Примечание ИЗПИ!
Сроки представления отчетности продлеваются в период действия чрезвычайного положения, введенного Указом Президента РК от 15.03.2020 № 285 "О введении чрезвычайного положения в Республике Казахстан" в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 31.03.2020 № 42 (вводится в действие со дня его первого официального опубликования).
Примечание ИЗПИ!
Настоящее постановление вводится в действие с 1 января 2020 года.
В соответствии с законами Республики Казахстан от 19 марта 2010 года "О государственной статистике" и от 26 ноября 2012 года "О микрофинансовой деятельности" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить:
1) перечень отчетности организации, осуществляющей микрофинансовую деятельность, согласно приложению 1 к настоящему постановлению;
2) форму отчета о классификации активов по микрокредитам, предоставленным физическим и юридическим лицам, согласно приложению 2 к настоящему постановлению;
3) форму отчета о классификации условных обязательств по предоставленным микрокредитам согласно приложению 3 к настоящему постановлению;
4) форму отчета о результатах осуществления дополнительных видов деятельности согласно приложению 4 к настоящему постановлению;
5) форму отчета о расшифровке текущих счетов и вкладов, размещенных в банках и организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операций, согласно приложению 5 к настоящему постановлению;
6) форму отчета о структуре инвестиций в капитал юридических лиц согласно приложению 6 к настоящему постановлению;
7) форму отчета об основных источниках привлеченных денег согласно приложению 7 к настоящему постановлению;
8) форму отчета о микрокредитах, в том числе по которым имеется просроченная задолженность по основному долгу и (или) начисленному вознаграждению, а также о размере резервов (провизий) согласно приложению 8 к настоящему постановлению;
9) форму отчета о микрокредитах, предоставленных физическим лицам под залог имущества, предназначенного для личного пользования, в том числе по которым имеется просроченная задолженность по основному долгу и (или) начисленному вознаграждению, согласно приложению 9 к настоящему постановлению;
10) форму отчета об изменениях по представленным займам за отчетный период, согласно приложению 10 к настоящему постановлению;
11) форму отчета о микрокредитах по направлениям использования, согласно приложению 11 к настоящему постановлению;
12) Правила представления отчетности организацией, осуществляющей микрофинансовую деятельность, согласно приложению 12 к настоящему постановлению.
Сноска. Пункт 1 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 20.12.2021 № 112 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).2. Микрофинансовые организации представляют в территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан (по месту нахождения микрофинансовой организации) ежеквартально, до двадцатого числа (включительно) месяца, следующего за отчетным кварталом, отчетность, предусмотренную подпунктами 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8), 10) и 11) пункта 1 настоящего постановления.
Кредитные товарищества представляют в территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан (по месту нахождения кредитного товарищества) ежеквартально, до двадцать пятого числа (включительно) месяца, следующего за отчетным кварталом, отчетность, предусмотренную подпунктами 5), 6), 7), 8), 10) и 11) пункта 1 настоящего постановления.
Ломбарды представляют в территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан (по месту нахождения ломбарда) ежеквартально, до двадцать пятого числа (включительно) месяца, следующего за отчетным кварталом, отчетность, предусмотренную подпунктами 5), 6), 7), 9), 10) и 11) пункта 1 настоящего постановления.
Сноска. Пункт 2 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 20.12.2021 № 112 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).3. Признать утратившими силу:
1) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 ноября 2016 года № 272 "Об утверждении перечня, форм и сроков отчетности микрофинансовых организаций и Правил их представления" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14741, опубликовано 9 февраля 2017 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан);
2) пункт 4 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности, утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 июля 2018 года № 159 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам представления отчетности" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 17391, опубликовано 2 октября 2018 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан).
4. Департаменту статистики финансового рынка в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:
1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;
3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктом 2) настоящего пункта и пунктом 4 настоящего постановления.
5. Департаменту внешних коммуникаций – пресс-службе Национального Банка обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.
6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Абылкасымову М.Е.
7. Настоящее постановление вводится в действие с 1 января 2020 года и подлежит официальному опубликованию.
|
Председатель Национального Банка |
Е. Досаев |
|
"СОГЛАСОВАНО" Комитет по статистике Министерства национальной экономики |
|
|
Республики Казахстан "___" _____________ 2019 года |
| Приложение 1 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 ноября 2019 года № 222 |
Перечень отчетности организации, осуществляющей микрофинансовую деятельность
Сноска. Приложение 1 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 20.12.2021 № 112 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Отчетность организации, осуществляющей микрофинансовую деятельность, включает в себя:
1) отчет о классификации активов по микрокредитам, предоставленным физическим и юридическим лицам (представляется микрофинансовой организацией);
2) отчет о классификации условных обязательств по предоставленным микрокредитам (представляется микрофинансовой организацией);
3) отчет о результатах осуществления дополнительных видов деятельности (представляется микрофинансовой организацией);
4) отчет о расшифровке текущих счетов и вкладов, размещенных в банках и организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операций (представляется микрофинансовой организацией, кредитным товариществом, ломбардом);
5) отчет о структуре инвестиций в капитал юридических лиц (представляется микрофинансовой организацией, кредитным товариществом, ломбардом);
6) отчет об основных источниках привлеченных денег (представляется микрофинансовой организацией, кредитным товариществом, ломбардом);
7) отчет о микрокредитах, в том числе по которым имеется просроченная задолженность по основному долгу и (или) начисленному вознаграждению, а также о размере резервов (провизий) (представляется микрофинансовой организацией, кредитным товариществом);
8) отчет о микрокредитах, предоставленных физическим лицам, под залог имущества, предназначенного для личного пользования, в том числе по которым имеется просроченная задолженность по основному долгу и (или) начисленному вознаграждению (представляется ломбардом);
9) отчет об изменениях по представленным займам за отчетный период;
10) отчет о микрокредитах по направлениям использования.
| Приложение 2 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 ноября 2019 года № 222 |
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о классификации активов по микрокредитам, предоставленным физическим и юридическим лицам
Индекс формы административных данных: M_MFO
Периодичность: ежеквартальная
Отчетный период: по состоянию на __________ 20__года
Круг лиц представляющих отчет: микрофинансовая организация
Срок представления: ежеквартально, не позднее 20 (двадцатого) числа месяца, следующего за отчетным кварталом
Форма
(в тысячах тенге)
№ п/п | Группа активов по предоставленным микрокредитам согласно классификации | Всего сумма основного долга | Сумма начисленного вознаграждения | Дисконт (премия) | Неустойка (штраф, пени) за несвоевременное погашение | Размер провизий (в процентах) | Всего сумма фактически созданных провизий | Стоимость обеспечения |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
1 | Стандартные | 0 | ||||||
1.1 | физическим лицам | 0 | ||||||
1.1.1 | включенные в портфель однородных | 0 | ||||||
1.1.2 | не включенные в портфель однородных | 0 | ||||||
1.2 | юридическим лицам | 0 | ||||||
1.2.1 | включенные в портфель однородных | 0 | ||||||
1.2.2 | не включенные в портфель однородных | 0 | ||||||
2 | Сомнительные | |||||||
2.1 | физическим лицам | |||||||
2.1.1 | включенные в портфель однородных | |||||||
2.1.2 | не включенные в портфель однородных | |||||||
2.2 | юридическим лицам | |||||||
2.2.1 | включенные в портфель однородных | |||||||
2.2.2 | не включенные в портфель однородных | |||||||
3 | сомнительные 1 категории | 0,01-5 | ||||||
3.1 | физическим лицам | 0,01-5 | ||||||
3.1.1 | включенные в портфель однородных | 0,01-5 | ||||||
3.1.2 | не включенные в портфель однородных | 0,01-5 | ||||||
3.2 | юридическим лицам | 0,01-5 | ||||||
3.2.1 | включенные в портфель однородных | 0,01-5 | ||||||
3.2.2 | не включенные в портфель однородных | 0,01-5 | ||||||
4 | сомнительные 2 категории | 5,01-10 | ||||||
4.1 | физическим лицам | 5,01-10 | ||||||
4.1.1 | включенные в портфель однородных | 5,01-10 | ||||||
4.1.2 | не включенные в портфель однородных | 5,01-10 | ||||||
4.2 | юридическим лицам | 5,01-10 | ||||||
4.2.1 | включенные в портфель однородных | 5,01-10 | ||||||
4.2.2 | не включенные в портфель однородных | 5,01-10 | ||||||
5 | сомнительные 3 категории | 10,01-20 | ||||||
5.1 | физическим лицам | 10,01-20 | ||||||
5.1.1 | включенные в портфель однородных | 10,01-20 | ||||||
5.1.2 | не включенные в портфель однородных | 10,01-20 | ||||||
5.2 | юридическим лицам | 10,01-20 | ||||||
5.2.1 | включенные в портфель однородных | 10,01-20 | ||||||
5.2.2 | не включенные в портфель однородных | 10,01-20 | ||||||
6 | сомнительные 4 категории | 20,01-25 | ||||||
6.1 | физическим лицам | 20,01-25 | ||||||
6.1.1 | включенные в портфель однородных | 20,01-25 | ||||||
6.1.2 | не включенные в портфель однородных | 20,01-25 | ||||||
6.2 | юридическим лицам | 20,01-25 | ||||||
6.2.1 | включенные в портфель однородных | 20,01-25 | ||||||
6.2.2 | не включенные в портфель однородных | 20,01-25 | ||||||
7 | сомнительные 5 категории | 25,01-50 | ||||||
7.1 | физическим лицам | 25,01-50 | ||||||
7.1.1 | включенные в портфель однородных | 25,01-50 | ||||||
7.1.2 | не включенные в портфель однородных | 25,01-50 | ||||||
7.2 | юридическим лицам | 25,01-50 | ||||||
7.2.1 | включенные в портфель однородных | 25,01-50 | ||||||
7.2.2 | не включенные в портфель однородных | 25,01-50 | ||||||
8 | Безнадежные | 50,01-100 | ||||||
8.1 | физическим лицам | 50,01-100 | ||||||
8.1.1 | включенные в портфель однородных | 50,01-100 | ||||||
8.1.2 | не включенные в портфель однородных | 50,01-100 | ||||||
8.2 | юридическим лицам | 50,01-100 | ||||||
8.2.1 | включенные в портфель однородных | 50,01-100 | ||||||
8.2.2 | не включенные в портфель однородных | 50,01-100 | ||||||
9 | Итого |
Наименование _________________________________________________
Адрес ________________________________________________________
Телефон ______________________________________________________
Адрес электронной почты _______________________________________
Исполнитель ______________________________ ___________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
___________________________________________ __________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ __________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
| Приложение к форме отчета о классификации активов по микрокредитам, предоставленным физическим и юридическим лицам |
Пояснение по заполнению формы административных данных
Отчет о классификации активов по микрокредитам, предоставленным физическим и юридическим лицам (индекс – M_MFO, периодичность – ежеквартальная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о классификации активов по микрокредитам, предоставленным физическим и юридическим лицам" (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 18-1) статьи 8 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан" и подпунктом 2) части второй статьи 27 Закона Республики Казахстан от 26 ноября 2012 года "О микрофинансовой деятельности".
3. Форма заполняется ежеквартально микрофинансовой организацией. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.
4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. Классификация активов по микрокредитам, предоставленным физическим и юридическим лицам, осуществляется в соответствии с Правилами осуществления классификации активов и условных обязательств по предоставленным микрокредитам, отнесения активов по предоставленным микрокредитам к сомнительным и безнадежным, а также создания провизий (резервов) против них, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 марта 2018 года № 62, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 16858.
6. Отнесение к группе активов по предоставленным микрокредитам согласно классификации определяется в зависимости от валовой балансовой стоимости актива по предоставленному микрокредиту.
7. В графе 4 учитывается сумма начисленного, но не погашенного (не полученного) вознаграждения.
8. В строках 2, 2.1, 2.1.1, 2.1.2, 2.2, 2.2.1 и 2.2.2 подводятся итоги по сомнительным 1, 2, 3, 4 и 5 категории, соответственно.
9. В строке 9 подводятся итоги по стандартным, сомнительным и безнадежным активам по предоставленным микрокредитам.
10. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.
| Приложение 3 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 ноября 2019 года № 222 |
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о классификации условных обязательств по предоставленным микрокредитам
Индекс формы административных данных: UVO_MFO
Периодичность: ежеквартальная
Отчетный период: по состоянию на __________ 20__года
Круг лиц представляющих отчет: микрофинансовая организация
Срок представления: ежеквартально, не позднее 20 (двадцатого) числа месяца, следующего за отчетным кварталом
Форма
(в тысячах тенге)
№ п/п | Группа условных обязательств по предоставленным микрокредитам согласно классификации | Всего сумма условных обязательств по предоставленным микрокредитам | Размер провизий (в процентах) | Всего сумма фактически созданных провизий |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
1 | Стандартные | 0 | ||
2 | Сомнительные | |||
3 | сомнительные 1 категории | 0,01-5 | ||
4 | сомнительные 2 категории | 5,01-10 | ||
5 | сомнительные 3 категории | 10,01-20 | ||
6 | сомнительные 4 категории | 20,01-25 | ||
7 | сомнительные 5 категории | 25,01-50 | ||
8 | Безнадежные | 50,01-100 | ||
9 | Итого |
Наименование__________________________________________________
Адрес_________________________________________________________
Телефон ______________________________________________________
Адрес электронной почты _______________________________________
Исполнитель _______________________________ ___________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
________________________________________ ______________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
________________________________________ ______________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
| Приложение к форме отчета о классификации условных обязательств по предоставленным микрокредитам |
Пояснение по заполнению формы административных данных
Отчет о классификации условных обязательств по предоставленным микрокредитам (индекс – UVO_MFO, периодичность – ежеквартальная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о классификации условных обязательств по предоставленным микрокредитам" (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии подпунктом 18-1) статьи 8 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан" и подпунктом 2) части второй статьи 27 Закона Республики Казахстан от 26 ноября 2012 года "О микрофинансовой деятельности".
3. Форма заполняется ежеквартально микрофинансовой организацией. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.
4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. Классификация условных обязательств по предоставленным микрокредитам осуществляется в соответствии с Правилами осуществления классификации активов и условных обязательств по предоставленным микрокредитам, отнесения активов по предоставленным микрокредитам к сомнительным и безнадежным, а также создания провизий (резервов) против них, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 марта 2018 года № 62, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 16858.
6. Отнесение к группе условных обязательств по предоставленным микрокредитам согласно классификации определяется в зависимости от уровня созданных провизий к совокупной задолженности перед микрофинансовой организацией.
7. В строке 9 подводятся итоги по стандартным, сомнительным и безнадежным условным обязательствам по предоставленным микрокредитам.
8. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.
| Приложение 4 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 ноября 2019 года № 222 |
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о результатах осуществления дополнительных видов деятельности
Индекс формы административных данных: DVD_MFO
Периодичность: ежеквартальная
Отчетный период: по состоянию на __________ 20__года
Круг лиц представляющих отчет: микрофинансовая организация
Срок представления: ежеквартально, не позднее 20 (двадцатого) числа месяца, следующего за отчетным кварталом
Форма
Наименование клиента | Основание (дата и номер договора) | Стоимость услуги, тыс. тенге | Дата оказания услуги | |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
1. | Вид деятельности 1 | |||
1.1 | ||||
1.n | ||||
2. | Вид деятельности 2 | |||
2.1 | ||||
2.n | ||||
n. | Вид деятельности n | |||
n.1 | ||||
n. n | ||||
Всего |
Наименование _________________________________________________
Адрес ________________________________________________________
Телефон ______________________________________________________
Адрес электронной почты _______________________________________
Исполнитель ______________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_________________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_________________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
| Приложение к форме отчета о результатах осуществления дополнительных видов деятельности |
Пояснение по заполнению формы административных данных
Отчет о результатах осуществления дополнительных видов деятельности (индекс – DVD_MFO, периодичность – ежеквартальная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о результатах осуществления дополнительных видов деятельности" (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 18-1) статьи 8 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан" и подпунктом 2) части второй статьи 27 Закона Республики Казахстан от 26 ноября 2012 года "О микрофинансовой деятельности".
3. Форма заполняется ежеквартально микрофинансовой организацией. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.
4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. В строках 1, 2, и n графы 2 указываются наименования дополнительных видов деятельности, предусмотренных подпунктами 3), 4), 5), 6), 7), 8) и 9) пункта 1-2 статьи 3 Закона Республики Казахстан от 26 ноября 2012 года "О микрофинансовой деятельности".
| Приложение 5 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 ноября 2019 года № 222 |
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о расшифровке текущих счетов и вкладов, размещенных в банках и организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операций
Индекс формы административных данных: TSV_MFO_KT_L
Периодичность: ежеквартальная
Отчетный период: по состоянию на __________ 20__года
Круг лиц представляющих отчет: микрофинансовая организация, кредитное товарищество, ломбард
Срок представления:
ежеквартально, не позднее 20 (двадцатого) числа месяца, следующего за отчетным кварталом, - микрофинансовая организация;
ежеквартально, не позднее 25 (двадцать пятого) числа месяца, следующего за отчетным кварталом, - кредитное товарищество и ломбард.
Форма
(в тысячах тенге)
№ п/п | Наименование | Страна резидентства | Сумма |
1 | 2 | 3 | 4 |
1 | Текущие счета | ||
1.1. | |||
… | |||
2 | Вклады до востребования | ||
2.1. | |||
… | |||
3 | Срочные вклады | ||
3.1. | |||
… | |||
4 | Условные вклады | ||
4.1. | |||
… | |||
5 | Итого |
Наименование ______________________
Адрес ______________________________
Телефон ______________________________________________________
Адрес электронной почты _______________________________________
Исполнитель ______________________________ ___________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета _________________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_________________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
| Приложение к форме отчета о расшифровке текущих счетов и вкладов, размещенных в банках и организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операций |
Пояснение по заполнению формы административных данных
Отчет о расшифровке текущих счетов и вкладов, размещенных в банках и организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операций (индекс – TSV_MFO_KT_L, периодичность – ежеквартальная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о расшифровке текущих счетов и вкладов, размещенных в банках и организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операций" (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 18-1) статьи 8 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан" и подпунктом 2) части второй статьи 27 Закона Республики Казахстан от 26 ноября 2012 года "О микрофинансовой деятельности".
3. Форма заполняется ежеквартально микрофинансовой организацией, кредитным товариществом, ломбардом. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.
4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. В графе 2 указывается наименование банка и (или) организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, в котором (которой) открыт текущий счет и (или) размещен вклад.
6. В графе 3 указывается страна резидентства банка и (или) организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, в котором (которой) открыт текущий счет и (или) размещен вклад.
7. В графе 4 указывается балансовая стоимость текущего счета, вклада до востребования, срочного, условного вклада.
8. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.
| Приложение 6 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 ноября 2019 года № 222 |
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о структуре инвестиций в капитал юридических лиц
Индекс формы административных данных: IKUL_MFO_KT_L
Периодичность: ежеквартальная
Отчетный период: по состоянию на __________ 20__года
Круг лиц представляющих отчет: микрофинансовая организация, кредитное товарищество, ломбард
Срок представления:
ежеквартально, не позднее 20 (двадцатого) числа месяца, следующего за отчетным кварталом, - микрофинансовая организация;
ежеквартально, не позднее 25 (двадцать пятого) числа месяца, следующего за отчетным кварталом, - кредитное товарищество и ломбард.
Форма
(в тысячах тенге)
№ п/п | Наименование юридического лица | Балансовая стоимость (тысяч тенге) | Количество (штук) | Доля участия в уставном капитале эмитента | Дата приобретения | Примечание |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
1. | Простые акции | |||||
1.1 | ||||||
… | ||||||
2 | Привилегированные акции | |||||
2.1 | ||||||
… | ||||||
3 | Вклады и паи | |||||
3.1 | ||||||
… | ||||||
4 | Облигации | |||||
4.1 | ||||||
… | ||||||
5 | Итого |
Наименование ______________________
Адрес _____________________________
Телефон ______________________________________________________
Адрес электронной почты _______________________________________
Исполнитель ______________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_____________________________________ _________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
______________________________________ ________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
| Приложение к форме отчета о структуре инвестиций в капитал юридических лиц |
Пояснение по заполнению формы административных данных
Отчет о структуре инвестиций в капитал юридических лиц (индекс – IKUL_MFO_KT_L, периодичность – ежеквартальная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о структуре инвестиций в капитал юридических лиц" (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 18-1) статьи 8 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан" и подпунктом 2) части второй статьи 27 Закона Республики Казахстан от 26 ноября 2012 года "О микрофинансовой деятельности".
3. Форма заполняется ежеквартально микрофинансовой организацией, кредитным товариществом, ломбардом. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.
4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. В графе 3 указывается сумма балансовой стоимости, по которой финансовый актив признается в балансе, после вычета сформированных по ним провизий (резервов).
6. В графе 5 указывается значение доли участия в уставном капитале эмитента в процентах с двумя знаками после запятой.
7. Все данные Формы представляются в разрезе простых и привилегированных акций, вкладов и паев, а также облигаций юридических лиц, в капитале которых участвует микрофинансовая организация, кредитное товарищество или ломбард.
8. По строке 4 указываются облигации для целей их размещения на организованном рынке ценных бумаг Республики Казахстан и (или) допуска к торгам на фондовой бирже, функционирующей на территории Международного финансового центра "Астана".
9. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.
| Приложение 7 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 ноября 2019 года № 222 |
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет об основных источниках привлеченных денег
Индекс формы административных данных: OI_MFO_KT_L
Периодичность: ежеквартальная
Отчетный период: по состоянию на __________ 20__года
Круг лиц представляющих отчет: микрофинансовая организация, кредитное товарищество, ломбард
Срок представления:
ежеквартально, не позднее 20 (двадцатого) числа месяца, следующего за отчетным кварталом, - микрофинансовая организация;
ежеквартально, не позднее 25 (двадцать пятого) числа месяца, следующего за отчетным кварталом, - кредитное товарищество и ломбард.
Форма
(в тысячах тенге)
№ п/п | Наименование кредитора | Идентификационный номер кредитора | Страна регистрации кредитора | Займы полученные | |||
долгосрочные | краткосрочные | ||||||
всего | из них в иностранной валюте | всего | из них в иностранной валюте | ||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
1 | |||||||
2 | |||||||
3 | |||||||
… | |||||||
10 | |||||||
11 | Итого | ||||||
продолжение таблицы:
Кредиторская задолженность | Прочие источники | Всего | |||||
долгосрочная | краткосрочная | ||||||
всего | из них в иностранной валюте | всего | из них в иностранной валюте | всего | из них в иностранной валюте | Примечание | |
9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 |
Наименование __________________________________________________
Адрес ________________________________________________________
Телефон ______________________________________________________
Адрес электронной почты _______________________________________
Исполнитель _____________________________ _____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
__________________________________ ____________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_______________________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
| Приложение к форме отчета об основных источниках привлеченных денег |
Пояснение по заполнению формы административных данных
Отчет об основных источниках привлеченных денег (индекс – OI_MFO_KT_L, периодичность – ежеквартальная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет об основных источниках привлеченных денег" (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 18-1) статьи 8 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан" и подпунктом 2) части второй статьи 27 Закона Республики Казахстан от 26 ноября 2012 года "О микрофинансовой деятельности".
3. Форма заполняется ежеквартально микрофинансовой организацией, кредитным товариществом, ломбардом. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.
4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. При заполнении Формы микрофинансовая организация, кредитное товарищество или ломбард раскрывают в порядке убывания по размеру предоставленного кредита основных кредиторов - физических и юридических лиц, сумма кредита по которым составляет более 10 (десяти) процентов от суммы балансовой стоимости привлеченных денег микрофинансовой организацией, кредитным товариществом или ломбардом.
6. В графе 3 Формы указывается идентификационный номер основного кредитора: бизнес-идентификационный номер для юридического лица, индивидуальный идентификационный номер для физического лица или иной идентификационный номер для нерезидентов Республики Казахстан (при наличии).
7. В графах 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11 и 12 Формы указывается сумма балансовой стоимости привлеченных денег микрофинансовой организацией, кредитным товариществом или ломбардом.
8. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.
| Приложение 8 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 ноября 2019 года № 222 |
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о микрокредитах, в том числе по которым имеется просроченная задолженность по основному долгу и (или) начисленному вознаграждению, а также о размере резервов (провизий)
Сноска. Приложение 8 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 20.12.2021 № 112 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Индекс формы административных данных: MP_MFO_KT
Периодичность: ежеквартальная
Отчетный период: по состоянию на __________ 20__года
Круг лиц, представляющих отчет: микрофинансовая организация, кредитное товарищество.
Срок представления:
ежеквартально, не позднее 20 (двадцатого) числа месяца, следующего за отчетным кварталом, – микрофинансовая организация;
ежеквартально, не позднее 25 (двадцать пятого) числа месяца, следующего за отчетным кварталом, – кредитное товарищество.
| Форма |
(в тысячах тенге)
Наименование | Балансовая стоимость, всего | в том числе | |||
Основной долг | Дисконт, премия | Начисленное вознаграждение | |||
2 | 3 | 4 | 5 | 6 | |
Микрокредиты юридических лиц | |||||
Микрокредиты, выданные юридическим лицам, по которым отсутствует просроченная задолженность по основному долгу и (или) начисленному вознаграждению: | |||||
без обеспечения исполнения обязательства | |||||
с обеспечением исполнения обязательства | |||||
Микрокредиты, выданные юридическим лицам, по которым имеется просроченная задолженность по основному долгу и (или) начисленному вознаграждению: | |||||
выданные без обеспечения исполнения обязательства | |||||
от 1 до 30 дней | |||||
от 31 до 60 дней | |||||
от 61 до 90 дней | |||||
более 90 дней | |||||
выданные с обеспечением исполнения обязательства | |||||
от 1 до 30 дней | |||||
от 31 до 60 дней | |||||
от 61 до 90 дней | |||||
более 90 дней | |||||
Микрокредиты физических лиц | |||||
Микрокредиты физическим лицам, по которым отсутствует просроченная задолженность по основному долгу и (или) начисленному вознаграждению, в том числе: | |||||
выданные без обеспечения исполнения обязательства, в том числе: | |||||
на потребительские цели | |||||
на прочие цели | |||||
выданные с обеспечением исполнения обязательства, в том числе: | |||||
на потребительские цели | |||||
на прочие цели | |||||
Микрокредиты физическим лицам, по которым имеется просроченная задолженность по основному долгу и (или) начисленному вознаграждению, в том числе: | |||||
выданные без обеспечения исполнения обязательства, в том числе: | |||||
из них микрокредиты, выданные индивидуальным предпринимателям | |||||
на потребительские цели, в том числе: | |||||
от 1 до 30 дней | |||||
от 31 до 60 дней | |||||
от 61 до 90 дней | |||||
более 90 дней | |||||
из них микрокредиты, выданные индивидуальным предпринимателям | |||||
на прочие цели, в том числе: | |||||
от 1 до 30 дней | |||||
от 31 до 60 дней | |||||
от 61 до 90 дней | |||||
более 90 дней | |||||
из них микрокредиты, выданные индивидуальным предпринимателям | |||||
выданные с обеспечением исполнения обязательства, в том числе: | |||||
из них микрокредиты, выданные индивидуальным предпринимателям | |||||
на потребительские цели, в том числе: | |||||
от 1 до 30 дней | |||||
от 31 до 60 дней | |||||
от 61 до 90 дней | |||||
более 90 дней | |||||
из них микрокредиты, выданные индивидуальным предпринимателям | |||||
на прочие цели, в том числе: | |||||
от 1 до 30 дней | |||||
от 31 до 60 дней | |||||
от 61 до 90 дней | |||||
более 90 дней | |||||
из них микрокредиты, выданные индивидуальным предпринимателям, в том числе: | |||||
Операции обратное репо | |||||
Итого кредитный портфель | |||||
Займы, по которым отсутствует просроченная задолженность по основному долгу и (или) начисленному вознаграждению | |||||
Сумма займов, по которым просроченная задолженность составляет от 1 до 30 дней | |||||
Сумма займов, по которым просроченная задолженность составляет от 31 до 60 дней | |||||
Сумма займов, по которым просроченная задолженность составляет от 61 до 90 дней | |||||
более 90 дней | |||||
продолжение таблицы:
Стоимость обеспечения | |||
Резервы (провизии) | Всего | из них стоимость обеспечения, включаемая при расчете резервов (провизий) | |
8 | 9 | 10 | |
Наименование____________________ Адрес_______________________
Телефон ______________________________________________________
Адрес электронной почты _______________________________________
Исполнитель_______________________________________ ___________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) телефон
Главный бухгалтер __________________________________ ___________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
__________________________________________________ ___________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
| Приложение к форме отчета о микрокредитах, в том числе по которым имеется просроченная задолженность по основному долгу и (или) начисленному вознаграждению, а также о размере резервов (провизий) |
Пояснение по заполнению формы административных данных
Отчет о микрокредитах, в том числе по которым имеется просроченная задолженность по основному долгу и (или) начисленному вознаграждению, а также о размере резервов (провизий) (индекс - MP_MFO_KT, периодичность - ежеквартальная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о микрокредитах, в том числе по которым имеется просроченная задолженность по основному долгу и (или) начисленному вознаграждению, а также о размере резервов (провизий)" (далее – Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке Республики Казахстан" и подпунктом 2) части второй статьи 27 Закона Республики Казахстан "О микрофинансовой деятельности".
3. Форма заполняется ежеквартально микрофинансовой организацией, кредитным товариществом. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.
4. Форму подписывает руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и главный бухгалтер.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. В Форме указываются сведения о микрокредитах, по которым имеется просроченная задолженность по основному долгу и (или) начисленному вознаграждению, а также микрокредиты, по которым отсутствует просроченная задолженность по основному долгу и (или) начисленному вознаграждению, по целям кредитования.
6. Данные по микрокредитам приводятся в Форме в зависимости от количества дней просроченной задолженности по основному долгу и (или) начисленному вознаграждению по состоянию на отчетную дату. В Форме отражается весь остаток основного долга и начисленного вознаграждения по выданным микрокредитам до отчетной даты, в том числе с учетом просроченной задолженности.
7. В строке 2 указываются микрокредиты, выданные юридическим лицам – субъектам малого и среднего предпринимательства.
8. В строках 1, 2, 3 и 4 микрокредиты учитываются без учета операции обратное репо, сумма операций обратное репо указывается в строке 5.
9. В графе 8 сумма резервов (провизий) указывается в абсолютном значении и со знаком плюс.
10. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.
| Приложение 9 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 ноября 2019 года № 222 |
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о микрокредитах, предоставленных физическим лицам, под залог имущества, предназначенного для личного пользования, в том числе по которым имеется просроченная задолженность по основному долгу и (или) начисленному вознаграждению
Сноска. Приложение 9 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 20.12.2021 № 112 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Индекс формы административных данных: PM_L
Периодичность: ежеквартальная
Отчетный период: по состоянию на __________ 20__года
Круг лиц, представляющих отчет: ломбард
Срок представления: ежеквартально, не позднее 25 (двадцать пятого) числа месяца, следующего за отчетным кварталом.
| Форма |
(в тысячах тенге)
Наименование | Балансовая стоимость, всего | в том числе | |||
Основной долг | Дисконт, премия | Начисленное вознаграждение | |||
2 | 3 | 4 | 5 | 6 | |
Микрокредиты, по которым просроченная задолженность отсутствует, в том числе под залог: | |||||
транспортных средств | |||||
ювелирных изделий | |||||
аудио, видео и бытовой техники | |||||
иное | |||||
Микрокредиты, по которым имеется просроченная задолженность по основному долгу и (или) начисленному вознаграждению, в том числе по залог: | |||||
транспортных средств | |||||
от 1 до 30 дней | |||||
от 31 до 60 дней | |||||
от 61 до 90 дней | |||||
более 90 дней | |||||
ювелирных изделий | |||||
от 1 до 30 дней | |||||
от 31 до 60 дней | |||||
от 61 до 90 дней | |||||
более 90 дней | |||||
аудио, видео и бытовой техники | |||||
от 1 до 30 дней | |||||
от 31 до 60 дней | |||||
от 61 до 90 дней | |||||
более 90 дней | |||||
иное | |||||
от 1 до 30 дней | |||||
от 31 до 60 дней | |||||
от 61 до 90 дней | |||||
более 90 дней | |||||
Всего | |||||
продолжение таблицы:
Количество договоров | Количество заемщиков | ||
Резервы (провизии) | |||
8 | 9 | 10 | |
Наименование________________ Адрес___________________________
Телефон ______________________________________________________
Адрес электронной почты _______________________________________
Исполнитель_______________________________________ ____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) телефон
Главный бухгалтер _________________________________ ___________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
____________________________________________ _______________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
Пояснение по заполнению формы административных данных
Отчет о микрокредитах, предоставленных физическим лицам, под залог имущества, предназначенного для личного пользования, в том числе по которым имеется просроченная задолженность по основному долгу и (или) начисленному вознаграждению (индекс – PM_L, периодичность – ежеквартальная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о микрокредитах, предоставленных физическим лицам под залог имущества, предназначенного для личного пользования, в том числе по которым имеется просроченная задолженность по основному долгу и (или) начисленному вознаграждению" (далее – Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке Республики Казахстан" и подпунктом 2) части второй статьи 27 Закона Республики Казахстан "О микрофинансовой деятельности".
3. Форма заполняется ежеквартально ломбардом. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.
4. Форму подписывает руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и главный бухгалтер.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. В графе 4 указывается остаток основного долга по микрокредиту на отчетную дату.
Основной долг – сумма непогашенного долга, подлежащая уплате заемщиком ломбарду, на определенный момент периода кредитования без учета вознаграждения, просроченной задолженности по вознаграждению, дисконта (премии), резерва на обесценение, пени и штрафа по микрокредиту.
6. В графе 6 учитывается сумма начисленного, но не погашенного (не полученного) вознаграждения.
7. В графе 8 сумма резервов (провизий) указывается в абсолютном значении и со знаком плюс.
8. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.
| Приложение 10 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 ноября 2019 года № 222 |
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет об изменениях по представленным займам за отчетный период
Сноска. Приложение 10 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 20.12.2021 № 112 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Индекс формы административных данных: PMM_MFO_KT_L
Периодичность: ежеквартальная
Отчетный период: по состоянию за ________ 20 ___ года
Круг лиц, представляющих отчет: микрофинансовая организация, кредитное товарищество, ломбард
Срок представления:
ежеквартально, не позднее 20 (двадцатого) числа месяца, следующего за отчетным кварталом, – микрофинансовая организация;
ежеквартально, не позднее 25 (двадцать пятого) числа месяца, следующего за отчетным кварталом, – кредитное товарищество и ломбард.
| Форма |
(в тысячах тенге)
Наименование показателей | Кредитный портфель на начало периода | Кредиты выданные в отчетном периоде | Погашение кредитного портфеля в отчетном периоде | Кредитный портфель на конец периода | |
2 | 3 | 4 | 5 | 6 | |
Всего микрокредитов | |||||
Микрокредиты юридическим лицам, из них | |||||
субъектам среднего предпринимательства | |||||
субъектам малого предпринимательства | |||||
Микрокредиты физическим лицам, из них | |||||
индивидуальным предпринимателям |
Наименование________________ Адрес___________________________
Телефон ______________________________________________________
Адрес электронной почты _______________________________________
Исполнитель_______________________________________ ___________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) телефон
Главный бухгалтер __________________________________ ___________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
__________________________________________________ ____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
| Приложение к форме отчета об изменениях по представленным займам за отчетный период |
Пояснение по заполнению формы административных данных
Отчет об изменениях по представленным займам за отчетный период (индекс –1- PMM_MFO_KT_L, периодичность – ежеквартальная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы административных данных "Отчет об изменениях по представленным займам за отчетный период" (далее – Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке Республики Казахстан" и подпунктом 2) части второй статьи 27 Закона Республики Казахстан "О микрофинансовой деятельности".
3. Форма заполняется ежеквартально микрофинансовой организацией, кредитным товариществом, ломбардом. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.
4. Форму подписывает руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и главный бухгалтер.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. Кредитный портфель включает в себя все виды ссуд клиентам (юридическим и физическим лицам) и аналогичные им операции.
6. Информация о выданных микрокредитах заполняется на основании договоров о предоставлении микрокредита.
7. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.
| Приложение 11 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 ноября 2019 года № 222 |
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о микрокредитах по направлениям использования
Сноска. Постановление дополнено приложением 11 в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 20.12.2021 № 112 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Индекс формы административных данных: 1-VED_MKO
Периодичность: ежеквартальная
Отчетный период: по состоянию на __________ 20__года
Круг лиц, представляющих отчет: микрофинансовая организация, кредитное товарищество, ломбард
Срок представления:
ежеквартально, не позднее 20 (двадцатого) числа месяца, следующего за отчетным кварталом, – микрофинансовая организация;
ежеквартально, не позднее 25 (двадцать пятого) числа месяца, следующего за отчетным кварталом, – кредитное товарищество и ломбард.
| Форма |
Таблица 1. Сведения о микрокредитах за отчетный период
(в тысячах тенге)
Вид экономической деятельности | Юридические лица | ||
Кредиты выданные в отчетном периоде | Средневзвешенная ставка, в процентах | ||
2 | 3 | 4 | |
Всего: | |||
продолжение таблицы:
в том числе, физические лица - индивидуальные предприниматели | |||
Средневзвешенная ставка, в процентах | Кредиты выданные в отчетном периоде | Средневзвешенная ставка, в процентах | |
6 | 7 | 8 | |
Таблица 2. Сведения о действующих микрокредитах на отчетную дату
(в тысячах тенге)
Вид экономической деятельности | Юридические лица | |||
Сумма основного долга на конец отчетного периода | Количество договоров | Количество заемщиков | ||
2 | 3 | 4 | 5 | |
Всего: | ||||
продолжение таблицы:
в том числе, физические лица - индивидуальные предприниматели | |||||
Количество договоров | Количество заемщиков | Сумма основного долга на конец отчетного периода | Количество договоров | Количество заемщиков | |
7 | 8 | 9 | 10 | 11 | |
Наименование________________ Адрес___________________________
Телефон ______________________________________________________
Адрес электронной почты _______________________________________
Исполнитель_______________________________________ ____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) телефон
Главный бухгалтер _________________________________ ____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
____________________________________________ _______________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
| Приложение к форме отчета о микрокредитах по направлениям использования |
Пояснение по заполнению формы административных данных
Отчет о микрокредитах по направлениям использования (индекс – 1-VED_MKO, периодичность – ежеквартальная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о микрокредитах по направлениям использования" (далее – Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке Республики Казахстан" и подпунктом 2) части второй статьи 27 Закона Республики Казахстан "О микрофинансовой деятельности".
3. Форма заполняется ежеквартально микрофинансовой организацией, кредитным товариществом, ломбардом. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.
4. Форму подписывает руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и главный бухгалтер.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. В графе 2 вид экономической деятельности указывается в соответствии с общим классификатором видов экономической деятельности НК РК 03-2019.
6. В графе 3 таблицы 2 указывается остаток основного долга по микрокредиту на отчетную дату.
Основной долг – сумма непогашенного долга, подлежащая уплате заемщиком микрофинансовой организации, кредитному товариществу и ломбарду, на определенный момент периода кредитования без учета вознаграждения, просроченной задолженности по вознаграждению, дисконта (премии), резерва на обесценение, пени и штрафа по микрокредиту.
7. Информация о выданных микрокредитах заполняется на основании договоров о предоставлении микрокредита.
8. Средневзвешенная ставка – определяется отношением суммы произведений годовых процентных ставок, установленных в кредитных договорах (номинальная ставка) на задолженность по основному долгу (основной долг) к общей сумме задолженностей по основному долгу.
Средневзвешенная ставка рассчитывается по следующей формуле:
Средневзвешенная процентная ставка =
где:
i1….in – годовая процентная ставка (номинальная ставка), установленная в кредитном договоре по n-ому кредиту;
Q1…Qn – задолженность по основному долгу (без учета вознаграждений, комиссий и неустойки), установленная в кредитном договоре по n-ому кредиту.
9. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.
| Приложение 12 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 ноября 2019 года № 222 |
Правила представления отчетности организацией, осуществляющей микрофинансовую деятельность
Сноска. Постановление дополнено приложением 12 в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 20.12.2021 № 112 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
1. Настоящие Правила представления отчетности организацией, осуществляющей микрофинансовую деятельность, разработаны в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке Республики Казахстан", подпунктом 2) части второй статьи 27 Закона Республики Казахстан "О микрофинансовой деятельности" и определяют порядок представления отчетности организацией, осуществляющей микрофинансовую деятельность, в территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан по месту нахождения (далее – филиал Национального Банка).
2. Данные в отчетности указываются в национальной валюте Республики Казахстан – тенге.
3. Организация, осуществляющая микрофинансовую деятельность, представляет в филиал Национального Банка отчетность в электронном формате.
4. Отчетность, подписанная руководителем или лицом, на которое возложена функция по подписанию отчета, и главным бухгалтером организации, осуществляющей микрофинансовую деятельность посредством электронной цифровой подписи, хранится в электронном формате.