Об утверждении нормативных правовых актов, регулирующих деятельность Акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат"

      Примечание РЦПИ!
      Порядок введения в действие постановления см. п. 2.

      В целях реализации Закона Республики Казахстан от 30 декабря 2009 года «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам обязательного и взаимного страхования, налогообложения» Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:
      1. Утвердить:
      1) Правила представления отчетности Акционерным обществом «Фонд гарантирования страховых выплат» согласно приложению 1 к настоящему постановлению;
      2) утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 17.07.2015 № 128;
      3) утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 20.10.2015 № 198 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
      4) Правила выдачи согласия на избрание (назначение) руководящих работников Акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат» и перечень документов, необходимых для получения согласия, согласно приложению 4 к настоящему постановлению;
      5) Правила применения ограниченных мер воздействия к страховым организациям – участникам Акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат» согласно приложению 5 к настоящему постановлению;
      6) Правила согласования решений, принимаемых общим собранием акционеров и советом директоров Акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат» согласно приложению 6 к настоящему постановлению.
      Сноска. Пункт 1 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Национального Банка РК от 17.07.2015 № 128; от 20.10.2015 № 198 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования); от 29.02.2016 № 73 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
      2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования, за исключением подпункта 4) пункта 1 настоящего постановления, которое вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования.
      3. Департаменту надзора за субъектами страхового рынка и другими финансовыми организациями (Каракулова Д.Ш.):
      1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсеновой Н.В.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
      2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц «Ассоциация финансистов Казахстана», Акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат» и страховых (перестраховочных) организаций.
      4. Службе Председателя Агентства (Кенже А.А.) принять меры по опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
      5. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Алдамберген А.У.

      Председатель                               Е. Бахмутова

Приложение 1            
к постановлению Правления Агентства
Республики Казахстан по регулированию и
надзору финансового рынка и    
финансовых организаций      
от 1 марта 2010 года № 26     

Правила
представления отчетности акционерного общества
«Фонд гарантирования страховых выплат»

      1. Настоящие Правила разработаны в соответствии с подпунктом 4) пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 3 июня 2003 года «О Фонде гарантирования страховых выплат» и устанавливают перечень, формы, сроки и порядок представления отчетности Акционерным обществом «Фонд гарантирования страховых выплат» (далее - Фонд) в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган).
      Сноска. Пункт 1 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.12.2014 № 261 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
      2. Фонд представляет отчетность в уполномоченный орган ежемесячно не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, согласно следующим формам:
      1) отчет об остатках денег в соответствии с приложением 1 к настоящим Правилам;
      2) отчет о размещенных вкладах в соответствии с приложением 2 к настоящим Правилам;
      3) отчет о ценных бумагах в соответствии с приложением 3 к настоящим Правилам;
      4) отчет об операциях «обратное РЕПО», «РЕПО» в соответствии с приложением 4 к настоящим Правилам;
      5) отчет о дебиторской задолженности в соответствии с приложением 5 к настоящим Правилам;
      6) отчет о резерве гарантирования страховых выплат и резерве возмещения вреда в соответствии с приложением 6 к настоящим Правилам;
      7) отчет о кредиторской задолженности в соответствии с приложением 7 к настоящим Правилам;
      8) сведения об акционерах Фонда в соответствии с приложением 8  к настоящим Правилам;
      9) отчет о доходах от инвестиционной деятельности в соответствии с приложением 9 к настоящим Правилам;
      10) отчет об общих и административных расходах в соответствии с приложением 10 к настоящим Правилам;
      11) отчет о расходах по осуществлению гарантийных выплат, выплат по возмещению вреда жизни, здоровью потерпевшего и (или) расходов на погребение, компенсационных выплат в соответствии с приложением 11 к настоящим Правилам;
      12) отчет об активах в соответствии с приложением 12 к настоящим Правилам;
      13) отчет о соблюдении лимитов инвестирования в соответствии с приложением 13 к настоящим Правилам;
      14) пояснительная записка к отчетности в соответствии с приложением 14 к настоящим Правилам.
      3. Отчетность, составляемая в соответствии с пунктом 2 настоящих Правил, представляется на электронном носителе с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
      4. Отчетность, представляемая в уполномоченный орган на электронном носителе, подлежит составлению также на бумажном носителе. Такая отчетность подписывается первым руководителем или лицом, уполномоченным на подписание отчета, главным бухгалтером, заверяется печатью и хранится у Фонда. По требованию уполномоченного органа Фонд не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет надлежаще оформленную отчетность на бумажном носителе.
      5. Идентичность отчетности, представляемой на электронном носителе, отчетности на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем Фонда или лицом, его замещающим.
      6. Данные отчетности указываются в национальной валюте - тенге.
      7. Единица измерения, используемая при составлении отчетности, устанавливается в тысячах тенге.
      Сумма, менее пятисот тенге, в отчетности округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.
      8. При реорганизации или ликвидации Фонда отчетность представляется в уполномоченный орган до момента внесения соответствующей записи в государственный регистр юридических лиц.

Приложение 1       
к Правилам представления 
отчетности акционерного 
общества «Фонд гарантирования
страховых выплат»     

Форма

                     Отчет об остатках денег
   акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат»
           по состоянию на 1 ________ 20___ года

                                                    (в тысячах тенге)

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
      отчета __________ дата _____________
      Главный бухгалтер __________________ дата ____________
      Исполнитель ________________________ дата ____________
      Телефон: ___________________________
      Место для печати

Приложение 2           
к Правилам представления      
отчетности акционерного общества  
«Фонд гарантирования страховых выплат»

Форма

                    Отчет о размещенных вкладах
 акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат»
            по состоянию на 1 _________ 20___ года

                                                    (в тысячах тенге)

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
      отчета __________ дата _____________
      Главный бухгалтер __________________ дата ____________
      Исполнитель ________________________ дата ____________
      Телефон: ___________________________
      Место для печати

Приложение 3          
к Правилам представления отчетности
акционерного общества «Фонд  
гарантирования страховых выплат»

Форма

                      Отчет о ценных бумагах
 акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат»
             по состоянию на 1 _________ 20___ года

                                                    (в тысячах тенге)

продолжение таблицы

продолжение таблицы

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
      отчета __________ дата _____________
      Главный бухгалтер __________________ дата ____________
      Исполнитель ________________________ дата ____________
      Телефон: ___________________________
      Место для печати

Приложение 4          
к Правилам представления отчетности
акционерного общества «Фонд   
гарантирования страховых выплат»

Форма

              Отчет об операциях «обратное РЕПО», «РЕПО»
   акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат»
              по состоянию на 1 _________ 20___ года

                                                    (в тысячах тенге)

продолжение таблицы

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
      отчета __________ дата _____________
      Главный бухгалтер __________________ дата ____________
      Исполнитель ________________________ дата ____________
      Телефон: ___________________________
      Место для печати

Приложение 5          
к Правилам представления отчетности
акционерного общества «Фонд  
гарантирования страховых выплат»

Форма

               Отчет о дебиторской задолженности
акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат»
             по состоянию на 1 _________ 20___ года

                                                    (в тысячах тенге)

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
      отчета __________ дата _____________
      Главный бухгалтер __________________ дата ____________
      Исполнитель ________________________ дата ____________
      Телефон: ___________________________
      Место для печати

Приложение 6           
к Правилам представления отчетности
акционерного общества «Фонд  
гарантирования страховых выплат»

Форма

          Отчет о резерве гарантирования страховых выплат и
            резерве возмещения вреда акционерного общества
                «Фонд гарантирования страховых выплат»
                по состоянию на 1 _________ 20___ года

                                                    (в тысячах тенге)

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
      отчета __________ дата _____________
      Главный бухгалтер __________________ дата ____________
      Исполнитель ________________________ дата ____________
      Телефон: ___________________________
      Место для печати

Приложение 7          
к Правилам представления отчетности
акционерного общества «Фонд 
гарантирования страховых выплат»

Форма

                   Отчет о кредиторской задолженности
 акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат»
                по состоянию на 1 _________ 20___ года

                                                   (в тысячах тенге)

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
      отчета __________ дата _____________
      Главный бухгалтер __________________ дата ____________
      Исполнитель ________________________ дата ____________
      Телефон: ___________________________
      Место для печати

Приложение 8           
к Правилам представления отчетности
акционерного общества «Фонд   
гарантирования страховых выплат»

Форма

                   Сведения об акционерах
акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат»
            по состоянию на 1 _________ 20___ года

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
      отчета __________ дата _____________
      Главный бухгалтер __________________ дата ____________
      Исполнитель ________________________ дата ____________
      Телефон: ___________________________
      Место для печати

Приложение 9          
к Правилам представления отчетности
акционерного общества «Фонд  
гарантирования страховых выплат»

Форма

          Отчет о доходах от инвестиционной деятельности
   акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат»
              по состоянию на 1 _________ 20___ года

                                                    (в тысячах тенге)

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
      отчета __________ дата _____________
      Главный бухгалтер __________________ дата ____________
      Исполнитель ________________________ дата ____________
      Телефон: ___________________________
      Место для печати

Приложение 10          
к Правилам представления отчетности
акционерного общества «Фонд  
гарантирования страховых выплат»

Форма

          Отчет об общих и административных расходах
 акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат»
            по состоянию на 1 _________ 20___ года

                                                   (в тысячах тенге)

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
      отчета __________ дата _____________
      Главный бухгалтер __________________ дата ____________
      Исполнитель ________________________ дата ____________
      Телефон: ___________________________
      Место для печати

Приложение 11         
к Правилам представления отчетности
акционерного общества «Фонд  
гарантирования страховых выплат»

Форма

Отчет о расходах по осуществлению гарантийных выплат, выплат по
возмещению вреда жизни, здоровью потерпевшего и (или) расходов
  на погребение, компенсационных выплат акционерного общества
           «Фонд гарантирования страховых выплат»
           по состоянию на 1 _________ 20___ года

                                                    (в тысячах тенге)

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
      отчета __________ дата _____________
      Главный бухгалтер __________________ дата ____________
      Исполнитель ________________________ дата ____________
      Телефон: ___________________________
      Место для печати

Приложение 12          
к Правилам представления отчетности
акционерного общества «Фонд  
гарантирования страховых выплат»

Форма

    Отчет об активах Фонда гарантирования страховых выплат
 акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат»
            по состоянию на 1 _________ 20___ года

                                                    (в тысячах тенге)

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
      отчета __________ дата _____________
      Главный бухгалтер __________________ дата ____________
      Исполнитель ________________________ дата ____________
      Телефон: ___________________________
      Место для печати

Приложение 13         
к Правилам представления отчетности
акционерного общества «Фонд  
гарантирования страховых выплат»

Форма

          Отчет о соблюдении лимитов инвестирования
акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат»
            по состоянию на 1 _________ 20___ года

                                                   (в тысячах тенге)

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
      отчета __________ дата _____________
      Главный бухгалтер __________________ дата ____________
      Исполнитель ________________________ дата ____________
      Телефон: ___________________________
      Место для печати

Приложение 14          
к Правилам представления отчетности
акционерного общества «Фонд  
гарантирования страховых выплат»

Форма

Пояснительная записка к отчетности
акционерного общества «Фонда гарантирования страховых выплат»
по состоянию на 1 _________ 20___ года

      1. В пояснительной записке классификация статей, приведенная в отчетности, при необходимости, дополняется информацией, поясняющей их смысл.
      2. Изменения, произошедшие за отчетный период, должны быть раскрыты по каждой статье с описанием суммарных величин согласно учетной политике.
      3. Пояснительная записка к отчетности должна отражать изменения, произошедшие за отчетный период.
      4. Изменения необходимо отражать в соответствии с учетной политикой.

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
      отчета __________ дата _____________
      Главный бухгалтер __________________ дата ____________
      Исполнитель ________________________ дата ____________
      Телефон: ___________________________
      Место для печати

Приложение 2           
к постановлению Правления Агентства
Республики Казахстан по регулированию
и надзору финансового рынка и   
финансовых организаций       
от 1 марта 2010 года № 26     

Правила выдачи разрешения на добровольную
реорганизацию или ликвидацию акционерного общества
«Фонд гарантирования страховых выплат»

      Сноска. Приложение 2 утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 17.07.2015 № 128.

Приложение 3           
к постановлению Правления Агентства
Республики Казахстан по регулированию и
надзору финансового рынка и    
финансовых организаций       
от 1 марта 2010 года № 26     

Правила приобретения,
а также размещения акций Акционерного общества
«Фонд гарантирования страховых выплат»

      Сноска. Приложение 3 утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 20.10.2015 № 198 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Приложение 4               
к постановлению Правления Агентства   
Республики Казахстан по регулированию и надзору
финансового рынка и финансовых организаций
от 1 марта 2010 года № 26        

Правила
выдачи согласия на избрание (назначение) руководящих
работников Акционерного общества «Фонд гарантирования
страховых выплат» и перечень документов, необходимых
для получения согласия

      Сноска. Правила в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 29.02.2016 № 73 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      1. Настоящие Правила выдачи согласия на избрание (назначение) руководящих работников Акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат» и перечень документов, необходимых для получения согласия (далее - Правила), разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 3 июля 2003 года «О Фонде гарантирования страховых выплат» (далее - Закон), от 13 мая 2003 года «Об акционерных обществах» (далее - Закон об акционерных обществах), от 28 февраля 2007 года «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» (далее - Закон о бухгалтерском учете) и предусматривают порядок выдачи согласия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) на избрание (назначение) руководящих работников Акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат» (далее - Фонд), а также перечень документов, необходимых для получения согласия.
      2. Уполномоченный орган выдает согласие на избрание (назначение) кандидата на должность руководящего работника Фонда, который соответствует требованиям, установленным статьей 4-1 Закона, подпунктом 20) статьи 1, пунктом 4 статьи 54, пунктом 2 статьи 59 Закона об акционерных обществах, статьей 9 Закона о бухгалтерском учете.
      3. Перечень руководящих работников Фонда, подлежащих согласованию с уполномоченным органом, определяется пунктом 1 статьи 4-1 Закона.
      4. Необходимый в соответствии с подпунктом 2) пункта 2 статьей 4-1 Закона для избрания (назначения) кандидата на должность руководящего работника Фонда трудовой стаж включает работу кандидата в сфере предоставления и (или) регулирования, и (или) контроля и надзора финансовых услуг, и (или) в организациях, осуществляющих аудит финансовых организаций, и (или) работу кандидата в следующих международных финансовых организациях:
      1) Азиатский банк развития;
      2) Евразийский Банк развития;
      3) Европейский банк реконструкции и развития;
      4) Исламский банк развития;
      5) Международная ассоциация развития;
      6) Международная финансовая корпорация;
      7) Международный банк реконструкции и развития;
      8) Международный валютный фонд;
      9) Международный центр по урегулированию инвестиционных споров;
      10) Многостороннее агентство гарантии инвестиций.
      5. Не подлежат согласованию с уполномоченным органом:
      1) представитель уполномоченного органа, входящий в состав органа управления Фонда;
      2) руководящий работник Фонда, избранный (назначенный) на новый срок решением уполномоченного органа Фонда, при условии, что данный кандидат был ранее согласован с уполномоченным органом на соответствующую должность либо переведен с согласованной должности на нижестоящую должность в рамках одного органа Фонда, а также соответствия данного кандидата требованиям, установленным статьей 4-1 Закона.
      В этом случае Фонд представляет копию выписки из решения уполномоченного органа об избрании (назначении) руководящего работника на соответствующую должность с сопроводительным письмом, в котором указывается о соответствии данного кандидата требованиям, установленным законами Республики Казахстан. Представление иных документов не требуется.
      6. Согласование кандидата проводится уполномоченным органом на основании решения Комиссии по определению соответствия кандидатов на должности руководящих работников финансовых организаций при уполномоченном органе (далее - Комиссия) с приглашением кандидатов для прохождения тестирования либо без их приглашения в случаях, предусмотренных пунктом 13 Правил.
      Деятельность Комиссии осуществляется в соответствии с Правилами выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов и перечнем документов, необходимых для получения согласия, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 95, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7561.
      7. Фонд представляет в уполномоченный орган для согласования кандидата следующие документы:
      1) ходатайство, составленное в произвольной форме, с указанием о том, что кандидат соответствует требованиям, предъявляемым к руководящим работникам Фонда, а также о том, что сведения о кандидате представлены в соответствии с Правилами и документально проверены Фондом, и подписанное:
      руководителем органа управления Фонда, в случае его отсутствия одним из членов органа управления по решению органа управления (с представлением копии данного решения органа управления) - при избрании (назначении) руководителя исполнительного органа (лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа) Фонда, члена органа управления, являющегося руководителем исполнительного органа Фонда;
      руководителем исполнительного органа Фонда (лицом, единолично осуществляющим функции исполнительного органа) либо лицом, исполняющим его обязанности (с представлением копии решения о возложении исполнения обязанностей) - в остальных случаях;
      2) выписку из решения уполномоченного органа Фонда либо копию приказа об избрании (назначении) кандидата (при согласовании двух и более кандидатов на каждого из них по одному экземпляру выписки из решения либо копии приказа) с указанием даты избрания (назначения) кандидата на руководящую должность Фонда.
      Если дата избрания (назначения) отсутствует, то датой избрания (назначения) кандидата считается дата принятия решения (приказа) уполномоченного органа Фонда либо дата наступления события, указанного в решении (приказе).
      В случае наступления события, указанного в решении (приказе), Фонд представляет копии подтверждающих документов.
      Выписка из решения уполномоченного органа Фонда содержит следующие сведения:
      полное наименование Фонда и место нахождения его исполнительного органа;
      дата, время и место проведения общего собрания акционеров (заседания органа управления);
      сведения о лицах, участвовавших в заседании (для заседания органа управления);
      кворум общего собрания акционеров (заседания органа управления);
      повестка дня заседания общего собрания акционеров (заседания органа управления) в части вопроса об избрании (назначении) кандидата на руководящую должность;
      вопросы, поставленные на голосование, итоги голосования по ним в части избрания (назначения) кандидата на руководящую должность;
      принятые решения в части избрания (назначения) кандидата на руководящую должность.
      Выписка из решения уполномоченного органа Фонда заверяется подписью работника (работников), уполномоченного (уполномоченных) на подписание данного документа, и оттиском печати Фонда (при наличии) и содержит указание на верность выписки;
      3) сведения о кандидате на должность руководящего работника Акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат» по форме согласно приложению 1 к Правилам на электронном и бумажном носителях (фотография в приложении 1 выполняется на светлом фоне размером 3х4);
      4) копию документа, удостоверяющего личность кандидата;
      5) копию документа, подтверждающего получение ученой степени в случае, предусмотренном подпунктом 4) пункта 8 Правил;
      6) документ, подтверждающий отсутствие неснятой или непогашенной судимости, выданный уполномоченным государственным органом по правовой статистике и специальным учетам. Дата выдачи указанного документа не превышает 3 (трех) месяцев, предшествующих дате подачи ходатайства;
      7) сведения об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за преступления в стране гражданства (для иностранцев) или в стране постоянного проживания (для лиц без гражданства). Иностранцы (лица без гражданства) также представляют в уполномоченный орган соответствующий документ, выданный государственным органом страны их гражданства (страны их постоянного проживания - для лиц без гражданства) либо страны, где кандидат постоянно проживал в течение последних 15 (пятнадцати) лет. Дата выдачи указанного документа не превышает 6 (шести) месяцев, предшествующих дате подачи ходатайства;
      8) рекомендательные письма на кандидата как минимум от двух лиц, перечисленных в пункте 8 Правил, составленные в произвольной форме с указанием должности, на которую рекомендуется кандидат, даты подписания и должности рекомендующего лица, а также профессиональных и (или) иных характеристик кандидата. Дата выдачи рекомендательного письма не превышает 3 (трех) месяцев, предшествующих дате подачи ходатайства;
      9) копию сертификата профессионального бухгалтера, выданного организацией по сертификации (аккредитованной центральным государственным органом Республики Казахстан, осуществляющим регулирование деятельности в сфере бухгалтерского учета и финансовой отчетности), либо копию квалификационного свидетельства профессионального бухгалтера, выданного иностранным институтом, являющемся действительным членом Международной федерации бухгалтеров - для кандидата на должность главного бухгалтера;
      10) в случае если кандидат на должность члена исполнительного органа Фонда работает в иной организации - выписку из решения органа управления Фонда о даче согласия кандидату на работу в иной организации;
      11) в случае если кандидат является членом исполнительного органа акционерного общества - выписку из решения органа управления данного акционерного общества о даче согласия кандидату на работу в Фонде.
      8. Рекомендующими лицами являются:
      1) Объединение юридических лиц «Ассоциация финансистов Казахстана»;
      2) руководитель и члены органа управления, руководитель исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа регистратора, трансфер-агента), руководитель страхового брокера, члены исполнительного органа финансовых организаций, ранее получившие согласие уполномоченного органа на их избрание (назначение), у которых данное согласие не отозвано;
      3) первые руководители государственных органов и ведомств и их заместители, за исключением лиц, которые на дату подписания рекомендательного письма занимают должности первого руководителя уполномоченного органа или его заместителей;
      4) лица, имеющие ученую степень доктора экономических и (или) юридических наук;
      5) главы представительств, руководители международных финансовых организаций, перечень которых установлен пунктом 4 Правил.
      При согласовании кандидатов - нерезидентов Республики Казахстан рекомендующими лицами являются руководитель и члены органа управления, руководитель и члены исполнительного органа финансовых организаций - нерезидентов Республики Казахстан, имеющих рейтинг не ниже «ВВ+», присвоенный одним из рейтинговых агентств, перечень которых установлен постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318.
      Рекомендующими лицами не являются руководящий работник, акционер Фонда (заявителя), руководящий работник акционера Фонда (заявителя), а также супруг (супруга) кандидата, близкие родственники (родители, брат, сестра, дети) и свойственники кандидата (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги)), физическое лицо, к которому со стороны уполномоченного органа применены ограниченные меры воздействия и (или) санкции в течение 1 (одного) года до подачи Фондом ходатайства о согласовании кандидата.
      9. Фонд для согласования кандидата на должность руководящего работника, одновременно занимающего должность руководящего работника в финансовой организации и согласованного с уполномоченным органом, представляет в уполномоченный орган документы, предусмотренные пунктом 7 Правил, за исключением подпунктов 9) и 10) данного пункта (для кандидатов, занимающих должности главных бухгалтеров финансовых организаций).
      10. Документы, перечисленные в пунктах 7 и 9 Правил, состоящие из нескольких листов, представляются пронумерованными, прошитыми и заверенными оттиском печати Фонда (при наличии) на обороте последнего листа частично поверх ярлыка с указанием количества прошитых листов, наклеенного на узел прошивки.
      Документы для согласования кандидата - нерезидента Республики Казахстан, предоставляемые Фондом на иностранном языке, подлежат легализации либо апостилированию в соответствии с законодательством Республики Казахстан или международным договором. Указанные документы при предоставлении в уполномоченный орган подлежат переводу на казахский и русский языки и нотариальному удостоверению в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
      Копии документов заверяются подписями должностных лиц Фонда (с указанием должности, фамилии, имени, отчества (при их наличии)), обладающих правом подписи таких документов (с приложением документа, подтверждающего право заверять копии представленных документов), и оттиском печати Фонда (при наличии) с указанием на верность копии.
      11. Фонд представляет пакет документов в уполномоченный орган для согласования кандидата в срок не позже 60 (шестидесяти) календарных дней со дня его избрания (назначения).
      Документы, представленные для согласования кандидата на должность руководящего работника, рассматриваются уполномоченным органом в течение 30 (тридцати) рабочих дней с даты представления полного пакета документов, оформленных в соответствии с требованиями Правил.
      Уполномоченный орган направляет посредством почтовой и (или) факсимильной связи, и (или) электронной почты Фонду письменный ответ с указанием замечаний и срока для их устранения в случае несоответствия представленных документов требованиям Правил.
      Фонд устраняет замечания и предоставляет доработанные (исправленные) документы, соответствующие требованиям законодательства Республики Казахстан, в срок, установленный уполномоченным органом в направленном письменном уведомлении.
      В случае представления Фондом неполного пакета документов, предусмотренных Правилами, уполномоченный орган возвращает их Фонду без рассмотрения в течение 10 (десяти) календарных дней. Фонд представляет полный пакет документов в срок не позже 60 (шестидесяти) календарных дней со дня избрания (назначения) кандидата на руководящую должность.
      Отзыв документов, представленных для выдачи согласия на избрание (назначение) руководящих работников Фонда, допускается до прохождения кандидатами тестирования в уполномоченном органе путем подачи Фондом письменного заявления в произвольной форме с указанием причины их отзыва.
      12. В случае наличия у кандидата на должность руководящего работника стажа работы в финансовых организациях, являющихся нерезидентами Республики Казахстан, уполномоченный орган в целях подтверждения наличия у кандидата безупречной деловой репутации запрашивает от уполномоченного надзорного органа иностранного государства информацию о наличии либо отсутствии сведений, характеризующих безупречную деловую репутацию кандидата.
      В случае представления уполномоченным надзорным органом иностранного государства информации об отсутствии у кандидата на должность руководящего работника безупречной деловой репутации сведения, на основании которых выдано согласие, считаются недостоверными, и выданное согласие подлежит отзыву уполномоченным органом по основанию, предусмотренному подпунктом 1) пункта 7 статьи 4-1 Закона.
      13. Согласованию без приглашения на основании представленных документов подлежат следующие работники Фонда по решению Комиссии:
      1) кандидат, ранее являвшийся членом правления, первым руководителем или заместителем первого руководителя, руководителем (заместителем руководителя) самостоятельного структурного подразделения (департамента, управления) государственного органа, осуществляющего (осуществлявшего) регулирование, контроль и (или) надзор финансового рынка и финансовых организаций, а также первым руководителем (заместителем первого руководителя) государственного органа, осуществляющего (осуществлявшего) регулирование услуг по аудиту финансовых организаций;
      2) кандидат на должность руководителя исполнительного органа Фонда - при наличии трудового стажа не менее 3 (трех) лет:
      аудитором, непосредственно осуществлявшим аудит финансовой организации;
      в страховой (перестраховочной) организации и (или) в одной из международных финансовых организаций, указанных в пункте 4 Правил:
      руководителем, членом органа управления;
      руководителем, членом исполнительного органа (курировавшим вопросы, связанные с оказанием финансовых услуг);
      главным бухгалтером;
      3) кандидат на должность руководителя, члена органа управления, члена исполнительного органа Фонда - при наличии трудового стажа не менее 2 (двух) лет:
      аудитором, непосредственно осуществлявшим аудит финансовой организации;
      в страховой (перестраховочной) организации и (или) в одной из международных финансовых организаций, указанных в пункте 4 Правил:
      руководителем, членом органа управления;
      руководителем, членом исполнительного органа (курировавшим вопросы, связанные с оказанием финансовых услуг);
      главным бухгалтером;
      4) кандидат на должность главного бухгалтера Фонда - при наличии трудового стажа не менее 3 (трех) лет:
      аудитором, непосредственно осуществлявшим аудит страховой (перестраховочной) организации;
      в страховой (перестраховочной) организации и (или) в одной из международных финансовых организаций, указанных в пункте 4 Правил:
      руководителем, членом органа управления;
      руководителем, членом исполнительного органа (курировавшим вопросы, связанные с оказанием финансовых услуг);
      главным бухгалтером или заместителем главного бухгалтера;
      руководителем (заместителем руководителя) самостоятельного структурного подразделения (департамента, управления), деятельность которого была связана с оказанием финансовых услуг.
      14. Ответственное подразделение уполномоченного органа уведомляет Фонд в письменном виде о дате проведения тестирования в срок, не превышающий срока, установленного частью второй пункта 11 Правил.
      В случае неявки кандидата в установленный уполномоченным органом для прохождения тестирования срок по уважительным причинам Фонд сообщает об этом в уполномоченный орган в письменной форме с указанием причин неявки. Повторное тестирование назначается в период срока, предусмотренного частью второй пункта 11 Правил.
      15. Согласование кандидатов проводится методом компьютерного тестирования по 30 (тридцати) вопросам в течение 45 (сорока пяти) минут с трансляцией в онлайн режиме на интернет-ресурсе уполномоченного органа.
      16. Во время тестирования кандидатов в одном помещении с тестируемым лицом разрешается присутствие только сотрудников уполномоченного органа и переводчика при необходимости.
      Прохождение тестирования кандидатом осуществляется без использования каких-либо письменных, электронных или других информационных материалов.
      17. При получении положительного результата тестирования (не менее 70 (семидесяти) процентов правильных ответов) кандидат считается согласованным на должность, на которую был избран (назначен).
      Кандидат подлежит ознакомлению с результатами теста под роспись немедленно после прохождения тестирования.
      На рассмотрение Комиссии направляются документы, представленные Фондом. Члены Комиссии рассматривают документы и выражают свое мнение по рассматриваемому вопросу в протоколе по рассмотрению Комиссией кандидата на должность руководящего работника Акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат», оформленном по форме согласно приложению 2 к Правилам.
      18. Уполномоченный орган отказывает в выдаче согласия на избрание (назначение) руководящих работников Фонда по основаниям, установленным пунктом 4 статьи 4-1 Закона.
      19. Выданное согласие на избрание (назначение) на должность руководящего работника Фонда отзывается приказом первого руководителя уполномоченного органа или лица, его замещающего, по основаниям, предусмотренным пунктом 7 статьи 4-1 Закона.
      20. Уполномоченный орган ведет реестр руководящих работников Фонда, кандидатуры которых были согласованы с ним.
      21. Фонд в течение 10 (десяти) календарных дней уведомляет уполномоченный орган обо всех изменениях, произошедших в составе руководящих работников, включая их избрание (назначение), перевод на другую должность и увольнение, о привлечении руководящего работника к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения с приложением копий подтверждающих документов.

Приложение 1         
к Правилам выдачи согласия   
на избрание (назначение) руководящих
работников Акционерного общества 
«Фонд гарантирования страховых  
выплат» и перечню документов,  
необходимых для получения согласия

Форма             

место для фотографии

                        Сведения о кандидате
      на должность руководящего работника Акционерного общества
              «Фонд гарантирования страховых выплат»

_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
  (указывается фамилия, имя, отчество (при его наличии) - кандидата
и должность, на которую кандидат назначается в Акционерном обществе
                «Фонд гарантирования страховых выплат»)

      1. Общие сведения

      2. Образование:

      3. Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги))

      4. Сведения об участии кандидата в уставном капитале или владении акциями юридических лиц

      5. Сведения о прохождении семинаров, курсов по повышению квалификации за последние три года

      6. Сведения о трудовой деятельности
      В данном пункте указываются сведения о должностях, которые занимал (занимает) кандидат за всю трудовую деятельность, в том числе должности в Акционерном обществе «Фонд гарантирования страховых выплат», представившем в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций ходатайство о согласовании.

      7. Сведения о проведении кандидатом аудита финансовых организаций, Акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат»
_____________________________________________________________________
    (указать наименование организации, дата подписания кандидатом
        аудиторского отчета в качестве аудитора - исполнителя).

      8. Сведения о членстве в органе управления и инвестиционных комитетах в Фонде и (или) в других организациях

      9. Имеющиеся публикации, научные разработки и другие достижения
_____________________________________________________________________
     (да (нет), в случае наличия указать дату, в каких изданиях)

      10. Сведения о наличии неснятой и непогашенной судимости

      11. Сведения о наличии фактов неисполнения принятых на себя обязательств ________________________________________________________
_____________________________________________________________________
    (да (нет), в случае наличия указанных фактов необходимо указать
            наименование организации и сумму обязательств)
      12. Сведения о том, являлся ли кандидат ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником - физическим лицом, руководителем крупного участника - юридического лица финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций решения о консервации финансовой организации, принудительном выкупе акций, лишении лицензии финансовой организации, а также принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
       (да (нет), указать наименование организации, должность,
                             период работы).
      13. Наличие данных об отзыве согласия на избрание (назначение) руководящего работника и об отстранении уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций от выполнения служебных обязанностей руководящего работника финансовой организации, Акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат», банковского, страхового холдинга
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
   (да (нет), указать наименование организации, должность, период
    работы основания для отзыва согласия на избрание (назначение)
    руководящего работника и наименование уполномоченного органа
      по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и
         финансовых организаций, принявшего такое решение).
      14. Привлекался ли как руководитель финансовой организации, Акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат», банковского, страхового холдинга в качестве ответчика в судебных разбирательствах по вопросам деятельности финансовой организации, Акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат», банковского, страхового холдинга
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
          (да (нет), указать дату, наименование организации,
  организации-ответчика в судебном разбирательстве, рассматриваемый
                          вопрос и решение суда).
      Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является достоверной и полной, а также подтверждаю наличие безупречной деловой репутации. Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых для оказания государственной услуги и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
      Фамилия, имя, отчество (при его наличии)
      _______________________________________________________________
      (заполняется кандидатом собственноручно печатными буквами)

      Подпись ____________________

      Дата __________________________

Приложение 2          
к Правилам выдачи согласия   
на избрание (назначение) руководящих
работников Акционерного общества 
«Фонд гарантирования страховых  
выплат» и перечню документов,  
необходимых для получения согласия

Форма             

                       Протокол №_____________
         по рассмотрению Комиссией кандидата на должность
        руководящего работника Акционерного общества «Фонд
                 гарантирования страховых выплат»
     ____________________________________________________________
        (фамилия, имя, отчество (при его наличии) кандидата на
        должность руководящего работника Акционерного общества
                «Фонд гарантирования страховых выплат»)

                                            «____» ________ ____ года

      Председатель Комиссии _________________________________________
                           (фамилия, имя, отчество (при его наличии))

      Решение комиссии: Согласовать без приглашения на тестирование
                        Направить на тестирование и согласовать при
                        положительном результате тестирования
                        Отказать в согласовании

Приложение 5             
к постановлению Правления Агентства
Республики Казахстан по регулированию
и надзору финансового рынка и финансовых
организаций от 1 марта 2010 года № 26

Правила
применения ограниченных мер воздействия к страховым
организациям–участникам акционерного общества
«Фонд гарантирования страховых выплат»

      1. Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законами Республики Казахстан от 3 июня 2003 года «О Фонде гарантирования страховых выплат», от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» и устанавливают порядок применения ограниченных мер воздействия к страховым организациям - участникам Акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат» (далее - Фонд).
      Сноска. Пункт 1 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.12.2014 № 261 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
      2. В случаях установления уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) нарушений страховых организаций - участников Фонда, неправомерных действий или бездействий должностных лиц или работников страховых организаций - участников Фонда, ухудшивших финансовое состояние Фонда, уполномоченный орган применяет к страховой организации - участнику Фонда одну из следующих ограниченных мер воздействия:
      1) письменное предписание;
      2) письменное соглашение.
      Сноска. Пункт 2 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.12.2014 № 261 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
      3. Уполномоченный орган применяет к страховой организации–участнику Фонда любую из ограниченных мер воздействия, указанных в пункте 2 настоящих Правил, вне зависимости от примененных ранее к нему мер воздействия.
      4. Уполномоченный орган ведет учет примененных ограниченных мер воздействия.
      5. Письменным предписанием является указание страховым организациям–участникам Фонда о принятии обязательных для исполнения коррективных мер, направленных на устранение выявленных нарушений законодательства Республики Казахстан, а также нарушений договорных обязательств, в строго определенные сроки и о недопущении в дальнейшем выявленных нарушений законодательства Республики Казахстан.
      Уполномоченный орган выносит в адрес страховых организаций-участников Фонда письменное предписание о принятии обязательных к исполнению коррективных мер, направленных на устранение выявленных недостатков в установленный срок.
      Коррективные меры указываются в письменном предписании и представляют собой следующие обязательные к исполнению меры:
      1) по выполнению обязательств перед Фондом;
      2) по устранению выявленных нарушений требований нормативных правовых актов уполномоченного органа;
      3) по выполнению других требований, предъявляемых к страховой организации-участнику Фонда, в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
      Страховая организация – участник Фонда уведомляет уполномоченный орган об исполнении письменного предписания в указанный в нем срок.
      Обжалование письменного предписания уполномоченного органа в суде не приостанавливает его исполнение.
      6. Письменным соглашением является соглашение между уполномоченным органом и страховой организацией–участником Фонда о необходимости устранения выявленных нарушений и (или) недостатков и об утверждении первоочередных мер по устранению этих нарушений и (или) недостатков. Письменное соглашение составляется в случае, когда обе стороны приходят к выводу, что для устранения имеющихся нарушений и (или) недостатков необходим срок более двух месяцев с момента их обнаружения уполномоченным органом.
      Уполномоченный орган заключает со страховой организацией-участником Фонда письменное соглашение о необходимости незамедлительного устранения выявленных недостатков и об утверждении первоочередных мер в связи с этим.
      Письменное соглашение заключается с первым руководителем органа управления и (или) исполнительного органа страховой организации-участника Фонда или лицом, его замещающим.
      В письменном соглашении указываются действия и сроки их исполнения, которые предстоит предпринять органу управления и (или) исполнительному органу страховой организации-участнику Фонда, по устранению недостатков, улучшению финансового состояния. Согласно письменному соглашению, страховая организация-участник Фонда принимает на себя обязательства по выполнению его условий. Письменное соглашение составляется на государственном и русском языках.

Приложение 6             
к постановлению Правления Агентства 
Республики Казахстан по регулированию
и надзору финансового рынка и финансовых
организаций от 1 марта 2010 года № 26

Правила
согласования решений, принимаемых общим собранием акционеров и
советом директоров Акционерного общества «Фонд гарантирования
страховых выплат»

      1. Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 3 июня 2003 года «О Фонде гарантирования страховых выплат» (далее - Закон), Законом Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» и устанавливают порядок согласования решений, принимаемых общим собранием акционеров и советом директоров Акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат» (далее - Фонд) c уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган).
      Сноска. Пункт 1 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.12.2014 № 261 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
      2. Решения, принятые общим собранием акционеров и советом директоров Фонда по вопросам, указанным в пункте 2 статьи 4 Закона, подлежат согласованию с уполномоченным органом согласно пункту 3  статьи 4 Закона.
      3. В случае отказа в согласовании принятых решений общего собрания акционеров или совета директоров, уполномоченный орган налагает вето в отношении таких решений с представлением мотивированного обоснования причин наложения вето.
      4. Решение о согласовании уполномоченным органом либо отказе в согласовании и наложении вето оформляется в письменном виде и подписывается руководителем уполномоченного органа, либо лицом, его замещающим.
      5. Сделки, указанные в пункте 2 статьи 4 Закона, совершенные Фондом без согласования принятых решений с уполномоченным органом, признаются недействительными в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
      6. Для согласования решения Фонд в течение двух рабочих дней со дня подписания протокола общего собрания акционеров или заседания совета директоров представляет его в уполномоченный орган с приложением следующих документов:
      1) протокол об итогах голосования;
      2) заполненные бюллетени для очного тайного и заочного голосования (в том числе и бюллетени, признанные недействительными), на основании которых был составлен протокол;
      3) доверенности на право участия и голосования на общем собрании, а также подписания протокола;
      4) письменные объяснения причин отказа от подписания протокола;
      5) материалы по вопросам повестки дня.
      7. В случае непредставления либо представления в неполном объеме документов, указанных в пункте 6 настоящих Правил, уполномоченный орган в течение трех рабочих дней уведомляет Фонд о недостающих документах.
      8. Фонд представляет недостающие документы в течение двух рабочих дней со дня получения уведомления уполномоченного органа о недостающих документах.
      9. Уполномоченный орган в течение десяти рабочих дней со дня представления Фондом последнего документа согласовывает решение либо принимает решение о наложении вето с указанием основания отказа.
      10. Решение уполномоченного органа о наложении вето на решения общего собрания акционеров и совета директоров Фонда может быть обжаловано в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан. При этом обжалование указанного решения не приостанавливает действие вето.