (да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)
      15. Сведения о том, являлся ли руководящий работник дочерней организации (или
кандидат, рекомендуемый для назначения или избрания на должность руководящего
работника) ранее руководителем, членом совета директоров, руководителем, членом
правления, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным
акционером) - физическим лицом, руководителем, членом совета директоров,
руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника
(крупного акционера) - юридического лица-эмитента, допустившего дефолт по выплате
купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение
четырех и более последовательных периодов либо сумма задолженности которого по
выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по
которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного
вознаграждения, либо размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным
эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч раз превышающую
месячный расчетный показатель, установленный законом о республиканском бюджете на
дату выплаты: _________________________________________________________________
______________________________________________________________________________
            (да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)
      16. Наличие данных об отзыве согласия на назначение (избрание) руководящего
работника и об отстранении уполномоченным органом по регулированию, контролю и
надзору финансового рынка и финансовых организаций от выполнения служебных
обязанностей в финансовых организациях, банковских и страховых холдингах,
Акционерном обществе "Фонд гарантирования страховых выплат": _____________________
________________________________________________________________________________
            (да (нет), указать наименование организации, должность, период работы,
      основания для отзыва согласия на назначение (избрание) и (или) отстранения от
            выполнения служебных обязанностей и наименование государственного
                              органа, принявшего такое решение)
      17. Привлекался ли как руководитель финансовой организации, холдинга в качестве
ответчика в судебные разбирательства по вопросам деятельности финансовой организации,
холдинга: ______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
            (да (нет), указать дату, наименование финансовой организации, холдинга,
            ответчика в судебном разбирательстве, рассматриваемый вопрос и решение
                                          суда)
      18. Привлекался ли руководящий работник дочерней организации (или кандидат,
рекомендуемый для назначения или избрания на должность руководящего работника) к
ответственности за совершение коррупционного преступления либо к дисциплинарной
ответственности за совершение коррупционного правонарушения в течение 3 (трех) лет до
даты назначения избрания): _______________________________________________________
                        (да (нет), краткое описание правонарушения, преступления
_______________________________________________________________________________
            реквизиты акта о наложении дисциплинарного взыскания или решения суда,
_______________________________________________________________________________
                        с указанием оснований привлечения к ответственности)
      Подтверждаю, что информация, содержащаяся в этом заявлении, была проверена
мною и является достоверной и полной, а также подтверждаю наличие безупречной деловой
репутации.
      Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых для
оказания государственной услуги, и на использование сведений, составляющих охраняемую
законом тайну, содержащихся в информационных системах.
      Фамилия, имя, отчество (при его наличии)
________________________________________________________________________________
                                          (печатными буквами)
      Дата ___________________________________
      Подпись ________________________________

Приложение 2
к стандарту государственной
услуги "Выдача разрешения на
создание или приобретение
дочерней организации страховой
(перестраховочной)
организацией и (или) страховым
холдингом, значительное
участие страховой
(перестраховочной) организации
и (или) страхового холдинга
в капитале организаций"

Форма

                                          Информация
                  о руководящих работниках организации, в которой страховая
                  (перестраховочная) организация и (или) страховой холдинг имеют
                  значительное участие в капитале (или кандидатах, рекомендуемых для
                  назначения или избрания на должности руководящих работников)
_______________________________________________________________________________
            (указывается фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководящего
      работника организации, в которой страховая (перестраховочная) организация и
            (или) страховой холдинг имеют значительное участие в капитале(или
            кандидата, рекомендуемого для назначения или избрания на должность
                                    руководящего работника),
_______________________________________________________________________________
            и должность руководящего работника или должность, на которую кандидат
                  назначается или избирается в организации, в которой страховая
            (перестраховочная) организация и (или) страховой холдинг имеют
                              значительное участие в капитале)
_______________________________________________________________________________
            (наименование организации, в которой страховая (перестраховочная)
            организация и (или) страховой холдинг имеют значительное участие)
      1. Общие сведения:

Дата и место рождения
Гражданство
Данные документа, удостоверяющего личность (номер, дата выдачи, кем выдано)

      2. Место (места) работы, должность (должности):
_______________________________________________________________________________
      3. Адрес (адреса) места (мест) работы, контактный телефон:
_______________________________________________________________________________
      4. Образование:

№	Наименование учебного заведения	Дата поступления - дата окончания	Специальность	Реквизиты диплома об образовании, квалификация	Место нахождения учебного заведения
1.

№	Фамилия, имя, отчество (при его наличии)	Год рождения	Родственные отношения	Место работы и должность
1.

6. Сведения об участии руководящего работника (или кандидата, рекомендуемого для
назначения или избрания на должность руководящего работника) организации, в которой
страховая (перестраховочная) организация и (или) страховой холдинг имеют значительное
участие, в уставном капитале или владении акциями юридических лиц:

№	Наименование и место нахождения юридического лица	Уставные виды деятельности юридического лица	Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих кандидату, к общему количеству голосующих акций юридического лица (в процентах)
1.

7. Сведения о прохождении семинаров, курсов по повышению квалификации за
последние три года:

№	Наименование организации	Дата и место проведения	Реквизиты сертификата (номер, дата выдачи)
1.

8. Сведения о трудовой деятельности.
В данном пункте указываются сведения о должностях, которые занимал (занимает)
руководящий работник (или кандидат, рекомендуемый для назначения или избрания на
должность руководящего работника) организации, в которой страховая (перестраховочная)
организация и (или) страховой холдинг имеют значительное участие, за всю трудовую
деятельность, в том числе в организации, в которой страховая (перестраховочная)
организация и (или) страховой холдинг имеют значительное участие:

№	Период работы дата, месяц, год)	Место работы	Должность	Наличие дисциплинарных взысканий	Причины увольнения, освобождения от должности
1.

      9. Сведения о проведении руководящим работником (или кандидатом,
рекомендуемым для назначения или избрания на должность руководящего работника)
организации, в которой страховая (перестраховочная) организация и (или) страховой
холдинг имеют значительное участие, аудита финансовых
организаций: ___________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
            (указать наименование финансовой организации, дата подписания кандидатом
                        аудиторского отчета в качестве аудитора - исполнителя)
      10. Сведения о членстве в совете директоров и инвестиционных комитетах в данной
организации и (или) в других организациях:

№	Период (дата, месяц, год)	Наименование организации	Должность, дата согласования (если требовалось)	Причины увольнения, освобождения от должности
1.

      11. Имеющиеся публикации, научные разработки и другие
достижения: _____________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
                        (да (нет), в случае наличия указать дату, в каких изданиях)
      12. Сведения о наличии неснятой и непогашенной судимости (для нерезидентов
Республики Казахстан):

№	Дата	Наименование судебного органа	Место нахождения суда	Вид наказания	Статья законодательного акта, в соответствии с которой кандидат привлечен к уголовной ответственности	Дата принятия процессуального решения судом
1.

      для назначения или избрания на должность руководящего работника) организации, в
которой страховая (перестраховочная) организация и (или) страховой холдинг имеют
значительное участие, ранее руководителем, членом совета директоров, руководителем,
членом правления, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником
(крупным акционером) - физическим лицом, руководителем, членом совета директоров,
руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника
(крупного акционера) - юридического лица-эмитента, допустившего дефолт по выплате
купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение
четырех и более последовательных периодов либо сумма задолженности которого по
выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по
которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного
вознаграждения, либо размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным
эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч раз превышающую
месячный расчетный показатель, установленный законом о республиканском бюджете на
дату выплаты: ___________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
            (да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)
      16. Наличие данных об отзыве согласия на назначение (избрание) руководящего
работника и об отстранении уполномоченным органом по регулированию, контролю и
надзору финансового рынка и финансовых организаций от выполнения служебных
обязанностей в финансовых организациях, банковских и страховых холдингах, Акционерном
обществе "Фонд гарантирования страховых выплат": __________________________________
________________________________________________________________________________
            (да (нет), указать наименование организации, должность, период работы,
      основания для отзыва согласия на назначение (избрание) и (или) отстранения от
            выполнения служебных обязанностей и наименование государственного
                        органа, принявшего такое решение)
      17. Привлекался ли как руководитель финансовой организации, холдинга в качестве
ответчика в судебные разбирательства по вопросам деятельности финансовой организации,
холдинга: _______________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
            (да (нет), указать дату, наименование финансовой организации, холдинга,
            ответчика в судебном разбирательстве, рассматриваемый вопрос и решение
                                                суда)
      18. Привлекался ли руководящий работник организации, в которой страховая
(перестраховочная) организация и (или) страховой холдинг имеют значительное участие
(или кандидат, рекомендуемый для назначения или избрания на должность руководящего
работника), к ответственности за совершение коррупционного преступления либо к
дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения в течение
(трех) лет до даты назначения избрания): ____________________________________________
________________________________________________________________________________
                  (да (нет), краткое описание правонарушения, преступления,
________________________________________________________________________________
            реквизиты акта о наложении дисциплинарного взыскания или решение суда,
________________________________________________________________________________
                  с указанием оснований привлечения к ответственности)
      Подтверждаю, что информация, содержащаяся в этом заявлении, была проверена
мною и является достоверной и полной, а также подтверждаю наличие безупречной деловой
репутации.
      Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых для
оказания государственной услуги, и на использование сведений, составляющих охраняемую
законом тайну, содержащихся в информационных системах.
      Фамилия, имя, отчество (при его наличии)
________________________________________________________________________________
                                    (печатными буквами)
      Дата ___________________________________
      Подпись________________________________

Приложение 3
к стандарту государственной
услуги "Выдача разрешения на
создание или приобретение
дочерней организации страховой
(перестраховочной)
организацией и (или) страховым
холдингом, значительное
участие страховой
(перестраховочной) организации
и (или) страхового холдинга в
капитале организаций"
Электронная форма сведений

Данные о юридическом лице, посредством приобретения доли участия в уставном
капитале или акций которого страховая (перестраховочная) организация
и (или) страховой холдинг приобретает дочернюю организацию или значительное участие

Сведения о размере доли участия услугополучателя в уставном капитале юридического лица учредителем (участником) которого является страховая (перестраховочная) организация и (или страховой холдинг (в процентах)	Цена приобретения доли участия услугополучателя в уставном капитале юридического лица учредителем (участником) которого является страховая (перестраховочная) организация и (или страховой холдинг (в тенге)	Сведения о количестве акций юридического лица, акционером которого является страховая (перестраховочная) организация и (или) страховой холдинг (в штуках)	Цена приобретения акций юридического лица, акционером которого является страховая (перестраховочная) организация и (или) страховой холдинг (в тенге)	Процентное соотношение приобретенных акций к общему количеству размещенных акций (за вычетом привилигированных и выкупленных обществом) юридического лица, акционером которого является страховая (перестраховочная) организация и (или) страховой холдинг (в процентах)
1	2	3	4	5

продолжение таблицы

Сведения о размере доли участия юридического лица (учредителем, участником) акционером которого является страховая (перестраховочная) организация и (или) страховой холдинг (в процентах)	Цена приобретения доли участия в уставном капитале другого юридического лица (учредителем, участником) акционером которого является страховая (перестраховочная) организация и (или) страховой холдинг (в тенге)	Сведения о количестве акций приобретенных юридического лица, акционером (учредителем, участником) которого является страховая (перестраховочная) организация и (или) страховой холдинг (в штуках)	Цена приобретения акций приобретенных юридического лица, акционером (учредителем, участником) которого является страховая (перестраховочная) организация и (или) страховой холдинг (в тенге)	Процентное соотношение приобретенных акций к общему количеству размещенных акций (за вычетом привилегированных и выкупленных обществом), приобретенных юридическим лицом, акционером (учредителем, участником), которого является страховая (перестраховочная) организация и (или) страховой холдинг (в процентах)
6	7	8	9	10

Приложение 46
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Сноска. Приложение 46 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Стандарт государственной услуги

"Выдача разрешения на размещение эмиссионных ценных бумаг организации-резидента Республики Казахстан на территории иностранного государства"

Глава 1. Общие положения

1. Государственная услуга "Выдача разрешения на размещение эмиссионных ценных бумаг организации-резидента Республики Казахстан на территории иностранного государства" (далее – государственная услуга).

2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

Прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется через:

1) канцелярию услугодателя;

2) веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz (далее – портал).

Глава 2. Порядок оказания государственной услуги

4. Сроки оказания государственной услуги:

1) с момента сдачи пакета документов услугодателю, а также при обращении на портал – в течение 15 (пятнадцати) календарных дней;

5. Форма оказания государственной услуги: электронная (частично автоматизированная) и бумажная.

6. Результат оказания государственной услуги – выдача разрешения на размещение эмиссионных ценных бумаг организации-резидента Республики Казахстан на территории иностранного государства, которое направляется сопроводительным письмом в адрес услугополучателя, либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги по основаниям, предусмотренным пунктом 11 настоящего стандарта государственной услуги.

Форма предоставления результата оказания государственной услуги: электронная. В случае обращения услугополучателя за получением государственной услуги на бумажном носителе результат оформляется в электронном формате, распечатывается и заверяется подписью руководителя услугодателя.

7. Государственная услуга оказывается на бесплатной основе.

8. График работы:

1) заявление о выдаче разрешения на выпуск и (или) размещение эмиссионных ценных бумаг улугополучателя на территории иностранного государства, составленное в произвольной форме, с согласием на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах и с указанием информации об отсутствии фактов несвоевременного исполнения или неисполнения условий выпуска ценных бумаг (для долговых ценных бумаг), находящихся в обращении (в том числе обязательств по выплате вознаграждения или погашению ценных бумаг), а также об отсутствии случаев делистинга ценных бумаг (за исключением акций), находящихся в обращении;

2) копию решения органа услугополучателя о размещении эмиссионных ценных бумаг услугополучателя на территории иностранного государства в соответствии с законодательством иностранного государства с указанием следующей информации:

полное наименование услугополучателя;

наименование государства (государств), на территории (или в соответствии с законодательством) которого (которых) будет осуществлено размещение эмиссионных ценных бумаг, или наименование организаторов торгов, где будет проводиться размещение эмиссионных ценных бумаг, наименование положений и правил, в соответствии с которыми будет проводиться размещение эмиссионных ценных бумаг;

вид размещаемых эмиссионных ценных бумаг, наличие и вид обеспечения или гарантии с указанием гаранта, номинальная стоимость или цена размещения и идентификационный код (при наличии);

права, представляемые данной эмиссионной ценной бумагой;

порядок начисления и выплаты дохода по данным эмиссионным ценным бумагам, периодичность выплаты и иные сведения, важные с точки зрения улугополучателя;

3) справку фондовой биржи, осуществляющей деятельность на территории Республики Казахстан, подтверждающую соблюдение улугополучателем требований подпунктов 1), 3), 4) и 5) пункта 1 статьи 22-1 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" (далее – Закон);

4) при выпуске долговых эмиссионных ценных бумаг, в том числе производных, финансовую отчетность, в том числе консолидированную по состоянию на конец последнего квартала, предшествующего представлению услугодателю документов для получения разрешения на выпуск и (или) размещение долговых эмиссионных ценных бумаг, с приложением расчета величины левереджа;

5) при выпуске долевых эмиссионных ценных бумаг, в том числе производных, документ, подтверждающий отсутствие в проспектах ранее выпущенных улугополучатель ценных бумаг условий (ковенант), которые являются основанием для возникновения у держателей долговых ценных бумаг, выпущенных улугодателем, права требовать досрочного погашения и (или) выкупа данных долговых ценных бумаг при изменении списка лиц, являющихся собственниками десяти и более процентов долевых ценных бумаг от числа размещенных долевых ценных бумаг.

Услугополучатель представляет документы для одновременного получения разрешения на выпуск и размещение эмиссионных ценных бумаг на территории иностранного государства при соблюдении условий, установленных статьей 22-1 Закона и Правилами выдачи разрешения на выпуск и (или) размещение эмиссионных ценных бумаг организации-резидента Республики Казахстан на территории иностранного государства, представления уведомления о выпуске депозитарных расписок или иных ценных бумаг, базовым активом которых являются эмиссионные ценные бумаги организаций-резидентов Республики Казахстан, а также отчета об их размещении, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 70, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7560.

Услугополучатель для получения разрешения на размещение эмиссионных ценных бумаг на территории иностранного государства, выпуск которых на дату представления документов на получение разрешения на размещение зарегистрирован, представляет помимо документов, указанных в настоящем пункте, сведения в соответствии с приложением к настоящему стандарту государственной услуги.

Услугополучатель для получения разрешения на размещение на территории иностранного государства производных эмиссионных ценных бумаг, выпускаемых по его инициативе или при его участии, и базовым активом которых являются размещаемые эмиссионные ценные бумаги этого услугополучателя, в течение 30 (тридцати) дней после принятия соответствующего решения помимо документов, указанных в настоящем пункте, представляет услугодателю справку регистратора о состоянии лицевого счета, открытого услугополучателю в системе реестров держателей ценных бумаг, по которому осуществляется учет неразмещенных эмиссионных ценных бумаг, являющихся базовым активом, по состоянию на дату принятия решения о размещении производных ценных бумаг, базовым активом которых являются ценные бумаги услугополучателя, на территории иностранного государства.

1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя с указанием информации об отсутствии фактов несвоевременного исполнения или неисполнения условий выпуска ценных бумаг (для долговых ценных бумаг), находящихся в обращении (в том числе обязательств по выплате вознаграждения или погашению ценных бумаг), а также об отсутствии случаев делистинга ценных бумаг (за исключением акций), находящихся в обращении;

2) документы, указанные в подпунктах 2) (в виде электронного документа), 3), 4) и 5) (в виде электронных копий документов в формате PDF) части первой, в частях третьей и четвертой (в виде электронных документов) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги, которые прикрепляются к электронному запросу.

11. Отказ в оказании государственной услуги осуществляется в случаях:

1) невыполнения условий, предусмотренных пунктом 4 статьи 22-1 Закона;

2) представления неполного пакета документов, установленных пунктом 9 настоящего стандарта государственной услуги;

3) несоответствие представленных документов требованиям, установленным пунктом 9 настоящего стандарта государственной услуги.

Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

В жалобе юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

Обращение подписывается услугополучателем.

Глава 4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

15. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством "личного кабинета" портала, а также Единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг.

Приложение
к стандарту государственной
услуги "Выдача разрешения на
размещение эмиссионных
ценных бумаг организации-
резидента Республики Казахстан
на территории иностранного
государства"

Сведения для получения разрешения на размещение эмиссионных ценных бумаг организации-резидента Республики Казахстан на территории иностранного государства

1. Наименование организации-резидента Республики Казахстан с указанием организационной правовой формы.

2. Сведения о рейтинговой оценке организации-резидента Республики Казахстан и его ценных бумаг.

3. Сведения об обращении ранее выпущенных эмиссионных ценных бумаг организации-резидента Республики Казахстан на торговых площадках организаторов торгов в стране их выпуска и других странах (наименование биржи, категория листинга, параметры ранее выпущенных эмиссионных ценных бумаг организации-резидента Республики Казахстан).

4. Наименование органа, который зарегистрировал выпуск эмиссионных ценных бумаг организации-резидента Республики Казахстан, с указанием номера и даты регистрации.

5. Наименование государства (государств), на территории (или в соответствии с законодательством) которого (которых) будет осуществлено размещение эмиссионных ценных бумаг организации-резидента Республики Казахстан.

6. Наименование организаторов торгов, в соответствии с правилами которого был проведен выпуск и будет проводиться размещение эмиссионных ценных бумаг организации-резидента Республики Казахстан.

7. Наименование положений и правил, в соответствии с которыми будет проводиться размещение эмиссионных ценных бумаг организации-резидента Республики Казахстан.

8. Вид эмиссионных ценных бумаг организации-резидента Республики Казахстан.

9. Идентификационный код (при наличии).

10. Валюта и форма выпуска.

11. Общий объем выпуска, номинальная стоимость эмиссионных ценных бумаг организации-резидента Республики Казахстан (при наличии).

12. Сроки обращения и размещения, условия определения цены размещения на территории иностранного государства эмиссионных ценных бумаг организации-резидента Республики Казахстан.

13. Права, представляемые данной эмиссионной ценной бумагой
организации-резидента Республики Казахстан.

14. По обеспеченным эмиссионным ценным бумагам организации-резидента Республики Казахстан указать вид обеспечения (залоговое имущество эмитента, которым обеспечено обязательство эмитента, гарантии третьих лиц с указанием гаранта).

15. Порядок начисления и выплаты вознаграждения по эмиссионным ценным бумагам организации-резидента Республики Казахстан, наличие представителя держателей эмиссионных ценных бумаг организации-резидента Республики Казахстан, платежного агента, размер и периодичность выплаты, порядок погашения эмиссионных ценных бумаг организации-резидента Республики Казахстан, предполагаемый срок их погашения.

16. Порядок предоставления финансовой отчетности эмитента держателям эмиссионных ценных бумаг организации-резидента Республики Казахстан.

17. Иные сведения, являющиеся существенными для инвесторов (возможность замены эмитента с указанием лица, который примет на себя обязательства по данному выпуску эмиссионных ценных бумаг организации-резидента Республики Казахстан, в какой валюте будет выплачиваться доход, сведения о выплате доходов по эмиссионным ценным бумагам организации-резидента Республики Казахстан, имеющихся ограничениях на проведение сделок с данными эмиссионными ценными бумагами организации-резидента Республики Казахстан).

18. Адреса, источники, контактные реквизиты для получения информации об условиях выпуска эмиссионных ценных бумаг организации-резидента Республики Казахстан.

Руководитель (заместитель руководителя)

организации-резидента ________________
(подпись)

Первый руководитель (лицо, подписавшее документы при его отсутствии) обеспечивает достоверность информации, содержащейся в представленных услугодателю документах.

Приложение 47
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Сноска. Приложение 47 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Стандарт государственной услуги

"Выдача разрешения на выпуск эмиссионных ценных бумаг
организации-резидента Республики Казахстан на территории иностранного государства"

Глава 1. Общие положения

1. Государственная услуга "Выдача разрешения на выпуск эмиссионных ценных бумаг организации-резидента Республики Казахстан на территории иностранного государства" (далее – государственная услуга).

2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

Прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется через:

1) канцелярию услугодателя;

2) веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz (далее – портал).

Глава 2. Порядок оказания государственной услуги

4. Сроки оказания государственной услуги:

5. Форма оказания государственной услуги: электронная (частично автоматизированная) и бумажная.

6. Результат оказания государственной услуги – выдача разрешения на выпуск эмиссионных ценных бумаг в соответствии с законодательством иностранного государства, которое направляется сопроводительным письмом в адрес услугополучателя, либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги по основаниям, предусмотренным пунктом 11 настоящего стандарта государственной услуги.

Форма предоставления результата оказания государственной услуги: электронная. В случае обращения услугополучателя за получением государственной услуги на бумажном носителе результат оформляется в электронной форме, распечатывается и заверяется подписью руководителя услугодателя.

7. Государственная услуга оказывается на бесплатной основе.

8. График работы:

услугополучатель в течение 30 (тридцати) календарных дней после принятия органом услугополучателя соответствующего решения представляет:

1) заявление о выдаче разрешения на выпуск эмиссионных ценных бумаг услугополучателя на территории иностранного государства, составленное в произвольной форме, с согласием на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах и с указанием информации об отсутствии фактов несвоевременного исполнения или неисполнения условий выпуска ценных бумаг (для долговых ценных бумаг), находящихся в обращении (в том числе обязательств по выплате вознаграждения или погашению ценных бумаг), а также об отсутствии случаев делистинга ценных бумаг (за исключением акций), находящихся в обращении;

2) копию решения органа услугополучателя о выпуске эмиссионных ценных бумаг услугополучателем на территории иностранного государства в соответствии с законодательством иностранного государства с указанием следующей информации:

полное наименование услугополучателя;

наименование государства (государств), на территории (или в соответствии с законодательством) которого (которых) будет осуществлен выпуск эмиссионных ценных бумаг, или наименование организаторов торгов, где будет проводиться выпуск и размещение эмиссионных ценных бумаг, наименование положений и правил, в соответствии с которыми будет проводиться выпуск эмиссионных ценных бумаг;

вид выпускаемых эмиссионных ценных бумаг, наличие и вид обеспечения или гарантии с указанием гаранта, номинальная стоимость или цена размещения и идентификационный код (при наличии);

предполагаемый объем и валюта выпуска;

права, представляемые данной эмиссионной ценной бумагой;

порядок начисления и выплаты дохода по данным эмиссионным ценным бумагам, периодичность выплаты и иные сведения, важные с точки зрения услугополучателя;

3) справку фондовой биржи, осуществляющей деятельность на территории Республики Казахстан, подтверждающую соблюдение услугополучателем требований подпунктов 1), 3), 4) и 5) пункта 1 статьи 22-1 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" (далее – Закон);

4) при выпуске долговых эмиссионных ценных бумаг, в том числе производных, финансовую отчетность, в том числе консолидированную по состоянию на конец последнего квартала, предшествующего представлению услугодателю документов для получения разрешения на выпуск долговых эмиссионных ценных бумаг, с приложением расчета величины левереджа;

5) при выпуске долевых эмиссионных ценных бумаг, в том числе производных, документ, подтверждающий отсутствие в проспектах ранее выпущенных услугополучателем ценных бумаг условий (ковенант), которые являются основанием для возникновения у держателей долговых ценных бумаг, выпущенных услугополучателем, права требовать досрочного погашения и (или) выкупа данных долговых ценных бумаг при изменении списка лиц, являющихся собственниками 10 (десяти) и более процентов долевых ценных бумаг от числа размещенных долевых ценных бумаг.

Услугополучатель представляет документы для одновременного получения разрешения на выпуск и размещение эмиссионных ценных бумаг на территории иностранного государства при соблюдении условий, установленных статьей 22-1 Закона и Правилами выдачи разрешения на выпуск и (или) размещение эмиссионных ценных бумаг организации-резидента Республики Казахстан на территории иностранного государства, представления уведомления о выпуске депозитарных расписок или иных ценных бумаг, базовым активом которых являются эмиссионные ценные бумаги организаций-резидентов Республики Казахстан, а также отчета об итогах их размещении, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 70, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7560 (далее – Правила).

Услугополучатель для получения разрешения на выпуск на территории иностранного государства производных эмиссионных ценных бумаг, выпускаемых по его инициативе или при его участии, и базовым активом которых являются размещаемые эмиссионные ценные бумаги этого услугополучателя, в течение 30 (тридцати) дней после принятия соответствующего решения помимо документов, указанных в настоящем пункте, представляет услугодателю справку регистратора о состоянии лицевого счета, открытого услугополучателю в системе реестров держателей ценных бумаг, по которому осуществляется учет неразмещенных эмиссионных ценных бумаг, являющихся базовым активом, по состоянию на дату принятия решения о размещении производных ценных бумаг, базовым активом которых являются ценные бумаги услугополучателя, на территории иностранного государства.

1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

2) документы, указанные в подпунктах 2) (в виде электронного документа), 3), 4) и 5) (в виде электронных копий документов) части первой, в части третьей (в виде электронного документа) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги, которые прикрепляются к электронному запросу.

11. Отказ в оказании государственной услуги осуществляется в случаях:

1) невыполнения условий, предусмотренных Правилами;

Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

В жалобе юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

Обращение подписывается услугополучателем.

Глава 4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

15. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством "личного кабинета" портала, а также Единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг.

Приложение 48
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Сноска. Приложение 48 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Стандарт государственной услуги

"Выдача разрешения на право осуществления деятельности кредитного бюро и акта о соответствии кредитного бюро требованиям, предъявляемым к кредитному бюро по защите и обеспечению сохранности базы данных кредитных историй, используемых информационных систем и помещений"

Глава 1. Общие положения

1. Государственная услуга "Выдача разрешения на право осуществления деятельности кредитного бюро и акта о соответствии кредитного бюро требованиям, предъявляемым к кредитному бюро по защите и обеспечению сохранности базы данных кредитных историй, используемых информационных систем и помещений" (далее – государственная услуга).

2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

Прием заявлений и направление результатов оказания государственной услуги осуществляется через:

1) канцелярию услугодателя;

2) веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz (далее – портал).

Глава 2. Порядок оказания государственной услуги

4. Сроки оказания государственной услуги:

1) с момента сдачи пакета документов услугодателю, а также при обращении на портал – в течение 25 (двадцати пяти) рабочих дней;

5. Форма оказания государственной услуги: электронная (частично автоматизированная) и бумажная.

6. Результат оказания государственной услуги – направление письма в адрес услугополучателя о выдаче разрешения на право осуществления деятельности кредитного бюро и акта о соответствии кредитного бюро требованиям, предъявляемым к кредитному бюро по защите и обеспечению сохранности базы данных кредитных историй, используемых информационных систем и помещений (далее – разрешение) с приложением разрешения, либо мотивированный отказ в оказании государственной услуги по основаниям, предусмотренным пунктом 11 настоящего стандарта государственной услуги.

Форма предоставления результата оказания государственной услуги: электронная. В случае обращения услугополучателя за получением разрешения на бумажном носителе разрешение оформляется в электронной форме, распечатывается, заверяется печатью услугодателя и подписью руководителя услугодателя.

7. Государственная услуга оказывается на бесплатной основе.

8. График работы:

2) портала – круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений и направление результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).

1) заявление о выдаче разрешения на право осуществления деятельности кредитного бюро и акта о соответствии кредитного бюро требованиям, предъявляемым к кредитному бюро по защите и обеспечению сохранности базы данных кредитных историй, используемых информационных систем и помещений, по форме согласно приложению к настоящему стандарту государственной услуги;

2) бизнес-план по осуществлению деятельности услугополучателя, включающий:

описание деятельности услугополучателя;

порядок и сроки организации информационных процессов по формированию кредитных историй;

ценовую политику и порядок расчета тарифов на кредитные отчеты;

прогноз на ближайшие 3 (три) года о доходах и расходах;

перспективные планы развития деятельности услугополучателя;

3) копии учредительных документов, прошедших государственную регистрацию в установленном порядке.

Услугополучатель в случаях изменения адреса, указанного в заявлении, а также внесения изменений и дополнений в учредительные документы, представляет изменения и дополнения услугодателю в течение 10 (десяти) календарных дней со дня их внесения.

1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

2) документы, указанные в подпунктах 2) и 3) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных копий документов в формате PDF), которые прикрепляются к электронному запросу.

11. Основаниями для отказа в оказании государственной услуги являются:

1) осуществление определенного вида деятельности, запрещенного в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан для данной категории субъектов;

2) несоблюдение следующих организационных, технических мер и технологических требований:

наличие технических и иных помещений для безопасного размещения и эксплуатации информационных систем, базы данных кредитных историй и иных документов;

при формировании и использовании информационных систем для размещения базы данных кредитных историй и средств защиты указанных информационных систем применение сертифицированных оборудования и программного обеспечения;

наличие в договорах, заключаемых с поставщиками информации и получателями кредитных отчетов, условий об обязательности совместной реализации организационных, технических мер и технологических требований по защите программного обеспечения, применяемых при формировании и эксплуатации информационных систем, используемых для создания базы данных кредитных историй и средств защиты указанных информационных систем;

наличие резервного сервера, находящегося вне города расположения кредитного бюро, для хранения резервных копий информации субъекта кредитной истории;

3) наличие в отношении услугополучателя вступившего в законную силу решения суда, запрещающего ему занятие данным видом деятельности.

Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

В жалобе юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

Обращение подписывается услугополучателем.

Глава 4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

15. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством "личного кабинета" портала, а также Единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг.

Приложение
к стандарту государственной
услуги "Выдача разрешения на
право осуществления
деятельности кредитного бюро и
акта о соответствии кредитного
бюро требованиям,
предъявляемым к кредитному
бюро по защите и обеспечению
сохранности базы данных
кредитных историй,
используемых информационных
систем и помещений"

Форма

                  Заявление о выдаче разрешения на право осуществления деятельности
кредитного бюро и акта о соответствии кредитного бюро требованиям, предъявляемым к
            кредитному бюро по защите и обеспечению сохранности базы данных
            кредитных историй, используемых информационных систем и помещениям

            Прошу выдать разрешение на право осуществления деятельности кредитного бюро и
акт о соответствии кредитного бюро требованиям, предъявляемым к кредитному бюро по
защите и обеспечению сохранности базы данных кредитных историй, используемых
информационных систем и помещениям.
      Сведения об услугополучателе:
      1. Место нахождения услугополучателя (фактический адрес): _____________________
_______________________________________________________________________________.
      (индекс, область, город, район, улица, номер дома, бизнес-идентификационный
                              номер, телефон, факс)
      2. Сведения о первом руководителе и главном бухгалтере услугополучателя: ________
_______________________________________________________________________________.
      (фамилия, имя, отчество (при его наличии), дата и год рождения, номера контактных
                                    телефонов)
      3. Сведения об акционерах (учредителях, участниках) услугополучателя:
      для физических лиц - фамилия, имя, отчество (при его наличии), дата и год рождения:
________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________;
      для юридических лиц - полное наименование, сведения о государственной
регистрации (перерегистрации), размер уставного капитала: ___________________________
_______________________________________________________________________________.
      4. Размер уставного капитала с указанием реквизитов документов, подтверждающих
полную оплату - платежные поручения, приходные кассовые ордера (за исключением
юридических лиц в организационно-правовой форме акционерного общества): ___________
_______________________________________________________________________________.
      5. Номер и дата свидетельства о государственной регистрации выпуска объявленных
акций (для юридических лиц в организационно правовой форме акционерного
общества):_______________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
      6. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому
из них: _________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________.
      Услугополучатель полностью подтверждает достоверность прилагаемых к заявлению
документов (информации).
      Фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность лица, уполномоченного
услугополучателем на подачу заявления _____________________________________________
__________________
      (подпись)

Предоставляю согласие на использование сведений, составляющих охраняемую
законом тайну, содержащихся в информационных системах.

            "___" _____________ 20__ года
      Место печати
      (при наличии)

Приложение 49
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Сноска. Приложение 49 исключено постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Приложение 50
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Стандарт
государственной услуги
"Выдача разрешения на добровольную ликвидацию банка"
1. Общие положения

1. Государственная услуга "Выдача разрешения на добровольную ликвидацию банка" (далее – государственная услуга).

2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

Прием заявлений и направление результатов оказания государственной услуги осуществляется через:

1) канцелярию услугодателя;

2) веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz (далее – портал).

2. Порядок оказания государственной услуги

4. Сроки оказания государственной услуги:

5. Форма оказания государственной услуги: электронная (частично автоматизированная) и бумажная.

6. Результат оказания государственной услуги – направление письма в адрес услугополучателя о выдаче разрешения на добровольную ликвидацию банка, либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги, в случаях и по основаниям, предусмотренных пунктом 10 настоящего стандарта государственной услуги с приложением копии соответствующего постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан.

Форма предоставления результата оказания государственной услуги: электронная. В случае обращения услугополучателя за получением государственной услуги на бумажном носителе результат оформляется в электронной форме, распечатывается и заверяется подписью руководителя услугодателя.

7. Государственная услуга оказывается на бесплатной основе.

8. График работы:

2) портала – круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений и направление результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).

9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя:

к услугодателю:

1) ходатайство на получение разрешения на добровольную ликвидацию банка по форме, в соответствии с приложением 1 к настоящему стандарту государственной услуги;

2) решение общего собрания акционеров о добровольной ликвидации банка с обязательным указанием причин ликвидации;

3) копия договора о переводе депозитов физических лиц и актаприема-передачи депозитов физических лиц другому банку, являющемуся участником системы обязательного гарантирования депозитов;

4) перечень мероприятий с указанием сроков и этапов подготовки банка к прекращению своей деятельности (план основных мероприятий ликвидации), утвержденный общим собранием акционеров;

5) балансовый отчет, составленный на последнюю отчетную дату, свидетельствующий о достаточности средств банка для осуществления расчетов по его обязательствам;

6) отчет об оценке стоимости активов банка, подтвержденный независимой аудиторской организацией, правомочной на проведение аудита банков;

7) список кандидатов в члены ликвидационной комиссии, в том числе ее подразделений, создаваемых в филиалах и (или) представительствах банка, по форме, в соответствии с приложением 2 к настоящему стандарту государственной услуги, и другие необходимые сведения.

На портал:

1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

2) документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4), 5), 6) (в виде электронных копий документов в формате PDF) и 7) (в виде электронного документа по форме согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги) части первой настоящего пункта, которые прикрепляются к электронному запросу.

10. Основаниями для отказа в оказании государственной услуги являются:

1) неполнота или ненадлежащее оформление представленных документов;

2) недостаточность средств банка для расчета по его обязательствам;

3) непринятие мер по возврату депозитов физических лиц путем их прямой выплаты либо их переводу в другой банк, являющийся участником системы обязательного гарантирования депозитов.

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

11. Обжалование решений, действий (бездействий) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде на имя руководителя услугодателя по адресу, указанному в пункте 13 настоящего стандарта государственной услуги.

В жалобе:

2) юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

Обращение подписывается услугополучателем.

4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

14. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством "личного кабинета" портала, а также Единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг.

Приложение 1
к стандарту государственной
услуги "Выдача разрешения
на добровольную ликвидацию банка"

Форма

"____"___________года
№_________

Председателю
Национального Банка
Республики Казахстан

Ходатайство
на получение разрешения на добровольную ликвидацию банка

            Уполномоченное лицо от акционеров услугополучателя
      _________________________
            (подпись)

Место печати
(при наличии)

Приложение 2
к стандарту государственной
услуги "Выдача разрешения
на добровольную ликвидацию банка"

Электронная форма сведений

Cписок кандидатов в члены ликвидационной комиссии, в том числе ее

подразделений, создаваемых в филиалах и (или) представительствах

№

п/п

Фамилия, имя, отчество (при его наличии) кандидата

Место работы кандидата

Должность кандидата

Дата рождения кандидата

Данные об образовании

(наименование учебного

заведения, квалификация,

период обучения)

Опыт работы

Фактический адрес проживания

Контактный телефон кандидата

ИИН кандидата

Приложение 51
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Стандарт
государственной услуги
"Выдача разрешения на реорганизацию добровольного накопительного пенсионного фонда"
1. Общие положения

1. Государственная услуга "Выдача разрешения на реорганизацию добровольного накопительного пенсионного фонда" (далее – государственная услуга).

2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

Прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется через:

1) канцелярию услугодателя;

2) веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz (далее – портал).

2. Порядок оказания государственной услуги

4. Сроки оказания государственной услуги:

5. Форма оказания государственной услуги: электронная (частично автоматизированная) и бумажная.

6. Результат оказания государственной услуги – направление письма в адрес услугополучателя о выдаче разрешения на реорганизацию добровольного накопительного пенсионного фонда, либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги, в случаях и по основаниям, предусмотренных пунктом 10 настоящего стандарта государственной услуги с приложением копии соответствующего постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан.

Форма предоставления результата оказания государственной услуги: электронная. В случае обращения услугополучателя за получением государственной услуги на бумажном носителе результат оформляется в электронной форме, распечатывается и заверяется подписью руководителя услугодателя.

7. Государственная услуга оказывается на бесплатной основе.

8. График работы:

1) ходатайство о получении разрешения на проведение реорганизации добровольного накопительного пенсионного фонда по форме в соответствии с приложением к настоящему стандарту государственной услуги, подписываемое первыми руководителями услугополучателей либо при их отсутствии лицами, их замещающими, и заверяется печатями услугополучателей;

2) решение общего собрания акционеров услугополучателя о его реорганизации;

3) документы устанавливающие предполагаемые условия, порядок и сроки реорганизации услугополучателя;

4) финансовый прогноз последствий реорганизации, включая расчетный баланс услугополучателя после его реорганизации.

Для получения разрешения на реорганизацию услугополучатель, к которому осуществляется присоединение, присоединяемый услугополучатель (присоединяемые услугополучатели) вместе с ходатайством о получении разрешения представляют услугодателю:

1) решение общего собрания акционеров услугополучателя, к которому осуществляется присоединение, решение совместного общего собрания акционеров услугополучателя, к которому осуществляется присоединение, и присоединяемого услугополучателя (присоединяемых услугополучателей), а также решение общего собрания акционеров присоединяемого услугополучателя (присоединяемых услугополучателей).

Решение совместного общего собрания акционеров услугополучателя, к которому осуществляется присоединение, и присоединяемого услугополучателя (присоединяемых услугополучателей) содержит сведения о наименовании, местонахождении каждого из участвующих в реорганизации в форме присоединения услугополучателей, цене продажи акций присоединяемого услугополучателя (присоединяемых услугополучателей), цене размещения (реализации) акций услугополучателя, к которому осуществляется присоединение, иные условия и порядок присоединения;

2) документы, устанавливающие предполагаемые условия, порядок и сроки реорганизации услугополучателя, к которому осуществляется присоединение, и присоединяемого услугополучателя (присоединяемых услугополучателей) (далее – план реорганизации).

План реорганизации включает:

основания проведения реорганизации;

мероприятия по проведению реорганизации, включая описание порядка действий в отношении пенсионных активов услугополучателей по договорам о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов и собственных активов услугополучателей;

сроки завершения мероприятий, связанных с реорганизацией;

сведения о мерах по обеспечению выполнения обязательств по выплатам и переводам пенсионных активов по договорам о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов с учетом структуры вкладчиков (получателей) присоединяемого услугополучателя (присоединяемых услугополучателей);

сведения о мерах по обеспечению выполнения пруденциальных нормативов услугополучателем, к которому осуществляется присоединение;

сведения о мерах по обеспечению бесперебойного функционирования программно-технических средств и автоматизированной информационной системы услугополучателя, к которому осуществляется присоединение;

иную информацию, отражающую особенности реорганизации;

3) финансовый прогноз последствий реорганизации, включая расчетный бухгалтерский баланс услугополучателя, к которому осуществляется присоединение, после завершения процедуры реорганизации.

Финансовый прогноз последствий реорганизации включает в себя краткосрочный, среднесрочный и долгосрочный анализы следующих показателей услугополучателя, к которому осуществляется присоединение, после реорганизации:

анализ показателей рентабельности к собственным активам и к собственному капиталу на основе финансовых отчетов после завершения процедуры реорганизации;

прогноз по размеру пенсионных активов по договорам о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов после завершения процедуры реорганизации;

прогноз по структуре инвестиционного портфеля, сформированного за счет пенсионных активов, в разрезе отраслей, валют, видов финансовых инструментов, сроков до погашения после завершения процедуры реорганизации;

прогноз изменения стоимости условной единицы пенсионных активов по договорам о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов после завершения процедуры реорганизации.

Для получения разрешения услугополучатель, к которому осуществляется присоединение юридического лица, вместе с ходатайством о получении разрешения представляет услугодателю следующие документы, оформленные в соответствии с требованиями подпункта 1) части первой настоящего пункта:

1) решение общего собрания акционеров услугополучателя, к которому осуществляется присоединение, решение совместного общего собрания акционеров услугополучателя, к которому осуществляется присоединение, и присоединяемого юридического лица, а также решение общего собрания акционеров присоединяемого юридического лица;

2) план реорганизации услугополучателя, к которому осуществляется присоединение, и юридического лица;

3) финансовый прогноз последствий реорганизации, включая расчетный бухгалтерский баланс услугополучателя после его реорганизации.

Документы, указанные в части четвертой настоящего пункта, оформляются в соответствии с требованиями частей второй и третьей настоящего пункта, предъявляемыми к услугополучателю, к которому осуществляется присоединение.

Документы, перечисленные в настоящем пункте, состоящие из нескольких листов, представляются пронумерованными, прошитыми и заверенными печатью услугополучателя (услугополучателей) (при ее наличии) на обороте последнего листа, частично поверх ярлыка с указанием количества прошитых листов, наклеенного на узел прошивки.

Копии документов заверяются подписями должностных лиц услугополучателя (услугополучателей), обладающих правом подписи таких документов, и печатью услугополучателя (печатями услугополучателей) (при ее наличии).

На портал:

1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

2) документы, указанные в подпунктах 2) (в виде электронной копии документа), 3) и 4) (в виде электронных документов) части первой, в подпунктах 1) (в виде электронной копии документа), 2) и 3) (в виде электронных документов) части второй, в подпунктах 1) (в виде электронной копии документа), 2) и 3) (в виде электронных документов) части четвертой настоящего пункта, которые прикрепляются к электронному запросу.

10. Основаниями для отказа в оказании государственной услуги являются:

1) нарушение в результате предполагаемой реорганизации интересов вкладчиков (получателей);

2) нарушение в результате предполагаемой реорганизации требований законодательства Республики Казахстан в области защиты конкуренции;

3) несоответствие документов, представленных для получения разрешения услугодателя на реорганизацию, требованиям законодательства Республики Казахстан.

Сноска. Пункт 10 с изменениями, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

11. Обжалование решений, действий (бездействий) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде на имя руководителя услугодателя по адресу, указанному в пункте 13 настоящего стандарта государственной услуги.

В жалобе:

2) юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

Обращение подписывается услугополучателем.

4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

14. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством "личного кабинета" портала, а также Единогоконтакт-центра по вопросам оказания государственных услуг.

Приложение
к стандарту государственной
услуги "Выдача разрешения
на реорганизацию добровольного
накопительного пенсионного фонда"

Форма

от __ ________ 20__ года №___

Председателю
Национального Банка
Республики Казахстан

                                          Ходатайство
                  о получении разрешения на проведение реорганизации
                  добровольного накопительного пенсионного фонда

      ________________________________________________________________________________
                              (наименование услугополучателя)
просит в соответствии с решением общего собрания акционеров услугополучателя №______
от "___"____________ _____ года,__________________________________________________
                                                (место проведения)
выдать разрешение на реорганизацию услугополучателя _______________________________
________________________________________________________________________________
                  (наименование реорганизуемого услугополучателя)
      Услугополучатель полностью отвечает за достоверность прилагаемых к ходатайству
документов и информации, а также своевременное представление услугодателю
дополнительной информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением
ходатайства.
      Прилагаемые документы (указать поименный перечень направляемых документов,
количество экземпляров и листов по каждому):_______________________________________.
      Предоставляю согласие на использование сведений, составляющих охраняемую
законом тайну, содержащихся в информационных системах.
      Уполномоченное лицо от акционеров услугополучателя (фамилия, имя, отчество (при
его наличии), ссылка на документ, являющийся основанием получения названных
полномочий).

__________________________
(подпись) Место печати (при наличии)

Приложение 52
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Сноска. Приложение 52 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Стандарт государственной услуги

"Выдача разрешения на добровольную ликвидацию добровольного накопительного пенсионного фонда"

Глава 1. Общие положения

1. Государственная услуга "Выдача разрешения на добровольную ликвидацию добровольного накопительного пенсионного фонда" (далее – государственная услуга).

2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

Прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется через:

1) канцелярию услугодателя;

2) веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz (далее – портал).

Глава 2. Порядок оказания государственной услуги

4. Сроки оказания государственной услуги:

5. Форма оказания государственной услуги: электронная (частично автоматизированная) и бумажная.

6. Результат оказания государственной услуги – направление письма в адрес услугополучателя о выдаче разрешения на добровольную ликвидацию добровольного накопительного пенсионного фонда, либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги по основаниям, предусмотренным пунктом 11 настоящего стандарта государственной услуги.

Форма предоставления результата оказания государственной услуги: электронная. В случае обращения услугополучателя за получением государственной услуги на бумажном носителе результат оформляется в электронной форме, распечатывается и заверяется подписью руководителя услугодателя.

7. Государственная услуга оказывается на бесплатной основе.

8. График работы:

2) портала – круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений и направление результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).

1) ходатайство услугополучателя о получении разрешения на добровольную ликвидацию, составленное по форме в соответствии с приложением к настоящему стандарту государственной услуги;

2) решение общего собрания акционеров о добровольной ликвидации услугополучателя;

3) документ, подтверждающий отсутствие у услугополучателя обязательств, предусмотренных договором о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов;

4) бухгалтерский баланс и пояснительная записка к нему, свидетельствующие об отсутствии обязательств, предусмотренных договором о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов.

В пояснительной записке к бухгалтерскому балансу услугополучателя раскрывается информация о кредиторах услугополучателя (при их наличии) с указанием сумм кредиторской задолженности и основаниях их возникновения.

Бухгалтерский баланс и пояснительная записка к нему составляются на дату, предшествующую дате направления ходатайства;

5) акт приема-передачи пенсионных активов и обязательств услугополучателя по договорам о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов, подписанный первыми руководителями услугополучателя, единого накопительного пенсионного фонда, банка-кастодиана единого накопительного пенсионного фонда, банка-кастодиана услугополучателя и управляющего инвестиционным портфелем услугополучателя (при наличии такового) или лицами их замещающими, заверенный печатями указанных организаций (при ее наличии);

6) документы, подтверждающие отсутствие у услугополучателя обязательств и действующих договоров по деятельности, осуществляемой на основании лицензии на управление инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов и лицензии на осуществление других видов деятельности на рынке ценных бумаг:

письмо услугополучателя об отсутствии обязательств по соответствующим видам деятельности, а также об отсутствии действующих договоров по указанным видам деятельности;

письмо АО "Центральный депозитарий ценных бумаг" о закрытии в системе учета центрального депозитария лицевого счета и всех субсчетов на лицевом счете услугополучателя и расторжении договора депозитарного обслуживания, договора текущего счета и договора о приеме и выдаче операционных документов в виде факсимильных сообщений;

письмо АО "Казахстанская фондовая биржа" об отсутствии задолженности перед АО "Казахстанская фондовая биржа.

Ходатайство услугополучателя о получении разрешения на добровольную ликвидацию и документ, подтверждающий отсутствие у услугополучателя обязательств, предусмотренных договором о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов, должны быть подписаны первым руководителем и заверены печатью услугополучателя.

1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

2) документы, указанные в подпунктах 2), 3), 5), 6) (в виде электронных копий документов) и 4) (в виде электронного документа) части первой пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги, которые прикрепляются к электронному запросу.

11. Основаниями для отказа в оказании государственной услуги являются:

1) наличие обязательств и действующих договоров по лицензируемым видам деятельности;

2) недостаточность средств для удовлетворения требований всех кредиторов услугополучателя.

Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

В жалобе юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

Обращение подписывается услугополучателем.

Глава 4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

14. Адреса мест оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя Республики Казахстан: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги".

15. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством "личного кабинета" портала, а также Единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг.

16. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя Республики Казахстан: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги". Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

	Приложение к стандарту государственной услуги "Выдача разрешения на добровольную ликвидацию добровольного накопительного пенсионного фонда"
	Форма
	Председателю Национального Банка Республики Казахстан ____________________

                                          Ходатайство
            добровольного накопительного пенсионного фонда о получении
                        разрешения на добровольную ликвидацию

      ________________________________________________________________________________
                              (наименование Фонда)
просит в соответствии с решением общего собрания акционеров Фонда № _______от "___"
__________ года, _________________________________________________________________
                                    (место проведения)
выдать разрешение на добровольную ликвидацию Фонда ______________________________
________________________________________________________________________________
                              (наименование Фонда)
      Фонд полностью отвечает за достоверность прилагаемых к заявлению документов и
информации, а также своевременное представление услугодателю дополнительной
информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением ходатайства.
      Прилагаемые документы (указать поименный перечень направляемых документов,
количество экземпляров и листов по каждому):_______________________________________.
      Даю согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну,
содержащихся в информационных системах.
      Первый руководитель Фонда (фамилия, имя, отчество (при его наличии), ссылка на
документ, являющийся основанием получения названных полномочий).

_________________________
(подпись)

Место печати
(при ее наличии)

Приложение 53
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Стандарт
государственной услуги
"Выдача лицензии на осуществление деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой уполномоченным организациям"
1. Общие положения

1. Государственная услуга "Выдача лицензии на осуществление деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой уполномоченным организациям" (далее – государственная услуга).

2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

Прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется через:

1) канцелярию услугодателя;

2) веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz (далее – портал).

2. Порядок оказания государственной услуги

4. Сроки оказания государственной услуги:

при обращении к услугодателю:

1) с момента сдачи пакета документов услугодателю, а также при обращении на портал:

при выдаче лицензии и приложения к ней – в течение 30 (тридцати) рабочих дней;

при выдаче приложения к действительной лицензии – в течение 10 (десяти) рабочих дней;

при переоформлении лицензии и (или) приложения к ней – в течение 10 (десяти) рабочих дней;

при выдаче дубликатов лицензии (дубликата приложения к лицензии) – в течение 2 (двух) рабочих дней.

2) максимально допустимое время обслуживания услугополучателя – 15 (пятнадцать) минут.

5. Форма оказания государственной услуги: электронная (частично автоматизированная) и бумажная.

6. Результат оказания государственной услуги - выдача, переоформление лицензии и (или) приложения к лицензии, выдача дубликатов лицензии и (или) приложения к лицензии, либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги, в случаях и по основаниям, предусмотренным пунктами 10 и 10-1 настоящего стандарта государственной услуги.

3) лицензионный сбор за выдачу дубликата лицензии составляет 100 (сто) процентов от ставки при выдаче лицензии.

При выдаче приложений к действительной лицензии (дубликатов приложений к лицензии) и переоформлении приложений к действительной лицензии лицензионный сбор не взимается.

Оплата лицензионного сбора осуществляется в наличной или безналичной форме через банки второго уровня или организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, в том числе через платежный шлюз "электронного правительства".

Сноска. Пункт 7 с изменениями, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

8. График работы:

2) портала - круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ.

При обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем.

для получения лицензии и приложения к ней:

1) заявление на получение лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой и приложения к ней в соответствии с приложением 1 к настоящему стандарту государственной услуги;

2) копия устава (нотариально засвидетельствованная в случае непредставления оригиналов для сверки);

3) справка о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица (для идентификации);

4) копия документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "электронного правительства";

5) документы, подтверждающие соответствие услугополучателя квалификационным требованиям;

6) справку банка о наличии счета в иностранной валюте.

В качестве документов, подтверждающих соответствие услугополучателя квалификационным требованиям, представляются следующие документы:

1) сведения об учредителях (участниках) услугополучателя в соответствии с приложением 2 к настоящему стандарту государственной услуги;

2) документ банка второго уровня (выписка о движении денег по банковским счетам клиента), подтверждающий зачисление на банковский счет уполномоченной организации денег в размере равном или превышающем минимальный размер уставного капитала, установленный Национальным Банком Республики Казахстан с учетом количества обменных пунктов;

3) копия (нотариально засвидетельствованная в случае непредставления оригинала для сверки) документа, подтверждающего прохождение кассиром специальной подготовки по работе с наличной иностранной валютой, либо копия (нотариально засвидетельствованная в случае непредставления оригинала для сверки) документа, предусмотренного законодательством Республики Казахстан о труде и подтверждающего трудовую деятельность работника не менее шести месяцев в качестве кассира по работе с наличной иностранной валютой;

4) копия (копии) документа (документов), определяющего (определяющих) характеристики технических средств для определения подлинности денежных знаков;

5) копия паспорта завода-изготовителя контрольно-кассового аппарата или краткое описание функциональных возможностей и характеристик компьютерной системы;

6) краткое описание функциональных возможностей и характеристик программного обеспечения для ведения учета обменных операций в соответствии с требованиями Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9801, (далее – Правила) в случае отсутствия компьютерной системы.

Для получения приложения к действительной лицензии при открытии дополнительного обменного пункта услугополучатель или его филиал представляет услугодателю по месту нахождения обменного пункта, следующие документы:

1) заявление на получение приложения к действительной лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой для дополнительно открываемого обменного пункта по форме в соответствии с приложением 3 к настоящему стандарту государственной услуги;

2) документы, подтверждающие соответствие услугополучателя квалификационным требованиям.

В качестве документов, подтверждающих соответствие услугополучателя квалификационным требованиям, представляются документы, предусмотренные частью второй настоящего пункта.

Если для открытия дополнительного обменного пункта требуется увеличение уставного капитала услугополучателя, документ банка второго уровня (выписка о движении денег по банковским счетам клиента), подтверждающий зачисление на банковский счет уполномоченной организации денег для целей пополнения уставного капитала, должен быть выдан не ранее тридцати календарных дней до даты обращения за получением приложения к действительной лицензии. В иных случаях представление данного документа не требуется.

Осмотр обменного пункта уполномоченной организации на соответствие требованиям, предъявляемым к его помещению и технической оснащенности, проводится услугодателем до выдачи лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, а при открытии дополнительного обменного пункта – до выдачи приложения к действительной лицензии.

Для получения дубликата лицензии (если ранее выданная лицензия была оформлена в бумажной форме):

1) заявление в произвольной форме;

Для получения дубликата приложения к лицензии представляется заявление в произвольной форме.

Для переоформления лицензии:

1) заявление на переоформление лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой и (или) приложения к лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой в соответствии с приложением 4 к настоящему стандарту государственной услуги;

2) документ, подтверждающий уплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности при переоформлении лицензии, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "электронного правительства";

Для переоформления приложения к лицензии:

2) копии документов, содержащих информацию об изменениях, послуживших основанием для переоформления приложения к лицензии, за исключением документов, информация из которых содержится в государственных информационных системах.

В случае оказания государственной услуги в электронной форме, (за исключением выдачи дубликата лицензии и (или) приложения к лицензии) при обращении услугополучателя через портал представляются документы, указанные в настоящем пункте, в электронном виде, заверенные ЭЦП услугополучателя.

Для перевода лицензии и (или) приложения к лицензии, выданной на бумажном носителе в электронный формат, услугополучатель представляет запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя.

Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица, об оплате суммы лицензионного сбора (в случае оплаты через платежный шлюз "электронного правительства") услугодатель получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз "электронного правительства" при наличии возможности получения информации, содержащейся в них.

10. Основаниями для отказа в оказании государственной услуги являются:

1) непредставление документов либо сведений, предусмотренных в соответствии с Законом Республики Казахстан от 13 июня 2005 года "О валютном регулировании и валютном контроле" (далее – Закон);

2) несоответствие услугополучателя требованиям, установленным в соответствии с Законом;

3) иные основания, предусмотренные законами Республики Казахстан;

4) занятие видом деятельности запрещено законами Республики Казахстан для данной категории юридических лиц;

5) не внесен лицензионный сбор;

6) в отношении услугополучателя имеется вступившее в законную силу решение (приговор) суда о приостановлении или запрещении деятельности или отдельных видов деятельности, подлежащих лицензированию;

7) судом на основании представления судебного исполнителя временно запрещено выдавать услугополучателю-должнику лицензию;

8) услугополучатель не соответствует квалификационным требованиям.

10-1. Услугодатель отказывает в переоформлении лицензии и (или) приложения к лицензии в случае ненадлежащего оформления документов, указанных в частях девятой и (или) десятой пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги.

Сноска. Стандарт дополнен пунктом 10-1 в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

11. Обжалование решений, действий (бездействий) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде:

на имя руководителя услугодателя по адресам, указанным на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан, (раздел "Государственные услуги").

В жалобе юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

Обращение подписывается услугополучателем.

12. В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель обращается в суд в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

14. Услугополучателю открыт доступ для получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством "личного кабинета" портала, а также Единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг.

Приложение 1
к стандарту государственной
услуги "Выдача лицензии на
осуществление деятельности
по организации обменных
операций с наличной
иностранной валютой
уполномоченным организациям"

Заявление на получение лицензии

на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой

и приложения к ней

В ___________________________________________________________________

(наименование территориального филиала Национального Банка

Республики Казахстан)

От __________________________________________________________________

(наименование юридического лица, БИН, место нахождения)

Прошу выдать лицензию на организацию обменных операций с

наличной иностранной валютой и приложение к лицензии для открытия

обменного пункта, расположенного по адресу:

____________________________________________________________________

(почтовый индекс, область, город, район, населенный пункт,

наименование улицы, номер дома/здания (стационарного помещения), а

также этаж, сектор, блок и прочее (при наличии)

Прилагаемые документы:

Электронная почта ____________________________________________

Телефоны _____________________________________________________

Факс _________________________________________________________

Банковский счет в тенге ______________________________________

(номер счета, наименование банка)

Настоящим подтверждается, что:

все указанные данные являются официальными контактами для

направления любой информации по вопросам выдачи или отказа в выдаче

лицензии и приложения к лицензии;

заявителю не запрещено судом заниматься лицензируемым видом

деятельности;

все прилагаемые документы/сведения являются действительными

/соответствуют действительности.

Уполномоченное лицо заявителя:

___________ ___________________________________ _____________

(должность) (фамилия, имя, отчетсво (при его наличии) (подпись)

"__" ___________ 20__ года Место печати

(при ее наличии)

Приложение 2
к стандарту государственной
услуги "Выдача лицензии на
осуществление деятельности
по организации обменных
операций с наличной
иностранной валютой
уполномоченным организациям"

Сведения

об учредителях (участниках) уполномоченной организации

______________________________________________________

(наименование уполномоченной организации)

1. Физические лица:

№ п/п	Фамилия, имя, отчество (при его наличии)	Дата рождения	Данные документа, удостоверяющего личность	ИИН* (для резидентов)	Место жительства	Доля в уставном капитале
№ п/п	Фамилия, имя, отчество (при его наличии)	Дата рождения	Данные документа, удостоверяющего личность	ИИН* (для резидентов)	Место жительства	в %	сумма
1
2
…

2. Юридические лица:

№№ п/п	Наименование юридического лица	Организационно-правовая форма	БИН** (для резидентов)	Место нахождения	Доля в уставном капитале
№№ п/п	Наименование юридического лица	Организационно-правовая форма	БИН** (для резидентов)	Место нахождения	в %	сумма
1
2
…

Настоящим подтверждается, что учредители уполномоченной организации соответствуют требованиям пункта 4 Правил.

Руководитель

__________________

(подпись)

Место печати

(при ее наличии)

* Индивидуальный идентификационный номер

** Бизнес-идентификационный номер

Приложение 3
к стандарту государственной
услуги "Выдача лицензии на
осуществление деятельности
по организации обменных
операций с наличной
иностранной валютой
уполномоченным организациям"

________________________________________

(наименование территориального филиала

Национального Банка Республики Казахстан)

________________________________________

(фамилия, имя, отчество (при его наличии)

руководителя)

Заявление

на получение приложения к действительной лицензии

на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой

для дополнительно открываемого обменного пункта

Лицензиат:

_______________________________________________________________

(полное наименование юридического лица, место государственной

регистрации, БИН)

Филиал лицензиата*:

_______________________________________________________________

(наименование филиала, место нахождения филиала, БИН)

Номер и дата лицензии на организацию обменных операций с

наличной иностранной валютой: ______________________________________

Прошу выдать приложение к действительной лицензии на

организацию обменных операций с наличной иностранной валютой на

обменный пункт, расположенный по адресу**:

_____________________________________________________________________

Прилагаемые документы:

……….

Уполномоченное лицо заявителя:

____________ ________________________________________ _____________

(должность) (фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)

"__" ___________ 20__ года Место печати (при ее наличии)

* указывается при открытии дополнительного обменного пункта вне

региона места нахождения лицензиата

** адрес, по которому располагается помещение обменного пункта,

с указанием, в случае размещения обменного пункта в зданиях и

сооружениях многофункционального назначения (в том числе

железнодорожных вокзалах, аэропортах, деловых и торговых центрах),

данных, уточняющих место нахождения обменного пункта (например, этаж,

сектор, блок)

Приложение 4
к стандарту государственной
услуги "Выдача лицензии на
осуществление деятельности
по организации обменных
операций с наличной
иностранной валютой
уполномоченным организациям"

________________________________________

(наименование территориального филиала

Национального Банка Республики Казахстан)

________________________________________

(фамилия, имя, отчество (при его наличии)

руководителя)

Заявление

на переоформление лицензии на организацию обменных операций

с наличной иностранной валютой и (или) приложения к лицензии

на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой

Лицензиат: ___________________________________________________

(полное наименование юридического лица, место

государственной регистрации, БИН)

Филиал лицензиата*: __________________________________________

(наименование филиала, место нахождения филиала, БИН)

Прошу переоформить лицензию № _______ от _______ года и (или)

приложение № _______ от _______ года к лицензии № ________ от

________ года на обменный пункт, расположенный по адресу**:

____________________________________________________________________

Основание для переоформления: ________________________________

Прилагаемые документы:

……….

Уполномоченное лицо заявителя:

____________ ________________________________________ _____________

(должность) (фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)

"__" ___________ 20__ года Место печати

(при ее наличии)

* указывается при подаче заявления о переоформлении приложения

к лицензии на обменный пункт, расположенный вне региона места

нахождения лицензиата

** адрес, по которому располагается помещение обменного пункта,

с указанием, в случае размещения обменного пункта в зданиях и

сооружениях многофункционального назначения (в том числе

железнодорожных вокзалах, аэропортах, деловых и торговых центрах),

данных, уточняющих место нахождения обменного пункта (например, этаж,

сектор, блок)

Приложение 54
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Стандарт государственной услуги "Выдача информации о состоянии пенсионных накоплений (с учетом инвестиционного дохода) вкладчика (получателя) единого накопительного пенсионного фонда"

Сноска. Стандарт в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 19.11.2018 № 288 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Глава 1. Общие положения

1. Государственная услуга "Выдача информации о состоянии пенсионных накоплений (с учетом инвестиционного дохода) вкладчика (получателя) единого накопительного пенсионного фонда" (далее – государственная услуга).

2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

3. Государственная услуга оказывается Акционерным обществом "Единый накопительный пенсионный фонд" (далее – услугодатель) физическим лицам (далее – услугополучатель).

Прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляются через:

1) услугодателя;

2) веб-портал "электронного правительства" (далее – портал).

Глава 2. Порядок оказания государственной услуги

4. Сроки оказания государственной услуги:

1) максимально допустимое время обслуживания услугополучателя – 30 (тридцать) минут;

2) максимально допустимое время ожидания с момента подачи пакета документов, а также при обращении через портал – 4 (четыре) часа.

5. Форма оказания государственной услуги: электронная (полностью автоматизированная) и (или) бумажная.

6. Результат оказания государственной услуги:

1) при личном обращении услугополучателя к услугодателю – получение у услугодателя информации о состоянии пенсионных накоплений вкладчика (получателя), оформленной в форме электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью (далее – ЭЦП) уполномоченного лица услугодателя и распечатанного на бумажном носителе;

2) при обращении через портал – получение информации о состоянии пенсионных накоплений вкладчика (получателя) у услугодателя в форме электронного документа, удостоверенного ЭЦП уполномоченного лица услугодателя и направленного в "личный кабинет" услугополучателя.

Форма предоставления результата оказания государственной услуги: электронная.

7. Государственная услуга оказывается на бесплатной основе.

8. График работы:

1) услугодателя – с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.00 часов без перерыва на обед, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан;

2) портала – круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ.

1) при личном обращении услугополучателя – документ, удостоверяющий личность (оригинал);

2) при обращении поверенного лица услугополучателя:

документ, удостоверяющий личность поверенного лица (оригинал);

нотариально удостоверенная доверенность (оригинал или нотариально засвидетельствованная копия);

3) при обращении законного представителя услугополучателя, являющегося несовершеннолетним лицом в возрасте до 18 лет или совершеннолетним лицом, признанным судом недееспособным или ограниченным судом в дееспособности:

документ, удостоверяющий личность услугополучателя (оригинал);

документ, удостоверяющий личность законного представителя услугополучателя (оригинал);

документ, подтверждающий статус законного представителя услугополучателя (оригинал);

4) при обращении услугополучателя, являющегося наследником в соответствии со свидетельством о праве на наследство по закону или по завещанию:

документ, удостоверяющий личность наследника (оригинал);

свидетельство о праве на наследство по закону или по завещанию (оригинал или нотариально засвидетельствованная копия).

Услугодатель после ознакомления с документами, указанными в подпунктах 1), 2), 3) и 4) настоящего пункта, незамедлительно возвращает их услугополучателю, поверенному лицу или законному представителю услугополучателя.

10. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя через портал:

запрос в форме электронного документа, подписанный ЭЦП услугополучателя или удостоверенный одноразовым паролем, в случае регистрации и подключения абонентского номера услугополучателя, предоставленного оператором сотовой связи, к учетной записи портала.

Сведения о документах, удостоверяющих личность, услугодатель получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз "электронного правительства".

В случае обращения через портал в "личном кабинете" услугополучателя отражается статус о принятии запроса для оказания государственной услуги, а также уведомление с указанием даты получения результата государственной услуги.

Лицам, указанным в подпунктах 2), 3) и 4) части первой пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги, а также несовершеннолетним лицам в возрасте до 16 лет государственная услуга через портал не оказывается.

11. В случае предоставления услугополучателем неполного пакета документов согласно перечню, предусмотренному пунктами 9 и 10 настоящего стандарта государственной услуги, услугодатель отказывает в приеме заявления.

Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

В жалобе физического лица - указываются его фамилия, имя, а также отчество (при его наличии), дата рождения и почтовый адрес.

Обращение подписывается услугополучателем.

Подтверждением принятия жалобы является ее регистрация (штамп и дата) в канцелярии услугодателя с указанием фамилии и инициалов лица, принявшего жалобу, срока и места получения ответа на поданную жалобу.

При обращении через портал, информацию о порядке обжалования можно получить по телефону единого контакт-центра: 8-800-080-7777 или 1414.

При отправке жалобы через портал, услугополучателю из "личного кабинета" доступна информация об обращении, которая обновляется в ходе обработки обращения услугодателем (отметки о доставке, регистрации, исполнении, ответ о рассмотрении или отказе в рассмотрении).

Глава 4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

14. Адреса офисов – мест оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя – www.enpf.kz.

15. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством "личного кабинета" портала, контакт - центра услугодателя, а также Единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг.

16. Контактные телефоны контакт - центра по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя – www.enpf.kz. Телефон справочной службы Единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

Приложение 55
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Сноска. Приложение 55 исключено постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Приложение 56
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Сноска. Приложение 56 исключено постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Приложение 57
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Сноска. Приложение 57 исключено постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Приложение 58
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Сноска. Приложение 58 исключено постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Приложение 59
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Сноска. Приложение 59 исключено постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Приложение 60
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Сноска. Приказ дополнен Приложением 60 в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Стандарт

государственной услуги

"Выдача акта о соответствии требованиям, предъявляемым к участникам системы формирования кредитных историй и их использования
(за исключением субъекта кредитной истории)"

Глава 1. Общие положения

1. Государственная услуга "Выдача акта о соответствии требованиям, предъявляемым к участникам системы формирования кредитных историй и их использования (за исключением субъекта кредитной истории)" (далее – государственная услуга).

2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

Прием заявлений и направление результатов оказания государственной услуги осуществляется через канцелярию услугодателя.

Глава 2. Порядок оказания государственной услуги

4. Сроки оказания государственной услуги:

1) с момента сдачи пакета документов услугодателю – в течение 30 (тридцати) календарных дней;

5. Форма оказания государственной услуги: бумажная.

6. Результат оказания государственной услуги – акт о соответствии требованиям, предъявляемым к участникам системы формирования кредитных историй и их использования (за исключением субъекта кредитной истории), либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги по основаниям, предусмотренным пунктом 10 настоящего стандарта государственной услуги.

Форма предоставления результата оказания государственной услуги: бумажная.

7. Государственная услуга оказывается на бесплатной основе.

График приема заявлений и выдачи результатов оказания государственной услуги с 9.00 до 18.00 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов.

9. Документ, необходимый для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя к услугодателю:

заявление, составленное в произвольной форме.

10. Основаниями для отказа в оказании государственной услуги являются:

1) установление недостоверности документа указанного в пункте 9 настоящего стандарта государственной услуги, и (или) данных (сведений), содержащихся в нем;

2) несоответствие услугополучателя и (или) представленных материалов, объектов, данных и сведений, необходимых для оказания государственной услуги, требованиям, установленным нормативными правовыми актами Республики Казахстан;

3) наличие в отношении услугополучателя вступившего в законную силу решения суда о запрещении деятельности или отдельных видов деятельности, требующих получения государственной услуги;

4) наличие в отношении услугополучателя вступившего в законную силу решения суда, на основании которого услугополучатель лишен специального права, связанного с получением государственной услуги.

Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

В жалобе юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

Обращение подписывается услугополучателем.

Параметр	Значение
Статус	Обновленный
Дата изменения акта	19.11.2018
Дата принятия акта	30.04.2015
Информация об официальном опубликовании акта	Информационно-правовая система "Әділет" 15.07.2015 г.; "Казахстанская правда" от 22.10.2015 г. № 202 (28078),от 24.10.2015 г. № 204 (28080), от 29.10.2015 г. № 207 (28083), от 31.10.2015 г. № 209 (28085), от 05.11.2015 г. № 212 (28088);"Егемен Қазақстан" 24.10.2015 ж. № 204 (28682), 29.10.2015 ж. № 207 (28685), 31.10.2015 ж. № 209 (28687), 05.11.2015 ж. № 212 (28690); Вестник НБ РК № 12, 1-31 декабря 2015 года
Форма акта
Сфера правоотношений	Банковская система. Банковская деятельность Государственные услуги. Стандарты оказания государственных услуг
Орган, принявший акт	Национальный Банк Республики Казахстан
Юридическая сила	Акт Министерства или ведомства
Регион действия	Республика Казахстан
Регистрационный номер акта в Государственном реестре нормативных правовых актов Республики Казахстан	91590
Регистрационный номер НПА, присвоенный нормотворческим органом	71
Дата вступления в силу	02.07.2015
Место принятия	город Алматы

№	Название документа	Форма НПА и орган, принявший акт	Дополнительная информация	Дата изменения	Статус НПА
1	Об утверждении стандартов государственных услуг Национального Банка Республики Казахстан	Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 апреля 2015 года № 71. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 2 июля 2015 года № 11534	Информационно-правовая система "Әділет" 15.07.2015 г.; "Казахстанская правда" от 22.10.2015 г. № 202 (28078),от 24.10.2015 г. № 204 (28080), от 29.10.2015 г. № 207 (28083), от 31.10.2015 г. № 209 (28085), от 05.11.2015 г. № 212 (28088);"Егемен Қазақстан" 24.10.2015 ж. № 204 (28682), 29.10.2015 ж. № 207 (28685), 31.10.2015 ж. № 209 (28687), 05.11.2015 ж. № 212 (28690)	30.04.2015	Действующий
2	Об утверждении стандартов государственных услуг Национального Банка Республики Казахстан	Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 апреля 2015 года № 71. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 2 июля 2015 года № 11534.	Информационно-правовая система "Әділет" 15.07.2015 г.; "Казахстанская правда" от 22.10.2015 г. № 202 (28078),от 24.10.2015 г. № 204 (28080), от 29.10.2015 г. № 207 (28083), от 31.10.2015 г. № 209 (28085), от 05.11.2015 г. № 212 (28088);"Егемен Қазақстан" 24.10.2015 ж. № 204 (28682), 29.10.2015 ж. № 207 (28685), 31.10.2015 ж. № 209 (28687), 05.11.2015 ж. № 212 (28690)	09.12.2015	Обновленный
3	Об утверждении стандартов государственных услуг Национального Банка Республики Казахстан	Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 апреля 2015 года № 71. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 2 июля 2015 года № 11534.	Информационно-правовая система "Әділет" 15.07.2015 г.; "Казахстанская правда" от 22.10.2015 г. № 202 (28078),от 24.10.2015 г. № 204 (28080), от 29.10.2015 г. № 207 (28083), от 31.10.2015 г. № 209 (28085), от 05.11.2015 г. № 212 (28088);"Егемен Қазақстан" 24.10.2015 ж. № 204 (28682), 29.10.2015 ж. № 207 (28685), 31.10.2015 ж. № 209 (28687), 05.11.2015 ж. № 212 (28690); Вестник НБ РК № 12, 1-31 декабря 2015 года	24.02.2017	Обновленный
4	Об утверждении стандартов государственных услуг Национального Банка Республики Казахстан	Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 апреля 2015 года № 71. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 2 июля 2015 года № 11534.	Информационно-правовая система "Әділет" 15.07.2015 г.; "Казахстанская правда" от 22.10.2015 г. № 202 (28078),от 24.10.2015 г. № 204 (28080), от 29.10.2015 г. № 207 (28083), от 31.10.2015 г. № 209 (28085), от 05.11.2015 г. № 212 (28088);"Егемен Қазақстан" 24.10.2015 ж. № 204 (28682), 29.10.2015 ж. № 207 (28685), 31.10.2015 ж. № 209 (28687), 05.11.2015 ж. № 212 (28690); Вестник НБ РК № 12, 1-31 декабря 2015 года	11.01.2018	Обновленный
5	Об утверждении стандартов государственных услуг Национального Банка Республики Казахстан	Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 апреля 2015 года № 71. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 2 июля 2015 года № 11534.	Информационно-правовая система "Әділет" 15.07.2015 г.; "Казахстанская правда" от 22.10.2015 г. № 202 (28078),от 24.10.2015 г. № 204 (28080), от 29.10.2015 г. № 207 (28083), от 31.10.2015 г. № 209 (28085), от 05.11.2015 г. № 212 (28088);"Егемен Қазақстан" 24.10.2015 ж. № 204 (28682), 29.10.2015 ж. № 207 (28685), 31.10.2015 ж. № 209 (28687), 05.11.2015 ж. № 212 (28690); Вестник НБ РК № 12, 1-31 декабря 2015 года	19.11.2018	Обновленный
6	Об утверждении стандартов государственных услуг Национального Банка Республики Казахстан	Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 апреля 2015 года № 71. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 2 июля 2015 года № 11534.	Информационно-правовая система "Әділет" 15.07.2015 г.; "Казахстанская правда" от 22.10.2015 г. № 202 (28078),от 24.10.2015 г. № 204 (28080), от 29.10.2015 г. № 207 (28083), от 31.10.2015 г. № 209 (28085), от 05.11.2015 г. № 212 (28088);"Егемен Қазақстан" 24.10.2015 ж. № 204 (28682), 29.10.2015 ж. № 207 (28685), 31.10.2015 ж. № 209 (28687), 05.11.2015 ж. № 212 (28690); Вестник НБ РК № 12, 1-31 декабря 2015 года	07.02.2019	Обновленный
7	Об утверждении стандартов государственных услуг Национального Банка Республики Казахстан	Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 апреля 2015 года № 71. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 2 июля 2015 года № 11534.	Информационно-правовая система "Әділет" 15.07.2015 г.; "Казахстанская правда" от 22.10.2015 г. № 202 (28078),от 24.10.2015 г. № 204 (28080), от 29.10.2015 г. № 207 (28083), от 31.10.2015 г. № 209 (28085), от 05.11.2015 г. № 212 (28088);"Егемен Қазақстан" 24.10.2015 ж. № 204 (28682), 29.10.2015 ж. № 207 (28685), 31.10.2015 ж. № 209 (28687), 05.11.2015 ж. № 212 (28690); Вестник НБ РК № 12, 1-31 декабря 2015 года	28.03.2019	Обновленный
8	Об утверждении стандартов государственных услуг Национального Банка Республики Казахстан	Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 апреля 2015 года № 71. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 2 июля 2015 года № 11534.	Информационно-правовая система "Әділет" 15.07.2015 г.; "Казахстанская правда" от 22.10.2015 г. № 202 (28078),от 24.10.2015 г. № 204 (28080), от 29.10.2015 г. № 207 (28083), от 31.10.2015 г. № 209 (28085), от 05.11.2015 г. № 212 (28088);"Егемен Қазақстан" 24.10.2015 ж. № 204 (28682), 29.10.2015 ж. № 207 (28685), 31.10.2015 ж. № 209 (28687), 05.11.2015 ж. № 212 (28690); Вестник НБ РК № 12, 1-31 декабря 2015 года	16.08.2019	Обновленный
9	Об утверждении стандартов государственных услуг Национального Банка Республики Казахстан	Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 апреля 2015 года № 71. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 2 июля 2015 года № 11534.	Информационно-правовая система "Әділет" 15.07.2015 г.; "Казахстанская правда" от 22.10.2015 г. № 202 (28078),от 24.10.2015 г. № 204 (28080), от 29.10.2015 г. № 207 (28083), от 31.10.2015 г. № 209 (28085), от 05.11.2015 г. № 212 (28088);"Егемен Қазақстан" 24.10.2015 ж. № 204 (28682), 29.10.2015 ж. № 207 (28685), 31.10.2015 ж. № 209 (28687), 05.11.2015 ж. № 212 (28690); Вестник НБ РК № 12, 1-31 декабря 2015 года	12.09.2019	Обновленный
10	Об утверждении стандартов государственных услуг Национального Банка Республики Казахстан	Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 апреля 2015 года № 71. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 2 июля 2015 года № 11534.	Информационно-правовая система "Әділет" 15.07.2015 г.; "Казахстанская правда" от 22.10.2015 г. № 202 (28078),от 24.10.2015 г. № 204 (28080), от 29.10.2015 г. № 207 (28083), от 31.10.2015 г. № 209 (28085), от 05.11.2015 г. № 212 (28088);"Егемен Қазақстан" 24.10.2015 ж. № 204 (28682), 29.10.2015 ж. № 207 (28685), 31.10.2015 ж. № 209 (28687), 05.11.2015 ж. № 212 (28690); Вестник НБ РК № 12, 1-31 декабря 2015 года	13.09.2019	Обновленный
11	Об утверждении стандартов государственных услуг Национального Банка Республики Казахстан	Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 апреля 2015 года № 71. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 2 июля 2015 года № 11534.	Информационно-правовая система "Әділет" 15.07.2015 г.; "Казахстанская правда" от 22.10.2015 г. № 202 (28078),от 24.10.2015 г. № 204 (28080), от 29.10.2015 г. № 207 (28083), от 31.10.2015 г. № 209 (28085), от 05.11.2015 г. № 212 (28088);"Егемен Қазақстан" 24.10.2015 ж. № 204 (28682), 29.10.2015 ж. № 207 (28685), 31.10.2015 ж. № 209 (28687), 05.11.2015 ж. № 212 (28690); Вестник НБ РК № 12, 1-31 декабря 2015 года	30.03.2020	Обновленный
12	Об утверждении стандартов государственных услуг Национального Банка Республики Казахстан	Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 апреля 2015 года № 71. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 2 июля 2015 года № 11534.	Информационно-правовая система "Әділет" 15.07.2015 г.; "Казахстанская правда" от 22.10.2015 г. № 202 (28078),от 24.10.2015 г. № 204 (28080), от 29.10.2015 г. № 207 (28083), от 31.10.2015 г. № 209 (28085), от 05.11.2015 г. № 212 (28088);"Егемен Қазақстан" 24.10.2015 ж. № 204 (28682), 29.10.2015 ж. № 207 (28685), 31.10.2015 ж. № 209 (28687), 05.11.2015 ж. № 212 (28690); Вестник НБ РК № 12, 1-31 декабря 2015 года	28.04.2020	Обновленный
13	Об утверждении стандартов государственных услуг Национального Банка Республики Казахстан	Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 апреля 2015 года № 71. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 2 июля 2015 года № 11534.	Информационно-правовая система "Әділет" 15.07.2015 г.; "Казахстанская правда" от 22.10.2015 г. № 202 (28078),от 24.10.2015 г. № 204 (28080), от 29.10.2015 г. № 207 (28083), от 31.10.2015 г. № 209 (28085), от 05.11.2015 г. № 212 (28088);"Егемен Қазақстан" 24.10.2015 ж. № 204 (28682), 29.10.2015 ж. № 207 (28685), 31.10.2015 ж. № 209 (28687), 05.11.2015 ж. № 212 (28690); Вестник НБ РК № 12, 1-31 декабря 2015 года	18.05.2020	Обновленный
14	Об утверждении стандартов государственных услуг Национального Банка Республики Казахстан	Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 апреля 2015 года № 71. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 2 июля 2015 года № 11534. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 мая 2020 года № 71 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования)	Информационно-правовая система "Әділет" 15.07.2015 г.; "Казахстанская правда" от 22.10.2015 г. № 202 (28078),от 24.10.2015 г. № 204 (28080), от 29.10.2015 г. № 207 (28083), от 31.10.2015 г. № 209 (28085), от 05.11.2015 г. № 212 (28088);"Егемен Қазақстан" 24.10.2015 ж. № 204 (28682), 29.10.2015 ж. № 207 (28685), 31.10.2015 ж. № 209 (28687), 05.11.2015 ж. № 212 (28690); Вестник НБ РК № 12, 1-31 декабря 2015 года	20.06.2020	Утратил силу

Об утверждении стандартов государственных услуг Национального Банка Республики Казахстан

Стандартгосударственной услуги"Подтверждение уведомления о валютной операции или об открытии банковского счета в иностранном банке"1. Общие положения

2. Порядок оказания государственной услуги

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги

Стандартгосударственной услуги "Регистрация валютной операции"1. Общие положения

2. Порядок оказания государственной услуги

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги

Стандартгосударственной услуги"Учетная регистрация микрофинансовых организаций"1. Общие положения

2. Порядок оказания государственной услуги

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

Глава 1. Общие положения

Глава 2. Порядок оказания государственной услуги

Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

Глава 4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

Стандарт государственной услуги "Выдача согласия на приобретение статуса крупного участника банка или банковского холдинга"

Глава 1. Общие положения

Глава 2. Порядок оказания государственной услуги

Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

Глава 4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

Стандарт государственной услуги "Выдача согласия на приобретение статуса страхового холдинга или крупного участника страховой (перестраховочной) организации"

Глава 1. Общие положения

Глава 2. Порядок оказания государственной услуги

Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

Глава 4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

Стандарт государственной услуги "Выдача согласия на приобретение статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем"

Глава 1. Общие положения

Глава 2. Порядок оказания государственной услуги

Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

Глава 4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

Стандарт государственной услуги "Государственная регистрация выпуска объявленных акций" Глава 1. Общие положения

Глава 2. Порядок оказания государственной услуги

Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

Глава 4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

Структура проспекта выпуска объявленных акций

Глава 1. Общие сведения об обществе

Глава 3. Виды деятельности общества

Глава 4. Финансовое состояние общества

Глава 5. Сведения о выпуске объявленных акций

Глава 6. Информация для инвесторов

Стандарт государственной услуги "Государственная регистрация выпуска негосударственных облигаций" Глава 1. Общие положения

Глава 2. Порядок оказания государственной услуги

Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

Глава 4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

Структура проспекта выпуска облигаций (проспекта облигационной программы) Глава 1. Общие сведения об обществе

Глава 2. Крупные акционеры или крупные участники общества, органы общества, а также аффилиированные лица общества

Глава 3. Виды деятельности услугополучателя

Глава 4. Финансовое состояние услугополучателя

Глава 5. Сведения о выпуске облигаций

Глава 6. Информация для инвесторов

Структура проспекта выпуска облигацийв пределах облигационной программы

Глава 3. Виды деятельности услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан

Глава 4. Финансовое состояние услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан

Глава 5. Сведения о выпуске облигаций

Глава 6. Информация для инвесторов

Перечень международных финансовых организаций:

Стандартгосударственной услуги"Государственная регистрация выпуска паевпаевых инвестиционных фондов"1. Общие положения

2. Порядок оказания государственной услуги

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

Стандартгосударственной услуги"Утверждение отчета об итогах размещения акций"1. Общие положения

2. Порядок оказания государственной услуги

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги

Требования к отчету об итогах размещения акций

Стандартгосударственной услуги"Утверждение отчета об итогах размещения облигаций"1. Общие положения

2. Порядок оказания государственной услуги

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги

Требования к составлению и оформлению отчета об итогах размещения облигаций

Стандарт государственной услуги "Прием квалификационного экзамена актуариев"

Глава 1. Общие положения

Глава 2. Порядок оказания государственной услуги

Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

Глава 4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

Стандарт государственной услуги "Выдача акта ввода системы управления базы данных кредитных историй в промышленную эксплуатацию кредитного бюро"

Глава 1. Общие положения

Глава 2. Порядок оказания государственной услуги

Стандарт
государственной услуги
"Подтверждение уведомления о валютной операции или об открытии банковского счета в иностранном банке"
1. Общие положения

Стандарт
государственной услуги "Регистрация валютной операции"
1. Общие положения

Стандарт
государственной услуги
"Учетная регистрация микрофинансовых организаций"
1. Общие положения

Структура проспекта выпуска облигаций
в пределах облигационной программы

Стандарт
государственной услуги
"Государственная регистрация выпуска паев
паевых инвестиционных фондов"
1. Общие положения

Стандарт
государственной услуги
"Утверждение отчета об итогах размещения акций"
1. Общие положения

Стандарт
государственной услуги
"Утверждение отчета об итогах размещения облигаций"
1. Общие положения

Стандарт
государственной услуги "Утверждение отчета об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда"
1. Общие положения

Заявление
на получение лицензии на инкассацию банкнот, монет и ценностей

Стандарт
государственной услуги
"Выдача разрешения на открытие банка"
1. Общие положения