Об утверждении Критериев оценки степени риска в сфере частного предпринимательства за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах

Совместный приказ и.о. Министра экономики и бюджетного планирования Республики Казахстан от 8 августа 2013 года № 240 и Первого заместителя Премьер-Министра Республики Казахстан - Министра регионального развития Республики Казахстан от 19 августа 2013 года № 196/НҚ. Зарегистрирован в Министерстве юстиции Республики Казахстан 18 сентября 2013 года № 8722. Утратил силу приказом Министра национальной экономики Республики Казахстан от 11 ноября 2014 года № 78.

Утратил силу

      Сноска. Утратил силу приказом Министра национальной экономики РК от 11.11.2014 № 78 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      В соответствии с подпунктом 3-1) статьи 4 Закона Республики Казахстан от 4 мая 2009 года "О товарных биржах" и пунктами 3 и 4 статьи 13 Закона Республики Казахстан от 6 января 2011 года "О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан" ПРИКАЗЫВАЕМ:

      1. Утвердить прилагаемые Критерии оценки степени риска в сфере частного предпринимательства за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах.

      2. Комитету торговли Министерства экономики и бюджетного планирования Республики Казахстан (Ертуганов К.Б.) обеспечить:

      1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

      2) официальное опубликование настоящего приказа после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

      3) опубликование настоящего приказа на официальном интернет-ресурсе Министерства экономики и бюджетного планирования Республики Казахстан.

      3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на вице-министра экономики и бюджетного планирования Республики Казахстан Жаксылыкова Т.М.

      4. Настоящий приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Первый заместитель

Премьер-Министра Республики

Казахстан - Министр регионального

развития Республики Казахстан

_____________ Б. Сагинтаев

И.о. Министра экономики и

бюджетного планирования

Республики Казахстан

______________ М. Кусаинов

  Утверждены
совместным приказом
Первого заместителя
Премьер-Министра
Республики Казахстан -
Министра регионального
развития Республики Казахстан
от 19 августа 2013 года № 196/НҚ
И.о. Министра экономики
и бюджетного планирования
Республики Казахстан
от 8 августа 2013 года № 240

Критерии оценки степени риска в сфере частного
предпринимательства за соблюдением законодательства
Республики Казахстан о товарных биржах

      1. Настоящие Критерии оценки степени риска в сфере частного предпринимательства за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах (далее - Критерии) разработаны в соответствии с Законами Республики Казахстан "О товарных биржах" и "О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан" и в целях отнесения товарных бирж к различным степеням риска.

      2. В настоящих Критериях под риском понимается вероятность причинения участникам биржевой торговли имущественного ущерба в результате деятельности товарных бирж.

      3. Отнесение товарной биржи к группе по степени риска осуществляется путем первичного и последующего распределения.

      4. На первоначальном этапе вновь созданные товарные биржи относятся к группе высокой степени риска.

      5. В последующем по результатам проведенных проверок товарные биржи распределяются по степеням рисков в зависимости от суммы набранных баллов согласно приложению к настоящим Критериям:

      от 61 баллов и выше – относятся к высокой степени риска;

      от 31 до 60 баллов - относятся к средней степени риска;

      от 0 до 30 баллов – относятся к незначительной степени риска.

      6. В случае отсутствия нарушений по результатам плановой проверки товарная биржа переводится в группу меньшей степени риска.

  Приложение к Критериям
оценки степени риска в сфере
частного предпринимательства за
соблюдением законодательства
Республики Казахстан
о товарных биржах

      форма

Критерии оценки степени риска

п/п

Наименование критериев

Баллы

1.

Отсутствие электронной торговой системы товарной биржи, отвечающей

общим требованиям, установленным Правительством Республики Казахстан

к электронным торговым системам товарных бирж (в соответствии с

пунктом 1 Квалификационных требований к деятельности товарных бирж,

биржевых брокеров и биржевых дилеров и перечень документов,

подтверждающих соответствие им, утвержденных постановлением

Правительства Республики Казахстан от 21 декабря 2012 года № 1653)

30

2.

Отсутствие структурного подразделения, оснащенного необходимыми

средствами по обеспечению режима секретности (конфиденциальности), а

также сохранности сведений, составляющих коммерческую тайну на

товарной бирже, в том числе на электронных носителях (в соответствии

с пунктом 2 Квалификационных требований к деятельности товарных бирж,

биржевых брокеров и биржевых дилеров и перечень документов,

подтверждающих соответствие им, утвержденных постановлением

Правительства Республики Казахстан от 21 декабря 2012 года № 1653)

30

3.

Отсутствие правил биржевой торговли, разработанных на основе типовых

правил биржевой торговли, утвержденных Правительством Республики

Казахстан (в соответствии с пунктом 3 Квалификационных требований к

деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров и

перечень документов, подтверждающих соответствие им, утвержденных

постановлением Правительства Республики Казахстан от 21 декабря 2012 года № 1653)

10

4.

Не соответствие сотрудников товарной биржи квалификационным

требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан (в

соответствии с пунктом 4 Квалификационных требований к деятельности

товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров и перечень

документов, подтверждающих соответствие им, утвержденных

постановлением Правительства Республики Казахстан от 21 декабря 2012 года № 1653)

20

5.

Отсутствие структурных подразделений по организации торговли и работе

с клиентами (в соответствии с пунктом 5 Квалификационных требований к

деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров и

перечень документов, подтверждающих соответствие им, утвержденных

постановлением Правительства Республики Казахстан от 21 декабря 2012 года № 1653)

20

6.

Отсутствие клирингового центра либо договора об использовании услуг

клирингового центра (в соответствии с пунктом 6 Квалификационных

требований к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых

дилеров и перечень документов, подтверждающих соответствие им,

утвержденных постановлением Правительства Республики Казахстан от 21 декабря 2012 года № 1653)

30

7.

Отсутствие не менее семи членов товарной биржи (в соответствии с

пунктом 2 статьи 11 Закона Республики Казахстан от 4 мая 2009 года

"О товарных биржах")

10

8.

Отсутствие собственного интернет-ресурса на государственном и русском

языках, содержащего информацию о товарной бирже и порядке проведения

ею торгов, а также специальный раздел для размещения результатов

биржевых торгов (в соответствии с пунктом 8 Квалификационных

требований к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых

дилеров и перечень документов, подтверждающих соответствие им,

утвержденных постановлением Правительства Республики Казахстан от 21 декабря 2012 года № 1653)

20

9.

Отсутствие утвержденных размеров платежей: вступительных и ежегодных

взносов членов товарной биржи, за пользование имуществом биржи, а

также регистрацию и оформление биржевых сделок, других поступлений,

не запрещенных законодательством (в соответствии с пунктом 9

Квалификационных требований к деятельности товарных бирж, биржевых

брокеров и биржевых дилеров и перечень документов, подтверждающих

соответствие им, утвержденных постановлением Правительства Республики

Казахстан от 21 декабря 2012 года № 1653)

10

10.

Отсутствие на товарной бирже биржевого арбитража (в соответствии с

пунктом 1 статьи 8 Закона Республики Казахстан от 4 мая 2009 года "О

товарных биржах")

30

11.

Отсутствие гарантийного и страхового фонда (в соответствии с

статьей 16-1 Закона Республики Казахстан от 4 мая 2009 года

"О товарных биржах")

60

12.

Осуществление товарной биржей торговой и иной деятельности, не

связанной с организацией биржевой торговли (в соответствии с

пунктом 3 статьи 13 Закона Республики Казахстан от 4 мая 2009 года

"О товарных биржах")

60

13.

Участие работников товарной биржи в биржевых сделках или

использования коммерческой информации в собственных интересах (в

соответствии с пунктом 2 статьи 12 Закона Республики Казахстан от 4

мая 2009 года "О товарных биржах")

60

14.

Совершение биржевых сделок от имени и за счет товарной биржи (в

соответствии с пунктом 4 статьи 15 Закона Республики Казахстан от 4

мая 2009 года "О товарных биржах")

60

15.

Не выполнение товарной биржей обязанности по опубликованию ежедневных

котировок на биржевые товары в средствах массовой информации (в

соответствии с пунктом 2 статьи 18 Закона Республики Казахстан от 4

мая 2009 года "О товарных биржах")

20

16.

Отсутствие правил внутреннего контроля и программы его осуществления,

разработанные в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов,

полученных незаконным путем, и финансирования терроризма (в

соответствии со статьей 11 Закона Республики Казахстан от 28

августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов,

полученных незаконным путем, и финансированию терроризма")

20