"Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу мен қадағалау туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына және "Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы" Қазақстан Республикасының Заңы 49-бабының 1-тармағына сәйкес, Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігінің (бұдан әрі - Агенттік) Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:
1. Қоса беріліп отырған Жинақтаушы зейнетақы қорының есеп беру ережесі бекітілсін.
2. Осы қаулы 2005 жылғы 1 ақпаннан бастап қолданысқа енеді.
3. Стратегия және талдау департаменті (Еденбаев Е.С.):
1) Заң департаментімен (Байсынов М.Б.) бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткізу шараларын және оны қабылдауға байланысты өзге де шараларды қолға алсын;
2) Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткізілген күннен бастап он күндік мерзімде осы қаулыны Агенттіктің мүдделі бөлімшелеріне, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне, жинақтаушы зейнетақы қорларына және "Қазақстан қаржыгерлерінің қауымдастығы" Заңды тұлғалар бірлестігіне жіберсін.
4. Агенттіктің қызметін қамтамасыз ету департаменті (Несіпбаев Р.Р.) Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткізілген күннен бастап он күндік мерзімде осы қаулыны Қазақстан Республикасының бұқаралық ақпарат құралдарында жариялау шараларын қолға алсын.
5. Осы қаулының орындалуын бақылау Агенттік Төрағасының орынбасары Е.Л.Бахмутоваға жүктелсін.
Төраға
Қазақстан Республикасының
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен
қадағалау жөніндегі
агенттігі Басқармасының
2004 жылғы 27 қарашадағы
N 331 қаулысымен бекітілген
Жинақтаушы зейнетақы қорының есеп беру ережесі 1-тарау. Жалпы ережелер
1. Осы Ереже жинақтаушы зейнетақы қорының (бұдан әрі - қор) қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі уәкілетті органға (бұдан әрі - уәкілетті орган) есеп беру тәртібін белгілейді.
2-тарау. Есеп беру
2. Қордың есебіне мыналар жатады:
1) жинақталған зейнетақы қаражатының көлемі және міндетті зейнетақы жарналары салымшыларының (алушыларының) саны жеке зейнетақы шоттары туралы есеп (осы Ереженің 1-қосымшасы);
2) жинақталған зейнетақы қаражатының көлемі және ерікті зейнетақы жарналары салымшыларының (алушыларының) саны туралы есеп (осы Ереженің 2-қосымшасы);
3) жинақталған зейнетақы қаражатының көлемі және ерікті кәсіби зейнетақы жарналары салымшыларының (алушыларының) саны туралы есеп (осы Ереженің 3-қосымшасы);
4) жинақталған зейнетақы қаражатының көлемі және Қазақстан Республикасының облыстары бойынша міндетті зейнетақы жарналары салымшыларының (алушыларының) саны жеке зейнетақы шоттары туралы есеп (осы Ереженің 4-қосымшасы);
5) зейнетақы төлемдері туралы есеп (осы Ереженің 5-қосымшасы);
6) зейнетақы активтерінің шартты бірлігінің ағымдағы құны туралы есеп (осы Ереженің 6-қосымшасы);
7) есепті кезеңнің соңғы күнтізбелік күнінің жағдайы бойынша өз активтерінің есебінен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есеп (осы Ереженің 7-қосымшасы);
8) есепті кезеңнің соңғы күнтізбелік күнінің жағдайы бойынша өз активтері есебінен жасалған "кері РЕПО" және "РЕПО" операцияларының құрылымы туралы есеп (осы Ереженің 8-қосымшасы);
9) есепті кезеңнің соңғы күнтізбелік күнінің жағдайы бойынша өз активтері есебінен орналастырылған екінші деңгейдегі банктердегі салымдардың құрылымы туралы есеп (осы Ереженің 9-қосымшасы);
10) басқа заңды тұлғалардың капиталына инвестициялар туралы есеп (осы Ереженiң 10-қосымшасы);
11) есепті кезеңдегі әрбір күнтізбелік күн соңындағы жағдай бойынша меншікті ақша қаражатының және ақша қаражаты баламаларының қалдығы туралы есеп (осы Ереженің 11-қосымшасы).
Ескерту: 2-тармаққа өзгертулер енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006.01.09 N 17, 2007.03.30 N 64 (мемлекеттік тіркеуден өткен күннен бастап он төрт күн өткен соң қолданысқа енгізіледі), 2010.06.25 N 89 қаулыларымен.
3. Қор есепті электрондық тасымалдағышта ай сайын, бірақ есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күні Астана уақыты бойынша сағат 18.00-ден кешіктірмей береді.
Ескерту: 3-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310 қаулысымен (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз).
3-1. Ай сайын қағаз тасымалдағышта жасалатын есеп беруге бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға қол қояды, ол мөрмен расталады және Қорда сақталады. Қор уәкілетті органның талап етуі бойынша сұрату алған күннен бастап екі жұмыс күнінен кешіктірмей қағаз тасымалдағыштағы есеп беруді ұсынады.
Ескерту: 3-1-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007 жылғы 30 наурыздағы N 64 ( мемлекеттік тіркеуден өткен күннен бастап он төрт күн өткен соң қолданысқа енгізіледі ) қаулысымен.
3-2. Электрондық тасымалдағыштағы есеп ұсынылатын деректердiң құпиялылығын және түзетiлмейтiндiгiн қамтамасыз ететiн криптографиялық қорғау құралдарымен ақпаратты кепiлдiк бере отырып жеткiзу көлiк жүйесiн пайдалануымен ұсынылады.
Ескерту: 3-2-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310 қаулысымен ( қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз ).
3-3. Электрондық тасымалдағышта ұсынылатын деректердiң қағаз жазбадағы деректермен сәйкестiгiн Қордың бiрiншi басшысы және оның орнындағы адамы қамтамасыз етедi.
Ескерту: 3-3-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310 қаулысымен ( қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз ).
4. Есептегі деректер Қазақстан Республикасының ұлттық валютасымен - теңгемен көрсетіледі.
5. Есепті жасаған кезде қолданылатын өлшем бірлігі мың теңгемен белгіленеді. Есепте бес жүз теңгеден аз сома нөлге дейін дөңгелектенеді, ал бес жүзге тең және одан жоғары сома мың теңгеге дейін дөңгелектенеді.
6-10. <*>
Ескерту: 6-10-тармақтар алынып тасталды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310 қаулысымен ( қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз ).
11. Уәкiлеттi мемлекеттiк орган Қор ұсынған есепте толық емес немесе күмәндi ақпараттар анықталған кезде уәкiлеттi орган ол жайында Қорға хабардар етедi. Қор уәкiлеттi органның хабарландыруын алған күннен бастап бiр жұмыс күннен кешiктiрмей уәкiлеттi органның ескертулерiн ескере отырып электрондық тасымалдаушысында пысықталған есептi ұсынады.
Ескерту: 11-тармақ жаңа редакцияда жазылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310 қаулысымен ( қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз ).
12. <*>
Ескерту: 12-тармақ алынып тасталды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310 қаулысымен ( қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз ).
3-тарау. Қорытынды ережелер
13. Осы Ережеде реттелмеген мәселелер Қазақстан Республикасының заңдарында белгіленген тәртіппен шешіледі.
Жинақтаушы зейнетақы қорының
есеп беру ережесiне 1-қосымша
Ескерту: 1-қосымша жаңа редакцияда жазылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 9 қаңтардағы N 17 қаулысымен .
___________________________________________
(жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)
______жылғы "______"_____________ жағдай бойынша
Жинақталған зейнетақы қаражатының көлемi және мiндеттi
зейнетақы жарналары салымшыларының (алушыларының) жеке
зейнетақы шоттарының саны туралы есеп
Салымшы- |
Сим- |
Зейнетақымен |
Зейнетақымен |
||||
Ерлер |
Әйелдер |
||||||
Саны |
Жинақтал- |
Саны |
Жинақтал- |
Саны |
Жинақтал- |
||
20 жасқа |
101 |
||||||
21 жас |
102 |
||||||
22 жас |
103 |
||||||
23 жас |
104 |
||||||
24 жас |
105 |
||||||
25 жас |
106 |
||||||
26 жас |
107 |
||||||
27 жас |
108 |
||||||
28 жас |
109 |
||||||
29 жас |
110 |
||||||
30 жас |
111 |
||||||
31 жас |
112 |
||||||
32 жас |
113 |
||||||
33 жас |
114 |
||||||
34 жас |
115 |
||||||
35 жас |
116 |
||||||
36 жас |
117 |
||||||
37 жас |
118 |
||||||
38 жас |
119 |
||||||
39 жас |
120 |
||||||
40 жас |
121 |
||||||
41 жас |
122 |
||||||
42 жас |
123 |
||||||
43 жас |
124 |
||||||
44 жас |
125 |
||||||
45 жас |
126 |
||||||
46 жас |
127 |
||||||
47 жас |
128 |
||||||
48 жас |
129 |
||||||
49 жас |
130 |
||||||
50 жас |
131 |
||||||
51 жас |
132 |
||||||
52 жас |
133 |
||||||
53 жас |
134 |
||||||
54 жас |
135 |
||||||
55 жас |
136 |
||||||
56 жас |
137 |
||||||
57 жас |
138 |
||||||
58 жас |
139 |
||||||
59 жас |
140 |
||||||
60 жас |
141 |
||||||
61 жас |
142 |
||||||
62 жас |
143 |
||||||
63 жас |
144 |
||||||
64 жас |
145 |
||||||
65 жас |
146 |
||||||
66 жас |
147 |
||||||
67 жас |
148 |
||||||
68 жас |
149 |
||||||
69 жас |
150 |
||||||
70 жас |
151 |
||||||
71 жас |
152 |
||||||
72 жас |
153 |
||||||
73 жас |
154 |
||||||
74 жас |
155 |
||||||
75 жас |
156 |
||||||
76 жас |
157 |
||||||
77 жас |
158 |
||||||
78 жас |
159 |
||||||
79 жас |
160 |
||||||
80 жас |
161 |
||||||
81 жас |
162 |
||||||
Жиынтығы |
100 |
||||||
Бiрiншi басшы немесе есепке қол қоюға уәкiлеттi тұлға______күнi_____
Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкiлеттi тұлға______күні_____
Орындаушы _____________________________________күнi_________________
Телефоны_______________________________________
Мөр орны
Жинақтаушы зейнетақы
қорының есеп беру
ережесіне 2-қосымша
______________________________________________
(жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)
___ жылғы "_____" ___________ жағдай бойынша
Жинақталған зейнетақы қаражатының көлемі және
ерікті зейнетақы жарналары салымшыларының
(алушыларының) саны туралы есеп
(мың теңгемен)
Салымшылардың |
Символы |
Ерлер |
Әйелдер |
||
Саны |
Сомасы |
Саны |
Сомасы |
||
20 жасқа дейін |
101 |
||||
21 жас |
102 |
||||
22 жас |
103 |
||||
23 жас |
104 |
||||
24 жас |
105 |
||||
25 жас |
106 |
||||
26 жас |
107 |
||||
27 жас |
108 |
||||
28 жас |
109 |
||||
29 жас |
110 |
||||
30 жас |
111 |
||||
31 жас |
112 |
||||
32 жас |
113 |
||||
33 жас |
114 |
||||
34 жас |
115 |
||||
35 жас |
116 |
||||
36 жас |
117 |
||||
37 жас |
118 |
||||
38 жас |
119 |
||||
39 жас |
120 |
||||
40 жас |
121 |
||||
41 жас |
122 |
||||
42 жас |
123 |
||||
43 жас |
124 |
||||
44 жас |
125 |
||||
45 жас |
126 |
||||
46 жас |
127 |
||||
47 жас |
128 |
||||
48 жас |
129 |
||||
49 жас |
130 |
||||
50 жас |
131 |
||||
51 жас |
132 |
||||
52 жас |
133 |
||||
53 жас |
134 |
||||
54 жас |
135 |
||||
55 жас |
136 |
||||
56 жас |
137 |
||||
57 жас |
138 |
||||
58 жас |
139 |
||||
59 жас |
140 |
||||
60 жас |
141 |
||||
61 жас |
142 |
||||
62 жас |
143 |
||||
63 жас |
144 |
||||
64 жас |
145 |
||||
65 жас |
146 |
||||
66 жас |
147 |
||||
67 жас |
148 |
||||
68 жас |
149 |
||||
69 жас |
150 |
||||
70 жас |
151 |
||||
71 жас |
152 |
||||
72 жас |
153 |
||||
73 жас |
154 |
||||
74 жас |
155 |
||||
75 жас |
156 |
||||
76 жас |
157 |
||||
77 жас |
158 |
||||
78 жас |
159 |
||||
79 жас |
160 |
||||
80 жас |
161 |
||||
81 жас және одан |
162 |
||||
Жиынтығы |
100 |
||||
Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті
тұлға ________________________ күні ___________
Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті
тұлға ______________________ күні _____________
Орындаушы __________________ күні _____________
Телефоны:______________________________________
Мөр орны
Жинақтаушы зейнетақы
қорының есеп беру
ережесіне 3-қосымша
______________________________________________
(жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)
___ жылғы "_____" ___________ жағдай бойынша
Жинақталған зейнетақы қаражатының көлемі және
ерікті кәсіби зейнетақы жарналары салымшыларының
(алушыларының) саны туралы есеп
(мың теңгемен)
Салымшылардың |
Символы |
Ерлер |
Әйелдер |
||
Саны |
Сомасы |
Саны |
Сомасы |
||
20 жасқа дейін |
101 |
||||
21 жас |
102 |
||||
22 жас |
103 |
||||
23 жас |
104 |
||||
24 жас |
105 |
||||
25 жас |
106 |
||||
26 жас |
107 |
||||
27 жас |
108 |
||||
28 жас |
109 |
||||
29 жас |
110 |
||||
30 жас |
111 |
||||
31 жас |
112 |
||||
32 жас |
113 |
||||
33 жас |
114 |
||||
34 жас |
115 |
||||
35 жас |
116 |
||||
36 жас |
117 |
||||
37 жас |
118 |
||||
38 жас |
119 |
||||
39 жас |
120 |
||||
40 жас |
121 |
||||
41 жас |
122 |
||||
42 жас |
123 |
||||
43 жас |
124 |
||||
44 жас |
125 |
||||
45 жас |
126 |
||||
46 жас |
127 |
||||
47 жас |
128 |
||||
48 жас |
129 |
||||
49 жас |
130 |
||||
50 жас |
131 |
||||
51 жас |
132 |
||||
52 жас |
133 |
||||
53 жас |
134 |
||||
54 жас |
135 |
||||
55 жас |
136 |
||||
56 жас |
137 |
||||
57 жас |
138 |
||||
58 жас |
139 |
||||
59 жас |
140 |
||||
60 жас |
141 |
||||
61 жас |
142 |
||||
62 жас |
143 |
||||
63 жас |
144 |
||||
64 жас |
145 |
||||
65 жас |
146 |
||||
66 жас |
147 |
||||
67 жас |
148 |
||||
68 жас |
149 |
||||
69 жас |
150 |
||||
70 жас |
151 |
||||
71 жас |
152 |
||||
72 жас |
153 |
||||
73 жас |
154 |
||||
74 жас |
155 |
||||
75 жас |
156 |
||||
76 жас |
157 |
||||
77 жас |
158 |
||||
78 жас |
159 |
||||
79 жас |
160 |
||||
80 жас |
161 |
||||
81 жас және одан |
162 |
||||
Жиынтығы |
100 |
||||
Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті
тұлға ________________________ күні ___________
Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті
тұлға ______________________ күні _____________
Орындаушы __________________ күні _____________
Телефоны:______________________________________
Мөр орны
Жинақтаушы зейнетақы
қорының есеп беру
ережесіне 4-қосымша
Ескерту: 4-қосымша жаңа редакцияда жазылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 9 қаңтардағы N 17 қаулысымен .
___________________________________________
(жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)
______жылғы "______"_____________ жағдай бойынша
Жинақталған зейнетақы қаражатының көлемi және Қазақстан
Республикасының облыстары бойынша мiндеттi зейнетақы жарналары
салымшыларының (алушыларының) (салымшының/алушының тұрғылықты
жерi бойынша) жеке зейнетақы шоттарының саны туралы есеп
Облыс/ |
Сим- |
Зейнетақымен |
Зейнетақымен |
||
Саны |
Жинақталған сомасы (мың |
Саны |
Жинақталған сомасы (мың теңгемен) |
||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
Ақмола |
101 |
||||
Ақтөбе |
102 |
||||
Алматы |
103 |
||||
Атырау |
104 |
||||
Шығыс |
105 |
||||
Жамбыл |
106 |
||||
Батыс |
107 |
||||
Қарағанды |
108 |
||||
Қызылорда |
109 |
||||
Қостанай |
110 |
||||
Маңғыстау |
111 |
||||
Павлодар |
112 |
||||
Солтүстік |
113 |
||||
Оңтүстік |
114 |
||||
Астана |
115 |
||||
Алматы |
116 |
||||
Аймағы |
117 |
||||
Жиынтығы |
100 |
||||
Бiрiншi басшы немесе есепке қол қоюға уәкiлеттi тұлға______күнi_____
Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкiлеттi тұлға______күні_____
Орындаушы _____________________________________күнi_________________
Телефоны_______________________________________
Мөр орны
Жинақтаушы зейнетақы
қорының есеп беру
ережесіне 5-қосымша
______________________________________________
(жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)
___ жылғы "_____" ___________ жағдай бойынша
Зейнетақы төлемдері туралы есеп
___________________________________________
(мың теңгемен)
Бап атаулары |
Символы |
Есепті |
Есепті |
1 |
2 |
3 |
4 |
Кесте бойынша зейнетақы төлемдері: |
|||
Міндетті зейнетақы жарналары есебінен |
100 |
||
Зейнеткерлік жасқа жеткенде |
101 |
||
Саны (адам) |
102 |
||
Сомасы |
103 |
||
Басқа адамдарға |
104 |
||
Саны (адам) |
105 |
||
Сомасы |
106 |
||
Ерікті зейнетақы жарналары есебінен |
200 |
||
Елу бес жасқа толған кезде |
201 |
||
Саны (адам) |
202 |
||
Сомасы |
203 |
||
Мүгедектігі бойынша |
204 |
||
Саны (адам) |
205 |
||
Сомасы |
206 |
||
Басқа адамдарға |
207 |
||
Саны (адам) |
208 |
||
Сомасы |
209 |
||
Ерікті кәсіби зейнетақы жарналары |
300 |
||
Зейнеткерлік жасқа келген кезде |
301 |
||
Саны (адам) |
302 |
||
Сомасы |
303 |
||
Бір жолғы зейнетақы төлемдері: |
400 |
||
Міндетті зейнетақы жарналары есебінен: |
401 |
||
Қазақстан Республикасынан тыс жерлерге |
402 |
||
Саны (адам) |
403 |
||
Сомасы |
404 |
||
Мұрагерлерге |
405 |
||
Саны (адам) |
406 |
||
Сомасы |
407 |
||
Басқа да бір жолғы төлемдер |
408 |
||
Саны (адам) |
409 |
||
Сомасы |
410 |
||
Ерікті зейнетақы жарналары есебінен: |
500 |
||
Қазақстан Республикасынан тыс жерлерге |
501 |
||
Саны (адам) |
502 |
||
Сомасы |
503 |
||
Басқа да бір жолғы төлемдер |
504 |
||
Саны (адам) |
505 |
||
Сомасы |
506 |
||
Ерікті кәсіби зейнетақы төлемдері |
600 |
||
Қазақстан Республикасынан тыс жерлерге |
601 |
||
Саны (адам) |
602 |
||
Сомасы |
603 |
||
Басқа да бір жолғы төлемдер |
604 |
||
Саны (адам) |
605 |
||
Сомасы |
606 |
||
Сақтандыру ұйымына аударылған |
700 |
||
Міндетті зейнетақы жарналары: |
701 |
||
Зейнеткерлік жасқа келген кезде |
702 |
||
Саны (адам) |
703 |
||
Сомасы |
704 |
||
Елу бес жасқа жеткен кезде және ең аз |
705 |
||
Саны (адам) |
706 |
||
Сомасы |
707 |
||
І және ІІ топтағы мүгедектерге |
708 |
||
Саны (адам) |
709 |
||
Сомасы |
710 |
||
Ерікті зейнетақы жарналары: |
800 |
||
Саны (адам) |
801 |
||
Сомасы |
802 |
||
Ерікті кәсіби зейнетақы жарналары: |
900 |
||
Елу бес жасқа келген кезде |
901 |
||
Саны (адам) |
902 |
||
Сомасы |
903 |
||
Зейнеткерлік жасқа келген кезде |
904 |
||
Саны (адам) |
905 |
||
Сомасы |
906 |
||
Зейнетақы төлемдері барлығы |
1000 |
Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті
тұлға ________________________ күні ___________
Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті
тұлға ______________________ күні _____________
Орындаушы __________________ күні _____________
Телефоны:______________________________________
Мөр орны
Жинақтаушы зейнетақы
қорының есеп беру
ережесіне 6-қосымша
______________________________________________
(жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)
___ жылғы "_____" ___________ жағдай бойынша
Зейнетақы активтерінің шартты бірлігінің
ағымдағы құны туралы есеп
Ай күні |
Зейнетақы активтерінің шартты бірлігінің ағымдағы |
1 |
2 |
1 |
|
2 |
|
3 |
|
4 |
|
5 |
|
6 |
|
7 |
|
8 |
|
9 |
|
10 |
|
11 |
|
12 |
|
13 |
|
14 |
|
15 |
|
16 |
|
17 |
|
18 |
|
19 |
|
20 |
|
21 |
|
22 |
|
23 |
|
24 |
|
25 |
|
26 |
|
27 |
|
28 |
|
29 |
|
30 |
|
31 |
Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті
тұлға ________________________ күні ___________
Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті
тұлға ______________________ күні _____________
Орындаушы __________________ күні _____________
Телефоны:______________________________________
Мөр орны
Жинақтаушы зейнетақы
қорының есеп беру
ережесіне 7-қосымша
Ескерту: 7-қосымшаға өзгертулер енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005.08.27 N 310 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз), 2010.06.25 N 89 Қаулыларымен.
______________________________________________
(жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)
___ жылғы "_____" ___________ жағдай бойынша
Есепті кезеңнің соңғы күнтізбелік күнінің жағдайы
бойынша өз активтерінің есебінен сатып алынған бағалы
қағаздар туралы есеп
(мың теңгемен)
N р/с |
Эмитенттің атауы |
Бағалы |
Ұлттық |
Бағалы |
Номи- |
Номи- |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
1 |
Қазақстан Республи- |
|||||
1.1. |
||||||
1.2. |
||||||
2 |
Қазақстан Республикасы |
|||||
2.1. |
Екінші деңгейдегі |
|||||
2.1.1 |
||||||
2.1.2 |
||||||
2.2. |
Екінші деңгейдегі |
|||||
2.2.1 |
||||||
2.2.2 |
||||||
3. |
Шетел мемлекеттерінің |
|||||
3.1 |
||||||
3.2. |
||||||
4. |
Қазақстан Республика- |
|||||
4.1. |
||||||
4.2. |
||||||
5. |
Халықаралық қаржы |
|||||
5.1. |
||||||
5.2. |
||||||
6 |
Инвестициялық |
|||||
6.1 |
||||||
7 |
Барлығы |
кестенің жалғасы
Жиынтық ағымдағы құны |
Күні |
Лис- |
Ескерту* |
||||||
Сатуға арналған қолда бар бағалы қағаздар (құнсыздануға резервтер шегерілгенде), |
Есептелгенсыйақы |
Өзгерістері пайданың немесе шығынның құрамында көрсетілетін, әділ құны бойынша бағаланатын бағалы қағаздар, оның ішінде |
Есептелген сыйақы |
Өтеуге дейін ұсталатын бағалы қағаздар (құнсыздануға резервтер шегерілген), оның ішінде |
Есептелген сыйақы |
Сатып алу |
Өтеу |
||
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
14 |
15 |
16 |
17 |
* егер, бағалы қағаздарға меншiк құқығын шектеу болса, онда "иә" деген сөз қойылуы керек
Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті
тұлға ________________________ күні ___________
Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті
тұлға ______________________ күні _____________
Орындаушы __________________ күні _____________
Телефоны:______________________________________
Мөр орны
Жинақтаушы зейнетақы
қорының есеп беру
ережесіне 8-қосымша
______________________________________________
(жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)
___ жылғы "_____" ___________ жағдай бойынша
Есепті кезеңнің соңғы күнтізбелік күнінің жағдайы
бойынша өз активтері есебінен жасалған "кері РЕПО"
және "РЕПО" операцияларының құрылымы туралы есеп
(мың теңгемен)
N р/с |
Операцияның мазмұны |
Эмит- |
Ұлттық |
Номи- |
Күні |
|
Опера- |
Опера- |
|||||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
1 |
"кері РЕПО" |
|||||
1.1. |
Тікелей тәсіл |
|||||
1.1.1 |
||||||
1.2. |
Автоматты тәсіл |
|||||
1.2.1 |
||||||
2 |
"РЕПО" операциялары |
|||||
2.1. |
Тікелей тәсіл |
|||||
2.1.2 |
||||||
2.2. |
Автоматты тәсіл |
|||||
2.2.1 |
||||||
кестенің жалғасы
Операцияның |
Сыйақы |
Бағалы қа- |
Операция со- |
Листинг/ |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті
тұлға ________________________ күні ___________
Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті
тұлға ______________________ күні _____________
Орындаушы __________________ күні _____________
Телефоны:______________________________________
Мөр орны
Жинақтаушы зейнетақы
қорының есеп беру
ережесіне 9-қосымша
Ескерту: 9-қосымшаға өзгертулер енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310 қаулысымен ( қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз ).
______________________________________________
(жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)
___ жылғы "_____" ___________ жағдай бойынша
Есепті кезеңнің соңғы күнтізбелік күнінің жағдайы
бойынша өз активтері есебінен орналастырылған екінші
деңгейдегі банктердегі салымдардың құрылымы
туралы есеп
(мың теңгемен)
N |
Банктер/банк |
Банк |
Салым |
Рей- |
Салым |
Салым |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
1 |
Талап етуге дейінгі |
|||||
1.1. |
||||||
1.2. |
||||||
2 |
Мерзімді салымдар |
|||||
2.1. |
||||||
2.2. |
||||||
3 |
Шартты салымдар |
|||||
3.1. |
||||||
3.2. |
||||||
4 |
Барлығы |
кестенің жалғасы
Салым бойынша |
Салым бойынша сыйақы |
Салымның |
Ықтимал |
Ескер- |
||
теңгемен |
шетел |
теңгемен |
Шетел |
|||
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
14 |
15 |
* егер, салымға меншiк құқығын шектеу болса, онда "иә" деген
сөз қойылуы керек
Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті
тұлға ________________________ күні ___________
Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті
тұлға ______________________ күні _____________
Орындаушы __________________ күні _____________
Телефоны:______________________________________
Мөр орны
Жинақтаушы зейнетақы қорының
есеп беру ережесiне
10-қосымша
Ескерту. 10-қосымшамен толықтырылды, өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006.01.09 N 17, 2008.08.22 N 127 Қаулыларымен .
Басқа заңды тұлғалардың капиталына
инвестициялар туралы есеп
___________________________________________
(жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)
______жылғы "______"_____________ жағдай бойынша
N |
Заңды |
Сатып |
Баланстық |
Акция-лар |
Жинақтаушы |
Сатып |
|
Бар- |
оның |
||||||
1. |
Қазақстан |
||||||
1.1. |
Екінші |
||||||
1.1. |
жай |
||||||
1.1. |
|||||||
1.1. |
|||||||
1.1. |
артықшылық- |
||||||
1.1. |
|||||||
1.1. |
|||||||
1.3. |
Сақтандыру |
||||||
1.3. |
жай |
||||||
1.3. |
|||||||
1.3. |
|||||||
1.3. |
артықшылық- |
||||||
1.3. |
|||||||
1.3. |
|||||||
1.4. |
Өзге қаржы |
||||||
1.4. |
жай |
||||||
1.4. |
|||||||
1.4. |
|||||||
1.4. |
артықшылық- |
||||||
1.4.2.1 |
|||||||
1.4. |
|||||||
1.4.3. |
жарғылық |
||||||
1.4. |
|||||||
1.4. |
|||||||
2. |
Қаржы ұйым- |
||||||
2.1. |
жай |
||||||
2.1. |
|||||||
2.1. |
|||||||
2.2. |
артықшылық- |
||||||
2.2. |
|||||||
2.2. |
|||||||
3. |
Жинақтаушы |
||||||
3.1. |
жай акциялар |
||||||
3.1. |
|||||||
3.1. |
|||||||
3.2. |
артықшылық- |
||||||
3.2. |
|||||||
3.2. |
|||||||
3.3. |
жарғылық |
||||||
3.3. |
|||||||
3.3. |
|||||||
4. |
Барлығы |
||||||
Бiрiншi басшы немесе есепке қол қоюға уәкiлеттi тұлға______күнi_____
Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкiлеттi тұлға______күні_____
Орындаушы _____________________________________күнi_________________
Телефоны_______________________________________
Мөр орны
Жинақтаушы зейнетақы
қорының есеп беру
ережесіне 11-қосымшасы
Ескерту: 11-қосымша жаңа редакцияда жазылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2010.06.25 N 89 (мемлекеттік тіркеуден өткен күннен бастап он төрт күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.
________________________________________________
(жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)
_______ жылғы «_____» _________________ жағдай бойынша
Меншікті ақша қаражатының және ақша қаражаты баламаларының қалдықтары туралы есеп
(мың теңгемен)
№ |
Атауы |
Күні, айы, жылы |
... |
... |
Күні, айы, жылы |
||
сомасы |
%-бен баланс бойынша активтерге |
... |
... |
сомасы |
%-бен баланс бойынша активтерге |
||
1 |
2 |
3 |
4 |
... |
... |
... |
... |
1 |
Ақша қаражаты және ақша қаражатының баламалары, оның ішінде: |
||||||
1.1. |
Кассадағы қолма-қол ақша |
||||||
1.2. |
Банктер мен банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың шоттарындағы ақша |
||||||
1.2.1. |
|||||||
1.2.n. |
|||||||
2. |
Баланс бойынша активтер сомасы |
||||||
Бірінші басшы немесе есепке
қол қоюға уәкілетті тұлға _______________ күні ___________
Бас бухгалтер немесе есепке
қол қоюға уәкілетті тұлға _______________ күні ___________
Орындаушы күні _______________ күні ___________
Телефон: ________________________________
Мөрдің орны