Бағалы қағаздар нарығы қызмет етуінің айқындық және тиімділік дәрежесін көтеру мақсатында, Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігінің (бұдан әрі - Агенттік) Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:
1. Бағалы қағаздар нарығы кәсіби қатысушыларының есеп беруін реттейтін кейбір нормативтік құқықтық актілерге мынадай өзгерістер мен толықтырулар енгізілсін:
1) Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2003 жылғы 29 мамырдағы N 162 қаулысымен (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 2384 тіркелген), Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2004 жылғы 12 сәуірдегі N 116 және Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2004 жылғы 12 сәуірдегі N 55 (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 2854 тіркелген) бірлескен қаулысымен енгізілген өзгерістері мен толықтырулары бар Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының "Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйымдардың есеп беру ережесін бекіту туралы" 2002 жылғы 18 желтоқсандағы N 486 қаулысына (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 2124 тіркелген, "Рынок ценных бумаг Казахстана" N 2 журналында 2003 жылғы ақпанда жарияланған) мынадай өзгерістер енгізілсін:
аталған қаулымен бекітілген Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйымдардың есеп беру
ережесінде
:
1-тармақтың 2) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын:
"2) уәкілетті орган - бағалы қағаздар нарығын реттеу мен қадағалауды жүзеге асырушы мемлекеттік орган";
3 және 4-тармақтар мынадай редакцияда жазылсын:
"3. Есеп уәкілетті органға қағаз және электрондық тасымалдаушыларда беріледі.
Электрондық нысандағы есеп электрондық почта арқылы уәкілетті орган көрсеткен мекен-жай бойынша жіберіледі.
Қағаз тасымалдаушыда жасалған есепке басшы, бас бухгалтер қол қояды, мөрмен куәландырылады және еркін нысанда жасалған ілеспе хатпен жіберіледі.
Есептің барлық парақтары нөмірленеді, олардың жалпы саны уәкілетті органға есепті жіберген кезде ілеспе хатта көрсетіледі.
Қағаз тасымалдаушыда берілген есептегі мәліметтер электрондық тасымалдаушыда берілген есептегі мәліметтерге сәйкес болуы тиіс.
Қағаз тасымалдаушыдағы есеп екі данада жасалады, есептің бір данасы уәкілетті органға беріледі, екінші данасы бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйымдарда қалады.
Түзетулері мен тазартулары бар қағаз тасымалдаушыдағы есепті уәкілетті орган бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйымдарға қайтарады.
Есепке өзгерістер және (немесе) толықтырулар енгізу қажет болған кезде бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйымдар уәкілетті органға өзгерістер және (немесе) толықтырулар енгізудің себептерін түсіндіре отырып жазбаша өтініш жібереді.
4. Есепке осы Ереженің 1-4-қосымшаларына сәйкес жасалған нысан кіреді.
Осы Ереженің 4-қосымшасына сәйкес жасалған есепті номиналды ұстаушы ретінде шоттарды жүргізу құқығымен бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға уәкілетті органның лицензиялары бар ұйымдар береді.";
5 және 6-тармақтар алып тасталсын;
1-4-қосымшалар мынадай редакцияда жазылсын:
"Қазақстан Республикасының
бағалы қағаздар нарығында
брокерлік және дилерлік
қызметті жүзеге асыруға
лицензиялары бар ұйымдардың
есеп беру ережесінің
1-қосымшасы
___________ ____________ дейінгі кезең ішінде
бағалы қағаздармен жасалатын және орындалатын
мәмілелерге қатысушы қызметкерлер туралы
мәліметтер
[бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік
қызметті жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйымның атауы]
|
N |
Қызмет-
|
Атқа-
|
Білік-
|
Білік-
|
Білік-
|
Қызмет-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Басшы [қолы] Тегі, аты, әкесінің аты (болған кезде)
Бас бухгалтер [қолы] Тегі, аты, әкесінің аты (болған кезде)
Орындаушы [қолы, Тегі, аты, әкесінің аты (болған кезде)
телефон нөмірі]
мөрдің орны
"Қазақстан Республикасының
бағалы қағаздар нарығында
брокерлік және дилерлік
қызметті жүзеге асыруға
лицензиялары бар ұйымдардың
есеп беру ережесінің
2-қосымшасы
____________ _____________ дейінгі кезең ішінде
бағалы қағаздармен орындалатын мәмілелерге қатысушы
филиалдар мен филиал қызметкерлері туралы мәліметтер
[бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік
қызметті жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйымның атауы]
|
Фили-
|
Фили-
|
Қызмет-
|
Атқа-
|
Білік-
|
Білік-
|
Білік-
|
Қыз-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Басшы [қолы] Тегі, аты, әкесінің аты (болған кезде)
Бас бухгалтер [қолы] Тегі, аты, әкесінің аты (болған кезде)
Орындаушы [қолы, Тегі, аты, әкесінің аты (болған кезде)
телефон нөмірі]
мөрдің орны
"Қазақстан Республикасының
бағалы қағаздар нарығында
брокерлік және дилерлік
қызметті жүзеге асыруға
лицензиялары бар ұйымдардың
есеп беру ережесінің
3-қосымшасы
______________ _______________ дейінгі кезең ішінде
бағалы қағаздардың ұйымдастырылмаған нарығында жасалған,
бағалы қағаздармен болатын мәмілелер туралы есеп
[бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік
қызметті жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйымның атауы]
|
N |
Мәмі-
|
Бағалы
|
Эмите-
|
Бағалы
|
Бір
|
Мәмі-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Жиыны |
|
|
|
|
|
|
кестенің жалғасы
|
Сатып
|
Сатушы 7 |
Мәмілеге кім
|
Орна-
|
Ескерту |
||
|
Андер-
|
Брокер 9 |
Дилер 10 |
||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Басшы [қолы] Тегі, аты, әкесінің аты (болған кезде)
Бас бухгалтер [қолы] Тегі, аты, әкесінің аты (болған кезде)
Орындаушы [қолы, Тегі, аты, әкесінің аты (болған кезде)
телефон нөмірі]
мөрдің орны
Ескерту:
1
Мәміленің жасалған күні күні/айы/жылы форматында көрсетіледі.
2
Бағалы қағазға берілген бірегейлендіру нөмірі көрсетіледі.
3
Бағалы қағаздарымен мәмілелер жасалған эмитенттің атауы көрсетіледі.
4
Сол арқылы мәміле жасалған бағалы қағаздардың саны (данада) көрсетіледі. Бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйымдар бір мезгілде сатушы және сатып алушы ретінде мәмілеге қатысқан жағдайда, аталған мәміле осы есепте бір мәміле түрінде көрінеді.
5
Мәміленің бағасы үтірден кейін төрт белгіге дейін (теңгемен) көрсетіледі.
Шетел валютасында мәміле жасалған жағдайда, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің мәмілені жасаған күні белгілеген ресми бағамы бойынша теңгемен бағасы көрсетіледі. Мәміле бойынша есептесу мәміле жасалған күнде жүзеге асырылмаған жағдайда, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің есептесуді жүзеге асырған күні белгілеген ресми бағамы бойынша теңгемен мәміленің бағасын көрсету қажет. 16-бағанда мәміленің бағасын шетел валютасында көрсету қажет.
6
Мәміленің көлемі үтірден кейін екі белгіге дейін (теңгемен) көрсетіледі.
7
Солардың есебінен және мүддесімен мәміле жасалған брокер және дилердің клиенттерінің коды көрсетіледі. Брокер-дилер өз есебінен және өз мүддесімен мәмілелер жасаған жағдайда, осы бағандарда аталған брокер және дилердің коды көрсетіледі.
Бағалы қағаздарды сатушылар мен сатып алушылардың кодтары:
|
N |
Толық атауы |
Бес таңбалы код |
|
1. |
Бағалы қағаздар нарығының
|
Сауда-саттықты ұйымдастырушының
|
|
2. |
Эмитент |
ISS__ |
|
3. |
Заңды тұлға |
JUR__ |
|
4. |
Жеке тұлға |
FIZ__ |
|
5. |
Инвестициялық қор |
INVFD |
8
Егер бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйым осы эмитенттің бағалы қағаздары бойынша андеррайтер болып сөз сөйлесе, "А" белгісі пайдаланылады.
9
Егер бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйым осы эмитенттің бағалы қағаздары бойынша брокер ретінде сөз сөйлесе, "В" белгісі пайдаланылады.
10
Егер бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйым осы эмитенттің бағалы қағаздары бойынша дилер ретінде сөз сөйлесе, "D" белгісі пайдаланылады.
11
Мынадай белгілер пайдаланылады:
"1" - бағалы қағаздарды бастапқы орналастыру;
"2" - бағалы қағаздардың қайталама айналысы.
"Қазақстан Республикасының
бағалы қағаздар нарығында
брокерлік және дилерлік
қызметті жүзеге асыруға
лицензиялары бар ұйымдардың
есеп беру ережесінің
4-қосымшасы
Есепті кезеңнің соңындағы номиналды ұстауда
болып табылатын бағалы қағаздар туралы есеп
[бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік
қызметті жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйымның атауы]
|
N |
Бағалы
|
Эми-
|
Есепті кезеңнің соңындағы жағдай
|
|||
|
барлығы |
Қазақстан
|
|||||
|
бағалы
|
бағалы
|
бағалы
|
бағалы
|
|||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
жиын-
|
|
|
|
|
|
|
кестенің жалғасы
|
Есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша брокер
|
|||||
|
Қазақстан
|
Қазақстан
|
Қазақстан
|
|||
|
бағалы
|
бағалы
|
бағалы
|
бағалы
|
бағалы
|
бағалы
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
кестенің жалғасы
|
Есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша брокер
|
|||||
|
Қазақстан
|
Қазақстан
|
Қазақстан
|
|||
|
бағалы
|
бағалы
|
бағалы
|
бағалы
|
бағалы
|
бағалы
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
кестенің жалғасы
|
Есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша брокер
|
|||||
|
Қазақстан
|
Қазақстан
|
Қазақстан
|
|||
|
бағалы
|
бағалы
|
бағалы
|
бағалы
|
бағалы
|
бағалы
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
кестенің жалғасы
|
Есепті кезеңнің
|
|
|
Қазақстан
|
|
|
бағалы
|
бағалы
|
|
|
|
|
|
|
Басшы [қолы] Тегі, аты, әкесінің аты (болған кезде)
Бас бухгалтер [қолы] Тегі, аты, әкесінің аты (болған кезде)
Орындаушы [қолы, Тегі, аты, әкесінің аты (болған кезде)
телефон нөмірі]
мөрдің орны
5 және 6-қосымшалар алып тасталсын;
2)
күші жойылды
Ескерту. 2) тармақшаның күші жойылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2009.01.26
N 8
Қаулысымен.
3) "Кастодианның есеп беру ережесін бекіту туралы" Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2004 жылғы 12 маусым N 155 қаулысына (нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 2941 тіркелген, Қаржы хабаршысы журналында жарияланған N 7(7)2004) мынадай өзгерістер мен толықтырулар енгізілсін:
Аталған қаулымен бекітілген кастодианның есеп беру
ережеде
:
1-тармақтың 2) тармақшасындағы "жасалған" деген сөзден кейін "ұйымдастырылмаған" деген сөзбен толықтырылсын;
1 және 2-қосымшасы мынадай редакцияда жазылсын:
Кастодианның есеп беру
ережесінің 1-қосымшасы
Есепті кезең соңындағы номиналды ұстаушыларында
[кастодиан атауы] бар бағалы қағаздар туралы есеп
|
N |
Бағалы
|
Эмитен-
|
Депози-
|
Есепті кезең
|
|
|
барлығы |
|||||
|
Бағалы
|
Бағалы
|
||||
|
|
|
|
|
|
|
|
қоры-
|
|
|
|
|
|
кестенің жалғасы
|
Есепті кезең соңындағы жағдай бойынша кастодиан
|
|||||
|
Қазақстан
|
Қазақстан
|
Қазақстан
|
|||
|
Бағалы
|
Бағалы
|
Бағалы
|
Бағалы
|
Бағалы
|
Бағалы
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
кестенің жалғасы
|
Есепті кезең соңындағы жағдай бойынша кастодиан
|
|||||
|
Қазақстан
|
Қазақстан
|
Қазақстан
|
|||
|
Бағалы
|
Бағалы
|
Бағалы
|
Бағалы
|
Бағалы
|
Бағалы
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
кестенің жалғасы
|
Есепті кезең соңындағы жағдай бойынша кастодиан
|
|||||
|
Қазақстан
|
Қазақстан
|
Қазақстан
|
|||
|
Бағалы
|
Бағалы
|
Бағалы
|
Бағалы
|
Бағалы
|
Бағалы
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
кестенің жалғасы
|
Есепті кезең соңындағы жағдай бойынша кастодиан
|
|||||
|
Қазақстан
|
Қазақстан
|
Қазақстан
|
|||
|
Бағалы
|
Бағалы
|
Бағалы
|
Бағалы
|
Бағалы
|
Бағалы
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Басшы [қолы] Аты жөні (болған кезде)
Бас бухгалтер [қолы] Аты жөні (болған кезде)
Орындаушы [қолы, телефон нөмірі] Аты жөні (болған кезде)
мөр орны
Кастодианның есеп беру
ережесінің 2-қосымшасы
бастап ___________ дейінгі кезеңдегі ұйымдастырылмаған
бағалы қағаздар рыногында [кастодианның атауы] номиналды
ұстаушыларда бағалы қағаздармен жасалған операциялар
туралы есеп
|
N |
Операцияны
|
Бағалы
|
Эмитенттің
|
Бағалы
|
Бір
|
|
|
|
|
|
|
|
|
барлығы |
|
|
|
|
|
кестенің жалғасы
|
Мәміле
|
Сатушы 7 |
Сатып алушы 7 |
Орналас-
|
Ескерту |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Басшы [қолы] Аты жөні (болған кезде)
Бас бухгалтер [қолы] Аты жөні (болған кезде)
Орындаушы [қолы, телефон нөмірі] Аты жөні (болған кезде)
Ескертулер:
Осы есепте сатып алу-сату мәміле негізінде бағалы қағаздарды аудару бойынша операцияларды көрсету қажет.
1
Күні/айы/жылы/ форматында тіркеу күні көрсетіледі.
2
Бағалы қағаздың берілген бірегейлендіру нөмірі көрсетіледі.
3
Бағалы қағаздармен бірге мәміле жасасқан эмитенттің атауы көрсетіледі.
4
Мәміле жасалған бағалы қағаздардың саны (данамен) көрсетіледі.
5
Үтірден кейін төрт белгіге дейін мәміле бағасы (теңгеде) көрсетіледі.
Шетел валютасында мәміле жасалған жағдайда, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі мәміле жасалған күніне белгілеген теңгеде ресми бағамы көрсетіледі. Басқа күнде мәміле жасалған мәміле бойынша есептесуді жүзеге асырылған жағдайда Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі есептесуді жүзеге асырған күніне белгілеген теңгеде ресми бағамы көрсетіледі. 16 бағанда шетел валютасында мәміле бағасын көрсету қажет.
6
Үтірден кейін екі белгіге дейін мәміле көлемі (теңгеде) көрсетіледі.
7
Мәміле жасалған есебінде және мүддесінде клиенттердің коды көрсетіледі.
Сатушылардың және бағалы қағаздарды сатып алушылардың коды:
|
N |
Толық атауы |
Бес таңбалы код |
|
1. |
Бағалы қағаздар рыногының
|
Сауда-саттықты ұйымдастырушы
|
|
2. |
Эмитент |
ISS__ |
|
3. |
Заңды тұлға |
JUR__ |
|
4. |
Жеке тұлға |
FIZ__ |
|
5. |
Инвестициялық қор |
INVFD |
8
Мынадай белгілер қолданылады:
"1" - бағалы қағаздарды бастапқы орналастыру;
"2" - бағалы қағаздардың қайталама айналысы.
4) Сауда-саттық ұйымдастырушылардың есеп беру ережесін және Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде N 238 тіркелген Қазақстан Республикасының Бағалы қағаздар жөніндегі ұлттық комиссияның "Бағалы қағаздар рыногының кәсіби қатысушыларының есеп беру тәртібі туралы" Нұсқаулықты бекіту жөнінде" 1996 жылғы 22 қазандағы N 118 қаулысына , Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде N 1865 тіркелген Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының "Бағалы қағаздар рыногы кәсіби қатысушыларының және бағалы қағаздармен сауда-саттық ұйымдастырушылардың апта және ай сайынғы есепті ұсыну тәртібі туралы" 2002 жылғы 13 сәуірдегі N 130 қаулысына өзгерістер енгізу туралы (нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 2817 тіркелген, Қаржы хабаршысы журналында жарияланған N 6(6)2004), Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2004 жылғы N 252 қаулысымен енгізілген өзгерістерімен (нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 3072 тіркелген) мынадай өзгерістер және толықтырулар енгізілсін:
Аталған қаулымен бекітілген сауда-саттық ұйымдастырушылары есеп беру
ережеде
:
мынадай мазмұндағы 2-1-тармақпен толықтырылсын:
"2-1. Сауда-саттық ұйымдастырушының есепті тоқсаннан кейінгі айдың бесінші жұмыс күннен кешіктірмей тоқсан сайын уәкілетті органға есепті тоқсанға мынадай есептерді ұсынады:
1) бағалы қағаздардың саны және осы Ереженің 10-қосымшасына сәйкес сауда тізіміне бағалы қағаздары қосылған эмитенттердің саны туралы сауда-саттық ұйымдастырушының есеп беруі;
2) осы Ереженің 10-қосымшасына сәйкес мәміле көлемі туралы сауда-саттықты ұйымдастырушының есеп беруі;
3) осы Ереженің 10-қосымшасына сәйкес сауда тізіміне бағалы қағаздары қосылған эмитенттерді капиталдандыру туралы сауда-саттық ұйымдастырушының есеп беруі.".
Ережеге 6-9-қосымшасы мынадай редакцияда жазылсын:
"Сауда-саттықты
ұйымдастырушылардың
есебін ұсыну ережесінің
6-қосымшасы
Сауда-саттықты ұйымдастырушының
[ұйымдардың атауы] бағалы қағаздарды сатып
алуға/сатуға берген өтінімдері туралы есебі
1 нысан. _____ бастап ___________ дейінгі кезеңде
сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы]
мемлекеттік бағалы қағаздарды сатып алуға/сатуға
берген өтінімдері туралы есебі
|
N |
күн |
Форматтағы
|
Бағалы
|
Бағалы
|
Валю-
|
Валю-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
кестенің жалғасы
|
Өтінімнің түрі |
Сауда-
|
депо-
|
Мәміленің түрі |
Теңге-
|
||
|
Сауда-
|
инди-
|
Сатып
|
сату |
|||
|
|
|
|
|
|
|
|
кестенің жалғасы
|
Борыштық
|
Борыштық
|
Саны |
Көлемі
|
Орна-
|
Форматтағы
|
|
|
|
|
|
|
|
2 нысан. ___________ бастап ___________ дейінгі кезеңде
сауда-саттықты ұйымдастырушылардың
[ұйымның атауы] мемлекеттік емес бағалы қағаздарды
сатып алуға/сатуға берген өтінімдері туралы есебі
|
N |
күн |
Форматтағы
|
Бағалы
|
Бағалы
|
Валю-
|
Валю-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
кестенің жалғасы
|
Өтінімнің түрлері |
Сауда-
|
депо-
|
Мәміленің түрлері |
Теңге-
|
||
|
Сауда-
|
инди-
|
Сатып
|
сату |
|||
|
|
|
|
|
|
|
|
кестенің жалғасы
|
Борыштық
|
Борыштық
|
Саны |
Көлемі
|
Орна-
|
Форматтағы
|
|
|
|
|
|
|
|
"Сауда-саттықты
ұйымдастырушылардың
есебін ұсыну ережесінің
7-қосымшасы
Сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымның атауы]
мәміленің тараптары көрсетілген бағалы қағаздармен
сауда-саттығының нәтижесі туралы есебі
1 нысан. ____________ бастап ___________ дейінгі кезеңде
сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымның атауы]
мәміленің тараптары көрсетілген мемлекеттік бағалы
қағаздармен сауда-саттығының нәтижесі туралы есебі
|
N |
Күні |
Форматтағы
|
Бағалы
|
Бағалы
|
Түрі |
Сату-
|
|
|
Сауда-
|
инди-
|
||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
кестенің жалғасы
|
"де-
|
Сатып
|
"де-
|
Бағасы
|
Ор-
|
Мәмі-
|
Ба-
|
Мәміле-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
кестенің жалғасы
|
Ор-
|
Борыштық бағалы қағаздар үшін |
Күшін
|
Мә-
|
||||
|
Номи-
|
өтеу
|
өтеуге
|
өтеуге
|
Жылдық
|
|||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Ескерту:
1
Бағамен айла-әрекет жасау мақсатымен бағалы қағаздармен жасалған мәмілелерді тану тәртібін белгілеген уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілеріне сәйкес есептелген орташа алынған бағасы көрсетіледі.
2 нысан. __________ бастап __________ дейінгі кезеңде
сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы]
мәмілелердің тараптары көрсетілген мемлекеттік емес
бағалы қағаздармен сауда-саттығының нәтижесі
туралы есебі
|
N |
Күні |
Форматтағы
|
Бағалы
|
Бағалы
|
Түрі |
Сату-
|
|
|
Сауда-
|
инди-
|
||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
кестенің жалғасы
|
"де-
|
Сатып
|
"де-
|
Бағасы
|
Ор-
|
Мәмі-
|
Ба-
|
Мәміле-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
кестенің жалғасы
|
Ор-
|
Борыштық бағалы қағаздар үшін |
Күшін
|
Мә-
|
||||
|
Номи-
|
өтеу
|
өтеуге
|
өтеуге
|
Жылдық
|
|||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
"Сауда-саттықты
ұйымдастырушылардың
есебін ұсыну ережесінің
8-қосымшасы
Сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы]
бағалы қағаздармен "РЕПО" операцияларына өтінімдері
туралы есебі
1 нысан.__________ бастап __________ дейінгі кезеңде
сауда-саттықты ұйымдастырушылардың [ұйымдардың атауы]
мемлекеттік бағалы қағаздармен "РЕПО" операцияларына
өтінімдері туралы есебі
|
N |
Күні |
Форматтағы
|
Бағалы
|
Бағалы
|
Түрі |
|
|
"репо"
|
"репо"
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
кестенің жалғасы
|
Сауда-
|
"депо"
|
Бағасы |
Кіріс-
|
Саны |
Көлемі |
Форматтағы
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2 нысан. __________ бастап ___________ дейінгі кезеңде
сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы]
мемлекеттік емес бағалы қағаздармен "РЕПО"
операцияларына өтінімдері туралы есебі
|
N |
Күні |
Форматтағы
|
Бағалы
|
Бағалы
|
Типі |
|
|
"репо"
|
"репо"
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
кестенің жалғасы
|
Сауда-
|
"депо"
|
Бағасы |
Кіріс-
|
Саны |
Көлемі |
Форматтағы
|
|
|
|
|
|
|
|
|
"Сауда-саттықты
ұйымдастырушылардың
есебін ұсыну ережесінің
9-қосымшасы
Сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы]
олардың қатысушылары көрсетілген бағалы қағаздармен
"РЕПО" операциялары туралы есебі
1 нысан. __________ бастап _________ дейінгі кезеңде
сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы]
олардың қатысушылары көрсетілген мемлекеттік бағалы
қағаздармен "РЕПО" операциялары туралы есебі
|
N |
Күні |
Форматтағы
|
Бағалы
|
Бағалы
|
Типі |
|
|
"репо"
|
"репо"
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
кестенің жалғасы
|
Сауда-
|
"депо"
|
Бағасы |
Кіріс-
|
Саны |
Көлемі |
Форматтағы
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2 нысан. __________ бастап _________ дейінгі кезеңде
сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы]
олардың қатысушылары көрсетілген мемлекеттік емес бағалы
қағаздармен "РЕПО" операциялары туралы есебі
|
N |
Кү-
|
Формат-
|
Ба-
|
Бағалы
|
Түрі |
Са-
|
"де-
|
|
|
"ре-
|
"ре-
|
|||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
кестенің жалғасы
|
Сатып
|
"де-
|
Ашылу
|
Жа-
|
Кі-
|
Бағалы
|
Кө-
|
Күшін
|
Мә-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
10-12 қосымшалар мынадай мазмұнмен толықтырылсын.
"Сауда-саттықты
ұйымдастырушылардың
есебін ұсыну ережесінің
10-қосымшасы
__________ бастап __________ дейінгі кезеңде
сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы]
бағалы қағаздары сауда-саттық тізіміне енгізілгендердің
бағалы қағаздарының саны туралы және эмитенттердің
саны туралы есебі
_____________ ________________
|
Тізімдердің санаты |
Бағалы
|
Эмитент-
|
|
1 |
2 |
3 |
|
Листингтің ең жоғары санаты
|
|
|
|
акциялар |
|
|
|
облигациялар |
|
|
|
Листингтің мынадай ең жоғары
|
|
|
|
акциялар |
|
|
|
облигациялар |
|
|
|
"Листинг емес бағалы қағаздар" санаты |
|
|
|
акциялар |
|
|
|
облигациялар |
|
|
|
Тізім бойынша санаты |
|
|
|
акциялар |
|
|
|
облигациялар |
|
|
|
Акциялар бойынша жиынтығы |
|
|
|
Облигациялар бойынша жиынтығы |
|
|
"Сауда-саттықты
ұйымдастырушылардың
есебін ұсыну ережесінің
11-қосымшасы
__________ бастап ___________ дейінгі кезеңде
сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы]
жасалған мәмілелер туралы есебі
|
|
Мәміле-
|
Мәміле-
|
|
Листингтің ең жоғары санаты
|
|
|
|
оның ішінде: |
|
|
|
1) бастапқы орналастыру |
|
|
|
Олардың ішінде: |
|
|
|
акциялар |
|
|
|
облигациялар |
|
|
|
2) екінші рет айналысқа жіберу |
|
|
|
Олардың ішінде: |
|
|
|
акциялар |
|
|
|
облигациялар |
|
|
|
3) репо мәмілелері |
|
|
|
Олардың ішінде: |
|
|
|
акциялар |
|
|
|
облигациялар |
|
|
|
Листингтің мынадай ең жоғары
|
|
|
|
Олардың ішінде: |
|
|
|
1) бастапқы орналастыру |
|
|
|
2) екінші рет айналысқа жіберу |
|
|
|
Олардың ішінде: |
|
|
|
акциялар |
|
|
|
облигациялар |
|
|
|
3) репо мәмілелері |
|
|
|
Олардың ішінде: |
|
|
|
акциялар |
|
|
|
облигациялар |
|
|
|
"Листингтік емес бағалы қағаздар"
|
|
|
|
оның ішінде: |
|
|
|
репо мәмілелері |
|
|
|
Мемлекеттік бағалы қағаздармен |
|
|
|
Оның ішінде: |
|
|
|
бастапқы орналастыру |
|
|
|
Репо мәмілелері |
|
|
|
Акциялардың мемлекеттік пакеттерімен |
|
|
|
Халықаралық қаржы ұйымдарының
|
|
|
"Сауда-саттықты
ұйымдастырушылардың
есебін ұсыну ережесінің
12-қосымшасы
__________ жағдай бойынша сауда-саттықты
ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы] бағалы қағаздары
сауда-саттық тізіміне енгізілген эмитенттерді
капиталдандыру саны туралы есебі
|
Тоқсан |
Листингтің ең жоғары
|
Листингтің мынадай ең
|
||||
|
акция-
|
облигациялар |
Акция-
|
облигациялар |
|||
|
теңге |
валюта |
теңге |
валюта |
|||
|
1 тоқсан |
|
|
|
|
|
|
|
2 тоқсан |
|
|
|
|
|
|
|
3 тоқсан |
|
|
|
|
|
|
|
4 тоқсан |
|
|
|
|
|
|
|
Барлығы |
|
|
|
|
|
|
2. Осы қаулы Қазақстан Республикасының Әділет министрлігіне мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күн өткенге дейін күшіне енгізіледі.
3. Бағалы қағаздар рыногының субъектілерін және жинақтаушы зейнетақы қорларын қадағалау департаментіне (Тоқабаев Н.Т.):
1) Осы қаулыны Заң департаментімен бірлесіп (Байсынов М.Б.) Қазақстан Республикасының Әділет министрлігіне мемлекеттік тіркеуден өткізу шараларын қабылдасын;
2) Осы қаулы Қазақстан Республикасының Әділет министрлігіне мемлекеттік тіркелген күннен бастап он күндік мерзімде Агенттіктің мүдделі бөлімшелеріне, "Қазақстан қаржыгерлерінің қауымдастығы" заңды тұлғалар бірлестігіне, "Қазақстан Тізілім ұстаушыларының Қауымдастығы" заңды тұлғалар бірлестігіне және сауда-саттықты ұйымдастырушыларға жіберсін.
4. Халықаралық қатынастар және жұртшылықпен байланыс бөлімі (Пернебаев Т.Ш.) осы қаулыны Қазақстан Республикасының бұқаралық ақпарат құралдарында жариялау шараларын қолға алсын.
5. Осы қаулының орындалуын бақылау Агенттік Төрағасының орынбасары Е.Л.Бахмутоваға жүктелсін.
Төраға