Примечание РЦПИ!
В постановление предусмотрены изменения постановлением Правления Национального Банка РК от 27.09.2018 № 230 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
В соответствии с законом Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемые Правила выдачи банку и (или) банковскому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций.
2. Признать утратившими силу:
1) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 91 "Об утверждении Правил выдачи банку и (или) банковскому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7564, опубликованное 18 июля 2012 года в газете "Казахстанская правда" № 229-230 (27048-27049));
2) пункт 8 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам оптимизации и автоматизации бизнес - процессов государственных услуг, оказываемых Национальным Банком Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения, утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2014 года № 261 "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам оптимизации и автоматизации бизнес-процессов государственных услуг, оказываемых Национальным Банком Республики Казахстан" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 10211, опубликованным 26 февраля 2015 года в информационно-правовой системе "Әділет").
3. Департаменту надзора за банками (Кизатов О.Т.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:
1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления направление его копии в бумажном и электронном виде на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения "Республиканский центр правовой информации" для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан в течение десяти календарных дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования.
4. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.
5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Смолякова О.А.
6. Настоящее постановление вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования.
|
Председатель Национального Банка |
Д. Акишев |
"СОГЛАСОВАНО"
Министр информации и коммуникаций
Республики Казахстан
_______________ Д. Абаев
7 марта 2017 года
"СОГЛАСОВАНО"
Министр национальной экономики
Республики Казахстан
_____________ Т. Сулейменов
27 марта 2017 года
| Утверждены постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 января 2017 года № 24 |
Правила
выдачи банку и (или) банковскому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций
Глава 1. Общие положения
1. Настоящие Правила выдачи банку и (или) банковскому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее - Закон) и определяют порядок выдачи уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) разрешения на создание или приобретение дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций.
2. Банки и (или) банковские холдинги создают дочерние организации или приобретают доли участия в уставных капиталах или акции юридических лиц в случаях, предусмотренных пунктом 3 статьи 8 Закона.
3. Уполномоченный орган выдает разрешение или отказывает в выдаче разрешения на создание или приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, а также на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций в течение 3 (трех) месяцев после подачи заявления.
Основания для отказа в выдаче банку и (или) банковскому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, за исключением дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, а также на значительное участие в капитале организаций предусмотрены пунктом 6 статьи 11-1 Закона.
Основания для отказа в выдаче разрешения на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, предусмотрены пунктом 6 статьи 11-2 Закона.
Глава 2. Порядок выдачи разрешения на создание или приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка
4. Для получения разрешения на создание или приобретение дочерней организации, за исключением дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, банк и (или) банковский холдинг представляют в уполномоченный орган заявление на получение разрешения на создание или приобретение дочерней организации, в том числе на создание или приобретение дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, по форме согласно приложению 1 к Правилам (далее - заявление), с приложением документов, предусмотренных в пункте 4 статьи 11-1 Закона, а также расчета банковским конгломератом, в состав которого входит банк и (или) банковский холдинг, пруденциальных нормативов и других обязательных к соблюдению банками норм и лимитов в результате предполагаемого наличия дочерних организаций банка и (или) банковского холдинга, установленных уполномоченным органом.
Заявление с приложением требуемых документов представляется на бумажном носителе либо в электронном виде посредством веб-портала "электронного правительства".
Заявление банковскими холдингами - нерезидентами Республики Казахстан представляется на бумажном носителе.
5. В целях подтверждения наличия систем управления рисками и внутреннего контроля в отношении рисков, связанных с деятельностью дочерней организации, банк и (или) банковский холдинг представляют информацию, подтверждающую наличие систем управления рисками и внутреннего контроля, в том числе в отношении рисков, связанных с деятельностью дочерней организации, по форме согласно приложению 2 к Правилам.
6. Если создаваемая либо приобретаемая дочерняя организация является банком, страховой (перестраховочной) организацией, управляющим инвестиционным портфелем - резидентом Республики Казахстан, заявление представляется одновременно с заявлением о приобретении статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 67 "Об утверждении Правил выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требования к документам, представляемым для получения указанного согласия", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7552 (далее - постановление № 67).
В случае подачи банком заявления для получения разрешения на создание или приобретение дочерней организации - страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем - резидентов Республики Казахстан, документы, указанные в подпунктах 1), 3), 4), 9), 10) пункта 4 статьи 11-1 Закона, не представляются.
В случае подачи банком заявления для получения разрешения на создание или приобретение дочерней организации - банка-резидента Республики Казахстан, либо банковским холдингом заявления для получения разрешения на создание или приобретение дочерней организации - банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем - резидентов Республики Казахстан, документы, указанные в пункте 4 статьи 11-1 Закона, не представляются, за исключением документа, подтверждающего уплату сбора за выдачу разрешения.
Сноска. Пункт 6 редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.02.2018 № 27 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).7. Если создаваемая либо приобретаемая дочерняя организация является банком, страховой (перестраховочной) организацией, управляющим инвестиционным портфелем - резидентами Республики Казахстан, разрешение на создание или приобретение дочерней организации выдается одновременно с согласием на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга в соответствии с постановлением № 67.
Сноска. Пункт 7 редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.02.2018 № 27 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).8. Для получения разрешения на создание или приобретение дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, банк представляет в уполномоченный орган заявление с приложением документов, предусмотренных в пункте 5 статьи 11-2 Закона, а также расчета, в том числе на консолидированной основе пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению банками норм и лимитов, в результате предполагаемого наличия дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, установленных уполномоченным органом.
Заявление с приложением требуемых документов представляется на бумажном носителе либо в электронном виде посредством веб-портала "электронного правительства".
9. Информация о руководящих работниках дочерней организации (или кандидатах, рекомендуемых для назначения или избрания на должности руководящих работников) представляется по форме согласно приложению 3 к Правилам.
10. При наличии замечаний к представленным документам, за исключением документов, подтверждающих наличие систем управления рисками и внутреннего контроля, в том числе в отношении рисков, связанных с деятельностью дочерней организации, уполномоченный орган направляет банку и (или) банковскому холдингу письмо с указанием данных замечаний посредством почтовой, факсимильной связи и (или) электронной почты с указанием срока для их устранения.
Банк и (или) банковский холдинг устраняют замечания и представляют доработанные (исправленные) документы, соответствующие требованиям банковского законодательства Республики Казахстан, в срок, установленный уполномоченным органом в направленном письменном уведомлении.
11. Банк и (или) банковский холдинг, ранее получившие разрешение уполномоченного органа на создание или приобретение дочерней организации, и в последующем имеющие только признаки значительного участия в капитале организаций, в течение 30 (тридцати) календарных дней со дня возникновения указанного несоответствия ходатайствуют перед уполномоченным органом о прекращении действия ранее выданного уполномоченным органом разрешения на создание или приобретение дочерней организации и выдаче разрешения на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организации с представлением только документов, подтверждающих указанное изменение.
12. Уполномоченный орган ведет перечень выданных и отозванных разрешений на создание или приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, а также на создание или приобретение дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, содержащий следующие сведения:
1) наименование банка или банковского холдинга;
2) наименование дочерней организации (дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка), с указанием данных о прохождении государственной регистрации в качестве юридического лица и вида деятельности;
3) дата и номер разрешения на создание и приобретение банком или банковским холдингом дочерней организации (дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка);
4) дата и номер решения об отмене разрешения на создание или приобретение банком или банковским холдингом дочерней организации (дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка).
Глава 3. Порядок выдачи разрешения на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций
13. Для получения разрешения на значительное участие в капитале организаций банк и (или) банковский холдинг представляют в уполномоченный орган заявление на получение разрешения на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организации по форме согласно приложению 4 к Правилам с приложением документов в соответствии с пунктом 12 статьи 11-1 Закона.
Заявление на получение разрешения на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организации с приложением требуемых документов представляется на бумажном носителе либо в электронном виде посредством веб-портала "электронного правительства".
14. В случае приобретения значительного участия в капитале банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем - резидентов Республики Казахстан, заявление на получение разрешения на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организации представляется одновременно с заявлением о приобретении статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга в соответствии с постановлением № 67.
В случае подачи банком заявления на получение разрешения на значительное участие банка в капитале банка (заявления о приобретении статуса крупного участника банка), страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем - резидентов Республики Казахстан, документы, указанные в подпункте 3) пункта 4 статьи 11-1 Закона, не представляются.
В случае подачи банком заявления на получение разрешения на значительное участие банка в капитале банка - резидента Республики Казахстан (заявления о приобретении статуса банковского холдинга) либо банковским холдингом заявления для получения разрешения на значительное участие в капитале банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем - резидентов Республики Казахстан документы, указанные в пункте 4 статьи 11-1 Закона, не представляются, за исключением документа, подтверждающего уплату сбора за выдачу разрешения.
Сноска. Пункт 14 редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.02.2018 № 27 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).15. В случае приобретения значительного участия в капитале банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем - резидентов Республики Казахстан разрешение на значительное участие в капитале организаций выдается одновременно с согласием на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга в соответствии с постановлением № 67.
16. Информация о руководящих работниках организации, в которой банк и (или) банковский холдинг имеют значительное участие в капитале (или кандидатах, рекомендуемых для назначения или избрания на должности руководящих работников) представляется по форме согласно приложению 5 к Правилам.
17. При наличии замечаний к представленным документам, за исключением документов, подтверждающих наличие систем управления рисками и внутреннего контроля, в том числе в отношении рисков, связанных с деятельностью организации, в которой банк и (или) банковский холдинг имеют значительное участие в капитале, уполномоченный орган направляет банку и (или) банковскому холдингу письмо с указанием данных замечаний посредством почтовой, факсимильной связи и (или) электронной почты с указанием срока для их устранения.
Банк и (или) банковский холдинг устраняют замечания и представляют доработанные (исправленные) документы, соответствующие требованиям банковского законодательства Республики Казахстан, в срок, установленный уполномоченным органом в направленном письменном уведомлении.
18. Уполномоченный орган ведет перечень выданных и отозванных разрешений на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций, содержащий следующие сведения:
1) наименование банка или банковского холдинга;
2) наименование организации, в которой банк или банковский холдинг имеет значительное участие, с указанием данных о прохождении государственной регистрации в качестве юридического лица и вида деятельности;
3) дата и номер разрешения на значительное участие в капитале организации;
4) дата и номер решения об отмене разрешения на значительное участие в капитале организации.
Глава 4. Порядок отзыва разрешения на создание, приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций
19. Уполномоченный орган отзывает выданное разрешение на создание, приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций по основаниям, указанным в пункте 13 статьи 11-1 Закона.
20. В случае отзыва разрешения на создание, приобретение дочерней организации, значительное участие в капитале организаций, банк и (или) банковский холдинг осуществляют мероприятия, предусмотренные частью третьей пункта 13 статьи 11-1 Закона, и представляют уведомление в уполномоченный орган в течение 3 (трех) рабочих дней с даты произведения отчуждения принадлежащих им акций (долей участия в уставном капитале) с приложением подтверждающих документов, за исключением случаев, установленных в пункте 21 настоящих Правил.
21. Банк и (или) банковский холдинг обращаются в уполномоченный орган с ходатайством об отзыве ранее выданного разрешения на создание или приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организации в течение 1 (одного) месяца с момента возникновения случаев, предусмотренных в подпунктах 2), 3), 4) пункта 13 статьи 11-1 Закона, с приложением подтверждающих документов.
"___" __________ года № _____
Заявление
на получение разрешения на создание или приобретение дочерней организации,
в том числе на создание или приобретение дочерней организации,
приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка
________________________________________________________________________________
(наименование заявителя)
просит в соответствии с решением уполномоченного органа банка и (или) банковского
холдинга № ____ от "____" ___________________ ______ года,
________________________________________________________________________________
(место проведения)
выдать разрешение на создание или приобретение_____________________________________
________________________________________________________________________________
(наименование, место нахождения создаваемой (приобретаемой)
________________________________________________________________________________
дочерней организации).
Банк и (или) банковский холдинг подтверждают достоверность прилагаемых
к заявлению документов и информации, а также своевременное представление
уполномоченному органу дополнительной информации и документов, запрашиваемых
в связи с рассмотрением заявления. Прилагаемые документы (указать поименный перечень
направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому).
Предоставляем согласие на использование сведений, составляющих охраняемую
законом тайну, содержащихся в информационных системах.
Руководитель исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции
исполнительного органа)
____________________________
(подпись)
Руководитель органа управления (при наличии)
____________________________
(подпись)
Место печати (при наличии)
Информация,
подтверждающая наличие систем управления рисками и внутреннего контроля,
в том числе в отношении рисков, связанных с деятельностью дочерней организации
___________________________________________________________
(наименование банка и (или) банковского холдинга)
№ | Требования к формированию банками систем управления рисками и внутреннего контроля банка в отношении рисков, связанных с деятельностью дочерней организации | Наименование внутренних нормативных документов (далее - ВНД) Банка, подтверждающих наличие систем управления рисками и внутреннего контроля в отношении рисков, связанных с деятельностью дочерней организации (указать раздел, пункт ВНД) |
1. |
Полномочия и функциональные обязанности по управлению рисками и внутреннему контролю совета директоров, правления, подразделений банка, их ответственность: | |
2. |
Внутренние политики и процедуры по управлению рисками и внутреннему контролю: |
Примечание:
К настоящей форме прилагаются:
1) перечень внутренних нормативных документов;
2) внутренние нормативные документы банка.
|
Информация о руководящих работниках дочерней организации (или кандидатах,
рекомендуемых для назначения или избрания на должности руководящих работников)
________________________________________________________________________________
(указывается фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководящего
работника дочерней организации (или кандидата, рекомендуемого для назначения
или избрания на должность руководящего работника)
________________________________________________________________________________
и должность руководящего работника или должность, на которую кандидат
назначается или избирается в дочерней организации)
________________________________________________________________________________
(наименование дочерней организации)
1. Общие сведения:
Дата и место рождения | |
Гражданство | |
Данные документа, удостоверяющего личность (номер, дата выдачи, кем выдано), индивидуальный идентификационный номер |
2. Образование:
№ | Наименование учебного заведения | Дата поступления - дата окончания | Специальность | Реквизиты диплома об образовании, квалификация |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
3. Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и
свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги)
№ | Фамилия, имя, отчество (при его наличии) | Год рождения | Родственные отношения | Место работы и должность |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
4. Сведения об участии руководящего работника дочерней организации (или
кандидата, рекомендуемого для назначения или избрания на должности руководящих
работников) в уставном капитале или владении акциями юридических лиц:
№ | Наименование и место нахождения юридического лица | Уставные виды деятельности юридического лица | Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих кандидату, к общему количеству голосующих акций юридического лица (в процентах) |
1 | 2 | 3 | 4 |
5. Сведения о трудовой деятельности.
В данном пункте указываются сведения о всей трудовой деятельности руководящего
работника дочерней организации (или кандидата, рекомендуемого для назначения или
избрания на должности руководящего работника), в том числе с момента окончания высшего
учебного заведения, с указанием должности в дочерней организации или должности, на
которую кандидат назначается или избирается в дочерней организации, а также период,
в течение которого кандидатом трудовая деятельность не осуществлялась.
№ | Период работы (дата, месяц, год) | Место работы | Должность (с указанием даты согласования, если требовалось) | Наличие дисциплинарных взысканий | Причины увольнения, освобождения от должности |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
6. Сведения о членстве в инвестиционных комитетах в дочерней организации и (или)
в других организациях:
№ | Период (дата, месяц, год) | Наименование организации | Должность | Причины увольнения, освобождения от должности |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
7. Сведения о наличии неснятой и непогашенной судимости:
№ | Дата | Наименование суда | Место нахождения суда | Вид наказания | Статья законодательного акта, в соответствии с которой кандидат привлечен к уголовной ответственности | Дата принятия процессуального решения судом |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
8. Сведения о привлечении к административной ответственности за совершение
правонарушений, связанных с банковской деятельностью:
Дата | Орган, принявший решение о привлечении к административной ответственности | Местонахождение органа, принявшего решение о привлечении к административной ответственности | Вид административного взыскания | Статья законодательного акта, в соответствии с которой кандидат привлечен к административной ответственности | Дата принятия решения |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
9. Сведения о том, являлся ли руководящий работник дочерней организации (или
кандидат, рекомендуемый для назначения или избрания на должность руководящего
работника) ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом
исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным
участником - физическим лицом, руководителем крупного участника (банковского холдинга)
- юридического лица финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до
принятия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового
рынка и финансовых организаций решения о консервации финансовой организации либо
принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших
ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке,
либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой
организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики
Казахстан порядке________________________________________________________________
(да (нет), указать
________________________________________________________________________________
наименование организации, должность, период работы).
10. Сведения о том, являлся ли руководящий работник дочерней организации (или
кандидат, рекомендуемый для назначения или избрания на должность руководящего
работника) ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом
исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным
участником (крупным акционером) - физическим лицом, руководителем, членом органа
управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером
крупного участника (крупного акционера) - юридического лица-эмитента, допустившего
дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным
бумагам в течение четырех и более последовательных периодов либо сумма задолженности
которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным
бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер
купонного вознаграждения, либо размер дефолта по выплате основного долга по
выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч раз
превышающую месячный расчетный показатель, установленный законом о республиканском
бюджете на дату выплаты _________________________________________________________
(да (нет), указать наименование
________________________________________________________________________________
организации, должность, период работы)
11. Наличие данных об отзыве согласия на назначение (избрание) на должность
руководящего работника и об отстранении уполномоченным органом по регулированию,
контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций от выполнения
служебных обязанностей в финансовых организациях, банковских и страховых холдингах,
акционерном обществе "Фонд гарантирования страховых выплат"_______________________
(да (нет), указать
________________________________________________________________________________
наименование организации, должность, период работы, основания для отзыва
________________________________________________________________________________
согласия на назначение (избрание) и наименование государственного органа,
________________________________________________________________________________
принявшего такое решение)
12. Привлекался ли руководящий работник дочерней организации (или кандидат,
рекомендуемый для назначения или избрания на должность руководящего работника)
к ответственности за совершение коррупционного преступления либо к дисциплинарной
ответственности за совершение коррупционного правонарушения в течение трех лет до даты
назначения (избрания)_____________________________________________________________
(да (нет), краткое описание правонарушения, преступления
________________________________________________________________________________
реквизиты акта о наложении дисциплинарного взыскания или решения суда,
________________________________________________________________________________
с указанием оснований привлечения к ответственности)
Подтверждаю, что информация, содержащаяся в этом заявлении, была проверена
мною и является достоверной и полной, а также подтверждаю наличие безупречной деловой
репутации.
Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых для
оказания государственной услуги, и на использование сведений, составляющих охраняемую
законом тайну, содержащихся в информационных системах.
Фамилия, имя, отчество (при его наличии) _____________________________________
________________________________________________________________________________
(печатными буквами)
Дата ____________________________________
Подпись ________________________________
"___" _______ ___ года № _____
на получение разрешения на значительное участие банка и (или)
банковского холдинга в капитале организации
________________________________________________________________________________
(наименование заявителя)
просит в соответствии с решением уполномоченного органа банка и (или) банковского
холдинга № ____ от "____" _______________ _____ года,
________________________________________________________________________________
(место проведения)
выдать разрешение на значительное участие в капитале организации ____________________
_______________________________________________________________________________
(наименование, место нахождения
_______________________________________________________________________________
организации)
Банк и (или) банковский холдинг подтверждают достоверность прилагаемых к
заявлению документов и информации, а также своевременное представление
уполномоченному органу дополнительной информации и документов, запрашиваемых
в связи с рассмотрением заявления.
Предоставляем согласие на использование сведений, составляющих охраняемую
законом тайну, содержащихся в информационных системах.
Прилагаемые документы (указать поименный перечень направляемых документов,
количество экземпляров и листов по каждому).
Руководитель исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции
исполнительного органа)
_____________________________
(подпись)
Руководитель органа управления (при наличии)
_____________________________
(подпись)
Место печати (при наличии)
|
Информация
о руководящих работниках организации, в которой банк и (или) банковский
холдинг имеют значительное участие в капитале (или кандидатах,
рекомендуемых для назначения или избрания
на должности руководящих работников)
_______________________________________________________________________________
(указывается фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководящего
работника организации, в которой банк и (или) банковский холдинг имеют
значительное участие в капитале (или кандидата, рекомендуемого для назначения или
избрания на должность руководящего работника),
_______________________________________________________________________________
и должность руководящего работника или должность, на которую
кандидат назначается или избирается в организации, в которой банк и (или)
банковский холдинг имеют значительное участие в капитале)
_______________________________________________________________________________
(наименование организации, в которой банк и (или) банковский холдинг
имеют значительное участие в капитале)
1. Общие сведения:
Дата и место рождения | |
Гражданство | |
Данные документа, удостоверяющего личность (номер, дата выдачи, кем выдано), индивидуальный идентификационный номер |
2. Образование:
№ | Наименование учебного заведения | Дата поступления - дата окончания | Специальность | Реквизиты диплома об образовании, квалификация |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
3. Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и
свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги)):
№ | Фамилия, имя, отчество (при его наличии) | Год рождения | Родственные отношения |
Место работы |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
4. Сведения об участии руководящего работника организации, в которой банк и (или)
банковский холдинг имеют значительное участие в капитале (или кандидата,
рекомендуемого для назначения или избрания на должности руководящих работников)
в уставном капитале или владении акциями юридических лиц:
№ | Наименование и место нахождения юридического лица | Уставные виды деятельности юридического лица | Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих кандидату, к общему количеству голосующих акций юридического лица (в процентах) |
1 | 2 | 3 | 4 |
5. Сведения о трудовой деятельности.
В данном пункте указываются сведения о всей трудовой деятельности руководящего
работника организации, в которой банк и (или) банковский холдинг имеют значительное
участие в капитале (или кандидата, рекомендуемого для назначения или избрания на
должность руководящего работника), в том числе с момента окончания высшего учебного
заведения, с указанием должности в организации, в которой банк и (или) банковский
холдинг имеют значительное участие в капитале или должности, на которую кандидат
назначается или избирается в организации, в которой банк и (или) банковский холдинг
имеют значительное участие в капитале, а также период, в течение которого кандидатом
трудовая деятельность не осуществлялась.
№ | Период работы (дата, месяц, год) | Место работы | Должность (с указанием даты согласования, если требовалось) | Наличие дисциплинарных взысканий | Причины увольнения, освобождения от должности |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
6. Сведения о членстве в инвестиционных комитетах организации, в которой банк и
(или) банковский холдинг имеют значительное участие в капитале, и (или) в других
организациях:
№ | Период (дата, месяц, год) | Наименование организации | Должность, | Причины увольнения, освобождения от должности |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
7. Сведения о наличии неснятой и непогашенной судимости:
№ | Дата | Наименование судебного органа | Место нахождения суда | Вид наказания | Статья законодательного акта, в соответствии с которой кандидат привлечен к уголовной ответственности | Дата принятия процессуального решения судом |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
8. Сведения о привлечении к административной ответственности за совершение
правонарушений, связанных с банковской деятельностью:
Дата | Орган, принявший решение о привлечении к административной ответственности | Место нахождения органа, принявшего решение о привлечении к административной ответственности | Вид административного взыскания | Статья законодательного акта, в соответствии с которой кандидат привлечен к административной ответственности | Дата принятия решения |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
9. Сведения о том, являлся ли руководящий работник организации, в которой банк и
(или) банковский холдинг имеют значительное участие в капитале (или кандидат,
рекомендуемый для назначения или избрания на должность руководящего работника), ранее
руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа,
главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником - физическим лицом,
руководителем крупного участника (банковского холдинга) - юридического лица
финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия
уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и
финансовых организаций решения о консервации финансовой организации либо
принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших
ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке,
либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой
организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики
Казахстан порядке_______________________________________________________________
(да (нет), указать наименование организации,
_______________________________________________________________________________
должность, период работы).
10. Сведения о том, являлся ли руководящий работник организации, в которой банк
и (или) банковский холдинг имеют значительное участие в капитале (или кандидат,
рекомендуемый для назначения или избрания на должность руководящего работника), ранее
руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа,
главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером)
- физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом
исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) -
юридического лица-эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения
по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение четырех и более
последовательных периодов либо сумма задолженности которого по выплате купонного
вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен
дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо
размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам
составляет сумму, в десять тысяч раз превышающую месячный расчетный показатель,
установленный законом о республиканском бюджете на дату выплаты
________________________________________________________________________________
(да (нет), указать наименование
________________________________________________________________________________
организации, должность, период работы)
11. Наличие данных об отзыве согласия на назначение (избрание) на должность
руководящего работника и об отстранении уполномоченным органом по регулированию,
контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций от выполнения
служебных обязанностей в финансовых организациях, банковских и страховых холдингах,
акционерном обществе "Фонд гарантирования страховых выплат"
________________________________________________________________________________
(да (нет), указать наименование организации,
________________________________________________________________________________
должность, период работы, основания для отзыва согласия на назначение
________________________________________________________________________________
(избрание) и наименование государственного органа, принявшего такое решение).
12. Привлекался ли руководящий работник организации, в которой банк и (или)
банковский холдинг имеют значительное участие в капитале (или кандидат, рекомендуемый
для назначения или избрания на должность руководящего работника), к ответственности за
совершение коррупционного преступления либо к дисциплинарной ответственности за
совершение коррупционного правонарушения в течение трех лет до даты назначения
(избрания)______________________________________________________________________
(да (нет), краткое описание правонарушения, преступления,
________________________________________________________________________________
реквизиты акта о наложении дисциплинарного взыскания или решение суда,
_______________________________________________________________________________
с указанием оснований привлечения к ответственности).
Подтверждаю, что информация, содержащаяся в этом заявлении, была проверена
мною и является достоверной и полной, а также подтверждаю наличие безупречной деловой
репутации.
Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых для
оказания государственной услуги, и на использование сведений, составляющих охраняемую
законом тайну, содержащихся в информационных системах.
Фамилия, имя, отчество (при его наличии) ____________________________________
_______________________________________________________________________________
(печатными буквами)
Дата ___________________________________
Подпись ________________________________