В соответствии с пунктом 3 статьи 141, пунктом 1 статьи 143 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан от 29 октября 2015 года ПРИКАЗЫВАЕМ:
1. Утвердить:
1) критерии оценки степени риска в области изучения и использования недр, согласно приложению 1 к настоящему совместному приказу;
2) проверочный лист в сфере государственного контроля в области изучения и использования недр, согласно приложению 2 к настоящему совместному приказу.
2. Признать утратившим силу совместный приказ Министра по инвестициям и развитию Республики Казахстан от 30 июня 2015 года № 740 и Министра национальной экономики Республики Казахстан от 20 июля 2015 года № 538 «Об утверждении критериев оценки степени риска в области изучения и использования недр и формы проверочного листа в области изучения и использования недр» (зарегистрированный в Реестре нормативных правовых актах за № 12064, опубликованный в информационно-правовой системе «Әділет» 5 октября 2015 года).
3. Комитету геологии и недропользования Министерства по инвестициям и развитию Республики Казахстан (Нурабаев Б.К.) обеспечить:
1) государственную регистрацию настоящего совместного приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего совместного приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан направление его копии в печатном и электронном виде на официальное опубликование в периодических печатных изданиях и информационно-правовой системе «Әділет», а также в Республиканский центр правовой информации для внесения в эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;
3) размещение настоящего совместного приказа на интернет-ресурсе Министерства по инвестициям и развитию Республики Казахстан и на интранет-портале государственных органов;
4) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего совместного приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан представление в Юридический департамент Министерства по инвестициям и развитию Республики Казахстан сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 1), 2) и 3) пункта 3 настоящего приказа.
4. Контроль за исполнением настоящего совместного приказа возложить на курирующего вице-министра по инвестициям и развитию Республики Казахстан.
5. Настоящий совместный приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
Министр по инвестициям и развитию Республики Казахстан |
Министр национальной экономики |
«СОГЛАСОВАН»
Председатель Комитета по правовой
статистике и специальным учетам
Генеральной прокуратуры
Республики Казахстан
____________ С. Айтпаева
28 декабря 2015 года
Приложение 1
к совместному приказу
Министра по инвестициям и развитию
Республики Казахстан
от 23 декабря 2015 года № 1222
и Министра национальной экономики
Республики Казахстан
от 26 декабря 2015 года № 796
Критерии
оценки степени риска в области изучения и использования недр
1. Общие положения
1. Настоящие Критерии оценки степени риска в области изучения и использования недр (далее – Критерии) разработаны в соответствии с пунктом 3 статьи 141, пунктом 1 статьи 143 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан от 29 октября 2015 года для отнесения уполномоченным органом по изучению и использованию недр субъектов, осуществляющих деятельность в области изучения и использования недр, по степеням риска.
2. В настоящих Критериях используются следующие понятия:
1) проверяемые субъекты в области изучения и использования недр (далее – проверяемые субъекты) – субъекты, осуществляющие деятельность по разведке и (или) добыче полезных ископаемых, в том числе подземных вод и лечебных грязей, а также по строительству и (или) эксплуатации подземных сооружений, не связанных с разведкой и (или) добычей (недропрользователи);
2) риск в области изучения и использования недр – вероятность причинения вреда состоянию недр, минерально-сырьевой базе в результате деятельности субъектов в области изучения и использования недр с учетом тяжести его последствий;
3) объективные критерии оценки степени риска (далее – объективные критерии) – критерии оценки степени риска, используемые для отбора проверяемых субъектов в зависимости от степени риска в определенной сфере деятельности и не зависящие непосредственно от отдельного проверяемого субъекта;
4) субъективные критерии оценки степени риска (далее – субъективные критерии) – критерии оценки степени риска, используемые для отбора проверяемых субъектов в зависимости от результатов деятельности конкретного проверяемого субъекта;
5) значительные нарушения – нарушения требований установленных нормативными правовыми актами в области изучения и использования недр, в части достоверности учета извлекаемых и погашенных в недрах запасов полезных ископаемых и их потерь при добыче, обеспечения рациональной и комплексной разработки месторождения, наличие 1 и более подтвержденной жалобы на субъекты контроля;
6) грубые нарушения – нарушения требований установленных нормативными правовыми актами в области изучения и использования недр, в части полноты выемки запасов, выборочной отработки богатых участков недр, выполнения показателей и решений, предусмотренных проектными документами на добычу, проведения работ за пределами контракной территории, выполнения рекомендаций в области изучения и использования недр, добычи подземных вод, представления отчетности.
3. Отнесение субъектов контроля по степеням рисков осуществляется на основании объективных критериев и субъективных критериев.
2. Объективные критерии
4. Оценка степени риска субъектов контроля по объективным критериям и отнесение их к высокой или не отнесенной к высокой группе риска осуществляется по показателям наибольшей вероятности причинения вреда окружающей среде, законным интересам физических и юридических лиц, имущественным интересам государства в результате деятельности субъекта контроля с учетом степени тяжести его последствий.
По объективным критериям субъекты контроля подразделяются на степени рисков:
1) к высокой степени риска относятся субъекты контроля:
осуществляющие деятельность по добыче углеводородного сырья, твердых и общераспространенных полезных ископаемых, подземных вод;
2) к не отнесенной к высокой степени риска относятся субъекты контроля:
осуществляющие деятельность по разведке углеводородного сырья, твердых и общераспространенных полезных ископаемых, подземных вод;
осуществляющие деятельность по строительству и (или) эксплуатации подземных сооружений, не связанных с разведкой и (или) добычей.
5. В отношении субъектов контроля, отнесенных к высокой степени риска, проводятся выборочные проверки, внеплановые проверки и иные формы контроля.
В отношении субъектов контроля, не отнесенных к высокой степени риска, проводятся внеплановые проверки и иные формы контроля.
3. Субъективные критерии
6. Определение субъективных критериев осуществляется с применением следующих этапов:
1) формирование базы данных и сбор информации;
2) анализ информации и оценка рисков.
7. Формирование базы данных и сбор информации необходимы для выявления субъектов контроля, нарушающих законодательство Республики Казахстан в области недропользования.
Анализ информации и оценка субъективных критериев концентрирует проверки в отношении субъекта контроля с наибольшим потенциальным риском. При этом, при анализе и оценке не применяются данные субъективных критериев, ранее учтенных и использованных в отношении конкретного субъекта контроля.
Для оценки степени рисков используются следующие источники информации:
1) результаты мониторинга отчетности и сведений, представляемых проверяемым субъектом, проводимого государственными органами;
2) результаты предыдущих проверок субъектов контроля. При этом, степень тяжести нарушений (грубое, значительное, незначительное) устанавливается в случае несоблюдения требований законодательства Республики Казахстан в области недропользования, отраженных в проверочных листах;
3) наличие и количество подтвержденных жалоб и обращений поступивших от физических или юридических лиц, государственных органов.
8. На основании источников информации, указанных в пункте 7 настоящих Критериев, в соответствии с установленными определениями грубых, значительных нарушений, определены субъективные критерии оценки степени риска в области изучения и использования недр согласно приложению к настоящим Критериям.
9. При выявлении одного грубого нарушения, проверяемому субъекту приравнивается показатель степени риска 100 и в отношении него проводится выборочная проверка.
В случае если грубых нарушений не выявлено, то для определения показателя степени риска рассчитывается суммарный показатель по нарушениям значительной и незначительной степени.
При определении показателя значительных нарушений применяется коэффициент 0,7 и данный показатель рассчитывается по следующей формуле:
Рз = (Р2 х 100 
Р1) х 0,7
где:
Рз – показатель значительных нарушений;
Р2 – количество выявленных значительных нарушений;
Р1 – общее количество значительных нарушений;
При определении показателя незначительных нарушений применяется коэффициент 0,3 и данный показатель рассчитывается по следующей формуле:
Рн = (Р2 х 100 Р1) х 0,3
где:
Рн – показатель незначительных нарушений;
Р2 – количество выявленных незначительных нарушений;
Р1 – общее количество незначительных нарушений;
Общий показатель степени риска (Р) рассчитывается по шкале от 0 до 100 и определяется путем суммирования показателей значительных и незначительных нарушений по следующей формуле:
Р = Рз + Рн
где:
Р – общий показатель степени риска;
Рз – показатель значительных нарушений;
Рн – показатель незначительных нарушений.
10. По показателям степени риска проверяемый субъект относится:
1) к высокой степени риска – при показателе степени риска от 60 до 100 и в отношении него проводится выборочная проверка, внеплановые проверки и иные формы контроля;
2) к не отнесенной к высокой степени риска – при показателе степени риска от 0 до 60 и в отношении него не проводится выборочная проверка.
11. Кратность проведения выборочной проверки один раз в год.
12. Выборочные проверки проводятся на основании списков выборочных проверок, формируемых на полугодие по результатам проводимого анализа и оценки, утвержденных первым руководителем регулирующего государственного органа и направляются в уполномоченный орган по правовой статистике и специальным учетам в срок не позднее, чем за пятнадцать календарных дней до начала соответствующего полугодия.
13. Списки выборочных проверок составляются с учетом:
1) приоритетности проверяемых субъектов с наибольшим показателем степени риска по субъективным критериям;
2) нагрузки на должностных лиц, осуществляющих проверки, государственного органа.
Приложение к
Критериям оценки степени
риска в области изучения
и использования недр
Субъективные критерии оценки степени риска в области
изучения и использования недр
№ п/п |
Критерии |
Степень нарушений |
1 |
2 |
3 |
1. Результаты мониторинга отчетности и сведений, представляемых проверяемым субъектом, проводимого государственными органами |
||
1 |
Несвоевременное представление (по истечении 1 месяца после проведения экспертизы недр) или непредставление отчетов по результатам завершенных геологоразведочных работ в территориальные подразделения уполномоченного органа по изучению и использованию недр и сдача первичных материалов |
Грубое |
2 |
Несвоевременное представление или непредставление отчета о выполнении лицензионных/контрактных условий |
Грубое |
3 |
Несвоевременное представление или непредставление отчетов о проведении операций по недропользованию |
Грубое |
4 |
Несвоевременное представление или непредставление специальных форм геологической отчетности, представляемой недропользователями о состоянии недр |
Грубое |
2. Результаты предыдущих проверок (степень тяжести устанавливается при несоблюдении нижеперечисленных требований) |
||
1. Добыча углеводородного сырья |
||
5 |
Проведение добычи в пределах горного отвода |
Грубое |
6 |
Выполнение рекомендации Государственной комиссии по запасам Республики Казахстан в области изучения и использования недр |
Грубое |
7 |
Превышение фактической годовой добычи над проектной не более чем на десять процентов при условии соблюдения проектных режимов работы скважин и выполнения, предусмотренных проектным документом на разработку объекта эксплуатации |
Грубое |
8 |
Наличие учета закачки по месторождениям рабочего агента, воды, углеводородного сырья |
Значительное |
9 |
Соблюдение требований по обеспечению организации проведения мониторинга за состоянием недр и контроля за разработкой месторождения |
Значительное |
10 |
Ведение достоверного учета извлекаемых и погашенных в недрах запасов основных и совместно с ними залегающих полезных ископаемых и попутных компонентов |
Значительное |
11 |
Выполнение показателей, предусмотренных проектными документами, и проектных решений в части обеспечения вскрытия, подготовки и полноты выемки запасов, исключающего выборочную отработку богатых участков недр |
Грубое |
2. Добыча подземных вод |
||
12 |
Выполнение показателей, предусмотренных проектными документами, и проектных решений |
Грубое |
13 |
Соблюдение требований по недопущению ввода в эксплуатацию водозаборов подземных вод без оборудования их водорегулирующими устройствами, водоучитывающими приборами, а также создания пунктов наблюдения за показателями состояния подземных водных объектов |
Грубое |
14 |
Наличие режимной сети наблюдательных скважин |
Грубое |
15 |
Соблюдение требований по наблюдению за уровнями, дебитом, температурой и химическим составом подземных вод |
Грубое |
3. Добыча твердых и общераспространенных полезных ископаемых |
||
16 |
Проведение добычи в пределах горного отвода |
Грубое |
17 |
Выполнение рекомендаций Государственной комиссии по запасам Республики Казахстан в части изучения и использования недр |
Грубое |
18 |
Соблюдение проектных решений разработки месторождения: |
Грубое |
19 |
Обеспечение рационального и комплексного использования минерального сырья при добыче |
Значительное |
20 |
Соблюдение требований по недопущению вариантов вскрытия и систем разработки, приводящих к выборочной отработке наиболее богатых частей и легкодоступных участков месторождения, рудных тел и залежей вследствие которых они могут утратить промышленное значение или оказаться полностью потерянными |
Грубое |
21 |
Соблюдение требований по недопущению образования временно-неактивных запасов полезного ископаемого, за исключением предусмотренных утвержденными проектными документами, потерь на контактах с вмещающими породами и в маломощных участках тел (залежей, пластов) |
Грубое |
22 |
Соблюдение требований по обеспечению сохранения в недрах или складирования забалансовых запасов для их последующего промышленного освоения |
Грубое |
23 |
Обеспечение полноты опережающего изучения недр для достоверной оценки величины и структуры запасов полезных ископаемых |
Грубое |
24 |
Наличие обеспечения достоверного учета извлекаемых и оставляемых в недрах запасов: |
Значительное |
25 |
Полнота извлечения из недр полезных ископаемых, не допуская выборочную отработку |
Грубое |
26 |
Наличие режимной сети наблюдательных скважин для наблюдения за уровнями, дебитом, температурой и химическим составом подземных вод |
Грубое |
27 |
Наличие контроля потерь и распределения компонентов по всем продуктам первичной переработки и отходам |
Грубое |
28 |
Наличие согласованного локального проекта на отработку выемочной единицы |
Грубое |
29 |
Исключение корректировки запасов полезных ископаемых, числящихся на государственном балансе, по данным первичной переработки |
Грубое |
3. Наличие и количество подтвержденных жалоб и обращений поступивших от физических или юридических лиц, государственных органов |
||
30 |
Наличие 1 и более подтвержденной жалобы на субъекты контроля, проводящие операции по недропользованию с нарушениями установленных требований |
Значительное |
Приложение 2
к совместному приказу
Министра по инвестициям и развитию
Республики Казахстан
от 23 декабря 2015 года № 1222
и Министра национальной экономики
Республики Казахстан
от 26 декабря 2015 года № 796
Проверочный лист
в сфере государственного контроля
в области изучения и использования недр
Государственный орган, назначивший проверку _________________________
_____________________________________________________________________
Акт о назначении проверки ___________________________________________
(№, дата)
Наименование проверяемого субъекта __________________________________
_____________________________________________________________________
ИИН, БИН проверяемого субъекта ______________________________________
_____________________________________________________________________
Адрес места нахождения ______________________________________________
№ п/п |
Перечень требований |
Требуется |
Не требуется |
Соответствует требованиям |
Не соответствует требованиям |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
1. В отношении недропользователей, осуществляющих добычу углеводородного сырья |
|||||
1 |
Проведение добычи в пределах горного отвода |
||||
2 |
Выполнение рекомендации Государственной комиссии по запасам Республики Казахстан в области изучения и использования недр |
||||
3 |
Превышение фактической годовой добычи над проектной не более чем на десять процентов при условии соблюдения проектных режимов работы скважин и выполнения, предусмотренных проектным документом на разработку объекта эксплуатации |
||||
4 |
Наличие учета закачки по месторождениям рабочего агента, воды, углеводородного сырья |
||||
5 |
Соблюдение требований по обеспечению организации проведения мониторинга за состоянием недр и контроля за разработкой месторождения |
||||
6 |
Ведение достоверного учета извлекаемых и погашенных в недрах запасов основных и совместно с ними залегающих полезных ископаемых и попутных компонентов |
||||
7 |
Выполнение показателей, предусмотренных проектными документами, и проектных решений в части обеспечения вскрытия, подготовки и полноты выемки запасов, исключающего выборочную отработку богатых участков недр |
||||
2. В отношении недропользователей, осуществляющих разведку углеводородного сырья |
|||||
8 |
Выполнение показателей, предусмотренных проектными документами, и проектных решений в области изучения и использования недр |
||||
9 |
Проведения разведки в пределах геологического отвода |
||||
3. В отношении недропользователей, осуществляющих разведку и добычу подземных вод и лечебных грязей |
|||||
10 |
Наличие проекта поисковых работ, проекта оценочных работ, разрешения на разведку и добычу подземных производственно-технических вод в объемах от двух тысяч и более кубических метров в сутки, проекта промышленной разработки месторождения |
||||
11 |
Выполнение показателей, предусмотренных проектными документами, и проектных решений |
||||
12 |
Соблюдение требований по недопущению ввода в эксплуатацию водозаборов подземных вод без оборудования их водорегулирующими устройствами, водоучитывающими приборами, а также создания пунктов наблюдения за показателями состояния подземных водных объектов |
||||
13 |
Наличие режимной сети наблюдательных скважин |
||||
14 |
Соблюдение требований по наблюдению за уровнями, дебитом, температурой и химическим составом подземных вод |
||||
4. В отношении недропользователей, осуществляющих разведку твердых и общераспространенных полезных ископаемых |
|||||
15 |
Наличие при проведении поисковых или оценочных работ проекта поисковых работ, проекта оценочных работ, проекта опытно-промышленной добычи |
||||
16 |
Проведения разведки в пределах геологического отвода |
||||
17 |
Проведение геологоразведочных работ в соответствии с проектными документами |
||||
18 |
Соблюдение методики разведки, плотности разведочной сети, выбранных технических средств разведки в соответствии с изучаемым объектом недропользования |
||||
19 |
Соблюдение рекомендаций Государственной комиссии по запасам Республики Казахстан в области изучения и использования недр |
||||
20 |
Проведение геологоразведочных работ в соответствии с рабочей программой |
||||
21 |
Наличие журналов полевых наблюдений, журналов опробования, анализ проб, регистрации геофизических наблюдений |
||||
22 |
Предоставление достоверных сведений об объемах выполненных работ |
||||
23 |
Своевременность возврата контрактной территории в соответствии с условиями контракта |
||||
24 |
Соблюдение комплексности изучения всех полезных компонентов в пределах контрактной территории на всех стадиях геологоразведочных работ |
||||
25 |
Проведение геологоразведочных работ с соблюдением последовательности проведения стадийности геологоразведочных работ |
||||
26 |
Наличие результатов контроля качества разведочных данных, отбора и обработки проб, аналитических работ |
||||
27 |
Проведение всестороннего изучения качества и технологических свойств полезного ископаемого с выявлением комплекса основных и сопутствующих полезных ископаемых и компонентов |
||||
28 |
Исполнение геологической документации (планов опробования, геологических карт и разрезов к ним, нанесение геологических контуров рудных тел, зон, зарисовок горноразведочных выработок) |
||||
29 |
Наличие внутреннего и внешнего геологического контроля опробования, который должен осуществляется не реже одного раза в квартал |
||||
30 |
Соблюдение требований по документированию всех разведочных выработок, пройденных в процессе проведения разведки и отражению всех деталей, необходимых для достоверного изучения недр |
||||
5. В отношении недропользователей, осуществляющих добычу твердых и общераспространенных полезных ископаемых |
|||||
31 |
Наличие при проведении добычных работ проекта промышленной разработки месторождения, разрешения на застройку площадей залегания полезных ископаемых |
||||
32 |
Проведение добычи в пределах горного отвода |
||||
33 |
Выполнение рекомендаций Государственной комиссии по запасам Республики Казахстан в части изучения и использования недр |
||||
34 |
Соблюдение проектных решений разработки месторождения: |
||||
35 |
Обеспечение рационального и комплексного использования минерального сырья при добыче |
||||
36 |
Соблюдение требований по недопущению вариантов вскрытия и систем разработки, приводящих к выборочной отработке наиболее богатых частей и легкодоступных участков месторождения, рудных тел и залежей вследствие которых они могут утратить промышленное значение или оказаться полностью потерянными |
||||
37 |
Соблюдение требований по недопущению образования временно-неактивных запасов полезного ископаемого, за исключением предусмотренных утвержденными проектными документами, потерь на контактах с вмещающими породами и в маломощных участках тел (залежей, пластов) |
||||
38 |
Соблюдение требований по обеспечению сохранения в недрах или складирования забалансовых запасов для их последующего промышленного освоения |
||||
39 |
Обеспечение полноты опережающего изучения недр для достоверной оценки величины и структуры запасов полезных ископаемых |
||||
40 |
Наличие обеспечения достоверного учета извлекаемых и оставляемых в недрах запасов: |
||||
41 |
Полнота извлечения из недр полезных ископаемых, не допуская выборочную отработку |
||||
42 |
Наличие режимной сети наблюдательных скважин для наблюдения за уровнями, дебитом, температурой и химическим составом подземных вод |
||||
43 |
Наличие контроля потерь и распределения компонентов по всем продуктам переработки и отходам |
||||
44 |
Наличие согласованного локального проекта на отработку выемочной единицы |
||||
45 |
Исключение корректировки запасов полезных ископаемых, числящихся на государственном балансе, по данным первичной переработки |
||||
6. В отношении недропользователей, осуществляющих строительство и (или) эксплуатацию подземных сооружений, не связанных с разведкой и (или) добычей |
|||||
46 |
Наличие проекта на строительство и (или) эксплуатацию подземных сооружений, не связанных с разведкой и (или) добычей |
||||
47 |
Наличие режимной сети наблюдательных скважин |
||||
48 |
Наличие результатов наблюдений за уровнями, дебитом, температурой и химическим составом подземных вод |
||||
49 |
Наличие учета объема складирования (захоронения) |
||||
Должностное (ые) лицо (а) ____________ _________ ____________________
(должность) (подпись) (Ф.И.О. (при его наличии)
___________ _________ _______________________
(должность) (подпись) (Ф.И.О. (при его наличии)
Руководитель
проверяемого субъекта ________________________________ ______________
(Ф.И.О. (при его наличии), должность) (подпись)