Сноска. Утратил силу Указом Президента РК от 15.01.2013  № 465(вводится в действие по истечении десяти календарных дней после первого официального опубликования).

      Подлежит опубликованию в Собрании
актов Президента и Правительства
Республики Казахстан    
и республиканской печати  

      В соответствии со статьей 34 Бюджетного кодекса Республики Казахстан, статьями 9-1, 15-2 Закона Республики Казахстан от 27 ноября 2000 года «Об административных процедурах» и подпунктами 2),  3) статьи 6, статьей 29 Закона Республики Казахстан от 11 января 2007 года «Об информатизации» ПОСТАНОВЛЯЮ:
      1. Утвердить прилагаемые стандарты государственных услуг Национального Банка Республики Казахстан:
      1) «Регистрация и перерегистрация обменного пункта»;
      2) «Подтверждение уведомления о валютной операции и о счете в иностранном банке»;
      3) «Регистрация валютной операции»;
      4) «Выдача заключений о степени готовности помещений для проведения банковских операций»;
      5) «Выдача заключения о наличии автоматизированной банковской системы, отвечающей требованиям, предъявляемым к автоматизации бухгалтерского учета и главной бухгалтерской книги»;
      6) «Согласование изменений и дополнений, вносимых в учредительные документы банка»;
      7) «Согласование изменений и дополнений, вносимых в учредительные документы страховой (перестраховочной) организации»;
      8) «Согласование пенсионных правил накопительного пенсионного фонда»;
      9) «Согласование свода правил центрального депозитария»;
      10) «Согласование правил организатора торгов»;
      11) «Выдача согласия на назначение (избрание) руководящего работника финансовой организации»;
      12) «Аккредитация физического или юридического лица, имеющего лицензию на осуществление деятельности по оценке имущества (за исключением объектов интеллектуальной собственности, стоимости нематериальных активов)»;
      13) «Выдача согласия на приобретение статуса крупного участника банка или банковского холдинга»;
      14) «Выдача согласия на приобретение статуса страхового холдинга или крупного участника страховой (перестраховочной) организации»;
      15) «Выдача согласия на приобретение статуса крупного участника накопительного пенсионного фонда»;
      16) «Государственная регистрация выпуска объявленных акций»;
      17) «Государственная регистрация выпуска негосударственных облигаций»;
      18) «Государственная регистрация выпуска паев паевых инвестиционных фондов»;
      19) «Присвоение статуса финансового агентства банку или организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, созданных Правительством Республики Казахстан или Национальным Банком Республики Казахстан»;
      20) «Выдача уведомления об утверждении отчета об итогах размещения акций»;
      21) «Выдача уведомления об утверждении отчета об итогах размещения облигаций»;
      22) «Прием квалификационного экзамена актуариев»;
      23) «Выдача акта ввода системы управления базы данных кредитных историй в эксплуатацию кредитного бюро»;
      24) «Присвоение юридическому лицу статуса саморегулируемой организации»;
      25) «Выдача уведомления об утверждении отчета об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда»;
      26) «Выдача разрешения на государственную регистрацию изменений и дополнений в учредительные документы накопительных пенсионных фондов»;
      27) «Аккредитация участников регионального финансового центра города Алматы»;
      28) «Возмещение затрат на аудит эмитентов финансовых инструментов, допущенных на специальную торговую площадку регионального финансового центра города Алматы»;
      29) «Государственная регистрация (перерегистрация) юридических лиц - участников регионального финансового центра города Алматы»;
      30) «Ходатайство о выдаче виз иностранцам и лицам без гражданства, прибывающим на территорию Республики Казахстан для осуществления деятельности в региональном финансовом центре города Алматы»;
      31) «Перевод документации участников регионального финансового центра города Алматы с английского языка на государственный и русский языки для представления в государственные органы, за исключением органов финансового центра».
      2. Признать утратившими силу некоторые указы Президента Республики Казахстан согласно приложению к настоящему Указу.
      3. Настоящий Указ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после его первого официального опубликования.

      Президент
      Республики Казахстан                       Н.НАЗАРБАЕВ

УТВЕРЖДЕН       
Указом Президента    
Республики Казахстан  
от 14 декабря 2011 года № 196

СТАНДАРТ
государственной услуги «Регистрация и
перерегистрация обменного пункта»

1. Общие положения

      1. Государственная услуга по регистрации и перерегистрации обменного пункта (далее - государственная услуга) оказывается территориальными филиалами Национального Банка Республики Казахстан.
      Адреса подразделений территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан, предоставляющих государственную услугу, указаны в приложении 1 к настоящему Стандарту.
      2. Форма оказываемой государственной услуги: не автоматизированная.
      3. Государственная услуга оказывается на основании пункта 2 статьи 6 Закона Республики Казахстан от 13 июня 2005 года «О валютном регулировании и валютном контроле» (далее - Закон) и постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2006 года № 106 «Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан» (далее - Правила).
      4. Информация о государственной услуге и текст настоящего Стандарта размещаются в доступном для потребителей месте в территориальных филиалах Национального Банка Республики Казахстан, а также на интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан (www.nationalbank.kz).
      5. Результатом оказываемой государственной услуги является регистрационное свидетельство обменного пункта либо мотивированный письменный ответ с изложением причин отказа в выдаче регистрационного свидетельства обменного пункта на бумажном носителе.
      6. Государственная услуга оказывается юридическим лицам - резидентам Республики Казахстан, имеющим право на организацию обменных операций с иностранной валютой, их филиалам (далее - потребитель).
      7. Сроки оказания государственной услуги:
      1) государственная услуга оказывается в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты представления пакета документов, установленных пунктом 11 настоящего Стандарта;
      2) пакет необходимых документов сдается уполномоченному на прием и регистрацию корреспонденции подразделению/ответственному лицу (или опускается в специально оборудованный ящик для приема корреспонденции) территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан по адресам, указанным в приложении 2 к настоящему Стандарту, без ожидания в очереди;
      3) регистрационное свидетельство обменного пункта либо мотивированный письменный ответ с изложением причин отказа в выдаче регистрационного свидетельства обменного пункта выдается ответственным исполнителем территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан потребителю либо его доверенному лицу (на основании доверенности) без ожидания в очереди.
      8. Государственная услуга оказывается бесплатно.
      9. Прием и выдача документов осуществляются ежедневно в рабочие дни с 9.00 до 18.00 часов, с перерывом на обед с 13.00 до 14.00 часов.
      Прием и выдача документов осуществляются без ожидания в очереди, без предварительной записи и ускоренного обслуживания.
      10. Государственная услуга оказывается в зданиях территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан. Здания территориальных филиалов оборудованы входом с пандусами, предназначенными для доступа людей с ограниченными физическими возможностями.

2. Порядок оказания государственной услуги

      11. Документы, требуемые для регистрации обменного пункта:
      1) заявление произвольной формы;
      2) копия свидетельства о государственной регистрации юридического лица;
      3) копия документа, подтверждающего государственную регистрацию налогоплательщика, представляемая до 31 декабря 2011 года;
      4) документы, подтверждающие соответствие потребителя требованиям Правил:
      подлинник или нотариально засвидетельствованная копия документа, свидетельствующего о прохождении кассиром специальной подготовки по работе с наличной иностранной валютой, либо подлинник или нотариально засвидетельствованная копия документа, подтверждающего опыт работы кассира с наличной иностранной валютой не менее 6 (шести) месяцев, с приложением копии документа (-ов), подтверждающего (-их) трудовую деятельность работника, предусмотренного (-ых) законодательством Республики Казахстан;
      копия документа (-ов), определяющего (-их) характеристики технических средств для определения подлинности денежных знаков;
      копия акта осмотра и (или) заключения территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан о готовности помещения для проведения банковских операций;
      документ, подтверждающий соответствие юридического лица, созданного в соответствии с законодательством Республики Казахстан, исключительным видом деятельности которого является организация обменных операций с иностранной валютой (далее - уполномоченная организация), квалификационному требованию (документ банка второго уровня, подтверждающий наличие на банковском счете уполномоченной организации денег на дату до обращения за получением лицензии в размере не меньшем, чем минимальный размер, установленный Национальным Банком Республики Казахстан для формирования уставного капитала в денежной форме, с учетом количества обменных пунктов).
      Если потребителем является филиал уполномоченной организации, то дополнительно представляются:
      копия лицензии Национального Банка Республики Казахстан на организацию обменных операций с иностранной валютой;
      копия положения о филиале уполномоченной организации, прошедшем учетную регистрацию в органах юстиции в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
      Если потребителем является филиал банка или Национального оператора почты, то дополнительно представляются:
      копия свидетельства об учетной регистрации филиала;
      копия положения о филиале, прошедшем учетную регистрацию в органах юстиции в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
      Документы, составленные на иностранном языке, представляются в Национальный Банк Республики Казахстан с переводом на государственный или русский язык.
      Документы, требуемые для перерегистрации обменного пункта:
      1) заявление произвольной формы;
      2) документы, подтверждающие возникновение оснований для перерегистрации (изменение наименований улиц, номеров зданий, не влекущих за собой физическое перемещение обменного пункта, и других данных, указанных в регистрационном свидетельстве).
      Документы, имеющиеся в деле, представлявшиеся ранее при первичной регистрации обменного пункта, для перерегистрации обменного пункта повторно не представляются.
      При перерегистрации обменного пункта выдается регистрационное свидетельство с указанием фактической даты выдачи нового регистрационного свидетельства.
      12. Заявление на получение государственной услуги заполняется в произвольной форме и представляется в территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан по месту нахождения потребителя.
      13. Прием и регистрация документов осуществляется уполномоченным на прием и регистрацию корреспонденции подразделением/ответственным лицом (или опускается в специально оборудованный ящик для приема корреспонденции) территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан по адресам, указанным в приложении 2 к настоящему Стандарту.
      Выемка документов из специально оборудованного ящика осуществляется уполномоченным на прием и регистрацию корреспонденции подразделением/ответственным лицом через каждые два часа в период с 09.00 часов до 18.00 часов. После выемки документы регистрируются и направляются уполномоченным на прием и регистрацию корреспонденции подразделением/ответственным лицом руководству территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан для дальнейшего направления на рассмотрение в ответственное подразделение территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан.
      14. В случае сдачи пакета документов нарочно потребителю выдается на руки талон о получении документов по форме согласно приложению 3 к настоящему Стандарту.
      Талон выписывается уполномоченным на прием и регистрацию корреспонденции подразделением/ответственным лицом территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан по адресам, указанным в приложении 2 к настоящему Стандарту.
      При направлении потребителем документов посредством почтовой пересылки или сдачи пакета документов через специально оборудованный ящик для приема корреспонденции талон о получении документов не выдается.
      15. Регистрационное свидетельство обменного пункта выдается ответственным исполнителем территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан потребителю, либо его доверенному лицу (на основании доверенности) под роспись в журнале учета выдачи регистрационных свидетельств при предъявлении документа, удостоверяющего личность, либо направляется потребителю по почте.
      Выдача регистрационного свидетельства обменного пункта нарочно потребителю в срок, превышающий 10 (десять) рабочих дней, по причине неявки потребителя, не является нарушением срока оказания государственной услуги.
      16. Отказ в выдаче регистрационного свидетельства обменного пункта осуществляется в следующих случаях:
      1) представленный пакет документов не соответствует требованиям, установленным пунктом 11 настоящего Стандарта;
      2) представленные документы не соответствуют требованиям, установленным Законом и Правилами, либо не подтверждают соответствие потребителя требованиям, установленным Законом и Правилами.
      При повторной сдаче документов для регистрации обменного пункта документы, не изменившиеся с момента последнего их представления в территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан, не представляются. При этом документы рассматриваются на общих основаниях и срок оказания государственной услуги исчисляется с даты сдачи потребителем повторного заявления и пакета необходимых документов.
      Мотивированный письменный ответ с изложением причин отказа в выдаче регистрационного свидетельства дается в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты представления документов, определенных пунктом 11 настоящего Стандарта. Ответ направляется по почте либо выдается потребителю, либо его доверенному лицу (на основании доверенности) под роспись при предъявлении документа, удостоверяющего личность.

3. Принципы работы

      17. Принципы работы, которыми руководствуется территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан по отношению к потребителю:
      1) вежливость;
      2) исчерпывающая информация об оказываемой государственной услуге;
      3) своевременность оказания государственной услуги;
      4) сохранность документов, представленных потребителем на рассмотрение;
      5) защита и конфиденциальность информации о содержании документов потребителя;
      6) сохранность документов в течение срока, установленного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, регламентирующим вопросы хранения документов в случае неявки потребителя для их получения.

4. Результаты работы

      18. Результаты оказания государственной услуги потребителям измеряются показателями качества и эффективности согласно приложению 4 к настоящему Стандарту.
      19. Целевые значения показателей качества и эффективности государственных услуг, по которым оценивается работа территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан, ежегодно утверждаются приказом Председателя Национального Банка Республики Казахстан.

5. Порядок обжалования

      20. Разъяснение порядка обжалования действий (бездействия) и оказание содействия в подготовке жалобы осуществляет ответственный исполнитель территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан по адресам, указанным в приложении 1 к настоящему Стандарту.
      21. Если потребитель не будет удовлетворен принятыми мерами или вопрос требует рассмотрения вышестоящей инстанцией, то потребитель может направить жалобу в письменном виде на имя Председателя Национального Банка Республики Казахстан либо лица, его замещающего.
      Жалобы на имя Председателя Национального Банка Республики Казахстан либо лица, его замещающего, по предоставлению государственной услуги принимаются в письменном виде, отправленные почтой или переданные нарочно, по адресу: 050040, город Алматы, микрорайон «Коктем-3», дом 21.
      22. Действия (бездействие) уполномоченных должностных лиц территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан могут быть обжалованы потребителем руководителю территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан, контактные данные которого указаны в приложении 5 к настоящему Стандарту.
      23. В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги потребитель имеет право обратиться в суд в установленном законодательном порядке.
      24. Регистрация, учет и рассмотрение жалоб осуществляются в порядке и сроки, предусмотренные Законом Республики Казахстан от 12 января 2007 года «О порядке рассмотрения обращений физических и юридических лиц».
      При подаче жалобы указываются наименование субъекта или должность, фамилии и инициалы должностных лиц, чьи действия обжалуются, мотивы обращения и требования.
      О результатах рассмотрения жалобы потребителю сообщается в письменном виде.
      Принятая от потребителя жалоба регистрируется в журнале учета обращений физических лиц или журнале учета обращений юридических лиц.
      25. Документом, подтверждающим принятие жалобы нарочно от потребителя, является талон с указанием даты и времени, фамилии и инициалов работника, принявшего обращение.
      26. Прием физических лиц и представителей юридических лиц руководством территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан осуществляется в соответствии с графиком приема физических лиц и представителей юридических лиц руководством территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан, который размещается в доступном для потребителей месте в соответствующем территориальном филиале Национального Банка Республики Казахстан по адресам, указанным в приложении 5 к настоящему Стандарту.
      Прием физических лиц и представителей юридических лиц руководством Национального Банка Республики Казахстан осуществляется в соответствии с графиком приема физических лиц и представителей юридических лиц руководством Национального Банка Республики Казахстан, который размещается в доступном для потребителей месте в здании центрального аппарата Национального Банка Республики Казахстан по адресу: 050040, город Алматы, микрорайон «Коктем-3», дом 21.
      График приема физических лиц и представителей юридических лиц размещается также на интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан (www.nationalbank.kz).

ПРИЛОЖЕНИЕ 1 к      
Стандарту государственной услуги
«Регистрация и перерегистрация
обменного пункта»     

Адреса и контактные данные подразделений территориальных
филиалов Национального Банка Республики Казахстан,
предоставляющих государственную услугу

ПРИЛОЖЕНИЕ 2         
к Стандарту государственной услуги
«Регистрация и перерегистрация
обменного пункта»       

Адреса и контактные данные подразделений территориальных
филиалов Национального Банка Республики Казахстан,
осуществляющих прием и регистрацию входящей корреспонденции 

ПРИЛОЖЕНИЕ 3         
к Стандарту государственной услуги
«Регистрация и перерегистрация
обменного пункта»      

Талон о получении документов

наименование подразделения территориального филиала
Национального Банка Республики Казахстан

      1. Регистрационное свидетельство обменного пункта или мотивированный письменный ответ с изложением причин отказа в выдаче регистрационного свидетельства обменного пункта на бумажном носителе

(наименование государственной услуги)

      2. ____________________________________________________________
      (количество листов принятых документов)
      3. ____________________________________________________________
      (дата приема документов)
      4. ____________________________________________________________
      (дата выдачи документа (регистрационное свидетельство обменного
пункта или мотивированный письменный ответ с изложением причин отказа
в выдаче регистрационного свидетельства обменного пункта на бумажном
носителе)

      Подпись ответственного лица, уполномоченного на прием и регистрацию документов, территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан

      Подпись потребителя

ПРИЛОЖЕНИЕ 4          
к Стандарту государственной услуги
«Регистрация и перерегистрация
обменного пункта»      

Значения показателей качества и эффективности

ПРИЛОЖЕНИЕ 5          
к Стандарту государственной услуги
«Регистрация и перерегистрация
обменного пункта»      

Контактные данные руководителей территориальных филиалов
Национального Банка Республики Казахстан

УТВЕРЖДЕН         
Указом Президента     
Республики Казахстан  
от 14 декабря 2011 года № 196

СТАНДАРТ
государственной услуги «Подтверждение уведомления о валютной
операции и о счете в иностранном банке»

1. Общие положения

      1. Государственная услуга по подтверждению уведомления о валютной операции и о счете в иностранном банке (далее - государственная услуга) оказывается центральным аппаратом и территориальными филиалами Национального Банка Республики Казахстан.
      Адреса подразделений центрального аппарата и территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан, предоставляющих государственную услугу, указаны в приложении 1 к настоящему Стандарту.
      2. Форма оказываемой государственной услуги: не автоматизированная.
      3. Государственная услуга оказывается на основании статьи 9 Закона Республики Казахстан от 13 июня 2005 года «О валютном регулировании и валютном контроле» и постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 11 декабря 2006 года № 129 «Об утверждении Правил осуществления валютных операций в Республике Казахстан».
      4. Информация о государственной услуге и текст настоящего Стандарта размещаются в доступном для потребителей месте в центральном аппарате и территориальных филиалах Национального Банка Республики Казахстан, а также на интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан (www.nationalbank.kz).
      5. Результатом оказываемой государственной услуги является свидетельство об уведомлении о валютной операции или о счете в иностранном банке на бумажном носителе либо мотивированный ответ об отказе в предоставлении услуги.
      6. Государственная услуга оказывается юридическим и физическим лицам - резидентам Республики Казахстан (далее - потребитель) при совершении ими валютной операции.
      7. Сроки оказания государственной услуги:
      1) сроки оказания государственной услуги: по истечении 7 (семи) рабочих дней с даты предоставления потребителем информации о валютном договоре;
      2) банки уведомляют центральный аппарат Национального Банка Республики Казахстан в электронном виде.
      Юридические (кроме банков) и физические лица сдают уполномоченному на прием и регистрацию корреспонденции подразделению/ответственному лицу (или опускают в специально оборудованный ящик для приема корреспонденции) территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан заполненное уведомление о валютной операции без ожидания в очереди;
      3) свидетельство об уведомлении о валютной операции выдается ответственным исполнителем центрального аппарата и/или территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан потребителю либо его доверенному лицу (на основании доверенности) без ожидания в очереди.
      8. Государственная услуга оказывается бесплатно.
      9. Прием и выдача документов осуществляются ежедневно в рабочие дни, с 9.00 до 18.00 часов, с перерывом на обед с 13.00 до 14.00 часов.
      Прием и выдача документов осуществляются без ожидания в очереди, без предварительной записи и ускоренного обслуживания.
      10. Государственная услуга оказывается в зданиях центрального аппарата и территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан. Здания центрального аппарата и территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан оборудованы входами с пандусами, предназначенными для доступа людей с ограниченными физическими возможностями.

2. Порядок оказания государственной услуги

      11. Для получения государственной услуги потребитель представляет в Национальный Банк Республики Казахстан заполненное уведомление о валютной операции или о счете в иностранном банке по форме согласно приложению 2 к настоящему Стандарту.
      12. Форму уведомления о валютной операции можно получить на интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан ( www.nationalbank.kz ) и/или у ответственного исполнителя подразделения центрального аппарата и/или территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан по адресам, указанным в приложении 1 к настоящему Стандарту.
      13. Банки уведомляют центральный аппарат Национального Банка Республики Казахстан о валютной операции в электронном виде с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
      Юридические (кроме банков) и физические лица сдают заполненное уведомление о валютной операции уполномоченному на прием и регистрацию корреспонденции подразделению/ответственному лицу (или опускают в специально оборудованный ящик для приема корреспонденции) территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан по адресам, указанным в приложении 3 к настоящему Стандарту.
      Выемка документов из специально оборудованного ящика осуществляется уполномоченным на прием и регистрацию корреспонденции подразделением/ответственным лицом через каждые два часа в период с 09.00 часов до 18.00 часов. После выемки документы регистрируются и направляются уполномоченным на прием и регистрацию корреспонденции подразделением/ответственным лицом руководству территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан для дальнейшего направления на рассмотрение в ответственное подразделение территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан.
      14. Поступившие в электронном виде уведомления банков о валютной операции принимаются автоматизированной информационной подсистемой «Статистика» Национального Банка Республики Казахстан (далее - АИЛ «Статистика»).
      В случае отсутствия ошибок в уведомлении формируется электронное сообщение о принятии и отправляется в банк.
      При наличии ошибки в уведомлении формируется электронное сообщение в банк об ошибке и уведомление в АИП «Статистика» не принимается. Банку необходимо внести корректировки в уведомление и отправить повторно.
      Разъяснение порядка приема уведомления в АИП «Статистика» осуществляет подразделение центрального аппарата Национального Банка Республики Казахстан, ответственное за информационные технологии Национального Банка Республики Казахстан, по адресу, указанному в приложении 4 к настоящему Стандарту.
      В случае сдачи пакета документов нарочно потребителю (кроме банков) выдается на руки талон о получении документов по форме согласно приложению 5 к настоящему Стандарту.
      Талон выписывается уполномоченным на прием и регистрацию корреспонденции подразделением/ответственным лицом территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан по адресам, указанным в приложении 3 к настоящему Стандарту.
      При направлении потребителем документов посредством почтовой пересылки или сдачи пакета документов через специально оборудованный ящик для приема корреспонденции талон о получении документов не выдается.
      15. Свидетельство об уведомлении о валютной операции выдается ответственным исполнителем центрального аппарата и/или территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан потребителю, либо его доверенному лицу (на основании доверенности) под роспись в журнале учета выдачи свидетельств об уведомлении о валютной операции при предъявлении документа, удостоверяющего личность.
      Выдача свидетельства об уведомлении в срок, превышающий 7 (семь) рабочих дней, по причине неявки потребителя, не является нарушением срока оказания государственной услуги.
      16. В целях уточнения обстоятельств совершения валютных операций Национальный Банк Республики Казахстан вправе затребовать от потребителя валютный договор, на основании которого потребителем осуществляются валютные операции. Подтверждение уведомления о валютной операции осуществляется после предоставления потребителем требуемых документов.

3. Принципы работы

      17. Принципы работы, которыми руководствуются подразделения Национального Банка Республики Казахстан по отношению к потребителю:
      1) вежливость;
      2) исчерпывающая информация об оказываемой государственной услуге;
      3) своевременность оказания государственной услуги;
      4) сохранность документов, представленных потребителем на рассмотрение;
      5) защита и конфиденциальность информации о содержании документов потребителя;
      6) сохранность документов в течение срока, установленного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, регламентирующим вопросы хранения документов, в случае неявки потребителя для их получения.

4. Результаты работы

      18. Результаты оказания государственной услуги потребителям измеряются показателями качества и эффективности в соответствии с приложением 6 к настоящему Стандарту.
      19. Целевые значения показателей качества и эффективности государственных услуг, по которым оценивается работа Национального Банка Республики Казахстан, ежегодно утверждаются приказом Председателя Национального Банка Республики Казахстан.

5. Порядок обжалования

      20. Разъяснение порядка обжалования действий (бездействия) и оказание содействия в подготовке жалобы осуществляет подразделение центрального аппарата Национального Банка Республики Казахстан, ответственное за организацию работ по контролю качества государственных услуг, по адресу, указанному в приложении 7 к настоящему Стандарту, ответственный исполнитель территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан по адресам, указанным в приложении 3 к настоящему Стандарту.
      21. Если потребитель не будет удовлетворен принятыми руководителем территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан мерами или вопрос требует рассмотрения вышестоящей инстанцией, то потребитель может направить жалобу в письменном виде на имя Председателя Национального Банка Республики Казахстан либо лица, его замещающего.
      Жалобы на имя Председателя Национального Банка Республики Казахстан либо лица, его замещающего, по предоставлению государственной услуги принимаются в письменном виде, отправленные почтой или переданные нарочно, по адресу: 050040, город Алматы, микрорайон «Коктем-3», дом 21.
      22. Действия (бездействие) уполномоченных должностных лиц центрального аппарата или территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан потребителем могут быть обжалованы Председателю Национального Банка Республики Казахстан либо лицу, его замещающему, или руководителю территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан по адресам, указанным в приложении 8 к настоящему Стандарту.
      23. В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги потребитель имеет право обратиться в суд в установленном законодательством порядке.
      24. Регистрация, учет и рассмотрение жалоб осуществляются в порядке и сроки, предусмотренные Законом Республики Казахстан от 12 января 2007 года «О порядке рассмотрения обращений физических и юридических лиц».
      При подаче жалобы указываются наименование субъекта или должность, фамилии и инициалы должностных лиц, чьи действия обжалуются, мотивы обращения и требования.
      О результатах рассмотрения жалобы потребителю сообщается в письменном виде. Принятая нарочно жалоба регистрируется в журнале учета обращений физических лиц или журнале учета обращений юридических лиц.
      25. Документом, подтверждающим принятие жалобы нарочно от потребителя, является талон с указанием даты и времени, фамилии и инициалов работника, принявшего обращение.
      26. Прием физических лиц и представителей юридических лиц руководством территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан осуществляется в соответствии с графиком приема физических лиц и представителей юридических лиц руководством территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан, который размещается в доступном для потребителей месте в соответствующем территориальном филиале Национального Банка Республики Казахстан, по адресам, указанным в приложении 8 к настоящему Стандарту.
      Прием физических лиц и представителей юридических лиц руководством Национального Банка Республики Казахстан осуществляется в соответствии с графиком приема физических лиц и представителей юридических лиц руководством Национального Банка Республики Казахстан, который размещается в доступном для потребителей месте в здании центрального аппарата Национального Банка Республики Казахстан, по адресу: 050040, город Алматы, микрорайон «Коктем-3», дом 21.
      График приема физических лиц и представителей юридических лиц размещается также на интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан (www.nationalbank.kz).

ПРИЛОЖЕНИЕ 1         
к Стандарту государственной услуги
«Подтверждение уведомления о
валютной операции и о счете в
иностранном банке»     

Адреса и контактные данные подразделений центрального аппарата
и территориальных филиалов Национального Банка Республики
Казахстан, предоставляющих государственную услугу

ПРИЛОЖЕНИЕ 2           
к Стандарту государственной услуги
«Подтверждение уведомления о
валютной операции и о счете в
иностранном банке»       

Заявление на получение регистрационного
свидетельства/Уведомление о валютной
операции

от _________________________________________________________________
(наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество физического
                                  лица)
Код ОКПО ___________________________ РНН ___________________________
ИИН ________________________________ БИН ___________________________
          (при наличии)                         (при наличии)
      1. Валютный договор № _______ от «___» __________________ года
____________________________________________________________________                           (наименование документа)
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
                           (цель и назначение)
      2. Представлены следующие документы в дополнение к валютному договору (заполняется при подаче заявления на регистрацию)
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
         (наименование документа, номер, дата оформления)
      3. Резидент(ы)-участники валютного договора:
      Наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество физического лица) __________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Адрес ______________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________ телефон _______________________________________________
Обслуживающий банк(и) ______________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
      4. Нерезидент(ы)-участники валютного договора:
      Наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество физического лица) __________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
      Уполномоченное лицо юридического лица ________________________
____________________________________________________________________
      Сектор экономики _____________________________________________
____________________________________________________________________
      Страна регистрации юридического лица (постоянного проживания физического лица) __________________________________________________
____________________________________________________________________
       Адрес, банковские реквизиты _________________________________
____________________________________________________________________
      5. Номера ранее выданных лицензий Национального Банка Республики Казахстан по данному валютному договору
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
      6. Номера ранее выданных регистрационных свидетельств Национального Банка по данному валютному договору __________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
      7. Номера ранее выданных свидетельств об уведомлении Национального Банка по данному валютному договору __________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
      8. Представлены следующие заполненные разделы (отметить):
      ___ Раздел 1. Коммерческие кредиты и финансовые займы
      ___ Раздел 2. Участие в уставном капитале, операции с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами
      ___ Раздел 3. Открытие счета в иностранном банке
      ___ Раздел 4. Другие операции движения капитала

      Уполномоченное лицо заявителя:
__________________ ________________________________ ________________
   (должность)          (фамилия, имя, отчество)       (подпись)
«___» ________________________ года

  Раздел 1. Коммерческие кредиты и финансовые займы

      1. Сумма валютного договора __________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
          (цифрами и прописью в валюте валютного договора)
      2. Валюта договора ___________________________________________
      3. Рамочное соглашение (при наличии) № ____ от «__» ______ года
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
                   (наименование документа)
      4. Отношение резидента к нерезиденту (отметить):
___ прямой инвестор
___ объект прямого инвестирования
___ иное
      5. Ставка вознаграждения (интереса) за пользование кредитом
_______________________ годовых (в случае плавающей процентной ставки указать базу ее исчисления _________________________________________
и размер маржи) ____________________________________________________)
      6. Ставка за просроченные платежи по основному долгу:
за каждый день просрочки ___________________________________________
иное
(расшифровать) _____________________________________________________
       7. Сопутствующие платежи (комиссия за организацию, за управление, комиссия за обязательства и другое)
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
       (указать в относительных величинах (процент суммы кредита,
                        основного долга и т.п.)
      8. Краткая характеристика операции (инструкция по оплате, схема движения средств и другое)
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
      8-1. Сведения об агенте (операторе, организаторе) (при наличии):
      Резидент _____________ Нерезидент ____________ (отметить)
      Наименование юридического лица ________________________________
      Информация о резиденте: адрес _________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________ телефон _______________________________________
      Код ОКПО _____________ РНН/ИИН/БИН ____________________________
      Информация о нерезиденте: страна регистрации __________________
      8-2. Наличие особых условий (отметить):
___ право заемщика на пролонгацию
___ право заемщика на досрочное погашение
___ право кредитора требовать досрочного погашения задолженности
___ прочее
(расшифровать) _________________________________________
      9. Сведения о контрактах, финансируемых в рамках данного валютного договора (если есть, заполняется банками и иными финансовыми институтами при уведомлении о собственных операциях):
      9.1. Сведения об аппликанте (клиенте банка или иного финансового института, запрашивающего финансирование):
      Резидент ____________ Нерезидент _________ (отметить)
      Наименование юридического лица ________________________________
_____________________________________________________________________
      (фамилия, имя, отчество физического лица) _____________________
_____________________________________________________________________
      Информация о резиденте: адрес _________________________________
_____________________ телефон _______________________________________
      Код ОКПО _______________ РНН/ИИН/БИН __________________________
      Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица постоянного проживания физического лица) _______________
      9.2. Сведения о финансируемых контрактах:
      Номер контракта _______________ дата ___________________
      Цель и назначение контракта ____________________________
      Сумма контракта _____________________ валюта ___________
                      (тысяч единиц валюты)
      Номер паспорта сделки для сделок, подпадающих под экспортно-импортный валютный контроль _______________________________
_____________________________________________________________________
      9.3. Сведения о бенефициаре (участнике контракта):
      Резидент ____________ Нерезидент ____________ (отметить)
      Наименование юридического лица ________________________________
      (фамилия, имя, отчество физического лица) _____________________
      Информация о резиденте:
      адрес _________________________________________________________
_________________ телефон ___________________________________________
      Код ОКПО __________ РНН/ИИН/БИН _______________________________
      Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица (постоянного проживания физического лица) ___________________________
      9.4. Форма финансирования банка или иного финансового института кредитором (отметить):
___ поступление средств на счет банка или иного финансового института,
___ оплата кредитором бенефициару,
___ иное
(расшифровать) ________________________________________
      10. График поступления средств и погашения задолженности

тысяч единиц валюты договора

      11. Примечание ______________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________

Раздел 2. Участие в уставном капитале, операции с ценными
бумагами и производными финансовыми инструментами

      1. Тип операции (отметить):
      1) ___ прямые инвестиции за границу,
      2) ___ прямые инвестиции в Республику Казахстан,
      3) ___ приобретение резидентами акций эмитентов-нерезидентов (за исключением прямых инвестиций),
      4) ___ приобретение нерезидентами акций эмитентов-резидентов (за исключением прямых инвестиций),
      5) ___ приобретение резидентами иных ценных бумаг эмитентов-нерезидентов и паев инвестиционных фондов нерезидентов,
      6) ___ приобретение нерезидентами иных ценных бумаг эмитентов-резидентов и паев инвестиционных фондов резидентов,
      7) ___ внесение резидентами вкладов в целях обеспечения участия в уставном капитале нерезидентов (за исключением прямых инвестиций),
      8) ___ внесение нерезидентами вкладов в целях обеспечения участия в уставном капитале резидентов (за исключением прямых инвестиций),
      9) ___ размещение ценных бумаг эмитентов-нерезидентов, выпущенных в соответствии с законодательством Республики Казахстан,
      10) ___ размещение ценных бумаг эмитентов-резидентов, выпущенных в соответствии с законодательством других государств и на их территории,
      11) ___ выпуск казахстанских депозитарных расписок,
      12) ___ выпуск депозитарных расписок на ценные бумаги эмитентов-резидентов,
      13) ___ операции с производными финансовыми инструментами.
      2. Сведения об инвесторе (не заполняется, если заявитель является инвестором):
      Резидент ________________ Нерезидент ___________ (отметить)
      Наименование юридического лица _____________________________
      (фамилия, имя, отчество физического лица) __________________
      Информация о резиденте: адрес ______________________________
___________________ телефон ______________________________________
      Код ОКПО __________ РНН/ИИН/БИН ____________________________
      Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица (постоянного проживания физического лица) ________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
      Сектор экономики нерезидента _______________________________
__________________________________________________________________
      3. Сведения о продавце (не заполняется, если заявитель является продавцом):
      Резидент _____________ Нерезидент ____________ (отметить)
      Наименование юридического лица ______________________________
      (фамилия, имя, отчество физического лица) ___________________
      Информация о резиденте: адрес _______________________________
______________________ телефон ____________________________________
      Код ОКПО _____________ РНН/ИИН/БИН __________________________
      Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица
(постоянного проживания физического лица) _________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
      Сектор экономики нерезидента ________________________________
      4. Сведения о валютном договоре:
      Сумма валютного договора ____________________________________
___________________________________________________________________
      (цифрами и прописью в валюте валютного договора)
      Валюта валютного договора ____________________________________
      Ставка за просроченные платежи ___________ за каждый день просрочки.
      Сопутствующие платежи (комиссия за организацию, за управление, комиссия за обязательства и другое)
____________________________________________________________________
                           (расшифровать)
      Предоставлено средств по валютному договору на дату подачи заявления:

      Краткая характеристика операции (инструкция по оплате, схема движения средств и другое) _________________________________________
____________________________________________________________________
      5. Сведения об объекте инвестирования (не заполняется, если заявитель является объектом инвестирования):
      Резидент ____________________ Нерезидент __________ (отметить)
      Наименование _________________________________________________
      Информация о резиденте: адрес (область, город) _______________
____________________________________________________________________
      Код ОКПО _______________ РНН/ИИН/БИН _________________________
      Информация о нерезиденте: страна регистрации _________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
      Сектор экономики нерезидента _________________________________
      6. Капитал объекта инвестирования (заполняется в случае осуществления операций с голосующими акциями или долями участия в уставном капитале):

      7. Информация об акциях объекта инвестирования (заполняется в случае осуществления операций с голосующими акциями):

      8. Информация об акциях объекта инвестирования, приобретаемых инвестором(-ами) по валютному договору:

      9. Сведения о долговых ценных бумагах или паях инвестиционных фондов, приобретаемых инвестором(-ами), включая выпуск:
      ISIN/НИН ___________________________________________________
      Количество ценных бумаг _______________________________ штук
      Номинальная стоимость одной ценной бумаги __________ единиц
валюты
      Валюта выпуска _____________________________________________
       9.1. для долговых ценных бумаг
      Дата выпуска _______________ Дата погашения ________________
      Купонная ставка _______ процент годовых (в случае плавающей
процентной ставки указать базу ее исчисления _____________________
и размер маржи) __________________________________________________
      Периодичность и даты выплаты купонов _______________________
__________________________________________________________________
       9.2. для паев инвестиционного фонда
      Вид фонда (акционерный, паевой, открытый, закрытый,
интервальный, иной) (указать) ____________________________________
      Управляющая компания _______________________________________
                                 (наименование, страна)
       10. Сведения о депозитарных расписках:
      ISIN/НИН депозитарной расписки _____________________________
__________________________________________________________________
      Дата выпуска _______________________________________________
      Количество депозитарных расписок: ___________ штук до
проведения операции, _____________________________________________
штук после проведения операции.
      Соотношение единиц депозитарной расписки и базового актива:
___________________________________________________________________
штук депозитарной расписки _________________ штук базового актива.
       10.1. Сведения о базовом активе депозитарных расписок:
      Вид ценной бумаги: _____ акции, _________ облигации (указать).
      Количество единиц базового актива, конвертированные в депозитарные расписки: _______ штук до проведения операции, ________
штук после проведения операции.
       10.2. Эмитент депозитарной расписки:
      Резидент ____________ Нерезидент _______________ (отметить)
      Наименование ________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
      Информация о нерезиденте: страна регистрации ________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
       Сектор экономики нерезидента _______________________________
___________________________________________________________________
       11. Сведения о производных финансовых инструментах:
      Вид производного финансового инструмента (указать):
____ опцион,_____ форвард, ________ фьючерс, _____ иное (расшифровать)

       Наименование базового актива производного финансового инструмента _______________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________

       12. Примечание
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________

Раздел 3. Открытие счета в иностранном банке

       1. Иностранный банк ________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
      (наименование, адрес, код SWIFT и иные банковские реквизиты)
       2. Валюта счета ____________________________________________
       3. Номер счета _____________________________________________
       4. Тип счета (отметить)
      ____ текущий счет резидента,
      ____ текущий счет филиала (представительства) резидента,
      ____ вклад резидента,
      ____ прочее (расшифровать)
      5. Местонахождение филиала (представительства) резидента
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
                             (страна, адрес)
      6. Примечание _______________________________________________

Раздел 4. Другие операции движения капитала

       1. Тип операции (отметить):
      ___ приобретение права собственности на недвижимость,
      ___ приобретение полностью исключительного права на объекты интеллектуальной собственности,
      ___ исполнение обязательств участника совместной деятельности,
      ___ передача денег и иного имущества в доверительное управление.
       2. Сведения о валютном договоре:
      Сумма валютного договора ____________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
           (цифрами и прописью в валюте валютного договора)
      Валюта валютного договора ___________________________________
      Ставка вознаграждения (интереса) за использование средств (если
есть): ____________________________________________________________
__________________________________________________________ годовых.
(в случае плавающей процентной ставки указать базу ее исчисления и
размер маржи)
      Сопутствующие платежи (если есть) ___________________________
___________________________________________________________________
                            (расшифровать)
      Краткая характеристика операции (инструкция по оплате, схема движения средств и другое) ________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
       3. Сведения об объекте:
       3.1. недвижимость: _________________________________________
___________________________________________________________________
                            (страна, адрес)
       3.2. объект интеллектуальной собственности _________________
___________________________________________________________________
                       (краткое описание объекта)
       3.3. совместная деятельность _______________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
                          (краткое описание проекта)
       3.4. доверительное управление ______________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
                          (краткое описание цели)
       4. Примечание ______________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________

ПРИЛОЖЕНИЕ 3             
к Стандарту государственной услуги  
«Подтверждение уведомления о валютной  
операции и о счете в  иностранном банке»  

Адреса и контактные данные подразделений центрального аппарата
и территориальных филиалов Национального Банка Республики
Казахстан, осуществляющих прием и регистрацию входящей
корреспонденции

ПРИЛОЖЕНИЕ 4             
к Стандарту государственной услуги  
«Подтверждение уведомления о валютной  
операции и о счете в  иностранном банке»  

Адрес и контактные данные подразделения центрального аппарата
Национального Банка Республики Казахстан, осуществляющего
электронное подтверждение о принятии электронного уведомления

ПРИЛОЖЕНИЕ 5             
к Стандарту государственной услуги  
«Подтверждение уведомления о валютной  
операции и о счете в  иностранном банке»  

Талон о получении документов

_____________________________________________________________________
наименование подразделения территориального филиала Национального
Банка Республики Казахстан

      1. Выдача свидетельства об уведомлении
_____________________________________________________________________
              (наименование государственной услуги)
      2.____________________________________________________________
                  Количество листов принятых документов
      3.____________________________________________________________
                          Дата приема документов
      4.____________________________________________________________
               Дата выдачи документа (свидетельства об уведомлении)
      Подпись ответственного лица, уполномоченного на прием и регистрацию документов, территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан

______________________
  Подпись потребителя

ПРИЛОЖЕНИЕ 6               
к Стандарту государственной услуги  
«Подтверждение уведомления о валютной  
операции и о счете в  иностранном банке»  

Значения показателей качества и эффективности 

ПРИЛОЖЕНИЕ 7              
к Стандарту государственной услуги  
«Подтверждение уведомления о валютной  
операции и о счете в  иностранном банке»  

Адрес и контактные данные подразделения центрального аппарата
Национального Банка Республики Казахстан, ответственного за
организацию работ по контролю качества государственных услуг

ПРИЛОЖЕНИЕ 8 к   
Стандарту государственной
услуги «Подтверждение
уведомления о валютной
операции и о счете в 
иностранном банке»  

Контактные данные руководителей территориальных филиалов
Национального Банка Республики Казахстан 

УТВЕРЖДЕН        
Указом Президента   
Республики Казахстан   
от 14 декабря 2011 года № 196

СТАНДАРТ
государственной услуги
«Регистрация валютной операции» 1. Общие положения

     1. Государственная услуга по регистрации валютной операции (далее - государственная услуга) оказывается территориальными филиалами Национального Банка Республики Казахстан.
      Адреса подразделений территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан, предоставляющих государственную услугу, указаны в приложении 1 к настоящему Стандарту.
      2. Форма оказываемой государственной услуги: не автоматизированная.
      3. Государственная услуга оказывается на основании статьи 8 Закона Республики Казахстан от 13 июня 2005 года «О валютном регулировании и валютном контроле» (далее - Закон) и постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 11 декабря 2006 года № 129 «Об утверждении Правил осуществления валютных операций в Республике Казахстан».
      4. Информация о государственной услуге и текст настоящего Стандарта размещаются в доступном для потребителей месте в территориальных филиалах Национального Банка Республики Казахстан, а также на интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан (www.nationalbank.kz).
      5. Результатом оказываемой государственной услуги является регистрационное свидетельство о валютной операции либо мотивированный письменный ответ с изложением причин отказа в выдаче регистрационного свидетельства о валютной операции на бумажном носителе.
      6. Государственная услуга оказывается юридическим и физическим лицам - резидентам Республики Казахстан (далее - потребитель) при совершении ими валютной операции.
      7. Сроки оказания государственной услуги:
      1) государственная услуга оказывается в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты представления потребителем полного пакета документов, установленных пунктом 11 настоящего Стандарта;
      2) пакет необходимых документов сдается уполномоченному на прием и регистрацию корреспонденции подразделению/ответственному лицу (или опускается в специально оборудованный ящик для приема корреспонденции) территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан по адресам, указанным в приложении 2 к настоящему Стандарту, без ожидания в очереди;
      3) регистрационное свидетельство о валютной операции либо мотивированный письменный ответ с изложением причин отказа в выдаче регистрационного свидетельства о валютной операции выдается ответственным исполнителем территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан потребителю либо его доверенному лицу (на основании доверенности) без ожидания в очереди.
      8. Государственная услуга оказывается бесплатно.
      9. Прием и выдача документов осуществляется ежедневно в рабочие дни, с 9.00 до 18.00 часов, с перерывом на обед с 13.00 до 14.00 часов. Прием и выдача документов осуществляется без ожидания в очереди, без предварительной записи и ускоренного обслуживания.
      10. Государственная услуга оказывается в зданиях территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан. Здания территориальных филиалов оборудованы входами с пандусами, предназначенными для доступа людей с ограниченными физическими возможностями.

2. Порядок оказания государственной услуги

      11. Для получения государственной услуги необходимо представление следующих документов:
      1) заявление согласно приложению 3 к настоящему Стандарту;
      2) копия валютного договора, прошитая и заверенная подписью (для физических и юридических лиц) и печатью (для юридических лиц);
      3) копия документа, удостоверяющего личность (для физических лиц, осуществляющих валютную операцию);
      4) копия свидетельства о государственной регистрации юридического лица (для юридических лиц);
      5) копия документа, подтверждающего государственную регистрацию налогоплательщика, представляемая до 31 декабря 2011 года;
      6) копии документов, подтверждающих возникновение, исполнение и прекращение обязательств по валютному договору.
      Документы, составленные на иностранном языке, представляются в Национальный Банк Республики Казахстан с переводом на государственный или русский язык.
      Национальный Банк Республики Казахстан вправе запросить дополнительно документы, на которые имеются ссылки в представленных документах.
      12. Пакет документов для получения государственной услуги представляется в территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан по месту нахождения потребителя.
      Форму заявления на получение государственной услуги можно получить на интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан (www. nationalbank.kz) и/или в территориальном филиале Национального Банка Республики Казахстан по адресам, указанным в  приложении 1 к настоящему Стандарту.
      13. Прием и регистрация документов осуществляются уполномоченным на прием и регистрацию корреспонденции подразделением/ответственным лицом (или опускается в специально оборудованный ящик для приема корреспонденции) территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан по адресам, указанным в приложении 2 к настоящему Стандарту.
      Выемка документов из специально оборудованного ящика осуществляется уполномоченным на прием и регистрацию корреспонденции подразделением/ответственным лицом через каждые два часа в период с 09.00 часов до 18.00 часов. После выемки документы регистрируются и направляются уполномоченным на прием и регистрацию корреспонденции подразделением/ответственным лицом руководству территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан для дальнейшего направления на рассмотрение в ответственное подразделение территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан.
      14. В случае сдачи пакета документов нарочно потребителю выдается на руки талон о получении документов по форме согласно приложению 4 к настоящему Стандарту.
      Талон выписывается уполномоченным на прием и регистрацию корреспонденции подразделением/ответственным лицом территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан по адресам, указанным в приложении 2 к настоящему Стандарту.
      При направлении потребителем документов посредством почтовой пересылки или сдачи пакета документов через специально оборудованный ящик для приема корреспонденции талон о получении документов не выдается.
      15. Регистрационное свидетельство о валютной операции выдается ответственным исполнителем территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан потребителю либо его доверенному лицу (на основании доверенности) под роспись в журнале учета выдачи регистрационных свидетельств о валютной операции при предъявлении документа, удостоверяющего личность.
      Выдача регистрационного свидетельства о валютной операции нарочно потребителю в срок, превышающий 10 (десять) рабочих дней, по причине неявки потребителя, не является нарушением срока оказания государственной услуги.
      16. Отказ в регистрации валютной операции осуществляется в следующих случаях:
      1) представлена недостоверная информация либо не представлена информация, требуемая в соответствии с Законом;
      2) проводимая операция не соответствует законодательству Республики Казахстан.
      Мотивированный - письменный ответ с изложением причин отказа в регистрации валютной операции дается в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты представления потребителем всех необходимых документов. Ответ направляется по почте либо выдается потребителю, либо его доверенному лицу (на основании доверенности) под роспись при предъявлении документа, удостоверяющего личность.

3. Принципы работы

      17. Принципы работы, которыми руководствуется территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан по отношению к потребителю:
      1) вежливость;
      2) исчерпывающая информация об оказываемой государственной услуге;
      3) своевременность оказания государственной услуги;
      4) сохранность документов, представленных потребителем на рассмотрение;
      5) защита и конфиденциальность информации о содержании документов потребителя;
      6) сохранность документов в течение срока, установленного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, регламентирующим вопросы хранения документов, в случае неявки потребителя для их получения.

4. Результаты работы

      18. Результаты оказания государственной услуги потребителям измеряются показателями качества и эффективности в соответствии с приложением 5 к настоящему Стандарту.
      19. Целевые значения показателей качества и эффективности государственных услуг, по которым оценивается работа территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан, ежегодно утверждаются приказом Председателя Национального Банка Республики Казахстан.

5. Порядок обжалования

      20. Разъяснение порядка обжалования действий (бездействия) и оказание содействия в подготовке жалобы осуществляет ответственный исполнитель территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан по адресам, указанным в приложении 2 к настоящему Стандарту.
      21. Если потребитель не будет удовлетворен принятыми мерами или вопрос требует рассмотрения вышестоящей инстанцией, то потребитель может направить жалобу в письменном виде на имя председателя Национального Банка Республики Казахстан либо лица, его замещающего.
      Жалобы на имя Председателя Национального Банка Республики Казахстан либо лица, его замещающего, по предоставлению государственной услуги принимаются в письменном виде, отправленные почтой или переданные нарочно, по адресу: 050040, город Алматы, микрорайон «Коктем-3», дом 21.
      22. Действия (бездействие) уполномоченных должностных лиц территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан могут быть обжалованы потребителем руководителю соответствующего территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан, контактные данные которого указаны в приложении 6 к настоящему Стандарту.
      23. В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги потребитель имеет право обратиться в суд в установленном законодательством порядке.
      24. Регистрация, учет и рассмотрение жалоб осуществляются в порядке и сроки, предусмотренные Законом Республики Казахстан от 12 января 2007 года «О порядке рассмотрения обращений физических и юридических лиц».
      При подаче жалобы указываются наименование субъекта или должность, фамилии и инициалы должностных лиц, чьи действия обжалуются, мотивы обращения и требования.
      О результатах рассмотрения жалобы потребителю сообщается в письменном виде.
      Принятая от потребителя жалоба регистрируется в журнале учета обращений физических лиц или журнале учета обращений юридических лиц.
      25. Документом, подтверждающим принятие жалобы нарочно от потребителя, является талон с указанием даты и времени, фамилии и инициалов работника, принявшего обращение.
      26. Прием физических лиц и представителей юридических лиц руководством территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан осуществляется в соответствии с графиком приема физических лиц и представителей юридических лиц руководством территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан, который размещается в доступном для потребителей месте в соответствующем территориальном филиале Национального Банка Республики Казахстан по адресам, указанным в приложении 6 к настоящему Стандарту.
      Прием физических лиц и представителей юридических лиц руководством Национального Банка Республики Казахстан осуществляется в соответствии с графиком приема физических лиц и представителей юридических лиц руководством Национального Банка Республики Казахстан, который размещается в доступном для потребителей месте в здании центрального аппарата Национального Банка Республики Казахстан по адресу: 050040, город Алматы, микрорайон «Коктем-3», дом 21.
      График приема физических лиц и представителей юридических лиц размещается также на интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан (www.nationalbank.kz).

ПРИЛОЖЕНИЕ 1        
к Стандарту государственной услуги
«Регистрация валютной операции»

Адреса и контактные данные подразделений территориальных
филиалов Национального Банка Республики Казахстан,
предоставляющих государственную услугу

ПРИЛОЖЕНИЕ 2         
к Стандарту государственной услуги
«Регистрация валютной операции»

Адреса и контактные данные подразделений территориальных
филиалов Национального Банка Республики Казахстан,
осуществляющих прием и регистрацию входящей корреспонденции

ПРИЛОЖЕНИЕ 3         
к Стандарту государственной услуги
«Регистрация валютной операции»

Заявление на получение регистрационного свидетельства/
Уведомление о валютной операции

от _______________________________________________________________
         (наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество
                           физического лица)

      Код ОКПО _______________________ РНН _________________________
      ИИН __________________________ БИН ___________________________
              (при наличии)                     (при наличии)
      1. Валютный договор № ________ от «___» __________________ года
_____________________________________________________________________
                        (наименование документа)
_____________________________________________________________________
                           (цель и назначение)
      2. Представлены следующие документы в дополнение к валютному договору (заполняется при подаче заявления на регистрацию)
_____________________________________________________________________
         (наименование документа, номер, дата оформления)
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
      3. Резидент(ы)-участники валютного договора:
Наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество физического
лица) ______________________________________________________________
Адрес ______________________________________________________________
_______________ телефон ____________________________________________
Обслуживающий банк (и) _____________________________________________
      4. Нерезидент(ы)-участники валютного договора:
      Наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество физического лица) __________________________________________________
      Уполномоченное лицо юридического лица ________________________
      Сектор экономики _____________________________________________
      Страна регистрации юридического лица (постоянного проживания
физического лица) __________________________________________________
      Адрес, банковские реквизиты __________________________________
      5. Номера ранее выданных лицензий Национального Банка Республики Казахстан по данному валютному договору _________________
      6. Номера ранее выданных регистрационных свидетельств Национального Банка по данному валютному договору __________________
      7. Номера ранее выданных свидетельств об уведомлении Национального Банка по данному валютному договору __________________
      8. Представлены следующие заполненные разделы (отметить):
      Раздел 1. Коммерческие кредиты и финансовые займы
      ___ Раздел 2. Участие в уставном капитале, операции с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами
      ___ Раздел 3. Открытие счета в иностранном банке
      ___ Раздел 4. Другие операции движения капитала
      Уполномоченное лицо заявителя:
______________________ ____________________________ _________________
   (должность)            (фамилия, имя, отчество)     (подпись)

«__________» «____» года

Раздел 1. Коммерческие кредиты и финансовые займы

      1. Сумма валютного договора ___________________________________
_____________________________________________________________________
             (цифрами и прописью в валюте валютного договора)
      2. Валюта договора ____________________________________________
      3. Рамочное соглашение (при наличии) № ___ от «__» _______ года
_____________________________________________________________________
                      (наименование документа)
      4. Отношение резидента к нерезиденту (отметить):
      ___ прямой инвестор
      ___ объект прямого инвестирования
      ___ иное
      5. Ставка вознаграждения (интереса) за пользование кредитом _________ годовых (в случае плавающей процентной ставки указать базу ее исчисления ____________ и размер маржи _____________)
      6. Ставка за просроченные платежи по основному долгу:
за каждый день просрочки _________________________________________
      иное
(расшифровать) ___________________________________________________
      7. Сопутствующие платежи (комиссия - за организацию, за управление, комиссия за обязательства и другое) __________________
__________________________________________________________________
   (указать в относительных величинах (процент суммы кредита,
                        основного долга и т. п.))
      8. Краткая характеристика операции (инструкция по оплате, схема
движения средств и другое) ________________________________________
___________________________________________________________________
      8-1. Сведения об агенте (операторе, организаторе) (при наличии):
      Резидент _______________ Нерезидент ______________ (отметить)
      Наименование юридического лица _____________________________
      Информация о резиденте: адрес ______________________________
__________________________________________________________________
______________________ телефон ___________________________________
      Код ОКПО ____________ РНН/ИИН/БИН __________________________
            Информация о нерезиденте: страна регистрации
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
      8-2. Наличие особых условий (отметить):
      ___ право заемщика на пролонгацию
      ___ право заемщика на досрочное погашение
      ___ право кредитора требовать досрочного погашения задолженности
      ___ прочее
(расшифровать) ___________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
      9. Сведения о контрактах, финансируемых в рамках данного валютного договора (если есть, заполняется банками и иными финансовыми институтами при уведомлении о собственных операциях):
      9.1. Сведения об аппликанте (клиенте банка или иного финансового института, запрашивающего финансирование):
      Резидент _____________ Нерезидент _______________ (отметить)
      Наименование юридического лица _____________________________
      (фамилия, имя, отчество физического лица) __________________
Информация о резиденте: адрес ____________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
________________________ телефон _________________________________
Код ОКПО ________________ РНН/ИИН/БИН ____________________________
Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица
(постоянного проживания физического лица) ________________________
      9.2. Сведения о финансируемых контрактах:
      Номер контракта _____________ дата _________________________
      Цель и назначение контракта ________________________________
      Сумма контракта_ ___________________________________________
валюта ___________________________________________________________
                         (тысяч единиц валюты)
      Номер паспорта сделки для сделок, подпадающих под экспортно-импортный валютный контроль
      9.3. Сведения о бенефициаре (участнике контракта):
      Резидент _______________ Нерезидент _______________ (отметить)
      Наименование юридического лица
___________________________________________________________________
               (фамилия, имя, отчество физического лица)
___________________________________________________________________
      Информация о резиденте: адрес _______________________________
________________________ телефон __________________________________
      Код ОКПО __________ РНН/ИИН/БИН _____________________________
      Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица
(постоянного проживания физического лица) _________________________
      9.4. Форма финансирования банка или иного финансового института кредитором (отметить):
      ___ поступление средств на счет банка или иного финансового института,
      ___ оплата кредитором бенефициару,
      ___ иное
(расшифровать) ___________________________________________________
      10. График поступления средств и погашения задолженности

тысяч единиц валюты договора

      11. Примечание _____________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________

Раздел 2. Участие в уставном капитале, операции
с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами

      1. Тип операции (отметить):
      1) ___ прямые инвестиции за границу,
      2) ___ прямые инвестиции в Республику Казахстан,
      3) ___ приобретение резидентами акций эмитентов-нерезидентов (за исключением прямых инвестиций),
      4) ___ приобретение нерезидентами акций эмитентов-резидентов (за исключением прямых инвестиций),
      5) ___ приобретение резидентами иных ценных бумаг эмитентов-нерезидентов и паев инвестиционных фондов нерезидентов,
      6) ___ приобретение нерезидентами иных ценных бумаг эмитентов-резидентов и паев инвестиционных фондов резидентов,
      7) ___ внесение резидентами вкладов в целях обеспечения участия в уставном капитале нерезидентов (за исключением прямых инвестиций),
      8) ___ внесение нерезидентами вкладов в целях обеспечения участия в уставном капитале резидентов (за исключением прямых инвестиций),
      9) ___ размещение ценных бумаг эмитентов-нерезидентов, выпущенных в соответствии с законодательством Республики Казахстан,
      10) ___ размещение ценных бумаг эмитентов-резидентов, выпущенных в соответствии с законодательством других государств и на их территории,
      11) ___ выпуск казахстанских депозитарных расписок,
      12) ___ выпуск депозитарных расписок на ценные бумаги эмитентов-резидентов,
      13) ___ операции с производными финансовыми инструментами.
      2. Сведения об инвесторе (не заполняется, если заявитель является инвестором):
      Резидент _______________ Нерезидент _______________ (отметить)
      Наименование юридического лица _______________________________
____________________________________________________________________
                (фамилия, имя, отчество физического лица)
      Информация о резиденте: адрес ________________________________
__________________ телефон _____________________________
      Код ОКПО _________________ РНН/ИИН/БИН _______________________
      Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица
(постоянного проживания физического лица) __________________________
____________________________________________________________________
      Сектор экономики нерезидента _________________________________
      3. Сведения о продавце (не заполняется, если заявитель является продавцом):
      Резидент ______________ Нерезидент ________________ (отметить)
      Наименование юридического лица _______________________________
____________________________________________________________________
                 (фамилия, имя, отчество физического лица)
      Информация о резиденте: адрес _________________________________
___________________ телефон _____________________________
      Код ОКПО __________________ РНН/ИИН/БИН _______________________
      Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица
(постоянного проживания физического лица) ___________________________
      Сектор экономики нерезидента __________________________________
_____________________________________________________________________
      4. Сведения о валютном договоре:
      Сумма валютного договора
_____________________________________________________________________
            (цифрами и прописью в валюте валютного договора)
      Валюта валютного договора _____________________________________
      Ставка за просроченные платежи ___________ за каждый день просрочки.
      Сопутствующие платежи (комиссия за организацию, за управление, комиссия за обязательства и другое)
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
                            (расшифровать)

      Предоставлено средств по валютному договору на дату подачи заявления:

      Краткая характеристика операции (инструкция по оплате, схема движения средств и другое) _________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
      5. Сведения об объекте инвестирования (не заполняется, если заявитель является объектом инвестирования):
      Резидент ______________ Нерезидент ______________ (отметить)
      Наименование _________________________________________________
____________________________________________________________________
Информация о резиденте: адрес (область, город) _____________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
      Код ОКПО _________________ РНН/ИИН/БИН _______________________
      Информация о нерезиденте: страна регистрации _________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
      Сектор экономики нерезидента _________________________________
____________________________________________________________________
      6. Капитал объекта инвестирования (заполняется в случае осуществления операций с голосующими акциями или долями участия в уставном капитале):

      7. Информация об акциях объекта инвестирования (заполняется в случае осуществления операций с голосующими акциями):

      8. Информация об акциях объекта инвестирования, приобретаемых инвестором(-ами) по валютному договору:

      9. Сведения о долговых ценных бумагах или паях инвестиционных фондов, приобретаемых инвестором(-ами), включая выпуск:
      ISIN/НИН __________________________________________________
_________________________________________________________________
      Количество ценных бумаг __________________________ штук
Номинальная стоимость одной ценной бумаги ________ единиц валюты
Валюта выпуска _________________________________________________
      9.1. для долговых ценных бумаг
Дата выпуска ___________ Дата погашения ________________________
      Купонная ставка ________ процент годовых (в случае плавающей
процентной ставки указать базу ее исчисления __________ и размер
маржи) _________________________________________________________
      Периодичность и даты выплаты купонов _____________________
      9.2. для паев инвестиционного фонда
Вид фонда (акционерный, паевой, открытый, закрытый, интервальный,
иной) (указать) ________________________________________________
      Управляющая компания _____________________________________
                                   (наименование, страна)
      10. Сведения о депозитарных расписках:
      ISIN/НИН депозитарной расписки ___________________________
      Дата выпуска _____________________________________________
      Количество депозитарных расписок: ____________________ штук до
проведения операции, _________ штук после проведения операции.
Соотношение единиц депозитарной расписки и базового актива:
_______________________________________________________________
штук депозитарной расписки ________________ штук базового актива.
      10.1. Сведения о базовом активе депозитарных расписок:
      Вид ценной бумаги: ______ акции, ________ облигации (указать).
      Количество единиц базового актива, конвертированные в депозитарные расписки: _______________ штук до проведения операции, ______________ штук после проведения операции.
      10.2. Эмитент депозитарной расписки:
      Резидент _____________ Нерезидент _____________ (отметить)
      Наименование ________________________________________________
      Информация о нерезиденте: страна регистрации
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
      Сектор экономики нерезидента _______________________________
      11. Сведения о производных финансовых инструментах:
Вид производного финансового инструмента (указать):
________ опцион, _________ форвард, _______ фьючерс, ________ иное
(расшифровать)
      Наименование базового актива производного финансового
инструмента _____________________________________________________
      12. Примечание
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________

Раздел 3. Открытие счета в иностранном банке

      1. Иностранный банк _________________________________________
      (наименование, адрес, код SWIFT и иные банковские реквизиты)
      2. Валюта счета _____________________________________________
      3. Номер счета ______________________________________________
      4. Тип счета (отметить): текущий счет резидента
      ___ текущий счет филиала (представительства) резидента,
      ___ вклад резидента,
      ___ прочее (расшифровать)
            5. Местонахождение филиала (представительства) резидента
____________________________________________________________________
                             (страна, адрес)
      6. Примечание ________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________

Раздел 4. Другие операции движения капитала

      1. Тип операции (отметить):
      ___ приобретение права собственности на недвижимость
      ___ приобретение полностью исключительного права на объекты интеллектуальной собственности
      ___ исполнение обязательств участника совместной деятельности
      ___ передача денег и иного имущества в доверительное управление.
      2. Сведения о валютном договоре:
      Сумма валютного договора _________________________________
________________________________________________________________
           (цифрами и прописью в валюте валютного договора)
      Валюта валютного договора ___________________________________
      Ставка вознаграждения (интереса) за использование средств (если
есть): _________________________________________________ годовых.
      (в случае плавающей процентной ставки указать базу ее
                     исчисления и размер маржи)
      Сопутствующие платежи (если есть) ___________________________
___________________________________________________________________
                                                (расшифровать)
      Краткая характеристика операции (инструкция по оплате, схема движения средств и другое) ________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
      3. Сведения об объекте:
      3.1. недвижимость: __________________________________________
                                       (страна, адрес)
      3.2. объект интеллектуальной собственности __________________
___________________________________________________________________
                           (краткое описание объекта)
      3.3. совместная деятельность ________________________________
___________________________________________________________________
                           (краткое описание проекта)
      3.4. доверительное управление _______________________________
___________________________________________________________________
                             (краткое описание цели)
      4. Примечание _______________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________

ПРИЛОЖЕНИЕ 4          
к Стандарту государственной услуги
«Регистрация валютной операции»

Талон о получении документов

_____________________________________________________________________
наименование подразделения территориального филиала
Национального Банка Республики Казахстан

      1. Регистрационное свидетельство о валютной операции либо мотивированный письменный ответ с изложением причин отказа в выдаче регистрационного свидетельства о валютной операции
____________________________________________________________________
                  (наименование государственной услуги)
      2. ___________________________________________________________
                  Количество листов принятых документов
      3. ___________________________________________________________
                          Дата приема документов
      4. ___________________________________________________________
      Дата выдачи документа (регистрационное свидетельство о валютной операции либо мотивированный письменный ответ с изложением причин отказа в выдаче регистрационного свидетельства о валютной операции)
____________________________________________________________________
      Подпись ответственного лица, уполномоченного на прием и регистрацию документов, территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан

_________________
Подпись потребителя

ПРИЛОЖЕНИЕ 5          
к Стандарту государственной услуги
«Регистрация валютной операции»

Значения показателей качества и эффективности 

ПРИЛОЖЕНИЕ 6           
к Стандарту государственной услуги
«Регистрация валютной операции»

Контактные данные руководителей территориальных филиалов
Национального Банка Республики Казахстан