О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

      В соответствии с законами Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг", от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", от 19 марта 2010 года "О государственной статистике" и в целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

      1. Утвердить Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом (далее – Перечень), согласно приложению к настоящему постановлению.

      2. Департаменту исследований и статистики (Тутушкин В.А.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

      1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

      2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления его направление на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения "Республиканский центр правовой информации" для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

      3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

      4) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 2), 3) настоящего пункта и пунктом 3 настоящего постановления.

      3. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

      4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Курманова Ж.Б.

      5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

      "СОГЛАСОВАНО"
И.о. Председателя Комитета по статистике
Министерства национальной экономики
Республики Казахстан
К. Орунханов ________________
18 сентября 2018 года

Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

      1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года № 228 "Об утверждении перечня, форм, сроков и Правил представления отчетности банками-кастодианами добровольных накопительных пенсионных фондов" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8860, опубликовано 12 февраля 2014 года в газете "Казахстанская правда" № 29 (27650) следующие изменения:

      заголовок изложить в следующей редакции:

      "Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности банков-кастодианов добровольных накопительных пенсионных фондов и Правил их представления";

      преамбулу изложить в следующей редакции:

      "В соответствии с законами Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" и от 19 марта 2010 года "О государственной статистике" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:";

      отчет о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в национальной валюте, по форме согласно приложению 2 изложить в редакции согласно приложению 1 к настоящему Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом (далее – Перечень);

      отчет о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в иностранной валюте, по форме согласно приложению 3 изложить в редакции согласно приложению 2 к Перечню;

      отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов, по форме согласно приложению 4 изложить в редакции согласно приложению 3 к Перечню;

      отчет о начисленных и выплаченных комиссионных вознаграждениях по форме согласно приложению 5 изложить в редакции согласно приложению 4 к Перечню;

      в Правилах представления отчетности банками-кастодианами добровольных накопительных пенсионных фондов, утвержденных указанным постановлением:

      пункт 3 изложить в следующей редакции:

      "3. Отчетность на бумажном носителе по состоянию на отчетную дату подписывается первым руководителем банка-кастодиана добровольного накопительного пенсионного фонда, главным бухгалтером банка-кастодиана добровольного накопительного пенсионного фонда или лицами, уполномоченными на подписание отчета банка-кастодиана добровольного накопительного пенсионного фонда, исполнителем и хранится в банке-кастодиане добровольного накопительного пенсионного фонда.".

      2. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 23 сентября 2013 года № 248 "Об утверждении перечня, форм, сроков и Правил представления отчетности кастодианом" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9026, опубликовано 14 января 2014 года в Информационно-правовой системе "Әділет") следующие изменения:

      заголовок изложить в следующей редакции:

      "Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности кастодианов и Правил их представления";

      преамбулу изложить в следующей редакции:

      "В соответствии с законами Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" и от 19 марта 2010 года "О государственной статистике" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:";

      отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании кастодиана, по форме согласно приложению 2 изложить в редакции согласно приложению 5 к Перечню;

      отчет о блокированных (неисполненных) поручениях клиентов по форме согласно приложению 3 изложить в редакции согласно приложению 6 к Перечню;

      отчет о количестве клиентов кастодиана, по форме согласно приложению 4 изложить в редакции согласно приложению 7 к Перечню;

      отчет о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся в номинальном держании, по форме согласно приложению 5 изложить в редакции согласно приложению 8 к Перечню;

      в Правилах представления отчетности кастодианом:

      пункт 3 изложить в следующей редакции:

      "3. Отчетность на бумажном носителе подписывается первым руководителем кастодиана, главным бухгалтером кастодиана или лицами, уполномоченными на подписание отчета кастодиана, исполнителем и хранится у кастодиана.".

      3. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 февраля 2016 года № 59 "Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности организатора торгов и Правил их представления" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 13692, опубликовано 25 мая 2016 года в информационно-правовой системе "Әділет") следующие изменения:

      отчет о заявках на покупку/продажу ценных бумаг, по форме согласно приложению 2 изложить в редакции согласно приложению 9 к Перечню;

      отчет о результатах торгов ценными бумагами с указанием сторон сделок, по форме согласно приложению 3 изложить в редакции согласно приложению 10 к Перечню;

      отчет о заявках на операции репо с ценными бумагами, по форме согласно приложению 4 изложить в редакции согласно приложению 11 к Перечню;

      отчет об операциях репо с ценными бумагами с указанием их участников, по форме согласно приложению 5 изложить в редакции согласно приложению 12 к Перечню;

      отчет о заявках на покупку/продажу производных финансовых инструментов, по форме согласно приложению 6 изложить в редакции согласно приложению 13 к Перечню;

      отчет о результатах торгов производными финансовыми инструментами с указанием сторон сделок, по форме согласно приложению 7 изложить в редакции согласно приложению 14 к Перечню;

      отчет о заявках на покупку/продажу иностранных валют, по форме согласно приложению 8 изложить в редакции согласно приложению 15 к Перечню;

      отчет о результатах торгов иностранными валютами, по форме согласно приложению 9 изложить в редакции согласно приложению 16 к Перечню;

      отчет о членах организатора торгов, по форме согласно приложению 10 изложить в редакции согласно приложению 17 к Перечню;

      отчет о ценных бумагах, входящих в отдельные секторы (категории) списка организатора торгов, по форме согласно приложению 11 изложить в редакции согласно приложению 18 к Перечню;

      отчет о финансовых инструментах, за исключением ценных бумаг, входящих в список организатора торгов, по форме согласно приложению 12 изложить в редакции согласно приложению 19 к Перечню;

      отчет об объемах сделок, по форме согласно приложению 12-1) изложить в редакции согласно приложению 20 к Перечню;

      отчет о капитализации рынка ценных бумаг, по форме согласно приложению 13 изложить в редакции согласно приложению 21 к Перечню;

      отчет о счетах клиентов, по форме согласно приложению 14 изложить в редакции согласно приложению 22 к Перечню;

      отчет о сделках с лицами, связанными с организатором торгов особыми отношениями, заключенных в течение отчетного месяца, а также действующих на отчетную дату, и реестр лиц, связанных с организатором торгов особыми отношениями, по форме согласно приложению 15 изложить в редакции согласно приложению 23 к Перечню;

      отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов, по форме согласно приложению 16 изложить в редакции согласно приложению 24 к Перечню;

      отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов, по форме согласно приложению 17 изложить в редакции согласно приложению 25 к Перечню;

      отчет о структуре операций обратное репо и репо, совершенных за счет собственных активов, по форме согласно приложению 18 изложить в редакции согласно приложению 26 к Перечню;

      отчет о вкладах и деньгах, размещенных за счет собственных активов, по форме согласно приложению 19 изложить в редакции согласно приложению 27 к Перечню;

      отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц, по форме согласно приложению 20 изложить в редакции согласно приложению 28 к Перечню;

      в Правилах представления отчетности организатором торгов, утвержденных указанным постановлением:

      пункт 2 изложить в следующей редакции:

      "2. Отчетность на бумажном носителе по состоянию на отчетную дату подписывается первым руководителем организатора торгов, главным бухгалтером организатора торгов или лицами, уполномоченными на подписание отчета организатора торгов, исполнителем и хранится у организатора торгов.".

      4. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 августа 2017 года № 167 "Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности единого накопительного пенсионного фонда и Правил их представления" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 15863, опубликовано 20 октября 2017 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующие изменения:

      отчет о стоимости пенсионных активов, по форме согласно приложению 2 изложить в редакции согласно приложению 29 к Перечню;

      отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов, по форме согласно приложению 3 изложить в редакции согласно приложению 30 к Перечню;

      отчет об активах, находящихся во внешнем управлении, по форме согласно приложению 4 изложить в редакции согласно приложению 31 к Перечню;

      отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных пенсионных взносов, по форме согласно приложению 5 изложить в редакции согласно приложению 32 к Перечню;

      отчет об объемах обязательных пенсионных взносов работодателя и количестве условных пенсионных счетов физических лиц, по форме согласно приложению 6 изложить в редакции согласно приложению 33 к Перечню;

      отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей добровольных пенсионных взносов, по форме согласно приложению 7 изложить в редакции согласно приложению 34 к Перечню;

      отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных профессиональных пенсионных взносов, по форме согласно приложению 8 изложить в редакции согласно приложению 35 к Перечню;

      отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика/получателя), по форме согласно приложению 9 изложить в редакции согласно приложению 36 к Перечню;

      отчет об объемах обязательных пенсионных взносов работодателя и количестве условных пенсионных счетов физических лиц по областям Республики Казахстан (по месту жительства физического лица), по форме согласно приложению 10 изложить в редакции согласно приложению 37 к Перечню;

      отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей добровольных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика/получателя), по форме согласно приложению 11 изложить в редакции согласно приложению 38 к Перечню;

      отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных профессиональных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика/получателя), по форме согласно приложению 12 изложить в редакции согласно приложению 39 к Перечню;

      отчет о пенсионных выплатах по обязательным пенсионным взносам, обязательным профессиональным пенсионным взносам, добровольным пенсионным взносам, по форме согласно приложению 13 изложить в редакции согласно приложению 40 к Перечню;

      отчет о пенсионных выплатах по обязательным пенсионным взносам работодателя, по форме согласно приложению 14 изложить в редакции согласно приложению 41 к Перечню;

      отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов, по форме согласно приложению 15 изложить в редакции согласно приложению 42 к Перечню;

      отчет об операциях обратное репо и репо, совершенных за счет собственных активов, по форме согласно приложению 16 изложить в редакции согласно приложению 43 к Перечню;

      отчет о вкладах и деньгах и эквивалентов денежных средств, размещенных за счет собственных активов, по форме согласно приложению 17 изложить в редакции согласно приложению 44 к Перечню;

      отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц, по форме согласно приложению 18 изложить в редакции согласно приложению 45 к Перечню;

      отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов, по форме согласно приложению 19 изложить в редакции согласно приложению 46 к Перечню;

      отчет по финансовым инструментам эмитентов, допустивших дефолт, приобретенным за счет пенсионных активов, по форме согласно приложению 20 изложить в редакции согласно приложению 47 к Перечню;

      в Правилах представления отчетности единым накопительным пенсионным фондом, утвержденных указанным постановлением:

      пункт 2 изложить в следующей редакции:

      "2. Отчетность на бумажном носителе по состоянию на отчетную дату подписывается первым руководителем Фонда, главным бухгалтером Фонда, или лицами, уполномоченными на подписание отчета Фонда, исполнителем и хранится в Фонде.".

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в национальной валюте

Отчетный период: за __________ 20__ года

      Индекс: 1- CUST_PA_KZT

      Периодичность: ежемесячная

      Представляет: банк-кастодиан добровольного накопительного пенсионного фонда

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

_________________________________________________
(наименование банка-кастодиана)

____________________________
(номер счета)

_____________________________________________________________
(наименование добровольного накопительного пенсионного фонда)

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

            Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________________________________ ____________
                  фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись
      Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________________________________ ____________
                  фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись
      Исполнитель _________________________________________________ ____________
                        фамилия, имя, отчество (при его наличии)             подпись

      Номер телефона: _________________________

      Дата подписания отчета "___" __________ 20___ года

      Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в национальной валюте

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в национальной валюте" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

      3. Форма составляется ежемесячно банком-кастодианом добровольного накопительного пенсионного фонда и заполняется за каждый отдельный рабочий день отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тенге.

      4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. Графа 1 отражается в формате "дд.мм.гггг".

      6. Суммы, не подлежащие отражению, включаются в графы 15 и 24 с внесением пояснений.

      7. В графах 3 и 4 указывается сумма переводов с единого накопительного пенсионного фонда, а также с добровольных накопительных пенсионных фондов.

      8. При заполнении графы 15 к форме отчета прилагается перечень источников полученных прочих поступлений.

      9. В графе 16 указываются итоговые суммы поступлений за каждый рабочий день отчетного периода.

      10. В графах 20 и 21 указываются суммы выплаченного комиссионного вознаграждения добровольному накопительному пенсионному фонду.

      11. При заполнении графы 24 к форме отчета прилагаются сведения о прочих расходах, включенных в стоимость пенсионных активов.

      12. В графе 25 указываются итоговые суммы расходов за каждый рабочий день отчетного периода.

      13. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в иностранной валюте

Отчетный период: за __________ 20__ года

      Индекс: 2- CUST_PA_FC

      Периодичность: ежемесячная

      Представляет: банк-кастодиан добровольного накопительного пенсионного фонда

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

_______________________________________
(наименование банка-кастодиана)

___________________________
(номер счета)

_____________________________________________________________
(наименование добровольного накопительного пенсионного фонда)

________________________________________
(наименование иностранной валюты)

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

            Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________________________________ ____________
                  фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись
      Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________________________________ ____________
                  фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись
      Исполнитель _________________________________________________ ____________
                        фамилия, имя, отчество (при его наличии)             подпись

      Номер телефона: _________________________

      Дата подписания отчета "___" __________ 20___ года

      Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в иностранной валюте

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в иностранной валюте" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

      3. Форма составляется ежемесячно банком-кастодианом добровольного накопительного пенсионного фонда и заполняется за каждый рабочий день отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тенге.

      4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. Форма заполняется и представляется при наличии и движении денег по инвестиционному счету в иностранной валюте за каждый отдельный рабочий день истекшего месяца, с указанием итоговых сумм по всем позициям за отчетный месяц.

      6. Графа 1 отражается в формате "дата.месяц.год".

      7. Суммы, не подлежащие отражению, включаются в графы 14, 15, 24 и 25 с внесением пояснений.

      8. При наличии и движении нескольких иностранных валют Форма представляется отдельно по каждой иностранной валюте.

      9. При заполнении граф 14 и 15 прилагается перечень источников полученных прочих поступлений.

      10. По графам 16 и 17 заполняются итоговые суммы поступлений за каждый рабочий день отчетного периода.

      11. При заполнении граф 24 и 25 прилагается перечень сведений о прочих расходах, включенных в стоимость пенсионных активов.

      12. По графам 26 и 27 заполняются итоговые суммы расходов за каждый рабочий день отчетного периода.

      13. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов

Отчетный период: на "___" ________ 20__ года

      Индекс: 3- CUST_SPPA

      Периодичность: ежемесячная

      Представляет: банк-кастодиан добровольного накопительного пенсионного фонда

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

________________________________________
(наименование банка-кастодиана)

_____________________________________________________________
(наименование добровольного накопительного пенсионного фонда)

      Таблица 1. Ценные бумаги, приобретенные за счет пенсионных активов

      продолжение таблицы:

      Таблица 2. Ценные бумаги, приобретенные по операциям обратного репо

      продолжение таблицы:

      Таблица 3. Вклады в Национальном Банке Республики Казахстан и в банках второго уровня

      продолжение таблицы:

      Таблица 4. Аффинированные драгоценные металлы

      Таблица 5. Условные требования (обязательства)

            Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________________________________ ____________
                  фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись
      Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________________________________ ____________
                  фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись
      Исполнитель _________________________________________________ ____________
                        фамилия, имя, отчество (при его наличии)             подпись

      Номер телефона: _________________________

      Дата подписания отчета "___" __________ 20___ года

      Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

      3. Форма составляется ежемесячно банком-кастодианом добровольного накопительного пенсионного фонда и заполняется по состоянию на отчетную дату. Данные в Форме заполняются в тенге.

      4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

2. Пояснение по заполнению Формы

      5. По таблице 1:

      1) в Форме указываются данные по ценным бумагам и правам требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам;

      2) в графе 2 указывается наименование эмитента ценной бумаги;

      3) в графе 3 вид экономической деятельности указывается в соответствии с общим классификатором видов экономической деятельности ГК РК 03-2007. Данная графа заполняется по негосударственным ценным бумагам эмитентов-резидентов Республики Казахстан;

      4) в графе 5 указывается вид ценной бумаги с указанием ее типа;

      5) в графе 6 указывается идентификационный номер ценной бумаги, в отношении прав требований по обязательствам эмитента, срок обращения которых истек, и эмитентом не исполнены обязательства по их погашению – идентификатор прав требования;

      6) в графе 7 указывается количество приобретенных ценных бумаг;

      7) в графах 8 и 10 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2012 "Коды для обозначения валют и фондов";

      8) в графе 9 по облигациям указывается денежное выражение стоимости облигации, определенное при ее выпуске, на которую начисляется выраженное в процентах вознаграждение по купонной облигации, а также сумма, подлежащая выплате держателю облигации при ее погашении. Сумма указывается в валюте выпуска;

      9) в графах 11 и 12 указывается цена, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера (дилера), подтверждение по международной межбанковской системе перевода информации и совершения платежей (SWIFT)). В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в иностранной валюте заполняется графа 11 с одновременным отражением эквивалента в национальной валюте – тенге в графе 12, в случае оплаты приобретенной ценной бумаги в национальной валюте - тенге заполняется графа 11;

      10) в графе 13 отражается дата первоначального признания в бухгалтерском учете;

      11) в графе 14 указывается срок погашения долговых ценных бумаг;

      12) в графе 15 указывается покупная стоимость ценной бумаги, включая расходы, непосредственно связанные с приобретением, включая вознаграждения и комиссионные, уплаченные агентам, консультантам, брокерам и (или) дилерам, сборы фондовых бирж, а также банковские услуги по переводу и уменьшенная на величину оплаченного покупателем продавцу процента (при наличии такового);

      13) в графе 16 указывается стоимость ценных бумаг, отраженная в бухгалтерском учете;

      14) в графе 19 указывается категория ценной бумаги "оцениваемые по справедливой стоимости", "оцениваемые по амортизированной стоимости";

      15) в графе 20 указывается купонная ставка по долговым финансовым инструментам на дату представления Формы.

      6. По таблице 2:

      1) в графе 4 указывается вид ценной бумаги с указанием ее типа;

      2) в графе 6 указывается количество приобретенных ценных бумаг;

      3) в графах 7 и 8 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2012 "Коды для обозначения валют и фондов";

      4) в графах 9 и 10 указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление операции обратного репо. В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в иностранной валюте заполняются графы 10 и 12 с одновременным отражением эквивалента в национальной валюте – тенге в графах 9 и 11, в случае оплаты приобретенной ценной бумаги в национальной валюте - тенге заполняются графы 9 и 11;

      5) в графе 15 указывается текущая стоимость, отраженная в бухгалтерском учете.

      7. По таблице 3:

      1) в графе 3 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2012 "Коды для обозначения валют и фондов";

      2) в графе 6 указывается срок вклада по договору банковского вклада, при пролонгации вклада срок отражается с учетом пролонгации;

      3) в графах 7 и 8 периодичность и дата выплаты накопленного вознаграждения указывается в соответствии с условиями договора банковского вклада;

      4) в графах 11 и 12 указывается сумма размещения пенсионных активов во вклад в Национальном Банке Республики Казахстан и банках второго уровня. В случае размещения пенсионных активов во вклад в национальной валюте заполняется графа 11;

      5) таблица заполняется с указанием суммы вкладов отдельно по каждому банку и по каждой валюте вклада.

      8. По таблице 4:

      1) в графе 4 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2012 "Коды для обозначения валют и фондов";

      2) в графах 5 и 7 цена и покупная стоимость указываются по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на дату совершения сделки, в графе 10 сумма отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на отчетную дату. В случае приобретения аффинированного драгоценного металла в национальной валюте заполняются графы 5, 7 и 9;

      3) в графе 9 указывается текущая стоимость, отраженная в бухгалтерском учете.

      9. По таблице 5:

      1) в графе 3 указывается базовый актив производного финансового инструмента (наименование ценной бумаги и ее эмитента, валюта, ставка вознаграждения, товар и прочие базовые активы);

      2) в графе 4 указывается валюта сделки. Код валюты указывается в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2012 "Коды для обозначения валют и фондов";

      3) графа 5 заполняется в случае, если базовым активом производного финансового инструмента является ценная бумага;

      4) в графе 6 указывается сумма условных требований и обязательств, которая формируется при проведении операции с производными инструментами, в соответствии с требованиями постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 1 июля 2011 года № 69 "Об утверждении Инструкции по ведению бухгалтерского учета операций с пенсионными активами, осуществляемых единым накопительным пенсионным фондом и добровольными накопительными пенсионными фондами" (зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7118);

      5) в графе 7 указывается рыночная стоимость (стоимость замещения) производного финансового инструмента, которая представляет собой:

      по сделкам на покупку – величину превышения текущей рыночной стоимости производного финансового инструмента над номинальной контрактной стоимостью данного производного финансового инструмента (условные требования), величину превышения номинальной контрактной стоимости производного финансового инструмента над текущей рыночной стоимостью данного производного финансового инструмента (условные обязательства);

      по сделкам на продажу – величину превышения номинальной контрактной стоимости производного финансового инструмента над текущей рыночной стоимостью данного производного финансового инструмента (условные требования), величину превышения текущей рыночной стоимости производного финансового инструмента над номинальной контрактной стоимостью данного производного финансового инструмента (условные обязательства).

      10. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о начисленных и выплаченных комиссионных вознаграждениях

Отчетный период: за __________ 20__года

      Индекс: 4- CUST_REWARD

      Периодичность: ежемесячная

      Представляет: банк-кастодиан добровольного накопительного пенсионного фонда

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

______________________________________________
(наименование банка-кастодиана)

_____________________________________________________________
(наименование добровольного накопительного пенсионного фонда)

            Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________________________________ ____________
                  фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись
      Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________________________________ ____________
                  фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись
      Исполнитель _________________________________________________ ____________
                        фамилия, имя, отчество (при его наличии)             подпись

      Номер телефона: _________________________

      Дата подписания отчета "___" __________ 20___ года

      Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о начисленных и выплаченных комиссионных вознаграждениях

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенная для сбора административных данных "Отчет о начисленных и выплаченных комиссионных вознаграждениях" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

      3. Форма составляется ежемесячно банком-кастодианом добровольного накопительного пенсионного фонда и заполняется за каждый отдельный рабочий день отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тенге.

      4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В графе 1 указывается отдельный рабочий день отчетного месяца в формате "дд.мм.гггг".

      6. В графах 2 и 3 указывается сумма начисленного комиссионного вознаграждения.

      7. В графах 4 и 5 указывается сумма выплаченного комиссионного вознаграждения.

      8. В строке "Итого:" указываются итоговые суммы по всем позициям за отчетный месяц.

      9. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании кастодиана

Отчетный период: на "___" ________ 20__ года

      Индекс: 1-CUST_NOM_DER

      Периодичность: ежеквартальная

      Представляет: кастодиан

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: ежеквартально, не позднее последнего рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

____________________________________________________________
(наименование кастодиана)

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

            Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________________________________ ____________
                  фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись
      Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________________________________ ____________
                  фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись
      Исполнитель _________________________________________________ ____________
                        фамилия, имя, отчество (при его наличии)             подпись

      Номер телефона: _________________________

      Дата подписания отчета "___" __________ 20___ года

      Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании кастодиана

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании кастодиана" (далее - Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

      3. Форма составляется ежеквартально кастодианом.

      4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В графе 4 указывается наименование номинального держателя (депозитария, кастодиана, регистратора или иной организации, в которой кастодиан осуществляет номинальное держание).

      6. В графах 7, 9, 11, 13, 15, 17, 19, 21, 23, 25, 27 и 29 указывается количество ценных бумаг, находящихся на счетах клиентов кастодиана в зависимости от деятельности и резидентства юридического лица и (или) резидентства физического лица.

      7. В графах 8, 10, 12, 14, 16, 18, 20, 22, 24, 26, 28 и 30 укрывается количество держателей ценных бумаг в зависимости от деятельности и резидентства юридического лица и (или) резидентства физического лица.

      8. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о блокированных (неисполненных) поручениях клиентов

Отчетный период: за__________20__года

      Индекс: 2-CUST_BLOK

      Периодичность: ежеквартальная

      Представляет: кастодиан

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: ежеквартально, не позднее последнего рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

________________________________________________________________ (наименование кастодиана)

            Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________________________________ ____________
                  фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись
      Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________________________________ ____________
                  фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись
      Исполнитель _________________________________________________ ____________
                        фамилия, имя, отчество (при его наличии)             подпись

      Номер телефона: _________________________

      Дата подписания отчета "___" __________ 20___ года

      Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о блокированных (неисполненных) поручениях клиентов

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о блокированных (неисполненных) поручениях клиентов" (далее - Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

      3. Форма составляется ежеквартально кастодианом. Данные в Форме заполняются в тенге.

      4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В графе 2 указывается наименование управляющего инвестиционным портфелем, организации, осуществляющей брокерскую и дилерскую деятельность, являющихся клиентами кастодиана.

      6. В графе 3 указываются собственные или пенсионные активы добровольных накопительных пенсионных фондов, либо активы клиентов организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем, организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность, находящихся на кастодиальном обслуживании кастодиана.

      7. В графе 8 указывается наименование рынка в формате "фондовая биржа", "неорганизованный рынок", "международный рынок". В случае если сделка осуществлена в торговой системе фондовой биржи, указывается страна ее резидентства в формате "наименование фондовой биржи/страна".

      8. В графе 9 указывается вид блокированного (неисполненного) поручения о заключении сделки (покупка, продажа, операция открытия и закрытия репо, заключение договора банковского вклада и иные сделки). По операциям репо также указывается вид операции репо: прямое или обратное репо.

      9. В графе 11 указывается основание, по которому кастодианом было блокировано (не исполнено) поручение о заключении сделки.

      10. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о количестве клиентов кастодиана

Отчетный период: за __________ 20__ года

      Индекс: 3-CUST_CLIENT

      Периодичность: ежеквартальная

      Представляет: кастодиан

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: ежеквартально, не позднее последнего рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

__________________________________________________________
(наименование кастодиана)

            Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________________________________ ____________
                  фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись
      Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________________________________ ____________
                  фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись
      Исполнитель _________________________________________________ ____________
                        фамилия, имя, отчество (при его наличии)             подпись

      Номер телефона: _________________________

      Дата подписания отчета "___" __________ 20___ года

      Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о количестве клиентов кастодиана

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о количестве клиентов кастодиана" (далее - Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

      3. Форма составляется ежеквартально кастодианом.

      4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В графе 2 указывается наименование физического юридического и лица, являющегося клиентом кастодиана.

      6. В графе 3 указываются признак резидентства клиента кастодиана.

      7. В графах 4, 5 и 6 указывается число "1" по соответствующей графе и суммируется в строке "Итого".

      8. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся в номинальном держании

Отчетный период: на "___" ________ 20__ года

      Индекс: 4-CUST_NOM_DER_IN

      Периодичность: ежеквартальная

      Представляет: кастодиан

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: ежеквартально, не позднее последнего рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

_________________________________________________________
(наименование кастодиана)

            Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________________________________ ____________
                  фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись
      Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________________________________ ____________
                  фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись
      Исполнитель _________________________________________________ ____________
                        фамилия, имя, отчество (при его наличии)             подпись

      Номер телефона: _________________________

      Дата подписания отчета "___" __________ 20___ года

      Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся в номинальном держании

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся в номинальном держании" (далее - Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

      3. Форма составляется ежеквартально кастодианом.

      4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В графе 4 указываются наименование иностранного номинального держателя, который оказывает услуги номинального держания ценных бумаг эмитентов-нерезидентов Республики Казахстан кастодиану.

      6. В графе 5 указываются наименования брокера, являющегося номинальным держателем, которому кастодиан оказывают услуги по номинальному держанию ценных бумаг эмитентов-нерезидентов Республики Казахстан.

      7. В графе 6 указывается наименование конечного собственника ценных бумаг, выпущенных в соответствии с законодательством иностранною государства, фамилия, имя (при наличии - отчество) для физического лица, наименование для юридического лица) - клиента брокера, являющегося иностранным номинальным держателем, указанного в графе 4.

      8. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о заявках на покупку/продажу ценных бумаг

Отчетный период: по состоянию за ____________ 20__ года

      Индекс: 1 - KASE_PSS

      Периодичность: ежедневная

      Представляет: организатор торгов

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: ежедневно, до конца следующего рабочего дня

__________________________________________________________
(наименование Организации)

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

            Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________________________________ ____________
                  фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись
      Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________________________________ ____________
                  фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись
      Исполнитель _________________________________________________ ____________
                        фамилия, имя, отчество (при его наличии)             подпись

      Номер телефона: _________________________

      Дата подписания отчета "___" __________ 20___ года

      Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о заявках на покупку/продажу ценных бумаг

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о заявках на покупку/продажу ценных бумаг" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

      3. Форма составляется ежедневно организатором торгов и заполняется за каждый отчетный день. Данные в Форме заполняются в тенге с двумя знаками после запятой.

      4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В графе 1 указывается порядковый номер заявки.

      6. В графах 2 и 25 указываются дата подачи и дата снятия заявки в формате "дд.мм.гггг".

      7. В графах 3 и 26 указываются время подачи и время снятия заявки в формате "часы:минуты:секунды".

      8. В графе 4 указывается тип заявки: "limit" – лимитированная заявка, "market" – рыночная заявка, "nego" – прямая заявка.

      9. В графе 5 в качестве направления заявки указывается покупка или продажа.

      10. В графе 6 указывается вид рынка: "Tbills" – рынок государственных ценных бумаг, "Equities" – рынок акций, "Debts" – рынок облигаций.

      11. В графах 7 и 8 указываются категории и подкатегории видов рынков, предусмотренных торговой системой фондовой биржи.

      12. В графе 9 указывается код ценной бумаги, определенный организатором торгов в соответствии с порядком кодировки ценных бумаг, предусмотренным его внутренними документами.

      13. В графе 11 указывается валюта котирования ценной бумаги.

      14. В графах 12 и 16 цена за одну ценную бумагу и объем заявки указываются в тенге. В качестве объема заявки признается произведение граф 12 ("Цена") и 15 ("Количество"). В графе 12 указывается цена, по которой участник торгов готов купить (продать) ценную бумагу.

      15. В графах 13 и 14 чистая цена и доходность, по которым участник торгов готов купить (продать) долговую ценную бумагу, указываются в процентах. Графы 13 и 14 заполняются по долговым ценным бумагам.

      16. В графе 15 количество ценных бумаг заявки указывается в штуках.

      17. В графе 17 указывается код члена организатора торгов, определенный организатором торгов в соответствии с порядком кодировки членов организатора торгов, предусмотренным его внутренними документами.

      18. В графе 18 указывается лицевой счет (субсчет) держателя ценных бумаг, открытый в системе учета центрального депозитария.

      19. В графе 19 указывается цифра: "1" – собственный, "2" – клиентский.

      20. В графе 20 в качестве типа субсчета указывается цифра: "1" – если субсчет открыт держателю ценных бумаг, "2" – если субсчет открыт эмитенту для учета и размещения объявленных ценных бумаг, "3" – если субсчет открыт эмитенту для учета выкупленных ценных бумаг, "5" – если субсчет открыт номинальному держателю, "6" – если субсчет открыт клиенту центрального депозитария.

      21. В графе 21 указывается тип владельца счета: "0" – физическое лицо, "1" – единый накопительный пенсионный фонд, "2" – банк второго уровня, "3" – страховая (перестраховочная) организация, "4" – брокер и (или) дилер, "5" – номинальный держатель, "6" – прочие лицензиаты, "7" – прочие юридические лица, "8" – инвестиционный фонд, "9" – иное.

      22. В графе 22 указывается персональный идентификационный номер (ID) трейдера фондовой биржи, подавшего заявку на заключение сделок.

      23. В графе 23 в качестве признака заявки указывается цифра: "0" – если заявка подана не маркет-мейкером, "1" – если заявка подана участником торгов в целях исполнения функций маркет-мейкера по поддержанию котировок ценных бумаг.

      24. В графе 24 указывается статус заявки, предусмотренной внутренними документами организатора торгов.

      25. В графе 27 указывается рыночная цена ценной бумаги на дату заключения сделки, определенная организатором торгов в соответствии с методикой оценки ценных бумаг, предусмотренной его внутренними документами. Для облигаций указывается рыночная цена в процентах к номинальной стоимости. Данные в графе 27 указываются с четырьмя знаками после запятой.

      26. В графе 28 указывается средневзвешенная рыночная цена акции или средневзвешенная рыночная доходность облигации к погашению на дату заключения сделки, определенная организатором торгов в соответствии с порядком расчета средневзвешенных рыночных цен акций и средневзвешенных рыночных доходностей облигаций к погашению установленным уполномоченным органом.

      27. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о результатах торгов ценными бумагами с указанием сторон сделок

Отчетный период: за __________ 20__ года

      Индекс: 2 – KASE_ST

      Периодичность: ежедневная

      Представляет: организатор торгов

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: ежедневно, до конца следующего рабочего дня

__________________________________________________________ (наименование Организации)

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

            Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________________________________ ____________
                  фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись
      Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________________________________ ____________
                  фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись
      Исполнитель _________________________________________________ ____________
                        фамилия, имя, отчество (при его наличии)             подпись

      Номер телефона: _________________________

      Дата подписания отчета "___" __________ 20___ года

      Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о результатах торгов ценными бумагами с указанием сторон сделок

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о результатах торгов ценными бумагами с указанием сторон сделок" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

      3. Форма составляется ежедневно организатором торгов и заполняется за каждый отчетный день. Данные в Форме заполняются в тенге с двумя знаками после запятой.

      4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В графе 1 указывается порядковый номер сделки.

      6. В графе 2 указывается дата заключения сделки в формате "дд.мм.гггг".

      7. В графе 3 указывается время заключения сделки в формате "часы:минуты:секунды".

      8. В графе 4 в качестве типа рынка указывается цифра: "0" – если сделка по купле-продаже ценных бумаг заключена на вторичном рынке ценных бумаг, "1" – если сделка по купле-продаже ценных бумаг заключена на первичном рынке ценных бумаг.

      9. В графе 5 в качестве метода торгов указывается цифра: "0" – если сделка по купле-продаже ценных бумаг заключена методом непрерывного встречного аукциона, "1" – если сделка по купле-продаже ценных бумаг заключена методом заключения прямых сделок, "2" – если сделка по купле-продаже ценных бумаг заключена методом фиксинга, "3" – если сделка по купле-продаже ценных бумаг заключена методом франкфуртских торгов, "4" – если сделка по купле-продаже ценных бумаг заключена методом специализированных торгов, "5" – если сделка по купле-продаже ценных бумаг заключена методом английских торгов, "6" – сделка по купле-продаже ценных бумаг заключена методом голландских торгов.

      10. В графе 6 указывается вид рынка, предусмотренный торговой системой.

      11. В графах 7 и 8 указываются категории и подкатегории видов рынков, предусмотренные торговой системой.

      12. В графе 9 указывается код ценной бумаги, определенный организатором торгов в соответствии с порядком кодировки ценных бумаг, предусмотренным его внутренними документами.

      13. В графе 11 указывается валюта котирования ценной бумаги.

      14. В графах 12 и 17 цена за одну ценную бумагу и объем сделки указываются в тенге. В качестве объема сделки признается произведение граф 12 ("Цена") и 16 ("Количество"). В графе 12 указывается цена, по которой участник торгов заключил сделку с ценной бумагой.

      15. В графах 13 и 14 чистая цена и доходность, по которым участник торгов заключил сделку с долговой ценной бумагой, указываются в процентах. Графы 13 и 14 заполняются по долговым ценным бумагам.

      16. В графе 16 количество ценных бумаг сделки указывается в штуках.

      17. В графе 18 указывается код члена организатора торгов, определенный организатором торгов в соответствии с порядком кодировки членов организатора торгов, предусмотренным его внутренними документами.

      18. В графах 19 и 24 в качестве счета (субсчета) депо понимается лицевой счет (субсчет) держателя ценных бумаг, открытый в системе учета центрального депозитария.

      19. В графах 20 и 25 в качестве типа субсчетов продавца или покупателя указывается цифра: "1" – если субсчет открыт держателю ценных бумаг, "2" – если субсчет открыт эмитенту для учета и размещения объявленных ценных бумаг, "3" – если субсчет открыт эмитенту для учета выкупленных ценных бумаг, "5" – если субсчет открыт номинальному держателю, "6" – если субсчет открыт клиенту центрального депозитария.

      20. В графах 21 и 26 указывается тип владельцев счетов продавца или покупателя: "0" – физическое лицо, "1" – единый накопительный пенсионный фонд, "2" – банк второго уровня, "3" – страховая (перестраховочная) организация, "4" – брокер и (или) дилер, "5" – номинальный держатель, "6" – прочие лицензиаты, "7" – прочие юридические лица, "8" – инвестиционный фонд, "9" – иное.

      21. В графе 28 указывается статус сделки, предусмотренной внутренними документами организатора торгов.

      22. В графе 30 указывается рыночная цена ценной бумаги на дату заключения сделки, определенная организатором торгов в соответствии с методикой оценки ценных бумаг, предусмотренной его внутренними документами. Для облигаций указывается рыночная цена в процентах к номинальной стоимости. Данные в графе 30 указываются с четырьмя знаками после запятой.

      23. В графе 31 указывается средневзвешенная рыночная цена акции или средневзвешенная рыночная доходность облигации к погашению на дату заключения сделки, определенная организатором торгов в соответствии с порядком расчета средневзвешенных рыночных цен акций и средневзвешенных рыночных доходностей облигаций к погашению, установленным уполномоченным органом.

      24. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о заявках на операции репо с ценными бумагами

Отчетный период: за __________ 20__ года

      Индекс: 3- KASE_ABR

      Периодичность: ежедневная

      Представляет: организатор торгов

      Куда представляется Форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: ежедневно, до конца следующего рабочего дня

__________________________________________________________ (наименование Организации)

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________________________________ ____________
                  фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________________________________ ____________
                  фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись
Исполнитель _______________________________________________________ ____________
                  фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подписьНомер телефона:_________________________

      Дата подписания отчета "___" __________ 20___ года

      Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о заявках на операции репо с ценными бумагами

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о заявках на операции репо с ценными бумагами" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

      3. Форма составляется ежедневно организатором торгов и заполняется за каждый отчетный день. Данные в Форме заполняются в тенге с двумя знаками после запятой.

      4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В графе 1 указывается порядковый номер заявки.

      6. В графах 2 и 23 указываются дата подачи и дата снятия заявки в формате "дд.мм.гггг".

      7. В графах 3 и 24 указываются время подачи и время снятия заявки в формате "часы:минуты:секунды".

      8. В графе 4 в качестве направления заявки указывается покупка или продажа.

      9. В графе 5 указывается способ сделки: "прямое репо" или "автоматическое репо".

      10. В графах 6 и 7 указываются категории и подкатегории видов рынков, предусмотренные торговой системой.

      11. В графе 8 в качестве кода инструмента операции репо указывается код, определенный организатором торгов в соответствии с порядком кодировки инструментов операции репо, предусмотренным его внутренними документами.

      12. В графе 9 указывается код ценной бумаги, определенный организатором торгов в соответствии с порядком кодировки ценных бумаг, предусмотренным его внутренними документами.

      13. В графе 11 указывается валюта котирования ценной бумаги.

      14. В графах 12 и 15 цена за одну ценную бумагу и объем заявки указываются в тенге. В качестве объема заявки признается произведение граф 12 ("Цена") и 14 ("Количество"). При подаче заявки на продажу по операциям "автоматическое репо" в качестве объема заявки признается объем денег, выставляемый продавцом. В графе 12 указывается цена, по которой участник торгов готов совершить операцию репо.

      15. В графе 13 указывается доходность, по которой участник торгов готов провести операцию репо, в процентах.

      16. В графе 14 указывается количество ценных бумаг (в штуках), выставляемых продавцом (покупателем) операции "прямое (автоматическое) репо".

      17. В графе 16 указывается код члена организатора торгов, определенный организатором торгов в соответствии с порядком кодировки членов организатора торгов, предусмотренным его внутренними документами.

      18. В графе 17 указывается лицевой счет (субсчет) держателя ценных бумаг, открытый в системе учета центрального депозитария.

      19. В графе 18 указывается цифра: "1" – собственный, "2" – клиентский.

      20. В графе 19 в качестве типа субсчета указывается цифра: "1" – если субсчет открыт держателю ценных бумаг, "2" – если субсчет открыт эмитенту для учета и размещения объявленных ценных бумаг, "3" – если субсчет открыт эмитенту для учета выкупленных ценных бумаг, "4" – если субсчет открыт номинальному держателю, "6" – если субсчет открыт клиенту центрального депозитария.

      21. В графе 20 указывается тип владельца счета: "0" – физическое лицо, "1" – единый накопительный пенсионный фонд, "2" – банк второго уровня, "3" – страховая (перестраховочная) организация, "4" – брокер и(или) дилер, "5" – номинальный держатель, "6" – прочие лицензиаты, "7" – прочие юридические лица, "8" – инвестиционный фонд, "9" – иное.

      22. В графе 21 указывается персональный идентификационный номер (ID) трейдера фондовой биржи, подавшего заявку на заключение операции репо с ценными бумагами.

      23. В графе 22 указывается статус заявки, предусмотренной внутренними документами организатора торгов.

      24. В графе 25 указывается срок операции репо, определенный организатором торгов в соответствии с его внутренними документами.

      25. В графе 26 указывается ставка дисконтирования, примененная к цене инструмента, являющегося предметом операции репо.

      26. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет об операциях репо с ценными бумагами с указанием их участников

Отчетный период: за __________ 20__ года

      Индекс: 5 – KASE_ABRvP

      Периодичность: ежедневная

      Представляет: организатор торгов

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: ежедневно, до конца следующего рабочего дня

__________________________________________________________
(наименование Организации)

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

            Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________________________________ ____________
                  фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись
      Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________________________________ ____________
                  фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись
      Исполнитель _________________________________________________ ____________
                        фамилия, имя, отчество (при его наличии)             подпись

      Номер телефона: _________________________

      Дата подписания отчета "___" __________ 20___ года

      Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет об операциях репо с ценными бумагами с указанием их участников

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет об операциях репо с ценными бумагами с указанием их участников" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

      3. Форма составляется ежедневно организатором торгов и заполняется за каждый отчетный день. Данные в Форме заполняются в тенге с двумя знаками после запятой.

      4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В графе 1 указывается порядковый номер сделки.

      6. В графе 2 указывается дата заключения сделки в формате "дд.мм.гггг".

      7. В графе 3 указывается время заключения сделки в формате "часы:минуты:секунды".

      8. В графе 4 указывается способ сделки: "прямое репо" или "автоматическое репо".

      9. В графе 5 в качестве типа операции репо указывается открытие или закрытие.

      10. В графах 6 и 7 указываются категории и подкатегории видов рынков, предусмотренные торговой системой.

      11. В графах 11 и 14 цена за одну ценную бумагу и объем сделки указываются в тенге. В качестве объема сделки признается произведение граф 11 ("Цена") и 13 ("Количество").

      12. В графе 12 указывается доходность, по которой участник торгов заключил операцию репо, в процентах.

      13. В графе 13 указывается количество ценных бумаг (в штуках), выставляемых продавцом операции репо.

      14. В графе 15 указывается код члена организатора торгов, определенный организатором торгов в соответствии с порядком кодировки членов организатора торгов, предусмотренным его внутренними документами.

      15. В графах 16 и 21 в качестве счета (субсчета) депо понимается лицевой счет (субсчет) держателя ценных бумаг, открытый в системе учета центрального депозитария.

      16. В графах 17 и 22 указывается цифра: "1" – собственный, "2" – клиентский.

      17. В графах 18 и 23 указывается тип владельцев счетов продавца или покупателя: "0" – физическое лицо, "1" – единый накопительный пенсионный фонд, "2" – банк второго уровня, "3" – страховая (перестраховочная) организация, "4" – брокер и (или) дилер, "5" – номинальный держатель, "6" – прочие лицензиаты, "7" – прочие юридические лица, "8" – инвестиционный фонд, "9" – иное.

      18. В графе 25 указывается статус сделки, предусмотренной внутренними документами организатора торгов.

      19. В графе 26 указывается срок операции репо, определенный организатором торгов в соответствии с его внутренними документами.

      20. В графе 27 указывается дата закрытия операции репо в формате "дд.мм.гггг". Данная графа заполняется только для операции открытия репо.

      21. В графе 28 указывается ставка дисконтирования, примененная к цене инструмента, являющегося предметом операции репо.

      22. В графе 29 указывается порядковый номер соответствующей сделки открытия репо. Данная графа заполняется только для операции закрытия репо.

      23. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о заявках на покупку/продажу производных финансовых инструментов

Отчетный период: за __________ 20__ года

      Индекс: 7- KASE_ABD

      Периодичность: ежедневная

      Представляет: организатор торгов

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления ежедневно, до конца следующего рабочего дня

__________________________________________________________
(наименование Организации)

      продолжение таблицы:

            Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________________________________ ____________
                  фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись
      Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________________________________ ____________
                  фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись
      Исполнитель _________________________________________________ ____________
                        фамилия, имя, отчество (при его наличии)             подпись

      Номер телефона: _________________________

      Дата подписания отчета "___" __________ 20___ года

      Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о заявках на покупку/продажу производных финансовых инструментов

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о заявках на покупку/продажу производных финансовых инструментов" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

      3. Форма составляется ежедневно организатором торгов и заполняется за каждый отчетный день. Данные в Форме заполняются в тенге с двумя знаками после запятой.

      4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В графе 1 указывается порядковый номер заявки.

      6. В графах 2 и 18 указываются дата подачи и дата снятия заявки в формате "дд.мм.гггг".

      7. В графах 3 и 19 указываются время подачи и время снятия заявки в формате "часы:минуты:секунды".

      8. В графе 4 в качестве направления заявки указывается покупка или продажа.

      9. В графах 5 и 6 указываются категории и подкатегории видов рынков, предусмотренные торговой системой.

      10. В графах 8 и 12 цена одного контракта и объем заявки указываются в тенге. В графе 12 в качестве объема заявки признается произведение граф 8 ("Цена одного контракта") и 10 ("Количество контрактов"). В графе 8 в качестве цены одного контракта указывается цена, по которой участник торгов готов заключить сделку с производными финансовыми инструментами.

      11. В графе 9 указывается наименование валюты заявки.

      12. В графах 10 и 11 количество контрактов заявки и количество базовых активов в одном контракте указываются в штуках.

      13. В графе 15 указывается цифра: "1" – собственный, "2" – клиентский.

      14. В графе 16 указывается тип владельца счета: "0" – физическое лицо, "1" – единый накопительный пенсионный фонд, "2" – банк второго уровня, "3" – страховая (перестраховочная) организация, "4" – брокер и (или) дилер, "5" – номинальный держатель, "6" – прочие лицензиаты, "7" – прочие юридические лица, "8" – инвестиционный фонд, "9" – иное.

      15. В графе 17 указывается персональный идентификационный номер (ID) трейдера фондовой биржи, подавшего заявку на заключение сделки с производными финансовыми инструментами.

      16. В графе 20 указывается статус заявки, предусмотренной внутренними документами организатора торгов.

      17. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о результатах торгов производными финансовыми инструментами с указанием сторон сделок

Отчетный период: за __________ 20__ года

      Индекс: 8- KASE_DT

      Периодичность: ежедневная

      Представляет: организатор торгов

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: ежедневно, до конца следующего рабочего дня

__________________________________________________________
(наименование Организации)

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

            Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________________________________ ____________
                  фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись
      Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________________________________ ____________
                  фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись
      Исполнитель _________________________________________________ ____________
                        фамилия, имя, отчество (при его наличии)             подпись

      Номер телефона: _________________________

      Дата подписания отчета "___" __________ 20___ года

      Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о результатах торгов производными финансовыми инструментами с указанием сторон сделок

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о результатах торгов производными финансовыми инструментами с указанием сторон сделок" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

      3. Форма составляется ежедневно организатором торгов и заполняется за каждый отчетный день. Данные в Форме заполняются в тенге с двумя знаками после запятой.

      4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В графе 1 указывается порядковый номер сделки.

      6. В графе 2 указывается дата заключения сделки в формате "дд.мм.гггг".

      7. В графе 3 указывается время заключения сделки в формате "часы:минуты:секунды".

      8. В графах 4 и 5 указываются категории и подкатегории видов рынков, предусмотренные торговой системой.

      9. В графах 7 и 11 цена одного контракта и объем сделки указываются в тенге. В графе 11 в качестве объема сделки признается произведение граф 7 ("Цена одного контракта") и 9 ("Количество контрактов"). В графе 7 в качестве цены одного контракта указывается цена, по которой участник торгов заключил сделку с производными финансовыми инструментами.

      10. В графе 8 указывается наименование валюты сделки.

      11. В графах 9 и 10 количество контрактов сделки и количество базовых активов в одном контракте указываются в штуках.

      12. В графах 12 и 17 указывается код члена организатора торгов, определенный организатором торгов в соответствии с порядком кодировки членов организатора торгов, предусмотренным его внутренними документами.

      13. В графах 14 и 19 указывается цифра: "1" – собственный, "2" – клиентский.

      14. В графах 15 и 20 указывается тип владельца счета: "0" – физическое лицо, "1" – единый накопительный пенсионный фонд, "2" – банк второго уровня, "3" – страховая (перестраховочная) организация, "4" – брокер и (или) дилер, "5" – номинальный держатель, "6" – прочие лицензиаты, "7" – прочие юридические лица, "8" – инвестиционный фонд, "9" – иное.

      15. В графе 22 указывается фактическая дата расчета сделки в формате "дд.мм.гггг".

      16. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о заявках на покупку/продажу иностранных валют

Отчетный период: за __________20__года

      Индекс: 9 – KASE_FC

      Периодичность: ежедневная

      Представляет: организатор торгов

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: ежедневно, до конца следующего рабочего дня

__________________________________________________________
(наименование Организации)

      продолжение таблицы:

            Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________________________________ ____________
                  фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись
      Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________________________________ ____________
                  фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись
      Исполнитель _________________________________________________ ____________
                        фамилия, имя, отчество (при его наличии)             подпись

      Номер телефона: _________________________

      Дата подписания отчета "___" __________ 20___ года

      Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о заявках на покупку/продажу иностранных валют

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о заявках на покупку/продажу иностранных валют" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

      3. Форма составляется ежедневно организатором торгов и заполняется за каждый отчетный день. Данные в Форме заполняются в тенге с двумя знаками после запятой.

      4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В графе 1 указывается порядковый номер заявки.

      6. В графе 2 указывается дата подачи заявки в формате "дд.мм.гггг".

      7. В графе 3 указывается время подачи заявки в формате "часы:минуты:секунды".

      8. В графе 4 в качестве направления заявки указывается покупка или продажа.

      9. В графах 5 и 6 указываются категории и подкатегории видов рынка иностранных валют, предусмотренные торговой системой.

      10. В графе 7 указывается код финансового инструмента, определенный организатором торгов в соответствии с порядком кодировки иностранных валют, предусмотренным его внутренними документами.

      11. В графах 8 и 10 указываются цена за один финансовый инструмент и объем заявки в тенге. В качестве объема заявки признается произведение граф 8 ("Цена") и 9 ("Количество"). В графе 8 указывается цена, по которой участник торгов готов купить (продать) финансовый инструмент.

      12. В графе 9 количество финансовых инструментов заявки указывается в штуках.

      13. В графе 11 указывается код члена организатора торгов, определенный организатором торгов в соответствии с порядком кодировки членов организатора торгов, предусмотренным его внутренними документами.

      14. В графе 13 указывается цифра: "1" – собственный, "2" – клиентский.

      15. В графе 14 указывается тип владельца счета: "0" – физическое лицо, "1" – единый накопительный пенсионный фонд, "2" – банк второго уровня, "3" – страховая (перестраховочная) организация, "4" – брокер и (или) дилер, "5" – номинальный держатель, "6" – прочие лицензиаты, "7" – прочие юридические лица, "8" – инвестиционный фонд, "9" – иное.

      16. В графе 15 указывается тип заявки: "limit" – лимитированная заявка, "market" – рыночная заявка, "nego" – прямая заявка.

      17. В графе 16 указывается статус заявки, предусмотренной внутренними документами организатора торгов.

      18. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о результатах торгов иностранными валютами

Отчетный период: за __________20__года

      Индекс: 10 – KASE_RFC

      Периодичность: ежедневная

      Представляет: организатор торгов

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления ежедневно, до конца следующего рабочего дня

__________________________________________________________ (наименование Организации)

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

            Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________________________________ ____________
                  фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись
      Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________________________________ ____________
                  фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись
      Исполнитель _________________________________________________ ____________
                        фамилия, имя, отчество (при его наличии)             подпись

      Номер телефона: _________________________

      Дата подписания отчета "___" __________ 20___ года

      Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о результатах торгов иностранными валютами

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о результатах торгов иностранными валютами" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

      3. Форма составляется ежедневно организатором торгов и заполняется за каждый отчетный день. Данные в Форме заполняются в тенге с двумя знаками после запятой.

      4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В графе 1 указывается порядковый номер сделки.

      6. В графах 2 и 22 указываются дата заключения сделки и фактическая дата расчета по сделке в формате "дд.мм.гггг".

      7. В графе 3 указываются время заключения сделки и фактическое время расчета по сделке в формате "часы:минуты:секунды".

      8. В графах 4 и 5 указываются категории и подкатегории видов рынка иностранных валют, предусмотренные торговой системой.

      9. В графе 6 указывается код финансового инструмента, определенный организатором торгов в соответствии с порядком кодировки иностранных валют, предусмотренным его внутренними документами.

      10. В графах 7 и 10 указываются цена за один финансовый инструмент и объем сделки в тенге. В качестве объема сделки признается произведение граф 7 ("Цена") и 9 ("Количество").

      11. В графе 8 указывается доходность, по которым участники торгов заключили сделку по валютным свопам, в процентах.

      12. В графе 9 указывается количество финансовых инструментов в штуках.

      13. В графе 11 указываются коды членов организатора торгов, определенные организатором торгов в соответствии с порядком кодировки членов организатора торгов, предусмотренным его внутренними документами.

      14. В графах 13 и 18 указывается цифра: "1" – собственный, "2" – клиентский.

      15. В графах 14 и 19 указывается тип владельца счета: "0" – физическое лицо, "1" – единый накопительный пенсионный фонд, "2" – банк второго уровня, "3" – страховая (перестраховочная) организация, "4" – брокер и (или) дилер, "5" – номинальный держатель, "6" – прочие лицензиаты, "7" – прочие юридические лица, "8" – инвестиционный фонд, "9" – иное.

      16. В графе 21 указывается статус сделки, предусмотренной внутренними документами организатора торгов.

      17. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о членах организатора торгов

Отчетный период: за __________ 20__ года

      Индекс: 11 - KASE_SEM

      Периодичность: ежемесячная

      Представляет: организатор торгов

      Куда представляется Форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня

      месяца, следующего за отчетным месяцем

      Таблица 1. Сведения о членах организатора торгов

__________________________________________________________
(наименование Организации)

      Таблица 2. Отчет о членах организатора торгов, обладающих статусом маркет-мейкера в отношении финансовых инструментов, в том числе ценных бумаг, входящих в список организатора торгов

__________________________________________________________
(наименование Организации)

            Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________________________________ ____________
                  фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись
      Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________________________________ ____________
                  фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись
      Исполнитель _________________________________________________ ____________
                        фамилия, имя, отчество (при его наличии)             подпись

      Номер телефона: _________________________

      Дата подписания отчета "___" __________ 20___ года

      Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о членах организатора торгов

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о членах организатора торгов" (далее - Форма).

      2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

      3. Форма составляется ежемесячно организатором торгов и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тенге.

      4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. По таблице 1:

      1) Форма заполняется в хронологическом порядке приема членов организатора торгов;

      2) в графе 3 в качестве вида и реквизитов лицензии указываются ее полное наименование, номер и дата выдачи Национальным Банком Республики Казахстан;

      3) в графе 4 указывается код члена организатора торгов, определенный организатором торгов в соответствии с порядком кодировки членов организатора торгов, предусмотренным его внутренними документами;

      4) в графах 7, 8 и n указываются категории членства, определенные внутренними документами организатора торгов.

      6. По таблице 2:

      1) в графе 3 в качестве кода финансового инструмента (ценной бумаги) используются идентификационные коды, присвоенные организатором торгов в соответствии с порядком кодировки финансовых инструментов, предусмотренным его внутренними документами;

      2) в графах 4 и 5 даты присвоения и утраты статуса маркет-мейкера указываются в формате "дд.мм.гггг";

      3) в графе 7 разница между котировками спроса и предложения маркет-мейкера финансовых инструментов указывается в соответствии со значением, определяемым организатором торгов.

      7. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о ценных бумагах, входящих в отдельные секторы (категории) списка организатора торгов

Отчетный период: за __________ 20__ года

      Индекс: 12 - KASE_S

      Периодичность: ежемесячная

      Представляет: организатор торгов

      Куда представляется Форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

__________________________________________________________
(наименование Организации)

      кестенің жалғасы

            Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________________________________ ____________
                  фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись
      Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________________________________ ____________
                  фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись
      Исполнитель _________________________________________________ ____________
                        фамилия, имя, отчество (при его наличии)             подпись

      Номер телефона: _________________________

      Дата подписания отчета "___" __________ 20___ года

      Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о ценных бумагах, входящих в отдельные секторы (категории) списка организатора торгов

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о ценных бумагах, входящих в отдельные секторы (категории) списка организатора торгов" (далее - Форма).

      2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

      3. Форма составляется ежемесячно организатором торгов и заполняется по состоянию на последний день отчетного месяца.

      4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В графе 3 в качестве признака резидентства указывается страна резидентства эмитента ценных бумаг.

      6. В графе 4 в качестве кода ценной бумаги используются идентификационные коды, присвоенные организатором торгов в соответствии с порядком кодировки ценных бумаг, предусмотренным его внутренними документами.

      7. В графе 5 указывается идентификационный номер ценной бумаги.

      8. В графах 6, 7 и 19 дата включения ценной бумаги в список организатора торгов, ее исключения из списка, а также дата совершения последней сделки указываются в формате "дд.мм.гггг".

      9. В графах 10, 11 и 12 количество сделок, совершенных с ценной бумагой в отчетный период, указывается в штуках.

      10. В графах 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19 и 20 объем, минимальная, максимальная, средневзвешенная цены сделок, совершенных с ценной бумагой в отчетный период, а также цена последней сделки указываются в тенге.

      11. В качестве сектора списка указываются: "Акции", "Долговые ценные бумаги", "Исламские ценные бумаги", "Ценные бумаги инвестиционных фондов", "Производные ценные бумаги", "Ценные бумаги международных финансовых организаций", "Государственные ценные бумаги", иные секторы, предусмотренные внутренними документами организатора торгов.

      12. В качестве категории списка указываются: для сектора "Акции" - первая, вторая категории, для сектора "Долговые ценные бумаги" - долговые ценные бумаги субъектов квазигосударственного сектора, иные долговые ценные бумаги, долговые ценные бумаги буферной категории, для сектора "Государственные ценные бумаги" - государственные ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством Республики Казахстан и других государств, облигации местных исполнительных органов.

      13. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о финансовых инструментах, за исключением ценных бумаг, входящих в список организатора торгов

Отчетный период: за __________20__года

      Индекс: 13 - KASE_FI

      Периодичность: ежемесячная

      Представляет: организатор торгов

      Куда представляется Форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

__________________________________________________________
(наименование Организации)

            Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________________________________ ____________
                  фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись
      Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________________________________ ____________
                  фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись
      Исполнитель _________________________________________________ ____________
                        фамилия, имя, отчество (при его наличии)             подпись

      Номер телефона: _________________________

      Дата подписания отчета "___" __________ 20___ года

      Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о финансовых инструментах, за исключением ценных бумаг, входящих в список организатора торгов

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о финансовых инструментах, за исключением ценных бумаг, входящих в список организатора торгов" (далее - Форма).

      2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

      3. Форма составляется ежемесячно организатором торгов и заполняется по состоянию на последний день отчетного месяца. Данные в Форме заполняются в тенге. Ценные бумаги в Форме заполняются в хронологическом порядке их включения в список.

      4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В графе 3 в качестве кода финансового инструмента используются идентификационные коды, присвоенные организатором торгов в соответствии с порядком кодировки финансовых инструментов, предусмотренным его внутренними документами.

      6. В графах 4 и 5 даты допуска финансового инструмента к торговле и исключения из списка (в том числе при исполнении фьючерса) указываются в формате "дд.мм.гггг".

      7. В графе 6 количество сделок, совершенных с финансовым инструментом в течение отчетного периода, указывается в штуках.

      8. В графах 7, 8, 9 и 10 объем, минимальная, максимальная, средневзвешенная цены сделок, совершенных с финансовым инструментом в отчетный период, указываются в тенге.

      9. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет об объемах сделок

Отчетный период: за ___________ 20__ года

      Индекс: 12 – VOLUME_DEALINGS

      Периодичность: ежемесячная

      Представляет: организатор торгов

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

__________________________________________________________
(наименование Организации)

            Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________________________________ ____________
                  фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись
      Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________________________________ ____________
                  фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись
      Исполнитель _________________________________________________ ____________
                        фамилия, имя, отчество (при его наличии)             подпись

      Номер телефона: _________________________

      Дата подписания отчета "___" __________ 20___ года

      Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет об объемах сделок

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет об объемах сделок" (далее - Форма).

      2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

      3. Форма составляется ежемесячно организатором торгов и заполняется по состоянию на последний день отчетного месяца.

      4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В графе 2 указываются список фондовой биржи, обособленные площадки фондовой биржи, категории и подкатегории официального списка фондовой биржи в соответствии с внутренними документами фондовой биржи.

      6. В графе 3 указывается количество сделок, совершенных с финансовым инструментом в течение отчетного периода, указывается в штуках.

      7. В графе 4 указывается количество объем сделок, совершенных с финансовым инструментом в течение отчетного периода.

      8. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о капитализации рынка ценных бумаг

Отчетный период: на _________ 20__года

      Индекс: 12 - KASE_S

      Периодичность: ежемесячная

      Представляет: организатор торгов

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

__________________________________________________________
(наименование Организации)

            Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________________________________ ____________
                  фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись
      Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________________________________ ____________
                  фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись
      Исполнитель _________________________________________________ ____________
                        фамилия, имя, отчество (при его наличии)             подпись

      Номер телефона: _________________________

      Дата подписания отчета "___" __________ 20___ года

      Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о капитализации рынка ценных бумаг

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о капитализации рынка ценных бумаг" (далее - Форма).

      2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

      3. Форма составляется ежемесячно организатором торгов и заполняется по состоянию на последний день отчетного месяца.

      4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В графе 2 указываются список фондовой биржи, обособленные площадки фондовой биржи, категории и подкатегории официального списка фондовой биржи в соответствии с внутренними документами фондовой биржи.

      6. В графе 3 указывается количество выпусков ценных бумаг, включенных в официальный список организатора торгов.

      7. В графе 4 указывается количество эмитентов, чьи ценные бумаги включены в официальный список организатора торгов.

      8. В графе 5 указывается индикатор, указывающий суммарную номинальную стоимость размещенных облигаций, торгующихся в официальном списке (по облигациям), и рыночную стоимость акций, включенных в официальный список организатора торгов (по акциям), в соответствии с порядком, установленном его внутренними документами, в тысячах тенге. Данная графа заполняется только по рынку акций и рынку корпоративных облигаций.

      9. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о счетах клиентов

Отчетный период: по состоянию на "__" ____________ 20__ года

      Индекс: KASE_SK

      Периодичность: ежемесячная

      Представляет: организатор торгов

      Куда представляется Форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

_________________________________________________________
(наименование организации)

            Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________________________________ ____________
                  фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись
      Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________________________________ ____________
                  фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись
      Исполнитель _________________________________________________ ____________
                        фамилия, имя, отчество (при его наличии)             подпись

      Номер телефона: _________________________

      Дата подписания отчета "___" __________ 20___ года

      Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о счетах клиентов

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о счетах клиентов" (далее - Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

      3. Форма составляется ежемесячно организатором торгов. Данные в Форме заполняются по состоянию на конец отчетного периода в тенге.

      4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. Форма раскрывает структуру текущих, корреспондентских и прочих счетов, привлеченных организатором торгов, в разрезе юридических лиц, в том числе в иностранной валюте.

      6. В графах 3, 4 и 5 указываются остатки денег на счетах.

      7. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о сделках с лицами, связанными с организатором торгов особыми отношениями, заключенных в течение отчетного месяца, а также действующих на отчетную дату, и реестр лиц, связанных с организатором торгов особыми отношениями

Отчетный период: по состоянию на "__" ____________ 20__ года

      Индекс: KASE_DEALING_REGISTER

      Периодичность: ежемесячная

      Представляет: организатор торгов

      Куда представляется Форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

_______________________________________________________________
(наименование организации)

      Таблица 1. Сделки с лицами, связанными с организатором торгов особыми отношениями, заключенные в течение отчетного месяца, а также действующие на "___" _________________ 20__года.

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы: 

      продолжение таблицы: 

      Общая сумма сделок организатора торгов с лицами, связанными особыми отношениями с ним, суммы которых по каждому виду операций организатора торгов, с лицом, связанным особыми отношениями с ним, не превышает 0,01 процент в совокупности от размера собственного капитала организатора торгов, рассчитываемого в соответствии с постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 марта 2010 года № 41 "Об утверждении Правил расчета пруденциальных нормативов для организатора торгов" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6207), по состоянию на "__" __________ 20 __ года составляет ________ тысяч тенге.

      Организатор торгов подтверждает, что в отчетном месяце льготные условия лицам, связанным особыми отношениями с организатором торгов, не предоставлялись, и другие сделки, кроме указанных в Таблице 1, организатором торгов не осуществлялись.

      Таблица 2. Реестр лиц, связанных с организатором торгов особыми отношениями по состоянию на "___" ______________ 20__ года

            Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________________________________ ____________
                  фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись
      Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________________________________ ____________
                  фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись
      Исполнитель _________________________________________________ ____________
                        фамилия, имя, отчество (при его наличии)             подпись

      Номер телефона: _________________________

      Дата подписания отчета "___" __________ 20___ года

      Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о сделках с лицами, связанными с организатором торгов особыми отношениями, заключенных в течение отчетного месяца, а также действующих на отчетную дату, и реестр лиц, связанных с организатором торгов особыми отношениями

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о сделках с лицами, связанными с организатором торгов особыми отношениями, заключенных в течение отчетного месяца, а также действующих на отчетную дату, и реестр лиц, связанных с организатором торгов особыми отношениями" (далее - Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

      3. Форма составляется организатором торгов ежемесячно. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до (1000) тысячи тенге.

      4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В Форме указываются сведения обо всех сделках организатора торгов с лицами, связанными с организатором торгов особыми отношениями, заключенных в течение отчетного периода, а также действующих на отчетную дату (Таблица 1), и о лицах, связанных с центральным депозитарием особыми отношениями (Таблица 2) на отчетную дату.

      6. Признак связанности лица с организатором торгов особыми отношениями определяется статьей 40 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" и статьей 64 Закона Республики Казахстан от 13 мая 2003 года "Об акционерных обществах".

      7. При заполнении Таблицы 2 указываются все признаки связанности лица особыми отношениями с организатором торгов.

      8. В Таблице 1 указываются сведения обо всех сделках организатора торгов с лицами, связанными особыми отношениями с ним, сумма которых по каждому виду операций организатора торгов с лицом, связанным особыми отношениями с ним, превышает 0,01 процент в совокупности от размера собственного капитала организатора торгов, рассчитываемого в соответствии с постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 марта 2010 года № 41 "Об утверждении Правил расчета пруденциальных нормативов для организатора торгов" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6207).

      9. Если собственный капитал организатора торгов имеет отрицательное значение, в Таблице 1 указываются сведения обо всех сделках организатора торгов с лицами, связанными особыми отношениями с ним, сумма которых по каждому виду операций организатора торгов с лицом, связанным особыми отношениями с ним, превышает 0,001 процент в совокупности от размера активов организатора торгов.

      10. В графе 2 Таблицы 1 и графе 3 Таблицы 2 для физического лица фамилия и имя указываются обязательно, отчество - при его наличии.

      11. В графах 14, 15 и 16 Таблицы 1 указывается информация по сделкам, условия которых предполагают наличие обеспечения.

      12. В графах 17, 18 и 19 Таблицы 1 указывается информация по сделкам, условия которых предполагают выплату вознаграждения.

      13. В графе 20 Таблицы 1 указывается сумма начисленного дохода или расхода, накопленного с начала текущего года.

      14. Если на момент заключения сделки лицо не являлось лицом, связанным с организатором торгов особыми отношениями, в графе 26 Таблицы 1 указывается, что "лицо является связанным с организатором торгов особыми отношениями с ________ (дата с указанием дня, месяца и года)".

      15. В Таблице 2 указываются все лица, связанные с организатором торгов особыми отношениями, в том числе с которыми сделки не заключались.

      16. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов

Отчетный период: по состоянию на "__" ____________ 20__ года

      Индекс: KASE_Dealings_SA

      Периодичность: ежемесячная

      Представляет: организатор торгов

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

_____________________________________________________
(наименование Организации)

      продолжение таблицы:

            Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________________________________ ____________
                  фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись
      Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________________________________ ____________
                  фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись
      Исполнитель _________________________________________________ ____________
                        фамилия, имя, отчество (при его наличии)             подпись

      Номер телефона: _________________________

      Дата подписания отчета "___" __________ 20___ года

      Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

      3. Форма составляется ежемесячно организатором торгов и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в графах 13, 15 и 17 Формы заполняются в тенге.

      4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В графе 7 указывается вид сделки (покупка, продажа, погашение, операция обратного репо – открытие или закрытие и прочее).

      6. В графе 8 указывается вид рынка ценных бумаг (организованный или неорганизованный). Если сделка совершена на организованном рынке ценных бумаг, то указывается организатор торгов, в торговой системе которого осуществлена сделка.

      7. В графах 11 и 14 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2012 "Коды для обозначения валют и фондов".

      8. В графе 15 указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, содержащаяся в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера и (или) дилера, подтверждение, полученное по международной межбанковской системе перевода информации и совершения платежей (SWIFT)), с учетом выплаченного продавцу вознаграждения.

      9. В графе 16 указывается доходность по долговым ценным бумагам в процентах годовых (по сделке с облигацией – доходность к погашению, сложившаяся в результате отчуждения либо приобретения).

      10. В графе 17 указывается сумма без учета расходов, связанных с исполнением сделки, с точностью до двух знаков после запятой.

      11. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов

Отчетный период: по состоянию на "__" ____________ 20__ года

      Индекс: KASE_CBSA

      Периодичность: ежемесячная

      Представляет: организатор торгов

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

_____________________________________________________
(наименование Организации)

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

            Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________________________________ ____________
                  фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись
      Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________________________________ ____________
                  фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись
      Исполнитель _________________________________________________ ____________
                        фамилия, имя, отчество (при его наличии)             подпись

      Номер телефона: _________________________

      Дата подписания отчета "___" __________ 20___ года

      Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов" (далее - Форма).

      2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

      3. Форма составляется ежемесячно организатором торгов и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

      4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В Форме указываются данные по ценным бумагам и правам требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам.

      6. В графах 2 и 3 указываются наименование эмитента ценной бумаги и страна его резидентства.

      7. В графе 4 указывается вид приобретенной ценной бумаги с указанием ее типа.

      8. В графе 5 указывается идентификационный номер ценных бумаг, в отношении прав требований по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам, срок обращения которых истек, и эмитентом не исполнены обязательства по их погашению – идентификатор прав требования.

      9. В графе 6 указывается количество приобретенных ценных бумаг.

      10. В графе 9 по облигациям указывается денежное выражение стоимости облигации, определенное при ее выпуске, на которую начисляется выраженное в процентах вознаграждение по купонной облигации, а также сумма, подлежащая выплате держателю облигации при ее погашении. Сумма указывается в валюте выпуска. По акциям и паям указывается покупная стоимость в валюте приобретения акции или пая.

      11. В графе 10 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2012 "Коды для обозначения валют и фондов". По долговым ценным бумагам указывается валюта выпуска, по иным ценным бумагам валюта приобретения.

      12. В графе 11 указывается стоимость ценных бумаг, отраженная в бухгалтерском учете.

      13. В графе 12 указывается стоимость приобретения ценных бумаг по стоимости приобретения.

      14. В графе 16 указывается размер резервов (провизий), сформированных в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности. Размер резервов (провизий) указывается в абсолютном значении и со знаком плюс.

      15. В графе 17 указывается категория ценной бумаги "учитываемые по справедливой стоимости через прочий совокупный доход", "учитываемые по справедливой стоимости через прибыль или убыток" или "учитываемые по амортизированной стоимости".

      16. В графе 18 указывается стоимость обремененных ценных бумаг, отраженная в бухгалтерском учете.

      17. В графе 19 указывается стоимость ценных бумаг, переданных по операциям репо, отраженная в бухгалтерском учете.

      18. В графе 20 указывается дата первоначального признания в бухгалтерском учете.

      19. В графе 21 указывается срок погашения долговых ценных бумаг.

      20. В графах 22 и 23 указывается категория сектора официального списка фондовой биржи в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 марта 2017 года № 54 "Об утверждении Требований к эмитентам и их ценным бумагам, допускаемым (допущенным) к обращению на фондовой бирже, а также к отдельным категориям списка фондовой биржи и внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования рынка ценных бумаг" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №15175). При отсутствии категории сектора официального списка фондовой биржи в графах 22 и 23 указывается "нет листинга". Данные графы не заполняются по ценным бумагам нерезидентов Республики Казахстан и государственным ценным бумагам Республики Казахстан.

      21. При заполнении граф 24 и 25 указывается рейтинг ценной бумаги по облигациям, рейтинг эмитента по акциям, рейтинг страны по государственным ценным бумагам, присвоенный одним из рейтинговых агентств в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 "Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318). При отсутствии рейтинга в графах 24 и 25 указывается "нет рейтинга". Данные графы не заполняются по государственным ценным бумагам Республики Казахстан.

      22. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о структуре операций обратное репо и репо, совершенных за счет собственных активов

Отчетный период: по состоянию на "__" ____________ 20__ года

      Индекс: 15 - KASE_REPO_SA

      Периодичность: ежемесячная

      Представляет: организатор торгов

      Куда представляется Форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

_____________________________________________________
(наименование Организации)