Об утверждении Правил выдачи банку и (или) банковскому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций

      В соответствии с Законом Республики Казахстан от 28 декабря 2011 года «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам регулирования банковской деятельности и финансовых организаций в части минимизации рисков» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
      1. Утвердить прилагаемые Правила выдачи банку и (или) банковскому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций.
      2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан согласно приложению к настоящему постановлению.
      3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

      Председатель
      Национального Банка                        Г. Марченко

Утверждены         
постановлением Правления  
Национального Банка    
Республики Казахстан   
от 24 февраля 2012 года № 91

Правила
выдачи банку и (или) банковскому холдингу разрешения на
создание или приобретение дочерней организации, на создание или
приобретение банком дочерней организации, приобретающей
сомнительные и безнадежные активы родительского банка, на
значительное участие банка и (или) банковского холдинга в
капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание,
приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней
организации, на значительное участие банка и (или) банковского
холдинга в капитале организаций

      Настоящие Правила выдачи банку и (или) банковскому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций (далее – Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» (далее - Закон) и определяют порядок выдачи государственным органом, осуществляющим государственное регулирование, контроль и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган), разрешения на создание или приобретение дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций.

1. Общие положения

      1. Банки и (или) банковские холдинги создают дочерние организации или приобретают доли участия в уставных капиталах или акции юридических лиц в случаях, предусмотренных пунктом 3 статьи 8 Закона.
      2. Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан (далее - Комитет) формирует Перечень выданных и отозванных разрешений:
      1) на создание или приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации по форме в соответствии с приложением 1 к Правилам;
      2) на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка по форме в соответствии с приложением 2 к Правилам;
      3) на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций по форме в соответствии с приложением 3 к Правилам.
      3. Уполномоченный орган выдает разрешение или отказывает в выдаче разрешения на создание или приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, а также на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций в течение трех месяцев после подачи заявления.
      4. В случае отказа в выдаче разрешения на создание или приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, а также на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций уполномоченный орган письменно уведомляет заявителя об основаниях отказа.
      5. Основания для отказа в выдаче банку и (или) банковскому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, за исключением дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, а также на значительное участие в капитале организаций предусмотрены пунктом 6 статьи 11-1 Закона.
      6. Основания для отказа в выдаче разрешения на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка предусмотрены пунктом 6 статьи 11-2 Закона.
      7. Уполномоченный орган отзывает разрешение на создание, приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, а также на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций по основаниям, предусмотренным пунктом 13 статьи 11-1 Закона.

2. Порядок выдачи разрешения на создание или приобретение
банком и (или) банковским холдингом дочерней организации,
на создание или приобретение банком дочерней организации,
приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского
банка

      8. Для получения разрешения на создание или приобретение дочерней организации, за исключением дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка банк и (или) банковский холдинг представляет в Комитет заявление по форме в соответствии с приложением 4 к Правилам, с приложением документов и сведений, указанных в пункте 4 статьи 11-1 Закона, а также расчета пруденциальных нормативов банковским конгломератом, в состав которого входит банк и (или) банковский холдинг, в результате предполагаемого наличия дочерних организаций банка и (или) банковского холдинга, и других обязательных к соблюдению банками норм и лимитов, установленных уполномоченным органом, с учетом создаваемой или приобретаемой дочерней организации.
      9. В случае подачи банком и (или) банковским холдингом заявления для получения разрешения на создание или приобретение дочерней организации - банка, страховой (перестраховочной) организации, накопительного пенсионного фонда - резидентов Республики Казахстан, документы, указанные в подпунктах 1), 3), 4), 9), 10) пункта 4 статьи 11-1 Закона, не представляются.
      10. Если создаваемая либо приобретаемая дочерняя организация является банком, страховой (перестраховочной) организацией, накопительным пенсионным фондом, то одновременно с заявлением по форме в соответствии с приложением 4 к Правилам, на создание либо приобретение дочерней организации представляется заявление на получение статуса крупного участника финансовой организации (банковского холдинга или страхового холдинга) с приложением необходимых документов для получения статуса крупного участника финансовой организации (банковского холдинга или страхового холдинга).
      11. Для получения разрешения на создание или приобретение дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка банк представляет в Комитет заявление по форме в соответствии с приложением 4 к Правилам с приложением документов и сведений, указанных в пункте 5 статьи 11-2 Закона, а также расчета пруденциальных нормативов, в том числе на консолидированной основе, в результате предполагаемого наличия дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, и других обязательных к соблюдению банками норм и лимитов, установленных уполномоченным органом, с учетом создаваемой или приобретаемой дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка.
      12. Информация о руководящих работниках (или кандидатах, рекомендуемых для назначения или избрания на должности руководящих работников) дочерней организации предоставляется по форме в соответствии с приложением 5 к Правилам.

3. Порядок выдачи разрешения на значительное участие
банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций

      13. Для получения разрешения на значительное участие в капитале организаций банк и (или) банковский холдинг представляет в Комитет заявление по форме в соответствии с приложением 6 к Правилам с приложением документов, указанных в подпунктах 2), 3), 5), 6), 7), 10) и 11) пункта 4 статьи 11-1 Закона.
      14. В случае подачи банком и (или) банковским холдингом заявления для получения разрешения на значительное участие в капитале банка, страховой (перестраховочной) организации, накопительного пенсионного фонда - резидентов Республики Казахстан документы, указанные в подпункте 3) пункта 4 статьи 11-1 Закона, в уполномоченный орган не представляются.
      15. Информация о руководящих работниках (или кандидатах, рекомендуемых для назначения или избрания на должности руководящих работников) организации представляется по форме в соответствии с приложением 7 к Правилам.

4. Порядок отзыва разрешения на создание, приобретение банком и
(или) банковским холдингом дочерней организации,
на значительное участие банка и (или) банковского холдинга
в капитале организаций

      16. Уполномоченный орган отзывает выданное разрешение на создание, приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций по основаниям, указанным, в пункте 13 статьи 11-1 Закона.
      17. В случае отзыва разрешения на создание, приобретение дочерней организации, значительное участие в капитале организаций, банк и (или) банковский холдинг осуществляют мероприятия, предусмотренные пунктом 13 статьи 11-1 Закона, и представляют уведомление в Комитет в течение трех рабочих дней с даты произведения отчуждения принадлежащих им акций (доли участия в уставном капитале), с приложением подтверждающих документов.

Приложение 1             
к Правилам выдачи банку и (или)  
банковскому холдингу разрешения  
на создание или приобретение    
дочерней организации, на создание  
или приобретение банком дочерней  
организации, приобретающей     
сомнительные и безнадежные активы 
родительского банка, на      
значительное участие банка и (или)
банковского холдинга в капитале 
организаций, а также отзыва     
разрешения на создание,     
приобретение банком и (или)   
банковским холдингом дочерней  
организации, на значительное  
участие банка и (или) банковского
холдинга в капитале организаций

Форма           

Перечень выданных и отозванных
разрешений на создание и приобретение банком
и (или) банковским холдингом дочерней организации

Приложение 2             
к Правилам выдачи банку и (или)  
банковскому холдингу разрешения  
на создание или приобретение    
дочерней организации, на создание  
или приобретение банком дочерней  
организации, приобретающей     
сомнительные и безнадежные активы 
родительского банка, на      
значительное участие банка и (или)
банковского холдинга в капитале 
организаций, а также отзыва     
разрешения на создание,     
приобретение банком и (или)   
банковским холдингом дочерней  
организации, на значительное  
участие банка и (или) банковского
холдинга в капитале организаций

Форма           

Перечень выданных и отозванных
разрешений на создание и приобретение банком дочерней
организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы
родительского банка

Приложение 3             
к Правилам выдачи банку и (или)  
банковскому холдингу разрешения  
на создание или приобретение    
дочерней организации, на создание  
или приобретение банком дочерней  
организации, приобретающей     
сомнительные и безнадежные активы 
родительского банка, на      
значительное участие банка и (или)
банковского холдинга в капитале 
организаций, а также отзыва     
разрешения на создание,     
приобретение банком и (или)   
банковским холдингом дочерней  
организации, на значительное  
участие банка и (или) банковского
холдинга в капитале организаций

Форма           

Перечень выданных и отозванных
разрешений на значительное участие банка и (или) банковского
холдинга в капитале организаций

Приложение 4             
к Правилам выдачи банку и (или)  
банковскому холдингу разрешения  
на создание или приобретение    
дочерней организации, на создание  
или приобретение банком дочерней  
организации, приобретающей     
сомнительные и безнадежные активы 
родительского банка, на      
значительное участие банка и (или)
банковского холдинга в капитале 
организаций, а также отзыва     
разрешения на создание,     
приобретение банком и (или)   
банковским холдингом дочерней  
организации, на значительное  
участие банка и (или) банковского
холдинга в капитале организаций

Форма           

«___» _______ ___ года
№ _____

ЗАЯВЛЕНИЕ
на получение разрешения на создание или
приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней
организации, в том числе на создание или приобретение банком
дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные
активы родительского банка

      _______________________________________________________________                              (наименование заявителя)
      просит в соответствии с решением уполномоченного органа банка
№ ____ от «____» _______________ _____ года,
____________________________________________________________________
            (место проведения)
      выдать разрешение на создание или приобретение
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
(наименование, место нахождения создаваемой (приобретаемой) дочерней организации).
      Банк полностью отвечает за достоверность прилагаемых к
заявлению документов и информации, а также своевременное
представление уполномоченному органу дополнительной информации и
документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления.
      Прилагаемые документы (указать поименный перечень направляемых
документов, количество экземпляров и листов по каждому).

Председатель Правления

______________________________    ________________
                                       (подпись)

Председатель Совета
директоров                        ________________
                                       (подпись)

Печать.

Приложение 5             
к Правилам выдачи банку и (или)  
банковскому холдингу разрешения  
на создание или приобретение    
дочерней организации, на создание  
или приобретение банком дочерней  
организации, приобретающей     
сомнительные и безнадежные активы 
родительского банка, на      
значительное участие банка и (или)
банковского холдинга в капитале 
организаций, а также отзыва     
разрешения на создание,     
приобретение банком и (или)   
банковским холдингом дочерней  
организации, на значительное  
участие банка и (или) банковского
холдинга в капитале организаций

Форма           

Информация о руководящих работниках (или кандидатов,
рекомендуемых для назначения или избрания на должности
руководящих работников) дочерней организации

      1.Фамилия, имя, отчество (при наличии)
___________________________________________________________________
      2. Гражданство_______________________________________________
      3. Данные документа, удостоверяющего личность ___________________________________________________________________
      4. Место (места) работы, должность (должности) ___________________________________________________________________
      5. Юридический адрес, место жительства, адрес места (мест)
работы, контактный телефон ________________________________________
      6. Образование (включая курсы повышения квалификации):

      7. Краткое резюме о трудовой деятельности:

      8. Сведения о наличии непогашенной или неснятой в установленном
законом порядке судимости:

      9. Сведения о привлечении к административной ответственности
за совершение правонарушений, связанных с банковской деятельностью:

      Подтверждаю, что информация, содержащаяся в этом заявлении,
была проверена мною и является достоверной и полной.

      Фамилия, имя, отчество (при наличии) __________________________
                                              (печатными буквами)
      Дата ___________________________
      Подпись ________________________

Приложение 6             
к Правилам выдачи банку и (или)  
банковскому холдингу разрешения  
на создание или приобретение    
дочерней организации, на создание  
или приобретение банком дочерней  
организации, приобретающей     
сомнительные и безнадежные активы 
родительского банка, на      
значительное участие банка и (или)
банковского холдинга в капитале 
организаций, а также отзыва     
разрешения на создание,     
приобретение банком и (или)   
банковским холдингом дочерней  
организации, на значительное  
участие банка и (или) банковского
холдинга в капитале организаций

Форма           

      «___» _______ ___ года
      № _____

ЗАЯВЛЕНИЕ
на получение разрешения на значительное
участие банка и (или) банковского холдинга в уставном капитале
организаций

_______________________________________________________________
            (наименование заявителя)
      просит в соответствии с решением уполномоченного органа
      банка № ____ от «____» _______________ _____ года,
_____________________________________________
            (место проведения)
      выдать разрешение на создание или приобре
______________________________________________________________
______________________________________________________________
(наименование, место нахождения создаваемой (приобретаемой)
дочерней организации)
      Банк полностью отвечает за достоверность прилагаемых к заявлению документов и информации, а также своевременное представление уполномоченному органу дополнительной информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления.
      Прилагаемые документы (указать поименный перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому).

      Председатель Правления
_____________________________ ________________
                                 (подпись)
      Председатель Совета
      директоров             ________________
                                 (подпись)

Печать.

Приложение 7             
к Правилам выдачи банку и (или)  
банковскому холдингу разрешения  
на создание или приобретение    
дочерней организации, на создание  
или приобретение банком дочерней  
организации, приобретающей     
сомнительные и безнадежные активы 
родительского банка, на      
значительное участие банка и (или)
банковского холдинга в капитале 
организаций, а также отзыва     
разрешения на создание,     
приобретение банком и (или)   
банковским холдингом дочерней  
организации, на значительное  
участие банка и (или) банковского
холдинга в капитале организаций

Форма           

Информация о руководящих работниках (или кандидатов,
рекомендуемых для назначения или избрания на должности
руководящих работников) организации, в которой банк и (или)
банковский холдинг имеет значительное участие

      1. Фамилия, имя, отчество
__________________________________________________________________
      2. Гражданство______________________________________________
      3. Данные документа, удостоверяющего личность
__________________________________________________________________
      4. Место (места) работы, должность (должности) __________________________________________________________________
      5. Юридический адрес, место жительства, адрес места (мест) работы, контактный телефон _______________________________________
      6. Образование (включая курсы повышения квалификации):

      7. Краткое резюме о трудовой деятельности:

      8. Сведения о наличии непогашенной или неснятой в установленном законом порядке судимости:

      9. Сведения о привлечении к административной ответственности за совершение правонарушений, связанных с банковской деятельностью:

      Подтверждаю, что информация, содержащаяся в этом заявлении, была проверена мною и является достоверной и полной.

Фамилия, имя, отчество (при наличии) ______________________________
                                        (печатными буквами)
      Дата ___________________________
      Подпись ________________________

Приложение          
к постановлению Правления  
Национального Банка     
Республики Казахстан    
от 24 февраля 2012 года № 91

Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан
признаваемых утратившими силу

      1. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 9 января 2006 года № 4 «Об утверждении Правил выдачи банку разрешения на создание или приобретение дочерней организации, а также выдачи банку разрешения на значительное участие в уставном капитале организаций, отзыва разрешения на создание или приобретение банком дочерней организации, а также значительное участие банка в уставном капитале организаций и внесении изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 октября 2004 года № 304 «О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4079).
      2. Пункт 7 Перечня дополнений и изменений, которые вносятся в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам представления документов в Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, приложения к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 марта 2007 года № 76 «О внесении дополнений и изменений в некоторые нормативные правовые акты по вопросам представления документов в Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций» (зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4670).
      3. Пункт 1 постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 января 2008 года № 5 «О внесении дополнений в некоторые нормативные правовые акты Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5141).
      4. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 ноября 2008 года № 206 «О внесении дополнений и изменений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 9 января 2006 года № 4 «Об утверждении Правил выдачи банку разрешения на создание или приобретение дочерней организации, а также выдачи банку разрешения на значительное участие в уставном капитале организаций и внесении изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 октября 2004 года № 304 «О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5477).