Сноска.   Постановление Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2007 года N 148 утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 24.12.2007  N 275  (вводится в действие с 1 марта 2008 года).

      В соответствии со  статьей 54-1  Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство)  ПОСТАНОВЛЯЕТ :

      1. Внести в постановление Правления Агентства от 25 февраля 2006 года  N 41  "Об утверждении Правил представления отчетности крупными участниками банков и банковскими холдингами и внесении изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 октября 2004 года N 304 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4180), с дополнениями, внесенными постановлением Правления Агентства от 30 марта 2007 года  N 76  "О внесении дополнений и изменений в некоторые нормативные правовые акты по вопросам представления документов в Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4670), следующие дополнения и изменения:
      в  Правилах  представления отчетности крупными участниками банков и банковскими холдингами, утвержденных указанным постановлением:
      дополнить пунктом 5-1 следующего содержания:
      "5-1. В случае, указанном в части третьей пункта 4 статьи 54-1 Закона, крупный участник банка - юридическое лицо или банковский холдинг представляет сведения о безупречной деловой репутации первого руководителя его исполнительного органа согласно приложению 3-1 к настоящим Правилам с приложением:
      документа, подтверждающего отсутствие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономической деятельности или за преступления средней тяжести, тяжкие и особо тяжкие преступления, выданного в форме справки уполномоченным государственным органом по формированию правовой статистики и ведению специальных учетов (дата выдачи указанного документа не может быть более трех месяцев, предшествующих дате представления в уполномоченный орган сведений о безупречной деловой репутации). Иностранные граждане дополнительно представляют документ аналогичного содержания, выданный соответствующим государственным органом страны их гражданства, а лица без гражданства - страны их постоянного проживания;
      копий иных документов, подтверждающих сведения, указанные в приложении 3-1 к настоящим Правилам.
      В случае необходимости проверки достоверности представленных документов уполномоченный орган запрашивает дополнительные сведения в соответствующих органах и организациях.";
      пункт 8 дополнить абзацем следующего содержания:
      "В случае представления декларации о доходах в органы налоговой службы в соответствии с налоговым законодательством Республики Казахстан крупный участник банка, являющийся физическим лицом, в течение ста двадцати дней по окончании финансового года представляет в уполномоченный орган нотариально засвидетельствованную копию декларации о доходах, содержащей отметку налоговой службы об ее принятии.";
      дополнить приложением 3-1 согласно приложению к настоящему постановлению;
      в приложении 9:
      пункт 3 изложить в следующей редакции:
      "3. Описание источников и средств, используемых для приобретения акций банка в пределах суммы активов крупного участника банка (банковского холдинга) за вычетом его обязательств, активов, ранее размещенных в акции банка, а также суммы активов, размещенных в акции и доли участия в уставном капитале других юридических лиц, с приложением подтверждающих документов
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________";
      в приложении 10:
      пункт 3 изложить в следующей редакции:
      "3. Описание источников и средств, используемых для приобретения акций банка в размере, не превышающем стоимости имущества, принадлежащего крупному участнику банка на праве собственности, с приложением подтверждающих документов
__________________________________________________________________
_________________________________________________________________".

      2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

      3. Департаменту надзора за банками (Раева Р.Е.):
      1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
      2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".

      4. Службе Председателя (Заборцева Е.Н.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

      5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.

       Председатель

Приложение                    
к постановлению Правления     
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору    
финансового рынка и финансовых
организаций                   
от 28 мая 2007 года N 148     

"Приложение 3-1               
к Правилам представления      
отчетности крупными           
участниками банков и          
банковскими холдингами        

       Сведения о безупречной деловой репутации первого
    руководителя исполнительного органа крупного участника
     банка - юридического лица или банковского холдинга

1. Образование

Наимено- вание учебного заведения	Дата поступления - дата окончания	Специаль- ность	Реквизиты диплома об образовании, квалификация	Место нахождения учебного заведения

2. Сведения о прохождении семинаров, курсов по повышению
квалификации за последние три года

Наименование организации	Дата и место проведения	Реквизиты сертификата

3. Сведения о трудовой деятельности

Период работы	Место работы	Должность	Наличие дисциплинарных взысканий	Причины увольнения, освобождения от должности

4. Имеющиеся публикации, научные разработки и другие достижения:
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________

5. Сведения о наличии неснятой или непогашенной судимости за
преступления в сфере экономической деятельности или за преступления
средней тяжести, тяжкие и особо тяжкие преступления

Дата	Наименование судебного органа	Место нахождения суда	Вид наказания	Статья Уголовного кодекса Республики Казахстан от 16 июля 1997 года	Дата принятия процес- суального решения судом

6. Сведения о наличии фактов неисполнения принятых на себя
обязательств (непогашенные или просроченные займы и другое):
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
         (в случае наличия указанных фактов необходимо указать
            наименование организации и сумму обязательств)

7. Наличие (отсутствие) аффилиированности с банком:
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
               (да/нет, указать признаки аффилиированности)

8. Другая информация, имеющая отношение к данному вопросу:
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________

      Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и
является достоверной и полной.

      Первый руководитель исполнительного органа крупного участника
банка - юридического лица или банковского холдинга________________
__________________________________________________________________
 (фамилия, имя, отчество (при наличии) печатными буквами, подпись)

      Место печати
      Дата____________________"