Жинақтаушы зейнетақы қорының есеп беру ережесін бекіту туралы

Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2004 жылғы 11 қарашадағы N 331 қаулысы. Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде 2005 жылғы 12 қаңтарда тіркелді. Тіркеу N 3346

Жаңартылған

     "Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу мен қадағалау туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына және "Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы" Қазақстан Республикасының Заңы 49-бабының 1-тармағына сәйкес, Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігінің (бұдан әрі - Агенттік) Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:
     1. Қоса беріліп отырған Жинақтаушы зейнетақы қорының есеп беру ережесі бекітілсін.
     2. Осы қаулы 2005 жылғы 1 ақпаннан бастап қолданысқа енеді.
     3. Стратегия және талдау департаменті (Еденбаев Е.С.):
     1) Заң департаментімен (Байсынов М.Б.) бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткізу шараларын және оны қабылдауға байланысты өзге де шараларды қолға алсын;
     2) Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткізілген күннен бастап он күндік мерзімде осы қаулыны Агенттіктің мүдделі бөлімшелеріне, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне, жинақтаушы зейнетақы қорларына және "Қазақстан қаржыгерлерінің қауымдастығы" Заңды тұлғалар бірлестігіне жіберсін.
     4. Агенттіктің қызметін қамтамасыз ету департаменті (Несіпбаев Р.Р.) Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткізілген күннен бастап он күндік мерзімде осы қаулыны Қазақстан Республикасының бұқаралық ақпарат құралдарында жариялау шараларын қолға алсын.
     5. Осы қаулының орындалуын бақылау Агенттік Төрағасының орынбасары Е.Л.Бахмутоваға жүктелсін.

     Төраға

Қазақстан Республикасының   
Қаржы нарығын және қаржы   
ұйымдарын реттеу мен     
қадағалау жөніндегі     
агенттігі Басқармасының   
2004 жылғы 27 қарашадағы  
N 331 қаулысымен бекітілген

Жинақтаушы зейнетақы қорының есеп беру ережесі

1-тарау. Жалпы ережелер

     1. Осы Ереже жинақтаушы зейнетақы қорының (бұдан әрі - қор) қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі уәкілетті органға (бұдан әрі - уәкілетті орган) есеп беру тәртібін белгілейді.

2-тарау. Есеп беру

     2. Қордың есебіне мыналар жатады:
     1) жинақталған зейнетақы қаражатының көлемі және міндетті зейнетақы жарналары салымшыларының (алушыларының) саны жеке зейнетақы шоттары туралы есеп (осы Ереженің 1-қосымшасы);
     2) жинақталған зейнетақы қаражатының көлемі және ерікті зейнетақы жарналары салымшыларының (алушыларының) саны туралы есеп (осы Ереженің 2-қосымшасы);
     3) жинақталған зейнетақы қаражатының көлемі және ерікті кәсіби зейнетақы жарналары салымшыларының (алушыларының) саны туралы есеп (осы Ереженің 3-қосымшасы);
     4) жинақталған зейнетақы қаражатының көлемі және Қазақстан Республикасының облыстары бойынша міндетті зейнетақы жарналары салымшыларының (алушыларының) саны жеке зейнетақы шоттары туралы есеп (осы Ереженің 4-қосымшасы);
     5) зейнетақы төлемдері туралы есеп (осы Ереженің 5-қосымшасы);
     6) зейнетақы активтерінің шартты бірлігінің ағымдағы құны туралы есеп (осы Ереженің 6-қосымшасы);
     7) есепті кезеңнің соңғы күнтізбелік күнінің жағдайы бойынша өз активтерінің есебінен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есеп (осы Ереженің 7-қосымшасы);
     8) есепті кезеңнің соңғы күнтізбелік күнінің жағдайы бойынша өз активтері есебінен жасалған "кері РЕПО" және "РЕПО" операцияларының құрылымы туралы есеп (осы Ереженің 8-қосымшасы);
     9) есепті кезеңнің соңғы күнтізбелік күнінің жағдайы бойынша өз активтері есебінен орналастырылған екінші деңгейдегі банктердегі салымдардың құрылымы туралы есеп (осы Ереженің 9-қосымшасы);
     10) басқа заңды тұлғалардың капиталына инвестициялар туралы есеп (осы Ереженiң 10-қосымшасы);
     11) есепті кезеңдегі әрбір күнтізбелік күн соңындағы жағдай бойынша ағымдағы шоттардағы меншікті ақшаның қалдығы туралы есеп (осы Ереженің 11-қосымшасы).
     Ескерту: 2-тармаққа өзгертулер енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 9 қаңтардағы N 17 қаулысымен , 2007 жылғы 30 наурыздағы N 64 ( мемлекеттік тіркеуден өткен күннен бастап он төрт күн өткен соң қолданысқа енгізіледі ) қаулысымен.

     3. Қор есепті электрондық тасымалдағышта ай сайын, бірақ есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күні Астана уақыты бойынша сағат 18.00-ден кешіктірмей береді.
     Ескерту: 3-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310 қаулысымен ( қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз ).

      3-1. Ай сайын қағаз тасымалдағышта жасалатын есеп беруге бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға қол қояды, ол мөрмен расталады және Қорда сақталады. Қор уәкілетті органның талап етуі бойынша сұрату алған күннен бастап екі жұмыс күнінен кешіктірмей қағаз тасымалдағыштағы есеп беруді ұсынады.
      Ескерту: 3-1-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007 жылғы 30 наурыздағы N 64 ( мемлекеттік тіркеуден өткен күннен бастап он төрт күн өткен соң қолданысқа енгізіледі ) қаулысымен.

      3-2. Электрондық тасымалдағыштағы есеп ұсынылатын деректердiң құпиялылығын және түзетiлмейтiндiгiн қамтамасыз ететiн криптографиялық қорғау құралдарымен ақпаратты кепiлдiк бере отырып жеткiзу көлiк жүйесiн пайдалануымен ұсынылады.
      Ескерту: 3-2-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310 қаулысымен ( қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз ).

      3-3. Электрондық тасымалдағышта ұсынылатын деректердiң қағаз жазбадағы деректермен сәйкестiгiн Қордың бiрiншi басшысы және оның орнындағы адамы қамтамасыз етедi.
      Ескерту: 3-3-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310 қаулысымен ( қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз ).

     4. Есептегі деректер Қазақстан Республикасының ұлттық валютасымен - теңгемен көрсетіледі.

     5. Есепті жасаған кезде қолданылатын өлшем бірлігі мың теңгемен белгіленеді. Есепте бес жүз теңгеден аз сома нөлге дейін дөңгелектенеді, ал бес жүзге тең және одан жоғары сома мың теңгеге дейін дөңгелектенеді.

     6-10. <*>
     Ескерту: 6-10-тармақтар алынып тасталды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310 қаулысымен ( қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз ).           

     11. Уәкiлеттi мемлекеттiк орган Қор ұсынған есепте толық емес немесе күмәндi ақпараттар анықталған кезде уәкiлеттi орган ол жайында Қорға хабардар етедi. Қор уәкiлеттi органның хабарландыруын алған күннен бастап бiр жұмыс күннен кешiктiрмей уәкiлеттi органның ескертулерiн ескере отырып электрондық тасымалдаушысында пысықталған есептi ұсынады.
     Ескерту: 11-тармақ жаңа редакцияда жазылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310 қаулысымен ( қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз ).

     12. <*>
     Ескерту: 12-тармақ алынып тасталды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310 қаулысымен ( қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз ).

3-тарау. Қорытынды ережелер

     13. Осы Ережеде реттелмеген мәселелер Қазақстан Республикасының заңдарында белгіленген тәртіппен шешіледі.

                                     Жинақтаушы зейнетақы қорының
                                     есеп беру ережесiне 1-қосымша

      Ескерту: 1-қосымша жаңа редакцияда жазылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 9 қаңтардағы N 17 қаулысымен .

              ___________________________________________
              (жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)

           ______жылғы "______"_____________ жағдай бойынша

      Жинақталған зейнетақы қаражатының көлемi және мiндеттi
     зейнетақы жарналары салымшыларының (алушыларының) жеке
              зейнетақы шоттарының саны туралы есеп

Салымшы-
лардың
(алушы-
лардың
жасы)

Сим-
волы

Зейнетақымен
қамсыздандыру шартын
(алушылардың жеке
зейнетақы шоттары

Зейнетақымен
қамсыздандыру шартын
(алушылардың) жеке
зейнетақы шоттары

Ерлер

Әйелдер

Саны

Жинақтал-
ған сома-
сы (мың
теңгемен)

Саны

Жинақтал-
ған сома-
сы (мың теңгемен)

Саны

Жинақтал-
ған сома-
сы (мың теңгемен)

20 жасқа
дейін

101







21 жас

102







22 жас

103







23 жас

104







24 жас

105







25 жас

106







26 жас

107







27 жас

108







28 жас

109







29 жас

110







30 жас

111







31 жас

112







32 жас

113







33 жас

114







34 жас

115







35 жас

116







36 жас

117







37 жас

118







38 жас

119







39 жас

120







40 жас

121







41 жас

122







42 жас

123







43 жас

124







44 жас

125







45 жас

126







46 жас

127







47 жас

128







48 жас

129







49 жас

130







50 жас

131







51 жас

132







52 жас

133







53 жас

134







54 жас

135







55 жас

136







56 жас

137







57 жас

138







58 жас

139







59 жас

140







60 жас

141







61 жас

142







62 жас

143







63 жас

144







64 жас

145







65 жас

146







66 жас

147







67 жас

148







68 жас

149







69 жас

150







70 жас

151







71 жас

152







72 жас

153







73 жас

154







74 жас

155







75 жас

156







76 жас

157







77 жас

158







78 жас

159







79 жас

160







80 жас

161







81 жас
және
одан
жоғары

162







Жиынтығы

100







  Бiрiншi басшы немесе есепке қол қоюға уәкiлеттi тұлға______күнi_____
Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкiлеттi тұлға______күні_____
Орындаушы _____________________________________күнi_________________
Телефоны_______________________________________
Мөр орны

                                            Жинақтаушы зейнетақы
                                              қорының есеп беру
                                             ережесіне 2-қосымша

         ______________________________________________
          (жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)

         ___ жылғы "_____" ___________ жағдай бойынша

         Жинақталған зейнетақы қаражатының көлемі және
         ерікті зейнетақы жарналары салымшыларының
             (алушыларының) саны туралы есеп

                                                   (мың теңгемен)

Салымшылардың
(алушылардың) жасы

Символы

Ерлер

Әйелдер

Саны
(адам)

Сомасы

Саны
(адам)

Сомасы

20 жасқа дейін

101





21 жас

102





22 жас

103





23 жас

104





24 жас

105





25 жас

106





26 жас

107





27 жас

108





28 жас

109





29 жас

110





30 жас

111





31 жас

112





32 жас

113





33 жас

114





34 жас

115





35 жас

116





36 жас

117





37 жас

118





38 жас

119





39 жас

120





40 жас

121





41 жас

122





42 жас

123





43 жас

124





44 жас

125





45 жас

126





46 жас

127





47 жас

128





48 жас

129





49 жас

130





50 жас

131





51 жас

132





52 жас

133





53 жас

134





54 жас

135





55 жас

136





56 жас

137





57 жас

138





58 жас

139





59 жас

140





60 жас

141





61 жас

142





62 жас

143





63 жас

144





64 жас

145





65 жас

146





66 жас

147





67 жас

148





68 жас

149





69 жас

150





70 жас

151





71 жас

152





72 жас

153





73 жас

154





74 жас

155





75 жас

156





76 жас

157





77 жас

158





78 жас

159





79 жас

160





80 жас

161





81 жас және одан
жоғары

162





Жиынтығы

100





      Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті
     тұлға ________________________ күні ___________

     Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті
     тұлға ______________________ күні _____________

     Орындаушы __________________ күні _____________

     Телефоны:______________________________________

     Мөр орны

                                            Жинақтаушы зейнетақы
                                              қорының есеп беру
                                             ережесіне 3-қосымша

         ______________________________________________
          (жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)

         ___ жылғы "_____" ___________ жағдай бойынша

         Жинақталған зейнетақы қаражатының көлемі және
      ерікті кәсіби зейнетақы жарналары салымшыларының
               (алушыларының) саны туралы есеп

                                                   (мың теңгемен)

Салымшылардың
(алушылардың) жасы

Символы

Ерлер

Әйелдер

Саны
(адам)

Сомасы

Саны
(адам)

Сомасы

20 жасқа дейін

101





21 жас

102





22 жас

103





23 жас

104





24 жас

105





25 жас

106





26 жас

107





27 жас

108





28 жас

109





29 жас

110





30 жас

111





31 жас

112





32 жас

113





33 жас

114





34 жас

115





35 жас

116





36 жас

117





37 жас

118





38 жас

119





39 жас

120





40 жас

121





41 жас

122





42 жас

123





43 жас

124





44 жас

125





45 жас

126





46 жас

127





47 жас

128





48 жас

129





49 жас

130





50 жас

131





51 жас

132





52 жас

133





53 жас

134





54 жас

135





55 жас

136





56 жас

137





57 жас

138





58 жас

139





59 жас

140





60 жас

141





61 жас

142





62 жас

143





63 жас

144





64 жас

145





65 жас

146





66 жас

147





67 жас

148





68 жас

149





69 жас

150





70 жас

151





71 жас

152





72 жас

153





73 жас

154





74 жас

155





75 жас

156





76 жас

157





77 жас

158





78 жас

159





79 жас

160





80 жас

161





81 жас және одан
жоғары

162





Жиынтығы

100





      Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті
     тұлға ________________________ күні ___________

     Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті
     тұлға ______________________ күні _____________

     Орындаушы __________________ күні _____________

     Телефоны:______________________________________

     Мөр орны

                                            Жинақтаушы зейнетақы
                                              қорының есеп беру
                                             ережесіне 4-қосымша

      Ескерту: 4-қосымша жаңа редакцияда жазылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 9 қаңтардағы N 17 қаулысымен .

              ___________________________________________
              (жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)

           ______жылғы "______"_____________ жағдай бойынша

   Жинақталған зейнетақы қаражатының көлемi және Қазақстан
Республикасының облыстары бойынша мiндеттi зейнетақы жарналары
салымшыларының (алушыларының) (салымшының/алушының тұрғылықты
   жерi бойынша) жеке зейнетақы шоттарының саны туралы есеп

Облыс/
қала
атауы

Сим-
волы

Зейнетақымен
қамсыздандыру шартын жасасқан салымшылардың
(алушылардың жеке
зейнетақы шоттары

Зейнетақымен
қамсыздандыру шартын жасамаған салымшылардың
(алушылардың жеке
зейнетақы шоттары

Саны

Жинақталған сомасы (мың
теңгемен)

Саны

Жинақталған сомасы (мың теңгемен)

1

2

3

4

5

6

Ақмола

101





Ақтөбе

102





Алматы

103





Атырау

104





Шығыс
Қазақстан

105





Жамбыл

106





Батыс
Қазақстан

107





Қарағанды

108





Қызылорда

109





Қостанай

110





Маңғыстау

111





Павлодар

112





Солтүстік
Қазақстан

113





Оңтүстік
Қазақстан

114





Астана
қаласы

115





Алматы
қаласы

116





Аймағы
көрсетіл-
меген

117





Жиынтығы

100





  Бiрiншi басшы немесе есепке қол қоюға уәкiлеттi тұлға______күнi_____
Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкiлеттi тұлға______күні_____
Орындаушы _____________________________________күнi_________________
Телефоны_______________________________________
Мөр орны

                                            Жинақтаушы зейнетақы
                                              қорының есеп беру
                                             ережесіне 5-қосымша

         ______________________________________________
          (жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)

         ___ жылғы "_____" ___________ жағдай бойынша

               Зейнетақы төлемдері туралы есеп
          ___________________________________________

                                                (мың теңгемен)

Бап атаулары

Символы

Есепті
кезең
басына

Есепті
кезең
аяғына

1

2

3

4

Кесте бойынша зейнетақы төлемдері:




Міндетті зейнетақы жарналары есебінен
зейнетақы төлемдері:

100



Зейнеткерлік жасқа жеткенде

101



Саны (адам)

102



Сомасы

103



Басқа адамдарға

104



Саны (адам)

105



Сомасы

106



Ерікті зейнетақы жарналары есебінен
зейнетақы төлемдері:

200



Елу бес жасқа толған кезде

201



Саны (адам)

202



Сомасы

203



Мүгедектігі бойынша

204



Саны (адам)

205



Сомасы

206



Басқа адамдарға

207



Саны (адам)

208



Сомасы

209



Ерікті кәсіби зейнетақы жарналары
есебінен зейнетақы төлемдері:

300



Зейнеткерлік жасқа келген кезде

301



Саны (адам)

302



Сомасы

303



Бір жолғы зейнетақы төлемдері:

400



Міндетті зейнетақы жарналары есебінен:

401



Қазақстан Республикасынан тыс жерлерге
кетуіне байланысты

402



Саны (адам)

403



Сомасы

404



Мұрагерлерге

405



Саны (адам)

406



Сомасы

407



Басқа да бір жолғы төлемдер

408



Саны (адам)

409



Сомасы

410



Ерікті зейнетақы жарналары есебінен:

500



Қазақстан Республикасынан тыс жерлерге
кетуіне байланысты

501



Саны (адам)

502



Сомасы

503



Басқа да бір жолғы төлемдер

504



Саны (адам)

505



Сомасы

506



Ерікті кәсіби зейнетақы төлемдері
есебінен:

600



Қазақстан Республикасынан тыс жерлерге
кетуіне байланысты

601



Саны (адам)

602



Сомасы

603



Басқа да бір жолғы төлемдер

604



Саны (адам)

605



Сомасы

606



Сақтандыру ұйымына аударылған
жинақталған зейнетақы қаражаты:

700



Міндетті зейнетақы жарналары:

701



Зейнеткерлік жасқа келген кезде
(ерлер - 63 жас, әйелдер - 58 жас)

702



Саны (адам)

703



Сомасы

704



Елу бес жасқа жеткен кезде және ең аз
зейнетақы мөлшерінен төмен емес
төлемдерді қамтамасыз ету үшін
жинақталған зейнетақы қаражатының
жеткілікті болуы

705



Саны (адам)

706



Сомасы

707



І және ІІ топтағы мүгедектерге
(мерзімсіз мүгедектік)

708



Саны (адам)

709



Сомасы

710



Ерікті зейнетақы жарналары:

800



Саны (адам)

801



Сомасы

802



Ерікті кәсіби зейнетақы жарналары:

900



Елу бес жасқа келген кезде

901



Саны (адам)

902



Сомасы

903



Зейнеткерлік жасқа келген кезде
(ерлер - 63 жас, әйелдер - 58 жас)

904



Саны (адам)

905



Сомасы

906



Зейнетақы төлемдері барлығы

1000



      Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті
     тұлға ________________________ күні ___________

     Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті
     тұлға ______________________ күні _____________

     Орындаушы __________________ күні _____________

     Телефоны:______________________________________

     Мөр орны

                                            Жинақтаушы зейнетақы
                                              қорының есеп беру
                                             ережесіне 6-қосымша

         ______________________________________________
          (жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)

         ___ жылғы "_____" ___________ жағдай бойынша

          Зейнетақы активтерінің шартты бірлігінің
                 ағымдағы құны туралы есеп

Ай күні

Зейнетақы активтерінің шартты бірлігінің ағымдағы
құнының мағынасы (бүтін саннан кейін жеті ондық
белгіден кем емес)

1

2

1


2


3


4


5


6


7


8


9


10


11


12


13


14


15


16


17


18


19


20


21


22


23


24


25


26


27


28


29


30


31


      Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті
     тұлға ________________________ күні ___________

     Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті
     тұлға ______________________ күні _____________

     Орындаушы __________________ күні _____________

     Телефоны:______________________________________

     Мөр орны

                                            Жинақтаушы зейнетақы
                                              қорының есеп беру
                                             ережесіне 7-қосымша

      Ескерту: 7-қосымшаға өзгертулер енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310 қаулысымен ( қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз ).

         ______________________________________________
          (жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)

         ___ жылғы "_____" ___________ жағдай бойынша

     Есепті кезеңнің соңғы күнтізбелік күнінің жағдайы
   бойынша өз активтерінің есебінен сатып алынған бағалы
                     қағаздар туралы есеп

                                                   (мың теңгемен)

N р/с

Эмитенттің атауы

Бағалы
қағаз-
дың
түрі

Ұлттық
біре-
гей-
лен-
діру
нөмірі

Бағалы
қағаз-
дардың
саны
(дана-
мен)

Номи-
нал-
дық
құны

Номи-
нал-
дық
құны
валю-
тасы

1

2

3

4

5

6

7

1

Қазақстан Республи-
касының мемлекеттік
бағалы қағаздары






1.1.







1.2.







2

Қазақстан Республикасы
ұйымдарының мемлекет-
тік емес эмиссиялық
бағалы қағаздары






2.1.

Екінші деңгейдегі
банктердің бағалы
қағаздары






2.1.1







2.1.2







2.2.

Екінші деңгейдегі
банктерді қоспағанда,
заңды тұлғалардың
бағалы қағаздары






2.2.1







2.2.2







3.

Шетел мемлекеттерінің
бағалы қағаздары






3.1







3.2.







4.

Қазақстан Республика-
сының резидент емес-
эмитенттерінің
мемлекеттік бағалы
қағаздары






4.1.







4.2.







5.

Халықаралық қаржы
ұйымдарының бағалы
қағаздары






5.1.







5.2.







6

Инвестициялық
қорлардың пайлары






6.1







7

Барлығы






кестенің жалғасы

Жиынтық ағымдағы құны

Күні

Лис-
тинг/
рей-
тинг

Ес-
кер-
ту *

Сатуға
арнал-ған
қолда бар
бағалы
қағаз-дар,
оның
ішінде

Есеп-
тел-
ген
сый-
ақы

Саудаға
арналған
бағалы
қағаз-
дар,
оның
ішінде

Есеп-
тел-
ген
сый-
ақы

Өтеуге
дейін
ұста-
латын
бағалы
қағаз-
дар

Есеп-
тел-
ген
сый-
ақы

Сатып
алу

Өтеу

8

9

10

11

12

13

14

15

16

  17











        * егер, бағалы қағаздарға меншiк құқығын шектеу болса, онда "иә" деген сөз қойылуы керек

     Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті
     тұлға ________________________ күні ___________

     Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті
     тұлға ______________________ күні _____________

     Орындаушы __________________ күні _____________

     Телефоны:______________________________________

     Мөр орны

                                            Жинақтаушы зейнетақы
                                              қорының есеп беру
                                             ережесіне 8-қосымша

         ______________________________________________
          (жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)

         ___ жылғы "_____" ___________ жағдай бойынша

     Есепті кезеңнің соңғы күнтізбелік күнінің жағдайы
     бойынша өз активтері есебінен жасалған "кері РЕПО"
      және "РЕПО" операцияларының құрылымы туралы есеп

                                                  (мың теңгемен)

N р/с

Операцияның мазмұны

Эмит-
енттің
атауы
және
бағалы
қағаз-
дардың
түрі

Ұлттық
біре-
гейле-
ндіру
нөмірі

Номи-
налды
құны-
ның
валю-
тасы

Күні

Опера-
цияның
ашылуы

Опера-
цияның
жабы-
луы

1

2

3

4

5

6

7

1

"кері РЕПО"
операциялары






1.1.

Тікелей тәсіл






1.1.1







1.2.

Автоматты тәсіл






1.2.1







2

"РЕПО" операциялары






2.1.

Тікелей тәсіл






2.1.2







2.2.

Автоматты тәсіл






2.2.1







кестенің жалғасы

Операцияның
күнмен мерзімі

Сыйақы
ставкасы

Бағалы қа-
ғаздар саны

Операция со-
масы теңгемен

Листинг/
рейтинг

8

9

10

11

12






      Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті
     тұлға ________________________ күні ___________

     Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті
     тұлға ______________________ күні _____________

     Орындаушы __________________ күні _____________

     Телефоны:______________________________________

     Мөр орны

                                            Жинақтаушы зейнетақы
                                              қорының есеп беру
                                             ережесіне 9-қосымша

      Ескерту: 9-қосымшаға өзгертулер енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310 қаулысымен ( қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз ).

         ______________________________________________
          (жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)

         ___ жылғы "_____" ___________ жағдай бойынша

     Есепті кезеңнің соңғы күнтізбелік күнінің жағдайы
    бойынша өз активтері есебінен орналастырылған екінші
        деңгейдегі банктердегі салымдардың құрылымы
                          туралы есеп

                                                  (мың теңгемен)

N
р/с

Банктер/банк
бөлігінде бап атауы

Банк
коды

Салым
валю-
тасы

Рей-
тинг/
Лис-
тинг

Салым
мерзімі
күнмен

Салым
бойынша
сыйақы
ставкасы
(жылдық
процен-
тпен)

1

2

3

4

5

6

7

1

Талап етуге дейінгі
салымдар






1.1.







1.2.







2

Мерзімді салымдар






2.1.







2.2.







3

Шартты салымдар






3.1.







3.2.







4

Барлығы






кестенің жалғасы

Салым бойынша
негізгі борыш сомасы

Салым бойынша сыйақы

Салымның
ағымдағы
құны
жиынтығы

Ықтимал
шығын
резер-
втері

Ескер-
ту*

теңгемен

шетел
валютасында

теңгемен

Шетел
валютасында

9

10

11

12

13

14

  15








   

         * егер, салымға меншiк құқығын шектеу болса, онда "иә" деген
сөз қойылуы керек

     Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті
     тұлға ________________________ күні ___________

     Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті
     тұлға ______________________ күні _____________

     Орындаушы __________________ күні _____________

     Телефоны:______________________________________

     Мөр орны

                                     Жинақтаушы зейнетақы қорының
                                         есеп беру ережесiне
                                               10-қосымша

      Ескерту. 10-қосымшамен толықтырылды, өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006.01.09 N 17, 2008.08.22 N 127 Қаулыларымен .

                 Басқа заңды тұлғалардың капиталына
                   инвестициялар туралы есеп
             ___________________________________________
              (жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)

           ______жылғы "______"_____________ жағдай бойынша

N

Заңды
тұлғаның
атауы

Сатып
алу
құны
(мың
теңге-мен)

Баланстық
құны (мың
теңгемен)

Акция-лар
саны
(дана-
мен)

Жинақтаушы
зейнетақы
қорына тиесі-
лі акциялар
санының эми-
тенттің дауыс
беретін
акцияларының
жалпы санына
ара қатынасы
(процентпен)

Сатып
алын-
ған
күні

Бар-
лығы

оның
ішінде
жиынтық
есеп-
телген
сыйақы

1.

Қазақстан
Республика-
сының рези-
денттері -
қаржы
ұйымдары







1.1.

Екінші
деңгейдегі
банктер







1.1.
1.

жай
акциялар







1.1.
1.1.








1.1.
1.n.








1.1.
2.

артықшылық-
ты акциялар







1.1.
2.1.








1.1.
2.n.








1.3.

Сақтандыру
(қайта
сақтандыру)
ұйымдары







1.3.
1.

жай
акциялар







1.3.
1.1.








1.3.
1.n.








1.3.
2.

артықшылық-
ты акциялар







1.3.
2.1.








1.3.
2.n.








1.4.

Өзге қаржы
ұйымдары







1.4.
1.

жай
акциялар







1.4.
1.1.








1.4.
1.n.








1.4.
2.

артықшылық-
ты акциялар







1.4.2.1








1.4.
2.n.








1.4.3.

жарғылық
капиталға
қатысу
үлестері







1.4.
3.1.








1.4.
3.n.








2.

Қаржы ұйым-
дары болып
табылмайтын
заңды
тұлғалар







2.1.

жай
акциялар







2.1.
1.








2.1.
n.








2.2.

артықшылық-
ты акциялар







2.2.
1.








2.2.
n.








3.

Жинақтаушы
зейнетақы
қорларының
қызметін
автоматтан-
дыруды
жүзеге асы-
ратын заңды
тұлғалар







3.1.

жай акциялар







3.1.
1.








3.1.
n.








3.2.

артықшылық-
ты акциялар







3.2.
1.








3.2.
n.








3.3.

жарғылық
капиталға
қатысу
үлестері







3.3.
1.








3.3.
n.








4.

Барлығы







  Бiрiншi басшы немесе есепке қол қоюға уәкiлеттi тұлға______күнi_____
Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкiлеттi тұлға______күні_____
Орындаушы _____________________________________күнi_________________
Телефоны_______________________________________
Мөр орны

                                              Жинақтаушы зейнетақы
                                                 қорының есеп беру
                                              ережесіне 11-қосымшасы

      Ескерту: 11-қосымшамен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007 жылғы 30 наурыздағы N 64 ( мемлекеттік тіркеуден өткен күннен бастап он төрт күн өткен соң қолданысқа енгізіледі ) қаулысымен.

    __________________ бастап _________________ дейінгі кезеңдегі
     ағымдағы  шоттардағы меншікті ақшаның қалдығы туралы есеп
             ___________________________________________
             (жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)


Атауы

күні, айы, жылы

...

...

күні, айы,
жылы

Ағым-
дағы
шоттың
сомасы

%-бен
баланс
бойынша
актив-
терге

...

...

Ағым-
дағы
шоттың
сомасы

%-бен
баланс
бойынша
актив-
терге

А

1

2

3

...

...

...

...


Ақша және
ақша балама-
лары, оның
ішінде:







1.

Қазақстан
Республикасы
екінші дең-
гейдегі банк-
терінің ағым-
дағы шотта-
рындағы ақша:







1.
1.








1.
n








2.

Резидент емес
банктердің
ағымдағы
шоттарындағы
ақша:







2.1.








2 .n









Ағымдағы шот-
тардағы ақша
қалдығының
жиынтығы








Баланс бойын-
ша активтер
сомасы







       Есепке қол қоюға уәкілетті бірінші басшы немесе тұлға
      _____________________
      күні ___________________
      Есепке қол қоюға уәкілетті бас бухгалтер немесе бірінші тұлға
      _________________________
      күн _____________________
      Орындаушы _____________ күні _____________________
      Телефон: ___________________________________________

Мөрге арналған орын