Сноска. Утратил силу постановлением Правительства РК от 28.08.2015 № 667 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      В соответствии со статьей 6 Закона Республики Казахстан от 11 января 2007 года «О лицензировании» Правительство Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
      1. Утвердить прилагаемые квалификационные требования к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров и перечень документов, подтверждающих соответствие им.
      2. Определить лицензиаром по осуществлению деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров Комитет торговли Министерства экономики и бюджетного планирования Республики Казахстан.
      Сноска. Пункт 2 в редакции постановления Правительства РК от 25.02.2014 № 149 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
      3. Признать утратившими силу некоторые решения Правительства Республики Казахстан согласно приложению к настоящему постановлению.
      4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после первого официального опубликования.

      Премьер-Министр
      Республики Казахстан                       С. Ахметов

Утверждены          
постановлением Правительства 
Республики Казахстан      
от 21 декабря 2012 года № 1653

Квалификационные требования
   к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых
 дилеров и перечня документов, подтверждающих соответствие им

      Сноска. Квалификационные требования в редакции постановления Правительства РК от 25.02.2014 № 149 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

Приложение 1         
к квалификационным требованиям
к деятельности товарных бирж,
биржевых брокеров и биржевых 
дилеров и перечня документов,
подтверждающих соответствие им

                              Форма сведений
             о соответствии квалификационным требованиям
                     к деятельности товарных бирж

      1. Электронной торговой системы товарной биржи, отвечающей
      общим требованиям, установленным Правительством Республики
      Казахстан к электронным торговым системам товарных бирж:
      номер и дата акта о приеме-передачи __________________________;
      номер и дата акта о вводе в эксплуатацию _____________________;
      Наличие следующих документов:
      Выписка из основных средств ____;
      Техническое задание ______;
      Описание электронной торговой системы ____.
      2. Структурного подразделения, оснащенного необходимыми
      средствами по обеспечению режима секретности
      (конфиденциальности), а также сохранности сведений,
      составляющих коммерческую тайну на товарной бирже, в том числе
      на электронных носителях:
      номер и дата приказа об утверждении положения о структурном
      подразделении ___________________;
      номер и дата приказа о допуске лиц, имеющих доступ к секретной
      информации ____________________________.
      3. Правил биржевой торговли, разработанных на основе типовых
      правил биржевой торговли, утвержденных Правительством
      Республики Казахстан:
      дата утверждения правил биржевой торговли ______________.
      4. У сотрудников товарной биржи, занимающих руководящие
      должности, согласно штатному расписанию:
      ФИО __________________________________;
      Высшего образования:
      номер диплома __________________________;
      дата выдачи диплома _____________________;
      место выдачи диплома ____________________;
      наименование учебного заведения выдавшего диплом _____________;
      номер и дата приказа о принятии на работу в качестве
      руководителя и номер и дата решения учредителей (Протокол
      общего собрания участников) о назначении
      руководителя _________________;
      стаж работы в сфере товарных бирж и/(или) в финансовых организациях ____;
      Место работы ____________________________;
      Период _________________________________;
      Занимаемые должности ___________________.
      5. У сотрудников товарной биржи, не занимающих руководящие
      должности, согласно штатному расписанию:
      ФИО ___________________________________;
      Высшего или послесреднего образования:
      номер диплома __________________________;
      дата выдачи диплома _____________________;
      место выдачи диплома ____________________;
      наименование учебного заведения выдавшего диплом _____________;
      номер и дата приказа о принятии на работу, должность _________.
      6. Структурных подразделений по организации торговли и по
      работе с клиентами:
      номер и дата приказа об утверждении положения о структурном
      подразделении ___________________;
      номер и дата приказа о создании структурного подразделения ___.
      7. Клирингового центра, либо договора об использовании услуг
      клирингового центра:
      номер и дата приказа о создании клирингового центра или номер и
      дата договора об использовании услуг клирингового центра _____;
      наименование клиринговой компании ____________________________.
      8. Договоров намерения о сотрудничестве или оказании услуг не
      менее чем с семью биржевыми брокерами и (или) биржевыми
      дилерами:
      наименование юридического лица, с которым заключен договор
      намерения о сотрудничестве или оказании услуг ________________;
      номер и дата договора намерения о сотрудничестве или оказании
      услуг _________________________________.
      9. Собственного интернет-ресурса на государственном и русском
      языках, содержащего информацию о товарной бирже и порядке
      проведения ею торгов, а также специальный раздел для размещения
      результатов биржевых торгов:
      адрес интернет-ресурса _____________________________________.
      10. Утвержденных размеров платежей: вступительных и ежегодных
      взносов членов товарной биржи, за пользование имуществом биржи,
      а также регистрацию и оформление биржевых сделок, других
      поступлений, не запрещенных законодательством:
      номер и дата приказа об утверждении размеров платежей:
      ___________________________________________________.

Приложение 2         
к квалификационным требованиям
к деятельности товарных бирж,
биржевых брокеров и биржевых 
дилеров и перечня документов,
подтверждающих соответствие им

                         Форма сведений
о соответствии квалификационным требованиям к деятельности биржевых
                 брокеров и биржевых дилеров

      1. У первого руководителя организации, согласно штатному
      расписанию:
      ФИО __________________________________;
      высшего образования:
      номер диплома __________________________;
      дата выдачи диплома _____________________;
      место выдачи диплома ____________________;
      наименование учебного заведения выдавшего диплом ____________;
      номер и дата приказа о принятии на работу в качестве
      руководителя _________________;
      номер и дата решения учредителей о назначении
      директора _________________;
      стаж работы в сфере товарных бирж и/(или) в финансовых
      организациях ______________;
      Место работы ____________________________;
      Период _________________________________;
      Занимаемые должности ___________________.
      2. У сотрудников организации (занятых биржевой торговлей),
      согласно штатному расписанию:
      ФИО __________________________________;
      высшего или послесреднего образования:
      номер диплома __________________________;
      дата выдачи диплома _____________________;
      место выдачи диплома ____________________;
      наименование учебного заведения выдавшего диплом _____________;
      номер и дата приказа о принятии на работу, должность _________.
      3. Утвержденных форм договоров об оказании брокерских услуг и
      (или) дилерских услуг:
      номер и дата приказа об утверждении формы договора/договоров
      __________.
      4. Утвержденного регламента оказания брокерских и (или)
      дилерских услуг клиентам:
      номер и дата приказа об утверждении регламента/регламентов
      ______________.

Приложение            
с постановлению Правительства  
Республики Казахстан      
от 21 декабря 2012 года № 1653  

Перечень
утративших силу некоторых решений Правительства
Республики Казахстан

      1. Постановление Правительства Республики Казахстан от 26 ноября 2009 года № 1942 «Об утверждении квалификационных требований к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров»
(САПП Республики Казахстан, 2009 г., № 56, ст. 481).
      2. Постановление Правительства Республики Казахстан от 4 сентября 2010 года № 894 «О внесении дополнений и изменений в постановление Правительства Республики Казахстан от 26 ноября 2009 года № 1942» (САПП Республики Казахстан, 2010 г., № 51, ст. 470)
      3. Постановление Правительства Республики Казахстан от 2 декабря 2011 года № 1435 «О внесении изменений в постановление Правительства Республики Казахстан от 26 ноября 2009 года № 1942 «Об утверждении Правил лицензирования деятельности в сфере товарных бирж и квалификационных требований к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров» (САПП Республики Казахстан, 2012 г., № 5, ст. 99).