Об утверждении Перечня документов, необходимых для надлежащей проверки клиента субъектами финансового мониторинга

      В соответствии с пунктом 1 статьи 10 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", ПРИКАЗЫВАЮ:

      1. Утвердить прилагаемый Перечень документов, необходимых для надлежащей проверки клиента субъектами финансового мониторинга.

      2. Комитету по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан (Утебаев М.С.) в установленном порядке обеспечить государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан и его последующее опубликование в официальных средствах массовой информации.

      3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на вице-министра финансов Республики Казахстан Р.Е. Даленова.

      4. Настоящий приказ вводится в действие с 9 марта 2010 года и подлежит официальному опубликованию.

      "СОГЛАСОВАНО"

      Министр юстиции

      Республики Казахстан

      Р. Тусупбеков

      _________________

      "___"________ 2010 г.

      "СОГЛАСОВАНО"

      Председатель Агентства

      Республики Казахстан по

      регулированию и надзору

      финансового рынка

      и финансовых организаций

      Е. Бахмутова

      _________________

      1 марта 2010 г.

      "СОГЛАСОВАНО"

      Председатель Национального Банка

      Республики Казахстан

      Г. Марченко

      ___________________

      2 марта 2010 г.

      "СОГЛАСОВАНО"

      Министр индустрии и торговли

      Республики Казахстан

      А. Исекешев

      ________________

      от 2 марта 2010 г.

      "СОГЛАСОВАНО"

      И.о. Министра туризма и спорта

      Республики Казахстан

      К. Ускенбаев

      __________________

      23 февраля 2010 года.

      "СОГЛАСОВАНО"

      И.о. Министра юстиции

      Республики Казахстан

      Д. Куставлетов

      ________________

      5 марта 2010 года.

Перечень документов, необходимых для надлежащей проверки
клиента субъектами финансового мониторинга

      Сноска. Перечень в редакции приказа Министра финансов РК от 20.11.2014 № 506 (вводится в действие с 14.12.2014).

      1. Перечень документов, необходимых для надлежащей проверки клиента субъектами финансового мониторинга:

      1) для физических лиц - резидентов Республики Казахстан:

      документ, удостоверяющий личность;

      2) для физических лиц - нерезидентов Республики Казахстан:

      документ, удостоверяющий личность;

      документ, удостоверяющий регистрацию в уполномоченных органах Республики Казахстан на право въезда, выезда и пребывания физического лица-нерезидента на территории Республики Казахстан, если иное не предусмотрено международными договорами, ратифицированными Республикой Казахстан;

      3) для физических лиц - резидентов Республики Казахстан, осуществляющих индивидуальную предпринимательскую деятельность:

      документ, удостоверяющий личность;

      документ, выданный уполномоченным органом, подтверждающий факт прохождения государственной регистрации;

      4) для юридических лиц-резидентов и нерезидентов Республики Казахстан и их обособленных подразделений (филиалов и представительств):

      документ(-ы), удостоверяющий(-ие) личность должностного(-ых) лица (лиц), уполномоченного(-ых) подписывать документы юридического лица на совершение операций с деньгами и (или) иным имуществом;

      документ, выданный уполномоченным органом, подтверждающим факт прохождения государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица;

      учредительные документы и (или) выписка из реестра держателей ценных бумаг;

      документы, удостоверяющие личность либо подтверждающие факт прохождения государственной регистрации (перерегистрации) учредителей (участников) юридического лица (за исключением документов учредителей (участников) акционерных обществ, а также хозяйственных товариществ, ведение реестра участников которых осуществляется единым регистратором), а также документы, удостоверяющие личность бенефициарных собственников юридического лица (за исключением случаев, когда бенефициарный собственник является учредителем (участником) юридического лица и выявлен на основании выписки из реестра акционеров (участников);

      документы, подтверждающие полномочия должностного(-ых) лица (лиц) лиц, на совершение действий от имени клиента без доверенности, в том числе на подписание документов юридического лица на совершение операций с деньгами и (или) иным имуществом;

      для филиалов и представительств общественных и религиозных объединений - документы, подтверждающие полномочия руководителя филиала или представительства общественного или религиозного объединения, избранного (назначенного) в порядке, предусмотренном уставом общественного или религиозного объединения и положением о его филиале или представительстве;

      для филиалов и представительств иных форм юридических лиц - доверенность, выданная юридическим лицом - резидентом Республики Казахстан руководителю филиала или представительства;

      документ, удостоверяющий адрес места нахождения юридического лица;

      разрешение (в случае если деятельность клиента осуществляется посредством лицензирования или разрешительной процедуры в соответствии с Законом Республики Казахстан "О разрешениях и уведомлениях");

      5) если от имени клиента действует его представитель (за исключением должностных лиц юридического лица):

      для представителей клиента - резидентов Республики Казахстан:

      документ, удостоверяющий личность;

      документы, подтверждающие полномочия представителя клиента на совершение операций с деньгами и (или) иным имуществом от имени клиента, в том числе на подписание документов клиента;

      для представителей клиента - нерезидентов Республики Казахстан:

      документ, удостоверяющий личность;

      документы, подтверждающие полномочия представителя клиента на совершение операций с деньгами и (или) иным имуществом от имени клиента, в том числе на подписание документов клиента;

      документ, удостоверяющий регистрацию в уполномоченных органах Республики Казахстан на право въезда, выезда и пребывания физического лица-нерезидента на территории Республики Казахстан, если иное не предусмотрено международными договорами, ратифицированными Республикой Казахстан.

      Субъекты финансового мониторинга при проведении надлежащей проверки клиента документально фиксируют сведения о клиенте на основании представляемых по выбору клиента (его представителя) оригиналов либо нотариально засвидетельствованных копий документов, либо копий документов с проставлением апостиля или в легализованном порядке, установленном международными договорами, ратифицированными Республикой Казахстан.

      Примечание: Понятия резидента и нерезидента, применяемые в настоящем Перечне, используются в значениях, указанных в Кодексе Республики Казахстан "О налогах и других обязательных платежах в бюджет".