В соответствии с Законом Республики Казахстан от 5 июля 2012 года «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам организации деятельности Национального Банка Республики Казахстан, регулирования финансового рынка и финансовых организаций» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемый перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций в которые вносятся изменения (далее - Перечень).
2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
Действие пункта 6 Перечня распространяется на правоотношения, возникшие с 1 мая 2012 года.
Председатель
Национального Банка Г. Марченко
Утвержден
постановлением Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 24 августа 2012 года № 235
Перечень
нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам
регулирования, контроля и надзора финансового рынка и
финансовых организаций в которые вносятся изменения
1. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 июля 2005 года № 269 «Об утверждении Правил государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций и рассмотрения отчетов об итогах размещения и погашения облигаций, аннулирования выпуска облигаций» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3822) следующие изменения:
в Правилах государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций и рассмотрения отчетов об итогах размещения и погашения облигаций, аннулирования выпуска облигаций, утвержденных указанным постановлением:
преамбулу изложить в следующей редакции:
«Настоящие Правила государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций и рассмотрения отчетов об итогах размещения и погашения облигаций, аннулирования выпуска облигаций (далее – Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон), от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», от 20 февраля 2006 года «О проектном финансировании и секьюритизации» и определяют условия и порядок государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций (далее - облигации), рассмотрения и утверждения отчетов об итогах размещения и погашения облигаций, а также аннулирования выпуска облигаций.»;
пункт 1-1 изложить в следующей редакции:
«1-1. Величина левереджа эмитента (за исключением банков второго уровня (далее - банк), организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций) для государственной регистрации выпуска облигаций (облигационной программы) не превышает 2 (согласно данным последней финансовой отчетности, представляемой для государственной регистрации выпуска облигаций).
Величина левереджа для государственной регистрации облигаций (облигационной программы) организации, специализирующейся на улучшении качества кредитных портфелей банков второго уровня, не превышает 5 (согласно данным последней финансовой отчетности, представляемой для государственной регистрации выпуска облигаций).»;
пункт 10 изложить в следующей редакции:
«10. Для рассмотрения отчета об итогах погашения облигаций эмитент представляет в уполномоченный орган документы, установленные пунктом 2 статьи 32 Закона. Отчет об итогах погашения облигаций составляется по форме согласно приложению 6 к Правилам и представляется в двух экземплярах на бумажном носителе (на государственном и русском языках). При этом каждый из двух экземпляров содержит отчет об итогах размещения облигаций на казахском и русском языках.»;
пункты 13, 13-1, 14 и 14-1 изложить в следующей редакции:
«13. Минимальный кредитный рейтинг эмитента-резидента Республики Казахстан для государственной регистрации выпуска облигаций - не ниже «В» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинговой оценки аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств.
13-1. Минимальный кредитный рейтинг банка для государственной регистрации выпуска облигаций - не ниже «В-» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинговой оценки аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств.
14. Банк или организация, осуществляющая отдельные виды банковских операций, осуществляют выпуск облигаций при соблюдении следующих условий:
1) отсутствие несвоевременно исполненных и неисполненных обязательств по выплате вознаграждения по облигациям, находящимся в обращении на вторичном рынке ценных бумаг;
2) безубыточная деятельность эмитента по итогам одного из последних двух завершенных финансовых года до даты подачи документов для государственной регистрации выпуска облигаций или чистые потоки денежных средств, полученные от деятельности эмитента, за один из двух последних завершенных финансовых года, согласно его финансовой отчетности, подтвержденной аудиторским отчетом, являются положительными;
3) отсутствие фактов несоблюдения пруденциальных нормативов и иных установленных Национальным Банком Республики Казахстан норм и лимитов на дату подачи документов на государственную регистрацию выпуска облигаций, а также в период за три месяца до даты подачи документов;
4) соответствие облигации данного выпуска и эмитента требованиям, установленным Законом и организатором торгов в отношении эмитентов и их ценных бумаг, допускаемых (допущенных) к обращению на фондовой бирже, а также к отдельным категориям списка фондовой биржи (в случае, если эмитент и облигации данного выпуска предполагаются для включения в официальный список фондовой биржи).
Банк или организация, осуществляющая отдельные виды банковских операций, осуществляют выпуск облигаций при соблюдении условий, установленных частью первой настоящего пункта, а также при соблюдении одного из следующих условий:
вновь выпускаемые облигации являются ипотечными облигациями;
на дату представления в уполномоченный орган документов для государственной регистрации выпуска облигаций организация, осуществляющая отдельные виды банковских операций, имеет минимальный кредитный рейтинг, установленный пунктом 13 Правил;
на дату представления в уполномоченный орган документов для государственной регистрации выпуска облигаций банк имеет минимальный кредитный рейтинг, установленный пунктом 13-1 Правил.
Требования настоящего пункта не распространяются на случаи проведения банком реструктуризации обязательств по ранее выпущенным облигациям, проводимой в соответствии с решением суда о проведении реструктуризации банка.
Требования подпункта 3) части первой настоящего пункта не распространяются на выпуск облигаций банка в виде субординированных облигаций, конвертируемых в акции.
14-1. Если эмитент не имеет минимального кредитного рейтинга, установленного пунктом 13 Правил (за исключением эмитентов ипотечных облигаций, а также эмитентов, указанных в пункте 14 Правил), им для государственной регистрации выпуска облигаций представляется расчет величины левереджа по итогам последнего квартала, предшествующего представлению в уполномоченный орган документов для государственной регистрации выпуска облигаций.»;
в приложении 1:
пункт 38 изложить в следующей редакции:
«38. Сведения об облигациях:
1) вид облигаций (купонные или дисконтные, инфраструктурные или выпускаемые специальной финансовой компанией), наличие обеспечения (с полным или частичным обеспечением или без обеспечения, в том числе субординированные), характер расчета номинальной стоимости или размера вознаграждения (индексированные);
2) количество выпускаемых облигаций и общий объем выпуска облигаций (указать общий объем выпуска облигаций по номинальной стоимости);
3) номинальная стоимость одной облигации;
4) дата начала размещения и дата начала обращения облигаций;
5) вознаграждение по облигациям с указанием:
ставки вознаграждения по облигациям;
даты, с которой начинается начисление вознаграждения, периодичности и даты выплаты вознаграждения, порядка и условий его выплаты (если инвестором будет являться нерезидент Республики Казахстан, указывается валюта выплаты и курс конвертации);
периода времени, применяемого для расчета вознаграждения;
порядка расчетов при выпуске индексированных облигаций.
Если ставка вознаграждения не является фиксированной, указывается порядок определения ее размера;
6) сведения об обращении и погашении облигаций с указанием:
срока обращения облигаций и условий их погашения;
даты погашения облигаций;
места (мест), где будет произведено погашение облигаций;
способа погашения облигаций;
места и лиц, к которым необходимо обратиться при погашении облигаций наличными деньгами через кассу эмитента;
7) условия и порядок оплаты облигаций:
указываются условия, порядок оплаты облигаций (включая облигации, ранее выпущенные данным эмитентом, срок обращения которых истек), способы расчетов, в том числе с учетом особенностей, предусмотренных планом реструктуризации;
8) обеспечение по облигациям (при выпуске ипотечных и иных обеспеченных облигаций):
в случае выпуска обеспеченных облигаций указываются:
полное или частичное обеспечение, предмет залога, его стоимость и порядок обращения взыскания на предмет залога;
условия договора об обеспечении облигаций;
если облигации обеспечены гарантией банка - указываются данные банка, предоставившего гарантию, с указанием наименования, места нахождения, контактных телефонов, срока и условий гарантии;
9) при выпуске облигаций специальной финансовой компании дополнительно указываются:
наименование и место нахождения оригинатора, банка-кастодиана, управляющего агента и лица, осуществляющего сбор платежей по уступленным правам требования, с указанием номера и даты заключения соответствующих договоров;
предмет деятельности, права и обязанности оригинатора в сделке секьюритизации;
характеристика прав требования, условия, порядок и сроки поступления денег по правам требования, входящим в состав выделенных активов, и порядок осуществления контроля за их исполнением;
наличие опыта применения секьюритизации оригинатором и лицами, участвующими в сделке секьюритизации;
критерии однородности прав требований;
размер, состав и прогнозный анализ роста выделенных активов, обеспечивающих сделку секьюритизации;
сведения о дополнительном обеспечении;
очередность погашения облигаций различных выпусков, выпущенных в пределах данной облигационной программы;
10) сведения о представителе держателей облигаций (наименование, место нахождения, контактные телефоны, фамилия, имя, при наличии - отчество первого руководителя, членов исполнительного органа);
11) при выпуске инфраструктурных облигаций указываются реквизиты концессионного договора и постановления Правительства Республики Казахстан о предоставлении поручительства государства;
12) порядок учета прав по облигациям:
указываются наименование регистратора, его место нахождения, номера телефонов, дата и номер договора;
13) сведения о платежном агенте:
указываются его наименование, место нахождения, номера телефонов, дата и номер соответствующего договора;
14) право эмитента досрочно погасить выпуск облигаций (если данное право предусмотрено решением органа эмитента о выпуске облигаций):
указываются порядок, условия и сроки реализации эмитентом права досрочного погашения облигаций;
15) при выпуске облигаций, оплата которых будет произведена правами требования по облигациям, ранее выпущенным эмитентом, срок обращения которых истек, дополнительно указываются дата и номер государственной регистрации выпуска данных облигаций, их вид и количество;
16) сведения об организации, оказывающей консультационные услуги по вопросам включения и нахождения облигаций в официальном списке фондовой биржи (если обязанность заключения договора с такой организацией предусмотрена требованиями Закона);
17) права, предоставляемые облигацией ее держателю, с указанием:
права получения от эмитента в предусмотренный проспектом выпуска срок номинальной стоимости облигации либо получения иного имущественного эквивалента, а также права на получение фиксированного по ней процента от номинальной стоимости облигации либо иных имущественных прав;
права требования досрочного погашения эмитентом облигаций - указываются условия, порядок и сроки реализации данного права, установленного настоящим проспектом, в том числе при нарушении ограничений (ковенант), предусмотренных проспектом выпуска облигаций;
если выплата вознаграждения и (или) основного долга будет производиться в соответствии с проспектом выпуска облигаций иными имущественными правами, описания этих прав, способов их сохранности, порядка оценки и лиц, правомочных осуществлять оценку указанных прав, а также порядка реализации перехода этих прав;
18) порядок информирования эмитентом держателей облигаций о своей деятельности и финансовом состоянии с указанием содержания информации, порядка, сроков и способа раскрытия данной информации, в том числе информирования о нарушении ограничений (ковенант), предусмотренных проспектом выпуска облигаций;
19) указываются события, по наступлению которых может быть объявлен дефолт по облигациям эмитента.
Указываются меры, которые будут предприняты эмитентом в случае наступления дефолта по облигациям, процедуры защиты прав держателей облигаций при неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств по выплате вознаграждения по облигациям, в том числе порядок и условия реструктуризации обязательств.
Указывается подробное описание порядка, срока и способа доведения эмитентом до сведения держателей облигаций информации о фактах дефолта, которая включает в себя объем неисполненных обязательств, причину неисполнения обязательств, а также перечисление возможных действий держателей облигаций по удовлетворению своих требований, включая порядок обращения с требованием к эмитенту, лицам, несущим солидарную или субсидиарную ответственность по обязательствам эмитента в случае неисполнения либо ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по облигациям. Если раскрытие указанной информации поручено эмитентом иному юридическому лицу, указываются наименование этого лица и место его нахождения.
Указывается дата и номер договора с лицами, несущими солидарную или субсидиарную ответственность по обязательствам эмитента в случае неисполнения либо ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по облигациям, а также дата и номер государственной регистрации юридического лица;
20) информация об опционах:
если опционы позволяют приобрести облигации эмитента, то в данном подпункте указываются условия заключения опциона;
21) рекомендации листинговой комиссии фондовой биржи по включению в проспект выпуска ценных бумаг эмитента дополнительных ограничений, необходимых для обеспечения защиты прав и интересов инвесторов.
Указывается обоснование принятия или непринятия эмитентом рекомендаций листинговой комиссии фондовой биржи по включению в проспект выпуска ценных бумаг эмитента дополнительных ограничений, необходимых для обеспечения защиты прав и интересов инвесторов.»;
в приложении 2:
пункт 23 изложить в следующей редакции:
«23. Сведения об облигациях:
1) вид (купонные, дисконтные, с обеспечением или без обеспечения) и количество выпускаемых облигаций;
2) номинальная стоимость одной облигации;
3) срок обращения облигаций;
4) вознаграждение по облигациям с указанием:
ставки вознаграждения по облигациям, порядка определения ее размера;
даты, с которой начинается начисление вознаграждения, периодичности и даты выплаты вознаграждения, порядка и условий его выплаты с указанием валюты выплаты и порядка установления даты, на которую будет определен курс конвертирования валют;
периода времени, применяемого для расчета вознаграждения;
5) сведения об обращении и погашении облигаций с указанием порядка определения начала обращения облигаций, условий их погашения, определения даты погашения облигаций;
6) право эмитента досрочно погасить выпуск облигаций (в случае если данное право предусмотрено решением органа эмитента о выпуске облигаций).
Указываются порядок, условия и сроки реализации эмитентом права досрочного погашения;
7) права, предоставляемые облигацией ее держателю с указанием:
права получения от эмитента в предусмотренный проспектом выпуска срок номинальной стоимости облигации либо получения иного имущественного эквивалента, а также права на получение фиксированного по ней процента от номинальной стоимости облигации либо иных имущественных прав;
права требования досрочного погашения эмитентом облигаций - указываются условия, порядок и сроки реализации данного права, установленного настоящим проспектом, в том числе при нарушении ограничений (ковенант), предусмотренных проспектом выпуска облигаций;
8) порядок информирования эмитентом держателей облигаций о своей деятельности с указанием содержания информации, порядка, сроков и способа раскрытия такой информации, в том числе информирования о нарушении ограничений (ковенант), предусмотренных проспектом выпуска облигаций;
9) события, по наступлению которых может быть объявлен дефолт по облигациям эмитента, и условия, при которых держатели облигаций имеют право потребовать досрочного погашения облигаций, указываются меры, которые будут предприняты эмитентом в случае дефолта по облигациям, процедуры защиты прав держателей облигаций при неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств по выплате вознаграждения по облигациям или основного долга.
Указывается подробное описание порядка, срока и способа доведения эмитентом до сведения держателей облигаций информации о фактах наступления дефолта, которая включает в себя объем неисполненных обязательств, причину неисполнения обязательств, а также перечисление возможных действий держателей облигаций по удовлетворению своих требований, включая порядок обращения с требованием к эмитенту, лицам, несущим солидарную или субсидиарную ответственность по обязательствам эмитента в случае неисполнения либо ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по облигациям. Если раскрытие указанной информации поручено эмитентом иному юридическому лицу, указываются полное и сокращенное наименование этого лица и место его нахождения.».
2. Внести в постановление Правления Агентства по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 апреля 2007 года № 121 «Об утверждении Правил выдачи разрешения на открытие банка, а также лицензирования банковских и иных операций, деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляемых банками» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4718, опубликованное в июне 2007 года в Собрании актов центральных исполнительных и иных государственных органов Республики Казахстан и 13 июля 2007 года в газете «Юридическая газета» № 106 (1309)) следующие изменения:
в Правилах выдачи разрешения на открытие банка, а также лицензирования банковских и иных операций, деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляемых банками, утвержденных указанным постановлением:
пункт 1 изложить в следующей редакции:
«1. Настоящие Правила выдачи разрешения на открытие банка, а также лицензирования банковских и иных операций, деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляемых банками (далее – Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан», от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» (далее – Закон о банках), от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг», от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», от 11 января 2007 года «О лицензировании» (далее – Закон о лицензировании), определяют порядок выдачи государственным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций разрешения на открытие банка, а также порядок и условия выдачи лицензии банка на проведение банковских и иных операций, и осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, отказа в выдаче, приостановления и прекращения действия лицензии банка на проведение банковских и иных операций, и осуществление деятельности на рынке ценных бумаг.
Правила распространяются также на исламские банки.»;
пункт 2 исключить;
пункты 3, 4 и 5 изложить в следующей редакции:
«3. Для получения разрешения на открытие банка учредители банка представляют в Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан (далее – уполномоченный орган) документы, предусмотренные статьей 19 Закона о банках.
4. Сведения об учредителях содержат:
1) для учредителей - физических лиц – сведения согласно приложению 2 к Правилам, а также информацию о выполнении требований абзаца второго подпункта г-1) пункта 1 статьи 24 Закона о банках с приложением документа, подтверждающего отсутствие у данного лица непогашенной или неснятой в установленном законом порядке судимости, выданного уполномоченным государственным органом по формированию правовой статистики и ведению специальных учетов (дата выдачи указанного документа составляет не более трех месяцев, предшествующих дате подачи ходатайства).
В целях подтверждения требований абзаца второго подпункта г-1) пункта 1 статьи 24 Закона о банках для иностранных граждан (лиц без гражданства) дополнительно представляется соответствующий документ, выданный государственным органом страны их гражданства (страны их постоянного проживания – для лиц без гражданства).
2) для учредителей - юридических лиц:
сведения согласно приложению 1 к Правилам, к которым прилагаются нотариально засвидетельствованная копия свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) в качестве юридического лица и нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов (устава, учредительного договора);
информацию, подтверждающую выполнение требований, установленных пунктом 4 статьи 19 Закона о банках;
информацию о выполнении требований абзаца второго подпункта г-1) пункта 1 статьи 24 Закона о банках с приложением документа, подтверждающего отсутствие у первого руководителя исполнительного органа или органа управления учредителя – юридического лица непогашенной или неснятой в установленном законом порядке судимости, выданного уполномоченным государственным органом по формированию правовой статистики и ведению специальных учетов (дата выдачи указанного документа составляет не более трех месяцев, предшествующих дате подачи ходатайства);
5. Сведения о лицах, предлагаемых для назначения (избрания) на должности руководящих работников банков, составляются по форме, установленной в приложении 1 к Правилам выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 95 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7561)»;)
пункт 7 изложить в следующей редакции:
«7. Титульный лист всех экземпляров устава банка должен содержать в правом верхнем углу следующую формулировку: «Согласовано с Комитетом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан. Председатель (Заместитель Председателя) __________________».
Данные документы скрепляются печатью уполномоченного органа.»;
пункт 11 исключить;
пункты 17, 18 и 19 изложить в следующей редакции:
«17. Уполномоченный орган при утере, порче лицензии в течение двух рабочих дней со дня получения письменного заявления банка производит выдачу дубликата лицензии с присвоением нового номера и надписью «Дубликат» в правом верхнем углу лицензии.
18. Вновь созданный банк обращается в уполномоченный орган с заявлением о выдаче лицензии на осуществление банковских и иных операций, за исключением операции по приему депозитов, открытию и ведению банковских счетов физических лиц (данное исключение не распространяется на вновь созданный дочерний банк), по форме согласно приложениям 7, 7-1 к Правилам, приложив к нему документы, предусмотренные подпунктами 3), 4), 5), 6), 7), 8), 9), 10), 11) пункта 2 статьи 26 Закона о банках.
Вновь созданный исламский банк дополнительно к заявлению о выдаче лицензии на проведение банковских и иных операций исламского банка прилагает решение общего собрания акционеров о назначении совета по принципам исламского финансирования.
19. Для получения лицензии на проведение дополнительных видов банковских операций банк при выполнении требований пункта 2-1 статьи 26 Закона о банках одновременно с заявлением о выдаче лицензии представляет:
1) документы, определяющие общие условия проведения дополнительных видов банковских операций;
2) документ, подтверждающий уплату лицензионного сбора (платежное поручение).»;
пункты 22 и 23 изложить в следующей редакции:
«22. Условиями получения лицензии для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг для банка являются:
1) соблюдение установленных уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций для банков пруденциальных нормативов, иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, за период не менее шести последовательных календарных месяцев, предшествующих дате подачи заявления на получение лицензии для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг;
2) отсутствие санкций, примененных уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций и уполномоченным органом к банку за период не менее шести последовательных месяцев, предшествующих дате подачи заявления на получение лицензии для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг.
23. Условиями получения лицензии для осуществления дополнительного вида деятельности на рынке ценных бумаг для банка, имеющего лицензию на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, являются:
1) соблюдение установленных уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций для банков пруденциальных нормативов, иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, за период не менее шести последовательных календарных месяцев, предшествующих дате подачи заявления на получение лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг;
2) соблюдение установленных уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций для юридических лиц, осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг, пруденциальных нормативов за период не менее шести последовательных календарных месяцев, предшествующих дате подачи заявления о выдаче лицензии, и отсутствие санкций в отношении банка в течение шести последовательных месяцев, предшествующих дате подачи заявления на получение лицензии.»;
пункт 28 изложить в следующей редакции:
«28. Решение о приостановлении либо лишении лицензии направляется для исполнения банку.»;
приложение 1 изложить согласно приложению 1 к настоящему Перечню изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций;
приложение 2 изложить согласно приложению 2 к настоящему Перечню изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций;
правый верхний угол приложения 3 изложить в следующей редакции:
«Приложение 3
к Правилам выдачи разрешения
на открытие банка, а также
лицензирования банковских и
иных операций, деятельности на
рынке ценных бумаг,
осуществляемых банками
Форма»;
правый верхний угол приложения 4 изложить в следующей редакции:
«Приложение 4
к Правилам выдачи разрешения
на открытие банка, а также
лицензирования банковских и
иных операций, деятельности на
рынке ценных бумаг,
осуществляемых банками
Форма»;
правый верхний угол приложения 5 изложить в следующей редакции:
«Приложение 5
к Правилам выдачи разрешения
на открытие банка, а также
лицензирования банковских и
иных операций, деятельности на
рынке ценных бумаг,
осуществляемых банками
Форма»;
правый верхний угол приложения 5-1 изложить в следующей редакции:
«Приложение 5-1
к Правилам выдачи разрешения
на открытие банка, а также
лицензирования банковских и
иных операций, деятельности на
рынке ценных бумаг,
осуществляемых банками
Форма»;
правый верхний угол приложения 6 изложить в следующей редакции:
«Приложение 6
к Правилам выдачи разрешения
на открытие банка, а также
лицензирования банковских и
иных операций, деятельности на
рынке ценных бумаг,
осуществляемых банками
Форма»;
правый верхний угол приложения 6-1 изложить в следующей редакции:
«Приложение 6-1
к Правилам выдачи разрешения
на открытие банка, а также
лицензирования банковских и
иных операций, деятельности на
рынке ценных бумаг,
осуществляемых банками
Форма»;
правый верхний угол приложения 7 изложить в следующей редакции:
«Приложение 7
к Правилам выдачи разрешения
на открытие банка, а также
лицензирования банковских и
иных операций, деятельности на
рынке ценных бумаг,
осуществляемых банками
Форма»;
правый верхний угол приложения 7-1 изложить в следующей редакции:
«Приложение 7-1
к Правилам выдачи разрешения
на открытие банка, а также
лицензирования банковских и
иных операций, деятельности на
рынке ценных бумаг,
осуществляемых банками
Форма»;
правый верхний угол приложения 8 изложить в следующей редакции:
«Приложение 8
к Правилам выдачи разрешения
на открытие банка, а также
лицензирования банковских и
иных операций, деятельности на
рынке ценных бумаг,
осуществляемых банками
Форма»;
правый верхний угол приложения 8-1 изложить в следующей редакции:
«Приложение 8-1
к Правилам выдачи разрешения
на открытие банка, а также
лицензирования банковских и
иных операций, деятельности на
рынке ценных бумаг,
осуществляемых банками
Форма».
3. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 апреля 2007 года № 122 «Об утверждении Правил выдачи разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации, а также выдачи лицензии на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности и деятельности страхового брокера» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4731) следующие изменения:
в Правилах выдачи разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации, а также выдачи лицензии на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности и деятельности страхового брокера, утвержденных указанным постановлением:
преамбулу изложить в следующей редакции:
«Настоящие Правила выдачи разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации, а также выдачи лицензии на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности и деятельности страхового брокера (далее – Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года «О страховой деятельности» (далее - Закон), от 1 июля 2003 года «Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств» (далее - Закон о ГПО транспортных средств), от 1 июля 2003 года «Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности перевозчика перед пассажирами» (далее - Закон о ГПО перевозчиков), от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», от 2 июля 2003 года «Об акционерных обществах», от 10 марта 2004 года «Об обязательном страховании в растениеводстве» (далее - Закон об обязательном страховании в растениеводстве), от 7 февраля 2005 года «Об обязательном страховании работника от несчастных случаев при исполнении им трудовых (служебных) обязанностей» (далее - Закон об обязательном страховании работника от несчастных случаев), от 11 января 2007 года «О лицензировании» и определяют порядок и условия выдачи разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации, а также требования к содержанию документов, представляемых в Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган) для получения разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации, порядок и условия выдачи лицензии на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности и деятельности страхового брокера, а также устанавливают требования к содержанию документов, представляемых для получения лицензии.»;
пункт 1 изложить следующей редакции:
«1. Для получения разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации в уполномоченный орган представляются документы, предусмотренные статьей 27 Закона.»;
пункт 10 изложить в следующей редакции:
«10. Титульный лист всех экземпляров учредительных документов страховой (перестраховочной) организации содержит в правом верхнем углу следующую формулировку: «Согласовано с Комитетом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан. Председатель (Заместитель Председателя) _____________________».
Данные документы скрепляются печатью уполномоченного органа. Один экземпляр согласованных учредительных документов страховой (перестраховочной) организации подшивается в юридическое дело страховой (перестраховочной) организации. Остальные экземпляры возвращаются заявителю для прохождения государственной регистрации в органах юстиции.»;
пункт 17 изложить в следующей редакции:
«17. Документами, подтверждающими полную оплату установленного уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций минимального размера уставного капитала страховой (перестраховочной) организации, являются платежные документы (платежные поручения, приходные кассовые ордера), подтверждающие его оплату учредителями, акционерами, а также свидетельство о государственной регистрации выпуска ценных бумаг.»;
приложение 3 изложить согласно приложению 3 к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций в которые вносятся изменения;
приложение 4 изложить согласно приложению 4 к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций в которые вносятся изменения.
4. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 27.08.2013 № 212 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
5. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 июня 2007 года № 168 «Об утверждении Правил лицензирования банковских операций, осуществляющих организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4873) следующие изменения:
заголовок изложить в следующей редакции:
«Об утверждении Правил лицензирования банковских операций, осуществляемые организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций»;
пункт 1 изложить в следующей редакции:
«1. Утвердить прилагаемые Правила лицензирования банковских операций, осуществляемые организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций (далее - Правила)»;
в Правилах лицензирования организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, утвержденных указанным постановлением:
заголовок изложить в следующей редакции:
«Правила лицензирования банковских операций, осуществляемые организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций»;
преамбулу изложить в следующей редакции:
«Настоящие Правила лицензирования банковских операций, осуществляемые организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций (далее - Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» (далее - Закон о банках), от 23 декабря 1995 года «Об ипотеке недвижимого имущества» (далее - Закон об ипотеке недвижимого имущества), от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг», от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», от 11 января 2007 года «О лицензировании» (далее - Закон о лицензировании) и определяют порядок и условия лицензирования банковских операций осуществляемые организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, лицензирование которых относится к компетенции Комитета по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган).»;
пункт 4 изложить в следующей редакции:
«4. Для получения лицензии заявитель представляет в уполномоченный орган следующие документы:
1) заявление согласно приложению 1 к Правилам;
2) нотариально засвидетельствованные копии устава и свидетельства о государственной регистрации заявителя в качестве юридического лица;
3) документ, подтверждающий уплату в бюджет лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности;
4) бизнес-план по всем планируемым банковским операциям, раскрывающий цели получения лицензии, определение сегмента рынка, на который ориентирован заявитель, виды услуг, план маркетинга (формирования клиентуры), источники финансирования деятельности организации, прогноз доходов и расходов за первые три финансовых (операционных) года и показывающий, что заявитель обладает организационной структурой, соответствующей планам его деятельности;
5) правила об общих условиях проведения банковских операций небанковской организации в соответствии с требованиями банковского законодательства Республики Казахстан;
6) сведения о первом руководителе исполнительного органа и главном бухгалтере небанковской организации на электронном и бумажном носителях согласно приложению 2 к Правилам;
7) сведения об акционерах (участниках) согласно приложению 3 к Правилам по состоянию на дату, предшествующую дате представления документов;
8) список филиалов (при наличии таковых), которые будут проводить отдельные виды банковских операций, и нотариально засвидетельствованные копии положений о таких филиалах;
9) документы, подтверждающие полную оплату минимального размера уставного капитала - платежные поручения, приходные кассовые ордера (за исключением юридических лиц в организационно-правовой форме акционерного общества).
Минимальный размер уставного капитала по каждому виду небанковской организации устанавливается уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций и в пределах этих сумм должен быть оплачен только деньгами (за исключением оператора межбанковской системы переводов денег, а также отдельных случаев, когда решением национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса может быть предусмотрен иной размер и порядок формирования уставного капитала небанковской организации).
Требования по оплате минимального размера уставного капитала не распространяются на некоммерческие организации, формирование уставного капитала которых не предусмотрено законодательными актами Республики Казахстан.»;
пункт 8 изложить в следующей редакции:
«8. Фондовая биржа, центральный депозитарий для получения лицензии представляют документы, указанные в подпунктах 1), 3), 4), 5) пункта 4 Правил.»;
пункт 18 изложить в следующей редакции:
«18. Юридическое лицо, обладающее лицензией на проведение отдельных видов банковских операций, в случаях изменения места нахождения, указанного в заявлении на получение лицензии, а также внесения изменений и дополнений в документы, указанные подпунктах 2), 6), 7) пункта 4 Правил, представляет измененные и дополненные документы в уполномоченный орган в течение четырнадцати дней со дня внесения таких изменений и дополнений.»;
пункты 22, 23, 24 и 25 изложить в следующей редакции:
«22. Уполномоченный орган при утере, порче лицензии небанковской организации в течение двух рабочих дней со дня получения письменного заявления небанковской организации производит выдачу дубликата лицензии с присвоением нового номера и надписью «Дубликат» в правом верхнем углу.
23. Уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций и уполномоченный орган может применить к небанковской организации ограниченные меры воздействия и (или) санкции, по основаниям, предусмотренным статьей 46, подпунктами а), б) пункта 2 статьи 47 Закона о банках, статьей 5-4 Закона об ипотеке недвижимого имущества и статьей 3-1 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг».
24. Решение уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций о приостановлении либо лишении лицензии направляется для исполнения небанковской организации и публикуется в официальных изданиях уполномоченного органа.
25. Небанковская организация, лицензия у которой приостановлена, ежемесячно не позднее десятого числа каждого месяца (до даты возобновления действия лицензии либо окончания срока приостановления лицензии) уведомляет уполномоченный орган о мероприятиях, проведенных небанковской организацией по устранению выявленных нарушений.
Небанковская организация, в отношении которой принято решение уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций о лишении лицензии:
1) в течение десяти рабочих дней с даты принятия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций решения о лишении лицензии возвращает лицензию в уполномоченный орган;
2) в двухмесячный срок с даты принятия решения уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций решения о лишении лицензии представляет в уполномоченный орган документы, подтверждающие перерегистрацию в органах юстиции в связи с изменением наименования (для ипотечных организаций), а также регистрацию изменений и дополнений в учредительные документы (в случае внесения изменений и дополнений в учредительные документы по основаниям изменения вида деятельности, не влекущих перерегистрацию небанковской организации), и копию уведомления небанковской организацией органов налоговой службы о лишении лицензии.»;
пункт 27 изложить в следующей редакции:
«27. Информация о выдаче, лишении, приостановлении, прекращении и возобновлении лицензий уполномоченным органом раскрывается путем ее размещения на о интернет–ресурсе уполномоченного органа либо по запросам заинтересованных лиц.».
6. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 5 августа 2009 года № 181 «Об утверждении Инструкции о нормативных значениях пруденциальных нормативов, методике их расчетов для организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5793) следующие изменения:
пункты 30 и 31 изложить в следующей редакции:
«30. Сумма, рассчитанная в соответствии с пунктом 29, 29-1 настоящей Инструкции, зачисляется на счет Фонда в течение десяти календарных дней с даты предъявления Фондом требования к Организации о возмещении отрицательной разницы между коэффициентом номинального дохода К2 Фонда, пенсионные активы которого находились в инвестиционном управлении у данной Организации и минимальным значением коэффициента номинального дохода.
Требование настоящего пункта не распространяется на случаи, когда Организация обладает лицензией на осуществление деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами и лицензией на осуществление деятельности по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат одновременно.
31. Организация в течение дня следующего за днем зачисления суммы возмещения отрицательной разницы между коэффициентом номинального дохода К2 по каждому отдельному Фонду, пенсионные активы которого находились в инвестиционном управлении у данной Организации, и минимальным значением коэффициента номинального дохода, направляет в уполномоченный орган информацию о зачислении данной суммы с подтверждением банка-кастодиана.
Требования, установленные настоящим пунктом и пунктами 29, 29-1, 30, не распространяются на организацию, осуществляющую инвестиционное управление пенсионными активами в отношении Фонда, принявшего пенсионные активы и обязательства Фонда, лишенного лицензии на осуществление деятельности по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат в течение четырех лет, следующих за годом принятия пенсионных активов и обязательств.».
7. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 87 «Об утверждении Правил лицензирования деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан и аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7534, опубликованное 19 июня 2012 года в газете «Казахстанская правда» № 191-192 (27010-27011)), следующие изменения:
заголовок изложить в следующей редакции:
«Об утверждении Правил об условиях и порядке выдачи лицензий для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан»;
преамбулу изложить в следующей редакции:
«В соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:»;
пункт 1 изложить в следующей редакции:
«1. Утвердить прилагаемые Правила об условиях и порядке выдачи лицензий для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан.».
в Правилах лицензирования деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан и аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы, утвержденных указанным постановлением:
заголовок изложить в следующей редакции:
«Правила об условиях и порядке выдачи лицензий для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан»;
преамбулу изложить в следующей редакции:
«Настоящие Правила об условиях и порядке выдачи лицензий для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан (далее – Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон), от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», от 11 января 2007 года «О лицензировании» и определяют условия и порядок выдачи Комитетом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган) лицензий на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан.
Действие Правил в части лицензирования на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан не распространяется на банки второго уровня и накопительные пенсионные фонды.»;
главу 2 исключить;
пункт 22 изложить в следующей редакции:
«22. Уполномоченный орган раскрывает информацию о выдаче, лишении, приостановлении, прекращении и возобновлении действия лицензий путем ее размещения на интернет - ресурсе уполномоченного органа либо по запросам заинтересованных лиц.»;
правый верхний угол приложения 1 изложить в следующей редакции:
«Приложение 1
к Правилам лицензирования
деятельности на рынке ценных
бумаг Республики Казахстан»;
правый верхний угол приложения 2 изложить в следующей редакции:
«Приложение 2
к Правилам лицензирования
деятельности на рынке ценных
бумаг Республики Казахстан»;
правый верхний угол приложения 3 изложить в следующей редакции:
«Приложение 3
к Правилам лицензирования
деятельности на рынке ценных
бумаг Республики Казахстан»;
правый верхний угол приложения 4 изложить в следующей редакции:
«Приложение 1
к Правилам лицензирования
деятельности на рынке ценных
бумаг Республики Казахстан».
8. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 27.08.2013 № 212 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Приложение 1
к Перечню изменений
в некоторые нормативные правовые
акты Республики Казахстан
по вопросам регулирования,
контроля и надзора финансового
рынка и финансовых организаций
Приложение 1
к Правилам выдачи разрешения на
открытие банка, а также
лицензирования банковских и иных
операций, деятельности на рынке
ценных бумаг, осуществляемых банками
Фото (3x4 сантиметра)
Сведения об учредителе - физическом лице
___________________________________________
(наименование банка)
на «___» ________________ 20__ года
1. Учредитель
__________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество)
2. Дата рождения
__________________________________________________________________
3. Место рождения
__________________________________________________________________
4. Гражданство
__________________________________________________________________
5. Данные документа, удостоверяющего личность
__________________________________________________________________
6. Место проживания
__________________________________________________________________
7. Место работы, должность
__________________________________________________________________
8. Номер телефона (код города, рабочий и домашний)
__________________________________________________________________
9. Образование
__________________________________________________________________
(учебное заведение, год окончания, специальность)
10. Краткое резюме о трудовой деятельности
__________________________________________________________________
(место, должность, период работы)
11. Являлся ли учредитель первым руководителем совета директоров,
первым руководителем правления или его заместителем, главным
бухгалтером финансовой организации в период не более чем за один год
до принятия уполномоченным органом по регулированию и надзору
финансового рынка и финансовых организаций решения о консервации
финансовой организации, о принудительном выкупе ее акций, о лишении
лицензии финансовой организации, а также о принудительной ликвидации
финансовой организации или признании ее банкротом в установленном
законодательством Республики Казахстан порядке.
Подпись __________________ дата _________________
Приложение 2
к Перечню изменений
в некоторые нормативные правовые
акты Республики Казахстан
по вопросам регулирования,
контроля и надзора финансового
рынка и финансовых организаций
Приложение 2
к Правилам выдачи разрешения на
открытие банка, а также
лицензирования банковских и иных
операций, деятельности на рынке
ценных бумаг, осуществляемых банками
Сведения об учредителе - юридическом лице
___________________________________________________
(наименование банка)
на «___»___________ 20___ года
1. Учредитель
__________________________________________________________________
(наименование юридического лица)
2. Адрес
__________________________________________________________________
(почтовый индекс, город, улица, контактный телефон)
3. Государственная регистрация
__________________________________________________________________
(наименование документа, номер, дата, кем выдан)
4. Вид деятельности
__________________________________________________________________
(указать основные виды деятельности)
5. Является ли резидентом Республики Казахстан, нерезидентом
Республики Казахстан (нужное подчеркнуть).
6. Руководитель юридического лица – учредителя
__________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество, дата рождения)
Образование
__________________________________________________________________
(учебное заведение, год окончания, специальность)
Краткое резюме о трудовой деятельности
__________________________________________________________________
(место, должность, период работы)
7. Возникали ли в течение последних трех календарных лет у
юридического лица - учредителя крупные финансовые проблемы, в том
числе банкротство, консервация, санация:
__________________________________________________________________
(причины их возникновения)
__________________________________________________________________
(результаты решения этих проблем)
8. Укажите организации, в которых учредитель банка - юридическое лицо
является крупным акционером или владеет прямо и (или) косвенно
десятью или более процентами долей участия в уставном капитале:
наименование, место нахождения и данные о государственной регистрации
организации:
__________________________________________________________________
вид деятельности организации
__________________________________________________________________
участие в уставном капитале данного юридического лица
__________________________________________________________________
9. Укажите, в случае наличия, рейтинг организации, присвоенный одним
из рейтинговых агентств, перечень которых установлен постановлением
Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору
финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года №
55 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц,
необходимость наличия которого требуется в соответствии с
законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность
финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих
данный рейтинг, а также о внесении изменения в постановление
Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору
финансовых организаций от 25 октября 2004 года № 304»
(зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных
правовых актов под № 4139);
10. Являлся ли первый руководитель исполнительного органа либо органа
управления учредителя — юридического лица первым руководителем совета
директоров, первым руководителем правления (исполнительного органа) и
(или) его заместителем, главным бухгалтером финансовой организации в
период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом по
регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций
решения о консервации финансовой организации, о принудительном выкупе
ее акций, о лишении лицензии финансовой организации, а также о
принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее
банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан
порядке.
____________________________________
(подпись)
___________________________________
(дата)
__________________________________
(печать)
Приложение 3
к Перечню изменений
в некоторые нормативные правовые
акты Республики Казахстан
по вопросам регулирования,
контроля и надзора финансового
рынка и финансовых организаций
Приложение 3
к Правилам выдачи разрешения на
создание страховой
(перестраховочной) организации, а
также выдачи лицензии на право
осуществления страховой
(перестраховочной) деятельности и
деятельности страхового брокера
Фото (3x4 сантиметра)
Сведения об учредителе - физическом лице
_________________________________________________________________
(наименование страховой (перестраховочной) организации)
на «___» ___________ 20 __ года
1. Учредитель
_____________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при наличии))
2. Дата рождения
_____________________________________________________________________
3. Место рождения
_____________________________________________________________________
4. Гражданство
_____________________________________________________________________
5. Данные документа, удостоверяющего личность
_____________________________________________________________________
6. Место проживания
_____________________________________________________________________
7. Место работы, должность
_____________________________________________________________________
8. Номер телефона (код города, рабочий и домашний)
_____________________________________________________________________
9. Образование
_____________________________________________________________________
(учебное заведение, год окончания, специальность)
10. Краткое резюме о трудовой деятельности
_____________________________________________________________________
(место, должность, период работы)
11. Описание источников и сумм денег, используемых для создания
страховой (перестраховочной) организации с приложением подтверждающих
документов
_____________________________________________________________________
12. Сведения об участии учредителя в уставном капитале или владении
акциями иных юридических лиц:
наименование и место нахождения юридического лица
_____________________________________________________________________
вид их деятельности (перечислить основные виды деятельности)
_____________________________________________________________________
доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций,
принадлежащих учредителю, к общему количеству голосующих акций
отдельно по каждому юридическому лицу (в процентах)
_____________________________________________________________________
13. Являлся ли учредитель - физическое лицо первым руководителем
совета директоров, первым руководителем правления или его
заместителем, главным бухгалтером финансовой организации в период не
более чем за один год до принятия уполномоченным органом по
регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций
решения о консервации финансовой организации, о принудительном выкупе
ее акций, о лишении лицензии финансовой организации, а также о
принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее
банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан
порядке.
Подпись _________________ дата _________________
Приложение 4
к Перечню изменений
в некоторые нормативные правовые
акты Республики Казахстан
по вопросам регулирования,
контроля и надзора финансового
рынка и финансовых организаций
Приложение 4
к Правилам выдачи разрешения на
создание страховой
(перестраховочной) организации, а
также выдачи лицензии на право
осуществления страховой
(перестраховочной) деятельности и
деятельности страхового брокера
Сведения об учредителе - юридическом лице
_________________________________________________________________
(наименование страховой (перестраховочной) организации)
на «___» __________ 20 __ года
1. Учредитель
_____________________________________________________________________
(наименование юридического лица)
2. Адрес
_____________________________________________________________________
(почтовый индекс, город, улица, контактный телефон)
3. Государственная регистрация
_____________________________________________________________________
(наименование документа, номер, дата, кем выдан)
4. Вид деятельности
_____________________________________________________________________
(указать основные виды деятельности)
5. Является ли резидентом Республики Казахстан, нерезидентом
Республики Казахстан (нужное подчеркнуть)
_____________________________________________________________________
6. Руководитель юридического лица - учредителя страховой
(перестраховочной) организации
_____________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при наличии), дата рождения)
Образование
_____________________________________________________________________
(учебное заведение, год окончания, специальность)
7. Возникали ли в течение последних трех календарных лет у
юридического лица - учредителя крупные финансовые проблемы, в том
числе банкротство, консервация, санация:
_____________________________________________________________________
(причины их возникновения)
_____________________________________________________________________
(результаты решения этих проблем).
8. Укажите организации, в которых учредитель страховой
(перестраховочной) организации - юридическое лицо является крупным
акционером или владеет прямо и (или) косвенно десятью или более
процентами долей участия в уставном капитале:
наименование и место нахождения организации:
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
данные о государственной регистрации (перерегистрации) организации:
_____________________________________________________________________
вид деятельности организации:
_____________________________________________________________________
участие в уставном капитале данного юридического лица:
_____________________________________________________________________
9. Укажите, в случае наличия, рейтинг организации, присвоенный одним
из рейтинговых агентств, перечень которых установлен постановлением
Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору
финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года №
55 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц,
необходимость наличия которого требуется в соответствии с
законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность
финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих
данный рейтинг, а также о внесении изменения в постановление
Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору
финансовых организаций от 25 октября 2004 года № 304»
(зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных
правовых актов под № 4139);
10. Являлся ли первый руководитель исполнительного органа либо органа
управления учредителя — юридического лица первым руководителем совета
директоров, первым руководителем правления (исполнительного органа) и
(или) его заместителем, главным бухгалтером финансовой организации в
период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом по
регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций
решения о консервации финансовой организации, о принудительном выкупе
ее акций, о лишении лицензии финансовой организации, а также о
принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее
банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан
порядке.
____________________________________
(подпись)
___________________________________
(дата)
__________________________________
(печать)
Приложение 5
к Перечню изменений
в некоторые нормативные правовые
акты Республики Казахстан
по вопросам регулирования,
контроля и надзора финансового
рынка и финансовых организаций
Приложение 4
к Правилам выдачи разрешения
на государственную регистрацию
накопительных пенсионных
фондов в органах юстиции
Сноска. Приложение 5 утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 27.08.2013 № 212 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).