В соответствии с Законом Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан» и в целях совершенствования нормативных правовых актов Национального Банка Республики Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемую Инструкцию по осуществлению мониторинга источников спроса и предложения, а также направлений использования иностранной валюты на внутреннем валютном рынке.
2. Признать утратившими силу:
1) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 октября 2005 года № 135 «Об утверждении Инструкции о перечне, формах и сроках представления уполномоченными банками отчетности по источникам спроса и предложения на внутреннем валютном рынке» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3960);
2) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 июля 2010 года № 64 «О внесении дополнений и изменений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 октября 2005 года № 135 «Об утверждении Инструкции о перечне, формах и сроках представления уполномоченными банками отчетности по источникам спроса и предложения на внутреннем валютном рынке» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6446).
3. Настоящее постановление вводится в действие с 1 октября 2012 года и подлежит официальному опубликованию.
Председатель
Национального Банка Г. Марченко
«СОГЛАСОВАНО»
Агентство
Республики Казахстан
по статистике
Председатель Смаилов А.А.
21 августа 2012 года
Утверждена
постановлением Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 27 июля 2012 года № 221
Инструкция
по осуществлению мониторинга источников спроса и предложения,
а также направлений использования иностранной валюты на
внутреннем валютном рынке
1. Общие положения
1. Настоящая Инструкция по осуществлению мониторинга источников спроса и предложения, а также направлений использования иностранной валюты на внутреннем валютном рынке (далее – Инструкция) разработана в соответствии с законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан», от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» и от 13 июня 2005 года «О валютном регулировании и валютном контроле».
2. Целью мониторинга источников спроса и предложения, а также направлений использования иностранной валюты на внутреннем валютном рынке являются идентификация и оценка источников поступления (расходования), целей покупки (продажи) иностранной валюты посредством сбора информации об операциях банков и их клиентов на внутреннем валютном рынке, о движении денег по банковским счетам клиентов и о переводах без открытия банковского счета в иностранной валюте.
Сноска. Пункт 2 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 16.03.2015 № 33 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
3. Инструкция определяет субъектов мониторинга источников спроса и предложения, а также направлений использования иностранной валюты на внутреннем валютном рынке, и формы и сроки представления отчетности для его осуществления.
4. Отчетность по источникам спроса и предложения на внутреннем валютном рынке, а также направлениям использования иностранной валюты на внутреннем валютном рынке (далее – отчетность) представляется банками второго уровня, акционерным обществом «Банк Развития Казахстана» и акционерным обществом «Казпочта» (далее – банки).
5. Для целей Инструкции к клиентам банка относятся физические лица - резиденты и нерезиденты, включая зарегистрированных в качестве хозяйствующих субъектов без образования юридического лица, а также юридические лица - резиденты и нерезиденты, не являющиеся банками, включая их филиалы и представительства, у которых открыты банковские счета в данном банке.
6. При составлении отчетности классификация операций осуществляется согласно Правилам применения кодов секторов экономики и назначения платежей и представления сведений по платежам в соответствии с ними, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 15 ноября 1999 года № 388 «Об утверждении Правил применения кодов секторов экономики и назначения платежей и представления сведений по платежам в соответствии с ними», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 1011, с учетом предусмотренной формами отчетности детализации.
Сноска. Пункт 6 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 16.03.2015 № 33 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
2. Формы и сроки представления отчетности
7. Отчетность предоставляется в электронном виде в центральный аппарат Национального Банка Республики Казахстан (далее – Национальный Банк) и включает:
1) форму, предназначенную для сбора административных данных, «Сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским счетам клиентов и переводам без открытия банковского счета», установленную приложением 1 к Инструкции;
2) форму, предназначенную для сбора административных данных, «Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты банком и его клиентами», установленную приложением 2 к Инструкции;
3) форму, предназначенную для сбора административных данных, «Отчет о движении денег на банковских счетах клиентов в иностранной валюте», установленную приложением 3 к Инструкции;
4) форму, предназначенную для сбора административных данных, «Отчет об операциях клиентов банка с крупными объемами покупки иностранной валюты», установленную приложением 4 к Инструкции.
Сноска. Пункт 7 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 16.03.2015 № 33 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
8. Отчетность представляется в целом по системе банка на основе информации по всем банковским счетам клиентов и переводам без открытия банковского счета в иностранной валюте, а также сведений по операциям между клиентами одного банка и переводам денег по банковским счетам одного клиента.
9. Банки ежемесячно до пятнадцатого числа (включительно) месяца, следующего за отчетным, представляют отчеты по формам, установленным в приложениях 1, 2, 3, 4 к Инструкции.
Сноска. Пункт 9 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 16.03.2015 № 33 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
10. Если последний день срока представления отчетности приходится на нерабочий день, днем окончания срока представления отчетности считается следующий за ним рабочий день.
11. Исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 16.03.2015 № 33 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Приложение 1
к Инструкции по осуществлению
мониторинга источников спроса
и предложения, а также направлений
использования иностранной валюты
на внутреннем валютном рынке
Сноска. Приложение 1 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 16.03.2015 № 33 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Форма, предназначенная для сбора административных данных
«Сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским
счетам клиентов и переводам без открытия банковского счета»
Отчетный период: за _______________ 20___ года
Индекс: 1-INV
Периодичность: ежемесячная
Представляет: уполномоченный банк
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно до 15 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным.
Форма
_________________________________________________________________
(полное наименование уполномоченного банка)
№ |
Наименование показателя |
Код строки |
Всего |
резидентов |
нерезидентов |
||
в том числе по операциям: с |
в том числе по операциям: с |
||||||
резидентами |
нерезидентами |
резидентами |
нерезидентами |
||||
А |
Б |
В |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
Раздел 1. Поступление иностранной валюты в пользу клиентов |
|||||||
1 |
Всего |
10000 |
|||||
2 |
в том числе: |
||||||
3 |
платежи и переводы денег контрпартнеров на банковские счета: |
11000 |
|||||
4 |
физических лиц |
11100 |
|||||
5 |
юридических лиц |
11200 |
|||||
6 |
в том числе по операциям: |
||||||
7 |
продажа товаров и нематериальных активов |
11210 |
|||||
8 |
предоставление услуг |
11220 |
|||||
9 |
получение основной суммы долга и доходов по выданным займам |
11230 |
|||||
10 |
привлечение займов |
11240 |
|||||
11 |
из них от: |
||||||
12 |
банков-резидентов |
11241 |
Х |
Х |
|||
13 |
нерезидентов |
11242 |
Х |
Х |
|||
14 |
операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале: |
11250 |
|||||
15 |
резидентов |
11251 |
|||||
16 |
нерезидентов |
11252 |
|||||
17 |
прочие переводы денег |
11260 |
|||||
18 |
переводы без открытия банковского счета |
12000 |
|||||
19 |
переводы клиентами денег со своих банковских счетов |
13000 |
Х |
Х |
|||
20 |
из них открытых в: |
||||||
21 |
банках-резидентах |
13001 |
Х |
Х |
|||
22 |
банках-нерезидентах |
13002 |
Х |
Х |
|||
23 |
покупка иностранной валюты за тенге |
14000 |
|||||
24 |
в том числе: |
||||||
25 |
физическими лицами |
14100 |
|||||
26 |
юридическими лицами |
14200 |
|||||
27 |
зачисление наличной иностранной валюты на банковские счета |
15000 |
|||||
28 |
из них: |
||||||
29 |
физическими лицами |
15100 |
|||||
30 |
юридическими лицами |
15200 |
|||||
Раздел 2. Снятие и/или перевод иностранной валюты клиентами |
|||||||
31 |
Всего |
20000 |
|||||
32 |
в том числе: |
||||||
33 |
платежи и переводы денег контрпартнерам с банковских счетов: |
21000 |
|||||
34 |
физических лиц |
21100 |
|||||
35 |
юридических лиц |
21200 |
|||||
36 |
в том числе по операциям: |
||||||
37 |
покупка товаров и нематериальных активов |
21210 |
|||||
38 |
получение услуг |
21220 |
|||||
39 |
выдача займов |
21230 |
|||||
40 |
выполнение обязательств по займам |
21240 |
|||||
41 |
из них по привлеченным от: |
||||||
42 |
банков-резидентов |
21241 |
Х |
Х |
|||
43 |
нерезидентов |
21242 |
Х |
Х |
|||
44 |
операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале: |
21250 |
|||||
45 |
резидентов |
21251 |
|||||
46 |
нерезидентов |
21252 |
|||||
47 |
прочие переводы денег |
21260 |
|||||
48 |
переводы без открытия банковского счета |
22000 |
|||||
49 |
переводы клиентами денег на свои банковские счета |
23000 |
Х |
Х |
|||
50 |
из них открытых в: |
||||||
51 |
банках-резидентах |
23001 |
Х |
Х |
|||
52 |
банках-нерезидентах |
23002 |
Х |
Х |
|||
53 |
продажа иностранной валюты за тенге |
24000 |
|||||
54 |
в том числе: |
||||||
55 |
физическими лицами |
24100 |
|||||
56 |
юридическими лицами |
24200 |
|||||
57 |
снятие наличной иностранной валюты со своих банковских счетов |
25000 |
|||||
58 |
из них: |
||||||
59 |
физическими лицами |
25100 |
|||||
60 |
юридическими лицами |
25200 |
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
__________________________________________________________ __________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер ________________________________________ __________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель: ______________________ ________ _______ ________ _______
должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись телефон
Дата подписания отчета «___» __________ 20 ___ года
Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных
«Сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским
счетам клиентов и переводам без открытия банковского счета»
1. Общие положения
1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы «Сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским счетам клиентов и переводам без открытия банковского счета» (далее – Форма 1).
2. Форма 1 разработана в соответствии с подпунктом 11) части первой статьи 56 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан».
3. Форма 1 заполняется в разрезе источников поступления и направлений использования иностранной валюты.
4. Форма 1 состоит из двух разделов:
раздел 1 - Поступление иностранной валюты в пользу клиентов;
раздел 2 - Снятие и/или перевод иностранной валюты клиентами.
5. Форма 1 заполняется в тысячах тенге. При заполнении Формы 1 используется курс обмена валют, принятый в целях бухгалтерского учета, на дату совершения операции. Для данных в тысячах единиц сумма менее пятисот единиц округляется до нуля, а сумма, равная пятистам и более единицам, округляется до тысячи единиц.
2. Пояснение по заполнению Формы 1
6. При заполнении Формы 1 обеспечивается выполнение следующихусловий:
графа 1 по всем строкам равна сумме граф 2, 3, 4, 5;
строка с кодом 10000 = строка с кодом 11000 + строка с кодом 12000 + строка с кодом 13000 + строка с кодом 14000 + строка с кодом 15000;
строка с кодом 11000 = строка с кодом 11100 + строка с кодом
11200;
строка с кодом 11200 = строка с кодом 11210 + строка с кодом 11220 + строка с кодом 11230 + строка с кодом 11240 + строка с кодом 11250 + строка с кодом 11260;
строка с кодом 11240 >= строка с кодом 11241 + строка с кодом 11242;
в строке с кодом 11241 займы, привлеченные от банков-резидентов, включают также займы, привлеченные клиентами от банка, предоставляющего отчет;
строка с кодом 11250 = строка с кодом 11251 + строка с кодом 11252;
в строке с кодом 11260 прочие переводы денег включают также переводы с использованием платежных карточек;
строка с кодом 13000 = строка с кодом 13001 + строка с кодом 13002;
в строке с кодом 13001 переводы клиентами денег со своих банковских счетов, открытых в банках-резидентах, включают также переводы клиентами денег с банковского счета, открытого в банке, предоставляющем отчет (внутрибанковские переводы);
строка с кодом 14000 = строка с кодом 14100 + строка с кодом 14200;
строка с кодом 15000 = строка с кодом 15100 + строка с кодом 15200;
строка с кодом 20000 = строка с кодом 21000 + строка с кодом 22000 + строка с кодом 23000 + строка с кодом 24000 + строка с кодом 25000;
строка с кодом 21000 = строка с кодом 21100 + строка с кодом 21200;
строка с кодом 21200 = строка с кодом 21210 + строка с кодом 21220 + строка с кодом 21230 + строка с кодом 21240 + строка с кодом 21250 + строка с кодом 21260;
строка с кодом 21240 >= строка с кодом 21241 + строка с кодом 21242;
в строке с кодом 21241 операции по выполнению обязательств по займам, привлеченным клиентами от банков-резидентов, включают также операции по выполнению обязательств по займам, привлеченным клиентами от банка, предоставляющего отчет;
строка с кодом 21250 = строка с кодом 21251 + строка с кодом 21252;
в строке с кодом 21260 прочие переводы денег включают также переводы с использованием платежных карточек;
строка с кодом 23000 = строка с кодом 23001 + строка с кодом 23002;
в строке с кодом 23001 переводы клиентами денег на свои банковские счета, открытые в банках-резидентах включают также переводы клиентами денег на свои банковские счета, открытые в банке, предоставляющем отчет (внутрибанковские переводы);
строка с кодом 24000 = строка с кодом 24100 + строка с кодом 24200;
строка с кодом 25000 = строка с кодом 25100 + строка с кодом 25200.
Приложение 2
к Инструкции по осуществлению
мониторинга источников спроса
и предложения, а также направлений
использования иностранной валюты
на внутреннем валютном рынке
Сноска. Приложение 2 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 16.03.2015 № 33 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Форма, предназначенная для сбора административных данных
«Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты банком и его клиентами»
Отчетный период: за _______________ 20___ года
Индекс: 2-INV
Периодичность: ежемесячная
Представляет: уполномоченный банк
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно до 15 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным.
Форма
_________________________________________________________________
(полное наименование уполномоченного банка)
Раздел 1. Операции банка
№ |
Наименование показателя |
Код строки |
Всего (тысяч тенге) |
Из них по видам валют (в тысячах единиц валюты) |
|||
USD |
EUR |
RUB |
СNY |
||||
А |
Б |
В |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
1 |
Покупка иностранной валюты банком |
110000 |
|||||
2 |
в том числе: |
||||||
3 |
у клиентов банка |
110001 |
|||||
4 |
на Казахстанской фондовой бирже |
110002 |
|||||
5 |
на межбанковском рынке |
110003 |
|||||
6 |
Продажа иностранной валюты банком |
120000 |
|||||
7 |
в том числе: |
||||||
8 |
клиентам банка |
120001 |
|||||
9 |
на Казахстанской фондовой бирже |
120002 |
|||||
10 |
на межбанковском рынке |
120003 |
Раздел 2. Операции клиентов банка
в тысячах тенге
№ |
Наименование показателя |
Код строки |
Всего |
в том числе: |
|||
за тенге |
за другую иностранную валюту |
||||||
клиентами банка |
|||||||
резидентами |
нерезидентами |
резидентами |
нерезидентами |
||||
А |
Б |
В |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
1 |
Покупка иностранной валюты клиентами банка |
210000 |
|||||
2 |
в том числе: |
||||||
3 |
физическими лицами |
211000 |
|||||
4 |
из них зачислено на собственные банковские счета клиентов в иностранной валюте |
211400 |
|||||
5 |
юридическими лицами |
212000 |
|||||
6 |
из них зачислено на собственные банковские счета клиентов в иностранной валюте |
212400 |
|||||
7 |
в том числе для целей: |
||||||
8 |
проведения обменных операций с наличной иностранной валютой (уполномоченные организации) |
212410 |
Х |
Х |
|||
9 |
осуществления платежей и переводов денег |
212420 |
|||||
10 |
в том числе по операциям: |
||||||
11 |
покупка товаров и нематериальных активов |
212421 |
|||||
12 |
получение услуг |
212422 |
|||||
13 |
выплата дивидендов и иных доходов по участию в капитале |
212423 |
|||||
14 |
предоставление/выдача займов |
212424 |
|||||
15 |
выполнение обязательств по займам |
212425 |
|||||
16 |
операции с ценными бумагами |
212426 |
|||||
17 |
прочее |
212427 |
|||||
18 |
размещение на сберегательных вкладах в банках-резидентах |
212430 |
|||||
19 |
перевод собственных средств на счета в банках-нерезидентах |
212440 |
|||||
20 |
Продажа иностранной валюты клиентами банка |
220000 |
|||||
21 |
в том числе: |
||||||
22 |
физическими лицами |
221000 |
|||||
23 |
из них зачислено на собственные банковские счета клиентов в национальной валюте |
221400 |
Х |
Х |
|||
24 |
юридическими лицами |
222000 |
|||||
25 |
из них зачислено на собственные банковские счета клиентов в национальной валюте |
222400 |
Х |
Х |
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_________________________________________ ___________________________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер ________________________________________ __________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель: ______________________ ________ _______ ________ _______
должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись телефон
Дата подписания отчета «___» __________ 20 ___ года
Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных
«Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты банком и его клиентами»
1. Общие положения
1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы «Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты банком и его клиентами» (далее – Форма 2).
2. Форма 2 разработана в соответствии с подпунктом 11) части первой статьи 56 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан».
3. Форма 2 отражает объемы покупки и продажи иностранной валюты банком (Раздел 1. «Операции банка») и клиентами банка (Раздел 2. «Операции клиентов банка»).
4. При заполнении Формы 2 используется курс обмена валют, принятый в целях бухгалтерского учета, на дату совершения операции. В Форме 2 отражаются объемы покупки и продажи иностранной валюты как за тенге, так и за другую валюту, с фактической поставкой базового актива на дату валютирования. Для данных в тысячах единиц сумма менее пятисот единиц округляется до нуля, а сумма, равная пятистам и более единицам, округляется до тысячи единиц.
2. Пояснение по заполнению Формы 2
5. По графе 1 Раздела 1 и Раздела 2 отражаются общие объемы покупаемой или продаваемой иностранной валюты в тысячах тенге. По графам 2, 3, 4, 5 Раздела 1 отражаются, соответственно, объемы покупаемых и продаваемых долларов США (USD), евро (EUR), российских рублей (RUB) и китайских юаней (СNY) в тысячах единиц соответствующей валюты.
6. Строки с кодами 110000 и 120000 Раздела 1 включают сведения по обменным операциям с клиентами банка (за исключением операций с физическими лицами через обменные пункты банка) и операциям, совершенным на Казахстанской фондовой бирже и межбанковском рынке.
7. В Разделе 2 данные отражаются в разрезе операций покупки (продажи) иностранной валюты за тенге и за другую иностранную валюту, а также операций, осуществляемых клиентами-резидентами и клиентами-нерезидентами.
В Раздел 2 не включаются операции физических лиц по покупке (продаже) иностранной валюты через обменные пункты банка.
8. При заполнении Формы 2 обеспечивается выполнение следующих условий:
строка с кодом 110000 >= строка с кодом 110001 + строка с кодом 110002 + строка с кодом 110003;
строка с кодом 120000 >= строка с кодом 120001 + строка с кодом 120002 + строка с кодом 120003;
в Разделе 2 графа 1 по всем строкам равна сумме граф 2, 3, 4, 5;
строка с кодом 210000 = строка с кодом 211000 + строка с кодом 212000;
строка с кодом 211000 >= строка с кодом 211400;
строка с кодом 212000 >= строка с кодом 212400;
строка с кодом 212400 = строка с кодом 212410 + строка с кодом 212420 + строка с кодом 212430 + строка с кодом 212440;
строка с кодом 212420 = строка с кодом 212421 + строка с кодом 212422 + строка с кодом 212423 + строка с кодом 212424 + строка с кодом 212425 + строка с кодом 212426 + строка с кодом 212427;
строка с кодом 220000 = строка с кодом 221000 + строка с кодом 222000;
строка с кодом 221000 >= строка с кодом 221400;
строка с кодом 222000 >= строка с кодом 222400.
При заполнении Формы 2 обеспечивается следующее согласование данных Формы 2 и Формы 1:
строка с кодом 211400 графа 2 Формы 2 = строка с кодом 14100 (графа 2 + графа 3) Формы 1;
строка с кодом 211400 графа 3 Формы 2 = строка с кодом 14100 (графа 4 + графа 5) Формы 1;
строка с кодом 212400 графа 2 Формы 2 = строка с кодом 14200 (графа 2 + графа 3) Формы 1;
строка с кодом 212400 графа 3 Формы 2 = строка с кодом 14200 (графа 4 + графа 5) Формы 1;
строка с кодом 221400 графа 2 Формы 2 = строка с кодом 24100 (графа 2 + графа 3) Формы 1;
строка с кодом 221400 графа 3 Формы 2 = строка с кодом 24100 (графа 4 + графа 5) Формы 1;
строка с кодом 222400 графа 2 Формы 2 = строка с кодом 24200 (графа 2 + графа 3) Формы 1;
строка с кодом 222400 графа 3 Формы 2 = строка с кодом 24200 (графа 4 + графа 5) Формы 1.
Приложение 3
к Инструкции по осуществлению
мониторинга источников спроса
и предложения, а также направлений
использования иностранной валюты
на внутреннем валютном рынке
Сноска. Приложение 3 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 16.03.2015 № 33 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Форма, предназначенная для сбора административных данных
«Отчет о движении денег на банковских счетах клиентов в иностранной
валюте»
Отчетный период: за _______________ 20___ года
Индекс: 3-INV
Периодичность: ежемесячная
Представляет: уполномоченный банк
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно до 15 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным.
Форма
______________________________________________________________
(полное наименование уполномоченного банка)
в тысячах единиц валюты банковского счета
№ |
№ |
Код строки |
Всего |
1 |
... |
||||||
Наименование клиента |
|||||||||||
Бизнес-идентификационный номер (БИН) клиента |
|||||||||||
Наименование показателя\Валюта банковского счета |
USD |
EUR |
RUB |
USD |
EUR |
RUB |
USD |
EUR |
RUB |
||
А |
Б |
В |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
1 |
Остаток на начало периода |
100000 |
|||||||||
2 |
Поступление на банковские счета клиентов в иностранной валюте, всего |
210000 |
|||||||||
3 |
в том числе от: |
||||||||||
4 |
резидентов |
211000 |
|||||||||
5 |
в том числе по операциям: |
||||||||||
6 |
продажа товаров и нематериальных активов |
211110 |
|||||||||
7 |
предоставление услуг |
211120 |
|||||||||
8 |
получение основной суммы долга и доходов по выданным займам |
211130 |
|||||||||
9 |
привлечение займов от банков-резидентов |
211140 |
|||||||||
10 |
операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале: |
211150 |
|||||||||
11 |
резидентов |
211151 |
|||||||||
12 |
нерезидентов |
211152 |
|||||||||
13 |
прочие переводы денег |
211160 |
|||||||||
14 |
нерезидентов |
212000 |
|||||||||
15 |
в том числе по операциям: |
||||||||||
16 |
продажа товаров и нематериальных активов |
212110 |
|||||||||
17 |
предоставление услуг |
212120 |
|||||||||
18 |
получение основной суммы долга и доходов по выданным займам |
212130 |
|||||||||
19 |
привлечение займов |
212140 |
|||||||||
20 |
операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале: |
212150 |
|||||||||
21 |
резидентов |
212151 |
|||||||||
22 |
нерезидентов |
212152 |
|||||||||
23 |
прочие переводы денег |
212160 |
|||||||||
24 |
переводы клиентами денег со своих банковских счетов |
210300 |
|||||||||
25 |
из них открытых в: |
||||||||||
26 |
банках-резидентах |
210301 |
|||||||||
27 |
банках-нерезидентах |
210302 |
|||||||||
28 |
покупка иностранной валюты за тенге |
210400 |
|||||||||
29 |
зачисление наличной иностранной валюты на свои банковские счета |
210500 |
|||||||||
30 |
Снятие денег с банковских счетов клиентов в иностранной валюте, всего |
220000 |
|||||||||
31 |
в том числе в пользу: |
||||||||||
32 |
резидентов |
221000 |
|||||||||
33 |
в том числе по операциям: |
||||||||||
34 |
покупка товаров и нематериальных активов |
221110 |
|||||||||
35 |
получение услуг |
221120 |
|||||||||
36 |
выдача займов |
221130 |
|||||||||
37 |
выполнение обязательств по займам, привлеченным от банков-резидентов |
221140 |
|||||||||
38 |
операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале: |
221150 |
|||||||||
39 |
резидентов |
221151 |
|||||||||
40 |
нерезидентов |
221152 |
|||||||||
41 |
прочие переводы денег |
221160 |
|||||||||
42 |
нерезидентов |
222000 |
|||||||||
43 |
в том числе по операциям: |
||||||||||
44 |
покупка товаров и нематериальных активов |
222110 |
|||||||||
45 |
получение услуг |
222120 |
|||||||||
46 |
выдача займов |
222130 |
|||||||||
47 |
выполнение обязательств по займам |
222140 |
|||||||||
48 |
операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале: |
222150 |
|||||||||
49 |
резидентов |
222151 |
|||||||||
50 |
нерезидентов |
222152 |
|||||||||
51 |
прочие переводы денег |
222160 |
|||||||||
52 |
переводы клиентами денег на свои банковские счета |
220300 |
|||||||||
53 |
из них открытых в: |
||||||||||
54 |
банках-резидентах |
220301 |
|||||||||
55 |
банках-нерезидентах |
220302 |
|||||||||
56 |
продажа иностранной валюты за тенге |
220400 |
|||||||||
57 |
снятие наличной иностранной валюты со своих банковских счетов |
220500 |
|||||||||
58 |
Остаток на конец периода |
300000 |
|||||||||
59 |
Покупка иностранной валюты (в том числе за другую иностранную валюту), всего |
410400 |
|||||||||
60 |
в том числе, для осуществления платежей и переводов в пользу нерезидентов |
412400 |
|||||||||
61 |
Продажа иностранной валюты (в том числе, за другую иностранную валюту), всего |
420400 |
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_________________________________________ ___________________________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер ________________________________________ __________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель: ______________________ ________ _______ ________ _______
должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись телефон
Дата подписания отчета «___» __________ 20 ___ года
Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных
«Отчет о движении денег на банковских счетах клиентов в иностранной
валюте»
1. Общие положения
1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы «Отчет о движении денег на банковских счетах клиентов в иностранной валюте» (далее – Форма 3).
2. Форма 3 разработана в соответствии с подпунктом 11) части первой статьи 56 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан».
3. Форма 3 составляется по операциям клиентов банка, перечень которых формируется и актуализируется Национальным Банком Республики Казахстан (далее – Национальный Банк), исходя из объема совершаемых ими валютных операций (далее - Перечень клиентов).
Перечень клиентов включает в себя юридические лица Республики Казахстан, а также филиалы и представительства юридических лиц - нерезидентов, осуществляющих деятельность на территории Республики Казахстан, операции которых обеспечивают основные объемы предложения иностранной валюты или спроса на иностранную валюту на внутреннем валютном рынке.
Перечень клиентов обновляется Национальным Банком и по мере его актуализации доводится до сведения банка в письменном виде.
2. Пояснение по заполнению Формы 3
4. Форма 3 заполняется для каждого клиента банка, входящего в Перечень клиентов. Форма 3 отражает общее состояние банковских счетов клиентов банка в иностранной валюте: остатки на начало и конец периода с выделением изменений за отчетный период, произошедших в результате операций по банковским счетам клиентов банка, открытых в следующих валютах: доллары США, евро, российские рубли. Данные заполняются в тысячах единиц валюты банковского счета. Для данных в тысячах единиц сумма менее пятисот единиц округляется до нуля, а сумма, равная пятистам и более единицам, округляется до тысячи единиц.
5. При заполнении Формы 3 в случае проведения банком платежа/перевода клиента в валюте, отличной от валюты банковского счета, платеж/перевод отражается с истинным назначением, а не как конвертация валюты.
6. При заполнении Формы 3 обеспечивается выполнение следующих условий:
по всем строкам таблицы графы 1, 2, 3 равны суммам значений по всем клиентам по соответствующей валюте банковского счета;
строка с кодом 100000 = строка с кодом 300000 за предыдущий отчетный период;
строка с кодом 300000 = строка с кодом 100000 + (строка с кодом 210000 - строка с кодом 210400) + строка с кодом 410400 - (строка с кодом 220000 - строка с кодом 220400) - строка с кодом 420400;
строка с кодом 210000 = строка с кодом 211000 + строка с кодом 212000 + строка с кодом 210300 + строка с кодом 210400 + строка с кодом 210500;
строка с кодом 211000 = строка с кодом 211110 + строка с кодом 211120 + строка с кодом 211130 + строка с кодом 211140 + строка с кодом 211150 + строка с кодом 211160;
в строке с кодом 211140 операции по привлечению займов от банков-резидентов включают также займы, привлеченные от банка, представляющего отчет;
строка с кодом 211150 = строка с кодом 211151 + строка с кодом 211152;
строка с кодом 212000 = строка с кодом 212110 + строка с кодом 212120 + строка с кодом 212130 + строка с кодом 212140 + строка с кодом 212150 + строка с кодом 212160;
строка с кодом 212150 = строка с кодом 212151 + строка с кодом 212152;
строка с кодом 210300 = строка с кодом 210301 + строка с кодом 210302;
в строке с кодом 210301 переводы клиентами денег со своих банковских счетов, открытых в банках-резидентах, включают также переводы клиентами денег с банковского счета, открытого в банке, предоставляющем отчет (внутрибанковские переводы);
строка с кодом 220000 = строка с кодом 221000 + строка с кодом 222000 + строка с кодом 220300 + строка с кодом 220400 + строка с кодом 220500;
строка с кодом 221000 = строка с кодом 221110 + строка с кодом 221120 + строка с кодом 221130 + строка с кодом 221140 + строка с кодом 221150 + строка с кодом 221160;
в строке с кодом 221140 операции по выполнению обязательств по займам, привлеченным от банков-резидентов, включают также операции по выполнению обязательств по займам, привлеченным от банка, представляющего отчет;
строка с кодом 221150 = строка с кодом 221151 + строка с кодом 221152;
строка с кодом 222000 = строка с кодом 222110 + строка с кодом 222120 + строка с кодом 222130 + строка с кодом 222140 + строка с кодом 222150 + строка с кодом 222160;
строка с кодом 222150 = строка с кодом 222151 + строка с кодом 222152;
строка с кодом 220300 = строка с кодом 220301 + строка с кодом 220302;
в строке с кодом 220301 переводы клиентами денег на свои банковские счета, открытые в банках-резидентах, включают также переводы клиентами денег на свой банковский счет, открытый в банке, предоставляющем отчет (внутрибанковские переводы);
строка с кодом 410400 >= строка с кодом 412400.
Приложение 4
к Инструкции по осуществлению
мониторинга источников спроса
и предложения, а также направлений
использования иностранной валюты
на внутреннем валютном рынке
Сноска. Инструкция дополнена Приложением 4 в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 16.03.2015 № 33 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Форма, предназначенная для сбора административных данных
«Отчет об операциях клиентов банка с крупными объемами покупки
иностранной валюты»
Отчетный период: за _______________ 20___ года
Индекс: 4-INV
Периодичность: ежемесячная
Представляет: уполномоченный банк
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно до 15 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным.
Форма
_______________________________________________________________
(полное наименование уполномоченного банка)
№ |
Наименование клиента |
Код строки |
Всего |
1 |
... |
||||||||||||
Бизнес-идентификационный номер (БИН) клиента |
Всего (тысяч тенге) |
из них по видам валют |
Всего (тысяч тенге) |
из них по видам валют |
Всего (тысяч тенге) |
из них по видам валют |
|||||||||||
Наименование показателя |
USD |
EUR |
RUB |
СNY |
USD |
EUR |
RUB |
СNY |
USD |
EUR |
RUB |
СNY |
|||||
А |
Б |
В |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
Раздел 1. Покупка и продажа иностранной валюты (все виды валют) |
|||||||||||||||||
1 |
Покупка иностранной валюты, всего |
212100 |
|||||||||||||||
2 |
в том числе: |
||||||||||||||||
3 |
зачислено на текущий счет в иностранной валюте |
212101 |
|||||||||||||||
4 |
зачислено на сберегательный счет в иностранной валюте |
212102 |
|||||||||||||||
5 |
переведено на собственные счета в других банках-резидентах |
212103 |
|||||||||||||||
6 |
переведено в пользу других лиц на счета в банках-резидентах |
212104 |
|||||||||||||||
7 |
переведено в пользу других лиц на счета в банках-нерезидентах |
212105 |
|||||||||||||||
8 |
переведено на собственные счета в банках-нерезидентах |
212106 |
|||||||||||||||
9 |
выдано наличными деньгами |
212107 |
|||||||||||||||
10 |
Продажа иностранной валюты, всего |
222100 |
|||||||||||||||
11 |
в том числе: |
||||||||||||||||
12 |
за другую иностранную валюту |
222120 |
|||||||||||||||
13 |
за тенге |
222110 |
|||||||||||||||
14 |
из них зачислено на банковские счета в национальной валюте |
222111 |
|||||||||||||||
Раздел 2. Цели покупки иностранной валюты за национальную валюту |
|||||||||||||||||
15 |
Покупка иностранной валюты за тенге, всего |
121100 |
|||||||||||||||
16 |
в том числе по целям: |
||||||||||||||||
17 |
покупка товаров и нематериальных активов |
121101 |
|||||||||||||||
18 |
получение услуг |
121102 |
|||||||||||||||
19 |
выплата дивидендов и иных доходов по участию в капитале |
121103 |
|||||||||||||||
20 |
предоставление/выдача займов |
121104 |
|||||||||||||||
21 |
выполнение обязательств по займам |
121105 |
|||||||||||||||
22 |
операции с ценными бумагами |
121106 |
|||||||||||||||
23 |
безвозмездная финансовая (материальная) помощь и иные безвозмездные переводы |
121107 |
|||||||||||||||
24 |
размещение на сберегательных вкладах в банках-резидентах |
121108 |
|||||||||||||||
25 |
перевод собственных средств на счета в банках-нерезидентах |
121109 |
|||||||||||||||
26 |
проведение обменных операций с наличной иностранной валютой (уполномоченные организации) |
121110 |
|||||||||||||||
27 |
прочее |
121111 |
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_________________________________________ ___________________________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер ________________________________________ __________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель: ______________________ ________ _______ ________ _______
должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись телефон
Дата подписания отчета «___» __________ 20 ___ года
Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных
«Отчет об операциях клиентов банка с крупными объемами покупки
иностранной валюты»
1. Общие положения
1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы «Отчет об операциях клиентов банка с крупными объемами покупки иностранной валюты» (далее – Форма 4).
2. Форма 4 разработана в соответствии с подпунктом 11) части первой статьи 56 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан».
3. Форма 4 составляется ежемесячно уполномоченным банком по операциям юридических лиц-резидентов и нерезидентов, совершивших покупку иностранной валюты за отчетный период на общую сумму свыше двух миллиардов тенге в эквиваленте.
4. Форма 4 заполняется для каждого клиента банка и отражает объемы покупки и продажи иностранной валюты клиентом за национальную валюту и другую иностранную валюту (Раздел 1) и объемы покупки иностранной валюты за национальную валюту в разрезе целей приобретения (Раздел 2).
5. В Форме 4 объемы покупки и продажи иностранной валюты отражаются по фактической поставке иностранной валюты на дату валютирования. При заполнении Формы 4 используется курс обмена валют, принятый в целях бухгалтерского учета, на дату совершения операции. Для данных в тысячах единиц сумма менее пятисот единиц округляется до нуля, а сумма, равная пятистам и более единицам, округляется до тысячи единиц.
2. Пояснение по заполнению Формы 4
6. По графе 1 Раздела 1 и Раздела 2 отражаются общие объемы покупаемой или продаваемой иностранной валюты в тысячах тенге. По графам 2, 3, 4, 5 Раздела 1 и Раздела 2 отражаются, соответственно, объемы покупаемых и продаваемых долларов США (USD), евро (EUR), российских рублей (RUB) и китайских юаней (CNY) в тысячах единиц соответствующей валюты.
В Разделе 2 цели покупки иностранной валюты за тенге указываются на основании оформленных клиентом заявок на приобретение иностранной валюты на национальную валюту.
При заполнении Формы 4 обеспечивается выполнение следующих условий:
строка с кодом 212100 = строка с кодом 212101 + строка с кодом 212102 + строка с кодом 212103 + строка с кодом 212104 + строка с кодом 212105 + строка с кодом 212106 + строка с кодом 212107;
строка с кодом 222100 = строка с кодом 222120 + строка с кодом 222110;
строка с кодом 222110 >= строка с кодом 222111;
строка с кодом 212100 >= строка с кодом 121100;
строка с кодом 121100 = строка с кодом 121101 + строка с кодом 121102 + строка с кодом 121103 + строка с кодом 121104 + строка с кодом 121105 + строка с кодом 121106 + строка с кодом 121107 + строка с кодом 121108 + строка с кодом 121109 + строка с кодом 121110 + строка с кодом 121111.
В строке с кодом 212104 включаются также переводы на банковские счета других лиц в банке, представляющем отчет.