Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан

      Примечание РЦПИ!
Настоящее постановление вводится в действие с 1 июля 2019 года.

      В соответствии с законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан", от 19 марта 2010 года "О государственной статистике", от 16 мая 2014 года "О разрешениях и уведомлениях" и от 2 июля 2018 года "О валютном регулировании и валютном контроле", Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

      1. Утвердить прилагаемые Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан.

      2. Признать утратившими силу некоторые постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан по перечню согласно приложению к настоящему постановлению.

      3. Департаменту платежного баланса и валютного регулирования (Куандыков А.А.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

      1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

      2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления его направление на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения "Республиканский центр правовой информации" для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

      3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

      4) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 2) и 3) настоящего пункта и пунктом 4 настоящего постановления.

      4. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

      5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Смолякова О.А.

      6. Настоящее постановление подлежит официальному опубликованию и вводится в действие с 1 июля 2019 года.

      "СОГЛАСОВАНО"
Министерство финансов
Республики Казахстан
28 марта 2019 года

      "СОГЛАСОВАНО"
Комитет по статистике
Министерства национальной экономики
Республики Казахстан
28 марта 2019 года

      "СОГЛАСОВАНО"
Министерство цифрового развития,
оборонной и аэрокосмической
промышленности
Республики Казахстан
29 марта 2019 года

Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящие Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан (далее – Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан", от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее – Закон о банках), от 19 марта 2010 года "О государственной статистике", от 16 мая 2014 года "О разрешениях и уведомлениях" (далее – Закон о разрешениях), от 2 июля 2018 года "О валютном регулировании и валютном контроле" (далее – Закон о валютном регулировании) и определяют порядок покупки и (или) продажи наличной иностранной валюты в обменных пунктах уполномоченных банков и уполномоченных организаций, порядок установления курсов покупки и (или) продажи наличной иностранной валюты за другую наличную иностранную или наличную национальную валюту, порядок лицензирования уполномоченных организаций, включая квалификационные требования к ним, уведомления уполномоченным банком о начале или прекращении деятельности обменных пунктов, требования к деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, порядок проведения операций по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан (далее – Национальный Банк), а также формы и сроки представления уполномоченными банками и уполномоченными организациями отчетов о такой деятельности.

      2. В Правилах используются понятия, применяемые в значениях, указанных в законах Республики Казахстан от 7 января 2003 года "Об электронном документе и электронной цифровой подписи", от 15 апреля 2013 года "О государственных услугах" (далее – Закон о государственных услугах), Законе о валютном регулировании.

      В Правилах используются также следующие понятия:

      1) автоматизированный обменный пункт – электронно-механическое устройство, принадлежащее юридическому лицу, имеющему право на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, и позволяющее без участия его работника осуществлять обменные операции путем внесения наличных денег в данное устройство и получения из него наличными эквивалентной суммы в другой валюте;

      2) обменные операции – операции по покупке, продаже и обмену наличной иностранной валюты, осуществляемые через обменные пункты и автоматизированные обменные пункты;

      3) операционная касса обменного пункта – специально оборудованная часть помещения обменного пункта, предназначенная для кассира, обслуживающего клиентов при проведении операций с наличной иностранной валютой, а также при покупке и (или) продаже аффинированного инвестиционного золота в сертифицированных мерных слитках, соответствующего национальному стандарту Республики Казахстан СТ РК 2049-2010 "Слитки золота мерные. Технические условия", выпущенного Национальным Банком Республики Казахстан не ранее 2017 года (далее – аффинированное золото в слитках);

      4) аппаратно-программный комплекс – автоматизированная информационная система, реализующая функции контрольно-кассовой машины, обеспечивающая ведение учета обменных операций, покупки и (или) продажи аффинированного золота в слитках;

      5) действительная лицензия – выданная или переоформленная лицензия на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, действие которой не приостановлено или не прекращено;

      6) наличная иностранная валюта – находящиеся в обращении банкноты, монеты и казначейские билеты, принятые иностранными государствами как законное платежное средство;

      7) юридическое лицо, имеющее право на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой – уполномоченная организация или уполномоченный банк, имеющий право на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой в соответствии с выданной ему лицензией Национального Банка или законами Республики Казахстан;

      8) действительное приложение к лицензии – выданное или переоформленное приложение к лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, действие которого не приостановлено или не прекращено;

      9) приложение к лицензии – неотъемлемая часть лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, содержащая сведения о фактическом месте нахождения обменного пункта уполномоченной организации;

      10) электронная лицензия и электронное приложение к лицензии – лицензия на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой и приложение к лицензии в форме электронного документа, оформляемые и выдаваемые с использованием информационных технологий, равнозначные лицензии и приложению к лицензии на бумажном носителе.

      3. Уполномоченный банк (его филиал) или уполномоченная организация (ее филиал) представляют в Национальный Банк отчеты, предусмотренные Правилами, посредством использования информационных систем с соблюдением процедур подтверждения электронной цифровой подписью.

      В случае отсутствия возможности представления отчетов электронным способом отчеты формируются отдельно по каждому региону и представляются в бумажном виде в территориальный филиал Национального Банка по месту нахождения уполномоченного банка (его филиала), уполномоченной организации (ее филиала).

      При представлении отчета разными способами датой представления отчета считается ранняя из дат.

      Если срок представления отчета, установленный Правилами, истекает в нерабочий день, то датой окончания срока представления отчета считается следующий за ним рабочий день.

      4. Юридическое лицо, имеющее право на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, до проведения обменных операций, покупки и (или) продажи аффинированного золота в слитках принимает меры по надлежащей проверке клиентов в соответствии со статьей 5 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее – Закон о ПОДФТ).

Глава 2. Квалификационные требования к уполномоченным организациям

      5. Уполномоченная организация создается в организационно-правовой форме товарищества с ограниченной ответственностью.

      6. Учредителями уполномоченной организации являются физические и юридические лица – резиденты и нерезиденты Республики Казахстан.

      Учредителем (одним из учредителей) уполномоченной организации не может быть лицо:

      1) являвшееся учредителем (одним из учредителей) уполномоченной организации, в отношении которой было принято решение о лишении лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, до истечения 3 (трех) лет с даты соответствующего решения территориального филиала Национального Банка;

      2) в отношении которого имеется вступившее в законную силу решение суда о применении уголовного наказания в виде лишения права занимать должность руководящего работника финансовой организации, банковского и (или) страхового холдинга и являться крупным участником (крупным акционером) финансовой организации.

      7. Уставный капитал уполномоченной организации формируется в денежной форме в полном объеме до обращения юридического лица за получением лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой и приложения к лицензии.

      8. Минимальный размер уставного капитала уполномоченной организации составляет:

      1) 30 000 000 (тридцать миллионов) казахстанских тенге (далее – тенге) для каждого обменного пункта (автоматизированного обменного пункта) с местом нахождения в городе Нур-Султан, а также городах республиканского значения;

      2) 20 000 000 (двадцать миллионов) тенге для каждого обменного пункта (автоматизированного обменного пункта) с местом нахождения в административных центрах областей;

      3) 10 000 000 (десять миллионов) тенге для каждого обменного пункта (автоматизированного обменного пункта) с иным местом нахождения.

      9. При открытии уполномоченной организацией дополнительного обменного пункта (автоматизированного обменного пункта) ее уставный капитал, формируемый в денежной форме, подлежит увеличению в соответствии с требованиями пункта 8 Правил.

      10. В случае отнесения города к категории города республиканского значения или признания города административным центром области уполномоченная организация, имеющая обменный пункт в данном городе, приводит размер уставного капитала в соответствие с требованиями, установленными подпунктами 1) и 2) пункта 8 Правил, в течение шести месяцев с даты отнесения города к категории города республиканского значения или признания города административным центром области.

      11. Требования к помещению, оборудованию, персоналу обменного пункта (за исключением автоматизированного обменного пункта):

      1) организация охраны и устройство помещения обменного пункта осуществляются в соответствии с требованиями, установленными в Правилах организации охраны и устройства помещений банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2012 года № 250, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8080;

      2) операционная касса обменного пункта оборудуется системой видеонаблюдения, обеспечивающей запись и хранение информации в течение 30 (тридцати) календарных дней, при этом в зоне видимости видеонаблюдения должны находиться рабочая зона кассира и клиент, а соответствующие устройства устанавливаются в местах, обеспечивающих отсутствие помех для видеонаблюдения;

      3) рабочее место кассира оборудуется аппаратно-программным комплексом либо контрольно-кассовым аппаратом и программным обеспечением для ведения учета обменных операций в соответствии с требованиями Правил, а также техническими средствами для определения подлинности денежных знаков, обеспечивающими проверку банкноты в ультрафиолетовом свете (контроль люминесценции бумаги и иное) и проверку банкноты на наличие магнитных меток;

      4) кассир, прошедший подготовку по работе с наличной иностранной валютой либо имеющий опыт работы с наличной иностранной валютой не менее шести месяцев.

Глава 3. Порядок и условия лицензирования уполномоченных организаций

      12. Для получения лицензии и приложения к лицензии уполномоченная организация направляет через веб-портал "электронного правительства" следующие документы:

      1) электронное заявление на получение лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой и приложения к лицензии по форме согласно приложению 1 к Правилам, электронные копии документов, подтверждающих соответствие заявителя квалификационным требованиям, предусмотренных пунктом 13 Правил;

      2) электронную копию устава;

      3) электронную копию документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "электронного правительства";

      4) электронную копию справки банка второго уровня о наличии банковского счета в иностранной валюте.

      13. В качестве подтверждения соответствия квалификационным требованиям уполномоченная организация направляет через веб-портал "электронного правительства" следующие документы:

      1) электронное заявление на получение лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой и приложения к лицензии по форме согласно приложению 1 к Правилам (в случае, предусмотренном в пункте 12 Правил), электронное заявление на получение приложения к действительной лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой для дополнительно открываемого обменного пункта по форме согласно приложению 2 к Правилам (в случае, предусмотренном в пункте 17 Правил);

      2) электронную копию документа банка второго уровня (в том числе выписку о движении денег по банковским счетам клиента), подтверждающую зачисление на банковский счет уполномоченной организации денег в качестве взноса в уставный капитал в соответствии с требованиями пункта 8 Правил, выданного не ранее 30 (тридцати) календарных дней до даты обращения за получением лицензии и (или) приложения к лицензии, либо электронную копию финансовой отчетности по состоянию на первое число месяца подачи заявления на получение приложения к действительной лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой для дополнительно открываемого обменного пункта по форме согласно приложению 2 к Правилам, которая подтверждает соответствие размера уставного капитала уполномоченной организации установленным требованиям с учетом дополнительного обменного пункта (в случае, предусмотренном в пункте 17 Правил);

      3) электронную копию справки банка второго уровня, подтверждающего прохождение кассиром подготовки по работе с наличной иностранной валютой, либо электронную копию документа, предусмотренного трудовым законодательством Республики Казахстан и подтверждающего трудовую деятельность работника не менее 6 (шести) месяцев в качестве кассира по работе с наличной иностранной валютой (за исключением автоматизированного обменного пункта);

      4) электронную копию документа, раскрывающего источник происхождения вклада в уставный капитал уполномоченной организации (договор займа, договор купли-продажи имущества, справка о доходах). Допускается представление электронных копий других документов, раскрывающих источник происхождения вклада в уставный капитал уполномоченной организации.

      В качестве подтверждения соответствия квалификационным требованиям при открытии автоматизированного обменного пункта уполномоченная организация направляет через веб-портал "электронного правительства" электронный документ, указанный в подпункте 1) настоящего пункта, электронные копии документов, указанных в подпунктах 2) и 4) настоящего пункта, а также электронную копию документа, подтверждающего технические характеристики и соответствие автоматизированного обменного пункта требованиям, установленным Правилами.

      14. Лицензия на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой и приложение к лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой выдаются территориальным филиалом Национального Банка через веб-портал "электронного правительства" на казахском и русском языках по формам согласно приложениям 3 и 4 к Правилам, соответственно, в течение 20 (двадцати) рабочих дней со дня представления всех документов. Отказ в выдаче лицензии и (или) приложения к лицензии производится территориальным филиалом Национального Банка через веб-портал "электронного правительства" в случаях, предусмотренных пунктом 6 статьи 12 Закона о валютном регулировании.

      15. Наличие действительного приложения к действительной лицензии является основанием для функционирования обменного пункта (автоматизированного обменного пункта) уполномоченной организации. Для открытия дополнительного обменного пункта уполномоченная организация получает приложение к действительной лицензии, которое выдается на казахском и русском языках по форме согласно приложению 4 к Правилам в течение 10 (десяти) рабочих дней со дня представления всех документов, предусмотренных пунктом 13 Правил.

      16. Уполномоченная организация открывает обменные пункты вне региона (области, города республиканского значения, столицы) места государственной регистрации уполномоченной организации при наличии действительной лицензии и филиала уполномоченной организации в соответствующем регионе (области, городе республиканского значения, столице).

      В случае открытия обменного пункта вне региона (области, города республиканского значения, столицы) места государственной регистрации уполномоченной организации за получением приложения к действительной лицензии обращается соответствующий филиал уполномоченной организации в территориальный филиал Национального Банка по месту нахождения открываемого обменного пункта.

      17. Для получения приложения к действительной лицензии для дополнительно открываемого обменного пункта (автоматизированного обменного пункта) уполномоченная организация (ее филиал) направляет через веб-портал "электронного правительства" документы, подтверждающие соответствие заявителя квалификационным требованиям, предусмотренные пунктом 13 Правил.

      18. Осмотр помещения, оборудования, предназначенных для обменного пункта уполномоченной организации, на соответствие предъявляемым к ним квалификационным требованиям проводится территориальным филиалом Национального Банка в течение срока, предусмотренного для выдачи лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой и (или) приложения к лицензии.

      19. Уполномоченная организация обращается в территориальный филиал Национального Банка за переоформлением действительной лицензии в следующих случаях:

      1) при реорганизации уполномоченной организации в форме слияния, присоединения;

      2) изменения наименования и (или) места государственной регистрации уполномоченной организации.

      Уполномоченная организация (ее филиал) обращается в территориальный филиал Национального Банка за переоформлением действительного приложения к действительной лицензии в следующих случаях:

      1) при переоформлении действительной лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой;

      2) изменения адреса места нахождения обменного пункта без его физического перемещения.

      Переоформление действительной лицензии и (или) действительного приложения к лицензии осуществляется территориальным филиалом Национального Банка в течение 10 (десяти) рабочих дней со дня представления через веб-портал "электронного правительства" всех документов и в порядке, установленном статьями 33 и 34 Закона о разрешениях. При этом заявление на переоформление лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой и (или) приложения к лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой по форме согласно приложению 5 к Правилам, направляется через веб-портал "электронного правительства" в течение 30 (тридцати) календарных дней со дня возникновения изменений, послуживших основанием для переоформления действительной лицензии и (или) действительного приложения к лицензии.

      Отказ в переоформлении действительной лицензии и (или) действительного приложения к лицензии производится в случаях, предусмотренных пунктом 6 статьи 12 Закона о валютном регулировании.

      20. Выдача дубликата действительной лицензии и (или) (дубликата действительного приложения к лицензии) и перевод действительной лицензии (действительного приложения к лицензии), выданной (выданного) на бумажном носителе, в электронный формат осуществляется в порядке, установленном статьей 43 Закона о разрешениях.

      21. Государственные услуги по выдаче, переоформлению электронной лицензии и (или) приложения к лицензии оказываются в установленном Правилами порядке через веб-портал "электронного правительства". Указанные государственные услуги оказываются с соблюдением требований подпункта 1) пункта 2 статьи 5 Закона о государственных услугах.

      Для получения электронной лицензии и (или) приложения к лицензии требуемые документы представляются через веб-портал "электронного правительства", заверенные электронной цифровой подписью уполномоченной организации.

      22. Уполномоченная организация в течение 10 (десяти) рабочих дней со дня учетной регистрации (перерегистрации) ее филиала в органах юстиции письменно извещает об этом территориальный филиал Национального Банка по месту государственной регистрации уполномоченной организации с приложением копии справки об учетной регистрации (перерегистрации) филиала уполномоченной организации.

      23. Уполномоченная организация письменно извещает территориальный филиал Национального Банка об изменении размера уставного капитала, сформированного в денежной форме, и (или) состава учредителей (участников) в срок не позднее 10 (десяти) рабочих дней со дня регистрации и (или) извещения органов юстиции с представлением копий новой редакции устава или изменений и (или) дополнений, внесенных в устав, (нотариально засвидетельствованных в случае непредставления оригиналов для сверки), а также документа, подтверждающего извещение уполномоченной организацией органов юстиции.

      В случае увеличения размера уставного капитала представляются документы, указанные в подпунктах 2) и 4) пункта 13 Правил.

      Сведения об учредителях (участниках) уполномоченной организации представляются по форме согласно приложению 6 к Правилам, если изменились состав учредителей (участников) и (или) размер уставного капитала, сформированного в денежной форме.

      24. Уполномоченная организация (ее филиал) в течение 10 (десяти) рабочих дней со дня принятия решения об увеличении в обменном пункте количества операционных касс обменного пункта письменно извещает об этом территориальный филиал Национального Банка с приложением копии соответствующего решения.

      25. Действительная лицензия и (или) действительное приложение к лицензии прекращают свое действие в случаях, установленных статьей 35 Закона о разрешениях.

      26. В случае добровольной ликвидации либо отказа от деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой уполномоченная организация в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты принятия решения письменно либо через веб-портал "электронного правительства" извещает о принятом решении территориальный филиал Национального Банка с приложением копии соответствующего решения и возвращает действительную лицензию и действительные приложения к лицензии на казахском и русском языках (для действительной лицензии и действительных приложений к лицензии, выданных в бумажной форме).

      В случае добровольного прекращения деятельности своего филиала уполномоченная организация в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты принятия соответствующего решения письменно либо через веб-портал "электронного правительства" извещает об этом территориальный филиал Национального Банка по месту учетной регистрации прекращающего деятельность филиала с приложением копии соответствующего решения и возвращает оригиналы приложений к лицензии, выданных на обменные пункты прекращающего деятельность филиала уполномоченной организации, на казахском и русском языках (для приложений к лицензии, выданных в бумажной форме).

      В случае закрытия обменного пункта уполномоченная организация (ее филиал) в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты закрытия обменного пункта письменно либо через веб-портал "электронного правительства" извещает территориальный филиал Национального Банка о принятом решении и возвращает оригинал приложения к лицензии на казахском и русском языках (для приложения, выданного в бумажной форме).

      27. В случае приостановления действия либо лишения уполномоченной организации действительной лицензии и (или) действительного приложения к лицензии решение о лишении (приостановлении) действия лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой и (или) приложения к лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой территориального филиала Национального Банка оформляется по форме согласно приложению 7 к Правилам и утверждается руководителем территориального филиала Национального Банка.

      Копия соответствующего решения территориального филиала Национального Банка доводится до сведения уполномоченной организации в день принятия решения.

      Уполномоченная организация с момента получения копии соответствующего решения территориального филиала Национального Банка и до окончания срока, указанного в решении территориального филиала Национального Банка, приостанавливает:

      1) деятельность всех принадлежащих ей обменных пунктов – в случае приостановления действия действительной лицензии;

      2) деятельность обменного пункта – в случае приостановления действия действительного приложения к лицензии.

Глава 4. Порядок уведомления уполномоченным банком о начале или прекращении деятельности обменных пунктов

      28. Уполномоченный банк (его филиал) открывает обменные пункты (автоматизированные обменные пункты) только в пределах региона (области, города республиканского значения, столицы) места нахождения уполномоченного банка (его филиала).

      29. При открытии или закрытии обменного пункта (автоматизированного обменного пункта) уполномоченный банк (его филиал) направляет в территориальный филиал Национального Банка уведомление о начале или прекращении деятельности обменного пункта уполномоченного банка по форме согласно приложению 8 к Правилам.

      Территориальный филиал Национального Банка в течение 3 (трех) рабочих дней со дня уведомления подтверждает уполномоченному банку его получение путем направления письменного подтверждения по форме согласно приложению 9 к Правилам.

      30. Уведомление о начале деятельности обменного пункта осуществляется уполномоченным банком не позднее даты начала проведения операций обменным пунктом и является подтверждением уполномоченного банка о соответствии открываемого обменного пункта требованиям Правил.

      Уведомление о прекращении деятельности обменного пункта направляется на следующий рабочий день после проведения последней операции обменным пунктом.

      31. В случае изменения в ранее представленном уведомлении, в том числе при обнаружении ошибок в уведомлении о начале деятельности обменного пункта сведений или данных, обязательных для заполнения в уведомлении, уполномоченный банк (его филиал) в течение 10 (десяти) рабочих дней со дня изменений направляет в территориальный филиал Национального Банка уведомление о начале или прекращении деятельности обменного пункта уполномоченного банка по форме согласно приложению 8 к Правилам.

      32. Уведомление о начале или прекращении деятельности обменного пункта, а также об изменении сведений, указанных в уведомлении о начале деятельности обменного пункта, представляется электронным способом через веб-портал "электронного правительства".

Глава 5. Требования к деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой

      33. Юридическое лицо, имеющее право на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, в процессе осуществления деятельности обменного пункта обеспечивает выполнение требований к помещению, оборудованию, персоналу обменного пункта (за исключением автоматизированного обменного пункта), установленных пунктом 11 Правил.

      34. В обменном пункте не проводятся обменные операции, если в результате возникших обстоятельств (технического сбоя, поломки или других причин) помещение обменного пункта, оборудование для функционирования обменного пункта и (или) персонал обменного пункта не соответствуют требованиям пункта 11 Правил.

      35. В случае временного приостановления деятельности обменного пункта по инициативе юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, (его филиала) на срок более 30 (тридцати) календарных дней, а также возобновления деятельности обменного пункта юридическое лицо (его филиал) в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты принятия решения о приостановлении или возобновлении деятельности обменного пункта письменно уведомляет об этом территориальный филиал Национального Банка по месту нахождения обменного пункта с приложением копии указанного решения.

      Срок временного приостановления деятельности обменного пункта по инициативе юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций, (его филиала) не может превышать 12 (двенадцать) последовательных месяцев.

      36. Допускается оборудовать помещение обменного пункта несколькими операционными кассами обменного пункта.

      37. Автоматизированный обменный пункт при совершении обменной операции обеспечивает реализацию функции определения подлинности банкнот следующими способами:

      проверка на соответствие видимого изображения на обеих сторонах банкноты национальной валюты Республики Казахстан официальному описанию, размещенному на официальном интернет-ресурсе Национального Банка;

      проверка на наличие ферромагнитных компонентов у серии и номера, напечатанных специальной краской;

      проверка банкноты в ультрафиолетовом свете (контроль люминесценции бумаги и иное).

      38. Совмещение проведения обменных операций и иных банковских операций, проводимых уполномоченным банком в соответствии с банковским законодательством, допускается в обменном пункте, расположенном в помещении уполномоченного банка (его филиала), при наличии аппаратно-программного комплекса, позволяющего вести учет обменных операций отдельно от иных банковских операций.

      39. В каждом обменном пункте в доступном для обозрения клиентами месте размещается следующая информация:

      1) копия лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой на казахском и русском языках, за исключением случаев, когда получение лицензии не требуется в соответствии с частью второй пункта 5 статьи 30 Закона о банках;

      2) для уполномоченных организаций – копия действительного приложения к действительной лицензии, выданного территориальным филиалом Национального Банка на данный обменный пункт;

      3) для уполномоченных банков – копия письменного подтверждения территориального филиала Национального Банка (для обменных пунктов, получивших такое подтверждение), либо копия свидетельства обменного пункта, (для обменных пунктов, получивших свидетельство обменного пункта до введения в действие Правил);

      4) режим работы обменного пункта;

      5) информационный стенд для клиентов (размером не менее 0,4 метра в высоту и 0,4 метра в ширину), содержащий сведения о курсе покупки и (или) курсе продажи наличной иностранной валюты за тенге, установленные для каждой иностранной валюты, с которой в обменном пункте проводятся операции по покупке и (или) продаже.

      Допускается размещение информации о курсе покупки и (или) курсе продажи наличной иностранной валюты за тенге на мониторе автоматизированного обменного пункта.

      6) информация для клиентов обменного пункта по форме согласно приложению 10 к Правилам, содержащая сведения о территориальном филиале Национального Банка, осуществляющем контроль за деятельностью обменного пункта, и о возможности направления жалобы в данный территориальный филиал Национального Банка при наличии замечаний к работе данного обменного пункта;

      7) информация об основных признаках годных к обращению и негодных к обращению банкнот, о порядке и условиях принятия на инкассо неплатежных или негодных к обращению банкнот иностранной валюты (за исключением автоматизированного обменного пункта);

      8) копия акта Национального Банка, устанавливающего пределы отклонения курса покупки от курса продажи иностранной валюты за тенге по операциям, проводимым через обменные пункты, в период действия такого акта;

      9) информация о кассире (фамилия, имя, отчество (при наличии), осуществляющем обслуживание клиентов (за исключением автоматизированного обменного пункта).

      40. В помещении обменного пункта (за исключением автоматизированного обменного пункта) хранятся следующие документы:

      1) копия приказа руководителя юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, (его филиала) о принятии и (или) назначении соответствующего лица на должность кассира;

      2) копия документа, свидетельствующего о прохождении кассиром обменного пункта специальной подготовки по работе с наличной иностранной валютой, либо копия документа, подтверждающего опыт работы кассира обменного пункта с наличной иностранной валютой не менее 6 (шести) месяцев;

      3) копия документа, удостоверяющего личность кассира обменного пункта;

      4) копия правил внутреннего контроля юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, разработанных и принятых в соответствии с требованиями статьи 11 Закона о ПОДФТ, с отметкой об ознакомлении кассира обменного пункта с данными правилами.

      В помещении обменного пункта уполномоченной организации (его филиала) дополнительно обеспечивается хранение документа с образцами подписей руководителя и иных лиц, имеющих право на издание распоряжений об установлении курсов покупки, продажи и кросс-курсов, копия регистрационной карточки контрольно-кассовой машины и копия договора с уполномоченным банком, указанного в пункте 55 Правил.

      41. В помещениях операционных касс обменных пунктов не допускается присутствие посторонних лиц.

      Собственные деньги кассиров и другие предметы хранятся в специально отведенной комнате или шкафах, расположенных вне помещения операционной кассы обменного пункта.

Глава 6. Порядок покупки и (или) продажи наличной иностранной валюты в обменных пунктах и установления курсов покупки и (или) продажи наличной иностранной валюты за другую наличную иностранную или наличную национальную валюту

      42. В обменных пунктах проводятся операции по покупке и (или) продаже наличной иностранной валюты в соответствии с курсами покупки, продажи, установленными на основании распоряжения об установлении курсов.

      Распоряжение об установлении курсов содержит курсы покупки, продажи для всех видов валют, с которыми в обменном пункте проводятся обменные операции, с указанием даты и времени (определяемого в часах и минутах) начала действия данного распоряжения.

      В одном распоряжении об установлении курсов разрешается одновременно устанавливать различные курсы в зависимости от сумм проводимых обменных операций.

      43. Распоряжение об установлении курсов издается руководителем юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, (его филиала) или иным лицом, которому предоставлены такие полномочия, с обязательным указанием номера, даты и времени (определяемого в часах и минутах) его издания.

      Передача полномочий руководителя уполномоченной организации на издание распоряжений об установлении курсов иному лицу производится только на основании приказа руководителя уполномоченной организации.

      44. Распоряжение об установлении курсов издается в электронном виде (далее – электронное распоряжение) в случае использования юридическим лицом, имеющим право на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, (его филиалом) аппаратно-программного комплекса, предусматривающего:

      централизованное доведение до обменных пунктов электронного распоряжения об установлении курсов;

      возможность идентификации лица, издавшего электронное распоряжение;

      хранение электронных распоряжений в течение 3 (трех) лет.

      Распоряжение об установлении курсов в бумажной форме издается в одном экземпляре в случае нахождения обменного пункта по месту нахождения юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, (его филиала). В иных случаях один экземпляр распоряжения об установлении курсов остается у юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, (его филиала) и по экземпляру распоряжения направляется в каждый обменный пункт, для которого издано такое распоряжение.

      Указанные экземпляры распоряжений хранятся в течение 3 (трех) лет.

      45. Изменение курса покупки, продажи наличной иностранной валюты осуществляется только на основании издания нового распоряжения об установлении курсов. При этом с начала действия нового распоряжения об установлении курсов предыдущее распоряжение отменяется.

      Если распоряжение об установлении курсов издается с целью изменения курса покупки и (или) продажи по отдельным видам валют, по которым в обменном пункте проводятся обменные операции, то издаваемое распоряжение об установлении курсов содержит информацию как по изменяемым курсам покупки и (или) продажи, так и по другим действующим для обменного пункта курсам покупки и продажи.

      Допускается установление различных курсов в разных обменных пунктах одного юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, (его филиала).

      46. В течение всего периода действия распоряжения об установлении курсов по всем видам валют, с которыми в обменном пункте проводятся обменные операции, на информационном стенде для клиентов размещаются курсы покупки и (или) продажи валют, указанные в данном распоряжении.

      47. Национальный Банк устанавливает пределы отклонения курса покупки от курса продажи иностранной валюты за тенге по операциям, проводимым через обменные пункты.

      Отклонение курса покупки от курса продажи иностранной валюты за тенге определяется как разница между курсом покупки единицы иностранной валюты в национальной валюте и курсом продажи единицы иностранной валюты в национальной валюте, установленными для обменного пункта на основании письменного распоряжения должностного лица уполномоченного банка или уполномоченной организации.

      Для иностранных валют, биржевая котировка курса по которым устанавливается в десятках (сотнях, тысячах) единиц иностранной валюты, отклонение курса покупки от курса продажи иностранной валюты за национальную валюту определяется как разница между курсами покупки и курсами продажи десятка (сотен, тысяч) единиц иностранной валюты в национальной валюте соответственно.

      48. Предел отклонения курса покупки от курса продажи иностранной валюты за тенге по операциям, проводимым через обменные пункты, устанавливается в виде выраженной в тенге предельно допустимой разницы между курсом продажи и курсом покупки иностранной валюты за тенге.

      49. Каждая проводимая в обменном пункте обменная операция, в том числе через автоматизированный обменный пункт, после ее завершения учитывается в журнале реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты, который ведется в электронном виде содержит все реквизиты и показатели, установленные в журнале реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты по форме согласно приложению 11 к Правилам (далее – журнал реестров).

      Журнал реестров ведется отдельно в каждой операционной кассе обменного пункта и в каждом автоматизированном обменном пункте в рамках аппаратно-программного комплекса, обеспечивающего некорректируемую регистрацию и энергонезависимое хранение информации по совершенным обменным операциям в течение пяти лет со дня их совершения.

      Для уполномоченных организаций допускается ведение журнала реестров в электронном виде с использованием программного обеспечения с учетом требований настоящего пункта.

      50. В случае изменения курса покупки и (или) продажи в течение рабочего времени обменного пункта на основании распоряжения об установлении курсов в журнале реестров подводится промежуточный итог по объемам купленной и проданной наличной иностранной валюты до начала проведения операций по новому курсу покупки и (или) продажи наличной иностранной валюты. После завершения рабочего дня обменного пункта в журнале реестров отражаются итоги по проведенным операциям, проведенным за рабочий день.

      51. По обменным операциям на сумму, превышающую эквивалент 500 000 (пятиста тысяч) тенге по курсу проведения обменной операции, в журнале реестров фиксируются:

      данные документа, удостоверяющего личность клиента, (фамилия, имя и отчество (при наличии) (имя, отчество указываются полностью), вид документа, дата выдачи, номер документа, срок действия);

      индивидуальный идентификационный номер клиента (при наличии);

      юридический адрес клиента.

      Для автоматизированного обменного пункта сумма однократно проведенной обменной операции не должна превышать эквивалент 500 000 (пятиста тысяч) тенге по курсу проведения обменной операции.

      52. Обмен одной иностранной валюты на другую в журнале реестров и при составлении форм отчетности, предусмотренной Правилами, отражается в виде двух операций:

      покупка обменным пунктом одной иностранной валюты за тенге по курсу покупки данного вида валюты этим обменным пунктом;

      продажа обменным пунктом другой иностранной валюты за тенге по курсу продажи данного вида валюты этим обменным пунктом.

      53. Не допускается установление обменным пунктом ограничений в приеме находящихся в обращении денежных знаков по номиналу и годам эмиссии, а также отказ физическим лицам в проведении обменной операции при наличии в обменном пункте наличной иностранной и наличной национальной валюты в сумме, необходимой для проведения обменной операции, за исключением случаев, предусмотренных статьей 13 Закона о ПОДФТ.

      В случае отказа физическому лицу в проведении обменной операции по причине отсутствия в обменном пункте наличной национальной или наличной иностранной валюты, на которую в обменном пункте были установлены курсы покупки и (или) продажи, по требованию физического лица кассиром обменного пункта выдается справка в произвольной форме с указанием вида и суммы валюты, отсутствующей в обменном пункте, даты и времени выдачи справки. Справка подписывается кассиром обменного пункта и регистрируется в установленном внутренними правилами юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, (его филиала) порядке.

      54. Обменный пункт (автоматизированный обменный пункт) подтверждает проведение обменной операции выдачей контрольного чека в соответствии с подпунктом 2) пункта 6 статьи 166 Кодекса Республики Казахстан "О налогах и других обязательных платежах в бюджет" (Налоговый кодекс) (далее – Налоговый кодекс).

      55. Пополнение кассы обменного пункта уполномоченной организации наличной национальной и (или) иностранной валютой осуществляется за счет операций с физическими лицами, на основании договора с уполномоченным банком на покупку безналичной иностранной валюты либо на основании заключенного уполномоченным банком с уполномоченной организацией в соответствии с подпунктом 11) пункта 1 статьи 7 Закона о валютном регулировании договором на покупку наличной иностранной валюты.

      56. Юридическое лицо, имеющее право на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, самостоятельно принимает решение по проведению операций по покупке, продаже и обмену монет иностранных государств (группы государств).

      57. Комиссионное вознаграждение при покупке и (или) продаже наличной иностранной валюты, являющейся законным платежным средством в стране эмитента, а также при обмене наличной иностранной валюты ранних годов эмиссии на наличную иностранную валюту более поздних годов эмиссии не взимается.

      58. К основным признакам законного платежного средства относятся наличие на банкноте наименования эмиссионного банка, номера и серии, номинала цифрами и прописью, основного рисунка лицевой и оборотной стороны, а также элементов защиты от подделки (водяной знак, магнитные метки, внедренные в бумагу цветные волокна, включая видимые в ультрафиолетовых лучах конфетти, защитные нити, микротекст, люминесцирующие рисунки и другие элементы защиты от подделки).

      Страной-эмитентом валюты могут быть установлены иные либо дополнительные требования к выпущенным банкнотам.

      Юридическое лицо, имеющее право на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, (его филиал) самостоятельно приобретает справочные и информационные материалы по определению подлинности и платежности банкнот у лиц, занимающихся тиражированием данного вида продукции.

      59. Годными к обращению законными платежными средствами признаются банкноты иностранной валюты, имеющие следующие повреждения:

      1) потертости и загрязнения в незначительной степени, позволяющие определить изображение банкноты иностранной валюты;

      2) имеющие подклеенные оторванные углы или куски (площадью не более 1 (одного) квадратного сантиметра), если оторванные части, безусловно, принадлежат одной и той же банкноте иностранной валюты;

      3) имеющие не более 3 (трех) надрывов (в том числе заклеенных), не превышающих 1 (одного) сантиметра по ширине, 4 (четырех) сантиметров по длине, диагонали банкноты иностранной валюты;

      4) имеющие мелкие масляные и другие пятна, надписи и отпечатки штампов (не более 2 (двух) штампов, надписей, кроме штампов, свидетельствующих о погашении банкноты иностранной валюты или о том, что банкнота иностранной валюты является не подлинной или образцом), если они не препятствуют определению подлинности банкнот иностранной валюты и не перекрывают более 50 (пятидесяти) процентов признаков, указанных в пункте 58 Правил;

      5) имеющие не более 2 (двух) проколов с диаметром отверстий не более 1 (одного) миллиметра.

      60. Банкноты иностранной валюты признаются негодными к обращению, если они не соответствуют требованиям, предусмотренным пунктом 59 Правил, и (или) имеющие следующие повреждения:

      1) разорванные на части (в том числе склеенные);

      2) изменившие первоначальную окраску или обесцвеченные;

      3) обожженные или прожженные;

      4) залитые полностью или в значительной степени (более 50 (пятидесяти) процентов 1 (одного) из основных признаков годного к обращению законного платежного средства) краской, чернилами, маслом;

      5) подвергнутые внешним воздействиям, приведшим к свечению бумаги в ультрафиолетовых лучах;

      6) имеющие значительные повреждения умышленного характера (изменены основные рисунки, в частности, портреты людей, удалена защитная нить, наличие значительных надписей, в том числе видимых в ультрафиолетовых лучах, более 2 (двух) отпечатков штампов и штампов, свидетельствующих о погашении банкноты иностранной валюты или, что банкнота иностранной валюты является неподлинной или образцом, более 2 (двух) проколов с диаметром отверстий более 1 (одного) миллиметра);

      7) банкноты иностранной валюты, имеющие явный печатный брак (отсутствие или ненадлежащее расположение водяного знака или защитной нити, непропечатка или смазанность изображений);

      8) изменившие геометрические размеры более чем на 3 (три) миллиметра, как в сторону уменьшения, так и в сторону увеличения;

      9) имеющие значительные потертости и (или) загрязнения, приведшие к утрате изображения банкноты иностранной валюты;

      10) банкноты иностранной валюты, которые значительно разрыхлены и (или) потеряли жесткость.

      Неплатежными признаются банкноты иностранной валюты, выведенные из обращения после даты, объявленной банком-эмитентом соответствующего иностранного государства.

      61. Покупка и замена неплатежных, а также негодных к обращению банкнот иностранной валюты осуществляется уполномоченными банками, имеющими корреспондентские отношения и (или) договорные отношения с иностранными банками по осуществлению инкассовых операций с соответствующими иностранными валютами.

      Не допускается продажа клиентам уполномоченными банками неплатежных или негодных к обращению банкнот иностранной валюты, приобретенных и принятых в порядке замены. Указанные банкноты высылаются на инкассо в банки-эмитенты (иностранные банки) или сдаются на инкассо через их обслуживающие банки.

      В случае принятия на инкассо неплатежных или негодных к обращению банкнот иностранной валюты через свои обменные пункты уполномоченные банки предупреждают клиентов о размере комиссионного вознаграждения (включающего все расходы клиента) и возможности отказа банками-эмитентами (иностранными банками) в обмене указанных банкнот иностранной валюты, а также получают от клиента письменное согласие на условия инкассо. В случае отказа банка-эмитента (иностранного банка) в обмене отосланной иностранной валюты уполномоченные банки представляют клиенту соответствующие подтверждающие документы.

      Комиссионное вознаграждение, взимаемое за замену, покупку, прием на инкассо неплатежных или негодных к обращению банкнот иностранной валюты, устанавливается уполномоченными банками самостоятельно, но не должно превышать 10 (десяти) процентов от номинальной стоимости банкнот иностранной валюты, предъявляемых к обмену (покупке, приему на инкассо).

Глава 7. Порядок представления уполномоченными банками и уполномоченными организациями отчетов о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой

      62. Уполномоченный банк (его филиал) ежемесячно в срок до 7 (седьмого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным, представляет в Национальный Банк либо территориальный филиал Национального Банка форму, предназначенную для сбора административных данных, "Отчет об обменных операциях, проведенных через обменные пункты", установленную приложением 12 к Правилам.

      63. Уполномоченная организация (ее филиал) ежемесячно в срок до 7 (седьмого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным, представляет в Национальный Банк либо территориальный филиал Национального Банка форму, предназначенную для сбора административных данных, "Отчет о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты", согласно приложению 13 к Правилам.

      64. Уполномоченный банк (его филиал), уполномоченная организация (ее филиал) ежемесячно в срок до 10 (десятого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным, представляет в Национальный Банк либо территориальный филиал Национального Банка форму, предназначенную для сбора административных данных, "Отчет о покупке и (или) продаже наличной иностранной валюты на сумму, равную или превышающую 50 000 (пятьдесят тысяч) долларов Соединенных Штатов Америки в эквиваленте", согласно приложению 14 к Правилам.

      65. В случае временного приостановления деятельности всех имеющихся обменных пунктов по инициативе уполномоченной организации (ее филиала) на срок более 30 (тридцати) календарных дней представление отчетов, предусмотренных пунктами 63, 64 и 75 Правил, не требуется при условии отсутствия проведенных операций в течение всего отчетного периода и направления уведомления в порядке, предусмотренном пунктом 35 Правил.

Глава 8. Проведение операций по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным Банком

      66. Уполномоченная организация осуществляет операции по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, через свои обменные пункты в порядке, определенном Правилами.

      Пополнение кассы обменного пункта уполномоченной организации аффинированным золотом в слитках осуществляется за счет операций по покупке аффинированного золота в слитках у физических лиц и путем приобретения аффинированного золота в слитках у Национального Банка на основании соответствующего договора купли-продажи.

      Уполномоченная организация, осуществляющая операции по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках через свои обменные пункты, размещает на информационном стенде сведения о стоимости покупки и (или) продажи таких слитков.

      67. При покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках уполномоченная организация проверяет целостность специальной упаковки и защитные элементы аффинированного золота в слитках с применением технического средства, обеспечивающего контроль люминесценции в ультрафиолетовом свете, а также с применением оптического прибора, обеспечивающего не менее 10 (десяти) кратного увеличения.

      68. Покупка у физических лиц аффинированного золота в слитках и (или) продажа физическим лицам аффинированного золота в слитках осуществляется по стоимости, установленной уполномоченной организацией в распоряжении об установлении стоимости аффинированного золота в слитках. Распоряжение об установлении стоимости аффинированного золота в слитках издается руководителем уполномоченной организации или иным лицом, которому предоставлены такие полномочия, с обязательным указанием номера, даты и времени (определяемого в часах и минутах) его издания.

      Передача полномочий руководителя уполномоченной организации на издание распоряжений об установлении стоимости аффинированного золота в слитках иному лицу производится только на основании приказа руководителя уполномоченной организации.

      69. Информация о стоимости покупки и (или) продажи аффинированного золота в слитках, установленная распоряжением об установлении стоимости аффинированного золота в слитках, размещается на информационном стенде для клиентов в течение всего периода его действия.

      В случае отсутствия в кассе обменного пункта аффинированного золота в слитках информация о стоимости их продажи на информационном стенде уполномоченной организации не размещается. В случае отсутствия в кассе обменного пункта наличной национальной валюты информация о стоимости покупки аффинированного золота в слитках на информационном стенде уполномоченной организации не размещается.

      70. Не допускается установление уполномоченной организацией ограничений в приеме аффинированного золота в слитках по разновидностям, а также отказ физическим лицам в проведении операций по покупке и (или) продаже таких слитков при наличии в обменном пункте наличной национальной валюты в сумме, необходимой для проведения такой операции, за исключением случаев, предусмотренных статьей 13 Закона о ПОДФТ.

      71. В случае отказа физическому лицу в покупке аффинированного золота в слитках по причине отсутствия в обменном пункте наличной национальной валюты и при наличии на информационном стенде уполномоченной организации информации о стоимости покупки такого золота, кассиром обменного пункта по требованию физического лица выдается справка в произвольной форме с указанием разновидности такого золота, его стоимости согласно распоряжению об установлении стоимости аффинированного золота в слитках и суммы в национальной валюте, отсутствующей в обменном пункте, даты и времени выдачи справки. Справка подписывается кассиром обменного пункта уполномоченной организации и регистрируется в порядке, установленном внутренними правилами уполномоченной организации.

      72. Обменный пункт уполномоченной организации подтверждает проведение операции по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках выдачей контрольного чека в соответствии с подпунктом 2) пункта 6 статьи 166 Налогового кодекса.

      73. Каждая проводимая в обменном пункте уполномоченной организации операция по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках учитывается в электронном журнале учета операций по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан, по форме согласно приложению 15 к Правилам (далее – журнал учета операций с аффинированным золотом в слитках).

      Журнал учета операций с аффинированным золотом в слитках ведется отдельно в каждой операционной кассе обменного пункта уполномоченной организации в рамках программного обеспечения (аппаратно-программного комплекса), обеспечивающего некорректируемую регистрацию и энергонезависимое хранение информации по совершенным операциям в течение пяти лет со дня их совершения.

      По операциям с аффинированным золотом в слитках на сумму, превышающую 2 000 000 (два миллиона) тенге, в журнале учета операций с аффинированным золотом в слитках, фиксируются:

      данные документа, удостоверяющего личность клиента, (фамилия, имя и отчество (при наличии) (имя, отчество указываются полностью), вид документа, дата выдачи, номер документа, срок действия);

      индивидуальный идентификационный номер клиента (при наличии);

      юридический адрес клиента.

      74. Изменение стоимости аффинированного золота в слитках осуществляется только на основании издания нового распоряжения об установлении стоимости такого золота. При этом с начала действия нового распоряжения об установлении стоимости аффинированного золота в слитках предыдущее распоряжение отменяется.

      В случае издания в течение рабочего времени обменного пункта уполномоченной организации нового распоряжения, изменяющего стоимость покупки и (или) продажи аффинированного золота в слитках, в журнале учета операций с аффинированным золотом в слитках подводится промежуточный итог по объемам операций с таким золотом до начала проведения операций по новой стоимости. После завершения рабочего дня обменного пункта уполномоченной организации в журнале учета операций с аффинированным золотом в слитках отражаются итоги по операциям, проведенным в течение рабочего дня.

      75. Уполномоченная организация (ее филиал) в срок до 10 (десятого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным, представляет в Национальный Банк либо территориальный филиал Национального Банка форму, предназначенную для сбора административных данных, "Отчет о проведенных через обменные пункты операциях по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан", согласно приложению 16 к Правилам (далее – отчет об операциях с аффинированным золотом в слитках).

      76. Уполномоченная организация проводит операции по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках в целостной специальной упаковке.

      Не допускается продажа аффинированного золота в слитках со вскрытой специальной упаковкой, а также без специальной упаковки.

      Прием аффинированного золота в слитках со вскрытой специальной упаковкой, а также без специальной упаковки осуществляется уполномоченными организациями, имеющими договорные отношения по их выкупу с Национальным Банком.

      На основании обращения физического лица аффинированное золото в слитках со вскрытой специальной упаковкой, а также без специальной упаковки направляется на выкуп в Национальный Банк.

      В случае принятия аффинированного золота в слитках со вскрытой специальной упаковкой, а также без специальной упаковки, уполномоченная организация предупреждает физическое лицо о взимании комиссионного вознаграждения за направление такого золота в Национальный Банк с целью его выкупа.

      Физическому лицу выдается письменная справка в произвольной форме о приеме аффинированного золота в слитках со вскрытой специальной упаковкой и (или) без специальной упаковки (далее – письменная справка). Письменная справка подписывается руководителем уполномоченной организации (ее филиала) или иным лицом, которому предоставлены такие полномочия. Передача полномочий руководителя уполномоченной организации на подписание письменной справки о приеме аффинированного золота в слитках со вскрытой специальной упаковкой и (или) без специальной упаковки производится только на основании приказа руководителя уполномоченной организации.

      Уполномоченная организация самостоятельно устанавливает комиссионное вознаграждение за направление в Национальный Банк аффинированного золота в слитках со вскрытой специальной упаковкой, а также без специальной упаковки с целью их выкупа, не превышающее 10 (десяти) процентов от номинальной стоимости аффинированного золота в слитках.

Глава 9. Переходные положения

      77. Ранее выданное уполномоченному банку свидетельство обменного пункта считается письменным подтверждением территориального филиала Национального Банка, полученным в соответствии с Правилами.

      Со дня введения в действие Правил при поступлении уведомления уполномоченного банка об изменении данных, указанных в уведомлении о начале деятельности обменного пункта, территориальный филиал Национального Банка направляет уполномоченному банку письменное подтверждение с сохранением номера и даты ранее выданного свидетельства обменного пункта.

            Заявление на получение лицензии на организацию обменных операций с
                  наличной иностранной валютой и приложения к лицензии

      В ________________________________________________________________________
(наименование территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан)
От _____________________________________________________________________________
(наименование юридического лица, бизнес-идентификационный номер, место нахождения)
Прошу выдать лицензию на организацию обменных операций с наличной иностранной
валютой и приложение к лицензии для открытия обменного пункта (автоматизированного
обменного пункта) (нужное указать), расположенного по адресу:
________________________________________________________________________________
(почтовый индекс, область, город, район, населенный пункт, название улицы, номер дома
(здания) (стационарного помещения), а также этаж, сектор, блок и другое (при наличии))

Сведения о соответствии квалификационным требованиям:

      1. Доля участия учредителей (участников) в уставном капитале уполномоченной организации:

      1) физические лица:

      данные документа, удостоверяющего личность, (фамилия, имя и отчество (при наличии), дата рождения);

      индивидуальный идентификационный номер (для резидентов);

      место жительства;

      доля в уставном капитале (% (сумма)).

      2) юридические лица:

      наименование юридического лица;

      бизнес-идентификационный номер (для резидентов);

      место нахождения;

      доля в уставном капитале (% (сумма)).

      2. Характеристики технических средств для определения подлинности денежных знаков*:

      3. Технические характеристики аппаратно-программного комплекса*:

      4. Технические характеристики программного обеспечения*:

      5. Технические характеристики системы видеонаблюдения*:

      Прилагаемые документы:

      1.

      2.

      Электронная почта ___________________________________________

      Телефоны___________________________________________________

      Факс _______________________________________________________

      Банковский счет в тенге _______________________________________________

      (номер счета, наименование уполномоченного банка)

      Настоящим подтверждается, что:

      все указанные данные являются официальными контактами для направления любой информации по вопросам выдачи или отказа в выдаче лицензии и приложения к лицензии;

      заявителю не запрещено судом заниматься лицензируемым видом деятельности;

      на протяжении всего периода времени осуществления деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, покупке и (или) продаже аффинированного инвестиционного золота в сертифицированных мерных слитках, соответствующего национальному стандарту Республики Казахстан СТ РК 2049-2010 "Слитки золота мерные. Технические условия", выпущенного Национальным Банком Республики Казахстан не ранее 2017 года, обменный пункт (автоматизированный обменный пункт) не размещается в помещении, являющемся местом нахождения другого обменного пункта уполномоченной организации;

      все прилагаемые документы (сведения) являются действительными (соответствуют) действительности.

      Уполномоченное лицо заявителя:

      __________ ______________________________________

      (должность) (фамилия, имя и отчество (при наличии)

      * не заполняется в случае открытия автоматизированного обменного пункта

            Заявление на получение приложения к действительной лицензии на
            организацию обменных операций с наличной иностранной валютой для
                        дополнительно открываемого обменного пункта

      Лицензиат: ______________________________________________________________
(полное наименование юридического лица, место государственной регистрации, бизнес-
                        идентификационный номер)
Филиал лицензиата*: ____________________________________________________________
(наименование филиала, место нахождения филиала, бизнес-идентификационный номер)
Номер и дата лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой:
_______________________________________________________________________________
Прошу выдать приложение к действительной лицензии на организацию обменных операций
с наличной иностранной валютой на обменный пункт (автоматизированный обменный пункт)
(нужное указать), расположенный по адресу**: _______________________________________

                  Сведения о соответствии квалификационным требованиям:

      1. Доля участия учредителей (участников) в уставном капитале уполномоченной организации:

      1) физические лица:

      данные документа, удостоверяющего личность, (фамилия, имя и отчество (при наличии), дата рождения);

      индивидуальный идентификационный номер (для резидентов);

      место жительства;

      доля в уставном капитале (% (сумма)).

      2) юридические лица:

      наименование юридического лица;

      место нахождения;

      бизнес-идентификационный номер (для резидентов);

      доля в уставном капитале (% (сумма)).

      2. Характеристики технических средств, для определения подлинности денежных знаков***:

      3. Технические характеристики аппаратно-программного комплекса ***:

      4. Технические характеристики программного обеспечения***:

      5. Технические характеристики системы видеонаблюдения***:

      Прилагаемые документы:

      1.

      2.

      Настоящим подтверждается, что:

      все указанные данные являются официальными контактами для направления любой информации по вопросам выдачи или отказа в выдаче лицензии и приложения к лицензии;

      на протяжении всего периода времени осуществления деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, покупке и (или) продаже аффинированного инвестиционного золота в сертифицированных мерных слитках, соответствующего национальному стандарту Республики Казахстан СТ РК 2049-2010 "Слитки золота мерные. Технические условия", выпущенного Национальным Банком Республики Казахстан не ранее 2017 года, обменный пункт (автоматизированный обменный пункт) не размещается в помещении, являющемся местом нахождения другого обменного пункта уполномоченной организации;

      все прилагаемые документы (сведения) являются действительными (соответствуют) действительности.

      Уполномоченное лицо заявителя:

      __________ ______________________________________________________ _________

      (должность)             фамилия, имя, отчество (при наличии)             (подпись)

      * Примечание: указывается при открытии дополнительного обменного пункта вне региона места нахождения лицензиата

      ** Примечание: адрес, по которому располагается помещение обменного пункта, с указанием, в случае размещения обменного пункта в зданиях и сооружениях многофункционального назначения (в том числе железнодорожных вокзалах, аэропортах, деловых и торговых центрах), данных, уточняющих место нахождения обменного пункта (например, этаж, сектор, блок)

      *** не заполняется в случае открытия автоматизированного обменного пункта

      Лицензия на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой

№ ____от "____" ________________ 20___ года

      Лицензиат: ________________________________________________________________
                  (полное наименование, место государственной регистрации, бизнес-
________________________________________________________________________________
                        идентификационный номер юридического лица)
Лицензиар: ______ филиал Национального Банка Республики Казахстан ________ филиал
Национального Банка Республики Казахстан возлагает на уполномоченную организацию
функции агента валютного контроля.
Настоящая лицензия выдается в единственном экземпляре на неограниченный срок и
не может быть передана другим лицам.
Руководитель
территориального филиала
Национального Банка
Республики Казахстан ___________________________________________________ _________
                        (фамилия, имя, отчество (при наличии)             (подпись)

            Приложение № ______ от "____" _______________ 20___ года к лицензии на
            организацию обменных операций с наличной иностранной валютой
                        № ______ от "_____" ______________ 20___ года

      Лицензиат: ________________________________________________________________
                  (полное наименование юридического лица, место государственной
                        регистрации, бизнес-идентификационный номер)
Филиал лицензиата*: _____________________________________________________________
(наименование филиала, место нахождения филиала, бизнес-идентификационный номер)
Место нахождения обменного пункта: _______________________________________________
________________________________________________________________________________
                  (область, город, район, улица, дом, этаж, сектор, блок)
Тип обменного пункта: обменный пункт (автоматизированный обменный пункт)
нужное подчеркнуть
Лицензиар: __________филиал Национального Банка Республики Казахстан
Настоящее приложение к лицензии является основанием для функционирования данного обменного пункта.
Деятельность данного обменного пункта контролируется ______________ филиалом
Национального Банка Республики Казахстан.
Руководитель
территориального филиала
Национального Банка
Республики Казахстан __________________________________________________ __________
                        (фамилия, имя, отчество (при наличии)             (подпись)
* Примечание: указывается при открытии дополнительного обменного пункта вне региона места нахождения лицензиата

      Заявление на переоформление лицензии на организацию обменных операций
            с наличной иностранной валютой и (или) приложения к лицензии на
            организацию обменных операций с наличной иностранной валютой

      Лицензиат: ________________________________________________________________
      (полное наименование юридического лица, место государственной регистрации,
                        бизнес-идентификационный номер)
Филиал лицензиата*:
________________________________________________________________________________
(наименование филиала, место нахождения филиала, бизнес-идентификационный номер)
Прошу переоформить лицензию № _____ от ____________ года и (или) приложение № _____
от __________ года к лицензии № ________ от ________ года на обменный пункт,
расположенный по адресу**:
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
Основание для переоформления: ___________________________________________________
Прилагаемые документы: 1. 2. …………
Уполномоченное лицо заявителя:
__________ _____________________________________________________________________
(должность)                         (фамилия, имя, отчество (при наличии)

      * Примечание: указывается при подаче заявления о переоформлении приложения к лицензии на обменный пункт, расположенный вне региона места нахождения лицензиата

      ** Примечание: адрес, по которому располагается помещение обменного пункта, с указанием, в случае размещения обменного пункта в зданиях и сооружениях многофункционального назначения (в том числе железнодорожных вокзалах, аэропортах, деловых и торговых центрах), данных, уточняющих место нахождения обменного пункта (например, этаж, сектор, блок)

Сведения об учредителях (участниках) уполномоченной организации

_______________________________________________________ (наименование уполномоченной организации)

      1. Физические лица:

      2. Юридические лица:

      Настоящим подтверждается, что учредители (участники) уполномоченной организации соответствуют требованиям пункта 6 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан.

      Руководитель ______________

                  (подпись)

                  Решение о лишении (приостановлении) действия
            (указывается в зависимости от принимаемого решения)
лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой и
      (или) приложения к лицензии на организацию обменных операций с наличной
                        иностранной валютой

      За нарушение требований, предусмотренных __________________________________
______________________________________________________________________________,
      (указать нормы нормативных правовых актов, требования которых нарушены)
руководствуясь статьей 48 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках
и банковской деятельности в Республике Казахстан" _________ филиал Национального
Банка Республики Казахстан РЕШИЛ:
1. Лишить (Приостановить) сроком* на __________ действие (указывается в зависимости от
принимаемого решения) лицензии на организацию обменных операций с наличной
иностранной валютой № ____ от ______ и (или) приложения к лицензии на организацию
обменных операций с наличной иностранной валютой № ____ от ______, выданной
Товариществу с ограниченной ответственностью "______" (далее – ТОО).
2. Отделу ___________________________ (фамилия, имя, отчество (при наличии)
руководителя отдела) направить (вручить) копию настоящего решения ТОО для исполнения.
3. Контроль исполнения настоящего решения оставляю за собой.
Руководитель
территориального филиала
Национального Банка Республики Казахстан ________ ________________________________
                                    (подпись) (фамилия, имя, отчество (при наличии)
 Место печати
* Примечание: указывается в случае принятия решения о приостановлении действия
лицензии и (или) приложения к лицензии и исчисляется со дня получения ТОО копии настоящего решения.

            ____________________________________________________________________
                  (наименование территориального филиала Национального Банка
                              Республики Казахстан)

            Уведомление о начале или прекращении деятельности обменного пункта
      уполномоченного банка (указывается в зависимости от принимаемого решения)

      1. __________ о начале деятельности (об открытии обменного пункта)
_______________ о прекращении деятельности (о закрытии обменного пункта)
_______________ об изменении данных
2. Наименование уполномоченного банка (территориального филиала уполномоченного банка
_______________________________________________________________________________
3. Место нахождения уполномоченного банка (его филиала) ___________________________
4. Бизнес-идентификационный номер уполномоченного банка (его филиала)
_______________________________________________________________________________
5. Тип обменного пункта:
обменный пункт (автоматизированный обменный пункт)
нужное подчеркнуть
6. Место нахождения обменного пункта (автоматизированного обменного пункта)
______________________________________________________________________________
7. Количество операционных касс в обменном пункте уполномоченного банка
______________________________________________________________________________
8. Номер и дата свидетельства обменного пункта уполномоченного банка либо письменного подтверждения
_______________________________________________________________________________
9. Уполномоченный банк (его филиал) настоящим уведомлением подтверждает,
что обменный пункт, расположенный по адресу ______________________________________
_________________________________________________, соответствует требованиям Правил
организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан (далее – Правила)
Уполномоченное лицо уведомителя:
__________ _____________________________________________________________________
(должность)                         (фамилия, имя, отчество (при наличии)
Указания по заполнению приложения 8
При открытии обменного пункта (автоматизированного обменного пункта) уполномоченного банка направляется
уведомление о начале деятельности обменного пункта с заполнением всех пунктов приложения 8 к Правилам, за исключением пункта 8 настоящего приложения.
При закрытии обменного пункта (автоматизированного обменного пункта) уполномоченного банка направляется
уведомление о прекращении деятельности обменного пункта уполномоченного банка с заполнением всех пунктов приложения 8 к Правилам.
При изменении обязательных для заполнения сведений, указанных в ранее представленном уведомлении о начале
деятельности обменного пункта, направляется уведомление об изменении данных с заполнением всех пунктов приложения 8 к Правилам.
В пункте 6 приложения 8 к Правилам указывается адрес, по которому располагается помещение обменного пункта,
с указанием, в случае размещения обменного пункта в зданиях и сооружениях многофункционального назначения
(в том числе железнодорожных вокзалах, аэропортах, деловых и торговых центрах), данных, уточняющих место нахождения обменного пункта (например, этаж, сектор, блок).

                              Письменное подтверждение

      Исх. № _________
"____" _________ года
______________ филиал Национального Банка Республики Казахстан подтверждает
________________________________________________________________________________
      (наименование уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка)
о получении уведомления о начале (изменении данных, прекращении деятельности обменного пункта)
за №_________________ от _________ года.
Регистрационные данные обменного пункта _________ от ________ года.
Адрес обменного пункта __________________________________________________________
________________________________________________________________________________
Деятельность настоящего обменного пункта контролируется _____________________________
филиалом Национального Банка Республики Казахстан.
Руководитель
территориального филиала
Национального Банка
Республики Казахстан
____________________________________________________________________ ___________
                  (фамилия, имя, отчество (при наличии)                   (подпись)

                        Информация для клиентов обменного пункта

      __________________________________________________________________________
            (наименование и место нахождения юридического лица, имеющего право на
      организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, (его филиала)
Номер и дата лицензии
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
Деятельность настоящего обменного пункта контролируется
______________________________ филиалом Национального Банка Республики Казахстан.
При наличии замечаний к работе обменного пункта просьба направлять жалобы по адресу:
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(почтовый адрес территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан)

      Для рассмотрения жалобы просьба сообщить в ней следующие сведения:

      фамилию, имя и отчество (при наличии) заявителя;

      индивидуальный идентификационный номер;

      адрес заявителя;

      адрес обменного пункта;

      наименование юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций, (его филиала), открывших данный обменный пункт;

      содержание жалобы;

      дату и время, указывающие, когда обменным пунктом было допущено нарушение;

      фамилия, имя и отчество (при наличии) кассира обменного пункта.

      Для подачи жалобы необходима подпись заявителя.

                                    ЖУРНАЛ
            реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты

      Наименование юридического лица, имеющего право на организацию обменных
операций, (его филиала), бизнес-идентификационный номер
_____________________________________________________________________________
Номер действительного приложения к действительной лицензии уполномоченной
организации (свидетельства обменного пункта уполномоченного банка или письменного
подтверждения) (после получения уполномоченным банком такого свидетельства или
такого подтверждения)
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
"____"______________20____года

      *Не заполняется при совмещении обменных операций с иными банковскими операциями

Реестр купленной и проданной наличной иностранной валюты за "____"_________________20____года

      Кассир _________________________________________________________ __________
                        (фамилия, имя и отчество (при наличии)             (подпись)

      Примечание:

      * - указывается в соответствии с документом, представленным клиентом при проведении обменной операции: 1 – для резидентов (граждане Республики Казахстан, иностранцы и лица без гражданства, постоянно проживающие в Республике Казахстан на основании разрешения на постоянное проживание в Республике Казахстан), 2 – для нерезидентов, 0 – для операций менее 500 000 (пятиста тысяч) тенге (включительно), при проведении которых не представлен документ, удостоверяющий личность;

      ** - заполняется в случае, предусмотренном в части первой пункта 51 Правил. Пересчет суммы эквивалента обменной операции в тенге осуществляется по курсу проведения обменной операции;

      *** - исчисляется по курсу покупки;

      **** - исчисляется по курсу продажи;

      ***** - время проведения операции, указанное в контрольном чеке.

                        Форма, предназначенная для сбора административных данных

                  "Отчет об обменных операциях, проведенных через обменные пункты"

                              Отчетный период: за _________________20 ____года

      Индекс: NIV_UB

      Периодичность: ежемесячная

      Представляет: уполномоченный банк (его филиал)

      Куда представляется форма: центральный аппарат или территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан

      Срок представления: ежемесячно до 7 (седьмого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным

                  _________________________________________________________________
                        наименование уполномоченного банка (его филиала)

      "____"_______________20____года
Руководитель _______________________________________________________ ___________
                  (фамилия, имя, отчество (при наличии)                   (подпись)
Исполнитель ________________________________________________________ ___________
                  (фамилия, имя, отчество (при наличии)                   (подпись)

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет об обменных операциях, проведенных через обменные пункты"

1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет об обменных операциях, проведенных через обменные пункты", (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 9) статьи 56 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан".

      3. Форма составляется ежемесячно уполномоченным банком (его филиалом) по данным за отчетный месяц Реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты, заполняемым в соответствии с приложением 11 к Правилам организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан.

      4. При составлении Формы в расчетах для данных в тенге используется сумма обменной операции в тенге, указанная соответственно в графах 6 и 8 Реестра купленной и проданной наличной иностранной валюты.

      5. В случае отсутствия данных за отчетный период Форма представляется с нулевыми значениями.

      6. Корректировки (исправления, дополнения) данных вносятся в течение шести месяцев после срока, установленного для представления Формы.

2. Заполнение Формы

      7. В графе 1 отчета предоставляются данные по всем видам иностранных валют, с которыми обменные пункты уполномоченного банка (его филиала) осуществляли обменные операции в отчетном периоде. Суммарные данные по объемам обменных операций рассчитываются в тенге.

      8. В графе 1 данные по строкам с кодами 110, 111, 120, 121 заполняются в тысячах тенге с округлением до целого значения (данные менее пятисот тенге округляются до нуля, от пятисот до тысячи тенге – до единицы).

      9. В графах 2, 3, 4, 5, 6 данные предоставляются по доллару Соединенных Штатов Америки (USD), евро (EUR), российскому рублю (RUB), китайскому юаню (CNY), английскому фунту стерлингов (GBP), а в графах с последующей нумерацией приводятся данные по остальным видам валют, с которыми обменные пункты уполномоченного банка (его филиала) осуществляли обменные операции в отчетном периоде.

      10. В графах 2, 3, 4, 5, 6 и далее пронумерованных графах данные по строкам 110, 111, 120, 121 представляются в единицах соответствующей валюты.

      Если обменные пункты не проводили в отчетном периоде обменных операций с какой-либо из указанных в графах 2, 3, 4, 5, 6 валют, то соответствующая графа не заполняется.

      11. Строки 210, 211, 212, 220, 221, 222 заполняются в единицах счета.

      12. В графах 2, 3, 4, 5, 6 и далее пронумерованных графах по строкам 311, 312, 321 и 322 указывается курс соответствующей иностранной валюты. По строке 311 (321) в соответствующей графе указывается наименьший из курсов данной иностранной валюты, установленный для обменных пунктов уполномоченного банка (его филиала) в отчетном месяце для покупки (продажи) за тенге, по строке 312 (322) – наибольший из курсов данной иностранной валюты, установленный для обменных пунктов уполномоченного банка (его филиала) в отчетном месяце для покупки (продажи) за тенге.

      13. При заполнении данного отчета по всем графам обеспечивается выполнение следующих условий:

      строка с кодом 111 ≤ строка с кодом 110;

      строка с кодом 121 ≤ строка с кодом 120;

      строка с кодом 210 ≥ строка с кодом 211 + строка с кодом 212;

      строка с кодом 220 ≥ строка с кодом 221 + строка с кодом 222.

                  Форма, предназначенная для сбора административных данных

            "Отчет о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты"

      Отчетный, период: за __________ 20 ___ года

      Индекс: NIV_UO

      Периодичность: ежемесячная

      Представляет: уполномоченная организация (ее филиал)

      Куда представляется форма: центральный аппарат или территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан

      Срок представления: ежемесячно до 7 (седьмого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным

                  ______________________________________________________________
                        наименование уполномоченной организации (ее филиала)

      Номер и дата лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой

                  _______________________________________________________________

      "____"_______________20____года
Руководитель _________________________________________________________ __________
                  (фамилия, имя, отчество (при наличии)                   (подпись)
Исполнитель _________________________________________________________ __________
                  (фамилия, имя, отчество (при наличии)                   (подпись)
почтовый адрес, телефон, факс
_______________________________________________________________________________

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты"

1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, "Отчет о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты", (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 9) статьи 56 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан".

      3. Форма составляется ежемесячно уполномоченной организацией (ее филиалом) по данным за отчетный месяц Реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты, заполняемым в соответствии с приложением 11 к Правилам организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан. Филиал уполномоченной организации составляет самостоятельную Форму.

      4. При составлении Формы в расчетах для данных в тенге используется сумма обменной операции в тенге, указанная соответственно в графах 6 и 8 Реестра купленной и проданной наличной иностранной валюты.

      5. В случае отсутствия данных за отчетный период Форма представляется с нулевыми значениями.

      6. Корректировки (исправления, дополнения) данных вносятся в течение шести месяцев после срока, установленного для представления Формы.

2. Заполнение Формы

По разделам 1 и 2

      7. При формировании отчета в расчетах для данных в тенге используется эквивалент суммы обменной операции в тенге, указанный соответственно в графах 6 и 8 Реестра купленной и проданной наличной иностранной валюты.

      8. В графе 1 отчета (за исключением строк, отмеченных знаком "X") представляются данные по всем видам иностранных валют, с которыми обменные пункты уполномоченной организации (ее филиала) осуществляли обменные операции в отчетном периоде. Суммарные данные по объемам обменных операций рассчитываются в тенге.

      9. В графе 1 данные по строкам с кодами 110, 111, 120, 121 заполняются в тысячах тенге с округлением до целого значения (данные менее пятисот тенге округляются до нуля, от пятисот до тысячи тенге – до единицы).

      10. В графах 2, 3, 4, 5, 6 данные представляются по доллару Соединенных Штатов Америки (USD), евро (EUR), российскому рублю (RUB), китайскому юаню (CNY), английскому фунту стерлингов (GBP), а в графах с последующей нумерацией приводятся данные по остальным видам валют, с которыми обменные пункты уполномоченной организации (ее филиала) осуществляли обменные операции в отчетном периоде.

      11. В графах 2, 3, 4, 5, 6 и далее пронумерованных графах данные по строкам 110, 111, 120, 121 представляются в единицах соответствующей валюты.

      Если обменные пункты не проводили в отчетном периоде обменных операций с какой-либо из указанных в графах 2, 3, 4, 5, 6 валют, то соответствующая графа не заполняется.

      12. Строки 210, 211, 212, 220, 221, 222 заполняются в единицах счета.

      13. В графах 2, 3, 4, 5, 6 и далее пронумерованных графах по строкам 311, 312, 321 и 322 указывается курс соответствующей иностранной валюты. По строке 311 (321) в соответствующей графе указывается наименьший из курсов данной иностранной валюты, установленный для обменных пунктов уполномоченной организации (ее филиала) в отчетном месяце для покупки (продажи) за тенге; по строке 312 (322) – наибольший из курсов данной иностранной валюты, установленный для обменных пунктов уполномоченной организации (ее филиала) в отчетном месяце для покупки (продажи) за тенге.

      14. При заполнении разделов 1 и 2 отчета по всем графам обеспечивается выполнение следующих условий:

      строка с кодом 111 ≤ строка с кодом 110;

      строка с кодом 121 ≤ строка с кодом 120;

      строка с кодом 210 ≥ строка с кодом 211 + строка с кодом 212;

      строка с кодом 220 ≥ строка с кодом 221 + строка с кодом 222.

      По разделу 3

      15. В разделе 3 отчета графа 1 не заполняется.

      16. В графах 2, 3, 4, 5, 6 и далее пронумерованных графах данные по строкам представляются в тысячах единиц соответствующей валюты.

      17. В графах 2, 3, 4, 5, 6 и далее пронумерованных графах данные по строкам 423 и 433 должны быть равны данным в строках 110 и 120 соответственно, переведенным в тысячи единиц.

      18. При заполнении раздела 3 отчета по графам 2, 3, 4, 5, 6 и далее пронумерованным графам по строкам 410, 420, 430, 440 обеспечивается выполнение условий, указанных в наименовании соответствующих показателей.

Форма, предназначенная для сбора административных данных

"Отчет о покупке и (или) продаже наличной иностранной валюты на сумму, равную или превышающую 50 000 (пятьдесят тысяч) долларов Соединенных Штатов Америки в эквиваленте"

Отчетный период: _______ месяц ____ года

      Индекс: NIV_EEROK

      Периодичность: ежемесячная

      Представляет: уполномоченный банк (его филиал) или уполномоченная организация (ее филиал)

      Куда представляется: центральный аппарат или территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан

      Срок представления: до 10 (десятого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом

      Бизнес-идентификационный номер уполномоченного банка или уполномоченной организации _______________________

      Наименование уполномоченного банка или уполномоченной организации _____________________________

      * - указывается в соответствии с документом, представленным клиентом при проведении обменной операции: 1 – для резидентов (граждане Республики Казахстан, иностранцы и лица без гражданства, постоянно проживающие в Республике Казахстан на основании разрешения на постоянное проживание в Республике Казахстан), 2 – для нерезидентов

      Руководитель (Главный бухгалтер)
____________ __________ _________________________________________________________
(должность) (подпись)                         (фамилия, имя, отчество (при наличии)
Исполнитель
____________ ___________________________________________________________________
(подпись)                         (фамилия, имя, отчество (при наличии)
телефон _______
"____"_____________ 20 ____ года

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о покупке и (или) продаже наличной иностранной валюты на сумму, равную или превышающую 50 000 (пятьдесят тысяч) долларов Соединенных Штатов Америки (далее – США) в эквиваленте", (далее – Форма).

      2. Форма представляется уполномоченным банком (его филиалом) или уполномоченной организацией (ее филиалом) ежемесячно и включает информацию об операциях покупки или продажи наличной иностранной валюты на сумму, равную или превышающую 50 000 (пятьдесят тысяч) долларов США в эквиваленте.

      3. Руководитель или главный бухгалтер и исполнитель подписывают Форму с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии).

      4. В случае отсутствия данных за отчетный период Форма представляется с нулевыми значениями.

      5. Корректировки (исправления, дополнения) данных вносятся в течение шести месяцев после срока, установленного для представления Формы.

Глава 2. Заполнение Формы

      6. Форма направляется при наличии операций по покупке и (или) продаже одному физическому лицу за отчетный период наличной иностранной валюты на сумму, равную или превышающую 50 000 (пятьдесят тысяч) долларов США в эквиваленте.

      7. Информация по операциям по покупке или продаже наличной иностранной валюты отражается в отчете на дату проведения операции.

      8. В части 1 Формы указывается информация о клиенте-физическом лице, осуществившем операцию по покупке или продаже наличной иностранной валюты.

      9. В графе 1.2 указывается индивидуальный идентификационный номер. При отсутствии индивидуального идентификационного номера у физического лица, в графе 1.2 указываются данные документа, удостоверяющего личность.

      10. В части 2 Формы указывается информация об операции по покупке или продаже иностранной валюты.

      В графе 2.2 указывается "1" при покупке клиентом наличной иностранной валюты, "2" – при продаже клиентом наличной иностранной валюты.

      В графе 2.4 указывается трехзначный буквенный код валюты в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2012 "Коды для обозначения валют и фондов".

      Журнал учета операций по покупке и (или) продаже аффинированного золота
      в слитках, выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан

      Наименование уполномоченной организации или ее филиала, бизнес-идентификационный номер
_____________________________________________________________________________
Номер приложения к лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной
валютой в Республике Казахстан уполномоченной организации
___________________________________ "____"______________20____года

Реестр учета операций по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным Банком за "____"_________________20____года

      Кассир ________________________________________________________ _________

                  (фамилия, имя, отчество (при наличии)                   (подпись)

      * Примечание: – указывается в соответствии с документом, представленным клиентом при проведении операции: 1 – для резидентов (граждане Республики Казахстан, иностранцы и лица без гражданства, постоянно проживающие в Республике Казахстан на основании разрешения на постоянное проживание в Республике Казахстан), 2 – для нерезидентов, 0 – для операций менее 2 (двух) миллионов тенге (включительно), при проведении которых не представлен документ, удостоверяющий личность;

      ** - заполняется в случае, предусмотренном в части третьей пункта 73 Правил;

      *** Примечание: – исчисляется по стоимости покупки;

      **** Примечание: – исчисляется по стоимости продажи;

      ***** Примечание: – время проведения операции, указанное в контрольном чеке.

Форма, предназначенная для сбора административных данных

"Отчет о проведенных через обменные пункты операциях по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан"

      Отчетный, период: за __________ 20 ___ года

      Индекс: SMSAZ_UO

      Периодичность: ежемесячная

      Представляет: уполномоченная организация (ее филиал)

      Куда представляется форма: центральный аппарат или территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан

      Срок представления: до 10 (десятого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным

      _______________________________________________________________
            наименование уполномоченной организации (ее филиала)

      Номер и дата лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой
_____________________________________________________________________________

      "____"_______________20____года
__________________________________________________________ _________ руководитель
            (фамилия, имя, отчество (при наличии)                   (подпись)
___________________________________________________________ _________ исполнитель
            (фамилия имя, отчество (при наличии)                   (подпись)
почтовый адрес, телефон, факс
________________________________________________________________________________

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о проведенных через обменные пункты операциях по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан"

      1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о проведенных через обменные пункты операциях по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан", (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 9) статьи 56 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан".

      3. Форма составляется ежемесячно уполномоченной организацией (ее филиалом) по данным за отчетный месяц журнала учета операций с аффинированным золотом в слитках по форме согласно приложению 16 к Правилам организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан. Филиал уполномоченной организации составляет самостоятельную Форму.

      4. При составлении Формы в расчетах для данных в тенге используется сумма операций в тенге, указанная соответственно в графах 5 и 8 Реестра учета операций с аффинированным золотом в слитках.

      5. В случае отсутствия данных за отчетный период Форма представляется с нулевыми значениями.

      6. Корректировки (исправления, дополнения) данных вносятся в течение шести месяцев после срока, установленного для представления Формы.

Перечень некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, признаваемых утратившими силу

      1. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9801, опубликовано 12 ноября 2014 года в информационно-правовой системе нормативных правовых актов Республики Казахстан "Әділет".

      2. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 марта 2015 года № 46 "О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 10873, опубликовано 6 мая 2015 года в информационно-правовой системе "Әділет").

      3. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 19 декабря 2015 года № 224 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 12970, опубликовано 1 марта 2016 года в информационно-правовой системе "Әділет").

      4. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 января 2016 года № 55 "О внесении изменений и дополнения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 13219, опубликовано 29 февраля 2016 года в информационно-правовой системе "Әділет").

      5. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 ноября 2016 года № 269 "О некоторых вопросах валютного регулирования и валютного контроля" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14564, опубликовано 28 декабря 2016 года в информационно-правовой системе "Әділет").

      6. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 сентября 2017 года № 188 "О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 16162, опубликовано 4 января 2018 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан).

      7. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2018 года № 183 "О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 17677, опубликовано 8 ноября 2018 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан).