В соответствии с Законом Республики Казахстан от 5 июля 2012 года "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам организации деятельности Национального Банка Республики Казахстан, регулирования финансового рынка и финансовых организаций" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемый перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций в которые вносятся изменения (далее - Перечень).
2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
Действие пункта 6 Перечня распространяется на правоотношения, возникшие с 1 мая 2012 года.
Председатель | |
Национального Банка | Г. Марченко |
| Утвержден постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2012 года № 235 |
Перечень
нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам
регулирования, контроля и надзора финансового рынка и
финансовых организаций в которые вносятся изменения
1. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 29.04.2016 № 115 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
2. Утратил силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 30.03.2020 № 36 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).3. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 апреля 2007 года № 122 "Об утверждении Правил выдачи разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации, а также выдачи лицензии на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности и деятельности страхового брокера" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4731) следующие изменения:
в Правилах выдачи разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации, а также выдачи лицензии на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности и деятельности страхового брокера, утвержденных указанным постановлением:
преамбулу изложить в следующей редакции:
"Настоящие Правила выдачи разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации, а также выдачи лицензии на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности и деятельности страхового брокера (далее – Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности" (далее - Закон), от 1 июля 2003 года "Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств" (далее - Закон о ГПО транспортных средств), от 1 июля 2003 года "Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности перевозчика перед пассажирами" (далее - Закон о ГПО перевозчиков), от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", от 2 июля 2003 года "Об акционерных обществах", от 10 марта 2004 года "Об обязательном страховании в растениеводстве" (далее - Закон об обязательном страховании в растениеводстве), от 7 февраля 2005 года "Об обязательном страховании работника от несчастных случаев при исполнении им трудовых (служебных) обязанностей" (далее - Закон об обязательном страховании работника от несчастных случаев), от 11 января 2007 года "О лицензировании" и определяют порядок и условия выдачи разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации, а также требования к содержанию документов, представляемых в Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган) для получения разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации, порядок и условия выдачи лицензии на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности и деятельности страхового брокера, а также устанавливают требования к содержанию документов, представляемых для получения лицензии.";
пункт 1 изложить следующей редакции:
"1. Для получения разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации в уполномоченный орган представляются документы, предусмотренные статьей 27 Закона.";
пункт 10 изложить в следующей редакции:
"10. Титульный лист всех экземпляров учредительных документов страховой (перестраховочной) организации содержит в правом верхнем углу следующую формулировку: "Согласовано с Комитетом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан. Председатель (Заместитель Председателя) _____________________".
Данные документы скрепляются печатью уполномоченного органа. Один экземпляр согласованных учредительных документов страховой (перестраховочной) организации подшивается в юридическое дело страховой (перестраховочной) организации. Остальные экземпляры возвращаются заявителю для прохождения государственной регистрации в органах юстиции.";
пункт 17 изложить в следующей редакции:
"17. Документами, подтверждающими полную оплату установленного уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций минимального размера уставного капитала страховой (перестраховочной) организации, являются платежные документы (платежные поручения, приходные кассовые ордера), подтверждающие его оплату учредителями, акционерами, а также свидетельство о государственной регистрации выпуска ценных бумаг.";
приложение 3 изложить согласно приложению 3 к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций в которые вносятся изменения;
приложение 4 изложить согласно приложению 4 к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций в которые вносятся изменения.
4. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 27.08.2013 № 212 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
5. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 июня 2007 года № 168 "Об утверждении Правил лицензирования банковских операций, осуществляющих организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4873) следующие изменения:
заголовок изложить в следующей редакции:
"Об утверждении Правил лицензирования банковских операций, осуществляемые организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций";
пункт 1 изложить в следующей редакции:
"1. Утвердить прилагаемые Правила лицензирования банковских операций, осуществляемые организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций (далее - Правила)";
в Правилах лицензирования организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, утвержденных указанным постановлением:
заголовок изложить в следующей редакции:
"Правила лицензирования банковских операций, осуществляемые организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций";
преамбулу изложить в следующей редакции:
"Настоящие Правила лицензирования банковских операций, осуществляемые организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций (далее - Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее - Закон о банках), от 23 декабря 1995 года "Об ипотеке недвижимого имущества" (далее - Закон об ипотеке недвижимого имущества), от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг", от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", от 11 января 2007 года "О лицензировании" (далее - Закон о лицензировании) и определяют порядок и условия лицензирования банковских операций осуществляемые организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, лицензирование которых относится к компетенции Комитета по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган).";
пункт 4 изложить в следующей редакции:
"4. Для получения лицензии заявитель представляет в уполномоченный орган следующие документы:
1) заявление согласно приложению 1 к Правилам;
2) нотариально засвидетельствованные копии устава и свидетельства о государственной регистрации заявителя в качестве юридического лица;
3) документ, подтверждающий уплату в бюджет лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности;
4) бизнес-план по всем планируемым банковским операциям, раскрывающий цели получения лицензии, определение сегмента рынка, на который ориентирован заявитель, виды услуг, план маркетинга (формирования клиентуры), источники финансирования деятельности организации, прогноз доходов и расходов за первые три финансовых (операционных) года и показывающий, что заявитель обладает организационной структурой, соответствующей планам его деятельности;
5) правила об общих условиях проведения банковских операций небанковской организации в соответствии с требованиями банковского законодательства Республики Казахстан;
6) сведения о первом руководителе исполнительного органа и главном бухгалтере небанковской организации на электронном и бумажном носителях согласно приложению 2 к Правилам;
7) сведения об акционерах (участниках) согласно приложению 3 к Правилам по состоянию на дату, предшествующую дате представления документов;
8) список филиалов (при наличии таковых), которые будут проводить отдельные виды банковских операций, и нотариально засвидетельствованные копии положений о таких филиалах;
9) документы, подтверждающие полную оплату минимального размера уставного капитала - платежные поручения, приходные кассовые ордера (за исключением юридических лиц в организационно-правовой форме акционерного общества).
Минимальный размер уставного капитала по каждому виду небанковской организации устанавливается уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций и в пределах этих сумм должен быть оплачен только деньгами (за исключением оператора межбанковской системы переводов денег, а также отдельных случаев, когда решением национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса может быть предусмотрен иной размер и порядок формирования уставного капитала небанковской организации).
Требования по оплате минимального размера уставного капитала не распространяются на некоммерческие организации, формирование уставного капитала которых не предусмотрено законодательными актами Республики Казахстан.";
пункт 8 изложить в следующей редакции:
"8. Фондовая биржа, центральный депозитарий для получения лицензии представляют документы, указанные в подпунктах 1), 3), 4), 5) пункта 4 Правил.";
пункт 18 изложить в следующей редакции:
"18. Юридическое лицо, обладающее лицензией на проведение отдельных видов банковских операций, в случаях изменения места нахождения, указанного в заявлении на получение лицензии, а также внесения изменений и дополнений в документы, указанные подпунктах 2), 6), 7) пункта 4 Правил, представляет измененные и дополненные документы в уполномоченный орган в течение четырнадцати дней со дня внесения таких изменений и дополнений.";
пункты 22, 23, 24 и 25 изложить в следующей редакции:
"22. Уполномоченный орган при утере, порче лицензии небанковской организации в течение двух рабочих дней со дня получения письменного заявления небанковской организации производит выдачу дубликата лицензии с присвоением нового номера и надписью "Дубликат" в правом верхнем углу.
23. Уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций и уполномоченный орган может применить к небанковской организации ограниченные меры воздействия и (или) санкции, по основаниям, предусмотренным статьей 46, подпунктами а), б) пункта 2 статьи 47 Закона о банках, статьей 5-4 Закона об ипотеке недвижимого имущества и статьей 3-1 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг".
24. Решение уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций о приостановлении либо лишении лицензии направляется для исполнения небанковской организации и публикуется в официальных изданиях уполномоченного органа.
25. Небанковская организация, лицензия у которой приостановлена, ежемесячно не позднее десятого числа каждого месяца (до даты возобновления действия лицензии либо окончания срока приостановления лицензии) уведомляет уполномоченный орган о мероприятиях, проведенных небанковской организацией по устранению выявленных нарушений.
Небанковская организация, в отношении которой принято решение уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций о лишении лицензии:
1) в течение десяти рабочих дней с даты принятия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций решения о лишении лицензии возвращает лицензию в уполномоченный орган;
2) в двухмесячный срок с даты принятия решения уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций решения о лишении лицензии представляет в уполномоченный орган документы, подтверждающие перерегистрацию в органах юстиции в связи с изменением наименования (для ипотечных организаций), а также регистрацию изменений и дополнений в учредительные документы (в случае внесения изменений и дополнений в учредительные документы по основаниям изменения вида деятельности, не влекущих перерегистрацию небанковской организации), и копию уведомления небанковской организацией органов налоговой службы о лишении лицензии.";
пункт 27 изложить в следующей редакции:
"27. Информация о выдаче, лишении, приостановлении, прекращении и возобновлении лицензий уполномоченным органом раскрывается путем ее размещения на о интернет–ресурсе уполномоченного органа либо по запросам заинтересованных лиц.".
6. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 22.10.2014 № 196.
7. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 26.02.2014 № 25 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
8. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 27.08.2013 № 212 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
| Приложение 1 к Перечню изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций |
Сведения об учредителе - физическом лице
Сноска. Приложение 1 утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 30.03.2020 № 36 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
| Приложение 2 к Перечню изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций |
|
Сведения об учредителе - юридическом лице
Сноска. Приложение 2 утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 30.03.2020 № 36 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
Сведения об учредителе - физическом лице
_________________________________________________________________
(наименование страховой (перестраховочной) организации)
на "___" ___________ 20 __ года
1. Учредитель
_____________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при наличии))
2. Дата рождения
_____________________________________________________________________
3. Место рождения
_____________________________________________________________________
4. Гражданство
_____________________________________________________________________
5. Данные документа, удостоверяющего личность
_____________________________________________________________________
6. Место проживания
_____________________________________________________________________
7. Место работы, должность
_____________________________________________________________________
8. Номер телефона (код города, рабочий и домашний)
_____________________________________________________________________
9. Образование
_____________________________________________________________________
(учебное заведение, год окончания, специальность)
10. Краткое резюме о трудовой деятельности
_____________________________________________________________________
(место, должность, период работы)
11. Описание источников и сумм денег, используемых для создания
страховой (перестраховочной) организации с приложением подтверждающих
документов
_____________________________________________________________________
12. Сведения об участии учредителя в уставном капитале или владении
акциями иных юридических лиц:
наименование и место нахождения юридического лица
_____________________________________________________________________
вид их деятельности (перечислить основные виды деятельности)
_____________________________________________________________________
доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций,
принадлежащих учредителю, к общему количеству голосующих акций
отдельно по каждому юридическому лицу (в процентах)
_____________________________________________________________________
13. Являлся ли учредитель - физическое лицо первым руководителем
совета директоров, первым руководителем правления или его
заместителем, главным бухгалтером финансовой организации в период не
более чем за один год до принятия уполномоченным органом по
регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций
решения о консервации финансовой организации, о принудительном выкупе
ее акций, о лишении лицензии финансовой организации, а также о
принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее
банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан
порядке.
Подпись _________________ дата _________________
Сведения об учредителе - юридическом лице
_________________________________________________________________
(наименование страховой (перестраховочной) организации)
на "___" __________ 20 __ года
1. Учредитель
_____________________________________________________________________
(наименование юридического лица)
2. Адрес
_____________________________________________________________________
(почтовый индекс, город, улица, контактный телефон)
3. Государственная регистрация
_____________________________________________________________________
(наименование документа, номер, дата, кем выдан)
4. Вид деятельности
_____________________________________________________________________
(указать основные виды деятельности)
5. Является ли резидентом Республики Казахстан, нерезидентом
Республики Казахстан (нужное подчеркнуть)
_____________________________________________________________________
6. Руководитель юридического лица - учредителя страховой
(перестраховочной) организации
_____________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при наличии), дата рождения)
Образование
_____________________________________________________________________
(учебное заведение, год окончания, специальность)
7. Возникали ли в течение последних трех календарных лет у
юридического лица - учредителя крупные финансовые проблемы, в том
числе банкротство, консервация, санация:
_____________________________________________________________________
(причины их возникновения)
_____________________________________________________________________
(результаты решения этих проблем).
8. Укажите организации, в которых учредитель страховой
(перестраховочной) организации - юридическое лицо является крупным
акционером или владеет прямо и (или) косвенно десятью или более
процентами долей участия в уставном капитале:
наименование и место нахождения организации:
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
данные о государственной регистрации (перерегистрации) организации:
_____________________________________________________________________
вид деятельности организации:
_____________________________________________________________________
участие в уставном капитале данного юридического лица:
_____________________________________________________________________
9. Укажите, в случае наличия, рейтинг организации, присвоенный одним
из рейтинговых агентств, перечень которых установлен постановлением
Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору
финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года №
55 "Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц,
необходимость наличия которого требуется в соответствии с
законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность
финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих
данный рейтинг, а также о внесении изменения в постановление
Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору
финансовых организаций от 25 октября 2004 года № 304"
(зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных
правовых актов под № 4139);
10. Являлся ли первый руководитель исполнительного органа либо органа
управления учредителя — юридического лица первым руководителем совета
директоров, первым руководителем правления (исполнительного органа) и
(или) его заместителем, главным бухгалтером финансовой организации в
период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом по
регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций
решения о консервации финансовой организации, о принудительном выкупе
ее акций, о лишении лицензии финансовой организации, а также о
принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее
банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан
порядке.
____________________________________
(подпись)
___________________________________
(дата)
__________________________________
(печать)
Сноска. Приложение 5 утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 27.08.2013 № 212 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).