Сноска. Утратил силу приказом Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 28.01.2026 № 2 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
В соответствии с пунктом 1 статьи 10 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", ПРИКАЗЫВАЮ:
1. Внести в приказ Министра финансов Республики Казахстан от 15 февраля 2010 года № 56 "Об утверждении Перечня документов, необходимых для надлежащей проверки клиента субъектами финансового мониторинга" (зарегистрированный в Реестре государственный регистрации нормативных правовых актов за № 6107, опубликованный в газетах "Юридическая газета" от 26 марта 2010 года № 42 (1838), "Официальная газета" от 23 апреля 2010 года № 17 (487)) следующие изменения:
преамбулу изложить в следующей редакции:
"В соответствии с пунктом 1 статьи 10 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", ПРИКАЗЫВАЮ:";
Перечень документов, необходимых для надлежащей проверки клиента субъектами финансового мониторинга, утвержденный указанным приказом, изложить в редакции согласно приложению к настоящему приказу.
2. Комитету по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан (Таджияков Б.Ш.) в установленном порядке обеспечить:
1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего приказа его направление на официальное опубликование в периодических изданиях и в информационно-правовой системе нормативных правовых актов "Әділет";
3) размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Министерства финансов Республики Казахстан.
3. Настоящий приказ вводится в действие с 14 декабря 2014 года и подлежит официальному опубликованию.
Министр финансов | |
Республики Казахстан | Б. Султанов |
"СОГЛАСОВАНО" Министр юстиции Республики Казахстан Б. Имашев _____________________ 31 марта 2015 год | "СОГЛАСОВАНО" Министр по инвестициям и развитию Республики Казахстан А. Исекешев _____________________ 21 ноября 2014 год |
"СОГЛАСОВАНО" Министр культуры и спорта Республики Казахстан А. Мухамедиулы _____________________ 20 ноября 2014 год | "СОГЛАСОВАНО" Председатель Национального Банка Республики Казахстан К. Келимбетов _____________________ 27 ноября 2014 год |
"СОГЛАСОВАНО" Министр национальной экономики Республики Казахстан Е. Досаев _____________________ 25 ноября 2014 год |
| Приложение к приказу Министра финансов Республики Казахстан от 20 ноября 2014 года № 506 Утвержден приказом Министра финансов Республики Казахстан от 15 февраля 2010 года № 56 |
Перечень документов, необходимых для надлежащей проверки
клиента субъектами финансового мониторинга
1. Перечень документов, необходимых для надлежащей проверки клиента субъектами финансового мониторинга:
1) для физических лиц - резидентов Республики Казахстан:
документ, удостоверяющий личность;
2) для физических лиц - нерезидентов Республики Казахстан:
документ, удостоверяющий личность;
документ, удостоверяющий регистрацию в уполномоченных органах Республики Казахстан на право въезда, выезда и пребывания физического лица-нерезидента на территории Республики Казахстан, если иное не предусмотрено международными договорами, ратифицированными Республикой Казахстан;
3) для физических лиц - резидентов Республики Казахстан, осуществляющих индивидуальную предпринимательскую деятельность:
документ, удостоверяющий личность;
документ, выданный уполномоченным органом, подтверждающий факт прохождения государственной регистрации;
4) для юридических лиц-резидентов и нерезидентов Республики Казахстан и их обособленных подразделений (филиалов и представительств):
документ(-ы), удостоверяющий(-ие) личность должностного(-ых) лица (лиц), уполномоченного(-ых) подписывать документы юридического лица на совершение операций с деньгами и (или) иным имуществом;
документ, выданный уполномоченным органом, подтверждающим факт прохождения государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица;
учредительные документы и (или) выписка из реестра держателей ценных бумаг;
документы, удостоверяющие личность либо подтверждающие факт прохождения государственной регистрации (перерегистрации) учредителей (участников) юридического лица (за исключением документов учредителей (участников) акционерных обществ, а также хозяйственных товариществ, ведение реестра участников которых осуществляется единым регистратором), а также документы, удостоверяющие личность бенефициарных собственников юридического лица (за исключением случаев, когда бенефициарный собственник является учредителем (участником) юридического лица и выявлен на основании выписки из реестра акционеров (участников);
документы, подтверждающие полномочия должностного(-ых) лица (лиц) лиц, на совершение действий от имени клиента без доверенности, в том числе на подписание документов юридического лица на совершение операций с деньгами и (или) иным имуществом;
для филиалов и представительств общественных и религиозных объединений - документы, подтверждающие полномочия руководителя филиала или представительства общественного или религиозного объединения, избранного (назначенного) в порядке, предусмотренном уставом общественного или религиозного объединения и положением о его филиале или представительстве;
для филиалов и представительств иных форм юридических лиц - доверенность, выданная юридическим лицом - резидентом Республики Казахстан руководителю филиала или представительства;
документ, удостоверяющий адрес места нахождения юридического лица;
разрешение (в случае если деятельность клиента осуществляется посредством лицензирования или разрешительной процедуры в соответствии с Законом Республики Казахстан "О разрешениях и уведомлениях");
5) если от имени клиента действует его представитель (за исключением должностных лиц юридического лица):
для представителей клиента - резидентов Республики Казахстан:
документ, удостоверяющий личность;
документы, подтверждающие полномочия представителя клиента на совершение операций с деньгами и (или) иным имуществом от имени клиента, в том числе на подписание документов клиента;
для представителей клиента - нерезидентов Республики Казахстан:
документ, удостоверяющий личность;
документы, подтверждающие полномочия представителя клиента на совершение операций с деньгами и (или) иным имуществом от имени клиента, в том числе на подписание документов клиента;
документ, удостоверяющий регистрацию в уполномоченных органах Республики Казахстан на право въезда, выезда и пребывания физического лица-нерезидента на территории Республики Казахстан, если иное не предусмотрено международными договорами, ратифицированными Республикой Казахстан.
Для надлежащей проверки субъекты финансового мониторинга должны запрашивать у клиента оригиналы либо нотариально заверенные копии документов, либо копии документов с проставлением апостиля или в легализованном порядке, установленном международными договорами, ратифицированными Республикой Казахстан.
Примечание: Понятия резидента и нерезидента, применяемые в настоящем Перечне, используются в значениях, указанных в Кодексе Республики Казахстан "О налогах и других обязательных платежах в бюджет".
