Сноска. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 28.11.2019 № 211 (вводится в действие с 01.01.2020).
Сноска. Заголовок в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 30.07.2018 № 161 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
В соответствии с законами Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" и от 19 марта 2010 года "О государственной статистике" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
Сноска. Преамбула в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 30.07.2018 № 161 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).1. Утвердить:
1) перечень отчетности кастодианов в соответствии с приложением 1 к настоящему постановлению;
2) отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании кастодиана, по форме в соответствии с приложением 2 к настоящему постановлению;
3) отчет о блокированных (неисполненных) поручениях клиентов по форме в соответствии с приложением 3 к настоящему постановлению;
4) отчет о количестве клиентов кастодиана по форме в соответствии с приложением 4 к настоящему постановлению;
5) отчет о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся в номинальном держании, по форме в соответствии с приложением 5 к настоящему постановлению;
6) Правила представления отчетности кастодианом согласно приложению 6 к настоящему постановлению.
2. Кастодиан представляет в Национальный Банк Республики Казахстан отчетность в электронном формате ежеквартально, не позднее последнего рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.
3. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан в соответствии с приложением 7 к настоящему постановлению.
4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
Председатель | |
Национального Банка | Г. Марченко |
СОГЛАСОВАНО | |
Агентства Республики Казахстан | |
по статистике | |
А. Смаилов | |
25 ноября 2013 года |
| Приложение 1 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 23 сентября 2013 года № 248 |
Перечень отчетности кастодианов
Отчетность кастодиана включает в себя:
1) отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании кастодиана;
2) отчет о блокированных (неисполненных) поручениях клиентов;
3) отчет о количестве клиентов кастодиана;
4) отчет о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся в номинальном держании.
| Приложение 2 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 23 сентября 2013 года № 248 |
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании кастодиана
Сноска. Отчет в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 30.07.2018 № 161 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Отчетный период: на "___" ________ 20__ года
Индекс: 1-CUST_NOM_DER
Периодичность: ежеквартальная
Представляет: кастодиан
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежеквартально, не позднее последнего рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом
| Форма |
____________________________________________________________
(наименование кастодиана)
Идентификационный номер | Наименование эмитента | Наименование номинального держателя | Количество ценных бумаг, находящихся на счетах клиентов кастодиана по состоянию на конец отчетного периода и количество держателей ценных бумаг | ||||||||
всего | добровольных накопительных пенсионных фондов Республики Казахстан (пенсионные активы) | инвестиционных фондов Республики Казахстан (активы инвестиционного фонда) | банков второго уровня Республики Казахстан (собственников) | ||||||||
ценных бумаг (штук) | держателей ценных бумаг | ценных бумаг (штук) | держателей ценных бумаг | ценных бумаг (штук) | держателей ценных бумаг | ценных бумаг (штук) | держателей ценных бумаг | ||||
2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | |
продолжение таблицы:
продолжение таблицы:
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель _________________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Номер телефона: _________________________
Дата подписания отчета "___" __________ 20___ года
Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.
| Приложение к форме отчета о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании кастодиана |
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных
Отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании кастодиана
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании кастодиана" (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".
3. Форма составляется ежеквартально кастодианом.
4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. В графе 4 указывается наименование номинального держателя (депозитария, кастодиана, регистратора или иной организации, в которой кастодиан осуществляет номинальное держание).
6. В графах 7, 9, 11, 13, 15, 17, 19, 21, 23, 25, 27 и 29 указывается количество ценных бумаг, находящихся на счетах клиентов кастодиана в зависимости от деятельности и резидентства юридического лица и (или) резидентства физического лица.
7. В графах 8, 10, 12, 14, 16, 18, 20, 22, 24, 26, 28 и 30 укрывается количество держателей ценных бумаг в зависимости от деятельности и резидентства юридического лица и (или) резидентства физического лица.
8. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.
| Приложение 3 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 23 сентября 2013 года № 248 |
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Отчет о блокированных (неисполненных) поручениях клиентов
Сноска. Отчет в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 30.07.2018 № 161 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Отчетный период: за__________20__года
Индекс: 2-CUST_BLOK
Периодичность: ежеквартальная
Представляет: кастодиан
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежеквартально, не позднее последнего рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом
| Форма |
________________________________________________________________ (наименование кастодиана)
Наименование клиента | Вид активов | Вид финансового инструмента | Наименование эмитента | Код ценной бумаги | Идентификационный номер | Рынок | Вид блокированного (неисполненного) поручения о заключении сделки | Объем блокированного (неисполненного) поручения о заключении сделки | Основания отклонения | |
2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | |
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель _________________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Номер телефона: _________________________
Дата подписания отчета "___" __________ 20___ года
Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.
| Приложение к форме отчета о блокированных (неисполненных) поручениях клиентов |
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных
Отчет о блокированных (неисполненных) поручениях клиентов
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о блокированных (неисполненных) поручениях клиентов" (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".
3. Форма составляется ежеквартально кастодианом. Данные в Форме заполняются в тенге.
4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. В графе 2 указывается наименование управляющего инвестиционным портфелем, организации, осуществляющей брокерскую и дилерскую деятельность, являющихся клиентами кастодиана.
6. В графе 3 указываются собственные или пенсионные активы добровольных накопительных пенсионных фондов, либо активы клиентов организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем, организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность, находящихся на кастодиальном обслуживании кастодиана.
7. В графе 8 указывается наименование рынка в формате "фондовая биржа", "неорганизованный рынок", "международный рынок". В случае если сделка осуществлена в торговой системе фондовой биржи, указывается страна ее резидентства в формате "наименование фондовой биржи/страна".
8. В графе 9 указывается вид блокированного (неисполненного) поручения о заключении сделки (покупка, продажа, операция открытия и закрытия репо, заключение договора банковского вклада и иные сделки). По операциям репо также указывается вид операции репо: прямое или обратное репо.
9. В графе 11 указывается основание, по которому кастодианом было блокировано (не исполнено) поручение о заключении сделки.
10. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.
| Приложение 4 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 23 сентября 2013 года № 248 |
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Отчет о количестве клиентов кастодиана
Сноска. Отчет в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 30.07.2018 № 161 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Отчетный период: за __________ 20__ года
Индекс: 3-CUST_CLIENT
Периодичность: ежеквартальная
Представляет: кастодиан
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежеквартально, не позднее последнего рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом
| Форма |
__________________________________________________________
(наименование кастодиана)
Наименование клиента | Признак резидентства | Количество клиентов | |||
Лицензиатов финансового рынка с указанием вида деятельности, осуществляемой в соответствии с лицензией уполномоченного органа | Прочих юридических лиц | Прочих физических лиц | |||
2 | 3 | 4 | 5 | 6 | |
X | X | ||||
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель _________________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Номер телефона: _________________________
Дата подписания отчета "___" __________ 20___ года
Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.
| Приложение к форме отчета о количестве клиентов кастодиана |
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных
Отчет о количестве клиентов кастодиана
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о количестве клиентов кастодиана" (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".
3. Форма составляется ежеквартально кастодианом.
4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. В графе 2 указывается наименование физического юридического и лица, являющегося клиентом кастодиана.
6. В графе 3 указываются признак резидентства клиента кастодиана.
7. В графах 4, 5 и 6 указывается число "1" по соответствующей графе и суммируется в строке "Итого".
8. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.
| Приложение 5 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 23 сентября 2013 года № 248 |
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Отчет о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся в номинальном держании
Сноска. Отчет в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 30.07.2018 № 161 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Отчетный период: на "___" ________ 20__ года
Индекс: 4-CUST_NOM_DER_IN
Периодичность: ежеквартальная
Представляет: кастодиан
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежеквартально, не позднее последнего рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом
| Форма |
_________________________________________________________
(наименование кастодиана)
Международный идентификационный номер | Наименование эмитента | Наименование иностранного номинального держателя | Наименование номинального держателя, которому оказываются услуги по номинальному держанию ценных бумаг выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства | Наименование собственника ценных бумаг выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства | Количество ценных бумаг, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся на счетах клиентов брокера являющимся номинальным держателем по состоянию на конец отчетного периода (штук) | |
2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | |
X | Х | X | X | X |
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель _________________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Номер телефона: _________________________
Дата подписания отчета "___" __________ 20___ года
Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.
| Приложение к форме отчета о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся в номинальном держании |
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных
Отчет о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся в номинальном держании
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся в номинальном держании" (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".
3. Форма составляется ежеквартально кастодианом.
4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. В графе 4 указываются наименование иностранного номинального держателя, который оказывает услуги номинального держания ценных бумаг эмитентов-нерезидентов Республики Казахстан кастодиану.
6. В графе 5 указываются наименования брокера, являющегося номинальным держателем, которому кастодиан оказывают услуги по номинальному держанию ценных бумаг эмитентов-нерезидентов Республики Казахстан.
7. В графе 6 указывается наименование конечного собственника ценных бумаг, выпущенных в соответствии с законодательством иностранною государства, фамилия, имя (при наличии - отчество) для физического лица, наименование для юридического лица) - клиента брокера, являющегося иностранным номинальным держателем, указанного в графе 4.
8. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.
| Приложение 6 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 23 сентября 2013 года № 248 |
Правила представления отчетности кастодианом
1. Правила представления отчетности кастодианом (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" и определяют порядок представления отчетности кастодианами в Национальный Банк Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган).
2. Правила не распространяются на уполномоченный орган.
3. Отчетность на бумажном носителе подписывается первым руководителем кастодиана, главным бухгалтером кастодиана или лицами, уполномоченными на подписание отчета кастодиана, исполнителем и хранится у кастодиана.
Сноска. Пункт 3 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 30.07.2018 № 161 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).4. Отчетность в электронном формате представляется с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
5. Идентичность данных, представляемых в электронном формате, данным на бумажном носителе обеспечивается первым руководителем кастодиана (на период его отсутствия - лицом, его замещающим) и главным бухгалтером кастодиана.
6. В случае необходимости внесения изменений и (или) дополнений в отчетность кастодиан представляет в уполномоченный орган доработанную отчетность и письменное объяснение с указанием причин необходимости внесения изменений и (или) дополнений в отчетность.
Сноска. Пункт 6 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 27.08.2014 № 170 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня первого официального опубликования).7. Данные в отчетности указываются в национальной валюте Республики Казахстан - тенге.
| Приложение 7 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 23 сентября 2013 года № 248 |
Перечень нормативных правовых актов
Республики Казахстан,
утративших силу
1. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 июня 2004 года № 155 "Об утверждении Правил представления отчетов кастодианом" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 2941).
2. Подпункт 3) пункта 1 постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года № 164 "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты, регламентирующие предоставление отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3706).
3. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 ноября 2005 года № 415 "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты, регламентирующие представление отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3988).
4. Подпункт 4) приложения постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 июня 2007 года № 173 "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4848, опубликованное 5 сентября 2007 года в газете "Юридическая газета" № 135 (1338).
5. Пункт 1 постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 1 июня 2010 года № 73 "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6315).
