В целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемый перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения.
2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
Председатель
Национального Банка Г. Марченко
Утвержден
постановлением Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 26 апреля 2013 года № 110
Перечень
нормативных правовых актов Республики Казахстан,
в которые вносятся изменения
1. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 03.02.2014 № 14 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
2. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 2 июня 2000 года № 266 «Об утверждении Правил открытия, ведения и закрытия банковских счетов клиентов в банках Республики Казахстан» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 1199) следующие изменения:
в Правилах открытия, ведения и закрытия банковских счетов клиентов в банках Республики Казахстан, утвержденных указанным постановлением:
в пункте 11:
абзацы третий и четвертый подпункта 1) изложить в следующей редакции:
«справку или копию свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица или учетной регистрации (перерегистрации) филиала (представительства);
устав (для обособленных подразделений - Положение) или нотариально удостоверенные копии указанных документов либо документ, подтверждающий факт осуществления деятельности клиента на основании типового устава;»;
абзац четвертый подпункта 3) изложить в следующей редакции:
«для индивидуальных предпринимателей, подлежащих обязательной государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя, частных нотариусов, адвокатов, частных судебных исполнителей - копию документа, подтверждающего регистрационный учет клиента в качестве индивидуального предпринимателя, частного нотариуса, адвоката, частного судебного исполнителя, выданного органом налоговой службы, либо распечатка или отображение содержания электронного документа на бумажном носителе, если указанный документ был выдан в форме электронного документа;»;
абзац четвертый подпункта 4) изложить в следующей редакции:
«для филиалов и представительств юридических лиц-нерезидентов - документ установленной формы, выданный уполномоченным органом, подтверждающий факт прохождения учетной регистрации (перерегистрации) либо его копия, а также выполненные на государственном и (или) русском языках положение о соответствующем филиале или представительстве либо его нотариально удостоверенная копия и нотариально удостоверенная копия доверенности, выданная юридическим лицом-нерезидентом Республики Казахстан руководителю филиала или представительства;»;
абзац четвертый подпункта 6) изложить в следующей редакции:
«для индивидуальных предпринимателей, подлежащих обязательной государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя, - копию документа, подтверждающего регистрационный учет клиента в качестве индивидуального предпринимателя, выданного органом налоговой службы, либо распечатка или отображение содержания электронного документа на бумажном носителе, если указанный документ был выдан уполномоченным органом в форме электронного документа;»;
абзац третий подпункта 7) изложить в следующей редакции:
«справка или копия документа установленной формы, выданные уполномоченным органом, подтверждающие факт прохождения государственной регистрации (перерегистрации);»;
в пункте 17:
абзацы третий и четвертый подпункта 1) изложить в следующей редакции:
«справку или копию свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица или учетной регистрации (перерегистрации) филиала (представительства);
устав (для обособленных подразделений - Положение) или нотариально удостоверенные копии указанных документов либо документ, подтверждающий факт осуществления деятельности клиента на основании типового устава;»;
абзац пятый подпункта 2) изложить в следующей редакции:
«для индивидуальных предпринимателей, подлежащих обязательной государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя, - копию документа, подтверждающего регистрационный учет клиента в качестве индивидуального предпринимателя, либо распечатка или отображение содержания электронного документа на бумажном носителе, если указанный документ был выдан в форме электронного документа;»;
абзац четвертый подпункта 3) изложить в следующей редакции:
«для филиалов и представительств юридических лиц-нерезидентов - документ установленной формы, выданный уполномоченным органом, подтверждающий факт прохождения учетной регистрации (перерегистрации) либо его копия, а также нотариально удостоверенные и выполненные на государственном и (или) русском языках копия положения о соответствующем филиале или представительстве и копия доверенности, выданная юридическим лицом-нерезидентом Республики Казахстан руководителю филиала или представительства;»;
абзац пятый подпункта 4) изложить в следующей редакции:
«для индивидуальных предпринимателей, подлежащих обязательной государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя, - копию документа, подтверждающего регистрационный учет клиента в качестве индивидуального предпринимателя, выданного органом налоговой службы, либо распечатка или отображение содержания электронного документа на бумажном носителе, если указанный документ был выдан в форме электронного документа;»;
абзац третий подпункта 1) пункта 18 изложить в следующей редакции:
«справку или копию свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица или учетной регистрации (перерегистрации) филиала (представительства);».
3. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 20 апреля 2001 года № 120 «Об утверждении Правил осуществления актуарной деятельности на страховом рынке, выдачи, приостановления действия и лишения лицензии на осуществление актуарной деятельности, о порядке сдачи квалификационного экзамена актуариями, привлечения независимого актуария, предоставления независимым актуарием результатов проверки достоверности актуарных расчетов в уполномоченный государственный орган по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 1532) следующие изменения:
в Правилах осуществления актуарной деятельности на страховом рынке, выдачи, приостановления действия и лишения лицензии на осуществление актуарной деятельности, о порядке сдачи квалификационного экзамена актуариями, привлечения независимого актуария, предоставления независимым актуарием результатов проверки достоверности актуарных расчетов в уполномоченный государственный орган по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, утвержденных указанным постановлением:
подпункт 3) Актуарного заключения приложения 1 изложить в следующей редакции:
«3) Справка или свидетельство о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица:»;
подпункт 3) Актуарного заключения независимого актуария приложения 1-2 изложить в следующей редакции:
«3) справка или свидетельство о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица:».
4. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 апреля 2003 года № 139 «Об утверждении форм типовых кастодиальных договоров» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 2320) следующие изменения:
приложения 3, 4 к указанному постановлению изложить в редакции согласно приложениям 1, 2 к настоящему Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения.
5. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 6 декабря 2003 года № 430 «Об утверждении Правил выпуска, размещения, обращения и погашения казахстанских депозитарных расписок, государственной регистрации их выпуска и представления отчетов об итогах размещения или погашения казахстанских депозитарных расписок, а также о требованиях, подлежащих соблюдению эмитентом казахстанских депозитарных расписок» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 2646, опубликованное 5 февраля 2004 года в газете «Казахстанская правда» № 23) следующие изменения:
в Правилах выпуска, размещения, обращения и погашения казахстанских депозитарных расписок, государственной регистрации их выпуска и представления отчетов об итогах размещения или погашения казахстанских депозитарных расписок, а также о требованиях, подлежащих соблюдению эмитентом казахстанских депозитарных расписок, утвержденных указанным постановлением:
подпункт 8) пункта 15 изложить в следующей редакции:
«8) копию справки или свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) эмитента базового актива в качестве юридического лица;»;
в Проспекте выпуска казахстанских депозитарных расписок в приложении 1:
подпункты 2) и 3) пункта 1 изложить в следующей редакции:
«2) полное официальное наименование эмитента в соответствии со справкой или свидетельством о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица;
3) указание вида и категории эмиссионных ценных бумаг, являющихся базовым активом, полное официальное наименование эмитента базового актива в соответствии со справкой или свидетельством о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица;»;
подпункт 2) пункта 2 изложить в следующей редакции:
«2) дата и номер справки или свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) эмитента в качестве юридического лица;»;
пункт 2 Отчета об итогах размещения казахстанских депозитарных расписок приложения 2 изложить в следующей редакции:
«2. Казахстанские депозитарные расписки на ценные бумаги – (указание вида, типа и категории ценных бумаг эмитента базового актива в соответствии с проспектом их выпуска, наименование и место нахождения эмитента базового актива в соответствии со справкой или свидетельством о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица).»;
пункт 2 Отчета об итогах погашения казахстанских депозитарных расписок приложения 3 изложить в следующей редакции:
«2. Казахстанские депозитарные расписки на ценные бумаги – (указание вида, типа и категории ценных бумаг эмитента базового актива в соответствии с проспектом их выпуска, наименование и место нахождения эмитента базового актива в соответствии со справкой или свидетельством о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица).»;
часть первую Свидетельства о государственной регистрации выпуска казахстанских депозитарных расписок приложения 4 изложить в следующей редакции:
«Уполномоченный орган (наименование) произвел государственную регистрацию (порядковый номер) выпуска казахстанских депозитарных расписок (наименование эмитента в соответствии со справкой или свидетельством о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица), зарегистрированного (наименование регистрирующего органа, номер и дата регистрации), на ценные бумаги - (указание вида ценных бумаг эмитента базового актива, наименование и место нахождения эмитента базового актива в соответствии со справкой или свидетельством о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица), зарегистрированного (наименование регистрирующего органа, и (при наличии) номер, дата государственной регистрации).».
6. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21 августа 2004 года № 250 «Об утверждении Правил об условиях и минимальных требованиях к порядку предоставления информации поставщиками информации, о порядке оформления согласия субъектов кредитных историй на предоставление информации о них в кредитные бюро, оформления согласия на выдачу кредитного отчета и об условиях и порядке предоставления кредитного отчета» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3113) следующие изменения:
в Правилах об условиях и минимальных требованиях к порядку предоставления информации поставщиками информации, о порядке оформления согласия субъектов кредитных историй на предоставление информации о них в кредитные бюро, оформления согласия на выдачу кредитного отчета и об условиях и порядке предоставления кредитного отчета, утвержденных указанным постановлением:
приложения 1, 2 изложить в редакции согласно приложениям 3, 4 к настоящему Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения.
7. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 марта 2005 года № 113 «Об утверждении Правил принудительного выкупа акций банка и их обязательной продажи инвесторам» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3576, опубликованное 16 сентября 2005 года в газете «Юридическая газета» № 170-171) следующие изменения:
в Правилах принудительного выкупа акций банка и их обязательной продажи инвесторам, утвержденных указанным постановлением:
в части второй пункта 12:
подпункт 1) изложить в следующей редакции:
«1) наименование, место нахождения, почтовый адрес банка, дата и номер справки или свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) банка;»;
подпункт 3) изложить в следующей редакции:
«3) наименование, место нахождения, почтовый адрес инвестора - юридического лица, дата и номер справки или свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица;»;
пункт 16 изложить в следующей редакции:
«16. Регистратор открывает уполномоченному органу лицевой счет в системе реестров держателей ценных бумаг на основании следующих документов: решения уполномоченного органа, копии справки или свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) уполномоченного органа и карточки образцов подписей представителей уполномоченного органа с оттиском печати, уполномоченных подписывать документы, предоставляемые регистратору, и осуществлять иные процедуры по совершению сделки с акциями банка.
На основании решения уполномоченного органа регистратор осуществляет списание акций банка с лицевых счетов акционеров и их зачисление на лицевой счет уполномоченного органа.».
8. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 июля 2005 года № 268 «Об утверждении Правил государственной регистрации выпуска объявленных акций, утверждения отчета об итогах размещения акций и аннулирования выпуска акций» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3832) следующие изменения:
в Правилах государственной регистрации выпуска объявленных акций, утверждения отчета об итогах размещения акций и аннулирования выпуска акций, утвержденных указанным постановлением:
подпункт 3) пункта 1 изложить в следующей редакции:
«3) копии справки или свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица;»;
подпункт 5) пункта 6 изложить в следующей редакции:
«5) копии устава со всеми внесенными в него изменениями и дополнениями с отметкой органа юстиции либо Национального Банка Республики Казахстан и справки или свидетельства о перерегистрации юридического лица (в случае изменения наименования общества и (или) его места нахождения);»;
подпункт 6) пункта 10 изложить в следующей редакции:
«6) копию устава со всеми внесенными в него изменениями и дополнениями с отметкой органа юстиции и справки или свидетельства о перерегистрации юридического лица.»;
пункт 3 Проспекта выпуска акций приложения 1 изложить в следующей редакции:
«3. Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) акционерного общества.
В данном пункте необходимо указать дату и номер справки или свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) акционерного общества, а также наименование органа, осуществившего его государственную регистрацию (перерегистрацию).»;
приложение 1-1 изложить в редакции согласно приложению 5 к настоящему Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения;
часть вторую пункта 1-1 Отчета об итогах размещения акций приложения 2 изложить в следующей редакции:
«В данном пункте необходимо указать дату и номер справки или свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) общества, а также наименование органа, осуществившего его государственную регистрацию (перерегистрацию).»;
приложения 2-1 и 2-2 изложить в редакции согласно приложениям 6 и 7 к настоящему Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения;
пункт 2 Изменений в отчет об итогах размещения акций приложения 2-3 изложить в следующей редакции:
«2. Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) общества.
В данном пункте необходимо указать дату и номер справки или свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) общества, а также наименование органа, осуществившего его государственную регистрацию (перерегистрацию).»;
в приложении 4:
графы
«
Наименование: Дата (дата/месяц/год) Номер |
Прочие данные государственной (пере) Место нахождения: (дата/месяц/год) |
»
изложить в следующей редакции:
«
Наименование: Дата (дата/месяц/год) Номер |
Прочие данные государственной регистрации Место нахождения: (дата/месяц/год) |
».
9. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 июля 2005 года № 269 «Об утверждении Правил государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций и рассмотрения отчетов об итогах размещения и погашения облигаций, аннулирования выпуска облигаций» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3822) следующие изменения:
в Правилах государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций и рассмотрения отчетов об итогах размещения и погашения облигаций, аннулирования выпуска облигаций, утвержденных указанным постановлением:
подпункт 7) пункта 5-1 изложить в следующей редакции:
«7) в случае изменения наименования эмитента, изменения состава участников в хозяйственных товариществах (за исключением хозяйственных товариществ, в которых ведение реестра участников хозяйственного товарищества осуществляется регистратором) – копия справки или свидетельства о государственной перерегистрации юридического лица и копия изменений в устав;»;
подпункт 3) пункта 14-3 изложить в следующей редакции:
«3) копия справки или свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица;»;
пункт 3 Проспекта выпуска облигаций (облигационной программы) приложения 1 изложить в следующей редакции:
«3. Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) эмитента.
В данном пункте необходимо указать дату и номер справки или свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) эмитента, а также наименование органа, осуществившего его государственную регистрацию (перерегистрацию), и дату первичной регистрации эмитента.»;
приложения 3-1, 3-2 и 3-3 изложить в редакции согласно приложениям 8, 9 и 10 к настоящему Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения;
пункт 1-1 Отчета об итогах размещении облигаций приложения 5 изложить в следующей редакции:
«1-1. Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) эмитента.
В данном пункте необходимо указать дату и номер справки или свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) эмитента, а также наименование органа, осуществившего его государственную регистрацию (перерегистрацию).»;
пункт 1-1 Отчета об итогах погашения облигаций приложения 6 изложить в следующей редакции:
«1-1. Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) эмитента.
В данном пункте необходимо указать дату и номер справки или свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) эмитента, а также наименование органа, осуществившего его государственную регистрацию (перерегистрацию).»;
приложения 8, 9 изложить в редакции согласно приложениям 11, 12 к настоящему Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения.
10. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 03.02.2014 № 9 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
11. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года № 61 «Об утверждении Правил регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с ценными бумагами, предоставления ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг и раскрытия информации номинальным держателем» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4138) следующие изменения:
в Правилах регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с ценными бумагами, предоставления ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг и раскрытия информации номинальным держателем, утвержденных приложением 1 к указанному постановлению:
подпункт 2) пункта 8 изложить в следующей редакции:
«2) копии справки или свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица;»;
подпункт 4) пункта 13 изложить в следующей редакции:
«4) дата и номер справки или свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица;»;
приложение 4 изложить в редакции согласно приложению 13 к настоящему Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения.
12. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года № 62 «Об утверждении Инструкции по ведению системы реестров держателей ценных бумаг» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4175) следующие изменения:
в Инструкции по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, утвержденной указанным постановлением:
подпункт 5) части второй пункта 9 изложить в следующей редакции:
«5) копии справки или свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) управляющей компании паевого инвестиционного фонда;»;
подпункт 2) пункта 13 изложить в следующей редакции:
«2) копии справки или свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица;»;
подпункт 5) пункта 17 изложить в следующей редакции:
«5) дата и номер справки или свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица (управляющей компании паевого инвестиционного фонда);»;
приложения 6 и 7 изложить в редакции согласно приложениям 14 и 15 к настоящему Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения.
13. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 23 сентября 2006 года № 211 «Об утверждении Правил проведения конкурса по выбору банка-агента и требований, предъявляемых к банку-агенту» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4439, опубликованное 17 ноября 2006 года в газете «Юридическая газета» № 201) следующее изменение:
в Правилах проведения конкурса по выбору банка-агента и требований, предъявляемых к банку-агенту, утвержденных указанным постановлением:
приложение 2 изложить в редакции согласно приложению 16 к настоящему Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения.
14. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 23 сентября 2006 года № 216 «Об утверждении формы заявления о присоединении банка второго уровня к договору присоединения для вступления в систему обязательного гарантирования депозитов» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4430) следующее изменение:
приложение к указанному постановлению изложить в редакции согласно приложению 17 к настоящему Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения.
15. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2006 года № 106 «Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4468, опубликованное 13 декабря 2006 года в газете «Юридическая газета» № 215 (1195) следующие изменения:
в Правилах организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных указанным постановлением:
пункты 7, 9 и 10 исключить;
абзац второй части третьей пункта 29 изложить в следующей редакции:
«копию справки или свидетельства об учетной регистрации (перерегистрации) филиала (для уполномоченных банков);»;
приложение 2 изложить в редакции согласно приложению 18 к настоящему Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения.
16. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 23 февраля 2007 года № 49 «Об утверждении Правил ведения документации по кредитованию» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4602, опубликованное 25 апреля 2007 года в газете «Юридическая газета» № 62) следующее изменение:
в Правилах ведения документации по кредитованию, утвержденных указанным постановлением:
абзац третий пункта 14-2 изложить в следующей редакции:
«нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов и справки или свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица, созданного на основании договора о партнерстве с образованием юридического лица.».
17. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 марта 2007 года № 70 «Об утверждении Правил признания акционерного общества публичной компанией и отзыва у него статуса публичной компании» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4672) следующие изменения:
в Правилах признания акционерного общества публичной компанией и отзыва у него статуса публичной компании, утвержденных указанным постановлением:
пункт 1 изложить в следующей редакции:
«1. Признание общества публичной компанией производится уполномоченным органом на основании заявления общества, составленного в произвольной форме, с указанием:
1) наименования и сведений о государственной регистрации (перерегистрации) общества (в соответствии со справкой или свидетельством о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица);
2) адреса корпоративного интернет–ресурса общества, с указанием номера и даты документа, подтверждающего регистрацию доменного имени общества в сети интернет.».
18. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 апреля 2007 года № 121 «Об утверждении Правил выдачи разрешения на открытие банка, а также лицензирования банковских и иных операций, деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляемых банками» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4718, опубликованное 13 июля 2007 года в газете «Юридическая газета» № 106) следующее изменение:
в Правилах выдачи разрешения на открытие банка, а также лицензирования банковских и иных операций, деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляемых банками, утвержденных указанным постановлением:
абзац второй подпункта 2) пункта 4 изложить в следующей редакции:
«сведения согласно приложению 1 к Правилам, к которым прилагаются нотариально засвидетельствованная копия справки или свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица и нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов (устава, учредительного договора);».
19. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 апреля 2007 года № 122 «Об утверждении Правил выдачи разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации, а также выдачи лицензии на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности и деятельности страхового брокера» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4731) следующее изменение:
в Правилах выдачи разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации, а также выдачи лицензии на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности и деятельности страхового брокера, утвержденных указанным постановлением:
пункт 2 Заявления приложения 9 изложить в следующей редакции:
«2. Данные о государственной регистрации (перерегистрации) страховой организации, страхового брокера в органах юстиции
_____________________________________________________________________
(Дата и номер справки или свидетельства о
государственной регистрации
__________________________________________________________________
(перерегистрации) юридического лица)».
20. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 27.08.2013 № 212 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
21. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 июня 2007 года № 168 «Об утверждении Правил лицензирования банковских операций, осуществляемые организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4873) следующие изменения:
в Правилах лицензирования банковских операций, осуществляемых организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, утвержденных указанным постановлением:
подпункт 2) пункта 4 изложить в следующей редакции:
«2) нотариально засвидетельствованные копии устава и справки или свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) заявителя в качестве юридического лица;»;
пункт 19 изложить в следующей редакции:
«19. При открытии (перерегистрации, прекращении деятельности) небанковской организацией филиалов или представительств в течение тридцати рабочих дней с даты учетной регистрации (перерегистрации, снятии с учета) филиала (представительства) в органах юстиции небанковская организация представляет в уполномоченный орган уведомление об открытии (перерегистрации, прекращении деятельности) филиала или представительства с приложением нотариально засвидетельствованной копии справки или свидетельства об учетной регистрации филиала или представительства (приказа о снятии с учета, справки об учетной перерегистрации, аннулировании справки или свидетельства об учетной регистрации филиала (представительства).».
22. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 марта 2009 года № 55 «Об утверждении Правил выдачи разрешения на добровольную реорганизацию или ликвидацию исламской специальной финансовой компании» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5638) следующие изменения:
в Правилах выдачи разрешения на добровольную реорганизацию или ликвидацию исламской специальной финансовой компании, утвержденных указанным постановлением:
пункт 3 изложить в следующей редакции:
«3. Заявление о выдаче разрешения на добровольную реорганизацию либо ликвидацию исламской специальной финансовой компании составляется в произвольной форме, подписывается первым руководителем исламской специальной финансовой компании и содержит сведения о наименовании исламской специальной финансовой компании (в соответствии со справкой или свидетельством о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица) и дате утверждения уполномоченным органом отчета об итогах погашения выпуска исламских ценных бумаг.»;
приложение изложить в редакции согласно приложению 19 к настоящему Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения.
23. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 марта 2009 года № 57 «Об утверждении Правил государственной регистрации выпуска исламских ценных бумаг, рассмотрения отчетов об итогах размещения и погашения исламских ценных бумаг, а также присвоения национального идентификационного номера исламским ценным бумагам» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5669) следующие изменения:
в Правилах государственной регистрации выпуска исламских ценных бумаг, рассмотрения отчетов об итогах размещения и погашения исламских ценных бумаг, а также присвоения национального идентификационного номера исламским ценным бумагам, утвержденных указанным постановлением:
подпункт 6) пункта 1 изложить в следующей редакции:
«6) копию справки или свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) эмитента и оригинатора;»;
подпункт 7) пункта 8 изложить в следующей редакции:
«7) в случае изменения места нахождения эмитента (оригинатора) - копию справки или свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица и копию устава.»;
пункт 2 Главы 1 Проспекта выпуска исламских ценных бумаг приложения 1 изложить в следующей редакции:
«2. Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) эмитента и оригинатора.
В данном пункте необходимо указать даты и номера справок или свидетельств о государственной регистрации (перерегистрации) эмитента и оригинатора, а также наименование органа, осуществившего их государственную регистрацию (перерегистрацию).»;
приложение 2 изложить в редакции согласно приложению 20 к настоящему Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения;
пункт 2 Отчета об итогах размещения исламских ценных бумаг приложения 3 изложить в следующей редакции:
«2. Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) эмитента.
В данном пункте необходимо указать дату и номер справки или свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) эмитента, а также наименование органа, осуществившего его государственную регистрацию (перерегистрацию).»;
пункт 2 Отчета об итогах погашения исламских ценных бумаг приложения 4 изложить в следующей редакции:
«2. Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) эмитента и оригинатора.
В данном пункте указывается дата и номер справки или свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) эмитента и оригинатора, а также наименование органа, осуществившего их государственную регистрацию (перерегистрацию).»;
приложение 5 изложить в редакции согласно приложению 21 к настоящему Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения.
24. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 5 августа 2009 года № 179 «Об утверждении Правил создания, лицензирования, формирования минимального размера уставного и собственного капиталов стабилизационного банка» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5782, опубликованное 2 октября 2009 года в газете «Юридическая газета» № 150, в 2009 году в Собрании актов центральных исполнительных и иных центральных государственных органов Республики Казахстан № 11) следующее изменение:
в Правилах создания, лицензирования, формирования минимального размера уставного и собственного капиталов стабилизационного банка, утвержденных указанным постановлением:
подпункт 2) пункта 5 изложить в следующей редакции:
«2) нотариально засвидетельствованной копии устава и копии справки или свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) заявителя в качестве юридического лица;».
25. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 1 марта 2010 года № 24 «Об утверждении Инструкции по содержанию и изготовлению бланков страховых полисов, по оформлению страхового полиса по обязательному страхованию гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств, а также по содержанию заявлений страхователя для заключения договоров обязательного страхования по отдельным видам обязательного страхования» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6171, опубликованное 7 августа 2010 года в Собрании актов центральных исполнительных и иных центральных государственных органов Республики Казахстан № 13, 21 сентября 2010 года в газете «Казахстанская правда» № 248) следующие изменения:
в постановлении:
заголовок изложить в следующей редакции:
«Об утверждении Требований к содержанию и изготовлению бланков страховых полисов, оформлению страхового полиса по обязательному страхованию гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств, а также к содержанию заявлений страхователя для заключения договоров обязательного страхования по отдельным видам обязательного страхования»;
пункт 1 изложить в следующей редакции:
«1. Утвердить:
1) Требования к содержанию и изготовлению бланков страховых полисов, оформлению страхового полиса по обязательному страхованию гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств согласно приложению 1 к настоящему постановлению (далее - Требования);
2) Требования к содержанию заявления страхователя для заключения договора обязательного страхования гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств согласно приложению 2 к настоящему постановлению;
3) Требования к содержанию заявления страхователя для заключения договора обязательного страхования в растениеводстве согласно приложению 3 к настоящему постановлению.»;
пункт 3 изложить в следующей редакции:
«3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования, за исключением главы 2 Требований, которая вводится в действие с 1 января 2011 года.»;
в приложении 1:
в Инструкции по содержанию и изготовлению бланков страховых полисов, по оформлению страхового полиса по обязательному страхованию гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств, а также по содержанию заявлений страхователя для заключения договоров обязательного страхования по отдельным видам обязательного страхования, утвержденной указанным постановлением:
заголовок изложить в следующей редакции:
«Требования к содержанию и изготовлению бланков страховых полисов, оформлению страхового полиса по обязательному страхованию гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств»;
преамбулу изложить в следующей редакции:
«Настоящие Требования к содержанию и изготовлению бланков страховых полисов, оформлению страхового полиса по обязательному страхованию гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств (далее – Требования) разработаны в соответствии с подпунктом 22) статьи 43 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года «О страховой деятельности», пунктом 6 статьи 10 Закона Республики Казахстан от 1 июля 2003 года «Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств» (далее - Закон) и устанавливают требования к содержанию и изготовлению бланков страховых полисов, требования по оформлению страхового полиса по обязательному страхованию гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств.»;
в пункте 2:
абзац третий части третьей изложить в следующей редакции:
«для юридических лиц – справка или свидетельство о государственной регистрации.»;
часть четвертую изложить в следующей редакции:
«Вид экономической деятельности указывается в соответствии с приложением 31 к Правилам представления отчетности страховыми (перестраховочными) организациями и страховыми брокерами, утвержденным постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 3 сентября 2010 года № 128 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6551).»;
пункт 3 изложить в следующей редакции:
«3. По обязательным видам (классам) страхования страховой полис дополнительно к сведениям, указанным в пункте 2 Требований, содержит требования, установленные законодательными актами Республики Казахстан по обязательным видам страхования.»;
пункт 11 изложить в следующей редакции:
«11. Страховой полис по обязательному страхованию гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств (далее - обязательное страхование) выдается по форме согласно приложению к Требованиям.»;
пункты 15 и 16 изложить в следующей редакции:
«15. Помимо требований, установленных пунктом 4 Требований, страховой полис по обязательному страхованию соответствует следующим требованиям:
номер цвета бланка страхового полиса по обязательному страхованию по шкале Pantone должен быть 701. Данный цвет не применяется для страховых полисов по иным видам страхования;
бумага, применяемая при производстве бланка страхового полиса по обязательному страхованию, должна быть с водяными знаками «KAZ - орнамент – KAZ», которые просматриваются на просвет.
16. Требования, установленные пунктами 13, 14 и 15 Требований, не распространяются на случаи заключения договора страхования гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств, временно въехавших (ввезенных) на территорию Республики Казахстан.»;
правый верхний угол приложения изложить в следующей редакции:
«Приложение
к Требованиям к содержанию
и изготовлению бланков страховых
полисов, оформлению страхового
полиса по обязательному страхованию
гражданско-правовой ответственности
владельцев транспортных средств
Форма».
26. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 1 марта 2010 года № 25 «Об утверждении Требований к осуществлению страховой организацией страховой деятельности, в том числе по взаимоотношениям с участниками страхового рынка, и полномочий страхового агента на осуществление посреднической деятельности» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6164, опубликованное 22 сентября 2010 года в газете «Казахстанская правда» № 249) следующее изменение:
в Требованиях к осуществлению страховой организацией страховой деятельности, в том числе по взаимоотношениям с участниками страхового рынка, и полномочий страхового агента на осуществление посреднической деятельности, утвержденных указанным постановлением:
в Реестре страховых агентов приложения 2 графу
«
Номер и дата свидетельства о государственной регистрации (для юридического лица) или номер и дата выдачи удостоверения личности (для физического лица) страхового агента |
»
изложить в следующей редакции:
«
Номер и дата справки или свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица или номер и дата выдачи документа, удостоверяющего личность физического лица страхового агента |
».
27. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 03.02.2014 № 10 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
28. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2010 года № 182 «Об утверждении Правил хранения документов профессиональными участниками страхового рынка и страховыми агентами, осуществляющими предпринимательскую деятельность» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6932) следующее изменение:
в Правилах хранения документов профессиональными участниками страхового рынка и страховыми агентами, осуществляющими предпринимательскую деятельность, утвержденных указанным постановлением:
строку Перечня документов, образующихся в деятельности страховых и перестраховочных организаций (с указанием сроков хранения) приложения 1, порядковый номер 20, изложить в следующей редакции:
«
20. |
Учредительные и регистрационные документы (учредительные договоры, уставы, положения, свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) (справки о государственной регистрации (перерегистрации), свидетельства о присвоении регистрационного номера налогоплательщика (бизнес-идентификационный номер)) организации, ее филиалов и представительств |
Постоянно |
ДМН |
».
29. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 февраля 2012 года № 36 «Об утверждении Правил представления кредитного отчета о банковской гарантии и поручительстве, оформления согласия лица-должника на предоставление банком сведений о нем и выпущенных банком в его пользу гарантиях или поручительствах в кредитное бюро» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7498, опубликованное 23 июня 2012 года в газете «Казахстанская правда» № 199-200 (27018-27019)) следующие изменения:
в Правилах представления кредитного отчета о банковской гарантии и поручительстве, оформления согласия лица-должника на предоставление банком сведений о нем и выпущенных банком в его пользу гарантиях или поручительствах в кредитное бюро, утвержденных указанным постановлением:
приложения 1 и 2 изложить в редакции согласно приложениям 22 и 23 к настоящему Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения.
30. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 67 «Об утверждении Правил выдачи, отказа в выдаче и отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7552, опубликованное 19 июня 2012 года в газете «Казахстанская правда» № 191-192 (27010-27011)) следующее изменение:
в Правилах выдачи, отказа в выдаче и отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, утвержденных указанным постановлением:
пункт 15 исключить.
31. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 27.08.2013 № 235 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
32. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 26.02.2014 № 25 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
33. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 27.08.2013 № 212 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
34. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 апреля 2012 года № 154 «Об утверждении Правил осуществления валютных операций в Республике Казахстан» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7701, опубликованное 25 августа 2012 года в газете «Казахстанская правда» № 286-287 (27105-27106)) следующие изменения:
в Правилах осуществления валютных операций в Республике Казахстан, утвержденных указанным постановлением:
подпункт 3) пункта 7 изложить в следующей редакции:
«3) справку или свидетельство о государственной (учетной) регистрации (перерегистрации) в Республике Казахстан (для юридических лиц резидентов, подлежащих государственной регистрации (перерегистрации) в соответствии с законодательством Республики Казахстан, и филиалов (представительств) нерезидентов, подлежащих учетной регистрации (перерегистрации) в соответствии с законодательством Республики Казахстан), в случае, если данный документ ранее не представлялся либо изменился;»;
подпункт 4) пункта 41 изложить в следующей редакции:
«4) копию справки или свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица (для юридических лиц);».
35. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 июня 2012 года № 198 «Об утверждении Правил выдачи разрешения на добровольную ликвидацию страховых (перестраховочных) организаций либо отказа в выдаче указанного разрешения» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7811, опубликованное 29 августа 2012 года в газете «Казахстанская правда» № 290-291 (27109-27110)) следующее изменение:
в Правилах выдачи разрешения на добровольную ликвидацию страховых (перестраховочных) организаций либо отказа в выдаче указанного разрешения, утвержденных указанным постановлением:
часть первую пункта 4 изложить в следующей редакции:
«4. Ходатайство рассматривается уполномоченным органом в течение двух месяцев со дня поступления всех необходимых документов.».
36. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2012 года № 236 «Об утверждении Инструкции о присвоении, использовании и аннулировании Национальным Банком Республики Казахстан банковских идентификационных кодов, а также присвоении и аннулировании кодов банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, и кодов филиалов банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, их структуре, формировании и ведении Справочника банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7960, опубликованное 21 ноября 2012 года в газете «Казахстанская правда» № 402-403 (27221-27222)) следующее изменение:
в Инструкции о присвоении, использовании и аннулировании Национальным Банком Республики Казахстан банковских идентификационных кодов, а также присвоении и аннулировании кодов банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, и кодов филиалов банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, их структуре, формировании и ведении Справочника банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, утвержденной указанным постановлением:
в пункте 10:
подпункт 2) изложить в следующей редакции:
«2) справку или копию свидетельства об учетной регистрации (перерегистрации) филиала юридического лица на казахском и русском языках.»;
подпункт 3) исключить;
пункт 11 изложить в следующей редакции:
«11. Разряды кода банка и кода филиала банка принимают следующие значения:
1) для государственных органов, входящих в состав Правительства от 001 до 099;
2) для Национального Банка и его филиалов от 101 до 199;
3) для банков и их филиалов от 201 до 999.».
37. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2012 года № 258 «Об утверждении Правил лицензирования деятельности по инкассации банкнот, монет и ценностей юридических лиц, не являющихся банками» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7984, опубликованное 5 декабря 2012 года в газете «Казахстанская правда» № 421-422 (27240-27241)) следующие изменения:
в Правилах лицензирования деятельности по инкассации банкнот, монет и ценностей юридических лиц, не являющихся банками, утвержденных указанным постановлением:
подпункт 3) пункта 4 изложить в следующей редакции:
«3) копию устава и справки или свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) в качестве юридического лица (нотариально засвидетельствованные копии в случае непредставления оригиналов для сверки);»;
пункт 12 изложить в следующей редакции:
«12. Юридическое лицо, осуществляющее операции по инкассации, после учетной регистрации (перерегистрации) филиала в органах юстиции Республики Казахстан в течение тридцати рабочих дней со дня получения справки об учетной регистрации (перерегистрации) филиала представляет в Национальный Банк копию указанной справки.».
Приложение 1
к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан,
в которые вносятся изменения
Приложение 3
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 21 апреля 2003 года № 139
Типовой кастодиальный договор,
заключаемый между банком-кастодианом,
управляющим агентом и специальной
финансовой компанией
«___» ___________ 20 ___ года ________________________________ |
Настоящий Договор заключен между следующими сторонами:
Специальная финансовая компания
___________________________________________________________________,
(наименование компании, номер и дата справки или
свидетельства государственной регистрации
(перерегистрации) юридического лица),
именуемая в дальнейшем «Компания» в лице
____________________________________________________________________,
(должность, фамилия, имя, при наличии - отчество)
действующего на основании устава или доверенности,
выданной в соответствии с законодательством,
Управляющий агент
____________________________________________________________________,
(наименование Управляющего,
номер лицензии и дата выдачи),
именуемый в дальнейшем «Управляющий», в лице
____________________________________________________________________,
(должность, фамилия, имя, отчество)
действующего на основании устава или доверенности,
выданной в соответствии с законодательством,
Банк-Кастодиан
____________________________________________________________________,
(наименование банка, номер лицензии, дата выдачи)
именуемый в дальнейшем «Кастодиан», в лице
____________________________________________________________________,
(должность, фамилия, имя, отчество)
действующего на основании устава или доверенности, выданной в соответствии с законодательством.
Глава 1. Предмет договора
1. Предметом договора является предоставление услуг по ответственному хранению и учету выделенных активов Компании на счетах в Кастодиане.
2. Компания осуществляет финансирование под уступку денежного требования путем выпуска облигаций, обеспеченных выделенными активами, а также инвестирование временно свободных поступлений по выделенным активам. Для осуществления этих функций Компания открывает счета в Кастодиане.
3. Управляющий осуществляет инвестирование временно свободных поступлений по выделенным активам Компании, находящимся на соответствующих счетах Компании в Кастодиане, согласно условиям договора на управление инвестиционным портфелем.
4. Компания поручает, а Кастодиан с соблюдением законодательства Республики Казахстан и в соответствии с настоящим Договором обеспечивает сохранность и учет вверенных ему выделенных активов Компании и осуществляет контроль за их целевым размещением.
Глава 2. Права и обязанности сторон
5. Кастодиан обязан:
1) открыть Компании и вести банковский инвестиционный счет в тенге с режимом счета, описанным в главе 3 настоящего Договора;
2) открыть Компании и вести банковский инвестиционный счет в иностранной валюте с режимом счета, описанным в главе 4 настоящего Договора;
3) открыть Компании и вести внебалансовые счета для учета и хранения ценных бумаг и других финансовых инструментов, разрешенных для инвестирования за счет выделенных активов с режимом счета, описанным в главе 5 настоящего Договора (далее - счета по учету финансовых инструментов);
4) зачислять на банковский инвестиционный счет в течение операционного дня поступления по выделенным активам Компании;
5) предоставлять Управляющему и Компании уведомления о движении денег на банковских инвестиционных счетах в тенге и в иностранной валюте по видам операций не позднее _____ часов следующего операционного дня;
6) исполнять платежные поручения Управляющего по переводу денег с банковского инвестиционного счета в тенге и банковского инвестиционного счета в иностранной валюте на соответствующие счета контрагентов в национальной и иностранной валютах при инвестировании временно свободных поступлений по выделенным активам и производить списание (зачисление) ценных бумаг и размещение (возврат) в банковские вклады со (на) счетов (а) по учету финансовых инструментов;
7) исполнять платежные поручения Компании по списанию денег с банковского инвестиционного счета на банковский текущий счет Компании для реализации ею обязательств по выпущенным облигациям, в качестве обеспечения которых явились выделенные активы;
8) исполнять платежные поручения Компании (или Управляющего) по переводу денег с банковского инвестиционного счета в тенге на банковский текущий счет Компании или Управляющего для возмещения расходов Управляющего, возникших при инвестировании временно свободных поступлений по выделенным активам на основании трехстороннего акта сверки между Управляющим, Кастодианом и Компанией;
9) извещать Управляющего и Компанию о зачислении (списании) ценных бумаг на счета (со счетов) по учету финансовых инструментов не позднее рабочего дня, следующего за днем зачисления (списания) ценных бумаг;
10) обеспечивать сохранность выделенных активов;
11) обеспечивать ежедневный учет операций, связанных с движением выделенных активов;
12) хранить отчетность по выделенным активам, а также первичные документы по учету выделенных активов в течение пяти лет. Первичные документы, подтверждающие приобретение Компанией права требования, хранятся Кастодианом в течение пяти лет с момента исполнения требований по ним;
13) предоставлять Управляющему и Компании информацию от эмитентов ценных бумаг не позднее рабочего дня, следующего за днем поступления информации Кастодиану;
14) обеспечивать соответствие учета и оценки выделенных активов, осуществляемым Кастодианом, Управляющим и Компанией;
15) оказывать услуги номинального держателя в объеме, определяемом законодательством Республики Казахстан;
16) соблюдать конфиденциальность сведений о банковских инвестиционных счетах и счетах по учету финансовых инструментов Компании в соответствии с законодательством Республики Казахстан;
17) регулярно проводить встречную сверку данных в порядке, предусмотренном главой 7 настоящего Договора;
18) не исполнять приказы Управляющего о переводе денег с банковских инвестиционных счетов в тенге или в иностранной валюте и списании ценных бумаг со счетов по учету финансовых инструментов с момента получения официального уведомления от уполномоченного органа о приостановлении действия лицензии Управляющего и до момента получения официального уведомления от уполномоченного органа о возобновлении действия лицензии Управляющего;
19) с момента получения от Компании уведомления о направлении письменного уведомления Управляющему о приостановлении действия договора или его расторжении на управление инвестиционным портфелем между Компанией и Управляющим, действовать в соответствии с письменными поручениями Компании;
20) письменно информировать Управляющего и Компанию о приостановлении (прекращении) действия своей лицензии на кастодиальную деятельность или других обстоятельствах, ведущих к изменению прав Кастодиана на хранение и учет выделенных активов, в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем получения официального решения уполномоченного органа;
21) в течение _______ рабочих дней отвечать на письменные запросы Компании и Управляющего;
22) осуществлять контроль за поступлением доходов по финансовым инструментам;
23) зачислять доходы, полученные по финансовым инструментам на банковские инвестиционные счета Компании в день поступления дохода на корреспондентский счет Кастодиана;
24) не исполнять поручения Управляющего в случае их несоответствия законодательству Республики Казахстан с незамедлительным уведомлением об этом уполномоченного органа и Компании.
6. Кастодиан имеет право:
1) ежемесячно получать оплату за свои услуги от Компании и Управляющего в соответствии с пунктами 20 и 21 настоящего Договора;
2) расторгнуть настоящий Договор на условиях и в порядке, предусмотренных главой 10 настоящего Договора;
3) выставлять счета-фактуры Компании или Управляющему в соответствии с договором на управление инвестиционным портфелем между Компанией и Управляющим на возмещение расходов Кастодиана по оплате услуг соответствующих организаций, осуществляющих функции номинального держателя, по обслуживанию сделок с временно свободными поступлениями по выделенным активам и ведению счетов по учету финансовых инструментов;
4) не исполнять платежные поручения Управляющего или Компании на списание сумм с инвестиционных счетов в тенге или в иностранной валюте в случае отсутствия на указанных счетах сумм, достаточных для исполнения таких платежных поручений с учетом текущих поступлений;
5) изменять тарифы с предварительным письменным уведомлением Компании и Управляющего об этом за _______ рабочих дней;
6) безакцептно списывать суммы расходов, понесенные Кастодианом по сделкам с временно свободными поступлениями по выделенным активам, совершенным на международных рынках, которые подтверждаются трехсторонним актом сверки между Компанией, Кастодианом и Управляющим.
7. Компания обязана:
1) обеспечивать соответствие учета и оценки выделенных активов с Управляющим и Кастодианом;
2) предоставлять Кастодиану копию договора на управление инвестиционным портфелем, заключенного между Управляющим и Компанией, а также копии всех изменений и дополнений к нему;
3) представлять Кастодиану копии справки или свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица, устава, проспекта выпуска акций и отчета об утверждении выпуска акций (в случае регистрации Компании в форме акционерного общества), а также копии всех изменений и дополнений в указанные документы;
4) в день погашения обязательств по выпущенным Компанией облигациям, в качестве обеспечения которых явились выделенные активы, направлять поручение Кастодиану с одновременным уведомлением Управляющего по списанию денег с банковского инвестиционного счета на банковский текущий счет Компании для реализации ею обязательств по выпущенным облигациям;
5) направлять Кастодиану и Управляющему (если обязанность направлять платежные поручения Кастодиану возложена на Управляющего, в соответствии с договором на управление инвестиционным портфелем, заключенным между Компанией и Управляющим) распоряжение на перевод денег с банковского инвестиционного счета в тенге на текущий банковский счет Компании, а также направлять Кастодиану платежные документы для перевода денег с банковского инвестиционного счета на текущий банковский счет Компании;
6) оплачивать счета-фактуры, выставленные Кастодианом и указанные в подпункте 3) пункта 6 настоящего Договора, не позднее _______ рабочих дней со дня получения счета, если такая обязанность предусмотрена договором на управление инвестиционным портфелем, заключенным между Компанией и Управляющим;
7) информировать Кастодиана и Управляющего о всех санкциях, наложенных на Компанию со стороны уполномоченных органов, или иных обстоятельствах, ведущих к изменению в правах Компании на осуществление деятельности в день получения решения соответствующего государственного органа;
8) предоставить Кастодиану пакет документов, определенный законодательством Республики Казахстан для открытия счетов, указанных в подпунктах 1) - 3) пункта 5 настоящего Договора;
9) письменно уведомлять Кастодиана обо всех изменениях (смены руководящих работников, имеющих право подписи на платежных документах, изменение адресов, телефонов) в день наступления изменений с предоставлением соответствующих документов в Кастодиан в течение двух рабочих дней;
10) сообщать Кастодиану и Управляющему в письменной форме в срок не менее чем за два месяца о предполагаемой ликвидации или реорганизации Компании;
11) регулярно проводить встречную сверку данных в порядке, предусмотренном главой 7 настоящего Договора.
8. Компания имеет право:
1) расторгнуть настоящий Договор на условиях и в порядке, предусмотренных главой 10 настоящего Договора;
2) получать информацию от Кастодиана и Управляющего о деятельности по управлению инвестиционным портфелем, осуществляемой Управляющим, в порядке, предусмотренном пунктом 9 настоящего Договора.
9. Управляющий обязан:
1) сообщать Кастодиану реквизиты организации (-й), осуществляющей (-их) брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг (далее - брокер-дилер), с которой (-ыми) Управляющий заключил договор на оказание услуг брокера на рынке ценных бумаг в день заключения договора;
2) регулярно проводить встречную сверку данных в порядке, предусмотренном главой 7 настоящего Договора;
3) предоставить Кастодиану и Компании копию государственной лицензии на право осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем, нотариально засвидетельствованную карточку образцов подписей руководящих работников Управляющего, уполномоченных подписывать письменные поручения Кастодиану от имени Управляющего;
4) сообщать Кастодиану и Компании в письменной форме в срок не менее чем за два месяца о предполагаемой ликвидации или реорганизации Управляющего;
5) в соответствии с законодательством Республики Казахстан осуществлять инвестирование временно свободных поступлений по выделенным активам и направлять Кастодиану платежные документы на перечисление денег по указанным реквизитам и приказы по зачислению (списанию) ценных бумаг и размещению (возврату) вкладов на (со) счетов (а) по учету финансовых инструментов;
6) одновременно с направлением брокеру-дилеру оригиналов заказов на заключение сделок с участием временно свободных поступлений по выделенным активам направлять Кастодиану копии таких заказов (доверенность на оплату, распоряжение на перевод) и приказы на зачисление (списание) ценных бумаг на (со) счетов (а) по учету финансовых инструментов в рамках операционного дня Кастодиана, обеспечивая тем самым возможность Кастодиана участвовать в системе подтверждения сделок, совершаемых на организованном рынке ценных бумаг и осуществлять контроль за исполнением сделок и целевым размещением выделенных активов;
7) в случае самостоятельного участия Управляющего в сделках купли-продажи ценных бумаг в качестве брокера-дилера - информировать или письменно уведомлять Кастодиана об участии в торгах и их результатах в день заключения сделки купли-продажи ценных бумаг;
8) предоставлять Компании отчет о совершенных с временно свободными поступлениями по выделенным активам сделках на следующий рабочий день после совершения сделок;
9) ежемесячно до _______ часов текущего операционного дня предоставлять Компании и Кастодиану информацию о:
сумме полученного инвестиционного дохода;
сумме начисленного инвестиционного дохода;
10) предоставлять Кастодиану и Компании копии договоров банковского вклада с банками второго уровня в день их заключения;
11) оплачивать счета-фактуры, выставленные Кастодианом Компании, согласно подпункту 3) пункта 6 настоящего Договора, в срок не позднее _______ операционных дней со дня выставления счета;
12) обеспечивать соответствие учета и оценки выделенных активов с Компанией и Кастодианом;
13) информировать Кастодиана и Компанию о приостановлении (прекращении) действия своей лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем или иных обстоятельствах, ведущих к изменению в правах Управляющего на инвестирование временно свободных поступлений по выделенным активам, в день получения решения уполномоченного органа;
14) письменно уведомлять Кастодиана обо всех изменениях (смена руководящих работников, имеющего право подписи на платежных документах, изменение адресов, телефонов, регистрационного номера налогоплательщика) в день наступления изменений с предоставлением соответствующих документов в Кастодиан в течение двух рабочих дней;
15) получать возмещение расходов, возникших при инвестировании временно свободных поступлений по выделенным активам на основании трехстороннего акта сверки между Управляющим, Компанией и Кастодианом.
10. Управляющий имеет право:
1) расторгнуть настоящий Договор на условиях и в порядке, предусмотренных главой 10 настоящего Договора;
2) получать плату за услуги в соответствии с договором на управление инвестиционным портфелем, заключенным между Компанией и Управляющим.
Глава 3. Режим банковского инвестиционного счета в тенге
11. Банковский инвестиционный счет в тенге предназначен для зачисления поступлений по выделенным активам, дохода по финансовым инструментам, возникшим в результате инвестирования временно свободных поступлений по выделенным активам, погашения ценных бумаг, размещения во вклады и получения возвращенных сумм по вкладам, размещенным в банках второго уровня в национальной валюте, а также реализации финансовых инструментов, приобретенных за счет временно свободных поступлений по выделенным активам, и прочих поступлений и расходов.
12. Право распоряжения счетом принадлежит Управляющему в соответствии с настоящим Договором, в отдельных случаях - Компании в соответствии с договором на управление инвестиционным портфелем, заключенным между ними.
13. Деньги, находящиеся на счете не могут быть объектом залога, обеспечением гарантий, поручительств и других обязательств Управляющего или Компании.
Глава 4. Режим банковского инвестиционного счета
в иностранной валюте
14. Банковский инвестиционный счет в иностранной валюте предназначен для зачисления поступлений по выделенным активам, реализация прав требований по которым производится в иностранной валюте, приобретения иностранной валюты за счет временно свободных поступлений по выделенным активам, направляемой на покупку ценных бумаг, номинированных в иностранной валюте, продажи иностранной валюты, поступления полученного дохода по финансовым инструментам, стоимость которых выражена в иностранной валюте, погашения ценных бумаг, размещения во вклады и получения возвращенных сумм по вкладам, размещенным в банках второго уровня в иностранной валюте и прочих поступлений и расходов в иностранной валюте.
15. Право распоряжения счетом принадлежит Управляющему.
16. Деньги, находящиеся на счете в иностранной валюте, не могут быть объектом залога, обеспечением гарантий, поручительств и других обязательств Управляющего или Компании.
Глава 5. Режим счета по учету финансовых инструментов
17. Счет по учету финансовых инструментов является внебалансовым счетом Компании, предназначенным для учета ценных бумаг и других финансовых инструментов, приобретенных за счет временно свободных поступлений по выделенным активам.
18. Право распоряжения счетом принадлежит Управляющему.
19. Финансовые инструменты, находящиеся на счете, не могут быть объектом залога, обеспечением гарантий, поручительств и других обязательств Управляющего или Компании.
Глава 6. Размер и порядок оплаты услуг Кастодиана
20. Компания и Управляющий оплачивают счета Кастодиана в соответствии с настоящим Договором и договором на управление инвестиционным портфелем между Компанией и Управляющим.
21. Тарифы Кастодиана являются неотъемлемой частью настоящего Договора. В случае изменения тарифов Кастодиана данные изменения оформляются в виде дополнительного соглашения.
Глава 7. Форма и периодичность отчетности
22. По мере движения денег на банковских инвестиционных счетах в тенге и в иностранной валюте Кастодиан предоставляет Управляющему уведомление по типам операций о движении денег на банковских инвестиционных счетах в тенге и иностранной валюте и Компании - указанное уведомление и выписки к нему.
23. Выписка о зачислении (списании) ценных бумаг и размещении (возврате) вкладов на (со) счетов(а) по учету финансовых инструментов, а также выписки акционерного общества «Центральный депозитарий ценных бумаг» предоставляется Кастодианом Управляющему и Компании ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным.
24. Кастодиан в течение трех рабочих дней месяца, следующего за отчетным, формирует в электронном виде и направляет Управляющему и Компании для сверки следующие данные о:
1) структуре финансовых инструментов;
2) движении денег на банковских инвестиционных счетах в тенге и иностранной валюте;
3) покупной стоимости финансовых инструментов;
4) текущей стоимости инвестиций за счет активов Компании;
5) сумме начисленного и полученного инвестиционного дохода;
6) документации, подтверждающей приобретение Компанией права требования;
7) сумме комиссионных вознаграждений Кастодиана.
25. Сверка по данным, указанным в пункте 24 настоящего Договора, оформляется трехсторонним актом сверки, который должен быть подписан уполномоченными представителями Кастодиана, Управляющего и Компании не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.
26. При возникновении затрат, связанных с осуществлением инвестиционной деятельности в отношении выделенных активов, Кастодиан, Управляющий и Компания производят сверку по таким затратам.
Глава 8. Ответственность сторон
27. В случае несвоевременного исполнения Кастодианом поручений (приказов) Управляющего или Компании, направленных ими в соответствии с условиями настоящего Договора, Кастодиан уплачивает стороне, поручение (приказ) которой не исполнено в срок, неустойку в размере _____ ставки рефинансирования, установленной Национальным Банком Республики Казахстан на дату платежа, начисляемый на сумму, указанную в неисполненном в срок поручении, за каждый день просрочки, включая день оплаты.
28. В случае несвоевременной оплаты счетов-фактур, указанных в подпункте 3) пункта 6 и в подпункте 11) пункта 9 настоящего Договора, Компания и (или) Управляющий обязаны уплатить Кастодиану неустойку в размере ___ ставки рефинансирования, установленной Национальным Банком Республики Казахстан на дату платежа, начисляемый на невыплаченную сумму за каждый день просрочки, включая день оплаты, согласно договору на управление инвестиционным портфелем, заключенному между Компанией и Управляющим.
29. Сторона, причинившая ущерб другой стороне или сторонам в результате неисполнения, неправильного или несвоевременного исполнения ею своих обязательств по настоящему Договору, обязана в течение пяти рабочих дней после возникновения таких обстоятельств возместить ущерб этой стороне или сторонам и уплатить им неустойку в размере _____ ставки рефинансирования, установленной Национальным Банком Республики Казахстан на дату платежа, рассчитываемый на сумму ущерба каждой из сторон в отдельности.
30. Стороны освобождаются от выплаты неустоек, указанных в пунктах 27 - 29 настоящего Договора, в случае, если основания возникновения неустоек прямо связаны с обстоятельствами непреодолимой силы, указанными в главе 9 настоящего Договора.
31. Управляющий несет ответственность за несвоевременное представление Кастодиану платежных поручений для расчетов по осуществляемым сделкам на первичном, вторичном рынке ценных бумаг Республики Казахстан и на международных рынках.
Глава 9. Обстоятельства Форс-мажора
32. В случае, если какой-либо из сторон мешают, препятствуют или задерживают исполнить обязательства по настоящему Договору обстоятельства Форс-мажора, указанные в пункте 33 настоящего Договора, исполнение такой стороной обязательств по настоящему Договору приостанавливается соразмерно времени, в течение которого длятся Форс-мажорные обстоятельства и в той степени, в какой они мешают, препятствуют или задерживают исполнение вышеназванных обязательств.
33. Форс-мажор означает любые обстоятельства, включая, но, не ограничиваясь, пожары, наводнения, землетрясения, войны (объявленные и не объявленные), восстания, забастовки, гражданские войны или беспорядки, принятие законов, постановлений, решений и иных актов уполномоченных органов, прямо или косвенно запрещающих указанные в настоящем Договоре виды деятельности.
34. В день возникновения Форс-мажора сторона, у которой имеются препятствия в выполнении обязательств по настоящему Договору, должна письменно уведомить другие стороны о наступлении Форс-мажора и о влиянии Форс-мажора на выполнение ею таких обязательств. Если сторона не сделала уведомления о Форс-мажоре, как установлено данным пунктом, такая сторона утрачивает право, оговоренное пунктом 35 настоящего Договора, за исключением случаев, когда для такой стороны в результате Форс-мажора стало невозможным послать уведомление другим сторонам.
35. В течение одного рабочего дня после прекращения Форс-мажора, вовлеченная в него сторона должна письменно уведомить другие стороны о прекращении Форс-мажора и должна возобновить исполнение своих обязательств по настоящему Договору. В случае если Форс-мажор продолжается более одного месяца после его наступления, любая из сторон вправе прекратить действие настоящего Договора в соответствии с главой 10 настоящего Договора.
Глава 10. Срок действия Договора и порядок его расторжения
36. Настоящий Договор считается заключенным с момента его подписания сторонами и действует бессрочно.
37. Настоящий Договор может быть расторгнут, наряду с общими основаниями прекращения обязательств по договору, в одном из следующих случаев:
1) на основании соответствующего решения исполнительного органа Компании;
2) по требованию Управляющего;
3) по решению Кастодиана;
4) при прекращении действия выданной уполномоченным органом лицензии Кастодиана на осуществление кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг.
38. Инициатор расторжения настоящего Договора обязан уведомить стороны настоящего Договора за тридцать календарных дней до намеченной даты расторжения настоящего Договора.
39. Настоящий Договор считается расторгнутым после завершения процедуры передачи активов Компании новому Кастодиану в порядке, установленным уполномоченным органом.
40. При расторжении настоящего Договора по инициативе Кастодиана он обязан исполнить обязательства по настоящему Договору до момента подписания Компанией и Управляющим кастодиального договора с другим банком, имеющим лицензию уполномоченного органа на осуществление кастодиальной деятельности.
Глава 11. Прочие условия
41. Стороны обязуются соблюдать законодательство Республики Казахстан, касающееся предмета настоящего Договора и регулирующее отношения сторон по настоящему Договору.
42. Настоящий Договор составлен в трех экземплярах на государственном и русском языках, имеющих одинаковую юридическую силу, по одному экземпляру для каждой из сторон.
43. В случае противоречия условий настоящего Договора условиям любого иного договора или соглашения, заключенных между сторонами в отдельности или вместе, положения настоящего Договора являются приоритетными и стороны будут руководствоваться в первую очередь положениями настоящего Договора.
44. Изменения и дополнения в настоящий Договор вносятся по письменному согласию сторон путем подписания дополнительных соглашений, являющихся неотъемлемой частью настоящего Договора.
45. Неурегулированные споры сторон по настоящему Договору, рассматриваются судами Республики Казахстан в соответствии с их компетенцией на основании действующего законодательства Республики Казахстан.
46. Ни одна из сторон не вправе передавать или уступать свои права или обязанности по настоящему Договору третьим лицам.
Глава 12. Реквизиты и подписи сторон
Компания |
Управляющий |
_________________________________ _________________________________ _________________________________ |
_________________________________ _________________________________ _________________________________ |
(реквизиты Компании, бизнес - идентификационный номер, почтовый адрес, телефоны, банковский идентификационный код, индивидуальный идентификационный код, код бенефициара) |
(реквизиты Управляющего, бизнес -идентификационный номер, телефоны, почтовый адрес, банковский идентификационный код, индивидуальный идентификационный код, код бенефициара) |
__________________________________ место печати |
________________________________ место печати |
Кастодиан
_______________________________________________________
_______________________________________________________
(реквизиты Кастодиана, почтовый адрес,
телефоны, банковский идентификационный код,
индивидуальный идентификационный код,
код бенефициара)
_______________________________________________________
(должность, подпись представителя Кастодиана)
место печати
Приложение 2
к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан,
в которые вносятся изменения
Приложение 4
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 21 апреля 2003 года № 139
Типовой кастодиальный договор,
заключаемый между банком-кастодианом и
специальной финансовой компанией, самостоятельно
осуществляющей инвестирование временно
свободных поступлений по выделенным активам
«___» _________ 20__ года ____________________________________ |
Настоящий Договор заключен между следующими сторонами:
Специальная финансовая компания
____________________________________________________________________,
(наименование компании, номер и дата справки или
свидетельства государственной регистрации
(перерегистрации) юридического лица),
именуемая в дальнейшем «Компания», в лице
____________________________________________________________________,
(должность, фамилия, имя, отчество)
действующего на основании устава или доверенности,
выданной в соответствии с законодательством,
Банк-Кастодиан
____________________________________________________________________,
(наименование банка, номер лицензии, дата выдачи)
именуемый в дальнейшем «Кастодиан», в лице
____________________________________________________________________,
(должность, фамилия, имя, отчество)
действующего на основании устава или доверенности,
выданной в соответствии с законодательством.
Глава 1. Предмет договора
1. Предметом настоящего договора является предоставление услуг по ответственному хранению и учету выделенных активов Компании на счетах в Кастодиане.
2. Компания осуществляет финансирование под уступку денежного требования путем выпуска облигаций, обеспеченных выделенными активами, а также инвестирование временно свободных поступлений по выделенным активам. Для осуществления этих функций Компания открывает счета в Кастодиане.
3. Компания поручает, а Кастодиан с соблюдением законодательства Республики Казахстан и в соответствии с настоящим Договором обеспечивает сохранность и учет вверенных ему выделенных активов Компании и осуществляет контроль за их целевым размещением.
Глава 2. Права и обязанности сторон
4. Кастодиан обязан:
1) открыть Компании и вести банковский инвестиционный счет в тенге с режимом счета, описанным в главе 3 настоящего Договора;
2) открыть Компании и вести банковский инвестиционный счет в иностранной валюте с режимом счета, описанным в главе 4 настоящего Договора;
3) открыть Компании и вести внебалансовые счета для учета и хранения ценных бумаг и других финансовых инструментов, разрешенных для инвестирования за счет выделенных активов с режимом счета, описанным в главе 5 настоящего Договора (далее - счета по учету финансовых инструментов);
4) зачислять на банковский инвестиционный счет в течение операционного дня поступления по выделенным активам Компании;
5) предоставлять Компании уведомления о движении денег на банковских инвестиционных счетах в тенге и в иностранной валюте по видам операций не позднее ______ часов следующего операционного дня;
6) исполнять платежные поручения Компании по переводу денег с банковского инвестиционного счета в тенге и банковского инвестиционного счета в иностранной валюте на соответствующие счета контрагентов в национальной и иностранной валюте при инвестировании временно свободных поступлений по выделенным активам и производить списание (зачисление) ценных бумаг и размещение (возврат) в банковские вклады со (на) счетов(а) по учету финансовых инструментов;
7) исполнять платежные поручения Компании по списанию денег с банковского инвестиционного счета на банковский текущий счет Компании для реализации ею обязательств по выпущенным облигациям, в качестве обеспечения которых явились выделенные активы;
8) исполнять платежные поручения Компании по переводу денег с банковского инвестиционного счета в тенге на банковский текущий счет Компании для возмещения расходов Компании, возникших при инвестировании временно свободных поступлений по выделенным активам на основании акта сверки между Кастодианом и Компанией;
9) извещать Компанию о зачислении (списании) ценных бумаг на счета (со счетов) по учету финансовых инструментов не позднее рабочего дня, следующего за днем зачисления (списания) ценных бумаг;
10) обеспечивать сохранность выделенных активов;
11) обеспечивать ежедневный учет операций, связанных с движением выделенных активов;
12) хранить отчетность по выделенным активам, а также первичные документы по учету выделенных активов в течение пяти лет. Первичные документы, подтверждающие приобретение Компанией права требования, хранятся Кастодианом в течение пяти лет с момента исполнения требований по ним;
13) предоставлять Компании информацию от эмитентов ценных бумаг не позднее рабочего дня, следующего за днем поступления информации Кастодиану;
14) обеспечивать соответствие учета и оценки выделенных активов, осуществляемым Кастодианом и Компанией;
15) оказывать услуги номинального держателя в объеме, определяемом законодательством Республики Казахстан;
16) соблюдать конфиденциальность сведений о банковских инвестиционных счетах и счетах по учету финансовых инструментов Компании в соответствии с законодательством Республики Казахстан;
17) регулярно проводить встречную сверку данных в порядке, предусмотренном главой 7 настоящего Договора;
18) не исполнять приказы Компании о переводе денег с банковских инвестиционных счетов в тенге или в иностранной валюте и списании ценных бумаг со счетов по учету финансовых инструментов с момента получения официального уведомления от уполномоченного органа о приостановлении операций по лицевым счетам Компании и до момента получения официального уведомления от уполномоченного органа о возобновлении движений по лицевым счетам Компании;
19) письменно информировать Компанию о приостановлении (прекращении) действия своей лицензии на кастодиальную деятельность или других обстоятельствах, ведущих к изменению прав Кастодиана на хранение и учет выделенных активов, в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем получения официального решения уполномоченного органа;
20) в течение ______ рабочих дней отвечать на письменные запросы Компании;
21) осуществлять контроль за поступлением доходов по финансовым инструментам;
22) зачислять доходы, полученные по финансовым инструментам на банковские инвестиционные счета Компании в день поступления дохода на корреспондентский счет Кастодиана;
23) не исполнять поручения Компании в случае их несоответствия законодательству Республики Казахстан с незамедлительным уведомлением об этом уполномоченного органа.
5. Кастодиан имеет право:
1) ежемесячно получать оплату за свои услуги от Компании в соответствии с пунктами 14 и 15 настоящего Договора;
2) расторгнуть настоящий Договор на условиях и в порядке, предусмотренных главой 10 настоящего Договора;
3) выставлять счета-фактуры Компании на возмещение расходов Кастодиана по оплате услуг соответствующих организаций, осуществляющих функции номинального держателя, по обслуживанию сделок с временно свободными поступлениями по выделенным активам и ведению счетов по учету финансовых инструментов;
4) не исполнять платежные поручения Компании на списание сумм с инвестиционных счетов в тенге или в иностранной валюте в случае отсутствия на указанных счетах сумм, достаточных для исполнения таких платежных поручений с учетом текущих поступлений;
5) изменять тарифы с предварительным письменным уведомлением Компании об этом за ______ рабочих дней;
6) безакцептно списывать суммы расходов, понесенные Кастодианом по сделкам с временно свободными поступлениями по выделенным активам, совершенным на международных рынках, которые подтверждаются актом сверки между Компанией и Кастодианом.
6. Компания обязана:
1) обеспечивать соответствие учета и оценки выделенных активов с Управляющим и Кастодианом;
2) представлять Кастодиану копии справки или свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица, устава, проспекта выпуска акций и отчета об утверждении выпуска акций (в случае регистрации Компании в форме акционерного общества), а также копии всех изменений и дополнений в указанные документы;
3) представлять Кастодиану сведения о работниках, обладающих квалификационными свидетельствами с правом допуска к выполнению работ по управлению портфелем ценных бумаг, в функциональные обязанности которых входит осуществление деятельности по инвестированию временно свободных поступлений по выделенным активам;
4) в день погашения обязательств по выпущенным Компанией облигациям, в качестве обеспечения которых явились выделенные активы, направлять поручение Кастодиану по списанию денег с банковского инвестиционного счета на банковский текущий счет Компании для реализации ею обязательств по выпущенным облигациям;
5) направлять Кастодиану распоряжение на перевод денег с банковского инвестиционного счета в тенге на текущий банковский счет Компании, а также направлять Кастодиану платежные документы для перевода денег с банковского инвестиционного счета на текущий банковский счет Компании;
6) оплачивать счета-фактуры, выставленные Кастодианом и указанные в подпункте 3) пункта 5 настоящего Договора, не позднее ______ рабочих дней со дня получения счета;
7) информировать Кастодиана о всех санкциях, наложенных на Компанию со стороны уполномоченных органов, или иных обстоятельствах, ведущих к изменению в правах Компании на осуществление деятельности в день получения решения соответствующего государственного органа;
8) предоставить Кастодиану пакет документов, определенный законодательством Республики Казахстан для открытия счетов, указанных в подпунктах 1) - 3) пункта 4 настоящего Договора;
9) письменно уведомлять Кастодиана обо всех изменениях (смены руководящих работников, имеющих право подписи на платежных документах, изменение адресов, телефонов, регистрационного номера налогоплательщика) в день наступления изменений с предоставлением соответствующих документов в Кастодиан в течение двух рабочих дней;
10) сообщать Кастодиану в письменной форме, в срок не менее чем за два месяца, о предполагаемой ликвидации или реорганизации Компании;
11) в соответствии с законодательством Республики Казахстан осуществлять инвестирование временно свободных поступлений по выделенным активам и направлять Кастодиану платежные документы на перечисление денег по указанным реквизитам и приказы по зачислению (списанию) ценных бумаг и размещению (возврату) вкладов на(со) счета(ов) по учету финансовых инструментов;
12) одновременно с направлением брокеру-дилеру оригиналов заказов на заключение сделок с участием временно свободных поступлений по выделенным активам направлять Кастодиану копии таких заказов (доверенность на оплату, распоряжение на перевод) и приказы на зачисление (списание) ценных бумаг на (со) счетов(а) по учету финансовых инструментов в рамках операционного дня Кастодиана, обеспечивая тем самым возможность Кастодиана участвовать в системе подтверждения сделок, совершаемых на организованном рынке ценных бумаг и осуществлять контроль за исполнением сделок и целевым размещением выделенных активов;
13) в случае самостоятельного участия Компании в сделках купли-продажи ценных бумаг - информировать или письменно уведомлять Кастодиана в день заключения сделки купли-продажи ценных бумаг;
14) предоставлять Кастодиану копии договоров банковского вклада с банками второго уровня в день их заключения;
15) регулярно проводить встречную сверку данных в порядке, предусмотренном главой 7 настоящего Договора.
7. Компания имеет право:
1) расторгнуть настоящий Договор на условиях и в порядке, предусмотренных главой 10 настоящего Договора;
2) получать информацию от Кастодиана, касающуюся учета и хранения выделенных активов.
Глава 3. Режим банковского инвестиционного счета в тенге
8. Банковский инвестиционный счет в тенге предназначен для зачисления поступлений по выделенным активам, дохода по финансовым инструментам, возникшим в результате инвестирования временно свободных поступлений по выделенным активам, погашения ценных бумаг, размещения во вклады и получения возвращенных сумм по вкладам, размещенным в банках второго уровня в национальной валюте, а также реализации финансовых инструментов, приобретенных за счет временно свободных поступлений по выделенным активам, и прочих поступлений и расходов.
9. Деньги, находящиеся на счете, не могут быть объектом залога, обеспечением гарантий, поручительств и других обязательств Компании.
Глава 4. Режим банковского инвестиционного счета
в иностранной валюте
10. Банковский инвестиционный счет в иностранной валюте предназначен для зачисления поступлений по выделенным активам, реализация прав требований по которым производится в иностранной валюте, приобретения иностранной валюты за счет временно свободных поступлений по выделенным активам, направляемой на покупку ценных бумаг, номинированных в иностранной валюте, продажи иностранной валюты, поступления полученного дохода по финансовым инструментам, стоимость которых выражена в иностранной валюте, погашения ценных бумаг, размещения во вклады и получения возвращенных сумм по вкладам, размещенным в банках второго уровня в иностранной валюте и прочих поступлений и расходов в иностранной валюте.
11. Деньги, находящиеся на счете в иностранной валюте, не могут быть объектом залога, обеспечением гарантий, поручительств и других обязательств Компании.
Глава 5. Режим счета по учету финансовых инструментов
12. Счет по учету финансовых инструментов является внебалансовым счетом Компании, предназначенным для учета ценных бумаг и других финансовых инструментов, приобретенных за счет временно свободных поступлений по выделенным активам.
13. Финансовые инструменты, находящиеся на счете, не могут быть объектом залога, обеспечением гарантий, поручительств и других обязательств Компании.
Глава 6. Размер и порядок оплаты услуг Кастодиана
14. Компания оплачивает счета Кастодиана в соответствии с настоящим Договором.
15. Тарифы Кастодиана являются неотъемлемой частью настоящего Договора. В случае изменения тарифов Кастодиана данные изменения оформляются в виде дополнительного соглашения.
Глава 7. Форма и периодичность отчетности
16. По мере движения денег на банковских инвестиционных счетах в тенге и в иностранной валюте Кастодиан предоставляет Компании уведомление по типам операций о движении денег на банковских инвестиционных счетах в тенге и иностранной валюте.
17. Выписка о зачислении (списании) ценных бумаг и размещении (возврате) вкладов на (со) счетов(а) по учету финансовых инструментов, а также выписки акционерного общества «Центральный депозитарий ценных бумаг» предоставляется Кастодианом Компании ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным.
18. Кастодиан в течение трех рабочих дней месяца, следующего за отчетным, формирует в электронном виде и направляет Компании для сверки следующие данные о:
1) структуре финансовых инструментов;
2) движении денег на банковских инвестиционных счетах в тенге и иностранной валюте;
3) покупной стоимости финансовых инструментов;
4) текущей стоимости инвестиций за счет активов Компании;
5) сумме начисленного и полученного инвестиционного дохода;
6) документации, подтверждающей приобретение Компанией права требования;
7) сумме комиссионных вознаграждений Кастодиана.
19. Сверка по данным, указанным в пункте 18 настоящего Договора, оформляется актом сверки, который должен быть подписан уполномоченными представителями Кастодиана и Компании не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.
20. При возникновении затрат, связанных с осуществлением инвестиционной деятельности в отношении выделенных активов, Кастодиан и Компания производят сверку по таким затратам.
Глава 8. Ответственность сторон
21. В случае несвоевременного исполнения Кастодианом поручений (приказов) Компании, направленных ею в соответствии с условиями настоящего Договора, Кастодиан уплачивает неустойку в размере ___ ставки рефинансирования, установленной Национальным Банком Республики Казахстан на дату платежа, начисляемый на сумму, указанную в неисполненном в срок поручении, за каждый день просрочки, включая день оплаты.
22. В случае несвоевременной оплаты счетов-фактур, указанных в подпункте 6) пункта 6 настоящего Договора, Компания обязана уплатить Кастодиану неустойку в размере _______ ставки рефинансирования, установленной Национальным Банком Республики Казахстан на дату платежа, начисляемый на невыплаченную сумму за каждый день просрочки, включая день оплаты.
23. Сторона, причинившая ущерб другой стороне в результате неисполнения, неправильного или несвоевременного исполнения ею своих обязательств по настоящему Договору, обязана в течение пяти рабочих дней после возникновения таких обстоятельств возместить ущерб этой стороне и уплатить ей неустойку в размере ________ ставки рефинансирования, установленной Национальным Банком Республики Казахстан на дату платежа, рассчитываемый на сумму ущерба.
24. Стороны освобождаются от выплаты неустоек, указанных в пунктах 21 - 23 настоящего Договора, в случае, если основания возникновения неустоек прямо связаны с обстоятельствами непреодолимой силы, указанными главой 9 настоящего Договора.
25. Компания несет ответственность за несвоевременное представление Кастодиану платежных поручений для расчетов по осуществляемым сделкам на первичном, вторичном рынке ценных бумаг Республики Казахстан и на международных рынках.
Глава 9. Обстоятельства Форс-мажора
26. В случае, если какой-либо из сторон мешают, препятствуют или задерживают исполнить обязательства по настоящему Договору обстоятельства Форс-мажора, указанные в пункте 27 настоящего Договора, исполнение такой стороной обязательств по настоящему Договору приостанавливается соразмерно времени, в течение которого длятся Форс-мажорные обстоятельства и в той степени, в какой они мешают, препятствуют или задерживают исполнение вышеназванных обязательств.
27. Форс-мажор означает любые обстоятельства, включая, но не ограничиваясь, пожары, наводнения, землетрясения, войны (объявленные и не объявленные), восстания, забастовки, гражданские войны или беспорядки, принятие законов, постановлений, решений и иных актов уполномоченных органов, прямо или косвенно запрещающих указанные в настоящем Договоре виды деятельности.
28. В день возникновения Форс-мажора сторона, у которой имеются препятствия в выполнении обязательств по настоящему Договору, должна письменно уведомить другие стороны о наступлении Форс-мажора и о влиянии Форс-мажора на выполнение ею таких обязательств. Если сторона не сделала уведомления о Форс-мажоре, как установлено данным пунктом, такая сторона теряет право, оговоренное пунктом 29 настоящего Договора, за исключением случаев, когда для такой стороны в результате Форс-мажора стало невозможным послать уведомление другим сторонам.
29. В течение одного рабочего дня после прекращения Форс-мажора вовлеченная в него сторона должна письменно уведомить другую сторону о прекращении Форс-мажора и должна возобновить исполнение своих обязательств по настоящему Договору. В случае, если Форс-мажор продолжается более одного месяца после его наступления, любая из сторон вправе прекратить действие настоящего Договора в соответствии с главой 10 настоящего Договора.
Глава 10. Срок действия Договора и порядок его расторжения
30. Настоящий Договор считается заключенным с момента его подписания сторонами и действует бессрочно.
31. Настоящий Договор может быть расторгнут, наряду с общими основаниями прекращения обязательств по договору, в одном из следующих случаев:
1) на основании соответствующего решения исполнительного органа Компании;
2) по решению Кастодиана;
3) при прекращении действия выданной уполномоченным органом лицензии Кастодиана на осуществление кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг.
32. Инициатор расторжения настоящего Договора обязан уведомить другую сторону настоящего Договора за тридцать календарных дней до намеченной даты расторжения настоящего Договора.
33. Настоящий Договор считается расторгнутым после завершения процедуры передачи активов Компании новому Кастодиану в порядке, установленным уполномоченным органом.
34. При расторжении настоящего Договора по инициативе Кастодиана он обязан исполнить обязательства по настоящему Договору до момента подписания Компанией кастодиального договора с другим банком, имеющим лицензию уполномоченного органа на осуществление кастодиальной деятельности.
Глава 11. Прочие условия
35. Стороны обязуются соблюдать законодательство Республики Казахстан, касающееся предмета настоящего Договора и регулирующее отношения сторон по настоящему Договору.
36. Настоящий Договор составлен в трех экземплярах на государственном и русском языках, имеющих одинаковую юридическую силу, по одному экземпляру для каждой из сторон.
37. В случае противоречия условий настоящего Договора условиям любого иного договора или соглашения, заключенных между сторонами в отдельности или вместе, положения настоящего Договора являются приоритетными и стороны будут руководствоваться в первую очередь положениями настоящего Договора.
38. Изменения и дополнения в настоящий Договор вносятся по письменному согласию сторон путем подписания дополнительных соглашений, являющихся неотъемлемой частью настоящего Договора.
39. Неурегулированные споры сторон по настоящему Договору, рассматриваются судами Республики Казахстан в соответствии с их компетенцией на основании действующего законодательства Республики Казахстан.
40. Ни одна из сторон не вправе передавать или уступать свои права или обязанности по настоящему Договору третьим лицам.
Глава 12. Реквизиты и подписи сторон
Компания |
Кастодиан |
_________________________________ _________________________________ _________________________________ |
_________________________________ _________________________________ _________________________________ |
(реквизиты Компании, бизнес-идентификационный номер, почтовый адрес, телефоны, банковский идентификационный код, индивидуальный идентификационный код, код бенефициара) |
(реквизиты Кастодиана, бизнес-идентификационный номер, телефоны, почтовый адрес, банковский идентификационный код, индивидуальный идентификационный код, код бенефициара) |
_________________________________ место печати |
__________________________________ место печати |
Приложение 3
к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан,
в которые вносятся изменения
Приложение 1
к Правилам об условиях и минимальных требованиях
к порядку предоставления информации поставщиками
информации, о порядке оформления согласия субъектов
кредитных историй на предоставление информации о них
в кредитные бюро, оформления согласия на выдачу
кредитного отчета и об условиях и порядке
предоставления кредитного отчета
Согласие
субъекта кредитной истории на предоставление
информации о нем в кредитные бюро
«____» ________ _____ года местное время ______ часов ____ минут |
Для физического лица
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (если имеется), дата и место рождения, место
жительства, номер и дата документа, удостоверяющего личность)
Для юридического
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(полное наименование, место нахождения, регистрационный номер в
соответствии со справкой или свидетельством о государственной
регистрации (перерегистрации) юридического лица или иной
идентификационный номер, официально используемый для идентификации
юридического лица по законодательству его государственной
регистрации)
дает настоящее согласие в том, что информация о нем, касающаяся его
(ее) финансовых и других обязательств имущественного характера,
находящаяся в
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(указать наименование источника(ов) информации. В случае если
согласие дается на предоставление информации из всех возможных
источников, необходимо сделать об этом отметку)
и которая поступит в указанный(ые) источник(и) в будущем
____________________________________________________________________
(в случае согласия на раскрытие информации, которая поступит в
будущем, необходимо поставить подпись; в случае несогласия с
раскрытием информации, которая поступит в будущем, необходимо
поставить прочерк),
будет предоставлена во все кредитные бюро (если поставщик информации,
оформляющий настоящее согласие, предоставляет информацию во все
кредитные бюро на территории Республики Казахстан в соответствии с
пунктами 1 и 2 статьи 23 Закона о кредитных бюро) или в кредитные бюро
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(указать наименование кредитных бюро, если поставщик информации,
оформляющий настоящее согласие, не обязан предоставлять информацию
во все кредитные бюро на территории Республики Казахстан в
соответствии со статьей 23 Закона о кредитных бюро).
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(для физического лица: собственноручно указывается фамилия, имя и
отчество (если имеется), проставляется личная подпись;
для юридического лица: указывается наименование юридического лица,
проставляется подпись лица, уполномоченного юридическим лицом на
подписание настоящего согласия, с указанием реквизитов доверенности,
если лицо действует от имени юридического лица на основании
доверенности, с приложением подлинника доверенности)
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
наименование организации, принявшей настоящее согласие; фамилия,
инициалы и подпись лица, уполномоченного принимать настоящее
согласие).
Приложение 4
к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан,
в которые вносятся изменения
Приложение 2
к Правилам об условиях и минимальных требованиях
к порядку предоставления информации поставщиками
информации, о порядке оформления согласия субъектов
кредитных историй на предоставление информации о них
в кредитные бюро, оформления согласия на выдачу
кредитного отчета и об условиях и порядке
предоставления кредитного отчета
Согласие
субъекта кредитной истории на выдачу кредитного отчета
получателю кредитного отчета
«___» ___________ ______ года местное время _____ часов _____ минут |
Для физического лица
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (если имеется), дата и место рождения, место
жительства, номер и дата документа, удостоверяющего личность)
Для юридического лица
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
(полное наименование, место нахождения, регистрационный номер в
соответствии со справкой или свидетельством о государственной
регистрации (перерегистрации) юридического лица или иной
идентификационный номер, официально используемый для идентификации
юридического лица по законодательству его государственной
регистрации)
дает настоящее согласие в том, что информация о нем, касающаяся его
(ее) финансовых и других обязательств имущественного характера,
находящаяся в кредитных бюро и которая поступит в кредитные бюро в
будущем, будет раскрыта получателю информации из кредитного(ых) бюро
принявшему(их) настоящее согласие
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(для физического лица: собственноручно указывается фамилия, имя и
отчество (если имеется), проставляется личная подпись;
для юридического лица: указывается наименование юридического лица,
проставляется подпись лица, уполномоченного юридическим лицом на
подписание настоящего согласия, с указанием реквизитов доверенности,
если лицо действует от имени юридического лица на основании
доверенности, с приложением подлинника доверенности)
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(наименование организации, принявшей настоящее согласие; фамилия,
инициалы и подпись лица, уполномоченного принимать настоящее
согласие).
Приложение 5
к Перечню нормативных правовых актов
Республики Казахстан,
в которые вносятся изменения
Приложение 1-1
к Правилам государственной
регистрации выпуска объявленных
акций, утверждения отчета об
итогах размещения акций и
аннулирования выпуска акций
Форма
Свидетельство
о государственной регистрации выпуска ценных бумаг
«___» _____________ 20 __ года город Алматы № _____ |
Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых
организаций Национального Банка Республики Казахстан произвел
государственную регистрацию выпуска объявленных акций акционерного
общества
_____________________________________________________________________
(наименование и адрес общества согласно
справке или свидетельству о
_____________________________________________________________________
государственной регистрации
(перерегистрации) юридического лица)
_____________________________________________________________________
(наименование органа, выдавшего справку или свидетельство о
государственной регистрации
_____________________________________________________________________
(перерегистрации) юридического лица,
дата, месяц, год и номер выдачи)
Выпуск разделен на ____________________________________ акций,
(количество акций цифрами
и прописью, вид акций)
которым присвоен национальный идентификационный номер ____________
Выпуск внесен в Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг
за номером _________________
Дополнительная информация о выпуске:
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Фамилия, имя, отчество и занимаемая должность лица,
подписавшего свидетельство, подпись, печать.
Приложение 6
к Перечню нормативных правовых актов
Республики Казахстан,
в которые вносятся изменения
Приложение 2-1
к Правилам государственной
регистрации выпуска объявленных
акций, утверждения отчета об
итогах размещения акций и
аннулирования выпуска акций
Форма
Уведомление
об утверждении отчета об итогах размещения акций
«___» _____________ 20 __ года город Алматы № _____ |
Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых
организаций Национального Банка Республики Казахстан в соответствии
со статьей 24 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года
«О рынке ценных бумаг» утвердил отчет об итогах размещения акций
____________________________________________________________________
(наименование и адрес общества согласно
справке или свидетельству о
____________________________________________________________________
государственной регистрации (перерегистрации)
юридического лица)
зарегистрированного _________________________________________________
(наименование органа, выдавшего справку или
свидетельство о государственной регистрации
____________________________________________________________________.
(перерегистрации) юридического лица, дата, месяц, год и номер выдачи)
Выпуск внесен в Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг
за номером _____________________
Выпуск разделен на ____________________________________ акций,
(количество акций цифрами и
прописью, вид акций)
По состоянию на _______________________________________________
(дата, месяц, год окончания размещения акций)
размещенных акций __________________
неразмещенных акций ________________
Уставный капитал сформирован в размере _________________ тенге.
(сумма цифрами
и прописью)
Фамилия, имя, отчество и занимаемая должность лица,
подписавшего уведомление, подпись, печать.
Приложение 7
к Перечню нормативных правовых актов
Республики Казахстан,
в которые вносятся изменения
Приложение 2-2
к Правилам государственной
регистрации выпуска объявленных
акций, утверждения отчета об
итогах размещения акций и
аннулирования выпуска акций
Форма
Свидетельство об аннулировании выпуска акций
«___» ___________ 20 __ года город Алматы № _____ |
Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых
организаций Национального Банка Республики Казахстан аннулировал
выпуск акций
____________________________________________________________________
(наименование и адрес общества согласно
справке или свидетельству о
____________________________________________________________________
государственной регистрации (перерегистрации)
юридического лица)
зарегистрированного _________________________________________________
(наименование органа, выдавшего справку или
свидетельство о государственной регистрации
____________________________________________________________________.
(перерегистрации) юридического лица, дата, месяц, год и номер выдачи)
Выпуск внесен в Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг
за номером __________________________________________________________
Выпуск разделен на ______________________________________акций
(количество акций цифрами и
прописью, вид акций),
Выпуск аннулирован в связи с __________________________________
(причина аннулирования)
Выпуск акций считать аннулированным с _________________________
дата (дата/месяц/год)
Фамилия, имя, отчество и занимая должность лица, подписавшего
свидетельство, подпись, печать.
Приложение 8
к Перечню нормативных правовых актов
Республики Казахстан,
в которые вносятся изменения
Приложение 3-1
к Правилам государственной
регистрации выпуска негосударственных
облигаций и рассмотрения отчетов об итогах
размещения и погашения облигаций,
аннулирования выпуска облигаций
Свидетельство
о государственной регистрации выпуска ценных бумаг
город Алматы «__»________ 20__года № ____ |
Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых
организаций Национального Банка Республики Казахстан произвел
государственную регистрацию выпуска облигаций _______________________
(порядковый номер
выпуска)
_____________________________________________________________________
(наименование и адрес эмитента согласно справке или
свидетельству о государственной регистрации
(перерегистрации) юридического лица),
зарегистрированного ___________________________________________
(наименование органа, выдавшего справку
или свидетельство о государственной
регистрации (перерегистрации)
юридического лица, дата выдачи
и номер свидетельства)
Выпуск разделен на _________________________________________________,
(количество облигаций цифрами и прописью)
которым присвоен национальный идентификационный номер ______________.
Номинальная стоимость одной облигации ________________________ тенге.
(цифрами и прописью)
Объем выпуска облигаций составляет ___________________________ тенге.
(суммарная номинальная
стоимость выпускаемых облигаций
цифрами и прописью)
Выпуск внесен в Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг за
номером _________________.
Дополнительная информация о выпуске: ______________________________.
Фамилия, имя, отчество и занимаемая
должность лица, подписавшего свидетельство,
подпись, печать.
Приложение 9
к Перечню нормативных правовых актов
Республики Казахстан,
в которые вносятся изменения
Приложение 3-2
к Правилам государственной
регистрации выпуска негосударственных
облигаций и рассмотрения отчетов об итогах
размещения и погашения облигаций,
аннулирования выпуска облигаций
Свидетельство
о государственной регистрации выпуска ценных бумаг
город Алматы «___» _________ 20__ года № ____ |
Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых
организаций Национального Банка Республики Казахстан произвел
государственную регистрацию _________________ облигационной программы
(порядковый номер)
____________________________________________________________________
(наименование и адрес эмитента согласно справке или
свидетельству о государственной регистрации
(перерегистрации) юридического лица)
зарегистрированного ________________________________________________
(наименование органа, выдавшего справку или
свидетельство о государственной регистрации
(перерегистрации) юридического лица,
дата выдачи и номер свидетельства)
Объем выпуска облигационной программы составляет _____________ тенге.
(объем выпуска
облигационной
программы цифрами
и прописью)
Выпуск внесен в Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг за
номером ______________.
Дополнительная информация о выпуске:_______________________________.
Фамилия, имя, отчество и занимаемая
должность лица, подписавшего свидетельство,
подпись, печать.
Приложение 10
к Перечню нормативных правовых актов
Республики Казахстан,
в которые вносятся изменения
Приложение 3-3
к Правилам государственной
регистрации выпуска негосударственных
облигаций и рассмотрения отчетов об итогах
размещения и погашения облигаций,
аннулирования выпуска облигаций
Свидетельство
о государственной регистрации выпуска ценных бумаг
город Алматы «___» _________ 20__ года № ____ |
Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых
организаций Национального Банка Республики Казахстан произвел
государственную регистрацию ____________ выпуска облигаций в пределах
(порядковый
номер)
_____________________________________________ облигационной программы
(порядковый номер)
____________________________________________________________________
(наименование и адрес эмитента согласно справке или
свидетельству о государственной регистрации
(перерегистрации) юридического лица),
зарегистрированного ________________________________________________
(наименование органа, выдавшего справку или
свидетельство о государственной регистрации
(перерегистрации) юридического лица,
дата выдачи и номер свидетельства)
Выпуск разделен на _________________________________________________,
(количество облигаций цифрами и прописью)
которым присвоен национальный идентификационный номер ______________.
Номинальная стоимость одной облигации ________________________ тенге.
(цифрами и прописью)
Объем выпуска облигаций составляет ___________________________ тенге.
(суммарная номинальная
стоимость выпускаемых
облигаций цифрами и прописью)
Выпуск внесен в Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг за
номером ________________________.
Дополнительная информация о выпуске: ______________________________.
Фамилия, имя, отчество и занимаемая
должность лица, подписавшего свидетельство,
подпись, печать.
Приложение 11
к Перечню нормативных правовых актов
Республики Казахстан,
в которые вносятся изменения
Приложение 8
к Правилам государственной
регистрации выпуска
негосударственных облигаций
и рассмотрения отчетов об итогах
размещения и погашения облигаций,
аннулирования выпуска облигаций
Уведомление
об утверждении отчета об итогах размещения
(погашения) облигаций
город Алматы «___» _____________ 20_ года № ____ |
Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых
организаций Национального Банка Республики Казахстан утвердил отчет
об итогах размещения (погашения) облигаций __________________________
(порядковый номер
выпуска)
____________________________________________________________________
(наименование и адрес эмитента согласно справке или
свидетельству о государственной регистрации (перерегистрации)
юридического лица),
зарегистрированного ________________________________________________
(наименование органа, выдавшего справку или
свидетельство о государственной регистрации
(перерегистрации) юридического лица,
дата выдачи и номер свидетельства)
Выпуск внесен в Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг за
номером _______________________
Выпуск разделен на _______________________________________ облигаций,
(количество облигаций цифрами
и прописью, вид облигаций)
номинальной стоимостью _____________________________________ тенге.
(размер номинальной стоимости
цифрами и прописью)
По состоянию на ___________________________________________________
(дата, месяц, год окончания размещения
(погашения) облигаций)
размещенных (погашенных) облигаций _________________________________
неразмещенных облигаций ____________________________________________
Дополнительная информация о выпуске: _______________________________
Фамилия, имя, отчество и занимаемая
должность лица, подписавшего
уведомление, подпись, печать.
Приложение 12
к Перечню нормативных правовых актов
Республики Казахстан,
в которые вносятся изменения
Приложение 9
к Правилам государственной
регистрации выпуска
негосударственных облигаций
и рассмотрения отчетов об итогах
размещения и погашения облигаций,
аннулирования выпуска облигаций
Уведомление
об аннулировании выпуска облигаций
«___» _____ 20__ года № ______ город Алматы |
Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых
организаций Национального Банка Республики Казахстан аннулировал
выпуск облигаций ___________________________________________________,
(наименование и адрес эмитента согласно справке
или свидетельству о государственной регистрации
(перерегистрации) юридического лица)
зарегистрированного (перерегистрированного)
_____________________________________________________________________
(наименование органа, выдавшего
____________________________________________________________________.
справку или свидетельство о государственной
регистрации (перерегистрации)
юридического лица, дата, месяц, год и номер выдачи)
Выпуск зарегистрирован
_____________________________________________________________________
(наименование органа, осуществившего
_____________________________________________________________________
государственную регистрацию выпуска облигаций,
дата, месяц, год)
и внесен в Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг за
номером _____________________.
Выпуск разделен на ________________________________ облигаций.
(количество цифрами и
прописью, вид)
Выпуск облигаций аннулирован с _______________________________
дата (число/месяц/год)
в связи с ___________________________________________________.
Фамилия, имя, отчество (при наличии) и должность лица,
подписавшего свидетельство, подпись, печать.
Приложение 13
к Перечню нормативных правовых актов
Республики Казахстан,
в которые вносятся изменения
Приложение 4
к Правилам регистрации
профессиональными участниками рынка
ценных бумаг, оказывающими услуги
номинального держания, сделок
с ценными бумагами, оформления и выдачи
ими выписки с лицевого счета
держателя ценных бумаг и раскрытия
информации номинальным держателем
Форма 1
Приказ на открытие/закрытие лицевого счета/изменение
сведений о зарегистрированном лице
(для юридического лица)
в __________________________________________________
(полное наименование номинального держателя)
Дата __________________ Исходящий номер _________________ |
||||
Отправитель приказа ________________________________________________ |
||||
Тип операции |
||||
Открытие |
Закрытие |
|||
Изменение сведений о зарегистрированном лице |
||||
Наименование клиента |
||||
На государственном языке |
||||
Полное |
___________________________________________ |
|||
Сокращенное |
___________________________________________ |
|||
На русском языке |
||||
Полное |
___________________________________________ |
|||
Сокращенное |
___________________________________________ |
|||
Наименование и реквизиты документа, подтверждающего регистрацию юридического лица |
|||||
Наименование документа |
__________________________________________________ |
||||
Номер и (или) серия документа |
__________________________________________________ |
||||
Дата выдачи документа |
__________________________________________________ |
||||
Место выдачи документа |
__________________________________________________ |
||||
Наименование органа, выдавшего документ |
_________________________________________________ |
||||
Адрес |
|||||
Почтовый |
____________________________________________ |
||||
Юридический |
_____________________________________________ |
||||
Банковские реквизиты |
|||||
Наименование банка, где открыт счет |
____________________________________________________________________________________________________ |
||||
Банковский идентификационный код (БИК) |
|||||
Индивидуальный идентификационный код (ИИК) |
|||||
Бизнес – идентификационный номер (БИН) |
|||||
Признак резидентства |
Сектор экономики |
||||
Сведения о должностных лицах |
|||||
Должность первого руководителя |
____________________________________________ |
||||
Фамилия, имя, при наличии - отчество первого руководителя |
____________________________________________ |
||||
Фамилия, имя, при наличии - отчество главного бухгалтера |
____________________________________________ |
Средства связи |
|
Телефоны |
_______________________________________________ |
Факс |
_______________________________________________ |
Адрес электронной почты |
_______________________________________________ |
Примечание _____________________________________________________________________ |
|||
Лицевой счет |
|||
Дата исполнения |
// |
||
Дополнительные сведения |
|||
Подпись |
______________________/_______________________________ Место печати |
Форма 2
Приказ на открытие/закрытие лицевого счета/изменение сведений о
зарегистрированном лице (для физического лица)
в ___________________________________________________
(полное наименование номинального держателя)
Дата _____________________ |
Исходящий номер_________________ |
Отправитель приказа _______________________________________________ |
|
Номер лицевого счета |
(заполняется при изменении сведений о зарегистрированном лице) |
|||
Вид операции |
Открытие |
Изменение сведений о зарегистрированном лице |
|
Закрытие |
|||
Сведения о физическом лице |
Фамилия |
|
Имя |
|
Отчество |
|
Дата рождения |
// |
Гражданство |
|
Вид документа, удостоверяющего личность |
_____________________________________ |
Серия, номер, дата выдачи и орган выдачи |
_____________________________________ |
Место жительства |
_____________________________________ |
Почтовый адрес, телефон |
_____________________________________ |
Банковские реквизиты (при наличии) |
_____________________________________ |
Наименование банка |
_____________________________________ |
Банковский идентификационный код (БИК) |
Индивидуальный идентификационный код (ИИК) |
|||
Индивидуальный идентификационный номер (ИИН) - обязательное поле |
||||
Подпись _____________/ ___________________________________ |
||||
Примечание (заполняется сотрудником номинального держателя при открытии лицевого счета) |
||||
Номер лицевого счета |
||||
Дата открытия лицевого счета |
// |
|||
Дополнительные сведения |
Форма 3
Приказ на ввод/вывод ценных бумаг, выпущенных в соответствии с
законодательством Республики Казахстан, в/из номинального
держания
_________________________________________________
(полное наименование номинального держателя)
Дата _________________ |
Исходящий номер ____________________ |
||||||||
Полное наименование клиента |
|||||||||
Вид сделки (нужное отметить): |
|||||||||
Ввод в номинальное держание |
Вывод из номинального держания |
||||||||
Тип сделки (нужное отметить) |
|||||||||
Без смены прав по ценным бумагам |
Купля/ продажа |
Первичное размещение |
Выкуп пая |
Другое |
|||||
Номер счета |
|||||||||
Реквизиты ценных бумаг и параметры сделки |
|||||||||
Наименование эмитента |
_________________________________________ |
||||||||
Наименование регистратора |
_________________________________________ |
||||||||
Идентификатор ценной бумаги (указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги) |
|||||||||
Количество ценных бумаг |
|||||||||
Цена одной ценной бумаги |
,/ |
||||||||
Валюта выпуска |
|||||||||
Сумма сделки (цифрами и прописью) |
, |
||||||||
________________________________________________________ |
|||||||||
Наименование или фамилия, имя, при наличии - отчество держателя |
___________________________________________ |
||||||||
Лицевой счет в реестре |
|||||||||
Для физического лица |
__________________________________________ |
||||||||
Тип документа |
__________________________________________ |
||||||||
Номер и серия (при наличии) документа |
__________________________________________ |
||||||||
Дата выдачи |
__________________________________________ |
||||||||
Наименование органа, выдавшего документ |
__________________________________________ |
||||||||
Для юридического лица |
__________________________________________ |
||||||||
номер документа, подтверждающего регистрацию юридического лица |
__________________________________________ |
||||||||
Дата документа, подтверждающего регистрацию юридического лица |
__________________________________________ |
||||||||
Наименование органа, выдавшего документ |
__________________________________________ |
||||||||
Дополнительная информация |
|||||||||
Подпись Место печати |
Форма 4
Приказ на ввод/вывод ценных бумаг, выпущенных в
соответствии с законодательством других
государств, в/из номинального держания
_______________________________________________________
(полное наименование номинального держателя)
Дата _____________________ |
Исходящий номер____________________ |
Полное наименование клиента в соответствии со справкой или свидетельством о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица |
|
Дата расчета // |
Дата сделки // |
Сделка (нужное отметить): ____________________________________________________________________ |
|
Ввод в номинальное держание |
Вывод из номинального держания |
||||
Тип сделки (нужное отметить) |
|||||
____________________________________________________________________ |
Без смены права собственности |
Купля/ продажа |
Первичное размещение |
Другое |
|
Номер счета |
||||
Реквизиты ценных бумаг и параметры сделки |
||||
____________________________________________________________________ |
Наименование эмитента |
_________________________________ |
Наименование учетной организации |
_________________________________ |
Идентификатор ценной бумаги (указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги) |
|
Количество ценных бумаг |
|
Цена одной ценной бумаги |
, |
Валюта выпуска |
|
Сумма сделки |
, |
Реквизиты контрагента |
Наименование |
_________________________________ |
Счет в учетной организации |
|
Реквизиты лица, на/со счета которого осуществляется зачисление/списание ценных бумаг |
Наименование лица, в чью пользу зачисляются ценные бумаги/ лица, поставляющего ценные бумаги |
_________________________________ |
|
Счет лица, в чью пользу зачисляются ценные бумаги/лица, поставляющего ценные бумаги у получателя/ отправителя |
||
Номер в международной межбанковской системе перевода информации и совершения платежей (SWIFT) лица, в чью пользу зачисляются ценные бумаги/ лица, поставляющего ценные бумаги |
||
Номер в международной межбанковской системе перевода информации и совершения платежей (SWIFT) получателя/ отправителя: |
||
Дополнительные сведения |
Подпись |
___________________/ |
______________________________________ |
Место печати |
Форма 5
Приказ на регистрацию сделки залога прав на ценные
бумаги и обременения ценных бумаг
в ________________________________________________
(полное наименование номинального держателя)
Дата ____________________ |
Исходящий номер ________________ |
Полное наименование клиента в соответствии со справкой или свидетельством о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица |
|
Дата расчета // |
|
Тип сделки |
Залог прав |
Обременение |
Вид сделки (нужное отметить) |
Возникновение |
Прекращение |
Неисполнение |
счета участников сделки |
счет, на котором обременяются ценные бумаги |
|
счет, в пользу которого обременяются ценные бумаги |
|
Сведения о ценных бумагах и параметры сделки |
Наименование эмитента или паевого инвестиционного фонда |
_________________________________ |
|
Вид ценных бумаг |
_________________________________ |
|
Идентификатор ценной бумаги (указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги) |
||
Количество ценных бумаг |
||
Цена одной ценной бумаги |
, |
|
Валюта выпуска |
||
Сумма сделки (цифрами и прописью) |
, |
|
Количество ценных бумаг, по которым залогодержателю передано право |
||
Голоса |
||
получения вознаграждения |
||
Дополнительные сведения |
||
Подпись |
______________________/ Место печати |
______________________________ |
Форма 6
Приказ на регистрацию сделки
в ________________________________________________
(полное наименование номинального держателя)
Дата _____________________ |
Исходящий номер ___________________ |
Полное наименование клиента в соответствии со справкой или свидетельством о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица |
|
Дата расчета |
// |
Вид сделки (нужное отметить) |
|
___________________________________________________________________ |
|
Продажа |
Покупка |
Первичное размещение (продавец) |
Первичное размещение (покупатель) |
Досрочное погашение (отправитель) |
Досрочное погашение (получатель) |
Участники сделки |
|
счет отправителя |
|
счет получателя |
|
Реквизиты ценных бумаг и параметры сделки |
Наименование эмитента или паевого инвестиционного фонда |
_________________________________ |
|
Вид ценных бумаг |
||
Идентификатор ценной бумаги (указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги) |
||
Количество ценных бумаг |
||
Цена одной ценной бумаги |
, |
|
Валюта выпуска |
||
Сумма сделки |
, |
|
Дополнительные сведения |
Подпись |
______________________/ Место печати |
______________________________ |
Форма 7
Приказ на регистрацию блокирования/снятия
блокирования с ценных бумаг
в _________________________________________________
(полное наименование номинального держателя)
Дата _____________________ |
Исходящий номер _________________ |
Полное наименование клиента в соответствии со справкой или свидетельством о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица |
|
Дата расчета |
// |
Вид операции |
Блокирование |
Снятие блокирования |
|
Внесение |
Предторговая |
По решению |
Реквизиты ценных бумаг и параметры сделки |
|
счет |
Наименование эмитента или паевого инвестиционного фонда |
__________________________________ |
||||
Вид ценных бумаг |
__________________________________ |
||||
Идентификатор ценной бумаги (указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги) |
|||||
Количество ценных бумаг |
|||||
Цена одной ценной бумаги |
|||||
Валюта выпуска |
|||||
Сумма сделки (цифрами и прописью) |
, __________________________________ |
||||
Регистрационный номер фирмы (заполняется для предторгового блокирования) |
|
||||
Биржевой сектор (заполняется при внесении гарантийного взноса одним из ниже перечисленных значений: 1 – иностранные валюты, 2 – срочные контракты, 3 – государственные ценные бумаги, |
|||||
Дополнительные сведения |
|||||
Подпись |
______________________/ Место печати |
______________________________ |
Форма 8
Приказ на регистрацию операции «репо»
в ____________________________________________
(полное наименование номинального держателя)
Дата _____________________ |
Исходящий номер _________________ |
|
Полное наименование клиента в соответствии со справкой или свидетельством о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица |
||
Дата расчета |
// |
|
Вид операции |
||
___________________________________________________________________ |
||
Открытие |
Закрытие |
|
Тип операции |
||
«репо» |
Обратное «репо» |
|
Счета участников операции |
||
____________________________________________________________________ |
||
счет продавца |
||
счет покупателя |
||
Реквизиты ценных бумаг и параметры операции |
||
Наименование эмитента или паевого инвестиционного фонда |
_____________________________________ |
|
Вид ценных бумаг |
||
Идентификатор ценной бумаги (указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги) |
||
Количество ценных бумаг |
||
Цена за одну ценную бумагу |
||
Валюта расчета |
||
Сумма операции |
, |
|
Ставка «репо» |
% |
|
Дата открытия |
// |
|
Дата закрытия |
// |
|
Дополнительные сведения |
||
Подпись |
______________________/ Место печати |
______________________________ |
Форма 9
Приказ на зачисление выпуска казахстанских
депозитарных расписок
в _______________________________________________
(полное наименование номинального держателя)
Дата _____________________ |
Исходящий номер _________________ |
|
Полное наименование эмитента казахстанских депозитарных расписок в соответствии со справкой или свидетельством о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица |
||
Дата расчета |
// |
|
Номер счета эмитента |
||
Реквизиты выпуска казахстанских депозитарных расписок, |
||
____________________________________________________________________ |
||
Идентификатор базового актива |
||
Эмитент базового актива |
___________________________________ |
|
Национальный идентификационный номер казахстанских депозитарных расписок |
||
Количество казахстанских депозитарных расписок |
||
Цена за одну казахстанскую депозитарную расписку |
||
Валюта выпуска казахстанских депозитарных расписок |
||
Сумма сделки |
|
|
Дополнительные сведения |
||
Подпись |
______________________/ Место печати |
______________________________ |
Форма 10
Приказ на регистрацию обмена казахстанских депозитарных
расписок на базовый актив
в _________________________________________________
(полное наименование номинального держателя)
Дата _____________________ |
Исходящий номер __________________ |
|
Полное наименование клиента в соответствии со справкой или свидетельством о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица |
||
Дата расчета |
// |
|
Реквизиты выпуска казахстанских депозитарных расписок, базового актива и параметры сделки |
||
Номер счета отправителя казахстанских депозитарных расписок |
||
Наименование эмитента базового актива |
____________________________________ |
|
Идентификатор базового актива |
||
Наименование эмитента казахстанских депозитарных расписок |
____________________________________ |
|
Номер счета эмитента казахстанских депозитарных расписок |
||
Национальный идентификационный номер казахстанских депозитарных расписок |
||
Количество казахстанских депозитарных расписок |
||
Цена за одну казахстанскую депозитарную расписку |
||
Валюта выпуска |
||
Сумма сделки |
|
|
Дополнительные сведения |
Подпись |
______________________/ Место печати |
______________________________ |
Форма 11
Приказ на выдачу списка держателей ценных бумаг
и отчета о зарегистрированных сделках
Дата _____________________ |
Исходящий номер ___________________ |
Полное наименование эмитента в соответствии со справкой или свидетельством о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица |
|
________________________________________________________________ |
|
Тип отчетного документа (нужное отметить) |
|
Список держателей ценных |
Отчет о зарегистрированных сделках |
Дополнительная информация отчетного документа |
|
__________________________________________________________________ |
|
Национальный идентификационный номер |
|
На // |
С // |
Для списка держателей ценных бумаг |
Для отчета о зарегистрированных сделках |
Дополнительные сведения |
Подпись |
______________________/ Место печати |
______________________________ |
Форма 12
Клиентский заказ
на покупку/продажу ценных бумаг
Дата приема |
Время приема |
Покупка |
Продажа |
|
|
|
|
|
Данные о Клиенте:
Полное наименование или фамилия, имя, при наличии - отчество: |
__________________________________ |
счет: |
|
Справа или свидетельство государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица/удостоверяющий документ: |
__________________________________ |
Дата выдачи _________________ |
Кем выдано ______________________ |
Наименование эмитента ценной бумаги: |
_________________________________ |
Вид ценной бумаги: |
_________________________________ |
Национальный идентификационный номер (НИН): |
_________________________________ |
Срок действия и дата исполнения заказа |
_________________________________ |
№ |
Количество ценных бумаг |
Номинальная стоимость |
Вид поручения (отметить нужное) |
Чистая цена сделки (тенге) |
Объем сделки (тенге) |
||
Рыночное неконкурентное |
Лимитное конкурентное |
Условное |
|||||
1. |
Наличие рекомендаций номинальному держателю о совершении сделки |
_________________________________ |
|
Цель сделки: |
_________________________________ |
|
Дополнительные сведения |
||
Подпись |
______________________/ Место печати |
______________________________ |
Форма 13
Приказ на регистрацию перевода ценных бумаг
в ________________________________________________
(полное наименование номинального держателя))
Дата _____________________ |
Исходящий номер __________________ |
Полное наименование депонента в соответствии со справкой или свидетельством о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица ___________________________________________________________________ |
Дата расчета |
// |
Вид перевода |
Основной |
||
Зачисление базового актива |
Раздел «Базовый |
Раздел «базовый |
Списание базового |
Раздел «Базовый |
Раздел «базовый |
Перевод |
Указать наименование раздела |
|
Смена номинального |
||
Тип перевода (заполняется при выборе опции «Смена номинального держателя») |
||
Перевод всех выпусков ценных бумаг |
||
Перевод одного выпуска ценных бумаг |
||
Перевод одного выпуска ценных бумаг с раздела |
||
______________________________ |
||
Участники операции |
Субсчет отправителя |
|
Субсчет получателя |
|
Реквизиты ценных бумаг и параметры сделки (не заполняется при выборе типа перевода «Перевод всех выпусков ценных бумаг») |
Наименование эмитента или паевого инвестиционного фонда |
__________________________________ |
|
Вид ценных бумаг |
__________________________________ |
|
Идентификатор ценной бумаги (указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги) |
||
Количество ценных бумаг |
||
Цена за одну ценную бумагу |
||
Валюта выпуска |
||
Сумма сделки |
|
|
Дополнительные сведения |
Подпись |
______________________/ Место печати |
______________________________ |
Форма 14
Приказ на выдачу отчетных документов
в _______________________________________________
(полное наименование номинального держателя)
Дата ____________________ |
Исходящий номер _________________ |
Полное наименование клиента в соответствии со справкой или свидетельством о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица |
|
Тип отчетного документа |
|
Выписка с лицевого счета |
Отчет о проведенных операциях по счету |
Дополнительная информация отчетного документа |
|
счет |
|
(заполняется только для получения выписки с лицевого счета и отчета о проведенных операциях по счету) |
|
Идентификатор ценной бумаги (указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги) |
|
(заполняется при необходимости получения выписки с лицевого счета по счету клиента и определенному выпуску ценных бумаг) |
|
На // |
С // |
По // |
Примечание (заполняется при получении отчетных документов на регулярной основе) |
Для выписки с лицевого счета |
Для отчета об операциях |
Дополнительные сведения |
Подпись |
______________________/ Место печати |
______________________________ |
Форма 15
Отчет об исполнении/неисполнении приказа
в _____________________________________________
(полное наименование номинального держателя)
Дата и время ___________________ |
Исходящий номер __________________ |
Полное наименование клиента в соответствии со справкой или свидетельством о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица Номер приказа клиента на регистрацию сделки |
Дата приказа клиента на регистрацию сделки |
// |
Дата регистрации |
// |
Время регистрации |
: |
Лицевой счет |
|
Статус приказа (нужное отметить) |
Исполнен |
Не исполнен |
Дополнительная информация по выдаваемому документу |
|
Причина не исполнения приказа (заполняется в случае не исполнения приказа) |
Подпись |
______________________/ Место печати |
______________________________ |
Форма 16
Приказ на передачу клиентских заказов
в ___________________________________________________
(полное наименование номинального держателя)
Дата _____________________ |
Исходящий номер _________________ |
Полное наименование клиента в соответствии со справкой или свидетельством о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица |
|
Тип заказа (нужное отметить) |
|
Лимитный заказ |
Буферный заказ |
Рыночный заказ |
Иной заказ (предусмотренные |
Реквизиты ценных бумаг и параметры сделки |
Наименование эмитента или паевого инвестиционного фонда |
__________________________________ |
|
Вид ценных бумаг |
__________________________________ |
|
Идентификатор ценной бумаги (указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги) |
||
Количество ценных бумаг |
||
Цена одной ценной бумаги |
||
Валюта расчета |
||
Сумма сделки |
|
|
Дополнительные сведения |
Подпись |
______________________/ Место печати |
______________________________ |
Приложение 14
к Перечню
нормативных правовых актов
Республики Казахстан,
в которые вносятся изменения
Приложение 6
к Инструкции по ведению системы
реестров держателей ценных бумаг
Форма 1
Полное наименование регистратора |
Приказ на открытие лицевого счета физическому лицу |
||||
1.Фамилия, имя, при наличии - отчество: |
_________________________________ |
|||
2. Дата рождения: |
_____________________________ |
|||
3. Гражданство: |
_____________________________ |
|||
4. Документ: |
_____________________________ |
|||
5. Адрес постоянного места жительства |
________________________________ |
|||
6. Индивидуальный идентификационный номер (ИИН) |
||||
7.Почтовый адрес |
_________________________________ |
|||
8. Телефоны: |
(код) |
|||
9. Факс: |
|
|||
10.Другие виды связи: |
||||
11. Банковские реквизиты: |
(номер наименование и |
|||
12. Дополнительные сведения: |
Приказываю открыть лицевой счет |
Собственника ценных бумаг |
||
Укажите в соответствующей ячейке |
Общего представителя |
||
13. Дополнительные сведения: |
Подпись физического лица (его представителя):
Место печати представителя - юридического лица:
Форма 2
Полное наименование регистратора |
Приказ на открытие лицевого счета юридическому лицу |
1. Полное наименование на государственном и (или) русском языке: |
___________________________________________ |
2.Краткое наименование: |
____________________________________________ |
3. Страна регистрации: |
____________________________________________ |
4. Орган регистрации: |
____________________________________________ |
5.Дата (пере)регистрации: |
Регистрационный номер___________________________________________ |
6. Бизнес- идентификационный номер (БИН) |
|
7. Адрес юридический: |
(почтовый индекс) |
8. Адрес фактический: |
(почтовый индекс) |
9. Телефоны: |
__________________________________ |
10. Факс: |
__________________________________ |
11. Другие виды связи: |
___________________________________________ |
12. Банковские |
______________________ |
|
Индивидуальный идентификационный |
||
Банковский идентификационный |
Код |
|
13. Первый руководитель: |
______________________ |
|
14.Дополнительные сведения: |
||
Приказывает открыть лицевой счет |
Собственника ценных бумаг |
|
Укажите (Х) в соответствующей ячейке: |
Общего представителя |
|
Подпись представителя юридического лица |
Место печати |
Форма 3
Полное наименование регистратора |
Приказ на открытие лицевого счета центрального депозитария |
1. Полное наименование на государственном и (или) русском языке: |
_____________________________________________ |
2. Краткое наименование: |
_____________________________________________ |
3. Страна регистрации: |
____________________________________________ |
4. Орган регистрации: |
_____________________________________________ |
5. Дата (пере)регистрации: |
__/__/________________ Регистрационный номер |
(в соответствии со справкой или свидетельством о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица) |
6. Бизнес- идентификационный номер (БИН) |
7. Адрес юридический: |
(почтовый индекс) |
________________________ |
8. Адрес фактический: |
________________________ (почтовый индекс) |
9. Телефоны: |
________________________ |
10. Факс: |
________________________ |
11. Другие виды связи: |
___________________________________________ |
12. Банковские реквизиты |
______________________ |
||
Индивидуальный идентификационный код (ИИК) |
|||
Банковский идентификационный код (БИК) |
Код |
||
13. Первый руководитель: |
( фамилия, имя, при наличии - отчество) |
||
14.Дополнительные сведения: |
|||
Приказывает открыть лицевой счет |
Собственника ценных бумаг |
||
Укажите (Х) в соответствующей ячейке: |
Номинального держателя |
||
Подпись представителя центрального депозитария |
Место печати |
Форма 4
Полное наименование регистратора |
Приказ на открытие лицевого счета паевому инвестиционному фонду для учета размещенных паев |
1. Наименование паевого инвестиционного фонда на государственном языке и (или) на русском языке: |
||
Сведения об управляющей компании: |
||
2. Наименование управляющей компании на государственном языке и (или) на русском языке: |
(в соответствии со справкой или свидетельством о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица |
3. Дата (пере) |
___/__/___________ Регистрационный номер: |
_____________________________________________________________________
(в соответствии со справкой или свидетельством о
государственной регистрации
(перерегистрации) юридического лица)
4. Бизнес-идентификационный номер (БИН) |
|
5. Адрес юридический: |
__________________________________ |
6. Адрес фактический: |
________________ |
7. Телефоны |
_________________ |
8. Факс: |
|
9. Другие виды связи: |
10. Банковские реквизиты: |
||||
(наименование и реквизиты обслуживающего банка) |
||||
Индивидуальный идентификационный код (ИИК) |
Код |
|||
Банковский идентификационный код (БИК) |
||||
11. Первый руководитель: |
(фамилия, имя, при наличии - отчество) |
|||
12. Дополнительные сведения: |
|
|
Форма № 5
Полное наименование регистратора |
Приказ на закрытие лицевого счета физическому лицу |
|
1. Фамилия, имя, при наличии - отчество: |
__________________________________ |
2. Документ: |
__________________________________ |
3. Адрес постоянного места жительства |
__________________________________ |
4. Индивидуальный идентификационный номер (ИИН) |
__________________________________ |
5. Почтовый адрес |
__________________________________ |
6. Дополнительные сведения: |
|||
Приказываю закрыть лицевой счет |
Собственника ценных бумаг |
||
Укажите в соответствующей ячейке |
Общего представителя |
||
Подпись физического лица (его представителя): |
|||
Место печати представителя - юридического лица: |
Форма № 6
Полное наименование регистратора |
Приказ на закрытие лицевого счета юридическому лицу |
1. Полное наименование на государственном языке и (или) на русском языке: |
__________________________________ |
2. Дата регистрации перерегистрации: |
Регистрационный номер |
3. Бизнес- идентификационный номер (БИН) |
4. Адрес юридический: |
|
______________________________ |
5. Адрес фактический: (если отличается от юридического) |
|
______________________________ |
6. Первый руководитель: |
______________________________ |
|
7. Дополнительные сведения: |
_____________________________________________ |
Приказывает закрыть лицевой счет |
Собственника ценных бумаг |
||
Укажите (Х) в соответствующей ячейке: |
Общего представителя |
||
Подпись представителя юридического лица |
Место печати |
Форма 7
Полное наименование регистратора |
Приказ на изменение сведений о зарегистрированном физическом лице Зарегистрированное лицо: ____________________________________________________________________ |
Лицевой счет: |
Наименование документа: |
_________________ |
Дата выдачи: |
/ / |
Серия и номер: |
_________________ |
Орган, выдавший документ: |
Приказывает изменить следующие сведения: 1. ___________________________________________________________________ |
2. Гражданство: |
___________________ |
||
3. Наименование документа: |
___________________ |
Дата выдачи: / / |
|
4. Серия и номер: |
___________________ |
Орган, выдавший документ: _____________________ |
|
5. Адрес постоянного места жительства: |
(почтовый индекс) |
_____________________ |
|
6. Телефоны: |
_______________________________________ |
||
7. Факс: |
|||
8. Другие виды связи: |
_______________________________________ |
||
9. Индивидуальный идентификационный номер (ИИН) |
|||
10. Банковские реквизиты: |
_______________________________________ |
||
11. Дополнительные сведения: |
|||
Подпись зарегистрированного лица (его представителя): |
|||
_____________________/____________________________________________ |
Форма 8
Полное наименование регистратора |
Приказ на изменение сведений о зарегистрированном Зарегистрированное лицо: ____________________________________________________________________ |
Лицевой счет: |
||
Регистрационный номер: |
||
Приказывает изменить следующие сведения: |
||
1. Полное наименование на государственном языке и (или) на русском языке: |
______________________________________ |
|
2. Сокращенное наименование: |
______________________________________ |
|
3. Страна регистрации: |
______________________________________ |
|
4. Орган регистрации: |
______________________________________ |
5. Дата регистрации: |
__/__/____ Регистрационный номер: |
||
(в соответствии со справкой или свидетельством о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица |
6. Адрес юридический: |
_______________________________________ |
|||
7. Адрес фактический: |
_______________________ |
|||
8. Телефоны: |
||||
9. Факс: |
|
|||
10. Бизнес-идентификационный номер (БИН) |
||||
11. Банковские реквизиты: |
(наименование и реквизиты обслуживающего банка) |
|||
Индивидуальный идентификационный код (ИИК) |
Банковский идентификационный код (БИК) |
Код бенефициара (КБЕ) |
12. Дополнительные сведения: |
Первый руководитель: |
(фамилия, имя, при наличии - отчество) |
Форма 9
Полное наименование регистратора |
Приказ на изменение сведений о паевом инвестиционном фонде или об управляющей компании паевого инвестиционного фонда Паевой инвестиционный фонд: ______________________________ Управляющая компания паевого инвестиционного фонда: ____________________________________________________________________ |
Регистрационный номер |
Приказывает изменить следующие сведения: |
|
1. Наименование паевого инвестиционного фонда на государственном языке и (или) на русском языке: |
|
2. Наименование управляющей компании на государственном языке и (или) на русском языке: |
__________________________________ |
3. Орган регистрации: |
_________________________________ |
4. Дата регистрации: |
__/__/____ Регистрационный номер: |
в соответствии со справкой или свидетельством о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица) |
5. Адрес юридический: |
__________________________________ |
|||
6. Адрес фактический: |
||||
7. Телефоны: |
(код) |
|||
8. Факс: |
|
|||
9. Бизнес-идентификационный номер (БИН) |
|
|||
10. Банковские реквизиты: |
______________________________ |
Индивидуальный идентификационный код (ИИК) |
Код бенефициара (КБЕ) |
|||
Банковский идентификационный код (БИК) |
||||
11. Дополнительные сведения: |
||||
Первый руководитель: |
(должность, фамилия, имя, при наличии - отчество) |
|||
От имени управляющей компании: |
________________________/__________________ |
Форма 10
Полное наименование регистратора |
Приказ на зачисление паев Управляющая компания: ___________________________________________________________________ |
Регистрационный номер: |
Бизнес-идентификационный номер (БИН) |
|
Дата регистрации: |
На основании ____________________ № _____ |
от ____/____/____ |
в связи с размещением паев обменом паев |
|
____________________________________________________________________ |
Национальный идентификационный номер (НИН): |
|
____________________________________________________________________ |
Цена одного пая: |
тенге |
|
На лицевой счет паевого инвестиционного фонда |
||
и одновременно на лицевой счет держателя пая: |
||
___________________________________________________________________ |
||
Для физического лица: |
Наименование документа |
_________________ |
Дата выдачи: / / |
|
Серия и номер: |
_________________ |
Орган, выдавший документ: |
|
Для юридического лица: |
|||
Регистрационный номер |
Бизнес-идентификационный номер (БИН) |
|
Дата регистрации: ____/____/______ |
Дополнительные сведения: |
|
От имени управляющей компании: |
__________________/______________ |
От имени кастодиана: |
__________________/______________ |
Форма 11
Полное наименование регистратора |
Приказ на списание паев |
Управляющая компания: |
|||
____________________________________________________________________ |
|||
Регистрационный номер: |
|||
Бизнес-идентификационный номер (БИН) |
|
Дата регистрации: |
На основании ________________________ № ____ |
от ____/_____/______ |
в связи с выкупом паев обменом паев |
|
(Укажите в соответствующей ячейке) |
|
Приказывает списать паи паевого инвестиционного фонда: |
|
____________________________________________________________________ |
Национальный идентификационный номер (НИН): |
|
____________________________________________________________________ |
Цена одного пая: |
тенге |
|
С лицевого счета |
||
Паевого инвестиционного фонда |
||
и одновременно с лицевого счета держателя пая: |
||
____________________________________________________________________ |
||
Для физического лица: |
Наименование документа: |
_____________________ |
Дата выдачи / / |
Серия и номер: |
_____________________ |
Орган, выдавший документ: |
Для юридического лица: |
||
Регистрационный номер: |
||
Бизнес-идентификационный |
Дата регистрации: _____/_____/______ |
Дополнительные сведения: |
|
От имени кастодиана: |
_______________/_________________ |
Форма 12
Полное наименование регистратора |
Приказ на зачисление ценных бумаг Зарегистрированное лицо: ___________________________________________________________________ |
Лицевой счет: |
||
Для физического лица: |
Дата выдачи: / / |
|
Наименование документа: |
___________________________________ |
|
Серия и номер:_______________ |
Орган, выдавший документ: |
|
Для юридического лица: |
||
Регистрационный номер: |
Бизнес-идентификационный номер (БИН) |
|
Дата регистрации: |
|
На основании |
от ____/_____/_____ |
||
купля/продажа |
дарение |
наследование |
иная сделка |
(Укажите в соответствующей ячейке) |
|||
____________________________________________________________________ |
Национальный идентификационный номер (НИН): |
|
___________________________________________________________________ |
Вид ценной бумаги |
_________________________________________________ |
Данные ценные бумаги находятся в доверительном управлении: |
Да |
Нет |
|
С лицевого счета |
|||
Держателя ценных бумаг: |
|||
___________________________________________________________________ |
Для физического лица: |
|||
Наименование документа:___________ |
Дата выдачи: / / |
||
Серия и номер: |
Орган, выдавший документ: |
_____________________ |
|
Для юридического лица: |
|||
Регистрационный номер: |
|||
Бизнес-идентификационный номер (БИН) |
|
Дата регистрации: |
|
Дополнительные сведения: |
|||
Подпись лица, на лицевой счет, которого зачисляются ценные бумаги: |
|||
_____________/____________________ |
Форма 13
Полное наименование регистратора |
Приказ на списание ценных бумаг Держатель ценных бумаг: ___________________________________________________________________ |
Лицевой счет: |
|
Для физического лица: |
Наименование документа: |
____________________ |
Дата выдачи / / |
|
Серия и номер: |
____________________ |
Орган, выдавший документ |
|
Для юридического лица: |
|||
Регистрационный номер: |
|||
Бизнес-идентификационный номер (БИН) |
|
Дата регистрации: |
|
На основании _______________ от ____/_____/_____ |
|||
купля/продажа дарение наследование иная сделка ____________________________________________________________________ |
Национальный идентификационный номер (НИН): |
|
___________________________________________________________________ |
Вид ценной бумаги ________________________________________________ |
||
Цена одной ценной бумаги: |
тенге |
|
Данные ценные бумаги находятся в доверительном управлении: Да Нет |
||
и зачислить на лицевой счет |
||
Зарегистрированного лица: |
||
____________________________________________________________________ |
||
Для физического лица: |
Наименование документа: |
|
Дата выдачи |
/ / |
|
Серия и номер: |
|
Орган, выдавший документ |
|
|
Для юридического лица: |
||||
Регистрационный номер: |
||||
Бизнес-идентификационный номер (БИН) |
|
Дата регистрации: |
___/___/_____ |
|
Дополнительные сведения: |
||||
Подпись лица, с лицевого счета, которого списываются ценные бумаги: |
||||
_____________/_________________ |
||||
Форма 14
Полное наименование регистратора |
Приказ залогодателя на обременение ценных бумаг Залогодатель: ___________________________________________________________________ |
Лицевой счет: |
|
Для физического лица: |
Наименование документа: |
________ |
Дата выдачи |
/ / |
|
Серия и номер: |
|
Орган, выдавший документ |
|
|
Для юридического лица: |
||||
Регистрационный номер |
Бизнес-идентификационный номер (БИН) |
|
Дата регистрации: |
На основании ___________________________ №___ от ___/___/____ ____________________________________________________________________ |
||
Национальный идентификационный номер (НИН): |
|
|
___________________________________________________________________ |
||
Вид ценной бумаги |
____________________________________ |
|
В пользу залогодержателя: |
||
____________________________________________________________________ |
||
Лицевой счет: |
Для физического лица: |
||||
Наименование документа: |
|
Дата выдачи: |
/ / |
|
Серия и номер: |
_________________ |
Орган, выдавший документ: |
|
|
Для юридического лица: |
||||
Регистрационный номер: |
||||
Бизнес-идентификационный номер (БИН) |
|
Дата регистрации: |
____/_____/______ |
|
Дополнительные сведения: |
||||
Условия договора: |
||||
1. Право голоса по обремененным ценным бумагам: |
||||
2. Право получения доходов по обремененным ценным бумагам: |
||||
3. Другие условия: |
||||
Залогодатель (его представитель): __________________/_______________ |
Форма № 15
Полное наименование регистратора |
Приказ залогодержателя на обременение ценных бумаг Залогодержатель: ___________________________________________________________________ |
Лицевой счет: |
Для физического лица: |
||||
Наименование документа: |
|
Дата выдачи |
/ / |
|
Серия и номер: |
________________ |
Орган, выдавший документ: |
|
|
Для юридического лица: |
||||
Регистрационный номер: |
||||
Бизнес-идентификационный номер (БИН) |
Дата регистрации |
/ / |
||
На основании ___________________________ №___ от ___/___/____ ___________________________________________________________________ |
Национальный идентификационный номер (НИН): |
|
В количестве: |
(цифрами) |
___________________________________________________________________ |
|
Вид ценной бумаги __________________________________ ___________________________________________________________________ |
Лицевой счет: |
||||
Для физического лица: |
||||
Наименование документа: |
|
Дата выдачи |
/ / |
|
Серия и номер: |
________________ |
Орган, выдавший документ |
|
|
Для юридического лица: |
||||
Регистрационный номер: |
||||
Бизнес-идентификационный номер (БИН) |
Дата регистрации: |
___/____/____ |
||
Дополнительные сведения: |
Форма 16
Полное наименование регистратора |
Приказ залогодателя на снятие обременения с ценных бумаг Залогодатель: ___________________________________________________________________ |
Лицевой счет: |
Для физического лица: |
||||
Наименование документа: |
|
Дата выдачи: |
/ / |
|
Серия и номер: |
________________ |
Орган, выдавший документ: |
|
|
Для юридического лица: |
||||
Регистрационный номер: |
||||
Бизнес-идентификационный номер (БИН) |
Дата регистрации: |
/ / |
||
На основании ___________________________ №___ от ___/___/____ ___________________________________________________________________ |
Национальный идентификационный номер (НИН): |
|
В количестве: |
(цифрами) |
___________________________________________________________________ |
|
Вид ценной бумаги __________________________________ ___________________________________________________________________ |
Лицевой счет: |
||||
Для физического лица: |
||||
Наименование документа: |
|
Дата выдачи |
/ / |
|
Серия и номер: |
________________ |
Орган, выдавший документ |
|
|
Для юридического лица: |
||||
Регистрационный номер: |
||||
Бизнес-идентификационный номер (БИН) |
Дата регистрации: |
___/____/____ |
||
Дополнительные сведения: |
Форма 17
Полное наименование регистратора |
Приказ залогодержателя на снятие обременения с ценных бумаг Залогодержатель: ____________________________________________________________________ |
Лицевой счет: |
Для физического лица: |
||||
Наименование документа: |
|
Дата выдачи |
/ / |
|
Серия и номер: |
________________ |
Орган, выдавший документ: |
|
|
Для юридического лица: |
||||
Регистрационный номер: |
||||
Бизнес-идентификационный номер (БИН) |
Дата регистрации |
/ / |
||
На основании ___________________________ №___ от ___/___/____ ___________________________________________________________________ |
Национальный идентификационный номер (НИН): |
|
В количестве: |
(цифрами) |
___________________________________________________________________ |
|
Вид ценной бумаги __________________________________ ___________________________________________________________________ |
Лицевой счет: |
||||
Для физического лица: |
||||
Наименование документа: |
|
Дата выдачи |
/ / |
|
Серия и номер: |
________________ |
Орган, выдавший документ: |
|
|
Для юридического лица: |
||||
Регистрационный номер: |
||||
Бизнес-идентификационный номер (БИН) |
Дата регистрации: |
___/____/____ |
||
Дополнительные сведения: |
Форма 18
Полное наименование регистратора |
Приказ должника на обременение ценных бумаг Должник: ___________________________________________________________________ |
Лицевой счет: |
Для физического лица: |
||||
Наименование документа: |
|
Дата выдачи |
/ / |
|
Серия и номер: |
________________ |
Орган, выдавший документ |
|
|
Для юридического лица: |
||||
Регистрационный номер: |
||||
Бизнес-идентификационный номер (БИН) |
Дата регистрации: |
/ / |
||
На основании ___________________________ №___ от ___/___/____ ___________________________________________________________________ |
Национальный идентификационный номер (НИН): |
|
В количестве: |
(цифрами) |
___________________________________________________________________ |
|
Вид ценной бумаги __________________________________ ___________________________________________________________________ |
Лицевой счет: |
||||
Для физического лица: |
||||
Наименование документа: |
|
Дата выдачи |
/ / |
|
Серия и номер: |
________________ |
Орган, выдавший документ: |
|
|
Для юридического лица: |
||||
Регистрационный номер: |
||||
Бизнес-идентификационный номер (БИН) |
Дата регистрации: |
___/____/____ |
||
Дополнительные сведения: |
Форма 19
Полное наименование регистратора |
Приказ кредитора на обременение ценных бумаг Кредитор: ___________________________________________________________________ |
Лицевой счет: |
Для физического лица: |
||||
Наименование документа: |
|
Дата выдачи: |
/ / |
|
Серия и номер: |
________________ |
Орган, выдавший документ: |
|
|
Для юридического лица: |
||||
Регистрационный номер: |
||||
Бизнес-идентификационный номер (БИН) |
Дата регистрации |
__/ ___/___ |
||
На основании ___________________________ №___ от ___/___/____ ___________________________________________________________________ |
Национальный идентификационный номер (НИН): |
|
В количестве: |
(цифрами) |
___________________________________________________________________ |
|
Вид ценной бумаги __________________________________ ___________________________________________________________________ |
Лицевой счет: |
||||
Для физического лица: |
||||
Наименование документа: |
|
Дата выдачи: |
/ / |
|
Серия и номер: |
________________ |
Орган, выдавший документ: |
|
|
Для юридического лица: |
||||
Регистрационный номер: |
||||
Бизнес-идентификационный номер (БИН) |
Дата регистрации: |
___/____/____ |
||
Дополнительные сведения: |
Форма 20
Полное наименование регистратора |
Приказ должника на снятие обременения с ценных бумаг Должник: ___________________________________________________________________ |
Лицевой счет: |
Для физического лица: |
||||
Наименование документа: |
|
Дата выдачи: |
/ / |
|
Серия и номер: |
________________ |
Орган, выдавший документ: |
|
|
Для юридического лица: |
||||
Регистрационный номер: |
||||
Бизнес-идентификационный номер (БИН) |
Дата регистрации |
___/___/____ |
||
На основании ___________________________ №___ от ___/___/____ ___________________________________________________________________ |
Национальный идентификационный номер (НИН): |
|
В количестве: |
(цифрами) |
___________________________________________________________________ |
|
Вид ценной бумаги __________________________________ ___________________________________________________________________ |
Лицевой счет: |
||||
Для физического лица: |
||||
Наименование документа: |
|
Дата выдачи: |
/ / |
|
Серия и номер: |
________________ |
Орган, выдавший документ: |
|
|
Для юридического лица: |
||||
Регистрационный номер: |
||||
Бизнес-идентификационный номер (БИН) |
Дата регистрации: |
___/____/____ |
||
Дополнительные сведения: |
Форма 21
Полное наименование регистратора |
Приказ кредитора на снятие обременения с ценных бумаг Кредитор: ___________________________________________________________________ |
Лицевой счет: |
Для физического лица: |
||||
Наименование документа: |
|
Дата выдачи: |
/ / |
|
Серия и номер: |
________________ |
Орган, выдавший документ: |
|
|
Для юридического лица: |
||||
Регистрационный номер: |
||||
Бизнес-идентификационный номер (БИН) |
Дата регистрации: |
/ / |
||
На основании ___________________________ №___ от ___/___/____ ___________________________________________________________________ |
Национальный идентификационный номер (НИН): |
|
В количестве: |
(цифрами) |
___________________________________________________________________ |
|
Вид ценной бумаги __________________________________ ___________________________________________________________________ |
Лицевой счет: |
||||
Для физического лица: |
||||
Наименование документа: |
|
Дата выдачи: |
/ / |
|
Серия и номер: |
________________ |
Орган, выдавший документ |
|
|
Для юридического лица: |
||||
Регистрационный номер: |
||||
Бизнес-идентификационный номер (БИН) |
Дата регистрации: |
___/____/____ |
||
Дополнительные сведения: |
Форма 22
Полное наименование регистратора |
Приказ Зарегистрированное лицо: ____________________________________________________________________ |
Лицевой счет: |
Для физического лица: |
||||
Наименование документа: |
________________ |
Дата выдачи: |
/ / |
|
Серия и номер: |
________________ |
Орган, выдавший документ: |
________________ |
|
Для юридического лица: |
||||
Регистрационный номер: |
||||
Бизнес-идентификационный номер (БИН) |
|
Дата регистрации: |
___/____/____ |
|
Приказывает выдать выписку с лицевого счета по состоянию |
||||
Наименование эмитента: |
Национальный идентификационный номер (НИН) ценных бумаг: |
Указать процентное соотношение ценных бумаг к общему количеству: |
Дополнительные сведения: |
|
Форма 23
Полное наименование регистратора |
Приказ Центральный депозитарий |
Лицевой счет: |
Регистрационный номер: |
Бизнес-идентификационный номер (БИН) |
|
Дата регистрации: |
Приказывает выдавать выписку с лицевого счета после проведения каждой операции списание/зачисление ценных бумаг с/на лицевого счета/лицевой счет центрального депозитария |
Дополнительные сведения:
центральный депозитарий:
__________________/___________________
(подпись) Место печати
Форма 24
Полное наименование регистратора |
Приказ учредителя доверительного управления о внесении записи о доверительном управляющем ___________________________________________________________________ |
Лицевой счет: |
Для физического лица: |
|||||
Наименование документа: |
|
Дата выдачи: |
/ / |
||
Серия и номер: |
________________ |
Орган, выдавший документ: |
________________ |
||
Для юридического лица: |
|||||
Регистрационный номер: |
|||||
Бизнес-идентификационный номер (БИН) |
|
Дата регистрации: |
|||
На основании договора №______ от ___/___/________ ___________________________________________________________________ |
Для физического лица: |
|||||
Наименование документа: |
|
Дата выдачи: |
/ / |
||
Серия и номер: |
_______________ |
Орган, выдавший документ: |
_______________ |
||
Для юридического лица: |
|||||
Регистрационный номер: |
|||||
Бизнес-идентификационный номер (БИН) |
|
Дата регистрации: |
|||
Дополнительные сведения: Учредитель доверительного управления: _____________/______________ |
Форма 25
Полное наименование регистратора Приказ доверительного управляющего о внесении записи о нем Доверительный управляющий: ___________________________________________________________________ |
Лицевой счет: |
Для физического лица: |
|||||
Наименование документа: |
|
Дата выдачи: |
/ / |
||
Серия и номер: |
________________ |
Орган, выдавший документ: |
________________ |
||
Для юридического лица: |
|||||
Регистрационный номер: |
|||||
Бизнес-идентификационный номер (БИН) |
|
Дата регистрации: |
___/___/____ |
||
На основании договора №______ от ___/___/________ ___________________________________________________________________ |
Для физического лица: |
|||||
Наименование документа: |
|
Дата выдачи |
/ / |
||
Серия и номер: |
_______________ |
Орган, выдавший документ: |
_______________ |
||
Для юридического лица: |
|||||
Регистрационный номер: |
|||||
Бизнес-идентификационный номер (БИН) |
|
Дата регистрации: |
___/___/____ |
||
Дополнительные сведения: |
Форма 26
Полное наименование регистратора |
Приказ учредителя доверительного управления об удалении записи о доверительном управляющем Учредитель доверительного управления: ___________________________________________________________________ |
Лицевой счет: |
Для физического лица: |
|||||
Наименование документа: |
|
Дата выдачи: |
/ / |
||
Серия и номер: |
________________ |
Орган, выдавший документ: |
________________ |
||
Для юридического лица: |
|||||
Регистрационный номер: |
|||||
Бизнес-идентификационный номер (БИН) |
|
Дата регистрации: |
___/___/____ |
||
Приказывает удалить запись о доверительном управляющем: Доверительный управляющий: ___________________________________________________________________ |
Для физического лица: |
|||||
Наименование документа: |
|
Дата выдачи: |
/ / |
||
Серия и номер: |
________________ |
Орган, выдавший документ: |
________________ |
||
Для юридического лица: |
|||||
Регистрационный номер: |
|||||
Бизнес-идентификационный номер (БИН) |
|
Дата регистрации: |
___/___/____ |
||
Дополнительные сведения: Учредитель доверительного управления: _____________/_______________ |
Форма 27
Полное наименование регистратора |
Приказ доверительного управляющего об удалении записи о нем Доверительный управляющий: ___________________________________________________________________ |
Лицевой счет: |
Для физического лица: |
|||||
Наименование документа: |
|
Дата выдачи: |
/ / |
||
Серия и номер: |
________________ |
Орган, выдавший документ: |
________________ |
||
Для юридического лица: |
|||||
Регистрационный номер: |
|||||
Бизнес-идентификационный номер (БИН) |
|
Дата регистрации: |
___/___/____ |
||
Приказывает удалить запись о себе Учредитель доверительного управления: ___________________________________________________________________ |
Для физического лица: |
|||||
Наименование документа: |
|
Дата выдачи: |
/ / |
||
Серия и номер: |
________________ |
Орган, выдавший документ: |
________________ |
||
Для юридического лица: |
|||||
Регистрационный номер: |
|||||
Бизнес-идентификационный номер (БИН) |
|
Дата регистрации: |
___/___/____ |
||
Дополнительные сведения: Доверительный управляющий: _____________/_______________ |
Форма 28
Полное наименование регистратора |
Приказ на распределение объявленных акций по лицевым счетам зарегистрированных лиц эмитент: ___________________________________________________________________ приказывает провести распределение акций: |
Национальный идентификационный номер (НИН): |
|
В количестве: |
(цифрами) |
__________________________________________________________________ Согласно пропорции дробления акций: 1: _____ По лицевым счетам зарегистрированных лиц, указанных в приложении к настоящему приказу, которое является его неотъемлемой частью и представлено: Дополнительные сведения: Подпись представителя эмитента _______________/___________________ |
Форма 29
Приложение к Приказу на распределение объявленных акций по лицевым счетам зарегистрированных лиц |
№ лицевого счета зарегистрированного лица |
Наименование юридического лица (фамилия, имя, при наличии - отчество физического лица) зарегистрированного лица |
Номер и дата государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица (наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность физического лица) зарегистрированного лица |
1 |
2 |
3 |
Итого _______________________________ зарегистрированных лиц.
(количество, цифрами)
Дополнительные сведения:
Подпись представителя эмитента ____________/_____________________
(подпись) Место печати
Примечание: Если приложение к приказу состоит из нескольких листов, то каждый лист нумеруется, все листы прошиваются, в месте прошивки скрепляются бумажной пломбой и заверяются подписью представителя эмитента и печатью эмитента.
Приложение 15
к Перечню нормативных правовых актов
Республики Казахстан,
в которые вносятся изменения
Приложение 7
к Правилам ведения системы
реестров держателей ценных бумаг
Форма 30
Приказ
эмитента на внесение записей о конвертировании ценных бумаг/
денежных обязательств
Наименование регистратора: ________________________________________
Местонахождение, номера телефона, факса регистратора: _____________
___________________________________________________________________
Эмитент: ____________________________________________________
(наименование в соответствии со справкой или
свидетельством о государственной регистрации
(перерегистрации) юридического лица)
приказывает внести записи о конвертировании ценных бумаг/денежных
обязательств путем проведения соответствующих операций
(подчеркнуть нужное):
Вид ценных бумаг: ________________________________________________
Национальный идентификационный номер (НИН) |
|
В количестве |
(цифрами) |
___________________________________________________________________ |
На простые акции: |
|
Национальный идентификационный номер (НИН) |
(цифрами) |
В количестве: |
(цифрами) |
___________________________________________________________________ |
1. по лицевому счету эмитента для учета объявленных ценных бумаг
2. по лицевому счету эмитента для учета выкупленных ценных бумаг
3. по лицевым счетам зарегистрированных лиц:
номер лицевого счета |
Наименование юридического лица/ фамилия, имя, при наличии – отчество физического лица |
Номер, дата государственной (пере)регистрации юридического лица/ наименование, реквизиты документа, удостоверяющего личность физического лица |
Количество ценных бумаг, подлежащих конвертированию |
Количество простых акций, подлежащих зачислению на лицевой счет |
итого _______________________________ зарегистрированных лиц
(количество, цифрами)
На основании: __________________________________________________
Примечание: ________________________________________
Данный приказ представлен:
1) на бумажном носителе ___ листов
2) на электронном носителе
(Указать «Х» в соответствующей ячейке).
Подпись представителя эмитента ________________/ _________________
(подпись) место печати
Форма 31
Приказ Наименование регистратора: ________________________________________ Местонахождение, номера телефона, факса регистратора: _____________ Эмитент: __________________________________________________________ |
приказывает внести записи об обмене акций
Вид акций ____________________________________________________
Национальный идентификационный номер (НИН) |
|
В количестве |
(цифрами) |
___________________________________________________________________, подлежащих обмену на акции эмитента: |
Национальный идентификационный номер (НИН) |
|
В количестве |
(цифрами) |
__________________________________________________________________, Согласно пропорции обмена: ________________________________________ |
номер лицевого счета |
Наименование юридического лица/ фамилия, имя, при наличии – отчество физического лица |
Номер, дата государственной (пере) регистрации юридического лица/ наименование, реквизиты документа, удостоверяющего личность физического лица |
Количество акций, подлежащих обмену |
Количество акций, на которые производится обмен |
итого _____________________________ зарегистрированных лиц
(количество, цифрами)
Примечание: ________________________________________
Данный приказ представлен:
1) на бумажном носителе ___ листов
2) на электронном носителе
(Указать «Х» в соответствующей ячейке).
Подпись представителя эмитента ________________/ ________________
(подпись) место печати
Приложение 16
к Перечню нормативных правовых актов
Республики Казахстан,
в которые вносятся изменения
Приложение 2
к Правилам проведения конкурса
по выбору банка-агента и
требованиям, предъявляемым
к банку-агенту
«___» __________ 20 __ года |
Председателю конкурсной комиссии |
Заявка
на участие в конкурсе по выбору банка-агента
____________________________________________________________________
(полное наименование банка)
представляет конкурсную заявку для участия в конкурсе по выбору
банка-агента для выплаты депозиторам - физическим лицам гарантийного
возмещения по гарантируемым депозитам, размещенным в________________
____________________________________________________________________.
(наименование принудительно ликвидируемого банка-участника)
В случае признания конкурсной комиссией победителем конкурса по
выбору банка-агента ________________________________________________
____________________________________________________________________
(полное наименование банка)
обязуется заключить с ______________________________________________
(наименование организации, осуществляющей
обязательное гарантирование депозитов)
соглашение о выплате через банк-агент гарантийного возмещения по
гарантируемым депозитам принудительно ликвидируемого банка-участника.
Настоящая конкурсная заявка состоит из:
1. _________________________________________________________
2. _________________________________________________________
3. _________________________________________________________
4. _________________________________________________________
5. _________________________________________________________
6. _________________________________________________________
7. _________________________________________________________
Реквизиты банка:
___________________________________________________________________
(полное официальное наименование банка
на государственном и на
____________________________________________________________________
русском языках в соответствии со справкой
или свидетельством о
____________________________________________________________________
государственной регистрации (перерегистрации)
юридического лица)
____________________________________________________________________
(номер и дата справки или свидетельства
о государственной регистрации
____________________________________________________________________
(перерегистрации) юридического лица)
____________________________________________________________________
(код Общего классификатора предприятий
и организаций)
____________________________________________________________________
(юридический адрес)
____________________________________________________________________
(фактический адрес)
____________________________________________________________________
(номер корреспондентского счета в
____________________________________________________________________
Национальном Банке Республики Казахстан)
____________________________________________________________________
(банковский идентификационный код)
Первый руководитель ______________________________ ________________
(фамилия, имя, отчество) (подпись)
Место печати
Приложение 17
к Перечню нормативных правовых актов
Республики Казахстан,
в которые вносятся изменения
Приложение
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 23 сентября 2006 года № 216
____________________________________________________________________
(наименование организации, осуществляющей
обязательное гарантирование депозитов)
Дата «____»__________ 20__ года
Заявление
Банк второго уровня __________________________________________
(полное наименование банка)
(далее - Банк) в лице
____________________________________________________________________,
(должность, фамилия, имя, отчество)
действующего на основании __________________________________________,
(Устава или иного документа)
присоединяется к договору присоединения банка для вступления в
систему обязательного гарантирования депозитов.
Лицензия на проведение банковских операций, включающая операцию
по приему депозитов, открытию и ведению банковских счетов физических
лиц, № _____ от «____»_____________ 20____ года, выданная
уполномоченным органом по контролю и надзору финансового рынка и
финансовых организаций, получена Банком «____»________20___года.
Банк принимает на себя обязательства банка-участника,
предусмотренные Законом Республики Казахстан от 7 июля 2006 года
«Об обязательном гарантировании депозитов, размещенных в банках
второго уровня Республики Казахстан» и договором присоединения.
Реквизиты банка:
___________________________________________________________________
(полное официальное наименование банка
на государственном и на
____________________________________________________________________
русском языках в соответствии со справкой
или свидетельством о
____________________________________________________________________
государственной регистрации (перерегистрации)
юридического лица)
____________________________________________________________________
(номер и дата справки или свидетельства
о государственной регистрации
____________________________________________________________________
(перерегистрации) юридического лица)
____________________________________________________________________
(код Общего классификатора предприятий
и организаций)
____________________________________________________________________
(юридический адрес)
____________________________________________________________________
(фактический адрес)
____________________________________________________________________
(номер корреспондентского счета в
____________________________________________________________________
Национальном Банке Республики Казахстан)
____________________________________________________________________
(банковский идентификационный код)
Первый руководитель ______________________________ ________________
(фамилия, имя, отчество) (подпись)
Место печати
Приложение 18
к Перечню нормативных правовых актов
Республики Казахстан,
в которые вносятся изменения
Приложение 2
к Правилам организации обменных
операций с наличной иностранной
валютой в Республике Казахстан
Форма
Сведения
об учредителях (участниках) уполномоченной организации
______________________________________________________
(наименование уполномоченной организации)
1. Физические лица:
№ |
Фамилия, |
Дата рождения |
Данные паспорта/удостоверения личности |
Индивидуальный идентификационный номер1 |
Место |
Доля в уставном |
|
в процентах |
сумма |
||||||
1 |
|||||||
2 |
|||||||
… |
2. Юридические лица:
№ |
Наименование |
Организационно-правовая форма |
Бизнес-идентификационный номер2 |
Номер и дата выдачи справки о государственной регистрации (перерегистрации) |
Место |
Доля в уставном капитале |
|
в процентах |
сумма |
||||||
1 |
|||||||
2 |
|||||||
… |
____________________________________
1В случае отсутствия индивидуального идентификационного номера (ИИН)
указывается регистрационный номер налогоплательщика (РНН)
физического лица
2В случае отсутствия бизнес-идентификационного номера (БИН)
указывается код по общему классификатору предприятий и организаций
(ОКПО) юридического лица
Приложение 19
к Перечню нормативных правовых актов
Республики Казахстан,
в которые вносятся изменения
Приложение
к Правилам выдачи разрешения на
добровольную реорганизацию
или ликвидацию исламской
специальной финансовой компании
Форма
Разрешение
на добровольную реорганизацию или ликвидацию
исламской специальной финансовой компании
_____________________________________________________________________
(наименование уполномоченного органа)
разрешает добровольную ____________________________________ исламской
(реорганизацию или ликвидацию)
специальной финансовой компании _____________________________________
_____________________________________________________________________
(наименование исламской специальной финансовой компании
_____________________________________________________________________
в соответствии со справкой или свидетельством о
государственной регистрации
(перерегистрации) юридического лица)
____________________________________________________________________
(номер свидетельства о государственной регистрации
(перерегистрации) юридического лица,
____________________________________________________________________
место нахождения исламской специальной финансовой
компании в соответствии со справкой или свидетельством
____________________________________________________________________
о государственной регистрации
(перерегистрации) юридического лица)
Руководитель
(заместитель руководителя)
уполномоченного органа
(подпись)
Приложение 20
к Перечню нормативных правовых актов
Республики Казахстан,
в которые вносятся изменения
Приложение 2
к Правилам государственной регистрации
выпуска исламских ценных бумаг, рассмотрения
отчетов об итогах размещения и погашения
исламских ценных бумаг, а также
присвоения национального
идентификационного номера
исламским ценным бумагам
Форма
Свидетельство
о государственной регистрации выпуска ценных бумаг
город Алматы «___» _____________ 20 __ года № _____ |
Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых
организаций Национального Банка Республики Казахстан произвел
государственную регистрацию выпуска
___________________________________________________________________
(указывается вид исламских ценных бумаг)
___________________________________________________________________
(наименование и адрес эмитента согласно справке или
свидетельству о государственной регистрации
(перерегистрации) юридического лица),
зарегистрированного
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________.
(наименование органа, выдавшего справку или
свидетельство о государственной регистрации
(перерегистрации) юридического лица,
дата выдачи и номер свидетельства)
Выпуск разделен на __________________________________________,
(количество исламских ценных бумаг
цифрами и прописью)
которым присвоен национальный идентификационный номер
___________________________________________________________________.
Номинальная стоимость одной ________________________________ тенге.
(указывается вид исламских
ценных бумаг их стоимость
цифрами и прописью)
Объем выпуска ____________________________________ составляет
(указывается вид исламских
ценных бумаг)
______________________________________________________________ тенге.
(суммарная номинальная стоимость выпускаемых
исламских ценных бумаг цифрами и прописью)
Выпуск внесен в Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг
за номером _________________________________________________________
Дополнительная информация о выпуске: _________________________
Фамилия, имя, при наличии - отчество и занимаемая должность
лица, подписавшего свидетельство, подпись, печать.
Приложение 21
к Перечню нормативных правовых актов
Республики Казахстан,
в которые вносятся изменения
Приложение 5
к Правилам государственной регистрации
выпуска исламских ценных бумаг, рассмотрения
отчетов об итогах размещения и погашения
исламских ценных бумаг, а также
присвоения национального идентификационного
номера исламским ценным бумагам
Форма
Уведомление
об утверждении отчета об итогах размещения
(погашения) исламских ценных бумаг
город Алматы «___» ____________ 20 __ года № _____ |
Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых
организаций Национального Банка Республики Казахстан утвердил отчет
об итогах размещения (погашения) ___________________________________
(указывается вид исламских
ценных бумаг)
____________________________________________________________________
(наименование и адрес эмитента согласно справке или
свидетельству о государственной регистрации
(перерегистрации) юридического лица)
зарегистрированного
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(наименование органа, выдавшего справку или
свидетельство о государственной регистрации
(перерегистрации) юридического лица,
дата выдачи и номер свидетельства)
Выпуск внесен в Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг
за номером _________________________________________________________
Выпуск разделен на ___________________________________________
(количество цифрами и прописью,
вид исламских ценных бумаг)
номинальной стоимостью ________________________________ тенге.
(размер номинальной стоимости
цифрами и прописью)
По состоянию на ___________________________________________
(дата, месяц, год окончания
размещения (погашения) исламских
ценных бумаг)
размещенных (погашенных) ___________________________________
неразмещенных ______________________________________________
Дополнительная информация о выпуске: _______________________
Фамилия, имя, при наличии - отчество и занимаемая должность
лица, подписавшего уведомление, подпись, печать.
Приложение 22
к Перечню нормативных правовых актов
Республики Казахстан,
в которые вносятся изменения
Приложение 1
к Правилам предоставления
кредитного отчета о банковской гарантии
и поручительстве, оформления согласия
лица-должника на предоставление
банком сведений о нем и выпущенных
банком в его пользу гарантиях или
поручительствах в кредитное бюро
Согласие лица-должника
на предоставление банком сведений о выпущенных
банком в его пользу гарантиях или
поручительствах в кредитное бюро
«__» ________ ____ года местное время ______ часов _____ минут |
Для физического лица
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество, дата и место рождения, место
жительства, номер и дата документа, удостоверяющего личность,
регистрационный номер налогоплательщика или индивидуальный
идентификационный номер)
Для юридического лица
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(полное наименование, место нахождения, регистрационный номер в
соответствии со справкой или свидетельством о государственной
регистрации (перерегистрации), бизнес-идентификационный номер или
иной идентификационный номер, официально используемый для
идентификации юридического лица (нерезидента Республики Казахстан)
по законодательству его государственной регистрации) дает настоящее
согласие о том, что информация о выпущенных банком в его пользу
гарантиях или поручительствах, находящаяся в
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(указать наименование банка(ов)),
будет предоставлена в кредитное бюро (если банк, оформляющий
настоящее согласие, предоставляет информацию в кредитное бюро на
территории Республики Казахстан в соответствии с пунктом 1 статьи
30-1 Закона), с которым банком заключен договор о предоставлении
информации
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(указать наименование кредитного бюро).
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(для физического лица: собственноручно указывается фамилия, имя
и при наличии - отчество, проставляется личная подпись;
для юридического лица: указывается наименование юридического лица,
проставляется подпись лица, уполномоченного юридическим лицом на
подписание настоящего согласия, с указанием реквизитов доверенности,
если лицо действует от имени юридического лица на основании
доверенности, с приложением подлинника доверенности)
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(наименование банка, принявшего настоящее согласие;
фамилия, инициалы и подпись лица, уполномоченного принимать
настоящее согласие).
Приложение 23
к Перечню нормативных правовых актов
Республики Казахстан,
в которые вносятся изменения
Приложение 2
к Правилам предоставления
кредитного отчета о банковской гарантии
и поручительстве, оформления согласия
лица-должника на предоставление
банком сведений о нем и выпущенных
банком в его пользу гарантиях или
поручительствах в кредитное бюро
Согласие
лица-должника на выдачу кредитного отчета о
банковской гарантии и поручительстве
«__» ______ ____ года местное время ______ часов _____ минут |
Для физического лица
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество, дата и место рождения,
место жительства, номер и дата документа, удостоверяющего личность,
регистрационный номер налогоплательщика или индивидуальный
идентификационный номер)
Для юридического лица
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(полное наименование, место нахождения, регистрационный номер в
соответствии со справкой или свидетельством о государственной
регистрации (перерегистрации), бизнес-идентификационный номер или
иной идентификационный номер, официально используемый для
идентификации юридического лица по законодательству его
государственной регистрации)
дает настоящее согласие о том, что информация о банковских гарантиях
или поручительствах, выпущенных банком в его пользу, находящаяся в
кредитных бюро, будет раскрыта получателю информации из кредитного
бюро, принявшему настоящее согласие
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(для физического лица: собственноручно указывается фамилия,
имя, при наличии - отчество, проставляется личная подпись;
для юридического лица: указывается наименование юридического лица,
проставляется подпись лица, уполномоченного юридическим лицом на
подписание настоящего согласия, с указанием реквизитов доверенности,
если лицо действует от имени юридического лица на основании
доверенности, с приложением подлинника доверенности)
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(наименование банка, принявшего настоящее согласие; фамилия,
инициалы и подпись лица, уполномоченного принимать настоящее
согласие).