Бағалы қағаздар нарығы қызмет етуінің айқындық және тиімділік дәрежесін көтеру мақсатында, Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігінің (бұдан әрі - Агенттік) Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:
1. Бағалы қағаздар нарығы кәсіби қатысушыларының есеп беруін реттейтін кейбір нормативтік құқықтық актілерге мынадай өзгерістер мен толықтырулар енгізілсін:
1) Күші жойылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.07.27 № 224 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.
2) күші жойылды
Ескерту. 2) тармақшаның күші жойылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2009.01.26 N 8 Қаулысымен.
3) "Кастодианның есеп беру ережесін бекіту туралы" Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2004 жылғы 12 маусым N 155 қаулысына (нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 2941 тіркелген, Қаржы хабаршысы журналында жарияланған N 7(7)2004) мынадай өзгерістер мен толықтырулар енгізілсін:
Аталған қаулымен бекітілген кастодианның есеп беру ережеде :
1-тармақтың 2) тармақшасындағы "жасалған" деген сөзден кейін "ұйымдастырылмаған" деген сөзбен толықтырылсын;
2-тармақ алып тасталсын;
1 және 2-қосымшасы мынадай редакцияда жазылсын:
Кастодианның есеп беру
ережесінің 1-қосымшасы
Есепті кезең соңындағы номиналды ұстаушыларында
[кастодиан атауы] бар бағалы қағаздар туралы есеп
N |
Бағалы |
Эмитен- |
Депози- |
Есепті кезең |
|
барлығы |
|||||
Бағалы |
Бағалы |
||||
қоры- |
|||||
кестенің жалғасы
Есепті кезең соңындағы жағдай бойынша кастодиан |
|||||
Қазақстан |
Қазақстан |
Қазақстан |
|||
Бағалы |
Бағалы |
Бағалы |
Бағалы |
Бағалы |
Бағалы |
кестенің жалғасы
Есепті кезең соңындағы жағдай бойынша кастодиан |
|||||
Қазақстан |
Қазақстан |
Қазақстан |
|||
Бағалы |
Бағалы |
Бағалы |
Бағалы |
Бағалы |
Бағалы |
кестенің жалғасы
Есепті кезең соңындағы жағдай бойынша кастодиан |
|||||
Қазақстан |
Қазақстан |
Қазақстан |
|||
Бағалы |
Бағалы |
Бағалы |
Бағалы |
Бағалы |
Бағалы |
кестенің жалғасы
Есепті кезең соңындағы жағдай бойынша кастодиан |
|||||
Қазақстан |
Қазақстан |
Қазақстан |
|||
Бағалы |
Бағалы |
Бағалы |
Бағалы |
Бағалы |
Бағалы |
Басшы [қолы] Аты жөні (болған кезде)
Бас бухгалтер [қолы] Аты жөні (болған кезде)
Орындаушы [қолы, телефон нөмірі] Аты жөні (болған кезде)
мөр орны
Кастодианның есеп беру
ережесінің 2-қосымшасы
бастап ___________ дейінгі кезеңдегі ұйымдастырылмаған
бағалы қағаздар рыногында [кастодианның атауы] номиналды
ұстаушыларда бағалы қағаздармен жасалған операциялар
туралы есеп
N |
Операцияны |
Бағалы |
Эмитенттің |
Бағалы |
Бір |
барлығы |
кестенің жалғасы
Мәміле |
Сатушы 7 |
Сатып алушы 7 |
Орналас- |
Ескерту |
Басшы [қолы] Аты жөні (болған кезде)
Бас бухгалтер [қолы] Аты жөні (болған кезде)
Орындаушы [қолы, телефон нөмірі] Аты жөні (болған кезде)
Ескертулер:
Осы есепте сатып алу-сату мәміле негізінде бағалы қағаздарды аудару бойынша операцияларды көрсету қажет.
1 Күні/айы/жылы/ форматында тіркеу күні көрсетіледі.
2 Бағалы қағаздың берілген бірегейлендіру нөмірі көрсетіледі.
3 Бағалы қағаздармен бірге мәміле жасасқан эмитенттің атауы көрсетіледі.
4 Мәміле жасалған бағалы қағаздардың саны (данамен) көрсетіледі.
5 Үтірден кейін төрт белгіге дейін мәміле бағасы (теңгеде) көрсетіледі.
Шетел валютасында мәміле жасалған жағдайда, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі мәміле жасалған күніне белгілеген теңгеде ресми бағамы көрсетіледі. Басқа күнде мәміле жасалған мәміле бойынша есептесуді жүзеге асырылған жағдайда Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі есептесуді жүзеге асырған күніне белгілеген теңгеде ресми бағамы көрсетіледі. 16 бағанда шетел валютасында мәміле бағасын көрсету қажет.
6 Үтірден кейін екі белгіге дейін мәміле көлемі (теңгеде) көрсетіледі.
7 Мәміле жасалған есебінде және мүддесінде клиенттердің коды көрсетіледі.
Сатушылардың және бағалы қағаздарды сатып алушылардың коды:
N |
Толық атауы |
Бес таңбалы код |
1. |
Бағалы қағаздар рыногының |
Сауда-саттықты ұйымдастырушы |
2. |
Эмитент |
ISS__ |
3. |
Заңды тұлға |
JUR__ |
4. |
Жеке тұлға |
FIZ__ |
5. |
Инвестициялық қор |
INVFD |
8 Мынадай белгілер қолданылады:
"1" - бағалы қағаздарды бастапқы орналастыру;
"2" - бағалы қағаздардың қайталама айналысы.
4) Сауда-саттық ұйымдастырушылардың есеп беру ережесін және Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде N 238 тіркелген Қазақстан Республикасының Бағалы қағаздар жөніндегі ұлттық комиссияның "Бағалы қағаздар рыногының кәсіби қатысушыларының есеп беру тәртібі туралы" Нұсқаулықты бекіту жөнінде" 1996 жылғы 22 қазандағы N 118 қаулысына , Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде N 1865 тіркелген Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының "Бағалы қағаздар рыногы кәсіби қатысушыларының және бағалы қағаздармен сауда-саттық ұйымдастырушылардың апта және ай сайынғы есепті ұсыну тәртібі туралы" 2002 жылғы 13 сәуірдегі N 130 қаулысына өзгерістер енгізу туралы (нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 2817 тіркелген, Қаржы хабаршысы журналында жарияланған N 6(6)2004), Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2004 жылғы N 252 қаулысымен енгізілген өзгерістерімен (нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 3072 тіркелген) мынадай өзгерістер және толықтырулар енгізілсін:
Аталған қаулымен бекітілген сауда-саттық ұйымдастырушылары есеп беру ережеде :
мынадай мазмұндағы 2-1-тармақпен толықтырылсын:
"2-1. Сауда-саттық ұйымдастырушының есепті тоқсаннан кейінгі айдың бесінші жұмыс күннен кешіктірмей тоқсан сайын уәкілетті органға есепті тоқсанға мынадай есептерді ұсынады:
1) бағалы қағаздардың саны және осы Ереженің 10-қосымшасына сәйкес сауда тізіміне бағалы қағаздары қосылған эмитенттердің саны туралы сауда-саттық ұйымдастырушының есеп беруі;
2) осы Ереженің 10-қосымшасына сәйкес мәміле көлемі туралы сауда-саттықты ұйымдастырушының есеп беруі;
3) осы Ереженің 10-қосымшасына сәйкес сауда тізіміне бағалы қағаздары қосылған эмитенттерді капиталдандыру туралы сауда-саттық ұйымдастырушының есеп беруі.".
Ережеге 6-9-қосымшасы мынадай редакцияда жазылсын:
"Сауда-саттықты
ұйымдастырушылардың
есебін ұсыну ережесінің
6-қосымшасы
Сауда-саттықты ұйымдастырушының
[ұйымдардың атауы] бағалы қағаздарды сатып
алуға/сатуға берген өтінімдері туралы есебі
1 нысан. _____ бастап ___________ дейінгі кезеңде
сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы]
мемлекеттік бағалы қағаздарды сатып алуға/сатуға
берген өтінімдері туралы есебі
N |
күн |
Форматтағы |
Бағалы |
Бағалы |
Валю- |
Валю- |
кестенің жалғасы
Өтінімнің түрі |
Сауда- |
депо- |
Мәміленің түрі |
Теңге- |
||
Сауда- |
инди- |
Сатып |
сату |
|||
кестенің жалғасы
Борыштық |
Борыштық |
Саны |
Көлемі |
Орна- |
Форматтағы |
2 нысан. ___________ бастап ___________ дейінгі кезеңде
сауда-саттықты ұйымдастырушылардың
[ұйымның атауы] мемлекеттік емес бағалы қағаздарды
сатып алуға/сатуға берген өтінімдері туралы есебі
N |
күн |
Форматтағы |
Бағалы |
Бағалы |
Валю- |
Валю- |
кестенің жалғасы
Өтінімнің түрлері |
Сауда- |
депо- |
Мәміленің түрлері |
Теңге- |
||
Сауда- |
инди- |
Сатып |
сату |
|||
кестенің жалғасы
Борыштық |
Борыштық |
Саны |
Көлемі |
Орна- |
Форматтағы |
"Сауда-саттықты
ұйымдастырушылардың
есебін ұсыну ережесінің
7-қосымшасы
Сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымның атауы]
мәміленің тараптары көрсетілген бағалы қағаздармен
сауда-саттығының нәтижесі туралы есебі
1 нысан. ____________ бастап ___________ дейінгі кезеңде
сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымның атауы]
мәміленің тараптары көрсетілген мемлекеттік бағалы
қағаздармен сауда-саттығының нәтижесі туралы есебі
N |
Күні |
Форматтағы |
Бағалы |
Бағалы |
Түрі |
Сату- |
|
Сауда- |
инди- |
||||||
кестенің жалғасы
"де- |
Сатып |
"де- |
Бағасы |
Ор- |
Мәмі- |
Ба- |
Мәміле- |
кестенің жалғасы
Ор- |
Борыштық бағалы қағаздар үшін |
Күшін |
Мә- |
||||
Номи- |
өтеу |
өтеуге |
өтеуге |
Жылдық |
|||
Ескерту:
1 Бағамен айла-әрекет жасау мақсатымен бағалы қағаздармен жасалған мәмілелерді тану тәртібін белгілеген уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілеріне сәйкес есептелген орташа алынған бағасы көрсетіледі.
2 нысан. __________ бастап __________ дейінгі кезеңде
сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы]
мәмілелердің тараптары көрсетілген мемлекеттік емес
бағалы қағаздармен сауда-саттығының нәтижесі
туралы есебі
N |
Күні |
Форматтағы |
Бағалы |
Бағалы |
Түрі |
Сату- |
|
Сауда- |
инди- |
||||||
кестенің жалғасы
"де- |
Сатып |
"де- |
Бағасы |
Ор- |
Мәмі- |
Ба- |
Мәміле- |
кестенің жалғасы
Ор- |
Борыштық бағалы қағаздар үшін |
Күшін |
Мә- |
||||
Номи- |
өтеу |
өтеуге |
өтеуге |
Жылдық |
|||
"Сауда-саттықты
ұйымдастырушылардың
есебін ұсыну ережесінің
8-қосымшасы
Сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы]
бағалы қағаздармен "РЕПО" операцияларына өтінімдері
туралы есебі
1 нысан.__________ бастап __________ дейінгі кезеңде
сауда-саттықты ұйымдастырушылардың [ұйымдардың атауы]
мемлекеттік бағалы қағаздармен "РЕПО" операцияларына
өтінімдері туралы есебі
N |
Күні |
Форматтағы |
Бағалы |
Бағалы |
Түрі |
|
"репо" |
"репо" |
|||||
кестенің жалғасы
Сауда- |
"депо" |
Бағасы |
Кіріс- |
Саны |
Көлемі |
Форматтағы |
2 нысан. __________ бастап ___________ дейінгі кезеңде
сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы]
мемлекеттік емес бағалы қағаздармен "РЕПО"
операцияларына өтінімдері туралы есебі
N |
Күні |
Форматтағы |
Бағалы |
Бағалы |
Типі |
|
"репо" |
"репо" |
|||||
кестенің жалғасы
Сауда- |
"депо" |
Бағасы |
Кіріс- |
Саны |
Көлемі |
Форматтағы |
"Сауда-саттықты
ұйымдастырушылардың
есебін ұсыну ережесінің
9-қосымшасы
Сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы]
олардың қатысушылары көрсетілген бағалы қағаздармен
"РЕПО" операциялары туралы есебі
1 нысан. __________ бастап _________ дейінгі кезеңде
сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы]
олардың қатысушылары көрсетілген мемлекеттік бағалы
қағаздармен "РЕПО" операциялары туралы есебі
N |
Күні |
Форматтағы |
Бағалы |
Бағалы |
Типі |
|
"репо" |
"репо" |
|||||
кестенің жалғасы
Сауда- |
"депо" |
Бағасы |
Кіріс- |
Саны |
Көлемі |
Форматтағы |
2 нысан. __________ бастап _________ дейінгі кезеңде
сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы]
олардың қатысушылары көрсетілген мемлекеттік емес бағалы
қағаздармен "РЕПО" операциялары туралы есебі
N |
Кү- |
Формат- |
Ба- |
Бағалы |
Түрі |
Са- |
"де- |
|
"ре- |
"ре- |
|||||||
кестенің жалғасы
Сатып |
"де- |
Ашылу |
Жа- |
Кі- |
Бағалы |
Кө- |
Күшін |
Мә- |
10-12 қосымшалар мынадай мазмұнмен толықтырылсын.
"Сауда-саттықты
ұйымдастырушылардың
есебін ұсыну ережесінің
10-қосымшасы
__________ бастап __________ дейінгі кезеңде
сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы]
бағалы қағаздары сауда-саттық тізіміне енгізілгендердің
бағалы қағаздарының саны туралы және эмитенттердің
саны туралы есебі
_____________ ________________
Тізімдердің санаты |
Бағалы |
Эмитент- |
1 |
2 |
3 |
Листингтің ең жоғары санаты |
||
акциялар |
||
облигациялар |
||
Листингтің мынадай ең жоғары |
||
акциялар |
||
облигациялар |
||
"Листинг емес бағалы қағаздар" санаты |
||
акциялар |
||
облигациялар |
||
Тізім бойынша санаты |
||
акциялар |
||
облигациялар |
||
Акциялар бойынша жиынтығы |
||
Облигациялар бойынша жиынтығы |
"Сауда-саттықты
ұйымдастырушылардың
есебін ұсыну ережесінің
11-қосымшасы
__________ бастап ___________ дейінгі кезеңде
сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы]
жасалған мәмілелер туралы есебі
Мәміле- |
Мәміле- |
|
Листингтің ең жоғары санаты |
||
оның ішінде: |
||
1) бастапқы орналастыру |
||
Олардың ішінде: |
||
акциялар |
||
облигациялар |
||
2) екінші рет айналысқа жіберу |
||
Олардың ішінде: |
||
акциялар |
||
облигациялар |
||
3) репо мәмілелері |
||
Олардың ішінде: |
||
акциялар |
||
облигациялар |
||
Листингтің мынадай ең жоғары |
||
Олардың ішінде: |
||
1) бастапқы орналастыру |
||
2) екінші рет айналысқа жіберу |
||
Олардың ішінде: |
||
акциялар |
||
облигациялар |
||
3) репо мәмілелері |
||
Олардың ішінде: |
||
акциялар |
||
облигациялар |
||
"Листингтік емес бағалы қағаздар" |
||
оның ішінде: |
||
репо мәмілелері |
||
Мемлекеттік бағалы қағаздармен |
||
Оның ішінде: |
||
бастапқы орналастыру |
||
Репо мәмілелері |
||
Акциялардың мемлекеттік пакеттерімен |
||
Халықаралық қаржы ұйымдарының |
"Сауда-саттықты
ұйымдастырушылардың
есебін ұсыну ережесінің
12-қосымшасы
__________ жағдай бойынша сауда-саттықты
ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы] бағалы қағаздары
сауда-саттық тізіміне енгізілген эмитенттерді
капиталдандыру саны туралы есебі
Тоқсан |
Листингтің ең жоғары |
Листингтің мынадай ең |
||||
акция- |
облигациялар |
Акция- |
облигациялар |
|||
теңге |
валюта |
теңге |
валюта |
|||
1 тоқсан |
||||||
2 тоқсан |
||||||
3 тоқсан |
||||||
4 тоқсан |
||||||
Барлығы |
||||||
2. Осы қаулы Қазақстан Республикасының Әділет министрлігіне мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күн өткенге дейін күшіне енгізіледі.
3. Бағалы қағаздар рыногының субъектілерін және жинақтаушы зейнетақы қорларын қадағалау департаментіне (Тоқабаев Н.Т.):
1) Осы қаулыны Заң департаментімен бірлесіп (Байсынов М.Б.) Қазақстан Республикасының Әділет министрлігіне мемлекеттік тіркеуден өткізу шараларын қабылдасын;
2) Осы қаулы Қазақстан Республикасының Әділет министрлігіне мемлекеттік тіркелген күннен бастап он күндік мерзімде Агенттіктің мүдделі бөлімшелеріне, "Қазақстан қаржыгерлерінің қауымдастығы" заңды тұлғалар бірлестігіне, "Қазақстан Тізілім ұстаушыларының Қауымдастығы" заңды тұлғалар бірлестігіне және сауда-саттықты ұйымдастырушыларға жіберсін.
4. Халықаралық қатынастар және жұртшылықпен байланыс бөлімі (Пернебаев Т.Ш.) осы қаулыны Қазақстан Республикасының бұқаралық ақпарат құралдарында жариялау шараларын қолға алсын.
5. Осы қаулының орындалуын бақылау Агенттік Төрағасының орынбасары Е.Л.Бахмутоваға жүктелсін.
Төраға