Жинақтаушы зейнетақы қорының есеп беру ережесін бекіту туралы

     "Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу мен қадағалау туралы" Қазақстан Республикасы  Заңының  9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына және "Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы" Қазақстан Республикасының  Заңы  49-бабының 1-тармағына сәйкес, Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігінің (бұдан әрі - Агенттік) Басқармасы  ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:
     1. Қоса беріліп отырған Жинақтаушы зейнетақы қорының есеп беру ережесі бекітілсін.
     2. Осы қаулы 2005 жылғы 1 ақпаннан бастап қолданысқа енеді.
     3. Стратегия және талдау департаменті (Еденбаев Е.С.):
     1) Заң департаментімен (Байсынов М.Б.) бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткізу шараларын және оны қабылдауға байланысты өзге де шараларды қолға алсын;
     2) Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткізілген күннен бастап он күндік мерзімде осы қаулыны Агенттіктің мүдделі бөлімшелеріне, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне, жинақтаушы зейнетақы қорларына және "Қазақстан қаржыгерлерінің қауымдастығы" Заңды тұлғалар бірлестігіне жіберсін.
     4. Агенттіктің қызметін қамтамасыз ету департаменті (Несіпбаев Р.Р.) Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткізілген күннен бастап он күндік мерзімде осы қаулыны Қазақстан Республикасының бұқаралық ақпарат құралдарында жариялау шараларын қолға алсын.
     5. Осы қаулының орындалуын бақылау Агенттік Төрағасының орынбасары Е.Л.Бахмутоваға жүктелсін.

      Төраға

Қазақстан Республикасының    
Қаржы нарығын және қаржы    
ұйымдарын реттеу мен      
қадағалау жөніндегі      
агенттігі Басқармасының    
2004 жылғы 27 қарашадағы   
N 331 қаулысымен бекітілген 

  Жинақтаушы зейнетақы қорының есеп беру ережесі

1-тарау. Жалпы ережелер

     1. Осы Ереже жинақтаушы зейнетақы қорының (бұдан әрі - қор) қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі уәкілетті органға (бұдан әрі - уәкілетті орган) есеп беру тәртібін белгілейді.

  2-тарау. Есеп беру

     2. Қордың есебіне мыналар жатады:
     1) жинақталған зейнетақы қаражатының көлемі және міндетті зейнетақы жарналары салымшыларының (алушыларының) саны жеке зейнетақы шоттары туралы есеп (осы Ереженің 1-қосымшасы);
     2) жинақталған зейнетақы қаражатының көлемі және ерікті зейнетақы жарналары салымшыларының (алушыларының) саны туралы есеп (осы Ереженің 2-қосымшасы);
     3) жинақталған зейнетақы қаражатының көлемі және ерікті кәсіби зейнетақы жарналары салымшыларының (алушыларының) саны туралы есеп (осы Ереженің 3-қосымшасы);
     4) жинақталған зейнетақы қаражатының көлемі және Қазақстан Республикасының облыстары бойынша міндетті зейнетақы жарналары салымшыларының (алушыларының) саны жеке зейнетақы шоттары туралы есеп (осы Ереженің 4-қосымшасы);
     5) зейнетақы төлемдері туралы есеп (осы Ереженің 5-қосымшасы);
     6) зейнетақы активтерінің шартты бірлігінің ағымдағы құны туралы есеп (осы Ереженің 6-қосымшасы);
     7) есепті кезеңнің соңғы күнтізбелік күнінің жағдайы бойынша өз активтерінің есебінен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есеп (осы Ереженің 7-қосымшасы);
     8) есепті кезеңнің соңғы күнтізбелік күнінің жағдайы бойынша өз активтері есебінен жасалған "кері РЕПО" және "РЕПО" операцияларының құрылымы туралы есеп (осы Ереженің 8-қосымшасы);
     9) есепті кезеңнің соңғы күнтізбелік күнінің жағдайы бойынша өз активтері есебінен орналастырылған екінші деңгейдегі банктердегі салымдардың құрылымы туралы есеп (осы Ереженің 9-қосымшасы);
     10) басқа заңды тұлғалардың капиталына инвестициялар туралы есеп (осы Ереженiң 10-қосымшасы);
     11) есепті кезеңдегі әрбір күнтізбелік күн соңындағы жағдай бойынша ағымдағы шоттардағы меншікті ақшаның қалдығы туралы есеп (осы Ереженің 11-қосымшасы).
      Ескерту: 2-тармаққа өзгертулер енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 9 қаңтардағы N 17   қаулысымен , 2007 жылғы 30 наурыздағы  N 64  ( мемлекеттік тіркеуден өткен күннен бастап он төрт күн өткен соң қолданысқа енгізіледі )  қаулысымен.

     3. Қор есепті электрондық тасымалдағышта ай сайын, бірақ есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күні Астана уақыты бойынша сағат 18.00-ден кешіктірмей береді.
      Ескерту: 3-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310   қаулысымен  ( қолданысқа енгізілу тәртібін  2-тармақтан  қараңыз ).

      3-1. Ай сайын қағаз тасымалдағышта жасалатын есеп беруге бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға қол қояды, ол мөрмен расталады және Қорда сақталады. Қор уәкілетті органның талап етуі бойынша сұрату алған күннен бастап екі жұмыс күнінен кешіктірмей қағаз тасымалдағыштағы есеп беруді ұсынады.
       Ескерту: 3-1-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007 жылғы 30 наурыздағы  N 64  ( мемлекеттік тіркеуден өткен күннен бастап он төрт күн өткен соң қолданысқа енгізіледі )  қаулысымен.

      3-2. Электрондық тасымалдағыштағы есеп ұсынылатын деректердiң құпиялылығын және түзетiлмейтiндiгiн қамтамасыз ететiн криптографиялық қорғау құралдарымен ақпаратты кепiлдiк бере отырып жеткiзу көлiк жүйесiн пайдалануымен ұсынылады.
       Ескерту: 3-2-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310   қаулысымен  ( қолданысқа енгізілу тәртібін  2-тармақтан  қараңыз ).

      3-3. Электрондық тасымалдағышта ұсынылатын деректердiң қағаз жазбадағы деректермен сәйкестiгiн Қордың бiрiншi басшысы және оның орнындағы адамы қамтамасыз етедi.
       Ескерту: 3-3-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310   қаулысымен  ( қолданысқа енгізілу тәртібін  2-тармақтан  қараңыз ).

     4. Есептегі деректер Қазақстан Республикасының ұлттық валютасымен - теңгемен көрсетіледі.

     5. Есепті жасаған кезде қолданылатын өлшем бірлігі мың теңгемен белгіленеді. Есепте бес жүз теңгеден аз сома нөлге дейін дөңгелектенеді, ал бес жүзге тең және одан жоғары сома мың теңгеге дейін дөңгелектенеді.

     6-10. <*>
      Ескерту: 6-10-тармақтар алынып тасталды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310   қаулысымен  ( қолданысқа енгізілу тәртібін  2-тармақтан  қараңыз ).            

     11. Уәкiлеттi мемлекеттiк орган Қор ұсынған есепте толық емес немесе күмәндi ақпараттар анықталған кезде уәкiлеттi орган ол жайында Қорға хабардар етедi. Қор уәкiлеттi органның хабарландыруын алған күннен бастап бiр жұмыс күннен кешiктiрмей уәкiлеттi органның ескертулерiн ескере отырып электрондық тасымалдаушысында пысықталған есептi ұсынады.
      Ескерту: 11-тармақ жаңа редакцияда жазылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310   қаулысымен  ( қолданысқа енгізілу тәртібін  2-тармақтан  қараңыз ). 

     12. <*>
      Ескерту: 12-тармақ алынып тасталды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310   қаулысымен  ( қолданысқа енгізілу тәртібін  2-тармақтан  қараңыз ). 

  3-тарау. Қорытынды ережелер

     13. Осы Ережеде реттелмеген мәселелер Қазақстан Республикасының заңдарында белгіленген тәртіппен шешіледі.

                                     Жинақтаушы зейнетақы қорының
                                     есеп беру ережесiне 1-қосымша

       Ескерту: 1-қосымша жаңа редакцияда жазылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 9 қаңтардағы N 17   қаулысымен .

              ___________________________________________
              (жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)

           ______жылғы "______"_____________ жағдай бойынша

       Жинақталған зейнетақы қаражатының көлемi және мiндеттi
     зейнетақы жарналары салымшыларының (алушыларының) жеке
              зейнетақы шоттарының саны туралы есеп

Салымшы- лардың (алушы- лардың жасы)	Сим- волы	Зейнетақымен қамсыздандыру шартын (алушылардың жеке зейнетақы шоттары				Зейнетақымен қамсыздандыру шартын (алушылардың) жеке зейнетақы шоттары
		Ерлер		Әйелдер
		Саны	Жинақтал- ған сома- сы (мың теңгемен)	Саны	Жинақтал- ған сома- сы (мың теңгемен)	Саны	Жинақтал- ған сома- сы (мың теңгемен)
20 жасқа дейін	101
21 жас	102
22 жас	103
23 жас	104
24 жас	105
25 жас	106
26 жас	107
27 жас	108
28 жас	109
29 жас	110
30 жас	111
31 жас	112
32 жас	113
33 жас	114
34 жас	115
35 жас	116
36 жас	117
37 жас	118
38 жас	119
39 жас	120
40 жас	121
41 жас	122
42 жас	123
43 жас	124
44 жас	125
45 жас	126
46 жас	127
47 жас	128
48 жас	129
49 жас	130
50 жас	131
51 жас	132
52 жас	133
53 жас	134
54 жас	135
55 жас	136
56 жас	137
57 жас	138
58 жас	139
59 жас	140
60 жас	141
61 жас	142
62 жас	143
63 жас	144
64 жас	145
65 жас	146
66 жас	147
67 жас	148
68 жас	149
69 жас	150
70 жас	151
71 жас	152
72 жас	153
73 жас	154
74 жас	155
75 жас	156
76 жас	157
77 жас	158
78 жас	159
79 жас	160
80 жас	161
81 жас және одан жоғары	162
Жиынтығы	100

Бiрiншi басшы немесе есепке қол қоюға уәкiлеттi тұлға______күнi_____
Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкiлеттi тұлға______күні_____
Орындаушы _____________________________________күнi_________________
Телефоны_______________________________________
Мөр орны

                                            Жинақтаушы зейнетақы
                                              қорының есеп беру
                                             ережесіне 2-қосымша

         ______________________________________________
          (жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)

         ___ жылғы "_____" ___________ жағдай бойынша

          Жинақталған зейнетақы қаражатының көлемі және
         ерікті зейнетақы жарналары салымшыларының
             (алушыларының) саны туралы есеп

                                                   (мың теңгемен)

Салымшылардың (алушылардың) жасы	Символы	Ерлер		Әйелдер
		Саны (адам)	Сомасы	Саны (адам)	Сомасы
20 жасқа дейін	101
21 жас	102
22 жас	103
23 жас	104
24 жас	105
25 жас	106
26 жас	107
27 жас	108
28 жас	109
29 жас	110
30 жас	111
31 жас	112
32 жас	113
33 жас	114
34 жас	115
35 жас	116
36 жас	117
37 жас	118
38 жас	119
39 жас	120
40 жас	121
41 жас	122
42 жас	123
43 жас	124
44 жас	125
45 жас	126
46 жас	127
47 жас	128
48 жас	129
49 жас	130
50 жас	131
51 жас	132
52 жас	133
53 жас	134
54 жас	135
55 жас	136
56 жас	137
57 жас	138
58 жас	139
59 жас	140
60 жас	141
61 жас	142
62 жас	143
63 жас	144
64 жас	145
65 жас	146
66 жас	147
67 жас	148
68 жас	149
69 жас	150
70 жас	151
71 жас	152
72 жас	153
73 жас	154
74 жас	155
75 жас	156
76 жас	157
77 жас	158
78 жас	159
79 жас	160
80 жас	161
81 жас және одан жоғары	162
Жиынтығы	100

     Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті
     тұлға ________________________ күні ___________

     Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті
     тұлға ______________________ күні _____________

     Орындаушы __________________ күні _____________

     Телефоны:______________________________________

     Мөр орны

                                            Жинақтаушы зейнетақы
                                              қорының есеп беру
                                             ережесіне 3-қосымша

         ______________________________________________
          (жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)

         ___ жылғы "_____" ___________ жағдай бойынша

          Жинақталған зейнетақы қаражатының көлемі және
      ерікті кәсіби зейнетақы жарналары салымшыларының
               (алушыларының) саны туралы есеп

                                                   (мың теңгемен)

Салымшылардың (алушылардың) жасы	Символы	Ерлер		Әйелдер
		Саны (адам)	Сомасы	Саны (адам)	Сомасы
20 жасқа дейін	101
21 жас	102
22 жас	103
23 жас	104
24 жас	105
25 жас	106
26 жас	107
27 жас	108
28 жас	109
29 жас	110
30 жас	111
31 жас	112
32 жас	113
33 жас	114
34 жас	115
35 жас	116
36 жас	117
37 жас	118
38 жас	119
39 жас	120
40 жас	121
41 жас	122
42 жас	123
43 жас	124
44 жас	125
45 жас	126
46 жас	127
47 жас	128
48 жас	129
49 жас	130
50 жас	131
51 жас	132
52 жас	133
53 жас	134
54 жас	135
55 жас	136
56 жас	137
57 жас	138
58 жас	139
59 жас	140
60 жас	141
61 жас	142
62 жас	143
63 жас	144
64 жас	145
65 жас	146
66 жас	147
67 жас	148
68 жас	149
69 жас	150
70 жас	151
71 жас	152
72 жас	153
73 жас	154
74 жас	155
75 жас	156
76 жас	157
77 жас	158
78 жас	159
79 жас	160
80 жас	161
81 жас және одан жоғары	162
Жиынтығы	100

     Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті
     тұлға ________________________ күні ___________

     Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті
     тұлға ______________________ күні _____________

     Орындаушы __________________ күні _____________

     Телефоны:______________________________________

     Мөр орны

                                            Жинақтаушы зейнетақы
                                              қорының есеп беру
                                             ережесіне 4-қосымша

       Ескерту: 4-қосымша жаңа редакцияда жазылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 9 қаңтардағы N 17   қаулысымен .

              ___________________________________________
              (жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)

           ______жылғы "______"_____________ жағдай бойынша

    Жинақталған зейнетақы қаражатының көлемi және Қазақстан
Республикасының облыстары бойынша мiндеттi зейнетақы жарналары
салымшыларының (алушыларының) (салымшының/алушының тұрғылықты
   жерi бойынша) жеке зейнетақы шоттарының саны туралы есеп

Облыс/ қала атауы	Сим- волы	Зейнетақымен қамсыздандыру шартын жасасқан салымшылардың  (алушылардың жеке зейнетақы шоттары		Зейнетақымен қамсыздандыру шартын жасамаған салымшылардың  (алушылардың жеке зейнетақы шоттары
		Саны	Жинақталған сомасы (мың теңгемен)	Саны	Жинақталған сомасы (мың теңгемен)
1	2	3	4	5	6
Ақмола	101
Ақтөбе	102
Алматы	103
Атырау	104
Шығыс Қазақстан	105
Жамбыл	106
Батыс Қазақстан	107
Қарағанды	108
Қызылорда	109
Қостанай	110
Маңғыстау	111
Павлодар	112
Солтүстік Қазақстан	113
Оңтүстік Қазақстан	114
Астана қаласы	115
Алматы қаласы	116
Аймағы көрсетіл- меген	117
Жиынтығы	100

Бiрiншi басшы немесе есепке қол қоюға уәкiлеттi тұлға______күнi_____
Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкiлеттi тұлға______күні_____
Орындаушы _____________________________________күнi_________________
Телефоны_______________________________________
Мөр орны

                                            Жинақтаушы зейнетақы
                                              қорының есеп беру
                                             ережесіне 5-қосымша

         ______________________________________________
          (жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)

         ___ жылғы "_____" ___________ жағдай бойынша

                Зейнетақы төлемдері туралы есеп
          ___________________________________________

                                                (мың теңгемен)

Бап атаулары	Символы	Есепті кезең басына	Есепті кезең аяғына
1	2	3	4
Кесте бойынша зейнетақы төлемдері:
Міндетті зейнетақы жарналары есебінен зейнетақы төлемдері:	100
Зейнеткерлік жасқа жеткенде	101
Саны (адам)	102
Сомасы	103
Басқа адамдарға	104
Саны (адам)	105
Сомасы	106
Ерікті зейнетақы жарналары есебінен зейнетақы төлемдері:	200
Елу бес жасқа толған кезде	201
Саны (адам)	202
Сомасы	203
Мүгедектігі бойынша	204
Саны (адам)	205
Сомасы	206
Басқа адамдарға	207
Саны (адам)	208
Сомасы	209
Ерікті кәсіби зейнетақы жарналары есебінен зейнетақы төлемдері:	300
Зейнеткерлік жасқа келген кезде	301
Саны (адам)	302
Сомасы	303
Бір жолғы зейнетақы төлемдері:	400
Міндетті зейнетақы жарналары есебінен:	401
Қазақстан Республикасынан тыс жерлерге кетуіне байланысты	402
Саны (адам)	403
Сомасы	404
Мұрагерлерге	405
Саны (адам)	406
Сомасы	407
Басқа да бір жолғы төлемдер	408
Саны (адам)	409
Сомасы	410
Ерікті зейнетақы жарналары есебінен:	500
Қазақстан Республикасынан тыс жерлерге кетуіне байланысты	501
Саны (адам)	502
Сомасы	503
Басқа да бір жолғы төлемдер	504
Саны (адам)	505
Сомасы	506
Ерікті кәсіби зейнетақы төлемдері есебінен:	600
Қазақстан Республикасынан тыс жерлерге кетуіне байланысты	601
Саны (адам)	602
Сомасы	603
Басқа да бір жолғы төлемдер	604
Саны (адам)	605
Сомасы	606
Сақтандыру ұйымына аударылған жинақталған зейнетақы қаражаты:	700
Міндетті зейнетақы жарналары:	701
Зейнеткерлік жасқа келген кезде (ерлер - 63 жас, әйелдер - 58 жас)	702
Саны (адам)	703
Сомасы	704
Елу бес жасқа жеткен кезде және ең аз зейнетақы мөлшерінен төмен емес төлемдерді қамтамасыз ету үшін жинақталған зейнетақы қаражатының жеткілікті болуы	705
Саны (адам)	706
Сомасы	707
І және ІІ топтағы мүгедектерге (мерзімсіз мүгедектік)	708
Саны (адам)	709
Сомасы	710
Ерікті зейнетақы жарналары:	800
Саны (адам)	801
Сомасы	802
Ерікті кәсіби зейнетақы жарналары:	900
Елу бес жасқа келген кезде	901
Саны (адам)	902
Сомасы	903
Зейнеткерлік жасқа келген кезде (ерлер - 63 жас, әйелдер - 58 жас)	904
Саны (адам)	905
Сомасы	906
Зейнетақы төлемдері барлығы	1000

     Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті
     тұлға ________________________ күні ___________

     Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті
     тұлға ______________________ күні _____________

     Орындаушы __________________ күні _____________

     Телефоны:______________________________________

     Мөр орны

                                            Жинақтаушы зейнетақы
                                              қорының есеп беру
                                             ережесіне 6-қосымша

         ______________________________________________
          (жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)

         ___ жылғы "_____" ___________ жағдай бойынша

           Зейнетақы активтерінің шартты бірлігінің
                 ағымдағы құны туралы есеп

Ай күні	Зейнетақы активтерінің шартты бірлігінің ағымдағы құнының мағынасы (бүтін саннан кейін жеті ондық белгіден кем емес)
1	2
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31

     Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті
     тұлға ________________________ күні ___________

     Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті
     тұлға ______________________ күні _____________

     Орындаушы __________________ күні _____________

     Телефоны:______________________________________

     Мөр орны

                                            Жинақтаушы зейнетақы
                                              қорының есеп беру
                                             ережесіне 7-қосымша

       Ескерту: 7-қосымшаға өзгертулер енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310   қаулысымен  ( қолданысқа енгізілу тәртібін  2-тармақтан  қараңыз ). 

         ______________________________________________
          (жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)

         ___ жылғы "_____" ___________ жағдай бойынша

     Есепті кезеңнің соңғы күнтізбелік күнінің жағдайы
   бойынша өз активтерінің есебінен сатып алынған бағалы
                     қағаздар туралы есеп

                                                   (мың теңгемен)

N р/с	Эмитенттің атауы	Бағалы қағаз- дың түрі	Ұлттық біре- гей- лен- діру нөмірі	Бағалы қағаз- дардың саны (дана- мен)	Номи- нал- дық құны	Номи- нал- дық құны валю- тасы
1	2	3	4	5	6	7
1	Қазақстан Республи- касының мемлекеттік бағалы қағаздары
1.1.
1.2.
2	Қазақстан Республикасы ұйымдарының мемлекет- тік емес эмиссиялық бағалы қағаздары
2.1.	Екінші деңгейдегі банктердің бағалы қағаздары
2.1.1
2.1.2
2.2.	Екінші деңгейдегі банктерді қоспағанда, заңды тұлғалардың бағалы қағаздары
2.2.1
2.2.2
3.	Шетел мемлекеттерінің бағалы қағаздары
3.1
3.2.
4.	Қазақстан Республика- сының резидент емес- эмитенттерінің мемлекеттік бағалы қағаздары
4.1.
4.2.
5.	Халықаралық қаржы ұйымдарының бағалы қағаздары
5.1.
5.2.
6	Инвестициялық қорлардың пайлары
6.1
7	Барлығы

кестенің жалғасы

Жиынтық ағымдағы құны						Күні		Лис- тинг/ рей- тинг	Ес- кер- ту *
Сатуға арнал-ған қолда бар бағалы қағаз-дар, оның ішінде	Есеп- тел- ген сый- ақы	Саудаға арналған бағалы қағаз- дар, оның ішінде	Есеп- тел- ген сый- ақы	Өтеуге дейін ұста- латын бағалы қағаз- дар	Есеп- тел- ген сый- ақы	Сатып алу	Өтеу
8	9	10	11	12	13	14	15	16	17

      * егер, бағалы қағаздарға меншiк құқығын шектеу болса, онда "иә" деген сөз қойылуы керек

     Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті
     тұлға ________________________ күні ___________

     Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті
     тұлға ______________________ күні _____________

     Орындаушы __________________ күні _____________

     Телефоны:______________________________________

     Мөр орны

                                            Жинақтаушы зейнетақы
                                              қорының есеп беру
                                             ережесіне 8-қосымша

         ______________________________________________
          (жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)

         ___ жылғы "_____" ___________ жағдай бойынша

     Есепті кезеңнің соңғы күнтізбелік күнінің жағдайы
     бойынша өз активтері есебінен жасалған "кері РЕПО"
      және "РЕПО" операцияларының құрылымы туралы есеп

                                                  (мың теңгемен)

N р/с	Операцияның мазмұны	Эмит- енттің атауы және бағалы қағаз- дардың түрі	Ұлттық біре- гейле- ндіру нөмірі	Номи- налды құны- ның валю- тасы	Күні
					Опера- цияның ашылуы	Опера- цияның жабы- луы
1	2	3	4	5	6	7
1	"кері РЕПО" операциялары
1.1.	Тікелей тәсіл
1.1.1
1.2.	Автоматты тәсіл
1.2.1
2	"РЕПО" операциялары
2.1.	Тікелей тәсіл
2.1.2
2.2.	Автоматты тәсіл
2.2.1

кестенің жалғасы

Операцияның күнмен мерзімі	Сыйақы ставкасы	Бағалы қа- ғаздар саны	Операция со- масы теңгемен	Листинг/ рейтинг
8	9	10	11	12

     Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті
     тұлға ________________________ күні ___________

     Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті
     тұлға ______________________ күні _____________

     Орындаушы __________________ күні _____________

     Телефоны:______________________________________

     Мөр орны

                                            Жинақтаушы зейнетақы
                                              қорының есеп беру
                                             ережесіне 9-қосымша

       Ескерту: 9-қосымшаға өзгертулер енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310   қаулысымен  ( қолданысқа енгізілу тәртібін  2-тармақтан  қараңыз ). 

         ______________________________________________
          (жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)

         ___ жылғы "_____" ___________ жағдай бойынша

     Есепті кезеңнің соңғы күнтізбелік күнінің жағдайы
    бойынша өз активтері есебінен орналастырылған екінші
        деңгейдегі банктердегі салымдардың құрылымы
                          туралы есеп

                                                  (мың теңгемен)

N р/с	Банктер/банк бөлігінде бап атауы	Банк коды	Салым валю- тасы	Рей- тинг/ Лис- тинг	Салым мерзімі күнмен	Салым бойынша сыйақы ставкасы (жылдық процен- тпен)
1	2	3	4	5	6	7
1	Талап етуге дейінгі салымдар
1.1.
1.2.
2	Мерзімді салымдар
2.1.
2.2.
3	Шартты салымдар
3.1.
3.2.
4	Барлығы

кестенің жалғасы

Салым бойынша негізгі борыш сомасы		Салым бойынша сыйақы		Салымның ағымдағы құны жиынтығы	Ықтимал шығын резер- втері	Ескер- ту*
теңгемен	шетел валютасында	теңгемен	Шетел валютасында
9	10	11	12	13	14	15

 
      * егер, салымға меншiк құқығын шектеу болса, онда "иә" деген
сөз қойылуы керек

     Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті
     тұлға ________________________ күні ___________

     Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті
     тұлға ______________________ күні _____________

     Орындаушы __________________ күні _____________

     Телефоны:______________________________________

     Мөр орны

                                     Жинақтаушы зейнетақы қорының
                                         есеп беру ережесiне
                                               10-қосымша

       Ескерту: 10-қосымшамен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 9 қаңтардағы N 17   қаулысымен .

                  Басқа заңды тұлғалардың капиталына
                   инвестициялар туралы есеп
             ___________________________________________
              (жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)

           ______жылғы "______"_____________ жағдай бойынша

N	Заңды тұлғаның атауы	Сатып алу құны (мың теңге-мен)	Баланстық құны (мың теңгемен)		Акция-лар саны (дана- мен)	Жинақтаушы зейнетақы қорына тиесі- лі акциялар санының эми- тенттің дауыс беретін акцияларының жалпы санына ара қатынасы (процентпен)	Сатып алын- ған күні
			Бар- лығы	оның ішінде жиынтық есеп- телген сыйақы
1.	Қазақстан Республика- сының рези- денттері - қаржы ұйымдары
1.1.	Екінші деңгейдегі банктер
1.1. 1.	жай акциялар
1.1. 1.1.
1.1. 1.n.
1.1. 2.	артықшылық- ты акциялар
1.1. 2.1.
1.1. 2.n.
1.2.	Жинақтаушы зейнетақы қорлары
1.2. 1.	жай акциялар
1.2. 1.n.
1.2. 2.	артықшылық- ты акциялар
1.2. 2.1.
1.2. 2.n.
1.3.	Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары
1.3. 1.	жай акциялар
1.3. 1.1.
1.3. 1.n.
1.3. 2.	артықшылық- ты акциялар
1.3. 2.1.
1.3. 2.n.
1.4.	Өзге қаржы ұйымдары
1.4. 1.	жай акциялар
1.4. 1.1.
1.4. 1.n.
1.4. 2.	артықшылық- ты акциялар
1.4.2.1
1.4. 2.n.
1.4.3.	жарғылық капиталға қатысу үлестері
1.4. 3.1.
1.4. 3.n.
2.	Акциялары жоғары са- нат бойын- ша Қазақстан Республика- сының аума- ғында өз қызметін жүзеге асы- ратын қор биржасының тізіміне енгізілген қаржы ұйым- дары болып табылмайтын заңды тұлғалар
2.1.	жай акциялар
2.1. 1.
2.1. n.
2.2.	артықшылық- ты акциялар
2.2. 1.
2.2. n.
3.	Жинақтаушы зейнетақы қорларының қызметін автоматтан- дыруды жүзеге асы- ратын заңды тұлғалар
3.1.	жай акциялар
3.1. 1.
3.1. n.
3.2.	артықшылық- ты акциялар
3.2. 1.
3.2. n.
3.3.	жарғылық капиталға қатысу үлестері
3.3. 1.
3.3. n.
4.	Барлығы

Бiрiншi басшы немесе есепке қол қоюға уәкiлеттi тұлға______күнi_____
Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкiлеттi тұлға______күні_____
Орындаушы _____________________________________күнi_________________
Телефоны_______________________________________
Мөр орны 

                                               Жинақтаушы зейнетақы
                                                 қорының есеп беру
                                              ережесіне 11-қосымшасы

       Ескерту: 11-қосымшамен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007 жылғы 30 наурыздағы  N 64  ( мемлекеттік тіркеуден өткен күннен бастап он төрт күн өткен соң қолданысқа енгізіледі )  қаулысымен.

    __________________ бастап _________________ дейінгі кезеңдегі
     ағымдағы  шоттардағы меншікті ақшаның қалдығы туралы есеп
             ___________________________________________
             (жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)

	Атауы	күні, айы, жылы		...	...	күні, айы, жылы
		Ағым- дағы шоттың сомасы	%-бен баланс бойынша актив- терге	...	...	Ағым- дағы шоттың сомасы	%-бен баланс бойынша актив- терге
А	1	2	3	...	...	...	...
	Ақша және ақша балама- лары, оның ішінде:
1.	Қазақстан Республикасы екінші дең- гейдегі банк- терінің ағым- дағы шотта- рындағы ақша:
1. 1.
1. n
2.	Резидент емес банктердің ағымдағы шоттарындағы ақша:
2.1.
2 .n
	Ағымдағы шот- тардағы ақша қалдығының жиынтығы
	Баланс бойын- ша активтер сомасы

      Есепке қол қоюға уәкілетті бірінші басшы немесе тұлға
      _____________________
      күні ___________________
      Есепке қол қоюға уәкілетті бас бухгалтер немесе бірінші тұлға
      _________________________
      күн _____________________
      Орындаушы _____________ күні _____________________
      Телефон: ___________________________________________

Мөрге арналған орын