Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне өзгерістер енгізу туралы

      Қаржы ұйымдарының қаржылық есептілікті беру тәртібін жетілдіру мақсатында Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:
      1. Осы қаулының қосымшасына сәйкес Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне өзгерістер енгізілсін.
      2. Осы қаулы алғашқы ресми жарияланған күнінен бастап күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі.

      Ұлттық Банк
      Төрағасы                                      Г. Марченко

      КЕЛІСІЛДІ
      Қазақстан Республикасының
      Статистика агенттігі
      Төраға Смаилов Ә.А.
      2011 жылғы 26 қазанда
      (қолы, күні, елтаңбалы мөр)

Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі Басқармасының
2011 жылғы 30 қыркүйек
№ 118 қаулысына    
қосымша      

Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық
актілеріне енгізілетін өзгерістердің тізбесі

      Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілеріне мынадай өзгерістер енгізілсін:
      1. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі (бұдан әрі – Агенттік) Басқармасының «Бағалы қағаздар рыногында брокерлiк және дилерлiк қызметті жүзеге асыратын ұйымның есеп беру ережесін бекіту туралы» 2004 жылғы 27 қарашадағы № 326 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 3313 тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін:
      көрсетілген қаулымен бекітіліген Бағалы қағаздар рыногында брокерлiк және дилерлiк қызметті жүзеге асыратын ұйымның есеп беруережесінде:
      1-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
      «1. Осы Ереже «Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу мен қадағалау туралы» 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңына, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» 2003 жылғы 2 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес әзірленді және бағалы қағаздар нарығында брокерлiк және дилерлiк қызметті жүзеге асыратын ұйымның есептілігін Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын бақылау мен қадағалау комитетіне (бұдан әрі – уәкілетті орган) ұсыну тізбесін, нысандарын, мерзімдерін және тәртібін белгілейді.»;
      1-қосымшаның «Өз активтері есебінен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есеп» деген кестесінде:
      8-бағаны мынадай редакцияда жазылсын:

«

»;

      10-бағаны мынадай редакцияда жазылсын:

«

»;

      12-бағаны мынадай редакцияда жазылсын:

«

».

      2. Агенттік Басқармасының «Бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімі жүйесін жүргізу жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымның есеп беру ережесін бекіту туралы» 2004 жылғы 27 қарашадағы № 327қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 3343 тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін:
      көрсетілген қаулымен бекітілген Бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімі жүйесін жүргізу жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымның есеп беру ережесінде:
      1-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
      «1. Осы Ереже «Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу мен қадағалау туралы» 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңына, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» 2003 жылғы 2 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес әзірленді және бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімі жүйесін жүргізу жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымның (бұдан әрі - тіркеуші) есептілігін Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын бақылау мен қадағалау комитетіне (бұдан әрі - уәкілетті орган) ұсыну тізбесін, нысандарын, мерзімін және тәртібін белгілейді.»;
      1-қосымшаның «Өз активтері есебінен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есеп» деген кестесінде:
      8-бағаны мынадай редакцияда жазылсын:

«

»;

      10-бағаны мынадай редакцияда жазылсын:

«

»;

      12-бағаны мынадай редакцияда жазылсын:

«

».

      3. Агенттік Басқармасының «Инвестициялық портфельді басқарушының есеп беру ережесін бекіту туралы» 2004 жылғы 27 қарашадағы № 328 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 3314 тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін:
      көрсетілген қаулымен бекітілген Инвестициялық портфельді басқарушының есеп беру ережесінде:
      1-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
      «1. Осы Ереже «Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу мен қадағалау туралы» 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңына, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» 2003 жылғы 2 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес әзірленді және инвестициялық портфельді басқарушының есептілігін Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын бақылау мен қадағалау комитетіне (бұдан әрі - уәкілетті орган) ұсыну тізбесін, нысандарын, мерзімін және тәртібін белгілейді.»;
      2-тармақта:
      5) тармақша мынадай редакцияда жазылсын:
      «5) осы Ереженің 5-қосымшасына сәйкес пай кірістілігі мен пай иелерінің саны туралы мәліметтер (әрбір инвестициялық қор бойынша толтырылады);»;
      6) және 7) тармақшалар алып тасталсын;
      1-қосымшаның «Өз активтері есебінен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есеп» деген кестесінде:
      8-бағаны мынадай редакцияда жазылсын:

«

»;

      10-бағаны мынадай редакцияда жазылсын:

«

»;

      12-бағаны мынадай редакцияда жазылсын:

«

»;

      5-қосымша осы тізбенің 1-қосымшасына сәйкес редакцияда жазылсын.
      4. Агенттік Басқармасының «Зейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыратын заңды тұлғалардың есеп беру ережесін бекіту туралы» 2004 жылғы 27 қарашадағы № 330 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 3329 тіркелген, 2005 жылы қарашада Қазақстан Республикасының орталық атқарушы және өзге де орталық мемлекеттік органдарының нормативтік құқықтық актілері бюллетенінде № 20 жарияланған, 186-құжат) мынадай өзгерістер енгізілсін:
      көрсетілген қаулымен бекітілген Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын заңды тұлғалардың есеп беруережесінде:
      кіріспе мынадай редакцияда жазылсын:
      «Осы Ереже «Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу мен қадағалау туралы» 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңына, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» 2003 жылғы 2 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес әзірленді және зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын заңды тұлғалардың (бұдан әрі - Ұйым) есептілігін Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын бақылау мен қадағалау комитетіне (бұдан әрі - уәкілетті орган) ұсыну тізбесін, нысандарын, мерзімін және тәртібін белгілейді.»;
      1-тармақтың 7) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын:
      «7) осы Ережеге 7-қосымшаға сәйкес есепті кезеңнің әрбір күнтізбелік күнінің соңындағы жағдай бойынша меншікті ақша қаражатының және ақша қаражаты баламаларының қалдықтары туралы есеп;»;
      3-қосымшаның «Өз активтері есебінен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есеп» деген кестеде:
      8-бағаны мынадай редакцияда жазылсын:

«

»;

      10-бағаны мынадай редакцияда жазылсын:

«

»;

      12-бағаны мынадай редакцияда жазылсын:

«

»;

      7-қосымша осы тізбенің 2-қосымшасына сәйкес редакцияда жазылсын;
      8-қосымшаның «Бағалы қағаздардың құнсыздануынан болатын ықтимал шығыстарды жабу үшін резервтерді (провизияларды) қалыптастыру туралы есеп» деген кестесінде:
      реттік нөмірі 4-жолдың бесінші бағаны мынадай редакцияда жазылсын:

«

»;

      реттік нөмірі 5-жолдың бесінші бағаны мынадай редакцияда жазылсын:

«

»;

      реттік нөмірі 6-шы жол мынадай редакцияда жазылсын:

«

»;

      мынадай мазмұндағы реттік нөмірлері 6.1, 6.n, 7, 8-жолдармен толықтырылсын

«

».

      5. Агенттік Басқармасының «Екінші деңгейдегі банктердің пруденциалдық нормативтерді орындауы жөніндегі есеп беру ережесін бекіту туралы» 2006 жылғы 17 маусымдағы № 136 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 4301 тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін:
      көрсетілген қаулымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктердің пруденциалдық нормативтерді орындауы жөніндегі есеп беру ережесінде:
      кіріспе мынадай редакцияда жазылсын:
      «Осы Ереже «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» 1995 жылғы 31 тамыздағы Қазақстан РеспубликасыныңЗаңына, «Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу мен қадағалау туралы» 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан РеспубликасыныңЗаңына сәйкес әзірленді және екінші деңгейдегі банктердің (бұдан әрі – банктер) Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын бақылау мен қадағалау комитетіне (бұдан әрі – уәкілетті орган) банктер сақтауға міндетті пруденциалдық нормативтерді орындауы туралы есептерді ұсыну тәртібін белгілейді.»;
      2-тармақтың бірінші бөлігі мынадай редакцияда жазылсын:
      «2. Осы Ереженің 1-қосымшасында көрсетілген есеп электрондық тасымалдауышта ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күні Астана қаласының уақытымен сағат 18.00-ден кешіктірмей береді.»;
      23-қосымшаның «Пруденциалдық нормативтерді есептеуге арналған қосымша мәліметтер» деген кестесінде реттік нөмірі 8429-жол мынадай редакцияда жазылсын:

«

».

      6. Күші жойылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 16.07.2014 № 146 қаулысымен (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі).
 

Қазақстан Республикасының   
кейбір нормативтік құқықтық  
актілеріне енгізілетін өзгерістер
тізбесіне 1-қосымша     

«Инвестициялық портфельді  
басқарушының есеп беру ережесіне
5-қосымша         

Пай кірістілігі мен пай иелерінің саны туралы мәліметтер
_____________________________________________________________________
           (инвестициялық портфельді басқарушының толық атауы)
_____________________________________________________________________
              (инвестициялық қордың толық атауы)

20 __ жылғы « __ »____________ жағдай бойынша

(мың теңгемен)

      * P1 - есепті кезеңнің соңындағы пайдың есептік құны;
      P2 - есепті кезеңнің басындағы пайдың есептік құны;
      N - тоқсандағы күндер саны.

Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде –
оның орнындағы адам) _____________________________________ _______
                 (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
Бас бухгалтер ____________________________________________ _______
               (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты)   (қолы)
Орындаушы: _____________________________ _________ ________________
           (лауазымы, фамилиясы және аты) (қолы)    (телефон нөмірі)

Есепке қол қойылған күн 20 _____ жылғы « _____ » __________
Мөр орны»;

Қазақстан Республикасының  
кейбір нормативтік құқықтық 
актілеріне енгізілетін өзгерістер
тізбесіне 2-қосымша    

«Зейнетақы активтерін    
инвестициялық басқару жөніндегі
қызметті жүзеге асыратын заңды
тұлғалардың есеп беру ережесіне
7-қосымша           

Меншікті ақша қаражатының және ақша қаражаты баламаларының
қалдықтары туралы есеп
______________ бастап ____________ дейінгі кезеңдегі
____________________________________________________
(зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге
асыратын ұйымның толық атауы)

(мың теңгемен)

Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде –
оның орнындағы адам) __________________________________________ _____
                    (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
Бас бухгалтер _______________________________________________ _______
                (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты)     (қолы)
Орындаушы: ________________________________ ______ __________________
           (лауазымы, фамилиясы және аты)   (қолы)   (телефон нөмірі)

Есепке қол қойылған күн 20 _____ жылғы «_____» __________
Мөр орны».