"Бағалы қағаздар рыногы туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 3-бабының 2-тармағының 15)-тармақшасына сәйкес бағалы қағаздардың ұйымдастырылған рыногының ашық болу дәрежесін және қызмет етуінің тиімділігін арттыру мақсатында Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігінің Басқармасы қаулы етеді :
2. <*>
Ескерту: 2-тармақтың күші жойылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі басқармасының 2004 жылғы 21 тамыздағы N 252
қаулысымен
.
3. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының "Бағалы қағаздар рыногы кәсіби қатысушыларының және бағалы қағаздармен сауда-саттық ұйымдастырушылардың апта және ай сайынғы есепті ұсыну тәртібі туралы" 2002 жылғы 13 сәуірдегі N 130 қаулысына (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 1865 тіркелген, N 11 "Вестник Национального Банка Казахстана" 2002 жылдың мамырында жарияланған, Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 2578 тіркелген, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2003 жылғы 27 қазандағы N 375 қаулысымен енгізілген өзгерістермен) мынадай өзгерістер енгізілсін:
1) атауында және қаулының қосымшаларында "және бағалы қағаздармен сауда-саттық ұйымдастырушылармен" деген сөздер алынып тасталсын;
4. Стратегия және талдау департаменті (Еденбаев Е.С.):
1) Заң департаментімен (Байсынов М.Б.) бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткізу шараларын қолға алсын;
2) Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелген күннен бастап он күндік мерзімде осы қаулыны Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігінің барлық мүдделі бөлімшелеріне, сауда-саттық ұйымдастырушыларына жіберсін.
5. Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігінің қызметін қамтамасыз ету департаменті (Несіпбаев Р.Р.) Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелген күннен бастап он күндік мерзімде осы қаулыны Қазақстан Республикасының ресми бұқаралық ақпарат құралдарында жариялауды қамтамасыз етсін.
6. Осы қаулының орындалуын бақылау Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Төрағасының орынбасары Е.Л.Бахмутоваға жүктелсін.
7. Осы қаулы Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күн өткеннен кейін күшіне енеді.
Агенттік Төрағасы
Қазақстан Республикасының
Қаржы рыногын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен
қадағалау жөніндегі
агенттігі Басқармасының
2004 жылғы 15 наурыздағы
N 77 қаулысымен
Бекітілген
Сауда-саттық ұйымдастырушылардың есеп беру
Ережесi
Осы ереже сауда-саттық ұйымдастырушының қаржы рыногын және қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу мен қадағалауды жүзеге асыратын уәкiлеттi органға (бұдан әрi - уәкiлеттi орган) есеп беру тәртiбi мен нысандарын белгiлейдi.
1. Сауда-саттық ұйымдастырушысы ай сайын есептi айдан кейiнгi айдың бесiншi жұмыс күнiнен кешiктiрмей уәкiлеттi органға есептi ай үшiн мынадай есептердi:
1) осы Ереженiң 1-қосымшасына сәйкес сауда-саттық ұйымдастырушының қызметiн жүзеге асыруға қатысатын қызметкерлер туралы есептi;
2) осы Ереженiң 2-қосымшасына сәйкес сауда-саттық ұйымдастырушылардың мүшелiгiне хронологиялық тәртiппен қабылданған сауда-саттық ұйымдастырушының мүшелерi туралы есептi;
3) осы Ереженiң 3-қосымшасына сәйкес оларды хронологиялық тәртiппен тiзiмге енгiзе отырып сауда-саттық ұйымдастырушы тiзiмiнiң жекелеген санаттарына кiретiн бағалы қағаздар туралы есептi;
4) осы Ереженiң 4-қосымшасына сәйкес сауда-саттық ұйымдастырушының тiзiмiне кiретiн бағалы қағаздарды қоспағанда, қаржы құралдары туралы есептi;
5) осы Ереженiң 5-қосымшасына сәйкес оның тiзiмiне кiретiн бағалы қағаздарға қатысты сауда-саттық ұйымдастырушысы мүшелерiнiң мәртебесi туралы есептi;
6) есептi кезең үшiн сауда-саттық ұйымдастырушының бағалы қағаздары бойынша индикаторлардың мағыналары мен өзге де жиынтық көрсеткiштер туралы есептi ұсынады.
2. Сауда-саттық ұйымдастырушы күн сайын есептi күннен кейiнгi күннiң Астана уақыты бойынша сағат он бiрден кешiктiрмей уәкiлеттi органға есептi жұмыс күнi үшiн мынадай есептердi:
1) осы Ереженiң 6-қосымшасына сәйкес бағалы қағаздарды сатып алу/сату өтiнiмдерi туралы есептi;
2) осы Ереженiң 7-қосымшасына сәйкес мәмiленiң тараптарын көрсете отырып бағалы қағаздармен сауда-саттық нәтижелерi туралы есептi;
3) осы Ереженiң 8-қосымшасына сәйкес бағалы қағаздармен "репо" операцияларына өтiнiмдер туралы есептi;
4) осы Ереженiң 9-қосымшасына сәйкес қатысушыларды көрсете отырып бағалы қағаздармен "репо" операциялары туралы есептi ұсынады.
2-1. Сауда-саттық ұйымдастырушының есепті тоқсаннан кейінгі айдың бесінші жұмыс күннен кешіктірмей тоқсан сайын уәкілетті органға есепті тоқсанға мынадай есептерді ұсынады:
1) бағалы қағаздардың саны және осы Ереженің 10-қосымшасына сәйкес сауда тізіміне бағалы қағаздары қосылған эмитенттердің саны туралы сауда-саттық ұйымдастырушының есеп беруі;
2) осы Ереженің 10-қосымшасына сәйкес мәміле көлемі туралы сауда-саттықты ұйымдастырушының есеп беруі;
3) осы Ереженің 10-қосымшасына сәйкес сауда тізіміне бағалы қағаздары қосылған эмитенттерді капиталдандыру туралы сауда-саттық ұйымдастырушының есеп беруі.
Ескерту: 2-1-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 28 мамырдағы N 164
қаулысымен
.
3. Есептер уәкiлеттi орган айқындаған және оларды электрондық өңдеуге (қаржылық талдау және сұрыптау) жол беретiн электрондық нысанда ұсынылады.
4. Уәкiлеттi орган есептердi қараған кезде сауда-саттық ұйымдастырушысынан есептерде көрсетiлген ақпаратты тексеру үшiн қажеттi мәлiметтер мен құжаттарды сұратуға құқылы.
5. Есептердi уақтылы ұсынбағаны, мүлдем ұсынбағаны немесе есептерде болатын шынайы емес мәлiметтердi ұсынғаны үшiн сауда-саттық ұйымдастырушысы және оның лауазымды тұлғалары Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес жауап бередi.
6. Осы Ережеде реттелмеген мәселелер Қазақстан Республикасының заңдарында көзделген тәртiппен шешiледi.
Сауда-саттық ұйымдастырушылардың
есеп беру ережесiне 1-қосымша
_____________ бастап _________ дейiнгi кезең үшiн
Сауда-саттық ұйымдастырушысының қызметiн жүзеге
асыруға қатысатын қызметкерлер туралы есеп
[ұйымның атауы]
__________________________________________________________________
N | Қызметкердiң | Күні |Қыз.|Бiлiк.|Бiлiк. |Бiлiк.
р/н|фамилиясы, аты,|-----------------|метi|тiлiк |тiлiк |тiлiк
| әкесiнiң аты |жұмысқа |жұмыстан| |куәлi.|куәлi. |куәлi.
| |қабылдау| шығару | |гiнiң |гiнiң |гiнiң
| | | | |санаты|берiлген|нөмiрi
| | | | | |күнi |
__________________________________________________________________
1 2 3 4 5 6 7 8
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
Сауда-саттық ұйымдастырушылардың
есеп беру ережесiне 2-қосымша
_____________ бастап _________ дейiнгi кезең үшiн
Сауда-саттық ұйымдастырушының мүшелерi туралы есеп
[ұйымның атауы]
__________________________________________________________________
N | Сауда-саттық |Лицен.|Сауда-| Күні | Мүшелiк санаты
р/н|ұйымдастырушы |зияның|саттық|-----------|
|мүшесiнiң атауы|түрi |ұйым. |қабыл.|шы |--------------------
| |және |дасты.|дау |ғару|___ |___ |___ |___
| |дерек.|рушы | | | | | |
| |теме. |мүше. | | | | | |
| |лері |сiнiң | | | | | |
| | |коды | | | | | |
__________________________________________________________________
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
Сауда-саттық (мүше. х х х
ұйымдастырушы лер
мүшелерiнiң саны)
саны жиынтығы
Олардың iшiнде (мәмiле х х х
бағалы қағаздармен жасаған
және қаржы құрал. мүшелер
дарымен мәмiлелер саны)
жасағаны
__________________________________________________________________
Сауда-саттық ұйымдастырушылардың
есеп беру ережесiне 3-қосымша
_____________ бастап _________ дейiнгi кезең үшiн
Сауда-саттық ұйымдастырушы тiзiмiнiң жекелеген
санаттарына кiретiн бағалы қағаздар туралы есеп
[ұйымның атауы]
__________________________________________________________________
N|Бағалы қа. | Бағалы | Күні |Бағалы|Номи.|Номиналы
|ғаздар эми.| қағаздың |-------------------|қағаз.|нал |
|тентiнiң | бiрегей. | Бағалы | Тізімнен|дың |валю.|
| атауы | лендiру | қағазды | шығару |коды |тасы |
| | нөмiрi | тізімге | (оның | | |
| | | енгізу | ішінде | | |
| | | | өтеген | | |
| | | | кезде) | | |
| | | | | | |
__________________________________________________________________
1 2 3 4 5 6 7 8
__________________________________________________________________
1 Тiзiм _________
санаты
2 Бағалы _________
қағаздың
түрi
_____ сана. (эмитент. (бағалы х х х
тының тер саны) қағаздар
_____ бойынша саны)
(бағалы қағаз
түрi)
Бағалы қағаз _____
түрi
_____ сана. (эмитент. (бағалы х х х
тының тер саны) қағаздар
_____ бойынша саны)
(бағалы қағаз
түрi)
_____ тізім (эмитент. (бағалы х х х
санаты бо. тер саны) қағаздар
йынша саны)
жиынтығы
Жиынтығы (эмитент. (бағалы х х х
тер саны) қағаздар
саны)
___________________________________________________________________
Кестенің жалғасы
__________________________________________________________________
N|Бағалы қа. |Мәмiлелер саны|Мәмiлелер кө. |Мә. |Мә. |Мә. |Соңғы
|ғаздар эми.|--------------|лемi, теңге |мі. |мі. |мі. |мәміле
|тентiнiң |Бар.|Ор. |Қо. |--------------|ле. |ле. |ле. |-------
| атауы |лығы|на. |сал.|Бар.|Ор. |Қо. |нің |нің |нің |Кү.|Ба.
| | |лас.|қы |лығы|на. |сал.|ең |ең |ор. |ні |ға.
| | |тыру|ры. | |лас.|қы |тө. |жо. |таша| |сы
| | | |нок | |тыру|ры. |мен.|ғары|ал. | |
| | | | | | |нок |гі |ба. |ған.| |
| | | | | | | |ба. |ғасы|дағы| |
| | | | | | | |ғасы| |ба. | |
| | | | | | | | | |ғасы| |
__________________________________________________________________
1 2 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19
__________________________________________________________________
1 Тiзiм
санаты
2 Бағалы
қағаздың
түрi
_____ сана. х х х х х
тының
_____ бойынша
(бағалы қағаз
түрi)
Бағалы қағаз
түрi
_____ сана. х х х х х
тының
_____ бойынша
(бағалы қағаз
түрi)
_____ тізім х х х х х
санаты бо.
йынша
(бағалы қағаз
түрi)
Жиынтығы х х х х х
___________________________________________________________________
Сауда-саттық ұйымдастырушылардың
есеп беру ережесiне 4-қосымша
___________ бастап _________ дейiнгi кезең үшiн
Сауда-саттық ұйымдастырушының тiзiмiне
кiретiн бағалы қағаздарды қоспағанда,
қаржы құралдары туралы есеп
[ұйымның атауы]
__________________________________________________________________
N |Қаржы|Қаржы |Қар.| Күні |Мә.|Мәмi.|Ең |Ең |Ор.
р/н|құра.|құра. |жы |-----------------|мi.|лелер|тө. |жо |таша
|лын |лының |құ. |Қаржы |Тiзiмнен|ле.|кө. |мен. |ғары |ал.
|шы. |жалпы |ра. |құралын |шығару |лер|лемi |гi |баға |ған.
|ғар. |дерек.|лы. |сауда- |(оның |са.|(тең.|баға |(тең.|дағы
|ған |теме. |ның |саттыққа|iшiнде |ны |ге. |(тең.|ге. |ба.
|тұл. |лерi |коды|жiберу |өтеген | |мен) |ге. |мен) |ғасы
|ғаның| | | |кезде) | | |мен) | |(тең.
|атауы| | | | | | | | |гемен)
__________________________________________________________________
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
Жиынтығы (қаржы x x x x x x
құрал.
дарының
саны)
__________________________________________________________________
Сауда-саттық ұйымдастырушылардың
есеп беру ережесiне 5-қосымша
_____________ бастап _________ дейiнгi кезең үшiн
Тiзiмге кiретiн бағалы қағаздарға қатысты
сауда-саттық ұйымдастырушысы мүшелерiнiң
мәртебесi туралы есеп
[ұйымның атауы]
__________________________________________________________________
N |Сауда-саттық|Сауда-|Ба. | Күні |Бағалы |Бағалы қа. |Өзге
р/н|ұйымдастыру.|саттық|ғалы|---------|қағаз. |ғаздарға |талап.
|шысы мүшесi.|ұйым. |қа. |Мәр.|Мәр.|дардың |сұраныс |тар
|нiң атауы |дасты.|ғаз.|тебе|те. |баға |пен ұсыныс |
| |рушысы|дың |беру|бе. |белгi. |баға белгi.|
| |мүше. |коды| |ден |леуi. |ленуiнiң |
| |сiнiң | | |айы |нiң ең |арасындағы |
| |мәрте.| | |рылу|төменгi|айырма |
| |бесi | | | |көлемi | |
__________________________________________________________________
1 2 3 4 5 6 7 8 9
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
Кезең аяғына (жиынтық
(мәртебесi)
сауда-саттық саны)
(саны)
ұйымдастырушы.
лары мүшеле.
(мәртебесi)
х х х
рінің, оның
(саны)
ішінде мәрте.
бесі бар,
(мәртебесi)
жиынтық саны
(саны)
__________________________________________________________________
Сауда-саттықты
ұйымдастырушылардың
есебін ұсыну ережесінің
6-қосымшасы
Ескерту: Қосымша жаңа редакцияда жазылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 28 мамырдағы N 164 қаулысымен .
Сауда-саттықты ұйымдастырушының
[ұйымдардың атауы] бағалы қағаздарды сатып
алуға/сатуға берген өтінімдері туралы есебі
1 нысан. _____ бастап ___________ дейінгі кезеңде
сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы]
мемлекеттік бағалы қағаздарды сатып алуға/сатуға
берген өтінімдері туралы есебі
|
N |
күн |
Форматтағы
|
Бағалы
|
Бағалы
|
Валю-
|
Валю-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
кестенің жалғасы
|
Өтінімнің түрі |
Сауда-
|
депо-
|
Мәміленің түрі |
Теңге-
|
||
|
Сауда-
|
инди-
|
Сатып
|
сату |
|||
|
|
|
|
|
|
|
|
кестенің жалғасы
|
Борыштық
|
Борыштық
|
Саны |
Көлемі
|
Орна-
|
Форматтағы
|
|
|
|
|
|
|
|
2 нысан. ___________ бастап ___________ дейінгі кезеңде
сауда-саттықты ұйымдастырушылардың
[ұйымның атауы] мемлекеттік емес бағалы қағаздарды
сатып алуға/сатуға берген өтінімдері туралы есебі
|
N |
күн |
Форматтағы
|
Бағалы
|
Бағалы
|
Валю-
|
Валю-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
кестенің жалғасы
|
Өтінімнің түрлері |
Сауда-
|
депо-
|
Мәміленің түрлері |
Теңге-
|
||
|
Сауда-
|
инди-
|
Сатып
|
сату |
|||
|
|
|
|
|
|
|
|
кестенің жалғасы
|
Борыштық
|
Борыштық
|
Саны |
Көлемі
|
Орна-
|
Форматтағы
|
|
|
|
|
|
|
|
Сауда-саттықты
ұйымдастырушылардың
есебін ұсыну ережесінің
7-қосымшасы
Ескерту: Қосымша жаңа редакцияда жазылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 28 мамырдағы N 164 қаулысымен .
Сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымның атауы]
мәміленің тараптары көрсетілген бағалы қағаздармен
сауда-саттығының нәтижесі туралы есебі
1 нысан. ____________ бастап ___________ дейінгі кезеңде
сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымның атауы]
мәміленің тараптары көрсетілген мемлекеттік бағалы
қағаздармен сауда-саттығының нәтижесі туралы есебі
|
N |
Күні |
Форматтағы
|
Бағалы
|
Бағалы
|
Түрі |
Сату-
|
|
|
Сауда-
|
инди-
|
||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
кестенің жалғасы
|
"де-
|
Сатып
|
"де-
|
Бағасы
|
Ор-
|
Мәмі-
|
Ба-
|
Мәміле-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
кестенің жалғасы
|
Ор-
|
Борыштық бағалы қағаздар үшін |
Күшін
|
Мә-
|
||||
|
Номи-
|
өтеу
|
өтеуге
|
өтеуге
|
Жылдық
|
|||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Ескерту:
1
Бағамен айла-әрекет жасау мақсатымен бағалы қағаздармен жасалған мәмілелерді тану тәртібін белгілеген уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілеріне сәйкес есептелген орташа алынған бағасы көрсетіледі.
2 нысан. __________ бастап __________ дейінгі кезеңде
сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы]
мәмілелердің тараптары көрсетілген мемлекеттік емес
бағалы қағаздармен сауда-саттығының нәтижесі
туралы есебі
|
N |
Күні |
Форматтағы
|
Бағалы
|
Бағалы
|
Түрі |
Сату-
|
|
|
Сауда-
|
инди-
|
||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
кестенің жалғасы
|
"де-
|
Сатып
|
"де-
|
Бағасы
|
Ор-
|
Мәмі-
|
Ба-
|
Мәміле-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
кестенің жалғасы
|
Ор-
|
Борыштық бағалы қағаздар үшін |
Күшін
|
Мә-
|
||||
|
Номи-
|
өтеу
|
өтеуге
|
өтеуге
|
Жылдық
|
|||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Сауда-саттықты
ұйымдастырушылардың
есебін ұсыну ережесінің
8-қосымшасы
Ескерту: Қосымша жаңа редакцияда жазылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 28 мамырдағы N 164 қаулысымен .
Сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы]
бағалы қағаздармен "РЕПО" операцияларына өтінімдері
туралы есебі
1 нысан.__________ бастап __________ дейінгі кезеңде
сауда-саттықты ұйымдастырушылардың [ұйымдардың атауы]
мемлекеттік бағалы қағаздармен "РЕПО" операцияларына
өтінімдері туралы есебі
|
N |
Күні |
Форматтағы
|
Бағалы
|
Бағалы
|
Түрі |
|
|
"репо"
|
"репо"
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
кестенің жалғасы
|
Сауда-
|
|
Бағасы |
Кіріс-
|
Саны |
Көлемі |
Форматтағы
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2 нысан. __________ бастап ___________ дейінгі кезеңде
сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы]
мемлекеттік емес бағалы қағаздармен "РЕПО"
операцияларына өтінімдері туралы есебі
|
N |
Күні |
Форматтағы
|
Бағалы
|
Бағалы
|
Типі |
|
|
"репо"
|
"репо"
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
кестенің жалғасы
|
Сауда-
|
|
Бағасы |
Кіріс-
|
Саны |
Көлемі |
Форматтағы
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Сауда-саттықты
ұйымдастырушылардың
есебін ұсыну ережесінің
9-қосымшасы
Ескерту: Қосымша жаңа редакцияда жазылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 28 мамырдағы N 164 қаулысымен .
Сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы]
олардың қатысушылары көрсетілген бағалы қағаздармен
"РЕПО" операциялары туралы есебі
1 нысан. __________ бастап _________ дейінгі кезеңде
сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы]
олардың қатысушылары көрсетілген мемлекеттік бағалы
қағаздармен "РЕПО" операциялары туралы есебі
|
N |
Күні |
Форматтағы
|
Бағалы
|
Бағалы
|
Типі |
|
|
"репо"
|
"репо"
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
кестенің жалғасы
|
Сауда-
|
|
Бағасы |
Кіріс-
|
Саны |
Көлемі |
Форматтағы
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2 нысан. __________ бастап _________ дейінгі кезеңде
сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы]
олардың қатысушылары көрсетілген мемлекеттік емес бағалы
қағаздармен "РЕПО" операциялары туралы есебі
|
N |
Кү-
|
Формат-
|
Ба-
|
Бағалы
|
Түрі |
Са-
|
"де-
|
|
|
"ре-
|
"ре-
|
|||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
кестенің жалғасы
|
Сатып
|
"де-
|
Ашылу
|
Жа-
|
Кі-
|
Бағалы
|
Кө-
|
Күшін
|
Мә-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Сауда-саттықты
ұйымдастырушылардың
есебін ұсыну ережесінің
10-қосымшасы
Ескерту: 10-қосымшамен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 28 мамырдағы N 164 қаулысымен .
__________ бастап __________ дейінгі кезеңде
сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы]
бағалы қағаздары сауда-саттық тізіміне енгізілгендердің
бағалы қағаздарының саны туралы және эмитенттердің
саны туралы есебі
_____________ ________________
|
Тізімдердің санаты |
Бағалы
|
Эмитент-
|
|
1 |
2 |
3 |
|
Листингтің ең жоғары санаты
|
|
|
|
акциялар |
|
|
|
облигациялар |
|
|
|
Листингтің мынадай ең жоғары
|
|
|
|
акциялар |
|
|
|
облигациялар |
|
|
|
"Листинг емес бағалы қағаздар" санаты |
|
|
|
акциялар |
|
|
|
облигациялар |
|
|
|
Тізім бойынша санаты |
|
|
|
акциялар |
|
|
|
облигациялар |
|
|
|
Акциялар бойынша жиынтығы |
|
|
|
Облигациялар бойынша жиынтығы |
|
|
Сауда-саттықты
ұйымдастырушылардың
есебін ұсыну ережесінің
11-қосымшасы
Ескерту: 11-қосымшамен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 28 мамырдағы N 164 қаулысымен .
__________ бастап ___________ дейінгі кезеңде
сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы]
жасалған мәмілелер туралы есебі
|
|
Мәміле-
|
Мәміле-
|
|
Листингтің ең жоғары санаты
|
|
|
|
оның ішінде: |
|
|
|
1) бастапқы орналастыру |
|
|
|
Олардың ішінде: |
|
|
|
акциялар |
|
|
|
облигациялар |
|
|
|
2) екінші рет айналысқа жіберу |
|
|
|
Олардың ішінде: |
|
|
|
акциялар |
|
|
|
облигациялар |
|
|
|
3) репо мәмілелері |
|
|
|
Олардың ішінде: |
|
|
|
акциялар |
|
|
|
облигациялар |
|
|
|
Листингтің мынадай ең жоғары
|
|
|
|
Олардың ішінде: |
|
|
|
1) бастапқы орналастыру |
|
|
|
2) екінші рет айналысқа жіберу |
|
|
|
Олардың ішінде: |
|
|
|
акциялар |
|
|
|
облигациялар |
|
|
|
3) репо мәмілелері |
|
|
|
Олардың ішінде: |
|
|
|
акциялар |
|
|
|
облигациялар |
|
|
|
"Листингтік емес бағалы қағаздар"
|
|
|
|
оның ішінде: |
|
|
|
репо мәмілелері |
|
|
|
Мемлекеттік бағалы қағаздармен |
|
|
|
Оның ішінде: |
|
|
|
бастапқы орналастыру |
|
|
|
Репо мәмілелері |
|
|
|
Акциялардың мемлекеттік пакеттерімен |
|
|
|
Халықаралық қаржы ұйымдарының
|
|
|
Сауда-саттықты
ұйымдастырушылардың
есебін ұсыну ережесінің
12-қосымшасы
Ескерту: 12-қосымшамен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 28 мамырдағы N 164 қаулысымен .
__________ жағдай бойынша сауда-саттықты
ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы] бағалы қағаздары
сауда-саттық тізіміне енгізілген эмитенттерді
капиталдандыру саны туралы есебі
|
Тоқсан |
Листингтің ең жоғары
|
Листингтің мынадай ең
|
||||
|
акция-
|
облигациялар |
Акция-
|
облигациялар |
|||
|
теңге |
валюта |
теңге |
валюта |
|||
|
1 тоқсан |
|
|
|
|
|
|
|
2 тоқсан |
|
|
|
|
|
|
|
3 тоқсан |
|
|
|
|
|
|
|
4 тоқсан |
|
|
|
|
|
|
|
Барлығы |
|
|
|
|
|
|