Об утверждении нормативных правовых актов, регулирующих деятельность Акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат"

      Примечание РЦПИ!
      Порядок введения в действие постановления см. п. 2.

      В целях реализации Закона Республики Казахстан от 30 декабря 2009 года «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам обязательного и взаимного страхования, налогообложения» Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:
      1. Утвердить:
      1) Правила представления отчетности Акционерным обществом «Фонд гарантирования страховых выплат» согласно приложению 1 к настоящему постановлению;
      2) Правила выдачи разрешения на добровольную реорганизацию или ликвидацию Акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат» согласно приложению 2 к настоящему постановлению;
      3) Правила приобретения, а также размещения акций Акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат» согласно приложению 3 к настоящему постановлению;
      4) Правила выдачи и отзыва согласия на избрание (назначение) руководящих работников Акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат» и установления к ним квалификационных требований согласно приложению 4 к настоящему постановлению;
      5) Правила применения ограниченных мер воздействия к страховым организациям – участникам Акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат» согласно приложению 5 к настоящему постановлению;
      6) Правила согласования решений, принимаемых общим собранием акционеров и советом директоров Акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат» согласно приложению 6 к настоящему постановлению.
      2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования, за исключением подпункта 4) пункта 1 настоящего постановления, которое вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования.
      3. Департаменту надзора за субъектами страхового рынка и другими финансовыми организациями (Каракулова Д.Ш.):
      1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсеновой Н.В.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
      2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц «Ассоциация финансистов Казахстана», Акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат» и страховых (перестраховочных) организаций.
      4. Службе Председателя Агентства (Кенже А.А.) принять меры по опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
      5. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Алдамберген А.У.

      Председатель                               Е. Бахмутова

Приложение 1            
к постановлению Правления Агентства
Республики Казахстан по регулированию и
надзору финансового рынка и    
финансовых организаций      
от 1 марта 2010 года № 26     

Правила
представления отчетности акционерного общества
«Фонд гарантирования страховых выплат»

      1. Настоящие Правила разработаны в соответствии с подпунктом 4) пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 3 июня 2003 года «О Фонде гарантирования страховых выплат» и устанавливают перечень, формы, сроки и порядок представления отчетности Акционерным обществом «Фонд гарантирования страховых выплат» (далее - Фонд) в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган).
      Сноска. Пункт 1 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.12.2014 № 261 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
      2. Фонд представляет отчетность в уполномоченный орган ежемесячно не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, согласно следующим формам:
      1) отчет об остатках денег в соответствии с приложением 1 к настоящим Правилам;
      2) отчет о размещенных вкладах в соответствии с приложением 2 к настоящим Правилам;
      3) отчет о ценных бумагах в соответствии с приложением 3 к настоящим Правилам;
      4) отчет об операциях «обратное РЕПО», «РЕПО» в соответствии с приложением 4 к настоящим Правилам;
      5) отчет о дебиторской задолженности в соответствии с приложением 5 к настоящим Правилам;
      6) отчет о резерве гарантирования страховых выплат и резерве возмещения вреда в соответствии с приложением 6 к настоящим Правилам;
      7) отчет о кредиторской задолженности в соответствии с приложением 7 к настоящим Правилам;
      8) сведения об акционерах Фонда в соответствии с приложением 8  к настоящим Правилам;
      9) отчет о доходах от инвестиционной деятельности в соответствии с приложением 9 к настоящим Правилам;
      10) отчет об общих и административных расходах в соответствии с приложением 10 к настоящим Правилам;
      11) отчет о расходах по осуществлению гарантийных выплат, выплат по возмещению вреда жизни, здоровью потерпевшего и (или) расходов на погребение, компенсационных выплат в соответствии с приложением 11 к настоящим Правилам;
      12) отчет об активах в соответствии с приложением 12 к настоящим Правилам;
      13) отчет о соблюдении лимитов инвестирования в соответствии с приложением 13 к настоящим Правилам;
      14) пояснительная записка к отчетности в соответствии с приложением 14 к настоящим Правилам.
      3. Отчетность, составляемая в соответствии с пунктом 2 настоящих Правил, представляется на электронном носителе с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
      4. Отчетность, представляемая в уполномоченный орган на электронном носителе, подлежит составлению также на бумажном носителе. Такая отчетность подписывается первым руководителем или лицом, уполномоченным на подписание отчета, главным бухгалтером, заверяется печатью и хранится у Фонда. По требованию уполномоченного органа Фонд не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет надлежаще оформленную отчетность на бумажном носителе.
      5. Идентичность отчетности, представляемой на электронном носителе, отчетности на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем Фонда или лицом, его замещающим.
      6. Данные отчетности указываются в национальной валюте - тенге.
      7. Единица измерения, используемая при составлении отчетности, устанавливается в тысячах тенге.
      Сумма, менее пятисот тенге, в отчетности округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.
      8. При реорганизации или ликвидации Фонда отчетность представляется в уполномоченный орган до момента внесения соответствующей записи в государственный регистр юридических лиц.

Приложение 1       
к Правилам представления 
отчетности акционерного 
общества «Фонд гарантирования
страховых выплат»     

Форма

                     Отчет об остатках денег
   акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат»
           по состоянию на 1 ________ 20___ года

                                                    (в тысячах тенге)

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
      отчета __________ дата _____________
      Главный бухгалтер __________________ дата ____________
      Исполнитель ________________________ дата ____________
      Телефон: ___________________________
      Место для печати

Приложение 2           
к Правилам представления      
отчетности акционерного общества  
«Фонд гарантирования страховых выплат»

Форма

                    Отчет о размещенных вкладах
 акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат»
            по состоянию на 1 _________ 20___ года

                                                    (в тысячах тенге)

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
      отчета __________ дата _____________
      Главный бухгалтер __________________ дата ____________
      Исполнитель ________________________ дата ____________
      Телефон: ___________________________
      Место для печати

Приложение 3          
к Правилам представления отчетности
акционерного общества «Фонд  
гарантирования страховых выплат»

Форма

                      Отчет о ценных бумагах
 акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат»
             по состоянию на 1 _________ 20___ года

                                                    (в тысячах тенге)

продолжение таблицы

продолжение таблицы

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
      отчета __________ дата _____________
      Главный бухгалтер __________________ дата ____________
      Исполнитель ________________________ дата ____________
      Телефон: ___________________________
      Место для печати

Приложение 4          
к Правилам представления отчетности
акционерного общества «Фонд   
гарантирования страховых выплат»

Форма

              Отчет об операциях «обратное РЕПО», «РЕПО»
   акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат»
              по состоянию на 1 _________ 20___ года

                                                    (в тысячах тенге)

продолжение таблицы

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
      отчета __________ дата _____________
      Главный бухгалтер __________________ дата ____________
      Исполнитель ________________________ дата ____________
      Телефон: ___________________________
      Место для печати

Приложение 5          
к Правилам представления отчетности
акционерного общества «Фонд  
гарантирования страховых выплат»

Форма

               Отчет о дебиторской задолженности
акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат»
             по состоянию на 1 _________ 20___ года

                                                    (в тысячах тенге)

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
      отчета __________ дата _____________
      Главный бухгалтер __________________ дата ____________
      Исполнитель ________________________ дата ____________
      Телефон: ___________________________
      Место для печати

Приложение 6           
к Правилам представления отчетности
акционерного общества «Фонд  
гарантирования страховых выплат»

Форма

          Отчет о резерве гарантирования страховых выплат и
            резерве возмещения вреда акционерного общества
                «Фонд гарантирования страховых выплат»
                по состоянию на 1 _________ 20___ года

                                                    (в тысячах тенге)

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
      отчета __________ дата _____________
      Главный бухгалтер __________________ дата ____________
      Исполнитель ________________________ дата ____________
      Телефон: ___________________________
      Место для печати

Приложение 7          
к Правилам представления отчетности
акционерного общества «Фонд 
гарантирования страховых выплат»

Форма

                   Отчет о кредиторской задолженности
 акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат»
                по состоянию на 1 _________ 20___ года

                                                   (в тысячах тенге)

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
      отчета __________ дата _____________
      Главный бухгалтер __________________ дата ____________
      Исполнитель ________________________ дата ____________
      Телефон: ___________________________
      Место для печати

Приложение 8           
к Правилам представления отчетности
акционерного общества «Фонд   
гарантирования страховых выплат»

Форма

                   Сведения об акционерах
акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат»
            по состоянию на 1 _________ 20___ года

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
      отчета __________ дата _____________
      Главный бухгалтер __________________ дата ____________
      Исполнитель ________________________ дата ____________
      Телефон: ___________________________
      Место для печати

Приложение 9          
к Правилам представления отчетности
акционерного общества «Фонд  
гарантирования страховых выплат»

Форма

          Отчет о доходах от инвестиционной деятельности
   акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат»
              по состоянию на 1 _________ 20___ года

                                                    (в тысячах тенге)

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
      отчета __________ дата _____________
      Главный бухгалтер __________________ дата ____________
      Исполнитель ________________________ дата ____________
      Телефон: ___________________________
      Место для печати

Приложение 10          
к Правилам представления отчетности
акционерного общества «Фонд  
гарантирования страховых выплат»

Форма

          Отчет об общих и административных расходах
 акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат»
            по состоянию на 1 _________ 20___ года

                                                   (в тысячах тенге)

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
      отчета __________ дата _____________
      Главный бухгалтер __________________ дата ____________
      Исполнитель ________________________ дата ____________
      Телефон: ___________________________
      Место для печати

Приложение 11         
к Правилам представления отчетности
акционерного общества «Фонд  
гарантирования страховых выплат»

Форма

Отчет о расходах по осуществлению гарантийных выплат, выплат по
возмещению вреда жизни, здоровью потерпевшего и (или) расходов
  на погребение, компенсационных выплат акционерного общества
           «Фонд гарантирования страховых выплат»
           по состоянию на 1 _________ 20___ года

                                                    (в тысячах тенге)

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
      отчета __________ дата _____________
      Главный бухгалтер __________________ дата ____________
      Исполнитель ________________________ дата ____________
      Телефон: ___________________________
      Место для печати

Приложение 12          
к Правилам представления отчетности
акционерного общества «Фонд  
гарантирования страховых выплат»

Форма

    Отчет об активах Фонда гарантирования страховых выплат
 акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат»
            по состоянию на 1 _________ 20___ года

                                                    (в тысячах тенге)

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
      отчета __________ дата _____________
      Главный бухгалтер __________________ дата ____________
      Исполнитель ________________________ дата ____________
      Телефон: ___________________________
      Место для печати

Приложение 13         
к Правилам представления отчетности
акционерного общества «Фонд  
гарантирования страховых выплат»

Форма

          Отчет о соблюдении лимитов инвестирования
акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат»
            по состоянию на 1 _________ 20___ года

                                                   (в тысячах тенге)

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
      отчета __________ дата _____________
      Главный бухгалтер __________________ дата ____________
      Исполнитель ________________________ дата ____________
      Телефон: ___________________________
      Место для печати

Приложение 14          
к Правилам представления отчетности
акционерного общества «Фонд  
гарантирования страховых выплат»

Форма

Пояснительная записка к отчетности
акционерного общества «Фонда гарантирования страховых выплат»
по состоянию на 1 _________ 20___ года

      1. В пояснительной записке классификация статей, приведенная в отчетности, при необходимости, дополняется информацией, поясняющей их смысл.
      2. Изменения, произошедшие за отчетный период, должны быть раскрыты по каждой статье с описанием суммарных величин согласно учетной политике.
      3. Пояснительная записка к отчетности должна отражать изменения, произошедшие за отчетный период.
      4. Изменения необходимо отражать в соответствии с учетной политикой.

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
      отчета __________ дата _____________
      Главный бухгалтер __________________ дата ____________
      Исполнитель ________________________ дата ____________
      Телефон: ___________________________
      Место для печати

Приложение 2           
к постановлению Правления Агентства
Республики Казахстан по регулированию
и надзору финансового рынка и   
финансовых организаций       
от 1 марта 2010 года № 26     

Правила выдачи разрешения на добровольную
реорганизацию или ликвидацию акционерного общества
«Фонд гарантирования страховых выплат»

      Настоящие Правила разработаны в соответствии с подпунктом 5) пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 3 июня 2003 года «О Фонде гарантирования страховых выплат» (далее - Закон) и устанавливают порядок выдачи уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) разрешения на добровольную реорганизацию или ликвидацию Акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат» (далее - Фонд).
      Сноска. Преамбула в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.12.2014 № 261 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

Глава 1. Общие положения

      1. Добровольная реорганизация (слияние, присоединение, разделение, выделение) или ликвидация Фонда осуществляется по решению общего собрания акционеров при наличии разрешения уполномоченного органа.
      2. Ходатайство о выдаче разрешения уполномоченного органа на проведение добровольной реорганизации или ликвидации Фонда составляется по форме согласно приложению к настоящим Правилам.
      Ходатайство с приложением документов, указанных в пунктах 5 или  10 настоящих Правил, представляется на бумажном носителе либо в электронном виде через веб-портал «электронного правительства.
      Сноска. Пункт 2 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.12.2014 № 261 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
      3. Ходатайство Фонда о получении разрешения уполномоченного органа на проведение добровольной реорганизации рассматривается уполномоченным органом в течение двух месяцев со дня его принятия.
      4. Ходатайство Фонда о выдаче разрешения уполномоченного органа на проведение ликвидации рассматривается уполномоченным органом в течение одного месяца со дня принятия надлежаще оформленных документов.

Глава 2. Порядок выдачи разрешения на
добровольную реорганизацию Фонда

      5. К ходатайству о выдаче разрешения уполномоченного органа на добровольную реорганизацию Фонда прилагаются следующие документы:
      1) решение общего собрания акционеров Фонда о добровольной реорганизации, содержащее в себе порядок управления деятельностью Фонда в переходный период;
      2) соответствующий требованиям настоящих Правил план мероприятий по проведению добровольной реорганизации;
      3) соответствующий требованиям настоящих Правил и утвержденный общим собранием акционеров Фонда финансовый прогноз последствий добровольной реорганизации.
      6. План мероприятий по проведению реорганизации Фонда включает в себя:
      1) сроки проведения добровольной реорганизации Фонда;
      2) порядок извещения страховых (перестраховочных) организаций - участников Фонда (далее – страховые организации - участники) и иных кредиторов о реорганизации;
      3) размеры обязательств, а также порядок и сроки исполнения обязательств Фонда перед страховыми организациями - участниками и иными кредиторами;
      4) иную информацию, представляемую Фондом, отражающую особенности предстоящей реорганизации.
      7. Финансовый прогноз последствий добровольной реорганизации содержит следующие данные:
      1) экономическое обоснование планируемой добровольной реорганизации;
      2) прогнозный (расчетный) баланс Фонда после добровольной реорганизации.
      8. Фонд при добровольной реорганизации ежемесячно в срок до пятнадцатого числа месяца, следующего за отчетным месяцем, информирует уполномоченный орган об исполнении плана мероприятий по проведению добровольной реорганизации.

Глава 3. Порядок выдачи разрешения на ликвидацию Фонда

      9. Разрешение на ликвидацию Фонда выдается уполномоченным органом в случае исключения требований по обязательному участию страховых организаций в Фонде, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан об обязательном страховании.
      10. К ходатайству о выдаче разрешения уполномоченного органа на ликвидацию Фонда представляются следующие документы:
      1) решение общего собрания акционеров Фонда о его ликвидации;
      2) список кандидатов в члены ликвидационной комиссии;
      3) балансовый отчет с расшифровками всех счетов на дату принятия общим собранием акционеров решения о ликвидации Фонда, подтвержденный аудиторским отчетом, свидетельствующий о достаточности собственных средств Фонда для полного исполнения его обязательств;
      4) письменное обязательство Фонда об обеспечении полного удовлетворения требований всех его кредиторов;
      5) список кредиторов Фонда, включающий сведения о сумме обязательств Фонда, составленный на дату принятия общим собранием акционеров решения о ликвидации Фонда;
      6) перечень мероприятий о сроках и этапах подготовки Фонда к прекращению своей деятельности (план и график), утвержденный общим собранием акционеров.

Глава 4. Заключительные положения

      11. Отказ в выдаче разрешения на добровольную реорганизацию Фонда производится уполномоченным органом по следующим основаниям:
      1) невозможность осуществления или невыполнения в полном объеме юридическим лицом, созданным в результате реорганизации Фонда (за исключением преобразования Фонда), основных задач и функций, возложенных на Фонд в соответствии с Законом;
      2) нарушение в результате предполагаемой добровольной реорганизации законных интересов страховых организаций–участников и иных кредиторов Фонда;
      3) непредставление документов, предусмотренных пунктом 5  настоящих Правил;
      4) несоответствие представленных документов требованиям пунктов 5, 6, 7 настоящих Правил.
      12. Отказ в выдаче разрешения на ликвидацию Фонда производится уполномоченным органом по следующим основаниям:
      1) при наличии требований по обязательному участию страховых организаций в Фонде, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан об обязательном страховании;
      2) нарушение в результате предполагаемой ликвидации законных интересов страховых организаций–участников и иных кредиторов Фонда;
      3) непредставление документов, предусмотренных пунктом 10  настоящих Правил;
      4) несоответствие представленных документов требованиям пункта 10 настоящих Правил.
      13. В случае отказа в выдаче разрешения на добровольную реорганизацию или ликвидацию уполномоченный орган в сроки, установленные пунктами 3 и 4 настоящих Правил, выносит об этом мотивированное решение, которое доводит до сведения Фонда.

Приложение            
к Правилам выдачи        
разрешения на добровольную    
реорганизацию или ликвидацию   
акционерного общества       
«Фонд гарантирования страховых выплат»

Председателю    
Национального Банка 
Республики Казахстан 
_______________________

Форма

                           Ходатайство
        о получении разрешения уполномоченного органа на
      проведение добровольной реорганизации или ликвидации
           акционерного общества «Фонд гарантирования
                     страховых выплат»

      Сноска. Приложение в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.12.2014 № 261 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).      

_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
                     (наименование заявителя)
просит в соответствии с протоколом общего собрания акционеров №
_________ ___ ____________ _____ года,
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
                        (место проведения)
дать разрешение на проведение добровольной реорганизации (ликвидации)
акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат»
_____________________________________________________________________
                        (место нахождения)
      Уполномоченным лицом, которому представлено право на оформление
настоящего ходатайства на получение разрешения на проведение
добровольной реорганизации (ликвидации) акционерного общества «Фонд
гарантирования страховых выплат», является
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество уполномоченного лица, ссылка на
документ, являющийся основанием получения названных полномочий)
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
           (занимаемая должность уполномоченного лица)
      Акционеры полностью отвечают за достоверность прилагаемых к
ходатайству необходимых документов.
      Приложение:
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
(указать полный перечень направляемых документов, количество
экземпляров и листов по каждому из них):
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
    (подпись лица, уполномоченного на подачу ходатайства от имени
     акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат»,
                дата, номер регистрации документа).

Приложение 3           
к постановлению Правления Агентства
Республики Казахстан по регулированию и
надзору финансового рынка и    
финансовых организаций       
от 1 марта 2010 года № 26     

Правила приобретения,
а также размещения акций Акционерного общества
«Фонд гарантирования страховых выплат»

      1. Настоящие Правила разработаны в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 3 июня 2003 года «О Фонде гарантирования страховых выплат» (далее – Закон) и устанавливают порядок и условия приобретения, а также размещения акций Акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат» (далее – Фонд).
      2. Для приобретения акций Фонда юридическое лицо, зарегистрированное в качестве страховой организации в соответствии с законодательством Республики Казахстан, либо страховая организация, намеренные получить лицензию на право осуществления страховой деятельности по обязательным видам страхования, по которым законодательным актом Республики Казахстан об обязательном страховании предусмотрено обязательное участие в Фонде (далее - заявитель), представляет Фонду документы, указанные в пункте 2 статьи 9 Закона и заявление о приобретении акций Фонда (далее - заявление) с учетом ограничения, установленного пунктом 3 статьи 5 Закона.
      Заявление о приобретении акций Фонда содержит следующую информацию:
      1) дата и исходящий номер заявления;
      2) количество акций намеревающихся приобрести заявителем;
      3) наименование, место нахождения, печать заявителя, подпись первого руководителя либо иного лица, уполномоченного представлять его интересы в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
      3. В течение двух рабочих дней после получения заявления Фонд обращается к акционерам Фонда посредством направления запроса с использованием электронных средств передачи документов (факс, электронная почта) с обязательным подтверждением на бумажном носителе предложения о продаже акций Фонда заявителю с указанием количества акций, намеревающихся приобрести заявителем.
      В течение пяти рабочих дней после получения запроса Фонда с использованием электронных средств передачи документов (факс, электронная почта) акционер Фонда направляет свое намерение о реализации акций заявителю с указанием количества акций, планируемых к реализации либо отказ о продаже акций заявителю.
      Отсутствие ответа от акционера на запрос Фонда признается отказом акционера Фонда в реализации акций заявителю.
      4. В случае подтверждения намерения акционера Фонда о реализации акций заявителю с указанием количества акций, планируемых к реализации, Фонд в течение двух рабочих дней доводит данное решение до сведения заявителя.
      Решение о дате заключения договора купли-продажи акций Фонда принимается Фондом по согласованию с акционером Фонда и заявителем, в срок, не превышающий десяти рабочих дней, со дня принятия решения акционера Фонда о намерении реализации акций Фонда заявителю.
      5. Размещение объявленных акций, а также реализация ранее выкупленных акций осуществляется Фондом в случае получения от всех акционеров Фонда отказа о продаже акций Фонда заявителю.
      6. Решение о размещении акций Фонда в пределах количества его объявленных акций принимается советом директоров или общим собранием акционеров Фонда в случае, если уставом Фонда данный вопрос отнесен к его компетенции, (далее – уполномоченный орган Фонда) с учетом количества акций намеревающихся приобрести заявителем.
      7. Стоимость акций Фонда при их размещении определяется в соответствии с методикой определения стоимости акций Фонда.
      8. Список акционеров, имеющих право преимущественной покупки размещаемых (реализуемых) акций, составляется регистратором в соответствии с письменным распоряжением Фонда на основании данных системы реестров держателей акций Фонда на начало даты (00 часов 00 минут) принятия уполномоченным органом Фонда решения о размещении (реализации) акций Фонда.
      9. Предложение акционерам Фонда приобрести размещаемые (реализуемые) акции в соответствии с их правом преимущественной покупки акций доводится Фондом до сведения своих акционеров посредством направления индивидуального уведомления, содержащего указанное предложение каждому акционеру Фонда, согласно списку, представленному Фонду регистратором в соответствии с пунктом 8 настоящих Правил (далее - уведомление), с использованием электронных средств передачи документов (факс, электронная почта) с обязательным подтверждением на бумажных носителях.
      В уведомлении указывается следующая информация:
      1) дата и исходящий номер уведомления;
      2) количество размещаемых (реализуемых) акций;
      3) соотношение количества размещенных (за вычетом выкупленных Фондом) акций к количеству размещаемых (реализуемых) акций;
      4) условия приобретения размещаемых (реализуемых) акций с учетом требования пункта 1 статьи 16 Закона Республики Казахстан от 13 мая 2003 года «Об акционерных обществах»;
      5) цена размещения (реализации) размещаемых (реализуемых) акций, определяемая в соответствии с методикой определения стоимости акций Фонда;
      6) почтовые адреса, по которым акционер может подать заявку на приобретение размещаемых (реализуемых) акций с указанием фамилии, имени (при наличии - отчества), контактных реквизитов лиц, осуществляющих по каждому из таких почтовых адресов взаимодействие с акционерами Фонда по вопросам приобретения ими размещаемых (реализуемых) акций в соответствии с правом преимущественной покупки акций Фонда.
      Уведомления направляются акционерам Фонда в течение двух рабочих дней со дня принятия уполномоченным органом Фонда решения о размещении акций Фонда.
      10. Срок, в течение которого акционер может подать заявку на приобретение размещаемых (реализуемых) акций в соответствии с правом преимущественной покупки, составляет тридцать календарных дней с даты получения акционером, указанным в списке, составленном регистратором Фонда в соответствии с пунктом 8 настоящих Правил, уведомления Фонда с использованием электронных средств передачи документов (факс, электронная почта).
      11. В заявке акционера Фонда указываются следующие сведения:
      1) дата и исходящий номер заявки;
      2) количество акций, которые намерен приобрести акционер Фонда;
      3) количество акций, в отношении которых акционер Фонда отказывается от реализации права преимущественной покупки;
      4) наименование, место нахождения и печать страховой организации-участника Фонда, подпись его первого руководителя, либо иного лица, уполномоченного представлять его интересы в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
      12. Заявка акционера Фонда на приобретение размещаемых (реализуемых) акций в соответствии с правом преимущественной покупки, составленная на бумажном носителе, направляется с использованием электронных средств передачи документов (факс, электронная почта) с обязательным подтверждением на бумажном носителе либо предоставляется лично акционером или его уполномоченным представителем по адресу, указанному в уведомлении Фонда. В случае личного предоставления акционером или его уполномоченным представителем заявка составляется в двух экземплярах и на втором экземпляре заявки делается отметка о ее получении с указанием даты и времени получения, фамилии, имени (при наличии - отчества) и подписи лица, получившего ее.
      Если заявка, представленная акционером Фонда составлена с нарушением требований настоящих Правил, Фонд в течение одного рабочего дня возвращает такую заявку акционеру для устранения выявленных нарушений и повторного представления заявки в пределах срока, указанного в пункте 10 настоящих Правил.
      13. После поступления заявок акционеров Фонда на приобретение размещаемых (реализуемых) акций в соответствии с правом преимущественной покупки до истечения срока, указанного в пункте 10 настоящих Правил, Фонд исполняет эти заявки, а также размещает (реализует) акции заявителю, в отношении которых акционеры Фонда отказались от реализации права преимущественной покупки.
      14. В случае, если акционеры Фонда не представили заявки в срок, указанный в пункте 10 настоящих Правил, Фонд размещает (реализует) акции после истечения указанного срока.
      15. В случае принятия общим собранием акционеров Фонда решения о размещении (реализации) акций в пределах количества объявленных акций, на данном общем собрании акционерами может быть представлен письменный отказ от права преимущественной покупки размещаемых акций.
      16. Фонд ведет учет уведомлений, направленных акционерам, с обязательным формированием дел, состоящих из дубликатов уведомлений, документов, подтверждающих отправку и доставку уведомления с использованием электронных средств передачи документов (факс, электронная почта), заявок акционеров на приобретение размещаемых (реализуемых) акций.
      17. При отчуждении акционером Фонда акций в период с даты, на которую регистратором составлен список в соответствии с пунктом 8  настоящих Правил, и до истечения тридцати календарных дней, предоставленных этому акционеру для подачи заявки на приобретение акций в соответствии с правом преимущественной покупки акций Фонда, данное право осуществляется новым собственником в случае, если прежний собственник акций не подал такой заявки.
      18. Договор о купле-продаже объявленных неразмещенных или выкупленных акций Фонда с заявителем заключается в течение пяти рабочих дней после проведения мероприятий, предусмотренных пунктом 13 настоящих Правил.
      19. В случае отсутствия у Фонда неразмещенных объявленных акций Фонд в течение пятнадцати рабочих дней с даты выкупа (приобретения) объявленных акций представляет в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций пакет документов по увеличению количества объявленных акций путем внесения соответствующих изменений в проспект выпуска акций.
      Сноска. Пункт 19 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.12.2014 № 261 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
      20. Фонд ежемесячно размещает информацию о стоимости одной акции Фонда, определяемой в соответствии с методикой определения стоимости акций Фонда, на интернет-ресурсе Фонда.

Приложение 4               
к постановлению Правления Агентства   
Республики Казахстан по регулированию и надзору
финансового рынка и финансовых организаций
от 1 марта 2010 года № 26        

Правила
выдачи и отзыва согласия на избрание (назначение) руководящих
работников акционерного общества «Фонд гарантирования страховых
выплат» и установления к ним квалификационных требований

      Настоящие Правила выдачи и отзыва согласия на избрание (назначение) руководящих работников Акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат» и установления к ним квалификационных требований (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законами Республики Казахстан от 3 июня 2003 года «О Фонде гарантирования страховых выплат» (далее - Закон), от 28 февраля 2007 года «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» (далее - Закон о бухгалтерском учете) и устанавливают порядок выдачи и отзыва согласия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) на избрание (назначение) руководящих работников акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат» (далее - Фонд), а также квалификационные требования к ним.
      Сноска. Преамбула в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.12.2014 № 261 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
      1. Руководящими работниками Фонда являются:
      1) председатель и члены совета директоров Фонда;
      2) генеральный директор Фонда;
      3) главный бухгалтер Фонда.
      2. Не может быть назначено (избрано) руководящим работником Фонда лицо:
      1) не имеющее высшего образования;
      2) не имеющее стажа работы не менее двух лет в соответствии с пунктом 3 настоящих Правил;
      3) не имеющее безупречной деловой репутации;
      4) ранее являвшееся первым руководителем совета директоров, первым руководителем правления и его заместителем, главным бухгалтером, крупным участником — физическим лицом, первым руководителем крупного участника — юридического лица финансовой организации в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения о консервации финансовой организации, принудительном выкупе ее акций, о лишении лицензии финансовой организации, а также о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке. Указанное требование применяется в течение пяти лет после принятия уполномоченным органом решения о консервации финансовой организации, принудительном выкупе ее акций, о лишении лицензии финансовой организации, а также о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом;
      5) у которого было отозвано согласие на назначение (избрание) на должность руководящего работника Фонда и (или) финансовой организации. Указанное требование применяется в течение последних двенадцати последовательных месяцев после принятия уполномоченным органом решения об отзыве согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника.
      Безупречная деловая репутация - наличие фактов, подтверждающих профессионализм, добросовестность, отсутствие неснятой или непогашенной судимости.
      3. Необходимый в соответствии с подпунктом 2) пункта 2 настоящих Правил для избрания (назначения) кандидата на должность руководящего работника Фонда стаж включает работу кандидата в сфере предоставления и (или) регулирования и (или) контроля и надзора финансовых услуг, и (или) в организациях, осуществляющих аудит финансовых организаций, и (или) в акционерном обществе «Банк Развития Казахстана», и (или) работу кандидата в следующих международных финансовых организациях:
      1) Азиатский банк развития;
      2) Евразийский Банк развития;
      3) Европейский банк реконструкции и развития;
      4) Исламский банк развития;
      5) Международная ассоциация развития;
      6) Международная финансовая корпорация;
      7) Международный банк реконструкции и развития;
      8) Международный валютный фонд;
      9) Международный центр по урегулированию инвестиционных споров;
      10) Многостороннее агентство гарантии инвестиций.
      Сноска. Пункт 3 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 № 94 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после его первого официального опубликования).
      4. Не подлежат согласованию с уполномоченным органом:
      1) представитель уполномоченного органа, входящий в состав совета директоров Фонда;
      2) руководящий работник Фонда, переизбранный (переназначенный) на новый срок решением уполномоченного органа Фонда, при условии, что данный кандидат был ранее согласован с уполномоченным органом на соответствующую или вышестоящую должность и при условии соответствия данного кандидата требованиям, установленным пунктом 2 настоящих Правил.
      В случае, установленном подпунктом 2) настоящего пункта, Фонд представляет копию выписки из решения уполномоченного органа Фонда о избрании (назначении) руководящего работника на соответствующую должность на новый срок с сопроводительным письмом, в котором указывается о соответствии данного кандидата требованиям, установленным пунктом 2 настоящих Правил. Представление иных документов не требуется.
      5. Руководящий работник Фонда занимает свою должность без согласования с уполномоченным органом не более шестидесяти календарных дней со дня его избрания (назначения).
      По истечении срока, указанного в части первой настоящего пункта, и в случае непредставления полного пакета документов на согласование в уполномоченный орган либо в случае отказа уполномоченным органом в согласовании Фонд расторгает трудовой договор с данным лицом, либо в случае отсутствия трудового договора принимает меры по прекращению полномочий данного лица.
      Не допускается исполнение обязанностей (замещение временно отсутствующего) руководящего работника Фонда без согласования с уполномоченным органом свыше срока, установленного в части первой настоящего пункта.
      В случае отказа уполномоченного органа в выдаче согласия на избрание (назначение) руководящего работника Фонда либо увольнения его с должности руководящего работника Фонда или его перевода на иную должность в этом Фонде данное лицо повторно назначается (избирается) на должность руководящего работника этого Фонда не ранее чем через девяносто календарных дней после получения отказа в выдаче согласия на его избрание (назначение) либо его увольнения, либо перевода на иную должность, но не более двух раз в течение двенадцати последовательных месяцев.
      В случае двух последовательных отказов уполномоченного органа в выдаче согласия на избрание (назначение) на должность руководящего работника Фонда данное лицо назначается (избирается) руководящим работником Фонда по истечении двенадцати последовательных месяцев со дня принятия уполномоченным органом решения о втором отказе в выдаче согласия на его избрание (назначение) в этом Фонде.
      Сноска. Пункт 5 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 № 94 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после его первого официального опубликования).
      6. Согласование проводится уполномоченным органом по решению Комиссии с приглашением кандидатов для прохождения тестирования либо без их приглашения в случаях, предусмотренных пунктом 12-1 настоящих Правил.
      Сноска. Пункт 6 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 № 94 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после его первого официального опубликования).
      7. Фонд представляет в уполномоченный орган для согласования кандидата следующие документы:
      1) ходатайство, составленное в произвольной форме, с указанием о том, что кандидат соответствует требованиям, предъявляемым к руководящим работникам Фонда, а также о том, что сведения о кандидате представлены в соответствии с настоящими Правилами и документально проверены Фондом, и подписанное:
      первым руководителем совета директоров Фонда, а в случае его отсутствия - одним из членов совета директоров по решению совета директоров (с представлением копии данного решения совета директоров) - при избрании (назначении) членов совета директоров, генерального директора Фонда;
      генеральным директором Фонда либо лицом, исполняющим обязанности генерального директора Фонда (с представлением копии решения о возложении исполнения обязанностей) - при избрании (назначении) председателя совета директоров, главного бухгалтера;
      2) копию выписки из решения уполномоченного органа Фонда о избрании (назначении) кандидата (при согласовании двух и более кандидатов - на каждого кандидата по одному экземпляру копии решения), с указанием даты избрания (назначения) кандидата на руководящую должность Фонда.
      Если дата назначения отсутствует, то датой избрания (назначения) кандидата считается дата принятия решения уполномоченного органа Фонда либо дата наступления события, указанного в решении. В этом случае Фонд представляет копии документов, подтверждающих наступление события, указанного в решении;
      3) сведения о кандидате согласно приложению 1 к настоящим Правилам на электронном и бумажном носителях (фотография в приложении 1 выполняется на светлом фоне размером 3 х 4);
      4) копию документа, удостоверяющего личность кандидата;
      5) копию документа, подтверждающего получение ученой степени в случае, предусмотренном подпунктом 4) пункта 8 настоящих Правил;
      6) документ, подтверждающий отсутствие неснятой или непогашенной судимости, выданный уполномоченным государственным органом по формированию правовой статистики и ведению специальных учетов (либо копию документа уполномоченного государственного органа по формированию правовой статистики и ведению специальных учетов при представлении пакета документов на согласование одного и того же кандидата на две и более руководящие должности). Дата выдачи указанного документа не превышает трех месяцев, предшествующих дате подачи ходатайства;
      7) рекомендательные письма на кандидата как минимум от двух лиц, указанных в пункте 8 настоящих Правил, составленные в произвольной форме, с указанием должности, на которую рекомендуется кандидат, даты подписания и должности рекомендующего лица, а также профессиональных и (или) иных характеристик кандидата. Дата выдачи рекомендательного письма не превышает трех месяцев, предшествующих дате подачи ходатайства;
      8) копию сертификата профессионального бухгалтера, выданного организацией по сертификации (аккредитованной центральным государственным органом Республики Казахстан, осуществляющим регулирование деятельности в сфере бухгалтерского учета и финансовой отчетности) либо копию квалификационного свидетельства профессионального бухгалтера, выданного иностранным институтом, являющимся действительным членом Международной федерации бухгалтеров - для кандидата на должность главного бухгалтера.
      Сноска. Пункт 7 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 № 94 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после его первого официального опубликования).
      8. Рекомендующими лицами являются:
      1) Объединение юридических лиц «Ассоциация финансистов Казахстана»;
      2) председатель и члены совета директоров, первый руководитель правления (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа регистратора, трансфер-агента), первый руководитель страхового брокера, члены исполнительного органа финансовых организаций, ранее получившие согласие уполномоченного органа на их избрание (назначение), у которых данное согласие не отозвано;
      3) первые руководители государственных органов и ведомств и их заместители, за исключением лиц, которые на дату подписания рекомендательного письма занимают должность первого руководителя уполномоченного органа и его заместителей;
      4) лица, имеющие ученую степень доктора экономических и (или) юридических наук;
      5) главы представительств, руководители международных финансовых организаций, перечень которых установлен пунктом 3 настоящих Правил.
      При согласовании кандидатов - нерезидентов Республики Казахстан рекомендующими лицами являются председатель и члены совета директоров, руководитель и члены исполнительного органа финансовых организаций - нерезидентов Республики Казахстан, имеющих рейтинг не ниже «ВВ+», присвоенный одним из рейтинговых агентств, перечень которых установлен постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг» (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318).
      Рекомендующими лицами не являются руководящий работник, акционер Фонда (заявителя), руководящий работник акционера Фонда (заявителя), а также супруг (супруга) кандидата, близкие родственники (родители, брат, сестра, дети) и свойственники кандидата (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги)), физическое лицо, к которому со стороны уполномоченного органа применены ограниченные меры воздействия и (или) санкции в течение одного года до подачи финансовой организацией ходатайства о согласовании кандидата.
      Сноска. Пункт 8 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.12.2014 № 261 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
      9. Фонд для согласования кандидата на должность руководящего работника, одновременно занимающего должность руководящего работника в финансовой организации и согласованного с уполномоченным органом (далее - согласованный руководящий работник), представляет в уполномоченный орган:
      1) ходатайство, составленное в произвольной форме, с указанием о том, что сведения о кандидате, в том числе указанные в приложении 1 к настоящим Правилам, документально проверены Фондом (заявителем) и кандидат соответствует требованиям, установленным пунктом 2 настоящих Правил;
      2) копию выписки из решения уполномоченного органа Фонда об избрании (назначении) кандидата;
      3) копию документа, удостоверяющего личность кандидата;
      4) документ, подтверждающий отсутствие неснятой или непогашенной судимости, выданный в форме справки уполномоченным государственным органом по формированию правовой статистики и ведению специальных учетов (либо копию справки уполномоченного государственного органа по формированию правовой статистики и ведению специальных учетов при представлении пакета документов на согласование одного и того же кандидата на иную руководящую должность) (дата выдачи указанного документа не может быть более трех месяцев, предшествующих дате подачи ходатайства);
      5) сведения о кандидате согласно приложению 1 к настоящим Правилам на электронном и бумажном носителях.
      10. Документы, перечисленные в пунктах 7, 9 настоящих Правил, состоящие из нескольких листов, представляются пронумерованными, прошитыми и заверенными печатью Фонда на обороте последнего листа, частично поверх ярлыка с указанием количества прошитых листов, наклеенного на узел прошивки. Копии документов заверяются подписями должностных лиц Фонда, обладающих правом подписи таких документов, и оттиском печати Фонда.
      11. Фонд представляет полный пакет документов в уполномоченный орган для согласования кандидата в срок, не позже шестидесяти календарных дней со дня его избрания (назначения).
      Документы, представленные для согласования кандидата на должность руководящего работника, рассматриваются уполномоченным органом в течение тридцати рабочих дней с даты представления полного пакета документов, оформленных в соответствии с требованиями настоящих Правил.
      Уполномоченный орган дает Фонду письменный ответ с указанием замечаний и срока для их устранения в случае несоответствия представленных документов требованиям настоящих Правил, учредительных документов Фонда.
      В случае представления Фондом неполного пакета документов, предусмотренных настоящими Правилами, уполномоченный орган возвращает их Фонду без рассмотрения. Фонд представляет недостающие документы в срок не позже шестидесяти календарных дней со дня избрания (назначения) кандидата на руководящую должность.
      Сноска. Пункт 11 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 № 94 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после его первого официального опубликования).
      12. В целях подтверждения достоверности сведений об отсутствии неснятой или непогашенной судимости в стране гражданства (для иностранных граждан) или в стране постоянного проживания (для лиц без гражданства), иностранные граждане (лица без гражданства) в срок не позднее шести месяцев с даты избрания (назначения) на должность руководящего работника Фонда представляют в уполномоченный орган соответствующий документ, выданный государственным органом страны их гражданства (страны их постоянного проживания - для лиц без гражданства) либо страны, где кандидат постоянно проживал в течение последних пятнадцати лет.
      В случае непредставления указанного документа в установленный настоящим пунктом срок сведения, на основании которых выдано согласие, считаются недостоверными, и выданное согласие подлежит отзыву уполномоченным органом по основаниям, предусмотренным пунктом 27 настоящих Правил.
      В случае наличия у кандидата на должность руководящего работника стажа работы в финансовых организациях, являющихся нерезидентами Республики Казахстан, уполномоченный орган, в целях подтверждения наличия у кандидата безупречной деловой репутации, запрашивает от уполномоченного надзорного органа иностранного государства информацию о наличии либо отсутствии сведений, характеризующих деловую репутацию кандидата в период не более 10 (десяти) лет до даты назначения на должность руководящего работника в Фонде.
      В случае представления уполномоченным надзорным органом иностранного государства информации об отсутствии у кандидата на должность руководящего работника безупречной деловой репутации сведения, на основании которых выдано согласие, считаются недостоверными, и выданное согласие подлежит отзыву уполномоченным органом по основаниям, предусмотренным пунктом 27 настоящих Правил.
      Сноска. Пункт 12 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 № 94 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после его первого официального опубликования).
      12-1. Согласованию без приглашения на основании представленных документов подлежат следующие работники Фонда по решению Комиссии:
      1) кандидат на должность первого руководителя исполнительного органа Фонда - при наличии стажа работы не менее трех лет в страховой (перестраховочной) организации либо в одной из международных финансовых организаций, указанных в пункте 3 настоящих Правил, ранее занимавший должность:
      первого руководителя, члена исполнительного органа (курировавшим вопросы, связанные с оказанием финансовых услуг), первого руководителя, члена совета директоров;
      главного бухгалтера;
      2) кандидат на должность первого руководителя, члена совета директоров Фонда - при наличии стажа работы не менее двух лет:
      аудитором, непосредственно осуществлявшим аудит финансовой организации;
      в страховой (перестраховочной) организации, Фонде и (или) в одной из международных организаций согласно пункту 3 настоящих Правил:
      первым руководителем, членом совета директоров,
      первым руководителем, членом правления (курировавшим вопросы, связанные с оказанием финансовых услуг),
      главным бухгалтером;
      3) кандидат на должность главного бухгалтера Фонда - при наличии стажа работы не менее трех лет:
      аудитором, непосредственно осуществлявшим аудит страховой (перестраховочной) организации;
      в страховой (перестраховочной) организации, Фонде и (или) в одной из международных организаций, указанных в пункте 3 настоящих Правил:
      первым руководителем, членом совета директоров,
      первым руководителем, членом правления (курировавшим вопросы, связанные с оказанием финансовых услуг),
      главным бухгалтером или заместителем главного бухгалтера,
      руководителем (заместителем руководителя) самостоятельного структурного подразделения (департамента, управления), деятельность которого была связана с оказанием финансовых услуг.
      Сноска. Правила дополнены пунктом 12-1 в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 № 94 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после его первого официального опубликования).
      13. Согласование кандидата осуществляется комиссией по определению соответствия кандидатов на должности руководящих работников финансовых организаций при уполномоченном органе (далее - Комиссия). Деятельность Комиссии осуществляется в соответствии с Правилами выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, утвержденными постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 июня 2004 года № 157 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 2952).
      14. По рекомендации Комиссии, оформленной протоколом, выданное согласие на избрание (назначение) на должность руководящего работника Фонда может быть отозвано приказом первого руководителя уполномоченного органа или лица его замещающего по основаниям, предусмотренным пунктом 27 настоящих Правил.
      15. Согласование кандидатов проводится методом компьютерного тестирования в течение 45 минут по 30 вопросам.
      Вопросы для тестирования кандидатов утверждаются первым руководителем уполномоченного органа.
      16. Во время тестирования кандидатов в одном помещении с тестируемым лицом разрешается присутствие только сотрудников ответственного подразделения уполномоченного органа и переводчика, при необходимости.
      При прохождении тестирования кандидата не допускается использование каких-либо письменных, электронных или других информационных материалов. Нарушение изложенных в настоящем пункте условий приравнивается к отрицательному результату тестирования.
      17. При получении положительного результата тестирования (не менее 70 процентов правильных ответов) кандидат считается согласованным на должность, на которую был избран (назначен).
      Кандидат подлежит ознакомлению с результатами теста под роспись немедленно после прохождения тестирования.
      Члены Комиссии рассматривают документы и выражают свое мнение по рассматриваемому вопросу по форме, согласно приложению 2 к настоящим Правилам.
      18. В случае несогласия с результатом тестирования кандидат в течение трех рабочих дней после окончания процедуры тестирования письменно обращается с апелляцией в уполномоченный орган.
      19. Состав Апелляционной комиссии утверждается приказом первого руководителя уполномоченного органа. Председатель, его заместитель и члены Комиссии не могут являться членами Апелляционной комиссии.
      20. Апелляция рассматривается Апелляционной комиссией в течение трех рабочих дней со дня ее получения.
      21. На заседании Апелляционной комиссии может участвовать без права голоса Председатель Комиссии и (или) его заместитель с участием кандидата.
      22. Кворум для проведения заседания Апелляционной комиссии составляет не менее двух третей от числа членов Апелляционной комиссии, включая Председателя (заместителя Председателя Апелляционной комиссии).
      Каждый член Апелляционной комиссии имеет один голос. Решения Апелляционной комиссии принимаются простым большинством голосов от числа участвующих в заседании Апелляционной комиссии ее членов. При равенстве голосов голос Председателя Апелляционной комиссии либо при его отсутствии заместителя Председателя Апелляционной комиссии является решающим.
      23. Решения Апелляционной комиссии оформляются протоколом, который составляется в двух экземплярах и подписывается всеми членами Апелляционной комиссии, принимавшими участие в данном заседании. Второй экземпляр протокола заседания Апелляционной комиссии передается Комиссии.
      24. Ведение протокола заседания Апелляционной комиссии осуществляется ее секретарем, назначаемым приказом первого руководителя уполномоченного органа из числа членов Апелляционной комиссии.
      25. По результатам рассмотрения апелляции, ответов кандидата на тестовые вопросы, заслушивания доводов кандидата Апелляционная комиссия принимает одно из решений:
      1) оставить результаты теста без изменения, а апелляцию без удовлетворения;
      2) удовлетворить апелляцию кандидата и признать результаты теста положительными;
      3) направить кандидата на повторное тестирование.
      26. В выдаче согласия на избрание (назначение) руководящих работников Фонда уполномоченный орган отказывает по следующим основаниям:
      1) соответствие руководящих работников подпунктам 1), 2), 3), 4) и 5) пункта 2 настоящих Правил, статьи 9 Закона о бухгалтерском учете;
      2) неявка на тестирование без уважительной причины либо отрицательный результат тестирования;
      3) неустранение Фондом замечаний уполномоченного органа или представление Фондом доработанных с учетом замечаний уполномоченного органа документов, по истечении установленного пунктом 5 настоящих Правил срока рассмотрения документов уполномоченным органом;
      4) представление документов по истечении установленных пунктом 5 настоящих Правил сроков, в течение которых руководящий работник занимает свою должность без согласования с уполномоченным органом;
      5) наличие ограниченных мер воздействия и (или) санкций, примененных уполномоченным органом к кандидату.
      Данное требование применяется в течение одного года до даты подачи Фондом ходатайства о согласовании кандидата;
      6) наличие у уполномоченного органа сведений о фактах принятия решений кандидатом по вопросам, которые входили в его полномочия, повлекших за собой нарушения финансовой организацией, Фондом, банковским, страховым холдингом законодательства Республики Казахстан, в которых кандидат занимает (занимал) должность руководящего работника либо исполняющего обязанности руководящего работника и за которые уполномоченным органом в отношении данной финансовой организации, Фонда, банковского, страхового холдинга была применена ограниченная мера воздействия и (или) санкция.
      Данное требование применяется в течение одного года со дня выявления уполномоченным органом нарушения;
      7) наличие у уполномоченного органа сведений о том, что кандидат являлся стороной сделки, признанной заключенной в целях манипулирования на рынке ценных бумаг, и (или) повлекшей причинение ущерба третьему лицу (третьим лицам).
      Данное требование применяется в случае наличия у уполномоченного органа фактов, подтверждающих что манипулирование на рынке ценных бумаг и (или) причинение в результате совершения данной сделки ущерба третьему лицу (третьим лицам) вызвано недобросовестными действиями кандидата;
      8) наличие у уполномоченного органа сведений о том, что кандидат являлся работником финансовой организации, в отношении которой уполномоченным органом были применены санкции и (или) ограниченные меры воздействия за совершение сделок, признанных заключенными в целях манипулирования на рынке ценных бумаг, и (или) работником финансовой организации, действия которого повлекли причинение ущерба финансовой организации и (или) третьему лицу (третьим лицам), участвующим в сделке.
      Данное требование применяется в случае наличия у уполномоченного органа фактов, подтверждающих что манипулирование на рынке ценных бумаг и (или) причинение в результате совершения данной сделки ущерба финансовой организации и (или) третьему лицу (третьим лицам) вызвано недобросовестными действиями либо бездействием кандидата.
      Сноска. Пункт 26 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 № 94 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после его первого официального опубликования); с изменениями, внесенными постановлением Правления Национального Банка РК от 24.12.2014 № 261 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
      27. Уполномоченный орган отзывает выданное согласие на избрание (назначение) на должность руководящего работника Фонда по следующим основаниям:
      1) выявление недостоверных сведений, на основании которых было выдано согласие;
      2) применение санкций в виде отстранения от выполнения служебных обязанностей к руководящему работнику;
      3) наличие неснятой или непогашенной судимости.
      В случае отзыва уполномоченным органом согласия на избрание (назначение) на должность руководящего работника Фонда, Фонд расторгает трудовой договор с данным лицом, либо в случае отсутствия трудового договора принимает меры по прекращению полномочий данного руководящего работника.
      28. Уполномоченный орган ведет реестр руководящих работников Фонда, чьи кандидатуры были согласованы с ним.
      29. Фонд, руководящие работники которого были согласованы с уполномоченным органом, в десятидневный срок уведомляет уполномоченный орган об изменениях в документах, представленных для их согласования (за исключением пунктов 5, 8 приложения 1 к настоящим Правилам), а также обо всех изменениях, произошедших в составе руководящих работников, включая их перевод на другую должность и увольнение.

Приложение 1                
к Правилам выдачи и отзыва согласия  
на избрание (назначение) руководящих 
работников Акционерного общества «Фонд
гарантирования страховых выплат»   
и установления к ним            
квалификационных требований        

      Сноска. Приложение 1 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 № 94 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после его первого официального опубликования).

место для фотографии

   Сведения о кандидате на должность руководящего работника
Акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат»

__________________________________________________________________
  (указывается фамилия, имя, при наличии - отчество кандидата и
__________________________________________________________________
должность, на которую кандидат назначается в акционерном обществе
__________________________________________________________________
              «Фонд гарантирования страховых выплат»)
__________________________________________________________________

      1. Общие сведения:

      2. Образование:

      3. Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат,
сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга
(супруги))

      4. Сведения об участии кандидата в уставном капитале или
владении акциями юридических лиц:

      5. Сведения о прохождении семинаров, курсов по повышению
квалификации за последние три года:

      6. Сведения о трудовой деятельности.
      В данном пункте указываются сведения о должностях, которые
занимал (занимает) кандидат за всю трудовую деятельность, в том
числе должности в акционерном обществе «Фонд гарантирования
страховых выплат», представившем в уполномоченный орган ходатайство
о согласовании.

      7. Сведения о проведении кандидатом аудита финансовых организаций,
акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат»:
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
(указать наименование организации, дата подписания кандидатом
аудиторского отчета в качестве аудитора - исполнителя).
      8. Сведения о членстве в совете директоров и инвестиционных
комитетах в Фонде и (или) в других организациях:

      9. Имеющиеся публикации, научные разработки и другие достижения:
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
(да (нет), в случае наличия указать дату, в каких изданиях)
      10. Сведения о наличии неснятой и непогашенной судимости:

      11. Сведения о наличии фактов неисполнения принятых на себя
обязательств:
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(да (нет), в случае наличия указанных фактов необходимо указать
наименование организации и сумму обязательств
      12. Сведения о том, являлся ли кандидат ранее первым руководителем
совета директоров, первым руководителем правления (исполнительного
органа) и его заместителем, главным бухгалтером, крупным участником -
физическим лицом, первым руководителем крупного участника (банковского
или страхового холдинга) - юридического лица финансовой организации в
период не более чем за один год до принятия государственным органом
по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций
решения о консервации финансовой организации, банковского холдинга,
являющегося родительской организацией банка, о принудительном выкупе
акций, о лишении лицензии финансовой организации, а также о
принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее
банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(да (нет), указать наименование организации, должность, период работы).
      13. Наличие данных об отзыве согласия на избрание (назначение)
руководящего работника и об отстранении уполномоченным органом от
выполнения служебных обязанностей финансовой организации, акционерного
общества «Фонд гарантирования страховых выплат», банковского, страхового
холдинга
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
(да (нет), указать наименование организации, должность, период
работы, основания для отзыва согласия на избрание (назначение) и
наименование государственного органа, принявшего такое решение).
      14. Привлекался ли как руководитель финансовой организации,
акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат»,
банковского, страхового холдинга в качестве ответчика в судебные
разбирательства по вопросам деятельности финансовой организации,
акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат»,
банковского, страхового холдинга:
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
(да (нет), указать дату, наименование организации, организации-ответчика
в судебном разбирательстве, рассматриваемый вопрос и решение суда).
      Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и
является достоверной и полной.
      Фамилия, имя, отчество (при наличии)
__________________________________________________________________
                      (печатными буквами)

      Дата ___________________________________
      Подпись ________________________________

Приложение 2           
к Правилам выдачи и отзыва согласия
на избрание (назначение) руководящих
работников акционерного общества 
«Фонд гарантирования страховых выплат»
и установления к ним        
квалификационных требований    

Форма

Протокол № ______________               «____» __________ 200__ года

        Результаты рассмотрения Комиссией кандидата на
 должность руководящего работника акционерного общества «Фонд
                гарантирования страховых выплат»

________________________________________________________________
                Фамилия, имя, отчество кандидата,
 акционерное общество «Фонд гарантирования страховых выплат»

      Председатель Комиссии
      кандидата на должность руководящего
      работника акционерного общества
      «Фонд гарантирования страховых выплат»
      __________________________________
      Решение комиссии: Согласиться
                        Отказать

Приложение 5             
к постановлению Правления Агентства
Республики Казахстан по регулированию
и надзору финансового рынка и финансовых
организаций от 1 марта 2010 года № 26

Правила
применения ограниченных мер воздействия к страховым
организациям–участникам акционерного общества
«Фонд гарантирования страховых выплат»

      1. Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законами Республики Казахстан от 3 июня 2003 года «О Фонде гарантирования страховых выплат», от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» и устанавливают порядок применения ограниченных мер воздействия к страховым организациям - участникам Акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат» (далее - Фонд).
      Сноска. Пункт 1 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.12.2014 № 261 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
      2. В случаях установления уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) нарушений страховых организаций - участников Фонда, неправомерных действий или бездействий должностных лиц или работников страховых организаций - участников Фонда, ухудшивших финансовое состояние Фонда, уполномоченный орган применяет к страховой организации - участнику Фонда одну из следующих ограниченных мер воздействия:
      1) письменное предписание;
      2) письменное соглашение.
      Сноска. Пункт 2 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.12.2014 № 261 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
      3. Уполномоченный орган применяет к страховой организации–участнику Фонда любую из ограниченных мер воздействия, указанных в пункте 2 настоящих Правил, вне зависимости от примененных ранее к нему мер воздействия.
      4. Уполномоченный орган ведет учет примененных ограниченных мер воздействия.
      5. Письменным предписанием является указание страховым организациям–участникам Фонда о принятии обязательных для исполнения коррективных мер, направленных на устранение выявленных нарушений законодательства Республики Казахстан, а также нарушений договорных обязательств, в строго определенные сроки и о недопущении в дальнейшем выявленных нарушений законодательства Республики Казахстан.
      Уполномоченный орган выносит в адрес страховых организаций-участников Фонда письменное предписание о принятии обязательных к исполнению коррективных мер, направленных на устранение выявленных недостатков в установленный срок.
      Коррективные меры указываются в письменном предписании и представляют собой следующие обязательные к исполнению меры:
      1) по выполнению обязательств перед Фондом;
      2) по устранению выявленных нарушений требований нормативных правовых актов уполномоченного органа;
      3) по выполнению других требований, предъявляемых к страховой организации-участнику Фонда, в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
      Страховая организация – участник Фонда уведомляет уполномоченный орган об исполнении письменного предписания в указанный в нем срок.
      Обжалование письменного предписания уполномоченного органа в суде не приостанавливает его исполнение.
      6. Письменным соглашением является соглашение между уполномоченным органом и страховой организацией–участником Фонда о необходимости устранения выявленных нарушений и (или) недостатков и об утверждении первоочередных мер по устранению этих нарушений и (или) недостатков. Письменное соглашение составляется в случае, когда обе стороны приходят к выводу, что для устранения имеющихся нарушений и (или) недостатков необходим срок более двух месяцев с момента их обнаружения уполномоченным органом.
      Уполномоченный орган заключает со страховой организацией-участником Фонда письменное соглашение о необходимости незамедлительного устранения выявленных недостатков и об утверждении первоочередных мер в связи с этим.
      Письменное соглашение заключается с первым руководителем органа управления и (или) исполнительного органа страховой организации-участника Фонда или лицом, его замещающим.
      В письменном соглашении указываются действия и сроки их исполнения, которые предстоит предпринять органу управления и (или) исполнительному органу страховой организации-участнику Фонда, по устранению недостатков, улучшению финансового состояния. Согласно письменному соглашению, страховая организация-участник Фонда принимает на себя обязательства по выполнению его условий. Письменное соглашение составляется на государственном и русском языках.

Приложение 6             
к постановлению Правления Агентства 
Республики Казахстан по регулированию
и надзору финансового рынка и финансовых
организаций от 1 марта 2010 года № 26

Правила
согласования решений, принимаемых общим собранием акционеров и
советом директоров Акционерного общества «Фонд гарантирования
страховых выплат»

      1. Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 3 июня 2003 года «О Фонде гарантирования страховых выплат» (далее - Закон), Законом Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» и устанавливают порядок согласования решений, принимаемых общим собранием акционеров и советом директоров Акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат» (далее - Фонд) c уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган).
      Сноска. Пункт 1 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.12.2014 № 261 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
      2. Решения, принятые общим собранием акционеров и советом директоров Фонда по вопросам, указанным в пункте 2 статьи 4 Закона, подлежат согласованию с уполномоченным органом согласно пункту 3  статьи 4 Закона.
      3. В случае отказа в согласовании принятых решений общего собрания акционеров или совета директоров, уполномоченный орган налагает вето в отношении таких решений с представлением мотивированного обоснования причин наложения вето.
      4. Решение о согласовании уполномоченным органом либо отказе в согласовании и наложении вето оформляется в письменном виде и подписывается руководителем уполномоченного органа, либо лицом, его замещающим.
      5. Сделки, указанные в пункте 2 статьи 4 Закона, совершенные Фондом без согласования принятых решений с уполномоченным органом, признаются недействительными в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
      6. Для согласования решения Фонд в течение двух рабочих дней со дня подписания протокола общего собрания акционеров или заседания совета директоров представляет его в уполномоченный орган с приложением следующих документов:
      1) протокол об итогах голосования;
      2) заполненные бюллетени для очного тайного и заочного голосования (в том числе и бюллетени, признанные недействительными), на основании которых был составлен протокол;
      3) доверенности на право участия и голосования на общем собрании, а также подписания протокола;
      4) письменные объяснения причин отказа от подписания протокола;
      5) материалы по вопросам повестки дня.
      7. В случае непредставления либо представления в неполном объеме документов, указанных в пункте 6 настоящих Правил, уполномоченный орган в течение трех рабочих дней уведомляет Фонд о недостающих документах.
      8. Фонд представляет недостающие документы в течение двух рабочих дней со дня получения уведомления уполномоченного органа о недостающих документах.
      9. Уполномоченный орган в течение десяти рабочих дней со дня представления Фондом последнего документа согласовывает решение либо принимает решение о наложении вето с указанием основания отказа.
      10. Решение уполномоченного органа о наложении вето на решения общего собрания акционеров и совета директоров Фонда может быть обжаловано в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан. При этом обжалование указанного решения не приостанавливает действие вето.